第一篇：個(gè)人自助渠道辦理提取業(yè)務(wù)操作指引

深圳市住房公積金自助渠道辦理提取業(yè)務(wù)

操作指引

目前我中心自助渠道分為網(wǎng)上辦事大廳、12329咨詢電話以及銀行自助終端3種模式。符合相關(guān)提取條件的職工，在簽訂“自助辦理服務(wù)協(xié)議”之后可通過(guò)以上3種渠道自助辦理提取業(yè)務(wù)。本操作指引導(dǎo)讀：

1.若職工領(lǐng)到公積金卡之后沒(méi)有在網(wǎng)上辦事大廳或者在公積金柜臺(tái)修改過(guò)公積金賬戶初 始密碼的，需要登錄網(wǎng)上辦事大廳修改公積金賬戶初始密碼，具體操作指引請(qǐng)參考第一章和第二章；

2.職工已修改過(guò)公積金賬戶初始密碼初次通過(guò)自助渠道辦理提取業(yè)務(wù)，需要事先到公積金柜臺(tái)簽訂自助辦理服務(wù)協(xié)議，具體操作指引請(qǐng)參考第一章第三節(jié)簽訂自助辦理服務(wù)協(xié)議和第二章；

3.若職工已經(jīng)簽訂過(guò)自助辦理服務(wù)協(xié)議的，通過(guò)自助渠道辦理提取業(yè)務(wù)，具體操作指引請(qǐng)參考第二章；

4.本操作指引第一章為簽訂自助辦理服務(wù)協(xié)議，第二章為自助辦理提取業(yè)務(wù)。

第一章 簽訂自助辦理服務(wù)協(xié)議

一、系統(tǒng)登錄

進(jìn)入系統(tǒng)登錄頁(yè)面，選擇“個(gè)人登錄”如下圖

輸入登錄信息：公積金賬號(hào)、密碼及驗(yàn)證碼，點(diǎn)擊“立即登錄”按鈕，進(jìn)入“住房公積金網(wǎng)上辦事大廳”頁(yè)面，首次登錄要求簽訂相關(guān)協(xié)議，如下圖:

點(diǎn)擊“同意”按鈕，如下圖：

點(diǎn)擊“同意”按鈕進(jìn)入公積金系統(tǒng)，如下圖：

二 個(gè)人公積金賬戶密碼修改

說(shuō)明：職工在領(lǐng)取公積金卡之后，首次登錄系統(tǒng)之后需要進(jìn)行公積金賬戶密碼修改。此業(yè)務(wù)修改的密碼為公積金卡中公積金賬戶的密碼，并非公積金卡儲(chǔ)蓄賬戶的密碼。該密碼 為6位數(shù)字密碼，可用于登錄網(wǎng)上辦事大廳或電話自助語(yǔ)音辦理提取業(yè)務(wù)。

（一）辦理流程

（二）進(jìn)入深圳市住房公積金網(wǎng)上辦事大廳系統(tǒng)

個(gè)人登錄深圳市住房公積金網(wǎng)上辦事大廳系統(tǒng)，點(diǎn)擊『個(gè)人信息查詢修改』?『個(gè)人 公積金賬戶密碼修改』，進(jìn)入“個(gè)人公積金賬戶密碼修改”頁(yè)面，如下圖：

（三）輸入信息

手工錄入新舊6位數(shù)字密碼，如下圖

（四）提交并辦結(jié)業(yè)務(wù)

按右上角“提交”,完成本次操作。如輸入信息有邏輯錯(cuò)誤，系統(tǒng)將自動(dòng)提示原因。成功后如下圖：

三 簽訂自助辦理服務(wù)協(xié)議

（一）業(yè)務(wù)說(shuō)明

職工在密碼修改成功之后可通過(guò)提取業(yè)務(wù)辦理預(yù)約功能預(yù)約到銀行公積金柜臺(tái)簽訂自助辦理服務(wù)協(xié)議，方便后續(xù)辦理相應(yīng)提取業(yè)務(wù)。

（二）辦理流程

1.進(jìn)入深圳市住房公積金網(wǎng)上辦事大廳系統(tǒng)

個(gè)人登錄深圳市住房公積金網(wǎng)上辦事大廳系統(tǒng)，點(diǎn)擊『提取業(yè)務(wù)辦理預(yù)約』?『發(fā)起預(yù)約』，進(jìn)入“發(fā)起預(yù)約”頁(yè)面，如下圖：

（三）選擇信息項(xiàng)

依次選擇“簽訂/終止自助辦理服務(wù)協(xié)議”、“地區(qū)”、“機(jī)構(gòu)”、“銀行網(wǎng)點(diǎn)”和“選擇日期和時(shí)間”進(jìn)行預(yù)約，如下圖：

（四）業(yè)務(wù)辦結(jié)

按右上角“提交”,系統(tǒng)提示錄入驗(yàn)證碼。如輸入信息有錯(cuò)誤，系統(tǒng)將自動(dòng)提示原因。成功后提示預(yù)約成功，如下圖：

錄入圖片驗(yàn)證碼后，點(diǎn)擊“提交”按鈕。如下圖：

辦理業(yè)務(wù)相關(guān)提示：

1.如果職工預(yù)約后需取消預(yù)約，請(qǐng)?jiān)陬A(yù)約辦理日期前一天下午16:30之前取消預(yù)約。若未取消預(yù)約又未在預(yù)約時(shí)間去辦理業(yè)務(wù)，那么預(yù)約功能會(huì)被鎖定2個(gè)工作日(包含預(yù)約當(dāng)天日期)后才能再次進(jìn)行網(wǎng)上預(yù)約。（例如:職工預(yù)約11月25號(hào)上午去公積金柜臺(tái)辦理簽訂自助辦理服務(wù)協(xié)議業(yè)務(wù)，但是預(yù)約的當(dāng)天上午職工因某些原因沒(méi)有去公積金柜臺(tái)辦理業(yè)務(wù)。那么網(wǎng)上辦事大廳的預(yù)約功能會(huì)被鎖定2個(gè)工作日，即是11月25日和11月26日兩天不能在網(wǎng)上辦事大廳進(jìn)行預(yù)約。）2.網(wǎng)點(diǎn)預(yù)約人數(shù)已滿時(shí)，不允許再進(jìn)行預(yù)約。

3.僅簽訂舊版網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理協(xié)議的職工，可登錄網(wǎng)上辦事大廳后根據(jù)提示直接升級(jí)為新版《深圳市住房公積金業(yè)務(wù)自助辦理服務(wù)協(xié)議》，升級(jí)后即可使用公積金中心提供的所有自助渠道辦理業(yè)務(wù)。

4.職工可憑公積金卡“儲(chǔ)蓄賬戶密碼”在發(fā)卡行自助終端辦理提取預(yù)約業(yè)務(wù)（支持跨行預(yù)約，目前暫開(kāi)通建行、招行、中行自助終端公積金業(yè)務(wù)功能）。5.職工預(yù)約成功之后，帶上身份證和公積金卡按預(yù)約時(shí)間到預(yù)約的銀行公積金網(wǎng)點(diǎn)去辦理簽訂自助辦理服務(wù)協(xié)議業(yè)務(wù)。如下圖所示：

第二章自助辦理提取業(yè)務(wù)

一 12329咨詢電話

職工在簽訂“自助辦理服務(wù)協(xié)議”后可撥打12329咨詢電話，根據(jù)語(yǔ)音提示辦理相關(guān)提取業(yè)務(wù)。當(dāng)前12329咨詢電話提供的自助服務(wù)內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面： 1.提供住房公積金繳存、提取和貸款情況的查詢服務(wù)；

2.提供租房提取、其他住房消費(fèi)提取、非戶籍銷(xiāo)戶提取和退休銷(xiāo)戶提取的自助辦理服務(wù)；

如下圖所示：

二 銀行自助終端機(jī)

職工在簽訂“自助辦理服務(wù)協(xié)議”后可憑公積金卡在發(fā)卡行自助終端辦理以下公積金業(yè)務(wù)（目前暫開(kāi)通建行、招行、中行自助終端公積金業(yè)務(wù)功能）： 1.租房提取、其他住房消費(fèi)提取、非深戶離深銷(xiāo)戶提取、退休銷(xiāo)戶提取； 2.提取預(yù)約；

3.個(gè)人賬戶基本信息查詢；

4.個(gè)人賬戶明細(xì)賬查詢（近一年）； 5.提取記錄查詢（近一年）；

三 網(wǎng)上辦事大廳

（一）支付本市范圍內(nèi)住房租金提取 1.業(yè)務(wù)說(shuō)明

在深圳市范圍內(nèi)，職工本人及其家庭成員在本市范圍內(nèi)無(wú)商品住房、政策性住房和保障性住房的，在簽訂自助辦理服務(wù)協(xié)議后可在網(wǎng)上辦事大廳自助辦結(jié)支付本市范圍內(nèi)住房租金提取業(yè)務(wù)。

2.辦理流程

（1）進(jìn)入深圳市住房公積金網(wǎng)上辦事大廳系統(tǒng)

個(gè)人登錄深圳市住房公積金網(wǎng)上辦事大廳系統(tǒng)，點(diǎn)擊『個(gè)人提取』?『支付本市范圍內(nèi)住房租金』，進(jìn)入“支付本市范圍內(nèi)住房租金提取”頁(yè)面，如下圖：

（2）輸入提取信息

輸入正確的手機(jī)號(hào)碼、房屋套數(shù)及婚姻狀況（選“是”，則需錄入配偶姓名，配偶證件號(hào)，配偶證件類(lèi)型，若有子女，需錄入子女信息），點(diǎn)擊“提交”按鈕，系統(tǒng)展現(xiàn)如下圖提示信息。如圖：

（3）業(yè)務(wù)成功受理

點(diǎn)擊“取消”按鈕，則業(yè)務(wù)取消。職工確認(rèn)無(wú)誤后，點(diǎn)擊“確定”按鈕，業(yè)務(wù)成功受理，如圖：

點(diǎn)擊“提交”按鈕，提示如下信息：

辦理業(yè)務(wù)相關(guān)提示：

1.在已簽訂“自助辦理服務(wù)協(xié)議”的情況下，可自助辦理支付本市范圍內(nèi)住房租金提取。2.職工應(yīng)如實(shí)填報(bào)家庭成員信息，家庭成員包括職工配偶及其未成年子女(年齡未滿18周歲)，家庭成員無(wú)身份證號(hào)的，可填寫(xiě)其他證件號(hào)碼。

3.自2014年11月1日起，通過(guò)自助渠道辦理租房提取每月可申請(qǐng)?zhí)崛∫淮巍?.業(yè)務(wù)成功受理之后，三個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。

二 其他住房消費(fèi)提取

（一）業(yè)務(wù)說(shuō)明

提取住房公積金用于其他住房消費(fèi)的，職工在簽訂“自助辦理服務(wù)協(xié)議”后可在網(wǎng)上辦事大廳自助辦理“其他住房消費(fèi)提取”業(yè)務(wù)。

（二）辦理流程

1.進(jìn)入深圳市住房公積金網(wǎng)上辦事大廳系統(tǒng) 個(gè)人登錄深圳市住房公積金網(wǎng)上辦事大廳系統(tǒng)，點(diǎn)擊『個(gè)人提取』?『其他住房消費(fèi)提取』，進(jìn)入“其他住房消費(fèi)提取”頁(yè)面，如下圖：

2.輸入提取信息

錄入正確手機(jī)號(hào)碼、提取原因，點(diǎn)擊“提交”按鈕,若有社保存量轉(zhuǎn)移金額則給出以下提示內(nèi)容。如圖：

3.業(yè)務(wù)成功受理

點(diǎn)擊“取消”按鈕，則業(yè)務(wù)取消。點(diǎn)擊“確定”按鈕，業(yè)務(wù)成功受理。如圖：

點(diǎn)擊“提交”按鈕，提示如下信息：

辦理業(yè)務(wù)相關(guān)提示：

1.在已簽訂“自助辦理服務(wù)協(xié)議”的狀態(tài)下，可自助辦理本提取業(yè)務(wù)。

2.自2014年11月1日起，通過(guò)自助渠道辦理其他住房消費(fèi)提取每月可申請(qǐng)?zhí)崛∫淮巍?.業(yè)務(wù)成功受理之后，三個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。

三 非深戶離深銷(xiāo)戶提取

（一）業(yè)務(wù)說(shuō)明

戶籍不在本市并已申請(qǐng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)或者基本醫(yī)療保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移且公積金賬戶已經(jīng)封存的職工，在簽訂自助辦理服務(wù)協(xié)議的情況下可在網(wǎng)上辦事大廳可自助辦理非深戶離深銷(xiāo)戶提取業(yè)務(wù)。

（二）辦理流程

1.進(jìn)入深圳市住房公積金網(wǎng)上辦事大廳系統(tǒng)

個(gè)人登錄深圳市住房公積金網(wǎng)上辦事大廳系統(tǒng)，點(diǎn)擊『個(gè)人提取』?『非深戶離深銷(xiāo)戶提取』，進(jìn)入“非深戶離深銷(xiāo)戶提取”頁(yè)面，如下圖：

2.輸入提取信息

輸入正確的手機(jī)號(hào)碼，提取原因，點(diǎn)擊“提交”按鈕，系統(tǒng)給出如下圖提示信息。如圖：

3.業(yè)務(wù)成功受理

點(diǎn)擊“取消”按鈕，則業(yè)務(wù)取消。點(diǎn)擊“確定”按鈕，業(yè)務(wù)受理成功。如圖：

點(diǎn)擊“提交”按鈕，提示如下信息：

辦理業(yè)務(wù)相關(guān)提示：

1.辦理本業(yè)務(wù)的職工，應(yīng)符合戶籍不在本市并已申請(qǐng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)或者基本醫(yī)療保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移手續(xù)條件。

2.辦理銷(xiāo)戶提取業(yè)務(wù)前，個(gè)人公積金賬戶須為封存狀態(tài)，封存手續(xù)由單位辦理。3.申請(qǐng)人在申請(qǐng)受理后且資金未結(jié)算前，可憑身份證和公積金卡到住房公積金業(yè)務(wù)銀行網(wǎng)點(diǎn)辦理撤銷(xiāo)申請(qǐng)。

4.基本養(yǎng)老保險(xiǎn)或基本醫(yī)療保險(xiǎn)未轉(zhuǎn)移至異地的，自受理住房公積金銷(xiāo)戶提取申請(qǐng)之日起職工社會(huì)保險(xiǎn)停止繳費(fèi)時(shí)間達(dá)三個(gè)月的，業(yè)務(wù)辦結(jié)。

5.申請(qǐng)人在申請(qǐng)受理后基本養(yǎng)老保險(xiǎn)或基本醫(yī)療保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至異地的，可在網(wǎng)上辦事大廳先行發(fā)起住房公積金提取結(jié)算申請(qǐng)，自助辦結(jié)住房公積金銷(xiāo)戶提取業(yè)務(wù)，或由深圳市住房公積金管理中心在22日至月底對(duì)22日前已轉(zhuǎn)移至異地的予以辦結(jié)銷(xiāo)戶提取業(yè)務(wù)。

四 非深戶離深銷(xiāo)戶提取結(jié)算申請(qǐng)

（一）業(yè)務(wù)說(shuō)明

已辦理非深戶離深銷(xiāo)戶提取業(yè)務(wù)尚未結(jié)算的職工，若社保已經(jīng)成功轉(zhuǎn)保（結(jié)算），可在網(wǎng)上辦事大廳辦理非深戶離深銷(xiāo)戶提取結(jié)算申請(qǐng)業(yè)務(wù)。

（二）辦理流程

1.進(jìn)入深圳市住房公積金網(wǎng)上辦事大廳系統(tǒng)

個(gè)人登錄深圳市住房公積金網(wǎng)上辦事大廳系統(tǒng)，點(diǎn)擊『個(gè)人提取』?『非深戶離深銷(xiāo)戶提取結(jié)算申請(qǐng)』，進(jìn)入“非深戶離深銷(xiāo)戶提取結(jié)算申請(qǐng)”頁(yè)面，如下圖：

2.輸入提取信息

輸入正確的手機(jī)號(hào)碼，點(diǎn)擊“提交”按鈕，業(yè)務(wù)受理成功。如圖：

五 退休銷(xiāo)戶提取

（一）業(yè)務(wù)說(shuō)明

男性年齡滿60周歲，女性年齡滿55周歲，并已退休的職工，在簽訂自助服務(wù)協(xié)議后，可在網(wǎng)上辦事大廳自助辦理退休銷(xiāo)戶提取業(yè)務(wù)。

（二）辦理流程

1.進(jìn)入深圳市住房公積金網(wǎng)上辦事大廳系統(tǒng)

個(gè)人登錄深圳市住房公積金網(wǎng)上辦事大廳系統(tǒng)，點(diǎn)擊『個(gè)人提取』?『退休銷(xiāo)戶提取』，進(jìn)入“退休銷(xiāo)戶提取”頁(yè)面，如下圖：

2.輸入提取信息

輸入正確的手機(jī)號(hào)碼，點(diǎn)擊“提交”按鈕，系統(tǒng)提示如下信息。如圖：

3.業(yè)務(wù)成功辦理

點(diǎn)擊“取消”按鈕，則業(yè)務(wù)取消。點(diǎn)擊“確定”按鈕，業(yè)務(wù)成功受理，如圖：

點(diǎn)擊“提交”按鈕，提示如下信息，如圖：

辦理業(yè)務(wù)相關(guān)提示：

1.辦理銷(xiāo)戶提取業(yè)務(wù)前，個(gè)人公積金賬戶須為封存狀態(tài)，封存手續(xù)由單位辦理。2.職工可通過(guò)自助渠道辦理退休銷(xiāo)戶提取，男性年齡應(yīng)滿60周歲或者女性年齡應(yīng)滿55周歲；年齡未達(dá)到以上要求并已退休的，應(yīng)到住房公積金業(yè)務(wù)銀行網(wǎng)點(diǎn)提交退休證等證明材料辦理。

3.業(yè)務(wù)成功受理之后，三個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。

第二篇：律師辦理繼承法律業(yè)務(wù)操作指引

律師辦理繼承法律業(yè)務(wù)操作指引

第一章總 則

第1條 為了指導(dǎo)上海律師從事繼承法律服務(wù)業(yè)務(wù)，規(guī)范律師辦理繼承案件的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)中華人民共和國(guó)《律師法》及相關(guān)法律、法規(guī)，遵循國(guó)家司法行政機(jī)關(guān)和全國(guó)、上海市律師協(xié)會(huì)制定的律師執(zhí)業(yè)規(guī)則，特定制本指引。

第2條 律師辦理繼承案件，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩的原則，勤勉盡責(zé)，恪守律師執(zhí)業(yè)紀(jì)律及職業(yè)道德，維護(hù)法律的正確實(shí)施。

第3條 律師辦理繼承案件，應(yīng)當(dāng)依據(jù)當(dāng)事人的委托，在委托權(quán)限內(nèi)依法履行職責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，審慎及時(shí)地完成委托人交付的各項(xiàng)法律事務(wù)。

第4條 律師承辦繼承案件，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的個(gè)人隱私，尊重當(dāng)事人的個(gè)人意愿，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

第5條 本指引旨在為上海律師辦理繼承案件提供法律服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)及借鑒，并非強(qiáng)制性或規(guī)范性的規(guī)定，僅供律師在辦理繼承案件中參考。

第二章律師接待遺囑咨詢

第6條 律師可以釋明的內(nèi)容

6．1律師可以向當(dāng)事人說(shuō)明遺囑的含義。

遺囑是遺囑人生前在法律允許的范圍內(nèi)，按照法律規(guī)定的方式對(duì)其遺產(chǎn)或其他事務(wù)所做的個(gè)人處分，并于遺囑人死亡時(shí)才發(fā)生法律效力的法律行為。6．2律師可以向當(dāng)事人說(shuō)明遺囑無(wú)效的情形。

當(dāng)事人所立遺囑不能違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定和社會(huì)公序良俗。如果遺囑內(nèi)容與法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定抵觸，或者有指示他人從事違法犯罪活動(dòng)等違法情節(jié)，遺囑均無(wú)效。

6．3律師可以向當(dāng)事人說(shuō)明遺囑涉及處分財(cái)產(chǎn)的范圍。

遺囑人立遺囑處分屬于國(guó)家、集體或他人所有的財(cái)產(chǎn)無(wú)效；[MS1]

6．4律師可以向當(dāng)事人說(shuō)明遺囑涉及財(cái)產(chǎn)內(nèi)容變化的可能。

如果由于遺囑人生前的行為，使得遺囑處分的財(cái)產(chǎn)在繼承開(kāi)始前滅失、部分滅失或所有權(quán)轉(zhuǎn)移、部分轉(zhuǎn)移的，遺囑視為被撤銷(xiāo)或部分被撤銷(xiāo)。6．5律師應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說(shuō)明遺囑的形式。

遺囑可以分為5種形式：公證遺囑、自書(shū)遺囑、代書(shū)遺囑、口頭遺囑和錄音遺囑。

律師可以向當(dāng)事人解釋5種遺囑形式不同而導(dǎo)致的法律結(jié)果及遺囑效力。6．6律師可以向當(dāng)事人說(shuō)明遺囑繼承與法定繼承的區(qū)別：

法定繼承是指按法律規(guī)定的繼承人范圍、繼承順序和遺產(chǎn)分配原則進(jìn)行的繼承。遺囑繼承是指按被繼承人生前所立遺囑中指定的繼承人繼承其遺產(chǎn)所進(jìn)行的繼承。

6．7律師可以向委托人解釋遺產(chǎn)范圍，包括但不限于：（1）公民的收入；

（2）公民的房屋、儲(chǔ)蓄和生活用品；（3）公民的林木、牲畜和家禽；（4）公民的文物、圖書(shū)資料；

（5）法律允許公民所有的生產(chǎn)資料；（6）公民的著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（7）公司、企業(yè)股權(quán)及收益；（8）個(gè)人承包應(yīng)得的個(gè)人收益；（9）公民的其他合法財(cái)產(chǎn)。

6．8律師可以提示立遺囑人，其可以通過(guò)立遺囑的方式，將其個(gè)人財(cái)產(chǎn)指定由法定繼承人的一人或者數(shù)人繼承；也可以立遺囑將個(gè)人財(cái)產(chǎn)贈(zèng)給國(guó)家、集體或者法定繼承人以外的人。

但對(duì)依靠遺囑人生活的人，應(yīng)酌情留一部分遺產(chǎn)加以照顧。

第7條 律師可以向當(dāng)事人詢問(wèn)與案件相關(guān)的問(wèn)題，包括但不限于：

7．1律師可以詢問(wèn)當(dāng)事人是否有配偶，遺囑處理財(cái)產(chǎn)時(shí)是否考慮了配偶另一方的權(quán)益。

7．2律師應(yīng)當(dāng)提醒當(dāng)事人，不能擅自處分配偶另一方共有財(cái)產(chǎn)的份額。7．3律師可以詢問(wèn)當(dāng)事人父母、子女、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女的自然狀況。第8條 律師接受自書(shū)遺囑咨詢

8．1律師應(yīng)當(dāng)告之當(dāng)事人，一份有效自書(shū)遺囑的有效要件為：（1）由立遺囑人親筆書(shū)寫(xiě)；

（2）由立遺囑人親筆簽名。若遺囑有2頁(yè)以上，需要遺囑人在每頁(yè)簽字確認(rèn)；（3）由立遺囑人在遺囑結(jié)尾使用公歷注明年、月、日；（4）[MS2]

8．2律師應(yīng)當(dāng)提醒當(dāng)事人，為防止日后爭(zhēng)議，自書(shū)遺囑一般不要用打印件，盡量親筆書(shū)寫(xiě)。

8．3若當(dāng)事人身體原因不便、或不能書(shū)寫(xiě)，可以建議當(dāng)事人制作公證遺囑或律師遺囑見(jiàn)證。

8．4律師應(yīng)當(dāng)提醒當(dāng)事人，遺囑應(yīng)當(dāng)對(duì)缺乏勞動(dòng)能力又沒(méi)有生活來(lái)源的繼承人保留必要的遺產(chǎn)份額。

8．5律師可以提醒當(dāng)事人，遺囑人可以撤銷(xiāo)、變更自己所立的遺囑。立有數(shù)份遺囑，內(nèi)容相抵觸的，以最后的遺囑為準(zhǔn)。

8．6律師應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人著重強(qiáng)調(diào)，自書(shū)、代書(shū)、錄音、口頭遺囑，不得撤銷(xiāo)、變更公證遺囑。

8．7律師可以向當(dāng)事人說(shuō)明，遺囑人以不同形式立有數(shù)份內(nèi)容相抵觸的遺囑，其中有公證遺囑的，以最后所立公證遺囑為準(zhǔn)；沒(méi)有公證遺囑的，以最后所立的遺囑為準(zhǔn)。

第9條 律師接受口頭遺囑咨詢

9．1因口頭遺囑易引發(fā)爭(zhēng)議，律師可以建議當(dāng)事人一般不要以口頭形式訂立遺囑。

9．2律師應(yīng)當(dāng)告之當(dāng)事人，口頭遺囑必須符合以下幾個(gè)條件：（1）遺囑人必須是處在情況危急時(shí)刻；

（2）遺囑人立遺囑時(shí)必須具有民事行為能力；

（3）應(yīng)當(dāng)有兩個(gè)以上的無(wú)利害關(guān)系的見(jiàn)證人在場(chǎng)見(jiàn)證；（4）遺囑人要以口述形式表示其處理遺產(chǎn)的真實(shí)意思。9．3律師應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說(shuō)明口頭遺囑場(chǎng)合的特殊性：

（1）口頭遺囑一般只適用于因病情危急、或因其它原因?qū)е律鼧O度危險(xiǎn)的時(shí)刻所立；（2）口頭遺囑須有兩名無(wú)利害關(guān)系人在場(chǎng)見(jiàn)證方可有效。

9．4律師應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說(shuō)明口頭遺囑的失效情形，即危急情況解除后，遺囑人能夠用書(shū)面或者錄音形式立遺囑的，所立的口頭遺囑無(wú)效。第10條 律師接受錄音遺囑咨詢

10．1律師應(yīng)當(dāng)提示當(dāng)事人，可以優(yōu)先采用自書(shū)遺囑、公證遺囑、律師見(jiàn)證方式訂立遺囑，或采用以上方式和錄音方式相結(jié)合的形式訂立遺囑，以避免日后產(chǎn)生爭(zhēng)議。

10．2律師應(yīng)當(dāng)提示當(dāng)事人立遺囑時(shí)，所用錄音設(shè)備應(yīng)當(dāng)注意檢查是否完好、錄音效果是否清晰，以及應(yīng)當(dāng)注意保存錄音電子源文件或磁帶原件。

10．3律師應(yīng)當(dāng)提示當(dāng)事人以錄音方式訂立遺囑時(shí)，應(yīng)當(dāng)由兩個(gè)以上無(wú)利害關(guān)系人在場(chǎng)見(jiàn)證。

10．4錄音遺囑應(yīng)當(dāng)由遺囑人親自口述所立遺囑的全部?jī)?nèi)容，遺囑人口述的遺囑應(yīng)當(dāng)將其財(cái)產(chǎn)名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、存放處所講清楚。

10．5律師可以建議當(dāng)事人以錄音方式訂立遺囑時(shí)，在錄音內(nèi)應(yīng)當(dāng)做出遺囑的時(shí)間和地址的相關(guān)內(nèi)容，以便確認(rèn)錄音遺囑的效力。

10．6律師可以提示當(dāng)事人，在錄音時(shí)，可以由立遺囑人說(shuō)明在場(chǎng)見(jiàn)證人姓名和其與自己的關(guān)系。并可以讓見(jiàn)證人在錄音中陳述自己的身份情況。

10．7律師可以建議當(dāng)事人在錄音遺囑錄制完畢、經(jīng)回放校對(duì)無(wú)誤后將錄音遺囑的載體封存，并由遺囑人、見(jiàn)證人共同驗(yàn)證、簽名，并注明封存的年、月、日，交見(jiàn)證人保存。

10．8律師應(yīng)當(dāng)提示當(dāng)事人，除訂立遺囑人為聾啞人外，不能用旁人的提問(wèn)、遺囑人所作的搖頭或者點(diǎn)頭來(lái)表示遺囑內(nèi)容，或者是以手勢(shì)的形式來(lái)表達(dá)所訂立遺囑的內(nèi)容，以避免日后有所爭(zhēng)議。

第三章律師代書(shū)遺囑

第11條 律師代書(shū)遺囑的含義

11．1律師代書(shū)遺囑，是指律師接受立遺囑人申請(qǐng)，為其代書(shū)遺囑的行為。第12條 律師代書(shū)責(zé)任的明確

12．1律師應(yīng)當(dāng)提示當(dāng)事人，代書(shū)律師除與當(dāng)事人有明確書(shū)面約定外，律師僅根據(jù)當(dāng)事人的陳述及意愿是否符合法律規(guī)定撰寫(xiě)遺囑內(nèi)容。而對(duì)于遺囑所涉及財(cái)產(chǎn)是否客觀存在、以及該財(cái)產(chǎn)是否為當(dāng)事人所有，沒(méi)有審核的義務(wù)。第13條 律師代書(shū)前的準(zhǔn)備

