第一篇：上海石油天然氣交易中心會(huì)員管理辦法

上海石油天然氣交易中心會(huì)員管理辦法

2017-01-07來(lái)源:上海石油天然氣交易中心

第一章 總則

第一條 為保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在上海石油天然氣交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）的交易活動(dòng)，維護(hù)交易秩序，根據(jù)《上海石油天然氣交易中心現(xiàn)貨交易管理辦法》制定本辦法。

第二條 會(huì)員是指依法設(shè)立，具有良好資信，符合交易中心會(huì)員條件、經(jīng)交易中心審核批準(zhǔn)取得相應(yīng)會(huì)員資格后，參與交易中心商品現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)或獲取商品現(xiàn)貨交易信息資訊等服務(wù)的企業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織。交易中心會(huì)員分為交易商會(huì)員和非交易商會(huì)員。境外企業(yè)的會(huì)員申請(qǐng)由交易中心按國(guó)家有關(guān)規(guī)定制定相應(yīng)細(xì)則。第三條 本辦法適用于交易中心、會(huì)員及其工作人員。第二章 會(huì)員資格和分類

第四條 會(huì)員申請(qǐng)應(yīng)具備下列條件：

（一）必須經(jīng)工商行政管理部門登記注冊(cè)，從事與交易中心交易產(chǎn)品相關(guān)的生產(chǎn)、貿(mào)易、運(yùn)輸、消費(fèi)、投資、咨詢、信息服務(wù)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)法人、經(jīng)濟(jì)組織；

（二）具有一定資金實(shí)力及良好的信譽(yù)；

（三）具有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的業(yè)務(wù)管理制度；

（四）擁有一定的經(jīng)濟(jì)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力以及相關(guān)產(chǎn)品交易知識(shí)；

（五）承諾遵守本辦法及交易中心相關(guān)管理辦法及細(xì)則；

（六）滿足交易中心規(guī)定的其他條件。

第五條 根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)，并按照服務(wù)內(nèi)容的不同將會(huì)員分為：特級(jí)類、A類、B類和C類會(huì)員，其中特級(jí)類會(huì)員每年會(huì)員費(fèi)100萬(wàn)元，A類會(huì)員每年會(huì)員費(fèi)50萬(wàn)元，B類會(huì)員有兩檔，會(huì)員費(fèi)分別為每年30萬(wàn)元（B+類）和每年10萬(wàn)元（B類），C類會(huì)員無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi)用。

根據(jù)是否參與交易，會(huì)員又分為交易商會(huì)員和非交易商會(huì)員。第三章 會(huì)員申請(qǐng)流程

第六條 申請(qǐng)會(huì)員的企業(yè)或機(jī)構(gòu)應(yīng)向交易中心提交本章節(jié)所列文件和資料，并對(duì)所提交文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性負(fù)法律責(zé)任。第七條 申請(qǐng)交易商會(huì)員的流程：

（一）填寫(xiě)《上海石油天然氣交易中心交易商會(huì)員開(kāi)戶登記表》，并加蓋企業(yè)公章，授權(quán)一名業(yè)務(wù)專員全權(quán)負(fù)責(zé)交易中心交易的相關(guān)事宜，同時(shí)至少指定一名交易員、一名結(jié)算員和交收員，負(fù)責(zé)與交易中心相關(guān)的交易、結(jié)算和交收業(yè)務(wù)，以上人員可以兼任；

（二）提供《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《組織機(jī)構(gòu)代碼證》和《稅務(wù)登記證》副本及加蓋公章的復(fù)印件，加蓋公章的法定代表人身份證復(fù)印件、被授權(quán)業(yè)務(wù)專員的身份證復(fù)印件；三證合一的企業(yè)或機(jī)構(gòu)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及加蓋公章的復(fù)印件，加蓋公章的法定代表人身份證復(fù)印件、被授權(quán)業(yè)務(wù)專員的身份證復(fù)印件。

（三）填寫(xiě)《關(guān)于成為上海石油天然氣交易中心會(huì)員的申請(qǐng)書(shū)》，并加蓋企業(yè)公章；

（四）簽訂《上海石油天然氣交易中心交易商入市協(xié)議》,提交《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，并加蓋企業(yè)公章；

（五）提供交易中心認(rèn)為需要提供的其他文件；

（六）資料經(jīng)交易中心審核通過(guò)后，企業(yè)或機(jī)構(gòu)取得會(huì)員資格。交易中心向取得會(huì)員資格的企業(yè)發(fā)放《會(huì)員資格證書(shū)》；

（七）交易商會(huì)員收到交易中心《關(guān)于核準(zhǔn)成為上海石油天然氣交易中心會(huì)員的通知》后，須在十個(gè)工作日內(nèi)辦理如下事項(xiàng)： ①與交易中心簽訂相關(guān)協(xié)議；

②按照本辦法的規(guī)定向交易中心繳納會(huì)員費(fèi)用； ③交易中心規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（八）交易商會(huì)員除辦理上述事項(xiàng)外，還應(yīng)辦理如下事項(xiàng)： ①與交易中心指定的結(jié)算銀行簽訂相關(guān)協(xié)議； ②在指定結(jié)算銀行開(kāi)設(shè)資金賬戶； ③向交易中心申請(qǐng)交易賬戶； ④交易中心規(guī)定的其他事項(xiàng)。第八條 申請(qǐng)非交易商會(huì)員的流程：

