第一篇：地產開發有限公司效能監察工作制度

地產開發有限公司效能監察工作制度

第一章 總 則

第一條 為了保證企業政令暢通，提高管理效能，促進經濟效益，最大限度的合理使用公司及全系統的人力、物力、財力資源，根據《中華人民共和國行政監察法》和公司董事會、監事會的有關規定，結合公司實際情況，制定本制度。

第二條 效能監察是監察部門對監察對象管理效能，即履行職責、依法管理的效率、效果、效益的監督、檢查。

第三條 本制度適用于公司及控股公司。

第二章 效能監察的對象和權限

第四條 公司效能監察的對象主要指公司本部員工，公司派出人員，特別是營銷、工程、管理、財務等重要崗位的員工。各控股公司效能監察由控股公司相應監察部門或人員負責。

第五條 公司高管人員的效能監察由公司總經理、董事會、監事會及公司上級股東單位負責。公司總經理主管公司效能監察工作，審計監督部是效能監察的主管部門，負責公司內部效能監察工作，并有權對控股公司效能監察工作進行檢查、指導。

第三章 效能監察的目標

第七條 開展效能監察的目標：

一、促進公司主營業務的不斷發展和經濟效益的進一步提高。

二、促進監察對象認真履行職責，增強責任心。

三、促進公司本部各部門、各控股公司科學管理水平的不斷提高。

四、為公司及各控股公司人事部門客觀、公正的評價干部、員工的工作績效和選賢任能提供可靠依據。

五、增強企業自我監督、制約的能力，促進企業全體員工特別是各級領導干部廉潔自律的自覺性。

第四章 效能監察的范圍和內容

第八條 公司效能監察的主要范圍：

一、投資決策、經營管理活動；

二、營銷管理活動；

三、項目成本控制、招標采購管理活動；

四、工程設計、科技、信息管理活動；

五、工程建設的質量、進度的管理活動；

六、各種業務合同的洽商、起草、審核、執行管理活動；

七、安全生產、勞動和環境保護活動；

八、勞動、人事、培訓、薪酬管理活動；

九、財務、會計及資金管理活動；

十、各級干部、員工崗位職責的履行狀況等。

第九條 效能監察的主要內容為：以公司各項規章制度和業務程序文件、流程為依據，監督、檢查監察對象執行規章制度的狀況，工作效率如何，進而評價監察對象是否嚴格地履行了崗位職責，是否充分發揮了主觀能動性和創造性，是否取得最佳經濟效益和最佳的工作成果。

第五章 效能監察的標準

第十條 企業效能監察的標準，是衡量企業監察對象執行法律、法規、政策和履行職責情況的客觀尺度。衡量企業監察對象效能的標準主要有：

一、法制標準。即以有關的法律、法規、政策和規章制度為依據判斷監察對象的行為是否合法。

二、崗位職責標準。即以公司明確規定的監察對象的崗位職責、任務、權限為標準，判斷監察對象是否正確地履行職責，有無越權施政和以權謀私等行為。

三、計劃與合同標準。即以經過一定程序確定的開發、建設、銷售、經營、管理、服務計劃或已簽訂的合法經濟合同為標準，判斷監察對象執行計劃和履行合同的情況，是否有不執行計劃或不履行合同的行為。

四、效能標準。即以計劃規定的產品品種、數量、質量、支出和成本等各項經濟技術指標為標準，判斷監察對象工作效果和經濟效益如何。

第六章 效能監察的方法

第十一條 開展效能監察的方法，主要是對監察對象的工作效能進行調查研究和公正、準確地評估，擬采用的基本方法為：

一、詢問調查法。效能監察工作小組召開不同層次的員工、干部座談會或通過個別談話，內部問卷，調查、了解監察對象的效能情況。

二、全程參與法。即對一個控股公司的重大開發經營項目或重大的建設工程，監察工作小組可自始至終地參與有關業務活動，把監督寓于服務之中，保證生產經營活動和建設工程順利進行。