13．1律師代書(shū)遺囑前，應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)：（1）立遺囑人及被繼承人的身份；（2）立遺囑人立遺囑的原因；

（3）立遺囑人的配偶、父母、子女等第一、二順序繼承人的自然狀況；（4）立遺囑人之前有無(wú)遺囑或遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議；

（5）立遺囑人處分的財(cái)產(chǎn)內(nèi)容、財(cái)產(chǎn)有無(wú)擔(dān)保、抵押等他項(xiàng)權(quán)利情況；（6）其它律師認(rèn)為需要了解的情況；（7）以上詢問(wèn)內(nèi)容，律師應(yīng)記入談話筆錄。13．2律師代書(shū)遺囑前，應(yīng)觀察：

（1）遺囑人設(shè)立遺囑時(shí)有無(wú)遺囑能力，是否具有完全民事行為能力。（2）立遺囑人的意思表示是否真實(shí)，是否有受欺詐、誘騙、脅迫的情形。13．3律師只有在確認(rèn)立遺囑人可以正常表達(dá)自己意見(jiàn)并且能領(lǐng)會(huì)律師意見(jiàn)的情況下才可以做遺囑代書(shū)。

13．4律師為身患嚴(yán)重疾病的當(dāng)事人代書(shū)遺囑，可建議由當(dāng)事人及其家屬?gòu)尼t(yī)院開(kāi)具其“神智清醒、有認(rèn)知力”或類(lèi)似的證明。第14條律師與當(dāng)事人的談話。

14.1律師可以向當(dāng)事人介紹我國(guó)《繼承法》的規(guī)定和詢問(wèn)當(dāng)事人基本情況。14.2律師可以了解當(dāng)事人及其配偶、親屬的基本情況、處理遺囑涉及財(cái)產(chǎn)的情況以及所立遺囑的原因。

第15條律師應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人就律師代書(shū)遺囑訂立書(shū)面聘請(qǐng)合同。合同條款及操作可見(jiàn)《上海律師簽訂民事聘請(qǐng)合同操作指引》。第16條律師代書(shū)遺囑，應(yīng)當(dāng)簽訂與當(dāng)事人的談話筆錄。談話筆錄內(nèi)容包括但不限于： 16．1立遺囑人的自然身份狀況；

16．2立遺囑人聘請(qǐng)律師代書(shū)遺囑的意思表示； 16．3欲立遺囑的主要內(nèi)容；

16．4對(duì)于立遺囑的法律后果是否理解的表述。16．5筆錄制作的時(shí)間、地點(diǎn)、律師及立遺囑人在談話筆錄上確認(rèn)的簽字。第17條 律師對(duì)遺囑的代書(shū)。17．1律師代書(shū)應(yīng)當(dāng)注意：

（1）代書(shū)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由立遺囑人提供兩名以上與立遺囑人無(wú)利害關(guān)系人在場(chǎng)見(jiàn)證；

（2）代書(shū)由二名律師在場(chǎng)；

（3）代書(shū)完畢后，代書(shū)律師必須向立遺囑人宣讀遺囑內(nèi)容；（4）遺囑人審閱全文至完整理解和無(wú)異議；（5）注明年、月、日和立遺囑的地點(diǎn)；（6）由代書(shū)人、其他見(jiàn)證人和遺囑人簽名。

17．2律師應(yīng)當(dāng)注意提醒立遺囑人，下列人員不能作為遺囑見(jiàn)證人：（1）無(wú)行為能力人、限制行為能力人；（2）繼承人、受遺贈(zèng)人；

（3）與繼承人、受遺贈(zèng)人有利害關(guān)系的人。17．3律師代書(shū)遺囑一般包括以下幾部分內(nèi)容：

（1）遺囑人及遺囑受益人的姓名、性別、出生日期、住址；（2）遺囑人與受益人、繼承人的關(guān)系；（3）所處分的財(cái)產(chǎn)的名稱(chēng)、數(shù)量、地點(diǎn)等；（4）對(duì)財(cái)產(chǎn)的分配和有關(guān)事務(wù)的處理決定；

（5）如果有遺囑執(zhí)行人的還應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明執(zhí)行人的姓名、性別、出生日期、住址及身份信息；

（6）遺囑制作日期和立遺囑人本人簽名。

17．4若由于文化水平原因，當(dāng)事人不能書(shū)寫(xiě)自己的姓名，遺囑應(yīng)當(dāng)由律師署名后，當(dāng)事人親手按指印確認(rèn)，并注明是哪一個(gè)手指所按。

17．5律師代書(shū)過(guò)程以及當(dāng)事人簽名按指印過(guò)程，律師可以安排攝像、錄音以便核對(duì)。

第四章律師遺囑見(jiàn)證與遺囑公證

第一節(jié) 律師遺囑見(jiàn)證

第18條 律師遺囑見(jiàn)證的含義。18．1律師遺囑見(jiàn)證，是指律師應(yīng)當(dāng)事人（立遺囑人）的申請(qǐng)，根據(jù)自己的親身所見(jiàn)，以律師事務(wù)所及見(jiàn)證律師的名義，對(duì)所立遺囑真實(shí)性予以證明的一種活動(dòng)。

18．2律師應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說(shuō)明，除非另有約定，律師僅對(duì)當(dāng)事人身份、以及當(dāng)事人立遺囑的過(guò)程、以及當(dāng)事人在遺囑落款上簽字確認(rèn)這一法律行為的真實(shí)性見(jiàn)證，而對(duì)于遺囑所涉及財(cái)產(chǎn)是否客觀存在、以及該財(cái)產(chǎn)是否存在瑕疵、是否為當(dāng)事人所有沒(méi)有審核的義務(wù)。

第19條律師應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人見(jiàn)證人的條件。

19．1律師應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人，無(wú)行為能力人、限制行為能力人、繼承人、受遺贈(zèng)人、與繼承人、受遺贈(zèng)人有利害關(guān)系的人不能作為見(jiàn)證人。

19．2律師應(yīng)當(dāng)提醒立遺囑人確定見(jiàn)證人與立遺囑人及遺囑所涉及財(cái)產(chǎn)沒(méi)有利害關(guān)系。

第20條 律師見(jiàn)證書(shū)制作程序。

20.1律師向當(dāng)事人介紹中國(guó)繼承法的規(guī)定和聽(tīng)取當(dāng)事人的基本情況； 20.2接受當(dāng)事人委托的律師應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂聘請(qǐng)律師合同。20.3律師應(yīng)當(dāng)與委托人制作談話筆錄。

20.4律師應(yīng)當(dāng)整理、書(shū)面列明當(dāng)事人提交財(cái)產(chǎn)清單等文件。20.5律師應(yīng)當(dāng)審核當(dāng)事人人身關(guān)系基本情況。

20.6如果聘請(qǐng)合同是有約定的，律師可對(duì)遺囑要處分的財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行必要的調(diào)查審核。

20.7如果對(duì)立遺囑人在立遺囑時(shí)的精神狀態(tài)產(chǎn)生爭(zhēng)議的，律師可以請(qǐng)立遺囑人出具神志清醒，能夠立遺囑的醫(yī)學(xué)證明。

20．8由立遺囑人提供遺囑基本意愿，指定遺囑執(zhí)行人等。

20．9可以由立遺囑人提供兩名與繼承無(wú)利害關(guān)系的自然人作為現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證人。20．10律師可以要求現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證人簽署與立遺囑人及遺囑繼承人、受益人無(wú)利害關(guān)系的聲明或說(shuō)明。

20．11當(dāng)場(chǎng)由立遺囑人書(shū)寫(xiě)遺囑、或代書(shū)遺囑。

20．12遺囑書(shū)寫(xiě)完畢后，律師應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)立遺囑人是否理解，是否系其真實(shí)意思表示。20．13由立遺囑人、見(jiàn)證人、見(jiàn)證律師簽字。

20．14律師制作見(jiàn)證書(shū)，由當(dāng)場(chǎng)見(jiàn)證的律師簽字、蓋章，按律師事務(wù)所規(guī)定審核后，加蓋律師事務(wù)所公章。

20．15按合同約定，見(jiàn)證書(shū)交當(dāng)事人或遺囑執(zhí)行人保存。20．16律師事務(wù)所審查見(jiàn)證書(shū)及工作底稿，歸檔保存。第21條律師見(jiàn)證過(guò)程可進(jìn)行全程錄音錄像。第22條律師遺囑見(jiàn)證書(shū)的內(nèi)容：

律師遺囑見(jiàn)證書(shū)一般包括以下4個(gè)部分： 22．1首部，寫(xiě)明委托人的基本情況。

22．2正文，寫(xiě)明見(jiàn)證事項(xiàng)、見(jiàn)證材料、見(jiàn)證結(jié)論。

22．3尾部，立遺囑人、見(jiàn)證人、見(jiàn)證律師簽名并加蓋所在的事務(wù)所印章。22．4附項(xiàng)。

第23條 律師可以向當(dāng)事人解釋律師遺囑見(jiàn)證與遺囑公證的區(qū)別。

第24條律師辦理遺囑見(jiàn)證的其它注意事項(xiàng)，可參照《上海市律師見(jiàn)證業(yè)務(wù)操作指引（2008年版）》處理。第二節(jié)遺囑的公證

第25條遺囑公證是公證處按照法定程序證明遺囑人設(shè)立遺囑行為真實(shí)、合法的活動(dòng)。

第26條律師可以提示當(dāng)事人公證遺囑的含義及遺囑效力。

第27條律師可以提示當(dāng)事人，在辦理遺囑公證時(shí)一般需攜帶的材料包括： 27．1境內(nèi)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提供居民身份證、戶口簿；境外的，應(yīng)當(dāng)提供護(hù)照或其他境外身份證件。

27．2立遺囑涉及的財(cái)產(chǎn)憑證（如：房地產(chǎn)權(quán)證、存款證明、股權(quán)證明等）。27．3立遺囑人的親屬關(guān)系證明及相關(guān)的婚姻狀況證明。27．4遺囑人已寫(xiě)好的遺囑（草本）。

27．5遺囑中指定遺囑執(zhí)行人的，應(yīng)提交執(zhí)行人的身份證明。27．6根據(jù)受理公證處的規(guī)定要提交的其它材料。

第28條 律師應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)當(dāng)事人是否有先前做的遺囑公證。

原來(lái)已在公證處辦過(guò)遺囑公證的，現(xiàn)要變更或撤銷(xiāo)原遺囑公證的，律師應(yīng)當(dāng)提示當(dāng)事人提交原來(lái)的遺囑公證書(shū)并到原公證處辦理。

第五章律師處理繼承事務(wù)及糾紛

第一節(jié)律師作為遺囑執(zhí)行人

第29條律師可以接受委托，作為立遺囑人的遺囑執(zhí)行人。

律師作為遺囑執(zhí)行人執(zhí)行遺囑時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照遺囑人的意愿忠實(shí)地履行自己的職責(zé)。

第30條律師作為遺囑執(zhí)行人的依據(jù)。

30．1被繼承人在遺囑中指定律師作為遺囑執(zhí)行人。

30．2被繼承人雖然在遺囑中沒(méi)有指定律師作為遺囑執(zhí)行人，但在繼承過(guò)程中，全體繼承人對(duì)遺囑沒(méi)有爭(zhēng)議、且共同委托律師作為遺囑執(zhí)行人。第31條律師作為遺囑執(zhí)行人的工作職責(zé)。

31．1律師作為遺囑執(zhí)行人，其主要任務(wù)是使立遺囑人的遺囑依法得以完全實(shí)現(xiàn)，同時(shí)可以使遺產(chǎn)的分割得以順利進(jìn)行，避免紛爭(zhēng)。

31．2除遺囑中另有特別規(guī)定外，遺囑執(zhí)行人可執(zhí)行下列事務(wù)：（1）查明遺囑是否合法真實(shí)；（2）清理遺產(chǎn)、登記造冊(cè)；（3）管理遺產(chǎn)；（4）訴訟代理；

（5）召集全體遺囑繼承人和受遺贈(zèng)人，公開(kāi)遺囑內(nèi)容；

（6）按照遺囑內(nèi)容將遺產(chǎn)最終轉(zhuǎn)移給遺囑繼承人和受遺贈(zèng)人；（7）排除各種執(zhí)行遺囑的妨礙；

（8）請(qǐng)求繼承人及他人賠償因執(zhí)行遺囑受到的意外損害。

31．3若律師為尚健在的立遺囑人提供遺囑執(zhí)行法律事務(wù)，須與立遺囑人訂立相關(guān)工作方式及立遺囑人因故死亡后的工作開(kāi)展方式和流程。第32條 律師應(yīng)當(dāng)注意繼承開(kāi)始的時(shí)間

32．1繼承從被繼承人生理死亡或被宣告死亡時(shí)開(kāi)始。

32．2失蹤人被宣告死亡的，以法院判決中確定的失蹤人的死亡日期為繼承開(kāi)始的時(shí)間。

第33條 律師應(yīng)當(dāng)注意確認(rèn)繼承人的范圍

33．1遺囑繼承，除法律另有規(guī)定外，按遺囑內(nèi)容確定繼承人范圍。

33．2法定繼承，或遺囑中有明確按法定繼承處理的財(cái)產(chǎn)，律師按《繼承法》的規(guī)定確定繼承人范圍。

第二節(jié) 律師處理法定繼承事務(wù)中注意的問(wèn)題 第34條 法定繼承的含義

34．1法定繼承，是指被繼承人死亡時(shí)沒(méi)有留下遺囑，其個(gè)人合法遺產(chǎn)的繼承由法律規(guī)定的繼承人范圍、順序和分配原則進(jìn)行遺產(chǎn)繼承的一種法律活動(dòng)。34．2法定繼承的順序?yàn)椋?/p>

（1）第一順序繼承人：配偶、子女、父母；

（2）第二順序繼承人：兄弟姐妹、祖父母、外祖父母。

34．3喪偶的兒媳對(duì)公婆、喪偶的女婿對(duì)岳父、岳母盡了法定贍養(yǎng)義務(wù)的，作為第一順序繼承人。

第35條 律師應(yīng)當(dāng)注意，在遺產(chǎn)繼承出現(xiàn)下列情況時(shí)，適用法定繼承：

1、沒(méi)有遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議，又沒(méi)有合法遺囑；

2、遺囑的繼承人、受贈(zèng)人先于遺囑人死亡，遺囑失去效力；

3、遺囑的繼承人表示放棄繼承；

4、遺囑繼承人喪失繼承權(quán)；

5、遺囑的受贈(zèng)人表示放棄贈(zèng)與；

6、遺囑的受贈(zèng)人喪失受贈(zèng)權(quán)；

7、遺囑不合法或因故而全部無(wú)效；

8、遺囑部分無(wú)效情況下無(wú)效部分的遺產(chǎn)；

9、未涉及遺產(chǎn)處理的遺囑，繼承人對(duì)遺產(chǎn)的處理；

10、遺囑指定的繼承人或受贈(zèng)人不履行遺囑中的合法義務(wù)，被人民法院決定取消繼承或受贈(zèng)權(quán)；

11、遺囑中為胎兒保留的特定遺產(chǎn)份額，出生時(shí)是死胎，其為胎兒保留的份額適用法定繼承。

第36條 律師處理法定繼承事務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)的內(nèi)容：

1、詢問(wèn)委托人與繼承有關(guān)的事實(shí)。

2、詢問(wèn)被繼承人死亡的時(shí)間、地點(diǎn)、原因。

3、詢問(wèn)可供繼承的遺產(chǎn)及現(xiàn)有狀況。

4、詢問(wèn)遺產(chǎn)是否屬夫妻或者家庭成員共有財(cái)產(chǎn)。

5、詢問(wèn)全體法定繼承人對(duì)遺產(chǎn)的權(quán)屬、范圍有無(wú)異議。

6、繼承人以外的人對(duì)遺產(chǎn)的權(quán)屬有無(wú)爭(zhēng)議。

7、繼承人之間就繼承事宜是否達(dá)成了一致意見(jiàn)。

8、詢問(wèn)繼承人的范圍。

9、詢問(wèn)被繼承人有無(wú)養(yǎng)父母和養(yǎng)子女、有無(wú)有撫養(yǎng)關(guān)系的繼子女和繼父母、有無(wú)非婚生子女和遺腹胎兒、有無(wú)代位繼承與轉(zhuǎn)繼承的情況、以及代位繼承人和轉(zhuǎn)繼承人與被繼承人之間的關(guān)系。

10、詢問(wèn)被繼承人生前是否簽訂過(guò)遺贈(zèng)撫養(yǎng)協(xié)議和立有遺囑，告知遺囑和遺贈(zèng)撫養(yǎng)協(xié)議的法律效力；

11、其它應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)的事項(xiàng)。

第37條 若遺產(chǎn)為共有，律師應(yīng)當(dāng)告知委托人先析產(chǎn)、后繼承。第38條 有繼承關(guān)系的人在同一事件中死亡的繼承程序。

38．1律師應(yīng)當(dāng)注意，相互有繼承關(guān)系的幾個(gè)人在同一事件中死亡，如不能確定死亡先后時(shí)間的，推定沒(méi)有繼承人的人先死亡。

38．2死亡人各自都有繼承人的，如幾個(gè)死亡人輩份不同，推定長(zhǎng)輩先死亡。38．3幾個(gè)死亡人輩份相同，推定同時(shí)死亡，彼此不發(fā)生繼承，由他們各自的繼承人分別繼承。

第39條 法定繼承的一般程序。

39．1析產(chǎn)，即指將共有財(cái)產(chǎn)中屬于個(gè)人的份額分割出來(lái)。39．2被繼承人債務(wù)的清償。39．3遺產(chǎn)的分割。

39．4按“有利于生產(chǎn)和生活需要，不損害遺產(chǎn)的效用”的原則進(jìn)行遺產(chǎn)分割。39．5律師處理繼承事務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意提示當(dāng)事人保留胎兒的繼承份額。為胎兒保留的遺產(chǎn)份額，如胎兒出生后死亡的，由其繼承人繼承；如胎兒出生時(shí)就是死體的，由被繼承人的繼承人繼承。

第40條 律師應(yīng)當(dāng)提示當(dāng)事人注意被繼承人配偶的權(quán)益。

律師應(yīng)當(dāng)提示當(dāng)事人，夫妻在婚姻關(guān)系存續(xù)期間所得的共同所有的財(cái)產(chǎn)，除有約定的以外，如果分割遺產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)先將共同所有的財(cái)產(chǎn)的一半分出為配偶所有，其余的為被繼承人的遺產(chǎn)。第41條 律師應(yīng)當(dāng)注意遺囑繼承與法定繼承的關(guān)系。

遺囑繼承人在按照遺囑繼承后，不影響其作為法定繼承人繼承其應(yīng)得的法定繼承份額。

第42條 律師應(yīng)當(dāng)注意遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議與遺囑的關(guān)系。

如果律師發(fā)現(xiàn)被繼承人生前與他人訂有遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議，同時(shí)又立有遺囑的，繼承開(kāi)始后，如果遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議與遺囑沒(méi)有抵觸，遺產(chǎn)分別按協(xié)議和遺囑處理；如果有抵觸，按協(xié)議處理，與協(xié)議抵觸的遺囑全部或部分無(wú)效。第43條 繼承人繼承權(quán)的放棄。

有繼承人放棄繼承權(quán)的，律師應(yīng)當(dāng)提示當(dāng)事人在遺產(chǎn)處理前作出明確放棄繼承的表示。

第44條 受遺贈(zèng)人受贈(zèng)權(quán)的放棄。

有受遺贈(zèng)人放棄受贈(zèng)的，律師應(yīng)當(dāng)提示其應(yīng)當(dāng)在知道受遺贈(zèng)后兩個(gè)月內(nèi)，作出接受或者放棄受贈(zèng)的表示。到期沒(méi)有表示的，視為放棄受遺贈(zèng)。第45條 律師應(yīng)當(dāng)注意胎兒的“必留份”。

44．1律師在處理遺產(chǎn)分割時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意依法提示當(dāng)事人保留胎兒的繼承份額。44．2胎兒出生時(shí)是死體的，保留的份額按照法定繼承辦理。第46條 被繼承人稅款和債務(wù)的處理。

律師應(yīng)當(dāng)提示當(dāng)事人，繼承遺產(chǎn)應(yīng)當(dāng)清償被繼承人依法應(yīng)當(dāng)繳納的稅款和債務(wù)，繳納稅款和清償債務(wù)以他的遺產(chǎn)實(shí)際價(jià)值為限。超過(guò)遺產(chǎn)實(shí)際價(jià)值部分，繼承人可不與清償，但繼承人自愿償還的不在此限。

第六章附則

第47條 律師辦理繼承訴訟案件的其它事項(xiàng)，可參照中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)《律師辦理民事訴訟案件規(guī)范》、《律師辦理婚姻家庭法律業(yè)務(wù)操作指引》辦理。第48條 本指引根據(jù)2010年1月1日之前的法律、法規(guī)等規(guī)定，結(jié)合相關(guān)司法操作實(shí)踐編寫(xiě)。若本指引公布后，法律、法規(guī)、司法解釋有新規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)以新的規(guī)范為依據(jù)。

上海市律師協(xié)會(huì) 民事法律研究會(huì) 二OO九年十二月二十日

第三篇：律師辦理專(zhuān)利法律業(yè)務(wù)操作指引

廣東省律師辦理專(zhuān)利法律業(yè)務(wù)操作指引（2005年試行版－廣東）

目錄

第一章 總則

第二章 專(zhuān)利非訴訟法律業(yè)務(wù)

第三章 專(zhuān)利民事訴訟法律業(yè)務(wù)

第四章 與行政機(jī)關(guān)有關(guān)的專(zhuān)利法律業(yè)務(wù)

第一節(jié)專(zhuān)利行政調(diào)解及查處

第二節(jié)專(zhuān)利行政訴訟法律業(yè)務(wù)

第三節(jié)專(zhuān)利海關(guān)備案及保護(hù)法律業(yè)務(wù)

第五章

專(zhuān)利海關(guān)備案及保護(hù)法律業(yè)務(wù)

第六章

附則

第一章總則

第一條 為了指導(dǎo)律師從事專(zhuān)利法律服務(wù)業(yè)務(wù)，減少執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本操作指引。

第二條 本指上所稱(chēng)的專(zhuān)利法律服務(wù)業(yè)務(wù)，主要包括：各類(lèi)專(zhuān)利申請(qǐng)，專(zhuān)利復(fù)審、無(wú)效，專(zhuān)利侵權(quán)判定，專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓和專(zhuān)利許可等方面的非訴訟業(yè)務(wù)及訴訟業(yè)務(wù)。

第三條 專(zhuān)利業(yè)條有關(guān)的法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定主要有：

（一）《中華人民共和國(guó)民法通則》

（二）《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行民法通則若干問(wèn)題的意見(jiàn)》

（三）《中華人民共和國(guó)刑法》

（四）《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》

（五）《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》

（六）《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施條例》

（七）《最高人民法院關(guān)于審理專(zhuān)利糾紛案件適用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》

（八）《最高人民法院關(guān)于對(duì)訴前停止侵犯專(zhuān)利權(quán)行適用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》

（九）《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》

（十）《專(zhuān)利審查指南》

（十一）《最高人民法院關(guān)于專(zhuān)利法、商標(biāo)法相關(guān)案件分工問(wèn)題的批復(fù)》

（十二）《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》

第四條 本指上旨在為律師從事商標(biāo)法律服務(wù)業(yè)務(wù)提供最基本的指引，律師還應(yīng)結(jié)合自己的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、豐富及完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)操守。

第五條 本律師協(xié)會(huì)在處理本會(huì)會(huì)員執(zhí)業(yè)經(jīng)律和糾紛案件時(shí)，涉及專(zhuān)利法律業(yè)務(wù)的案件，參照本指引。

第二章 專(zhuān)利非訴訟法律業(yè)務(wù)

第六條 專(zhuān)利非訴訟業(yè)務(wù)主要包括，但不限于：

各類(lèi)國(guó)內(nèi)、涉外專(zhuān)利申請(qǐng)；專(zhuān)利申請(qǐng)的復(fù)審、專(zhuān)利權(quán)無(wú)效宣告；專(zhuān)利轉(zhuǎn)達(dá)讓及實(shí)施許可；提供專(zhuān)利保護(hù)整體戰(zhàn)略規(guī)劃分析，侵權(quán)判定分析等法律資詢。

第七條 律師代理各類(lèi)專(zhuān)利申請(qǐng)業(yè)務(wù) 律師代理此項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要是負(fù)責(zé)辦理申請(qǐng)專(zhuān)利的各種手續(xù)，其責(zé)任在于將發(fā)明創(chuàng)造的有關(guān)事實(shí)正確地按照法律的要求將其表述出來(lái)。提出專(zhuān)利申請(qǐng)必須迅速及時(shí)，在任何情況下，都應(yīng)當(dāng)注意法定期限限制。同時(shí)亦應(yīng)當(dāng)做好如下工作：

（一）國(guó)內(nèi)申請(qǐng)：

1、專(zhuān)利代理律師從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)的一般程序：

1）

提供專(zhuān)利申請(qǐng)咨詢，對(duì)客戶專(zhuān)利性進(jìn)行分析；

2）

簽訂委托代理合同及專(zhuān)利代理委托書(shū)；

3）

發(fā)出律師費(fèi)用報(bào)價(jià)及支付代理費(fèi)用；

4）

整理客戶遞交的技術(shù)交底材料；

5）

代理人撰寫(xiě)申請(qǐng)文件，申請(qǐng)人審閱申請(qǐng)文件； 6）

向?qū)＠诌f交申請(qǐng)文件，將受理通知書(shū)及申請(qǐng)文件副本交付申請(qǐng)人；

7）

經(jīng)過(guò)專(zhuān)利局審批，收到授權(quán)決定后通知申請(qǐng)人登記手續(xù)；

8）

領(lǐng)取專(zhuān)利證書(shū)，并通知專(zhuān)利梭按時(shí)繳納年費(fèi)，轉(zhuǎn)送專(zhuān)利局文件。

2、受理機(jī)關(guān)：

位于北京的國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)，即國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)管理全國(guó)的專(zhuān)利工作；統(tǒng)一受理和審查專(zhuān)利申請(qǐng)，依法授予專(zhuān)利權(quán)。

如申請(qǐng)港、澳、臺(tái)專(zhuān)利，應(yīng)單獨(dú)向港、澳、臺(tái)地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)署（智慧財(cái)產(chǎn)局）辦理。

3、理辦理途徑：

1）國(guó)內(nèi)的申請(qǐng)人辦理各種專(zhuān)利申請(qǐng)事宜有兩途徑：一是可以委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理；二是可以自己直接向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出申請(qǐng)。

2）外國(guó)人或外國(guó)企業(yè)在中國(guó)辦理專(zhuān)利申請(qǐng)和其他專(zhuān)利事務(wù)，應(yīng)當(dāng)委托國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)指定的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理，但在中國(guó)有經(jīng)常居所或營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人或外國(guó)企業(yè)除非。

4、提交有關(guān)文件。

1）應(yīng)按照《專(zhuān)利法》及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的內(nèi)容、式樣、文字、書(shū)寫(xiě)方式和其他有關(guān)規(guī)定的要求，填寫(xiě)專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)摘要有權(quán)利要求書(shū)，提供處觀設(shè)計(jì)的圖片或照片等文件；

2）如委托代理機(jī)構(gòu)的，還需要提交《專(zhuān)利代理委托書(shū)》。

5、及依法請(qǐng)求專(zhuān)利局審查專(zhuān)利申請(qǐng)。專(zhuān)利審查的目的在于，確定專(zhuān)利申請(qǐng)是否條例《專(zhuān)利法》規(guī)定的形式要件和實(shí)質(zhì)要件，從而決定是否批準(zhǔn)授予專(zhuān)利權(quán)。律師應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的期限內(nèi)，請(qǐng)求專(zhuān)利局對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，以免逾期造成被動(dòng)。

（二）國(guó)外申請(qǐng)：

1、從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)的主體是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定的涉外代理機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利代理律師。根據(jù)我國(guó)專(zhuān)利法規(guī)定，將在國(guó)內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造向國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利的，應(yīng)當(dāng)?shù)老仍谥袊?guó)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專(zhuān)利。

2、辦理途徑：

專(zhuān)利代理律師可通過(guò)兩種途徑為申請(qǐng)人辦理向國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利業(yè)務(wù)，一種通過(guò)巴黎公約途徑；另一種是通過(guò)PCT國(guó)際申請(qǐng)途徑。

3、申請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)利應(yīng)提供的文件和資料

1）、申請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)利指令信，該指令信應(yīng)詳細(xì)寫(xiě)明：申請(qǐng)人的名稱(chēng)（姓名）和地址；發(fā)明人的姓名和地址；指明申請(qǐng)專(zhuān)利的種類(lèi)；擬提出申請(qǐng)的國(guó)家或地區(qū)；曾在國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利的情況；是否要求優(yōu)先權(quán)；委托人的聯(lián)電話、地址等。

