第一篇：國家環境保護總局關于加強上市公司環境保護監督管理工作的指導意見

國家環境保護總局關于加強上市公司環境保護監督管理工作的指導意見（環發〔2008〕24號）

各省、自治區、直轄市環保局（廳），副省級城市環保局，新疆生產建設兵團環保局，中國人民解放軍環保局：

為貫徹落實《國務院關于落實科學發展觀加強環境保護的決定》（國發〔2005〕39號）關于企業應當公開環境信息和《國務院關于印發節能減排綜合性工作方案的通知》（國發〔2007〕15號）關于加強上市公司環保核查的要求，按照《環境信息公開辦法（試行）》（國家環保總局令第35號）、《關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的通知》（環發〔2003〕101號）、《關于進一步規范重污染行業生產經營公司申請上市或再融資環境保護核查工作的通知》（環辦〔2007〕105號），以及《上市公司信息披露管理辦法》（中國證券監督管理委員會令第40號）、《關于重污染行業生產經營公司IPO申請申報文件的通知》（中國證券監督管理委員會發行監管函〔2008〕6號）等規定，引導上市公司積極履行保護環境的社會責任，促進上市公司持續改進環境表現，爭做資源節約型和環境友好型的表率，現提出以下意見：

一、進一步完善和加強上市公司環保核查制度

國家環保總局自2001年以來，開展了重污染行業上市公司的環保核查工作，對于促進重污染行業上市公司遵守國家環保法律法規，降低因環境污染帶來的投資風險等發揮了作用。

2007年，國家環保總局頒布實施了《關于進一步規范重污染行業生產經營公司申請上市或再融資環境保護核查工作的通知》（環辦〔2007〕105號）以及《上市公司環境保護核查工作指南》，對從事火力發電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業的公司和跨省從事其他重污染行業生產經營公司明確了環保核查程序要求，進一步規范和推動了環保核查工作。地方各級環保部門也陸續開展了上市公司環保核查工作，收到了很好效果。

為進一步加強上市公司環保核查工作，國家環保總局將繼續完善上市公司環保核查相關規定，嚴把上市公司環保核查關口，健全環保核查專家審議機制，加強對上市公司以及相關技術單位的培訓，拓寬公眾參與和社會監督渠道，加大宣傳力度。

省級環保部門要嚴格執行上市公司環保核查制度，做好轄區內由其負責核查的上市公司環保核查工作，并對國家環保總局負責核查的上市公司提供相關意見，同時建立上市環保核查工作檔案。對于核查時段內嚴重違反國家環保法律法規和產業政策、發生重大環境污染事故且造成嚴重后果以及在核查過程中弄虛作假的上市公司，不得出具環保核查意見。對于核查中發現的問題，應督促企業按期整改。

省級環保部門要加強與證券監管機構的協調配合，建立信息通報機制，及時將上市公司環保核查相關情況通報給相關證券監管機構。

二、積極探索建立上市公司環境信息披露機制

為促進上市公司特別是重污染行業的上市公司真實、準確、完整、及時地披露相關環境信息，增強企業的社會責任感，國家環保總局將與中國證監會建立和完善上市公司環境監管的協調與信息通報機制。

國家環保總局將按照《環境信息公開辦法（試行）》等有關規定，推進和監督上市公司公開環境信息。地方各級環保部門應當將未按規定披露環境信息的上市公司名單，逐級上報國家環保總局，同時依法嚴格保守公司的商業秘密和技術秘密。

國家環保總局將按照上市公司環境信息通報機制，對未按規定公開環境信息的上市公司名單，及時、準確地通報中國證監會。由中國證監會按照《上市公司信息披露辦法》的規定予以處理。

上市公司的環境信息披露，分為強制公開和自愿公開兩種形式。

發生可能對上市公司證券及衍生品種交易價格產生較大影響且與環境保護相關的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。“重大事件”主要包括：

--新公布的環境法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響的；

--公司因為環境違法違規被環保部門調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰的；

--公司有新、改、擴建具有重大環境影響的建設項目等重大投資行為的；

--由于環境保護方面的原因，公司被有關人民政府或者有關部門決定限期治理或者停產、搬遷、關閉的；

--公司由于環境問題涉及重大訴訟或者主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押的；

--《環境信息公開辦法（試行）》規定并可能對上市公司證券及衍生品種交易價格產生較大影響的其他有關環境的重大事件。

廣大股民、媒體和社會各界有權舉報上市公司未按規定披露環境信息的行為。

國家鼓勵上市公司定期自愿披露其他環境信息，推動企業主動承擔社會環境責任。

國家環保總局將與證監會探索進一步完善上市公司環境信息披露的監管機制。

三、開展上市公司環境績效評估研究與試點

國家環保總局將探索建立上市公司環境績效評估制度，組織研究上市公司環境績效評估指標體系，選擇比較成熟的板塊或高耗能、重污染行業適時開展上市公司環境績效評估試點，建立上市公司環境績效評估信息系統，編制并公開發布上市公司年度環境績效指數及綜合排名，為廣大股民、投資機構提供上市公司環境績效的“大盤”信息，營造廣大股民和媒體對上市公司開展“綠色監督”的社會氛圍。

四、加大對上市公司遵守環保法規的監督檢查力度

地方各級環保部門要切實加強對上市公司特別是重污染行業上市公司遵守環保法律法規的監督檢查。要保證對上市公司巡查和監督性監測頻次，督促其污染治理設施正常運行，污染物排放穩定達標。要按照《環境信息公開辦法（試行）》，及時向社會公開對上市公司的環境行政處罰情況；公開拒不執行環境行政處罰決定、超標或超總量排放污染物、發生重大或特大環境污染事件的上市公司名單等信息。

二○○八年二月二十二日

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第三項環境經濟政策綠色證券指導意見出臺 2008年將建立上市企業環境信息通報制度

2008-02-25

國家環保總局副局長潘岳今日向新聞界通報，環保總局經過一年試驗，正式發布《關于加強上市公司環保監管工作的指導意見》。這一綠色證券的指導意見將以上市公司環保核查制度和環境信息披露制度為核心，遏制“雙高”行業過度擴張，防范資本風險，并促進上市公司持續改進環境表現。潘岳說，綠色證券是繼綠色信貸、綠色保險之后的第三項環境經濟政策。此次發布的《意見》雖然不是完全意義上的綠色證券，但已在核心領域取得重要進展。

潘岳介紹，近日環保總局正式出臺了《關于加強上市公司環保監管工作的指導意見》（以下簡稱《意見》，見附件一）。要求對從事火電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業以及跨省經營的“雙高”行業（13類重污染行業）的公司申請首發上市或再融資的，必須根據環保總局的規定進行環保核查。按照中國證監會《關于重污染行業生產經營公司IPO申請申報文件的通知》（發行監管函[2008]6號）規定，“重污染行業生產經營公司申請首次公開發行股票的，申請文件中應當提供國家環保總局的核查意見；未取得環保核查意見的，不受理申請。”據此，環保核查意見將作為證監會受理申請的必備條件之一。

潘岳說，環保總局還將商證監會探索建立上市公司環境監管的協調與信息通報機制，拓寬公眾參與環境監督的途徑。環保總局將按照《環境信息公開辦法》定期向證監會通報上市公司環境信息以及未按規定披露環境信息的上市公司名單，相關信息也會向公眾公布。環保總局還將選擇“雙高”產業板塊開展上市公司環境績效評估試點，發布上市公司年度環境績效指數及排名情況，以便廣大股民對上市公司的環境表現進行有效的甄別監督。

潘岳說，限制污染企業過度擴張除了加大環保執法監督力度之外，還應運用成熟的市場手段，包括限制其間接融資和直接融資兩個方面實現。對于前者，主要思路是通過鼓勵并引導商業銀行落實綠色信貸政策來實現；對于后者，主要是實行綠色證券政策，重點加大融資后環境監管，調控其對資本市場上融得的資金，真正用于有利于企業的綠色發展。

