第一篇：合規承諾書 (員工)

XXXXXXXXXXXX有限責任公司

員工合規承諾書

姓名：

崗位：

為認真貫徹執行員工行為規范和領導干部廉潔從業各項規定，端正工作態度，正確對待和行使工作職責，加強自我約束力，本人鄭重承諾如下：

一、嚴格遵守金融行業職業行為規范

（一）誠信守法、恪盡職守、審時高效地行使職權、履行義務，自覺遵守法律法規、監管規定、自律組織準則規則要求，維護公司及客戶的合法權益。

（二）以高標準職業道德規范行事，品行正直，誠實守信，愛崗敬業，維護行業及公司聲譽。嚴格保守國家秘密、所在集團及本單位的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開信息負有保密義務。對客戶服務結束或者離開所在單位后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

（三）熟練掌握業務技能，積極參加監管部門、行業自律組織和所在單位組織的后續教育，樹立終身學習理念，不斷提升素質，完善技能，做到專業勝任。

（四）牢固樹立依托集團、服務集團的理念，尊重客戶、了解需求，強化服務意識，規范服務禮儀，提高服務質量。

（五）保護客戶信息，維護客戶權益，不得采取隱瞞或誤導等不正當手段，損害客戶權益。

（六）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益沖突的規定，有效識別現實或潛在的利益沖突，并及時向有關部門報告，在辦理授信、資信調查、融資等業務涉及本人、親屬或其他利益相關人時，主動匯報和提請工作回避。

（七）遵守禁止內幕交易的規定，不得利用內幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

（八）不得參與民間借貸、違規擔保和非法集資等活動，不得充當資金掮客，不得經商辦企業，不得在工商企業兼職，發現員工有異常行為時要積極向公司有關部門進行舉報。

（九）規范8小時外行為，嚴禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動。

（十）作為關鍵崗位和敏感環節的工作人員要對買賣股票等行為進行報告。

（十一）從業人員之間相互尊重、協作互助，樹立理解、信任、合作的團隊精神，分享專業知識和工作經驗，共同創造，共同進步。

（十二）加強與金融行業從業人員的交流，學習先進的專業技能和管理經驗，相互促進，共同提高。

（十三）關愛社會，積極參與公益活動，履行社會責任，發揚勤儉節約的優良傳統，珍惜資源，抵制鋪張浪費。

二、嚴格遵守公司規章制度，勤勉盡職開展崗位工作。負責信貸、投資、理財等業務的風險審查及重要業務環節的風險管理工作，防范和控制資產業務信用風險。

（一）負責財務公司信貸業務的風險審查工作；根據需要開展延伸調查、現場核保、貸后風險管理等工作。組織資產質量五級分類認定工作，負責財務公司投資、理財以及外幣資產業務等新的資產業務的風險管理相關工作。

（二）監管要求的貫徹落實，負責財務公司重大事項管理和報告工作。

（三）牽頭協調各監管部門和管理部門做好現場檢查相關工作，促進檢查意見和要求的整改落實；負責財務公司年度風險評價自評和報告工作。

（四）負責財務公司授權、授信管理，負責授權制度和業務授權清單的制定和維護。

三、“一崗雙責”，恪守合規經營原則，嚴守案防底線。

積極配合內外部監督檢查，針對發現的問題和安全隱患。發生案件，積極配合檢查處理。增強自律，嚴格遵守以下規定。

（一）禁止個人卡（賬）與公司及客戶發生資金往來；禁止挪用公司資金為客戶墊款，或截留、挪用客戶及公司資金。

（二）禁止任何形式的虛假對帳、虛假查庫等行為；嚴禁隨意調整、沖正、撤銷賬務。

（三）嚴禁違規辦理任何未經批準或授權的業務；嚴禁逆程序辦理各類業務；嚴禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴禁對已下放的審批、授權執行情況不過問、不跟蹤。

（四）嚴禁“虛存實取”、“虛存虛取”辦理業務；嚴禁出具虛假對賬單、回單、存款證明、證實書、存單、合同文件等；嚴禁假作廢、假遺失重要空白憑證、空白印鑒卡、有價單證等。

（五）未經授權情況下，嚴禁將個人印章、操作號、Ukey/密碼交于他人辦理各項業務；嚴禁使用他人的印章、操作號、密碼辦理業務。

（六）嚴禁違反規定私自帶出公司公章、業務專用章、重要空白憑證或與工作相關的保密文件。

（七）嚴禁隱瞞不報、掩蓋所知道的重大業務差錯、責任事故和重大風險；嚴禁對所發現的、或應當發現的異常行為、風險隱患不作為、不上報。

（八）對發現的公司或員工個人有上述違法違規或異常行為的，要積極進行舉報。

本人自愿承諾，若違反上述合規責任，自愿主動接受撤職或開除處分。

承諾人：

年 月 日

第二篇：員工依法合規經營承諾書

員工依法合規經營承諾書

本人鄭重承諾，我已全面認真學習、掌握了總、分公司的規章制度，保險監管法律法規，并保證做到：

一、誠信守法、恪盡職守、審慎高效地行使職權、履行義務，自覺遵守法律法規、監管規定、自律組織準則規則的要求，維護公司及客戶的合法權益。

二、嚴格執行公司各項規章制度，不違反各項禁止性規定。

三、嚴格遵守承保管理規定，保費如實入帳，不違規承保，不違規批退注銷，不挪用、截留、侵占、隱瞞保險費，不撕單埋單，不出具鴛鴦保單，不誤導、誘騙客戶，不違規跨區域開展業務，依法合規開展業務。