三、統計分析法。即對能夠說明監察對象的工作效率、工作效果、經濟效益的有關記錄、資料、數據進行查閱、綜合分析，用統計數據說明監察對象的工作成效。

四、目標考評法。即對監察對象制定的工作計劃、任務目標、效益指標、質量標準、成本測算和進度狀況等進行全面的考核、評定，從而評出符合實際的結論和等級。

第七章 效能監察的具體組織步驟和工作程序

第十二條 調查摸底，選題立項。在充分地調查研究和了解情況的基礎上，確定監察題目和工作重點，制定效能監察方案書（見附件一），報領導批準立項。

第十三條 根據實際，組織力量。可由審計監督部組織工作小組或根據監察任務的具體情況組織公司相關部室混合編組，并由公司主要領導指定監察工作小組的負責人。

第十四條 制訂工作計劃，開展活動。依據公司相關制度規定，督促公司認真履行職責。即根據工作方案、計劃，迅速展開效能監察的工作調查等工作。

第十五條 綜合分析，提出建議。即在工作結束后，對了解的情況進行綜合分析評價，在此基礎上，填寫監察建議書（見附件二），提出監察建議，限期整改、處理，必要時可予以公布。定期檢查，如不執行，年底將結合考評、考核對企業領導干部進行經濟處罰，并酌情給予行政處分。

第十六條 對于涉及公司主業的效能監察重點內容，每年十次。常規性內容可隨時安排進行。

第八章 審計監督部、效能監察工作小組的權利與義務

第十七條 審計監督部、效能監察工作小組在效能監察中具有下列權利：

一、在被監察企業召集與效能監察事項有關的會議。

二、查閱與效能監察有關的文件、資料、合同、帳目和會議記錄等。

三、要求被監察企業、有關人員提供與效能監察有關的材料和情況等。

四、向效能監察單位和主要領導提出改進工作、加強管理等方面的效能監察建議或經公司總經理批準簽發的效能監察決定。

五、對阻撓、干擾效能監察或無正當理由拒不執行效能監察建議、決定的人員，報公司領導追究其責任。

第十八條 承辦效能監察事項的工作人員，應嚴格執行公司保密規定和回避制度。

第十九條 審計監督部在效能監察工作中應加強與公司其它管理部門的協調和配合。

第九章 附 則

第二十一條 本制度由公司審計監督部負責解釋，自正式頒布之日起執行。

附件一：效能監察方案書 附件二：監察建議書

第二篇：地產開發有限公司控股[范文模版]

地產開發有限公司控股、參股公司管理制度

（試行）

第一章 總 則

第一條 為了實現AAA地產開發有限公司（以下簡稱“AAA”）發展戰略，促進公司進一步向專業化、規模化和科學化的方向發展，充分發揮AAA的整體優勢并提高公司對外投資的整體效益，切實增加股東收益，特制定本管理辦法。

第二條 本辦法的適用范圍為股權型對外投資。AAA股權型對外投資分為控股公司、參股公司兩大類。

第三條 控股公司是指由AAA與其它合作方依法組建、AAA占控股地位的合資公司。控股的含義包括絕對控股和相對控股：

1、絕對控股是指AAA在合資公司占有的股份比例大于或等于51％的情形；

2、相對控股是指合資公司其它股東所占股份比例小而且股東比較分散的情況下，AAA所占股份比例雖未達到51％，但在25％～51％之間，并且是第一大股東，可達到控股目的的情形。

參股公司是指由AAA與其它合作方依法組建、但AAA未達到控股地位的合資公司。

第四條 AAA經營管理部對控股、參股公司負有相應的指導、協調、服務和監督的職能。

第二章 控股、參股公司的設立

第五條 控股、參股公司的設立方案經AAA經營管理部進行可行性論證后，由AAA董事會下設的投資委員會研究，并報AAA董事會審議批準。

第六條 由AAA董事會、股東會審議通過控股、參股公司的設立方案后，投資各方應盡快組建控股、參股公司籌備組，辦理控股、參股公司組建的具體事宜。籌備組中我方人員的工作同時受AAA的指導和協調，并定期向AAA匯報籌備工作的進展情況。

第三章 董事及董事會

第七條 AAA委派至控股、參股公司的董事（以下簡稱派出董事）按如下辦法產生：

（一）由AAA經營管理部根據實際情況提出人選，并經公司總經理辦公會審議通過后，人力資源部辦理向控股、參股公司委派董事的手續；

（二）AAA控股的公司，應爭取在控股公司的合同和章程中明確規定董事長由我方委派。第八條 派出董事的職責：

（一）董事會是控股、參股公司的決策機構，派出董事作為董事會成員，根據《中華人民共和國公司法》規定，有權對控股、參股公司的重大事項進行表決。重大事項指《中華人民共和國公司法》第四十六條所列示的董事會職權范圍的事項。

