第一篇：公立醫院廉政風險防控機制建設試點工作方案

xx【2011】56號

xx醫院關于下發

《xx醫院廉政風險防控機制建設工作方案》的通知

醫院各科室：

根據中共中央《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》、《建立健全懲治和預防腐敗體系2008—2012年工作規劃》精神，按照衛生部在公立醫院試點推行權力運行監控機制建設的工作要求，結合我院實際，決定在我院逐步開展廉政風險防控機制建設工作。現制定工作方案如下：

一、指導思想與工作原則

（一）指導思想。以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，按照在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設的要求，以規范權力運行為核心，以制約監督為手段，以現代信息技術為支撐，著力構建醫院權力運行前期預防、中期監控、后期處置有機結合的廉政風險防控機制，不斷提高預防腐敗工作科學化、制度化和規范化水平，積極構建用制度管權、管事、管人的新機制，促進全省衛生事業健康發展。

（二）工作原則。按照依法依規，總體設計、分步實施，教育、制度、監督并重，注重預防，民主集中，公開透明，注重實效和統籌兼顧的原則，積極推進公立醫院廉政風險防控機制建設。

二、目標任務及重要意義

（一）目標任務。實現時時動態監控。

（二）重要意義。目前，公立醫院有相當一部分對“三重一大”集體決策落實得不夠好，院務公開基本上走形式、表面化；過度醫療、過度檢查、違規收費的問題時有發生，藥品提成的現象屢禁不止；對患者的服務態度盡管有所改善，但全心全意為患者服務的意識并沒有真正樹立起來。在我院加強廉政風險防控機制建設工作，規范醫療行為，其意義在于：

1、有利于促進醫院牢固樹立“患者滿意是最高標準”的服務意識。開展臨床診療、用藥、檢查和收費等職業權力的監控，其根本目的就是減輕患者負擔、維護患者利益，促進醫務人員把患者的利益放在第一位。特別是患者滿意度評價，不僅真正體現了“患者滿意是最高標準”，而且把醫患利益緊密聯系在一起，直接促進了“以病人為中心，視患者如親人”，從而可以促進和諧的醫患關系，大面積、大幅度地提高人民群眾的滿意率。

2、有利于在解決人民群眾十分關注的糾風、治賄問題上有所突破。建立職務、職業權力監控和供應商公開透明監控系統，可以分別規范醫院管理干部、醫生和供應商的行為，直接遏制過度醫療、過度檢查和亂收費，降低藥品、設備和耗材價格，促進醫護人員提高醫療質量、改善服務態度，形成治理商業賄賂的“防護鏈”，從而大大緩解人民群眾關注的“看病難、看病貴”問題，可以大面積、大幅度地提升衛生系統的形象。

3、有利于在醫改中切實提高公立醫院的內部管理水平。廉政風險防控機制建設中的程序、要點、機制、內控點預防，職業權力的診療、用藥、檢查、收費監控和對供應商促銷行為的監控，可以直接規 2 范醫院管理程序，優化管理流程，降低成本，提高經濟和社會效益，可以大面積、大幅度地促進醫院科學發展。

三、實施范圍及時間安排

（一）實施范圍。在全院范圍。

（二）時間安排。2012年1月，醫院制定下發工作方案。醫院部署啟動廉政風險防控機制建設工作，清理職權底數、查找廉政風險點、評估廉政風險等級和制定風險防范措施，確定權力運行流程和工作時限。2012年12月，按照省衛生廳標準版軟件進行實施，在省衛生廳指導和醫院全力配合下，完成廉政風險防控機制建設任務。

四、實施內容及步驟

（一）認真清理權力，找準廉政風險點。以科室為單位按照“誰行使、誰清理”的原則，對照各自的崗位職責，以涉及人事權、財權、事權（管理權）的崗位和環節為重點，清理整頓本崗位職權，自下而上進行職權申報，自上而下進行認真梳理、查找權力行使、制度機制、思想道德等方面存在的容易發生不廉潔行為的條件和因素，明確崗位權力行使的依據、界限和責任的基礎上，由醫院防控機制領導小組辦公室統一編制《職權目錄》，研究確定廉政風險點。

（二）開展風險分析，評定廉政風險等級。科室要針對所負責的權力，收集廉政風險信息，開展風險分析。要抓住易發生問題的時間、環節、幾率以及后果影響等關鍵點，按照風險表現、發生幾率和危害大小進行A（較高）、B（中等）、C（較低）級風險排序，實施分級預防和監控。

（三）針對風險特點，建立預防規則。針對各項權力的廉政風險狀況，從明確防控責任、規范運行程序、明確防控要點、建立預防機 制和開展風險警示等方面，對每項權力建立風險預防規則。

（四）開展運行監控，規范權力運行。建立防控平臺，對重要權力實施起點、過程和結果的監控。推行會議紀要制度，并按規定在醫院內及時公開。建立權力運行“內控點”，將重要權力易公示、可核查的具體程序、環節、要點作為“內控點”，隨權力運行過程進行公開。

（五）嚴格考核獎懲，完善監控機制。研究制定以落實醫院公開承諾制、首問首辦責任制、限時辦結制、追究問責制、考核評議制為主要內容的廉政風險防控考核辦法，并將考核結果納入干部職工的日常績效考核，推進防控機制不斷完善。

