第一篇：論如何提升基層工商所執法辦案水平

淺談如何提升基層工商所執法辦案水平

摘要： 隨著工商行政管理體制改革的不斷深入，基層工商所作為工商行政執法的主體作用越來越明顯。但從現狀看，基層工商所在行政執法方面仍存在不少問題和困難，面臨著嚴峻的挑戰。正確認識基層工商所的現狀，提升基層工商所的辦案水平對工商行政管理體制的繼續深入改革具有深遠的意義。

關鍵詞: 辦案現狀及問題 成因分析 對策建議

基層工商所是工商行政管理工作的前沿陣地，處在市場監管執法的第一線，直接面對生產者、經營者和消費者，規范著市場主體的準入和市場秩序。基層工商所的行政執法不僅直接關系到市場經濟的有序健康發展，也代表著黨和政府在老百姓中的形象。隨著工商行政管理體制改革的不斷深入，基層工商所作為工商行政執法的主體作用越來越明顯。近年來，我局結合自身實際，加強領導與指導，切實提升基層執法辦案能力，取得了一定成效。但從現狀看，基層工商所在行政執法方面仍存在不少問題和困難，面臨著嚴峻的挑戰。筆者就當前基層工商所的現狀、問題及成因作一個粗淺的剖析，并提出自己的建議對策。

一、基層工商所執法辦案現狀及存在的問題

1、案件構成情況。

一是案件的數量與規模。自基層工商所逐步轉型以來，其所辦案件數與罰沒入庫數均呈上升態勢，但以全系統相應數據為基數，罰沒入庫數所占權重明顯低于案件數所占權重。以蕉城區工商局為例，在全局案件總量中，基層工商所的案件數占有率為90%，罰沒入庫數占有率僅為60%，案件呈現出數量多但規模小的特點。

二是案件的類型。基層工商所的案件大多為登記類和食品安全類案件，大致占所辦案件的72%。這一特點在寧德市其他縣（區）帶有普遍性，一些城鄉結合部所、農村所登記類案件的比重甚至更高，案件呈現出類型單一的特點。

三是案件的領域。從案件所涉及的領域看，大多僅局限于對傳統集貿市場和個體工商戶的監管。對某些行業市場，如建材市場、汽車運輸市場、房地產市場、證券市場、電信市場、網絡市場等，缺乏必要的調研和深入了解。對這些市場出現的諸如服務質量、行業壟斷、不正當競爭等問題不能進行有效的監管和執法，案件呈現出領域狹窄的特點。

2、案件質量情況。

事實、程序、適用法律是衡量案件質量的三個重要指標。通過多年的執法質量考核以及各種調查研究工作，我們認為基層工商所的案件質量在一定程度上存在以下問題：

事實認定不夠清楚。調查取證的方法和技巧掌握不夠，事實調查不能抓住當事人違法問題要害。部分基層工商所執法人員對情況調查不夠深入細致，存在孤證和少證的現象。除了現場檢查筆錄外，多以當事人陳述作為處罰依據，缺少對當事人生產經營情況、非法獲利情況、給第三方造成損害情況的調查。

程序遵守不夠規范。程序主要包括回避程序、調查程序、告知程序、時效程序等。有利害關系的未回避、進行調查時未亮證、勘驗后未請鑒證人簽名、符合聽證條件的未告知、采取先行登記的超時限等問題在基層工商所案件中也時有發生。

適用法律不夠準確。由于對事實認定不夠清楚，程序遵守不夠規范，在適用法律及處罰額度上就難以準確而合理。一些案件滿足于罰到就行，不去考慮是否準確。另外執法人員適用法律水平普遍偏低，不善于靈活掌握和運用法律法規。處罰決定書的制作質量不佳，過于簡單和空洞，缺乏有力證據的表述，難以令人信服。

