第一篇：【2】十大民營企業家犯罪案例

十大民營企業家犯罪案例

1、原河北學洋明膠蛋白廠負責人宋海新

宋海新：“問題”明膠生產者

宋新海一案引起社會的反思，不僅是對整個制藥產業鏈，還有地方政府面對效益與民生時應如何權衡

2013年3月29日，備受矚目的河北阜城“明膠”一案，經阜城縣人民法院審理，進行了一審宣判，河北學洋明膠蛋白廠負責人宋海新被判處17年有期徒刑，并處罰金200萬元，其他13名被告人分別被判處六年以下有期徒刑、緩刑或處罰金。

河北阜城明膠一案，不同于以往的個別企業、山寨廠生產問題食品、藥品，毒膠囊案件反映出了整個制藥產業鏈所存在的問題，此案件既暴露出企業基本責任的缺失，更反映出地方政府在效益與民生之間孰輕孰重應做好抉擇。

毒膠囊事件

2012年4月15日，央視《每周質量報告》節目中，對河北省一些企業用生石灰處理皮革廢料，并熬制成工業明膠向企業出售，買家再將其制成藥用膠囊，從而流入藥品企業，出售給患者的現象進行詳細報道。

位于衡水市阜城縣的河北學洋明膠蛋白廠就在此次調查之列，據悉此廠具備年產上千噸明膠的生產規模，并且是已經獲得食品添加劑產品生產許可證。

《每周質量報告》欄目的記者在采訪中了解到，該廠的庫房里存放著大量的白袋子包裝的明膠價格低廉，廠里工作人員表示，此種明膠之所以便宜，是因為使用價格低廉被業內稱為“藍皮膠”的原料制作而成的，記者在隨后的采訪中發現，所謂的藍皮膠是由一些散發著刺鼻臭味的皮革廠的下腳料經過生石灰的祛味處理、酸堿中和多次脫色漂白處理等多個過程，最后熬制而成的。

對于此種明膠制作的膠囊，工廠負責人對記者表示：“這種明膠實際上是國家命令禁止用作食品藥品原料的工業明膠。”該負責人還表示，此種加工方式生產出的明膠重金屬鉻含量超標15~16倍。但對于使用是否安全，該經理卻稱“百分之百沒問題。”

經過之前的一系列工序，最后在包裝車間內，把制好的“黑心明膠”一部分裝入印有“工業明膠”的包裝袋，一部分裝入空白的包裝袋，印有“工業明膠”的賣給工廠用做工業粘合劑，無任何產品表示的空白袋子賣到浙江等地作為藥用膠囊生產的原料。

獲刑17年

經《每周質量報告》記者此次深入的調查，宋海新的問題明膠也被曝光了。

在生產、銷售“問題明膠”遭到曝光后，學洋明膠廠法人代表宋海新之弟宋江新，電話指使該企業員工劉愛國等人去往廠區并縱火銷毀電腦、賬本以及相關文件，從而達到其逃避法律責任，銷毀證據的目的。

另據調查顯示，2010年7月~2012年1月，在沒有實際業務往來的情況下，宋海新為他人虛開增值稅專用發票27張，稅價合計1928300元，涉及稅款280180.32元，其行為已經構成虛開增值稅專用發票罪。

經阜城縣人民法院審理查明：2004年4月，阜城縣明膠總廠更名為河北學洋明膠蛋白廠，該廠為家庭式經營，宋海新負責該廠全面工作。后因投資大，銷路不佳，該廠基本沒生產食用明膠，而使用工業皮革廢料，經過熬煮、干燥、粉碎等工序加工制成工業明膠。該廠生產、銷售“問題明膠”被新聞媒體曝光后，阜城縣公安機關查扣該廠庫存涉案工業明膠（經抽樣檢驗為不合格工業明膠）47.84噸。

作為河北學洋明膠蛋白廠負責人的宋海新，銷售和生產不合格產品本已構成生產、銷售偽劣產品罪，而在其生產和銷售的偽劣產品遭到曝光后使用銷毀會計憑證等手段來達到逃避法律責任，又構成了隱匿會計憑證罪。除宋海新外13名涉案人員，轉移和藏匿銷毀證據的違法行為已被查明。

法院審理查明，除此外，被告人宋海新于2010年7月至2012年1月間，還為他人虛開增值稅專用發票27張，合計稅價1928300元，涉及稅款280180.32元。

有評論認為，該案的宣判，希望能夠引起相關政府和相關企業擔起各自的職責，為人民的食品安全做好保駕護航工作。

2、原湖南三館房地產開發集團總裁曾成杰

曾成杰：從誠信企業家到集資詐騙犯

曾經的“中國企業改革十大杰出人物”曾成杰的商業生涯，最終以被執行死刑的方式終結

2011年12月，湖南省高級人民法院二審判決原湖南三館房地產開發集團有限公司總裁曾成杰犯集資詐騙罪并判處死刑。2013年6月14日，最高人民法院核準曾成杰死刑，7月12日，長沙市中級人民法院依法對曾成杰執行死刑。

曾成杰是2012年湘西集資被公訴案件中唯一直接被判死刑的負責人，該案件曾引發多起群體性事件和惡性案件，嚴重影響當地社會穩定，其罪行極其嚴重。經法院認定，曾成杰以非法占有為目的，以高額利息為誘餌，不顧自身償付能力，使用詐騙方法面向社會公眾非法集資，其行為已構成集資詐騙罪，且其集資詐騙數額特別巨大，非法集資總金額34.52億余元，集資涉及24238人，累計57759人次，案發后仍有17.71億余元的集資本金未歸還，集資總金額減去還本付息的金額后，曾成杰集資詐騙金額為8.29億余元，造成集資戶經濟損失共計6.2億余元。

數額巨大的集資詐騙金額，使得這位曾經的“中國企業改革十大杰出人物”走向了一條不歸路。

曾成杰的“第一桶金”

曾成杰的創業之初，并不是一帆風順的。資料顯示，1985年時，曾成杰曾在貴州施秉縣和黃平縣成立了自己的工程隊，不久即因被他人舉報貪污公款而被收容審查3個月，案件最終以取保候審的方式結束，這也是曾成杰的第一次創業，結果是以失敗而告終。

在這之后，離開了貴州的曾成杰，又去往位于湖南省西部的吉首尋求發展。但是好景不長，1993年年底，他再次被人舉報，這次是因為行賄。吉首方面同樣給予其收容審查的處理，此案最后雖免予起訴，但還是導致曾成杰被關押了半年的時間。

1999年，曾成杰因故意傷害罪獲刑4年，2001年獲得假釋，此案的判決結果于2006年12月被湖南省高院撤銷并發回吉首市人民法院重審。2007年10月吉首市人民法院重審判決曾成杰無罪。

曾成杰淘到他人生中的“第一桶金”正是在吉首，這里也是他首次完成與政府有關聯的第一個項目的地方。1987年上半年，曾成杰為吉首人民武裝部的民兵訓練基地建樓房，無論從質量、造價以及工期上，都讓武裝部領導很滿意。即便后來武裝部由于經濟原因，無法把工程款按期交給他，曾成杰對于這種違約行為仍沒有任何抱怨，自己從邵陽老家貸款來解決資金運轉問題。

也正是有了這個項目的好口碑，曾成杰的工程從此一帆風順，在那之后的十幾年里，曾成杰承包了包括州消防支隊在內的30多個單位60多棟樓房的工程。

除了在工程上的“急人之所急”外，曾成杰對于慈善事業也很在意，他曾投資60萬元為吉首市太平鄉中心完小修建科技樓并附加投資10萬用于修建圍墻等附屬工程。還曾經為紅旗門派出所捐贈過新型電瓶警車、為管區醫務室等免費提供200多平方米的辦公場所、為籃球賽贊助等等。

在這些鋪墊下，曾成杰的事業順風順水，更是于2005年12月25日在北京人民大會堂獲得了“中國企業改革十大杰出人物”獎。

成也“三館” 敗也“三館”

曾成杰集資詐騙的成功，很大一部分“得益于”當時湘西自治州的社會環境，那時的湘西當地銀行對于貸款嚴格限制，甚至包括當地政府在內，都鼓勵民間融資。在2000年湘西州政府工作報告中，更是明確提出“調動民間投資和企業創業的積極性”為當年全州經濟結構調整的第一項措施，此后的多年政府工作報告中，鼓勵民間投資都是工作方針之一。

據資料統計，在2008年高峰時期，湘西的非法集資本金總額高達168億元，參與集資的企業達上百家，涉及34萬人次，總計6.2萬戶，而與之相比，湘西州府吉首市總人口僅僅20余萬。

正是在這樣的大環境下，曾成杰的“三館”項目也上馬了。“三館”項目，即湖南湘西自治州體育館、群藝館、圖書館等整體開發項目。

為了取得“三館”項目，曾成杰曾先后找到了杜崇旺和范吉湘尋求幫助，前者是時任州長杜崇煙的弟弟，后者是時任副市長的妻子，正是在這樣的靠山下，曾成杰獲得項目如探囊取物。2003年6月，曾成杰使用具有開發資質的吉首市國土房屋綜合開發公司參與競標，并一舉拿下，自此曾成杰開始依托“三館”項目面向社會公眾集資，也正式走上了非法集資的道路。

打著政府項目的幌子，曾成杰的集資變得更加容易。2005年6月，“三館”將集資月息漲至5%，此后跟風者追高，從6%至10%，以此來達到擴大融資規模的目的。為了保持資金鏈的正常運轉，曾成杰又采取與集資戶簽訂認購協議書、承諾書、投資協議書、投資合同書等形式，向不特定的社會公眾集資。

除此之外，為了鼓勵三館公司員工對外攬資，曾成杰決定對員工攬資視金額不同給予不同的獎勵，在外部宣傳和內部促進的共同作用下，曾成杰的集資進行得如火如荼。

隨著2008年湘西房地產業融資環境惡化、湘西領導的變更，政府對于融資的態度發生巨大變化。

當年7月，三館公司集資款退本付息出現困難，同年8月中旬，三館公司停止向集資戶還本付息，由此引發了當地多起群發性事件和惡性事件。曾成杰和他的公司成為了湘西州金融風險防范的重點。

終審獲死刑

2008年10月2日，包括曾成杰在內的湘西22家集資企業的老板和財務老總等五十余人，在吉首市政府會議室內被全副武裝的武警抓獲。

2008年11月11日，湖南省“10·2”專案組以涉嫌“非法吸收公眾存款罪”刑拘曾成杰。后來，檢方指控曾成杰犯有集資詐騙罪，并依據一份由當地政府出具的鑒定，認定三館公司已資不抵債。

而曾成杰的辯護律師認為，三館公司資產應當按照市場價格進行評估，按此評估后，三館公司即使償還高息集資的本金和利息，仍然有相當大的盈利空間。

但最終，長沙市中院以集資詐騙罪判決曾成杰死刑，該案在上訴后被湖南省高院終審維持原判。

曾成杰案發后，此案涉及的相關官員均已被追究責任。湘西州委常委兼統戰部長滕萬翠、前湘西州政協主席向邦禮、原副州長黃秀蘭3人，因涉及非法集資等違紀問題，被湖南省紀委查處，后移送司法機關。湘西州委副書記、州長徐克勤被認為對湘西非法集資負有領導責任，遭免職。

不過曾成杰的死刑判決引發了不少爭議，質疑者認為，與吳英案等非法集資案相比，曾成杰案量刑過重。與此同時，曾成杰執行死刑后，其家人表示并未在行刑前與其見最后一面，執行死刑之前也未收到通知，從而對執行程序表示不滿，一度引發輿論討論。

無論如何，曾成杰案件都為民間融資敲響了警鐘。

3、原浙江億家電子商務有限公司董事長應建成

應建成：網絡傳銷之王

應建成的斂財術并不高明，卻屢屢得手，凸顯在預防網絡傳銷類經濟犯罪方面，仍缺乏有效措施

2013年8月7日，“萬家購物”傳銷案在浙江金華市婺城區法院進行一審宣判，法院判處傳銷的組織者兼領導者應建成有期徒刑十年，并處200萬元罰金，又以其犯故意傷害罪，判處七年有期徒刑，兩罪并罰，執行有期徒刑十五年，并處罰金200萬元。

其余被告的涉案人員，根據涉案情況不同，法庭均作出了相應的判決，并處相應數額罰金。至此，這場轟動一時的網絡傳銷大案，暫時告一段落。

網絡傳銷大佬

17歲時，應建成已經放棄了學業，在這段日子里，應建成認識到互聯網是一種廉價、快速且信息量大的載體，并最終把目標鎖定在了網絡購物平臺上。

2010年5月，應建成、楊江峰、邵康、胡偉四人組建了浙江億家電子商務有限公司，同年12月又有8名新股東加入。當年，億家公司旗下的“萬家購物”網站，年營業額只有165萬元。

然而仿佛是一夜之間，億家電子商務公司營業額和稅收突然呈現爆發式增長，這也使得應建成和他的公司都被人知曉。

2010年7月，浙江億家電子商務有限公司利用超高額返利為誘餌，以“萬家購物”等網絡平臺為推廣及實施傳銷運作的工具，向入會者收取費用或要求入會者購買其商品，最終以入會者的層級以及入會者發展人員的數量作為依據，進行返利。

至2012年5月底，浙江億家電子商務有限公司及其平臺累計營業額達290億元，凈收入36億元，返利33億元，其營業額“膨脹”了一萬多倍。

但好景不長，伴隨著規模的擴大，加之相關人員的舉報，萬家購物涉嫌傳銷一案最終進入了有關部門的視線。2012年6月11日，金華警方對億家電子商務有限公司及與其傳銷相關聯的網站進行統一清理行動，應建成等多名主要犯罪嫌疑人被抓獲。

返利銷售陷阱

浙江億家電子商務有限公司的爆炸式增長，得益于其“購物返利”的噱頭。

在萬家購物運營初期，億家電子商務有限公司對于加盟商的要求是每銷售500元金額產品，就需上繳給其旗下的萬家購物16%的傭金，萬家購物會每天拿出消費額的10%給累計消費滿500元的會員均分。

也就是理論上，如果消費者消費了500元，得到了1個分紅權后，每天可以收到最高1元錢返利，而返利的來源就是加盟商每銷售500元金額的產品所上繳的16%傭金，賬戶每滿100元后就可以取現，這也就是所謂的“零消費”。在萬家定下的返點規則下，消費者瘋狂在所難免，投機商進去虛假交易也就很自然了。

當然這種返利方式是存在漏洞的，這種返利模式能夠順利運作的前提是公司銷售業績不斷提升，只有在這種情況下，后人的消費所帶來的利潤才能彌補公司對前人的返利。

而根據數據顯示，2012年2月15日，萬家購物堅持每天分紅1元的返利模式，導致其每天虧損600萬元，到5月25日時，萬家購物累計虧損6億多元，其公司賬面資金僅為3億元。

