第一篇：上海國(guó)際能源交易中心交割細(xì)則（范文模版）

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上海國(guó)際能源交易中心交割細(xì)則

第一章

總則

第一條 為了保證上海國(guó)際能源交易中心（以下簡(jiǎn)稱能源中心）期貨交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，加強(qiáng)指定交割倉(cāng)庫(kù)、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和商品注冊(cè)的管理，規(guī)范交割行為，根據(jù)《上海國(guó)際能源交易中心交易規(guī)則》和有關(guān)實(shí)施細(xì)則，制定本細(xì)則。

第二條 能源中心交割業(yè)務(wù)適用本細(xì)則。能源中心、會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等交割業(yè)務(wù)參與者應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。

第三條 期貨合約的交割可以采用實(shí)物交割或者能源中心規(guī)定的其他交割方式。

第四條 實(shí)物交割是指根據(jù)能源中心的規(guī)則和程序，買方、賣方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)未平倉(cāng)期貨合約的過程。

期貨合約的實(shí)物交割按照交割商品完稅狀態(tài)不同，可以分為保稅交割和完稅交割。保稅交割是指以海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或者保稅監(jiān)管場(chǎng)所內(nèi)處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的、期貨合約所載商品作為交割標(biāo)的物進(jìn)行實(shí)物交割的方式。完稅交割是指已進(jìn)入國(guó)內(nèi)貿(mào)易流通 的，已繳納關(guān)稅、增值稅等稅款的期貨合約所載商品作為交割標(biāo)的物進(jìn)行實(shí)物交割的方式。

期貨合約的實(shí)物交割按照交割場(chǎng)所性質(zhì)的不同，可以分為倉(cāng)庫(kù)交割、廠庫(kù)交割等交割方式。倉(cāng)庫(kù)交割是指買賣雙方以倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單形式，按規(guī)定程序履行實(shí)物交割的方式。廠庫(kù)交割是指買賣雙方以廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單形式，按規(guī)定程序履行實(shí)物交割的方式。

第五條 指定交割倉(cāng)庫(kù)包括倉(cāng)庫(kù)和廠庫(kù)。倉(cāng)庫(kù)是指具備商品倉(cāng)儲(chǔ)資質(zhì)的企業(yè)所使用的，經(jīng)能源中心批準(zhǔn)并指定為某一商品期貨履行實(shí)物交割的地點(diǎn)。廠庫(kù)是指商品生產(chǎn)企業(yè)所使用的，經(jīng)能源中心批準(zhǔn)并指定為某一商品期貨履行實(shí)物交割的地點(diǎn)。

指定交割倉(cāng)庫(kù)經(jīng)能源中心審定批準(zhǔn)后另行公布。

第六條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指定交割倉(cāng)庫(kù)按照能源中心規(guī)定程序簽發(fā)的、在能源中心標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)生成的提貨憑證。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的提貨憑證屬于非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單按照期貨商品完稅狀態(tài)不同，分為保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和完稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單按照指定交割倉(cāng)庫(kù)性質(zhì)不同，分為倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

第七條 采用實(shí)物交割的期貨合約，到期后所有未平倉(cāng)合約應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)交割流程進(jìn)行交割，未到期期貨合約可以按照期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨（以下簡(jiǎn)稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)）流程進(jìn)行交割。

第八條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)直接在能源中心辦理實(shí)物交割。

會(huì)員的客戶、委托會(huì)員結(jié)算的境外特殊參與者、委托會(huì)員交易結(jié)算的境外中介機(jī)構(gòu)（前述客戶、境外特殊參與者和境外中介

機(jī)構(gòu)統(tǒng)稱為結(jié)算交割委托人）應(yīng)當(dāng)通過會(huì)員在能源中心辦理實(shí)物交割。

境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)的客戶，應(yīng)當(dāng)分別通過該境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)辦理實(shí)物交割。

除能源中心另有規(guī)定外，不能交付或者接受能源中心規(guī)定發(fā)票的客戶不得參與實(shí)物交割。

第九條 交割品質(zhì)在期貨合約中載明。

第十條 能源中心可以對(duì)交割商品實(shí)行商品注冊(cè)管理。第十一條 能源中心可以向?qū)嵨锝桓畹馁I方、賣方收取交割手續(xù)費(fèi)。收取標(biāo)準(zhǔn)按照本細(xì)則上市品種期貨合約部分的具體規(guī)定執(zhí)行。

第二章 標(biāo)準(zhǔn)交割

第十二條 到期期貨合約的實(shí)物交割應(yīng)當(dāng)在期貨合約規(guī)定的交割期內(nèi)完成。交割期是指該期貨合約最后交易日后的連續(xù)五個(gè)交易日。該五個(gè)連續(xù)交易日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日。第五交割日為最后交割日。

（一）第一交割日（申請(qǐng)）

1、買方申報(bào)意向。買方通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)向能源中心提交所需商品的買入意向書，內(nèi)容包括品種、數(shù)量及指定交割倉(cāng)庫(kù)名稱等。

2、賣方提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。賣方通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)向能源中心提交已付清倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用的有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。第五交割日之前（含

當(dāng)日）的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用由賣方支付，第五交割日之后的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用由買方支付。

（二）第二交割日（配對(duì)）

能源中心根據(jù)已有資源，按照“時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量取整、就近配對(duì)、統(tǒng)籌安排”的原則對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行配對(duì)后分配。

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單不能用于下一月份期貨合約實(shí)物交割的，能源中心按各買方交割量占當(dāng)月交割總量的比例原則向買方分?jǐn)倶?biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

（三）第三交割日（交款取單）

1、買方交款、取單。買方應(yīng)當(dāng)在第三交割日14:00之前向能源中心交付貨款并取得標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

2、賣方收款。能源中心應(yīng)當(dāng)在第三交割日16:00之前將貨款支付給賣方，遇特殊情況能源中心可以延長(zhǎng)貨款給付時(shí)間。

（四）第四、第五交割日（交票退款）

賣方向能源中心提交交割商品所對(duì)應(yīng)的全部發(fā)票。發(fā)票的格式和內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合能源中心的規(guī)定。保證金清退和發(fā)票提交等其他事宜，按照《上海國(guó)際能源交易中心結(jié)算細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定處理。

第十三條 會(huì)員在能源中心進(jìn)行實(shí)物交割的，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單流轉(zhuǎn)程序如下：

（一）賣方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提交給能源中心。

（二）能源中心將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方會(huì)員。

第十四條 結(jié)算交割委托人在能源中心進(jìn)行實(shí)物交割的，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單流轉(zhuǎn)程序如下：

（一）賣方會(huì)員的結(jié)算交割委托人將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給賣方會(huì)員以辦理實(shí)物交割業(yè)務(wù)。

（二）賣方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提交給能源中心。

（三）能源中心將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方會(huì)員。

（四）買方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給結(jié)算交割委托人。買方會(huì)員應(yīng)當(dāng)在最后交割日之前（含最后交割日）將分配到其名下的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給結(jié)算交割委托人。境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與買方會(huì)員約定標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的分配時(shí)間，并在最后交割日之前（含最后交割日）將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單再分配給客戶。買方會(huì)員或者境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者不能按時(shí)分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向能源中心報(bào)告原因。

境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)為其客戶辦理實(shí)物交割手續(xù)的，客戶參照第八條第三款執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單流轉(zhuǎn)程序。

第十五條 會(huì)員的發(fā)票流轉(zhuǎn)程序如下：

（一）賣方會(huì)員向能源中心開具發(fā)票。

（二）能源中心向買方會(huì)員開具發(fā)票。能源中心或者相關(guān)機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

第十六條 結(jié)算交割委托人的發(fā)票流轉(zhuǎn)程序如下：

（一）賣方會(huì)員的結(jié)算交割委托人向賣方會(huì)員開具發(fā)票。

（二）賣方會(huì)員向能源中心開具發(fā)票。

（三）能源中心向買方會(huì)員開具發(fā)票。

（四）買方會(huì)員向其結(jié)算交割委托人開具發(fā)票。

境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)為客戶辦理實(shí)物交割手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)向?yàn)槠浣Y(jié)算的會(huì)員直接開具或者收取發(fā)票；客戶應(yīng)當(dāng)參照第八條第三款開具或者收取發(fā)票。

能源中心或者相關(guān)機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

第十七條 某期貨合約允許范圍內(nèi)的數(shù)量損耗補(bǔ)償和溢短，按照本細(xì)則上市品種期貨合約部分的具體規(guī)定執(zhí)行。

第十八條 某期貨合約的交割結(jié)算價(jià)是期貨合約交割結(jié)算的基準(zhǔn)價(jià)，按照本細(xì)則上市品種期貨合約部分的具體規(guī)定執(zhí)行。

交割結(jié)算時(shí)，買方、賣方以期貨合約的交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)，再加上因交割商品的品質(zhì)、質(zhì)量、產(chǎn)地、交割地等不同由能源中心確定的交割升貼水。

第三章

期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨

第十九條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)是指持有方向相反的同一月份期貨合約的買方和賣方協(xié)商一致并向能源中心提出申請(qǐng)，獲得批準(zhǔn)后，將各自持有的期貨合約按照能源中心規(guī)定的價(jià)格由能源中心代為平倉(cāng)，按雙方協(xié)議價(jià)格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同或者相近的倉(cāng)單等交換的過程。

第二十條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的申請(qǐng)期限該期貨合約上市之日起至最后交易日前二個(gè)交易日（含當(dāng)日）止。

第二十一條 會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶可以通過能源中心標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)發(fā)布期轉(zhuǎn)現(xiàn)意向。發(fā)布內(nèi)容包括客戶編碼、品種、合約月份、買賣方向、期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割方式、數(shù)量、聯(lián)系方式等。買方和賣方可以根據(jù)能源中心公布的期轉(zhuǎn)現(xiàn)意向主動(dòng)達(dá)成協(xié)議。

第二十二條 持有同一交割月份期貨合約的買方和賣方達(dá)成協(xié)議后，在期轉(zhuǎn)現(xiàn)的申請(qǐng)期限內(nèi)的某一交易日（申請(qǐng)日）14:00前，由任意一方通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)向能源中心提交期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)，經(jīng)能源中心批準(zhǔn)進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)。

會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)以及客戶應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則第八條規(guī)定的流程辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)。

第二十三條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單并通過能源中心結(jié)算的，由會(huì)員向能源中心提交申請(qǐng)。

第二十四條

結(jié)算交割委托人使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單并通過能源中心結(jié)算的期轉(zhuǎn)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程如下：

（一）賣方會(huì)員的結(jié)算交割委托人將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給賣方會(huì)員以辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)業(yè)務(wù)。

（二）賣方會(huì)員在規(guī)定期限內(nèi)將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提交給能源中心。

（三）能源中心將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方會(huì)員。

（四）買方會(huì)員交款后，能源中心釋放分配到該買方會(huì)員名下的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，并將貨款支付給賣方會(huì)員。

（五）買方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給結(jié)算交割委托人。買方會(huì)員在取得標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單后3個(gè)工作日內(nèi)向其結(jié)算交割委托人分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與買方會(huì)員約定標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的分配時(shí)間，并在取得標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單后3個(gè)工作日內(nèi)再分配給其客戶。買方會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者不能按時(shí)分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向能源中心報(bào)告原因。

境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)的客戶應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則第八條第三款規(guī)定的流程辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)。

第二十五條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交割結(jié)算價(jià)為買方和賣方達(dá)成的協(xié)議價(jià)，但使用保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單并通過能源中心結(jié)算的，期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交割結(jié)算價(jià)應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則中上市品種期貨合約部分的具體規(guī)定計(jì)算。

第二十六條

期轉(zhuǎn)現(xiàn)使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單并通過能源中心結(jié)算的，交易保證金按申請(qǐng)日前一交易日相應(yīng)的交割月份合約的結(jié)算價(jià)計(jì)算，貨款和標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交付由買方和賣方在約定的時(shí)間內(nèi)通過能源中心辦理。

第二十七條

期轉(zhuǎn)現(xiàn)使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單并自行結(jié)算的，貨款由買方、賣方自行交付，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單由買方、賣方按照本細(xì)則中自行結(jié)算的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在能源中心外轉(zhuǎn)讓流程辦理，或者提貨后自行交付。

第二十八條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單并通過能源中心結(jié)算的，賣方應(yīng)當(dāng)在辦理貨款和標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交付手續(xù)后5個(gè)交易日內(nèi)向能源中心提交發(fā)票。賣方在14:00之前交付發(fā)票的，能源中心復(fù)核無誤后在當(dāng)日結(jié)算時(shí)向賣方清退相應(yīng)的保證金。賣方在14:00之后交付發(fā)票的，能源中心復(fù)核無誤后在下一交易日結(jié)算時(shí)向賣方清退相應(yīng)的保證金。能源中心在收到賣方發(fā)票的下一個(gè)交易日內(nèi)向買方開具發(fā)票。賣方未在規(guī)定期限內(nèi)提交發(fā)票的，按《上海國(guó)際能源交易中心結(jié)算細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定處理。

第二十九條 通過能源中心結(jié)算的期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割貨款應(yīng)當(dāng)采用內(nèi)轉(zhuǎn)或者銀行劃轉(zhuǎn)等方式。

第三十條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單并通過能源中心結(jié)算，未在規(guī)定的期限內(nèi)完成交割的，按交割違約的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；發(fā)生交割實(shí)物質(zhì)量糾紛的，買方應(yīng)當(dāng)在能源中心指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告后10個(gè)工作日內(nèi)提出質(zhì)量異議申請(qǐng)，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告。

第三十一條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)使用非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，買方和賣方應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)，并提供相關(guān)的買賣協(xié)議、非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等材料。貨款和非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單及發(fā)票由買方和賣方自行交付。使用非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割發(fā)生實(shí)物質(zhì)量糾紛的，由相關(guān)會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)處理，能源中心對(duì)此不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

第三十二條 對(duì)于非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為，按照《上海國(guó)際能源交易中心違規(guī)處理實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定處理。

第三十三條 能源中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布期轉(zhuǎn)現(xiàn)的有關(guān)信息。

第四章 倉(cāng)庫(kù)交割

第三十四條 貨主申請(qǐng)生成倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單前，應(yīng)當(dāng)向能源中心提交入庫(kù)申報(bào)。入庫(kù)申報(bào)內(nèi)容包括品種、數(shù)量、貨主名稱、擬入庫(kù)日期及擬入指定交割倉(cāng)庫(kù)名稱等，并提供各項(xiàng)單證。

會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)以及客戶應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則第八條規(guī)定的流程辦理入庫(kù)申報(bào)手續(xù)。

入庫(kù)申報(bào)資料應(yīng)當(dāng)屬實(shí)。

第三十五條 能源中心在庫(kù)容允許的情況下，考慮貨主意愿，在收到符合規(guī)定的入庫(kù)申報(bào)資料之日起3個(gè)交易日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)入庫(kù)申報(bào)和入庫(kù)有效期。經(jīng)能源中心批準(zhǔn)入庫(kù)的，貨主應(yīng)當(dāng)

在有效期內(nèi)向指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨。入庫(kù)有效期自能源中心批準(zhǔn)之日起生效。能源中心可以視情況，調(diào)整入庫(kù)有效期。入庫(kù)有效期按照本細(xì)則上市品種期貨合約部分的具體規(guī)定執(zhí)行。

未經(jīng)能源中心批準(zhǔn)入庫(kù)或者未在規(guī)定的有效期內(nèi)入庫(kù)的商品不能生成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

第三十六條 入庫(kù)申報(bào)時(shí)，貨主應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則上市品種期貨合約部分規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)交納申報(bào)押金。申報(bào)押金由能源中心從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中劃轉(zhuǎn)。

貨主辦理完入庫(kù)手續(xù)并取得倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單后2個(gè)交易日內(nèi)，能源中心將申報(bào)押金清退至?xí)T結(jié)算準(zhǔn)備金中。入庫(kù)申報(bào)數(shù)量部分執(zhí)行的，差額部分的申報(bào)押金應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償給指定交割倉(cāng)庫(kù)；入庫(kù)申報(bào)數(shù)量全部沒有執(zhí)行的，申報(bào)押金應(yīng)當(dāng)全部補(bǔ)償給指定交割倉(cāng)庫(kù)。實(shí)際入庫(kù)量在期貨合約數(shù)量溢短允許范圍內(nèi)的，入庫(kù)申報(bào)押金全額返還。

貨主為結(jié)算交割委托人的，能源中心從為其結(jié)算的會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金中劃轉(zhuǎn)、清退。

第三十七條 期貨商品入出庫(kù)檢驗(yàn)以指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)按照期貨品種對(duì)應(yīng)的檢驗(yàn)細(xì)則所載明的檢驗(yàn)指標(biāo)和方法檢驗(yàn)為準(zhǔn)。

入庫(kù)時(shí)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)由賣方在能源中心指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)中選擇，出庫(kù)時(shí)由買方在能源中心指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)中選擇。指定交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)買方或者賣方選擇的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)有異議的，可以與對(duì)方協(xié)商重新指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。協(xié)商不成的，可以向能源中心提出申請(qǐng)，由能源中心指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。

買方、賣方和指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)配合指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)工

作。入庫(kù)時(shí)的檢驗(yàn)費(fèi)用由賣方承擔(dān)，出庫(kù)時(shí)的檢驗(yàn)費(fèi)用由買方承擔(dān)，本細(xì)則另有規(guī)定的除外。

第三十八條 期貨商品入出庫(kù)的最小量應(yīng)當(dāng)符合本細(xì)則上市品種期貨合約部分規(guī)定的具體要求。運(yùn)輸工具應(yīng)當(dāng)符合港口、碼頭及指定交割倉(cāng)庫(kù)等在接卸和計(jì)量管理等方面的要求，并嚴(yán)格遵守指定交割倉(cāng)庫(kù)的安全操作規(guī)范。

第三十九條 期貨商品運(yùn)抵指定交割倉(cāng)庫(kù)后，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)到貨及相關(guān)單證進(jìn)行核驗(yàn)。

入庫(kù)期貨商品應(yīng)當(dāng)由商品原產(chǎn)地裝運(yùn)港起運(yùn)或者注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)原廠直接運(yùn)達(dá)指定交割倉(cāng)庫(kù)，裝運(yùn)和儲(chǔ)存期間不得進(jìn)行調(diào)和，能源中心另有規(guī)定的除外。

指定交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)對(duì)商品運(yùn)輸環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)運(yùn)管理。

第四十條 期貨商品入庫(kù)檢驗(yàn)分為質(zhì)量檢驗(yàn)和數(shù)量檢驗(yàn)。

（一）入庫(kù)質(zhì)量檢驗(yàn)

入庫(kù)前指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)船艙或者其他運(yùn)輸裝載容器內(nèi)的商品（A樣）和指定交割倉(cāng)庫(kù)內(nèi)原有商品（B樣）取樣并封樣，A樣分A1樣和A2樣，其中A1樣指入庫(kù)商品單獨(dú)船艙或者單一裝載容器樣品（多個(gè)），A2樣指A1樣之配比混合樣品。入庫(kù)后指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)混合后指定交割倉(cāng)庫(kù)內(nèi)的商品（C樣）再次取樣、化驗(yàn)并出具檢驗(yàn)報(bào)告。如C樣檢測(cè)合格，表示貨主交付的商品質(zhì)量合格，貨主所交付商品的質(zhì)檢報(bào)告為C樣檢驗(yàn)報(bào)告。

如C樣檢測(cè)不合格，指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)A樣和B樣進(jìn)行化驗(yàn)，結(jié)果分以下四種情況：

1、如A樣合格、B樣不合格，表示貨主交付的商品質(zhì)量合格，指定交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)混合后的庫(kù)內(nèi)商品質(zhì)量不合格承擔(dān)責(zé)任，A、B樣的檢驗(yàn)費(fèi)用由指定交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)。

2、如A樣不合格、B樣合格，表示貨主交付的商品質(zhì)量不合格，貨主對(duì)混合后的庫(kù)內(nèi)商品質(zhì)量不合格承擔(dān)責(zé)任，A、B樣的檢驗(yàn)費(fèi)用由貨主承擔(dān)。

3、如A樣合格、B樣合格，表示貨主交付的商品質(zhì)量合格，指定交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)混合后的庫(kù)內(nèi)商品質(zhì)量不合格承擔(dān)責(zé)任，A、B樣的檢驗(yàn)費(fèi)用由指定交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)。

4、如A樣和B 樣均不合格，表示貨主交付的商品和庫(kù)內(nèi)原有商品質(zhì)量均不合格，貨主和指定交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)混合后的庫(kù)內(nèi)商品質(zhì)量不合格共同承擔(dān)責(zé)任，A樣的檢驗(yàn)費(fèi)用由貨主承擔(dān)，B樣的檢驗(yàn)費(fèi)用由指定交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)。

在以上四種情況下，A1樣或者A2樣中其中有一個(gè)樣檢驗(yàn)不合格，就認(rèn)為A樣不合格，貨主所交付商品的質(zhì)檢報(bào)告均為A 樣檢驗(yàn)報(bào)告。

