第一篇：山東省安全生產風險分級管控體系建設重大風險直接判定標準

山東省安全生產風險分級管控體系建設重大風險直接判定

標準

企業根據風險評價結果確定為重大風險的情況外,屬于以下情況之一的,直接判定為重大風險：

（一）違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；

（二）發生過死亡、重傷、重大財產損失的事故,且現在發生事故的條件依然存在的；

（三）根據GB18218評估為重大危險源的儲存場所；

（四）運行裝置界區內涉及搶修作業等作業現場10人及以上的；

（五）涉及重點監管危險化工工藝的；

（六）構成重大危險源危險化學品罐區；

（七）建設項目試生產和化工裝置開停車；

（八）一級以上動火作業、Ⅳ級高處作業、受限空間作業、一級吊裝作業等；

（九）易產生硫化氫的作業場所。

第二篇：安全風險分級管控體系

云南灣田集團阿令德煤業有限公司二號井

安 全 風 險 分 級 管 控 工 作 責 任 體 系

云南灣田集團阿令德煤業有限公司二號井

二0一七年七月

安全風險分級管控工作責任體系

為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據公司要求并結合我礦實際，特制定本辦法。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業務科室是本專業系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

“安全風險分級管控”組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導組： 組長：礦長 副組長：安全副礦長、生產副礦長、總工程師、機電副副礦長、防突副礦長

成 員：各科室負責人及區隊隊長。

領導組下設辦公室, 辦公室設立在安監科,安監科科長兼職辦公室主任并負責日常具體工作。

領導組職責

1、礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2、安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監督、管理、考核。

3、各副礦長及總工程師具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

4、專業務科室負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、區隊負責人負責本作業區域和工藝工序的安全風險管控工作。

6、班組長負責本作業區域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。

（三）辦公室職責

“安全風險分級管控”辦公室設立在安監科，由安監科負責檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施情況，具體職責如下：

1、制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容；

2、制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析）；

3、指導、督促各科室、區（隊）開展“安全風險分級管控”工作；

4、組織相關人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核；

5、承辦上級部門和礦“安全風險分級管控 ”工作領導組交辦的其他工作。

三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序

1、辨識評估 每年由礦長親自組織，制定安全風險辨識評估工作方案，抽調各系統技術人員，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理缺陷等要素，結合我公司生產系統、設備設施、作業場所等部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2、月度辨識評估 每月由各分管副礦長牽頭組織相關業務科室進行一次本專業系統的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午各分管副礦長組織本系統骨干精英，召開本系統安全風險分級管控工作會，結合本系統重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的安全風險辨識。

3、周辨識評估 區隊負責人每周組織本單位人員，對本單位作業區域開展全面的安全風險辨識，由本單位技術人員根據辨識情況編寫作業區域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估 上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。全面掌控作業現場班組、崗位人員的風險辨識情況；發現安全風險后及時向當班上崗干部、班組長匯報，若發現存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。

（二）專項辨識程序

1、全國其他煤礦發生重特大事故后或礦發生涉險事故、出現重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副經理、總工程師和業務科室、區隊，從吸取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等。

2、新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，由總工程師組織相關業務科室，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等。

3、在生產系統、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發生重大變化時，由分管副礦長和總工程師組織相關業務科室、區隊，重點對作業環境、生產過程、隱蔽災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

3、啟封火區、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識，由分管副礦長組織相關業務科室、區隊，重點對作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果作為安全技術措施編制依據。

（三）風險辨識評估方法

1、安全風險等級標準

由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規范以及集團公司煤礦專業委員會確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結合我公司實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險。

2、安全風險評估

（1）礦、各專業系統每次風險辨識結束后，分別由礦長、各分管副礦長和總工程師組織，針對各系統安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數據庫。要完善本系統安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監控。

（2）礦、各專業系統每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1、根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、區隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監控，有人負責。

2、由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

3、由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每月各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

5、由安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

6、礦領導帶班上崗過程中，嚴格按照集團公司“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發現問題及時督促整改。

7、各業務科室要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統、生產區域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監督檢查等日常管控工作。