（二）履行控股、參股公司章程規定的其它權利。

（三）派出董事應按時參加控股、參股公司的董事會，積極參與控股、參股公司的重大決策，對涉及AAA作為股東利益的事項要準確地表達我方股東的意見和立場。

（四）在董事會閉會期間，派出董事應在平等互利的基礎上，處理好與合作方的關系，積極了解控股、參股公司的經營管理情況，將重大事項及時反饋給AAA相應的職能部門，并將我方對控股、參股公司的意見及時反饋至控股、參股公司董事會，爭取董事會的認可和執行。同時要督促控股、參股公司按時向AAA上報各種統計報表及其它應由股東方知悉的文字材料。

（五）派出董事因故不能參加控股、參股公司董事會會議的，應在會議召開前7日通知AAA，經公司領導認可后以書面形式正式委托適當人選參加。

（六）派出董事要協助AAA及時回收在控股、參股公司的應得分配利潤。

（七）派出董事每年應作一次書面述職報告（可在個人工作總結中述職）。第九條 AAA對派出董事的考核：

（一）AAA向控股、參股公司委派的董事，由AAA經營管理部牽頭不定期地進行考核。對工作成績顯著的董事，由經營管理部提出報告經批準后予以獎勵。

（二）董事在工作中沒有履行第八條所規定的職責以及有如下行為之一的，AAA可及時撤換，并根據其造成損失的大小，追究其責任并予以經濟處罰：

1、嚴重失職，造成我方股東利益受損或控股、參股公司經濟損失；

2、不接受AAA意見，擅自越權自作主張，違背我方股東意愿，并造成我方股東利益受到損害；

3、以權謀私，營私舞弊；

4、因本人原因與其它合作方關系不和，以致影響控股、參股公司的正常經營管理活動；

5、對控股、參股公司發生的重大事項不及時向我方匯報；

6、違反《中華人民共和國公司法》、控股、參股公司合同、章程等有關規定的內容，并造成一定損失的行為。

第十條 派出董事的離任：

（一）董事因故調離、任職期滿或離、退休時，原則上即失去董事職務（特殊情況除外），其缺額按第七條規定產生；

（二）董事離任，應做好相關交接工作，如AAA有要求，須向AAA提交離任述職報告，經營管理部對董事在任職期間的工作情況進行評價，作為考核干部的依據；

第十一條 AAA控股公司召開董事會的規定：

（一）控股公司應提前15天將董事會召開的時間、地點、議題等內容書面通知AAA經營管理部；

（二）總經理工作報告、財務報告以及其它提交董事會討論的重大事項，經經營管理部研究牽頭組織公司有關部門進行研究后，提出我方董事應在董事會上表決的意見和內容的建議；

（三）董事會結束后7日內，控股公司應將本次董事會會議的全部文件報AAA經營管理部備案。

（四）AAA可酌情派員列席董事會。

第四章 監事及監事會

第十二條 控股、參股公司的監事會按照《中華人民共和國公司法》的有關規定設立。我方委派的監事和委派董事的辦法相同，但必須另行委派，不得由董事、高級管理人員及財務負責人擔任。

第十三條 AAA委派的監事除必須認真履行控股、參股公司章程所賦予的職責外，還應積極履行如下職責：

1、有責任將控股、參股公司發生的重大事項及時通知AAA，以供公司研究；

2、協助AAA及時收回在控股、參股公司的應得分配利潤。

3、每年作一次書面述職報告（可在個人工作總結中述職）。

第十四條 由AAA經營管理部牽頭對委派至控股、參股公司監事的實際工作業績進行不定期考核，考核結果作為內部考核的一項重要內容，并根據考核結果給予相應的獎懲。

第五章 控股、參股公司的人事與財務管理

第十五條 控股、參股公司應制定符合國家有關法規和公司章程規定的人事勞資、財務管理等企業內部管理制度，并報董事會批準后嚴格執行。

第十六條 控股公司財務經理的委派預財務人員的管理，按AAA地產開發有限公司《財務人員集中管理辦法》執行。

第六章 控股、參股公司的經營管理 第十七條 控股、參股公司實行董事會領導下的總經理負責制。

第十八條 控股、參股公司應根據董事會的決議，制定符合企業實際情況的戰略規劃與發展計劃，確保董事會下達的經營管理計劃的完成。戰略規劃與發展的制定應符合《AAA地產開發有限公司戰略規劃與發展計劃管理制度》。

