第一篇：技術創新與知識產權

技術創新與知識產權

技術創新是企業乃至國家提高競爭力的重要手段，知識產權是保護智力成果的重要法律制度，兩者在知識的呼喚下進一步聯系起來。“保護知識產權，促進技術創新”成為法律界和企業共同的呼聲。本文著重論述兩者的聯系，最后談如何增加知識產權意識，在技術創新中提高企業實力。技術創新與知識產權的聯系

企業的技術創新本身就是一種智力創造的活動，這種創造的過程和成果需要知識產權制度的保護。比如，創造出來的新技術、新方法，開發出來的新產品等都可以通過工業產權中的專利制度予以保護；技術創新中設計的軟件文檔和設計圖紙等可以通過著作權法予以保護；如果創新的成果投入市場時輔以商標戰略，就涉及到企業商標的保護了……因此，企業的技術創新活動可能涉及到知識產權保護的多個方面，需要知識產權制度的整體保護。此外，知識產僅制度與企業的技術創新還具有相互促進的密切聯系，以下將詳細論述。

1.1 從歷史發展來看，知識產權制度在技術創新中完善和發展

知識產權保護的產生，幾乎是與近代科學技術的興起同步。近代科學始于15世紀下半葉，而世界上第一個知識產權的法律―――第一部專利法產生于1474年的威尼斯，這并非偶然的巧合，而是技術創新與知識產權互相呼應的一種客觀反映。

1.1.1 保護領域隨著技術創新的發展而延伸

知識產權保護首先從專利法開始。到1623年，英國為了發展新工業，頒布了《壟斷法》（被稱為現代專利制度的“鼻祖”），1803年法國制定了世界上最早的帶有商標法性質的《關于工廠、制造場和作坊的法律），1857年法國又制定了關于使用原則和不審查原則為內容的制造標記和商標的法律。從15世紀下半葉到19世紀末，是近代科學技術的大發展時期，也是技術創新最活躍時期。正是在這個時候，知識產權保護領域從專利、著作權到商標，逐步拓展，其基本法律體系也逐步形成。

然而，在知識經濟時代，將不同形式的知識產權作為一個有機聯系的整體來看待的要求日益迫切，以高新技術為例，組成高新技術核心的計算機、生物工程與新材料技術之間是相互聯系、相互滲透的，并由此產生了大量的交叉邊緣科學。在法律上與之最密切的知識產權中各個專門法也不應再孤立地加以對待或人為地劃分種種界限，例如計算機軟件需要著作權法、專利法、商業秘密法，乃至商標法的綜合保護，其中一種手段占主導地位并不因此否認其他手段的存在。21世紀的知識產權保護要突出知識產權保護的整體性，這不僅有益于我們解決由多媒體、信息高速公路、生物醫學尖端邊緣技術的知識產權保護所帶來的新問題，而且對智力成果的所有人而言，知識產權的整體保護才能獲得最佳的經濟效益。

1.1.2 保護地域隨技術創新的發展而擴大

最早的知識產權保護是在一定行政區域或個別國家內部實施的。隨著科技的進步，經濟一體化趨勢的形成，人們突破了區域甚至國界的限制，作為知識產權的保護的范圍也不斷擴大，由一國延伸至多國范圍。目前，已經締結的知識產權國際條約共有20多個，如《保護工業產權巴黎公約》、《保護文學藝術作品伯爾尼公約》、《專利合作條約》、《國際商標注冊馬德里協定》、《世界貿易組織與貿易有關的知識產權協議》等。1967年，世界知識產權組織（WIPO）的建立，表明知識產權保護已走向國際化和國際規范化。

1.1.3 保護層域隨技術創新而高層化

隨著智力勞動的高級化和技術創新的高層化，人類的智力成果已超出了知識產權保護范圍，相應的保護對象也發生了變化。在知識經濟時代，高新技術的應用和經濟發展帶來的問題尤為突出，一系列新客體如數據庫技術、多媒體產品、計算機軟件、集成電路等都給傳統的著作權制度帶來一系列沖擊。這些都要求知識產權保護制度與之相適應，呈現出必要的靈活性和適應性。如果我們將代表國際知識產權保護最新趨勢的《與貿易有關的知識產權協議》（TRIPS）與傳統的兩個知識產權公約（巴黎公約和伯爾尼公約）相比較，就會明顯地看出一些變化。首先，以工業產權和著作權為客體的知識產權保護范圍擴大了。就專利而言，最新趨勢的保護客體包含了包括藥品、化學品和微生物菌種在內的幾乎所有技術領域的發明；就著作權而言，擴展到包括數據庫、計算機軟件以至音像作品。其次，在整體的知識產權范圍內，已經出現并正繼續出現某些與傳統的保護方式相互交叉或自成一體的新一類的保護客體，如集成電路，植物新品種的保護。

1.2 從單項技術創新的過程來看：其各個階段都離不開知識產權制度（尤其是專利制度）的利用和保護

1.2.1 創新的準備和開發階段：從專利文獻獲取信息

專利文獻是將世界各國的發明創造按專業類別和時間順序的統一標準管理的技術文件，從中能夠清楚完整地獲取反映發明創造實質性內容的信息，因而通過專利文獻系統，可以詳細了解本專業技術領域里的最新技術情報。這種寶貴的資料可以開闊設計人員的視野，避免重復開發，提高研究與開發的效率。據統計，有90%～95%的最新技術資料首先反映在專利文獻上，查閱專利文獻可以縮短科研時間約60%，節省40%的研究和開發費用。因此，企業的技術創新需要專利信息的指引和導向，美國有人對技術創新作了一次調查，作出的結論是：“不重視專利信息，憑空構思，只有1%～3%的方案能夠成功”。