四、嚴格遵守理賠管理規定，不編造保險事故虛假理賠，不故意擴大保險損失虛增賠款金額，不與其他單位、個人合謀騙取賠款，不挪用、截留、侵占賠款。

五、嚴格遵守資金管理規定，不參與私設“小金庫”，不使用虛假發票，不虛報虛列經營費用，不虛構、編造財務數據。

六、不以公司名義與第三者進行任何形式的借貸、擔保、抵押等業務。不參與非法集資、賭博等違法犯罪活動。

七、履行職責過程中，主動配合、接受中國保監會的監管，拒絕執行任何機構、個人侵害公司及其客戶合法權益等的指令或者授意，發現有侵害公司及其客戶合法權益的違法違規行為，將 及時抵制和制止，如確實無法制止的，將在第一時間向公司合規管理部門、合規負責人或監管部門報告。

如違反以上保證、承諾或有其他違法違規情形，本人承擔一切法律責任，賠償公司因此遭受的經濟損失，并愿意接受公司給予的所有處分，具體處分指：

1.經濟處分：扣減薪酬、限制薪酬、定額處分等； 2.紀律處分：警告、記過、記大過、降級（職）、撤職、留用察看、解除勞動合同等；

3.其他處分：責令改正、責令書面檢查、批評教育、通報批評等。

本承諾書一式貳份，本人簽名以及所屬機構蓋章后，由本人及所屬機構各持一份，具有同等的法律效力。

承諾人（簽字）： 工 作 崗 位： 簽 署 時 間：

所屬機構確認（蓋章）： 蓋 章 時 間：

第三篇：合規經營承諾書

合規經營承諾書

為了規范市場管理，創建良好的市場競爭環境，響應銀聯，人行等監管機構的監管政策，有效的把控金融風險，針對網絡渠道違規售賣、宣傳移聯產品及產品不規范市場報價事宜，我公司做出如下鄭重承諾：

一、規范業務

1.我公司開展業務嚴格遵守法律法規、監管機構要求以及雙方簽訂的各協議及相關規范宣傳及合規銷售的通知；

2.我公司堅持自主經營，不向自有分公司以外的機構或個人分包、轉包任何業務；

3.我公司切實履行對所發展商戶實地現訪工作，確保商戶主體及業務真實合法，監督商戶按照收單協議合法規范地使用收單服務并履行義務。

4.我公司使用移付寶及相關品牌標示, 按照規范宣傳及合規銷售合理使用。遵守中國銀聯和各金融機構的規章、辦法，未經正式授權，我公司不得擅自使用銀聯及其他金融機構的名稱、標示。我公司規范推廣和宣傳，杜絕虛假或采用可能誤導公眾的宣傳方式。

二、風控與服務

1.我公司配備專人負責業務風險管理工作，配合移付寶按時完成對簽購單調閱、商戶巡防和商戶違約處理工作；

2.我公司配合移付寶完成對商戶收單業務的使用配合和風險防范的培訓工作，做好機具日常維護服務等工作。

合作方簽章：

年

月

第四篇：關于合規承諾書

關于合規承諾書三篇

在日常生活和工作中，越來越多人會去使用承諾書，承諾書如經合同認可,可以作為合同的一部分一同履行。為了讓您在寫承諾書時更加簡單方便，以下是小編為大家整理的合規承諾書3篇，希望能夠幫助到大家。

大連商品交易所：

本人聲明：本人與________賬戶之間不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協議以及其他安排等因素而對________賬戶的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關系而導致本人的期貨交易被_________實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

本人承諾：所做上述聲明真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規和交易所業務規則的規定，合法合規地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關期貨公司采取的相應措施；完全明白虛假聲明可能導致的后果，自愿承擔因違法違規行為產生的法律責任并接受交易所的處理措施。

承 諾 人：

承諾日期：

為樹立主動合規、合規創造價值等合規理念，堅持誠信、正直的職業操守和價值觀念，保障本行業務安全穩健運行。本人作為銀行員工，特作出以下承諾：

一、認真貫徹落實國家宏觀經濟政策，嚴格遵守國家法律、法規及銀行內部管理制度，誠實守信，自覺抵制和糾正行業不正之風。

二、恪守合規經營原則，嚴守風險底線，做好存款、貸款等重點領域的風險防范工作，嚴防操作風險。

三、堅持廉潔從業，嚴格遵守職業操守。（一）廉潔從業，自覺抵制商業賄賂及不正當交易。（二）公私分明，秉公辦事，杜絕利用職務之便謀取私利。（三）不兼職其他經濟組織工作。（四）主動回避辦理涉及本人、親屬及其他利益相關人的`業務。（五）堅決杜絕挪用單位或客戶資金行為的發生。（六）自覺遠離“黃、賭、毒”等不良行為。（七）自覺抵制非法集資、高XX等社會組織高額回報誘惑。