第十九條 控股公司應在每月末最后一日，將當月工作總結和下月工作計劃上報AAA經營管理部。

第二十條 AAA作為控股、參股公司的投資方，根據實際需要，可定期或不定期地調查和了解控股、參股公司的經營、管理情況，控股、參股公司應予以積極配合。

第二十一條 AAA對控股公司實行績效考核管理，考核內容為各控股公司的發展計劃（其制定程序參見《AAA地產開發有限公司戰略規劃與發展計劃管理制度》，具體考核體系參見本制度附件《AAA地產開發有限公司績效考核辦法》。

第七章 控股、參股公司的破產、解散和清算

第二十二條 控股、參股公司出現《中華人民共和國公司法》規定需要破產、解散的情況時，AAA委派的董事、監事需向公司提出書面報告，經批準后，可在控股、參股公司董事會上提出破產、解散方案。具體事宜按《中華人民共和國公司法》和國家其它法律、法規的規定處理。

第二十三條 AAA委派的董事、監事應參加清算組并注意確保我方股東利益在控股、參股公司清算期間不受損害和我方股東應得利益完全、及時地實現。

第八章 附 則

第二十四條 本辦法未盡事宜，依據《中華人民共和國公司法》等國家有關法律法規的有關規定辦理。

第二十五條 本辦法自AAA董事會批準之日起生效。第二十六條 本辦法由AAA經營管理部負責解釋。

附件一：《AAA地產開發有限公司戰略規劃與發展計劃管理制度》

附件二：控股公司管理流程

附件二：《AAA地產開發有限公司效績考核辦法》

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第三篇：行政效能監察工作制度(精)

行政效能監察工作制度

一處監察部門經處主要負責人的授權，可以行使檢查權、調查權、建議權和一定的行政處分權。其監察對象是處屬各單位部門及其工作人員。二監察工作的內容

1、宣傳國家法律法規及企業各種規章制度，提高全體員工的廉政勤政意識和法律法規意識。

2、加強執法執紀監察，確保政令暢通。

1對黨的路線、方針、政策和國家法律法規、企業管理制度執行情況進行監督檢查。

2對供應處內部的制度、規定、決定、指示以及具體操作規程等執行情況進行監督檢查。

3對供應處生產經營的決策、管理情況進行監督檢查。

4對全體員工特別是各級領導干部廉潔自律、秉公辦事的情況進行監督檢查。5對群眾關心的熱點問題進行監督檢查。

6上級要求或領導交辦的其它應該監督檢查的工作。

3、開展效能監察

1物資采購供應管理效能監察。2財務和資金管理效能監察。3基本建設管理效能監察。

4物資采購價格、渠道專項效能監察。5物資采購質量管理專項效能監察。

6根據上級領導安排或處行政主要領導安排的其他需要監察的經營活動。三監察部門要明確指導思想，確定監察重點，每年有選擇地開展1-2個監察項目，嚴格監察程序，增強全員執法執紀意識，促進企業管理，提高經濟效益。四各單位部門和全體員工要積極支持監察人員的工作，對監察中提出的問題要認真整改。對不認真整改的，要按照有關規定，追究有關人員的責任。

第四篇：衛生局行政效能監察工作制度

為認真貫徹山西省人民政府《關于改進機關作風、優化政務環境，全面提高政府公信力和執行力的決定》，圍繞創建“四型”機關，制定本工作制度。

一、以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，以《中華人民共和國行政監察法》、《國家公務員暫行條例》、《**市行政機關工作人員行政過錯追究暫行辦法》為依據，提高全局公務員在行政管理活動中的效率、效果、、工作態度、工作方法為目的，開展行政效能監察。