（二）質(zhì)量檢驗(yàn)以指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告為準(zhǔn)，質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告符合能源中心交割商品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)才能生成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；數(shù)量檢驗(yàn)以指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的數(shù)量檢驗(yàn)報(bào)告為準(zhǔn)，按照本細(xì)則上市品種期貨合約部分的具體規(guī)定執(zhí)行。

（三）貨主的質(zhì)量責(zé)任

貨主應(yīng)當(dāng)確保交割商品達(dá)到能源中心規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。因貨主交割商品質(zhì)量不合格而導(dǎo)致其他期貨商品變質(zhì)（達(dá)不到能源中心規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）的，貨主應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任。

（四）貨主監(jiān)收

商品入庫(kù)時(shí)，貨主應(yīng)當(dāng)?shù)街付ń桓顐}(cāng)庫(kù)監(jiān)收；貨主不到指定交割倉(cāng)庫(kù)監(jiān)收的，視為貨主同意指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)結(jié)果。

第四十一條 期貨合約交割商品應(yīng)當(dāng)提供質(zhì)量證明、檢驗(yàn)證書等交割必備單證。具體期貨合約的交割必備單證由本細(xì)則上市品種期貨合約部分規(guī)定。

第四十二條 入庫(kù)完畢并檢驗(yàn)合格后，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)將入庫(kù)檢驗(yàn)結(jié)果輸入標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)，貨主通過會(huì)員、境外特殊參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)向能源中心提交制作標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單申請(qǐng)。會(huì)員、境外特殊參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)持交割必備單證在能源中心辦理審證手續(xù)。能源中心審查合格后，通知指定交割倉(cāng)庫(kù)在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

第四十三條 指定交割倉(cāng)庫(kù)接到能源中心指令后，按照下列要求，在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

（一）標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的數(shù)量及相關(guān)單證符合能源中心入庫(kù)申報(bào)要求；

（二）標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所示商品的質(zhì)量、包裝等條件符合能源中心有關(guān)規(guī)定。

第四十四條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人提貨時(shí)，指定交割倉(cāng)庫(kù)在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫(kù)提貨、委托提貨或者委托指定交割倉(cāng)庫(kù)提貨并發(fā)貨。

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人提貨時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托能源中心指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)交割商品的質(zhì)量和數(shù)量進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)。出庫(kù)交割商品的質(zhì)量和數(shù)量檢驗(yàn)以指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的檢驗(yàn)報(bào)告為準(zhǔn)，按照本細(xì)則上

市品種期貨合約部分的具體規(guī)定執(zhí)行。質(zhì)量檢驗(yàn)應(yīng)當(dāng)在指定交割倉(cāng)庫(kù)內(nèi)取樣。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人未委托能源中心指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)的，視為認(rèn)可指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨無誤，指定交割倉(cāng)庫(kù)和能源中心不再受理交割商品有異議的申請(qǐng)。

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人對(duì)交割商品的質(zhì)量有異議的，應(yīng)當(dāng)在指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具檢驗(yàn)報(bào)告后10個(gè)工作日內(nèi)，向指定交割倉(cāng)庫(kù)提出書面申請(qǐng)，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。逾期未提出申請(qǐng)的，視為對(duì)交割商品無異議，指定交割倉(cāng)庫(kù)和能源中心不再受理交割商品有異議的申請(qǐng)。

第四十五條 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人需要對(duì)保稅商品辦理報(bào)關(guān)進(jìn)口的，按照保稅商品國(guó)家相關(guān)管理規(guī)定辦理。

報(bào)關(guān)所需的保稅交割結(jié)算單和保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單清單在保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷的同時(shí)向保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人開具。報(bào)關(guān)商品與數(shù)量應(yīng)當(dāng)與所持有的保稅交割結(jié)算單、保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單清單保持一致。

第四十六條 在指定交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行的實(shí)物交割，運(yùn)輸由買方、賣方自行解決。

第四十七條 期貨商品自驗(yàn)收合格入庫(kù)后至出庫(kù)期間，指定交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)所儲(chǔ)存商品的質(zhì)量、安全等承擔(dān)全部責(zé)任。能源中心每年對(duì)在庫(kù)商品進(jìn)行檢驗(yàn)。

第五章 廠庫(kù)交割

第四十八條 廠庫(kù)簽發(fā)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單前，應(yīng)當(dāng)向能源中心提交簽發(fā)申請(qǐng)。申請(qǐng)內(nèi)容包括品種、機(jī)構(gòu)名稱、貨主名稱、擬申請(qǐng)簽發(fā)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量等。

第四十九條 廠庫(kù)應(yīng)當(dāng)在提交簽發(fā)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單申請(qǐng)之前或者同時(shí)，按照規(guī)定提供經(jīng)能源中心認(rèn)可的與簽發(fā)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量相對(duì)應(yīng)的銀行履約擔(dān)保函或者能源中心認(rèn)可的其他擔(dān)保方式。

期貨合約價(jià)格發(fā)生較大波動(dòng)的，能源中心可以根據(jù)市場(chǎng)變化情況要求廠庫(kù)調(diào)整擔(dān)保。

第五十條 在廠庫(kù)核定庫(kù)容允許并提供了符合規(guī)定擔(dān)保的情況下，能源中心應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的申請(qǐng)資料之日起3個(gè)交易日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)廠庫(kù)簽發(fā)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

第五十一條 廠庫(kù)核定庫(kù)容是指廠庫(kù)可以簽發(fā)（含已簽發(fā)且尚未注銷）的廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的最大數(shù)量。

每一廠庫(kù)核定庫(kù)容的確定和調(diào)整，應(yīng)當(dāng)經(jīng)能源中心批準(zhǔn)并公告。

能源中心根據(jù)廠庫(kù)的日生產(chǎn)能力、廠庫(kù)庫(kù)容和日發(fā)貨量以及廠庫(kù)信用等相關(guān)指標(biāo)核定庫(kù)容。

第五十二條 廠庫(kù)提交履約擔(dān)保后，會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)持貨主與廠庫(kù)結(jié)清貨款的憑證等相關(guān)必備單證在能源中心辦理審證手續(xù)。能源中心審查合格后，通知廠庫(kù)在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中簽發(fā)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

廠庫(kù)接到能源中心批準(zhǔn)簽發(fā)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單指令后，在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中簽發(fā)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

第五十三條 廠庫(kù)以自己作為貨主簽發(fā)的廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單不得作為保證金使用。

第五十四條 廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的合法持有人在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有期間，應(yīng)當(dāng)向廠庫(kù)支付倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用。

第五十五條 廠庫(kù)的日發(fā)貨量是指廠庫(kù)在24小時(shí)之內(nèi)安排商品發(fā)貨的最低數(shù)量。廠庫(kù)日發(fā)貨量的確定和調(diào)整，應(yīng)當(dāng)經(jīng)能源中心批準(zhǔn)并公告。廠庫(kù)不得擅自更改日發(fā)貨量。生產(chǎn)企業(yè)因正常檢修等原因需要調(diào)整日發(fā)貨量的，應(yīng)當(dāng)提前報(bào)能源中心批準(zhǔn)。

第五十六條 不同期貨商品的廠庫(kù)實(shí)物交割違約處理，按照本細(xì)則上市品種期貨合約規(guī)定的具體要求執(zhí)行。

第六章

交割違約

第五十七條 具有下列行為之一的，構(gòu)成交割違約：

（一）在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的；

（二）在規(guī)定交割期限內(nèi)買方未能如數(shù)解付貨款的；

（三）能源中心認(rèn)定的其他違約行為。

第五十八條 在計(jì)算買方、賣方交割違約合約數(shù)量的公式為： 賣方交割違約合約數(shù)量（手）=應(yīng)交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量（手）－已交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量（手）

買方交割違約合約數(shù)量（手）=（應(yīng)交貨款－已交貨款）÷交割結(jié)算價(jià)÷交易單位

在根據(jù)買方交割違約合約數(shù)量計(jì)算交割違約金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)在買方相應(yīng)的保證金中預(yù)留違約部分合約價(jià)值20%的違約金和違規(guī)懲罰金。

第五十九條 發(fā)生交割違約后，能源中心于違約發(fā)生當(dāng)日16:30以前通知違約方和守約方。

第六十條 一方交割違約的，由違約方向守約方支付違約部分合約數(shù)量乘以交易單位乘以交割結(jié)算價(jià)后的20%作為違約金，能源中心退還守約方的貨款或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，終止本次交割。

第六十一條 買方、賣方均違約的，能源中心按照終止交割處理，并對(duì)雙方分別收取違約部分合約價(jià)值5%的違規(guī)懲罰金。

第六十二條 終止交割后，能源中心交割履約保障責(zé)任終止。第六十三條 會(huì)員發(fā)生部分交割違約的，能源中心可以將違約會(huì)員所接收的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或者所得貨款用于違約處理。

第六十四條 結(jié)算交割委托人不能完成實(shí)物交割，其委托的會(huì)員替代履約的，能源中心在審核會(huì)員的申請(qǐng)后可以將相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)入會(huì)員標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賬戶。會(huì)員可以依法處置相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

第六十五條 會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶在實(shí)物交割環(huán)節(jié)蓄意違約的，按《上海國(guó)際能源交易中心違規(guī)處理實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定處理。

第六十六條 發(fā)生違約行為的會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶及指定交割倉(cāng)庫(kù)有義務(wù)提供與違約行為相關(guān)的證據(jù)材料。

第六十七條 買方或者賣方與指定交割倉(cāng)庫(kù)產(chǎn)生交割糾紛的，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知能源中心。糾紛雙方可以自行協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方可以根據(jù)仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁；沒有仲裁協(xié)議或者仲裁協(xié)議無效的，可以依法向法院起訴。

第七章 指定交割倉(cāng)庫(kù)管理

第六十八條 申請(qǐng)成為指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）符合所在地法律法規(guī)要求的、能開展相應(yīng)商品倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)的資質(zhì)，申請(qǐng)保稅交割業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有保稅倉(cāng)庫(kù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。

（二）財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)達(dá)到能源中心規(guī)定的數(shù)額。

（三）倉(cāng)庫(kù)總庫(kù)容或者廠庫(kù)生產(chǎn)能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到能源中心規(guī)定的要求。

（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，近3年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄和被取消指定交割倉(cāng)庫(kù)資格的記錄。

（五）具有完善的相關(guān)商品生產(chǎn)或者出入庫(kù)、庫(kù)存管理等規(guī)章制度，安全、計(jì)量符合法律法規(guī)行業(yè)規(guī)定要求。

（六）主要管理人員應(yīng)當(dāng)有5年以上生產(chǎn)或者倉(cāng)儲(chǔ)管理經(jīng)驗(yàn)，擁有專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)。

（七）具有良好的交通運(yùn)輸條件，碼頭設(shè)施、港口條件及設(shè)備完好、齊全。

（八）認(rèn)可并承諾遵守能源中心的交易規(guī)則、交割細(xì)則等。

（九）能源中心要求的其他條件。

能源中心有權(quán)根據(jù)申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健程度，豁免上述一項(xiàng)或者多項(xiàng)條件。

第六十九條 申請(qǐng)成為指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

（一）有效簽署的申請(qǐng)書。

（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等公司成立證明文件、商品倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)的資質(zhì)證明文件及計(jì)量人員資質(zhì)證明。

（三）注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近兩年審計(jì)報(bào)告。

（四）申請(qǐng)單位土地使用證（或者土地租用協(xié)議）、碼頭使用證（或者碼頭租用協(xié)議）及港口條件、設(shè)備的相關(guān)證明文件。

（五）申請(qǐng)單位上級(jí)主管部門或者其董事會(huì)出具的同意申請(qǐng)指定交割倉(cāng)庫(kù)的批準(zhǔn)文件。

（六）符合能源中心要求的連帶責(zé)任擔(dān)保函。

（七）商品出入庫(kù)、庫(kù)存管理等規(guī)章制度及簡(jiǎn)介，主要管理人員簡(jiǎn)歷、管理團(tuán)隊(duì)介紹。

（八）能源中心要求提供的其他文件。

能源中心豁免相關(guān)條件的，可以豁免提供相應(yīng)文件和資料。

第七十條 審批指定交割倉(cāng)庫(kù)按照下列程序進(jìn)行：

（一）能源中心進(jìn)行初審。

（二）通過初審的，能源中心有權(quán)對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評(píng)估。

（三）能源中心根據(jù)實(shí)地調(diào)查、評(píng)估結(jié)果和法律法規(guī)規(guī)定，擇優(yōu)選用，并與之簽訂指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書。

第七十一條 經(jīng)能源中心批準(zhǔn)成為指定交割倉(cāng)庫(kù)后，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)辦理以下事項(xiàng)：

（一）按照指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書要求繳納風(fēng)險(xiǎn)保證金。

（二）確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，指定專人負(fù)責(zé)交割商品的管理和辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)，管理人員應(yīng)當(dāng)接受能源中心交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（三）根據(jù)本細(xì)則制定操作規(guī)程，經(jīng)能源中心審定后方可開展相關(guān)期貨交割業(yè)務(wù)。

（四）能源中心規(guī)定的其他事宜。

第七十二條 能源中心可以根據(jù)需要啟用備用交割倉(cāng)庫(kù)。備用交割倉(cāng)庫(kù)作為指定交割倉(cāng)庫(kù)的備用庫(kù)，包括備用倉(cāng)庫(kù)和備用廠庫(kù)。

備用交割倉(cāng)庫(kù)的申請(qǐng)和審批按照本細(xì)則第六十八條、第六十九條、第七十條關(guān)于指定交割倉(cāng)庫(kù)的要求與程序辦理。能源中心與通過審核的備用交割倉(cāng)庫(kù)簽訂備用交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書，但在其正式啟用前，有權(quán)視情況要求其按照第六十九條的規(guī)定更新相關(guān)申請(qǐng)材料。

能源中心正式發(fā)布備用交割倉(cāng)庫(kù)啟用通知后，備用交割倉(cāng)庫(kù)轉(zhuǎn)為指定交割倉(cāng)庫(kù)，并應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則第七十一條規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)事宜。

第七十三條 指定交割倉(cāng)庫(kù)申請(qǐng)放棄指定交割倉(cāng)庫(kù)資格的，應(yīng)當(dāng)向能源中心遞交放棄申請(qǐng)書，并經(jīng)能源中心審核批準(zhǔn)。

第七十四條 指定交割倉(cāng)庫(kù)不得從事下列行為：

（一）出具虛假倉(cāng)單；

（二）違反能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；

（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

（四）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；

（五）無正當(dāng)理由不按時(shí)交貨和不配合指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)；

（六）違反能源中心規(guī)定的其他行為。

第七十五條 指定交割倉(cāng)庫(kù)不再符合申請(qǐng)條件或者嚴(yán)重違反能源中心的規(guī)則和規(guī)定的，能源中心可以取消其指定交割倉(cāng)庫(kù)資格。

第七十六條 指定交割倉(cāng)庫(kù)放棄或者被取消資格的，應(yīng)當(dāng)辦理以下事項(xiàng)：

（一）交割商品全部出庫(kù)或者全部轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨。

（二）結(jié)清與能源中心的債權(quán)債務(wù)。

（三）清退風(fēng)險(xiǎn)保證金。

第七十七條 指定交割倉(cāng)庫(kù)資格確認(rèn)、放棄或者取消的，能源中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布，并報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

第七十八條 指定交割倉(cāng)庫(kù)具有以下權(quán)利：

（一）按照能源中心規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

（二）按照能源中心審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用。

（三）對(duì)能源中心制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)。

（四）本細(xì)則和指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書規(guī)定的其他權(quán)利。第七十九條 指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）遵守能源中心的交易規(guī)則、交割細(xì)則等有關(guān)規(guī)定，接受能源中心監(jiān)督管理，及時(shí)向能源中心提供有關(guān)情況。

（二）根據(jù)期貨合約規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)期貨交割商品進(jìn)行驗(yàn)收，配合能源中心指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)交割商品進(jìn)行質(zhì)量和數(shù)量檢驗(yàn)。

（三）按照規(guī)定保管指定交割倉(cāng)庫(kù)內(nèi)的商品，確保商品的安全，且數(shù)量和質(zhì)量符合規(guī)定。

（四）根據(jù)核定庫(kù)容情況明確指定專用的期貨交割位置，確保期貨商品與現(xiàn)貨商品分別儲(chǔ)存；對(duì)期貨交割商品單獨(dú)設(shè)帳管理。

（五）保守與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密。

（六）參加能源中心組織的年審。

（七）足額繳納風(fēng)險(xiǎn)保證金。

（八）變更法定代表人、注冊(cè)資本、股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)、儲(chǔ)存場(chǎng)地、授權(quán)業(yè)務(wù)人員、碼頭設(shè)施、港口條件、計(jì)費(fèi)項(xiàng)目等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向能源中心報(bào)告。

（九）遵守所有適用的法律法規(guī)規(guī)定（包括有關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)，從事保稅交割業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守海關(guān)的相關(guān)要求）以及本細(xì)則和指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書規(guī)定的其他義務(wù)。

第八十條 指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)配合貨主協(xié)調(diào)碼頭、港口、管道運(yùn)輸、海關(guān)、商品檢驗(yàn)等相關(guān)機(jī)構(gòu)，保證期貨交割商品優(yōu)先入庫(kù)、出庫(kù)。

第八十一條 貨主辦理商品入庫(kù)時(shí)，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：

（一）協(xié)助貨主及時(shí)準(zhǔn)確地接收入庫(kù)商品，做到手續(xù)清楚、責(zé)任分明。

（二）按照能源中心有關(guān)規(guī)定，對(duì)商品的相關(guān)憑證進(jìn)行審核，配合指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)商品的質(zhì)量和數(shù)量進(jìn)行檢驗(yàn)。

（三）驗(yàn)收合格后，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單制作過程中的商品數(shù)量、質(zhì)量、存放地點(diǎn)等內(nèi)容予以確認(rèn)，并在接到能源中心簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單許可指令后簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

第八十二條 商品經(jīng)驗(yàn)收入庫(kù)后，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家及能源中心有關(guān)規(guī)定儲(chǔ)存保管商品。

第八十三條 貨主要求商品出庫(kù)的，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)核對(duì)出庫(kù)憑證、檢查無誤后方可出庫(kù)。

第八十四條 指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)做好商品的轉(zhuǎn)讓過戶記錄和資料賬冊(cè)的登記、核銷工作。

第八十五條 指定交割倉(cāng)庫(kù)在辦理商品入出庫(kù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具檢驗(yàn)報(bào)告后24小時(shí)內(nèi)將相應(yīng)數(shù)據(jù)錄入標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)。

第八十六條 指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》、《中華人民共和國(guó)計(jì)量法實(shí)施細(xì)則》及《中華人民共和國(guó)強(qiáng)制檢定的工作計(jì)量器具檢定管理辦法》等法律法規(guī)計(jì)量。

第八十七條 凡用于期貨交割的流量計(jì)、溫度計(jì)、密度計(jì)、量油（水）尺、儲(chǔ)油罐及用于保證安全的計(jì)量器具、儀表等強(qiáng)制檢定的計(jì)量器具，應(yīng)當(dāng)具備有效合格檢定證書。指定交割倉(cāng)庫(kù)的計(jì)量工作人員應(yīng)當(dāng)依法獲得當(dāng)?shù)赜?jì)量主管部門頒發(fā)的從業(yè)資格證書，遵守計(jì)量法規(guī)。

第八十八條 指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)根據(jù)不同期貨商品的特性制定商品期貨檢驗(yàn)細(xì)則，由指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)另行公告。

第八十九條 指定交割倉(cāng)庫(kù)作業(yè)時(shí)，工作人員應(yīng)當(dāng)會(huì)同指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、貨主、車船代表對(duì)商品數(shù)量、質(zhì)量、收付速度進(jìn)行檢查，并按照規(guī)定取樣、封樣，并做好交接計(jì)量工作。

第九十條 指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不同批次質(zhì)檢合格的期貨商品因混合而引起品質(zhì)不合格所產(chǎn)生的責(zé)任。

第九十一條 指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)商品入出庫(kù)和儲(chǔ)存期間因管道運(yùn)輸、泵耗、揮發(fā)等原因產(chǎn)生的損耗。貨主應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則上市品種期貨合約部分規(guī)定的損耗補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)償指定交割倉(cāng)庫(kù)。

第九十二條 期貨商品入出庫(kù)和儲(chǔ)存期間發(fā)生的費(fèi)用項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)由能源中心核定并公布。貨主應(yīng)當(dāng)在每月25日前（遇國(guó)家法定節(jié)假日提前至前一工作日）向指定交割倉(cāng)庫(kù)支付相應(yīng)倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用。

第九十三條 貨主應(yīng)當(dāng)根據(jù)入庫(kù)申報(bào)數(shù)量和實(shí)際入庫(kù)量的差異，將申報(bào)押金差額補(bǔ)償指定交割倉(cāng)庫(kù)，另有約定的除外。

第九十四條 指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)為核定庫(kù)容的期貨商品購(gòu)買相關(guān)的商業(yè)保險(xiǎn)。

第九十五條 指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急預(yù)案。指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)生各類事故，可能影響到期貨商品安全、入出庫(kù)操作以及對(duì)社會(huì)造成不良影響的，應(yīng)當(dāng)立即通知能源中心。