二、基層工商所執法辦案現狀成因分析

（一）思想認識問題是造成基層工商所執法辦案現狀的根本所在。認識不夠、信心不足、觀念有誤區是基層執法辦案工作面臨的普遍問題。在過去的二十余年間，依法征收“兩費”作為工商行政管理機關的一項法定職責，長期以來耗費了基層工商所大量的人力、物力、財力。從局機關到工商所、從領導者到一般工作人員，對基層工商所都不同程度的存在著“監管就是收費，收費就是監管”，“工商所就是收費所”等認識誤區，這在很大程度上影響了工商所市場監管和行政執法職能作用的全面發揮。其次，在辦案上存在畏難情緒。長期以來，基層工商所執法辦案的職能雖然被不斷予以強化，但其以集貿市場和個體工商戶為監管核心，以一般登記類案件為執法重點的傳統管理模式仍然沒有得到徹底改變，基層執法人員普遍認為執法工作風險大，壓力大，在辦案上缺乏敢于碰硬的精神，大企業不敢碰、大案件不敢查，往往導致大要案件小事化，復雜案件簡單化，大大影響了基層工商所執法效能的整體提升。第三，執法觀存在一定偏差。一是在執法中只注重合法性不注重合理性。執法辦案僅滿足于用法律條文對行為的簡單套用，把合法性當作執法辦案的全部要求，不能正確把握立法目的和立法意圖，更不能正確處理與經濟社會發展的促進關系；二是片面認為執法就是辦案，辦案就是罰款。將執法辦案定位在處罰上，罰款了事、罰款放行，偏離了執法目的和執法動機。

（二）體制不適應是造成基層工商所執法辦案現狀的重要原因

基層工商所的設置不適應監管執法工作需要。從工商所的布局來看，城鄉結合部、農村地區普遍存在著7人以下工商所，這類工商所監管主體少、職責單

一、功能不全，實難與監管執法任務的要求相適應。

（三）機制不健全是造成基層工商所執法辦案現狀的客觀因素

1.工作目標考核不夠科學。一是對基層工商所的考核傾向于收費指標的完成。在過去的二十余年間，收費任務的完成情況是對基層工商所考核的重中之重，而對監管執法、服務發展等職能工作考核則經常流于形式。二是對案件工作傾向于對案件數量、罰沒金額的考核。案件目標考核設置的不科學，在客觀上造成了區縣局乃至基層工商所為達到目標而辦案、為完成任務而執法的現象產生。重收費、重罰款的考核機制背離了工商部門監管執法的初衷和本意，成為制約基層工商所監管執法職能的全面實現重要因素之一。

2.保障、激勵機制未能同步。市場監管執法是一項為社會公眾服務的工作，需要強有力的物質支撐。多年來，基層執法保障雖然在逐年增加，但總體增幅不大，仍然存在執法供給缺口。執法裝備投入不足，經費保障困難，導致執法手段受限，執法力度減弱，直接影響了整體執法效果。同時，由于對辦案單位和辦案人員缺乏合適的物質激勵和精神激勵，干多干少一個樣，干好干壞一個樣，加之執法辦案工作難度、責任大、風險大等原因，執法人員辦案主動性差，積極性不高。

（四）隊伍素質不高是造成基層工商所執法辦案現狀的主觀障礙

由于歷史任務、個人素質等原因，目前基層工商所執法隊伍普遍呈現出底子薄、能力差、能獨立辦案干部少的整體狀況。一是辦案能手匱乏。現有的大多數基層工商干部沒有經過系統、正規的法律法規教育培訓，有的干部參加工作以來，干的就是登記、年檢、收費等事務性工作，導致他們不熟悉辦案法律法規、執法程序、執法技巧等，案件調查取證始終是那幾個辦案人員的事，其他人只是在案卷上簽個名而已，能辦案、會辦案、善辦大案的人力資源匱乏。二是辦案知識面較窄。監管社會主義大市場，不僅要掌握法律法規知識，而且要掌握金融管理、商品質量、市場營銷等必備的相關知識，目前，系統內部具備這些知識的復合型人才極少，制約了辦案效能的提升。辦案人員數量少、素質普遍較低是制約工商所案源拓展和辦案質量提高的重要因素。事實上，很多時候影響案件質量的，并不是由于辦案人員主觀上的失誤，而是由于個人能力水平不足造成的，有很多工商所的辦案人員對辦案程序的掌握似是而非，對相關法律法規不能正確運用，甚至在使用辦案文書和作詢問筆錄時漏洞百出，更何談高質量地執法。