潘岳指出，目前中國的資本市場環境準入機制尚未成熟，上市公司環保監管依然缺乏，導致某些“雙高”企業或利用投資者資金繼續擴大污染，或在成功融資后不兌現環保承諾，環境事故與環境違法行為屢屢發生。在國家宏觀調控和節能減排政策不斷強化的大趨勢下，潛伏著較大的資本風險，并在一定程度上轉嫁給投資者。例如，2007年“區域限批”，大唐國際、華能國際、華電國際、國電電力等上市企業的股價表現都弱于市場，石化、造紙、醫藥等行業的股市也受到一定影響，給股民帶來了投資風險。因此，加強對上市公司的環保核查，并督促上市公司履行社會責任，披露環境信息，不僅可以促進上市公司改進環境表現，更有助于保護投資者利益。

潘岳說，綠色證券政策出臺建立在環保總局近年的試點基礎之上。2007年下半年,環保總局就下發了《關于進一步規范重污染行業生產經營公司申請上市或再融資環境保護核查工作的通知》，《通知》發布以來，環保總局已完成了對37家公司的上市環保核查，對其中10家存在嚴重違反環評和“三同時”制度、發生過重大污染事件、主要污染物不能穩定達標排放，以及核查過程中弄虛作假的公司，做出了不予通過或暫緩通過上市核查的決定（見附件二），阻止了環保不達標企業通過股市募集資金數百億元以上。

潘岳說，從2007年的情況看，上市公司環保審核制度已經基本成型，下一步，就是要重點推進已上市公司的環境信息披露，加大公司上市后的環境監管。目前我國上市公司對自身環境信息的披露還很不到位。據了解，2006年的上市公司年報中，僅有50%的公司進行了環境信息披露，且絕大多數披露都是定性描述，有用環境信息量小，一些受到環境行政處罰的公司也未及時披露，無法滿足股民的需求。

根據新出臺的《意見》，環保總局一方面將向證監會及時通報并向社會公開上市公司受到環境行政處罰及其執行的情況，公開嚴重超標或超總量排放污染物、發生重特大污染事故以及建設項目嚴重環評違法的上市公司名單，由證監會按照《上市公司信息披露辦法》的規定予以處理。另一方面，環保總局還將選擇比較成熟的板塊或行業開展上市公司環境績效評估，編制并發布中國證券市場環境績效指數及排名，為投資者、管理者提供上市公司的環境績效信息和排名情況。

潘岳指出，此次出臺的綠色證券政策雖然尚不完整，但卻已搭好了核心框架。環保總局將繼續主動配合有關部門就相關工作程序與范圍進行深入研究，爭取綠色證券政策更加成熟與完善。總之，由于上市公司的經濟總量和環境影響越來越大，綠色證券能否促使社會籌集的資金投向綠色企業，廣大股民綠色選擇的經濟權益能否得到保障，上市公司能否履行環保責任，將決定著我們能否把資本市場變成推動節能減排的經濟杠桿，也決定著整個環境經濟政策體系建設的進度。

潘岳最后表示，環境經濟政策的探索與實踐越來越涉及多方面利益，因而越加艱難。整個體系的建成，還有大量的工作要做，需要各個經濟主管部門以及社會各界的支持。接下來，環保總局將繼續與相關部門聯手加緊研究綠色貿易、綠色稅收、區域流域環境補償機制、排污權交易等政策，最終形成完整的中國環境經濟政策體系，為落實科學發展觀、建設生態文明打好堅實的制度基礎。

附件一：

國家環境保護總局

關于加強上市公司環境保護監督管理工作的 指 導 意 見

（2008年2月22日，環發[2008]24號）

各省、自治區、直轄市環保局（廳），副省級城市環保局，新疆生產建設兵團環保局，中國人民解放軍環保局：

為貫徹落實《國務院關于落實科學發展觀加強環境保護的決定》（國發〔2005〕39號）關于企業應當公開環境信息和《國務院關于印發節能減排綜合性工作方案的通知》（國發〔2007〕15號）關于加強上市公司環保核查的要求，按照《環境信息公開辦法（試行）》（國家環保總局令第35號）、《關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的通知》（環發[2003]101號）、《關于進一步規范重污染行業生產經營公司申請上市或再融資環境保護核查工作的通知》（環辦〔2007〕105號），以及《上市公司信息披露管理辦法》（中國證券監督管理委員會令第40號）、《關于重污染行業生產經營公司IPO申請申報文件的通知》(中國證券監督管理委員會發行監管函[2008]6號)等規定，引導上市公司積極履行保護環境的社會責任，促進上市公司持續改進環境表現，爭做資源節約型和環境友好型的表率，現提出以下意見：

一、進一步完善和加強上市公司環保核查制度

國家環保總局自2001年以來，開展了重污染行業上市公司的環保核查工作，對于促進重污染行業上市公司遵守國家環保法律法規，降低因環境污染帶來的投資風險等發揮了積極作用。

2007年，國家環保總局頒布實施了《關于進一步規范重污染行業生產經營公司申請上市或再融資環境保護核查工作的通知》（環辦〔2007〕105號）以及《上市公司環境保護核查工作指南》，對從事火力發電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業的公司和跨省從事其他重污染行業生產經營公司明確了環保核查程序要求，進一步規范和推動了環保核查工作。地方各級環保部門也陸續開展了上市公司環保核查工作，收到了很好效果。

為進一步加強上市公司環保核查工作，國家環保總局將繼續完善上市公司環保核查相關規定，嚴把上市公司環保核查關口，健全環保核查專家審議機制，加強對上市公司以及相關技術單位的培訓，拓寬公眾參與和社會監督渠道，加大宣傳力度。

省級環保部門要嚴格執行上市公司環保核查制度，做好轄區內由其負責核查的上市公司環保核查工作，并對國家環保總局負責核查的上市公司提供相關意見，同時建立上市環保核查工作檔案。對于核查時段內嚴重違反國家環保法律法規和產業政策、發生重大環境污染事故且造成嚴重后果以及在核查過程中弄虛作假的上市公司，不得出具環保核查意見。對于核查中發現的問題，應督促企業按期整改。

省級環保部門要加強與證券監管機構的協調配合，建立信息通報機制，及時將上市公司環保核查相關情況通報給相關證券監管機構。

二、積極探索建立上市公司環境信息披露機制

為促進上市公司特別是重污染行業的上市公司真實、準確、完整、及時地披露相關環境信息，增強企業的社會責任感，國家環保總局將與中國證監會建立和完善上市公司環境監管的協調與信息通報機制。

國家環保總局將按照《環境信息公開辦法（試行）》等有關規定，推進和監督上市公司公開環境信息。地方各級環保部門應當將未按規定披露環境信息的上市公司名單，逐級上報國家環保總局，同時依法嚴格保守公司的商業秘密和技術秘密。

國家環保總局將按照上市公司環境信息通報機制，對未按規定公開環境信息的上市公司名單，及時、準確地通報中國證監會。由中國證監會按照《上市公司信息披露辦法》的規定予以處理。

上市公司的環境信息披露，分為強制公開和自愿公開兩種形式。

發生可能對上市公司證券及衍生品種交易價格產生較大影響且與環境保護相關的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。“重大事件”主要包括：