2011年7月，隨著“一元返利”的進一步推廣，萬家購物的加盟商和會員激增，各種風險也隨之而來。萬家購物從線上交易開始向線下交易轉移，并開始發展會員、尋求合作商并設置不同級別的區域代理商、金牌代理商等等，從“返利銷售”變相為“搶會員”，使得加盟變為了一種“拉人頭”的行為，從而用后來加盟者的傭金去填補之前返利的欠缺資金。

這樣也使得返利銷售變為了幌子，自此萬家購物向非法傳銷又更近了一步。

主犯涉案

2013年8月7日，這場涉及全國31個省市區、2300多個縣市，近200萬人參與其中，涉案金額達240.45億元的全國最大網絡傳銷案在金華市婺城區法院作出一審判決。

法院因應建成領導和組織傳銷活動，判處其有期徒刑十年，又因其犯故意傷害罪，判處其有期徒刑七年，最后兩罪并罰，判處其有期徒刑十五年，并處罰金200萬元。此案中的其他組織領導成員也分別獲刑。

庭審時，應建成否認傳銷，稱“萬家購物”網站的運營，萬家購物是有實物的，而傳統的傳銷是沒有實物參與到運營過程中的。

而法院審理則認為，萬家購物以超高額返利誘導他人消費，并要求參加者購買其公司產品、發展會員、發展加盟商并按照入會資格和條件分為普通會員、VIP會員等，再按照注冊時間順序對其成員進行上下層分級，這些行為均已構成傳銷。

應建成案，在社會上產生了很大的反響，律師李岑巖表示：“網絡涉嫌新型經濟犯罪的行為屢見不鮮且有一定隱蔽性。”李岑巖認為，由于網絡傳銷沒有地域限制，往往影響面甚廣。因此解決的方式，不能只局限于案發后的法律層面解決，應該在該類經濟犯罪行為發生之前，做好宣傳教育工作，國家應該提前介入，對此類事件進行疏導、管理、教育，通過各種方式去避免此類案件的發生。

4、原云南綠大地董事長何學葵

何學葵：昔日云南女首富淪為階下囚

綠大地造假案，引起了資本市場巨大轟動，也引發了人們對資本市場配置資源如何優化的深入思考

2013年4月3日，云南省高院就原綠大地公司欺詐發行股票案作出終審判決，維持了昆明市中院2月7日作出的判處云南綠大地公司犯欺詐發行股票罪、偽造金融票證罪、故意銷毀會計憑證罪成立，處罰金1040萬元，并判處原綠大地董事長何學葵有期徒刑10年的一審判決。

法院審理認定，2004年至2007年6月，何學葵、蔣凱西、龐明星等人，利用趙海麗、趙海艷等人登記注冊的實際由綠大地公司控制著銀行賬戶的公司，進行資金流轉，又通過偽造合同、發票、工商登記資料等手段，少付多列，將款項支付給以上公司，從而形成虛構交易業務，最終達到虛增資產的目的，共虛增資產7000余萬元，虛增收入2.9億元。

這部分虛假內容被寫進了綠大地招股說明書中，之后的2007年12月21日，綠大地公司在深圳證券交易所首次發行股票并上市，利用以上的虛假信息非法募集資金達3.4629億元。

小老板到董事長

何學葵生于1969年，其公司員工曾評價其“雷厲風行，非常爽快干脆”。何學葵進入花卉行業是從1992年開始的。

上世紀90年代，花卉市場規模化發展剛剛起步，何學葵通過在云南省科協等單位任職的經歷，靈敏的察覺到了創業的機會來了。1996年，何學葵組建了云南河口綠大地實業有限責任公司，并擔任總經理職務，在此期間，何學葵與中科院昆明植物研究所合作，開始涉足鮮花種植、銷售等領域。她結合對云南各地特有珍稀觀賞植物的調查研究，成功的開發出多種云南特有野生珍稀植物花卉品種，并申請大量專利權，其公司培育和種植的鮮切花大量供應全國多個省市，并且向澳大利亞、韓國、日本、泰國等國家和地區出口。

2001年時，何學葵已經把原來今有20萬流動資金、5名員工的小花店，發展成了一個注冊資本4400多萬元、總資產上億元且擁有250多名員工的大型股份企業。同年3月，云南河口綠大地實業有限責任公司變更為云南綠大地生物科技股份有限公司。

其后，綠大地在何學葵的領導下，綠大地參與了以昆明園博會為代表的一系列大型活動，并由于其優秀的服務，獲得了各界的認可和好評，也使得其成為云南省園林園藝方面唯一一家具備一級資質的企業，并且成為云南省首家被批準進入上市輔導期的民營科技花卉生產企業。

2007年12月21日，何學葵迎來了事業上的一次高峰，綠大地成功登陸深圳創業板，并且成為A股唯一一家綠化行業的上市公司，這也是云南省第一家上市的民營企業。身為董事長的何學葵當時持有綠大地28.63%的股本，身價超過11億元。

2009年，何學葵更是登上了胡潤百富榜，躍身為“云南女首富”，成為業界榜樣，被冠以著名企業家、優秀民營科技實業家等稱號，事業達到頂峰。

東窗事發

何學葵的光環并未維持多久，2011年3月17日晚，何學葵因涉嫌欺詐發行股票罪，經昆明市人民檢察院批準，由云南省公安廳直屬公安局執行逮捕。

3月18日，綠大地公司發布公告，承認其公司控股股東、董事長何學葵因涉嫌欺詐發行股票罪確已于17日被捕，其公告一出，引起了社會各方面的廣泛關注，綠大地股價因之暴跌。自此，綠大地造假案呈現在公眾的視野之內。

資料顯示，2004年至2007年間，何學葵、蔣凱西、龐明星共同謀策，讓趙海麗、趙海艷登記注冊大批由綠大地實際控制或者掌握銀行賬戶的關聯公司，而后再利用相關銀行賬戶操控資金流轉，采用偽造合同、發票、工商登記資料等手段，將款項支付給其控制的公司組成員，構成虛假交易、虛增資產等，以此使得綠大地成功邁入上市門檻。

據悉，2007年12月21日，綠大地以16.49元/股的價格發行1680萬股，正式登陸中小板，此時的綠大地的招股說明書中，同樣包含了大量虛假內容，其中包括虛增馬龍縣舊縣村委會960畝荒山使用權、馬龍縣馬鳴鄉3500畝荒山使用權以及馬鳴基地圍墻、灌溉系統、土地改良工程等項目的資產共計7011.4萬元；除此之外，綠大地還存在虛假苗木交易，以此虛增營業收入2.96億元。

2007年至2009年間，綠大地多次虛增收入，其中包括虛增馬龍縣月望鄉貓貓洞村9000畝荒山土地使用權、月望基地土壤改良及灌溉系統工程、文山州廣南縣12830畝林業用地土地使用權的資產2.88億元。除此之外，綠大地又一次使用虛假苗木交易銷售，虛增收入2.5億元。

2011年9月，云南昆明市官渡區人民法院對綠大地公司、何學葵等人作出一審判決，認定其犯欺詐發行股票罪，并判處綠大地公司罰金人民幣400萬元，判處何學葵有期徒刑三年，緩刑四年，其他涉案人員也均判處緩刑。

再起波瀾

一審判決后，所有被告并未提出上訴，事情本應至此，但昆明市官渡區法院的判決在資本市場掀起了軒然大波，輿論認為，法院對何學葵量刑過輕。

一方面是輿論的聲討，另一方面昆明市檢察機關在一審判決之后，繼續收集信息，補充調取大量證據，及時審查案件事實和適用法律問題，并邀請多名法學專家進行咨詢論證，走訪多個相關部門，最后形成抗訴意見。2012年1月21日，昆明市檢察院按審判監督程序提出抗訴。認為之前的判決存在對欺詐發行股票罪部分量刑偏輕、對被告單位及各被告人定罪不準確、原審審級違法等問題。

2012年3月29日，昆明市中級人民法院作出裁定，裁定撤銷云南省昆明市官渡區人民法院判決，該案啟動重審。2013年2月7日，昆明市中級人民法院一審判決認定綠大地公司犯欺詐發行股票罪、偽造金融票證罪、故意銷毀會計憑證罪，判處罰金1040萬元；何學葵被判處有期徒刑10年并處罰金。與之前相比，此次開庭，新增了兩項指控罪名即偽造金融票證罪和故意銷毀會計憑證罪。

法院指出，除一審判決時的幾項指控外，2005年至2009年期間，為達到虛增銷售收入的目的，何學葵等安排趙海麗利用銀行空白進賬單，填寫虛假資金支付信息后，私刻銀行印章加蓋在單據上。2010年3月，何學葵又指使趙海麗將未向行政機關提供的66份會計憑證替換并銷毀，以此來達到掩蓋綠大地財務造假的事實。

對于此次判決，何學葵等五名被告向云南省高級人民法院提出上訴。2013年4月3日，云南省高級人民法院作出 《刑事裁定書》，裁定駁回上訴。

該案的宣判對A股上市公司經營質量敲響了警鐘，也給了欺詐上市、內幕交易等違法行為更高的威懾力。

5、原北京博宥投資管理集團控制人丁羽心

丁羽心：成敗鐵路

丁羽心與劉志軍等官員的權錢交易，生動地闡釋了官商勾結各取其利，也從另一方面體現了監管體系和制度的缺失

2013年9月，北京市二分檢對原北京博宥投資管理有限公司控制人丁羽心提起公訴。丁羽心于2011年初因非法經營罪和行賄罪被警方抓獲歸案，是原鐵道部長劉志軍案中繼張曙光之后又一關鍵人物。

起訴書中的指控主要針對兩部分，其一是丁羽心賄賂官員，以此來達到逃避有關部門查處、干預招投標等目的，進而為自己斂財做鋪墊；其二是丁羽心從其所干預的招投標項目中，收取“中介費”，大肆斂財。

丁氏發家史

丁羽心，原名丁書苗，1955年出生于山西沁水縣古堆村，自幼家境貧寒，早年喪母，由父親一手帶大，同村村民對其印象是“會做人、憨厚、豪爽、與常人不一樣”。

丁羽心在20歲左右就已經開始做起了小買賣——收購雞蛋，那時還處在割資本主義尾巴的年代。彼時的丁羽心，去各家收雞蛋，再送到縣城去賣，她帶著干糧，提著雞蛋，一走就是一整天。

改革開放后，丁羽心不甘于農村日子，又去了晉城，并開了一家在當地很常見的飯店。因為來吃飯的煤車司機很多，而丁羽心又做生意實在，慢慢地與司機打成一片。也是在與司機日常交流中，丁羽心得知賣煤的利潤很可觀，于是她自己買了一輛車，在卡車司機帶領下，開始跑起煤炭運輸。

當時晉城賣煤成本極低，造成這種低價的原因是運力不足，很多煤被堆在晉城路邊或填滿了水溝，曾在晉城從事過煤炭生意的人認為，當時誰能把煤運出去，誰就能掙錢。于是大量販煤者將目光轉向鐵路，而丁羽心也在其中。

上世紀90年代開始，丁羽心先是找關系和一些鄉鎮及市屬煤炭公司合作，后生意越做越大，并投資買下了40多節自備車車皮，逐漸開始自己找煤商合作發煤，丁羽心的資金開始積累得越來越豐厚。

那時的丁羽心，已經意識到了關系很重要，她善于鉆營，丁羽心曾經靠借款和貸款湊了10萬多元，在鄭州住了一兩年，這期間，她陪領導家屬說話、購物等，目的就是為了和鐵路局領導建立好關系，從而能拿到別人拿不到的車皮計劃。最終，車皮計劃的轉讓也順利地成為了丁羽心的生意，她把獲得的車皮計劃收取勞務費后轉讓給其他客戶。

在2000年的時候，丁羽心又離開了晉城，選擇北上。在北京，她結識了原鐵道部長劉志軍，在劉志軍的幫助下，丁羽心積累到幾十億身家。

權錢交易

2004年至2011年間，時任鐵道部部長的劉志軍為丁羽心及其親屬實際控制的公司獲得鐵路貨物運輸計劃、獲取經營動車組輪對項目公司的股權、運作鐵路建設工程項目中標、解決企業經營資金困難等事項提供幫助，獲取了巨額不正當經濟利益。

作為回報，丁羽心于2008年至2010年間，依照劉志軍的授意，為原鐵道部政治部主任何洪達開脫或減輕罪責、為劉志軍職務調整創造條件、疏通關系，先后兩次以花錢辦事的方式給予劉志軍錢款共計4900萬元，其中的4400萬是丁羽心用來幫劉志軍“撈人”，另外500萬元是為劉志軍本人“跑官”。據悉，劉志軍為獲提拔省委書記，并讓一名下屬接他的位子，曾指使丁羽心向有關領導行賄500萬元，但丁羽心找錯了中間人，未獲成功。

2009年至2010年間，為了獲得企業社會知名度、美譽度、樹立正面形象，從而逃避有關部門的監督和檢查，丁羽心先后38次給予時任國務院扶貧開發領導小組辦公室外資項目管理中心主任范增玉錢物。包括人民幣2632萬元、歐元120萬元、美元24萬元，以及銀行卡、加油卡、購物卡等物品，本外幣及物品合人民幣共計4013萬元。

除以上違法行為外，檢方認定，2007年至2010年間，丁羽心指使中盟世紀投資有限公司原董事長鄭朋、江西南昌贛鵬集團原董事長胡斌、道隧集團工程有限公司原董事甘新云以及北京世紀壇醫院經濟管理辦公室原職員郭英等人，與投標鐵路工程項目的公司商定，以有償方式幫助其中標。

通過鐵道部部長劉志軍干預招標，丁羽心先后幫助中國水利水電建設集團公司，中鐵十局、十三局、二十局集團有限公司等23家公司中標了“新建京滬高速鐵路土建工程3標段” “新建貴陽至廣州鐵路站前工程8標段”等50多個鐵路工程項目。

丁羽心在掌握確定有把握中標的項目后，委托鄭朋、胡斌等人尋找投標企業，并按工程標的額度的1.5%~3.8%收取“中介費”，丁羽心從這50多個鐵路項目中非法營利共計30億元的“中介費”。

認罪伏法

丁羽心被捕之前是北京博宥投資管理集團有限公司的法人，該公司經營產品涉及高鐵設備、影視廣告、酒店等多個領域。1997年，丁羽心通過時任北京鐵路局臨汾分局副分局長羅金保認識了時任鐵道部副部長的劉志軍，自此劉志軍開始幫助丁羽心獲取車皮計劃，并最后以更大規模的合作獲取巨額利益。直至2011年初，丁羽心因非法經營罪和行賄罪被警方抓獲歸案。