2）、該國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)的請(qǐng)求書(shū)復(fù)印件；

3）該國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)受理通知書(shū)復(fù)印件；

4）該國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)的文件；

5）現(xiàn)有技術(shù)資料，指就申請(qǐng)人所知的與發(fā)明相關(guān)的專(zhuān)利文獻(xiàn)、科技文獻(xiàn)、外國(guó)專(zhuān)利局的檢索報(bào)告或?qū)彶榻Y(jié)果；

6）國(guó)外代理人委托書(shū)；

7）國(guó)外專(zhuān)申請(qǐng)表。

第八條 專(zhuān)利申請(qǐng)的復(fù)審、專(zhuān)利權(quán)的無(wú)效宣告業(yè)務(wù)

（一）專(zhuān)利申請(qǐng)人對(duì)國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)駁回申請(qǐng)的決定不服，可以向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)請(qǐng)求復(fù)審，律師在專(zhuān)利申請(qǐng)復(fù)審程序中，應(yīng)當(dāng)為當(dāng)事人做好如下工作：

1、提交專(zhuān)利復(fù)審請(qǐng)求書(shū)，說(shuō)明理由，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)附具有關(guān)證據(jù)；

2、為當(dāng)事人提出復(fù)審請(qǐng)求時(shí)或針對(duì)專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)的復(fù)審?fù)ㄖ獣?shū)作出簽名冊(cè)復(fù)時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際需要修改專(zhuān)利申請(qǐng)文件，但修改公限于消除駁回決定或者復(fù)審?fù)ㄖ獣?shū)指出的缺陷。

3、針對(duì)專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)的復(fù)審?fù)ㄖ谥付ǖ钠谙迌?nèi)陳述意見(jiàn)，否則復(fù)審請(qǐng)求視為撤回。

（二）自國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)公告授予專(zhuān)利權(quán)之日起，任何單位或個(gè)人認(rèn)為專(zhuān)利權(quán)授予不符合專(zhuān)利法之規(guī)定的，可以請(qǐng)求專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)宣告該專(zhuān)利權(quán)無(wú)效。律師應(yīng)識(shí)識(shí)到代理無(wú)效宣告請(qǐng)求人及專(zhuān)利權(quán)人應(yīng)從不同角度采取相應(yīng)對(duì)策：

1、代理無(wú)效宣告請(qǐng)求人

1）分析被請(qǐng)求無(wú)效宣告專(zhuān)利情況；

2）檢索相關(guān)文獻(xiàn)，收集證明其無(wú)效的證據(jù)；

3）提交無(wú)效宣告請(qǐng)求書(shū)、授權(quán)委托書(shū)及說(shuō)明無(wú)效理由；

4）在專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)受理無(wú)效宣告請(qǐng)求后，在提出無(wú)效宣告請(qǐng)之日起1個(gè)月內(nèi)提交補(bǔ)充證據(jù)及增加無(wú)效理由； 5）參加口審。

2、代理專(zhuān)利權(quán)人

1）比較分析請(qǐng)求人提供的證據(jù)中所涵概的技術(shù)特征與專(zhuān)利權(quán)人專(zhuān)利技術(shù)的異同，檢索文獻(xiàn)，收集證據(jù)；

2）在指定期限內(nèi)陳述意見(jiàn)；

3）發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利，可根據(jù)實(shí)際需要修改權(quán)利要求書(shū)，但不得擴(kuò)大原專(zhuān)利的保護(hù)范圍；

4）參加口審。

第九條 專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同及專(zhuān)利實(shí)施許可合同

（一）律師代理專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同談判及起草應(yīng)注意以下要領(lǐng)：

1、確認(rèn)轉(zhuǎn)讓方是否有主體資格；

2、明確發(fā)明創(chuàng)造實(shí)施和轉(zhuǎn)讓情況及其后果；

3、審查專(zhuān)利申請(qǐng)有無(wú)被駁回的理由及明確被駁回的法律后果；明確專(zhuān)利利權(quán)被宣告無(wú)校的理由及其法律后果；

（二）律師代理專(zhuān)利實(shí)施許可合同，應(yīng)當(dāng)注意：

1、選擇專(zhuān)利實(shí)施許可的種類(lèi)；

2、明確專(zhuān)利實(shí)施許可的種類(lèi)；

3、明確專(zhuān)利權(quán)終止和被宣告無(wú)效的法律責(zé)任；

4、審查專(zhuān)利實(shí)施許可合同的有效性，全面約定雙方權(quán)利義務(wù)。

第十條

為企業(yè)、專(zhuān)利申請(qǐng)人提供其他專(zhuān)利法律顧問(wèn)服務(wù)

（一）專(zhuān)利保護(hù)整體戰(zhàn)略規(guī)劃

1、確定企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)成果可申請(qǐng)專(zhuān)利的領(lǐng)域；

2、為企業(yè)分析同行業(yè)的專(zhuān)利技術(shù)成果，以排除該企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展與同領(lǐng)域其他企來(lái)專(zhuān)利的沖突；

3、幫助企業(yè)建立專(zhuān)利法務(wù)部，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利保護(hù)由專(zhuān)業(yè)、專(zhuān)門(mén)人員管理的體制；

4、幫助企業(yè)建立自身的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)；

5、定期為企業(yè)技術(shù)人員提供培訓(xùn)服務(wù)，提高專(zhuān)利意識(shí)。

6、協(xié)助企業(yè)設(shè)立專(zhuān)利申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。

（二）提供侵權(quán)判定分析，幫助企業(yè)確定技術(shù)發(fā)展的正確方向；

（三）幫助發(fā)明人判定申請(qǐng)專(zhuān)利的可行性及提供價(jià)值分析。

第三章

專(zhuān)利民事訴訟法律業(yè)務(wù) 第十一條

律師代理專(zhuān)利民事糾紛案件主要包括侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件；專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)權(quán)屬糾紛案件；轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)、轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利權(quán)合同糾紛案件；專(zhuān)利實(shí)施許可使用費(fèi)糾紛案；發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)公布后、專(zhuān)利權(quán)授予前使用費(fèi)糾紛案件。

第十二條

專(zhuān)利侵權(quán)案件：

在專(zhuān)利有效期內(nèi)，非法侵犯專(zhuān)利權(quán)人依法所享有的專(zhuān)利權(quán)利的行為。

《專(zhuān)利法》規(guī)定，專(zhuān)利權(quán)被授予以后，除法律另有規(guī)定的以處，未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可，以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目產(chǎn)，制造、使用、銷(xiāo)售、進(jìn)口其發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利產(chǎn)品，或使用其專(zhuān)利方法以及使用、銷(xiāo)售、進(jìn)口依該方法直接獲得的產(chǎn)品，或制造、銷(xiāo)售、進(jìn)口外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利產(chǎn)品的行為都屬于侵犯專(zhuān)利權(quán)的行為。

（一）專(zhuān)利侵權(quán)行為應(yīng)同時(shí)具備以下幾個(gè)條件：

1、有被侵犯的有效的專(zhuān)利權(quán)存在；

2、在《專(zhuān)利法》所述侵權(quán)行為；

3、施專(zhuān)利侵權(quán)行為的損害結(jié)果客觀存在；

4、以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的；

5、未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可；

6、專(zhuān)利侵權(quán)人主觀上必須有過(guò)錯(cuò)。

（二）作為原告代理律師

1、客戶專(zhuān)利權(quán)受到侵犯時(shí)，律師可考慮通過(guò)提起民事訴訟幫助客戶解決糾紛，并應(yīng)從以下幾六方面進(jìn)行訴前分析：

1）本案是否屬于人民法院受理范圍；

請(qǐng)參照《最高人民法院關(guān)于審理專(zhuān)利糾紛案件適用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》第1條規(guī)定。

2）審查當(dāng)事人是否適格；

-審查原告是否是專(zhuān)利權(quán)人或利害關(guān)系人；

-審查是個(gè)人發(fā)明創(chuàng)造還是職務(wù)關(guān)明創(chuàng)造；

-審查是否屬合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，委托完成的發(fā)明創(chuàng)造，確定能否單個(gè)起訴，或需要共同作為原告。

3）審查專(zhuān)利目前的法律狀態(tài)，確定專(zhuān)利保護(hù)范圍；

4）本案應(yīng)由何地人民法院管轄；

專(zhuān)利糾紛一審案件，由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在地的中級(jí)人民法院和最高人民法院指定的中級(jí)人民法院管轄。

5）是否超過(guò)訴訟時(shí)效，有無(wú)訴訟時(shí)效中斷、中止或延長(zhǎng)的事由；

侵犯專(zhuān)利的訴訟時(shí)效為二年，自專(zhuān)利權(quán)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道侵權(quán)行為之日起計(jì)算。權(quán)利人超過(guò)二年起訴的，如果侵權(quán)行為在起訴時(shí)仍在持續(xù)，在該專(zhuān)利保護(hù)期內(nèi)，人民法院應(yīng)當(dāng)判決被告停止侵權(quán)行為；侵權(quán)損害賠償數(shù)額應(yīng)當(dāng)自權(quán)利人向人民法院起訴之日起向前推算二年計(jì)算。

6）本案證據(jù)是否符合立案要求；

2、確定訴訟請(qǐng)求

1）停止侵害（適用于起訴時(shí)侵權(quán)行為仍在持續(xù)的案件）

2）消除影響、賠禮道歉（適用于侵權(quán)行為對(duì)專(zhuān)利權(quán)人的信譽(yù)造成損害的案件）

3）賠償損失（適用于侵權(quán)并造成損害的案件）

3、收集和審查證據(jù)，包括：

1）證明原告專(zhuān)利權(quán)存在的證據(jù)，其中包括必須收集并提供專(zhuān)利證書(shū)；

-最近一年繳納專(zhuān)利年費(fèi)的收據(jù)；-專(zhuān)利公告；

-發(fā)明及實(shí)用新型專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利圖片；

-實(shí)用新型專(zhuān)利需提供專(zhuān)利檢索報(bào)告。

2）證明被告侵權(quán)事實(shí)的證據(jù)，其中包括但不限于購(gòu)買(mǎi)侵權(quán)產(chǎn)品，并提供統(tǒng)一專(zhuān)用發(fā)票，以證明侵權(quán)產(chǎn)品落入專(zhuān)利權(quán)人專(zhuān)利保護(hù)范圍；收集相關(guān)網(wǎng)頁(yè)、廣告、雜志及報(bào)刊等相關(guān)資料，以證明被告侵權(quán)行為存在。

3）證明原告所花費(fèi)用及損失的存在與數(shù)額

-費(fèi)用：包括調(diào)查、制止侵權(quán)所支付的合理費(fèi)用；

-損失：采取以下三種方式計(jì)算：

-以專(zhuān)利權(quán)人因侵權(quán)行為受到的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損件作為損失賠償額；

-以侵權(quán)人因侵權(quán)行為獲得的全部利潤(rùn)作為損失賠償額；-根據(jù)情節(jié)參照專(zhuān)利許可使用費(fèi)的一至三倍合理確定。

4、訴前禁令、財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全措施：

從保護(hù)原告利益以及為防止被告毀滅證據(jù)角度來(lái)看，訴前申請(qǐng)采取責(zé)令停止侵權(quán)行為、證據(jù)保全措施是較好的方式。具體參照《最高人民法院關(guān)于對(duì)訴前停止侵犯專(zhuān)利權(quán)行為適用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》

5、申請(qǐng)保全的證據(jù)、財(cái)產(chǎn)包括：

1）關(guān)于被告侵權(quán)行為的證據(jù)；

2）關(guān)于被告獲利情況的證據(jù)；

3）查封、扣押、凍結(jié)相關(guān)財(cái)產(chǎn)。

（三）作為被告代理律師

1、作為被告代理律師參于訴訟，應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面著手考慮： 1）本案是否屬于人民法院受理范圍；

2）審查當(dāng)事人是否適格；

3）本案應(yīng)由何地人民法院管轄，是否可以提出管轄權(quán)異議；

4）是否超過(guò)訴訟時(shí)效；

5）對(duì)被告實(shí)際是否存在侵權(quán)及可能要承擔(dān)的法律責(zé)任作出初步的判斷；

6）被告侵權(quán)的證據(jù)情況及數(shù)量，并結(jié)合證據(jù)對(duì)原告專(zhuān)利的穩(wěn)定情作初步分析；

7）被告行為的法律性質(zhì)后果；

8）在綜合以上分析的基礎(chǔ)上，收集相關(guān)證據(jù)，考慮向國(guó)家專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)提出專(zhuān)利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求，以便在訴訟中申請(qǐng)法院中止案件審理。

2、作為被告律師應(yīng)從以下幾方面進(jìn)行抗辯： 1）以原告濫用保護(hù)期限抗辯；

-原告未按時(shí)繳納專(zhuān)利年費(fèi)，專(zhuān)利處于“被視為放棄狀態(tài)”；

-原告專(zhuān)利已被中國(guó)專(zhuān)利局撤辯；

-原告專(zhuān)利已經(jīng)被專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)宣告無(wú)效；

-原告專(zhuān)利不符合專(zhuān)利性條件或其它法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)被宣告無(wú)效，具被告已向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出無(wú)效宣告請(qǐng)求并被授理。

2）以被告不侵權(quán)進(jìn)行抗辯

-被控侵權(quán)物（產(chǎn)品或方法）的技術(shù)特征與原告專(zhuān)利權(quán)利要主對(duì)應(yīng)必要技術(shù)特征；

-被控侵權(quán)物（產(chǎn)品或方法）的技術(shù)特征與原告專(zhuān)利權(quán)利要求對(duì)應(yīng)必要技術(shù)特片相比，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上的技術(shù)特征有本質(zhì)區(qū)別；

-屬于個(gè)人（不包括單位）非經(jīng)營(yíng)目的的制造、使用行為；

3）以該行為不視為侵權(quán)進(jìn)行抗辯

-專(zhuān)利權(quán)用盡；

-先用權(quán)；

臨時(shí)過(guò)境；

科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)性使用

4）以原告專(zhuān)利為已有技術(shù)抗辯

-僅適用于等同專(zhuān)利侵權(quán)，不適用于相同專(zhuān)利侵權(quán)的情況；

證明該已有技術(shù)應(yīng)當(dāng)是一項(xiàng)在專(zhuān)利申請(qǐng)日前已有的、單獨(dú)的技術(shù)方案，或者專(zhuān)利為該領(lǐng)域普通技術(shù)人員認(rèn)為是已有技術(shù)的顯而易見(jiàn)的簡(jiǎn)單組合成的技術(shù)方案

5）以合同抗辯

-以被告實(shí)施的技術(shù)是通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同從第三人處合法取得為由進(jìn)行侵權(quán)抗辯，該抗辯不屬于對(duì)抗侵權(quán)的理由，只是承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的抗辯理由；

-技術(shù)轉(zhuǎn)達(dá)讓合同的受讓方被訴侵權(quán)，律師作為其代理人可以合同抗辯，主張由轉(zhuǎn)讓方先承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任感，而受讓方承擔(dān)一般連帶責(zé)任。

6）以訴認(rèn)時(shí)效抗辯

-專(zhuān)利侵權(quán)訴訟時(shí)效為二年，自專(zhuān)利梭或利害關(guān)系人知道或應(yīng)當(dāng)知道侵權(quán)行為之日起計(jì)算，代理律師可以提出專(zhuān)利權(quán)人行使超過(guò)訴訟時(shí)效的抗辯。

7）以損害不存在或數(shù)額計(jì)算沒(méi)有依據(jù)為由進(jìn)行抗辯

-原告銷(xiāo)量減少計(jì)算不正確；

-被告所獲的利潤(rùn)計(jì)算不正確；-損失的講算方式不正確；

-原告所依據(jù)的專(zhuān)利實(shí)施許可費(fèi)用不合理。

第十三條 專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)權(quán)屬糾紛案件

（一）專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)糾紛案，即主要關(guān)于是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造還是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造；關(guān)于住是發(fā)明人或設(shè)計(jì)人；關(guān)于合作完成或接受委托完成的發(fā)明創(chuàng)造，誰(shuí)有權(quán)申請(qǐng)專(zhuān)利。專(zhuān)利權(quán)權(quán)屬糾紛案，即在授予專(zhuān)利后，當(dāng)事人就誰(shuí)該是發(fā)明創(chuàng)造的真正權(quán)利人而發(fā)生爭(zhēng)議。

（二）律師代理此類(lèi)案件，除應(yīng)把握一般專(zhuān)利民事訴訟所具有的共同特點(diǎn)外，還應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

1、區(qū)分職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明；

2、區(qū)分合作開(kāi)發(fā)合同當(dāng)事人與共同發(fā)明人；

3、依合同約定情況下的權(quán)利歸屬與依實(shí)際合作形成的權(quán)利共有。第十四條 轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)、轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利權(quán)、專(zhuān)利實(shí)施許可合同糾紛案件律師代理此類(lèi)案件，除參照民事合糾紛的程序及處理方式之外，可參《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》

第十五條 發(fā)明專(zhuān)利公布的，專(zhuān)利授予前的使用權(quán)用費(fèi)糾紛

我國(guó)專(zhuān)利法對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)實(shí)行早期公開(kāi)，延遲審查制度。律師代理此類(lèi)案件，應(yīng)明確在發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)公開(kāi)后至獲得專(zhuān)利權(quán)以前，申請(qǐng)人可要求實(shí)施其發(fā)明的單位和個(gè)人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用，但無(wú)權(quán)要求使用人停止使用其發(fā)明技術(shù)，如果使用人拒絕支付費(fèi)用，申請(qǐng)人尚不能據(jù)此提起訴訟，一般是等待發(fā)明專(zhuān)利權(quán)授予后，與專(zhuān)利侵權(quán)糾紛一并解決。

第十六條 關(guān)于和解：律師代理專(zhuān)利民事訴訟案件，應(yīng)考慮是否雙方能達(dá)成和解。做好如下工作：

（一）作為控方律師：

1、充分了解侵權(quán)方的狀況，并據(jù)此分析和解成功的可能性及侵權(quán)方支付賠償款的能力；

2、按照訴訟要求，收集好侵權(quán)證據(jù)；

3、依據(jù)現(xiàn)有立法及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)評(píng)估出“如果訴訟的話”可能得到支持的賠償額，并依此確定與侵權(quán)方和解時(shí)的最高價(jià)位及最抵價(jià)位；

4、準(zhǔn)備好談判不成功后的下一步方案。

（二）作為被控律師

1、與被控方進(jìn)行充分溝通，并對(duì)被控方實(shí)際是滯存在侵權(quán)及可能要承擔(dān)的法律責(zé)任作出初步的判斷；

2、積極與控方進(jìn)行溝通，盡可能了解其手中掌握的有關(guān)侵權(quán)的證據(jù)情況及數(shù)量；

3、判斷被控方行為的法律性質(zhì)及后果；

4、準(zhǔn)備控方不接受和解的下步方案。

第四章與行政機(jī)關(guān)的關(guān)的專(zhuān)利法律業(yè)務(wù)

第一節(jié)專(zhuān)利行政調(diào)解及查處

第十七條 律師代理如下專(zhuān)利案件后，可代為申請(qǐng)行政調(diào)解：

（一）專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)權(quán)歸屬糾紛；

（二）發(fā)明人、設(shè)計(jì)人資格糾紛；

（三）職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬糾紛；

（四）在發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)公布后專(zhuān)利權(quán)授予前使用發(fā)明而未支付適當(dāng)費(fèi)用的糾紛。

第十八條 律師代理假冒專(zhuān)利行為案件，可直接舉報(bào)、代為申請(qǐng)行政查處。

第十九條 行政調(diào)處的專(zhuān)利管理機(jī)關(guān)的特殊性 特指由省、自治區(qū)、直轄市人民政府設(shè)立以及專(zhuān)利管理工作量大又有實(shí)際處理能力的設(shè)區(qū)的市人民政府設(shè)立的管理專(zhuān)利工作的部門(mén)。

第二十條 行政調(diào)處管轄

由被請(qǐng)求人和侵權(quán)行為地（侵權(quán)行為實(shí)施地和侵權(quán)行為結(jié)果地）的市級(jí)以上專(zhuān)利管理機(jī)關(guān)管轄。

第二十一條 律師代理行政調(diào)處案件，應(yīng)做好如下工作：

（一）提交專(zhuān)利糾紛調(diào)解申請(qǐng)書(shū)或?qū)＠謾?quán)糾紛處理請(qǐng)求書(shū)；

（二）收集被請(qǐng)求人專(zhuān)利侵權(quán)的相關(guān)證據(jù)。（具本可參照專(zhuān)利侵權(quán)訴訟證據(jù)內(nèi)容的規(guī)定）；

（三）作好如果不能達(dá)成行政調(diào)解或?qū)?zhuān)利管理機(jī)關(guān)作出的處理決定不服向法院提起訴訟的準(zhǔn)備工作。

第二節(jié)專(zhuān)利行政訴訟法律業(yè)務(wù) 第二十二條 律師代理專(zhuān)利行政訴訟的案件范圍包括以下幾類(lèi)：

（一）以中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為被告，其中主要包括，但不限于

1、對(duì)專(zhuān)利局不予受理其申請(qǐng)不服的糾紛；

2、對(duì)其專(zhuān)利申請(qǐng)被視為撤回、對(duì)其專(zhuān)利權(quán)被視為放棄或被終止不服的糾紛；

3、對(duì)專(zhuān)利局確定的申請(qǐng)日有爭(zhēng)議，對(duì)專(zhuān)利局不確認(rèn)其優(yōu)先權(quán)不服的糾紛；

4、認(rèn)為專(zhuān)利局作出的其他具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的糾紛。

（二）以專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)為被告，主要包括，但不限于

1、對(duì)維持駁回申請(qǐng)復(fù)審決定不服的糾紛；

2、對(duì)專(zhuān)利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求決不定期不服的案件。

（三）以地方專(zhuān)利管理機(jī)關(guān)為被告

僅對(duì)冒充專(zhuān)利行為依職權(quán)進(jìn)處罰不服可提起行政訴訟，而地方專(zhuān)得管理機(jī)關(guān)的其他調(diào)處決定不服的，只可以向人民法院提起民事訴訟。

第二十三條

專(zhuān)利行政訴訟案件管轄法院

凡以中國(guó)國(guó)家知識(shí)關(guān)權(quán)和專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)為被告的專(zhuān)利行政案件，均由北京市第一中級(jí)人民法院作為第一審法院，北京市高級(jí)人民法院作為第二審法院。

對(duì)于以地方專(zhuān)利管理機(jī)關(guān)為被告的專(zhuān)利行政訴訟案年，則由被告所在地的對(duì)專(zhuān)利糾紛案有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。

第二十四條

專(zhuān)利行政訴訟案件證據(jù)

律師代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以參照最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》，但應(yīng)當(dāng)注意專(zhuān)利行政訴特殊的證據(jù)規(guī)則： 專(zhuān)利行政訴訟的特殊性決定了在各種類(lèi)證據(jù)中最具有證明力的應(yīng)為書(shū)證，主要為各種專(zhuān)利文獻(xiàn)。專(zhuān)利代理律師應(yīng)在收集，檢索國(guó)內(nèi)外各種相關(guān)專(zhuān)利文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，分析其中主要技術(shù)特征，以支持自己的主張。

第三節(jié)專(zhuān)利海關(guān)備案及保護(hù)法律業(yè)務(wù)

第二十五條 權(quán)利人要求海關(guān)對(duì)其與進(jìn)出境貨物有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施保護(hù)的，應(yīng)當(dāng)將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)向海關(guān)備案，可委托律師事務(wù)所及專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)，亦可自己真接提出備案申請(qǐng)。

第二十六條 專(zhuān)利海關(guān)備案管轄機(jī)關(guān)

專(zhuān)利權(quán)人應(yīng)當(dāng)向海關(guān)總署提出申請(qǐng)，具體提交文件至海關(guān)總署政策法規(guī)司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)處。

第二十七條 律師為專(zhuān)利權(quán)人辦理專(zhuān)利海關(guān)備案業(yè)務(wù)，應(yīng)提交以下文件：

（一）專(zhuān)利權(quán)利證明：

1、專(zhuān)利證書(shū)的復(fù)印件（申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)備案的，還應(yīng)提交專(zhuān)利公告附圖）；

2、中國(guó)專(zhuān)利局所具的專(zhuān)利登記簿副本或者載有申請(qǐng)人名稱(chēng)的專(zhuān)利維持費(fèi)收據(jù)的復(fù)印件（限專(zhuān)利證書(shū)的簽發(fā)日期距申請(qǐng)備案日期一年以上的）；

（二）申請(qǐng)人身份證明：

加蓋工商管理部門(mén)確認(rèn)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印（限境內(nèi)工商企業(yè)）；或者公司登記文件復(fù)印件或者當(dāng)?shù)卣鼍叩淖C明（限境外工商企業(yè)）；或者申請(qǐng)人身份證件復(fù)印件（限專(zhuān)利權(quán)人為自然人）；

（三）代理授權(quán)委托書(shū)：

（四）代理人身份證明：加蓋工商管理部門(mén)確認(rèn)章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（限境內(nèi)工商企業(yè)）；或者設(shè)立律師事務(wù)所的批準(zhǔn)文件；

（五）專(zhuān)利海關(guān)備案申請(qǐng)書(shū)。第二十八條 海關(guān)根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》對(duì)懷疑的進(jìn)出口貨物侵犯專(zhuān)利權(quán)的貨物采取扣留的行政行為，該程序也可以基于當(dāng)事人的請(qǐng)求進(jìn)行。

第二十九條 律師代理專(zhuān)利權(quán)海關(guān)保護(hù)案件注意事項(xiàng)：

（一）專(zhuān)利權(quán)海關(guān)保護(hù)既可以基于專(zhuān)利進(jìn)行了海關(guān)保護(hù)備案登記而進(jìn)行，也可以基于權(quán)利人向出口貨物所在地海關(guān)投訴而進(jìn)行。

（二）作為投訴方，應(yīng)向海關(guān)提供被扣留貨物等值的擔(dān)保，被扣留貨物一方也可以提供相慶擔(dān)保以使其貨物得到海關(guān)放行。

第五章 專(zhuān)利刑事訴法律業(yè)務(wù)

第三十條 專(zhuān)利刑事訴訟主要針對(duì)假冒他人專(zhuān)利的行為，據(jù)專(zhuān)利法的規(guī)定，假冒他人專(zhuān)利行為情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成假冒他人專(zhuān)利罪，處三年以下有期徒刑、換拘役或罰金。

第三十一條 律師師處理此項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)注意如下幾個(gè)方面：

（一）假冒他人專(zhuān)利行為主要是：

1、行為人在自己的產(chǎn)品上標(biāo)明是他人的專(zhuān)利產(chǎn)品，或直接標(biāo)明他人專(zhuān)利的專(zhuān)利號(hào)、專(zhuān)利標(biāo)記、或者在廣告中宣傳自己生產(chǎn)和推售的產(chǎn)品是他人的專(zhuān)利產(chǎn)品；

2、行為人通過(guò)不正當(dāng)手段騙取到他人的專(zhuān)利證書(shū)，將自己生產(chǎn)的產(chǎn)品冒充該專(zhuān)利產(chǎn)品，到商業(yè)部門(mén)推銷(xiāo)，在產(chǎn)品上雖然未注明是他人的專(zhuān)利產(chǎn)品，但商業(yè)部門(mén)憑著專(zhuān)利證書(shū)，將該產(chǎn)品當(dāng)作他人的專(zhuān)利產(chǎn)品宣傳、出售。

（二）實(shí)踐中應(yīng)劃清的幾個(gè)界限：

1、仿制專(zhuān)利產(chǎn)品不屬于假冒他人專(zhuān)利；

2、未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人同意，許可或委托他人實(shí)施專(zhuān)利，不屬于假冒他人專(zhuān)利；

（三）“情節(jié)嚴(yán)重”的界定： 假冒他人專(zhuān)利只有達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重，才構(gòu)成刑事犯罪，具本指因假冒他人專(zhuān)利而給專(zhuān)利權(quán)人的權(quán)益造成嚴(yán)重?fù)p害，嚴(yán)重干擾專(zhuān)利管理秩序或給社會(huì)造成嚴(yán)重后果、造成惡劣影響的情況。

第六章 附則

第三十二條

本指引適用于廣東省律師辦理專(zhuān)利法律業(yè)務(wù)，本指引由廣東省律師協(xié)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條

本指引與法律、法規(guī)、司法解釋等相關(guān)法律規(guī)定有沖突或不符時(shí)，以法律、法規(guī)、司法解釋等相關(guān)法律規(guī)定為準(zhǔn)。

第三十四條

本指引自公布之日起實(shí)施。

第四篇：律師辦理商業(yè)秘密法律業(yè)務(wù)操作指引

〖公司治理〗律師辦理商業(yè)秘密法律業(yè)務(wù)操作指引(一)第一章 總 則 第1條 【制定目的】

為保護(hù)商業(yè)秘密，提高律師從事商業(yè)秘密法律服務(wù)的業(yè)務(wù)質(zhì)量和業(yè)務(wù)水平，明確具體操作規(guī)范，中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)與北京市律師協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)與反壟斷法律事務(wù)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)在遵循法律理論和總結(jié)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定本操作指引。第2條 【適用范圍】