綜上所述，提高基層工商所的執法辦案水平是一項系統而復雜的工程，它涉及到機構設置、職能定位、體制機制以及隊伍素質等諸多方面的因素，絕不可能一蹴而就，尤其在工商面臨體制改革和機構撤并的今天，我們更應該理清思路、與時俱進，把提高基層工商所執法辦案水平，加快其職能轉型作為關乎工商部門生死存亡的戰略任務，擺上議事日程，采取切實有效的措施，抓好抓實，抓出成效。

三、對基層工商所行政執法存在問題和困難的對策建議

（一）進一步加強對工商執法隊伍的素質建設：

1、轉變觀念，塑造工商新形象。在工商系統內部徹底轉變“重收費、輕管理、重監管、輕服務”的管理觀念，樹立“服務與發展、服務與監管、服務與執法、服務與維權、服務與收費”的服務理念，優化執法辦案環境。

2、加大培訓力度，提高基層辦案人員執法水平。各個基層所可根據自身實際情況，設立2-4人的辦案小組，集中力量對小組成員的執法辦案能力進行培訓，使每個基層所都有一批思想作風過硬、心理素質堅定、執法能力突出的一線執法人員。

3、增加基層工商所的執法辦案經費，配齊配全必要的辦案工具。實行辦案經費單項列支、專款專用，保證基層辦案的交通、通訊、檢測的費用。

（二）實行大案、要案合議制度。每件案件有工商所長、執法辦案人員參加，集體分析評議。對涉及違法情節嚴重、數額較大、或對人民群眾生命財產安全有危害的違法行為，要報請縣區局分管領導，并對口法制股室，形成“大案大辦、要案重辦”的良性傳遞、整體聯動機制。

（三）加強對地方政府的聯系和職能部門的協調。在平時的日常工作中，要主動向地方政府的聯系、匯報，處理好服務企業、優化環境與強化監管執法力度之間的矛盾，贏得黨委政府的理解和支持，減輕執法阻力。注重同公安、農業、衛生、質監和城建等職能機構的工作聯系，避免交叉執法、重復執法，形成執法合力，加大對違法行為的執法打擊力度。

（四）加強日常巡查，積極拓寬案源。把日常監管巡查同執法辦案相結合，注重對經營者和消費者法律法規的宣傳，使其認識到違法經營行為的嚴重性，主動舉報各種市場違法行為，積極配合工商機關對其進行依法查處。同時依托“12315”投訴舉報中心快速、便捷的優勢，及時查處舉報的各類違法行為，做到“發現一例、查處一例”。

（五）實行重大案件獎勵機制。一是對舉報重大違法案件查證屬實的，對舉報人進行嚴格保密的同時要給予一定的物質獎勵。二是要把執法辦案工作作為年度考核的重要內容，對執法辦案成效大、質量高、社會評價好的執法人員和基層所要給予物質獎勵。

基層工商所是工商行政管理的前沿陣地和第一線的戰斗堡壘，只有加強基層工商所的辦案工作，發揮基層工商所的行政執法優勢，工商行政管理機關才能真正做好市場的“把門人”、“裁判員”、和“經濟衛士”，工商行政管理機關的監管和執法職能工作才能真正落實到位。加強基層工商所辦案是一項系統工作，必須領導重視，大家配合，從思想、制度和人員素質等各方面綜合入手，大膽創新，多管齊下，方能取得實效。

第二篇：基層工商所執法辦案培訓學習體會

年月日至年月日,我有幸到執法局參加執法辦案第三期實作培訓。在這期間，在生活和學習中都得到執法局領導和老師們無微不至的關心和幫助。通過三個月跟師辦案、理論培訓、交流討論、查閱案件卷宗等方式，使自己執法辦案的理念得到進一步提升，執法辦案的能力和水平得到進一步提高，收獲很多，感慨很多。