2013年9月24日上午，北京市第二中級法院公開開庭審理丁羽心案，檢方指控其涉嫌行賄、非法經營。庭審中，公訴機關指控丁羽心于2008年至2010年間，按照劉志軍的授意，先后兩次以花錢辦事的方式給予劉志軍錢款共計4900萬元；為達到樹立正面形象以逃避有關部門查處的目的，先后38次給予時任國務院扶貧開發領導小組辦公室外資項目管理中心主任范增玉財物共計折合人民幣4000余萬元。

被告人丁羽心對于指控其先后兩次以花錢辦事的方式給予劉志軍錢款的事實表示認可，承認為劉志軍辦事是為了感謝其對自己生意的照顧。而關于其先后38次給予范增玉財物的事實，丁羽心稱每次都是范增玉主動找她要的。關于非法經營罪的指控，丁羽心對事實也表示認可。

丁羽心案發后，在社會各界產生巨大影響，有分析指出，要解決此類商人行賄、官員受賄事件，應該壓縮官員手中權力，讓官員不再成為商人為獲取經濟利益必須倚重的對象，以此來降低腐敗案件的高發態勢。

6、原重慶永煌集團董事長肖燁

肖燁：敲詐官員的大盜

肖燁等人雖也與官員相勾結，謀取私利，但其利用官員貪色的弱點，先給“甜頭”再要挾

2013年6月28日，重慶市渝北區人民法院對原永煌集團、香港華倫達重慶公司創始人肖燁等人敲詐勒索案進行一審公開宣判。法院以敲詐勒索罪判處肖燁有期徒刑10年，其他涉案人員分別獲有期徒刑1~4年不等，并對其違法所得予以追繳。

此后的2013年9月17日，重慶市第一中級人民法院對該案作出二審宣判，維持原判。

2012年11月，時任重慶北碚區委書記的雷政富因與趙紅霞的性愛視頻在網絡上曝光，而被雙規。隨著調查的深入，重慶永煌集團、香港華倫達重慶公司創始人肖燁被確定為這段視頻的拍攝策劃者，隨著調查的深入，肖燁案的涉及范圍，遠超人們想象。通過操縱趙紅霞等女員工，以色誘重慶本地官員發生關系并偷拍下性愛視頻的方式，肖燁一伙人要挾了大批重慶官商要員，以達到牟利目的。

色誘的圈套

雷政富性愛視頻曝光后，有關部門進行的調查顯示，肖燁指使趙紅霞運用“曉雪”的化名，以香港華倫達重慶公司員工的名義，多次向時任重慶北碚區委書記的雷政富發送短信，約其見面，但多次未果。

直到2008年1月中旬，趙紅霞再次約見雷政富時，雷政富答應在渝中區大世界酒店七樓的茶樓見面，也是此次見面，使得趙紅霞和雷政富都走上了一條不歸路。

2008年1月下旬，雷政富與趙紅霞第二次見面，兩個人在江北大石壩的博客歌廳唱歌，唱完歌后各自回家，在這次見面中，趙紅霞表示和他一起很開心。而雷政富并未想到，這一切只是個圈套，一旦其上鉤，等待他的是無盡的敲詐。

之后一周，雙方第三次見面，趙紅霞以欣賞雷政富歌聲為名，邀請雷政富到博客歌廳唱歌，并在唱歌中途向雷政富提出歌廳太吵，以此約雷政富到藍劍賓館開房。雷政富同意后，趙紅霞先行離去，到房間后便將裝有密拍設備的包放在床頭柜上，并啟動了拍攝功能，隨后雷政富進入房間，與其發生性關系。

沉溺于性愛的雷政富沒想到，激情過后，“周小雪”巧妙地讓雷政富把頭靠在自己的右肩上，隨后雷政富拿來幾張紙巾擦拭著自己的身體。這一幕，被隱藏在床右邊的攝像機拍攝得清清楚楚。

此后，雙方再次約見，并于酒店開房發生關系。

2008年2月14日情人節當晚，趙紅霞再次和雷政富入住金源了大酒店，這也是雙方第五次見面，不過也是在這次幽會中，暗中的“主角兒”肖燁派人出場了。就在雷政富和趙紅霞行魚水之歡時，早已等候在外的肖燁同伙王建軍悄然而至。

以“周小雪男朋友”的身份，王建軍將二人抓奸在床。王建軍以曝光相要挾，雷政富驚慌失措。此時，肖燁及時現身，以“和事老”的身份進行調停。在肖燁的疏通下，危機化解，雷政富順利脫身。

但對方有視頻在手，雷政富百般無奈，找到轄區內一企業負責人，“借款”300萬元交給了肖燁。

重慶官場地震

在肖燁的公司中，多名有著設計師等響亮頭銜的漂亮姑娘都與趙紅霞一樣是誘餌。肖燁等人訓練她們，只為讓她們拍下與官員上床的視頻。據媒體報道，除化名周小雪的趙紅霞外，肖燁公司中至少還有1名譚姓女員工和1名鄭姓女員工曾在2009年被警方帶走調查。

而肖燁的戰績也可謂“輝煌”。除雷政富外，還有原九龍坡區委書記彭智勇、原璧山縣委書記范明文，原長壽區委副書記，區長韓樹明，原石柱土家族自治縣委副書記，縣長艾東，原重慶市交通局紀委書記、監察專員羅登友，原重慶機電控股(集團)公司董事長、黨委書記謝華駿，原重慶市地產集團董事長、黨委書記周天云，原重慶國際信托有限公司董事長、黨委書記何玉柏等一大批重慶當地官員及國企一把手，被牽扯在內。上述人等后來均被免職，其中多人移送司法機關。

據雷政富陳述，2008年2月14日晚，兩名男子沖進了他和趙紅霞所住的房間，對趙紅霞開口便罵，并指其亂搞男女關系，雷政富則解釋二人只是朋友，此時的趙紅霞開始哭泣，另外一名男子稱自己是私家偵探，并向雷政富播放其與趙紅霞前一次開房時發生性關系場面，雷政富看完視頻后一言不發，非常害怕。后經肖燁“調停”，雷政富得以離開。

但手握把柄的肖燁很快便找雷“借錢”300萬。肖指使趙紅霞不斷給雷政富打電話稱她已經懷孕，要把孩子生下來，要和其結婚。雷政富再次致電肖燁，希望他幫忙處理此事，2008年2月16日，肖燁致電雷政富，表示事情已處理妥當，二人當晚見面，肖燁將存有性愛視頻的錄像交給雷政富，其當場砸碎。肖燁提出有個項目要啟動，需要500萬，希望雷政富能給予幫助，雷政富當時并未予以答應，但后來肖燁表示很著急，可以自籌200萬，剩余300萬希望雷政富想辦法湊齊，雷政富答應會去想辦法。

回家后的雷政富，給北碚區勇智集團的老總明勇智打電話，以朋友融資為名借款300萬元，明勇智隨即答應雷政富的要求。

敲詐窩案

若不是后來性愛視頻被上傳至網絡，恐怕肖燁還沒那么容易案發。但在雷政富以此種特殊方式迅速竄紅之后，該案已是紙里包不住火。雷政富被免職調查后，肖燁很快案發。

2013年6月28日，重慶市渝北區人民法院對肖燁等人敲詐勒索案一審宣判，判處主犯肖燁有期徒刑十年，許社卿被判處有期徒刑四年，嚴鵬被判處有期徒刑三年六個月。另3名被告人趙紅霞、譚琳玲、王建軍分別被判處緩刑。

肖燁、許社卿、嚴鵬對一審判決不服，提出上訴；另3名被告人趙紅霞、譚琳玲、王建軍未上訴。

法院經審理查明，2007年下半年，肖燁邀約許社卿，采取以女員工色誘官員，偷拍不雅視頻并以此為要挾的方式謀取非法利益。之后，肖燁邀約嚴鵬、王建軍參與。肖燁、許社卿、嚴鵬還先后勸說趙紅霞、譚琳玲參與。

2008年初，趙紅霞通過群發短信方式聯系上時任重慶市北碚區區長雷政富，偷拍了與雷的不雅視頻并交給肖燁。同年2月14日，趙紅霞與雷政富在賓館發生性行為時，被肖燁、嚴鵬等人設局“捉奸”，并向雷播放不雅視頻，后由肖燁出面假意調解。

2009年上半年，許社卿、趙紅霞、譚琳玲、王建軍因不滿肖燁未兌現承諾的利益，相繼離開公司，并將譚琳玲保管的肖燁銀行卡內8萬元予以分配。

法院認為，被告人肖燁、許社卿、嚴鵬、趙紅霞、譚琳玲、王建軍以非法占有為目的，通過偷拍不雅視頻并以此為要挾，向他人索取財物，數額巨大；其中肖燁、許社卿、嚴鵬參與索取500萬元，趙紅霞參與索取300萬元，譚琳玲、王建軍參與索取200萬元，其行為均構成敲詐勒索罪，公訴機關指控的罪名成立。

2013年9月17日，重慶市第一中級人民法院就此案二審宣判，判決駁回上訴，維持原判。而肖燁以“威逼”手段，把官員作為其牟利的工具，從另一個方面也反映了現代官場中的潛規則的深入程度。

7、原深圳航空實際控制人李澤源

李澤源：深航“幕后掌門”落幕

李澤源是個資本運營的“高手”，完全是以空手套白狼的資本騰挪手法成為深航“掌門人”

1月17日下午，深圳航空有限責任公司20多億元資金被挪用一案，在北京市二中院一審宣判。深航原高級顧問、原深航實際控制人李澤源，被以挪用資金罪判處有期徒刑10年，因其在假釋考驗期內犯罪，法院將其前罪沒有執行的刑罰并罰，決定執行有期徒刑14年。

深圳航空成立于1992年11月，最初是一家國有企業。在2005年5月23日深圳航空65%股權拍賣會上，深圳匯潤攜哈爾濱億陽集團以27.2億元擊敗同場競標的中國國際航空股份有限公司，從而奪得股權。

深航由此變為私營控股企業，并由李澤源實際控制。也正是這場爭議頗多的收購，使得李澤源背上了巨大債務，走向了一條不歸路。

控股深航

李澤源，曾用名李宜時，遼寧興城人。上世紀80年代，曾擔任38軍汽車應急干部。曾三次入獄，1979年，23歲的李澤源因銷贓罪被處有期徒刑2年。1988年因詐騙罪被處有期徒刑3年。1994年又因偽造證件等罪，被中國人民解放軍總直屬隊軍事法院判處有期徒刑15年。2003年1月李澤源被準假釋。

假釋后，擁有深厚人脈資源，善于拉關系的李澤源得知廣東發展銀行欲轉讓65%的深航股權，為此他在2005年3月匆匆成立了深圳市匯潤投資有限公司，該公司注冊資本1000萬元，股東是李澤源、趙麗、秦畹江、宋祖玉四人，其中李澤源個人持股89%，選擇這些人，不外乎是這些人的名聲可以為李澤源的收購計劃打點人際關系，提供方便。

做好了準備工作，由于李澤源深知自己是假釋期未滿的犯人，不方便出面，于是找到了自己的東北老鄉趙祥代理主持，而趙祥曾任遼寧省錦州市市長，1989年出任過遼寧省葫蘆島市市長，以其的影響力及人脈關系，李澤源收購計劃的成功似乎又近了一些。

之后，李澤源從上海、北京找人向廣東省政府領導拉關系，通過合作、聯合競拍等方式從重慶隆鑫控股有限公司、億陽集團股份有限公司等處融資人民幣20億余元，并借用其資質，最終擊敗國航，成功收購深航65%股權。

由于面臨著償還股權轉讓款、收購深航股權所欠債務以及匯潤公司債務等，李澤源、趙祥、徐海偉3人于2005年12月，挪用深航收購大成飯店項目資金6億元；2006年4月，3人又挪用深航投資重慶“駿逸第一江岸”房地產項目資金3億元；2006年6月至7月，李澤源等人挪用深航預付租賃飛機的資金10.2億元。2006年9月到2007年7月，李澤源還挪用深航收購廣州空港酒店項目的資金共計1.1億元。

2008年，李澤源假釋期滿后，向趙祥要求其歸還代持的股份，并讓其卸任深航董事長一職，并由其子李默擔任，而由此也引發了趙祥的不滿，深感自己被深航所拋棄，并與李澤源結怨，遂開始舉報李澤源及其他深航高管的犯罪事實，李澤源等人陸續被偵查并羈押。

挪用資金案發

法院查明，為支付深航股權轉讓款及歸還因收購深航股權產生的巨額債務等，李澤源伙同趙祥、李昆、徐海偉、劉文彪、深航原財務總監謝云雙，實施了挪用資金的犯罪事實。

檢方指控，李澤源等人涉嫌挪用資金罪共有7筆事實，前3筆是共同犯罪，即2005年12月，李澤源、趙祥、徐海偉經預謀，挪用深航收購大成飯店項目的資金6億元；2006年4月，三人又挪用3億元；2006年6月至7月，李澤源、趙祥、李昆、劉文彪、謝云雙經預謀，挪用深航預付租賃飛機的資金 10.2億元。

上述三筆款項被用于李澤源個人控制的深圳市匯潤投資有限公司及劉文彪個人控制的西北租賃有限公司等償還債務。事后，匯潤公司歸還深航11.7億元。

另外4筆均是李澤源個人挪用。指控稱，2006年9月到2007年7月，李澤源挪用深航收購廣州空港酒店項目的資金等，共計1.1億元，也用于其個人的匯潤公司償還債務和支付咨詢費。

受審時，李澤源否認指控，認為自己無罪。他否認自己是深圳市匯潤公司、深航的實際控制人，稱自己只是聽趙祥的話而已。

法院認為，根據在案證據，匯潤公司系由李澤源借款1000萬元成立，其余股東均未實際出資，李澤源、趙祥等人簽訂的多份代持股協議證明了李澤源在匯潤公司的實際控股地位。法院認為，李澤源因犯偽造證件罪、詐騙罪、走私罪，于1994年被判有期徒刑15年，2003年1月獲假釋，而李澤源在假釋考驗期內又犯新罪。法院對李澤源判處有期徒刑14年，剝奪政治權利二年。

8、原博時精選基金經理馬樂

馬樂：國內最大“老鼠倉”

成交金額累計約10.5億余元，獲利1883萬元，馬樂的國內最大“老鼠倉”案給內控不嚴的基金投資管理人員敲響了警鐘

2013年9月6日，中國證監會對此前市場傳聞博時基金“老鼠倉”事件進行了正式通報。該事件“主角兒”之

一、原博時基金經理馬樂，已于9月2日被深圳市人民檢察院以涉嫌利用未公開信息交易罪批準逮捕。

偵查機關初步查明，2011年3月9日至2013年5月30日，馬樂在擔任博時精選基金經理期間，利用博時精選交易股票的非公開信息，操作自己控制的三個股票賬戶，通過臨時購買的不記名神州行卡電話下單，先于或同期于其管理的博時精選基金買入相同股票76只，成交金額人民幣10億余元，獲利近2000萬元。