二、行政效能監察工作實行崗位責任制，局長**對全局的行政效能監察工作負總責。各分管領導對分管的行政效能工作負責，并對局長負責，各科、室負責人對本科室的行政效能監察工作負責，并對主管領導負責。

三、加強對貫徹國家法律法規和市委市政府重大決策措施執行情況的監督檢查，依法行政，糾正有令不行，有禁不止，上有政策，下有對策等行為。切實解決行政服務過程中效率不高，處置不當，損害人民群眾合法權益的問題。

四、改進機關工作作風，提高行政效率，改善行政管理，及時解決群眾關心的問題，糾正和查處漠視群眾疾苦，侵犯群眾利益的行為。對工作不負責任，辦事拖拉，推諉扯皮，效律低下，造成損失的行政行為進行嚴肅查處。

五、認真貫徹首問責任制、首辦責任制。對來局辦事人員要熱情接待，并即時給予認真的答復。不能答復的，應請示主管領導研究后，在規定的時限內給予答復。

六、牢固樹立廉政執法的觀念。不得不作為，也不得亂作為。嚴禁在檢查過程中索、拿、卡、要、報，挾私報復等違紀違法行為。

七、行政效能監察工作實行群眾評議制，納入個人的黨風廉政建設擋案，每年以科、室為單位進行民主評義，凡評議不合格者年終不得評為優秀，有嚴重違紀違規的，上報立案查處。

八、立黨為公，勤政為民，切實履行公務員職責，認真執行局制定的各項規章制度，爭創“四型”機關，樹新世紀公務員形象。

第五篇：地產開發有限公司董事會議事規則

地產開發有限公司董事會議事規則

第一節 議事規則

第一條 為了保證公司董事會工作效率和科學決策，保證董事會議程和決議的合法化，建立完善的法人治理結構，特制定本規則。

第二條 公司設董事會辦公室，協助董事會、董事開展工作。主要負責董事會會議相關工作，以及辦理董事會、董事長、董事交辦的事務。

第三條 董事會的議事方式為召開董事會會議、書面決議或通訊表決。

第四條 董事會每至少召開一次定期董事會會議。如遇到特殊情況，可召開臨時董事會會議。

第五條 董事會會議由董事長召集和主持，董事長因故不能履行職責時，由副董事長主持，在副董事長因故不能履行職責時，由董事長指定的其他董事召集和主持。

第六條 董事會會議應當于會議召開至少五個工作日但不超過三十個工作日之前書面通知全體董事。

第七條 會議討論的議案應在寄發會議通知時，同時寄送給全體董事。會議通知由董事長簽字后印發。議案由董事或董事會指定的其他人員提出。董事會會議的議題由董事長審定。

第八條 董事會會議應由董事本人出席。董事因故不能出席會議時，應書面委托他人代為出席董事會。董事本人未出席董事會會議，亦未委托其他董事或代理人出席的，視為放棄在該次董事會會議上的投票權。

第九條 監事、財務總監有權列席董事會會議。其他要列席董事會的人員由董事長、副董事長和董事總經理決定，未經同意，其他人員不應列席董事會會議。在會議涉及列席董事會人員本身及與其相關事項時，該列席人員應暫時回避。

第十條 董事會會議必須達到法定人數（即有三分之二的董事親自或委托他人出席董事會）方可舉行。未達到法定人數的董事會會議所通過的決議無效。

第十一條 董事會應根據董事會會議通知中列明的議題，按順序審議議案，付之表決，作出決議。

第十二條 與會董事享有充分的發言權。發言一般按座次輪流發表，也可在董事長或主持人的主持下對某一問題反復討論。在發生爭執情況下，董事長有權打斷發言，并指定爭執各方順次發表意見。第十三條 一般情況下，由董事直接對提交的議案發表意見，涉及須經董事會批準的規章、制度和方案，可由董事會工作小組或專業委員會預先進行研究、聽取各方面意見后，報董事會審議，也可由總經理或總經理指定的人員向董事會作情況介紹，總經理及該介紹人員有義務就有關董事提出的質詢作出回答和說明。

第十四條 當某一議案經審議，董事不再發表意見時，由董事長再次征詢董事對該議案有無意見，如無意見，即可將該議案付之表決。議案經表決后，由董事長或會議主持人當場宣布，并記錄在案。