這三個月，我先后跟隨林老師參與辦理和接觸了xx安裝有限公司和xx建筑公司虛報注冊資本案；跟隨劉老師參與辦理了xx發展有限公司涉嫌不正當竟爭案；跟隨蔣老師和俞老師開展鋼材的專項整治系列活動；協助調查xx有限公司涉嫌利用獨占地位濫收費用案；也跟隨其他組的老師和學員們調查了有關虛假宣傳方面的案件；耳聞目染了執法局保護知識產權，集中查處xxx多家店鋪的商標侵犯案等等。有幸聽了高老師講授的打擊傳銷、規范直銷工作培訓會，郭處長講授的證據和取證的有關知識，汪處長講授的兩虛一逃案件的查處，以及與xx關于公用企業違法行為查處的交流座談會、xxx商標真假辨別說明會等等。通過培訓學習，有以下幾點收獲和體會：

一是感受到了執法局嚴格的內部管理制度，辦案人員嚴謹務實的工作作風、機智的頭腦、靈活的詢問技巧、深厚的理論功底、廣泛的知識面和認真的工作態度。特別是市局在xx年的幾個專案中，組織有力，有計劃有策略，法制提前介入，成立專案組，召開案件評審會等等方式，充分發揮群策群力，不畏艱難的成功查辦了幾個大要案件。使我認識到，要有一支打得硬仗的執法隊伍，不僅需要有業務水平過硬的執法辦案人員，同時也需要強有力的組織保障，也充分體現了執法局是一支管理嚴謹、有序、規范的組織，有一支能干、會干、肯干的隊伍。

二是學會了在執法辦案中遇到各方面阻力和困難的時候，要不畏艱難，有智有謀。在與蔣老師和張老師到云陽縣協助調查云陽XX有限公司涉嫌利用獨占地位濫收費用案中深有體會。在遇到當事人不配合、不講理，社會地位復雜的情況下，如何破解難題，這不僅需要機智的頭腦與當事人較量，也需要平時與各職能部門的溝通、配合以及充分利用媒體、輿論的監督力量等等。同時，通過該案也充分體會到了在案件調查取證過程中，第一手資料提取的重要性。如果不及時提取到第一時間的第一手資料，將會給案件以后的查處工作帶來無法想象的被動和艱辛。

三是深感學無止境，要更深入學習掌握的知識太多了。只有在精通我們部門相關法律法規的前提下，才會有敏銳發現案源和查辦案件的能力。通過這次培訓，使自己過去一些比較模糊的概念和知識點變得清晰明了，對相關法律的理解、詢問方向和技巧、證據的收集、案件的定性、自由裁量權的掌握、說理性文書的制作等方面都有了新的認識，讓我看到了自己的不足，也讓我看清了今后努力的方向。

在這難忘的三個月實作培訓生活中，我開闊了視野，增長了閱歷，拓寬了知識面，結交了眾多良師益友，這是我終生受益的寶貴財富。回到現工作崗位后，我將更加嚴格要求自己，努力學習，將所學知識充分運用到工作實踐中，爭取在執法辦案工作中鍛煉成為能獨當一面的新生力軍。

第三篇：關于基層工商所執法辦案的幾點思考

隨著工商行政管理體制改革的不斷深入，基層工商所作為工商行政執法的主體作用越來越明顯。但是，由于方方面面的原因，基層工商所在執法過程中存在著諸多困難，使一些本應及時查處的案件，不僅不能及時得到查處，反而從客觀上引起了負面效應，不能不引起我們行政執法部門的反思。