本操作指引旨在指導(dǎo)執(zhí)業(yè)律師、實(shí)習(xí)律師為企事業(yè)單位、個(gè)人提供商業(yè)秘密管理、商業(yè)秘密合同起草、商業(yè)秘密訴訟等法律事務(wù)時(shí)的操作參考。第3條 【業(yè)務(wù)特點(diǎn)】 3.1 專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)

商業(yè)秘密是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的重要內(nèi)容之一。鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征，其法律業(yè)務(wù)具有很強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性。尤其是商業(yè)秘密與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)相比，不具有絕對(duì)排他性，不具有公開(kāi)性。在認(rèn)定和判斷商業(yè)秘密時(shí)具有與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)相比更為復(fù)雜的特性：

（1）律師要注意防范商業(yè)秘密信息在訴訟中的二次披露問(wèn)題，在訴訟程序中既要能夠證明主張或抗辯充分，又要主動(dòng)采取措施防止商業(yè)秘密被披露和保護(hù)范圍的擴(kuò)大化。；

（2）律師要掌握對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)從開(kāi)始研發(fā)或者受讓即已經(jīng)開(kāi)始實(shí)施，而僅非一般知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)中的遭受侵權(quán)時(shí)的維權(quán)；（3）律師要掌握商業(yè)秘密權(quán)利與國(guó)家法律規(guī)定的公民權(quán)利、人身權(quán)利的有效結(jié)合點(diǎn)和分界點(diǎn)；

（4）律師要準(zhǔn)確把握國(guó)家設(shè)立商業(yè)秘密法律保護(hù)的意圖，在平衡公眾利益與私權(quán)關(guān)系的框架下，尋找商業(yè)秘密保護(hù)的支點(diǎn)。

3.2 知識(shí)面廣

目前我國(guó)在商業(yè)秘密的研究和法律保護(hù)方面并不十分完善，各地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和保護(hù)能力也不均衡，律師需要掌握：

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法體系以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的法律性質(zhì)和特征；

（2）研究和實(shí)踐企事業(yè)單位管理、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)模式、人力資源管理等與商業(yè)秘密保護(hù)密切相關(guān)的知識(shí)；

（3）靈活運(yùn)用侵權(quán)法、合同法、勞動(dòng)法、保密法等相關(guān)法律及其具體條文；

（4）在專(zhuān)業(yè)人員的幫助下，圈定商業(yè)秘密“秘密點(diǎn)”，需要了解基本技術(shù)知識(shí)和企業(yè)管理常識(shí)，爭(zhēng)取對(duì)涉案商業(yè)秘密信息的市場(chǎng)狀況和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有基本的熟悉和了解。3.3 規(guī)范復(fù)雜

涉及商業(yè)秘密的法律、司法解釋、地方法規(guī)和部門(mén)規(guī)章、行業(yè)管理層面繁多、交叉規(guī)范復(fù)雜，律師應(yīng)當(dāng)通曉和理解各類(lèi)規(guī)定的立法意圖和實(shí)際操作中應(yīng)當(dāng)參照適用的各類(lèi)情況，辦理商業(yè)秘密法律業(yè)務(wù)。3.4 部門(mén)眾多 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家工商局、國(guó)家科學(xué)技術(shù)部、人力資源和社會(huì)保障部、國(guó)家保密局、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委以及各行業(yè)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)都對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行了規(guī)范，律師要對(duì)國(guó)家商業(yè)秘密保護(hù)體系、救濟(jì)途徑統(tǒng)籌掌控，并培養(yǎng)交叉管理和保護(hù)的能力。

第4條 【商業(yè)秘密定義和構(gòu)成要件】

4.1 商業(yè)秘密是不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。4.2 構(gòu)成要件：非公知性、價(jià)值性、實(shí)用性和保密性。

第5條 【非公知性－不為公眾所知悉】

5.1 作為商業(yè)秘密的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息是不能從公開(kāi)渠道直接獲取的，需要依靠商業(yè)秘密的“創(chuàng)造者”利用公知的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)或技巧經(jīng)過(guò)創(chuàng)造或探索，和/或人力、財(cái)力、物力的投入方能獲得。

5.2 作為商業(yè)秘密的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息是在某地區(qū)、某階段不可直接知悉的。因此，商業(yè)秘密的“新穎性”是“相對(duì)的”而不是“絕對(duì)的”：（1）商業(yè)秘密的“新穎性”低于專(zhuān)利技術(shù)對(duì)“新穎性”的絕對(duì)要求，對(duì)專(zhuān)利技術(shù)的要求是對(duì)比“現(xiàn)有技術(shù)”，而對(duì)商業(yè)秘密的要求是對(duì)比“暫未為他人知悉”；

（2）商業(yè)秘密又高于著作權(quán)對(duì)獨(dú)創(chuàng)性的要求，著作權(quán)保護(hù)的是構(gòu)思的表達(dá)形式，對(duì)構(gòu)思本身不加以保護(hù)，而對(duì)商業(yè)秘密的要求是因一種構(gòu)思并使其依附于某種有形的載體，形成一種技術(shù)方案、程序、工藝、產(chǎn)品、客戶名單等，并可能使這一載體具有價(jià)值。5.3 商業(yè)秘密的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息并非是通常從事有關(guān)該信息工作領(lǐng)域的人們所普遍了解或者容易獲得的。

第6條 【價(jià)值性－能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益】

6.1 商業(yè)秘密必須具有商業(yè)價(jià)值或者經(jīng)濟(jì)價(jià)值，能給商業(yè)秘密權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，是商業(yè)秘密權(quán)利人追求商業(yè)秘密保護(hù)的目的和需求法律保護(hù)的目的。6.2 價(jià)值性的體現(xiàn)：

（1）商業(yè)秘密的價(jià)值性可能是現(xiàn)實(shí)的，也可能是潛在的。

（2）商業(yè)秘密的價(jià)值性可能是正價(jià)值，也可能是負(fù)價(jià)值，比如失敗實(shí)驗(yàn)的記錄。

6.3 對(duì)于價(jià)值性而言，應(yīng)從客觀上加以認(rèn)定，而不能以商業(yè)秘密權(quán)利人主觀上的“認(rèn)為”來(lái)確定。第7條 【具有實(shí)用性】

商業(yè)秘密信息應(yīng)當(dāng)具有確定的可應(yīng)用性：

（1）具有相對(duì)的識(shí)別性，是區(qū)別于一般知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技巧的重要特征，并可用于實(shí)踐中，具有實(shí)用性。

（2）具有相對(duì)的完整性，可以通過(guò)自行利用或者許可/轉(zhuǎn)讓的方式允許他人使用、實(shí)施，通過(guò)實(shí)用性的運(yùn)用和經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生和實(shí)現(xiàn)價(jià)值。

第8條 【保密性－權(quán)利人采取保密措施】

8.1 保密性是指商業(yè)秘密權(quán)利人或合法持有人采取的對(duì)內(nèi)與對(duì)外，并與商業(yè)秘密信息相適合的合理的保密措施。8.1.1 商業(yè)秘密主要依賴于權(quán)利人采取保密措施，以彌補(bǔ)法律強(qiáng)制性保護(hù)的不足。律師應(yīng)當(dāng)幫助權(quán)利人建立完備的管理制度、完備的合同制度、完備的人事制度、完備的預(yù)警和防范機(jī)制。參見(jiàn)第二章。

8.1.2 應(yīng)當(dāng)根據(jù)所涉信息載體的特性、權(quán)利人保密的意愿、保密措施的可識(shí)別程度、他人通過(guò)正當(dāng)方式獲得的難易程度等因素，確定保密措施的方式、方法。參見(jiàn)第25條。

8.2 采取保密措施不要求是絕對(duì)的、無(wú)缺陷的措施，只要是合理的、適當(dāng)?shù)募纯伞⒁?jiàn)第24條。

第9條 【技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息】

9.1 凡是符合法律定義和法定構(gòu)成要件的信息，均可能成為商業(yè)秘密。這些信息一般可以分為兩大類(lèi)：技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。9.2 技術(shù)信息

主要包括：技術(shù)設(shè)計(jì)、程序、質(zhì)量控制、應(yīng)用試驗(yàn)、工藝流程、設(shè)計(jì)圖紙（含草圖）、工業(yè)配方、制作工藝、制作方法、試驗(yàn)方式和試驗(yàn)記錄等。

9.2.1 作為技術(shù)信息的商業(yè)秘密，也被稱(chēng)作技術(shù)秘密。專(zhuān)有技術(shù)、非專(zhuān)利技術(shù)等名詞概念與技術(shù)秘密略有不同，律師要在個(gè)案中加以區(qū)別和注意。9.2.2 技術(shù)信息可以是一項(xiàng)完整的技術(shù)方案，也可以是一項(xiàng)完整技術(shù)方案中的一個(gè)或若干個(gè)相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)要點(diǎn)。9.3 經(jīng)營(yíng)信息

9.3.1 主要包括：管理方案、管理訣竅、客戶名單、貨源情報(bào)、產(chǎn)銷(xiāo)策略、投融資計(jì)劃、標(biāo)書(shū)、標(biāo)底等方面的信息。

9.3.2 經(jīng)營(yíng)信息在表現(xiàn)特征上同技術(shù)信息一樣，可以是一個(gè)完整的經(jīng)營(yíng)方案，也可以是經(jīng)營(yíng)方案中若干相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)要素和/或其合成要素。9.3.3 所有可能給權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的非技術(shù)類(lèi)信息，都可以成為經(jīng)營(yíng)信息。

第10條 【商業(yè)秘密權(quán)利人】

商業(yè)秘密權(quán)利人是指依據(jù)法律的規(guī)定或者合同的約定，商業(yè)秘密的合法持有人或者被許可使用的公民、法人或者其它組織。第11條 【商業(yè)秘密的取得】 商業(yè)秘密的取得方式：

（1）企事業(yè)單位或個(gè)人自主研制、開(kāi)發(fā)取得；（2）經(jīng)過(guò)商業(yè)秘密權(quán)利人許可、轉(zhuǎn)讓而合法取得；

（3）通過(guò)“反向工程”取得：“反向工程”是指通過(guò)技術(shù)手段對(duì)從公開(kāi)渠道取得的產(chǎn)品進(jìn)行拆卸、測(cè)繪、分析等手段而獲得該產(chǎn)品的有關(guān)技術(shù)信息。（4）通過(guò)分析、研究公開(kāi)資料、信息、技術(shù)取得；

（5）因商業(yè)秘密權(quán)利人自己的疏忽，造成商業(yè)秘密泄露使他人獲得；（6）其他合法渠道取得。第12條 【商業(yè)秘密特征】 12.1 非公知性 參見(jiàn)第5條。

12.2 無(wú)限期保護(hù)：商業(yè)秘密只要不被公開(kāi)即可以享有無(wú)限期的法律保護(hù)。

12.3 不需要特別授權(quán)或者注冊(cè)：商業(yè)秘密自合法取得之日起享有權(quán)利，并不需要國(guó)家授權(quán)或者注冊(cè)產(chǎn)生。

12.4 無(wú)需向有關(guān)部門(mén)支付費(fèi)用：商業(yè)秘密依賴權(quán)利人的自身保護(hù)，無(wú)需向有關(guān)部門(mén)支付任何費(fèi)用。12.5 獨(dú)占性弱：

（1）商業(yè)秘密不具有絕對(duì)的排他性，不能對(duì)抗第三人自主研發(fā)與商業(yè)秘密相同或者類(lèi)似的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息，也不能對(duì)抗第三人從合法渠道知悉或者對(duì)合法知悉的商業(yè)秘密加以實(shí)施的行為。

（2）商業(yè)秘密一旦被公開(kāi)，就進(jìn)入公知領(lǐng)域，任何人均可以使用、利用。

第13條 【不屬于商業(yè)秘密的技術(shù)信息與經(jīng)營(yíng)信息】 不屬于商業(yè)秘密的信息，通常被分為以下幾類(lèi)：

（1）該信息是個(gè)人獨(dú)有的、不可復(fù)制的個(gè)體經(jīng)驗(yàn)、個(gè)體技能 等；

（2）該信息為行業(yè)內(nèi)普遍知悉的知識(shí)、常識(shí)或者行業(yè)慣例和通行方式、方法；（3）該信息從公開(kāi)渠道（如：公共場(chǎng)所、報(bào)刊、書(shū)籍、媒體、展示會(huì)等）可以獲得的；

（4）該信息無(wú)需付出一定的代價(jià)而容易獲得的；

（5）該信息僅涉及產(chǎn)品的尺寸、結(jié)構(gòu)、材料、部件的簡(jiǎn)單組合等內(nèi)容，進(jìn)入市場(chǎng)后相關(guān)公眾通過(guò)觀察產(chǎn)品即可直接獲得。

第14條 【不受法律保護(hù)的“商業(yè)秘密”】

不受法律保護(hù)的“商業(yè)秘密”，通常被分為以下幾類(lèi):（1）損害國(guó)家利益或者危及國(guó)家安全的信息。（2）損害社會(huì)公共利益、公眾健康的信息。（3）違背公序良俗、倫理道德的信息。

（4）涉賭、毒、黃或者國(guó)家禁止流通的器具、配方、銷(xiāo)售渠道等信息。

第15條 【商業(yè)秘密與國(guó)家秘密】

15.1 商業(yè)秘密中的技術(shù)信息與經(jīng)營(yíng)信息均可以成為國(guó)家秘密，不同點(diǎn)在于：

（1）兩者的法律性質(zhì)不同；（2）兩者的保護(hù)客體不同；（3）兩者的保護(hù)范圍不同；（4）兩者的產(chǎn)生方式不同；（5）兩者的保護(hù)力度不同。

15.2 企事業(yè)單位可以利用國(guó)家強(qiáng)制力對(duì)國(guó)家科學(xué)技術(shù)秘密的保護(hù)而得到對(duì)技術(shù)秘密更為有力的保護(hù)。律師要關(guān)注國(guó)家及各省市對(duì)國(guó)家科學(xué)技術(shù)秘密中的技術(shù)秘密的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和密級(jí)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。

15.3 企事業(yè)單位承擔(dān)國(guó)家重大科技計(jì)劃項(xiàng)目或者本單位重要科研任務(wù)，按照有關(guān)規(guī)定可以直接確定為國(guó)家科學(xué)技術(shù)秘密。第16條 【商業(yè)秘密與工作秘密】

16.1 必須區(qū)分商業(yè)秘密與企事業(yè)單位管理中的工作秘密，如：經(jīng)理會(huì)議上的工作計(jì)劃、某些管理決定、研究事項(xiàng)、員工薪酬等并不一定構(gòu)成商業(yè)秘密，但可以作為工作秘密，要求接觸者保密。

16.2 工作秘密符合商業(yè)秘密構(gòu)成要件的，可以作為商業(yè)秘密或者轉(zhuǎn)化為商業(yè)秘密加以保護(hù)。

16.3 企事業(yè)單位對(duì)僅接觸工作秘密，不負(fù)有保守商業(yè)秘密義務(wù)的員工，不能進(jìn)行競(jìng)業(yè)限制。

“競(jìng)業(yè)限制”參見(jiàn)第四章第三節(jié)。第17條 【商業(yè)秘密公開(kāi)】

商業(yè)秘密信息因權(quán)利人疏忽泄露或者主動(dòng)披露或者被他人公開(kāi)：（1）該信息因?yàn)樯暾?qǐng)專(zhuān)利而公開(kāi)；（2）出版物或者其他媒體上公開(kāi)披露；

（3）已通過(guò)公開(kāi)的報(bào)告會(huì)、展覽，以及論文發(fā)表等方式公開(kāi)；（4）被他人違反保密約定公開(kāi)。

第18條 【商業(yè)秘密與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)】 18.1 商業(yè)秘密與專(zhuān)利技術(shù)

18.1.1 商業(yè)秘密與專(zhuān)利技術(shù)的不同（1）保護(hù)客體不同：可以申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)范圍是法定的，是以法律能夠保護(hù)的對(duì)象為準(zhǔn)；商業(yè)秘密既包括技術(shù)信息也包括經(jīng)營(yíng)信 息。

（2）完整性要求不同：專(zhuān)利技術(shù)的法定要求是完整的技術(shù)方案；商業(yè)秘密的完整性只限于可以使用或者利用，并不要求是一項(xiàng)絕對(duì)完整的技術(shù)方案。（3）新穎性要求不同：專(zhuān)利技術(shù)法定要求是絕對(duì)未被公眾所知悉；商業(yè)秘密只要求不容易為相關(guān)人知悉。

（4）獨(dú)占程度不同：專(zhuān)利權(quán)具有對(duì)世權(quán)，義務(wù)人是不特定的，具有絕對(duì)的獨(dú)占性；商業(yè)秘密具有相對(duì)的獨(dú)占性，不能排斥他人合法取得，并加以實(shí)施或利用。

（5）產(chǎn)生和取得權(quán)利的方式不同：專(zhuān)利權(quán)是以技術(shù)公開(kāi)為代價(jià)，并要經(jīng)過(guò)法定的程序進(jìn)行審查批準(zhǔn)獲得；商業(yè)秘密是自主產(chǎn)生或者合法受讓獲得。（6）保護(hù)期限不同：專(zhuān)利技術(shù)具有法定的保護(hù)期限，一旦該專(zhuān)利權(quán)喪失（如未交專(zhuān)利年費(fèi)）或超過(guò)保護(hù)期限就進(jìn)入公知領(lǐng)域，任何人均可以使用該項(xiàng)技術(shù)；商業(yè)秘密只要不被公開(kāi)，即可享有無(wú)限期保護(hù)。

（7）權(quán)利穩(wěn)定性不同：專(zhuān)利權(quán)不因非法定因素而喪失，而商業(yè)秘密則無(wú)論因何種因素公開(kāi)即喪失權(quán)利。

（8）保護(hù)地域不同：專(zhuān)利技術(shù)具有很強(qiáng)的地域性，在沒(méi)有被授予專(zhuān)利權(quán)的國(guó)家或地區(qū)的單位和個(gè)人，都可以任意使用該項(xiàng)技術(shù)；商業(yè)秘密則可以依據(jù)多邊或者雙邊條約得到域外保護(hù)。

18.1.2 商業(yè)秘密與專(zhuān)利技術(shù)的并存 一項(xiàng)技術(shù)在申請(qǐng)專(zhuān)利前或申請(qǐng)專(zhuān)利未公開(kāi)之前應(yīng)當(dāng)作為商業(yè)秘密加以保護(hù)。一項(xiàng)技術(shù)或者若干項(xiàng)相關(guān)聯(lián)的技術(shù)可以將部分內(nèi)容申請(qǐng)專(zhuān)利，部分內(nèi)容作為商業(yè)秘密加以保護(hù)。實(shí)踐中對(duì)技術(shù)信息同時(shí)采用商業(yè)秘密和專(zhuān)利兩種方式保護(hù)是最有效的。18.1.3 商業(yè)秘密保護(hù)與專(zhuān)利保護(hù)的選擇

（1）對(duì)簡(jiǎn)單的、易被他人自行研究成功或者較容易被他人通過(guò)反向工程解析的技術(shù)信息，商業(yè)秘密權(quán)利人應(yīng)考慮采用申請(qǐng)專(zhuān)利的手段加以保護(hù)。

（2）企事業(yè)單位保密能力強(qiáng)的，可以采用商業(yè)秘密的方式保護(hù)。

（3）技術(shù)信息先進(jìn)性程度高的，可以先采用商業(yè)秘密保護(hù)；技術(shù)信息可能喪失先進(jìn)性或者可能被他人申請(qǐng)專(zhuān)利的，應(yīng)當(dāng)采用專(zhuān)利保護(hù)。

18.2 商業(yè)秘密與計(jì)算機(jī)軟件

具有獨(dú)創(chuàng)性的計(jì)算機(jī)軟件受著作權(quán)法的保護(hù)，其程序和文檔中符合商業(yè)秘密構(gòu)成要件的部分也可以同時(shí)采用商業(yè)秘密方式保護(hù)。18.3 商業(yè)秘密與著作權(quán)

對(duì)商業(yè)秘密信息的表達(dá)，可能構(gòu)成“著作權(quán)法”意義上的作品，可以受到國(guó)家“著作權(quán)法”的保護(hù)。對(duì)于未發(fā)表的作品中包含的信息，也可能符合商業(yè)秘密的構(gòu)成要件，可以作為商業(yè)秘密予以保護(hù)。

第19條 【法律、法規(guī)、司法解釋、部門(mén)規(guī)章依據(jù)】（地方法規(guī)從略）《中華人民共和國(guó)民法通則》 《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》 《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》 《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》 《中華人民共和國(guó)合同法》 《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》 《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》 《中華人民共和國(guó)反壟斷法》 《中華人民共和國(guó)公司法》

《中華人民共和國(guó)刑法》

《WTO與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》

最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》

最高人民法院《關(guān)于適用“中華人民共和國(guó)合同法”若干問(wèn)題的解釋

（一）》

最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》

最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋

（二）》

最高人民法院《關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》

最高人民法院《關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下做好勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛案件審判工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》

最高人民法院《關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判服務(wù)大局若干問(wèn)題的意見(jiàn)》 最高人民法院《關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》 最高人民法院、國(guó)家科委《關(guān)于正確處理科技糾紛案件的若干問(wèn)題的意見(jiàn)》

國(guó)家科委、國(guó)家保密局《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》

勞動(dòng)部《違反“勞動(dòng)法”有關(guān)勞動(dòng)合同規(guī)定的賠償辦法》 勞動(dòng)部《關(guān)于企事業(yè)單位職工流動(dòng)若干問(wèn)題的通知》

國(guó)家科委《關(guān)于加強(qiáng)科技人員流動(dòng)中技術(shù)秘密管理的若干意見(jiàn)》 國(guó)家工商局《關(guān)于商業(yè)秘密構(gòu)成要件問(wèn)題的答復(fù)》 國(guó)家工商局《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》

勞動(dòng)和社會(huì)保障部《關(guān)于勞動(dòng)爭(zhēng)議案中涉及商業(yè)秘密侵權(quán)問(wèn)題的函》 國(guó)家經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)有企事業(yè)單位商業(yè)秘密保護(hù)工作的通知》

國(guó)家科委《關(guān)于科技人員業(yè)余兼職若干問(wèn)題的意見(jiàn)》 第二章 商業(yè)秘密管理 第一節(jié) 目標(biāo)、模式和評(píng)價(jià) 第20條 【管理目標(biāo)】

20.1 企事業(yè)單位商業(yè)秘密的管理目標(biāo)是促進(jìn)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)價(jià)值、保護(hù)權(quán)利、設(shè)定預(yù)警、防范風(fēng)險(xiǎn)。20.2 律師要注意以下事項(xiàng)：

（1）風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)當(dāng)從以下三個(gè)角度考慮：防止自身權(quán)益被他人侵犯；防止侵犯他人的合法權(quán)益；防止權(quán)利濫用和限制技術(shù)進(jìn)步、壟斷技術(shù)的行為。（2）合作伙伴、合作項(xiàng)目越多，商業(yè)秘密被破解和泄密的風(fēng)險(xiǎn)就越大。（3）商業(yè)秘密權(quán)利人采取保密措施的重要前提就是為了警示他人“這里有秘密”，從而實(shí)現(xiàn)法律保護(hù)的要求。

第21條 【管理模式】

21.1 企事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理模式、企業(yè)規(guī)劃、研發(fā)重點(diǎn)、市場(chǎng)比例和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，安排和調(diào)整商業(yè)秘密管理模式。

21.2 可供參考的商業(yè)秘密管理模式：分項(xiàng)目管理、分階段管理、分地域管理、分部門(mén)管理。第22條 【商業(yè)秘密評(píng)價(jià)

22.1 技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息做等級(jí)處理和分檔管理，一般采用的方式是劃定密級(jí)和標(biāo)注密級(jí)。

22.2 劃定商業(yè)秘密范圍主要考察以下因素：（1）該信息是否具有保密的可能性；（2）該信息的立項(xiàng)來(lái)源；

（3）該信息采用商業(yè)秘密保護(hù)方式是否更為有利；（4）該信息是否與其他法律保護(hù)對(duì)象相關(guān)聯(lián)。

22.3 評(píng)定密級(jí)應(yīng)當(dāng)主要考察以下因素：（1）該信息的市場(chǎng)現(xiàn)狀和前景；（2）該信息的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；

（3）該信息的開(kāi)發(fā)成本、生命周期、技術(shù)成熟度、保密的可行性以及反向工程的難易程度；

（4）技術(shù)信息是否獲得有關(guān)專(zhuān)家或部門(mén)的鑒定以及鑒定結(jié)果。22.4 密級(jí)變更和解密

22.4.1 根據(jù)商業(yè)秘密變化情況，結(jié)合市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整密級(jí)。密級(jí)調(diào)整可以調(diào)低也可以調(diào)高。

22.4.2 以下情形出現(xiàn)，商業(yè)秘密可以解密：（1）保密期限屆滿，自動(dòng)解密；

（2）商業(yè)秘密公開(kāi)或者可以從公開(kāi)渠道輕易獲得；（3）技術(shù)信息或經(jīng)營(yíng)信息陳舊，失去保密價(jià)值；（4）被新技術(shù)替代；

（5）已經(jīng)大范圍推廣實(shí)施或過(guò)度的使用、轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致保密性過(guò)差。

22.1 技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息做等級(jí)處理和分檔管理，一般采用的方式是劃定密級(jí)和標(biāo)注密級(jí)。

22.2 劃定商業(yè)秘密范圍主要考察以下因素：（1）該信息是否具有保密的可能性；（2）該信息的立項(xiàng)來(lái)源；

（3）該信息采用商業(yè)秘密保護(hù)方式是否更為有利；（4）該信息是否與其他法律保護(hù)對(duì)象相關(guān)聯(lián)。

22.3 評(píng)定密級(jí)應(yīng)當(dāng)主要考察以下因素：（1）該信息的市場(chǎng)現(xiàn)狀和前景；（2）該信息的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；（3）該信息的開(kāi)發(fā)成本、生命周期、技術(shù)成熟度、保密的可行性以及反向工程的難易程度；

（4）技術(shù)信息是否獲得有關(guān)專(zhuān)家或部門(mén)的鑒定以及鑒定結(jié)果。

22.4 密級(jí)變更和解密

22.4.1 根據(jù)商業(yè)秘密變化情況，結(jié)合市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整密級(jí)。密級(jí)調(diào)整可以調(diào)低也可以調(diào)高。

22.4.2 以下情形出現(xiàn)，商業(yè)秘密可以解密：（1）保密期限屆滿，自動(dòng)解密；

（2）商業(yè)秘密公開(kāi)或者可以從公開(kāi)渠道輕易獲得；（3）技術(shù)信息或經(jīng)營(yíng)信息陳舊，失去保密價(jià)值；（4）被新技術(shù)替代；

（5）已經(jīng)大范圍推廣實(shí)施或過(guò)度的使用、轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致保密性過(guò) 差。

第23條 【風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控】

23.1 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控對(duì)于商業(yè)秘密的信息匯集、技術(shù)研發(fā)、管理模式及保護(hù)措施均至關(guān)重要，旨在全方位、全層次、各環(huán)節(jié)防范泄密風(fēng)險(xiǎn)、降低被破解的可能。

23.2 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要方面：決策監(jiān)控、人員監(jiān)控、研發(fā)監(jiān)控、履約監(jiān)控、實(shí)施監(jiān)控。

第二節(jié) 采取保密措施 第24條 【保密措施的要求】 24.1 有效、合理：商業(yè)秘密權(quán)利人有意識(shí)地采取了相應(yīng)的保密措施，并且在通常情況下能夠保證商業(yè)秘密不致泄露，可以認(rèn)定其采取的保密措施是有效的；在同行業(yè)中認(rèn)為是采取了適當(dāng)?shù)谋Ｃ艽胧┚褪腔竞侠淼摹?/p>

24.2 合法：企事業(yè)單位為保護(hù)商業(yè)秘密所采取的保密措施應(yīng)當(dāng)合法。24.3 制度公示（明示）： 參見(jiàn)第27條。

24.4 保密措施應(yīng)當(dāng)盡可能的明確商業(yè)秘密信息的范圍、種類(lèi)、保密期限和保密方法。

第25條 【保密的具體措施】 保密可以考慮以下措施：

（1）與知悉或者可能知悉、接觸商業(yè)秘密信息的員工或者第三人簽訂保密協(xié)議；

（2）建立系統(tǒng)、詳細(xì)的規(guī)章制度，并對(duì)全體員工公示（明示）；

（3）設(shè)定警示區(qū)域、警示標(biāo)記、加設(shè)門(mén)衛(wèi)等方式，對(duì)員工、來(lái)訪人員的活動(dòng)區(qū)域加以限制；

（4）對(duì)商業(yè)秘密信息的存放、借閱、轉(zhuǎn)移等做專(zhuān)門(mén)檔案管理，對(duì)作廢文件、資料予以專(zhuān)門(mén)處理；