1.2.2 創新的實施階段：靠知識產權制度來維護權益

技術創新的成果在高科技的今天，特別容易被仿冒、仿造和復制，給技術創新者造成了巨大的經濟損失。知識產權制度是維護創新者利益的利劍：根據專利法律制度的規定，專利權人對其發明創造享有一定期限的壟斷權，任何人未經許可不得以營利為目的實施其發明創造；對于某些特定的工業技術，如計算機軟件、半導體、集成電路圖、生物技術等，也可以相應的知識產權法律保護創新者的權益；此外，對于大量的專有技術（Know how），也可以通過商業秘密的法律加以保護。從經濟角度來看，知識產權制度的這種獨立性向創新者提供了“產權激勵”。因此，它是保護科技成果迅速轉化為現實生產力的有力手段。離開了知識產權制度，創新者在仿冒、仿造與復制的打擊下就會失去動力。

1.2.3 創新的應用階段：在知識產權制度下，通過技術貿易獲取高額利潤

完善的知識產權法律體系對知識產權無形財產權的占有、使用、收益和處分都有相應的規定。以此為基礎，專利技術和Know how、著作權、商標權等知識產權參加經濟活動才成為可能。知識產權可以出售、許可轉讓、抵押，所以創新者可以利用它進行資金周轉，獲取高額利潤，充分利用自己的無形財產權可以在經濟生活中處于有利地位。另一方面，創新者可以通過生產、銷售其所有知識產權的產品或者通過轉讓、許可取得收益，可以對技術創新中所付出的智力勞動、物質消耗及所謂的風險進行補償，進而獲取高額利潤，從而可以轉化為促進下一輪技術創新的資金投入，進入良性循環。

1.3 從社會整體的創新活動來看，知識產權制度促進了科學技術的傳播與利用

首先，擁有新技術、新產品的產權對技術創新及其擴散收益具有法律保護作用。對專利使用費、軟件使用費等知識產權費用的征收，將提高他人模仿的成本，有利于創新者在一定時期內對技術壟斷并回收創新的投入。其次，新技術的產權對其競爭者的創新是終止信號，避免其重復研究開發，節省人力、物力和財力。再次，知識產權的保護還能進一步幫助創新的企業不斷投資于知識和資本密集型產業，為新技術成功應用于產業創新環境。最后，知識產權促使發明內容的公開，促進了技術的擴散，節省其他發明的創新時間，促進其在更高水平層次上進行新的創新的競爭，這反過來又推動了技術創新活動。增強知識產權意識，在技術創新中提高企業實力

我國自1985年4月1日專利法施行以來至1997年，國內共授予專利權332209件，其中發明專利14822件，占4 5%；實用新型專利253528件，占76 3%；外觀設計專利63859件，占19 2%.這里，發明專利授權量少的原因主要是對發明專利的技術要求比較高，依據專利法的規定，要求其同申請日以前已有技術相比，“有突出的實質性特點和顯著的進步”，同時，發明專利申請要經專利局進行實質審查，沒有發現駁回理由的，才能授予專利權。所以獲得發明專利權是不容易的，它是專利中技術含量較高的部分，其數量可作為一個單位或地區科技實力質的標志。實用新型專利授權量占3種專利合計授權量的3/4以上。對它的技術要求比發明低，要求同申請日以前已有的技術相比，“有實質性特點和進步”，同時，實用新型專利申請不經實質審查而是“經初步審查沒有發現駁回理由的”的，即授予專利權。所用的審查時間短，批準授予的數量較多，其數量可作為一個單位或地區科技實力量的標志。外觀設計專利不像發明和實用新型專利是“新的技術方案”，而是指為了使產品符合市場需求、讓顧客滿意而“對產品的形狀、圖案、色彩或其結合所作出的富有美感并適于工業上應用的新設計。”同時，外觀設計專利申請也只是經初步審查就能授予專利權的。外觀設計專利用意在于市場，所以其數量可以作為一個單位或地區市場經濟意識的標志。

企業開展技術創新工作與增強知識產權意識是相輔相成的。企業開展技術創新的一個主要目的是向市場推出新產品，這種新產品采用新的技術方案或新的設計，且在工業上應用。這樣，新產品作為技術創新的成果很可能同時具有專利法所規定的新穎性、創新性和實用性，亦即符合授予專利權的條件。但企業要獲得專利權必須依照專利法的規定向專利局提出專利申請，經過審查，符合規定的條件，才能被授予專利權，成為企業的受法律保護的知識產權。企業具有自主的知識產權，才能在激烈的市場競爭中擁有有利地位。如上所說，企業擁有的授權專利的數量和是企業科技實力和市場經濟意識的重要標志，是企業參與市場競爭寶貴的無形資產和有力的競爭武器。