8、實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

五、安全風險公告警示

1、完善安全風險公告制度，全公司要在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

2、各業務部門要探索采用信息化管理手段，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協調聯動，由信息站及時將安全風險區域的有關信息及應急處置 措施告知受風險危害的相鄰作業區域區隊、班組、崗位。

第三篇：重大安全風險分級管控實施方案

重大安全風險分級管控實施方案

阜新市雙山煤礦

二零一七年五月二十六日

為認真貫徹落實遼寧煤礦安全監察局、遼寧省煤炭工業管理局、遼寧省安全生產監督管理局《關于強化煤礦安全風險分級管控的通知》（遼煤安發【2016】46號文要求，結合我礦的實際情況，特制定本方案。

一、成立組織機構

為保證該項工作有效開展，并落到實處，特成立重大安全風險分級管控工作小組。組 長： 李先軍 副組長：金慶和

成 員：各專業副總、工區、部室負責人

領導小組下設辦公室在安監部，趙樹軍同志任辦公室主任，負責日常具體工作。

二、指導思想

深入貫徹落實科學發展觀，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的科學方針，牢固樹立以人為本，安全發展的理念，以治理隱患、防止大事故為目標，以落實責任為重點，全面排查治理隱患，建立健全隱患排查治理及重大危險源監控的長效機制，強化煤礦安全生產基礎，提高安全生產管理水平，實現對安全生產風險超前預控，規范安全風險，有效防范和遏制重大事故的發生。

三、目標任務

通過危險源安全風險評估、預警防控，使安全隱患始終處于受控狀態，減少煤礦一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故。

四、工作內容

建立安全風險分級管控管理體系，以排查治理煤礦生產基礎設施、技術裝備、作業環境等方面存在的隱患，以及煤礦安全生產體制、制度建設、安全管理組織體系、責任落實、勞動紀律、現場管理等方面的問題。

1、安全生產責任制建立和員工崗位規范及落實情況。明確各崗位工作任務，規定各工作崗位所需個人防護用品，明確各崗位安全管理職責，明確各崗位安全行為標準。

2、煤礦隱患整改臺帳和小結情況。對檢查出來的安全隱患按“五定”原則，落實整改措施、資金、時限和責任人及驗收人。

3、煤礦通風、瓦斯、火災、防治水、頂板、機電運輸、監測監控、瓦斯抽采等生產系統和管理方面存在的不安全因素。“六大系統”的運行和建設情況。通風管理：

礦井、采區和工作面是否具備完善的通風系統。各風門、風筒、密閉等通風設施是否完好。風速，有害氣體是否符合《煤礦安全規程》要求。雙風機、雙電源能自動切換，保持連續均衡供風。各個作業點的測風、分風按時操作，供風點的風量、風速是否合要求。瓦斯管理：

煤礦建立完善的瓦斯管理制度明確落實到各崗位。強化瓦斯檢測，對瓦斯等級進行鑒定，瓦斯檢查員嚴格執行瓦斯巡回檢查制度，嚴格執行瓦斯“三對口、三簽字”管理，瓦斯檢查員嚴格按程序現場交接班，每日按程序進行瓦斯情況匯報。制定瓦斯隱患處理 措施，排放瓦斯嚴格按措施操作，對臨時停風地點立即斷電撤人設置柵欄、警示標志。防治水管理：

及時掌握本礦和周邊礦井的水系情況，堅持做到“預測預報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六方針，并編制防冶水計劃，制定“防、堵、疏、排、截”的綜合防治措施。防塵管理：

建立健全防塵系統，有效降低施工地點的粉塵，在主要大巷各轉載點、煤倉，采煤工作面回風風流交匯處安裝噴霧并能正常使用。采掘管理：

所有施工地點必須要編制措施和技術操作規程并嚴格按規程措施作業。

頂板管理情況：

加強頂板管理，采掘工作面嚴禁空頂作業，嚴格執行敲幫問頂制度，每班派一名安監員現場監督支護質量，每旬組織相關專業技術人員對頂板支護質量進行檢查驗收。機電、運輸管理情況：