（一）填寫(xiě)《上海石油天然氣交易中心非交易商會(huì)員開(kāi)戶登記表》，并加蓋企業(yè)公章；

（二）填寫(xiě)《關(guān)于成為上海石油天然氣交易中心會(huì)員的申請(qǐng)表》并加蓋公章，授權(quán)一名聯(lián)系人全權(quán)負(fù)責(zé)和交易中心的聯(lián)絡(luò)事宜；

（三）提供《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本及加蓋公章的復(fù)印件，加蓋公章的法定代表人身份證復(fù)印件、授權(quán)聯(lián)系人的身份證復(fù)印件；

（四）提供交易中心認(rèn)為需要提供的其他文件；

（五）資料經(jīng)交易中心審核通過(guò)后，申請(qǐng)企業(yè)取得會(huì)員資格。交易中心向取得會(huì)員資格的企業(yè)發(fā)放《會(huì)員資格證書(shū)》；

（六）申請(qǐng)人收到交易中心《關(guān)于核準(zhǔn)成為上海石油天然氣交易中心會(huì)員的通知》后，須在十個(gè)工作日內(nèi)辦理如下事項(xiàng)： ①與交易中心簽訂相關(guān)協(xié)議；

②按照本辦法的規(guī)定向交易中心繳納會(huì)員費(fèi)用； ③交易中心規(guī)定的其他事項(xiàng)。第四章 交易賬戶及管理

第九條 交易商會(huì)員獲得交易賬戶和對(duì)應(yīng)的初始交易密碼后，即可登錄交易中心電子交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。交易商會(huì)員應(yīng)及時(shí)修改初始交易密碼，并確保交易密碼的安全。為保證交易的便捷和安全，交易中心對(duì)交易商會(huì)員按照統(tǒng)一的編碼規(guī)則進(jìn)行管理。

第十條 電子交易系統(tǒng)以登錄的交易賬戶和密碼確認(rèn)交易商的會(huì)員身份。交易商會(huì)員對(duì)其交易賬戶發(fā)出的交易指令和產(chǎn)生的交易結(jié)果承擔(dān)所有的法律責(zé)任。

第十一條 交易商會(huì)員應(yīng)妥善保管密碼。如發(fā)生密碼遺失、泄露、被竊或其他影響交易安全的情況，交易商會(huì)員應(yīng)立即向交易中心書(shū)面申請(qǐng)掛失手續(xù)。如情況緊急，可由指定的業(yè)務(wù)專員向交易中心提出緊急掛失，緊急掛失前已成交的合同不受影響。

業(yè)務(wù)專員由交易商會(huì)員在《上海石油天然交易中心交易商會(huì)員開(kāi)戶登記表》中指定，同時(shí)向交易中心提交書(shū)面授權(quán)委托書(shū)，并明確授權(quán)范圍（包括申請(qǐng)緊急掛失的授權(quán)）。第十二條 緊急掛失方式為交易商會(huì)員通過(guò)業(yè)務(wù)專員向交易中心發(fā)出緊急掛失申請(qǐng)。該申請(qǐng)由業(yè)務(wù)專員簽字確認(rèn)，交易中心收到緊急掛失申請(qǐng)后，凍結(jié)該交易商會(huì)員的交易賬戶，由此引起的一切法律后果由該交易商會(huì)員承擔(dān)。

第十三條 在辦理緊急掛失手續(xù)后的三個(gè)工作日內(nèi)（從交易中心收到緊急掛失申請(qǐng)后下一個(gè)工作日算起），交易商會(huì)員必須向交易中心提交加蓋公章的書(shū)面掛失確認(rèn)函。

第十四條 交易賬戶解凍須由交易商會(huì)員向交易中心提交書(shū)面解凍申請(qǐng)，交易中心收到解凍申請(qǐng)后，及時(shí)將重置密碼以短信方式發(fā)送至該交易商會(huì)員的業(yè)務(wù)專員在《上海石油天然氣交易中心交易商開(kāi)戶登記表》中登記的手機(jī)號(hào)碼。

交易商會(huì)員在收到重置密碼時(shí)應(yīng)立即修改該密碼；因初始交易密碼未修改或密碼被泄露等原因?qū)е碌膿p失由交易商會(huì)員全部承擔(dān)。

第十五條 交易商會(huì)員不得轉(zhuǎn)讓、出租、出借交易帳戶，否則由此造成的一切法律后果將由其自行承擔(dān)。第五章 權(quán)利與義務(wù)