指定交割倉(cāng)庫(kù)的入出庫(kù)操作和期貨商品的儲(chǔ)存期間，發(fā)生商品溢出、泄漏、排放或者任何其他環(huán)境污染的，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、政府部門要求，開展必要的控制和清理作業(yè)，并應(yīng)當(dāng)立即將上述溢出、泄漏、排放和作業(yè)情況通知相關(guān)環(huán)保部門和能源中心。因環(huán)境污染而引起的任何判決、索賠或者費(fèi)用，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任。

第九十六條 能源中心實(shí)行抽查和年審制度。審查的內(nèi)容包括儲(chǔ)存設(shè)施、庫(kù)容庫(kù)貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實(shí)績(jī)、賬目管理、貨主滿意程度以及能源中心認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。

（一）能源中心可以隨時(shí)對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)的一項(xiàng)或者多項(xiàng)工作進(jìn)行抽查，并做好詳細(xì)記錄，以檢查指定交割倉(cāng)庫(kù)在日常工作中對(duì)能源中心各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況。

（二）能源中心每一年度對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)的工作做一次年度檢查，并進(jìn)行考核評(píng)比，提出下一年度的要求。對(duì)不符合要求的指定交割倉(cāng)庫(kù)，能源中心可以減少核定庫(kù)容、暫停交割業(yè)務(wù)、直至取消其指定交割倉(cāng)庫(kù)的資格。

第九十七條 指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本細(xì)則和指定交割倉(cāng)庫(kù)的實(shí)際情況，每月進(jìn)行自查并留存記錄。

第九十八條 風(fēng)險(xiǎn)保證金的具體數(shù)額和交納方式在指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書上載明。指定交割倉(cāng)庫(kù)未發(fā)生因違約或者其他事由需要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任情形的，能源中心在每年年底前將風(fēng)險(xiǎn)保證金利息返還給指定交割倉(cāng)庫(kù)（利息按中國(guó)人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計(jì)算）；發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償且指定交割倉(cāng)庫(kù)未全部清償?shù)模茉粗行氖紫扔闷渌患{的風(fēng)險(xiǎn)保證金賠償，風(fēng)險(xiǎn)保證金不足以賠償?shù)?，能源中心有?quán)向指定交割倉(cāng)庫(kù)追索。

第九十九條 由于指定交割倉(cāng)庫(kù)的過錯(cuò)造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人不能行使或者不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單權(quán)利的，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

指定交割倉(cāng)庫(kù)不是標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人的，對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)的期貨商品不擁有所有權(quán)，不得在期貨商品上創(chuàng)設(shè)任何抵押或者其他擔(dān)保權(quán)益。指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)生破產(chǎn)或者其他債權(quán)債務(wù)糾紛的，期貨市場(chǎng)參與者存放的非指定交割倉(cāng)庫(kù)所有的期貨商品，不屬于指定交割倉(cāng)庫(kù)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)和查封、扣押的財(cái)產(chǎn)范圍。

第八章

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理

第一百條 能源中心應(yīng)當(dāng)建立、維護(hù)和管理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)，對(duì)本細(xì)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行管理。

能源中心、會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶及指定交割倉(cāng)庫(kù)等標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)參與者應(yīng)當(dāng)通過能源中心標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)辦理與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)有關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)。

第一百零一條 會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安排專門人員使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)辦理交割、結(jié)算等標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)。

第一百零二條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)參與者應(yīng)當(dāng)在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中，按照規(guī)定提交申請(qǐng)資料，開立標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賬戶，方可持有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)。開戶資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整、有效。

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賬戶實(shí)行一戶一碼管理，即一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)參與者只能擁有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賬戶。

會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶開立標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賬戶，并負(fù)責(zé)核查其所提供材料信息的真實(shí)性、完整性和有效性。

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賬戶的開戶流程、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)的使用和操作等具體規(guī)定，由能源中心依據(jù)本細(xì)則另行制定操作規(guī)范。

第一百零三條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中生成后即以電子形式存在，并包括下列事項(xiàng)：

（一）貨主名稱（全稱）；

（二）商品的品種、數(shù)量、品質(zhì)；

（三）儲(chǔ)存場(chǎng)所；

（四）倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)；

（五）倉(cāng)儲(chǔ)物已經(jīng)辦理保險(xiǎn)的，其保險(xiǎn)金額、期限以及保險(xiǎn)人的名稱；

（六）制單人和制單日期；

（七）標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單應(yīng)當(dāng)載明的其他內(nèi)容。

第一百零四條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以用于實(shí)物交割、作為保證金使用、質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓、提貨以及能源中心規(guī)定的其他用途。

第一百零五條 倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單生成流程包括入庫(kù)申報(bào)、入庫(kù)申報(bào)審批、商品入庫(kù)、驗(yàn)收、倉(cāng)單制作申請(qǐng)審批、倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)、最終確認(rèn)等環(huán)節(jié)；廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單生成流程包括提交簽發(fā)申請(qǐng)、能源中心審核、廠庫(kù)簽發(fā)、最終確認(rèn)等環(huán)節(jié)。

倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單涉及的入庫(kù)申報(bào)、入庫(kù)申報(bào)審批、商品入庫(kù)、驗(yàn)收、倉(cāng)單制作申請(qǐng)審批、倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)等環(huán)節(jié)按照本細(xì)則第四章規(guī)定執(zhí)行；廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單涉及的提交簽發(fā)申請(qǐng)、能源中心審核、廠庫(kù)簽發(fā)等環(huán)節(jié)按照本細(xì)則第五章規(guī)定執(zhí)行。

第一百零六條 貨主應(yīng)當(dāng)對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行最終確認(rèn)。貨主在收到標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單驗(yàn)收通知后3天內(nèi)未對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行驗(yàn)收確認(rèn)的，視為已最終確認(rèn)，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單自動(dòng)生效。

第一百零七條 能源中心根據(jù)不同期貨商品的特性規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單有效期。超過有效期的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單不得用于期貨交割。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單有效期按照本細(xì)則上市品種期貨合約部分的具體規(guī)定執(zhí)行。

第一百零八條 會(huì)員直接向能源中心提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作為保證金使用的申請(qǐng)。

結(jié)算交割委托人將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)會(huì)員作為保證金使用的業(yè)務(wù)流程如下：

（一）結(jié)算交割委托人應(yīng)當(dāng)先將指定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給會(huì)員作為會(huì)員的保證金使用。

（二）會(huì)員選擇其結(jié)算交割委托人授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，提交給能源中心。會(huì)員提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作為保證金使用，或者作為與其所示品種和數(shù)量相同的期貨合約持倉(cāng)的履約保證。

（三）能源中心審核通過后，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單方可以作為保證金使用。

境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)的客戶將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交存能源中心作為保證金使用的，應(yīng)當(dāng)授權(quán)并通過境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)辦理。

第一百零九條 結(jié)算交割委托人將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給會(huì)員作為保證金的，會(huì)員在彌補(bǔ)應(yīng)交保證金后可以向能源中心申請(qǐng)辦理提取標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單手續(xù)。

會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)與客戶之間就提取標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單產(chǎn)生糾紛的，能源中心可以根據(jù)會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)和客戶之間達(dá)成的具有法律效力的協(xié)議將相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)入?yún)f(xié)議中約定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賬戶，或者依據(jù)生效的法律文書作相應(yīng)的處理。

第一百一十條 會(huì)員提取作為保證金使用的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，直接向能源中心提交申請(qǐng)。

結(jié)算交割委托人提取作為保證金使用的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，業(yè)務(wù)流程如下：

（一）結(jié)算交割委托人提出申請(qǐng)。

（二）會(huì)員收到申請(qǐng)后，及時(shí)向能源中心提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提取申請(qǐng)。

（三）能源中心進(jìn)行審核，審核通過后，將對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單退還給該會(huì)員。

（四）該會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單釋放給其結(jié)算交割委托人；未及時(shí)釋放標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，應(yīng)當(dāng)向能源中心報(bào)告原因。

境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)的客戶提取作為保證金使用的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，應(yīng)當(dāng)授權(quán)并通過境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)辦理。

第一百一十一條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作為保證金使用的其他事項(xiàng)按照《上海國(guó)際能源交易中心結(jié)算細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第一百一十二條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押是指出質(zhì)人（即債務(wù)人或者第三人）將其所有的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單移交給質(zhì)權(quán)人（債權(quán)人）占有，作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)情形的，質(zhì)權(quán)人有權(quán)依照法律或者協(xié)議以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單折價(jià)，或者就拍賣、變賣標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所得的價(jià)款優(yōu)先受償。

第一百一十三條 出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)在與質(zhì)權(quán)人另行訂立的質(zhì)押合同中列明用于質(zhì)押的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單信息，并將質(zhì)押合同副本提交指定交割倉(cāng)庫(kù)留存。

第一百一十四條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行質(zhì)押登記的流程如下：

（一）出質(zhì)人使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單出質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)向指定交割倉(cāng)庫(kù)提交質(zhì)押登記申請(qǐng)。

（二）指定交割倉(cāng)庫(kù)依據(jù)質(zhì)押合同副本審核質(zhì)押登記申請(qǐng)。

（三）質(zhì)權(quán)人通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)確認(rèn)提交質(zhì)押登記的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

（四）指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)已質(zhì)押的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行登記管理，相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單不得進(jìn)行交割、轉(zhuǎn)讓、提貨等任何操作。

質(zhì)押保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，應(yīng)當(dāng)事先向主管海關(guān)辦理質(zhì)押備案手續(xù)。

第一百一十五條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押期間，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行登記管理，妥善保管質(zhì)押商品。

第一百一十六條 解除標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押登記的流程如下:

（一）質(zhì)權(quán)人解除標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押，應(yīng)當(dāng)通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)向指定交割倉(cāng)庫(kù)提交解除質(zhì)押登記的申請(qǐng)。

（二）指定交割倉(cāng)庫(kù)審核解除質(zhì)押登記申請(qǐng)。

（三）出質(zhì)人通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)確認(rèn)提交解除質(zhì)押登記的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

解除保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押，應(yīng)當(dāng)事先向主管海關(guān)辦理解除質(zhì)押備案手續(xù)。

第一百一十七條 指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)將其已簽字蓋章的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押清單和標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單解除質(zhì)押清單交付出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人。

第一百一十八條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以在能源中心外進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。買方、賣方可以自行結(jié)算，也可以通過能源中心結(jié)算。通過能源中心結(jié)算的，能源中心按照標(biāo)準(zhǔn)收取交割手續(xù)費(fèi)。

第一百一十九條 買方、賣方自行結(jié)算的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓流程如下：

（一）賣方在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)輸入品種、指定交割倉(cāng)庫(kù)、買方交易編碼和名稱、相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等相關(guān)信息后提交轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。

（二）買方通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)確認(rèn)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。

（三）指定交割倉(cāng)庫(kù)審核轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。

（四）買方按雙方約定交付貨款。

（五）賣方收款后釋放標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)到買方的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賬戶。

第一百二十條 會(huì)員通過能源中心結(jié)算的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓流程如下：

（一）賣方在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)輸入品種、指定交割倉(cāng)庫(kù)、買方交易編碼和名稱、轉(zhuǎn)讓價(jià)、相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等相關(guān)轉(zhuǎn)讓信息后，提交轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)；

（二）買方通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)確認(rèn)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，并將貨款存入保證金專用賬戶。

（三）指定交割倉(cāng)庫(kù)審核轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，并通知買方、賣方和能源中心。

（四）能源中心打印標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓結(jié)算單并收付貨款。

（五）能源中心釋放標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)到買方的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賬戶。

結(jié)算交割委托人應(yīng)當(dāng)通過會(huì)員辦理通過能源中心結(jié)算的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓，并參照上款進(jìn)行。

境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)的客戶轉(zhuǎn)讓通過能源中心結(jié)算的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，應(yīng)當(dāng)授權(quán)并通過境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)辦理。

14：00之前提交的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，能源中心在當(dāng)日完成轉(zhuǎn)讓程序；14：00之后提交的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，能源中心在下一交易日完成轉(zhuǎn)讓程序。

第一百二十一條 貨主需要修改標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的儲(chǔ)存場(chǎng)所等能源中心允許修訂的數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單變更申請(qǐng)。指定交割倉(cāng)庫(kù)和能源中心審核后，完成數(shù)據(jù)的變更。

第一百二十二條 指定交割倉(cāng)庫(kù)需移動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所屬商品的儲(chǔ)存位置的，應(yīng)當(dāng)事先向能源中心提出申請(qǐng)。能源中心應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)批復(fù)。指定交割倉(cāng)庫(kù)移動(dòng)位置后應(yīng)當(dāng)通知貨主，并及時(shí)通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)修改對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的位置數(shù)據(jù)。

第一百二十三條 對(duì)于實(shí)行質(zhì)檢期管理的期貨商品，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)的商品質(zhì)檢期屆滿后，貨主應(yīng)當(dāng)重新質(zhì)檢，并向能源中心提交質(zhì)檢變更申請(qǐng)，在能源中心審核新的質(zhì)檢證書后，指定交割倉(cāng)庫(kù)通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)變更相應(yīng)的質(zhì)檢證書和質(zhì)檢日期。

第一百二十四條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)參與者之間發(fā)生與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單有關(guān)的權(quán)屬糾紛等糾紛的，能源中心可以經(jīng)當(dāng)事人的申請(qǐng)或者自行將相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單凍結(jié)，直至糾紛解決。

第一百二十五條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的凍結(jié)或者解除凍結(jié)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持有效法律文書和相關(guān)證明材料，經(jīng)指定交割倉(cāng)庫(kù)審核無誤后，通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)實(shí)施對(duì)相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的凍結(jié)或者解除凍結(jié)。

指定交割倉(cāng)庫(kù)凍結(jié)和解凍標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單應(yīng)當(dāng)通知并報(bào)能源中心備案。

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單凍結(jié)期間，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)妥善管理相關(guān)商品。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單解除凍結(jié)后，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有效法律文書處置相關(guān)商品。

第一百二十六條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作廢是指貨主對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)的已生效的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單除儲(chǔ)存位置、質(zhì)檢日期等能源中心允許調(diào)整的數(shù)據(jù)以外的數(shù)據(jù)有異議，提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作廢申請(qǐng)，經(jīng)指定交割倉(cāng)庫(kù)和能源中心審核，注銷對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的過程。

作廢的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單需要生成相對(duì)應(yīng)新的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，應(yīng)當(dāng)在能源中心重新辦理入庫(kù)申報(bào)手續(xù)。

第一百二十七條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單出庫(kù)是指標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)向指定交割倉(cāng)庫(kù)申請(qǐng)?zhí)嶝浕蛘咿D(zhuǎn)為現(xiàn)貨提單，并由指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理的過程。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在出庫(kù)完成后注銷。

第一百二十八條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人提貨時(shí)，應(yīng)當(dāng)向指定交割倉(cāng)庫(kù)提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單出庫(kù)申請(qǐng)。指定交割倉(cāng)庫(kù)在審核后，由其發(fā)貨部門根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單出庫(kù)清單和相關(guān)單證發(fā)貨。

第一百二十九條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人在出庫(kù)申請(qǐng)中應(yīng)當(dāng)注明提貨方式：

（一）自行到庫(kù)提貨的，指定交割倉(cāng)庫(kù)在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主應(yīng)當(dāng)?shù)綆?kù)監(jiān)發(fā)，貨主不到庫(kù)監(jiān)發(fā)的，視為認(rèn)可指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨無誤。

（二）委托提貨的，貨主應(yīng)當(dāng)提交授權(quán)委托書，并在出庫(kù)申請(qǐng)上注明其委托的提貨人、提貨密碼、聯(lián)系人和聯(lián)系電話等信息。指定交割倉(cāng)庫(kù)在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主委托的提

貨人應(yīng)當(dāng)?shù)綆?kù)監(jiān)發(fā)，不到庫(kù)監(jiān)發(fā)的，視為貨主認(rèn)可指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨無誤。

（三）委托指定交割倉(cāng)庫(kù)提貨并發(fā)貨的，貨主應(yīng)當(dāng)提交授權(quán)委托書，并在出庫(kù)申請(qǐng)上注明發(fā)貨地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話等信息。指定交割倉(cāng)庫(kù)在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主應(yīng)當(dāng)認(rèn)可指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨無誤。

第一百三十條 商品出庫(kù)時(shí)，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)填制標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單出庫(kù)確認(rèn)單，交提貨人簽字確認(rèn)，并妥善保管備查。

第九章 商品注冊(cè)管理

第一百三十一條 能源中心可以對(duì)交割商品實(shí)行商品注冊(cè)管理。上市品種期貨合約實(shí)行商品注冊(cè)管理的，用于實(shí)物交割的商品必須是經(jīng)能源中心批準(zhǔn)注冊(cè)的商品。能源中心批準(zhǔn)的免檢注冊(cè)商品在交割時(shí)可以免于質(zhì)量檢驗(yàn)。

第一百三十二條 交割商品申請(qǐng)商品注冊(cè)應(yīng)當(dāng)滿足以下基本條件，具體條件由本細(xì)則上市品種部分另行規(guī)定：

（一）申請(qǐng)商品注冊(cè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)是國(guó)內(nèi)外相關(guān)商品的生產(chǎn)企業(yè)，并符合以下要求：

1、產(chǎn)能和產(chǎn)量達(dá)到能源中心規(guī)定，連續(xù)穩(wěn)定生產(chǎn)至少2年以上；

2、企業(yè)具有相當(dāng)?shù)闹群托抛u(yù)度，通過相應(yīng)質(zhì)量、環(huán)境管理、安全等認(rèn)證；

3、生產(chǎn)工藝符合國(guó)內(nèi)外相關(guān)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

（二）申請(qǐng)注冊(cè)的商品應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

1、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及能源中心規(guī)定的技術(shù)要求；

2、最近3年產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于相關(guān)領(lǐng)域；

3、企業(yè)所申請(qǐng)的注冊(cè)商品在現(xiàn)貨市場(chǎng)占有相當(dāng)份額，并具有相當(dāng)?shù)男袠I(yè)知曉度。

（三）取得一家以上能源中心會(huì)員或者境外特殊參與者的推薦。

（四）能源中心要求的其他條件。

第一百三十三條 申請(qǐng)商品注冊(cè)應(yīng)當(dāng)提供以下資料：

（一）經(jīng)有效簽署的注冊(cè)申請(qǐng)報(bào)告、承諾書;

（二）公司成立證明文件，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、商業(yè)登記證等;

（三）企業(yè)股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)情況;

（四）注冊(cè)商品登記表；

（五）商品質(zhì)量證明文件;

（六）質(zhì)量、環(huán)境、安全等體系認(rèn)證證明文件;

（七）企業(yè)主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施符合要求的證明材料;

（八）經(jīng)審計(jì)的上一年度的企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

（九）一家以上能源中心會(huì)員或者境外特殊參與者的商品注冊(cè)推薦書，推薦會(huì)員或者境外特殊參與者有責(zé)任確保申請(qǐng)資料的準(zhǔn)確性、完整性，以及申請(qǐng)者的資質(zhì)資信、生產(chǎn)能力等;

（十）能源中心要求的其他文件。

申請(qǐng)注冊(cè)商品已取得商標(biāo)注冊(cè)的，還應(yīng)當(dāng)提供商標(biāo)注冊(cè)證。第一百三十四條

注冊(cè)程序如下：

（一）預(yù)審

能源中心對(duì)申請(qǐng)商品注冊(cè)企業(yè)提供的書面資料進(jìn)行預(yù)審。預(yù)審合格的，才能進(jìn)入下一注冊(cè)環(huán)節(jié)。

（二）質(zhì)量監(jiān)測(cè)檢查

按照國(guó)家及能源中心有關(guān)規(guī)定，由能源中心指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員對(duì)國(guó)內(nèi)外商品進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)測(cè)檢查。

（三）批準(zhǔn)注冊(cè)

能源中心根據(jù)注冊(cè)申報(bào)資料、商品質(zhì)量監(jiān)測(cè)檢查等情況，決定是否批準(zhǔn)商品注冊(cè)。批準(zhǔn)注冊(cè)的，能源中心將予以公布。

第一百三十五條 注冊(cè)商品申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下費(fèi)用：

（一）單一品牌商品注冊(cè)費(fèi)為人民幣10萬元；

（二）單一生產(chǎn)企業(yè)商品檢查費(fèi)為人民幣5萬元。能源中心可以根據(jù)實(shí)際情況，調(diào)整有關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。商品注冊(cè)費(fèi)必須在注冊(cè)批復(fù)前預(yù)交。

第一百三十六條 為保證交割商品的質(zhì)量，能源中心對(duì)注冊(cè)商品實(shí)行日常抽檢和年度檢查。

（一）能源中心隨時(shí)對(duì)存放在各指定交割倉(cāng)庫(kù)內(nèi)的交割商品的質(zhì)量進(jìn)行抽檢。

（二）能源中心委托指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)注冊(cè)商品每年進(jìn)行一次質(zhì)量檢查。注冊(cè)商品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每年年底前向能源中心提供企業(yè)年度檢查報(bào)告，包括企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況及生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)方面的重大變化等。