按規定實現雙回路供電；井下機電設備保持完好，杜絕電氣設備失爆；禁止非防爆和淘汰產品下；提升運輸設備保護裝置和安全防護設施齊全、有效。火工品管理情況： 煤礦嚴禁購買、使用非法爆炸材料；建立并嚴格執行爆炸材料儲存、運輸和井下爆破作業制度，井下嚴格實行“一炮三檢”和“三人連鎖”放炮制度。雷管、炸藥“領、用、退”數量一致，實行閉合式管理。滅火器材不允許失效，并建立管理制度，數量配備要足。

5、煤礦安全生產重要設施、裝備和關鍵設備、裝備的完好狀況及日常管理維護、保養情況，勞動防護用品的配備和使用。

6、應急預案制定、演練和應急救援物資，設備設施及維修情況。建立完善的應急的管理體系，每年組織一次救災演習并要有計劃、方案和總結報告，設立兼職救護隊。

五、工作開展：

㈠、制訂方案，進行動員部署。按照工作內容的要求，各有關責任人要認真進行安全生產大檢查隱患排查治理專項整治工作，礦每月定期（9日、19日、29日）組織三次全礦地面、井下范圍內安全隱患排查治理整治工作，組織全礦井下范圍內頂板管理、提升運輸、一通三防、機電管理、水害治理安全生產大檢查。

㈡、突出工作重點，認真開展此項活動。按工作內容的要求，各有關責任人員要認真進行安全生產大檢查隱患排查、治理工作，并制訂整改方案，認真進行整改。對危險源和安全隱患進行辯識如發現問題交給責任人進行風險預警。

六、相關要求：

1、各相關人員必須認真落實好各自責任，分好工，做好此項工作，確保取得成效。

2、嚴肅紀律、進行責任追究。凡工作不負責任，工作不細造成落實不好的，要進行責任追究。

阜新市雙山煤礦煤礦

月26日

2017年5

第四篇：安全風險分級管控責任體系

山西長治縣雄山常蔣煤業有限公司

安全風險分級管控責任體系

編制單位： 安全科

編制日期：二零一七年五月

山西長治縣雄山常蔣煤業有限公司

安全風險分級管控責任體系

礦屬各科隊：

為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據公司要求并結合我礦實際，特制定本責任體系。

附：山西長治縣雄山常蔣煤業有限公司《安全風險分級管控責任體系》。

2017年5月2日

主題詞： 安全風險分級管控 責任體系

山西長治縣雄山常蔣煤業有限公司2017年5月2日印發

山西長治縣雄山常蔣煤業有限公司

安全風險分級管控責任體系

為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據公司要求并結合我礦實際，特制定本責任體系。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業務科室是本專業系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導組：

組長：礦長

副組長：安全礦長、生產礦長、機電礦長、總工程師

通風礦長、安指中心主任、防治水副總工程師

成 員：各科室負責人及區隊隊長。

領導組下設辦公室,辦公室設立在安全科,安全科科長兼職辦公室主任并負責日常具體工作。

（二）領導組職責：

1、礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2、安全礦長負責對安全風險分級管控實施的監督、管理、考核。

3、各副礦長及總工程師具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

4、專業務科室負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、區隊負責人負責本作業區域和工藝工序的安全風險管控工作。

6、班組長負責本作業區域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。

（三）辦公室職責：

“安全風險分級管控”辦公室設立在安全科，由安全科負責檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施情況，具體職責如下：

1、制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容；

2、制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析）；

3、指導、督促各科室、區（隊）開展“安全風險分級管控”工作；

4、組織相關人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核；

5、承辦上級部門和礦“安全風險分級管控”工作領導組交辦的其他工作。

三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序：

1、辨識評估：

每年由礦長親自組織，制定安全風險辨識評估工作方案，抽調各系統技術人員，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理缺陷等要素，結合我公司生產系統、設備設施、作業場所等部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2、月度辨識評估：

每月由各分管副礦長牽頭組織相關業務科室進行一次本專業系統的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午各分管副礦長組織本系統骨干精英，召開本系統安全風險分級管控工作會，結合本系統重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的安全風險辨識。