一、當前基層執法存在的主要問題

1、思想障礙。還沒有從單純收費的意識誤區中完全走出來，功利觀念比較重，主要體現在：一是收費永遠是第一位，監管則在其次，只要按時繳費的往往就是守法戶，使市場巡查流于形式；二是查處案件偏重于能否收到罰沒款，能收到錢的積極性就高，反之，往往半途而廢，造成一方面無案可查，另一方面違法行為又比比皆是的不正常現象；三是人情大于法規，由于說情風盛行，好多說情的又都是有來頭的，甚至是頂頭上司，造成了一些特殊違法戶，他們對基層執法人員往往不屑一顧，基層執法人員也只能睜一只眼閉一只眼。

2、體制障礙。由于長期形成的體制，分局基層工商所在社會上形成了一個概念，基層所只能管理個體工商戶和個人獨資企業，當一些國有、集體、公司違法時，基層工商所查處起來，遇到的困難更是難以想像，不是不理不睬，阻塞推諉，就是趾高氣揚，甚至搬出上級，而基層所的執法人員因職小位卑，常常鎩羽而歸，從而更助長了一些較大企業的違法氣焰。

3、素質問題。由于歷史原因，加之培訓不夠系統及時，工商所執法人員普遍存在綜合素質偏低，不適應執法的要求，特別是當今科學技術日新月異，違法的手段和裝備不斷變化，更給行政執法提出了更高要求，素質跟不上是當前工商執法的關鍵問題，加之執法手段的落后、執法裝備的落后，使工商系統的執法與市場經濟秩序整治的要求形成了強烈的反差。

4、法律法規存在缺陷。工商部門執行的法律法規數量龐大，其中不乏有相互抵觸的地方，而且經常出現一些“如法律、法規另有規定的，從其規定”之類的限制詞語，使得適用法律經常出現似是而非，左右為難的情況。例如以國務院令第370號發布實施的《無照經營查處取締辦法》，本來是一部打擊無照經營的非常好的法規，但由于其中的一句“如法律、法規另有規定的，從其規定”的限制使其所能發揮的作用大打折扣，因為公司法、企業法人登記辦法、個人獨資企業法、個體工商戶條例等都有相關規定，使370號令在實施當中困難重重。同時，一些法律、法規長期不做修改，在現時執行起來已經不適應當前形勢，如河北省個體工商戶條例，可上級卻要求必須適用，造成基層執法人員弄虛作假，直接影響了執法的質量。

二、加強基層執法的幾點建議

要盡快提高基層工商所的執法水平，當務之急應走培訓—提高—調動積極性之路，同時不斷改善執法裝備，創造良好的執法環境。

1、法律法規培訓學習是提高執法素質的好辦法，但培訓學習應注重于教授辦案方法，熟記辦案程序，掌握辦案策略，提高辦案技巧。

2、許多基層所同志因種種原因沒有單獨辦案的機會，時間一長，不僅不會辦案，也不敢辦案，建議基層工商所以市場巡查為基本單位，實施輪流辦案制度，采取以老帶新或由所長、副所長帶領其他同志，組成幾個辦案小組，使大家都有鍛煉的機會，與此同時，強化法制員審核，領導把關，防止出現錯案，經過一段時間的鍛煉，必然有一部分同志脫穎而出，成為辦案骨干。

3、從上而下，為基層所創造一個良好的執法環境。基層所執法人員在執法過程中，經常遇到一些領導打來電話要求中斷執法行為，其實這本身就是極不嚴肅、極不負責的，不僅是對法律不尊重，也挫傷了基層執法人員的積極性，有時甚至引起極壞的社會影響。對于這種情況，建議各級領導不要輕易采取下命令中斷執法過程（當然，如果是執法錯誤應該糾正）而應待執法過程結束后，再根據情況酌情做出處理。

4、提高素質應從調動積極性入手。提高素質并非一朝一夕即可奏效的，況且，提高素質也因人而異，但能夠馬上起到作用的是調動基層執法人員的工作積極性，通過主觀能動性的自覺發揮，使本人覺察自身的差距，自覺的去彌補差距，主動地學習提高。對如何調動積極性，根據自己多年在基層所工作的體會，有幾點建議：