——新公布的環境法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響的；

——公司因為環境違法違規被環保部門調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰的；

——公司有新、改、擴建具有重大環境影響的建設項目等重大投資行為的；

——由于環境保護方面的原因，公司被有關人民政府或者有關部門決定限期治理或者停產、搬遷、關閉的；

——公司由于環境問題涉及重大訴訟或者主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押的；

——《環境信息公開辦法（試行）》規定并可能對上市公司證券及衍生品種交易價格產生較大影響的其他有關環境的重大事件。

廣大股民、媒體和社會各界有權舉報上市公司未按規定披露環境信息的行為。

國家鼓勵上市公司定期自愿披露其他環境信息，推動企業主動承擔社會環境責任。

國家環保總局將與證監會探索進一步完善上市公司環境信息披露的監管機制。

三、開展上市公司環境績效評估研究與試點

國家環保總局將探索建立上市公司環境績效評估制度，組織研究上市公司環境績效評估指標體系，選擇比較成熟的板塊或高耗能、重污染行業適時開展上市公司環境績效評估試點，建立上市公司環境績效評估信息系統，編制并公開發布上市公司年度環境績效指數及綜合排名，為廣大股民、投資機構提供上市公司環境績效的“大盤”信息，營造廣大股民和媒體對上市公司開展“綠色監督”的社會氛圍。

四、加大對上市公司遵守環保法規的監督檢查力度

地方各級環保部門要切實加強對上市公司特別是重污染行業上市公司遵守環保法律法規的監督檢查。要保證對上市公司巡查和監督性監測頻次，督促其污染治理設施正常運行，污染物排放穩定達標。要按照《環境信息公開辦法（試行）》，及時向社會公開對上市公司的環境行政處罰情況；公開拒不執行環境行政處罰決定、超標或超總量排放污染物、發生重大或特大環境污染事件的上市公司名單等信息。

附件二：

首輪上市環保核查未通過的公司名單

2007年至今,在環保總局已經受理上市環保核查的公司中，曾因發現比較突出的環保問題，需要進行調查或要求其整改，而首輪核查沒有通過的（亦稱暫緩審核）企業有10家。主要問題包括其下屬一些企業未嚴格執行“環評”批復、“三同時”未驗收、未按有關規定淘汰落后生產工藝和設備、污染物超標超總量排放、危險廢物處置不符合規定、環保治理設施或設施運行不符合相關要求、有群眾環境投訴問題等。目前其中8家上市企業已經按照要求完成整改工作，環保總局已經通過其核查，還有兩家也已基本完成核查工作。

環保總局首輪上市環保核查未通過的公司名單如下：

1、河北威遠生物化工股份有限公司

2、廣東萬興無機顏料股份有限公司

3、廣東塔牌集團股份有限公司

4、山東晨鳴紙業集團

5、甘肅祁連山水泥集團股份有限公司

6、龍元建設集團股份有限公司

7、中國中煤能源股份有限公司

8、四川北方硝化棉股份有限公司

9、紫金礦業股份有限公司

10、安徽海螺水泥有限公司

附件三：

關于上市公司環保管理的主要規定

國務院行政法規性文件的規定：

《國務院關于落實科學發展觀加強環境保護的決定》（國發〔2005〕39號）規定：“企業應當公開環境信息。”

《國務院關于印發<節能減排綜合性工作方案>的通知》（國發〔2007〕15號）規定：“加強上市公司環保核查。”

國務院環保主管部門的規定：

《關于加強上市公司環境保護監督管理工作的指導意見》（2008年2月22日，環發[2008]24號）

《關于進一步規范重污染行業生產經營公司申請上市或再融資環境保護核查工作的通知》（環辦〔2007〕105號）

《關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的通知》（環發[2003]101號）

國務院證券監管機構的規定：

《上市公司信息披露管理辦法》（中國證券監督管理委員會令第40號，2006年）

《關于重污染行業生產經營公司IPO申請申報文件的通知》(中國證券監督管理委員會發行監管函[2008]6號)規定：“從事火力發電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業和跨省從事其他重污染行業生產經營公司首發申請首次公開發行股票的，申請文件中應當提供國家環保總局的核查意見；未取得相關意見的，不受理申請。”

第二篇：國家環境保護總局關于加強上市公司環境保護監督管理工作的指導意見

國家環境保護總局關于加強上市公司環境保護監督管理工作的指導意見

（2008年2月22日，環發[2008]24號）

各省、自治區、直轄市環保局（廳），副省級城市環保局，新疆生產建設兵團環保局，中國人民解放軍環保局：

為貫徹落實《國務院關于落實科學發展觀加強環境保護的決定》（國發〔2005〕39號）關于企業應當公開環境信息和《國務院關于印發節能減排綜合性工作方案的通知》（國發〔2007〕15號）關于加強上市公司環保核查的要求，按照《環境信息公開辦法（試行）》（國家環保總局令第35號）、《關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的通知》（環發[2003]101號）、《關于進一步規范重污染行業生產經營公司申請上市或再融資環境保護核查工作的通知》（環辦〔2007〕105號），以及《上市公司信息披露管理辦法》（中國證券監督管理委員會令第40號）、《關于重污染行業生產經營公司IPO申請申報文件的通知》(中國證券監督管理委員會發行監管函[2008]6號)等規定，引導上市公司積極履行保護環境的社會責任，促進上市公司持續改進環境表現，爭做資源節約型和環境友好型的表率，現提出以下意見：

一、進一步完善和加強上市公司環保核查制度

國家環保總局自2001年以來，開展了重污染行業上市公司的環保核查工作，對于促進重污染行業上市公司遵守國家環保法律法規，降低因環境污染帶來的投資風險等發揮了積極作用。

2007年，國家環保總局頒布實施了《關于進一步規范重污染行業生產經營公司申請上市或再融資環境保護核查工作的通知》（環辦〔2007〕105號）以及《上市公司環境保護核查工作指南》，對從事火力發電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業的公司和跨省從事其他重污染行業生產經營公司明確了環保核查程序要求，進一步規范和推動了環保核查工作。地方各級環保部門也陸續開展了上市公司環保核查工作，收到了很好效果。

為進一步加強上市公司環保核查工作，國家環保總局將繼續完善上市公司環保核查相關規定，嚴把上市公司環保核查關口，健全環保核查專家審議機制，加強對上市公司以及相關技術單位的培訓，拓寬公眾參與和社會監督渠道，加大宣傳力度。

省級環保部門要嚴格執行上市公司環保核查制度，做好轄區內由其負責核查的上市公司環保核查工作，并對國家環保總局負責核查的上市公司提供相關意見，同時建立上市環保核查工作檔案。對于核查時段內嚴重違反國家環保法律法規和產業政策、發生重大環境污染事故且造成嚴重后果以及在核查過程中弄虛作假的上市公司，不得出具環保核查意見。對于核查中發現的問題，應督促企業按期整改。

省級環保部門要加強與證券監管機構的協調配合，建立信息通報機制，及時將上市公司環保核查相關情況通報給相關證券監管機構。

二、積極探索建立上市公司環境信息披露機制

為促進上市公司特別是重污染行業的上市公司真實、準確、完整、及時地披露相關環境信息，增強企業的社會責任感，國家環保總局將與中國證監會建立和完善上市公司環境監管的協調與信息通報機制。

國家環保總局將按照《環境信息公開辦法（試行）》等有關規定，推進和監督上市公司公開環境信息。地方各級環保部門應當將未按規定披露環境信息的上市公司名單，逐級上報國家環保總局，同時依法嚴格保守公司的商業秘密和技術秘密。

國家環保總局將按照上市公司環境信息通報機制，對未按規定公開環境信息的上市公司名單，及時、準確地通報中國證監會。由中國證監會按照《上市公司信息披露辦法》的規定予以處理。

上市公司的環境信息披露，分為強制公開和自愿公開兩種形式。

發生可能對上市公司證券及衍生品種交易價格產生較大影響且與環境保護相關的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。“重大事件”主要包括：