非交易商會(huì)員除不享受交易中心提供的交易服務(wù)權(quán)利外，其他享有權(quán)利與同類別的交易商會(huì)員相同。

第十六條 C類會(huì)員享有下列權(quán)利：

（一）提供交易系統(tǒng)、協(xié)調(diào)配送和交收、清結(jié)算服務(wù)；

（二）免費(fèi)提供交易中心成交行情信息。

第十七條 B類會(huì)員除享有上述第十六條規(guī)定的權(quán)利外，還享有如下權(quán)利：

（一）免費(fèi)獲得1個(gè)交易中心信息服務(wù)系統(tǒng)賬戶；

（二）免費(fèi)獲得交易中心提供的天然氣價(jià)格和指數(shù)服務(wù)；

（三）免費(fèi)參加交易中心舉辦的行業(yè)交流和研討活動(dòng)；

（四）免費(fèi)參加交易中心組織的現(xiàn)貨、期貨和其它金融知識(shí)培訓(xùn)沙龍；

（五）免費(fèi)參加交易中心主辦或協(xié)辦的石油天然氣高峰論壇；

（六）免費(fèi)獲得交易中心提供的行業(yè)年度研究報(bào)告。

第十八條 B+類會(huì)員除享有上述第十六、十七條規(guī)定的權(quán)利外還享有下列權(quán)利：

（一）免費(fèi)獲得2個(gè)交易中心信息服務(wù)系統(tǒng)賬戶；

（二）免費(fèi)參加交易中心組織的政府部門或權(quán)威機(jī)構(gòu)參與的政策解讀和執(zhí)行效果分析會(huì)；

（三）成為交易中心及合作媒體進(jìn)行企業(yè)發(fā)展調(diào)研、行業(yè)政策實(shí)施效果跟蹤研究的基地或?qū)ο蟆?/p>

第十九條 A類會(huì)員除享有上述第十六、十七、十八條規(guī)定的權(quán)利外，還享有如下權(quán)利：

（一）、免費(fèi)獲得3個(gè)交易中心信息服務(wù)系統(tǒng)賬戶；

（二）、優(yōu)先獲得參加交易中心組織的國(guó)內(nèi)外石油天然氣交易市場(chǎng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)資格；

（三）、成為交易中心合作媒體進(jìn)行行業(yè)熱點(diǎn)問(wèn)題及政策實(shí)施效果跟蹤調(diào)研的基地或?qū)ο螅?/p>

（四）、在政策許可下，享受相關(guān)銀行為交易中心A類會(huì)員提供的融資服務(wù)；

（五）、享受上海自貿(mào)區(qū)為交易中心會(huì)員提供的優(yōu)惠政策；

（六）、在交易中心放置公司LOGO，為交易人員提供一定的駐場(chǎng)交易條件。

第二十條 特級(jí)會(huì)員除享有上述第十六、十七、十八和十九條規(guī)定的權(quán)利外還享有下列權(quán)利：

（一）免費(fèi)獲得5個(gè)交易中心信息服務(wù)系統(tǒng)賬戶；

（二）在交易中心辦公場(chǎng)所放置公司LOGO，盡可能提供一定面積的辦公場(chǎng)所；

（三）每年獲得一份業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢報(bào)告，或提供一份會(huì)員指定方向的專題研究報(bào)告；

（四）優(yōu)先獲得上下游貿(mào)易信息，享受交易手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠政策。

第二十一條 會(huì)員必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和《上海石油天然氣交易中心現(xiàn)貨交易管理辦法》及其他規(guī)定，接受交易中心的管理和監(jiān)督。

第二十二條 為保證交易業(yè)務(wù)順利開(kāi)展，交易商會(huì)員指定的業(yè)務(wù)專員、交易員、結(jié)算員和交收員等須參加交易中心舉行的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。第二十三條 會(huì)員應(yīng)履行下列義務(wù)：

（一）遵守國(guó)家法律法規(guī)；

（二）嚴(yán)格遵守《上海石油天然氣交易中心現(xiàn)貨交易管理辦法（試行）》及其他規(guī)定；

（三）接受交易中心的監(jiān)管；

（四）妥善保管和使用交易賬戶和交易密碼，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（五）嚴(yán)格履行電子交易合同；

（六）按交易中心有關(guān)規(guī)定繳納各項(xiàng)費(fèi)用；

（七）與交易業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)專員、交易員、結(jié)算員和交收員等發(fā)生變更及其它影響交易業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)通知交易中心。

（八）保證其提供材料的真實(shí)性、合法性，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；

（九）維護(hù)交易中心的聲譽(yù)；

（十）交易中心規(guī)定的其他義務(wù)。

第二十四條 會(huì)員有下列情形之一的應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)向交易中心提交書(shū)面報(bào)告：

（一）法定代表人發(fā)生變更；

（二）注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變更；

（三）名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式發(fā)生變更；

（四）經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

（五）發(fā)生重大糾紛或重大訴訟、仲裁案件；

（六）因違法、違規(guī)受到政府有關(guān)部門處罰；

（七）業(yè)務(wù)專員、交易員、結(jié)算員和交收員的指定和變更。

發(fā)生上述情形的，會(huì)員應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)書(shū)面材料提交給交易中心辦理變更或備案手續(xù)，否則由此造成的法律后果由會(huì)員自行承擔(dān)。第六章 會(huì)員資格取消和注銷

第二十五條 會(huì)員存在下列情況之一的，交易中心視情節(jié)輕重給予警告、嚴(yán)重警告、限制交易權(quán)限、暫停交易資格或取消會(huì)員資格等處罰：

（一）違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章的；

（二）嚴(yán)重違反《上海石油天然氣交易中心現(xiàn)貨交易管理辦法（試行）》及其他規(guī)定的；

（三）不履行或不完全履行電子交易合同并造成嚴(yán)重后果的；

（四）不按交易中心有關(guān)規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用的；

（五）將會(huì)員資格提供給他人使用的；

（六）交易中心認(rèn)定的其他情況。第二十六條 會(huì)員接到交易中心取消其會(huì)員資格的通知后，應(yīng)當(dāng)在三十個(gè)工作日內(nèi)辦妥下列事項(xiàng)及手續(xù)：

（一）書(shū)面承諾繼續(xù)履行完畢所有與交易中心業(yè)務(wù)相關(guān)的合同；

（二）退還交易中心頒發(fā)的各種證件；

（三）結(jié)清與交易中心業(yè)務(wù)相關(guān)的所有債權(quán)債務(wù)；

（四）辦理交易帳戶的銷戶手續(xù)；

（五）辦理交易中心規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第二十七條 會(huì)員對(duì)交易中心的處分有異議的，可在接到處分決定后十個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向交易中心提出復(fù)核申請(qǐng)。復(fù)核期間不停止相關(guān)處分的執(zhí)行。