第十五條 除《公司章程》6.5.1和6.5.2條款規定外的應由董事會決議的事宜，由董事會采取簡單多數贊成通過決議。

第十六條 董事會會議上通過的各項決議，應由出席會議的投贊成票的董事簽字后生效。

第十七條 董事會會議由董事會辦公室指派專人負責記錄。

第十八條 會議結束時，應將會議召開的時間、地點、主持人、出席人、議事過程及表決結果，以及根據每位董事的發言要點整理成會議記錄。會議記錄以中文書寫。出席會議的董事和記錄人，應在會議記錄上簽名。董事在簽名時有權要求對其在會議上的發言記錄做出并說明性記載。出席會議董事的簽名簿及代理出席的委托書一并由董事會辦公室保存。

第十九條 董事會會議結束后，出席會議的董事可以對其在會議上的發言觀點作出修改和補充，但應在會議結束后一周內以書面方式提交董事會辦公室，該修改和補充意見不影響其在正式會議上的表決態度。

董事會決議和記錄作為公司檔案由公司在經營期內長期保存 第二十條

董事會決議執行和反饋的工作程序。

董事會作出決議后，由總經理主持經理層落實具體的實施工作，并將執行情況向下次董事會報告。由董事會辦公室向董事長、董事傳送書面報告材料。

董事長有權跟蹤檢查、督促董事會決議的實施情況，在檢查中發現有違反決議的事項時，可要求總經理予以糾正。

第二十一條

在董事會召開或閉會期間，董事可以各種方式對公司的經營提出意見和建議。董事可直接向董事長、副董事長提出，或通過董事會辦公室轉達。董事提出的建議，由董事長、副董事長、總經理協商一致后酌情處理。處理結果由董事會辦公室及時報告有關董事。

第二十二條 公司各級管理人員應認真聽取和對待董事的意見。董事有權就其關心的問題向公司提出質詢及建議，公司相關管理人員有義務就董事質詢的問題作出及時回復。但董事不應干預公司正常的經營活動，公司總經理有權對董事超越權限干預公司經營管理的情況，報董事會審議裁決。

第二節 專業委員會

第二十三條 董事會根據需要設立投資、審計、預算等專業委員會，協助董事會行使其職權，董事會制定各專業委員會的職責、議事程序、工作權限，各專業委員會必須具有獨立性和專業性。除公司章程及其他有關法規規定必須由董事會會議做出決定的事項外，董事會可以將部分權力授予專業委員會。

第二十四條 各委員會可以聘請外部專業人員為其提供專業意見。

第二十五條 專業委員會成員可以由公司董事、股東職能部門、公司職能部門或外部專家組成。必要時專業委員會可聘請外部專家、專業機構提供專業意見。

第二十六條 專業委員會成員由董事會任免，任期為四年。在任期屆滿前，董事會不得無故解除其職務。委員會成員任期從董事會通過之日起計算，至本屆委員會任期屆滿時為止。

第二十七條 各委員會設主任一名，負責專業委員會會議的召集。專業委員會主任人選由董事會指定。委員會成員人選在董事相互推薦和公司推薦的基礎上，由委員會主任上報董事會確認產生。

第二十八條 在經營過程中公司股權結構發生變化的，新股東根據公司章程及董事會議事規則增補董事時，也可以按其持股比例相應增補其董事作為專業委員會成員。

第二十九條 專業委員會成員辭職經董事會批準后，可由董事會根據專業委員會成員聘任程序予以增補。增補的專業委員會成員的任期為本屆專業委員會剩余任期。

第三十條 專業委員會成員連續兩次本人未出席專業委員會會議，亦未委托代理人出席的，視為不能履行職責，由專業委員會主任提請董事會予以撤換。

第三十一條 專業委員會成員應維護本公司利益，不得侵犯公司及公司股東的利益，不得利用職權謀取私利或收受賄賂，不得泄露本公司秘密。專業委員會成員違反規定對本公司造成損害的，本公司有權要求賠償；構成犯罪的，依法追究其刑事責任。