一是讓基層同志們都能有鍛煉機會，不要分成三、六、九等。由于經驗能力等方面的差異，確實有一部分同志顯得能干一些，但不等于其他同志不能承擔重(本文權屬文秘之音所有，更多文章請登陸www.tmdps.cn查看)任，有些同志因為鍛煉機會少，或積極性沒有被調動起來，如果這部分同志的積極性能發揮出來必然會給我們的基層執法增強活力。反之，總是領導一部分所謂的骨干在干，其他同志在看，則必然影響整體工作。

二是改革基層工商所執法人員的待遇，尤其是政治待遇。長期在基層工作，能夠得到職務升遷的只是少數，大部分同志可能一輩子都是普通科員，這必然使一部分同志積極性不高，得過且過，如果能改善一下這種待遇，將會調動很大一部分人的工作積極性。同時，基層所同志在執法過程中，一些屬于執法本身的開支，比如：通訊費、交能費（并不是所有人員都能用公車）法定假日不休息的加班費等等都沒有保障，這也影響了部分同志的積極性。

第四篇：關于基層工商所執法辦案思路和方法的

關于基層工商所執法辦案思路和方法的幾點思考

----在全系統深入學習實踐科學發展觀培訓會議上的發言

尋甸工商局金所工商所劉紹洪

兩費停收后，加強服務職能，強化執法辦案作為新時期工商工作改革的方向，已成為大家的共識。近年來，金所工商所在局領導的直接領導下，在縣局公平科、法制科等單位的大力支持下，執法辦案工作有所突破。因此，當局黨組要求我將過去一段時期以來金所工商所執法辦案的心得體會借今天這個機會跟大家作一個交流時，我回顧了一下近年來金所工商所的執法辦案歷程，對認為有用的思路和方法作了大概的梳理。最先想到的是，如果說金所的執法辦案工作確有值得總結方面的話，毫無疑問，這必定是包含著局領導、機關有關科室及金所工商所全體干部集體實踐和智慧的結晶。最突出的感受是，只要去做，總會有收獲，只要去努力，工商所也可以成為執法辦案的生力軍。以下就基層執法辦案的思路和方法從“硬、鉆、聯、和、巧、效”六個字上談點個人的體會，不對之處敬請大家批評指正。

一要硬。

一是干部基本素質要過得硬。要熟悉相關法律法規及基本的法學基礎理論知識。辦案技巧因人而異，但絕對需要在 1

具體實踐中逐步提高。而基礎知識是每一個人不需要多長時間都能夠掌握的。這里所說的掌握，不是要能背誦出具體的法律條文，這一點極少有人能做到。實際工作中，我們在接觸一個案件時，對案件事實進行觀察和分析，由于對法律法規有印象，很自然就會聯想到這個案子是否違法、可能違反了某個法規的規定或者是什么性質的違法行為。根據這些聯想，再根據定案需要調查取證，一個案件就基本成型。至于最后定案，肯定是要翻出書本，逐字逐句的核對、適用法律條文的。要做到過得硬，還是要靠實踐。有了基礎理論知識，再多參加辦幾個案子，多思考、勤鍛煉，一切就順理成章了。

二是腰桿要硬。執法辦案必然會影響當事人的切身利益，得罪人是免不了的。我也不愿得罪人，但多年的工作經歷告訴我，盡管你認為已經很原諒當事人、很照顧相關人員的面子了。但期望對方能對你感恩戴德，那幾乎是妄想，對方只是在背后罵你，就應該很慶幸了。只要想想自己背靠的是黨和政府，維護的是最廣大人民的利益，執行的是正義的事業，我們還怕什么呢？對于那些必須懲處的違法亂紀者，你只有多管他，他才會理你。工商權威怎樣樹立？要學習浙江工商精神，要敢管，敢于碰硬。我們的每一名工商干部走在外面，都能得到大多數群眾的尊重，都能讓極少數違法亂紀者聞風而逃，工商權威就樹立起來了。