3、周辨識評估：

區隊負責人每周組織本單位人員，對本單位作業區域開展全面的安全風險辨識，由本單位技術人員根據辨識情況編寫作業區域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估：

上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。全面掌控作業現場班組、崗位人員的風險辨識情況；發現安全風險后及時向當班上崗干部、班組長匯報，若發現存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。

（二）專項辨識程序：

1、全國其他煤礦發生重特大事故后或礦發生涉險事故、出現重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、總工程師和業務科室、區隊，從吸取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等。

2、新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，由總工程師組織相關業務科室，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等。

3、在生產系統、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發生重大變化時，由分管副總經理和總工程師組織相關業務科室、區隊，重點對作業環境、生產過程、隱蔽災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

4、啟封火區、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識，由分管副礦長組織相關業務科室、區隊，重點對作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果作為安全技術措施編制依據。

（三）風險辨識評估方法：

1、安全風險等級標準：

由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規范以及集團公司確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結合我公司實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險。

2、安全風險評估：

（1）礦、各專業系統每次風險辨識結束后，分別由礦長、各分管副礦長和總工程師組織，針對各系統安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數據庫。要完善本系統安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監控。

（2）礦、各專業系統每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1、根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、區隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監控，有人負責。

2、由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

3、由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每月各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

5、由安全礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

6、礦領導帶班上崗過程中，嚴格按照集團公司“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發現問題及時督促整改。

7、各業務科室要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統、生產區域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監督檢查等日常管控工作。

8、實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

五、安全風險公告警示及培訓

1、完善安全風險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。安全科負責做好日常監督檢查。

2、加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行以、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3、各業務部門要探索采用信息化管理手段，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協調聯動，由安全科及時將安全風險區域的有關信息及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業區域區隊、班組、崗位。

六、考核辦法

1、未按規定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人各500元；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，罰主要責任人300元；

2、各系統針對安全風險和安全隱患，未按規定建立安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

3、各系統未按規定編寫系統安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

4、本單位作業區域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。

5、上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現場檢查考核表》現場監管的，罰跟班干部、班組長各200元。

6、崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發現安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。

7、崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。

8、各業務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。

9、各相關未按規定在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正職各200元。

山西長治縣雄山常蔣煤業有限公司

2017年5月2日

第五篇：最新公司企業安全風險分級管控體系建設實施方案

安全風險分級管控體系建設實施方案

一、適用范圍

本實施方案用于范圍內的風險識別、評價、分級、管控。

二、編制依據

《中華人民共和國安全生產法》

《職業健康安全管理體系要求》（GB/T28001-2011）

《中共中央

國務院關于推進安全生產領域改革發展意見》

《內蒙古自治區黨委

自治區人民政府關于進一步加強安全生產工作的決定》

《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》

《內蒙古自治區安委會辦公室關于構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的實施意見》

三、總體思路、目標與原則

（一）總體思路

準確把握安全生產的特點和規律，堅持風險預控、關口前移；按照“全員參與、領導負責、職責明確、落實到位”的原則推行安全風險分級管控，進一步強化隱患排查治理，推進事故預防工作科學化、信息化、標準化，實現把風險控制在隱患形成之前，把隱患消滅在事故前面。

（二）工作目標

建立健全安全風險分級管控和隱患排查治理的工作制度和規范，完善技術工程支撐、智能化管控、第三專業化服務的保障措施，實現項目部（事業部）安全風險自辯自控、隱患自查自治，形成公司領導有力、部門監管有效、項目部（事業部）責任落實、作業人員參與有序的工作格局，提升安全生產整體預控能力，夯實遏制特大事故的堅強基礎。

（三）基本原則

堅持“統一指揮、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、持續改進”的基本原則，充分發揮各部門基層專業技術人員的主導作用，全面落實企業主體責任。

四、職責分工

本公司的安全風險分級管控體系建設領導機構，具體負責公司安全風險分級管控體系建設組織領導和統籌協調，支持宣傳推廣公司安全風險分級管控體系建設，確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。