五、信息管理平臺建設

醫院廉政風險防控機制系統平臺建設

醫院自行解決終端采集設備的購入，構建醫院廉政風險防控信息系統平臺建設。平臺建設內容包括醫院職業權力監控、職務權力監控、供應商監控、患者滿意度評價監控4大系統。

二級醫院建設內容：職業權力監控、職務權力監控、供應商監控3大系統，需硬件投資19.2萬元。

六、實施措施

（一）加強組織領導。醫院廉政風險防控機制建設是院務公開的深入和發展，是對權力的動態公開和實時監控。我院要建立相應的組織機構，周密部署，積極推進工作。

（二）落實建設經費。醫院負責接口部分的硬件建設、軟件插件等的資金投入，確保防控機制軟件在醫院的正常運行。

（三）組織人員培訓。選派醫院人員進行業務培訓，確保工作 順利推行。

（四）加強宣傳教育。要把加強廉政風險防控工作納入反腐倡廉宣傳教育工作的總體部署，開展專題培訓，加大宣傳力度，教育和引導廣大黨員干部全面掌握開展廉政風險防控工作的重要意義、基本要求、主要內容和政策措施，積極支持和主動參與這項工作，營造良好社會氛圍。

（五）總結推廣經驗。把廉政風險防控機制建設工作同懲治和預防腐敗體系建設、黨風廉政建設責任制、行業作風建設以及醫院業務工作等緊密結合起來，用發展的眼光、改革的辦法、創新的措施，推動工作開展。在實際工作中不斷總結好經驗好做法，及時解決工作中發現的新問題，逐步完善制度，加強科學管理，建立科學的醫院廉政風險防控機制，為全省公立醫院改革和發展做出有益借鑒和積極貢獻。

xx醫院

2011年12月20日

第二篇：中心廉政風險防控機制建設試點工作方案

省勞動就業訓練中心

廉政風險防控機制建設試點工作方案

為積極配合省廳黨風廉政建設和防腐敗工作，切實落實廉政風險防控的各項有關工作，提高我中心黨員干部的廉政風險防范意識和能力，根據河南省關于《建設健全懲治和預防腐敗體系2008—2012年實施辦法》和人社部《廉政風險防控機制建設試點工作方案》的政策指導，我中心決定開展廉政風險防控機制建設工作，具體工作方案如下。

一、指導思想和基本原則。

（一）指導思想。

以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導，按照省廳的部署和要求，構建全面覆蓋、關聯制約、協調互動、科學管用的管理機制、加強黨員干部作風建設、促進黨員干部廉潔自律的客觀需要，提高反腐倡廉建設科學化水平創新性、科學性和可操作性，全面實施廉政風險防控機制建設是預防腐敗工作領域的有效措施，減少和控制誘發腐敗的風險，也是從根本上愛護和保護黨員干部的具體體現，為中心工作健康發展提供有力保障。

（二）基本原則。

1.圍繞中心、服務大局。圍繞中心發展目標，把推動科學發展、促進社會和諧作為廉政風險防控機制建設的出發點，通過規范中心權力運行，提升工作效能，服務和促進中心工作發展。

2.突出重點、注重實效。堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，完善懲治和預防腐敗體系，健全體制機制，各部門成員要以身作則、恪盡職守，堅決貫徹落實廉政準則，執行黨風廉政建設責任制，把廉政風險防控機制建設融入工作，確保取得實效、形成風正、清廉的良好氛圍。

3.積極探索、勇于創新。堅持解放思想、實事求是，認真研究和改革不利于科學發展的體制、機制和制度，探索創新有利于降低廉政風險，加強從源頭預防腐敗的改革舉措。

4.分類指導、有序推進。從各個部門的實際出發，區別不同崗位、不同人員的特點，堅持分類指導，分步實施，積極穩妥，有序推進。

二、工作步驟和方法。

（一）動員部署階段（10月底前）。

中心召開廉政風險防控機制建設的工作會議，安排部署廉政風險防控機制建設工作，中心各處室主要負責同志及黨員干部參加會議。印發廉政風險防控工作方案，制定具體落實辦法。

（二）風險排查階段（10月—11月）。

1.梳理確認行政職權。以部門為單位，按照“職權法定，權責一致”的原則，采取崗位自查、不同崗位互查、領導幫助查找和集體排查等方法，對行政職權和內部管理權力進行分項梳理。主要是中心的：公共資源配置、公共資金使用，以及中心內部人、財、物管理等權力。突出防控重點，權責一致。明確中心各崗位在處理有關業務時所具有的權力和責任，形成完備的崗責體系，做到風險點的查找與崗位職責“對號入座”、“有的放矢”。

2.分析查找廉政風險點。認真分析查找在權力運行、規章制度和思想道德方面可能存在的廉政風險。完善防控措施，注重工作實效。對排查出的各類風險逐一登記、歸類匯總，進行研究分析，填寫《廉政風險分析表》，針對業務工作流程各環節，制定風險防范措施，形成崗位廉政風險防控報告。通過廉政風險點查找、制定風險防控措施，在中心形成制度約束與個人自律相結合、內部監督與外部監督相結合的良好局面，認清崗位職責和廉政責任，增強干部職工的風險意識和廉政勤政意識，進一步筑牢拒腐防變的思想道德防線。