日常抽檢和年度檢查的費(fèi)用由注冊(cè)商品生產(chǎn)企業(yè)承擔(dān)。能源中心將根據(jù)抽檢、年檢情況，向有關(guān)注冊(cè)商品生產(chǎn)企業(yè)發(fā)出整改通知。

第一百三十七條 注冊(cè)商品發(fā)生以下情形的，能源中心可以暫停、取消注冊(cè)資格：

（一）注冊(cè)商品生產(chǎn)企業(yè)分立、合并、更名、變更組織形式的；

（二）商品注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的；

（三）注冊(cè)商品生產(chǎn)企業(yè)解散、破產(chǎn)的；

（四）注冊(cè)商品抽檢、年檢不合格，整改后注冊(cè)商品質(zhì)量仍未達(dá)標(biāo)的；

（五）近一個(gè)年度內(nèi)發(fā)生兩起以上經(jīng)能源中心查實(shí)的檢驗(yàn)結(jié)果不合格的投訴的；

（六）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不正常，年產(chǎn)量未達(dá)到本細(xì)則規(guī)定的條件且未向能源中心說明情況的；

（七）注冊(cè)商品生產(chǎn)企業(yè)未按規(guī)定向能源中心通報(bào)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)方面的重大變動(dòng)的；

（八）能源中心認(rèn)定的其他情況。

發(fā)生上述

（一）或者

（二）情形的，應(yīng)當(dāng)重新辦理注冊(cè)手續(xù)。第一百三十八條 交割過程中發(fā)生交割商品質(zhì)量糾紛的，注冊(cè)商品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)配合能源中心妥善處理。注冊(cè)商品生產(chǎn)企業(yè)造成交割商品質(zhì)量問題的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第十章

原油期貨合約的交割

第一百三十九條 原油期貨合約采用實(shí)物交割，到期原油期貨合約應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)交割流程進(jìn)行交割，未到期原油期貨合約可以按照期轉(zhuǎn)現(xiàn)流程進(jìn)行交割。

第一百四十條 原油期貨合約交割實(shí)行保稅交割，即以原油指定交割倉(cāng)庫(kù)保稅油罐內(nèi)處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的原油作為交割標(biāo)的物進(jìn)行期貨交割的過程。

第一百四十一條 原油期貨合約交割采取倉(cāng)庫(kù)交割方式，具體流程按照本細(xì)則第四章的規(guī)定執(zhí)行。

第一百四十二條 原油期貨合約最后交易日前第八個(gè)交易日閉市后，不能交付或者接收能源中心規(guī)定發(fā)票的自然人客戶該期貨合約的持倉(cāng)應(yīng)當(dāng)為0手。自最后交易日前第七個(gè)交易日起，對(duì)該自然人客戶的交割月份持倉(cāng)直接由能源中心強(qiáng)行平倉(cāng)。

第一百四十三條 原油期貨合約的交割單位為1000桶，交割數(shù)量應(yīng)當(dāng)是交割單位的整數(shù)倍。

第一百四十四條 交割品質(zhì)見《上海國(guó)際能源交易中心原油期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》。原油不實(shí)行商品注冊(cè)管理。

第一百四十五條 原油入庫(kù)的最小量為20萬桶。原油出庫(kù)的最小量為20萬桶，不足20萬桶的，可以通過現(xiàn)貨等方式湊足20萬桶以上方可辦理出庫(kù)業(yè)務(wù)，貨主與指定交割倉(cāng)庫(kù)另有約定的除外。

第一百四十六條 原油入庫(kù)應(yīng)當(dāng)交納人民幣1.5元/桶的申報(bào)押金。

第一百四十七條 貨主在辦理入庫(kù)申報(bào)前，應(yīng)當(dāng)妥善協(xié)調(diào)碼頭、港口、管道運(yùn)輸、海關(guān)、商品檢驗(yàn)等相關(guān)機(jī)構(gòu)，并應(yīng)當(dāng)在原

油擬入指定交割倉(cāng)庫(kù)的30天前向能源中心辦理入庫(kù)申報(bào)；原油入庫(kù)有效期為原油擬入庫(kù)日期前后各5天。

第一百四十八條 辦理入庫(kù)的原油應(yīng)當(dāng)是原油原產(chǎn)地裝運(yùn)港起運(yùn)或者能源中心認(rèn)可的指定交割倉(cāng)庫(kù)保稅油罐內(nèi)儲(chǔ)存的原油，且在裝運(yùn)和儲(chǔ)存期間不得與其他油品調(diào)和。指定交割倉(cāng)庫(kù)同一個(gè)保稅油罐內(nèi)不得混裝不同交割油種的原油。

第一百四十九條 原油入庫(kù)生成保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單時(shí)應(yīng)當(dāng)提供指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)報(bào)告、提單和原產(chǎn)地證明、海關(guān)入庫(kù)核準(zhǔn)單證等相關(guān)文件，供能源中心核實(shí)驗(yàn)證。

原油保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單不設(shè)有效期。

第一百五十條 指定交割倉(cāng)庫(kù)的入出庫(kù)作業(yè)不得影響交接原油的品質(zhì)和數(shù)量。在原油入出庫(kù)作業(yè)開始以前及作業(yè)完成后，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)保證輸油管線內(nèi)的油液充滿或者掃空，并保證管線內(nèi)油品品質(zhì)不影響裝卸油品品質(zhì)及保證管線內(nèi)油品的充分流動(dòng)性。

第一百五十一條 原油入出庫(kù)時(shí)的數(shù)量以指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的指定交割倉(cāng)庫(kù)岸罐計(jì)量的原油凈體積桶數(shù)為準(zhǔn)。數(shù)量檢驗(yàn)以罐容標(biāo)尺計(jì)量為準(zhǔn)，但出庫(kù)量在能源中心規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以下的，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)可以選擇以流量計(jì)或其他計(jì)量工具進(jìn)行計(jì)量。

原油凈體積桶數(shù)的計(jì)算公式為：

原油凈體積桶數(shù)=原油毛體積桶數(shù)×(1－水雜百分?jǐn)?shù))原油毛體積桶數(shù)=原油總計(jì)量體積－明水體積

第一百五十二條 原油的入出庫(kù)損耗補(bǔ)償按照下述公式由入出庫(kù)貨主補(bǔ)償指定交割倉(cāng)庫(kù)，并在指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具檢驗(yàn)報(bào)告后3個(gè)工作日內(nèi)由貨主與指定交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行結(jié)算：

入庫(kù)損耗補(bǔ)償=原油保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單簽發(fā)數(shù)量×0.6‰×(原油入庫(kù)完成前一交易日能源中心最近月份原油期貨合約的結(jié)算價(jià)+交割升貼水)出庫(kù)損耗補(bǔ)償=原油保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷數(shù)量×0.6‰×(原油出庫(kù)完成前一交易日能源中心最近月份原油期貨合約的結(jié)算價(jià)+交割升貼水)第一百五十三條 原油入庫(kù)時(shí)指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的數(shù)量證書與保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單生成數(shù)量的差為溢短。入庫(kù)時(shí)原油溢短數(shù)量不超過入庫(kù)申報(bào)數(shù)量的±2%。在允許的溢短范圍內(nèi)，原油入庫(kù)時(shí)按四舍五入法生成整千桶數(shù)的保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。在指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具檢驗(yàn)報(bào)告后的3個(gè)工作日內(nèi)，由貨主按照下述公式直接與指定交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行結(jié)算：

入庫(kù)溢短貨款=允許范圍內(nèi)的原油溢短數(shù)量×（原油入庫(kù)完成前一交易日能源中心最近月份原油期貨合約的結(jié)算價(jià)+交割升貼水）

出庫(kù)時(shí)指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的數(shù)量證書與保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷數(shù)量的差為溢短。出庫(kù)時(shí)原油溢短數(shù)量不超過±2%。在指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具檢驗(yàn)報(bào)告后的3個(gè)工作日內(nèi)，由貨主按照下述公式直接與指定交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行結(jié)算：

出庫(kù)溢短貨款=允許范圍內(nèi)的原油溢短數(shù)量×（原油出庫(kù)完成前一交易日能源中心最近月份原油期貨合約的結(jié)算價(jià)+交割升貼水）

第一百五十四條 原油期貨的交割結(jié)算價(jià)是原油期貨交割結(jié)算的基準(zhǔn)價(jià)，為該期貨合約最后5個(gè)有成交交易日的結(jié)算價(jià)的算術(shù)平均值。交割結(jié)算時(shí)，買方、賣方以原油期貨合約的交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)，再加上交割升貼水。

（一）原油保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人報(bào)關(guān)完稅價(jià)格的計(jì)算審定基礎(chǔ)是保稅交割結(jié)算價(jià)。到期合約保稅交割結(jié)算價(jià)的計(jì)算公式為：

保稅交割結(jié)算價(jià)=交割結(jié)算價(jià)

（二）期轉(zhuǎn)現(xiàn)中使用保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，期轉(zhuǎn)現(xiàn)保稅交割結(jié)算價(jià)的計(jì)算公式為：

期轉(zhuǎn)現(xiàn)保稅交割結(jié)算價(jià)=期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)日前一交易日交割月份合約的結(jié)算價(jià)

（三）期轉(zhuǎn)現(xiàn)中使用非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，交割結(jié)算價(jià)為雙方協(xié)議價(jià)格。

第一百五十五條 原油保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割貨款的計(jì)算公式為： 到期合約交割貨款=（保稅交割結(jié)算價(jià)＋交割升貼水）×交割數(shù)量

期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割貨款=（期轉(zhuǎn)現(xiàn)保稅交割結(jié)算價(jià)＋交割升貼水）×交割數(shù)量

原油期貨合約的發(fā)票要求和管理由能源中心另行公布，發(fā)票流轉(zhuǎn)流程按照本細(xì)則第二章的規(guī)定執(zhí)行。

第一百五十六條 進(jìn)行實(shí)物交割的買方、賣方應(yīng)當(dāng)分別向能源中心支付人民幣0.05元/桶的交割手續(xù)費(fèi)。

第一百五十七條 交收地點(diǎn)是由能源中心另行公布的指定交割倉(cāng)庫(kù)。

指定交割倉(cāng)庫(kù)收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)由能源中心另行公布。

第一百五十八條 指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)由能源中心另行公布。第一百五十九條 原油期貨交割中下列用語(yǔ)的含義：

（一）本細(xì)則所稱原油是指從地下天然油藏直接開采得到的液態(tài)碳?xì)浠衔锘蛘咂涮烊恍问降幕旌稀Ｔ脱b卸時(shí)揮發(fā)出的輕烴、硫化氫、硫醇等氣體對(duì)大氣環(huán)境的影響應(yīng)當(dāng)符合裝卸所在地的監(jiān)管要求。

（二）明水即游離水，是指油品中獨(dú)立分層并主要存在于油品下面的水。

（三）水雜是指油品中的懸浮沉淀物、溶解水和懸浮水。根據(jù)ASTM D4006、ASTM D473分別確定水分和沉淀物，兩者相加得到水雜含量，一般以百分比表示。

第十一章

附則

第一百六十條 本細(xì)則所稱買方、賣方包括會(huì)員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)或者客戶。本細(xì)則所稱貨主是指合法擁有貨品所有權(quán)權(quán)利的人。

第一百六十一條 除能源中心認(rèn)可的情形外，本細(xì)則規(guī)定的相關(guān)主體向能源中心提交的書面材料均應(yīng)當(dāng)有中文版本，并以中文版本為準(zhǔn)。

第一百六十二條 本細(xì)則未盡事宜，參照上海國(guó)際能源交易中心章程、交易規(guī)則及其他實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第一百六十三條 本細(xì)則的解釋權(quán)屬于能源中心。第一百六十四條 本細(xì)則自2017年5月11日起實(shí)施。

第二篇：關(guān)于上海西郊國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品交易中心考察報(bào)告

關(guān)于上海西郊國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品交易中心的考察報(bào)告

為學(xué)習(xí)借鑒現(xiàn)代農(nóng)產(chǎn)品示范園的經(jīng)驗(yàn)做法，根據(jù)公司安排于4月11日赴上海、南京考察學(xué)習(xí)。考察期間，主要參觀了上海市的‘上海西郊國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品交易中心’和簡(jiǎn)單瀏覽南京江寧眾彩物流農(nóng)副產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)，并與當(dāng)?shù)亟?jīng)銷商進(jìn)行了走訪?，F(xiàn)將考察情況報(bào)告如下：

一、上海上海西郊國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品交易中心基本情況

上海西郊國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品交易有限公司投資、經(jīng)營(yíng)的上海西郊國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品交易中心（簡(jiǎn)稱西郊國(guó)際），是上海及長(zhǎng)三角地區(qū)現(xiàn)代化、綜合性的農(nóng)產(chǎn)品中央批發(fā)市場(chǎng)，西郊國(guó)際占地面積1658畝，總建筑面積45萬平米，分批發(fā)交易、展示直銷和檢測(cè)服務(wù)三個(gè)區(qū)域。它以統(tǒng)一品牌、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一服務(wù)的運(yùn)營(yíng)模式興市旺市，以國(guó)際理念引領(lǐng)潮流，以卓越區(qū)位匯聚財(cái)氣，以優(yōu)異管理規(guī)范運(yùn)作，提供批發(fā)交易、展示直銷、物流配送、進(jìn)出口代理、電子商務(wù)、信息發(fā)布等全方位服務(wù)，匯集四海農(nóng)商，薈萃八方農(nóng)產(chǎn)。它立足上海、服務(wù)全國(guó)、連結(jié)海內(nèi)外，是農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入上海、走向世界的主要通道。西郊國(guó)際突破傳統(tǒng)的農(nóng)商交易模式，致力于業(yè)態(tài)提升、運(yùn)作規(guī)范、食品安全、設(shè)施先進(jìn)，創(chuàng)建了大型農(nóng)產(chǎn)品綜合交易王國(guó)。

上海西郊國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品交易中心規(guī)劃平面布置圖

二、上海西郊國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品交易中心主要設(shè)計(jì)有以下特點(diǎn)：

1、流暢的交通道路

(1)道路結(jié)構(gòu)。交易活動(dòng)所形成的貨物鏈都依賴于內(nèi)部道路及出入口的合理布置，以達(dá)到安全、快速、高效的功能。因此，交易中心采用了合流的外環(huán)路與經(jīng)緯線式的內(nèi)部分流次干道相結(jié)合的道路結(jié)構(gòu)。運(yùn)營(yíng)時(shí)，內(nèi)部流動(dòng)的機(jī)動(dòng)車按用途分為供貨車、購(gòu)貨車兩類，供貨車車型較大，但流量相對(duì)較小；反之，購(gòu)貨車車型較小，但流量較大。

（見下圖

一、圖二）

圖一：供貨路線

圖 二： 購(gòu) 貨 路 線

各種車輛進(jìn)入交易區(qū)后，先經(jīng)過外環(huán)路進(jìn)行環(huán)通。為使交叉口轉(zhuǎn)向簡(jiǎn)便流暢，外環(huán)路設(shè)計(jì)為順時(shí)針的單行方向通路，并設(shè)有3個(gè)車道。其中最內(nèi)側(cè)車道主要用于準(zhǔn)備右轉(zhuǎn)的車輛，外側(cè)2個(gè)車道作為快速干道。此外，考慮到發(fā)生意外情況時(shí)不至于影響到快速交通，在環(huán)路外側(cè)每個(gè)轉(zhuǎn)角處均設(shè)緊急停車帶。交易區(qū)內(nèi)部次干道采用經(jīng)緯線式布局：將供貨車道設(shè)定為南北向(經(jīng)線)雙向車道，一方面提供供貨車與環(huán)路的聯(lián)系，另一方面由其串聯(lián)的兩側(cè)停車帶恰好形成交易大廳的供貨車停車區(qū)域；相對(duì)應(yīng)的，又將購(gòu)貨車道設(shè)定為東西向(緯線)車道，提供購(gòu)貨車與環(huán)路的溝通及串聯(lián)其兩邊的購(gòu)貨車停車帶。如此的道路分配，不僅把供、購(gòu)兩種不同體型、不同流量的車流分開，而且兩種不同性質(zhì)的停車帶恰好與各自物流的接口緊密聯(lián)系，做到各取所需，互不干擾。

(2)出人口設(shè)置?；啬蟼?cè)為規(guī)劃中的輔助道路，通過規(guī)劃輔道與高速公路連通，東側(cè)的公路也可以方便地連接高速公路。因此東、南兩側(cè)均設(shè)置1對(duì)貨運(yùn)主出入口。其中南側(cè)貨車主要入口設(shè)9條收費(fèi)道及1條緊急放行道。2個(gè)入口均設(shè)置一臨時(shí)服務(wù)及抽檢停車區(qū)域，提供大型臨時(shí)場(chǎng)地。兩對(duì)出入口在與市政道路相連接時(shí)，方便車輛進(jìn)出，避免大型車輛直角轉(zhuǎn)彎可能引起的市政道路擁堵。為防止意外事故發(fā)生，在交易區(qū)東南角、西側(cè)、西北角各設(shè)1個(gè)應(yīng)急出口，其中東南出口通向維修服務(wù)區(qū)，可為交易區(qū)中車輛的加油和維修提供便利。(3)空間結(jié)構(gòu)和停車場(chǎng)?；诮灰字行牡缆犯窬忠研纬?，交易區(qū)的建筑采用統(tǒng)一模數(shù)矩陣布局。交易區(qū)域的格局整齊劃一。結(jié)合次干道的分流布局，交易區(qū)的停車帶也分為供貨與購(gòu)貨車停車帶。（圖三）

圖三：交易區(qū)的停車帶

2、交易流程

供貨、購(gòu)貨混合交易分開，在交易流程把道路布局中的供、購(gòu)貨分流進(jìn)一步用到交易大廳的每個(gè)攤位。交易大廳所有進(jìn)貨口均沿大廳外部長(zhǎng)邊與供貨車道及其停車帶相對(duì)接，且均設(shè)有貨車雨篷，必要時(shí)還設(shè)有卸貨平臺(tái)，而在大廳內(nèi)部，設(shè)有專門的買家通道，交易完成后，貨物可由推車或叉車運(yùn)往交易大廳山墻兩側(cè)，其布局與國(guó)內(nèi)現(xiàn)行的合流制布局完全不同，舊市場(chǎng)的臟亂差、供購(gòu)貨車相互干擾的混亂局面將徹底得到改變，呈現(xiàn)出的是一個(gè)流線分明、交通便捷、明亮衛(wèi)生、使用方便的全天候交易大廳，既便于買賣雙方的交易，又為市場(chǎng)監(jiān)督、衛(wèi)生抽檢、電子商務(wù)等現(xiàn)代化管理和運(yùn)營(yíng)創(chuàng)造良好的條件，使交易的流暢性、農(nóng)產(chǎn)品的安全性得到了保障

圖四：交易大廳

3、造型

根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品物流的特點(diǎn)，在蔬菜交易大廳本項(xiàng)目采用了新穎獨(dú)特的外觀形象。立面造型以簡(jiǎn)潔現(xiàn)代的風(fēng)格為主，屋頂設(shè)計(jì)成雙坡屋面。正立面出挑的雨篷進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了橫向線條，舒展而飄逸，與外突的壁柱一起構(gòu)成了限定裝卸空間流的元素。山墻處理成菱形，延續(xù)了雙坡屋面的形式，較好地處理了屋面與山墻的交接關(guān)系。主入口門廳沿山墻向外伸出和抬高，有助于提高交易大廳的標(biāo)識(shí)作用，其空間也可作為大廳內(nèi)的配套商業(yè)便利設(shè)施用房。

4、節(jié)能環(huán)保措施

根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品物流的特點(diǎn)，在蔬菜交易大廳及大棚建設(shè)中，考慮了蔬菜的植物活性，普遍設(shè)計(jì)自然通風(fēng)和防熱設(shè)施措施。并利用交易大廳的自然高差，形成風(fēng)壓，從而加強(qiáng)了大廳內(nèi)空氣的對(duì)為降低長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)成本，平板式太陽(yáng)能熱水器就被運(yùn)用在南向的屋面上，成為衛(wèi)生間熱水的來源。

三、借鑒和思考

1、整合資源、補(bǔ)充不足。充分利用場(chǎng)地現(xiàn)狀和全椒周邊農(nóng)戶資源，發(fā)展可持續(xù)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈，匯集彌補(bǔ)全椒地區(qū)農(nóng)產(chǎn)品功能單一化市場(chǎng)，農(nóng)產(chǎn)品物流園急需建成一批基礎(chǔ)設(shè)施完善、功能布局清晰、產(chǎn)業(yè)分類科學(xué)、示范引導(dǎo)作用明顯、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益好，能滿足居民消費(fèi)多元化與高品質(zhì)化的現(xiàn)代農(nóng)產(chǎn)品物流園區(qū)基地，使農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)成為城市可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，補(bǔ)充經(jīng)濟(jì)效益不足。