企業在技術創新中研究開發新產品，要取得專利權必須是新的技術方案或新設計。據專利法的規定，授予專利權的發明或實用新型具有新穎性“是指在申請日以前沒有同樣的發明或者實用新型在國內外出版物上公開發表過、在國內公開使用過或者以其它方式為公眾所知，也沒有同樣的發明或者實用新型由他人向專利局提出申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中。”授予專利權的外觀設計，“應當同申請日以前在國內外出版物上公開發表過或者國內公開使用過的外觀設計不相同或者不相近似。”所以企業在著手開發新產品前要做廣泛而細致的調查，對自己提出的技術方案或設計進行專利文獻檢索，是否國內外已提出或實行過相同或相近的技術方案或設計，假如自己的技術方案或設計構不成新的技術方案或設計，而別人相同或相近似方案或設計又是受專利保護的，再去研究開發，就屬于重復勞動，做無用功，據此推出的產品將侵犯別人的專利權而引起侵權糾紛或訴訟。沒有技術創新，在技術上重復研究，對企業是十分有害的，會浪費企業的人力、物力和財力，從而降低企業的競爭實力。經過調查檢索，若企業提出的確屬新技術方案或設計，而此方案或設計還在完善之中，應注意保密，一旦方案或設計完成，一般應及時向專利局提交專利申請，因為“兩個以上的申請人分別就同樣的發明創造申請專利的，專利權授予最先申請的人。”

所以企業在開展技術創新工作中，應當增強知識產權意識，將技術創新成果及時申請專利，從而受到法律的保護，提高自己的科技實力，使自己在市場競爭中處于有利地位，并獲得好的經濟效益。

世界知識產權組織（WIPO）把專利制度對技術創新的作用歸結為五個方面：①鼓勵研究開發新技術；②為新技術成功地應用于產業創造環境；③促進技術的擴散；④為制定技術發展規劃和戰略提供依據；⑤為吸引外資和引進技術提供制度化的結構。而《世界貿易組織與貿易有關的知識產權協議》也指出：“知識產權保護和實施的目的，應有利于促進技術創新，技術轉讓和技術傳播，有利于生產者和技術知識所有者的相互利益，保護和實施的方式應有利于社會和經濟福利，并有利于權利與義務的平衡。”綜上所述，企業的技術創新與知識產權制度有著密切的聯系，一方面，知識產權制度本來就是隨著技術創新應運而生的；另一方面，知識產權制度極大地促進了企業的技術創新，而且也促進了整個社會的創新活動。所以“保護知識產權，促進技術創新”不但必須而且必要，這應當成為社會的共識。

淺談技術創新與知識產權 企業是技術創新的主體，技術創新是企業持續高效發展的不竭動力。技術創新成果和企業知識產權保護是企業經營發展戰略的重要組成部份。隨著加入世界貿易組織，我國面臨著引進更多資金、技術和管理經驗，促進產業結構快速優化升級，以及擴大出口等新的發展機遇，也面臨著國際市場激烈競爭的嚴峻挑戰。在經濟全球化的大背景下，企業勢必將面對來自國內外兩個市場的競爭壓力。因此，加強企業技術創新與知識產權保護就顯得尤為重要。實施名牌戰略，培育一批在國內外具有一定知名度的品牌，是我國企業走出國門、走向世界、實現經濟發展的必然要求。近幾年來，我國一些企業通過實施技術創新工程，開發了一批新產品，推廣應用了一批新技術，使生產技術水平和產品科技含量都得到了大幅提升，企業技術創新為經濟發展注入了強大的活力。但同時也有一批企業不思創新，在激烈的市場競爭中被淘汰出局。創新則興，不創新則亡，這是市場競爭的無情法則。技術創新，是指企業應用創新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提供新的服務，占據市場并實現市場價值。從技術創新的定義、過程、結果看，知識產權保護尤為重要。首先，新技術的產生需要調動發明人致力于創新的積極性。知識產權制度承認智力勞動成果是有償的，有利于新技術的生產。二是知識的占有，專利權、商標權、著作權就是知識占有的法律形式，其本質是把智力成果當作物權（即財產權）保護。三是知識的有序、健康、合理使用，保障權利人的合法權益，這正是知識產權法律制度規定的權利和義務。四是知識傳播，申請專利就是公開，是在全世界公開，這種法律保障的公開是知識傳播有效、規范的手段。

第二篇：淺議企業技術創新與知識產權保護

淺議企業技術創新與知識產權保護

——自然哲學與科學技術概論論文

2012-6-

5在經濟全球化和新科技革命的交互作用下，世界經濟競爭，國力競爭，深刻表現為一場創新戰。總結國內國際經驗，一個創新型企業必須從國際競爭的視角，樹立自主創新主體意識，努力培育知識產權產業、創建著名民族品牌，真正把提高自主創新能力落實到建立自主知識產權產業和打造民族自主品牌上來，落實到切實提升企業核心競爭力上來。

首先,企業成為國家技術創新體系中的主體已成為大勢所趨。

蘋果唯冠品牌之爭、WINDOWS正版化、DVD、CDMA、溫州打火機，許多人們耳熟能詳的案例都說明了當今國際貿易正由關稅壁壘向技術壁壘轉化，各個發達國家都紛紛制定知識產權戰略，進行戰略性的“圈地”。全球經濟競爭的焦點是看誰通過技術創新和管理創新推出更具競爭力的產品和服務，贏得世界市場、占領世界市場。

而中國企業，尤其是中央企業長期通過資源的壟斷和產業的有限競爭獲得競爭優勢，尚未完全形成通過技術創新形成核心競爭力的市場意識。

長期以來，以政府為主的研究開發投資機制導致企業的技術創新意識差、傾向低。要從根本上提高我國企業的技術創新能力，就必須改革原有的科技體制，重新配置科技資源分布，使企業真正成為技術創新的主體，以市場為導向，依據市場規律求生存和發展。為了適應國際競爭的要求，應對挑戰，我國進行了一系列的科技體制和經濟體制改革，其根本目標是建立富有生機與活力的、科技與經濟有機結合的國家創新體系。目前，企業作為技術創新的決策主體、投入主體、執行主體和享有權益、承擔風險的主體作用已經被國家明確并多次強調。