（三）規范完善階段（11月—12月）。

1.完善崗位責任體系。制定崗位說明書，使全體人員掌握中心內部機構設置、權力事項、崗位職責等情況，明確各部門的權力范圍和責任范圍，形成完備的崗位責任體系，實現權力、崗位、責任、制度的有機結合。

2.高度重視思想，加強組織領導。加強黨員干部的思想教育，從人員自身內部杜絕腐敗行為，加深與同志們的思想交流，做好崗位廉政風險防控工作。領導班子親自帶頭成立廉政風險防控工作領導小組，認真查找風險，制定具體實施方案，擬定工作進度表，積極推進崗位廉政風險防控建設。

3.認真組織工作，結合實際抓好落實。要按照省廳的統一部署和《河南省建立健全懲治和預防腐敗體系2008—2012年實施辦法》要求，結合中心實際情況，在梳理中心崗位職權基礎上，提出廉政風險防控工作的主要任務和目標，明確完善工作任務的流程和時間要求，認真組織安排工作進行，扎實推進廉政風險防控工作。

三、工作要求。

（一）加強組織領導。

廉政風險防控工作是一項長期和艱巨的工作，政策性、專業性很強，要按照省廳提出的要求，落實工作細則，明確工作責任。中心成立領導小組，負責中心的廉政風險防控工作,各部門主任作為本部門第一責任人，負責本部門廉政風險防控工作,每個人從自身做起，查找廉政風險點,抽調骨干黨員成立工作班子，確保工作落到實處，取得實效。

（二）加強檢查考核。

加強對廉政建設工作的督促、檢查和指導，防止發生重視不夠、風險排查走過場、制定對策敷衍、落實不到位等問題出現。按照省廳要求，研究制定廉政風險防控考核辦法，把廉政風險防控成效作為黨員領導干部業績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要依據。健全糾錯整改機制，賞罰分明，制定整改措施、完善管理方案。統籌協調，實現多贏。把廉政風險防控工作與業務工作有機結合，統籌兼顧，協調推進，做到各項工作相互促進、共同提高。

省勞動就業訓練中心 2011年11月24日

第三篇：廉政風險防控機制建設工作方案

廉政風險防控機制排查實施方案

-----森工產品經銷公司

根據局黨委，紀委關于在加強廉政風險防控機制建設的統一部署，結合本公司實際，制定本方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，認真貫徹落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針和在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設的基本要求，以崗位權力風險防控為核心，以各級領導班子成員特別是一把手為重點，以規范各種權力為突破口，全面構建懲防體系建設，推動科學發展，為森工系統實現“十二五”規劃目標、“四八四三”發展戰略和海林局又好又快發展提供堅強的制度保證。

二、主要任務

1、突出反腐倡廉教育。加強對場內班子成員進行理想信念教育、廉潔從政教育和警示教育，加強對不同層面、不同崗位黨員干部及重要崗位工作人員進行紀律法規教育和崗位風險教育。開展廉政談心、廉政答題活動。運用多種形式促進廉政教育的全面發展。

2、加強規范權力運行的制度建設。圍繞“三重一大”決策重點，針對腐敗易發、多發、廉政風險等級高的部位和環節，堅持一項權力建立一項制度的原則，做到權力實行到哪里，制度管到哪里，逐步建成內容科學、程序嚴密、配套設備、有效管用的反腐倡廉制度體系。

一要規范行政審批權。對具有行政審批職能的單位和部門，要進行權力梳理，找出風險點，優化工作流程，做到審批程序嚴密，審批環節減少，審批透明度提高，審批責任追究制得到嚴格執行。二要規范各個工作環節。對“三重一大”決策，特別是對木材經銷規范各環節的操作流程，避免權力尋租現象的發生。

3、推進管理和監督權力運行體制機制的改革和創新。一是建立廉政教育長效機制。把廉政教育作為班子和黨員干部隊伍思想政治建設的重要內容。二是建立廉政風險排查長效機制。要以界定工作職責為基礎，從梳理工作流程入手，按照全員參與的要求，采取自上而下和自下而上相結合的方式，系統梳理部門、崗位、人員的職責、法定權限和工作流程，全面深入查找可能存在廉政風險發生的部位和環節，做到職權項目清楚、責權流程清晰、權力運行清透。要求，主動排查、自覺排查、定期排查。三是建立廉政風險提示長效機制。通過信息檢測、定期自查、辦事公開、重點環節監督等方式，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控。對于發現的苗頭性問題采取保廉承諾、警示教育、崗位廉政教育、廉政談心等形式進行風險提示，迅速規避廉政風險。四是建立監督檢查長效機制。充分發揮廉政風險機制建設工作小組作用，對資金的流程去向，不斷開展對資金管理和使用的監督檢查，形成監管督察的合力，防范腐敗現象的發生。五是建立廉政風險懲處長效機制。對經廉政教育和廉政提示仍無悔改的黨員干部，要嚴肅查處，絕不姑息。

三、方法步驟和時間安排

開展廉政風險防控機制建設工作分四個階段進行。

第一階段：廉政風險動員部署階段

1、成立組織機構。成立廉政風險防控機制建設工作小組，小組辦公室設在書記室，具體負責廉政風險防控機制建設工作的組織、協調、實施。

2、根據林業局統一要求，結合實際制定廉政風險防控機制建設工作日程安排表，為我公司廉政風險防控機制建設工作做好規劃。

3、開展宣傳發動。加強輿論宣傳，利用橫幅宣傳，領導班子會議、機關干部會議、工段隊會議進行宣傳，讓職工群眾意識到廉政風險防控的必要性，為廉政風險防控工作做好堅實的基礎。