第二十八條 會(huì)員也可根據(jù)需要主動(dòng)申請(qǐng)注銷會(huì)員資格，但必須通過(guò)書(shū)面方式提出。會(huì)員在提出注銷申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)已完成辦理第二十四規(guī)定的相關(guān)手續(xù)。

第二十九條 交易中心收到會(huì)員的注銷申請(qǐng)后，確認(rèn)會(huì)員已符合注銷條件的，于收到申請(qǐng)后的三個(gè)工作日內(nèi)為會(huì)員辦理注銷手續(xù)。

第三十條 被取消或注銷資格的會(huì)員向交易中心所繳納的會(huì)員費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用不予退還。第七章 附則

第三十一條 本辦法解釋權(quán)屬于上海石油天然氣交易中心有限公司。

第二篇：上海股權(quán)托管交易中心會(huì)員管理規(guī)則

上海股權(quán)托管交易中心會(huì)員管理規(guī)則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范上海股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱“上海股交中心”）會(huì)員管理，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 會(huì)員參與上海股交中心股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，包括推薦掛牌、定向增資及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定和上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，接受上海股交中心管理。

第二章 會(huì)員資格及管理

第三條 申請(qǐng)成為上海股交中心會(huì)員，應(yīng)同時(shí)具備下列基本條件：

（一）依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織；

（二）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；

（三）認(rèn)可并遵照?qǐng)?zhí)行上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；

（四）最近二十四個(gè)月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰；

（五）上海股交中心要求的其他條件。

第四條 上海股交中心會(huì)員分為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員和專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員。第五條 申請(qǐng)成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須為經(jīng)國(guó)家金融管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)或經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的投資機(jī)構(gòu)，并同時(shí)具備下列條件：

（一）最近一期末經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)不少于人民幣1000萬(wàn)元；

（二）最近一或一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（三）具有開(kāi)展企業(yè)掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；

（四）具有財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員；

（五）上海股交中心要求的其他條件。

第六條 申請(qǐng)成為專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須為依法成立的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所或資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所。

第七條 申請(qǐng)成為會(huì)員，應(yīng)向上海股交中心提交下列文件：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）自律承諾書(shū)；

（三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；

（四）公司章程或設(shè)立協(xié)議；

（五）上海股交中心要求的其他文件。

上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)人有效公章。第八條 申請(qǐng)成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)向上海股交中心提交本規(guī)則第七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：

（一）經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗(yàn)資報(bào)告）；

（二）推薦業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案；

（三）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說(shuō)明。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)人有效公章。

第九條 申請(qǐng)材料符合要求的，上海股交中心予以受理；申請(qǐng)材料不符合要求的，由上海股交中心一次性告知所缺材料全部?jī)?nèi)容。申請(qǐng)材料補(bǔ)充完畢后再次提交的，受理時(shí)間自上海股交中心收到補(bǔ)充材料的下一工作日起重新計(jì)算。

第十條 申請(qǐng)成為會(huì)員，由上海股交中心自受理之日起十個(gè)工作日內(nèi)審查完畢。上海股交中心審查同意的，申請(qǐng)人與上海股交中心簽訂入會(huì)協(xié)議書(shū)后，由上海股交中心授予會(huì)員資格證書(shū)。

第十一條 會(huì)員申請(qǐng)名稱變更登記，應(yīng)向上海股交中心提交下列文件，并由上海股交中心換發(fā)會(huì)員資格證書(shū)。

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）名稱變更的批準(zhǔn)文件；

（三）變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；

（四）會(huì)員資格證書(shū)；

（五）上海股交中心要求提交的其他文件。

第三章 會(huì)員權(quán)利與義務(wù) 第十二條 會(huì)員擁有如下基本權(quán)利：

（一）對(duì)上海股交中心業(yè)務(wù)開(kāi)展的建議權(quán)；

（二）在開(kāi)展非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資、掛牌公司轉(zhuǎn)境內(nèi)外有關(guān)資本市場(chǎng)上市或掛牌業(yè)務(wù)中得到上海股交中心的指導(dǎo)；

（三）參與上海股交中心組織的市場(chǎng)宣介和開(kāi)發(fā)活動(dòng)；

（四）取得上海股權(quán)托管交易市場(chǎng)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格；

（五）享受上海股交中心提供的其他服務(wù)。第十三條 會(huì)員承擔(dān)如下基本義務(wù)：

（一）遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（二）依法依規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)，促進(jìn)上海股交中心與會(huì)員共同發(fā)展；

（三）按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)；

（四）上海股交中心規(guī)定的其他義務(wù)。

第十四條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員在享有本規(guī)則第十二條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第十三條規(guī)定的基本義務(wù)的同時(shí)，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)實(shí)施擬推薦掛牌有限責(zé)任公司改制設(shè)立股份公司；

（二）在開(kāi)展推薦非上市公司掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制申請(qǐng)文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

（三）對(duì)擬推薦掛牌非上市公司的全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員推薦非上市股份有限公司進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心掛牌協(xié)議書(shū)所規(guī)定的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；

（四）負(fù)責(zé)實(shí)施所推薦掛牌公司的定向增資；

（五）指導(dǎo)和督促掛牌公司依照上海股交中心信息披露規(guī)則，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露各項(xiàng)信息；

（六）發(fā)現(xiàn)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時(shí)報(bào)告上海股交中心；