2013年7月11日、12日，證監會凍結涉案三個股票賬戶，共計3700萬元。2013年7月17日，馬樂到深圳市公安局投案。深圳市公安局于同日對其立案偵查并對其刑事拘留。

“老鼠倉”被查 馬樂自首

馬樂于在2011年4月到2013年6月期間，任博時精選基金經理，歷任研究部研究員、公用事業與金融地產研究組主管兼研究員、股票投資部投資經理，2011年3月9日起任博時精選股票基金經理，2013年6月20日正式離職。

2013年6月份開始，中國證監會已對馬樂涉嫌利用未公開信息交易行為立案調查，7月份已經完成案件調查工作。

但早先證監會并未通報馬樂案的具體細節，據后來深圳市人民檢察院披露的消則顯示，馬樂案可能是基金行業有史以來揭露的規模最大的“老鼠倉”案件。

深圳市人民檢察院披露的信息顯示，馬樂在擔任“博時精選”基金經理期間，利用“博時精選”交易股票的非公開信息，操作自己控制的三個股票賬戶，先于或同期于其管理的“博時精選”基金買入相同股票76只，成交金額人民幣10億余元，獲利人民幣近兩千萬元。

值得注意的細節是，馬樂是通過臨時購買的不記名神州行卡電話下單。業內人士指出，這可能是由于此前幾例“老鼠倉”案的威懾，使得馬樂有了一定的防范意識。

馬樂使用的證券賬戶開戶人為馬樂妻子的親戚或同學，但賬戶均由馬樂操作，密碼也由其掌控。

2013年4月，根據交易所核查發現的線索，證監會對博時基金管理公司存有“老鼠倉”交易嫌疑的賬戶啟動初步核查。6月，根據初步核查結果，證監會對原博時精選股票基金經理馬樂涉嫌利用未公開信息交易行為進行正式立案調查。凍結了其掌管的三個股票賬戶中3700萬資金。

迫于壓力，7月17日，馬樂前往深圳市公安局自首。

經核實，2011年3月9日至2013年5月30日期間，馬樂涉嫌利用職務便利獲取博時精選基金交易情況的未公開信息，操作3個關聯股票賬戶，并通過臨時購買的不記名神州行卡電話下單，先于或同期于該基金買入或賣出相同股票76只，獲利1883萬元，成交金額累計約10.5億余元。

馬樂的行為是典型的“老鼠倉”。由于“老鼠倉”嚴重危害金融秩序，損害公眾投資者利益，2009年通過的刑法修正案

（七）增設了第一百八十條第四款，以“利用非公開信息交易罪”對“老鼠倉”進行打擊。

緣起基金業稽查風暴

去年4月份起，一輪券商、基金機構稽查風暴驟起。

4月15日，萬家利B遭受大額賣單砸盤，而隨后便有傳聞萬家基金固定收益部總監鄒昱被帶走調查，原因是其交易對手“代持養券”爆倉，進而向央行匯報此事，引發央行匯同公安部調查。17日，萬家基金發表聲明，確認鄒昱正在接受公安部門調查，而這也是國內首次出現債券基金經理直接被公安機關調查的案例。

緊接著，被曝光的是中信證券固定收益部執行總經理楊輝，其在一個月前已被公安機關帶走調查，齊魯銀行金融部徐大祝被公安機關調查拘留。

4月19日，易方達基金固定收益部投資經理馬喜德因涉嫌職務侵占，被湖南地方檢察機關提起公訴的事件被曝光。

同期，西南證券固定收益部副總經理薛晨，因涉嫌債券違規利益輸送被帶走。

5月底，嘉實基金現金管理部總監吳洪堅落馬，嘉實基金當時發布聲明表示：“吳洪堅因個人原因被公安機關調查，目前已被公司停職，公司已對債券交易業務開展了自查工作，未發現異常投資交易問題。”

據中新網報道，此次參與案件調查的除了銀監會、證監會等部門外，還包括審計署、公安部等部委。北京、上海、江蘇，以及華南地區多家銀行、券商、基金公司均被列入稽查范圍.。

9月13日證監會例行發布會上通告招商基金前副總經理楊奕涉嫌“老鼠倉”案。

根據調查，楊奕涉嫌親自下單或者伙同他人，買賣相關股票，涉及股票40余支，違法所得1千多萬，目前案件仍在偵辦過程中。

11月27日，有市場傳聞稱上海基金公司5人被監管部門帶走協助調查，這些被調查的基金和賬戶均是權益類產品，均是交易所在一線監控中發現了異常。

11月29日中國證監會相關人士表示，近期新疆證監局主辦了一起上海某基金經理涉嫌利用未公開信息交易的案件，該案目前有一名基金經理涉案，證監會初步查明其在任職期間借用多個證券賬戶利用非公開信息交易股票的情況，非法獲利較大。目前該案件還在進一步辦理之中。

基金業面臨大洗牌

公開資料顯示，自2008年上投摩根原基金經理唐建首度因基金“老鼠倉”遭到處罰以來，已先后有南方基金原基金經理王黎敏、融通基金原基金經理張野、景順長城原基金經理涂強、長城基金原基金經理劉海、長城基金原基金經理韓剛、國海富蘭克林原基金經理黃林、光大保德信原基金經理投資總監許春茂、交銀施羅德原基金經理投委會主席李旭利、交銀施羅德原基金經理鄭拓以及近期博時基金原基金經理馬樂、招商基金原副總經理楊奕的“老鼠倉”事件被監管部門披露。其中韓剛、許春茂、鄭拓和李旭利則因此而獲刑(其中李旭利一審被判處有期徒刑四年，罰金1800萬元，目前其二審延期)。

而從涉案金額來看，馬樂“老鼠倉”一案，刷新了歷史紀錄，堪稱國內最大“老鼠倉”案。

馬樂案案發，也將博時基金管理制度問題攤上了臺面。證監會調查發現，博時基金對投資管理人員的相關管理制度存在缺失與執行不嚴的情況。具體包括：投資管理人員出國（境）管理制度缺失，通信管理制度未嚴格執行，缺乏對員工本人和直系親屬證券賬戶及證券交易申報情況進行實質性審核的機制，考勤出差管理存在漏洞等。

此外，公司對旗下基金異常交易行為監控存在漏洞，雖建立異常交易反應分析制度，但未對已發現異常情況采取后續核查、質詢等適當處理措施。

證監會發言人稱，鑒于博時基金公司上述內控制度不完善，相關制度不能有效執行，原基金經理馬樂涉嫌利用未公開信息交易股票，給博時精選股票基金份額持有人造成了較大損失，對行業形象產生了嚴重負面影響，按照有關規定，證監會決定對博時基金公司采取責令整改6個月等監管措施，在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產品和新業務申請。深圳證監局將對相關責任人采取行政監管措施。

證監會強調，全體基金公司應引以為戒，加強對從業人員的法制教育和合規培訓，時刻牢記把基金份額持有人利益放在首位，不斷完善內控制度，切實做到恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的受托責任。

馬樂的國內最大“老鼠倉”案，給內控不嚴的基金投資管理人員敲響了警鐘。

9、原真功夫董事長蔡達標

蔡達標：家族內訌犧牲者

真功夫兩大股東之間的恩怨，或許會給其他家族企業帶來啟示

2013年12月12日下午，經歷了長達16個月的一審程序后，真功夫原董事長蔡達標等五人被控職務侵占罪、挪用資金罪、抽逃注冊資本罪一案宣判。廣州市天河區法院認定蔡達標職務侵占1515萬，挪用資金1800萬，數罪并罰，判其有期徒刑14年，沒收個人財產100萬元。

除蔡達標，另外4名被告人分別為蔡達標弟弟蔡亮標、蔡達標大妹夫李躍義、真功夫總裁助理丁偉琴、真功夫原主管財務和IT業務的副總裁洪人剛。

家族恩怨引官司

1994年，真功夫董事長蔡達標和小舅子潘宇海共同創立了168蒸品店，真功夫就從這家小店起步，而今門店數有300多家，年銷售額10多億元。然而在擴大連鎖、引入現代管理制度等一系列努力之際，其內部危機卻愈演愈烈。

2006年9月，蔡達標和妻子潘敏峰15年的感情宣告破裂，兩人協議離婚。有媒體報道，是為了爭取到子女的撫養權，潘敏峰才放棄了原本屬于自己的25％的股權。

而這場離婚，也讓蔡達標找到了企業去家族化的契機。2007年10月，蔡達標為實現真功夫上市，引入今日資本和聯動投資兩家風投，聯合向真功夫注資3億元。至此，蔡達標和潘宇海分別持有真功夫47%的股權。

2009年，一場突如其來的事件讓潘敏峰有了機會反擊，其中有蔡標達的“二奶**”。

一位貴州女子在廣州街頭召開新聞發布會，自稱與蔡達標相處11年并產下一子。潘敏峰據此狀告蔡達標重婚，欲索協議離婚時給予蔡達標的25%股權。

潘宇海妻子、真功夫監事竇效嫘在2010年12月1日向公安機關報案，控告蔡達標伙同洪人剛、丁偉琴等人職務侵占真功夫公司款項。

審判一波三折

蔡達標案發后，檢察機關指控蔡等人共7宗犯罪事實。其中三宗為蔡達標利用職務之便，指使洪人剛、丁偉琴等人，通過虛構與蔡亮標的思遠公司及其他公司的交易合同，套取公司現金，涉嫌職務侵占；三宗為蔡達標等人通過虛構李躍義的逸晉公司及其他公司的虛假合同，虛構費用核銷或支出套用公司資金，涉挪用資金罪；最后一宗則涉及蔡達標個人獨資的贏天公司抽逃出資后再次注資。

2011年4月22日，廣州市公安機關證實蔡達標等人涉嫌挪用資金、職務侵占等犯罪行為，并對蔡達標等嫌疑人執行逮捕。該案在2012年8月31日首次開庭。2012年9月20日，在案子的第三次庭審中，蔡達標承認挪用800萬元，但對其余5項指控均一一否認。

該案從立案偵查到一審，期間經過多次補充證據。16個月后總算有了一審結果。

宣判后，蔡達標家屬當庭喊冤。被告人蔡達標、洪人剛表示與律師商量后，再決定是否上訴；其弟蔡亮標和妹夫李躍義則當庭表示上訴；丁偉琴表示不上訴。

據網易財經報道，一位熟知該案的法律人士稱，目前蔡達標已提出上訴，按正常法律程序，3個月內需對二審進行開庭及判決，案情特別復雜的，可以申請延期3個月，正常的話，二審應該會在6個月內會有結果。

產權不清，不僅是蔡達標和潘宇海反目的導火索，也是導致蔡達標恣意轉移財產、關聯交易、混同公司財產和個人財產的必然結果。

真功夫從家族作坊式生產向現代化大型快餐連鎖企業的轉型，距離資本市場僅僅一步之遙。

10、葛蘭素史克涉“賄賂門”高管

葛蘭素史克：跨國“賄賂門”

無論是入鄉隨俗還是同流合污，乃至于半推半就或主動適應，跨國企業在華對潛規則“玩”得越來越轉了

2013年6月28日午間，長沙警方官方微博“長沙警事”發布消息稱，“葛蘭素史克（中國）投資有限公司（下稱“GSK”）有關高管人員涉嫌經濟犯罪，正在接受長沙市公安機關調查”。

隨后的7月11日，公安部網站發布的一起偵辦案件消息再次引起媒體關注，該消息稱，根據國家相關部門提供的線索，日前，公安部統一組織指揮湖南長沙、上海和河南鄭州等地公安機關對葛蘭素史克（中國）投資有限公司部分高管涉嫌嚴重經濟犯罪依法立案偵查。

由此，跨國制藥巨頭葛蘭素史克迎來了其入華以來的最大信譽危機。

GSK高管涉商業賄賂被抓

時至年底，上海市人民檢察院官網消息，上海市衛生和計劃生育委員會原副主任黃峰平因涉嫌犯罪，已于2013年12月18日由上海市人民檢察院依法決定逮捕。

據媒體此前報道，上海市衛計委副主任黃峰平因涉嫌經濟問題，去年9月被有關部門帶至滬外接受調查，近期又被帶回上海繼續審查，并已被停職。上海市衛計委官方網站的“機構領導”一欄中，已經刪除了黃峰平的名字。

黃峰平落馬主要涉及其之前在華山醫院及其下屬醫院任職期間涉嫌在醫院招標采購中受賄等問題，同時可能牽涉葛蘭素史克(GSK)商業賄賂一案。

自2013年7月起，葛蘭素史克中國涉及經濟犯罪一案，便廣受關注。有關部門就此發布的消息稱，在有關部門協助下，公安部部署涉案地公安機關開展調查，發現GSK中國及其關聯企業存在重大經濟犯罪嫌疑。2006年成立的上海臨江國際旅行社年營業額從成立之初的幾百萬元飆升到案發前的數億元。而其業務往來只和一些藥企打交道，從而成為此次反商業賄賂門的敲門磚。

在掌握確鑿證據后，公安部明確指示長沙、上海、鄭州公安機關立案偵查，于6月28日、7月10日兩次開展集中抓捕，對GSK中國的部分高管和多家旅行社的部分從業人員采取刑事強制措施。

6月27日，GSK中國副總裁兼企業運營總經理梁宏、副總裁兼人力資源部總監張國維、法務部總監趙虹燕和商業發展事業企業運營總經理黃紅均被警方帶走接受調查。

隱晦的行賄

公安部通報顯示，近年來，GSK中國為達到打開藥品銷售渠道、提高藥品售價等目的，利用旅行社等渠道，采取直接行賄或贊助項目等方式，向政府部門個別官員、醫藥行業協會和基金會、醫院、醫生等大肆行賄。

臨江旅行社的法人代表翁劍雍交代，從2010年開始，在GSK中國副總裁兼企業運營總經理梁宏的“關照”下，他拿到了梁宏所負責部門的大部分會議項目。截至2013年，報賬金額共計約有3000萬元。

按照“行規”，梁宏的“好處”有200余萬元。梁宏對他明確講過，這些“無法走賬的開銷”，就是給某個主管部門領導或專家送錢或者買禮物。“很多時候是梁宏打電話來，說有這方面的用途，我就把錢準備好送過去，隨時用錢隨時打電話。”

據GSK中國的醫藥銷售代表稱，GSK中國培訓員工如何向醫生行賄，并且用銷售額的近一成作為行賄醫生的“備用金”，幫助醫藥代表做假賬。

按照GSK中國的規定，銷售人員可根據自己的銷售業績，以講課費、餐費等形式報銷銷售額的7%－10%用來行賄醫生，以達到讓醫生多開藥的目的。

跨國醫藥巨頭葛蘭素史克因在華行賄被調查尚未水落石出，另一醫藥巨頭法國賽諾菲公司又涉嫌在華行賄丑聞。賽諾菲被曝光，源于它向503名醫生兜售“安博維”、“安博諾”兩種抗高血壓的藥品，并以研究經費為由返還給醫生。