公司安全風險分級體系建設辦公室設在安全質量技術總監團隊辦公室：

主

任：

副主任：

成員：。

（一）主任職責

負責安排安全風險分級體系建設的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協調、計劃、實施、總結、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負責考核各責任人責任落實情況。

（二）副主任職責

具體負責《安全風險分級管控體系建設實施方案》的編制，負責體系建設工作組織協調、過程培訓、技術指導，完成公司安全風險分級管控文件編制，對體系建設過程中各部門提出獎懲建議。

（三）組員職責

具體落實安全風險分級體系建設過程中的具體工作，完成各自區域內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。

（四）其他職責

按照“分級管理、分線負責”、“管業務必須管安全”的原則，公司生產、工藝、設備等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業務范圍內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。

五、術語和定義

（一）風險

發生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。（《職業健康安全管理體系要求》GB/T28001-2011）。

風險D=事件發生的可能性L?暴露于危險環境的頻繁程度E?發生事故產生的后果C

注：本公司使用作業條件危險性分析--LEC法

（二）危險源

可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或它們的組合。（《職業健康安全管理體系要求》GB/T28001-2011）。

1、危險源的構成：

（1）根源：具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。

（2）行為：決策人員、管理人員以及從業人員的決策行為、管理行為以及作業行為。

（3）狀態：包括物的狀態和作業環境的狀態。

2、風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。

（三）風險點

通常指風險存在的部位，又稱危險源。

（四）風險辨識

風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。

危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（《職業健康安全管理體系要求》GB/T28001-2011）

（五）風險評估/評價

對危險源導致的風險進行評估、對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。（《職業健康安全管理體系要求》GB/T28001-2011）

（六）風險分級

采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。（根據有關文件及標準，我公司風險定為“紅、橙、黃、藍”四級。）

藍色風險＼4級風險：低風險，需要注意，可以接受（或可容許的）；車間、科室應引起關注。

黃色風險＼3級風險：一般風險，需要控制整改。公司、項目部（事業部）應引起關注。

橙色風險＼2級風險：較大風險，必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

紅色風險＼1級風險：重大風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續作業。

（七）風險管控

根據風險評估結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。

1、項目部（事業部）在選擇風險控制措施時應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；

2、內容應包括：⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施。

（八）風險信息

是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

（九）重大風險

是指具有發生事故的極大可能性或發生事故后產生嚴重后果，或者二者的結合的風險。

（十）重大危險源

是指長期地或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產裝置、設施或場所，或同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產裝置、設施或場所。

六、風險點識別方法

（一）風險點識別范圍的劃分要求

風險點識別根據我公司實際情況以生產區域工段進行劃分；其中每個工段按照作業區域或者作業步驟等不同進行進一步劃分，確保風險點識別全覆蓋。

（二）風險點識別方法

建議以安全檢查表法（SCL）對生產現場及其它區域的物的不安全狀態、作業環境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業危害分析法（JHA）并按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不安全行為進行識別。

七、風險評價方法

按照作業條件危險性分析（LEC）進行風險等級判定。

在完成風險識別的基礎上，負責本工段風險等級進行評定，報公司風險分級管控體系建設辦公室，辦公室組成風險分級小組共同審核和逐項評定，最終完成風險分級。

分級標準參照附件：《作業條件危險性分析LEC法》中按照公式相乘后的積對照D值表得到風險程度等級。

八、風險控制措施策劃

依據《施工現場安全管理作業指導書》、《施工現場安全標準化手冊》進行編制，按照施工（生產）控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應急措施四個邏輯順序對每個風險點進行制定控制措施。

九、風險分級管控考核方法

為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，項目部（事業部）應對風險分級管控制定實施內部激勵考核方法。

十、落實安全風險警示公示制度

項目部（事業部）建立完善安全風險公告制度，在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄，標明主要安全風險、可能引發石斛隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容，并告知相鄰企業單位和周邊群眾。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險監測和預警。要加強員工（作業人員）風險教育和技能培訓，確保管理層和每名員工（作業人員）都掌握安全風險的基本情況及防范、應急措施。