（七）按照上海股交中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)向上海股交中心報(bào)告；

（八）上海股交中心要求的其他職責(zé)。

第十五條 專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員在享有本規(guī)則第十二條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第十三條規(guī)定的基本義務(wù)的同時(shí)，應(yīng)勤勉盡責(zé)地為非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資等提供法律、審計(jì)、驗(yàn)資、評(píng)估及其他專業(yè)服務(wù)。

第十六條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員存在下列情形之一的，不得從事該非上市公司推薦或掛牌公司定向增資等業(yè)務(wù)：

（一）持有該公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；

（二）該公司持有推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一；

（三）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員前十名股東中任何一名股東為該公司前三名股東之一；

（四）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員與該公司之間存在其他影響其公正履行職責(zé) 的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第四章 日常管理

第十七條 會(huì)員應(yīng)設(shè)會(huì)員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與上海股交中心的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員或會(huì)員指定的具有履職能力的人員擔(dān)任。

第十八條 會(huì)員設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人一至二名，協(xié)助會(huì)員代表履行相應(yīng)職責(zé)。

第十九條 上海股交中心根據(jù)需要對(duì)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行培訓(xùn)。第二十條 會(huì)員代表、會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)履行下列職責(zé)：

（一）組織管理會(huì)員事務(wù)；

（二）組織與上海股交中心業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)；

（三）每日瀏覽上海股交中心指定網(wǎng)站會(huì)員專區(qū)，及時(shí)接收上海股交中心發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并協(xié)調(diào)落實(shí)；

（四）及時(shí)更新上海股交中心指定網(wǎng)站會(huì)員專區(qū)中的會(huì)員信息；

（五）督促會(huì)員及時(shí)交納各項(xiàng)費(fèi)用；

（六）上海股交中心要求履行的其他職責(zé)。

第二十一條 會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)及時(shí)更換：

（一）會(huì)員代表不再擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)或不再具有履職能力；

（二）連續(xù)三個(gè)月不能履行職責(zé)；

（三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，造成嚴(yán)重后果；

（四）上海股交中心認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。

會(huì)員對(duì)存在前款規(guī)定情形的會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人未及時(shí)更換的，上海股交中心可以要求更換。

第二十二條 會(huì)員更換會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)及時(shí)告知上海股交中心。

第二十三條 會(huì)員代表空缺期間，會(huì)員負(fù)責(zé)人應(yīng)履行會(huì)員代表職責(zé)。

第二十四條 會(huì)員應(yīng)按規(guī)定及時(shí)繳納會(huì)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由上海股交中心制定。

會(huì)員拖欠上海股交中心會(huì)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用的，上海股交中心可暫停受理或者辦理其相關(guān)業(yè)務(wù)。

第二十五條 為支持中小型推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員開(kāi)展推薦掛牌業(yè)務(wù)，培育中小型推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員做強(qiáng)做大，上海股交中心可視其推薦掛牌項(xiàng)目情況給予其適當(dāng)扶持。

第五章 業(yè)務(wù)資格及管理

第二十六條 會(huì)員資格證書(shū)有效期為兩年。

會(huì)員需要維持其會(huì)員資格的，應(yīng)在資格證書(shū)失效前三個(gè)月內(nèi)，向上海股交中心提出申請(qǐng)并報(bào)送最近會(huì)計(jì)的審計(jì)報(bào)告、相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和上海股交中心要求的其他文件，經(jīng)上海股交中心復(fù)核通過(guò)后換發(fā)資格證書(shū)。第二十七條 會(huì)員由于經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生變化不再具備會(huì)員資格條件，但不影響其正常經(jīng)營(yíng)的，上海股交中心給予三個(gè)月的寬限期，寬限期內(nèi)會(huì)員不再?gòu)氖律虾９山恢行南嚓P(guān)業(yè)務(wù)，但應(yīng)繼續(xù)履行對(duì)掛牌公司的督導(dǎo)職責(zé)。

會(huì)員在寬限期內(nèi)如重新具備會(huì)員資格條件，可向上海股交中心提出申請(qǐng)，經(jīng)上海股交中心審查同意后可恢復(fù)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。

第二十八條 會(huì)員存在下列情形之一的，上海股交中心取消其會(huì)員資格：

（一）入會(huì)申請(qǐng)材料存在虛假內(nèi)容；

（二）依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)；

（三）喪失本規(guī)則第三條、第五條、第六條規(guī)定的相關(guān)條件，但本規(guī)則第二十七條規(guī)定情形除外；

（四）寬限期屆滿未能具備會(huì)員資格條件；

（五）存在重大違法、違規(guī)或違反本規(guī)則且情節(jié)嚴(yán)重的行為；

（六）上海股交中心認(rèn)定的其他情形。

會(huì)員因存在上述第（一）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列情形而被取消會(huì)員資格的，上海股交中心在其被取消會(huì)員資格之日起二十四個(gè)月內(nèi)不再受理其入會(huì)申請(qǐng)。

第六章 紀(jì)律處分

第二十九條 會(huì)員違法違規(guī)或違反上海股交中心有關(guān)規(guī)則，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會(huì)員誠(chéng)信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報(bào)批評(píng)；

（四）譴責(zé)；

（五）暫停受理其報(bào)送的申請(qǐng)文件或出具的相關(guān)報(bào)告；

（六）取消會(huì)員資格。

第三十條 會(huì)員對(duì)處理決定有異議，可自收到處理通知之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向上海股交中心申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處理決定不停止執(zhí)行。

