第一篇：2014年度員工風險排查談話登記薄
XXX聯社2013年度員工風險排查談話記錄薄
談話時間： 談話地點： 參與談話人員： 記錄人：
談話主要內容：
談話對象簽字并按指印：
第頁，共
頁
談 話 筆 錄（附頁）
談話對象簽字并按指印：
第頁，共
頁
第二篇：2014員工風險排查談話登記薄
XXX聯社2013員工風險排查談話記錄薄
談話時間：
談話地點：
參與談話人員：
記錄人：
談話主要內容：
談話對象簽字并按指印：第頁，共頁
談 話 筆 錄（附頁）談話對象簽字并按指印：第頁，共頁
第三篇：風險排查個人談話記錄
風險排查個人談話記錄
時間：
地點：
談話人：
被談話人：
談話人：依照滄州銀行秦皇島分行海港支行員工“禁止性”行為人員風險排查管理辦法規定，由我承擔對你的從業風險狀況排查責任，請你予以配合，如實回答下列問題。
被談話人：
問：滄州銀行秦皇島分行海港支行員工“禁止性”行為人員風險排查管理辦法規定中21種違規行為，你是否了解知道？每年單位是否組織學習過？
答：
問：關于“禁止性”行為的劃分內容知不知道？ 答：
問：你是否參與“禁止性”行為所列內容的事項活動？ 答：
問：你是否參與社會融資、集資、經商辦企業等活動？ 答：
問：請你談一下你的家庭成員、經濟狀況、個人愛好及交友等情況。
答：家庭
人，其中
，套住房，面積
，地址
，私家車
輛
車牌號：，家庭資產大約
萬元，負債
萬元，其中：銀行、信用社貸款
萬元，個人借款
萬元，個人愛好為，好友大多從事
工作。
問：個人談話只是風險排查方式之一，還要進行內部征詢和外部調查了解等。今天談話內容已建立在案，如若查處將按員工行為準則予以重處、你是否接受？
答：
請問簽訂員工承諾書，以示保證和承諾是否同意？ 答：
談話人簽名： 被談話人簽名：
第四篇：風險排查個人談話記錄
風險排查個人談話記錄
時間： 地點：
談話人： 被談話人： 排查層次類別：
談話人：依照宜川縣農村信用聯社“九種”人員風險排查管理辦法規定，由我承擔對你的從業風險狀況排查責任，請你予以配合，如實回答下列問題。
被談話人： 問：宜川縣農村信用合作聯社工作人員風險排查暨監督教育實施細則（“九種”人員風險排查管理辦法）辦法，你是否了解知道？每年單位是否組織學習過？
答：
問：關于“九種人”劃分內容知不知道？ 答：
問：你是否參與“九種人”所列內容的事項活動？ 答：
問：你是否參與社會融資、集資、經商辦企業等活動？ 答：
問：請你談一下你的家庭成員、經濟狀況、個人愛好及交友等情況。
答：家庭 人，其中，套住房，面積，地址，私家車 輛 車牌號：，家庭資產大約 萬元，負債 萬元，其中：銀行、信用社貸款 萬元，個人借款 萬元，個人愛好為，大多從事 工作。
問：個人談話只是風險排查方式之一，還要進行內部征詢和外部調查了解等。今天談話內容已建立在案，如若查處將按員工行為準則予以重處、你是否接受？
答：
請問簽訂員工承諾書，以示保證和承諾是否同意？ 答：
談話人簽名： 被談話人簽名：
第五篇：銀行員工風險排查報告
社會融資行為排查報告
按照《***銀監局辦公室轉發中國銀監會辦公廳關于銀行員工涉及社會融資行為風險提示有關文件的通知》（*銀監辦通****號）文件要求，我部組織進行全員排查，排查重點是銀行員工涉及民間借貸、集資等社會融資行為。
一、工作組織情況
一是精心組織。高度重視民間借貸可能形成風險的后果，認真組織，精心實施，防范員工個人民間借貸風險事件，避免引起聲譽風險。二是加強領導。成立排查工作領導小組，分別由部室總經理和副總經理任領導小組正副組長，對我部所有員工進行了逐一排查。
二、排查內容
此次員工排查內容主要圍繞以下四個方面展開：是否直接組織、參與民間借貸或集資活動；是否充當社會融資“掮客”，介紹他人參與社會融資從中收取賄賂、提成、傭金；是否與資金掮客、典當行、小額貸款公司、擔保公司存在資金往來；是否有員工利用職務之便或銀行員工身份，為借款人提供還款資金或借用、盜用我行信用進行民間借貸或集資活動。
三、發現的問題及整改情況
本次排查，未發現我部員工涉及民間借貸、集資等社會融資行為。
四、擬采取的監管措施
我部擬采取以下監管措施深入開展排查：
（一）及時發現并鎖定排查重點，發現員工存在社會融資行為的，對與其有關的銀行賬戶開立、對賬、重要空白憑證管理、大額存取款等業務操作環節的合規情況進行深入、細致地檢查，徹底查清查透。
（二）抓好“四個結合”，即與融資性擔保公司非正常業務往來清理排查相結合；與貫徹落實省銀監局風險排查相結合；與日常員工排查相結合；與群眾舉報反映情況相結合，充分發揮案件防控群防群治的作用，切實防范民間借貸風險，避免風險向銀行轉嫁。
某某部室
二〇一二年二月三日
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