第三十二條 專業委員會成員違反本綱要第三十一條的規定，則自動免職。專業委員會主任被自動免職的，由該專業委員會全體成員重新在現任成員范圍內推選一名主任。

第三十三條 投資委員會成員由董事、公司內部投資人員及外部專家等5—9人組成。投資委員會設主任一名，負責投資委員會會議的召集。第三十四條 投資委員會是董事會的下屬機構，對董事會負責。其主要職責是： 〈一〉 〈二〉 〈三〉 〈四〉 負責審議本公司投資管理制度，并監督其執行； 以公司戰略方向為指引，負責審議公司投資計劃； 對公司重大投資進行評估審核，出具建議方案； 董事會賦予的其他職能。

第三十五條 審計委員會成員可以由董事、股東方審計人員、公司內部審計人員及外部專家等5—9人組成。審計委員會設主任一名，負責審計委員會會議的召集。

第三十六條 審計委員會是董事會的下屬機構，對董事會負責。其主要職責是： 〈一〉 檢查審核公司會計政策、財務狀況、財務報告；對提交董事會的財務報表先行審閱；

〈二〉 檢查監督公司存在或潛在的各種風險；審核外審機構的審計報告等有關文件；

〈三〉 〈四〉 〈五〉 〈六〉 〈七〉 〈八〉 〈九〉 提議聘請或更換外部審計機構； 審定公司內控制度并監督實施；

組織對公司重大項目投資及關聯交易進行審計；

審核內部審計計劃，聽取內審工作匯報，指導公司審計監督部工作； 協調內部審計與總經理的關系，協調內審與外審工作； 向董事會報告

（一）至

（五）項工作情況及審核意見； 董事會賦予的其他職能。

第三十七條 預算委員會成員由董事、公司內部預算人員及外部專家等5—9人組成。預算委員會設主任一名，負責預算委員會會議的召集。

第三十八條 預算委員會是董事會的下屬機構，對董事會負責。其主要職責是： 〈一〉 〈二〉 確定預算原則，審議通過有關預算管理的制度、規定等；

根據公司的戰略規劃，組織公司各專業工作小組或聘請有關專家對目標利潤進行預測、審議，報董事會批準；

〈三〉 審定公司總預算、控股公司、職能部門、項目部門（非獨立 法人的項目公司）的子預算草案，并對需要修改完善的預算草案提出要求；

〈四〉 〈五〉 〈六〉 檢查預算執行情況，審議預算差異分析報告和預算檢查報告； 根據需要，審定預算調整方案，并報董事會批準； 董事會賦予的其他職能。

第三十九條 詳細內容見《投資委員會議事規則》、《預算委員會議事規則》和《審計委員會議事規則》。

第三節 臨時決策小組

第四十條 在董事會閉會期間，為提高決策效率，由董事長、副董事長、董事總經理組成臨時決策小組代行董事會部分職權。臨時決策小組可以對除須由出席董事一致同意外的事項進行決策。但該等決策須由三人一致同意方為有效。所決議事項應在下次董事會會議上進行確認，臨時決策小組成員應承擔相應的決策責任。

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第五部分 AAA地產開發有限公司監事會議事規則

第一章 總 則

第一條 為了規范監事會工作程序和行為方法，保證公司監事會依法行使權力，履行職責和承擔義務，依據公司章程，特制定本規則。

第二章 監事會構成及職責

第二條 公司監事會由五名成員組成。其中中國BB運輸（集團）總公司委派代表一名，中國化工進出口總公司委派一名，立豐實業有限公司委派代表一名，天津BB運輸公司委派一名，職工代表一名由公司職工民主選舉產生。董事、總經理及財務總監不得兼任監事。