其次，中國企業自主創新發展已逐步走上正軌。

2012年5月30日，國務院總理溫家寶主持召開國務院常務會議，討論通過《“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃》，提出了七大戰略性新興產業的重點發展方向和主要任務。戰略新興產業的特點是知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好，而其深層次內涵，則是是通過目前的核心能力培育，打造新的經濟增長點和未來支柱產業、先導產業。而產業發展的落腳點，則是企業的自主創新。回顧中國企業創新的歷程，最為輝煌的案例之一應屬我國航天和航空事業。

一個國家的航空、航天技術水平在一定程度上反映著一個國家的科技實力，往往是該國政治、經濟、科技、外交、軍工實力的綜合體現。2008年9月28日，神舟七號載人飛船返回艙成功著陸，神舟七號載人航天飛行任務圓滿成功。回首過去，2003年,“神五”圓了國人飛天夢;2005年,“神六”巡天百萬里，短短幾年間,中國載人航天事業連攀高峰。

2007年12月21日，我國首架具有自主知識產權的噴氣式支線客機ARJ21完成總裝，正式下線。時任國務院副總理曾培炎在致辭中指出，新機型技術上成熟，安全上可靠，銷售情況良好，必將推動中國航空工業及民用飛機產業實現新跨越。如果說我國航空、航天事業的輝煌成績佐證了中國企業技術創新已取得初步成效，而新一代的戰略新興產業，必將把我國技術創新水平帶向一個新的里程碑。

最后，知識產權能有效保護企業創新發展的科技成果。

通過技術創新，企業自主研發的科技成果如果不申請專利保護，就不等于擁有自主知識產權；知識產權對保護科技成果研發的積極性，聚集創新人才有著不可忽視的作用。“王老吉”品牌之爭案例中，加多寶無奈將一手培育十五年的品牌“還給”廣藥集團；雜交水稻沒有申請專利而導致國家損失巨大。這諸多的案例應該給我國的企業巨大的提示和警醒。

面對嚴峻的形勢，國家和企業要真正做到技術創新必須要從提高自主創新能力和建立自主知識產權產業兩方面入手。在企業層面上，要加強原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新，培育自主知識產權支撐的民族品牌，同時加強科技成果的知識產權保護意識，注重支持產權保護；在國家層面上，要通過科技政策、經濟政策、政府采購政策等，對自主民族品牌、本土品牌給予有力支持，同時建立健全自主知識產權管理的體制和機制，完善自主知識產權產業的全過程；在社會層面上，要營造一個有利于自主創新品牌發育、成長、壯大的良好社會環境和輿論導向，提升公眾的認同度，為具備比較優勢的產業和企業培育發展自主創新品牌提供輿論支持和群眾基礎，同時普及知識產權知識，提高國民的支持產權意識。

技術沒有國界，但技術應用有知識產權。在經濟全球化潮流中，技術、產品和服務可以跨越國界流動，但自主創性的科技成果和品牌屬于企業、屬于民族、屬于國家。高舉自主創新旗幟，做強做大自主知識產權產業，打響具有國際競爭力的自主民族品牌，我國企業一定能夠為建設創新國家做出更大貢獻！

2012年6月5日

第三篇：中小企業技術創新與知識產權發展方案

中小企業技術創新與知識產權發展策略

一、知識產權對中小企業的重要作用。

在經濟全球化的背景下，我國企業所面臨的市場競爭，已經是和跨國公司在同一個平臺上進行競爭。中小企業的成長、壯大，必須依靠知識產權的靈活運用。知識產權不僅是大企業的法寶，同樣對中小企業的發展具有重要作用，主要體現為以下幾點：

（1）提高產品附加值，提升企業核心競爭力

產品附加值指通過智力勞動（包括技術、知識產權、管理經驗等）、人工加工、設備加工、流通營銷等創造的超過原輔材料的價值的增加值，生產環節創造的價值與流通環節創造的價值皆為產品附加值的一部分。其中的高附加值產品指智力創造的價值在附加值中占主要比重，具有較高的價值增長與較高經濟效益，商品擁有高額利潤。

（2）搶占市場份額，確保競爭中立于不敗之地

企業是創新的主體，中小企業企業不僅要通過自主創新培育出自己的核心技術和品牌，進而擁有自主知識產權，而且要懂得如何維護自己的自主知識產權和品牌權益，只有這樣才能持續維護自己的自主創新主體地位。

（3）維護經營安全，增強抵御風險能力

任何一項知識產權都要耗費企業大量的研發經費、研發人員的大量時間、精力，通過申請知識產權的保護，可以有效防止競爭對手對知識成果輕易的模仿、抄襲和無償使用。

（4）拓寬融資渠道，夯實企業資本實力

知識產權是一種有市場保證的技術，為了保證企業的市場地位，越來越多的企業選擇購買專利。近年來，我國不斷修改相關法律，放開技術入股的比例。隨著相關部門的不斷努力，不斷出臺相關政策，同時銀行的專業性不斷提高，知識產權作為資產可以抵押貸款，使知識產權可以直接實現資本化。

在我國，高新技術企業能享受到各種國家優惠政策，所以，中小企業都想盡辦法申請國家高新技術企業。2008年我國修改的高新技術企業認證辦法規定：一個發明專利或六個實用新型占高新技術企業認定的一百分中的三十分，所以如果一個企業沒有專利幾乎是沒有機會通過高新技術企業認證的。