（5）在商業(yè)秘密信息資料、文件、圖紙上編制密級(jí)；

（6）專(zhuān)人使用和管理特定的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，并采取加密和與單位區(qū)域網(wǎng)斷鏈方式予以保密；（7）其他采用技術(shù)手段、特定程序或者其他為公眾通曉的合理措施予以保密；

（8）其他根據(jù)具體情況可以采用的方式。

第三節(jié) 建立規(guī)章制度 第26條 【制度設(shè)立的要求】

26.1 公司研究決定改制以及經(jīng)營(yíng)方面的重大問(wèn)題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取公司工會(huì)的意見(jiàn)，并通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式聽(tīng)取職工的意見(jiàn)和建議。

26.2 用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者。第27條 【制度公示】

27.1 制度公示是指保密制度的“公開(kāi)”和規(guī)章的“明示”。

27.2 企事業(yè)單位設(shè)立商業(yè)秘密保密的規(guī)章制度，可以采用以下方式向全體員工公開(kāi)和明示其內(nèi)容，公開(kāi)或者明示過(guò)程應(yīng)當(dāng)以可以證明的方式予以記載和保存：

（1）在指定位置張貼規(guī)章制度；

（2）在集體會(huì)議上公布規(guī)章制度的內(nèi)容和法律性質(zhì)；

（3）員工書(shū)面確認(rèn)知悉規(guī)章制度的內(nèi)容及法律性質(zhì)，承諾遵守。

第28條 【促進(jìn)創(chuàng)新規(guī)定】

28.1 旨在明示企事業(yè)單位的創(chuàng)新意圖和目標(biāo)，增強(qiáng)員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，激勵(lì)員工研發(fā)熱情和自覺(jué)提高研發(fā)能力。28.2 主要內(nèi)容：（1）創(chuàng)新意義和目的；（2）創(chuàng)新目標(biāo)和內(nèi)容；

（3）負(fù)責(zé)創(chuàng)新和審核部門(mén)及權(quán)責(zé)；（4）創(chuàng)新人員范圍；（5）有價(jià)值的信息范圍；

（6）項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)申報(bào)及使用方案、項(xiàng)目評(píng)價(jià)；（7）成果申報(bào)、成果鑒定和成果發(fā)布流程；（8）文件、資料的移交、歸檔和借閱；（9）保密責(zé)任；

（10）獎(jiǎng)勵(lì)和懲處措施。

第29條 【知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬規(guī)定】

29.1 旨在明確規(guī)定企事業(yè)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利內(nèi)容和范圍，明確員工工作成果的權(quán)利歸屬。29.2 主要內(nèi)容：

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的界定與分類(lèi)；（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬的原則；（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬的操作辦法；（4）有價(jià)值信息的申報(bào)程序和辦法；（5）相互通知義務(wù)；（6）保密責(zé)任；（7）獎(jiǎng)勵(lì)和懲處措施。

第30條 【知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定】 30.1 旨在設(shè)立企事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的體系，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的執(zhí)行程序及成果實(shí)現(xiàn)的途徑和方法，獎(jiǎng)勵(lì)員工的創(chuàng)新成果。30.2 主要內(nèi)容：

（1）管理部門(mén)和管理人員；（2）管理模式和具體方法；（3）立項(xiàng)與研發(fā)的程序；（4）經(jīng)費(fèi)審批和使用辦法；（5）成果申報(bào)、鑒定與發(fā)表辦法；（6）合作的審批和方式；

（7）文件、資料的移交、歸檔和借閱辦法；（8）保密責(zé)任與簽訂人員范圍；（9）競(jìng)業(yè)限制的權(quán)責(zé)與簽訂人員范圍；（10）獎(jiǎng)勵(lì)和懲處措施。

第四節(jié) 人員管理

第31條 【管理目標(biāo)和內(nèi)容】

31.1 員工是創(chuàng)新、產(chǎn)生和保護(hù)商業(yè)秘密的基礎(chǔ)要素，對(duì)于員工的管理直接決定商業(yè)秘密保護(hù)的效果。

31.2 做好崗位定職、工作交接和簽署保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議是必要的環(huán)節(jié)。

第32條 【管理的主要環(huán)節(jié)】 32.1 聘用 32.1.1 考察擬聘用員工是否已經(jīng)與原單位解除勞動(dòng)合同關(guān)系，是否負(fù)有競(jìng)業(yè)限制義務(wù)和商業(yè)秘密的保密義務(wù)，并請(qǐng)擬聘用員工做出書(shū)面陳述或者承諾；

32.1.2 考察擬聘用員工原有崗位與現(xiàn)任崗位任職的異同，慎重安排崗位；

32.1.3 審查擬招聘員工自行提交的相關(guān)證書(shū)、文件，釋明規(guī)章制度和任職崗位的要求；

32.1.4 做好必要的招聘記錄。32.2 簽約

32.2.1 根據(jù)單位的規(guī)章制度，確定聘用員工的崗位及職責(zé)，考慮是否需要簽署保密合同和競(jìng)業(yè)限制協(xié)議；

32.2.2 釋明保密義務(wù)（競(jìng)業(yè)限制）的內(nèi)容、范圍、期限、責(zé)任等事項(xiàng)，約定補(bǔ)償辦法和違約責(zé)任；釋明任職期間及離職（或退休）后知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬的法律性質(zhì)；

32.2.3 對(duì)聘用員工自述其自有的技術(shù)、技能、知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以充分尊重，并記錄在案；

32.2.4 督促聘用員工書(shū)面確認(rèn)和承諾遵守規(guī)章制度； 32.2.5 做好必要的簽約記錄，完善聘用員工的檔案。32.3 轉(zhuǎn)崗

32.3.1 員工可能因下列原因而轉(zhuǎn)換崗位：（1）不能勝任該崗位工作；（2）需要適用脫密期的；（3）傷、病需要長(zhǎng)期休假的；

（4）勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的；（5）行政管理、業(yè)務(wù)管理、研發(fā)管理需要轉(zhuǎn)換崗位的。

32.3.2 員工轉(zhuǎn)崗，要切實(shí)保護(hù)員工的利益，并穩(wěn)妥保護(hù)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不流失，降低商業(yè)秘密被泄密的風(fēng)險(xiǎn)。32.3.3 完善轉(zhuǎn)崗手續(xù)

（1）對(duì)調(diào)離重要技術(shù)崗位或高級(jí)管理崗位的員工沒(méi)有簽署保密合同（競(jìng)業(yè)限制協(xié)議）的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)簽；

（2）原有合同（協(xié)議）因情形變更需要補(bǔ)充或者變更的，予以完善。32.4 離職和退休

32.4.1 完善離職和退休手續(xù)

（1）指定專(zhuān)人做好資料、文件、圖紙及其設(shè)施、設(shè)備的交接工作，明示離職員工不得復(fù)制、拷貝、毀損文件、資料；

（2）不得泄露、自行使用或者許可他人使用屬于單位的商業(yè)秘密；（3）不得泄露、傳播單位的工作秘密；（4）對(duì)知悉的商業(yè)秘密信息負(fù)有保密義務(wù)等。

32.4.2 根據(jù)單位的規(guī)章制度，重申員工在離職或退休后一定期間內(nèi)所做出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬規(guī)定。32.4.3 國(guó)家有關(guān)部門(mén)的特別規(guī)定

（1）對(duì)承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目或者重要科研任務(wù)的企事業(yè)單位的科技人員在科研任務(wù)尚未結(jié)束前要求調(diào)離、辭職，并可能泄漏國(guó)家重大科技計(jì)劃項(xiàng)目或者科研任務(wù)所涉及的技術(shù)秘密，危及國(guó)家安全和利益的，原則上不予批準(zhǔn)。

（2）企事業(yè)單位所擁有的技術(shù)秘密，依據(jù)國(guó)家科委、國(guó)家保密局《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》確定國(guó)家科學(xué)技術(shù)秘密時(shí),涉密人員調(diào)離、辭職時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)確定密級(jí)的主管部門(mén)批準(zhǔn)，并對(duì)其進(jìn)行保密教育。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自離職的，依法追究當(dāng)事人及用人單位負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任。第33條 【脫密措施】

33.1 企事業(yè)單位采取脫密措施旨在降低商業(yè)秘密泄密的風(fēng)險(xiǎn)，并保證員工的再就業(yè)利益。33.2 脫密措施包括：

33.2.1 轉(zhuǎn)換工作崗位、變更勞動(dòng)合同中的相關(guān)內(nèi)容、補(bǔ)充或變更保密合同或競(jìng)業(yè)限制協(xié)議； 33.2.2 設(shè)定脫密期

（1）適用脫密期的員工為接觸商業(yè)秘密，并掌握商業(yè)秘密核心信息的高級(jí)技術(shù)人員、高級(jí)管理人員；

（2）適用脫密期的時(shí)間一般在員工要求離職、退休或者單位認(rèn)為需要調(diào)離原崗位的前幾個(gè)月；

（3）適用脫密期的期限應(yīng)當(dāng)根據(jù)保密事項(xiàng)的性質(zhì)、接觸的程度等因素綜合考慮確定，最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月；

（4）適用脫密期的員工轉(zhuǎn)崗、離職或退休后對(duì)已經(jīng)知悉的商業(yè)秘密仍負(fù)有保密義務(wù)。第五節(jié) 合同管理 參見(jiàn)第四章。第六節(jié) 公關(guān)管理 第34條 【接待來(lái)賓】

34.1 企事業(yè)單位對(duì)涉密區(qū)域應(yīng)當(dāng)設(shè)立警示區(qū)域和警示標(biāo)牌，婉拒來(lái)訪人員進(jìn)入。

34.2 對(duì)于涉及商業(yè)秘密或者可能泄露商業(yè)秘密信息的資訊、文件、資料、圖紙等整理收納，放置在無(wú)法直接看到的地方。

34.3 必要時(shí)應(yīng)當(dāng)明示來(lái)訪人員，勿進(jìn)入注有特別警示標(biāo)記的區(qū)域或者接觸標(biāo)注有密級(jí)的文件。第35條 【成果發(fā)布】

35.1 企事業(yè)單位參加技術(shù)交流會(huì)、成果論證會(huì)、技術(shù)鑒定會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)避免展示核心技術(shù)資料，確有必要提供的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)材料標(biāo)注密級(jí)，并指定特定的會(huì)議人員接收和退返，并和與會(huì)人員、鑒定人員簽訂保密協(xié)議。

35.2 根據(jù)國(guó)家及各省市的有關(guān)規(guī)定，國(guó)家公務(wù)員、技術(shù)鑒定人、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人等執(zhí)行公務(wù)或者接觸企事業(yè)單位商業(yè)秘密的均負(fù)有保密義務(wù)。35.3 控制和核定研發(fā)人員發(fā)表論文、文章的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，尤其是對(duì)核心技術(shù)的研發(fā)思路和具體描述應(yīng)予以限制。第36條 【展覽宣傳】

企事業(yè)單位在參加各類(lèi)展覽會(huì)、成果展示、成果匯報(bào)會(huì)上，應(yīng)當(dāng)避免涉及商業(yè)秘密信息或者可能泄露商業(yè)秘密的資訊、信息、資料、圖片以及易于直觀目測(cè)、分析的設(shè)施、設(shè)備等予以披露和展示。第三章 商業(yè)秘密的權(quán)利歸屬 第一節(jié) 商業(yè)秘密的屬性 第37條 【商業(yè)秘密屬性】

商業(yè)秘密包括技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息，與所有權(quán)不同，是一種特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。商業(yè)秘密權(quán)利不具有排他的獨(dú)占性；是一種法定的權(quán)利；具有資格限定性，只有符合條件的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息才能成為商業(yè)秘密。第38條 【商業(yè)秘密的權(quán)利人】

38.1 商業(yè)秘密的權(quán)利主體可以是自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，從其享有的權(quán)利范圍上包括商業(yè)秘密的持有人和被許可使用人。

38.2 商業(yè)秘密權(quán)利的獨(dú)占性弱，任何人可能通過(guò)自主研發(fā)、反向工程、客戶自愿交易等方式合法取得其商業(yè)秘密，即不同的人可同時(shí)擁有相同或近似的商業(yè)秘密。

第39條 【商業(yè)秘密的義務(wù)人】

依據(jù)合同約定或法律規(guī)定負(fù)有保密義務(wù)的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。

第40條 【商業(yè)秘密的載體】

商業(yè)秘密可以借助于人腦記憶存在，也可以附著于有形載體上。商業(yè)秘密的載體對(duì)于商業(yè)秘密的管理、運(yùn)用、維權(quán)都非常重要。第41條 【商業(yè)秘密的取得】

41.1 商業(yè)秘密可以原始取得，也可以繼受取得。前者如通過(guò)自主研發(fā)、反向工程獲取商業(yè)秘密，而繼受取得主要通過(guò)受讓或獲得實(shí)施許可使用等方式取得。41.2 商業(yè)秘密取得的證明：

（1）原始取得：可通過(guò)研發(fā)立項(xiàng)、記錄文件、試驗(yàn)數(shù)據(jù)、技術(shù)成果驗(yàn)收備案文件等證明商業(yè)秘密的形成及歸屬。

（2）繼受取得：主要通過(guò)合同方式全部或部分取得商業(yè)秘密。權(quán)利人以商業(yè)秘密出資的，接受該出資的企業(yè)也可全部或部分取得商業(yè)秘密。第42條 【商業(yè)秘密的份額】

42.1 權(quán)利人可以按約定的比例共同享有一項(xiàng)商業(yè)秘密。如技術(shù)信息，權(quán)利人對(duì)權(quán)屬約定有比例的，視為共同所有，其權(quán)利使用和利益分配，按共有技術(shù)成果的有關(guān)規(guī)定處理。另有約定的，從其約定。

42.2 權(quán)利人可以按約定共同享有一項(xiàng)商業(yè)秘密的使用權(quán)。如對(duì)技術(shù)成果的使用權(quán)約定有比例的，視為權(quán)利人對(duì)實(shí)施該項(xiàng)技術(shù)成果所獲收益的分配比例。另有約定的，從其約定。第43條 【職務(wù)成果與非職務(wù)成果】

43.1 職務(wù)成果是指員工執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的商業(yè)秘密。職務(wù)成果的轉(zhuǎn)讓權(quán)、使用權(quán)屬于單位。43.2 非職務(wù)成果是指員工在本職工作外，利用自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和物質(zhì)條件完成的商業(yè)秘密，與職務(wù)無(wú)關(guān)，其權(quán)利人是員工個(gè)人。非職務(wù)成果的轉(zhuǎn)讓權(quán)、使用權(quán)屬于完成人。第二節(jié) 技術(shù)秘密的歸屬

第44條 【技術(shù)信息和技術(shù)秘密】

44.1 技術(shù)信息是指利用科學(xué)技術(shù)知識(shí)、信息和經(jīng)驗(yàn)做出的涉及產(chǎn)品、工藝、材料及其改進(jìn)等的技術(shù)方案。44.2 技術(shù)信息符合商業(yè)秘密特征，并區(qū)別于經(jīng)營(yíng)信息，也可稱(chēng)為技術(shù)秘密。

第45條 【委托開(kāi)發(fā)的技術(shù)秘密歸屬】

45.1 委托開(kāi)發(fā)的技術(shù)秘密，依當(dāng)事人簽訂的協(xié)議而定；協(xié)議沒(méi)有約定或約定不明的，歸開(kāi)發(fā)人享有，委托人享有技術(shù)秘密使用權(quán)。

45.2 后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)秘密，沒(méi)有約定的，歸屬后續(xù)改進(jìn)的開(kāi)發(fā)人享有。第46條 【合作開(kāi)發(fā)的技術(shù)秘密歸屬】

46.1 合作開(kāi)發(fā)的技術(shù)秘密，根據(jù)當(dāng)事人簽訂的協(xié)議而定，協(xié)議沒(méi)有約定或約定不明的，合同當(dāng)事人均享有技術(shù)秘密的轉(zhuǎn)讓權(quán)和使用權(quán)。46.2 后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)秘密，沒(méi)有約定的，歸屬后續(xù)改進(jìn)的開(kāi)發(fā)人享有。第47條 【其他情況下技術(shù)秘密的歸屬】

47.1 技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同履行中后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)秘密的歸屬

技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同或?qū)嵤┰S可合同，在合同履行中一方后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)成果，根據(jù)約定確定其歸屬。沒(méi)有約定或約定不明確的，由完成該后續(xù)改進(jìn)的一方享有，其他各方無(wú)權(quán)分享。

47.2 技術(shù)合同無(wú)效或者被撤銷(xiāo)后的技術(shù)秘密歸屬

技術(shù)合同無(wú)效或被撤銷(xiāo)后，因履行合同所完成的新的技術(shù)成果或者在他人技術(shù)成果基礎(chǔ)上完成后續(xù)改進(jìn)技術(shù)的權(quán)利歸屬和利益分享，不能重新達(dá)成協(xié)議確定的，應(yīng)當(dāng)歸完成技術(shù)成果的一方享有。47.3 以技術(shù)出資的技術(shù)秘密歸屬 《公司法》允許以技術(shù)出資，沒(méi)有明確約定技術(shù)秘密歸屬的，歸接受出資的企業(yè)享有。但該技術(shù)秘密所占出資額過(guò)分低于該技術(shù)成果價(jià)值的，一般認(rèn)定接受出資的企業(yè)僅享有使用權(quán)。47.4 以技術(shù)入股方式參與聯(lián)營(yíng)的技術(shù)秘密歸屬

以技術(shù)入股方式參與聯(lián)營(yíng)，技術(shù)入股人不參與聯(lián)營(yíng)體經(jīng)營(yíng)管理，并且以保底條款形式約定聯(lián)營(yíng)體或者聯(lián)營(yíng)對(duì)方支付其技術(shù)價(jià)款或者使用費(fèi)的，視為技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。聯(lián)營(yíng)體所享有的是技術(shù)所有權(quán)還是使用權(quán)視個(gè)案情況而定。

47.5 技術(shù)咨詢或技術(shù)服務(wù)中形成的新技術(shù)成果歸屬

受托人一般利用委托人提供的技術(shù)資料和工作條件完成的新技術(shù)成果，有約定的依照約定，無(wú)約定或約定不明的，歸屬受托人。47.6 “祖?zhèn)髅胤健钡纳虡I(yè)秘密歸屬

在中醫(yī)藥、餐飲等行業(yè)中廣泛存在的“祖?zhèn)髅胤健倍鄬儆诿孛艿募夹g(shù)信息，應(yīng)當(dāng)尊重歷史和現(xiàn)實(shí)，承認(rèn)合法的實(shí)際控制人為權(quán)利人。實(shí)際控制人去世后，按照繼承法的原則確定新的權(quán)利人，即權(quán)利人指定了繼承人的，歸指定的繼承人享有，未指定的，歸法定繼承人共同繼承享有。47.7 員工離職后完成的技術(shù)成果的歸屬

47.7.1 離職后一年內(nèi)繼續(xù)從事與原所在單位崗位職責(zé)或者交付的任務(wù)有關(guān)的技術(shù)開(kāi)發(fā)工作，屬于職務(wù)技術(shù)成果，除另有約定外，歸原單位享有。

47.7.2 員工離職一年后所完成的技術(shù)成果，由離職員工和新單位享有。47.8 無(wú)民事主體資格的科研組織簽訂的技術(shù)合同的技術(shù)信息歸屬 不具有民事主體資格的科研組織簽訂的技術(shù)合同，經(jīng)法人或者其他組織授權(quán)或者認(rèn)可的，依據(jù)合同由法人或者其他組織享有技術(shù)權(quán)益；未經(jīng)授權(quán)或認(rèn)可的，則由該科研組織成員共同享有技術(shù)權(quán)益。47.9 承包期間的技術(shù)信息歸屬

承包經(jīng)營(yíng)期間形成的技術(shù)秘密，除有約定的以外，權(quán)利屬于承包人。第三節(jié) 經(jīng)營(yíng)秘密的歸屬

第48條 【經(jīng)營(yíng)信息和經(jīng)營(yíng)秘密】

48.1 經(jīng)營(yíng)信息是指技術(shù)信息以外的能夠?yàn)闄?quán)利人帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的用于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各類(lèi)信息。包括管理訣竅、客戶名單、貨源情報(bào)、產(chǎn)銷(xiāo)策略、招標(biāo)投標(biāo)的標(biāo)底等信息。符合商業(yè)秘密構(gòu)成要件的經(jīng)營(yíng)信息構(gòu)成經(jīng)營(yíng)秘密。

48.2 經(jīng)營(yíng)信息，由依法提供商品經(jīng)營(yíng)或者營(yíng)利性服務(wù)的法人、其他組織、個(gè)體工商戶或自然人取得。

48.3 相比技術(shù)信息而言，經(jīng)營(yíng)信息的新穎性和創(chuàng)造性要求不高。第49條 【經(jīng)營(yíng)管理中形成的經(jīng)營(yíng)秘密的歸屬】

企事業(yè)單位在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中積累或形成的經(jīng)營(yíng)秘密，歸企業(yè)事業(yè)單位享有。

第50條 【客戶名單的認(rèn)定】

50.1 客戶名單是經(jīng)營(yíng)信息的一個(gè)重要表現(xiàn)形式，能夠反映與權(quán)利人有關(guān)的供求關(guān)系和價(jià)格等具體經(jīng)營(yíng)信息。

50.2 客戶名單是否構(gòu)成商業(yè)秘密，除依據(jù)商業(yè)秘密的一般構(gòu)成要件外，主要根據(jù)以下方面認(rèn)定：（1）是否與權(quán)利人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)，是否花費(fèi)了物力和人力。權(quán)利人進(jìn)行了較長(zhǎng)時(shí)間的投資，付出了一定的體力和腦力勞動(dòng)，形成了較為穩(wěn)定的供求關(guān)系；

（2）競(jìng)爭(zhēng)者不能從公開(kāi)渠道輕易獲得，客戶名單需要經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的積累、收集、加工和整理；

（3）具有特定性。客戶名單的內(nèi)容應(yīng)包括客戶的名稱(chēng)、聯(lián)系方法、需求類(lèi)型及習(xí)慣、經(jīng)營(yíng)規(guī)律、價(jià)格的承受能力等綜合性客戶信息。受法律保護(hù)的客戶名單應(yīng)是具體明確的、區(qū)別于可以從公開(kāi)渠道獲得的普通客戶的名單。

50.3 可構(gòu)成商業(yè)秘密的客戶名單，不同于客戶名稱(chēng)的簡(jiǎn)單列舉。因此將其稱(chēng)之為客戶資料或客戶檔案，應(yīng)更為準(zhǔn)確。第四節(jié) 商業(yè)秘密權(quán)屬爭(zhēng)議 第51條 【商業(yè)秘密權(quán)屬爭(zhēng)議】

在商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛中，被告抗辯原告主張的權(quán)利不屬于原告，以削弱或是抵銷(xiāo)原告的侵權(quán)控告及主張。第52條 【商業(yè)秘密權(quán)屬糾紛】

52.1 在商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛、合同糾紛及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案件中，可能發(fā)生權(quán)屬爭(zhēng)議，而無(wú)須另行起訴或反訴。

52.2 在商業(yè)秘密侵權(quán)、違約糾紛中，第三人以有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人申請(qǐng)參與訴訟。如法院無(wú)管轄權(quán)的，需向有管轄權(quán)的人民法院即被告所在地法院另行起訴。

第四章 與商業(yè)秘密有關(guān)的各類(lèi)合同 第一節(jié) 合同的起草與修改 第53條 【前期審核與調(diào)查】

53.1 企事業(yè)單位與他人簽訂的涉及商業(yè)秘密類(lèi)合同，應(yīng)當(dāng)慎重考察以下幾方面的內(nèi)容：

（1）權(quán)利人與義務(wù)人的資質(zhì)和履約能力；（2）權(quán)利狀況和許可范圍；

（3）商業(yè)秘密的價(jià)值和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；

（4）同類(lèi)行業(yè)的信息狀況、技術(shù)水平及商業(yè)秘密周邊技術(shù)、信息的法律保護(hù)程度；

（5）采取保密措施的完善程度等。

53.2 企事業(yè)單位與員工簽訂的保守商業(yè)秘密合同（含競(jìng)業(yè)限制協(xié)議），應(yīng)當(dāng)慎重考察以下幾方面的內(nèi)容：（1）員工的崗位職責(zé)和執(zhí)行能力；（2）員工的誠(chéng)信度；（3）員工的期望目標(biāo)。

53.3 當(dāng)事人在訂立合同前就交換技術(shù)情報(bào)和資料可以達(dá)成簽約前的保密協(xié)議，當(dāng)事人不能就訂立合同達(dá)成一致的，不影響保密協(xié)議的效力。第54條 【起草或修改合同要求】 54.1 合法性要求

54.1.1 合法性要求是起草或修改合同的首要要求。54.1.2 合法性審查主要從以下幾方面進(jìn)行：（1）合同目的是否合法；（2）交易標(biāo)的是否合法；（3）雙方主體是否自愿交易；（4）雙方主體是否具有交易資質(zhì)；（5）權(quán)責(zé)約定是否合法；

（6）不存在“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步或者侵害他人技術(shù)成果”的情形；

（7）其他約定條款是否符合法律規(guī)定等。54.2 完整性要求

54.2.1 起草或修改合同應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的簽約目的和實(shí)現(xiàn)途徑，保證合同主要條款的全面完整。54.2.2 主要條款：

參見(jiàn)“合同法”第324條及本操作指引相關(guān)合同。54.3 嚴(yán)謹(jǐn)性要求

54.3.1 起草或修改合同必須恪守使用法言法語(yǔ)的原則，避免使用容易產(chǎn)生歧義、疑義的用詞用句.對(duì)于難于理解的技術(shù)性、專(zhuān)業(yè)性用詞可以采用“術(shù)語(yǔ)解釋”的方式在合同中予以確定其概念、內(nèi)涵和在本合同中的特別含義；

54.3.2 對(duì)于合同交易的內(nèi)容、權(quán)責(zé)要進(jìn)行縝密的描述，綜合考慮時(shí)間、地點(diǎn)、方式、程序等條款，設(shè)定不可預(yù)見(jiàn)的條款時(shí)要考慮雙方的因素和商業(yè)秘密可能因此被泄密的風(fēng)險(xiǎn)及補(bǔ)救措施。54.4 權(quán)利義務(wù)對(duì)等性要求 54.4.1 誠(chéng)信、公平是合同法的基本原則，具體到合同條款中就是要求雙方的權(quán)利、義務(wù)對(duì)等。

54.4.2 權(quán)利、義務(wù)不對(duì)等的結(jié)果可能導(dǎo)致合同某些條款無(wú)效或者因顯失公平而被對(duì)方當(dāng)事人申請(qǐng)變更或撤銷(xiāo)。54.5 責(zé)任與行為因果性要求

54.5.1 違約金與損失賠償在約定方式、適用法律、舉證責(zé)任以及責(zé)任后果、數(shù)額確定等方面均不相同。因此，對(duì)于在合同中約定違約金、侵權(quán)損失賠償，還是兩者都約定在同一份合同中，律師要著眼于合同雙方的權(quán)利、義務(wù)，履約能力，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和可能出現(xiàn)的損害程度來(lái)進(jìn)行判斷。54.5.2 違約金與損失賠償在合同中的約定不能脫離具體的行為而設(shè)定，要與防止發(fā)生違約行為或者侵害行為相呼應(yīng)。

54.5.3 違約金的數(shù)額和/或計(jì)算方式在合同中由雙方當(dāng)事人約定，并且應(yīng)當(dāng)是具體明確的約定。損失賠償?shù)臄?shù)額是無(wú)法提前約定的，但是雙方可以在合同中約定計(jì)算方式。第55條 【合同無(wú)效】

55.1 以下情形可以導(dǎo)致合同或部分條款無(wú)效：（1）嚴(yán)重妨礙科技進(jìn)步、壟斷技術(shù)的；（2）濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的；（3）侵害他人技術(shù)成果權(quán)益的；（4）違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的。

55.2 當(dāng)事人不得因合同無(wú)效而擅自披露商業(yè)秘密，依據(jù)無(wú)效合同接收的技術(shù)資料、樣品、樣機(jī)等，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還權(quán)利人，不得保留復(fù)制品。第二節(jié) 企事業(yè)單位與員工之間的保密合同 第56條 【合同要點(diǎn)】

56.1 簽訂保守商業(yè)秘密合同的目的是防止商業(yè)秘密泄露和警示對(duì)方注意商業(yè)秘密的存在，以達(dá)到保護(hù)權(quán)利的最終目的。

56.2 企事業(yè)單位可以在勞動(dòng)合同中約定保守商業(yè)秘密和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項(xiàng)，也可以單獨(dú)與員工簽訂保密合同。第57條 【合同主要條款】（1）崗位職責(zé)

（2）資料、軟件交接內(nèi)容、地點(diǎn)和程序；（3）保密事項(xiàng)（商業(yè)秘密信息名稱(chēng)）；（4）保密范圍和保密期限；（5）披露限制；（6）禁止性條款；（7）協(xié)助約定；