四、自覺接受監管部門和社會公眾的監督，未遵守承諾事項、本人自愿接受柳州銀行問責。本承諾書一式兩份，經承諾人簽字后生效，由承諾人和法律合規部各保留一份。

承諾人（簽名）：

XX年XX月XX日

一、服務項目

（一）、營業網點

1、推行首問責任制，遇到客戶的第一接待人，要至始止終的幫助客戶聯系解決；

2、按時上下班，做到滿時滿點服務；

3、使用文明用語，不怠慢、頂撞、刁難客戶，做到來有迎聲，走有送聲；

4、員工儀表端莊，著裝統一，掛牌上崗；

5、對外支付七成新以上人民幣；

6、為客戶提供筆、墨、老花鏡、驗鈔機、蘸水盒等便民用品；

7、在無機械故障和網絡故障的前提下，自動柜員機24小時工作。

（二）、結算業務

1、不無理拒付或壓票；

2、銀行匯票、轉帳、電匯、現金等到業務及時辦理，本系統內，且收款人開戶行通匯的情況下，24小時以內到帳?？蛻羰褂谩皩崟r匯兌”系統，即刻到帳；

3、單位、個人存款帳戶在結息日按時結息，當日入帳。

（三）、信貸業務

1、服務標準：在借款人的借款用途符合國家產業政策及中國農業銀行信貸政策的前提下，由支行客戶業務部（企事業法人客戶）、個人業務部（自然人客戶）受理其借款申請；

2、服務時限：

（1）、短期借款1個月內答復；

（2）、中長期貸款6個月內答復；

（3）、受理企業提供全額保證金申請開立信用證、簽發銀行承兌匯票、小額質押的貸款、出口押匯等信用業務時，如符合相關政策規定、手續完備，1個工作日內辦理完畢。

二、違諾處理

1、使用不文明語言或不履行承諾引起客戶投訴的，第一次處罰20元，并讓責任人向客戶登門道歉，取消年終先進個人評選資格；第二次處罰50元，除登門道歉外，全行通報批評，年終考核為不稱職；3次以上予以下崗；

2、利用工作之便對客戶或企業吃、拿、卡、要的人和事，一經查實，對責任人按黨紀政紀嚴肅處理直至開除或移交司法機關；

三、投訴監督

客戶投訴，3個工作日內予以答復，如遇特殊情況無法在承諾期內處理完畢的，及時向有關單位和客戶作出解釋。

監督電話：1、計劃獻財務部2、個人業務部：3、客戶業務部：4、行長電話：5、單位負責人：

第五篇：銀行合規承諾書

銀行合規承諾書

一、服務項目

（一）、營業網點

1、推行首問責任制，遇到客戶的第一接待人，要至始止終的幫助客戶聯系解決；

2、按時上下班，做到滿時滿點服務；

3、使用文明用語，不怠慢、頂撞、刁難客戶，做到來有迎聲，走有送聲；

4、員工儀表端莊，著裝統一，掛牌上崗；

5、對外支付七成新以上人民幣；

6、為客戶提供筆、墨、老花鏡、驗鈔機、蘸水盒等便民用品；

7、在無機械故障和網絡故障的前提下，自動柜員機24小時工作。

（二）、結算業務

1、不無理拒付或壓票；

2、銀行匯票、轉帳、電匯、現金等到業務及時辦理，本系統內，且收款人開戶行通匯的情況下，24小時以內到帳。客戶使用“實時匯兌”系統，即刻到帳；

3、單位、個人存款帳戶在結息日按時結息，當日入帳。

（三）、信貸業務

1、服務標準：在借款人的借款用途符合國家產業政策及中國農業銀行信貸政策的前提下，由支行客戶業務部（企事業法人客戶）、個人業務部（自然人客戶）受理其借款申請；

2、服務時限：（1）、短期借款1個月內答復；（2）、中長期貸款6個月內答復；（3）、受理企業提供全額保證金申請開立信用證、簽發銀行承兌匯票、小額質押貸款、出口押匯等信用業務時，如符合相關政策規定、手續完備，1個工作日內辦理完畢。

二、違諾處理

1、使用不文明語言或不履行承諾引起客戶投訴的，第一次處罰20元，并讓責任人向客戶登門道歉，取消年終先進個人評選資格；第二次處罰50元，除登門道歉外，全行通報批評，年終考核為不稱職；3次以上予以下崗；

2、利用工作之便對客戶或企業吃、拿、卡、要的人和事，一經查實，對責任人按黨紀政紀嚴肅處理直至開除或移交司法機關；

三、投訴監督客戶投訴，3個工作日內予以答復，如遇特殊情況無法在承諾期內處理完畢的，及時向有關單位和客戶作出解釋。

監督電話：

1、計劃獻財務部

2、個人業務部：

3、客戶業務部：

4、行長電話：

5、單位負責人：