二、如何做好企業知識產權工作。

1、設立專門的知識產權管理機構，配備專門的知識產權管理人員。企業知識產權戰略可以分為專利戰略、商標戰略、商業秘密戰略等。對于中小企業，雖然不需要設立專門的知識產權組織機構，但也應有專門的人員或由其它人員兼職從事這方面的管理工 作，當然也可聘請知識產權專業律師提供這方面的法律服

務。

2、建立知識產權管理制度，即制訂商標、專利或商業秘密等企業相關知識產權管理制度，分別對管理模式、工作流程、侵權監控、權利保護、績效考核、教育培訓等方面加以規范化。

3、加大企業技術創新力度，促進知識產權的形成。在企業知識產權戰略中，專利戰略以其具有技術性特點在企業的經營發展中有著獨到的功能和作用，也顯示出技術創新與企業知識產權戰略的緊密關系。

4、建立知識產權信息管理系統，以隨時跟蹤和補正企業知識產權的申請、投資入股、交易轉讓、許可使用、法律爭議情況以及相關信息。

三、實踐中企業知識產權戰略應著重考慮的問題

1、在進行新的項目研發之前，最好充分利用專業機構的專利數據庫，通過對現有技術的檢索 和分析，確定研究開發方向，使企業的知識產權在先進的技術基礎上發展，始終保持先進性，避免重復研究，浪費資源。利用國家最新發布的專利及技術信息及時制訂和修改市場戰略。專利文獻的分析 和利用可避免企業的重復開發，同時可以提高研究工作的起點。

2、通過檢索和對比分析，確定具備專利申請條件的項目，及時的將自主開發的技術申請專利，進行有效的保護，使之成為企業的無形資產，還可以避免該技術落入競爭對手手中，造成競爭中的被動局面；

3、通過知識產權專家的指導及時對企業知識產權狀況進行分析和預判，制定預防和保護措施。一定要注意對自己的技術進行保密，在申請專利之前不要公開銷售、展覽和以論文等形式發表。否則，該技術將無法進行專利保護，成為公知技術，任何人都可以無償使用。

4、確立品牌的全面保護意識，通過知識產權專業機構檢索商標數據庫以避免使用已有商標，并在啟動使用新品牌的產品或服務之前查詢和注冊商標，通過商標注冊有效的防止侵權和假冒，并逐漸確立本企業的品牌優勢。

5、對本企業的商業秘密及時建立保密制度、采取保密措施，與相關的員工簽訂保密協議，在與商業伙伴談判和共享信息時，應在適當的時機起草保密協議。

6、知識產權的國際保護，企業的產品如果進入國際市場，則首先考慮在擬出口的國家及潛在的出口國進行知識產權保護，例如申請專利或注冊商標。

7、可以將企業的知識產權進行轉讓或許可，創造直接的利潤。

8、及時跟蹤市場并確定你的知識產權是否被侵害，如果發現你的知識產權被侵害，可以委托專業的知識產權律師維護自身的合法權益。

第四篇：張永禎：知識產權保護與技術創新

知識產權保護與技術創新

城市與區域經濟系人類學專業

51070803012張永禎

【摘要】知識產權保護從誕生之日起就對技術創新起到了巨大的推動作用，被認為是第一次技術革命的重要動力。而發展了數百年的知識產權保護法在實行過程中所帶來的壟斷問題也困惱著社會的發展。本文從產業集群角度分析了知識產權對于不同類型的技術創新的影響，對于不同類型的技術創新應該采取不同的策略。

【關鍵詞】知識產權；產業集群；技術創新

當今世界，隨著科技的進一步發展和信息時代的到來，各國對于知識產權保護的呼聲越來越高，“保護知識產權也利于創新”似乎已經成了社會和學界的共識。知識產權保護的加強被有些學者認為是中國近期技術專利申請顯著上升的重要原因[1]。但是從美國的科技進步史中我們可以看到其正是通過對歐洲先進技術的“拿來注意”而實現的技術的趕超，同樣也可以看到其技術的模仿雖然給被模仿國的出口造成了一定的損失，但從整個全球范圍來看，正是這種技術的傳播才加速了世界的進步發展。可見發展了數百年的知識產權保護制度，本身作為一種對壟斷權的保護，其予生具來的先天不足，是不是也在一定程度上限制了技術的創新。當今社會一致強調的對知識產權的保護是不是本身就是一種路徑依賴而形成的代際鎖定。那么它在多大程度上可以解釋技術的創新的發展，有沒有更好的機制來替代產權保護制度。

1.相關概念

創新是熊比特在《經濟發展理論》（1912）中認為，創新就是把生產要素和生產條件的新組合引入生產體系，即建立一種新的生產函數[2]。創新可區分為技術創新和制度創新。技術創新是指人類通過新技術改善經濟福利的商業行為，指企業應用新知識、新技術、新工藝、采用新的生產方式和經營管理模式，以提高產品質量，開發新的產品，提供新的服務，占據市場并首次實現商業價值這一全過程的活動[1]。從經濟學的角度來分析，創新的主要動力來自創新本身所帶來的收益。其推動力又可分為兩類：一是壟斷前景推動的技術創新，指企業由于預計能獲得壟斷利潤而采取的技術創新。二是競爭前景推動的技術創新，指企業由于擔心自己目前的產品可能在競爭對手模仿或創新的條件下喪失利潤而采取的技術創新。由于創新需要前期投入大量的生產要素，而產品的邊際生產成本卻不能反映其原始成本，因此，為了保護創新者的經濟利益以鼓勵創新，誕生了知識產權法。知識產權保護制度就是通過法律手段，確認知識產權的權利歸屬，規定對知識產權的保護措施，以法律的形式賦予權利人對其在科學文化領域內所創造的智力成果享有的權利，以促進知識發展，推動人類進步[3]。它的出臺是社會對技術創新的一種激勵措施，使技術創新者對其創造的知識擁有壟斷性的產權，以使其獲得高額壟斷收益。知識產權本質上是一種壟斷性經營權。