2、科學(xué)規(guī)劃、逐年建設(shè)。園區(qū)建設(shè)投資大，涉及面廣，在建設(shè)中尤其要注重規(guī)劃設(shè)計(jì)。按照“統(tǒng)一規(guī)劃、分項(xiàng)實(shí)施、逐年建設(shè)、滾動(dòng)發(fā)展”的方式，逐年推進(jìn)園區(qū)建設(shè)，實(shí)行目標(biāo)管理，確保進(jìn)度和質(zhì)量。在園區(qū)建設(shè)中，突出政府在引導(dǎo)、招商引資、管理服務(wù)、利益協(xié)調(diào)等方面的主導(dǎo)地位，切實(shí)為園區(qū)健康發(fā)展提供服務(wù)保障。

3、立足現(xiàn)實(shí)，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)。充分運(yùn)用市場(chǎng)“果蔬生鮮市場(chǎng)”，通過精心規(guī)劃、實(shí)施，打造成區(qū)域化一流的“果蔬生鮮市場(chǎng)”，園區(qū)內(nèi)要有帶動(dòng)能力強(qiáng)的農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)或?qū)I(yè)合作社，有一定規(guī)模的建成農(nóng)業(yè)項(xiàng)目，整體水準(zhǔn)較高，能體現(xiàn)示范性和先進(jìn)性；規(guī)劃有完備的產(chǎn)業(yè)體系和配套功能。

4、突出先進(jìn)，體現(xiàn)食品安全性。建設(shè)要體現(xiàn)示范園區(qū)規(guī)?；?、標(biāo)準(zhǔn)化、設(shè)施化、科技能力方面的先進(jìn)示范性。園區(qū)要有公共管理機(jī)構(gòu)及辦公地點(diǎn)，具備產(chǎn)地營(yíng)銷市場(chǎng)、冷庫(kù)、專業(yè)合作社、檢測(cè)室、培訓(xùn)室等配套設(shè)施。體現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的食品安全性。

5、發(fā)揮園區(qū)優(yōu)勢(shì)：購(gòu)買的方便性、環(huán)境的衛(wèi)生性、運(yùn)用的方便性，價(jià)格的實(shí)惠性、觀念的實(shí)用性。努力創(chuàng)造出一個(gè)與城市總體相協(xié)調(diào)、空間富有、功能齊全、環(huán)境優(yōu)美的現(xiàn)代化農(nóng)產(chǎn)品物流園。

中合恒豐全椒項(xiàng)目公司考察組 俞九年 2015年4月18日

展示內(nèi)部運(yùn)輸現(xiàn) 代 展

示 大 廳

工具

廳

第三篇：上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細(xì)則

上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細(xì)則

上海黃金交易所是全球最大的場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)貨交易所，所有業(yè)務(wù)都圍繞現(xiàn)貨在做。最重要的一定就是交割了。（異色字體為重點(diǎn)）

目 錄

第一章 總 則 第二章 交割規(guī)則 第三章 入庫(kù)管理 第四章 出庫(kù)管理 第五章 費(fèi) 用 第六章 二次清算 第七章 代 理 第八章 質(zhì)量糾紛處理 第九章 質(zhì)押、租借業(yè)務(wù) 第十章 USB-KEY管理 第十一章 附 則

附表 上海黃金交易所交割相關(guān)費(fèi)用明細(xì)表

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）實(shí)物交割管理工作，維護(hù)交易當(dāng)事人合法權(quán)益，確保實(shí)物交割倉(cāng)儲(chǔ)系統(tǒng)安全運(yùn)行，根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》，制訂本細(xì)則。第二條 本細(xì)則適用于交易所交易合約的實(shí)物交割，交易所、會(huì)員、客戶及指定倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。實(shí)物交割是指為履行交易合約，交易所進(jìn)行的相應(yīng)實(shí)物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移行為。

第二章 交割規(guī)則

第三條 交易所實(shí)物交割清算實(shí)行一戶一碼制，會(huì)員及客戶開戶成功即獲得各自的實(shí)物賬戶代碼。實(shí)物交割處理到每個(gè)會(huì)員及客戶的實(shí)物賬戶。

第四條 會(huì)員及客戶的現(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易的實(shí)物實(shí)行同一賬戶管理。

實(shí)物賬戶分剩余庫(kù)存賬戶及買入貨權(quán)賬戶，會(huì)員及客戶存入指定倉(cāng)庫(kù)的實(shí)物記入其剩余庫(kù)存賬戶，會(huì)員及客戶買入的實(shí)物記入其買入貨權(quán)賬戶。

【即礦山企業(yè)產(chǎn)出的精煉好了存進(jìn)去的準(zhǔn)備出售的，叫做剩余賬戶，也叫做剩余貨權(quán)；一般人進(jìn)去買的話叫做買入貨權(quán)，之所以區(qū)分，主要是因?yàn)椋航桓铐樞蚝蛡}(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用的不同】

實(shí)物賬戶中白銀交割品種不分剩余庫(kù)存賬戶及買入貨權(quán)賬戶。

第五條 交易所指定倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)為會(huì)員及客戶辦理實(shí)物出入庫(kù)手續(xù)。其中金錠實(shí)行“擇庫(kù)存貨、擇庫(kù)取貨”原則；金條實(shí)行“擇庫(kù)存貨、定庫(kù)取貨”原則，可提取地區(qū)為上海、北京和深圳，其他指定倉(cāng)庫(kù)有金條庫(kù)存的也可提??；鉑錠實(shí)行“定庫(kù)存貨、定庫(kù)取貨”原則，存取地區(qū)為上海和深圳。Ag99.9及Ag（T+D）交割實(shí)物存取地區(qū)為上海；Ag99.99交割實(shí)物存取地區(qū)為上海、廣州和濟(jì)源。【注意：金錠類似于存款，通存通兌，主要是1公斤以上的；金條則一般指50、100克的，因?yàn)閿?shù)量相對(duì)少，因此任意倉(cāng)庫(kù)可以存入，只能在有限的地點(diǎn)提貨】

第六條 交易所交割的金錠、金條為經(jīng)交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條企業(yè)生產(chǎn)的符合交易所金錠SGEB1-2002、金條SGEB2-2004質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)物，及交易所認(rèn)可的國(guó)際相關(guān)市場(chǎng)認(rèn)定的合格供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)物。

交易所交割的鉑錠為交易所認(rèn)可的國(guó)際相關(guān)市場(chǎng)認(rèn)定的或經(jīng)交易所認(rèn)定的合格鉑錠供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)物。

交易所交割的銀錠為經(jīng)交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)銀錠企業(yè)生產(chǎn)的符合國(guó)家銀錠GB/T4135-2002標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)物，及交易所認(rèn)可的國(guó)際相關(guān)市場(chǎng)認(rèn)定的合格供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)物。

【不是誰家的金條、任意規(guī)格的都可以入庫(kù)，管理非常嚴(yán)格】

第七條 現(xiàn)貨實(shí)盤交易合約、現(xiàn)貨即期交易合約、現(xiàn)貨延期交收交易合約與交割品種對(duì)應(yīng)如下：

理解為【一一對(duì)應(yīng),即掛牌的交易品種和倉(cāng)庫(kù)實(shí)物一一對(duì)應(yīng)】

對(duì)于Au50g交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.05千克、成色不低于99.99％的金條；對(duì)于Au100g交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.1千克、成色不低于99.99％的金條；對(duì)于Au99.99交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99％的金錠；對(duì)于Au99.95交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95％的金錠；對(duì)于Au99.5交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于99.50％的金錠；對(duì)于Pt99.95交易合約,交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.5千克、1千克、2千克、3千克、4千克、5千克、6千克、成色不低于99.95％的鉑錠；對(duì)于iAu100g交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量0.1千克、成色不低于99.99％的金條；對(duì)于iAu99.99交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99％的金錠；對(duì)于iAu99.5交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于99.50％的金錠。對(duì)于Au（T+D）、Au（T+N1）和Au（T+N2）現(xiàn)貨延期交收交易合約，基準(zhǔn)交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95％的金錠。標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99％的金錠可替代交割。對(duì)于mAu（T+D）現(xiàn)貨延期交收交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠。替代實(shí)物交割品種目前暫不執(zhí)行升貼水制度。

對(duì)于Ag99.9現(xiàn)貨即期交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.9％的銀錠。對(duì)于Ag99.99現(xiàn)貨即期交易合約及Ag（T+D）現(xiàn)貨延期交收交易合約，交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.99％的銀錠。

Au50g、Au100g、Au99.99、Au99.95、Au99.5、Pt99.95、Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D）、Ag99.9、Ag99.99及Ag（T+D）合約對(duì)應(yīng)的交割品種為主板交割品種，iAu100g、iAu99.99、iAu99.5合約對(duì)應(yīng)的交割品種為國(guó)際板交割品種。

合約對(duì)應(yīng)的交割品種調(diào)整以及新增交割品種根據(jù)交易所的公告執(zhí)行?！局攸c(diǎn)注意：AU100和AU9999的差別，AU（T+D）的規(guī)格】 第八條 自然人客戶及非一般納稅人法人客戶不能參與白銀實(shí)物交割。第九條 交易所實(shí)物交割次序?yàn)楝F(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易。其中黃金延期交收交易實(shí)物交割次序?yàn)锳u（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）、mAu（T+D）。第十條 會(huì)員及客戶參與黃金、鉑金現(xiàn)貨實(shí)盤交易，實(shí)物交割時(shí)間為成交時(shí)間，實(shí)物交割量為買入、賣出成交量；參與白銀現(xiàn)貨即期交易，交易所以成交當(dāng)日為T+0日，實(shí)物交割時(shí)間為第T+2日交易所日終交割清算時(shí)，實(shí)物交割量為成交日凈買賣量；參與現(xiàn)貨延期交收交易，實(shí)物交割時(shí)間為申報(bào)日交易所日終交割清算時(shí)，實(shí)物交割量為申報(bào)成交量。

【這條規(guī)則可以看出，現(xiàn)貨實(shí)盤品種就是一手交錢一手交貨模式；而白銀品種是保證金交易，訂貨模式，今天買，后天交收貨】

黃金、鉑金及白銀現(xiàn)貨即期合約的最小交割量為1手，并按1手的整數(shù)倍交割。白銀現(xiàn)貨延期交收合約的最小交割量為15手，并按15手的整數(shù)倍交割。

第十一條 會(huì)員及客戶參與現(xiàn)貨即期交易及現(xiàn)貨延期交收交易實(shí)物交割時(shí)，買方資金賬戶上應(yīng)有足額資金（交易結(jié)束前30分鐘，客戶資金不足，由會(huì)員填寫買方違約申報(bào)，按交割違約處理），賣方實(shí)物賬戶應(yīng)有足額實(shí)物，若不能滿足以上條件，則構(gòu)成實(shí)物交割違約。

第十二條 若實(shí)物交割單方違約，交易所根據(jù)違約金比例向違約方收取違約部分的違約金，根據(jù)違約金比例向守約方支付被違約部分的補(bǔ)償金，同時(shí)實(shí)物交割終止。違約金比例根據(jù)交易所公告執(zhí)行。

【違約金比例目前公告為：8%】

第十三條 若實(shí)物交割雙方違約，交易所根據(jù)違約金比例分別向違約方收取違約部分的違約金，收取的違約金，歸入交易所風(fēng)險(xiǎn)基金，同時(shí)實(shí)物交割終止。違約金比例根據(jù)交易所公告執(zhí)行。第十四條 對(duì)于白銀現(xiàn)貨即期交易合約交割，交易所按合約成交時(shí)間順序進(jìn)行履約配對(duì)；對(duì)于現(xiàn)貨延期交收交易合約交割，交易所按申報(bào)時(shí)間順序進(jìn)行履約配對(duì)。

【延期交易品種，按照申報(bào)順序配對(duì)，給你貨物】

第十五條 交易所每日日終交割清算結(jié)束后，會(huì)員及客戶應(yīng)及時(shí)查詢核對(duì)“庫(kù)存結(jié)算單”。如有異議須在下一交易日開市前以書面形式向交易所提出，逾期未提視為確認(rèn)。

第十六條 交易所對(duì)賣方會(huì)員及客戶進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，按成交流水先買入貨權(quán)賬戶，后剩余庫(kù)存賬戶逐筆扣除實(shí)物。多個(gè)剩余庫(kù)存賬戶有實(shí)物時(shí)，先扣除庫(kù)存數(shù)量最小的，余量再依次扣除。

【這一條非常重要，先把在交易所買的扣除完，再扣自己存進(jìn)去的。要考慮很多企業(yè)其實(shí)都是來買貨的，采購(gòu)原料的；只有礦山和銀行可能會(huì)存金錠進(jìn)來】

第十七條 交易所系統(tǒng)根據(jù)銀錠塊號(hào)代碼升序原則扣除賣方會(huì)員及客戶庫(kù)存，同時(shí)根據(jù)數(shù)量相近、先多后少、時(shí)間優(yōu)先原則向買方會(huì)員及客戶進(jìn)行分配。

【白銀比較特殊，塊頭大15公斤一個(gè)、企業(yè)品牌多，數(shù)量相近原則可以減少交收對(duì)手方的負(fù)擔(dān)，開票上和實(shí)物運(yùn)輸都方便】

第十八條 會(huì)員及客戶參與黃金、鉑金現(xiàn)貨實(shí)盤交易成交后即可申請(qǐng)?zhí)嶝?，參與現(xiàn)貨即期交易及現(xiàn)貨延期交收交易，交割日交易所日終交割清算結(jié)束后可以申請(qǐng)?zhí)嶝洝＝灰姿战K交割清算時(shí)不能申請(qǐng)?zhí)嶝洝?/p>

【黃金交易所還是很有優(yōu)勢(shì)的，買了隨時(shí)可以提貨。畢竟是現(xiàn)貨主導(dǎo)的市場(chǎng)，這一點(diǎn)特征比較明顯】 第十九條 會(huì)員填寫金錠、金條、鉑錠提貨申請(qǐng)單時(shí)，應(yīng)根據(jù)需要選擇交提、自提、部分交提項(xiàng)，其中自提指會(huì)員及客戶提取其剩余庫(kù)存賬戶的實(shí)物，交提指會(huì)員及客戶提取其買入貨權(quán)賬戶的實(shí)物，部分交提是指會(huì)員及客戶提取其部分剩余庫(kù)存賬戶、部分買入貨權(quán)賬戶上的實(shí)物。會(huì)員填寫銀錠提貨申請(qǐng)單時(shí)，必須選擇提取銀錠的條塊號(hào)碼。

第二十條 會(huì)員及客戶若提取剩余庫(kù)存賬戶上的實(shí)物，則只能在其原存入指定倉(cāng)庫(kù)自提。由于指定倉(cāng)庫(kù)實(shí)物儲(chǔ)存不能以會(huì)員及客戶單獨(dú)擺放，若自提出庫(kù)的實(shí)物與原存入實(shí)物產(chǎn)生重量溢短差，通過二次清算解決。

第二十一條 【最小提貨量標(biāo)準(zhǔn)，不切割】1 千克金錠最小提貨量為1千克；3 千克金錠最小提貨量為3千克；12.5千克金錠最小提貨量為12.5千克；0.05千克金條最小提貨量為0.05千克；0.1千克金條最小提貨量為0.1千克；15 千克銀錠最小提貨量為15千克，以上交割品種的申請(qǐng)?zhí)嶝浟烤殲樽钚√嶝浟康恼麛?shù)倍。

鉑錠最小提貨量為3千克，提貨量須為1千克的整數(shù)倍；若會(huì)員申請(qǐng)鉑錠提貨量與指定倉(cāng)庫(kù)塊重不匹配時(shí)，通過修改提貨單及留存湊足庫(kù)存條塊標(biāo)重解決。

交易所提取實(shí)物均為整條塊，不切割，不互換。

第二十二條 有實(shí)物的指定倉(cāng)庫(kù)，申請(qǐng)?zhí)嶝洰?dāng)日可提取實(shí)物。申請(qǐng)?zhí)嶝洰?dāng)日無實(shí)物的指定倉(cāng)庫(kù)，交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的，提貨時(shí)間為提貨申請(qǐng)日后3個(gè)工作日內(nèi)，最多不超過5個(gè)工作日。交易所不承擔(dān)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的，會(huì)員通過重新填寫提貨申請(qǐng)單更改提貨地或通過交易所與賣出方會(huì)員協(xié)商解決。

第二十三條 會(huì)員及客戶提取的黃金實(shí)物，不能再入庫(kù)交易?！痉浅Ｖ匾囊粭l，原來的條塊不能再重新入庫(kù)，跟發(fā)票政策配套學(xué)習(xí)就明白了，簡(jiǎn)單說提貨的要有真實(shí)用途拿回家要用的，不能做其他目的。不提貨的就直接交易買賣就好了】

第二十四條 對(duì)于Ag99.99現(xiàn)貨即期交易合約，會(huì)員及客戶實(shí)物交割前，必須填寫交割地意向申報(bào)，明確提貨地點(diǎn)，不填寫的，按提貨地為上海地區(qū)進(jìn)行交割。

第三章 入庫(kù)管理

第二十五條 入庫(kù)是指會(huì)員及客戶將實(shí)物存入交易所指定倉(cāng)庫(kù)。

第二十六條 交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條企業(yè)及開展進(jìn)口金錠、金條、鉑錠業(yè)務(wù)的單位應(yīng)填寫《上海黃金交易所指定存貨人員登記表》留交易所備案，明確存貨人員身份，并及時(shí)通知變更狀況。

【倉(cāng)庫(kù)是金庫(kù)啊，不是誰都能進(jìn)的】

第二十七條 會(huì)員及客戶存入實(shí)物時(shí)，應(yīng)提前一個(gè)工作日通知指定倉(cāng)庫(kù)相關(guān)存貨信息，對(duì)于在途實(shí)物不能在指定倉(cāng)庫(kù)當(dāng)日工作時(shí)間內(nèi)存入，應(yīng)及時(shí)與交易所及指定倉(cāng)庫(kù)取得聯(lián)系，確定解決辦法，保證實(shí)物安全。

【打個(gè)電話，方便內(nèi)部準(zhǔn)備】

第二十八條 金錠、金條、鉑錠入庫(kù)手續(xù)必須由在交易所已備案的指定存貨人員參加辦理。會(huì)員及客戶辦理入庫(kù)手續(xù)時(shí)，須提交下列證件及憑證：《上海黃金交易所入庫(kù)申請(qǐng)單》（原件，一式三聯(lián)，加蓋會(huì)員單位業(yè)務(wù)用章，國(guó)際會(huì)員可由負(fù)責(zé)人簽字）、USB-KEY（國(guó)際會(huì)員及國(guó)際客戶可以不提供）、已備案指定存貨人員有效身份證件、送交實(shí)物的質(zhì)量證明書及裝箱單。進(jìn)口實(shí)物沒有“質(zhì)量證明書”的，需提供實(shí)物清單、裝箱單。

【發(fā)個(gè)傳真，把金錠的具體信息傳輸過去】

第二十九條 指定倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)對(duì)存貨會(huì)員及客戶的實(shí)物進(jìn)行毛重核對(duì)，指定倉(cāng)庫(kù)所稱實(shí)物毛重與質(zhì)量證明書所標(biāo)明該塊實(shí)物毛重秤差在交易所規(guī)定范圍內(nèi)，指定倉(cāng)庫(kù)應(yīng)接收，交易所按質(zhì)量證明書所標(biāo)該塊實(shí)物的重量結(jié)算，超出規(guī)定范圍，指定倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)拒收，并填寫“問題報(bào)告單”，由指定倉(cāng)庫(kù)與存貨會(huì)員共同簽字確認(rèn)后報(bào)交易所。

交易所入庫(kù)秤差規(guī)定范圍：金條±0.05克（含）內(nèi)，金錠為±0.1克（含）內(nèi)，鉑錠為±0.2克（含）內(nèi)，銀錠為±1克（含）內(nèi)。

第三十條 指定倉(cāng)庫(kù)辦理實(shí)物入庫(kù)手續(xù)，會(huì)員及客戶交納本批實(shí)物入庫(kù)費(fèi)，指定倉(cāng)庫(kù)在實(shí)物入庫(kù)申請(qǐng)單第二聯(lián)加蓋指定倉(cāng)庫(kù)收訖章作為存貨回單。會(huì)員可實(shí)時(shí)查詢當(dāng)前庫(kù)存狀況。

【入庫(kù)之后，實(shí)物黃金就變成電子產(chǎn)品啦】

第三十一條國(guó)內(nèi)會(huì)員及國(guó)內(nèi)客戶可以在主板指定倉(cāng)庫(kù)存入主板交割品種，不可以在主板指定倉(cāng)庫(kù)存入國(guó)際板交割品種，不可以在國(guó)際板指定倉(cāng)庫(kù)存入實(shí)物。

【目前自貿(mào)區(qū)業(yè)務(wù)還是有內(nèi)外之別的】

第三十二條 經(jīng)交易所批準(zhǔn)的國(guó)際會(huì)員及國(guó)際客戶可以在國(guó)際板指定倉(cāng)庫(kù)存入國(guó)際板交割品種，經(jīng)批準(zhǔn)的國(guó)際會(huì)員及國(guó)際客戶可以在給定的額度內(nèi)在國(guó)際板指定倉(cāng)庫(kù)存入主板交割品種。國(guó)際會(huì)員及國(guó)際客戶不可以在主板指定倉(cāng)庫(kù)存入實(shí)物。