一時間，包括美國輝瑞、瑞士諾華等多家全球最知名跨國制藥公司紛紛被傳出開始接受中國相關政府部門檢查的消息。

棒打“潛規則”

資料顯示，在全國藥品行業，藥品回扣每年侵吞國家資產約7.72億元人民幣，約占全國醫藥行業全年稅收的16%。行賄成為醫藥行業“潛規則”，不僅嚴重擾亂了正常的市場秩序，更直接助推了藥品價格的虛高，加重了公眾醫療負擔。以得標價格為基準，藥品生產研發成本僅占10%，而商業賄賂成本高達60%。

由于缺乏陽光透明和有效監督，醫生的話語權過大，醫藥招標制度實際上已經淪為某種程度上的回扣比拼，最終入圍的不是藥價最便宜的而是公關最到位的。藥品的采購和銷售都成了藥企給予高額回扣的重點對象。

我國對于受賄行為的監管法律對藥企的處罰力度過輕，對醫院和執業醫師的這方面管理出現了漏洞。目前的懲處力度還遠遠不夠。醫藥衛生也成了運動員和裁判員的案例。

在此背景下，改革現行醫療體系是必行之路，比如加強醫療保險制度，對醫院實行管辦分離，提高醫生收入等等，做到醫、藥分家將有助于從根本上防止醫療商業腐敗。

日前，國家衛計委正式印發《關于建立醫藥購銷領域商業賄賂不良記錄的規定》（下稱《規定》），明確我國將正式建立醫藥購銷領域商業賄賂不良記錄，對列入商業賄賂不良記錄的醫藥生產經營企業及其代理人生產或銷售的產品，不得被公立醫療機構或接受財政資金的醫療衛生機構購入，并將影響其在招標、采購過程中的評分。

此外，《規定》進一步明確了對入榜企業的“禁入”規定——對5年內2次及以上登上“黑榜”的企業，全國所有公立醫療機構將在2年內不得購入其藥品、醫用設備和醫用耗材，該項規定將于3月1日起施行。

據悉，2014年起,葛蘭素史克將推行一套新的薪酬體系,這一體系適用于其直接與處方醫生聯系的所有銷售團隊員工。他們將就停止向受邀出席醫學會議和進行演講的醫療保健專業人士直接支付費用的做法啟動協商流程。

在新體系中，葛蘭素史克的薪酬方案不再出現個人銷售指標。取而代之的是,從多方面對直接與處方醫生聯系的所有銷售團隊員工進行評估和獎勵,這些評估和獎勵包括專業知識、體現以患者為中心的客戶服務質量和公司整體業務表現等方面。該公司將在2015年年初全面執行這一新的薪酬體系。

在醫院銷售仍然占據處方藥銷售80%比重的情況下，GSK的改變究竟能有多大作用并不好判斷，有業內人士認為，GSK事件已經成為行業內標志性的拐點，商業賄賂的治理范圍和力度都將會擴散到整個行業，銷售模式改變的考驗，現在不僅是對GSK，對所有的醫藥公司來說，都是一道艱難的選擇題。

第二篇：民營企業家事跡材料

最美民營業主

--記**市***家私有限公司經理***

文/金思暢

企業家風采

***，男，1962年7月出生，高中學歷，中國共產黨黨員。現任**市***家私有限公司經理、**個私協協會會長、**省家具行業協會理事、咸安區個體協會副會長。他幾十年如一日、摯著追求，誠信經營、無私奉獻，獻愛社會，被人們稱為最美民營業主。2005年被授予“優秀共產黨員”、2007年被授予“黨員示范門店”、2008年被評為**市十佳個體經營戶標兵、2011--2012被**省評為“文明誠信個體工商戶”。近年來多次被工商局評為“五星級”文明個體戶、誠信個體戶。

誠信贏市場 服務攬顧客

在香城泉都的家具行業，民營企業家***20余年來，始終以正確的思維指導經營活動。他不但誠信經營，注重商品質量，從不經營假冒偽劣、過期失效商品，保證所售貨物貨真價實，取信于用戶，而且以敏銳的眼光同察市場行情，引進了全國知名品牌-歐爾雅家私、寶萊佳家私充實賣場，滿足顧客時尚精品的需求。由于他經營有方，生意一天比一天火紅。他的生意火紅了并不驕傲，在具體經營過程中從不坑蒙、欺騙顧客，做到了童叟無欺。他認為一個商人最重要的品質就是要有社會責任心，要設身處地為顧客作想，把顧客當衣食父母。2009年，有一個擔山顧客李女士在他家買了一套床具，用了4年后的2012年，這位顧客來到家具城，反映她家的床母斷了，要求免費維修。按理說這已經超過了保修期，開始他的員工們無論如何不能接受免費維修的要求，對顧客說：“過了保修期，任何廠家不會免費維修的”。情況反映到***總經理那里后，他考慮到從擔山來**到他的家具城來回需要一天的時間。顧客能這么遠來找他，說明顧客對他是信任的。沖著顧客對他的信任和他一貫誠信經商的理念，他當即派維修工開著三輪車，帶著備用床母和顧客一道趕到擔山，對家具進行了免費維修。沒想到過了幾天，李女士帶來了她的親戚和朋友，在店里購買了很多家具。而且現在這些人又成了***總經理家具城的“鐵桿”老顧客。

民營企業家***注重質量，誠信經營的理念不但贏得了生意的“火紅”，而且也得了社會的認肯，他的事跡被**電視臺《創業人生》欄目拍攝成15分鐘的電視專題片，在2012年5--6月份多次播放。***總經理的家具城也因此迅速發展壯大，并且在億豐家具廣場設立了分店。到目前為止，經營面積由原來的不足200平方米 ,發展到今天有一定知名度，規模為4500余平方米的經營場所，經營形勢良好，其中從業人員達到了20余人，年銷售額達到1000多萬元。

致富反哺社會 引領會員獻愛

“真誠人之本、智者常糊涂、放下天地寬、平和祥如云”，是他做人的準則。由于***總經理經營有方贏得了顧客，同時也贏得了利潤。他富了，但他始終沒有忘記自己是一名共產黨員、一名人大代表。他始終惦記著那些需要幫助的人。1999年，他的一個員工兒子要結婚，可是結婚費用無著落，全家人陷入深深的痛苦之中，***總經理得知情況后，二話不說叫員工兒子到家具城任選家具，并主動借出三萬元現金，解了員工之急。

身為個私協負責人，***總經理不但堅持帶領會員致富而且引領大家幫困。2008年，四川汶川大地震后，他不但自己向災區人民捐助了5000元錢物還積極組織咸安個私協的同志們獻愛心，動員大家有錢出錢有力出力。在他的引導下一時間就捐資了7.5萬元和80套衣物緞帶災區人民。***總經理博大的愛心善舉，同時也感染了身邊的一大批人。今年雅安地震后，由他介紹發展的新黨員簡樸寨老板馬錫更個人就捐資2000多元給災區。

出錢獻智增造血 扶貧幫困建基地

民營企業家***是地地道道的農民出身，進城經商，幾經周折、幾經拼博，終于富了。但他沒有忘記農村，更沒有忘記農民。他認為，現在農村需要科學，農民致富需要幫智。用科技知識幫助農民發展生產，增加農民致富的造血功能，才是從根本上幫助農民致富。2010年，他作為個私協的負責人，被派往郭灣村幫扶。他首先對該村的土壤及自然地理條件作了深入的調查了解，認為那里種蔬菜是個有利條件。但目前這里農民以傳統方法種植，效益不高。***總經理到農民家中進行走訪，說明了這里的自然條件適應種植蔬菜，他發現農民大多數積極性很高，但當地農民一是缺少資金，二是缺種植蔬菜的科技知識。***總經理帶著兩個問題四處奔波，先是找科技部門和農業部門弄到了相關科技書籍，并結合當地實際編印小冊子，接著他又四處籌集資金，為搭建大棚打下了堅實的基礎。在他的努力下，郭灣村的蔬菜基地終于建起來了。在蔬菜管理方面他又請了農業專家幫助指導。經過五個月的努力，這里的大棚蔬菜長勢一片喜人，農民望著綠油油的蔬菜，喜在心里，笑在臉上，紛紛感謝黨的幫扶政策，感謝***總經理的帶頭引領。郭灣村2010年下半年，僅蔬菜這一筆收入，全村人平增收500元。目前，這里的蔬菜一年比一年的收獲大，今年預計年將有望增收800元以上。

據了解，2010年***總經理積極參加高橋鎮黨員一幫一活動，捐資2萬元；2011年，他積極參加人大一幫一活動，捐資6000元，2012年積極參加人大對口幫扶活動，捐資8000元，2013年他的幫抉對像陽光社區的萬傳坤把***總經理資助貧困生上學的善舉用感謝信的形式貼到永安辦事處。2013年10月**電視臺《咸安好人》專欄專題報道了***總經理樁樁件件博大仁愛胸懷的感人事跡。

民營企業家***誠信經營，企業發展越來越大；熱心公益，反哺社會，黨和政府給了他極大的鼓勵和榮譽。***總經理以實際行動，默默地用誠信書寫著精彩人生，用愛心回報著生他養他的這片熱土，他的事跡影響、引領著更多的人為咸安建設添磚加瓦，貢獻力量，他被廣大客戶認同和信任并褒稱為“最美民營業主”。

第三篇：民營企業家事跡材料

＊＊＊同志，男，現年33歲，1996年6月畢業于河南大學英語系，先后從事農業技術示范推廣、婚紗攝影等行業，現任紅玉攝影樓總經理。

一、艱苦創業，矢志不渝1996年，＊＊＊畢業于河南大學英語系，捧著來之不易的畢業證書，＊＊＊陷入了深深地思考之中，是像其他人那樣托關系找門路需求一份職業，還是勇敢走出去，創出自己一份天地？經過深思熟慮，＊＊＊作出了在當時被許多人不理解的舉動，自己創業，不給家人增加負擔！于是，他來到了河南省農科院，干起了打工生活，每天出入于田間地頭、實驗室畔，用汗水和勤勞印證著一名有志青年的創業之路。

1、放下架子，撲下身子搞鉆研。近年來，日本、美國、歐盟、新加坡、泰國、東南亞以及我國的香港地區以臺灣省，對芽苗菜的營養價值和藥用價值，進行了廣泛的研究，普遍認為芽苗菜有抗疲勞、抗衰老、抗癌癥，減肥、美容等多種功能。而且，隨著人們生活水平的提高，人們已不僅僅滿足于蔬菜的供應數量，而且更關注蔬菜的外觀、品質及食用安全性等質量指標。芽苗菜作為富含營養、優質、無污染的保健綠色食品而受到廣大消費者青睞。因此，芽苗菜已成為一類很有發展前途的新興蔬菜產業。1997年前后，河南省農科院從事著芽苗菜的種植、推廣試驗，＊＊＊把握到了這個機會，他沒有像一般剛畢業的大學生那樣嬌身養體，而是扎下身子，一心撲到技術上，僅用了兩個月時間就掌握了這項技術，并一直在種植中觀察、思考一些實驗失敗的原因，細心總結，深刻領會，從而奠定了日后從事這項行業的技術基礎。在農科院工作期間，經常見到的＊＊＊是一面從事著艱苦的體力勞動，一面獨自哼著自編的小曲，心中總充滿著昂揚的斗志和飽滿的精神。

2、獨立探索，開創自己創業新路子。回到＊＊＊后，在市某單位上班的哥哥勸＊＊＊，“別瞎跑了，趕緊找個固定工作有碗飯吃就行了！”但＊＊＊又一次沒有聽從家人的勸告，在種植蔬菜比較集中的湛河區統張村搞起了蔬菜大棚，繼續探索研究芽苗菜的生長過程。經過一番努力，＊＊＊克服了芽苗菜生產過程中的溫度、濕度難題，終于在＊＊＊種植成功了第一批真正意義的芽苗菜，并在＊＊＊市場廣泛推廣。＊＊＊種植成功芽苗菜后，附近的村民紛紛前來參觀學習，盡管＊＊＊知道，知道技術的人多一個，自己的市場就少一份，但他還是沒有保留，把技術傾囊相授，雖然由于競爭者的逐漸增多以至于自己的送貨范圍越來越小以至于作不成，但他毫不后悔，看著滿大街送菜的競爭者，＊＊＊笑著說了一句：“這也算是豐富菜籃子了吧”。在隨后的探索中，＊＊＊又先后種植成功了香椿苗芽苗菜種植技術，當時在河南省內屬技術領先。一天，＊＊＊的菜棚來了一位客人，不住的問這問那，＊＊＊以為是學技術的，就又毫不保留的介紹，介紹完了談起話才知道是報社記者，原來自己的事兒被報社知道了，才有了連續報道。

3、頑強拼搏，挫折面前不低頭，XX年，＊＊＊和鎮政府簽訂協議，承包了鎮政府門前的22個大棚，招了十幾名年輕人共同從事綠色蔬菜的種植，經過繁重的體力勞作，大棚內的各樣菜蔬長勢喜人，但天有不測風云，XX年春夏間的一場大風，刮壞了17個大棚。看著滿目瘡痍＊＊＊沉痛不已――幾年來的所有積蓄，十幾個人的辛勤勞作……但很快，＊＊＊從悲痛中振作起來，用借來的錢還了工人工資和租賃費，重新開創新的事業。

XX年，＊＊＊回到＊縣，從事了一項全新的行業――婚紗攝影。在社會上摸爬滾打這么多年，婚紗攝影卻是個全新的領域，但從小就不服輸的＊＊＊又一次沉下來，刻苦鉆研攝影等相關技術，不懂就問，不管對方年齡大小，不管什么面子上掛住掛不住，虛心、謙虛造就了一名攝影行的高手，但作為影樓的管理者，單單成為技術人員是不夠的，＊＊＊在經營中學習，在學習中摸索，同時把在大學學來的知識應用于實踐，短短一年半時間，使勉強維持生存的很小的一個攝影樓，成長為郟縣縣城數一數二的大型攝影樓，憑著顧客至上的經營理念，藍星攝影樓的牌子在郟縣家喻戶曉。

～年，＊＊＊又斥資收購了相鄰的紅蓋頭攝影樓，改名紅玉攝影樓，現紅玉攝影樓的裝修即將完工，逐漸朝著規范化的路子發展。

二、注重人的發展，全力培養后備力量

不管從事農業技術還是婚紗攝影，＊＊＊一直注重人的發展。

一是強化服務意識，增進服務觀念。不管是從事農業勞動，還是從事攝影樓的管理，＊＊＊一直注重加強自身員工素質培養，強化員工的的四個意識，即有一個爭一流的競爭意識，又有暢想未來的超前意識，為顧客服務、為社會服務的服務意識和奉獻精神。鼓勵員工主動地學習理論，武裝頭腦，團結一道、努力工作。