2.知識產權保護對技術創新的影響

2.1 知識產權促進技術創新

羅伯特·索羅通過研究證明了技術變革是經濟增長的主要動力，但他的模型將技術變革視為一個給定變量，是由純粹經濟力量之外的因素決定的。肯尼斯·阿羅等人分析了市場與技術變革之間的關系，得出結論認為：自由市場不能帶來最優水平的創新，自由企業經濟在發明創造與研究上投資不足（與理想狀態相比），是因為這樣的投資是有風險的，是因為其產品只能在很有限的程度上做到相稱，得到正確的評價[4]。

這種觀點認為一方面知識的擴大再生產幾乎不需要成本，即邊際成本趨于零，其流失不易覺察，有必要予以特殊的即壟斷性的保護，以補償他們在發明中時間、資金和精力方面的投人并確保他從其發明創造中獲得經濟效益，通過這種超額壟斷利潤鼓勵發明創造并使公眾從科學的發展中受益。并認為為鼓勵新知識的創造，促進人類社會文明傳播與科學繁榮的目的而要求社會公眾暫時讓渡一定的權利，把知識產權設定為壟斷性的權利，賦予權利人自由

[5]交易或不交易的權利。他們將壟斷性知識產權的激勵功能區分為以下幾個方面：首先，它

為新產品、新發明等新知識產品的出現提供了主要的動力;其次，通過對革新的這種激勵，實現了與專利等知識產品相關的主要的社會利益當代急速的技術變化和技術革新都是在壟斷性專利制度之下發生的；再次，知識產權制度通過技術公開機制增進了人類技術知識和信息的公共儲存[6]。

2.2 知識產權保護的局限性

Michele Boldrin在其《完全競爭力的創新》報告中認為版權、專利權等等政府授予的權利不僅強化了壟斷，還會造成附帶損害，即獲專利保護的產品高價低質，妨礙未來的創新，應該用真正的競爭環境獎勵創新者，透過現行獨占的方式。這份報告得出這樣幾個主要結論： 第一，在外在因素影響甚小的、完全競爭的環境中，技術創新的歷史進程最易為人所了解；第二，國家授予創新者的獨占權對自然生態或社會并無實質益處；第三，從社會價值的觀點而言，現行的著作權法或知識產權法案將獎勵獨占，對未來的創新并無激勵作用[4]。

2.2.1 產權保護對于技術創新的持續性無益

首先知識產權作為一種壟斷權利，其必然具有壟斷所帶來的社會福利的下降，如消費者在壟斷價格上的損失。而且知識產權的壟斷性和專有性，導致權利人以外的人不能自由實施知識產品，不僅是技術和信息的浪費，而且還影響到了對某些關鍵性技術的再開而非發運用，以軟件為例，過去人們為每一份新的軟件設置專利，現在卻幾乎為每一條編碼設置專利。這樣做表面上達到了保護發明者利益的目的，但實質上卻極大的阻礙了整體技術的創新。因為這樣一來，無論誰想在軟件領域有所建樹，他都要考慮一下他所做出的軟件中使用的編碼是否侵犯了他人的專利權。

雖然這種超額壟斷利潤可以推動企業的一次創新，但因為這種壟斷權的結果是缺乏有效的競爭，企業不用擔心自己目前的產品可能在競爭對手模仿，從而可以持續性的獲得收益，這樣就使企業喪失了持續的創新動力。而且又由于人的收益報酬遞減，相同情況下獲得高額收益的企業對再創新就缺少相應的動力。

麻省理工學院兩位經濟學家的論文指出，“當今最具有創新性的產業：軟件、計算機和半導體行業，歷史上的專利保護是相當弱小的，產品總是被人迅速模仿”。反而是80年代聯邦法院加強保護軟件專利權的裁決，使軟件更缺乏創意了，因為獲得了壟斷權的軟件企業只需要開發升級換代產品就可以獲取豐厚利潤。我們得到的不再是全新的軟件，而只是某個軟件的第幾個版本而已[4]。

2.2.2 產權保護成本過高、范圍過廣

(1)由于知識產生到被模仿本身就存在時滯，這期間部分創新企業可以獲得高額利潤補償其創新成本；

(2)由于創新所帶來的個人以及企業聲譽，本身就是對其重大的鼓勵；

美國梅輿等人依據霍桑的試驗材料提出了“社會人”的假設。他們認為，人不單純只追求物質和金錢，他們還求人與人之間的友情感之安全感、歸屬感等方面的社會和心理的需要。滿足人的社會需求往往比經濟報酬更能調動人的積極性。人的社會需求的滿足程度決定了他們生產率的高低，物質刺激只具有次要作用。西方還盛行著一種“自我實現的人”的假設。這種人性假設的核心思想就是認為人都有一種想尋求工作上的意義，充分發揮自己的潛能，實現自己的理想即“自我實現”的欲望。這種觀念使激勵方法有了根本性的改變，它主張內滋激勵，而非外來的激勵，因為外來激勵和控制會對人產生一種威脅，造成不良后果。因此通過自我激勵和自我控制來調動人的積極性，滿足人的自尊需要和自我實現的需要，這樣人才會獲得長足和持久的工作動力[7]。