復(fù)核的有關(guān)事項(xiàng)按照上海股交中心相關(guān)規(guī)定辦理。

第三十一條 會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格或被上海股交中心取消會(huì)員資格，已繳納的會(huì)費(fèi)不予返還。

第八章 附則

第三十二條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務(wù)辦公室批準(zhǔn)后實(shí)施。

四、上海融貸通為中小企業(yè)提供掛牌上市一條龍服務(wù)

上海融貸通本著為全國(guó)廣大中小企業(yè)服務(wù)的宗旨，組成強(qiáng)大的專家團(tuán)隊(duì)用專業(yè)的知識(shí)與資源，為中小企業(yè)提供上海股權(quán)交易中心及其他省市股權(quán)交易中心快速掛牌上市一條龍服務(wù)：

1、定位掛牌上市的目的：（a）提升企業(yè)品牌形象？（b）吸引風(fēng)投融資？（c）發(fā)行債券融資？（d）股權(quán)質(zhì)押貸款（e）加快股票 上市進(jìn)程？（f）用股權(quán)激勵(lì)骨干員工？（g）用股權(quán)促進(jìn)招商？（h）用股權(quán)促進(jìn)銷售促進(jìn)回款?（i）掛牌上市合法募集資金？

2、初步評(píng)估企業(yè)情況，確定到哪個(gè)股權(quán)交易中心掛牌上市。

3、根據(jù)確定的股權(quán)交易中心的掛牌要求，指導(dǎo)企業(yè)準(zhǔn)備申報(bào)材料，包括管理團(tuán)隊(duì)介紹材料、符合掛牌標(biāo)準(zhǔn)要求的又有企業(yè)自身特色的掛牌文案。

4、對(duì)條件還不具備的企業(yè)，通過(guò)組織科研力量幫助企業(yè)快速研究開(kāi)發(fā)軟件著作權(quán)、商業(yè)模式版權(quán)、國(guó)家專利權(quán)等核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，快速變成創(chuàng)新型企業(yè)，快速達(dá)到掛牌上市標(biāo)準(zhǔn)。

5、對(duì)于注冊(cè)資本比較小的企業(yè)，組織科研力量指導(dǎo)企業(yè)快速研發(fā)、評(píng)估軟件著作權(quán)、商業(yè)模式版權(quán)、國(guó)家專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，用知識(shí)產(chǎn)權(quán)增加注冊(cè)資本、快速放大企業(yè)資產(chǎn)、進(jìn)行資本運(yùn)作，更有效招商引資融資、增資擴(kuò)股、并確保控股權(quán)。

6、向確定的股權(quán)交易中心申報(bào)、保薦掛牌上市。

7、企業(yè)在十五個(gè)至三十個(gè)工作日內(nèi)掛牌上市。

8、指導(dǎo)企業(yè)用股權(quán)融資、發(fā)行債券融資、用股權(quán)質(zhì)押貸款、增資擴(kuò)股。

9、指導(dǎo)企業(yè)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)放大注冊(cè)資本后的股權(quán)對(duì)骨干、員工進(jìn) 10 行股權(quán)激勵(lì)。

10、指導(dǎo)招代理加盟經(jīng)銷商的企業(yè)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)放大注冊(cè)資本后股權(quán)對(duì)代理商經(jīng)銷商進(jìn)行激勵(lì)約束管理。

五、服務(wù)流程

1、各縣市區(qū)金融辦、經(jīng)信局、中小企業(yè)局、總商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)推薦。

2、企業(yè)也可自主向上海融貸通申請(qǐng)、委托。

3、企業(yè)到上海融貸通總部詳細(xì)咨詢了解。

4、簽訂服務(wù)協(xié)議。

5、企業(yè)提供：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記復(fù)印件、企業(yè)組織代碼復(fù)印件、12個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)印件、報(bào)表復(fù)印件、企業(yè)章程、法定代表人身份證復(fù)印件、股東會(huì)決

議、全體股東簽名的委托書(shū)、公司簡(jiǎn)介、管理團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)介、公司商標(biāo)、專利證書(shū)、榮譽(yù)證書(shū)等照片。

6、開(kāi)始服務(wù)。

第三篇：上海黃金交易所會(huì)員管理辦法

上海黃金交易所會(huì)員管理辦法（2011修訂案）

為加強(qiáng)會(huì)員的自律管理，保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《上海黃金交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督管理規(guī)則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。

上海黃金交易所會(huì)員管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)會(huì)員的自律管理，保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《上海黃金交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督管理規(guī)則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。

第二條 會(huì)員是指依照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所進(jìn)行黃金、白銀、鉑等貴金屬交易活動(dòng)的企業(yè)法人機(jī)構(gòu)或其它營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)。

第三條 本辦法適用于會(huì)員及其從業(yè)人員。

第二章 會(huì)員資格

第四條 交易所會(huì)員依其業(yè)務(wù)范圍分為金融類會(huì)員（含外資銀行）、綜合類會(huì)員和自營(yíng)類會(huì)員。金融類會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)及國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)（外資銀行另有規(guī)定），綜合類會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)和代理法人業(yè)務(wù)，自營(yíng)類會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。第五條 申請(qǐng)成為交易所會(huì)員必須具備下列條件：

（一）中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人；

（二）承認(rèn)交易所的章程及各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有1000萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)；

（四）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史，近三年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法行為記錄；

（五）有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（六）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要設(shè)施；

（七）認(rèn)繳交易所的會(huì)員資格費(fèi)和年會(huì)費(fèi)；

（八）交易所規(guī)定的其它條件。

第六條 申請(qǐng)成為會(huì)員須向交易所提交下列文件和資料:

（一）經(jīng)法定代表人簽字的申請(qǐng)書(shū)；

（二）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證和法人代表身份證復(fù)印件；

（三）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的會(huì)計(jì)報(bào)告；

（四）住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所使用證明；

（五）交易所認(rèn)為需要提供的其它文件。

第七條 申請(qǐng)交易所會(huì)員資格，須向交易所提交書(shū)面申請(qǐng)書(shū)。申請(qǐng)書(shū)主要包括以下內(nèi)容:

（一）申請(qǐng)交易所會(huì)員資格的目的和理由；

（二）書(shū)面承諾遵守交易所章程和各項(xiàng)規(guī)定；

（三）組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況；

（四）交易所要求申請(qǐng)單位須說(shuō)明的其它情況。第八條 交易所收到符合要求的入會(huì)申請(qǐng)材料后，應(yīng)于30個(gè)工作日內(nèi)提出辦理意見(jiàn)，提交會(huì)員資格審查委員會(huì)審核批準(zhǔn)。

第九條 申請(qǐng)單位自收到交易所入會(huì)通知書(shū)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理如下事項(xiàng)：

（一）繳納會(huì)員資格費(fèi)：金融類和外資金融類會(huì)員，資格費(fèi)140萬(wàn)元；綜合類會(huì)員，資格費(fèi)110萬(wàn)元；自營(yíng)類會(huì)員，資格費(fèi)80萬(wàn)元；

（二）交納年會(huì)費(fèi)：金融類會(huì)員，年會(huì)費(fèi)5萬(wàn)元；綜合類會(huì)員，年會(huì)費(fèi)4萬(wàn)元；自營(yíng)類會(huì)員，年會(huì)費(fèi)3萬(wàn)元；

（三）在交易所指定的清算銀行開(kāi)設(shè)專用資金賬戶；

（四）參加交易員培訓(xùn)并取得資格證書(shū)；

（五）辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù)；

（六）其它應(yīng)當(dāng)辦理的事項(xiàng)。逾期未辦的，視為自動(dòng)放棄入會(huì)資格。

新增會(huì)員由交易所根據(jù)實(shí)際情況另行制訂費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。

第十條 申請(qǐng)單位辦理完手續(xù)后，即正式取得會(huì)員資格。交易所頒發(fā)會(huì)員證書(shū)，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

第十一條 正式取得交易所會(huì)員資格后，會(huì)員擁有一個(gè)場(chǎng)內(nèi)交易席位。會(huì)員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請(qǐng)，由交易所審核批準(zhǔn)。增加的交易席位使用期最少為一年，使用費(fèi)按年收取，每年為3萬(wàn)元/席位。

第十二條 會(huì)員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。

第三章 會(huì)員的變更

第十三條 經(jīng)批準(zhǔn)，會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格或交易席位。

第十四條 會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提前60個(gè)工作日向交易所提交會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)，受讓方應(yīng)向交易所提交會(huì)員資格申請(qǐng)書(shū)。交易所按會(huì)員條件對(duì)受讓方作資格初步審查后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》。經(jīng)交易所會(huì)員資格審查委員會(huì)批準(zhǔn)后，由交易所為轉(zhuǎn)讓方和受讓方辦理會(huì)員資格變更手續(xù)。

第十五條 會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)辦理如下事項(xiàng)：

（一）了結(jié)交易合同；

（二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

（五）退還交易所的各種交易設(shè)施；

（六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其它事項(xiàng)。

會(huì)員接到交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書(shū)面通知后，必須在30個(gè)工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第十六條 會(huì)員存在以下情況之一的，會(huì)員資格不得自行轉(zhuǎn)讓：

（一）由于經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受國(guó)家有關(guān)部門立案調(diào)查處理期間；

（二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；

（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報(bào)批評(píng)、暫停交易等處罰不滿三個(gè)月的；

（四）取得交易所會(huì)員資格未滿一年的；

（五）已被交易所取消會(huì)員資格的；

（六）與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。第十七條 兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人若要承繼會(huì)員資格的，必須向交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)交易所會(huì)員資格審查委員會(huì)審查批準(zhǔn)后，方可承繼會(huì)員資格。

兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會(huì)員資格的權(quán)利。第十八條 會(huì)員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消其會(huì)員資格：

（一）被中國(guó)人民銀行宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的；

（二）私下轉(zhuǎn)讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)的；

（三）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無(wú)效的；

（四）拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)決議的；

（五）無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)三個(gè)月不做交易的；

（六）私設(shè)或參與地下炒金；

（七）無(wú)正當(dāng)理由，未按規(guī)定繳納年會(huì)費(fèi)的；

（八）虛開(kāi)增值稅發(fā)票；

（九）其它違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。被取消會(huì)員資格的，按會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓辦法強(qiáng)制執(zhí)行。

第十九條 會(huì)員資格發(fā)生變化，交易所應(yīng)報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

第二十條 會(huì)員有下列情況之一的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易所書(shū)面報(bào)告：

（一）變更法定代表人；

（二）變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式；

（四）經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

（五）取得其它交易所會(huì)員資格。

（六）發(fā)生重大訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

（七）因涉嫌違法、違規(guī)受到監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其它交易所處罰；

（八）交易所要求報(bào)告的其它情況。

第四章 會(huì)員代理

第二十一條 代理業(yè)務(wù)是金融類和綜合類會(huì)員接受客戶委托代理客戶進(jìn)行交易的活動(dòng)。第二十二條 會(huì)員及其從業(yè)人員和代理客戶必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定。本著誠(chéng)實(shí)信用的原則，加強(qiáng)對(duì)投資者的教育和引導(dǎo)，提高市場(chǎng)主體素質(zhì)，提高市場(chǎng)運(yùn)作和監(jiān)管水平，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家稅收政策。