4、組織學習調研。組織黨員干部認真學xxx省委以及總局黨委關于加強反腐倡廉建設和加強廉政風險防控機制建設的重要文件、講話，加強廉潔從政教育和警示教育，學習陳德志書記在全局廉政風險防控機制建設動員大會上的講話，進一步結合我公司實際來開展學習調研工作，提高黨員干部對廉政風險防控機制建設重要性、緊迫性的認識，增強抓好廉政風險防控機制建設的責任感、自覺性。各戰線的負責人要深入實際，調查研究，瀝青本戰線廉政風險的表現、成因，理清加強廉政風險防控機制建設的思路和要解決的主要問題，為深入開展廉政風險防控機制建設奠定基礎。

第二階段：廉政風險排查階段

1、明確排查對象。一是查找崗位廉政風險。組織黨員干部結合崗位職責查找存在或潛在的廉政風險。排查要全員參與，全口徑排查。重點對象為領導班子，工段隊負責人，重點崗位人員。二是查找具體工作廉政風險。組織團隊工作人員從工作程序、業務流程、制度機制

等方面查找存在或潛在的廉政風險。重點對象為科室。三是查找單位廉政風險。結合單位、部門和行業特點，重點查找領導班子“三重一大“議事決策以及行政管理中容易產生腐敗行為的風險因素、風險點和表現形式。重點對象為公司班子。

2、明確排查重點。以五個方面廉政風險為重點，全面排查廉 政風險。一是思想道德廉政風險。主要指由于個人私欲、私利等 自身思想道德偏差或因他人請托等情節，可能造成個人行為失范 或職業操守發生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業 操守，導致行政行為結果不公正不公平，構成以權謀私等嚴重后 果的廉政風險。二是崗位職責廉政風險。主要指崗位人員在履行 職責、行使職權等過程中存在或潛在的不能正確履行職責或不作 為，構成失職瀆職等嚴重后果的廉政風險。三是業務流程廉政風 險。主要指因工作程序、業務流程不規范可能造成的權力失控和 行為失范等廉政風險。四是制度機制廉政風險。主要指由于缺乏 工作制度的明確覆蓋，工作程序無明確規定，工作時限、標準、質量無明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督 制約，可能造成行使權力失控，行政行為失范，構成濫用職權等 嚴重后果的廉政風險。五是外部環境廉政風險。主要指為了達到 行政結果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關行政 人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行政人員行為失 范等方面的廉政風險。

3、明確排查方法。采取“五步”排查法：

一是自己找：根據崗位職責、單位職責和工作程序、業務流程，結合工作實際，認真分析存在或潛在的廉政風險。

二是相互查：班子成員與各段隊之間，崗位與崗位之間相互分析排查存在或潛在的廉政風險。

三是群眾幫：邀請職工群眾代表、離退休考干部老工人代表 和服務對象代表，召開座談會征求意見和建議，共同分析在履行 職責和執法執紀過程中存在或潛在的廉政風險。

四是領導點：邀請主管領導分析指導崗位工作中存在或潛在的廉政風險。

五是組織審：對于各崗位、單位排查出來的廉政風險及自定風險等級，各黨小組組長要根據職責、權限、規章進行分級把關審核，確保自查過程不走過場，結果真實有效。

4、明確風險等級。廉政風險共分三個等級：一級風險為涉及違法犯罪，可能受到法律追究的；二級風險為違反黨紀政紀，可能受到黨紀政紀處分的；三級風險為廉潔自律不夠，可能受到誡勉談話教育的。

5、進行廉政風險排查。在排查存在的廉政風險之前，先要進行職責、權力的梳理。各部門、單位要按照崗位職責和權限自上而下進行規范清理，逐項審核確定職責，權力的范圍、行使依據、責任主體等，然后，認真對照崗位職責、制度規定等排查廉政風險。

對崗位廉政風險的排查。全公司黨員干部、重點崗位工作人員要嚴格對照自身崗位職責、權限，結合履職、制度執行的實際情況，認真查找在思想道德、崗位職責、體制機制、業務流程、外部環境等方面存在或潛在的廉政風險。對查找出來的崗位廉政風險自評風險等級；填寫《個人廉政風險點排查表》，經主要負責人審核后報公司廉政風險

預防機制建設工作小組辦公室。對查找出來的風險進行分析評估，按風險發生的幾率和危害程度確定風險等級，建立崗位廉政風險等級目錄，在一定范圍內公布，并報上一級黨委備案。對查找不認真，脫離 實際、內容空泛、敷衍搪塞的，要督促深入查找，保證查找廉政風險的質量。場小組辦公室對查找出來的廉政風險匯總后，報海林局領導小組審核。

第三階段：制定防控措施

1、明晰崗位職責。按照“崗位定措施”的基本要求，以解決崗位職責不清、崗位權限界定不準、履行崗位職責缺乏監督制約、對失責行為追究不嚴等問題為重點，從制度建設入手進行清權確權。根據崗位職能定位逐個崗位確立工作流程、職權范圍與工作標準，做到所有工作崗位特別是重要崗位達到“四有“目標，即有職權范圍、有職責標準、有工作流程、有專人管理。深入抓好規范權力運行的制度建設，促進依法履職，規范行政，正確行使職權。