——新公布的環境法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響的；

——公司因為環境違法違規被環保部門調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰的；

——公司有新、改、擴建具有重大環境影響的建設項目等重大投資行為的；

——由于環境保護方面的原因，公司被有關人民政府或者有關部門決定限期治理或者停產、搬遷、關閉的；

——公司由于環境問題涉及重大訴訟或者主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押的；

——《環境信息公開辦法（試行）》規定并可能對上市公司證券及衍生品種交易價格產生較大影響的其他有關環境的重大事件。

廣大股民、媒體和社會各界有權舉報上市公司未按規定披露環境信息的行為。國家鼓勵上市公司定期自愿披露其他環境信息，推動企業主動承擔社會環境責任。

國家環保總局將與證監會探索進一步完善上市公司環境信息披露的監管機制。

三、開展上市公司環境績效評估研究與試點

國家環保總局將探索建立上市公司環境績效評估制度，組織研究上市公司環境績效評估指標體系，選擇比較成熟的板塊或高耗能、重污染行業適時開展上市公司環境績效評估試點，建立上市公司環境績效評估信息系統，編制并公開發布上市公司環境績效指數及綜合排名，為廣大股民、投資機構提供上市公司環境績效的“大盤”信息，營造廣大股民和媒體對上市公司開展“綠色監督”的社會氛圍。

四、加大對上市公司遵守環保法規的監督檢查力度

地方各級環保部門要切實加強對上市公司特別是重污染行業上市公司遵守環保法律法規的監督檢查。要保證對上市公司巡查和監督性監測頻次，督促其污染治理設施正常運行，污染物排放穩定達標。要按照《環境信息公開辦法（試行）》，及時向社會公開對上市公司的環境行政處罰情況；公開拒不執行環境行政處罰決定、超標或超總量排放污染物、發生重大或特大環境污染事件的上市公司名單等信息。

附件二：

首輪上市環保核查未通過的公司名單 2007年至今,在環保總局已經受理上市環保核查的公司中，曾因發現比較突出的環保問題，需要進行調查或要求其整改，而首輪核查沒有通過的（亦稱暫緩審核）企業有10家。主要問題包括其下屬一些企業未嚴格執行“環評”批復、“三同時”未驗收、未按有關規定淘汰落后生產工藝和設備、污染物超標超總量排放、危險廢物處置不符合規定、環保治理設施或設施運行不符合相關要求、有群眾環境投訴問題等。目前其中8家上市企業已經按照要求完成整改工作，環保總局已經通過其核查，還有兩家也已基本完成核查工作。

環保總局首輪上市環保核查未通過的公司名單如下：

1、河北威遠生物化工股份有限公司

2、廣東萬興無機顏料股份有限公司

3、廣東塔牌集團股份有限公司

4、山東晨鳴紙業集團

5、甘肅祁連山水泥集團股份有限公司

6、龍元建設集團股份有限公司

7、中國中煤能源股份有限公司

8、四川北方硝化棉股份有限公司

9、紫金礦業股份有限公司

10、安徽海螺水泥有限公司

附件三： 關于上市公司環保管理的主要規定

國務院行政法規性文件的規定：

《國務院關于落實科學發展觀加強環境保護的決定》（國發〔2005〕39號）規定：“企業應當公開環境信息。”

《國務院關于印發<節能減排綜合性工作方案>的通知》（國發〔2007〕15號）規定：“加強上市公司環保核查。”

國務院環保主管部門的規定：

《關于加強上市公司環境保護監督管理工作的指導意見》（2008年2月22日，環發[2008]24號）

《關于進一步規范重污染行業生產經營公司申請上市或再融資環境保護核查工作的通知》（環辦〔2007〕105號）

《關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的通知》（環發[2003]101號）

國務院證券監管機構的規定：

《上市公司信息披露管理辦法》（中國證券監督管理委員會令第40號，2006年）

《關于重污染行業生產經營公司IPO申請申報文件的通知》(中國證券監督管理委員會發行監管函[2008]6號)規定：“從事火力發電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業和跨省從事其他重污染行業生產經營公司首發申請首次公開發行股票的，申請文件中應當提供國家環保總局的核查意見；未取得相關意見的，不受理申請。”

第三篇：關于加強上市公司環境保護監督管理工作的指導意見

關于加強上市公司環境保護監督管理工作的指導意見

（2008年2月22日 環發[2008]24號）

各省、自治區、直轄市環保局（廳），副省級城市環保局，新疆生產建設兵團環保局，中國人民解放軍環保局：

為貫徹落實《國務院關于落實科學發展觀加強環境保護的決定》（國發〔2005〕39號）關于企業應當公開環境信息和《國務院關于印發節能減排綜合性工作方案的通知》（國發〔2007〕15號）關于加強上市公司環保核查的要求，按照《環境信息公開辦法（試行）》（國家環保總局令第35號）、《關于對申請上市的企業和申請再融資的上市企業進行環境保護核查的通知》（環發〔2003〕101號）、《關于進一步規范重污染行業生產經營公司申請上市或再融資環境保護核查工作的通知》（環辦〔2007〕105號），以及《上市公司信息披露管理辦法》（中國證券監督管理委員會令第40號）、《關于重污染行業生產經營公司IPO申請申報文件的通知》(中國證券監督管理委員會發行監管函〔2008〕6號)等規定，引導上市公司積極履行保護環境的社會責任，促進上市公司持續改進環境表現，爭做資源節約型和環境友好型的表率，現提出以下意見：

一、進一步完善和加強上市公司環保核查制度

國家環保總局自2001年以來，開展了重污染行業上市公司的環保核查工作，對于促進重污染行業上市公司遵守國家環保法律法規，降低因環境污染帶來的投資風險等發揮了作用。

2007年，國家環保總局頒布實施了《關于進一步規范重污染行業生產經營公司申請上市或再融資環境保護核查工作的通知》（環辦〔2007〕105號）以及《上市公司環境保護核查工作指南》，對從事火力發電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業的公司和跨省從事其他重污染行業生產經營公司明確了環保核查程序要求，進一步規范和推動了環保核查工作。地方各級環保部門也陸續開展了上市公司環保核查工作，收到了很好效果。

為進一步加強上市公司環保核查工作，國家環保總局將繼續完善上市公司環保核查相關規定，嚴把上市公司環保核查關口，健全環保核查專家審議機制，加強對上市公司以及相關技術單位的培訓，拓寬公眾參與和社會監督渠道，加大宣傳力度。

省級環保部門要嚴格執行上市公司環保核查制度，做好轄區內由其負責核查的上市公司環保核查工作，并對國家環保總局負責核查的上市公司提供相關意見，同時建立上市環保核查工作檔案。對于核查時段內嚴重違反國家環保法律法規和產業政策、發生重大環境污染事故且造成嚴重后果以及在核查過程中弄虛作假的上市公司，不得出具環保核查意見。對于核查中發現的問題，應督促企業按期整改。

省級環保部門要加強與證券監管機構的協調配合，建立信息通報機制，及時將上市公司環保核查相關情況通報給相關證券監管機構。

二、積極探索建立上市公司環境信息披露機制

為促進上市公司特別是重污染行業的上市公司真實、準確、完整、及時地披露相關環境信息，增強企業的社會責任感，國家環保總局將與中國證監會建立和完善上市公司環境監管的協調與信息通報機制。

國家環保總局將按照《環境信息公開辦法（試行）》等有關規定，推進和監督上市公司公開環境信息。地方各級環保部門應當將未按規定披露環境信息的上市公司名單，逐級上報國家環保總局，同時依法嚴格保守公司的商業秘密和技術秘密。

國家環保總局將按照上市公司環境信息通報機制，對未按規定公開環境信息的上市公司名單，及時、準確地通報中國證監會。由中國證監會按照《上市公司信息披露辦法》的規定予以處理。

上市公司的環境信息披露，分為強制公開和自愿公開兩種形式。

發生可能對上市公司證券及衍生品種交易價格產生較大影響且與環境保護相關的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。“重大事件”主要包括：——新公布的環境法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響的；