二要鉆。

這里的鉆主要指找案源。鉆的核心是用心觀察。當今社會，誠信體系尚未建全，法律體系有待完善，公民素質亟待提高。高速發展的經濟社會必然有這樣那樣的問題和弊端。走進絕大多數的商鋪、企業，只要用心觀察，必定難免違法情形，不過有輕有重，有多有少罷了。所以，用心觀察是找案源的一個重要方法。另外，接待一起投訴；偶然聽到路人的議論；媒體上聽到、看到的信息；有意安排的線人等等，都是找案源的重要渠道。鉆的關鍵是主動。如果坐等案件上門，那就只有靠天吃飯了。

三要聯。

一是內聯。加強與縣局相關科室的聯系，組成強強聯合，對基層辦案是有很大幫助的。提請法制科的提前介入，有利于避免發生不該發生的疏忽甚至錯誤。我們近年來的好幾樁案件，就是在縣局公平科、法制科的提前介入，大力支持下完成的。

二是外聯。多與地方黨委、政府以及公安、安監、土地等相關部門聯系，既能在需要的時候，取得他們的支持，同時也是一個案件來源渠道。我們辦的案件中，有公安移交的、根據安監部門提供的信息查獲的，甚至有從政府領導處掌握的。去年的十萬元大案，就是在鄉黨委、政府及派出所的大力支持下圓滿辦結的。

四要和。

金所的工作氣氛幾年來一直是非常和諧的。因個人情況不同，體現在執法辦案方面，就形成了以年輕人為辦案核心，其他干部自覺輔助的全員辦案的工作格局。段應州、李唐良基本上承擔了絕大多數的案件具體處理事務，但他們二人沒有因此居功自傲，也沒有牢騷抱怨。其他同志根據安排和需要，自覺做一些力所能及的事情，沒有人推讓，更沒有人退縮。

五要巧。

就是要總結、探索并靈活運用行之有效的辦案技巧。現場或主要事實不易搞清的，宜先從旁證入手。旁證確鑿，不容當事人否認，就只有配合一條路；現場或主要事實清楚的，宜單刀直入，快刀斬亂麻，防止違法現場或事實發生變化，不利于取證定案；當事人性格吃軟不服硬，就要多做工作，順勢而為；當事人性格服硬不吃軟，就要針鋒相對，勢壓一頭，堅決拿下。做詢問筆錄時，若直問直答，碰到當事人做虛假陳述時，極易造成我們被動難行。若先暫不露主要目的，而是顧左右而言他，先從遠處、小處、看似無關處說起，仿佛嘮嗑說閑，逐步建立問題的邏輯聯系，縮小包圍，待其明白時，為時已晚。

我們在多年的執法辦案中，經常使用心理學的方法，分析、瓦解當事人的心理防線，收到了良好效果。有一些案件，由于需要取得當事人的積極配合才能掌握關鍵證據，或者是

必須當事人對已取得的證據進行印證，此時，與當事人談話，突破當事人的心理防線至關重要。不急不燥，察言觀色，往往能掌握當事人的底線，有的放矢，再攻即破。06年，我們在處理昆明某磷化工有限公司銷售不合格化肥案中的消費者賠償問題時，經與該公司老總多次電話交談，又經過兩天的面對面長談，雖然他一直在狡辯，拒不承認責任在其自身，但我們已經明顯感覺出他心理上實際存在認為責任難逃，愿意賠償的最低底線。掌握了這個底線，就便于與投訴的村民溝通調解。而調解的最終勝利，又為處罰當事人打下了伏筆。當事人一再否認其產品有問題，辯稱我們的檢驗報告不具有代表性。我質問當事人，既然你的產品沒問題，你為什么要賠付農民呢？當事人無言以對，只有接受了處罰。

六要效。

就是要社會效益。我們不能單純為罰而罰。否則便極有可能成為妨礙經濟發展的阻力。要社會效益，也要堅持以人為本。因此，不該罰的輕微違法行為，要加強引導、指導、疏導、教導，使其知錯而改。再三交代還要犯，處罰了他，至少他會臉紅。因其輕微，該管不管也不對，小錯鑄大錯，你罰了他，他還是不服你，處處抵觸你。該罰的嚴重違法行為，堅決要罰。罰完不完，還要注意宣傳。加強宣傳，懲罰了當事人，震懾了行走在違法邊緣的人，教育了一大批不懂法的人。宣傳不到位，人民群眾不理解，本來你依法扣留假