第四章 出庫(kù)管理 第三十三條 出庫(kù)是指會(huì)員到指定倉(cāng)庫(kù)提取相應(yīng)實(shí)物。

第三十四條 會(huì)員及客戶提取實(shí)物應(yīng)由會(huì)員填寫提貨申請(qǐng)，申請(qǐng)時(shí)須明確提貨人、提貨倉(cāng)庫(kù)等信息，同時(shí)輸入提貨密碼（自行設(shè)定10位以內(nèi)）。提貨單有效提貨日期為申請(qǐng)日后5個(gè)工作日內(nèi)。

第三十五條 提貨申請(qǐng)單可撤單，若會(huì)員申請(qǐng)?zhí)崛?shí)物后未在交易所規(guī)定的有效提取期限內(nèi)提取，系統(tǒng)將于有效期后一個(gè)工作日的交易所日終交割清算時(shí)自動(dòng)撤消本筆提貨申請(qǐng)。

第三十六條 國(guó)內(nèi)會(huì)員及國(guó)內(nèi)客戶可以在主板指定倉(cāng)庫(kù)提取主板交割品種，不可以在主板指定倉(cāng)庫(kù)提取國(guó)際板交割品種。除具備黃金進(jìn)出口資格的會(huì)員及客戶外，國(guó)內(nèi)會(huì)員及國(guó)內(nèi)客戶不可以在國(guó)際板指定倉(cāng)庫(kù)提取實(shí)物。具備黃金進(jìn)出口資格的國(guó)內(nèi)會(huì)員及國(guó)內(nèi)客戶可以在國(guó)際板指定倉(cāng)庫(kù)提取國(guó)際板交割品種。

第三十七條 國(guó)際會(huì)員及國(guó)際客戶可以在國(guó)際板指定倉(cāng)庫(kù)提取國(guó)際板交割品種，不可以在主板指定倉(cāng)庫(kù)提取實(shí)物。經(jīng)批準(zhǔn)的國(guó)際會(huì)員及國(guó)際客戶可以在國(guó)際板指定倉(cāng)庫(kù)自提主板交割品種。

第三十八條 會(huì)員及客戶從國(guó)際板指定倉(cāng)庫(kù)提取實(shí)物須向交易所和海關(guān)申報(bào)實(shí)物流向。會(huì)員及客戶從主板指定倉(cāng)庫(kù)提取實(shí)物無須申報(bào)實(shí)物流向。

第三十九條 會(huì)員辦理出庫(kù)手續(xù)時(shí)，須提交下列證件及憑證：《上海黃金交易所出庫(kù)申請(qǐng)單》（原件，一式三聯(lián)，加蓋會(huì)員單位業(yè)務(wù)用章，國(guó)際會(huì)員可由負(fù)責(zé)人簽字）、上海黃金交易所提貨申請(qǐng)單、USB-KEY（國(guó)際會(huì)員及國(guó)際客戶可以不提供）、提貨人有效身份證件。

【經(jīng)辦人員必須掌握的業(yè)務(wù)】 第四十條 指定倉(cāng)庫(kù)辦理實(shí)物出庫(kù)手續(xù)，會(huì)員輸入U(xiǎn)SB-KEY密碼、提貨密碼，交納出庫(kù)費(fèi)，指定倉(cāng)庫(kù)在出庫(kù)申請(qǐng)單第二聯(lián)加蓋指定倉(cāng)庫(kù)付訖章作為發(fā)貨回單。

第四十一條 會(huì)員對(duì)出庫(kù)實(shí)物進(jìn)行毛重核對(duì)，核對(duì)時(shí)所稱實(shí)物毛重與質(zhì)量證明書所標(biāo)明該塊實(shí)物的毛重秤差在交易所規(guī)定范圍內(nèi)，提貨會(huì)員應(yīng)接收，交易所按質(zhì)量證明書所標(biāo)該塊實(shí)物的重量結(jié)算，超出規(guī)定范圍的，會(huì)員應(yīng)拒收，指定倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)填寫“問題報(bào)告單”，由指定倉(cāng)庫(kù)與會(huì)員共同簽字確認(rèn)后報(bào)交易所。

出庫(kù)秤差范圍與入庫(kù)秤差范圍相同。

第四十二條 《上海黃金交易所入庫(kù)申請(qǐng)單》、《上海黃金交易所出庫(kù)申請(qǐng)單》由交易所統(tǒng)一制定格式，會(huì)員可通過交易所網(wǎng)站下載打印使用或根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)格式自行印制使用。

第五章 費(fèi) 用

第四十三條 倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)是指定倉(cāng)庫(kù)保管實(shí)物產(chǎn)生的保管費(fèi)用。交易所指定倉(cāng)庫(kù)執(zhí)行統(tǒng)一倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)率，清算重量為實(shí)物標(biāo)準(zhǔn)重量。

第四十四條 倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)由交易所代收代付，倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)結(jié)算日為每月的25日（遇法定節(jié)假日提前到上一工作日）。交易所在倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)結(jié)算日向每個(gè)會(huì)員及客戶收取倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)，并在規(guī)定時(shí)間統(tǒng)一向指定倉(cāng)庫(kù)支付。

第四十五條 倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)的計(jì)算方法為： 剩余庫(kù)存?zhèn)}儲(chǔ)費(fèi)＝剩余庫(kù)存積數(shù)×倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)率 買入貨權(quán)倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)＝買入貨權(quán)積數(shù)×倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)率 實(shí)物出庫(kù)日倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)＝出庫(kù)量×倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)率 第四十六條 積數(shù)的計(jì)算方法為： 買入：買入貨權(quán)積數(shù)＝原買入貨權(quán)積數(shù)＋買入量×（倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)天數(shù)－1）買入貨權(quán)賣出：買入貨權(quán)積數(shù)＝原買入貨權(quán)積數(shù)－賣出量×（倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)天數(shù)－1）交提：買入貨權(quán)積數(shù)＝原買入貨權(quán)積數(shù)－交提出庫(kù)量×（倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)天數(shù)－1）存入：剩余庫(kù)存積數(shù)＝原剩余庫(kù)存積數(shù)＋存入量×倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)天數(shù) 自提：剩余庫(kù)存積數(shù)＝原剩余庫(kù)存積數(shù)－自提出庫(kù)量×倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)天數(shù)

剩余庫(kù)存賣出：剩余庫(kù)存積數(shù)＝原剩余庫(kù)存積數(shù)－賣出量×（倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)天數(shù)－1）質(zhì)押、質(zhì)押注銷、處置質(zhì)物、租借、劃轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)參照買賣計(jì)算積數(shù)方法計(jì)算，積數(shù)按每月30日計(jì)算，小于大于30日均等同30日，一年按360日計(jì)算。

第四十七條 倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)天數(shù)計(jì)算公式如下：

1.當(dāng)月1日到結(jié)算日，倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)天數(shù)＝結(jié)算日日期－當(dāng)天日期＋1 2.上月結(jié)算日后第二天到月末，倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)天數(shù)＝每月計(jì)算積數(shù)的天數(shù)－（當(dāng)天日期－結(jié)算日日期）＋1 第四十八條 運(yùn)保費(fèi)是指交易所統(tǒng)一調(diào)撥各指定倉(cāng)庫(kù)實(shí)物產(chǎn)生的費(fèi)用。金錠、金條、Ag99.99銀錠由交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)，其中金錠、100克金條、Ag99.99銀錠運(yùn)保費(fèi)由買賣雙方共同承擔(dān)，50克金條運(yùn)保費(fèi)由賣方承擔(dān)。

第四十九條 金錠、金條運(yùn)保費(fèi)的計(jì)算節(jié)點(diǎn)為：會(huì)員及客戶實(shí)物賬戶中剩余庫(kù)存賣出交割；會(huì)員及客戶實(shí)物賬戶中買入貨權(quán)交提出庫(kù)；會(huì)員及客戶申請(qǐng)交提，申請(qǐng)日次日撤單；系統(tǒng)自動(dòng)撤消交提申請(qǐng)單。Ag99.99銀錠運(yùn)保費(fèi)計(jì)算節(jié)點(diǎn)為實(shí)物交割時(shí)。

第五十條 金錠、金條運(yùn)保費(fèi)的計(jì)算公式為：運(yùn)保費(fèi)=運(yùn)保費(fèi)率×標(biāo)準(zhǔn)重量。Ag99.99運(yùn)保費(fèi)計(jì)算公式為：運(yùn)保費(fèi)=運(yùn)保費(fèi)率×實(shí)物交割量。第五十一條 對(duì)交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的實(shí)物交割品種，申請(qǐng)交提當(dāng)日撤單的不收運(yùn)保費(fèi)，申請(qǐng)交提次日起撤單及系統(tǒng)到期自動(dòng)撤單的，對(duì)交提部分收取運(yùn)保費(fèi)。會(huì)員及客戶申請(qǐng)自提出庫(kù)的實(shí)物不收取運(yùn)保費(fèi)。

第五十二條 會(huì)員及客戶在指定倉(cāng)庫(kù)存入實(shí)物或提取實(shí)物時(shí)，需向指定倉(cāng)庫(kù)支付入庫(kù)費(fèi)和出庫(kù)費(fèi)。出入庫(kù)費(fèi)由指定倉(cāng)庫(kù)直接收取。

第五十三條 交割費(fèi)是指參與實(shí)物交割的會(huì)員及客戶向交易所交納的交割手續(xù)費(fèi)。交割費(fèi)計(jì)算公式為：交割費(fèi)=交割費(fèi)率×實(shí)物交割標(biāo)準(zhǔn)重量。

第五十四條 倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、運(yùn)保費(fèi)、入庫(kù)費(fèi)、出庫(kù)費(fèi)及交割費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)參見《上海黃金交易所交割相關(guān)費(fèi)用明細(xì)表》（附表1）。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整根據(jù)交易所的公告執(zhí)行?！具@個(gè)表很重要】

第六章 二次清算

第五十五條 二次清算是指交易所對(duì)實(shí)物溢短差重量用資金進(jìn)行的清算，實(shí)物溢短差重量為實(shí)物實(shí)際重量與標(biāo)準(zhǔn)重量的差額。

金錠的實(shí)際重量是指每類實(shí)物標(biāo)準(zhǔn)條塊的純重，金條、銀錠、鉑錠的實(shí)際重量是指每類實(shí)物標(biāo)準(zhǔn)條塊的稱量重量。標(biāo)準(zhǔn)重量是指每類實(shí)物標(biāo)準(zhǔn)條塊的基本重量。

【提貨、存貨會(huì)遇到，只交易的不用考慮】

第五十六條 二次清算分為入庫(kù)清算及出庫(kù)清算兩種，入庫(kù)清算順序?yàn)椋含F(xiàn)貨實(shí)盤交易、現(xiàn)貨即期交易、現(xiàn)貨延期交收交易。

第五十七條 對(duì)于金錠及鉑錠，入庫(kù)溢短差重量根據(jù)會(huì)員及客戶賣出實(shí)物交割時(shí)從剩余庫(kù)存中扣除的數(shù)量占該會(huì)員及客戶該實(shí)物交割品種扣除前庫(kù)存總量比例分?jǐn)偲洚?dāng)前未清算入庫(kù)溢短量計(jì)算。出庫(kù)溢短差重量根據(jù)出庫(kù)時(shí)實(shí)際溢短差重量計(jì)算，包括會(huì)員及客戶交提、自提。對(duì)于銀錠，溢短差重量根據(jù)買方、賣方實(shí)際交割溢短差重量計(jì)算。

第五十八條 溢短差重量計(jì)算公式為：

金錠、鉑錠入庫(kù)溢短差重量=（從剩余庫(kù)存中扣除的賣出實(shí)物交割數(shù)量÷該實(shí)物交割品種扣除前庫(kù)存總量）×當(dāng)前未清算入庫(kù)溢短量

金錠、鉑錠出庫(kù)溢短差重量=出庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)重量-出庫(kù)實(shí)際重量 銀錠溢短差重量=交割標(biāo)準(zhǔn)重量-交割實(shí)際重量

未清算入庫(kù)溢短量只有在全部賣出及全部提貨出庫(kù)時(shí)結(jié)清。

第五十九條 溢短差重量金額由交易所根據(jù)會(huì)員及客戶參與不同交易合約，采取不同的清算價(jià)格分別計(jì)算，具體計(jì)算公式如下：

金錠、鉑錠現(xiàn)貨實(shí)盤入庫(kù)溢短差重量金額=溢短差重量×賣出日該現(xiàn)貨實(shí)盤交易合約加權(quán)平均價(jià)；

金錠、鉑錠出庫(kù)溢短差重量金額=溢短差重量×出庫(kù)日該現(xiàn)貨實(shí)盤交易合約加權(quán)平均價(jià)；

現(xiàn)貨即期溢短差重量金額=溢短差重量×該現(xiàn)貨即期交易品種成交日加權(quán)平均價(jià)；

現(xiàn)貨延期交收賣出交割溢短差重量金額=溢短差重量×實(shí)物交割日該現(xiàn)貨延期交收合約結(jié)算價(jià)。

第六十條 若遇當(dāng)日交易無成交，各品種及合約加權(quán)平均價(jià)及結(jié)算價(jià)以上一交易日交易所公布的當(dāng)日相應(yīng)加權(quán)平均價(jià)及結(jié)算價(jià)計(jì)算。

第六十一條 本細(xì)則中所稱金錠實(shí)際重量、標(biāo)準(zhǔn)重量與重量均指純重。金條、銀錠、鉑錠重量均指毛重。毛重指稱量重量，純重指毛重與成色之積。

第七章 代 理

第六十二條 客戶的實(shí)物出入庫(kù)手續(xù)由會(huì)員代理完成。

第六十三條 客戶銷戶時(shí)，應(yīng)清空實(shí)物庫(kù)存，并結(jié)清與代理會(huì)員的所有實(shí)物費(fèi)用。

第八章 質(zhì)量糾紛處理

第六十四條 會(huì)員及客戶提取實(shí)物后，如果對(duì)實(shí)物質(zhì)量持有異議，提取金錠、鉑錠方必須在提貨日后5個(gè)工作日內(nèi)向交易所書面提出，提取銀錠方必須在提貨日后10個(gè)工作日內(nèi)向交易所書面提出，并提供質(zhì)量鑒定結(jié)論或有效證明，超過此期限視為無異議。提取金條方提出質(zhì)量異議，須提供交易結(jié)算憑證、金條質(zhì)量證明書?？蛻粲蓵?huì)員代理書面提出。

【比較重要，確保了金條的質(zhì)量不出事維護(hù)聲譽(yù)】

第六十五條 會(huì)員及客戶對(duì)其存入指定倉(cāng)庫(kù)的實(shí)物質(zhì)量承擔(dān)全部責(zé)任。實(shí)物提取過程中因質(zhì)量產(chǎn)生異議和糾紛，交易所選擇指定的國(guó)內(nèi)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)或國(guó)際貴金屬市場(chǎng)認(rèn)可的國(guó)際權(quán)威質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁檢驗(yàn)。

金錠及金條質(zhì)檢機(jī)構(gòu)：國(guó)家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（長(zhǎng)春）、國(guó)家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（沈陽(yáng)）。

鉑錠質(zhì)檢機(jī)構(gòu)：國(guó)家金銀制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（南京）。

銀錠質(zhì)檢機(jī)構(gòu)：國(guó)家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（長(zhǎng)春）、國(guó)家金銀及制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（沈陽(yáng)）、國(guó)家金銀制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（南京）、國(guó)家金銀制品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（上海）。第六十六條 經(jīng)過交易所指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)，質(zhì)量糾紛中的責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

（一）支付質(zhì)檢及相關(guān)費(fèi)用；

（二）承擔(dān)由此發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失。

第六十七條 經(jīng)核查質(zhì)量糾紛責(zé)任方違反交易所相關(guān)規(guī)定的，按《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》、《上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)及其金錠品級(jí)資格注冊(cè)認(rèn)定準(zhǔn)則》、《上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金條企業(yè)及其金條品級(jí)資格注冊(cè)認(rèn)定準(zhǔn)則》、《上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)銀錠企業(yè)及其銀錠品級(jí)資格注冊(cè)認(rèn)定準(zhǔn)則》執(zhí)行。

第九章 質(zhì)押、租借業(yè)務(wù)

第六十八條 交易所提供質(zhì)押、租借業(yè)務(wù)服務(wù)，為會(huì)員及客戶辦理質(zhì)物及租借實(shí)物庫(kù)存的過戶轉(zhuǎn)移。

第六十九條 會(huì)員及客戶可參與質(zhì)押業(yè)務(wù)，其中質(zhì)權(quán)方為交易所金融類會(huì)員、外資金融類會(huì)員和銀行類國(guó)際會(huì)員，質(zhì)物為黃金、鉑金、白銀等實(shí)物。

第七十條 會(huì)員及客戶可參與租借業(yè)務(wù)，租借實(shí)物為黃金、鉑金、白銀等實(shí)物。

第七十一條 國(guó)內(nèi)會(huì)員、國(guó)內(nèi)客戶可以辦理主板交割品種的租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)。國(guó)際會(huì)員、國(guó)際客戶可以辦理國(guó)際板交割品種的租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)。

經(jīng)交易所批準(zhǔn)，國(guó)內(nèi)會(huì)員、國(guó)內(nèi)客戶可以辦理國(guó)際板交割品種的租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)，國(guó)際會(huì)員、國(guó)際客戶可以辦理主板交割品種的租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)，國(guó)內(nèi)會(huì)員、國(guó)內(nèi)客戶與國(guó)際會(huì)員、國(guó)際客戶之間可以辦理租借、質(zhì)押業(yè)務(wù)。

第七十二條 會(huì)員及客戶參與質(zhì)押及租借業(yè)務(wù)根據(jù)《上海黃金交易所協(xié)助辦理質(zhì)押管理辦法》、《上海黃金交易所實(shí)物租借管理辦法》相關(guān)內(nèi)容執(zhí)行。

第十章 USB-KEY管理

第七十三條 USB-KEY用于會(huì)員到指定倉(cāng)庫(kù)辦理實(shí)物出入庫(kù)手續(xù)的身份驗(yàn)證。USB-KEY的使用及保管由會(huì)員自行負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第七十四條 會(huì)員可根據(jù)自身需要，申請(qǐng)辦理USB-KEY。

第七十五條 USB-KEY的使用有效期限為制作日起兩年整，到期時(shí)會(huì)員可自行重新登記使用。

第十一章 附 則

第七十六條 本細(xì)則以中文書寫，任何其他語(yǔ)種和版本之間產(chǎn)生歧義的，以最近的中文文本為準(zhǔn)。

第七十七條 本細(xì)則解釋權(quán)及修改權(quán)屬交易所。第七十八條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

第四篇：上海期貨交易所交割細(xì)則

《上海期貨交易所交割細(xì)則》（2011年3月修訂）

更新日期：2011-03-24

第一章

總 則

第一條 為保證上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）期貨交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范實(shí)物交割行為，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本細(xì)則。

第二條 交易所交割業(yè)務(wù)按本細(xì)則進(jìn)行，交易所、會(huì)員、客戶及指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。

第二章

交割流程

第三條 實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過程。

第四條 在合約最后交易日后，所有未平倉(cāng)合約的持有者應(yīng)當(dāng)以實(shí)物交割方式履約?？蛻舻膶?shí)物交割應(yīng)當(dāng)由會(huì)員辦理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。

不能交付或者接收增值稅專用發(fā)票的客戶不允許交割。

某一期貨合約最后交易日前第三個(gè)交易日收盤后，自然人客戶該期貨合約的持倉(cāng)應(yīng)當(dāng)為0手。自最后交易日前

第二個(gè)交易日起，對(duì)自然人客戶的交割月份持倉(cāng)直接由交易所強(qiáng)行平倉(cāng)。

第五條 實(shí)物交割應(yīng)當(dāng)在合約規(guī)定的交割期內(nèi)完成。交割期是指該合約最后交易日后的連續(xù)五個(gè)工作日。該五個(gè)交割日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日為最后交割日。

第六條 交割程序：

（一）第一交割日

1、買方申報(bào)意向。買方在第一交割日內(nèi)，向交易所提交所需商品的意向書。內(nèi)容包括品種、牌號(hào)、數(shù)量及指定交割倉(cāng)庫(kù)名等。

2、賣方交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單（螺紋鋼、線材期貨合約還允許提交廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單）。賣方在第一交割日內(nèi)通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)將已付清倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用的有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交交易所。

廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的有關(guān)規(guī)定參見《上海期貨交易所指定鋼材廠庫(kù)交割辦法（試行）》。

（二）第二交割日

交易所分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。交易所在第二交割日根據(jù)已有資源，按照“時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量取整、就近配對(duì)、統(tǒng)籌安排”的原則，向買方分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

不能用于下一期貨合約交割的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，交易所按所占當(dāng)月交割總量的比例向買方分?jǐn)偂?/p>

（三）第三交割日

1、買方交款、取單。買方應(yīng)當(dāng)在第三交割日14:00前到交易所交付貨款并取得標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