二、強化員工隊伍，充分發揮先鋒模范作用。在緊張工作之余，＊＊＊還經常組織員工積極開展各種競賽活動，充分調動大家的積極性，使員工人人有動力，個個爭先進。三是優化人員隊伍，為影樓發展奠定基礎。影樓的發展和提高離不開一支思想覺悟高、敬業精神強、業務的高素質的員工隊伍。這是一個企業可持續發展的保證和根本。＊＊＊在抓“外樹形象”工作的同時，也注重抓了與之相配套的“內強素質”的工程。加大力度，下大力氣，全面營造優者上、平者下、劣者走的競爭氛圍，為優秀人才的全力發揮才智創造了良好的環境。同時對弱勢群體的部分人不識一推了之，而是適當給與安排，充分發揮其長處，做到因材而用。

三、展示愛心，奉獻社會。

＊＊＊出身農家，深知農民和貧苦人的感受，所以不管自身狀況，在力所能及的情況先總是首先考慮別人。

～年的一天，剛剛進過一批貨的＊＊＊正在歇息，聽說郟縣薛店一名孤寡老人衣食無著，急需救助，＊＊＊二話沒說，從別人那里借了300元錢讓人送了過去，被人稱為“傻老板”，但在他眼里這是義不容辭的責任。

幾年來，＊＊＊先后為＊＊＊市希望工程捐款200元，縣救助貧困生一千多元，救助孤寡老人6人次。充分體現了一名民營企業者的社會責任感。

第四篇：如何治理企業家犯罪

[轉帖]如何治理企業家犯罪

紫陌風云 于 2015/5/13 17:04:00 發布在 凱迪社區 > 貓眼看人

“中國石油化工集團公司總經理王天普涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受組織調查。”4月27日，中紀委網站發布了這則簡短的消息。王天普成了4月份國企高管落馬榜單上的最新一人。

在他之前，中國移動湖南有限公司原黨組書記王建根，天津物產集團原黨委書記、董事長王志忠，廣州廣日集團黨委書記、總經理黃升偉，中國電信集團公司原副總經理、黨組副書記冷榮泉，武鋼原副總經理孫文東和寧波港原總裁徐華江等十多人已經組成了一支“實力雄厚”的國企落馬高管的“四月縱隊”。隨著對央企專項巡視的陸續展開，可以預料，這支隊伍還將繼續“壯大”。

十八大以來，持續的反腐高壓，使企業家犯罪也出現了“國進民退”的現象。西北政法大學中國企業家犯罪研究所近日發布了《2014中國企業家犯罪案例報告》。報告撰寫人王榮利連續6年收集公開報道的國企和民企企業家犯罪的案例，進行總結分析。據他統計，媒體報道的國企高管犯罪案例，在2012年和2013年都只有民企的一半左右，均為100多例。今年他發現，6年來，國企高管犯罪的案例首次超過了民企，前者共268例，后者為256例。

2014年的企業家犯罪現象還引起了北京師范大學中國企業家犯罪預防研究中心和《法人》雜志等幾家媒體的關注，先后發布了《2014中國企業家犯罪報告》和《2014中國企業家犯罪（媒體樣本）研究報告》。

將國企領導和民營企業家犯罪現象放在一起比較，除了企業家犯罪“國進民退”的新現象以外，我們還發現了一些新規律，對理解如何治理企業家犯罪提供了一些值得關注的啟示。

企業家犯罪學

僅從國企和民企經營者常犯的罪名來看，兩者雖然都是企業經營者，但卻明顯不屬于同一“物種”。兩類群體各有各的“專屬罪名”。

王榮利發現，自2008年他初次開始統計，連續6年，國企高管最常犯的3宗罪固定不變，犯罪率從高到低分別是受賄、貪污和挪用公款罪。相比之下，民營企業家在犯罪上顯得更具有“創意”。2009年到2012年，連續4年涉黑犯罪都位居榜首，緊隨其后的是集資詐騙罪，其他常犯的罪名還包括合同詐騙罪和非法吸收公眾存款罪。

2012年7月到9月間，貴陽“小河案”一審二審相繼開庭，民企經營者黎慶洪為首的數十名被告因涉黑罪名同庭受審，來自全國各地的近百位刑辯律師出庭辯護，上演了一場近年來少見的刑事審判大劇，制造了巨大的影響力。最終，雖然二審維持了涉黑罪名，但是多名被告或無罪釋放，或從輕處罰。

經過“小河案”，到了2013和2014年，耐人尋味的是，涉黑案件突然急劇減少，淡出民企經營者常犯罪名的前六名，集資詐騙和非法吸收公眾存款罪轉而成為民營企業家的最大“殺手”。都是企業經營者，犯罪的表現為什么迥異？

北京理工大學經濟學教授胡星斗向記者分析道，“國企本質上是官場，很大程度上是行政調撥資源，市場化程度不高。相應的，國企遵守的是行政規則，下級服從上級，上級喜歡就可以做國企高管。因此國企高管的第一目標往往不是企業的利益最大化，而是贏得上司的賞識，所以國企高管的行為和民營企業家不一樣”。

根據王榮利的報告，國企高管的幾種高發犯罪都有一個共同的特征，不論是受賄、貪污還是挪用公款，那就是將企業的利益往外拿，企業管理者挖企業的墻角。相比之下，民企經營者近兩年的幾種主要犯罪都是“胳膊肘子向內拐”，集資詐騙和非法吸收公眾存款的利益流向都是由外向內。

即使國企高管愿意和企業“同呼吸共命運”，按照目前的國企領導任命制度，國企高管也難有自主性。中國企業研究所秘書長唐大杰分析道，如果國企高管的任命和業績不直接掛鉤，有時候會出現一些很荒唐的情況。比如聯通和移動的總經理互調，完全背離了市場的競爭法則，甚至是出賣了股東利益，“一家企業的經營模式、商業秘密，這些構成了和對手競爭的核心，但如果移動的老總進了聯通，那么利益往哪擺？要怎樣對待原有的股東和公司？”

相比之下，民營企業家奉行不同的邏輯。中國政法大學教授王涌將民營企業家的犯罪劃分為兩種類型，一是官商結合型犯罪，二是“求生型犯罪”。即使是官商結合型犯罪，有時也是出于求生，例如在權力身上尋求庇護。

政商勾結，殊途同歸

盡管國、民兩類企業家的常犯罪名有明顯的分殊，但兩者在“政商勾結”方面卻殊途同歸。王榮利總結的“2014年中國企業家犯罪十大特征”為首一條就是，“曾經依傍高官權力的企業家不斷落馬”，例如去年石油系、煤炭系就有諸多國企和私企領導分別因為***案和山西政界地震而紛紛案發。

《2014中國企業家犯罪（媒體樣本）研究報告》將山西煤業大亨邢利斌案當作典型，說明政商關系的盤根錯節，“邢利斌縱橫官場、商場多年，與當地官員相互支持、利用，形成政商互動關系網，官員想往上爬時找老板借款或由老板資助上位，即由老板資助官員買官；而老板遇到問題，由官員出面擺平”。該報告指出，“邢利斌案”表現出的政商勾結、以權謀私、權錢交易等并非個案，而是一種潛在化的常態。

各報告中，私企勾連權力的現象，與王涌的前述觀點所表達的邏輯相符。此外，在王涌看來，國企領導也同樣存在“政商勾結”的問題，在他看來，國企容易被異化成非正常政治經費的小金庫，權貴集團的福利院，或者具有隱蔽的社會控制功能。因此也就不難理解，在反腐風暴中，2014年落馬的眾多國企老虎和政界老虎構成了案中案或關聯案。

胡星斗也告訴記者，國企不僅要實現經濟目標，也具有社會目標，甚至是政治目標，因此國企不僅是追求經濟利益，還很容易卷入政治活動，“很多人認為某些國企高管，與一些政治背景有關，某些國企成為某些政府官員的提款機。特別是海外的國有企業，有的成為官員的海外提款機，賬目非常不明確。今年年初中央宣布，要對海外企業進行一次全面的審計，這是過去二三十年都沒有過的”。

另外一個有趣比較是，不論是國企民企，兩個領域的“一把手”犯罪現象都很嚴重。北師大報告統計的案例中，涉案的國企和民企高管中，都有半數以上是企業“一把手”。國企一把手犯罪現象嚴重，這說明對國企的監管出現了嚴重問題。相對于民企，國企內部的部門一把手也是犯罪的高發對象，北師大報告發現，國有企業中的財務負責人和技術負責人犯罪的比例，明顯高于民營企業。這表明，國企不僅缺少外部的監管，國企內部的監管也比民企更為松散。

國企監管失控的另外一個例證是，《法人》雜志報告中，收集了245例國企高管犯罪的案例，其中有227起案件主要集中在財務管理、招投標、人事管理、加工承攬、投融資等環節，無一不是尋租的熱點空間。

政府官員腐敗的“59歲現象”在國企高管身上也有體現。王榮利統計，6年來涉案國企高管的平均年齡是53歲。《法人》雜志報告也發現，200 多件案例中，有明確年齡的國企領導中，半數以上都超過了50歲。相比之下，據王榮利統計，私企老板犯罪的平均年齡是44歲，正當最具有開拓精神的年齡。私營企業家沒有退休一說，只要愿意，可以終身工作，但國企領導卻和官員一樣，到年齡就得退休，因此也具有“權力不用過期作廢”的心態。不同的企業經營心態，也決定了兩種企業高管犯罪年齡的不同。

從許多方面看，國企經營者和政府官員的犯罪特征具有一致性，因此有些人也將國企經營者稱為“企業政治家”。

胡星斗認為，從本質上，國企的產權明晰很關鍵，“產權名義上是歸全民所有，但實際上個別官員控制，形成多級代理，帶來道德風險—政府委托某些部門，某些部門委托官員，官員委托個別國企高管”。在這種情況下，要改善國企管理體制，減少國企腐敗現象，首先要改變國企高管“企業政治家”的身份，國企“應當由國家招聘職業經理人來負責，而不應該是官員，要退出官員序列”。

政商關系是關鍵

企業家犯罪案例的統計分析，也幫助我們預測未來幾年將出現的企業犯罪趨勢。現在看來，對民企來說，企業融資依然是犯罪的高發領域，并且可能更加嚴重。隨著經濟下行，銀行收緊銀根，很多民企可能面臨資金鏈斷裂的困境，轉而求助直接融資，但是中國法律上企業直接融資和非法吸收公眾存款、集資詐騙、傳銷等行為界限不夠明晰，企業正常的融資行為，極易被認定為相關犯罪。因此，“對此若不予規范、調整，企業家在融資環節將會出現大量的犯罪案件”。

民營企業融資類犯罪在近年的爆發式增長，說明企業家犯罪受到經濟環境和政策外因的影響較為嚴重。在目前相對嚴峻的經濟環境下，政府應該提高對民間金融風險的預警和防范，只是抓人重判，屬于簡單化處理市場失序問題的方法。

北師大報告也根據2014年企業家犯罪的新特點，總結稱“治理企業家犯罪應重視非刑法方法的運用”，并直言刑法調整市場經濟秩序應更具理性與寬容，刑法應主動適應市場化改革進程,避免成為經濟發展阻力。

除了法律與政策環境，市場不公平競爭的環境也是企業家犯罪的重要誘因。實際上，市場競爭環境與企業家犯罪存在相互加強的關系。

北師大的報告指出了這種關系的一個方面。報告發現“政府官員、國企高管腐敗犯罪往往與民營企業家的腐蝕有關，而這些民營企業家犯罪則又潛藏著官員濫用權力給予支撐與庇護”。報告解釋道，在競爭性市場體系中，通過行政命令攫取額外利潤更易于實現企業經營利益的擴大化，于是民營企業家紛紛選擇依附掌握了大量權力和市場資源的行政官員與國企高管。

中央高層今年以來多次強調過防止干部“被圍獵”的問題。司法機關顯然也注意到了這個問題。最高檢檢察長曹建明最近主持召開最高檢黨組會議，提出對行賄案件要防止和糾正“處罰偏輕、失之于寬”，對不擇手段、情節惡劣、后果嚴重的行賄犯罪，堅決依法從嚴從重處罰。

唐大杰提醒道，民營企業官商“勾結”的模式實際上發生了變化。早期的民營企業家向官員輸送利益，目標是打破原有的制度框架來做事，但近10年來，官商“勾結”不僅是簡單地輸送錢，涉及面更深，“比如不直接給錢了，而是承諾5年后退休了到我這工作”。

不正常的市場競爭環境促使一部分民營企業家走向政商勾結，而另一方面這種政商勾結又將市場競爭環境進一步推向惡化。“嚴厲打擊”企業家犯罪固然需要，但治理企業家犯罪的關鍵所在，還是應立足于根除市場不公平競爭的土壤，這些土壤由不合理的法律、政策和扭曲的政商關系所構成。

第五篇：2012年假冒偽劣犯罪十大典型案例

今年以來，公安部組織全國公安機關繼續嚴打假冒偽劣犯罪，特別是從3月1日起，全國公安機關開展嚴厲打擊經濟犯罪“破案會戰”，掀起打擊假冒偽劣犯罪的更大攻勢，集中突破了一大批假冒偽劣農資、食品、藥品、機械電子產品、日化產品等關系人民群眾生命健康和生產生活安全的大要案。

7月17日，公安部公布了嚴打假冒偽劣犯罪十大典型案例，并就各大案例進行了解析。

特大制售假冒注冊商標奶制品案

【戰果通報】6月12日，公安部組織指揮江蘇、安徽、山東、河南等地公安機關開展打擊假冒注冊商標奶制品集群戰役統一收網行動，摧毀制假售假犯罪團伙5個，搗毀制假售假窩點33個，抓獲許某等主要犯罪嫌疑人15名，繳獲假冒“蒙牛”、“伊利”、“雪碧”等品牌奶制品、飲料等90余萬件、包裝箱20余萬件、商標標識50余萬件，以及噴碼機、封塑機等制假設備12臺（套），涉案金額695萬元。

【案情回顧】今年4月，江蘇省徐州市公安機關會同工商等部門對當地一食品城進行巡查時，發現某食品商貿店內存有大量假冒知名品牌奶制品、包裝箱及打碼機等工具，經過深入摸排經營，發現一個涉及江蘇、安徽、山東、河南等多個省份的假冒偽劣奶制品犯罪網絡。6月12日，公安部派員坐鎮指揮，江蘇、安徽、山東、河南4地分進合擊，共出動警力240人次，對納入偵查視線的涉案目標實施精確打擊，一舉突破全案。

經查，2009年以來，許某伙同趙某等人在江蘇徐州設立地下加工窩點，從河南商丘等地購進假冒包材，從山東棗莊等地購進劣質奶制品原料，加工包裝制成假冒品牌奶制品、飲料后，通過物流和現場批發等方式將產品銷售給江蘇、安徽、山東、河南等地的經銷商，最終流向各地的食雜店、小賣部。經查，許某、趙某等人生產的假冒品牌奶制品系添加劑、防腐劑、甜蜜素和水勾兌而成。