(3)由于創新可以帶來 “向下移動的學習曲線”，促進其持續性創新能力的生成。而持續性的創新能力同樣被用來解釋為某些企業成功的關鍵。李開復在評價google之所以取得成功是因為其公司具有持續性的創新文化。他認為技術和創意被競爭對手抄襲或者借用并不是壞事，好多思想的普及促進互聯網的整體發展，對其企業來說其重點是培養其可持續性的創新能力。

現行的產權保護制度是一種沒針對性的普遍的保護方式。這種保護在激勵社會進步的同時也為此付出了高昂的成本，同時在一定程度上抑制了技術的擴散和應用。以產業集群為例分析知識產權對技術創新的作用

產業集群的形成很重要的原因是因為其因為地理上的臨近性和企業間的相互聯系性而帶來的知識溢出效應。而這種溢出效應也可以認為是知識產權在零交易費用下的自由交易。從這個角度來看，不需要保護的知識產權交易反而促進了集群的發展，產業集群的蓬勃發展本身就是對知識產權保護的一種宣戰。但同時產業集群作為技術創新最為活躍的地方，其本身也正是依賴知識產權的保護而對外形成強大的競爭優勢。因此本文以產業集群為例，將其知識溢出效應認為是知識產權在沒有保護情況下的自由交易。

具體方法為：

假設：集群內有三家企業，分別是企業1，企業2和企業3。企業1與企業2都具有創新能力，是主要組成部分，企業3是具有模仿能力的小企業，是集群的配角。且企業都是理性人，會從自身利益最大話考慮。

對于企業來說，創新與否主要是考慮創新的成本以及收益如何來衡量。創新成本也即其為創新所投入的要素成本，現令：

收益1=創新所帶來的名聲+時滯所產生的短期超額壟斷利潤+創新所培養的持續創新能力-因模仿所帶來的收益損失+模仿他人所帶來的收益

收益2=模仿其他企業所帶來的收益

（1）假設1 企業的創新的收益1>收益2>創新成本

很明顯，對于企業來說，即使沒有產權保護的情況下企業也會進行創新，而且由于企業3的存在使得企業創新被模仿造成群內企業競爭更加激烈，增強企業的創新動力。

再看如果有知識產權的保護，則首先是沒有創新能力的企業被出清。其二是有創新能力的企業對其創新成果具有壟斷經營權，而壟斷帶來自身高收益的同時給社會帶來的是高付出，從而導致社會總的福利下降。同時，由于企業可以從這項壟斷中獲得長期收益，那么其對于新技術的創新就沒有那么強的動力，從而使得集群內的企業的創新動力不足。意大利與德國瓷磚產業的發展則正好體現了有無產權保護對當地技術水平的促進作用。

意大利瓷磚行業發展初期大都集中Sassuol這個小鎮上，當地瓷磚廠商的密度極高，形成了產業集群。各家企業挖空心思努力以圖在技術、設計等方面超過同行一點點。由于地理的臨近性以及當地對知識產權保護的不嚴格，任何有關產品和流程的創新動作一發生就會傳開，其他企業在通常在兩天內就能掌握創新的信息，幾個月內就有仿制品推出。因此，試圖以技術上領先的企業必須不斷追趕改善的腳步。同樣，在外觀的設計上著名的企業，每隔一段時間就要更新其設計，以保持領先地位。而在德國，由于瓷磚企業的集中度不夠，并未形成產業集群，其相關知識的擴散效應不顯著，使得企業對于一次創新的依賴較強，持續創新的動力不足。這被認為是兩地瓷磚產業發展懸殊的重要原因。

因此，這種情況下，市場經濟自身能夠補償創新成本，而對知識產權的保護則會阻礙技術的創新。

（2）假設2企業創新的收益2>收益1>成本

在這種情況下，通常市場規模很大，單獨一家企業無法完成所有的市場需求，而且又由于企業3其規模小，本身又不具有創新能力，因此只會出現雙方間的博弈。又由于集群內的企業共處于一地，雙方間的博弈可以認為是無限次的重復博弈，對各自長期利益的考慮會導致合作的出現，形成長期信任的合作關系，產生合作博弈。所以雙方都會繼續創新以獲得自身利益最大化。因此，在此種情況下，即使沒有產權保護，對于集群內的企業也會繼續創新。而且隨著創新企業的繼續發展，其品牌聲譽所帶來的認同將進一步增強；另一方面自主持續創新能力的加強，使得企業自身具有強大的知識開發能力以及規模經濟。這將最終排擠企業3。

（3）假設3 企業創新的收益2>成本>收益1

由于這種創新需要大量的要素投入，而且回報周期比較長，市場規模有限，如制藥行業。因此，企業3的存在就會嚴重影響創新企業的收益，使創新企業出現虧損現象。在這種情況，博弈的結果是區內企業都不創新，而是維持企業原先的生產。但由于整個集群都不創新，最終形成路徑依賴，導致其失去創造能力，從而造成整個集群的衰敗。

因此在這種情況下就需要對企業的創新進行激勵。而產權保護雖然可以達到此目的，但其本身具有的弱點注定其只能是一種次優解決方案。若在這種情況下，如果能夠引入公共資金對企業的技術創新進行補償，使其回到假設1的情況中，這樣對于集群來說將是最優選擇。總結