——公司因為環境違法違規被環保部門調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰的；

——公司有新、改、擴建具有重大環境影響的建設項目等重大投資行為的；

——由于環境保護方面的原因，公司被有關人民政府或者有關部門決定限期治理或者停產、搬遷、關閉的；——公司由于環境問題涉及重大訴訟或者主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押的；/ 2

——《環境信息公開辦法（試行）》規定并可能對上市公司證券及衍生品種交易價格產生較大影響的其他

有關環境的重大事件。

廣大股民、媒體和社會各界有權舉報上市公司未按規定披露環境信息的行為。

國家鼓勵上市公司定期自愿披露其他環境信息，推動企業主動承擔社會環境責任。

國家環保總局將與證監會探索進一步完善上市公司環境信息披露的監管機制。

三、開展上市公司環境績效評估研究與試點

國家環保總局將探索建立上市公司環境績效評估制度，組織研究上市公司環境績效評估指標體系，選擇比

較成熟的板塊或高耗能、重污染行業適時開展上市公司環境績效評估試點，建立上市公司環境績效評估信息系

統，編制并公開發布上市公司環境績效指數及綜合排名，為廣大股民、投資機構提供上市公司環境績效的“大盤”信息，營造廣大股民和媒體對上市公司開展“綠色監督”的社會氛圍。

四、加大對上市公司遵守環保法規的監督檢查力度

地方各級環保部門要切實加強對上市公司特別是重污染行業上市公司遵守環保法律法規的監督檢查。要保

證對上市公司巡查和監督性監測頻次，督促其污染治理設施正常運行，污染物排放穩定達標。要按照《環境信

息公開辦法（試行）》，及時向社會公開對上市公司的環境行政處罰情況；公開拒不執行環境行政處罰決定、超標或超總量排放污染物、發生重大或特大環境污染事件的上市公司名單等信息。

二〇〇八年二月二十二日/ 2

第四篇：關于加強工程質量監督管理工作指導意見

附件：

關于加強工程質量監督管理工作指導意見

為貫徹落實全省住房和城鄉建設工作會議確定的今后一個時期的目標任務，切實打好和不斷深化工程質量上水平攻堅戰，確保大幅度提高用戶滿意率，降低質量投訴率目標順利實現，促進我省住房和城鄉建設事業又好又快、更好更快發展，現結合全省建筑業工作總體部署，提出全省工程質量監督管理工作指導意見。

一、指導思想和總體思路

（一）指導思想

堅持以科學發展觀為統領，以轉變職能、創新機制為動力，以保證重點工程質量安全、保證住宅工程社會滿意為目標，以落實建設主體責任、規范質量行為為手段，以進一步打好工程質量上水平攻堅戰為載體，通過完善巡查抽查等各項管理制度，強化質量通病防控，提高監督戰線隊伍素質，突出監督機構的執法地位，實現全面推進質量管理工作，確保大幅度提高用戶滿意率，降低質量投訴率目標順利實現，為促進我省經濟建設又好又快、更好更快發展，促進社會文明、和諧、進步提供質量保障。

（二）總體思路

2011年全省工程質量監管工作總體思路是：“鞏固、提高、深化、發展”。按照這個思路，圍繞重點工作，采取有針對性措施，才能突破目前的質量管理瓶頸，才能提高工程質量

—1— 水平，才能確保工程內實外美，才能打造精品工程

——鞏固。質量監管猶如逆水行舟，不進則退。為此，2011年工程質量監管工作要鞏固2010年質量上水平攻堅戰已經取得的成果，堅持和推廣好的經驗和做法，確保工程質量監管水平和工程實體質量水平再邁新臺階。

——提高。提高就是要改進以往質量監管工作中的不足，再進一步提高工作水平、監管水平和工程實體質量水平。

——深化。就是要向“科學化、規范化、精細化”深化。首先是要向科學化深化，積極推廣使用10項新技術，向科技要力量，向科技要成效，向科學要提高；其次是向“規范化”深化，全面貫徹實施工程建設強制性標準和《住宅工程質量通病防控規范》；第三是向“精細化”深化，正所謂“細節決定成敗”。要努力實現精細到每一個崗位，精細到每一個人，精細到每一個分項分部工程。

——發展。發展就是要向“標準化、制度化、常態化”發展。工程質量是工程建設的永恒主題，要年年講、月月講、天天講，要當成一項責任工程，始終如一，一以貫之地抓緊、抓實、抓好，使先進有效地科學管理手段措施成為工程建設和管理中的標準、制度和模式。

二、質量監督管理工作重點

（一）貫徹落實住建部《房屋建筑和市政基礎設施工程質量監督管理規定》，轉變觀念，調整思路，改進方法，實現監督職能的根本轉變

各級監督機構要認真宣傳貫徹落實住房和城鄉建設部《房屋建筑和市政基礎設施工程質量監督管理規定》（以下簡稱《監 —2— 督管理規定》），明確監督工作屬性和監督職能定位，按規定要求調整監督工作思路，改進監督工作方法。對此要突出做好以下五個方面的工作。一是要認真組織學習，做好宣貫工作。各級監督機構要利用冬閑季節集中組織學習和討論，使每一位監督崗位人員都要深刻領會并準確把握《監督管理規定》的精神實質，提高執行《監督管理規定》的自覺性和主動性；二是要出臺配套文件。各地要根據《監督管理規定》要求，對現行有關監督工作文件、制度、監督內容進行清理，凡是與《監督管理規定》不一致的要進行調整和修改，并結合本地情況出臺相關配套制度和文件；三是按《監督管理規定》要求調整監督工作方法。各地要把監管重點從項目轉變到重點對行業、對企業的監管，逐步取消定點監督方式，建立以巡查、抽查為主要手段，以執法處罰為特征的監管模式。四是監督方法的轉變要突出差別化管理。對質量管理基礎好的企業和項目，可直接取消定點監督的方法，對差的企業和項目以及質量管理基礎差的地區，要逐步過度，尤其是地基基礎和主體結構及容易出現質量問題環節可采取定點巡查的方式，經過一到兩年的過度，待行業適應新的監管模式后再徹底取消定點監督方法。五是要提高監督工作能力和水平。加強層級監督檢查和指導，認真貫徹《黑龍江省工程質量監督機構層級監督管理規定》，切實解決當前一些監督機構存在的對上級文件不轉發、行政執法地位不突出、監督檔案不規范、監督檢測不到位、對投訴處理不重視等問題；通過控制非專業人員的比例、繼續教育和法律法規培訓，不斷提高監管隊伍的整體水平，提高監督工作質量、人員的思想素質和業務能力，嚴格監督隊伍建設和管理；通過聘用社會

—3— 專業技術人員作為監管力量的補充，解決部分監督機構面臨的監督力量不足問題；通過加大當地建設主管部門主要領導與財政等部門親自協調力度，解決監督經費不能滿足監督工作需要的問題，保證質量監督工作順利進行。

（二）抓好保障性住房的工程質量監督工作，保證政府惠民工程落到實處

2011年我省保障性住房仍將具有政策性突出，工程量巨大，時間緊，造價低，參建企業素質參差不齊等特點，工程質量監管難度大，一旦出現質量問題，直接損害社會弱勢群體的利益，社會影響大。而目前我省保障性住房的質量水平不容樂觀，對此，各級質量監管機構要提高認識，把保障性住房的質量監管工作上升到政治高度、民生的高度、社會和諧穩定的高度去認識，要本著對國家負責、對人民負責的精神，堅定必勝信心、發揮聰明才智、明確工作目標、創新工作方法，在保障性住房質量監管工作中為政府把好關，為百姓做好主，體現質量監管工作的崇高責任感。今后幾年要繼續把保障性住房作為工程質量監督的重點，各級建設主管部門要堅持質量第一的觀念，決不允許單純為推進建設速度或降低造價而忽視質量現象發生，保障性住房必須履行基本建設程序，必須納入正常質量監管范圍。各級監督機構要加大保障性住房的巡查力度，強化質量通病防控工作,強化節能材料質量和建筑節能工程的質量控制，強化住宅工程分戶驗收工作，保證分戶驗收率達到100%。通過監督交底落實質量責任，通過分戶驗收、竣工驗收和備案等重要環節把好關口，以此保證保障性住房的總體質量水平。