2、優化工作流程。按照“部門定流程”的基本要求，以解決工作流程混亂、公開透明度不強、自由裁量權過大、標準指標不清、行政效率低等問題為重點，對現有的工作程序、業務流程、管理方式進行認真梳理，重點圍繞“三重一大”等重大事項的科學決策以及正確行使經銷權等，繪制工作流程圖，嚴格行權標準，密工作程序，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發生，真正做到“凡事有章可循，凡事有據可查，凡事有人負責。”

3、推進體制制度創新。按照“單位定制度“的基本要求，屬于體制機制不健全導致的廉政風險，要解放思想，勇于探索，健進各項制

度的執行，切實做到權力運行到哪里，制度管到哪里。要加強對廉政風險防控機制執行情況的督查問責，充分發揮制度對防控廉政風險的保障力。積極推進體制改革和機制創新，從根本上防控廉政風險。特別是對土地出讓、資源開發等廉政風險等級高的重要權力、重點領域和環節，要單獨立項，實行項目管理，組織力量進行深入研究論證，制定全過程、全方位防范措施，對所涉及的崗位要明確防控責任，形成防控合力。，一要樹立管理出效益、管理出廉政的理念，吸收先進的管理經驗，運用現代化管理的技術手段，運用現代管理技術加強對權力的監督。要拓寬監督渠道，以深化黨務、政務、場務公開為主要載體，推行行政權力公開透明運行，強化社會監督，使權力在陽光下操作，在監督下運行。

4、強化權力運行監控。對于權力運行過程中容易出現有章不循、權力粗放運行、權力運行與制度、監管脫節導致廉政風險升級等現象，要按照風險明晰化、操作規范化、運行制度化、環節受控化的要求制定體現各職能定位特點的權力運行防控措施，規范工作流程監管與信息記載，實現權力運行處處留下痕跡，便于自我約束和監管。．

制定包含工作依據、程序、時限、責任、標準為主要內容的職權清單，要設計工作流程及監管運行圖和權力運行風險自控表，建立權力運行流程臺賬，做到職責明晰、制度嚴密、監控有力。

第四階段：強化提高、落實階段

1、明確責任。單位黨政一把手和部門主要負責人對落實防控廉政風險的制度措施負總責，領導班子成員各負其責，主要領導要做到親自部署、親自督促檢查，同時要落實主管領導和部門的責任。要建立

獎懲機制，對廉政風險防范成效顯著的個人予以表彰；對防控措施落實不到位、導致發生違紀違法案件的，要追究相關的責任。

2、檢查驗收。工作小組將采取專項檢查、重點抽查、群眾評議等方法，對單位廉政風險防控工作進行全面檢查，接受廉政風險防控機制建設領導小組對我場廉政風險防控機制建設工作開展情況進行的檢查、抽查。對四個階段任務完成情況要逐項進行檢查，嚴把質量關。

3、解決問題。一是解決定崗、定職、定責問題，逐步實現分權制約機制；二是解決定風險、定程序、定制度問題，做到具體工作有章可循，有據可依；三是解決定防控措施、定檢查措施問題，做到制度嚴明，效果明顯。

以上三個階段的任務完成后，形成書面總結材料報局領導小組辦公室。

四、工作要求

1、各個領導干部查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，認真抓好自身學習和管轄范圍內的廉政風險防控工作，確保預防腐敗各項要求落到實處。

2、突出重點。要把握三個“關鍵環節”，即查找廉政風險環節、程序標準完善環節、權力運行監控環節。采取五步排查法自下而上、自上而下相結合進行排查，切合實際評定風險等級，確立崗位職責、權限，確立整改措施和監控措施，認真填寫廉政風險點排查表和承諾書。

3、注重實效。開展廉政風險防控機制建設必須在求實效和解決問題上下功夫，牢牢把握“規范崗位權力，化解廉政風險，保護黨員干

部，凈化發展環境，推動科學發展”的廉政風險防控機制建設目標，努力把廉政風險防控機制建設工作抓細、抓實、抓出成效。

山市經營林場 2011年4月19日

第四篇：廉政風險防控機制建設

完善廉政風險防控機制深化反腐倡廉建設

積極探索建立職權明晰、風險公開、制度防范、層層監管的廉政風險防控機制建設，是推進懲治和預防腐敗體系建設的重要內容，也是推進反腐倡廉建設科學化的重要舉措。當前基層廉政風險防控機制建設工作還存在權力職責不清、風險點查找不實、防控制度執行不力、監控責任不到位等問題，加強工作研究，采取有力措施切實加以解決，是深化反腐倡廉建設的現實需要。

著力解決權力梳理“邊界不清、職責不明”的問題。一要編制權力清單。在深化規范化法院系統建設工作的基礎上，對各部門和單位的公共權力進行全面清理，由法制部門對清理后的權力進行確認和規范，部門權力事項一經公開，任何部門和個人都不得隨意增設、變更和中止。二要擬制職權目錄。對保留的每一項行政權力，依照有關法規和政策，明確權力依據、權力行使的范圍、自由裁量權基準以及除外條款，細化權力行使條件、司法處罰幅度、種類和時限要求等，實行權力臺賬管理。三要繪制權力流程。按照權責明晰、易于操作、便于監督、提升效能的原則，對所有權力實施流程再造，繪制權力運行流程圖，細化權力行使過程中每個關節點的流程控制和監管責任，確保權力行使公開透明、廉潔高效。