劣食品，群眾看見說：看，工商干部又在收東西自己回去享用了。本來你處罰了一個實在該罰的人，群眾看見說：看，工商干部要過年了，在準備獎金了。我們通過多次舉辦各種形式的宣傳培訓活動，讓經營者和消費者了解我們工作的出發點，拉近了人民群眾與工商機關之間的距離，取得了人民群眾的理解與支持，反過來能減少不少執法阻力。實際工作中，我們常常一邊執法，一邊向圍觀群眾解釋，群眾往往拍手稱快。違法者孤立了，站在了人民群眾的對立面，他低頭也就快了。

總之，行政執法辦案是很考驗人的一項系統性很強的復雜工作。其涵蓋面較廣，內涵較深，雖有基本規律可循，但個案之間往往又各有不同。橫看成林側成峰，各單位、個人所站角度不同，看到的也必然有所不同。正因為其復雜性，再加之水平有限，以上看法只是冰山一角，不可能說明多少問題，也難免錯漏之處。因此，權當拋磚引玉，希望大家諒解。

謝謝大家！

第五篇：某某工商所執法辦案工作計劃

某某工商所執法辦案工作計劃

一、上年同期數

截止2010年4月底，某某工商所共辦理行政處罰案件8件（一般程序8件），罰沒款0.59萬元，案值4.2649萬元。其中無照經營案件4件，罰沒款0.24萬元，案值4.157萬元；超范圍經營案件1件，罰沒款0.05萬元，案值0.1萬元；銷售過期食品案件3件，罰沒款0.3萬元，案值0.0079萬元。

截止2011年4月底，某某工商所共辦理行政處罰案件3件，罰沒款0.7萬元，案值5.4706萬元。其中無照經營2戶，罰沒款0.5萬元，案值5.4706萬元；擅自改變登記事項案件1件，罰沒款0.2萬元。與去年同期相比，案件減少了5件，同比下降62.5%，罰沒款上漲了0.11萬元，同比增長18%。

二、下降與增長原因

案件數量下降是由于今年年初執法辦案工作沒有及時得到合理安排，導致執法辦案工作相對滯后，所以截止四月底，分局只辦理了3件案件，但罰沒款比去年同期有所上漲，因為今年我所加大了罰沒款的處理力度，抓大放小，對以前未涉及的領域進行突破，今年就辦理企業案件一件，罰沒款0.2萬元，實現零的突破。

三、下一步工作計劃

1、注重程序，辦陽光案，執法辦案更加透明化。通過辦事窗口和各類公示欄，公開個案處罰的事實、理由、結果。嚴格執行罰繳分離、辦審定分離和行政執法過錯責任追究制度，認真落實告知及聽證制度，防止不當行政行為發生，正確使用自由裁量權，對同一性質、情節相近、相似區域的案件處罰標準保持相對平衡，防止處罰結果畸輕畸重，做到了行政執法合法性與合理性

統一。

（二）以人為本，辦和諧案，執法辦案更加人性化。在案前、案中、案后實施行政指導。一是警示輕微違法行為。對違法行為輕微尚未造成危害后果的，通過現場談話、限期改正通知書等，告知當事人違法事實，及時提醒、規勸糾正違法行為。

（三）抓績效考核，執法辦案工作實現目標管理。創建科學績效考核體系，把執法辦案工作逐一細化、酌量分解，具體落實到每一片區、每一崗位、每一人員，明確目標、任務，半年或年終予以考評。考評內容將執法辦案工作量和執法績效相結合，考評指標體現科學性、實用性和操作性，績效考核實現量與質的有機統一，在執法辦案中發揮導向作用。

某某工商所

2011年4月30日