【警方提示】據公安部有關負責人介紹，當前假冒食品犯罪案件高發多發，由于假冒品牌食品成本低廉，經濟利益誘使犯罪分子鋌而走險，以假冒品冒充品牌產品并以正品價格銷售謀取暴利。這些假冒食品大部分被銷往農村周邊地區以及火車站、汽車站等人員流動較為密集的商店。一些群眾防假反假意識不強，特別是低收入者貪圖便宜，更愿意購買價格偏低的商品，一定程度上助推了假冒食品流入市場的“可行性”。

根據公安機關偵查，假冒食品犯罪具有以下主要特點：一是假冒包材仿真度高，消費者難以辨識。公安機關辦案中查獲的假冒偽劣產品不僅在品牌、產品名稱上與正品具有相同、近似的特征，而且在圖案、色彩、設計等方面仿真度極高，極易造成消費者誤購。二是犯罪團伙組織化程度高，涉及范圍廣。大量不法分子以制假售假作為生存手段，以地緣、血緣為紐帶，多人糾結、團伙作案，實施常態、持續、大規模的制售假冒偽劣犯罪活動。有的盤踞一方，連續作案；有的成批流竄；有的相互策應，共牟暴利。三是犯罪團伙反偵查意識較強。為逃避打擊，犯罪團伙在各生產窩點外圍均安排專人，負責觀察執法車輛和執法人員，一旦發現異常情況及時通風報信，使犯罪團伙能在第一時間隱藏假冒產品及制假設備，盡快逃離現場。

公安機關呼吁廣大消費者，一旦發現假冒食品，要及時向當地公安機關報案，配合公安機關做好調查取證工作，共同打擊此類犯罪，切實維護消費者健康安全。

雷某等人特大制售假藥案

【戰果通報】6月13日，公安部組織指揮湖北、內蒙古、黑龍江、廣東、海南、重慶、陜西等省、自治區、直轄市公安機關協同作戰、全線出擊，成功破獲湖北雷某等人特大制售假藥案，抓獲犯罪嫌疑人62名，搗毀生產銷售窩點20處，繳獲“藏王腎寶”、“骨胳通”、“熊膽益祝明”、“中華鹿鞭寶”等70余種假藥3.8億粒，制假設備60余臺，涉案價值2.4億余元。

【案情回顧】3月20日，湖北省荊州市公安縣公安局偵查發現一起銷售假藥案件線索，經深度偵查，研判梳理出涉及北京、河北、山西、內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、貴州、云南、陜西等地50余條制假、售假案件線索。鑒于案情重大，公安部立即組織涉案地公安機關開展落地查控，深挖擴線，牢牢鎖定制假、售假窩點和主要犯罪嫌疑人，于6月13日全線出擊，一舉突破該案。

2011年2月以來，犯罪嫌疑人雷某等人在公安縣一處漁場內設立假藥生產窩點，將含有“西地那非”等成分的假藥原料，加工成假藥半成品，交由湖北武漢的陳某、天門的楊某、宜昌的陳某等人，將半成品包裝成“藏王腎寶”等各種假藥成品，銷往全國多個省市的藥店、保健品店。該團伙生產假藥的方式主要有3種：一種是套盒，將假藥直接套裝在標有國藥準字號的藥盒當中，冒充正品藥對外銷售；二是虛編國藥準字號，印制在藥盒上，將假藥包裝后對外銷售；三是編造藥品名稱對外銷售，如“金腎寶”、“蟲草金剛丸”等數十種藥名。

【警方提示】據公安部有關負責人介紹，當前，制售假藥犯罪已經形成“產、供、銷”一條龍犯罪產業鏈條，且地域特點明顯，同鄉之間通過親屬關系“以老帶新”逐漸發展；各制售假藥犯罪團伙之間“結幫不結伙”，既相對獨立，又相互聯系，在制售假藥相關資源、價格上做到信息共享。值得注意的是，網絡以及一些不法藥店、診所已成為假藥主要流通渠道。其中，網絡兜售假藥情況突出，一些網站、網頁上假藥信息充斥。

公安部有關負責人表示，假藥犯罪嚴重威脅人民群眾生命健康，全國公安機關將始終堅持保障民生的宗旨，會同藥監等部門，深入排查假藥犯罪案件線索，繼續保持對制售假藥犯罪的高壓嚴打態勢，堅決切斷假藥生產銷售犯罪網絡，堅決摧毀假藥犯罪產業鏈條。

公安機關提醒廣大群眾，切莫貪圖便宜通過網絡、小診所、小藥店購買藥品，請選擇醫院就醫和從正規藥店購買藥品，謹防上當受騙；切莫將過期藥銷售給他人，謹防害人害己；切莫將藥品包裝盒隨意丟棄，打開包裝使用完畢后應作損毀性處理。

方某等人制售假冒品牌婦幼用品案

【戰果通報】7月13日，在公安部的統一組織指揮下，湖南、浙江、重慶等17省、市公安機關密切協作，出動300余名警力，聯手開展打擊制售假冒品牌婦幼用品犯罪集中收網行動，抓獲方某、蔣某等41名犯罪嫌疑人，搗毀制假售假窩點16處，繳獲制假設備35臺（套），查獲假冒“護舒寶”、“蘇菲”、“益母草”、“七度空間”等品牌衛生巾成品1600余萬片，半成品100余萬件，包裝袋、包裝箱20余萬件。

【案情回顧】今年4月，浙江省臺州市公安機關走訪時，許多居民向公安機關反映，當地一些小超市、便利店出售的衛生巾等婦幼用品在使用后出現了發炎、瘙癢等癥狀。公安機關對此立即展開偵查，逐步發現了一個涉及全國17省、市的特大制售假冒品牌婦幼用品的犯罪網絡。7月13日，各地公安機關在公安部的指揮下全線出擊，一舉突破全案，16處犯罪窩點全部被搗毀，41名犯罪嫌疑人全部落網。

犯罪嫌疑人方某、蔣某等人在湖南長沙設立制假窩點，從廣東周某等人處購進衛生巾等婦幼用品的片料和假冒衛生巾的包裝材料，包裝加工成成品后，通過電話、短信等方式聯系下線，通過物流發貨并安排銷售。該團伙下線以每箱100元至150元的價格對外批發銷售。經初步查證，該團伙自2008年8月以來，已累計銷售假冒品牌衛生巾3000余萬包，合計3億余片，涉案金額達1.5億元。

【警方提示】該案涉及地域廣、案值巨大，不法分子所售產品外包裝高度仿真，普通消費者難辨真偽。而且產品生產環境惡劣，到處是塵土、垃圾，沒有任何衛生、防疫方面的設備和措施，產品質量低劣，細菌嚴重超標，危害人體健康。不法分子將假冒產品銷往全國17個省、市，特別是在農村和城鄉接合部，通過農村小超市、便利店等銷售給農民和城市低收入群體。同時，不法分子采取向銷售商返還現金、提供陳列費等促銷手段，提高批發銷量。

公安機關提醒廣大消費者，假冒產品追求低成本、高收益，采取鏈條化的生產模式，產品根本沒有質量保障。消費者在選購商品時，不要相信“假冒不偽劣”的說法，要仔細觀察有無防偽標識等，注意索取發票；發現存在質量問題的要及時聯系廠家、商鋪，涉嫌違法犯罪的要向有關執法部門、公安機關舉報，切實維護自身的合法權益。

董某等人特大制售假冒偽劣浴霸案

【戰果通報】近期，公安部指揮重慶、浙江、四川3省、市公安機關協同作戰，成功破獲一起針對農村和城鎮低收入群體銷售假冒偽劣浴霸（浴室取暖照明燈具）的特大案件，搗毀生產、儲存、批發、零售犯罪窩點97處，抓獲董某等138名犯罪嫌疑人，查獲假冒偽劣“美的”、“飛利浦”、“格力”、“歐普”等品牌浴霸3505臺及大批制假工具。

【案情回顧】今年3月，重慶市公安機關偵查發現一起在農村鄉鎮銷售假冒偽劣浴霸案件線索，所售產品質量低劣，存在重大安全隱患。鑒于案情重大，公安部立即組織重慶及浙江、四川等涉案地公安機關成立聯合專案組，深挖假冒偽劣浴霸的生產源頭及銷售網絡，逐步發現一個以黃某、董某等人為首的特大制售假冒偽劣浴霸犯罪團伙。5月24日，公安部經偵局調集3地公安機關600余名警力，同時展開緝捕搜查行動，一舉突破全案。

2009年以來，黃某等人在浙江嘉興設立非法生產窩點，從當地電子市場購進散裝、雜牌零配件，拼裝生產假冒品牌浴霸。董某等人在重慶設立批發窩點，以每臺60元左右的低價從黃某處大量購進假冒偽劣浴霸，通過物流公司發往重慶、四川等地近50個區、縣的數百個二級經銷商，冒充正品對外銷售。據查證，該犯罪團伙累計銷售假冒偽劣浴霸92900余臺，涉案總價值1200余萬元。

【警方提示】本案中不法分子具有較強的反偵查意識，在對外發貨時，統一用印有“奧羅”標識的紙箱進行包裝，僅在紙箱上“型號”一欄內標注“飛”代表“飛利浦”，標注“歐”代表“歐普”，用以區分假冒的不同品牌。該犯罪集團生產的假浴霸完全是由廉價低質的散裝配件拼湊而成，在高溫、潮濕環境下使用，極易發生燈泡爆裂、電線短路、開關漏電，造成嚴重的安全事故。此外，不法分子采取廠家直銷等虛假宣傳方式，以促銷、折扣等手段蒙騙消費者，并專門銷售給農村和城鄉接合部的低收入群體。部分消費者被低廉的價格吸引，以為用低價買來了正品名牌浴霸，因此上當受騙。

公安機關提醒廣大消費者，購買電器產品時，一定要到商場等正規銷售網店購買，認真檢查產品包裝、合格證、質保書、防偽標等，切勿貪圖小便宜，最終損害自身利益。

黃某等人特大制售假酒案

【戰果通報】6月12日，公安部指揮江蘇、安徽、山東、河南4省公安機關協同作戰，破獲黃某、宗某等人特大制售假酒案。行動中，四省公安機關密切協作，重拳出擊，共出動警力750人（次），打掉犯罪團伙20個，抓獲犯罪嫌疑人70名，搗毀制假、銷售、儲存窩點52處，繳獲假冒“洋河”、“種子”、“瀘州老窖”、“宋河”等品牌白酒10萬件，各類假酒包裝箱、商標標識、酒瓶、瓶蓋等包裝材料109萬件，查扣制假設備、模具30余臺（套），涉案總價值1.01億余元。

【案情回顧】2011年1月以來，黃某、宗某等人在徐州設立假酒生產窩點，從山東顏某、安徽李某、河南曹某等人處購進各種酒瓶及外包裝，灌裝低質廉價散酒，冒充品牌白酒，大肆銷往江蘇、安徽、河南等地。公安機關在案偵過程中發現，本案犯罪團伙組織嚴密，負責組織生產的主犯多為親屬或同鄉，如黃某、宗某為夫婦，其他團伙主犯也多系二人同鄉。

【警方提示】據專案組民警介紹，從案件查辦情況看，案件呈現以下特點：首先，產業鏈條健全，該案中犯罪集團制售假酒規模巨大，已經形成了完整的產業鏈條。瓶蓋、酒瓶、酒盒所有部件均有人提供，灌裝散酒、包裝封箱、批零銷售各個環節分工明確。其次，假冒品牌眾多，緊貼當前市場消費趨勢，所生產的各種假酒均是各地白酒市場上的暢銷品牌。再次，危害嚴重，假酒流向廣泛，包括賓館、酒店、商場、超市等各類場所，其質量低劣，以假充真，以次充好，欺騙群眾，甚至部分白酒中還含有敵敵畏等有毒有害物質，嚴重損害人民群眾身體健康安全。

公安部經濟犯罪偵查局有關負責人介紹，近年來，假酒的巨大利潤空間使許多不法分子趨之若鶩。制售假酒犯罪十分猖獗。同時，假酒生產的鏈條化使不法分子制售假酒變得十分簡單。既有專門從事假酒商標標識印制的，也有負責假酒外包裝生產的；既有專門制作假冒防偽標識的，又有設立地下窩點生產假酒的。據不完全統計，自去年以來，公安機關已查辦制售假酒案件5000余起，搗毀制假售假窩點1萬余處，涉案總價值近百億元。假酒犯罪不僅侵害權利人企業的合法利益，而且嚴重威脅人民群眾的身體健康安全，擾亂市場經濟秩序。公安部將繼續組織指揮全國公安機關，進一步加大對此類犯罪的打擊力度，鏟除制假售假窩點，切斷犯罪產業鏈條，嚴懲不法分子。

朱某等人制售假冒偽劣世界名表案

【戰果通報】近日，在公安部的統一組織指揮下，廣東、重慶、浙江、福建4省市公安機關開展聯合收網行動，破獲一起跨地域制售假冒偽劣世界名牌手表的特大案件，摧毀配件生產、假表組裝、批發零售及開具假發票的犯罪鏈條，抓獲朱某等81名犯罪嫌疑人，搗毀制假售假窩點15處，查獲假冒偽劣“卡地亞”、“江詩丹頓”、“勞力士”、“雷達”、“浪琴”、“帝舵”等20種品牌手表成品、半成品5萬余支，以及激光打碼機、沖壓模具等制假工具一大批，涉案價值5400余萬元。

【案情回顧】該案是嚴厲打擊經濟犯罪“破案會戰”以來，公安機關打擊假表犯罪中破獲的涉案金額最大、繳獲假表品牌和數量最多的一起案件。今年5月，廣東省公安機關接到群眾舉報，反映在廣州越秀區“新南方鐘表城”的一家店鋪購買一塊號稱是高仿的名牌手表，但使用沒幾天就出現質量問題，無法正常使用。廣州市公安機關對這一舉報線索高度重視，立即組織民警著便裝前往該店鋪進行實地查看，并以游客身份購買了兩塊手表，經檢驗，確認為假冒手表，且質量低劣。鑒于此，廣州市公安機關立即立案偵查，逐步發現一個跨省制售假冒世界名表的犯罪網絡。公安部對此案高度重視，部署廣東、重慶、浙江、福建等涉案地公安機關成立聯合專案組。經連續奮戰，專案組查明、鎖定全部犯罪嫌疑人及其窩點，并在公安部統一組織下開展聯合收網行動，一舉突破全案。