著力解決風險查找“避實就虛、空泛無著”的問題。一是應分類查找。查找單位廉政風險“對權不對人”，重點圍繞涉及人權、財權、執法權、行政審批權等重點環節，查找在重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面的廉政風險和制度缺失；查找崗位廉政風險“對崗不對人”，主要查找本職崗位、業務流程、制度機制和外部環境等方面存在的廉政風險和表現形式；查找個人廉政風險“對事不對人”，對照職責分工、執行制度等，查找服務群眾方面存在的不足和廉政風險，切實解決好風險點查找“像、準、實”的問題。二是應全面查找。從職權職責梳理的過程中、可能出現的權力尋租和有自由裁量權的部門和環節中來梳理查找；從一個時期、一個階段重點工作的開展過程中、相關制度不夠完善的地方來梳理查找；從重點部門、重點崗位存在的體制機制漏洞和缺陷來梳理查找；從系統和兄弟單位發生的典型案件中，舉一反三，查找廉政風險；從近年來群眾信訪反映的突出問題來分析查找。

著力解決防控制度“流于形式、約束無力”的問題。一是要推進制度創新。從腐敗現象易發多發的重點部門、重點領域和關鍵環節入手，探索質量管理PDCA（策劃、實施、檢查、采取行動）循環模式，建立包括廉政教育、風險預警及處置、檢查考核、監督問責等內容的防控制度體系，提高廉政風險防控制度化、科學化水平。二是要完善內控機制。建立包括內控項目、監控內容、風險評估、業務流程(工作程序)、監控措施、監控方法等六方面內容的內控機制，注重把信息技術融入廉政風險防控制度設計之中，借助分級授權、在線運行、不可逆操作和電子監控等技術手段，把廉政風險防控制度固化為操作流程，形成環環相扣的權力運行監控流程，做到下一道程序對上一道程序有效控制。三是要強化制度執行力。建立完善領導干部帶頭執行廉政風險防控制度的工作機制，解決執行制度不力的問題，做到制度面前人人平等，執行制度沒有例外。

著力解決監控責任“虛位、缺位、掛空擋”的問題。一要實行風險捆綁。完善風險共擔、責任共負的機制，通過制作《崗位個人廉政風險點登記表》《廉政風險防控責任承諾表》，建立廉政風險“一對二”的捆綁模式，對每個廉政風險點明確防控制度落實人和監督責任人，對各自應承擔的責任予以明確，確保風險點監控全覆蓋、無遺漏。二要實行責任連帶。按照誰主管、誰負責的原則，完善責任層級管理機制，一級抓一級、一級對一級負責。三要實行問責倒查。對廉政風險防控不力、責任不落實、發生嚴重違紀違法問題的，除嚴肅追究有關責任人外，對負有領導責任的應實行倒查問責。

著力解決推進機制“不夠有力、延伸不廣”的問題。一是要領導干部帶頭。領導干部是廉政風險防控的重點對象，也是防控制度落實的具體責任人。領導干部要身體力行，帶頭分析查找領導班子和個人存在的廉政風險及原因，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控工作，在廉政風險

防控上帶好頭，發揮示范和表率作用。二是要注重搞好結合。廉政風險防控機制建設要與深化規范化法院系統建設相結合，推進行司法公開透明運行；與構建懲治和預防腐敗體系基本框架相結合，推進反腐倡廉制度創新和工作創新；與完善基層權力監督體系相結合，提升基層預防腐敗的能力。三是要務求工作實效。堅持工作進度服從質量、工作內容服從效果，決不搞形式主義，不做表面文章，以求真務實精神推進廉政風險防控機制建設制度創新和工作創新。

第五篇：政府辦公室廉政風險防控機制建設工作方案

公室廉政風險防控機制建設工作方案

為深入貫徹中共中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008——2012年工作規劃》、市紀委十屆七次全會和省委、省政府指示精神，扎實有效地推進我辦懲防腐敗體系建設，按照市紀委和區委統一部署，現結合我辦實際，特制定本方案。

一、指導思想和總體要求

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持服務大局、服務發展的理念，以制約和監督權力為核心，以健全制度、強化管理、規范權力運行為重點，以提高制度執行力為抓手，緊密結合我辦工作實際，著力健全和完善具有林區特色的懲防體系建設，努力提高反腐倡廉建設科學化水平。

加強林業系統廉政風險防控機制建設，要堅持與貫徹執行黨風廉政建設責任制相結合，實行黨委統一領導；堅持與完善懲治和預防腐敗體系相結合，以防控廉政風險為切入點，推動防治腐敗工作取得新進展；堅持與部門和系統的業務工作相結合，把防控廉政風險的措施融入部門的管理之中，實現廉政建設與業務工作協調發展；堅持與貫徹群眾路線相結合，充分發揚民主，依靠群眾的參與和支持抓好廉政風險防控機制建設。