—4—

（三）深入開展質量通病防控三年攻堅活動，大幅度降低質量投訴率

根據統計結果，2010年全省質量投訴中質量通病投訴占81.3%，由此可見質量通病防控三年攻堅活動的重要意義。質量通病攻堅三年活動已經開展一年，已經有了較好的開局和基礎，在未來兩年我們要按照三年攻堅活動方案總體安排，進一步完善制度，落實責任，深入推進，抓出成效，并形成常態化管理。各地要通過調整深化治理工作，使質量通病防控工作進入制度化、常態化、規范化。2011年住宅工程質量通病防控工作要以貫徹實施《住宅工程質量通病防控規范》為切入點。從2011年新開工的第一個工程開始，必須嚴格執行《住宅工程質量通病防控規范》，要在項目監督注冊、監督計劃交底時將責任落實到具體項目、具體責任單位。各級巡查凡是遇到住宅工程，都要檢查質量通病防控規范落實情況，責任落實情況，對落實不利和違規現象要加大整改、處罰力度，嚴肅追查質量責任。各市（行署）、縣（市）在2011年都要選擇質量通病防控工作基礎好的項目作出示范，通過現場觀摩會、現場推進會等形式，推動質量通病防控工作，力爭通過三年攻堅活動，使社會關注的住宅工程主要質量通病和建筑節能工程質量通病得到有效控制。

（四）集中力量，抓好大型公共基礎設施工程、政府投資重點項目的質量監督和指導服務工作

地方政府為加大建設項目推進力度，經常采取一些超常措施加快建設速度，使我們質量監管工作難度加大，對此我們更要加強監管、加強服務。監管工作要本著對社會負責、對歷史

—5— 負責的精神，把大型市政基礎設施工程和政府投資重點項目作為質量監督工作的重點，確保這些工程的投資效益和全壽命周期質量安全。一是要杜絕弱化質量監管行為，嚴防豆腐渣工程，提高投資效益；二是要確保市政基礎設施工程和政府投資項目必須納入質量監督范疇；三是要監督指導建設單位履行法定基本建設程序，科學處理工程質量和建設工期的關系。

各市（地）要根據重點工程投資方向和工程特點，及時整合監督資源，抽調精兵強將進行重點指導和監督，并適時調整監督方式、方法。要加強質量檢查人員和項目總監的差別管理，對重大工程項目，質量管理人員要從職稱、專業工作年限和業務能力等方面加強上崗資格的管理。要不斷加強對施工和監理等單位的指導工作，對經常出現或可能出現的質量問題，指導施工和監理單位在編制施工組織設計、監理規劃和實施細則時，研究并提出相關技術和管理措施。要監督監理單位重點審查施工組織設計中的相關技術和管理措施，保證各項措施針對性強，詳實可行，同時做到技術交底“三落實”，即落實到班組、責任部門和責任人。為加強預見性指導工作，工程質量監督機構可針對相關技術和管理措施、關鍵施工環節，提前召開專題會議進行落實，保證做到防患于未然。

（五）加強對檢測機構質量行為及檢測市場的監管，保證檢測成果的真實性和權威性

一是要規范檢測市場行為。發揮建筑業協會質量監督與檢測專業委員會的作用，通過行業協會自律方法控制檢測機構不合理低價競爭的行為，同時啟動檢測取費標準的編制工作；二是要加大對違法違規、虛假報告行為的打擊力度。通過開展 —6— 檢測機構質量行為專項巡查、突擊檢查和鼓勵社會舉報發現的問題，嚴格執法，嚴肅處罰；三是要認真貫徹落實《黑龍江省預拌商品混凝土和混凝土構件生產企業試驗室管理暫行規定》。適時對商品混凝土生產企業質量管理和試驗室落實暫行規定情況進行專項檢查和業務指導，通過提高商品混凝土生產企業內部質量管理水平，保證混凝土工程的源頭質量。

（六）不斷探索村鎮建設工程質量監督工作，確保村鎮建設工程質量安全

隨著城鄉一體化的發展和我省旅游名鎮建設、百鎮建設、撤屯并村等建設項目的實施，未來幾年我省村鎮建設工程量將大幅度增加，這些工程要確保規模以上的全部納入工程質量監管范圍，并作為重點監管內容。對沒有履行基本建設程序，沒有納入質量監管的項目不予備案，不得投入使用，并嚴格按規定進行整改和處罰。對規模以下的鄉鎮建設工程和農民自建房屋，各地可在監督機構設置、發揮鄉鎮鄉建助理作用、聘用兼職和社會監督員、對鄉建助理進行質量管理知識培訓、建立鄉鎮建設隊伍管理制度等方面，積極探索村鎮建設工程質量監督方式、方法，開展村鎮工程質量監督工作，確保村鎮建設工程質量安全。

三、采取積極有效措施，保證全年工作目標順利實現

（一）完善工程質量巡查制度，調整監督工作方法，把巡查、抽查作為工程質量監督檢查的主要方式

當前各地開展的工程質量巡查工作存在巡查特點不突出的問題，有的巡查還是沿襲質量大檢查的方法，多數市（地）還是以定點監督的方式為主開展監督工作。為此，結合貫徹落

—7— 實《監督管理規定》，2011年要在制度上實現工程質量監督方式、方法的轉變，要進一步規范巡查方法，加強對工程質量監督巡查工作的組織領導，建立和完善省、市、縣（市、區）三級巡查體系，并做到一次巡查覆蓋責任主體質量行為、工程實體質量、材料監督檢測、質量通病治理和質量驗收等多方面。

巡查工作中要突出“三個重點”，即巡查的項目突出重點建設項目、保障性住房、建筑節能工程；巡查的對象突出質量管理薄弱的企業和地區；巡查的內容突出責任主體質量行為、強制性條文執行情況。

巡查工作中要做到“四個結合”：

1、工程質量巡查和監督檢測相結合。通過監督檢測掌握主體結構和主要建筑材料質量情況，堅持用數據說話，增強巡查工作的威懾作用；

2、工程質量巡查和不良行為記錄管理相結合。堅持查糾并舉，查處并重，對參建各方存在的不良行為進行記錄通報，并與資質管理、招投標管理聯動，對工程建設中的各種違法違規行為和違反強制性條文的行為進行查處；

3、工程質量巡查和差別化管理相結合。對工程質量控制較好的地區、責任主體和工程項目，減少巡查頻次，對工程質量控制較差的地區、責任主體和工程項目，列入重點監管對象，進行重點巡查；

4、工程質量巡查和項目監督相結合。巡查中發現的重要問題要納入工程質量監督報告中，作為工程能否備案的主要依據。

（二）繼續推進棚戶區改造工程業主參與質量管理制度 業主參與棚戶區改造工程質量管理工作已經在部分市（地）全面推開，但還有部分市（地）沒有施行。要充分認識到業主參與管理不僅是一種工程質量監督形式的創新，還是保 —8— 證棚戶區改造工程質量，減少質量投訴的有效辦法，是對政府監管資源的有益補充。今后凡是具備條件的棚戶區改造項目都要實行業主參與質量管理工作，已經實施業主參與監督的市（地）要認真總結經驗，完善制度，逐步將業主參與監督工作規范化，使其真正發揮作用。