（8）資料、文件、設(shè)備等的保存、歸檔和處理；（9）違約責(zé)任；

（10）合同變更與補(bǔ)充；（11）合同解除與終止；

（12）競(jìng)業(yè)限制義務(wù)：參見(jiàn)本章第三節(jié)（13）脫密期；（14）爭(zhēng)議解決辦法；（15）合同成立與生效時(shí)間。第三節(jié) 競(jìng)業(yè)限制協(xié)議 第58條 【協(xié)議要點(diǎn)】

58.1 競(jìng)業(yè)限制是指企事業(yè)單位與知悉商業(yè)秘密實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的員工簽訂協(xié)議，約定員工在離開(kāi)本單位后一定期限內(nèi)不得在生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品或者經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)且有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或者其他利害關(guān)系的單位內(nèi)任職，或者自行生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)與原單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)產(chǎn)品或者業(yè)務(wù)，企業(yè)以向員工支付一定數(shù)額的補(bǔ)償金為代價(jià)，限制員工就業(yè)范圍，以防止原單位商業(yè)秘密泄露的一種預(yù)防措施。

58.2 企事業(yè)單位可以與負(fù)有保守商業(yè)秘密義務(wù)的員工簽訂“競(jìng)業(yè)限制協(xié)議”。該協(xié)議可以作為保守商業(yè)秘密合同中的一部分，也可以單獨(dú)簽訂。58.3 競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的期限不得超過(guò)二年。對(duì)于沒(méi)有約定競(jìng)業(yè)限制期限的，目前各省市的規(guī)定不同，應(yīng)參照相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。

58.4 競(jìng)業(yè)限制協(xié)議可以在簽訂勞動(dòng)合同時(shí)簽訂，也可以在員工任職期間、離職或退休時(shí)簽訂。

58.5 競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的簽訂對(duì)象是：

（1）知悉或接觸商業(yè)秘密的高級(jí)技術(shù)人員、高級(jí)管理人員或其他負(fù)有保密義務(wù)的員工；

（2）“公司法”第149條規(guī)定的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

58.6 簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議原則上要求企事業(yè)單位擁有符合法定條件的商業(yè)秘密。

58.7 無(wú)論是否簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，義務(wù)人仍有義務(wù)保守知悉的商業(yè)秘密。第59條 【協(xié)議主要條款】

（1）與保守商業(yè)秘密合同的關(guān)聯(lián)性；

（2）對(duì)競(jìng)業(yè)限制的同類(lèi)行業(yè)或者競(jìng)爭(zhēng)單位的概述；（3）競(jìng)業(yè)限制的行業(yè)范圍；（4）競(jìng)業(yè)限制的區(qū)域；（5）競(jìng)業(yè)限制的起止期限；（6）補(bǔ)償金發(fā)放的起止日期；（7）補(bǔ)償金數(shù)額及支付方式；（8）禁止性條款；（9）協(xié)助約定；

（10）雙方的違約責(zé)任；（11）協(xié)議的解除與終止條件；（12）爭(zhēng)議解決辦法；（13）協(xié)議成立與生效時(shí)間。第60條 【補(bǔ)償金的約定】

60.1 補(bǔ)償金的設(shè)定應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：

（1）義務(wù)人的專(zhuān)業(yè)技能，可能影響義務(wù)人生活水平的程度；（2）義務(wù)人在單位上一或者協(xié)議簽署前一的報(bào)酬總額。60.2 目前各省市對(duì)補(bǔ)償金的數(shù)額規(guī)定不同，一般年補(bǔ)償金是離職前上收入的二分之一到三分之二。第61條 【違約金的約定】

違約金的設(shè)定應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：（1）單位商業(yè)秘密的獲取成本；（2）義務(wù)人接觸商業(yè)秘密的程度；（3）義務(wù)人獲得補(bǔ)償金的數(shù)額；（4）違約行為可能造成的損害程度。第62條 【協(xié)議的終止條件】 競(jìng)業(yè)限制協(xié)議因下列原因終止：（1）協(xié)議期滿而終止；（2）商業(yè)秘密被公開(kāi)；

（3）負(fù)有競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的員工死亡；

（4）企業(yè)解散、破產(chǎn)、終止而無(wú)權(quán)利接受者的；（5）未約定補(bǔ)償金，事后又無(wú)法達(dá)成約定的；

（6）企事業(yè)單位違反競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，不支付或者無(wú)正當(dāng)理由拖欠補(bǔ)償費(fèi)，達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)或期限的；（7）生效的法律文件確定終止的。第四節(jié) 技術(shù)秘密合同 第63條 【合同要點(diǎn)】

63.1 技術(shù)秘密合同可以分為技術(shù)秘密開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)秘密許可合同。

63.1.1 技術(shù)秘密開(kāi)發(fā)合同是指當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，可能形成技術(shù)秘密或者擬定以技術(shù)秘密予以保護(hù)所訂立的合同。63.1.2 技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同是指合法擁有技術(shù)秘密的權(quán)利人，包括其他有權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓技術(shù)秘密的人，將專(zhuān)利申請(qǐng)中涉及的技術(shù)秘密、技術(shù)秘密的相關(guān)權(quán)利讓與他人所訂立的合同。

63.1.3 技術(shù)秘密許可合同是指合法擁有技術(shù)秘密的權(quán)利人，包括其他有權(quán)再許可技術(shù)秘密的人，許可他人實(shí)施、使用技術(shù)秘密所訂立的合同。63.2 本節(jié)僅對(duì)技術(shù)秘密合同的特殊性進(jìn)行指引，對(duì)于技術(shù)合同的一般規(guī)定不做說(shuō)明。

第64條 【合同主要條款】

64.1 本條設(shè)定的主要條款涵蓋了技術(shù)秘密開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同及技術(shù)秘密許可合同三種類(lèi)型合同的主要條款，因此在適用時(shí)應(yīng)當(dāng)著重考慮各類(lèi)不同合同的特點(diǎn)，結(jié)合個(gè)案的實(shí)際情況予以選擇。64.2 主要條款，包括：（1）合同目的；

（2）定義合同標(biāo)的名稱(chēng)；（3）標(biāo)的的技術(shù)特性、特征；（4）開(kāi)發(fā)目的與技術(shù)目標(biāo)；（5）權(quán)利人與權(quán)利范圍；（6）權(quán)利狀況；

（7）許可使用的方式、期限、地域；（8）技術(shù)指標(biāo)、技術(shù)參數(shù)（數(shù)據(jù)）；（9）技術(shù)資料交接內(nèi)容、地點(diǎn)和程序；

（10）附帶知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利狀況、歸屬及處理方式；（11）合同價(jià)款及支付方式；

（12）提成方式的帳目查閱及審計(jì)方式；（13）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)；

（14）后續(xù)改進(jìn)成果的歸屬與權(quán)益分享；（15）保密內(nèi)容、期限、地域和保密人員范圍；（16）履行合同的人員責(zé)任；（17）成果分享；（18）成果申報(bào)；（19）成果鑒定；（20）技術(shù)指導(dǎo)與培訓(xùn)；（21）禁止性條款；（22）協(xié)助約定；（23）違約責(zé)任；（24）合同變更與補(bǔ)充；（25）合同中止；（26）合同解除與終止；（27）補(bǔ)救措施；

（28）合同解除或終止后技術(shù)資料、設(shè)備的歸屬和處理；（29）名詞和術(shù)語(yǔ)解釋?zhuān)唬?0）爭(zhēng)議解決辦法；（31）法律適用；

（32）合同簽訂地與簽訂（生效）時(shí)間； 第五節(jié) 其他需要注意保護(hù)商業(yè)秘密的合同 第65條 【購(gòu)銷(xiāo)合同、借貸合同等】

企事業(yè)單位的購(gòu)銷(xiāo)合同、借貸合同可能透露物品的數(shù)量、規(guī)格、每批進(jìn)貨時(shí)間的間隔、進(jìn)貨的部門(mén)、借貸用途、款項(xiàng)支付方向等因素，容易被他人利用，研究分析和推測(cè)出該公司的研究方向、研究的進(jìn)程和新研發(fā)思路。

第66條 【租賃合同、保管合同、運(yùn)輸合同、維修合同等】

這類(lèi)合同的關(guān)鍵在于事先防范，即可采用“黑箱封閉”措施，在雙方的合同中可以明確約定不得進(jìn)行反向工程。第67條 【加工承攬合同】

企事業(yè)單位委托加工的設(shè)備、程序、工藝、配方等可能完全暴露給對(duì)方，商業(yè)秘密被披露的可能性、途徑和環(huán)節(jié)增多。第68條 【涉外商業(yè)秘密合同】

國(guó)際上的技術(shù)貿(mào)易主要是通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可合同的方式進(jìn)行的，技術(shù)秘密也主要是采取這種方式進(jìn)行。技術(shù)轉(zhuǎn)讓方因掌握技術(shù)而在技術(shù)貿(mào)易中占有主動(dòng)地位，迫使技術(shù)受讓方接受一些不平等的條款，損害了受讓方的利益。因此，在受讓商業(yè)秘密許可時(shí)應(yīng)當(dāng)注意防止對(duì)方提出不平等的條款，同時(shí)轉(zhuǎn)讓或者許可外方商業(yè)秘密時(shí)，要避免違反國(guó)際條約和國(guó)際準(zhǔn)則，使對(duì)方有機(jī)會(huì)以技術(shù)壟斷、反限制條款等為借口致使某些條款無(wú)效。

第69條 【技術(shù)秘密出資入股合同】

對(duì)于技術(shù)秘密出資入股合同，律師要著重注意以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：（1）出資人的合法資格、權(quán)利狀況；

（2）技術(shù)秘密的價(jià)值、法定的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及股權(quán)比例；（3）入股后的權(quán)利歸屬；（4）入股后的權(quán)益分享。第五章 糾紛的前期處理 第一節(jié) 事實(shí)調(diào)查與分析 第70條 【聽(tīng)取當(dāng)事人陳述】

70.1 聽(tīng)取當(dāng)事人陳述是快速了解案情的途徑，也是廣泛收集證據(jù)和深入研究案情的必需。

70.2 引導(dǎo)當(dāng)事人全面陳述事實(shí)，尤其是與爭(zhēng)議具有關(guān)聯(lián)性意義的事實(shí)，以避免當(dāng)事人漫無(wú)目的的講述；概括出案情脈絡(luò)、雙方觀點(diǎn)、爭(zhēng)議焦點(diǎn)。70.3 不明確的問(wèn)題請(qǐng)當(dāng)事人澄清，也可以在事后提供詳細(xì)的問(wèn)題清單，對(duì)一些細(xì)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行集中提問(wèn)，并要求當(dāng)事人提供相關(guān)的書(shū)面證據(jù)予以支持。

70.4 整理當(dāng)事人陳述和回答的記錄，做好會(huì)談筆錄，筆錄要準(zhǔn)確、全面，基本能概括法律關(guān)系所涉及的全部?jī)?nèi)容。第71條 【調(diào)查收集證據(jù)材料】

71.1 律師分析案情的基礎(chǔ)是證據(jù)，務(wù)必重視證據(jù)材料的調(diào)查收集，包括書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、電子證據(jù)、證人證言、勘驗(yàn)筆錄和鑒定結(jié)論等。71.2 律師調(diào)查收集證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)遵循合法性原則、正當(dāng)性原則、全面收集原則、保守執(zhí)業(yè)秘密原則。71.3 律師調(diào)查收集證據(jù)材料的途徑：（1）向己方當(dāng)事人調(diào)查收集證據(jù)材料；

（2）向?qū)Ψ疆?dāng)事人或者第三人調(diào)查收集證據(jù)材料；（3）向證人調(diào)查收集證據(jù)材料；（4）查閱相關(guān)部門(mén)的檔案和卷宗資料；（5）申請(qǐng)法院調(diào)查收集證據(jù)材料。

71.4 律師調(diào)查收集證據(jù)材料的方法，主要包括會(huì)見(jiàn)、訪問(wèn)、復(fù)印、抄錄、拍照、錄音錄像、公證購(gòu)買(mǎi)、公證下載、鑒定、評(píng)估、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、模擬試驗(yàn)等。

第72條 【判斷商業(yè)秘密點(diǎn)】

72.1 根據(jù)當(dāng)事人陳述和初步收集的證據(jù)材料，初步判斷涉案商業(yè)秘密點(diǎn)，也就是判斷涉案商業(yè)秘密的具體內(nèi)容。

72.2 商業(yè)秘密系由若干部分組成的，還應(yīng)明確整體或組成部分是商業(yè)秘密，或者整體與組成部分均是商業(yè)秘密。

72.3 請(qǐng)求保護(hù)的商業(yè)秘密內(nèi)容應(yīng)當(dāng)固定在相應(yīng)的載體上，通過(guò)載體能夠重復(fù)再現(xiàn)商業(yè)秘密的具體內(nèi)容。第73條 【判斷商業(yè)秘密的構(gòu)成】

根據(jù)相關(guān)的證據(jù)材料，確定商業(yè)秘密的載體、范圍、內(nèi)容，判斷涉案信息是否符合商業(yè)秘密的法定構(gòu)成要件。第74條 【確定權(quán)利主體】

74.1 根據(jù)當(dāng)事人的陳述及其提供的證據(jù)材料，確定涉案商業(yè)秘密權(quán)屬主體。74.2 當(dāng)事人繼受取得商業(yè)秘密的，應(yīng)當(dāng)明確取得的性質(zhì)和方式。不同性質(zhì)的權(quán)利主體不僅實(shí)體權(quán)利不同，其訴訟權(quán)利也不同。第75條 【確定義務(wù)主體】

在商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛中，根據(jù)不同的情況，義務(wù)主體可能涉及現(xiàn)職員工、離職員工、轉(zhuǎn)讓方、被許可方或者其他第三方等；在涉及商業(yè)秘密的技術(shù)成果權(quán)屬糾紛中，主要的義務(wù)主體是合同對(duì)方或者員工；在商業(yè)秘密合同糾紛中，義務(wù)主體主要是合同對(duì)方。律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件情況，初步確定可能涉及的義務(wù)主體。第76條 【判斷糾紛性質(zhì)】

根據(jù)案件情況，判斷糾紛屬于侵權(quán)糾紛、權(quán)屬糾紛還是合同糾紛，抑或?qū)儆谶`約和侵權(quán)的競(jìng)合。第77條 【判斷訴訟時(shí)效】

77.1 對(duì)商業(yè)秘密提起的訴訟，適用《民法通則》一般訴訟時(shí)效為2年的規(guī)定，從權(quán)利人知道或者應(yīng)當(dāng)知道侵權(quán)行為發(fā)生之日起起算，同時(shí)適用有關(guān)訴訟時(shí)效中止、中斷和延長(zhǎng)的規(guī)定。

77.2 對(duì)于連續(xù)實(shí)施的商業(yè)秘密侵權(quán)行為，從權(quán)利人知道或者應(yīng)當(dāng)知道侵權(quán)行為發(fā)生之日起至權(quán)利人向人民法院提起訴訟之日止已超過(guò)２年的，在該項(xiàng)商業(yè)秘密受法律保護(hù)期間，人民法院仍應(yīng)當(dāng)判決被告停止侵權(quán)行為，侵權(quán)損害賠償額應(yīng)自權(quán)利人向人民法院起訴之日起向前推算２年計(jì)算，超過(guò)２年的侵權(quán)損害不予保護(hù)。第78條 【辦理委托手續(xù)】 律師接受當(dāng)事人的委托，應(yīng)由律師事務(wù)所與當(dāng)事人簽訂委托合同，由事務(wù)所收取律師費(fèi)并出具正規(guī)律師收費(fèi)發(fā)票，由當(dāng)事人簽發(fā)商定的一般授權(quán)或者特別授權(quán)的《授權(quán)委托書(shū)》。第79條 第【律師事務(wù)所檔案管理】

委托人的商業(yè)秘密是律師事務(wù)所和承辦律師執(zhí)業(yè)秘密信息之一，應(yīng)當(dāng)按照律師事務(wù)所的檔案管理規(guī)定進(jìn)行有效管理。商業(yè)秘密案件的檔案應(yīng)當(dāng)獨(dú)立存放、專(zhuān)人保管、專(zhuān)人使用、接觸到商業(yè)秘密案件檔案的人員應(yīng)當(dāng)簽訂保密承諾。

第80條 【分析和確定主張?jiān)V請(qǐng)】

律師代理原告，應(yīng)根據(jù)掌握的證據(jù)事實(shí)，分析和確定合適的被告、具體的訴訟請(qǐng)求。

參見(jiàn)第六章、第七章的相關(guān)內(nèi)容。第81條 【分析和確定抗辯理由】

81.1 律師代理被告，應(yīng)根據(jù)掌握的證據(jù)事實(shí)，分析和確定可能的抗辯理由。

81.2 通常的抗辯理由，包括：

（1）原告是否屬于適格的權(quán)利人，其選擇的程序是否合法；（2）涉案信息是否構(gòu)成商業(yè)秘密；

（3）涉案商業(yè)秘密的內(nèi)容是否明確、載體是否固定；（4）是否知悉、使用、披露了原告主張的商業(yè)秘密；（5）被告信息與原告訴爭(zhēng)的信息相同、近似與否；（6）被告是否實(shí)施了原告所述的侵犯商業(yè)秘密的行為等。第82條 【選擇救濟(jì)途徑】

根據(jù)糾紛的性質(zhì)和相關(guān)證據(jù)，選擇合適的糾紛解決途徑，通常可以選擇發(fā)送律師函、發(fā)表律師聲明、談判、申請(qǐng)勞動(dòng)仲裁、向法院起訴、申請(qǐng)商事仲裁、行政投訴、向公安機(jī)關(guān)報(bào)案、向法院提起刑事自訴等一種或者幾種途徑。

第二節(jié) 律師聲明與律師函 第83條 【聲明的事實(shí)審查】 事實(shí)審查主要有以下幾方面內(nèi)容：

（1）聲明人主張的信息是否符合商業(yè)秘密的法定條件；（2）聲明人是否對(duì)主張的商業(yè)秘密擁有合法的權(quán)利；

（3）是否存在現(xiàn)行或者潛在的侵犯聲明人商業(yè)秘密的行為，主要包括哪些侵權(quán)行為；

（4）聲明人提供的證據(jù)事實(shí)能否支持其聲明意見(jiàn)等。第84條 【律師聲明的目的和內(nèi)容】

84.1 律師聲明的目的是公開(kāi)澄清事實(shí)、消除不良影響，防止招搖撞騙；也可以對(duì)潛在的侵權(quán)人或者正在侵權(quán)的侵權(quán)人提出警告，起到警示作用；還可以起到宣傳教育作用，顯示委托人維權(quán)的立場(chǎng)。84.2 聲明的內(nèi)容，包括聲明事項(xiàng)和聲明意見(jiàn)兩個(gè)主要部分：

（1）聲明事項(xiàng)是指聲明人對(duì)涉及商業(yè)秘密的什么事情發(fā)表聲明，需要寫(xiě)明具體的事實(shí)；

（2）聲明意見(jiàn)是指聲明人對(duì)于所涉及的商業(yè)秘密事件所持的態(tài)度、主張和依據(jù)。第85條 【聲明對(duì)象與范圍】

律師聲明主要是就特定事項(xiàng)針對(duì)不特定對(duì)象，通過(guò)報(bào)紙、期刊、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體公開(kāi)表明立場(chǎng)。第86條 【應(yīng)注意的問(wèn)題】

律師聲明應(yīng)當(dāng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題：

（1）有委托人的授權(quán)，并以代理人的名義從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

（2）聲明的內(nèi)容必須真實(shí)合法，不得違法和損害他人合法利益和在先權(quán)利；

（3）聲明的內(nèi)容必須經(jīng)過(guò)委托人的書(shū)面確認(rèn)。第87條 【律師函的事實(shí)審查】 事實(shí)審查主要有以下幾方面內(nèi)容：

（1）委托人主張的信息是否符合商業(yè)秘密的法定條件；（2）委托人是否對(duì)主張的商業(yè)秘密擁有合法的權(quán)利；（3）發(fā)函對(duì)象與委托人的關(guān)系；

（4）發(fā)函對(duì)象是否存在侵權(quán)或者違約行為，以及具體事實(shí)；（5）發(fā)函對(duì)象可能承擔(dān)的法律責(zé)任；

（6）委托人提供的證據(jù)材料能否支持律師意見(jiàn)。第88條 【發(fā)函目的和內(nèi)容】

88.1 發(fā)送律師函的目的是通過(guò)律師對(duì)權(quán)利人的主張，對(duì)侵權(quán)或者違約行為的性質(zhì)、后果、法律責(zé)任的闡述，使責(zé)任人清楚其行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律后果。如果將來(lái)確要訴訟，那么，對(duì)方收到確有理由的警告而不停止侵權(quán)或者違約行為，可以確定侵權(quán)具有明知性。88.2 律師函的主要內(nèi)容：（1）委托人享有的權(quán)利內(nèi)容；

（2）能證明義務(wù)人侵權(quán)或者違約事實(shí)，同時(shí)結(jié)合法律依據(jù)對(duì)事實(shí)性質(zhì)的分析，指出其可能承擔(dān)的法律責(zé)任；（3）提出委托人的要求；

（4）在律師函附件中可以列明適用的法律條款，以幫助發(fā)函對(duì)象了解法律的規(guī)定和其可能承擔(dān)的法律責(zé)任；

（5）在針對(duì)某些侵權(quán)或者違約行為時(shí)，也可以考慮附上簽收證明和承諾書(shū)，讓發(fā)函對(duì)象簽收律師函，并給予合理期限簽署承諾書(shū)。第89條 【發(fā)函對(duì)象】

律師函主要發(fā)給侵權(quán)人及違約人。第90條 【發(fā)函條件】 90.1 發(fā)函條件：

（1）針對(duì)委托人選擇訴訟與否的解決途徑，已經(jīng)完成相應(yīng)的證據(jù)收集工作；

（2）有可能通過(guò)協(xié)商談判途徑解決。

90.2 如果情況緊急，也可以先行發(fā)出警示的律師函，同時(shí)收集相關(guān)證據(jù)。第91條 【注意事項(xiàng)】

律師發(fā)送律師函，應(yīng)注意有以下事項(xiàng)：

（1）律師函一定要以委托人的代理人名義發(fā)出；（2）律師函的內(nèi)容必須經(jīng)過(guò)委托人的書(shū)面確認(rèn)；（3）發(fā)送律師函后要及時(shí)跟進(jìn)：首先要確認(rèn)對(duì)方已收悉，然后要主動(dòng)與對(duì)方聯(lián)絡(luò)，以探尋侵權(quán)人的主觀意愿。通過(guò)與對(duì)方的進(jìn)一步聯(lián)絡(luò)，也可以對(duì)對(duì)方造成一定的壓力；

（4）發(fā)送律師函可能成為對(duì)方提起不侵權(quán)訴訟的依據(jù)。第三節(jié) 談判

第92條 【交流和分析當(dāng)事人的要求】

92.1 談判可能是成本最低的解決爭(zhēng)議辦法之一，談判的目的是使當(dāng)事人付出最低的成本而實(shí)現(xiàn)利益的最大化，律師參加談判的作用就是為這種利益最大化提供法律上的幫助。

92.2 通過(guò)交流，分析了解當(dāng)事人的要求和期望值，有助于明確具體的工作方向和工作目標(biāo)。

92.3 針對(duì)當(dāng)事人的要求，提出滿足要求需要具備的條件，然后結(jié)合現(xiàn)有證據(jù)進(jìn)行法律分析論證，對(duì)當(dāng)事人的要求進(jìn)行合理劃分，指出可以實(shí)現(xiàn)的要求、不能實(shí)現(xiàn)的要求、以及可能實(shí)現(xiàn)的要求等幾部分。第93條 【談判信息的收集】

談判信息收集一般通過(guò)以下途徑進(jìn)行：（1）直接向當(dāng)事人了解；（2）向知情的第三方了解情況；（3）查詢有關(guān)機(jī)關(guān)的檔案材料；（4）網(wǎng)絡(luò)檢索相關(guān)的背景資料。第94條 【了解對(duì)方情況】

律師在談判前應(yīng)對(duì)對(duì)方以下情況予以了解：（1）對(duì)方的主體資格、資信和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況；（2）對(duì)方對(duì)此項(xiàng)談判的態(tài)度；

（3）對(duì)方與此項(xiàng)談判有關(guān)的經(jīng)營(yíng)信息和經(jīng)營(yíng)決策以及此項(xiàng)談判可能對(duì)對(duì)方的影響；

（4）對(duì)方在此項(xiàng)談判中最不希望出現(xiàn)的情形、最不可能接受的情形、以及可能接受的情形。第95條 【分析焦點(diǎn)問(wèn)題】

95.1 基于對(duì)當(dāng)事人要求和對(duì)對(duì)方的了解，分析談判過(guò)程中可能涉及的主要事實(shí)問(wèn)題和法律問(wèn)題。

95.2 就雙方的利益進(jìn)行分析和評(píng)估，就各個(gè)談判條件做出以下四種準(zhǔn)備：

（1）當(dāng)事人的理想條件；（2）當(dāng)事人的現(xiàn)實(shí)目標(biāo)；（3）當(dāng)事人的底線；

（4）當(dāng)事人的最大讓步和讓步條件。

95.3 雙方涉及此項(xiàng)糾紛的主要證據(jù)材料、法律性質(zhì)和法律后果。這是雙方對(duì)自己利益進(jìn)行評(píng)估的基礎(chǔ)。第96條 【談判目標(biāo)】

96.1 談判目標(biāo)是律師在談判前和談判過(guò)程中，根據(jù)其了解的當(dāng)事人要求和各種影響談判的因素，經(jīng)過(guò)分析評(píng)估后所希望達(dá)到的談判結(jié)果。96.2 談判雙方的相對(duì)實(shí)力主要取決于各方能在多大程度上承受談判破裂的后果。律師應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人解釋說(shuō)明其所掌握的各種情況，盡可能將當(dāng)事人的要求和談判目標(biāo)實(shí)現(xiàn)最大程度的一致，制定當(dāng)事人的主選談判目標(biāo)。

96.3 在確定談判目標(biāo)前，律師還應(yīng)當(dāng)和當(dāng)事人討論己方可以接受的最佳替代方案，增加己方的選擇余地，這需要充分分析和反復(fù)測(cè)算，列出具體量化指標(biāo)，并且需要談判雙方都能夠接受。

96.4 替代方案是談判中較為重要的環(huán)節(jié)，可以根據(jù)對(duì)方的狀況和談判的進(jìn)程進(jìn)行調(diào)整。

96.5 制訂出主選方案和替代方案的讓步條件和交換條件。

96.6 準(zhǔn)備好談判不成功后的下一步方案。向?qū)Ψ教岢龊徒庵埃仨氉龊迷V訟的準(zhǔn)備，尤其是有關(guān)侵權(quán)或者違約的證據(jù)材料，必須全面收集完整。

第97條 【談判重點(diǎn)環(huán)節(jié)】

97.1 說(shuō)服：律師在談判中根據(jù)不同情況，綜合運(yùn)用多種的說(shuō)服形式說(shuō)服對(duì)方接受談判方案。

97.2 交換：交換的過(guò)程基本就是要約、反要約的過(guò)程。

97.3 讓步：律師以維護(hù)核心利益和達(dá)到談判目標(biāo)為前提下的適當(dāng)變通。第98條 【律師參與談判的角色】 98.1 律師是談判法律問(wèn)題時(shí)的主角。

98.2 律師最好是堅(jiān)持原則型談判者(不是對(duì)抗型也不是合作型)。98.3 律師還可能是當(dāng)事人的顧問(wèn)、法律問(wèn)題的評(píng)判者和文件的起草人。第99條 【注意的事項(xiàng)】

律師在談判中，應(yīng)注意以下事項(xiàng)：

第五篇：律師辦理法律援助案件業(yè)務(wù)操作指引

律師辦理法律援助案件業(yè)務(wù)操作指引

1總則

為了保障律師依法履行職責(zé)，規(guī)范律師辦理法律援助案件的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》、《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》、《中華人民共和國(guó)律師法》、《法律援助條例》、《刑事訴訟法律援助工作的規(guī)定》（最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部）、《律師和基層法律服務(wù)工作者開(kāi)展法律援助工作暫行管理辦法》（司法部）、《辦理法律援助案件程序規(guī)定》（司法部）、《上海市法律援助若干規(guī)定》的規(guī)定以及上海市相關(guān)法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)指引。

1.1 律師應(yīng)積極支持并參加法律援助工作，接受上海市法律援助中心或其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)所屬的區(qū)、縣法律援助中心指派辦理的案件。律師接受案件后無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕、拖延或中止辦理案件，也不得擅自轉(zhuǎn)交給其他律師辦理。

1.2 律師在辦理案件過(guò)程中，必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)以及中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)和上海市律師協(xié)會(huì)的規(guī)定，堅(jiān)持以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律。

1.3 律師辦理案件過(guò)程中，必須堅(jiān)持依法維護(hù)受援人的合法權(quán)益，維護(hù)法律的公正實(shí)施，忠于職守，認(rèn)真負(fù)責(zé)；保守在辦理法律援助案件中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密，不得泄露受援人的隱私，及時(shí)向受援人通報(bào)案件的進(jìn)展情況。