二、主要任務

(一)實行分類施教，建立健全反腐倡廉教育長效機制。在黨員干部尤其是領導干部中大力開展遵守《廉政準則》教育，建立確保 1 黨員干部經常接受廉政教育的工作機制。要針對不同層面、不同崗位黨員干部面臨的廉政風險，分層分崗開展行之有效的示范教育、警示教育和崗位廉政風險教育。要結合部門實際，加強廉政文化建設，使廉政文化成為我辦的主流文化。

(二)強化制度執行力，推進規范權力運動制度建設。按照紀委關于規范權力運行制度建設的要求，圍繞規范權力運行繼續深入抓好制度建設，推動制度建設向基層延伸、向系統化發展。要突出重點，針對腐敗易發多發、廉政風險等級高的部位和環節，堅持“一項權力建立一項制度”的原則，圍繞“三重一大，決策、行政審批、行政執法、資源管理開發等，深入抓好制度建設。要把抓制度的執行貫穿于制度建設的始終，加強對制度執行情況的監督檢查，嚴肅處理違反制度行為，不斷提高制度的執行力，防范廉政風險。

(三)突出監控重點，推進體制改革和機制創新。要把決策權、人事權、資金使用權、資源管理權、審批權、執法權和處罰權作為廉政風險監控的重點，通過強化管理措施，改進管理辦法，豐富管理手段，有效地防控廉政風險。要深入推進干部人事制度改革、深化行政審批制度改革、財政和資金管理制度改革，嚴格程序、優化流程、強化監督。要積極推進林業市場化改革和國有林區林權制度改革，注重吸收企業先進管理經驗，防止濫用自由裁量權和以木謀私、權錢交易等問題的發生。要健全工程建設項目，土地使用、大宗物資采購和企業國有產權交易制度，完善市場監控機制，防范交易風險、利益沖突和權力尋租。繼續抓好“監控資金運行，防范廉 2 政風險”工作，以深化黨務、政務、廠務公開為主要載體，通過落實監控責任、加強監督檢查、促進公開運行、深化改革創新等一系列措施，進一步鞏固工作成果，使監控工作步入常態化。

三、方法、步驟和時間安排

按照省紀委統一部署，開展廉政風險防控機制建設時間為一年，分四個階段進行。

第一階段：動員部署(2010年4月7日—4月25日)重點抓好以下幾個環節:(一)學習調研。要通過黨委中心組學習、座談會、研討會等形式，組織黨員干部認真學習中央和省委、省政府關于反腐倡廉建設的一系列方針政策和重大部署，學習胡錦濤總書記在十七屆中央紀委六次會議上的重要講話，學習市紀委十屆七次全會、全市林業系統廉政風險防控機制建設會議精神，學習《2012年底前落實<工作規劃>推進懲治和預防腐敗體系建設工作要點》，充分認識在林業系開展廉政風險防控機制建設的重要性、緊迫性，把思想統一到省委、市委的要求上來，增強抓好廉政風險防控機制建設的責任感、自覺性。要堅持理論聯系實際，學習與調查研究相結合。要深入實際、深入基層，弄清本單位本部門廉政風險的表現、成因，理清加強廉政風險防控機制建設的思路和要解決的主要問題，為深入開展廉政風險防控機制建設奠定思想基礎。4月18日前，要向區委加強林業系統廉政風險防控機制建設領導小組辦公室報送廉政風險調研報告。

3(二)明確任務。在深入學習和調研的基礎上，明確本部門加強廉政風險防控機制建設的指導思想、目標原則、主要任務、推進措施及組織機構，制定實施方案，并在一定范圍內征求意見，使確定的任務措施更加符合實際，更加具有操作性。

(三)作出部署。要召開加強廉政風險防控機制建設專題會議進行動員部署，主要領導要作動員講話，闡明加強廉政風險防控機制建設的重要意義，就防控廉政風險要解決的突出問題、每個階段完成的任務等提出嚴格要求，防止形式主義、走過場，確保加強廉政風險防控機制建設開好頭、起好步。要加大宣傳力度，利用各種行之有效的宣傳方式深入有效地宣傳此項工作的重大意義，為廉政風險防控機制建設營造良好的輿論環境。4月15日前，要向區委加強林業系統廉政風險防控機制建設領導小組辦公室報送《工作方案》和動員會議情況及材料。

第二階段：排查廉政風險(4月26日—6月1 5日)要采取自上而下和自下而上相結合的方式以及自己找、領導提、群眾幫等辦法，把各崗位存在的廉政風險查清找準，為制定廉政風險防控措施提供依據、打好基礎。重點抓好以下幾個環節：

(一)查找風險。一是查找崗位風險：組織黨員干部結合崗位職責查找在履行職責、行使職權等過程中存在或潛在的風險因素、風險點及主要表現形式。重點對象為領導干部、單位負責人、重點崗位人員。二是查找科室風險：以科室、段隊為單位，根據單位部門的職能和權限，組織全體人員從工作程序、業務流程、制度機制等 4 方面查找存在的廉政風險，重點對象為管理人、財、物和具有行政許可、行政執法和行政處罰的科室。三是查找單位風險。結合行業特點，重點查找領導班子“三重一大”議事決策以及行政管理中容易產生腐敗行為的風險因素、風險點和表現形式。