要注意指導業主代表履行質量監督職責，賦予其監督的權利，項目開工前可通過座談會或短期培訓等形式向業主代表講解基本建設程序，講解質量管理相關規定和各質量責任主體的質量責任。業主代表的聘任工作可以更加靈活多樣，既可以由建設單位聘任也可以由棚戶區改造辦公室聘任；被聘任的人員既可以是回遷戶、優秀管理干部和群眾代表，也可以是人大代表、政協委員和新聞媒體；既可以義務參與工程質量監督管理，也可以由聘任單位發放適當的補貼。

（三）做好質量通病防控規范的宣貫落實工作，抓典型、抓推進，深化質量通病治理工作

大力宣貫《住宅工程質量通病防控規范》是質量通病防控工作的重要措施，貫徹《規范》，實施通病防控，要充分發揮“六個作用”：

——發揮建設單位的帶動作用。牢牢鎖定建設單位是質量通病防控第一責任人，發揮建設單位帶動作用；

——發揮多種載體推動作用。各市（地）要利用今冬明春冬閑季節，認真學習宣貫《住宅工程質量通病防控規范》，通過企業內部培訓和行業統一培訓，通過經驗介紹和QC小組活動等多種載體，將培訓范圍從質量檢查員擴大到項目經理、技術員、監理工程師和部分設計人員；

—9— ——發揮典型工程拉動作用。各市（地）要認真抓好典型項目，推出典型經驗，召開現場推進會議，全面推動質量通病防控工作。同時提倡各市（地）之間開展學習、交流和觀摩活動。省質量監督總站將根據各地的典型經驗情況，適時召開全省質量通病防控現場推進會議，把質量通病防控工作引向深入，抓出實效；

——發揮責任制度促動作用。各市（地）要全面落實質量通病防控責任，責任沒落實不許開工。要將質量通病防控工作與工程質量巡查、不良記錄管理、評比先進、分戶驗收等工作相結合，對因質量通病防控不力而造成重大投訴的，要追究責任主體責任，追究分戶驗收責任；

——要發揮部門之間聯動作用。通過部門聯動，形成通病治理的合力，實現通病防控工作高位啟動、高調宣貫，高規格領導，高限處罰，確保《規范》宣貫、通病治理全面展開，扎實推進，工程質量水平全面提高；

——發揮市對縣（市）的輻射作用。各地要加強對縣（市）質量通病防控工作的指導和監督工作，尤其對質量管理相對薄弱的縣（市）和質量投訴相對集中的地區進行重點指導和幫助，保證質量通病防控工作全面落實，不留死角。

（四）提高住宅工程分戶驗收工作質量，嚴防走形式、虛假分戶驗收行為

各地要牢固樹立不開展分戶驗收工作就是違法的觀念，堅定推進分戶驗收工作的決心和信心。監督機構要積極開展對分戶驗收情況的抽查，緊緊抓住建設單位分戶驗收的責任，既要防止分戶驗收走形式、走過場，又要防止抽查工作走形式、走 —10— 過場；監督機構對虛假分戶驗收行為要及時暴光、嚴肅查處，實行分戶驗收問責制，并與質量投訴責任追究和不良行為記錄管理相結合；監督機構要以監督交底等方式落實責任，對可能發生的問題進行預見性指導，同時適時召開分戶驗收現場推進會，進行典型引路，樣板示范。各地要發揮分戶驗收對質量通病和用戶投訴的防控作用，通過分戶驗收及時發現問題，并在驗收前解決問題，降低質量投訴率，提高用戶滿意率；對不能解決的，應書面告知購買人，在雙方知情并認可的情況下，達成買賣協議，從而避免事后質量糾紛。

（五）實施檢測人員崗位考核，建立檢測機構信用管理機制

以規范檢測機構質量行為，提高檢測人員的業務能力和檢測單位的質量信用為目的，建立檢測機構和檢測人員信用檔案，促進檢測市場健康有序發展。首先，結合崗位培訓和檢測機構信用評價，開展對檢測人員的崗位考核工作，通過崗位培訓和考核，提高檢測人員對檢測規范標準的理解應用能力和崗位試驗操作能力，保證檢測數據的科學準確；其次，開展檢測機構信用評價工作，制定統一的信用評價標準、信用評價實施方案，通過信用評價，提高檢測機構遵守法律法規，規范市場行為的自覺性。同時將信用評價結果向社會公布，將檢測機構和人員的信用檔案作為檢測機構資質年檢、增項考核和獎懲的重要依據，從而積極打造誠信檢測市場，使信用度高的檢測機構占據檢測市場的主導地位，使信用度差、不規范的檢測機構逐步失去市場。

（六）加大行政處罰力度，對違法違規行為維持高壓態勢

—11— 行政執法處罰是質量監督工作的重要手段，各級建設行政主管部門必須為監督機構創造良好的執法條件。一是要明確工程質量監督工作的執法屬性，突出監督機構的執法地位。要樹立對違法違規行為不按有關法律法規實施處罰就是行政不作為的觀念，今后要對阻礙執法不許處罰的現象進行糾正，以此不斷改善執法環境，發揮行政處罰的懲戒威懾作用；二是要實事求是確定行政處罰罰款基數。各地要認真學習和分析《2009年全國建設工程質量責任主體行政處罰統計情況》，借鑒相關經驗和作法，使行政處罰更具操作性；三是要發揮地方法規作用。在按國務院《條例》實施處罰時，要注意發揮《省條例》的作用，哈爾濱市還可以發揮《哈爾濱市建設工程質量監督管理辦法》的作用；四是要行政處罰和不良記錄相互補充。受執法環境影響，暫時不能實施行政處罰時，可通過對責任主體記不良記錄發揮警示作用，并要進一步完善不良行為記錄管理制度，對被記質量不良行為記錄的責任主體實行投標扣分懲罰；五是要實施質量投訴責任追究制度。經投訴暴露的質量問題不但要追究相關責任主體的責任，還要通過招投標扣分方法對企業進行懲戒；六是要程序合法，卷宗齊全。要取得法規部門的支持、指導，確保行政處罰以事實為依據，以法律為準繩，進一步完善執法處罰程序和檔案管理工作。

（七）積極配合建管部門深入開展建設領域突出問題專項治理工作，規范企業質量行為

2010年建設領域突出問題排查結果證明，凡是存在建設領域突出問題較多的項目，參建單位的質量行為往往不規范，工程實體質量也都存在很多問題，由此可見，深入開展建設領域突出問題專項治理工作是提高工程質量的有力手段。在 —12— 2011年的專項治理工作中，一要緊緊抓住建設單位的質量責任，嚴格質量監督注冊制度，嚴格施工圖審查制度，嚴格質量驗收監督制度，嚴防不合理工期、不合理造價導致粗制爛造，嚴防違法分包、肢解發包造成質量責任不清；二要加強對施工、監理企業的監管，避免越級承包、崗位人員無證上崗、掛靠經營等行為導致質量問題的發生。

（八）進一步做好工程質量投訴處理工作，發揮鑒定機構在工程質量管理中的作用

1、進一步做好工程質量投訴處理工作，是各級工程質量監督機構代表最廣大人民群眾根本利益的具體體現。做好質量投訴處理工作，要求切實做到“掌握實情、態度熱情”：

——掌握實情。質量投訴處理要深入現場掌握第一手資料，了解最真實情況，杜絕投訴處理過程中“三種傾向”，即處理之前更多地關注經濟糾紛，忽視工程本身確有問題存在；處理過程中不深入現場調查問題是否存在、程度如何；處理后不到現場檢查驗收，過分相信了責任主體的匯報。