2010年以來，朱某通過互聯網聯絡，組織藍某、唐某等不法分子在廣東佛山、重慶為其生產表帶、表殼、表盤等配件，在廣州荔灣區設立地下窩點，非法組裝生產假冒偽劣名表，月均產量達7000至8000塊。該團伙在淘寶網開設網店，以銷售雜牌廉價手表為幌子，以每塊數百元至2000元不等的價格，暗中兜售其生產的假冒偽劣名牌手表；并在廣州越秀區“新南方鐘表城”租賃店鋪作為批發據點，發展浙江金華奉某、福建泉州林某為批發商，層層轉批銷售。

【警方提示】據公安部經濟犯罪偵查局知識產權處有關負責人介紹，近年來公安機關破獲了一大批假冒偽劣世界名牌手表案，充分揭示出當前制售假表已形成一個完整的地下產業鏈條：一是配件環節，表殼、表盤、指針、表芯等假表的配件多由一些不法機械加工廠生產；二是激光打碼環節，不法分子購置假表配件后需要在配件上打上名牌標識，這一環節多由一些專門提供激光打碼服務的店鋪負責；三是組裝環節，不法分子往往租賃民宅，雇傭工人對購置的假表配件進行組裝；四是假表發票環節，不法分子為以假充真，往往委托一些地下假發票團伙，為其提供國外鐘表公司的“收據”、“發票”以及全套包裝盒、說明書、證書等，與假表配套銷售；五是批發銷售環節，成品假表在一級、二級批發環節的價格一般是200至2000元，這些假表有的被一些不法網店購買后在網上銷售，有的進入商場、表店銷售。據公安機關掌握，市場上大量假表被作為真表賣給消費者，價格達6000元至數萬元。

公安部提醒廣大消費者，購買手表特別是高檔手表一定要到正規商場、專賣店購買，并索要正規發票，以免上當受騙。如一旦發現被騙，要及時向當地公安機關報案。

錢某等人特大跨國制售假冒名牌箱包案

【戰果通報】近日，公安部在廣東省廣州市設立指揮部，組織廣東、福建、安徽等地公安機關開展錢某等人特大跨國制售假冒箱包案破案收網行動，抓獲錢某等犯罪嫌疑人78名，搗毀制假售假窩點37個，繳獲假冒“路易威登”、“蔻馳”、“愛馬仕”等名牌箱包13380個，制假原料566匹，切皮機、壓紋機、激光蝕刻機等制假設備17臺（套），用于收款轉賬的存折、銀行卡91本（張），價值1.07億元，徹底鏟除一個向美國、中東等多個國家和地區走私假冒名牌箱包的生產源頭。

【案情回顧】今年1月，廣州市公安局經偵支隊偵查發現錢某等人大肆生產假冒品牌箱包，并向美國等國家和地區出口。鑒于案情重大，公安部即將此案列為掛牌督辦案件，部署廣東等涉案地圍繞案件線索開展聯合偵控。在公安部的統一指揮下，廣東、福建、安徽等地公安機關緊密協作，及時交換信息線索，同步連續奮戰，逐步查明錢某等人生產加工、倉儲運輸、報關出口假冒箱包及其國內外資金往來等犯罪事實。鑒于近日錢某再次囤積貨源以向國外走私出口假冒箱包，公安部組織指揮廣東、福建、安徽等地公安機關，出動530余名警力，對前期鎖定的各個犯罪團伙及窩點開展集中收網行動，一舉摧毀產儲運銷整個犯罪產業鏈條。

目前，錢某等主要犯罪嫌疑人已被刑事拘留。現已查明，2010年以來，錢某在廣州市租用多處商鋪、民宅設立“業務接待室”、“產品展示廳”招攬不法分子洽商假包批發生意，組織10余家地下窩點為其大肆生產假冒名牌箱包及皮料、配飾，通過中間商將大量假冒箱包走私運往美國、沙特、約旦等多個國家銷售。經對錢某的銷售記錄進行審查發現，2011年3月至2012年5月，錢某等人僅向美國走私出口的假冒名牌箱包就達27個集裝箱共計96萬余個，按正品市場價格計算達50億元人民幣。

【警方提示】據公安部經濟犯罪偵查局知識產權處有關負責人介紹，隨著我國對外貿易的迅速發展以及國際市場的巨大需求，跨國制售假冒商品犯罪越來越突出，呈現出如下特點：一是國內外不法分子相互勾連，通過國外下單，國內生產，再以虛假貨物名義報關出口，今年以來，全國公安機關已破獲一大批向國（境）外銷售假冒偽劣商品案件，緝捕多名來自國外的不法分子，鏟除一批犯罪產業鏈條。二是利潤巨大，不法分子對外售賣時一般會宣稱“使用進口的皮材”、“委托代加工廠生產”，但實際上多為騙人把戲，其貨品都很低廉，如在本案中，錢某等人走私出口的假冒箱包成本僅為80元人民幣左右，而售價在數百元甚至2000元人民幣，案偵發現錢某團伙的進出資金達3000余萬元人民幣。案發前，錢某還斥資數百萬元人民幣在安徽購置土地，準備轉移至內地設廠生產假包。三是鏈條化生產，以假冒箱包為例，皮料供應、五金配件生產加工、在皮料上利用激光蝕刻商標標識、縫合加工等各個環節都有專門的犯罪團伙分工，他們既獨立運作，又按需勾結，共同組成了完整的生產、銷售鏈條，呈現出明顯的產業化發展態勢。這位負責人表示，公安部將進一步加強與各國警方的合作，共同攜手打擊跨國侵犯知識產權犯罪，為建設創新型國家創造有利的法制環境。

紀某等人特大制售假冒偽劣日化用品案

【戰果通報】近日，河北公安機關成功破獲公安部督辦的一起特大制售假冒偽劣日化用品案，抓獲紀某等2名主要犯罪嫌疑人，搗毀專業生產假冒日化用品、印制假冒包裝的制假工廠、倉儲窩點12處，查封生產線2條，繳獲假冒“舒膚佳”等品牌香皂近7萬塊，假冒“碧浪”、“立白”、“奇強”、“奧妙”等商標的包裝袋1300萬個，以及攪拌機、彩印機等制假設備22臺（套），涉案價值620余萬元。

【案情回顧】今年5月，河北公安機關在日常工作中排查發現，石家莊市深澤縣有一個涉嫌專門生產假冒偽劣日化用品的地下窩點，且出貨量較大。鑒于案情重大，公安部將該案列為嚴厲打擊經濟犯罪“破案會戰”督辦案件。河北公安機關抽調精干警力組成專案組，經過偵查，鎖定了犯罪嫌疑人的行蹤，固定了犯罪證據，并瞄準犯罪嫌疑人剛剛生產、儲存一批假貨，準備向外發售的時機，果斷采取集中收網行動，人贓俱獲，成功破獲全案。

據河北省公安廳經偵總隊有關負責人介紹，現已查明，今年1月以來，紀某在深澤縣租賃廠房，購置大型彩印設備，非法印制假冒品牌日化用品包裝材料，并從周邊小化工廠購入質量低劣的皂料、香精等原料，以有效成分遠低于國家標準的配方、配料生產假冒偽劣香皂、洗衣粉。

【警方提示】據辦案民警介紹，經過“亮劍”、“破案會戰”持續打擊，假冒偽劣犯罪受到一定程度遏制，許多不法分子懾于公安機關打擊威力，躲避“風頭”退出制假行當，很多團伙“無單可接”處于停工、半停工狀態。但是，在高額利潤的驅動下，仍有不法分子鋌而走險，繼續從事造假行當。而且為逃避法律制裁，造假分子的犯罪手法越來越隱蔽、狡猾，如在此案中，紀某為隱匿其犯罪活動，采取了貨物與假冒商標標識材料的“貨標分離”手法。他與購買假冒偽劣日化用品的不法批發商勾結、商議，由其將香皂、洗衣粉裝入標稱“晾衣架”的紙箱或無標識的大容量編織袋內，與假冒“舒膚佳”等商標的包裝袋分開運輸，各地不法批發商收到貨物后，再自行組裝銷售。紀某被抓獲后交代，“2011年公安機關開展打擊侵犯知識產權和制售偽劣商品犯罪‘亮劍’行動，沒敢造假，今年以為‘亮劍’結束就沒事了，沒想到還是栽了。”

“3·09”特大假農資案

【戰果通報】日前，經過近兩個月的深入偵查，公安部組織指揮河南、江蘇、河北等地公安機關開展“3·09”特大假農資案集中收網行動，一舉搗毀生產、倉儲、銷售假農資窩點80余個，抓獲犯罪嫌疑人154名，打掉團伙28個，查獲制假設備42臺，繳獲假冒偽劣“杜邦”、“拜爾”、“仙隆地寶”等農藥146個品種3100余萬瓶（袋）、半成品8000余萬瓶（袋）、生產原料136噸、包材11.2萬套；假冒偽劣“佳美施”、“沃而豐”等化肥730余噸；假冒偽劣“先玉335”、“天光一本”等種子145袋。據統計，該案繳獲農資涉案價值近5億元，是近年來公安機關破獲的案值最大、假冒品牌最多的一起假農資案件。

【案情回顧】今年3月以來，公安部開展嚴厲打擊經濟犯罪“破案會戰”，堅持將農資打假作為第一戰役，進行專門部署，迅速掀起強大打擊聲勢。期間，河南省公安機關接一群眾舉報稱，其購買的十余瓶農藥經農業部門檢驗不合格。根據該線索，河南省公安機關逐步發現一個以河南鄭州為生產源頭，銷售下線涉及全國多個省份的假農資犯罪網絡。鑒于該案涉案金額大，銷售網絡分布范圍廣，公安部立即部署河南、江蘇、河北等涉案地公安機關實施聯合偵控，鎖定一大批制假售假人員及窩點，并及時開展統一收網行動，成功突破全案。

現已查明，孔某、左某、房某等人在鄭州多個地方設立地下窩點，大肆生產假冒偽劣國內外知名品牌農藥，通過物流渠道，將假冒偽劣農資批發銷售給江蘇、河北等地犯罪團伙，再經這些團伙層層批發轉售，最終通過各地一些不法農資經營部、游商走販等賣給農戶。經農業部門檢驗，本案繳獲的假農藥中的有毒有害成分嚴重超標，如施用于農作物，不僅可能造成農作物減產，而且將造成嚴重環境污染。

【警方提示】公安部經濟犯罪偵查局有關負責人介紹，當前，受經營門檻低、犯罪收益大、侵害對象防范意識差等諸多因素影響，制售假冒偽劣農資犯罪形勢十分嚴峻，不斷發展蔓延，呈現“四有”特點：一是有規模。農資犯罪團伙通過犯罪收益積累、擴大產能，不斷發展為有計劃、上規模的集團化經營。一些制假售假團伙甚至注冊成立公司，披上合法外衣從事犯罪活動。二是有技術。由于農資行業特殊性，犯罪分子多為深諳農資技術、生產管理和銷售渠道的“業內”人員。此外，各種造假“高新技術”也在農資造假中得到應用，如一些案件查扣的假包裝、商標標識仿真度極高，甚至具有電話、短信防偽查詢印證功能。三是有網絡。假冒偽劣農資的原料生產、成品加工、分裝、運輸、銷售等環節往往由不同團伙、在不同地域分別完成，形成了產、供、銷跨區域犯罪網絡。這些團伙一般都采用訂單式生產，相互之間單線聯系，且多使用假名，行為隱蔽，手段狡猾，發現和查處難度大。四是有規律。春季為假種子案件集中高發期，夏季、秋季則為假農藥、假化肥案件的多發期。同時，因我國地域廣闊，各地農時不同，上述季節性規律特征也存在地區差異。

公安機關提醒廣大群眾，假農資犯罪嚴重坑害農民群眾利益，嚴重威脅農業生產安全，希望廣大群眾積極舉報假農資線索，形成全社會共同抵制、防范假農資犯罪的良好社會氛圍。

魯某等人特大制售假冒偽劣化肥案

【戰果通報】近期，在全國公安機關“破案會戰”中，黑龍江省哈爾濱市公安機關成功打掉一個特大制售假化肥窩點，當場抓獲魯某、梁某等7名犯罪嫌疑人，繳獲假冒偽劣化肥120.25噸，涉案金額500余萬元。

【案情回顧】經查，今年2月以來，魯某、梁某租用工廠車庫設立假化肥加工窩點，從山東煙臺等地購進制假原料，雇傭多名工人將制假原材料進行簡單攪拌、染色后，分別灌裝到假冒“中農集團”、“綏芬河登豐農業”、“德國紅牛硫酸鉀”、“黑龍江裕金科技”等知名品牌的化肥包裝袋內，冒充品牌化肥銷往內蒙古、吉林、黑龍江、山東4省區20多個縣市。期間，梁某以每噸1400元的低價向各地化肥經銷商批發，各地化肥經銷商以市場價3000元左右的價格賣給農民群眾獲取利潤。自2月1日至4月9日，魯某、梁某等人已售出假冒偽劣化肥1720噸，涉案金額達500余萬元。經調查，公安機關現場扣押的假冒化肥成品及原材料實際為融雪劑，幾乎不含氮磷鉀等有效成分，均不屬于化肥。

【警方提示】據辦案民警介紹，當前制售假冒偽劣農資犯罪形勢依然十分嚴峻，特別是假冒偽劣化肥、農藥、種子犯罪較為突出。有的犯罪分子使用假冒包裝、商標標識冒充品牌產品，甚至可以通過產品包裝上的電話、短信等進行防偽查詢印證。有的犯罪分子注冊成立公司，冒充專業農資企業或指定的專業銷售門店，披上合法外衣公開進行犯罪活動，欺騙廣大農民群眾。公安機關偵查發現，犯罪分子生產的假冒偽劣農資產品質量低劣，幾乎不含有效成分，使用后導致大面積農作物減產、絕收，嚴重坑害農民群眾生產生活。

針對農民群眾最關心、最痛恨的農資造假問題，公安部在今年3月以來開展的嚴厲打擊經濟犯罪“破案會戰”中，堅持將農資打假置于突出位置，部署全國公安機關全面發起嚴打制售假冒偽劣農資戰役。目前，全國公安機關已先后破獲制售假冒偽劣農資案件120余起；其中公安部督辦的10起重點案件已全部偵破，繳獲假冒偽劣種子、農藥、化肥等達6000余噸。

公安部有關負責人表示，只要是涉及農民利益的假冒偽劣農資犯罪，公安機關將堅決予以嚴厲打擊。同時提醒廣大農民，由于農作物生產具有周期性，假冒偽劣農資的質量問題往往在使用過程中存在一定的時間隱蔽性，因此購買農資產品時，一定要注意以下幾點，盡力防止假冒偽劣農資犯罪侵害，一是一定要到有固定住址和合法經營資格的單位購買，千萬不能貪圖便宜向游商購買。二是一定要索取購貨憑證和正規發票，留存少量樣品、包裝袋、說明書等作為相關證據。三是一定要密切關注農作物生長情況，發現問題后立即向農業執法部門或公安機關報案，為及早破案維權爭取時間。