(二)認真審核。對查找出的廉政風險要逐級上報，組織專門人員進行審核把關。對查找不認真、脫離實際、內容空泛、敷衍搪塞的，要督促深入查找，保證查找廉政風險的質量。要填寫《林業系統廉政風險一覽表》，并形成查找風險點情況報告，于5月30日前報送區委加強林業系統廉政風險防控機制建設領導小組辦公室。

(三)確定風險等級。對查找出的風險進行分析評估，按風險發生的幾率和危害程度確定風險等級，建立崗位風險等級目錄，并在一定范圍內征求意見。6月13日前，要向區委加強林業系統廉政風險防控機制建設領導小組辦公室報送《崗位風險等級目錄》及評估報告。

第三階段：制定防控措施(6月16日—8月15日)要針對查找的廉政風險，特別是在本部門本單位發生的腐敗案件以及在行業作風方面存在的群眾反映強烈的突出問題，進行深入分析和研究論證，按照“崗位定措施、部門定流程、單位定制度”的基本要求，從加強教育、明晰職責、優化流程、完善制度、強化監督等方面制定廉政風險防控措施。重點抓好以下幾個環節：

(一)明細崗位職責。以解決崗位職責不清、崗位權限界定不準、履行崗位職責缺乏監督制約、對失責行為追究不嚴等問題為重點，5 從制度建設入手進行清權確權，制定整改措施，深入抓好規范權力運行的制度建設，促進依法履職，規范行政，正確行使職權。6月29日前，要向區委加強林業系統廉政風險防控機制建設領導小組辦公室報送經區司法局確認后的《權力清查目錄》。

(二)優化工作流程。以解決權力運行缺乏制約、公開透明度不強、自由裁量權過大、標準化程度過低、行政效率低下等問題為重點，對現有的工作程序、業務流程、管理方式進行認真梳理，重點圍繞“三重一大”等重大事項的科學決策以及正確行使審批權、執法權、處罰權等改進工作流程，繪制工作流程圖，嚴格行權標準，嚴密工作程序，促進行政權力規范、高效、公開運行。7月30日前，要向區委加強林業系統廉政風險防控機制建設領導小組辦公室報送決策權、審批權、行政執法權和處罰權的分類行權程序和行權流程圖。

(三)實施項目管理。對工程建筑招投標、土地出讓、資源開發和森林資源流轉等廉政風險等級高的重要權力、重點領域和環節，要單獨立項，實行項目管理，組織力量進行深入研究論證，制定全過程，全方位防范措施，對所涉及的單位要明確防控職責，形成防控合力。8月8日前，要向區委加強林業系統廉政風險防控機制建設領導小組辦公室報送《重要權力、重點領域和關鍵環節項目管理報告》。

6(四)推進體制創新。屬于體制機制不健全導致的廉政風險，要解放思想，用于探索，積極推進體制改革和機制創新，從根本上防控廉政風險。

(五)建立預警機制。充分利用網路信息技術，建立廉政指數測評和廉政風險防控信息系統，對廉政風險實施動態監控，及時發現和解決苗頭性、傾向性問題。8月12日前，要向區委加強林業系統廉政風險防控機制建設領導小組辦公室報送階段性工作總結。

第四階段：落實提高(8月16日—10月31日)要把制度落實貫徹于廉政風險防控機制建設的全過程，堅持邊制定邊落實，在執行中發現問題，及時修訂完善，不斷提高制度建設水平。特別要重點抓好已經建立的規范權力運行的一整套制度的執行，通過制度的執行形成防控廉政風險的機制。圍繞保證制度的落實，重點抓好以下幾個環節：

(一)明確責任。部門黨政主要領導要對落實防控廉政風險的制度措施負總責，領導班子成員各負其責，主要領導要做到親自部署、親自督促檢查，同時要落實主管領導和部門的責任。要建立獎懲機制，對廉政風險防范成效顯著的單位、個人予以表彰；對防控措施落實不到位、導致發生違紀違法案件的，要追究相關領導的責任。8月29日前，要向區委加強林業系統廉政風險防控機制建設領導小組辦公室報送廉政風險防控責任追究制度和獎懲制度。

(二)建立考核機制。通過信息監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對廉政風險防控情況進行考核。考核工作與領導班 7 子和領導干部考核、工作目標考核相結合，考核結果納入黨委、政府及其各部門領導班子落實黨風廉政建設責任制考核評價系統。9月28日前，要向區委加強林業系統廉政風險防控機制建設領導小組辦公室報送檢查、考核工作情況報告。

(三)抓好對防控制度的評估。要組織人力對防控廉政風險制度措施落實情況進行調查研究、跟蹤問效，做出客觀的評估。對脫離實際，針對性、操作性不強，難以落實或效果不好的，要及時進行修訂完善。要根據經濟社會發展、政府職能轉變和懲防腐敗體系建設新要求，及時調整防控措施。10月25日前，要向區委加強林業系統廉政風險防控機制建設領導小組辦公室報送防控制度評估報告。

以上四個階段的任務完成后，各單位各部門要形成本單位、本系統開展廉政風險防控機制建設工作總結報告，11月13日前，報送區委加強林業系統廉政風險防控機制建設領導小組辦公室。

四、加強組織領導

要把開展廉政風險防控工作作為一項重要的政治任務，列入重要議事日程，加強組織領導，認真組織實施。主要領導同志要帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，認真抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控工作，確保預防腐敗各項要求落到實處。

政府辦公室加強林業系統廉政風險防控機制建設領導小組：