1.4 律師在辦理案件或咨詢的過(guò)程中，嚴(yán)禁其以交通費(fèi)、文印費(fèi)等任何名義向受援人或其家屬收取費(fèi)用，嚴(yán)禁接受受援人或其家屬的各類(lèi)直接或間接利益。

1.5 律師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)律師辦理的法律援助案件進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，督

促律師在辦案過(guò)程中盡職盡責(zé)，做好工作。

1.6 律師在辦理法律援助事項(xiàng)時(shí)不得借機(jī)向受援人為自己、其他律師、本執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)或其他律師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)承接有償法律業(yè)務(wù)。

2．律師辦理法律援助案件的范圍與代理申請(qǐng)法律援助

2.1 法律援助案件范圍

2.1.1 律師在法律援助機(jī)構(gòu)指派或者安排下，為受援人依法提供以下法律援助服務(wù)：

（1）征得民事案件、行政案件受援人的同意并與其或法定代理人簽署委托代理協(xié)議，擔(dān)任代理人，參加訴訟；

（2）征得刑事案件犯罪嫌疑人同意后，為其提供法律幫助，代理申訴、控告，申請(qǐng)取保候?qū)彛徽鞯梅缸锵右扇恕⒈桓嫒送獠⒔邮芪泻螅瑩?dān)任辯護(hù)人；接受自訴案件自訴人及其法定代理人、公訴案件被害人及其法定代理人或者其近親屬、刑事附帶民事訴訟的當(dāng)事人及其法定代理人的委托，擔(dān)任訴訟代理人，參加訴訟；

（3）依法擔(dān)任死刑（含死緩）復(fù)核案件被告人的辯護(hù)人，為其提供辯護(hù)；

（4）征得受援人的同意并與其或法定代理人簽署委托代理協(xié)議，擔(dān)任代理人，參加調(diào)解、仲裁活動(dòng)；

（5）征得受援人的同意并與其或法定代理人簽署委托代理協(xié)議，提供專(zhuān)項(xiàng)法律援助服務(wù)；

（6）征得受援人的同意并與其或法定代理人簽署委托代理協(xié)議，擔(dān)任由人民檢察院提起抗訴的案件的辯護(hù)人或代理人，參加訴訟；

（7）擔(dān)任強(qiáng)制醫(yī)療案件的被申請(qǐng)人或者被告人的代理人，為其提供法律幫助；

（8）法律援助機(jī)構(gòu)指派的其他案件。

2.2 律師代為申請(qǐng)法律援助范圍

2.2.1 律師可在法律援助機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)、管理下，在法律援助范圍內(nèi)依法代為符合下列條件的當(dāng)事人提出法律援助申請(qǐng)：

1.公民具有以下法律事務(wù)，因經(jīng)濟(jì)困難而無(wú)法委托律師代理，需要向法律援助機(jī)構(gòu)申請(qǐng)法律援助的：

（1）依法請(qǐng)求國(guó)家賠償?shù)模?/p>

（2）請(qǐng)求給予社會(huì)保險(xiǎn)待遇或者最低生活保障待遇的；

（3）請(qǐng)求發(fā)給撫恤金、救濟(jì)金的；

（4）請(qǐng)求給付贍養(yǎng)費(fèi)、撫養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)的；

（5）請(qǐng)求支付勞動(dòng)報(bào)酬的；

（6）主張因見(jiàn)義勇為行為產(chǎn)生的民事權(quán)益的；

（7）在簽訂、履行、變更、解除和終止勞動(dòng)合同過(guò)程中受到損害，主張權(quán)利的；

（8）因工傷、交通事故、醫(yī)療事故受到人身?yè)p害，主張權(quán)利的；（9）因遭受家庭暴力、虐待、遺棄，合法權(quán)益受到損害，主張權(quán)利的；

（10）有必要代為申請(qǐng)法律援助的其他情形。

2.刑事訴訟中有下列情形之一的，犯罪嫌疑人、被告人或其他當(dāng)事人因經(jīng)濟(jì)困難沒(méi)有委托辯護(hù)人或代理人，需要申請(qǐng)法律援助的：

（1）未被羈押的犯罪嫌疑人在被偵查機(jī)關(guān)第一次訊問(wèn)后，因經(jīng)濟(jì)困難沒(méi)有聘請(qǐng)律師的；

（2）公訴案件中的被害人及其法定代理人或者近親屬，自案件移送審查起訴之日起，因經(jīng)濟(jì)困難沒(méi)有委托訴訟代理人的；

（3）自訴案件的自訴人及其法定代理人，自案件被人民法院受理之日起，因經(jīng)濟(jì)困難沒(méi)有委托訴訟代理人的；

（4）公訴人出庭公訴的案件，未被羈押的被告人因經(jīng)濟(jì)困難或者其他原因沒(méi)有委托辯護(hù)人的；

（5）未被羈押的被告人是盲、聾、啞人或者未成年人而沒(méi)有委托辯護(hù)人的，無(wú)須提供經(jīng)濟(jì)困難的證據(jù)，即可以代為申請(qǐng)法律援助；

（6）未被羈押的犯罪嫌疑人、被告人有智力殘疾或障礙且有證據(jù)證明的；

（7）共同犯罪案件中，其他犯罪嫌疑人、被告人已委托辯護(hù)人，而未被羈押的犯罪嫌疑人、被告人沒(méi)有委托辯護(hù)人的；

（8）人民檢察院抗訴的案件；

（9）案件具有重大社會(huì)影響的；

（10）公訴案件中的被害人及其法定代理人、近親屬, 自訴案件中的自訴人及其法定代理人，刑事附帶民事訴訟的當(dāng)事人及其法定代理人，因經(jīng)濟(jì)困難沒(méi)有委托訴訟代理人的；

（11）有必要代為申請(qǐng)法律援助的其他情形。

2.2.2 代為申請(qǐng)程序

1.律師在接受當(dāng)事人委托代理申請(qǐng)法律援助后，應(yīng)詳細(xì)詢問(wèn)有關(guān)案情，并根據(jù)有關(guān)法律援助的規(guī)定，進(jìn)行逐步審查和判斷，是否符合法律援助條件。對(duì)不符合法律援助條件和范圍的，律師應(yīng)告知當(dāng)事人不能予以代理的理由，如當(dāng)事人有異議，應(yīng)告知直接向法律援助中心提出申請(qǐng)。

2.符合法律援助條件的，律師指導(dǎo)當(dāng)事人按照《上海市司法局關(guān)于法律援助工作的規(guī)定》第二十九條的規(guī)定填寫(xiě)法律援助申請(qǐng)表。經(jīng)律師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核同意后，將申請(qǐng)表連同有關(guān)證明材料在五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)法律援助中心審批。

3.律師代為申請(qǐng)的民事、行政、仲裁、非訴訟法律服務(wù)代理和刑事辯護(hù)的法律援助應(yīng)當(dāng)收集并提交下列證件、證明材料：

（1）申請(qǐng)人的身份證或者其他有效的身份證明，代理申請(qǐng)人還應(yīng)當(dāng)提交有代理權(quán)的證明；

（2）經(jīng)濟(jì)困難的證明；

（3）與申請(qǐng)法律援助事項(xiàng)有關(guān)的案件材料。

2.2.3 受援人經(jīng)濟(jì)困難的標(biāo)準(zhǔn)

1.法律援助對(duì)象經(jīng)濟(jì)困難的標(biāo)準(zhǔn)，以上海市統(tǒng)計(jì)局公布的上一全市低收入家庭人均可支配收入金額為標(biāo)準(zhǔn)。

2.申請(qǐng)人住所地的經(jīng)濟(jì)困難標(biāo)準(zhǔn)與受理申請(qǐng)的法律援助機(jī)構(gòu)所在地的經(jīng)濟(jì)困難標(biāo)準(zhǔn)不一致的，按照受理申請(qǐng)的法律援助機(jī)構(gòu)所在地的經(jīng)濟(jì)困難標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

2.2.4 經(jīng)濟(jì)困難的證明

1.經(jīng)濟(jì)困難證明由法律援助申請(qǐng)人戶籍所在地或者居住地的街道辦事處、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府出具，并加蓋公章。經(jīng)濟(jì)困難證明的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括本人的勞動(dòng)能力、就業(yè)狀況以及家庭成員、家庭月（年）人均收入、家庭財(cái)產(chǎn)等內(nèi)容。

2.公民因見(jiàn)義勇為導(dǎo)致訴訟或者仲裁需要法律援助的，無(wú)需提供經(jīng)濟(jì)狀況證明。

3.農(nóng)民工申請(qǐng)支付勞動(dòng)報(bào)酬和工傷賠償法律援助的，不再審查其經(jīng)濟(jì)困難條件。

4.申請(qǐng)人持有下列證件、證明材料的，無(wú)需再遞交經(jīng)濟(jì)狀況證明：

（1）城市居民最低生活保障證或者農(nóng)村居民最低生活保障證；

（2）農(nóng)村特困戶救助證；

（3）農(nóng)村“五保”供養(yǎng)證；

（4）人民法院給予申請(qǐng)人司法救助的決定；

（5）在社會(huì)福利機(jī)構(gòu)中由政府出資供養(yǎng)或者由慈善機(jī)構(gòu)出資供養(yǎng)的證明材料；

（6）殘疾證及殘疾申請(qǐng)人住所地或者經(jīng)常居住地的村民委員會(huì)、居民委員會(huì)出具的無(wú)固定生活來(lái)源的證明材料；

（7）依靠政府或者單位給付撫恤金生活的證明材料；

（8）因自然災(zāi)害等原因?qū)е律畛霈F(xiàn)暫時(shí)困難，正在接受政府臨時(shí)救濟(jì)的證明材料；

（9）法律、法規(guī)及省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定的能夠證明法律援助申請(qǐng)人經(jīng)濟(jì)困難的其他證件、證明材料。

2.2.5 法律援助機(jī)構(gòu)的選擇

1.律師代為申請(qǐng)法律援助，應(yīng)當(dāng)向義務(wù)人或者被請(qǐng)求人所在地的區(qū)、縣法律援助機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)；申請(qǐng)法律援助的案件屬于上海市高級(jí)或者中級(jí)人民法院管轄范圍的，應(yīng)當(dāng)向上海市法律援助機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。

兩個(gè)以上法律援助機(jī)構(gòu)均可受理申請(qǐng)的，律師應(yīng)當(dāng)代為向其中一個(gè)法律援助機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。

2.公安機(jī)關(guān)偵查階段的刑事法律援助案件，律師應(yīng)按下列情況代為向上海市各法律援助機(jī)構(gòu)申請(qǐng)：

（1）各區(qū)（縣）公安分局辦理的案件，向辦案機(jī)關(guān)所在區(qū)（縣）法律援助中心提出申請(qǐng)；

（2）上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)、刑偵總隊(duì)、水上公安局、上海港公安局辦理的案件，向上海市虹口區(qū)法律援助中心提出申請(qǐng)；

（3）上海市公安局治安總隊(duì)、網(wǎng)安總隊(duì)、文保分局、長(zhǎng)航公安局辦理的案件，向上海市黃浦區(qū)法律援助中心提出申請(qǐng)；

（4）上海市公安局出入境管理局辦理的案件，向上海市浦東新區(qū)法律援助中心提出申請(qǐng)；

（5）上海市公安局交警總隊(duì)、消防局辦理的案件，向上海市長(zhǎng)寧區(qū)法律援助中心提出申請(qǐng)；

（6）上海市公安局邊防局辦理的案件，根據(jù)案發(fā)地分別向上海市浦東新區(qū)或者長(zhǎng)寧區(qū)法律援助中心提出申請(qǐng)；

（7）上海市公安局軌道公交總隊(duì)辦理的案件，根據(jù)案發(fā)地就近原則，分別向上海市黃浦區(qū)、靜安區(qū)或者閘北區(qū)法律援助中心提出申請(qǐng)；

（8）上海市公安局化工分局辦理的案件，向上海市奉賢區(qū)法律援助中心提出申請(qǐng)；

（9）上海市公安局機(jī)場(chǎng)分局辦理的案件，根據(jù)案發(fā)地分別向上海市浦東新區(qū)或者長(zhǎng)寧區(qū)法律援助中心提出申請(qǐng)；

（10）上海市公安局農(nóng)場(chǎng)分局辦理的案件，向上海市寶山區(qū)法律援助中心提出申請(qǐng)；

（11）上海鐵路公安局、上海海關(guān)緝私局辦理的案件，向上海市法律援助中心提出申請(qǐng)；

（12）上海鐵路公安處辦理的案件，向上海市閘北區(qū)法律援助中心提出申請(qǐng)；

（13）海事公安局辦理的案件，向上海市楊浦區(qū)法律援助中心提出申請(qǐng)；

（14）勞教公安處辦理的案件，向上海市青浦區(qū)法律援助中心提出申請(qǐng)；

（15）上海市軍天湖農(nóng)場(chǎng)公安局辦理的案件，由上海市靜安區(qū)法律援助中心受理；上海市白茅嶺農(nóng)場(chǎng)公安局辦理的案件，向上海市長(zhǎng)寧區(qū)法律援助中心提出申請(qǐng)。

3.審查起訴階段的刑事法律援助案件，律師應(yīng)按下列情況代為向上海市各法律援助機(jī)構(gòu)申請(qǐng)：

（1）上海市各區(qū)（縣）人民檢察院辦理的案件，由辦案機(jī)關(guān)所在區(qū)（縣）法律援助中心受理；

（2）上海鐵路運(yùn)輸檢察院辦理的案件，由上海市閘北區(qū)法律援助中心受理；

（3）上海市人民檢察院、上海市人民檢察院第一分院、上海市人民檢察院第二分院、上海市人民檢察院鐵路運(yùn)輸分院辦理的案件，由上海市法律援助中心受理。

4.審判階段的刑事法律援助案件，律師應(yīng)按下列情況代為向上海市各法律援助機(jī)構(gòu)申請(qǐng)：

（1）上海市各區(qū)（縣）人民法院辦理的案件，由辦案機(jī)關(guān)所在區(qū)（縣）法律援助中心受理；

（2）上海市各區(qū)（縣）人民法院辦理的未成年人或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件，由提起公訴的人民檢察院所在地的區(qū)（縣）法律援助中心受理，也可以由審理法院所在地的區(qū)（縣）法律援助中心受理；

（3）海鐵路運(yùn)輸法院辦理的案件，由上海市閘北區(qū)法律援助中心受理；

（4）上海市高級(jí)人民法院、上海市第一中級(jí)人民法院、上海市第二中級(jí)人民法院、上海市鐵路運(yùn)輸中級(jí)法院辦理的案件，由上海市法律援助中心受理。

3.法律援助案件委托關(guān)系的建立

3.1 律師接受各級(jí)法律援助機(jī)構(gòu)指派后，應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)與受援人取得聯(lián)系，并就委托的范圍、內(nèi)容、權(quán)限等事項(xiàng)協(xié)商一致后，以律師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)名義與受援人或其法定代理人簽署委托代理協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。委托代理協(xié)議應(yīng)一式二份，一份交由受援人或其法定代理人保存，一份由律師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)歸檔保存。

3.2 律師接受法律援助指派后，發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知指派案件的法律援助機(jī)構(gòu)，以便決定是否繼續(xù)由其辦理該項(xiàng)法律援助：

（1）與受援人利益沖突方是近親屬或其他利害關(guān)系人；

（2）與受援人利益沖突方已委聘的律師或者其他代理人是近親屬或其他利害關(guān)系人；

（3）其他與受援人利益有沖突的情況。

3.3 律師接受受援人委托后，無(wú)正當(dāng)理由的，不得轉(zhuǎn)委托他人辯護(hù)或者代理。確有特殊情況無(wú)法承辦該案件的，必須報(bào)案件指派法律援助機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，由法律援助機(jī)構(gòu)另行指派，同時(shí)移交相關(guān)案件材料。

律師接受受援人委托后，無(wú)正當(dāng)理由的，不得拒絕辯護(hù)或者代理。但是，委托事項(xiàng)違法、委托人利用律師提供的服務(wù)從事違法活動(dòng)或者委托人故意隱瞞與案件有關(guān)的重要事實(shí)的，律師有權(quán)拒絕辯護(hù)或者代理。

3.4 律師接受指定辯護(hù)后，應(yīng)在開(kāi)庭前會(huì)見(jiàn)被告人，詢問(wèn)被告人是否同意法院指定辯護(hù)人為其辯護(hù)，被告人不同意的，律師應(yīng)當(dāng)記錄在案，并通知人民法院和法律援助機(jī)構(gòu)；被告人同意的，律師應(yīng)及時(shí)辦理有關(guān)辯護(hù)手續(xù)，履行辯護(hù)職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》的規(guī)定提供指定辯護(hù)服務(wù)。

3.5 律師辦理法律援助案件應(yīng)向人民法院或有關(guān)單位提交法律援助機(jī)構(gòu)或律師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的公函。

4．委托關(guān)系的終止

4.1 援助律師無(wú)正當(dāng)理由不得擅自終止法律援助事項(xiàng)。

4.2 由人民法院審理的法律援助案件，以人民法院制作的判決書(shū)、裁定書(shū)或調(diào)解書(shū)，作為結(jié)案依據(jù)；由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的法律援助案件，以仲裁機(jī)構(gòu)制作的仲裁書(shū)或調(diào)解書(shū)，作為結(jié)案依據(jù)；其他的法律援助案件，在履行指派通知所規(guī)定的義務(wù)后，報(bào)案件指派法律援助機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可結(jié)案。

4.3 律師在承辦法律援助案件過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)受援人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向案件指派法律援助機(jī)構(gòu)報(bào)告，法律援助機(jī)構(gòu)審查核實(shí)后，決定終止該項(xiàng)法律援助的，律師應(yīng)馬上終止該案的法律援助工作：

(1)受援人不再符合法律援助經(jīng)濟(jì)困難標(biāo)準(zhǔn)的；

(2)案件依法終止審理或者被撤銷(xiāo)的；

(3)受援人自行委托其他代理人或者辯護(hù)人的；

(4)受援人要求終止法律援助的；

(5)受援人利用法律援助從事違法活動(dòng)的；

(6)受援人故意隱瞞與案件有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假證據(jù)的；

(7)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。

4.4 律師在辦理法律援助案件過(guò)程中如出現(xiàn)下列情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向案件指派法律援助機(jī)構(gòu)報(bào)告。法律援助機(jī)構(gòu)審查核實(shí)后，決定終止該項(xiàng)法律援助的，律師應(yīng)立即終止其法律援助工作：

（1）律師被取消或者中止執(zhí)業(yè)資格的；

（2）發(fā)現(xiàn)不可克服的利益沖突的；

（3）律師的健康狀況不適合繼續(xù)代理的；

（4）繼續(xù)代理將違反法律或者執(zhí)業(yè)規(guī)范的；

（5）受援人堅(jiān)持追求律師認(rèn)為無(wú)法實(shí)現(xiàn)的或不合理、不合法的要求的。

4.5 律師以及所屬事務(wù)所接到法律援助機(jī)構(gòu)《終止法律援助決定書(shū)》后，應(yīng)當(dāng)與受援人解除委托代理協(xié)議，并函告相關(guān)司法機(jī)關(guān)。

4.6 律師根據(jù)法律援助機(jī)構(gòu)決定終止該項(xiàng)法律援助的，應(yīng)當(dāng)向受援人說(shuō)明理

由并制作筆錄作為歸檔材料。同時(shí)律師應(yīng)寫(xiě)出辦案小結(jié)，說(shuō)明原因，并附上相關(guān)

手續(xù)，整理案卷歸檔。

4.7 提前終止法律援助案件代理的，律師應(yīng)當(dāng)盡量不使受援人的合法利益受到影響，并提前向受援人發(fā)出書(shū)面通知，使其有充分時(shí)間再委聘其他法律服務(wù)人員、收回各類(lèi)材料的原件等。

5.律師辦理各類(lèi)法律援助案件的基本要求

5.1 律師承辦法律援助案件應(yīng)當(dāng)接受案件指派法律援助機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督，遵守其制定的行為規(guī)范和規(guī)則。

5.2 律師在辦理法律援助案件時(shí)，應(yīng)與案件指派法律援助機(jī)構(gòu)保持聯(lián)系，如實(shí)填寫(xiě)法律援助機(jī)構(gòu)要求的相關(guān)文書(shū)。律師應(yīng)當(dāng)于刑事案件指派后3日內(nèi)、民事、行政案件指派后10日內(nèi)，向法律援助機(jī)構(gòu)指派人員遞交《法律援助辦案計(jì)劃》。對(duì)于時(shí)間較緊的案件，律師可口頭報(bào)送《法律援助辦案計(jì)劃》，由法律援助機(jī)構(gòu)工作人員記錄在案。因客觀原因需要變更《法律援助辦案計(jì)劃》的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知法律援助機(jī)構(gòu)。

《刑事法律援助辦案計(jì)劃》內(nèi)容包括法援編號(hào)、案件承辦單位、案件承辦人員、預(yù)計(jì)閱卷日期、預(yù)計(jì)會(huì)見(jiàn)日期、法院開(kāi)庭日期、預(yù)計(jì)結(jié)案日期。

《民事（行政）法律援助辦案計(jì)劃》內(nèi)容包括法援編號(hào)、案件承辦單位、案件承辦人員、預(yù)計(jì)會(huì)見(jiàn)受援人日期、預(yù)計(jì)完成調(diào)查取證日期、預(yù)計(jì)遞交起訴狀（答辯狀）日期、預(yù)計(jì)開(kāi)庭日期（憑辦案經(jīng)驗(yàn)、法院排案規(guī)律進(jìn)行預(yù)測(cè)）、預(yù)計(jì)結(jié)案時(shí)間。

5.3 法律援助案件必須由律師親自辦理，未經(jīng)法律援助機(jī)構(gòu)同意，嚴(yán)禁以承辦人名義接受案件后交由其他律師辦理。

5.4 律師接受指派后，應(yīng)及時(shí)與案件承辦機(jī)關(guān)取得聯(lián)系，向其提交《法律援助指派通知書(shū)》、《律師事務(wù)所函》、《授權(quán)委托書(shū)》，并出示律師執(zhí)業(yè)證。

5.5 律師應(yīng)當(dāng)在法律援助案件結(jié)案后30天內(nèi)，向法律援助機(jī)構(gòu)遞交結(jié)案材料。

結(jié)案材料包括：《法律援助辦案補(bǔ)貼申請(qǐng)表》、《法律援助案件/事項(xiàng)結(jié)案報(bào)告表》、辦案卷宗。

5.6 案件辦理過(guò)程中，受援人撤訴或另行委托辯護(hù)人致使案件終止的，應(yīng)及時(shí)向法律援助機(jī)構(gòu)遞交詳細(xì)的書(shū)面情況說(shuō)明。

5.7 刑事法律援助案件

5.7.1 律師接受指派后，應(yīng)及時(shí)向案件承辦機(jī)關(guān)了解受援人的羈押情況，在最快的時(shí)間內(nèi)會(huì)見(jiàn)受援人。律師會(huì)見(jiàn)受援人時(shí)，應(yīng)當(dāng)征詢其是否同意本律師為其辯護(hù)。受援人表示同意的，應(yīng)在《會(huì)見(jiàn)筆錄》上簽字確認(rèn)；受援人不同意的，則應(yīng)記錄在案并在《會(huì)見(jiàn)筆錄》簽字確認(rèn)，律師應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該情況反饋給法律援助機(jī)構(gòu)。

5.7.2 律師會(huì)見(jiàn)受援人，事先應(yīng)準(zhǔn)備會(huì)見(jiàn)提綱，會(huì)見(jiàn)時(shí)，應(yīng)認(rèn)真聽(tīng)取受援人的陳述和辯解，發(fā)現(xiàn)、核實(shí)、澄清案件事實(shí)和證據(jù)材料中的矛盾和疑點(diǎn)。律師會(huì)見(jiàn)受援人應(yīng)制作會(huì)見(jiàn)筆錄，并交受援人閱讀（不認(rèn)字者向其宣讀）。如果記錄有遺漏或者差錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)允許受援人補(bǔ)充或者改正。在受援人確認(rèn)無(wú)誤后要求其在筆錄上簽名。

5.7.3

律師在案件偵查階段的工作

5.7.3.1 律師接受指派后，應(yīng)及時(shí)與偵查機(jī)關(guān)取得聯(lián)系，向其提交《法律援助指派通知書(shū)》、《律師事務(wù)所函》，并出示律師執(zhí)業(yè)證。

5.7.3.2 偵查階段，律師可以為受援人提供法律幫助；代理申訴、控告；申請(qǐng)變更強(qiáng)制措施；向偵查機(jī)關(guān)了解受援人涉嫌的罪名和案件有關(guān)情況，提出辯護(hù)意見(jiàn)。

5.7.3.3 律師應(yīng)當(dāng)會(huì)見(jiàn)在押的受援人。會(huì)見(jiàn)時(shí)，應(yīng)向關(guān)看守所提交《律師執(zhí)業(yè)證》、《法律援助指派通知書(shū)》、《律師事務(wù)所會(huì)見(jiàn)介紹信》。

5.7.3.4 律師會(huì)見(jiàn)受援人時(shí)可為其提供法律咨詢，告知以下法律規(guī)定以及享有的權(quán)利：

（1）有關(guān)強(qiáng)制措施的條件、期限、適用程序的法律規(guī)定；

（2）有關(guān)偵查人員、檢察人員及審判人員回避的法律規(guī)定；

（3）對(duì)偵查人員的提問(wèn)有如實(shí)回答的義務(wù)及對(duì)與本案無(wú)關(guān)的問(wèn)題有拒絕回答的權(quán)利；

（4）有要求自行書(shū)寫(xiě)供述的權(quán)利，對(duì)偵查人員制作的訊問(wèn)筆錄有核對(duì)、補(bǔ)充、改正、附加說(shuō)明的權(quán)利以及在承認(rèn)筆錄沒(méi)有錯(cuò)誤后應(yīng)當(dāng)簽名或蓋章的義務(wù)；

（5）享有偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將用作證據(jù)的鑒定結(jié)論向他告知的權(quán)利及可以申請(qǐng)補(bǔ)充鑒定或者重新鑒定的權(quán)利；

（6）享有的辯護(hù)權(quán)；

（7）享有的申訴權(quán)和控告權(quán)；

（8）《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于受援人所涉嫌的罪名的有關(guān)規(guī)定；

（9）《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于自首、立功及其他相關(guān)規(guī)定；

（10）《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》有關(guān)刑事案件偵查管轄的法律規(guī)定；

（11）其他有關(guān)法律問(wèn)題。

5.7.3.5 律師根據(jù)向偵查機(jī)關(guān)了解的犯罪嫌疑人涉嫌的罪名和向犯罪嫌疑人了解的案件情況，向偵查機(jī)關(guān)提出辯護(hù)意見(jiàn)。

5.7.4 律師在審查起訴階段的工作

5.7.4.1 審查起訴階段律師會(huì)見(jiàn)受援人的具體程序參照本指引在偵查階段的會(huì)見(jiàn)規(guī)定。

5.7.4.2 律師持《法律援助指派通知書(shū)》、《律師事務(wù)所函》及《律師執(zhí)業(yè)證》有權(quán)到人民檢察院查閱、摘抄、復(fù)制本案的訴訟文書(shū)、審訊筆錄、證人證言和技術(shù)性鑒定材料。訴訟文書(shū)包括立案決定書(shū)、拘留證、批準(zhǔn)逮捕決定書(shū)、逮捕決定書(shū)、逮捕證、搜查證、起訴意見(jiàn)書(shū)及其它文書(shū)；技術(shù)性鑒定材料包括法醫(yī)鑒定、司法精神病鑒定、物證技術(shù)鑒定等鑒定性文書(shū)。摘抄、復(fù)制時(shí)應(yīng)保證其準(zhǔn)確性、完整性。律師摘抄、復(fù)制的材料應(yīng)當(dāng)保密，并妥善保管。

5.7.4.3 審查起訴階段，律師可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》的規(guī)定，調(diào)查、收集與案件有關(guān)的材料。調(diào)查、收集時(shí)應(yīng)持律師事務(wù)所介紹信，出示律師執(zhí)業(yè)證，一般應(yīng)由二人進(jìn)行。

5.7.4.4 經(jīng)本人同意，律師可以向被害人或者其近親屬、被害人提供的證人收集與案件有關(guān)的材料，但事先應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》的規(guī)定，向公訴機(jī)關(guān)提出書(shū)面申請(qǐng)并取得同意。

5.7.4.5 律師可以向證人或者其他單位和個(gè)人收集與案件有關(guān)的材料，但應(yīng)事先征得本人同意，并在調(diào)查筆錄上記明。

5.7.4.6 律師認(rèn)為必要時(shí)，可以申請(qǐng)公訴機(jī)關(guān)收集、調(diào)取證據(jù)。

5.7.4.7 律師應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》的規(guī)定，向公訴機(jī)關(guān)提出關(guān)于本案的辯護(hù)意見(jiàn)。