從分析中我們可以看到，在假設1的情況下是不需要知識產權保護的，完全競爭條件下，市場能夠給予創新企業足夠的激勵。假設2中，在集群外的社會，由于信息流通的局限性，會導致信息的不對稱性，很容易引發道德風險，從而破壞合作博弈的形成。假設3中除面臨假設2的道德風險外還存在由于模仿企業的存在所造成的負收益。因此，對于現行知識產權的保護對于假設2，3兩種情況下是有效率的，但不是最優選擇。而對于假設1則會帶來負效益。因此，通過企業的集群化發展改變信息的不對稱，通過一體化進一步消除創新利益分配的問題或者是引入補償機制以替代產權保護鼓勵創新也許是種更優選擇。

參考文獻

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第五篇：知識產權在技術創新中的作用

知識產權在技術創新中的作用

17211206吳松陽外國語學院日語系

近來，知識產權的重要性、話題性、國民普及度一再提高，而它在技術創新中的作用也日益朝向更深入更多樣的方向發展。

雖然是個文科生，但我一直都對知識產權抱有十分的關注度與求知欲。在有幸聽了這次胡教授主講的創新風險、知識產權化生存講座之后，我對知識產權與技術創新有了更深的認識，也對二者的關系，前者對后者的作用進行了一番思考。

創新是推動社會進步，歷史前進，促進人民生活水平提高，調整各產業格局的強大動力。創新的形式十分多樣，科學創新與技術創新，產品創新與方法創新，管理創新與組織創新，體制、機制、制度創新、理論創新與實踐創新，而創新往往與創造、創作、發現、發明、專利、作品等概念相互關聯。“創造性”的判定，即必須同時具備獨創性和首創性。開拓性發明、組合發明、選擇發明、轉用發明、已知產品的新用途發明、要素變更的發明、要素關系改變的發明、要素替代的發明、要素省略的發明，首要前提都是創造性。只有把“創造”融入到個體中，才有真正的“發明”。而創造與創新也不盡相同。奧地利經濟學家熊彼特的創新經濟學理論將二者的區別進行了闡釋，創新是指把一種新的生產要素和生產條件的“新結合”引入生產體系，創新是技術發明的首次商業化應用，在廣義上是一個從科學發現到技術發明再到技術擴散（傳播與應用）的極其復雜的活動過程，它涉及上游的科學發現與中游的 技術發明中的知識生產，同時也涉及下游的技術擴散中的知識消費。

創新是科技取得重大進步的必由之路。1928年英國科學家弗萊明發現青霉素，1938年牛津大學佛洛里和德國化學家錢恩創造了“分配色層分析法”，解決了青霉素的提純問題，以及陳景潤的“1+2”推理，都是創新推動科技進步的有力例證。科技方法創新是提高科技工作效率的重要前提，是促進企業長青并向產業鏈高端發展的不竭動力。

創新的價值在于知識，那“改變命運”與“創造財富”的知識。而知識產權的保護，無疑是對創新價值的維護，是創新的強大推動力。創新中必然有挫折和風險，此二者更顯現出創新的珍貴與獨特。從貴州微硬盤項目、河南“特高壓直流輸電裝備關鍵技術”項目的失敗可以看出，創新與技術專利保護缺失的風險。專利，特別是核心發明專利，是進入市場不可或缺的通行證，因而更需要知識產權來捍衛創新者的權利。一旦商標保護管理不足，就會發生被搶注、被雪藏、被淡化、被混淆的后果。經濟全球化，使資本、信息、技術和人才等要素在全球范圍內流動與配置。但是，西方并不因為經濟全球化而放棄貿易保護，經濟危機中尤甚，反傾銷，反補貼，特保等等。而更難應對的間接貿易保護，綠色壁壘，社會責任壁壘后面也是技術，是知識產權。

知識產權，為生產和銷售產品提供可能性，它與技術、市場三位一體，協同發展，是與技術、市場同等重要的資源。

風險是事件未來可能結果發生的不確定性，是損失發生的不確定性，是指可能發生損失的損害程度的大小，是指損失的大小和發生的可能性，是一定時間內，有風險因素、風險事件和風險結果遞進聯系而呈現的可能性。風險形式多樣，市場風險，管理風險，金融風險，技術風險，政策風險，法律風險，管理風險。

胡教授的一段話讓我受益匪淺：創新與風險規避應對之策，就個人和企業而言，一是產品立項，市場調查先行；二是產品研發，專利檢索先行；三是產品成型，專利申請先行；四是產品銷售，專利保護先行。的確，知識產權是規避創新風險的有效途徑。知識產權保護力度對于社會、企業、消費者而言，都有著不同的影響，不可過強過弱，如何把握其中的度是整個社會都需要思考的問題。保密措施是一項高風險的工程，一步踏錯，步步驚心。我國有太多的保密措施缺失造成損失的案例了，兩步發酵法生產維C、宣紙、景泰藍制作工藝、“英雄”、“金星”不銹鋼筆

套的拋光技術，野生大豆種子，等等，凡此種種，不勝枚舉。如果無法保證像可口可樂那樣近乎完美的保密措施，不如選擇知識產權，雖與保密相比獲得的利益可能會減少，但是起碼能夠規避掉失卻一切的風險。況且，知識產權運營模式多樣，像日本、韓國，采取專利包圍戰略，圍繞歐美核心專利生產大量中下游專利，獲得抗衡能力就是非常成功的例子。

而對我國而言，知識產權仍存在很多問題，國內的專利申請多以外觀設計和實用新型居多，發明專利所占數額極小。高端醫療設備、半導體及集成電路制造設備和光纖制造設備等基本從外國進口。知識產權問題應當獲得更多的關注與投入。

知識產權是技術創新的有力保障，健全知識產權制度，有利于推動技術創新，科技進步。