2、賣方收款。交易所應(yīng)當(dāng)在第三交割日16:00前將貨款付給賣方，如遇特殊情況交易所可以延長(zhǎng)交割貨款給付時(shí)間。

（四）第四、五交割日

賣方交增值稅專用發(fā)票。

第七條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所進(jìn)行實(shí)物交割的，其流轉(zhuǎn)程序如下：

（一）賣方客戶將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給賣方期貨公司會(huì)員以辦理實(shí)物交割業(yè)務(wù)；

（二）賣方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提交給交易所；

（三）交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方會(huì)員；

（四）買方期貨公司會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方客戶。

第八條 實(shí)物交割完成后，若買方對(duì)交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的（天然橡膠有異議的交割商品應(yīng)當(dāng)在指定交割倉(cāng)庫(kù)內(nèi)），應(yīng)當(dāng)在實(shí)物交割月份的下一月份的15日之前（含當(dāng)日，遇法定假日時(shí)順延至假日后的第一個(gè)工作日），向交易所提出書面申請(qǐng)，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)（見附件二，鉛指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)名單由交易所另行公告）出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。逾期未提出申請(qǐng)的，視為買方對(duì)所交割商品無異議，交易所不再受理交割商品有異議的申請(qǐng)。但螺紋鋼和線材交割商品的質(zhì)量、數(shù)量異議相關(guān)要求本條第二款另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

螺紋鋼和線材實(shí)物交割完成后，若買方對(duì)交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的（有異議的交割商品應(yīng)當(dāng)在指定交割倉(cāng)庫(kù)內(nèi)），應(yīng)當(dāng)在實(shí)物交割月份的下一月份的15日之前（含當(dāng)日，遇法定假日時(shí)順延至假日后的第一個(gè)工作日），向交易所提出書面申請(qǐng)，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)（螺紋鋼、線材指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)名單由交易所另行公告）出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。用于交割的螺紋鋼和線材每批商品的有效期應(yīng)當(dāng)涵蓋本次交割的最后交割日。即使交割螺紋鋼和線材的每批商品的有效期截止時(shí)間早于質(zhì)量異議期的提交截止時(shí)間，如果該批商品的質(zhì)量鑒定結(jié)論不合格，賣方對(duì)該批交割商品的實(shí)際質(zhì)量仍需承擔(dān)全部責(zé)任。

第九條 買方如需將交割商品再用于將來的交割，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定重新辦理有關(guān)手續(xù)。

第三章

入庫(kù)與出庫(kù)

第十條 貨主向指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨前，應(yīng)當(dāng)辦理入庫(kù)申報(bào)（交割預(yù)報(bào)）。入庫(kù)申報(bào)的內(nèi)容包括品種、等級(jí)（牌號(hào)）、商標(biāo)、數(shù)量、發(fā)貨單位及擬入指定交割倉(cāng)庫(kù)名稱等，并提供各項(xiàng)單證等。

客戶應(yīng)當(dāng)委托期貨公司會(huì)員辦理交割預(yù)報(bào)（入庫(kù)申報(bào)）手續(xù)。

第十一條 交易所在庫(kù)容允許情況下，考慮貨主意愿，在3 個(gè)交易日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)入庫(kù)。貨主應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的有效期內(nèi)向已批準(zhǔn)的入庫(kù)申報(bào)中確定的指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨。未經(jīng)過交易所批準(zhǔn)入庫(kù)或未在規(guī)定的有效期內(nèi)入庫(kù)的商品不能用于交割。

第十二條 商品運(yùn)抵指定交割倉(cāng)庫(kù)后，指定交割倉(cāng)庫(kù)按交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)到貨及相關(guān)憑證進(jìn)行驗(yàn)核。驗(yàn)收完畢后，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)將入庫(kù)驗(yàn)收的結(jié)果輸入標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)。會(huì)員向交易所提交制作標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單申請(qǐng)?jiān)讷@得交易所批準(zhǔn)后，指定交割倉(cāng)庫(kù)方可簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

商品到庫(kù)驗(yàn)收時(shí)，貨主應(yīng)當(dāng)?shù)街付ń桓顐}(cāng)庫(kù)監(jiān)收；貨主不到庫(kù)監(jiān)收的，視為貨主同意指定交割倉(cāng)庫(kù)驗(yàn)收結(jié)果。

第十三條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人提貨時(shí)，指定交割倉(cāng)庫(kù)在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單審核無誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫(kù)提貨或委托指定交割倉(cāng)庫(kù)代為發(fā)運(yùn)，但委托指定交割倉(cāng)庫(kù)代為發(fā)運(yùn)時(shí)貨主應(yīng)當(dāng)?shù)綆?kù)監(jiān)發(fā)。貨主不到庫(kù)監(jiān)發(fā)，視為認(rèn)可指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨無誤。

第十四條 指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)填制《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單出庫(kù)確認(rèn)單》（一式二份，貨主和指定交割倉(cāng)庫(kù)各執(zhí)一份），同時(shí)將收到的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單加蓋貨訖專用章，與倉(cāng)庫(kù)留底配對(duì)，妥善保管備查。

第四章

陰極銅的交割

第十五條 交割單位：25噸。

第十六條 交割品級(jí)見《上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第十七條 交割商品

應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品。

第十八條 交割商品的包裝

（一）商品的包裝：每一交割單位陰極銅應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一質(zhì)量品級(jí)、同一塊形、捆重近似的商品組成。注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊(cè)產(chǎn)品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎（或者堅(jiān)固程度相當(dāng)?shù)匿搸Юυ绞剑?，捆扎?yīng)當(dāng)堅(jiān)固，同時(shí)標(biāo)有醒目的、不易脫落的商品標(biāo)志及捆重。每捆重量不超過4噸。

（二）到庫(kù)商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。

第十九條 交割商品必備單證

（一）國(guó)產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

（二）進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。

國(guó)家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第二十條 溢短和磅差：每張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所列陰極銅的重量為25噸，溢短不超過±2%。磅差不超過±0.2%。

第二十一條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第二十二條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)，見附件三。

第五章

鋁錠的交割

第二十三條 交割單位：25噸。

第二十四條 交割品級(jí)見《上海期貨交易所鋁標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第二十五條 交割商品

應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品。

第二十六條 交割商品的包裝

（一）商品的包裝：每一交割單位的鋁錠應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一質(zhì)量品級(jí)、同一塊形、同一包裝數(shù)量（捆重近似）的商品組成。注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊(cè)產(chǎn)品捆重，但要利于組手。每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm 表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎，捆扎應(yīng)當(dāng)堅(jiān)固，同時(shí)標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品商品標(biāo)志、生產(chǎn)爐批編號(hào)及捆重。每捆重量不超過2噸。

（二）到庫(kù)商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。

（三）國(guó)產(chǎn)鋁每錠重量為15KG±2KG或20KG±2KG。進(jìn)口鋁的形狀應(yīng)當(dāng)為錠，每錠重量在12KG到26KG之間。

第二十七條 交割商品必備單證

（一）國(guó)產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

（二）進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)本交易所審定合格為有效。

國(guó)家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第二十八條 溢短：每張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所列鋁錠的重量為25 噸，溢短不超過±2%。

第二十九條 磅差：不超過±0.1%。

第三十條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第三十一條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)，見附件三。

第六章

鋅錠的交割

第三十二條 交割單位：25噸。

第三十三條 交割品級(jí)見《上海期貨交易所鋅期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第三十四條 交割商品

應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品。

第三十五條 交割商品的包裝

（一）每一交割單位的鋅錠應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一質(zhì)量品級(jí)、同一塊形、同一包裝數(shù)量（捆重近似）的商品組成。注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊(cè)產(chǎn)品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm表面作防銹處理的鋼帶捆扎，捆扎應(yīng)當(dāng)堅(jiān)固，同時(shí)標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品商品標(biāo)志、批號(hào)及捆重。

（二）到庫(kù)商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。

（三）國(guó)產(chǎn)鋅的每錠重量為18-30KG。

第三十六條 交割商品必備單證

（一）國(guó)產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

（二）進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。

國(guó)家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第三十七條 溢短和磅差：每張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所列鋅錠的重量為25噸，實(shí)物溢短不超過±2%，磅差不超過±0.1%。

第三十八條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第三十九條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)，見附件三。

第七章

鉛錠的交割

第四十條 交割單位：25噸。

第四十一條 交割品級(jí)見《上海期貨交易所鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第四十二條 交割商品

應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品。

第四十三條 交割商品的包裝

（一）每一交割單位的鉛錠必須是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一質(zhì)量品級(jí)、同一塊形、同一包裝數(shù)量（捆重近似）的商品組成。注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊(cè)產(chǎn)品捆重，但要利于組手，每捆包裝應(yīng)用相應(yīng)強(qiáng)度且不易銹蝕的包裝帶捆扎包裝，具體要求由交易所另行公告。捆扎應(yīng)當(dāng)堅(jiān)固，同時(shí)標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，注明生產(chǎn)廠名稱、產(chǎn)品名稱、牌號(hào)、批號(hào)、凈重和生產(chǎn)日期。

（二）到庫(kù)商品中，遇有包裝帶斷裂的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的包裝帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。

（三）國(guó)產(chǎn)鉛的每錠重量可為48kg±3kg、42kg±2kg、40kg±2kg、24kg±1kg。

第四十四條 交割商品必備單證

（一）國(guó)產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

（二）進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。

國(guó)家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第四十五條 溢短和磅差：每張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所列鉛錠的重量為25噸，實(shí)物溢短不超過±2%，磅差不超過±0.1%。

第四十六條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第四十七條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)（由交易所指定并另行公告）。用于鉛期貨交割的鉛錠必須存放在室內(nèi)庫(kù)房。

第八章

螺紋鋼的交割

第四十八條 交割單位：300噸。

第四十九條 交割品級(jí)見《上海期貨交易所螺紋鋼期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第五十條 交割螺紋鋼質(zhì)量規(guī)定

交割螺紋鋼應(yīng)當(dāng)是在交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商品。

交割螺紋鋼的外形、尺寸、重量及允許偏差應(yīng)當(dāng)符合國(guó)標(biāo)GB1499.2-2007《鋼筋混凝土用鋼 第2部分：熱軋帶肋鋼筋》的規(guī)定。

交割螺紋鋼的每批商品的有效期限為生產(chǎn)日起的90天內(nèi)，并且應(yīng)在生產(chǎn)日起的30天內(nèi)入指定交割倉(cāng)庫(kù)方可制作倉(cāng)單。

在指定交割倉(cāng)庫(kù)交割的螺紋鋼其長(zhǎng)度為9米和12米定尺。

第五十一條 交割螺紋鋼的包裝與堆放

交割螺紋鋼包裝、標(biāo)志及質(zhì)量證明書等應(yīng)當(dāng)符合GB1499.2-2007 《鋼筋混凝土用鋼 第2部分：熱軋帶肋鋼筋》。

每一倉(cāng)單的螺紋鋼，應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一牌號(hào)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一公稱直徑、同一長(zhǎng)度的商品組成，并且組成每一倉(cāng)單的螺紋鋼的生產(chǎn)日期應(yīng)當(dāng)不超過連續(xù)兩日，且以最早日期作為該倉(cāng)單的生產(chǎn)日期。

用于交割的螺紋鋼每一倉(cāng)單的標(biāo)的實(shí)物應(yīng)當(dāng)作為一個(gè)堆放垛位進(jìn)行堆放。

第五十二條 交割商品必備單證

應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

第五十三條 計(jì)量和溢短

交割螺紋鋼以實(shí)際稱重方式計(jì)量。每張螺紋鋼標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的實(shí)物溢短不超過±3%，磅差不超過±0.3%。

第五十四條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第五十五條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)和廠庫(kù)（由交易所指定并另行公告）。

第九章

線材的交割

第五十六條 交割單位：300噸。

第五十七條 交割品級(jí)見《上海期貨交易所線材期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第五十八條 交割線材質(zhì)量規(guī)定

交割線材應(yīng)當(dāng)是在交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的的注冊(cè)商品。

交割線材的外形、尺寸、重量及允許偏差應(yīng)當(dāng)符合國(guó)標(biāo)GB1499.1-2008《鋼筋混凝土用鋼 第1部分：熱軋光圓鋼筋》的規(guī)定。

交割線材的每批商品的有效期限為生產(chǎn)日起的90天內(nèi)，并且應(yīng)在生產(chǎn)日起的30天內(nèi)入指定交割倉(cāng)庫(kù)方可制作倉(cāng)單。

第五十九條 交割線材的包裝與堆放

線材應(yīng)盤卷交貨，包裝、標(biāo)志及質(zhì)量證明書應(yīng)當(dāng)符合國(guó)標(biāo)GB1499.1-2008《鋼筋混凝土用鋼 第1部分：熱軋光圓鋼筋》的規(guī)定。

每一倉(cāng)單的線材，應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一牌號(hào)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一公稱直徑的商品組成，并且組成每一倉(cāng)單的線材的生產(chǎn)日期應(yīng)當(dāng)不超過連續(xù)兩日，且以最早日期作為該倉(cāng)單的生產(chǎn)日期。

用于交割的線材每一倉(cāng)單的標(biāo)的實(shí)物應(yīng)當(dāng)作為一個(gè)堆放垛位進(jìn)行堆放。

第六十條 交割商品必備單證

應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。

第六十一條 溢短和磅差

交割線材以實(shí)際稱重方式計(jì)量。每張線材標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的實(shí)物溢短不超過±3%，磅差不超過±0.3%。

第六十二條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。

第六十三條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)和廠庫(kù)（由交易所指定并另行公告）。

第十章

天然橡膠的交割

第六十四條 交割單位：5噸。

第六十五條 交割品級(jí)見《上海期貨交易所天然橡膠標(biāo)準(zhǔn)合約》。

第六十六條 交割商品的產(chǎn)地及升貼水標(biāo)準(zhǔn)，見附件一。

第六十七條 包裝：

（一）國(guó)產(chǎn)天然橡膠（SCR WF）的外包裝應(yīng)當(dāng)用聚乙烯薄膜和聚丙烯編織袋雙層包裝，每包凈含量33.3kg，每噸30包，無溢短。膠包尺寸為670×330×200mm，膠包外應(yīng)標(biāo)志注明：標(biāo)準(zhǔn)橡膠級(jí)別代號(hào)、凈重、生產(chǎn)廠名或廠代號(hào)、生產(chǎn)日期和生產(chǎn)許可證編號(hào)等內(nèi)容。

（二）進(jìn)口３號(hào)煙膠片為膠片復(fù)蓋的膠包，每個(gè)交貨批次的膠包重量應(yīng)當(dāng)一致，標(biāo)準(zhǔn)件重為111.11kg，每噸９包，無溢短。非標(biāo)準(zhǔn)件重可以按實(shí)計(jì)量，允許有±0.2%的磅差和±3%的溢短。

第六十八條 交割商品必備單證：

（一）國(guó)產(chǎn)天然橡膠（SCR WF）在實(shí)物交割時(shí)應(yīng)當(dāng)提供與實(shí)物一致的交易所指定的國(guó)家法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)（附件二）出具的質(zhì)檢證（或檢測(cè)/鑒定報(bào)告）原件。

（二）進(jìn)口３號(hào)煙膠片在實(shí)物交割時(shí)應(yīng)當(dāng)提供進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單、商檢證書正本或副本原件、外貿(mào)合同、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書的復(fù)印件。

（三）檢驗(yàn)方法為抽樣檢驗(yàn)，抽樣地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)入庫(kù)完畢后在指定交割倉(cāng)庫(kù)內(nèi)，嚴(yán)禁在車站、碼頭等運(yùn)輸途中抽樣。檢驗(yàn)批量以100噸以下（包括100噸）為一個(gè)檢驗(yàn)批次，超過100噸應(yīng)當(dāng)分若干批次檢驗(yàn)。

國(guó)家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。

第六十九條 有效期：

（一）國(guó)產(chǎn)天然橡膠（SCR WF）在庫(kù)交割的有效期限為生產(chǎn)年份的第二年的最后一個(gè)交割月份，超過期限的轉(zhuǎn)作現(xiàn)貨。當(dāng)年生產(chǎn)的國(guó)產(chǎn)天然橡膠如要用于實(shí)物交割，最遲應(yīng)當(dāng)在第二年的六月份以前（不含六月）入庫(kù)完畢，超過期限不得用于交割。

（二）進(jìn)口3號(hào)煙膠片在庫(kù)交割的有效期限為商檢證簽發(fā)之日起十八個(gè)月，超過期限的轉(zhuǎn)作現(xiàn)貨。用于實(shí)物交割的3號(hào)煙膠片應(yīng)當(dāng)在商檢證簽發(fā)之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)庫(kù)，否則不得用于交割。

（三）在庫(kù)天然橡膠的商檢證、質(zhì)檢證（或檢測(cè)/鑒定報(bào)告）自簽發(fā)之日起90天內(nèi)有效。期滿后，其相應(yīng)的商品應(yīng)當(dāng)重新檢驗(yàn)合格后方可用于下次交割。

第七十條 到庫(kù)天然橡膠應(yīng)當(dāng)干燥、清潔。指定交割倉(cāng)庫(kù)在驗(yàn)收時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)整批交割商品的10%開包檢查，并重新縫好。如發(fā)現(xiàn)有表面老化龜裂、雨淋、受潮、霉變、發(fā)黑、污染嚴(yán)重等影響使用的情況，予以拒收，不得用于交割。

第七十一條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所列標(biāo)的物應(yīng)當(dāng)是同一批次、同一產(chǎn)地的天然橡膠。

第七十二條 交易所在收到買方會(huì)員的交割貨款后，清退其交割部位保證金。交易所認(rèn)為本次交割貨物可能有質(zhì)量異議的，有權(quán)在交割月份的下一月份的15日以后的第一個(gè)工作日對(duì)本次交割中沒有產(chǎn)生異議的賣方會(huì)員，清退其交割部位保證金。

第七十三條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)，見附件三。

第十一章

期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨

第七十四條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)是指持有方向相反的同一月份合約的會(huì)員（客戶）協(xié)商一致并向交易所提出申請(qǐng)，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約按交易所規(guī)定的價(jià)格由交易所代為平倉(cāng)，同時(shí)按雙方協(xié)議價(jià)格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉(cāng)單的交換行為。

第七十五條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為欲進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)合約的交割月份的上一月份合約最后交易日后的第一個(gè)交易日起至交割月份最后交易日前二個(gè)交易日（含當(dāng)日）止。但欲進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)合約的交割月前第一月的最后三個(gè)交易日不得辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)。

持有同一交割月份合約的買賣雙方會(huì)員（客戶）達(dá)成協(xié)議后，在上述期限內(nèi)的交易日的14:00前，到交易所申請(qǐng)辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)，填寫交易所統(tǒng)一印制的期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)單（見附件四）。

用非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)的買賣協(xié)議和提單復(fù)印件。

第七十六條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)僅適用于本所所有上市品種的歷史持倉(cāng)，不適用在申請(qǐng)日的新開倉(cāng)。

第七十七條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交割結(jié)算價(jià)為買賣雙方會(huì)員（客戶）達(dá)成的協(xié)議價(jià)。

第七十八條 申請(qǐng)期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方原持有的相應(yīng)交割月份期貨頭寸，由交易所在申請(qǐng)日的15:00之前，按申請(qǐng)日前一交易日交割月份合約的結(jié)算價(jià)平倉(cāng)。

第七十九條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交易保證金按申請(qǐng)日前一交易日交割月份期貨合約結(jié)算價(jià)計(jì)算。

第八十條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的票據(jù)交換（包括貨款、倉(cāng)單）在申請(qǐng)日后一交易日14:00前在本交易所內(nèi)完成。

第八十一條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交割貨款一律采用內(nèi)轉(zhuǎn)方式劃轉(zhuǎn)。

第八十二條 賣出方應(yīng)當(dāng)在辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)后七日內(nèi)向交易所提交增值稅專用發(fā)票，但不得遲于當(dāng)月倒數(shù)第三個(gè)交易日提交。如賣方在14:00之前交付增值稅專用發(fā)票的，經(jīng)復(fù)核無誤后，交易所退付賣方相應(yīng)的保證金。如在14:00之后交付的，交易所在下一交易日結(jié)算時(shí)清退相應(yīng)的保證金。交易所在收到賣方增值稅專用發(fā)票的下一個(gè)工作日內(nèi)向買方開具增值稅專用發(fā)票。

未按時(shí)提交增值稅發(fā)票的，按《上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則》中的有關(guān)規(guī)定處理。

第八十三條 未按本章第八十條規(guī)定的期限完成交割的，按本交割細(xì)則中有關(guān)交割違約的規(guī)定執(zhí)行;發(fā)生交割實(shí)物質(zhì)量糾紛的，買方應(yīng)當(dāng)在票據(jù)交換日后的25天內(nèi)提出質(zhì)量異議申請(qǐng)，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。

涉及非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割實(shí)物質(zhì)量糾紛的，由相關(guān)會(huì)員協(xié)調(diào)處理，交易所對(duì)此不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

第八十四條 對(duì)非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為，按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》中的有關(guān)規(guī)定處理。