5.7.5 律師在訴訟階段的工作

5.7.5.1 律師有權(quán)到審判機(jī)關(guān)查閱、摘抄、復(fù)制全部案件材料。

5.7.5.2 律師查閱案件材料應(yīng)當(dāng)著重了解以下事項(xiàng)：

（1）受援人的基本情況；

（2）受援人被指控犯罪的時(shí)間、地點(diǎn)、動(dòng)機(jī)、目的、手段、后果及其他可能影響定罪量刑的法定、酌定情節(jié)等；

（3）受援人無(wú)罪、罪輕的事實(shí)和材料；

（4）證人、鑒定人、勘驗(yàn)檢查筆錄制作人的基本情況；

（5）被害人的基本情況；

（6）偵查、審查起訴階段的各種法律手續(xù)和訴訟文書(shū)是否合法、齊備；

（7）技術(shù)性鑒定材料的來(lái)源、鑒定人是否具有鑒定資格、鑒定結(jié)論及其理由等；

（8）同案被告人的有關(guān)情況；

（9）有關(guān)證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性，證據(jù)之間及證據(jù)本身的矛盾和疑點(diǎn)；

（10）相關(guān)證據(jù)能否證明起訴書(shū)所指控的犯罪事實(shí)及情況，有無(wú)矛盾與疑點(diǎn)；

（11）其它與案件有關(guān)的材料。

5.7.5.3 律師會(huì)見(jiàn)在押受援人，應(yīng)當(dāng)攜帶人民檢察院的《起訴書(shū)》副本、《法律援助指派通知書(shū)》、《律師事務(wù)所會(huì)見(jiàn)專(zhuān)用介紹信》和《律師執(zhí)業(yè)證》。

5.7.5.4 律師會(huì)見(jiàn)受援人，事先應(yīng)準(zhǔn)備會(huì)見(jiàn)提綱。會(huì)見(jiàn)時(shí)，應(yīng)認(rèn)真聽(tīng)取被告人的陳述和辯解，發(fā)現(xiàn)、核實(shí)、澄清案件事實(shí)和證據(jù)材料中的矛盾和疑點(diǎn)，重點(diǎn)了解以下情況：

（1）受援人的身份及其收到起訴書(shū)的時(shí)間；

（2）受援人是否承認(rèn)起訴書(shū)所指控的罪名；

（3）指控的事實(shí)、情節(jié)、動(dòng)機(jī)、目的是否清楚、準(zhǔn)確；

（4）起訴書(shū)指控的從重情節(jié)是否存在；

（5）受援人關(guān)于無(wú)罪辯解的理由；

（6）有無(wú)從輕、減輕、免予處罰的事實(shí)、情節(jié)和線索；

（7）是否有立功表現(xiàn)；

（8）是否存在超期羈押及合法權(quán)益是否受到傷害等情況。

5.7.5.5 律師會(huì)見(jiàn)受援人被告人時(shí)，應(yīng)向受援人介紹法庭審理程序，告知受援人在庭審中的訴訟權(quán)利、義務(wù)及應(yīng)注意的事項(xiàng)。

5.7.5.6 律師可以根據(jù)實(shí)際情況依法調(diào)查、收集與案件有關(guān)的證據(jù)材料。律師根據(jù)案件需要也可以申請(qǐng)審判機(jī)關(guān)收集、調(diào)取證據(jù)。

5.7.5.7 開(kāi)庭前，律師應(yīng)將收集的證據(jù)材料進(jìn)行復(fù)制，舉證時(shí)將原件提交法庭。

5.7.5.8 法庭調(diào)查階段，律師可以請(qǐng)求法庭向公訴機(jī)關(guān)調(diào)取其收集的能夠證明受援人無(wú)罪或者罪輕的證據(jù)材料。

5.7.5.9 法庭辯論階段，律師應(yīng)認(rèn)真聽(tīng)取公訴人發(fā)表的控訴意見(jiàn)，記錄要點(diǎn)，并做好下一輪辯論的準(zhǔn)備。

5.7.5.10 律師發(fā)表辯護(hù)意見(jiàn)應(yīng)針對(duì)公訴人的指控，從事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確實(shí)充分、適用法律是否準(zhǔn)確無(wú)誤、訴訟程序是否合法等不同方面進(jìn)行分析論證，并提出關(guān)于案件定罪量刑的意見(jiàn)和理由，提出受援人無(wú)罪、罪輕的辯護(hù)意見(jiàn)，以及對(duì)受援人從輕、減輕或者免除處罰等方面的辯護(hù)意見(jiàn)。

5.7.5.11 律師接到開(kāi)庭通知書(shū)后應(yīng)按時(shí)出庭，因下列情形之一不能出庭的，應(yīng)及時(shí)與審判人員聯(lián)系，申請(qǐng)延期開(kāi)庭：

（1）律師收到兩個(gè)以上開(kāi)庭的通知，只能按時(shí)參加其中之一的；

（2）庭審前律師發(fā)現(xiàn)重大證據(jù)線索，需進(jìn)一步調(diào)查取證或申請(qǐng)新的證人出庭作證的；

（3）由于客觀原因律師無(wú)法按時(shí)出庭的。

5.7.5.12 律師申請(qǐng)延期開(kāi)庭，未獲批準(zhǔn)，又確實(shí)不能出庭的，應(yīng)與法律援助機(jī)構(gòu)聯(lián)系，妥善解決。

5.7.6 律師辦理刑事法律援助案件，若經(jīng)調(diào)查閱卷及律師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)三名資深律師出席的案件討論會(huì)討論后認(rèn)為受援人不構(gòu)成犯罪，準(zhǔn)備為其作無(wú)罪辯護(hù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)指派案件的法律援助機(jī)構(gòu)備案。

5.7.7 對(duì)重大、復(fù)雜、疑難、涉及社會(huì)穩(wěn)定或有社會(huì)影響的法律援助案件，律師應(yīng)及時(shí)報(bào)告律師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)，并經(jīng)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)案件討論會(huì)集體討論之后，確定案件辦理方案并向指派案件的法律援助機(jī)構(gòu)報(bào)告，確保辦案的質(zhì)量和社會(huì)效果。

5.7.8 對(duì)死刑法律援助案件，律師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)召開(kāi)至少有三名資深律師出席的案件討論會(huì)，針對(duì)案件基本情況、證據(jù)運(yùn)用及辯護(hù)思路進(jìn)行討論并做書(shū)面記錄。辯護(hù)詞應(yīng)圍繞案件討論會(huì)上形成的辯護(hù)關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行展開(kāi)，要求觀點(diǎn)明確、內(nèi)容詳細(xì)、具有個(gè)案針對(duì)性。

5.8 民事、行政法律援助案件

5.8.1 律師應(yīng)當(dāng)自接受指派之日起3個(gè)工作日內(nèi)將《民事法律援助辦案計(jì)劃》通過(guò)郵寄、傳真等方式呈報(bào)法律援助機(jī)構(gòu)。在案件承辦過(guò)程中，如遇情況變化不能按計(jì)劃實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告法律援助機(jī)構(gòu)。

5.8.2 律師應(yīng)當(dāng)自接受指派之日起5個(gè)工作日內(nèi)與受援人或者其法定代理人、近親屬簽訂委托代理協(xié)議，但因受援人的原因無(wú)法按時(shí)簽訂的除外。案件辦理過(guò)程中，法律援助機(jī)構(gòu)承擔(dān)的法律援助辦案人員的差旅費(fèi)、文印費(fèi)、交通通訊費(fèi)、調(diào)查取證費(fèi)、翻譯費(fèi)等必要開(kāi)支，可以由受援人列入訴訟或者仲裁請(qǐng)求。

5.8.3 在與受援人第一次會(huì)面時(shí)，律師應(yīng)詳細(xì)了解案件當(dāng)前由司法程序處理情況、爭(zhēng)議焦點(diǎn)、受援人的訴求、證據(jù)的收集情況，告知受援人可以向?qū)徟袡C(jī)關(guān)申請(qǐng)司法救助并提供協(xié)助，為受援人提供初步的法律咨詢。律師會(huì)見(jiàn)受援人，應(yīng)當(dāng)制作談話筆錄。

5.8.4 律師應(yīng)當(dāng)與受援人充分溝通，及時(shí)向受援人通報(bào)案件辦理情況，答復(fù)受援人詢問(wèn)。通報(bào)情況可根據(jù)具體情形通過(guò)面談、電話、短信、郵件等方式進(jìn)行。并制作通報(bào)情況記錄，必要時(shí)可采用錄音等方式記錄工作內(nèi)容。

5.8.5 律師承辦案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要依法在權(quán)限內(nèi)進(jìn)行調(diào)查取證。法律、法規(guī)規(guī)定只有律師有權(quán)限調(diào)查的證據(jù)及受援人因健康及其他原因不便收集、調(diào)取的證據(jù)，律師應(yīng)當(dāng)予以取證。與案件無(wú)關(guān)的證據(jù)，律師應(yīng)做好受援人的法律解釋工作，受援人仍堅(jiān)持要求取證的，律師應(yīng)向法律援助機(jī)構(gòu)及時(shí)報(bào)告情況。

5.8.6 律師代理受援人以和解或者調(diào)解方式解決糾紛的，應(yīng)當(dāng)事先征得受援人同意，并制作談話筆錄由受援人簽字確認(rèn)。在特殊情況下，可以先通過(guò)短信、郵件等形式由受援人確認(rèn)和解或者調(diào)解方案，事后制作談話筆錄由受援人簽字確認(rèn)。

5.8.7 民事、行政法律援助案件中有下列情形之一的，律師應(yīng)當(dāng)向法律援助機(jī)構(gòu)報(bào)告：主要證據(jù)認(rèn)定、適用法律等方面有重大疑義的；與受援人多次溝通不暢或受援人對(duì)律師有意見(jiàn)的；涉及群體性事件（10人以及10人以上的群體糾紛）的；有重大社會(huì)影響（政治敏感性強(qiáng)或社會(huì)關(guān)注度高）的；其他復(fù)雜、疑難情形。

5.8.8 因時(shí)間沖突或健康原因需由其他律師代為出庭參加庭審的，應(yīng)征得受援人同意，并報(bào)告法律援助機(jī)構(gòu)。

5.9 勞動(dòng)仲裁

5.9.1 勞動(dòng)仲裁法律援助案件的范圍：

1.請(qǐng)求支付勞動(dòng)報(bào)酬的糾紛；

2.勞動(dòng)用工糾紛；

3.因簽訂、履行、變更、解除和終止勞動(dòng)合同，引起的糾紛；

4.因工傷事故引起的人身?yè)p害賠償糾紛。

5.9.2 勞動(dòng)仲裁法律援助案件需要收集的證據(jù):

1.請(qǐng)求支付勞動(dòng)報(bào)酬糾紛案件：（1）勞動(dòng)合同或退工單；

（2）用工單位工商登記信息（由工商管理部門(mén)出具）；

（3）其他需要提交的材料。

2.勞動(dòng)用工糾紛案件：

（1）申請(qǐng)人勞動(dòng)過(guò)程中，受到損害的證明材料；

（2）雇傭者基本信息；

（3）其他需要提交的材料。

3.勞動(dòng)合同糾紛案件：

（1）勞動(dòng)合同或退工單等；

（2）用工單位工商登記信息（由工商管理部門(mén)出具）；

（3）受援人簽訂、履行、變更、解除和終止勞動(dòng)合同過(guò)程中，受到損害的證明材料；

（4）其他需要提交的材料。

4.工傷糾紛案件：

（1）工傷認(rèn)定書(shū)（區(qū)<縣>勞動(dòng)和社會(huì)保障局出具）；

（2）鑒定結(jié)論書(shū)（區(qū)<縣>勞動(dòng)能力鑒定委員會(huì)出具）或再次鑒定結(jié)論書(shū)（上海市勞動(dòng)能力鑒定委員會(huì)出具）；

（3）其他需要提交的材料。

5.10 法律援助調(diào)解

5.10.1 法律援助調(diào)解，是指由政府設(shè)立的法律援助機(jī)構(gòu)組織法律援助服務(wù)人員，以調(diào)解形式為經(jīng)濟(jì)困難的公民或特殊案件的當(dāng)事人提供免費(fèi)的法律服務(wù)。

5.10.2 法律援助調(diào)解的適用范圍：

1.凡涉及權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、當(dāng)事人之間今后需繼續(xù)相處并且有調(diào)解可能的均應(yīng)列為調(diào)解案件，即應(yīng)采用先調(diào)解后訴訟的程序辦案。此類(lèi)案件一般包括：婚姻家庭、勞動(dòng)爭(zhēng)議、醫(yī)療事故、交通事故和涉及有關(guān)社會(huì)保障、優(yōu)撫規(guī)定的糾紛。對(duì)群體糾紛等特殊案件也應(yīng)積極采取先調(diào)解后訴訟的辦案程序。

2.不適宜法律援助調(diào)解的案件：

（1）仲裁、訴訟時(shí)效即將屆滿的案件。律師在接案后，應(yīng)首先注意審查該案的仲裁或訴訟時(shí)效，對(duì)于相關(guān)時(shí)效快到期的案件，不適宜采用非訴訟調(diào)解方式辦理，以免使受援人因超過(guò)仲裁、訴訟時(shí)效喪失勝訴權(quán)。

（2）確無(wú)調(diào)解可能的案件。對(duì)于已經(jīng)過(guò)有關(guān)組織及部門(mén)多次調(diào)解均無(wú)成效或者當(dāng)事人根本不愿接受調(diào)解的法律援助案件，律師應(yīng)放棄采用非訴訟調(diào)解方式辦案。

（3）易引發(fā)后續(xù)爭(zhēng)議的案件。對(duì)于一些執(zhí)行難度大、法律法規(guī)適用不明確等易引發(fā)后續(xù)爭(zhēng)議的案件，應(yīng)采取訴訟方式解決矛盾糾紛，以更好地維護(hù)受援人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

（4）可能涉及侵害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益、集體利益及第三人利益的案件。

（5）其他不適宜進(jìn)行調(diào)解的法律援助案件。

5.10.3 法律援助調(diào)解應(yīng)遵循的原則：

1.自愿原則。開(kāi)展法律援助調(diào)解工作必須以征得受援人的同意為前提，不得為了節(jié)省辦案時(shí)間和辦案開(kāi)支，強(qiáng)行逼迫受援人接受調(diào)解。

2.合法原則。即法律援助人員必須在查明事實(shí)、分清是非、明確責(zé)任的前提下開(kāi)展調(diào)解工作，調(diào)解內(nèi)容不得違背法律規(guī)定和社會(huì)公共秩序。

3.保護(hù)受援人合法權(quán)益原則。法律援助調(diào)解必須在維護(hù)受援人合法權(quán)益的前提下進(jìn)行，受援人在調(diào)解時(shí)對(duì)其合法權(quán)益所作的讓步和放棄，必須是其真實(shí)的意思表示。如當(dāng)事人不愿調(diào)解、調(diào)解不成或不履行協(xié)議時(shí)，應(yīng)保護(hù)受援人的訴訟權(quán)利，及時(shí)幫助受援人提起訴訟。

5.10.4 法律援助調(diào)解的程序和方法

1.由法律援助機(jī)構(gòu)在受理申請(qǐng)時(shí)，對(duì)案情進(jìn)行分析，對(duì)適用調(diào)解的案件，向律師提出先調(diào)解后訴訟的要求。

2.應(yīng)告知受援人進(jìn)行調(diào)解的相關(guān)法律關(guān)系及后果，并通過(guò)談話筆錄、征詢意見(jiàn)書(shū)等方式書(shū)面征得受援人的同意。3.應(yīng)根據(jù)不同的調(diào)解形式，結(jié)合案件的具體情況，通過(guò)下列途徑開(kāi)展調(diào)解工作：

（1）律師在與非受援方聯(lián)系并取得其書(shū)面同意調(diào)解的情況下，征求雙方意見(jiàn)，確定調(diào)解的時(shí)間、地點(diǎn)和相關(guān)事項(xiàng)。在進(jìn)行調(diào)解時(shí)，應(yīng)向雙方介紹相關(guān)法規(guī)、征詢雙方對(duì)解決矛盾糾紛的意見(jiàn)，在不違反相關(guān)法規(guī)的前提下，促成雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議。

（2）律師接受受援人的委托，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，向非受援人就解決雙方的矛盾糾紛進(jìn)行交涉，并對(duì)當(dāng)事人雙方的意見(jiàn)進(jìn)行溝通協(xié)商，在確保受援人合法權(quán)益的前提下，促使雙方達(dá)成和解協(xié)議。

（3）律師接受受援人的委托，作為受援人的代理人，參與人民調(diào)解、行政調(diào)解和司法調(diào)解，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和事實(shí)，陳述受援人的主張和要求，在維護(hù)受援人合法權(quán)益的前提下，指導(dǎo)受援人簽訂相關(guān)的調(diào)解協(xié)議書(shū)。

（4）在調(diào)解成功的基礎(chǔ)上，律師應(yīng)及時(shí)根據(jù)雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示制作規(guī)范的相關(guān)協(xié)議書(shū)。

（5）律師在制作協(xié)議書(shū)時(shí)應(yīng)把握調(diào)解協(xié)議內(nèi)容的合法性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性。

對(duì)于具有執(zhí)行物或錢(qián)財(cái)內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議書(shū)或者和解協(xié)議書(shū)，律師應(yīng)當(dāng)建議法律援助案件的受援人采取公證方式，賦予協(xié)議書(shū)條款的強(qiáng)制執(zhí)行效力。

6．結(jié)案手續(xù)

6.1 律師自法律援助案件辦結(jié)后15日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向指派案件的法律援助機(jī)構(gòu)提交案卷材料及法律援助機(jī)構(gòu)要求的表格，接受法律援助機(jī)構(gòu)的審查；對(duì)于不符合要求的，應(yīng)當(dāng)自覺(jué)予以改正。

6.2 刑事法律援助案件案卷，律師應(yīng)按照不同委托階段歸檔。

6.2.1 偵察階段應(yīng)具備如下材料：

（1）法律援助指派通知書(shū)（指派函）；

（2）受援人權(quán)利義務(wù)告知書(shū)（需受援人簽字）；

（3）法律援助案件辦案計(jì)劃；

（4）授權(quán)委托書(shū)或者指定辯護(hù)人通知書(shū)；

（5）會(huì)見(jiàn)筆錄、律師事務(wù)所會(huì)見(jiàn)在押受援人專(zhuān)用介紹信存根聯(lián)；

（6）與案件有關(guān)的證據(jù)、材料；

（7）律師法律意見(jiàn)書(shū)（或調(diào)解協(xié)議書(shū)）；

（8）法律援助案件/事項(xiàng)結(jié)案報(bào)告表（需要加蓋律師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)公章）；

（9）當(dāng)事人回訪表（需受援人簽字）。

6.2.2 審查起訴階段應(yīng)具備如下材料：

（1）法律援助指派通知書(shū)（指派函）；

（2）受援人權(quán)利義務(wù)告知書(shū)（需受援人簽字）；

（3）法律援助案件辦案計(jì)劃；

（4）授權(quán)委托書(shū)或者指定辯護(hù)人通知書(shū)；

（5）起訴意見(jiàn)書(shū)（附帶民事賠償起訴書(shū)）；

（6）會(huì)見(jiàn)筆錄、律師事務(wù)所會(huì)見(jiàn)在押受援人專(zhuān)用介紹信存根聯(lián)；

（7）閱卷材料；

（8）其他與案件有關(guān)的證據(jù)、材料及文書(shū)；

（9）案件討論記錄表；

（10）辯護(hù)意見(jiàn)；

（11）法律援助案件/事項(xiàng)結(jié)案報(bào)告表。（需要加蓋律師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)公章）；

（12）當(dāng)事人回訪表（需受援人簽字）。

6.2.3 一審階段應(yīng)具備如下材料：

（1）法律援助指派通知書(shū)（指派函）；

（2）受援人權(quán)利義務(wù)告知書(shū)（需受援人簽字）；

（3）法律援助案件辦案計(jì)劃；

（4）授權(quán)委托書(shū)或者指定辯護(hù)人通知書(shū)；

（5）起訴書(shū)（附帶民事賠償起訴書(shū)）；

（6）會(huì)見(jiàn)筆錄、律師事務(wù)所會(huì)見(jiàn)在押受援人專(zhuān)用介紹信存根聯(lián)；

（7）閱卷材料；

（8）其他與案件有關(guān)的證據(jù)、材料以及文書(shū)；

（9）案件討論記錄表；

（10）出庭通知書(shū)；

（11）庭審記錄；

（12）辯護(hù)詞；

（13）判決書(shū)或裁定書(shū)；

（14）法律援助案件/事項(xiàng)結(jié)案報(bào)告表（需要加蓋律師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)公章）；

（15）當(dāng)事人回訪表（需受援人簽字）。

6.2.4 二審階段應(yīng)具備如下材料：

（1）法律援助指派通知書(shū)（指派函）；

（2）受援人權(quán)利義務(wù)告知書(shū)（需受援人簽字）；

（3）法律援助案件辦案計(jì)劃；

（4）授權(quán)委托書(shū)或者指定辯護(hù)人通知書(shū)；

（5）一審判決書(shū)或裁定書(shū)；

（6）上訴書(shū)；

（7）會(huì)見(jiàn)筆錄、律師事務(wù)所會(huì)見(jiàn)在押受援人專(zhuān)用介紹信存根聯(lián)；

（8）閱卷筆錄；

（9）其他與案件有關(guān)的證據(jù)、材料以及文書(shū)；

（10）案件討論記錄表；

（11）出庭通知書(shū)；

（12）庭審記錄；

（13）辯護(hù)詞

（14）判決書(shū)或裁定書(shū)；

（15）法律援助案件/事項(xiàng)結(jié)案報(bào)告表（需要加蓋律師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)公章）；

（16）當(dāng)事人回訪表（需受援人簽字）。

6.2.5 重審或再審案件除按一審審判階段或二審審判階段結(jié)案所需提交的材料外，還應(yīng)增加重審或再審裁定書(shū)。

6.2.6 刑事自訴、擔(dān)任被害人代理人案件應(yīng)具備如下材料：

（1）法律援助指派通知書(shū)（指派函）；

（2）受援人權(quán)利義務(wù)告知書(shū)（需受援人簽字）；

（3）法律援助案件辦案計(jì)劃；

（4）授權(quán)委托書(shū)或者指定辯護(hù)人通知書(shū)；

（5）起訴書(shū)或上訴狀；

（6）與受援人會(huì)見(jiàn)記錄；（7）閱卷筆錄；

（8）其他與案件有關(guān)的材料；

（9）出庭通知書(shū)；

（10）庭審記錄；

（11）代理詞；

（12）判決書(shū)或裁定書(shū)、調(diào)解書(shū)；

（13）法律援助案件/事項(xiàng)結(jié)案報(bào)告表（需要加蓋律師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)公章）；

（14）當(dāng)事人回訪表（需受援人簽字）。

6.2.7 律師在向法律援助機(jī)構(gòu)遞交刑事案件案卷的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)單獨(dú)遞交下列表格：

（1）《法律援助案件/事項(xiàng)結(jié)案報(bào)告表》。該表中“案情及承辦情況報(bào)告”一欄填寫(xiě)的內(nèi)容應(yīng)包括律師辦案工作簡(jiǎn)述、案件辦理結(jié)果及自我評(píng)價(jià)；

（2）《法律援助案件辦案計(jì)劃》；

（3）《受援人權(quán)利義務(wù)告知書(shū)》（需受援人簽字）；

（4）《起訴意見(jiàn)書(shū)/起訴書(shū)/上訴書(shū)/附帶民事起訴書(shū)》；

（5）《會(huì)見(jiàn)筆錄》；

（6）《出庭通知書(shū)》；

（7）《庭審記錄》；

（8）《律師意見(jiàn)書(shū)/辯護(hù)詞》；

（9）《判決書(shū)/裁定書(shū)》；

（10）《當(dāng)事人回訪表》（需受援人簽字）；

（11）《法律援助辦案補(bǔ)貼申請(qǐng)表》。

6.3 民事、行政法律援助案件案卷，律師應(yīng)按不同階段歸檔。

6.3.1 一審階段應(yīng)具備如下材料：

（1）法律援助指派通知書(shū)（指派函）；

（2）授權(quán)委托書(shū)；

（3）《法律援助案件辦案計(jì)劃》；

（4）民事起訴書(shū)或答辯狀；

（5）與受援人會(huì)見(jiàn)記錄；

（6）閱卷筆錄；

（7）原、被告向法庭遞交的證據(jù)；

（8）其他與案件有關(guān)的材料；

（7）出庭通知書(shū)；

（8）庭審記錄；

（9）代理詞；

（10）判決書(shū)或裁定書(shū)、調(diào)解書(shū)；

（11）法律援助案件/事項(xiàng)結(jié)案報(bào)告表（需要加蓋律師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)公章）；

（12）當(dāng)事人回訪表（需受援人簽字）。

6.3.2 二審階段應(yīng)具備如下材料：

（1）法律援助指派通知書(shū)（指派函）；

（2）授權(quán)委托書(shū)；

（3）法律援助案件辦案計(jì)劃；（4）上訴書(shū)或答辯狀；

（5）與受援人會(huì)見(jiàn)記錄；

（6）原、被告遞交的新證據(jù)；

（7）閱卷筆錄或其他與案件有關(guān)的材料；

（8）出庭通知書(shū)；

（9）庭審記錄；

（10）代理詞；

（11）判決書(shū)或裁定書(shū)、調(diào)解書(shū)（或辦案小結(jié)）；

（12）法律援助案件/事項(xiàng)結(jié)案報(bào)告表（需要加蓋律師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)公章）；

（13）當(dāng)事人回訪表（需受援人簽字）。

6.3.3 重審或再審案件除按不同階段準(zhǔn)備案卷歸檔材料外，還應(yīng)增加重審或再審裁定書(shū)。

6.3.4 刑事附帶民事訴訟案件，按本條不同階段準(zhǔn)備案卷歸檔材料。

6.3.5 執(zhí)行階段法律援助案件案卷，律師歸檔應(yīng)具備如下材料：

（1）法律援助指派通知書(shū)（指派函）；

（2）授權(quán)委托書(shū)；

（3）判決書(shū)；

（4）執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)；

（5）與受援人會(huì)見(jiàn)記錄；

（6）與案件執(zhí)行有關(guān)的調(diào)查材料；

（7）意見(jiàn)書(shū)以及與法官溝通的往來(lái)文書(shū)；

（8）執(zhí)行終止書(shū)；

（9）法律援助案件/事項(xiàng)結(jié)案報(bào)告表（需要加蓋律師所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)公章）；

（10）當(dāng)事人回訪表（需受援人簽字）。

6.3.6 律師在向法律援助機(jī)構(gòu)遞交民事案件案卷的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)單獨(dú)遞交下列表格：

（1）《法律援助案件/事項(xiàng)結(jié)案報(bào)告表》。該表中“案情及承辦情況報(bào)告”一欄填寫(xiě)的內(nèi)容應(yīng)包括律師辦案工作簡(jiǎn)述、案件辦理結(jié)果及自我評(píng)價(jià)。

（2）《授權(quán)委托書(shū)》；

（3）《法律援助案件辦案計(jì)劃》；

（4）《與受援人會(huì)見(jiàn)記錄》；

（5）《民事起訴書(shū)》；

（6）《代理詞》；

（7）《民事判決書(shū)/調(diào)解書(shū)/裁定書(shū)》；

（8）《辦案小結(jié)》（如無(wú)民事判決書(shū)/調(diào)解書(shū)/裁定書(shū)）；

（9）《當(dāng)事人回訪表》（需受援人簽字）；

（10）《法律援助辦案補(bǔ)貼申請(qǐng)表》。

6.4 仲裁案件案卷歸檔材料，與民事案件一審階段相同。

6.5 非訴訟法律援助事務(wù)案件案卷，應(yīng)具備如下材料：

（1）法律援助指派通知書(shū)（指派函）；

（2）授權(quán)委托書(shū)；

（3）與受援人會(huì)見(jiàn)記錄；

（4）證據(jù)材料；

（5）調(diào)解協(xié)議或調(diào)查結(jié)論；

（6）法律援助案件/事項(xiàng)結(jié)案報(bào)告表。

律師在向法律援助機(jī)構(gòu)遞交非訴訟案件案卷的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)單獨(dú)遞交《法律援助案件/事項(xiàng)結(jié)案報(bào)告表》、《法律援助辦案補(bǔ)貼申請(qǐng)表》。

6.6 代擬法律文書(shū)、出具法律意見(jiàn)書(shū)案卷，應(yīng)具備如下材料：

（1）法律援助指派通知書(shū)（指派函）；

（2）授權(quán)委托書(shū)；

（3）與受援人會(huì)見(jiàn)記錄；

（4）證據(jù)材料；

（5）調(diào)解協(xié)議或調(diào)查結(jié)論；

（6）辦案小結(jié)；

（7）法律援助案件/事項(xiàng)結(jié)案報(bào)告表（需要加蓋律師事務(wù)所公章）；

（8）當(dāng)事人回訪表（需受援人簽字）。

律師在向法律援助機(jī)構(gòu)遞交非訴訟案件案卷的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)單獨(dú)遞交《法律援助案件/事項(xiàng)結(jié)案報(bào)告表》、《辦案小結(jié)》、《當(dāng)事人回訪表》、《法律援助辦案補(bǔ)貼申請(qǐng)表》。