第三條 監事任期每屆為四年。監事任期屆滿，按程序規定辦理后可以連任。

第四條 監事會行使下列職權：

（一）檢查公司財務，查閱公司的財務會計資料及與公司經營管理活動有關的其他資料，驗證公司財務會計報告的真實性、合法性；

（二）檢查董事會成員、經理班子成員執行公司章程以及董事會授權經營的情況，糾正董事、總經理以及其他高級管理人員的違反法律法規、公司章程的行為；

（三）檢查公司的經營效益、利潤分配、國有資產保值增值、資本運營等情況；

（四）向董事會提出罷免不稱職的董事、經理班子成員的建議；

（五）提議召開臨時董事會；

（六）公司章程授予監事會的其它職權。

第三章 監事、監事會主席

第五條 監事的權利、責任和義務 監事享有下列權利：

1、出席監事會會議，行使表決權；

2、列席董事會會議，行使監督權；

3、按規定對公司的財務和經營管理進行檢查、行使檢查權；

4、公司章程授予的其他職權。監事承擔下列責任和義務：

1、遵守公司章程和董事會、監事會決議，以公司可持續發展和股東價值最大化原則為出發點行事，忠實履行監事職責；

2、維護公司利益，不得利用職權謀取私利或收受賄賂，不得泄露公司秘密；

3、對執行公司職務時違反法律、法規或公司章程的行為承擔責任；構成犯罪的，依法承擔刑事責任。

第六條 監事的更換原則及程序 監事的更換遵從以下原則：

1、監事連續二次未能親自出席、也不委托其他人員出席監事會會議，或連續四次在監事會會議上投棄權票，視為不能履行其職責，監事會應建議撤換該監事。

2、監事在任期屆滿前以書面報告的方式向監事會提出辭職；

3、監事違反法律法規或公司章程的規定，無法正確履行監事的職責。

監事會屆中，監事辭職或更換監事人選，應由原監事的產生渠道提出監事候選人員議案，并按監事確認程序，進行免除或更換。新任監事的任期為本屆監事會剩余任期。

第七條 監事會設主席1人，由中國BB運輸（集團）總公司和中國化工進出口總公司委派的監事輪流擔任，選舉產生。

第八條 監事會主席有如下主要職權：

1、召集并主持例行的監事會全體會議；

2、召集并主持召開監事會臨時全體會議；

3、檢查監事會決議的落實情況，提出建議方案；

4、審定、簽署監事會的報告和其他重要文件，處理監事會職權范圍內的有關事務；

5、公司章程及監事會決議授予的其他職權。

第四章 會議的召開

第九條 監事會實行會議制，每年至少召開一次監事會會議。

第十條 經公司監事會主席或五分之二以上監事提議，可以召開臨時監事會會議。第十一條 監事會會議由監事會主席召集和主持；監事會主席不能履行職權時，由監事會主席指定其他監事召集和主持。

第十二條 召開監事會會議，應當于會議召開十日前將載明會議事由、時間、地點、議程的通知及有關材料送達全體監事。

第十三條 監事應當親自出席監事會會議，因故不能親自出席時，可以書面委托其他人員代為出席監事會，委托書應明確代理事項及權限。

第十四條 監事會應由五分之三以上出席方可舉行。

第十五條 董事會辦公室人員或監事會指定的人員按法定程序籌備監事會會議，準備和遞交監事會的報告和文件，并列席監事會會議。

第五章 會議議程和表決

第十六條 監事會議案由監事會主席或者提議召開臨時會議的監事提出。第十七條 監事會的議程和議案不得超越監事會的職權，并應遵守國家有關的法律法規和公司章程。第十八條 監事會會議以記名方式投票表決，每一名監事享有一票表決權。第十九條 監事會作出決議，必須經五分之三以上監事表決通過，會議決議由投贊成票的監事簽名后生效。

第六章 會議記錄

第二十條 監事會應當對所議事項作成會議記錄。監事有權要求在記錄上對其在會議上的發言作出某種說明性記載。監事會會議記錄包括以下內容：

（一）會議召開的日期、地點和召集人；

（二）出席監事及委托其他監事代為出席的姓名；

（三）會議議程；

（四）各位監事的發言要點；

（五）每一決議事項的表決方式和結果（表決結果應載明贊成、反對或棄權的票數）。

第二十一條 董事會辦公室人員或監事會指定的人員負責監事會會議的記錄工作，應保證記錄的準確性。會議記錄應由出席會議的監事和記錄人簽名后存檔。

第二十二條 監事會會議記錄屬公司機密文件，永久保存。會議當事人對會議情況負有保密責任，在有關信息公開披露前，應將信息的知情者控制在最小的范圍內。

第七章 附 則

第二十三條 本規則中所稱的“五分之二以上”、“五分之三以上”均包括本數。第二十四條 本規則未盡事宜，依照有關規章制度和另行補充文件辦理。第二十五條 本規則解釋權屬于公司監事會。第二十六條 本規則在監事會通過后生效。

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