第八十五條 交易所將及時(shí)公布期轉(zhuǎn)現(xiàn)的有關(guān)信息。

第十二章

交割費(fèi)用

第八十六條 進(jìn)行實(shí)物交割的雙方應(yīng)當(dāng)分別向交易所交納交割手續(xù)費(fèi)。銅2元/噸、鋁2元/噸、鋅2元/噸、螺紋鋼和線材1元/噸、天然橡膠4元/噸。鉛期貨品種的交割手續(xù)費(fèi)由交易所確定并另行公布。

第八十七條 商品出入庫(kù)和在庫(kù)儲(chǔ)存期間發(fā)生的費(fèi)用項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)由交易所核定。

第八十八條 指定交割倉(cāng)庫(kù)正常收費(fèi)項(xiàng)目和費(fèi)用計(jì)收方法如下：

（一）進(jìn)庫(kù)費(fèi)、出庫(kù)費(fèi)、裝卸費(fèi)、打包（裝袋）費(fèi)、分揀（整理）費(fèi)、過戶費(fèi)、代辦費(fèi)、加急費(fèi)及需特殊處理的勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用、紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單打印費(fèi)以及經(jīng)交易所核定的其他費(fèi)用，由指定交割倉(cāng)庫(kù)根據(jù)實(shí)際發(fā)生的項(xiàng)目及勞務(wù)，按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)出具合法結(jié)算憑證，交貨主核對(duì)后，由貨主向指定交割倉(cāng)庫(kù)一次付清。

（二）倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)按日收取。最后交割日以前（含當(dāng)日）的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用由賣方承擔(dān)，最后交割日以后的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用由買方承擔(dān)。收費(fèi)后，由指定交割倉(cāng)庫(kù)在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單上注明倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)付止日期。貨主應(yīng)當(dāng)在每月月底前到指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理付費(fèi)手續(xù)，可以預(yù)付。

天然橡膠指定交割倉(cāng)庫(kù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所確定并另行公布。

銅、鋁、鋅指定交割倉(cāng)庫(kù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所確定并另行公布。

螺紋鋼、線材指定交割倉(cāng)庫(kù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所確定并另行公布。

鉛指定交割倉(cāng)庫(kù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所確定并另行公布。

第十三章

交割違約

第八十九條 具有下列行為之一的，構(gòu)成交割違約：

（一）在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的；

（二）在規(guī)定交割期限內(nèi)買方未能如數(shù)解付貨款的；

（三）賣方交付的商品不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的。

第九十條 在計(jì)算買方交割違約合約數(shù)量時(shí)，違約部分應(yīng)當(dāng)預(yù)留合約價(jià)值20%的違約金和賠償金。

計(jì)算買、賣方交割違約合約數(shù)量的公式為:

賣方交割違約合約數(shù)量（手）= 應(yīng)交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量（手）-已交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量（手）

買方交割違約合約數(shù)量（手）=（應(yīng)交貨款-已交貨款）÷（1-20%）÷ 交割結(jié)算價(jià)÷ 交易單位

第九十一條 發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日16:30以前通知違約方和相對(duì)應(yīng)的守約方。

守約方應(yīng)當(dāng)在下一交易日11:00以前將終止交割或繼續(xù)交割的選擇意向書面遞交交易所。逾期未提交選擇意向的，交易所按終止交割處理。

第九十二條 構(gòu)成交割違約的，由違約方支付違約部分合約價(jià)值5%的違約金，同時(shí)按以下辦法處理:

（一）賣方違約的，買方可以作如下的一項(xiàng)選擇：

1、終止交割：交易所退還買方貨款；

2、繼續(xù)交割：交易所在判定賣方違約的下一交易日發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單征購(gòu)公告，并在七個(gè)交易日內(nèi)組織征購(gòu)。征購(gòu)成功，交易所支付給買方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單;征購(gòu)失敗，賣方支付給買方違約部分合約價(jià)值15%的賠償金，交易所退還買方交割貨款后終止交割。賣方承擔(dān)因征購(gòu)產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用。

（二）買方違約的，賣方可以作如下的一項(xiàng)選擇：

1、終止交割：交易所退還賣方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；

2、繼續(xù)交割：交易所在判定買方違約的下一交易日發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單競(jìng)賣公告，并在七個(gè)交易日內(nèi)組織競(jìng)賣。競(jìng)賣成功，交易所支付給賣方交割貨款;競(jìng)賣失敗，買方支付給賣方違約部分合約價(jià)值15%的賠償金，交易所退還賣方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單后終止交割。買方承擔(dān)因競(jìng)賣產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用。

終止交割后，交易所交割擔(dān)保責(zé)任終止。

第九十三條 征購(gòu)價(jià)格不高于交割結(jié)算價(jià)的125%，競(jìng)賣價(jià)格不低于交割結(jié)算價(jià)的75%。

第九十四條 若買賣雙方都違約的，交易所按終止交割處理，并對(duì)雙方分別處以違約部分合約價(jià)值5%的罰款。

第九十五條 會(huì)員發(fā)生部分交割違約時(shí)，違約會(huì)員所接標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或所得貨款可以用于違約處理。

第九十六條 會(huì)員在實(shí)物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約，按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第九十七條 發(fā)生違約行為的會(huì)員當(dāng)事人及指定交割倉(cāng)庫(kù)有義務(wù)提供與違約行為相關(guān)的證據(jù)材料。會(huì)員拒不提供證據(jù)的，不影響對(duì)違約事實(shí)的認(rèn)定。

第九十八條 貨主與指定交割倉(cāng)庫(kù)就交收的商品檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，一般通過雙方會(huì)驗(yàn)的方式解決。也可以提請(qǐng)交易所指定的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)復(fù)驗(yàn)，復(fù)驗(yàn)結(jié)果為解決爭(zhēng)議的依據(jù)。

第十四章

附 則

第九十九條 燃料油、黃金等的交割規(guī)定由交易所另行發(fā)布。

第一百條 有關(guān)即期合約交易、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的組織和實(shí)施辦法另行制定。

第一百零一條 違反本細(xì)則規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第一百零二條 本細(xì)則的解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第一百零三條 本細(xì)則自2011年3月24日起實(shí)施。

附件一：上海期貨交易所允許交割的天然橡膠產(chǎn)地及升貼水標(biāo)準(zhǔn)

附件二：上海期貨交易所指定的銅、鋁、鋅、天然橡膠質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)

附件三：上海期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)

附件四：上海期貨交易所期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)單

第五篇：參考資料 12 業(yè)務(wù)規(guī)則(國(guó)際板)：上海國(guó)際黃金交易中心業(yè)務(wù)管理辦法

上海國(guó)際黃金交易中心業(yè)務(wù)管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范國(guó)際投資者的交易行為，保護(hù)國(guó)際投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海黃金交易所章程》、《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》、《上海黃金交易所國(guó)際會(huì)員管理實(shí)施細(xì)則》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則和《上海國(guó)際黃金交易中心有限公司章程》制定本辦法。

第二條 上海國(guó)際黃金交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)際中心）作為上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）的全資子公司，在交易所授權(quán)下，對(duì)交易所國(guó)際會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱國(guó)際會(huì)員）進(jìn)行集中管理，并為國(guó)際會(huì)員和國(guó)際客戶提供服務(wù)。

第三條 國(guó)際會(huì)員、國(guó)際客戶在交易所參與交易，應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章，遵守交易所交易規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則以及本業(yè)務(wù)管理辦法。

第二章 會(huì)員與客戶管理

第四條 國(guó)際會(huì)員是指依法在中華人民共和國(guó)境外（含港澳臺(tái)地區(qū)）或交易所認(rèn)可的其他地區(qū)登記注冊(cè)的，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)在交易所從事貴金屬交易的特別會(huì)員。

第五條 申請(qǐng)成為交易所國(guó)際會(huì)員，須符合交易所規(guī)定的條件，并按交易所要求向交易所提供申請(qǐng)材料，由交易所審批。

第六條 國(guó)際客戶是指通過具備代理業(yè)務(wù)資格的國(guó)際會(huì)員代理進(jìn)入交易所交易的投資者。

第七條 國(guó)際客戶須在具備代理業(yè)務(wù)資格的國(guó)際會(huì)員處辦理開戶登記。國(guó)際會(huì)員應(yīng)按照“了解你的客戶”、“了解你的業(yè)務(wù)”和“盡職審查”的原則，嚴(yán)格履行反洗錢、反恐融資和反逃稅的責(zé)任和義務(wù)，對(duì)其代理的客戶進(jìn)行必要的適當(dāng)性審核，并將其開戶材料報(bào)交易所備案?？蛻糸_戶材料須符合交易所的相關(guān)規(guī)定。第八條 國(guó)際會(huì)員在受理客戶開戶申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)向客戶充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)，并簽署委托代理合同。

第三章 交易接入

第九條 國(guó)際會(huì)員在交易所進(jìn)行自營(yíng)交易或代理客戶參與交易，除經(jīng)國(guó)際中心書面審批同意外，其交易系統(tǒng)須通過國(guó)際中心接入交易所系統(tǒng)，國(guó)際中心為國(guó)際會(huì)員提供必要的系統(tǒng)接口。

第十條 國(guó)際會(huì)員及其客戶的交易權(quán)限按交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十一條 除經(jīng)國(guó)際中心書面審批同意外，國(guó)際會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)通過國(guó)際中心審核或者驗(yàn)證后進(jìn)入交易所。

第十二條 國(guó)際中心對(duì)國(guó)際會(huì)員下達(dá)的交易指令審核或者驗(yàn)證的內(nèi)容包括國(guó)際會(huì)員資金、庫(kù)存、持倉(cāng)是否充足以及指令內(nèi)容是否符合交易所規(guī)定等。

第十三條 國(guó)際中心按照時(shí)間優(yōu)先的原則及時(shí)、準(zhǔn)確地處理國(guó)際會(huì)員的有效指令，并及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給國(guó)際會(huì)員。

第十四條 國(guó)際會(huì)員的最終成交結(jié)果以國(guó)際中心的清算結(jié)果為準(zhǔn)。國(guó)際會(huì)員必須履行其成交結(jié)果，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第十五條 國(guó)際會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前及時(shí)以書面方式向國(guó)際中心提出。

第十六條 國(guó)際中心對(duì)國(guó)際會(huì)員及其客戶的資金、成交、持倉(cāng)、庫(kù)存等信息負(fù)有保密義務(wù)，相關(guān)法律法規(guī)或司法機(jī)關(guān)、行政主管部門要求公開的除外。

第四章 清算

第十七條 依據(jù)交易所的授權(quán)，國(guó)際中心對(duì)國(guó)際會(huì)員及其客戶的資金進(jìn)行專項(xiàng)管理，嚴(yán)格限定資金的使用范圍僅用于交易所的交易，并遵照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，辦理跨境資金結(jié)算業(yè)務(wù)。

第十八條 國(guó)際中心實(shí)行“凈額、封閉、分級(jí)”的資金清算原則。“凈額”是指國(guó)際會(huì)員就其在交易所買賣的成交差額與國(guó)際中心進(jìn)行凈額清算；

“封閉”是指國(guó)際客戶與國(guó)際會(huì)員的資金分賬戶設(shè)立和存管，國(guó)際客戶資金全部存管在國(guó)際中心結(jié)算專用賬戶，全封閉運(yùn)行“分級(jí)”是指國(guó)際中心負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)際會(huì)員實(shí)行清算，國(guó)際會(huì)員負(fù)責(zé)對(duì)其代理的客戶實(shí)行清算。

第十九條 國(guó)際中心對(duì)現(xiàn)貨實(shí)盤交易實(shí)行錢貨兩訖制度；對(duì)現(xiàn)貨延期交收交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債清算制度和交易保證金制度。

第二十條 國(guó)際中心和國(guó)際會(huì)員間資金必須由國(guó)際中心指定的結(jié)算銀行，且通過專用賬戶來往。

第二十一條 國(guó)際會(huì)員須在結(jié)算銀行分別開立自營(yíng)、代理專用賬戶（如適用）和自有賬戶（如適用）進(jìn)行資金結(jié)算。國(guó)際會(huì)員自營(yíng)資金存入自營(yíng)專用賬戶；國(guó)際客戶資金經(jīng)國(guó)際會(huì)員代理專用賬戶過渡后，存入國(guó)際中心的結(jié)算專用賬戶；國(guó)際會(huì)員最低清算準(zhǔn)備金等款項(xiàng)和費(fèi)用的繳納以及傭金、利息等收入的收取通過國(guó)際會(huì)員自有專用賬戶實(shí)現(xiàn)。

第二十二條 國(guó)際中心實(shí)行T+0資金清算，T+1資金結(jié)算，即T+0日，國(guó)際中心在交割或清算時(shí)，扣減買方會(huì)員的清算準(zhǔn)備金，增加賣方會(huì)員的清算準(zhǔn)備金，完成資金清算;T+1日，國(guó)際中心根據(jù)國(guó)際會(huì)員的申請(qǐng)，將資金劃入其在結(jié)算銀行的自營(yíng)、代理專用賬戶或國(guó)際會(huì)員自有賬戶。

第二十三條 所有國(guó)際會(huì)員及其客戶在交易所系統(tǒng)中成交的合約必須通過國(guó)際中心統(tǒng)一清算。國(guó)際中心對(duì)國(guó)際會(huì)員的自營(yíng)和代理交易分別清算。

第二十四條 國(guó)際中心負(fù)責(zé)向國(guó)際會(huì)員提供其代理客戶交易資金清算明細(xì)數(shù)據(jù)。第二十五條 國(guó)際會(huì)員貨幣清算準(zhǔn)備金余額低于國(guó)際中心規(guī)定的最低余額時(shí)，國(guó)際會(huì)員應(yīng)追加資金，追加的資金應(yīng)在下一個(gè)交易日開市前補(bǔ)足。

第二十六條 國(guó)際會(huì)員應(yīng)于每日及時(shí)取得國(guó)際中心提供的清算數(shù)據(jù)和結(jié)算單據(jù)，做好核對(duì)工作，并妥善保存，保存時(shí)間5年以上。對(duì)超過上述時(shí)限仍有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)保存至該爭(zhēng)議消除時(shí)為止。

第二十七條 國(guó)際會(huì)員對(duì)清算數(shù)據(jù)有異議的，應(yīng)在下一交易日開市前以書面形式通知國(guó)際中心。如在規(guī)定時(shí)間國(guó)際會(huì)員沒有對(duì)清算數(shù)據(jù)提出異議，則視作國(guó)際會(huì)員己認(rèn)可清算數(shù)據(jù)的正確性。

第二十八條 國(guó)際中心根據(jù)上述清算業(yè)務(wù)規(guī)則制定《上海國(guó)際黃金交易中心資金清算管理辦法》。

第五章 交割

第二十九條 國(guó)際會(huì)員可直接在交易所辦理實(shí)物登記托管、交割清算、質(zhì)量認(rèn)證、物流配送、質(zhì)押過戶、租借過戶等業(yè)務(wù)。國(guó)際客戶辦理上述業(yè)務(wù)須通過國(guó)際會(huì)員代理。

第三十條 國(guó)際會(huì)員、國(guó)際客戶辦理第二十九條所述業(yè)務(wù)除應(yīng)遵守《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割細(xì)則》外，還應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)貴金屬進(jìn)出口管理的規(guī)定。

第三十一條 國(guó)際會(huì)員、國(guó)際客戶可以辦理國(guó)際板合約的出入庫(kù)業(yè)務(wù)，但除交易所特別批準(zhǔn)外，不允許辦理主板合約的出入庫(kù)業(yè)務(wù)。

第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制

第三十二條 國(guó)際中心按照《上海黃金交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》及本業(yè)務(wù)管理辦法，協(xié)助交易所對(duì)國(guó)際會(huì)員及其客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

第三十三條 國(guó)際中心執(zhí)行交易所風(fēng)險(xiǎn)管理措施時(shí)，各項(xiàng)措施的實(shí)施規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)與交易所保持一致。

第三十四條 當(dāng)日清算完成后，國(guó)際會(huì)員的貨幣清算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，國(guó)際中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)際會(huì)員發(fā)出追加保證金通知。國(guó)際會(huì)員追加保證金的數(shù)額為國(guó)際會(huì)員的貨幣清算準(zhǔn)備金余額與規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)之差額。

追加保證金通知隨當(dāng)日清算數(shù)據(jù)一起發(fā)送。

第三十五條 國(guó)際會(huì)員出現(xiàn)第三十四條情況，應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前補(bǔ)足至清算準(zhǔn)備金最低標(biāo)準(zhǔn)。未能補(bǔ)足的，如貨幣清算準(zhǔn)備金余額小于清算準(zhǔn)備金最低余額，國(guó)際中心有權(quán)對(duì)國(guó)際會(huì)員采取限制延期交收合約開倉(cāng)和限制現(xiàn)貨實(shí)盤合約買入的措施；如貨幣清算準(zhǔn)備金余額小于零，國(guó)際中心有權(quán)按照《上海黃金交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》的相關(guān)規(guī)定對(duì)國(guó)際會(huì)員采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施。在采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施前，國(guó)際中心應(yīng)履行通知義務(wù)。

第三十六條 國(guó)際中心按規(guī)定對(duì)國(guó)際會(huì)員采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用及損失由國(guó)際會(huì)員承擔(dān)，因市場(chǎng)原因無法強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失擴(kuò)大部分也由國(guó)際會(huì)員承擔(dān)，國(guó)際會(huì)員不得以強(qiáng)行平倉(cāng)的時(shí)機(jī)未能選擇最佳價(jià)位和數(shù)量為由要求國(guó)際中心承擔(dān)責(zé)任。

第三十七條 國(guó)際中心在實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況告知國(guó)際會(huì)員。強(qiáng)行平倉(cāng)結(jié)果隨國(guó)際會(huì)員清算數(shù)據(jù)一起發(fā)送。

第三十八條 當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)，交易所按規(guī)定對(duì)會(huì)員采取限制出金措施時(shí)，國(guó)際中心有權(quán)根據(jù)交易所的要求限制國(guó)際會(huì)員出金。

第三十九條 國(guó)際會(huì)員及其客戶達(dá)到交易所規(guī)定的大戶報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過國(guó)際中心向交易所提交大戶報(bào)告。

第四十條 國(guó)際中心按照交易所的要求對(duì)國(guó)際會(huì)員及其客戶執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。

第四十一條 國(guó)際會(huì)員及其客戶進(jìn)行交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺規(guī)范交易行為。國(guó)際中心對(duì)國(guó)際會(huì)員及其客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常交易情形的，有權(quán)對(duì)相關(guān)國(guó)際會(huì)員或者客戶采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第四十二條 國(guó)際會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行對(duì)其客戶交易行為的管理職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)報(bào)告、及時(shí)制止客戶的異常交易行為；積極防范客戶在交易中可能出現(xiàn)的異常交易行為，不得縱容、誘導(dǎo)、慫恿、支持客戶進(jìn)行異常交易。

第四十三條 除交易所規(guī)定的異常交易行為外，國(guó)際會(huì)員或其客戶的交易出現(xiàn)以下情形之一的，國(guó)際中心認(rèn)定為異常交易行為：

（一）通過與關(guān)聯(lián)的國(guó)內(nèi)會(huì)員或客戶進(jìn)行大量關(guān)聯(lián)交易，可能影響交易價(jià)格或誤導(dǎo)其他客戶進(jìn)行交易的行為；

（二）以資金或?qū)嵨飪?yōu)勢(shì)，壟斷市場(chǎng)資源，操縱市場(chǎng)價(jià)格或擾亂市場(chǎng)秩序的交易行為；

（三）以參與貴金屬交易為借口，違反國(guó)家進(jìn)出口管理或外匯管理制度，進(jìn)行實(shí)物或資金非法跨境轉(zhuǎn)移的行為；

（四）利用交易所的交易平臺(tái)，進(jìn)行洗錢、恐怖融資、逃稅等非法活動(dòng)的行為；

（五）交易所和國(guó)際中心認(rèn)定的其他情形。

第四十四條 國(guó)際會(huì)員應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注客戶的交易行為，發(fā)現(xiàn)客戶在交易過程中出現(xiàn)異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)予以提醒、勸阻和制止，并及時(shí)向交易所或國(guó)際中心報(bào)告；經(jīng)勸阻、制止無效的，國(guó)際會(huì)員可以采取提高交易保證金、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、限制出入金、拒絕客戶委托或者終止代理關(guān)系等措施。

第四十五條 國(guó)際會(huì)員或客戶出現(xiàn)異常交易行為的，交易所和國(guó)際中心可以采取電話提醒、要求報(bào)告情況、要求提交書面承諾、列入監(jiān)管關(guān)注名單、約見談話、限制開倉(cāng)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所和國(guó)際中心可以根據(jù)規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施；涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章的，交易所和國(guó)際中心提請(qǐng)相關(guān)部門進(jìn)行立案調(diào)查。

第七章 附則

第四十六條 本辦法以中文書寫，任何其他語(yǔ)種和版本之間產(chǎn)生歧義的，以最近的中文文本為準(zhǔn)。

第四十七條 本辦法的解釋權(quán)屬于國(guó)際中心。第四十八條 修訂本辦法必須經(jīng)交易所審批。第四十九條 本辦法自2015年7月2日起實(shí)施。