——態度熱情。對待群眾投訴態度上要熱情、同情，方式上要動之以理，曉之以情，以此贏得群眾對我們的信任。

2、進一步發揮工程質量鑒定機構在質量問題處理、質量投訴處理中發揮了重要作用。今后，所有的質量問題處理、質量投訴處理需要的問題定性、原因分析、范圍界定、責任劃分、實體加固處理方案等都要依托于鑒定機構的鑒定，以此指導質量問題和質量投訴處理工作。今后要通過對鑒定機構檢查，進一步規范鑒定機構行為，提高鑒定工作質量，對沒有開展鑒定工作的機構要取消備案資格，對鑒定工作不規范的機構要進行整改。

—13—

第五篇：開展重大危險源監督管理工作的指導意見（模版）

關于開展重大危險源監督管理工作的指導意見 安監管協調字

[2004]56號

中國安全網-安全資訊 來源：

國家安全生產監督管理局 文件

國家煤礦監察局

各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產監督管理部門，各煤礦安全監察局及北京、新疆生產建設兵團煤礦安全監察辦事處，中央管理有關企業：

根據《安全生產法》的有關規定，為全面掌握重大危險源的數量、狀況及其分布，加強對重大危險源的監督管理，有效防范重、特大事故的發生，2003年11月以來，國家安全生產監督管理局（國家煤礦安全監察局）（以下簡稱國家局）在河北、遼寧、江蘇、浙江、福建、重慶、廣西、甘肅開展了重大危險源申報登記試點工作。《國務院關于進一步加強安全生產工作的決定》下發后，各地認真貫徹落實，陸續開展了重大危險源普查登記和監控工作。為加強管理，統一標準，規范運行，現對開展重大危險源監督管理工作提出如下指導意見。

一、意義和依據

以“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹《安全生產法》，堅持“安全第一，預防為主”的方針，堅持以人為本，樹立全面、協調、可持續的科學發展觀，促進經濟社會和人的全面發展，堅持“關口前移”、“重心下移”，堅持“科技興安”，努力實現安全生產工作從被動防范向源頭管理轉變，遏制和減少重、特大事故的發生。

《安全生產法》第三十三條規定：“生產經營單位對重大危險源應當登記建檔，進行定期檢測、評估、監控，并制定應急預案，告知從業人員和相關人員在緊急情況下應當采取的應急措施。生產經營單位應當按照國家有關規定將本單位重大危險源及

有關安全措施、應急措施報有關地方人民政府負責安全生產監督管理的部門和有關部門備案”。《國務院關于進一步加強安全生產工作的決定》（國發[2004]2號）要求“搞好重大危險源的普查登記，加強國家、省（區、市）、市（地）、縣（市）四級重大危險源監控工作”。

二、目標和任務

重大危險源的監督管理是一項系統工程，需要合理設計，統籌規劃。首先是要開展重大危險源的普查登記；其次是開展重大危險源的檢測評估；第三是對重大危險源實施監控防范；第四是對有缺陷和存在事故隱患的危險源實施治理；第五是通過對重大危險源的監控管理，既要促使企業強化內部管理，落實措施，自主保安，又要針對各地實際，有的放矢，便于政府統一領導，科學決策，依法實施監控和安全生產行政執法，以實現重大危險源監督管理工作的科學化、制度化和規范化。

主要任務：

1.開展重大危險源普查登記，摸清底數，掌握重大危險源的數量、狀況和分布情況，建立重大危險源數據庫和定期報告制度；

2.開展重大危險源安全評估，對重要的設備、設施以及生產過程中的工藝參數、危險物質進行定期檢測，建立重大危險源評估監控的日常管理體系；

3.建立國家、省（區、市）、市（地）、縣（市）四級重大危險源監控信息管理網絡系統，實現對重大危險源的動態監控、有效監控；

4.對存在缺陷和事故隱患的重大危險源進行治理整頓，督促生產經營單位加大投入，采取有效措施，消除事故隱患，確保安全生產。

5.建立和完善有關重大危險源監控和存在事故隱患的危險源治理的法規和政策，探索建立長效機制。

三、重大危險源申報登記的范圍

重大危險源是指長期地或者臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數量等于或超過臨界量的單元（包括場所和設施）。根據國家標準《重大危險源辨識》（GB18218-2000）和《安全生產法》的規定，以及實際工作的需要，重大危險源申報登記的范圍如下：

1.貯罐區（貯罐）；

2.庫區（庫）；

3.生產場所；

4.壓力管道；

5.鍋爐；

6.壓力容器；

7.煤礦（井工開采）；

8.金屬非金屬地下礦山；

9.尾礦庫。

四、重大危險源的登記與評估

1.生產經營單位應當按照《安全生產法》、《重大危險源辨識》（GB18218－2000）和申報登記范圍的要求對本單位的重大危險源進行登記建檔，并填寫《重大危險源申報表》（見附件2）報當地安全監管部門（或煤礦安全監察機構）。

2.生產經營單位應當每兩年至少對本單位的重大危險源進行一次安全評估，并出具安全評估報告。安全評估工作應由注冊安全評價人員或注冊安全工程師主持進行，或者委托具備安全評價資格的評價機構進行。安全評估報告應包括重大危險源的基本情況，危險、有害因素辨識與分析，可能發生的事故類型、嚴重程度，重大危險源等級，安全對策措施，應急救援措施和評估結論等。安全評估報告應報當地安全監管部門（或煤礦安全監察機構）備案。

3.重大危險源的生產過程以及材料、工藝、設備、防護措施和環境等因素發生重大變化,或者國家有關法規、標準發生變化時，生產經營單位應當對重大危險源重新進行安全評估，并將有關情況報當地安全監管部門（或煤礦安全監察機構）。

五、重大危險源監督管理的要求

1.各級安全監管部門、煤礦安全監察機構要進一步提高對重大危險源監督管理工作重要性的認識，自覺從踐行“三個代表”和執政為民的高度，加強對重大危險源普查、評估、監控、治理工作的組織領導和監督檢查，切實防范重、特大事故，保障人民群眾生命財產安全和社會經濟的全面、協調、可持續發展；要把強化重大危險源監督管理工作作為安全生產監督檢查和考核的一項重要內容，布置好，落實好。

2.各級安全監管部門、煤礦安全監察機構應當成立重大危險源監督管理工作領導小組和技術指導小組，統一領導、協調和指導轄區內重大危險源的監督管理工作。

3.各級安全監管部門、煤礦安全監察機構應當進一步加大監督檢查和行政執法的力度，督促轄區內存在重大危險源的生產經營單位認真落實國家有關重大危險源監督管理的規定和要求，全面開展重大危險源普查登記和監控管理工作。檢查中發現生產

經營單位對重大危險源未登記建檔，或者未進行評估、監控及未制訂應急預案的，要依據《 安全生產法 》第85條的規定嚴肅查處。對因重大危險源管理監控不到位、整改不及時而導致重、特大事故的，要依法嚴肅追究生產經營單位主要負責人和相關人員的責任。

4.各級安全監管部門、煤礦安全監察機構監督檢查中發現重大危險源存在事故隱患的，應當責令生產經營單位立即整改；在整改前或者整改中無法保證安全的，應當責令生產經營單位從危險區域內撤出作業人員，暫時停產、停業或者停止使用；難以立即整改的，要限期完成，并采取切實有效的防范、監控措施。

5.各級安全監管部門、煤礦安全監察機構要加強重大危險源申報登記的宣傳和培訓工作，按照國家局組織編寫的《重大危險源申報登記與管理》（試行）教材做好培訓工作，指導生產經營單位做好重大危險源的申報登記和管理工作。

6.為規范重大危險源的監督管理，各地區應統一按照國家局組織開發的重大危險源信息管理系統軟件，建立本地區重大危險源數據庫，并根據重大危險源的分布和危險等級，有針對性地做好日常監督工作，采取措施，切實防范重、特大事故的發生，確保安全生產形勢的穩定好轉。

二00四年四月二十七日