第二十三條 會(huì)員有義務(wù)將交易所公告的國(guó)家各項(xiàng)法律法規(guī)及稅收政策告知客戶。第二十四條 代理業(yè)務(wù)必須按照交易所規(guī)定的程序辦理。

第二十五條 進(jìn)行代理業(yè)務(wù)的會(huì)員不得接納有下列情況之一者為客戶：

（一）不具有完全民事行為能力的；

（二）機(jī)構(gòu)客戶未能提供法定代表人授權(quán)委托書(shū)的；

（三）未按交易所規(guī)定提供相關(guān)合法資質(zhì)證明的；

（四）行政法規(guī)、中國(guó)人民銀行及交易所規(guī)定的其它情況。

第二十六條 會(huì)員接受客戶委托從事交易時(shí)，應(yīng)按交易所的相關(guān)規(guī)定對(duì)客戶的身份、資信及交易資格核查確認(rèn)，并簽署代理協(xié)議。

客戶交易資金來(lái)源與客戶名稱不相符的，客戶應(yīng)當(dāng)提供交易資金合法使用的證明。第二十七條 會(huì)員接受客戶委托，個(gè)人客戶必須提供本人親自簽名的授權(quán)委托書(shū)，或雙方認(rèn)可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托；法人客戶必須提供法定代表人簽字并加蓋公章的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)，或雙方認(rèn)可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托，下達(dá)交易指令或資金調(diào)撥指令。沒(méi)有授權(quán)委托或授權(quán)不明的，不得代客戶從事交易活動(dòng)。

第二十八條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)將自有資金與客戶保證金分賬管理，客戶保證金專戶存儲(chǔ)，嚴(yán)禁挪用；設(shè)置獨(dú)立的保證金科目并分客戶進(jìn)行明細(xì)核算；代理委托合同、交易編碼、分客戶結(jié)算單與分客戶會(huì)計(jì)明細(xì)賬之間應(yīng)建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算單代替客戶明細(xì)賬。

客戶辦理存取款手續(xù)時(shí)，代理會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求客戶或其合法資金調(diào)撥人在財(cái)務(wù)憑證上簽字或蓋章。

會(huì)員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供擔(dān)保。

第二十九條 會(huì)員應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶交易指令。委托交易成交后，代理會(huì)員應(yīng)及時(shí)通知客戶。

第三十條 會(huì)員應(yīng)完善客戶下達(dá)交易指令和交易結(jié)算資料的簽字確認(rèn)手續(xù)。與交易所相關(guān)的資料及交易記錄保存時(shí)間應(yīng)不少于五年。

第三十一條 會(huì)員為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)客戶持倉(cāng)實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。會(huì)員不得允許客戶透支交易。

第三十二條 會(huì)員不得以各種形式虛假開(kāi)戶、挪用、占用客戶保證金。

第三十三條 會(huì)員受托從事交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導(dǎo)、欺詐客戶。第三十四條 會(huì)員可向客戶收取清算準(zhǔn)備金（自然人客戶暫時(shí)不收）和代理手續(xù)費(fèi)。第三十五條

開(kāi)展代理業(yè)務(wù)的會(huì)員應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用賬戶，按不低于年代理手續(xù)費(fèi)5%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

第五章 監(jiān)督管理

第三十六條 會(huì)員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定，接受中國(guó)人民銀行和交易所的管理和監(jiān)督。

第三十七條 會(huì)員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改：

（一）財(cái)務(wù)管理不善，長(zhǎng)期虧損，經(jīng)營(yíng)狀況不佳或清償能力明顯下降；

（二）審驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題；

（三）代理業(yè)務(wù)中違反第四章相關(guān)規(guī)定的；

（四）交易所認(rèn)為的其它情況。

會(huì)員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)或經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)取消其會(huì)員資格。

第三十八條 會(huì)員應(yīng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時(shí)，會(huì)員未做好客戶相關(guān)工作的，交易所可暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三十九條 會(huì)員應(yīng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)和交易所召開(kāi)的各種會(huì)議。因故確實(shí)無(wú)法參加的，應(yīng)事先報(bào)交易所同意。

第四十條 會(huì)員交易員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的，須經(jīng)其會(huì)員授權(quán)，經(jīng)交易所專業(yè)培訓(xùn)并取得資格證書(shū)。交易員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家會(huì)員，不得在其他會(huì)員處兼職。

會(huì)員交易員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)均由該會(huì)員承擔(dān)全部責(zé)任。第四十一條 交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員的自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

第四十二條 會(huì)員資格一經(jīng)轉(zhuǎn)讓或被取消會(huì)員資格，該會(huì)員對(duì)其交易員的授權(quán)自動(dòng)失效。第四十三條 除交易所授權(quán)同意外，會(huì)員不得擅自使用交易所的標(biāo)識(shí)及文字用于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，交易所有權(quán)要求其限期整改。

第六章 附 則

第四十四條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第四十五條 本辦法解釋權(quán)屬于上海黃金交易所。第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

第四篇：上海股權(quán)托管交易中心推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員入會(huì)申請(qǐng)書(shū)格式及要求

上海OTC市場(chǎng)方面的有關(guān)規(guī)定

一、成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員的有關(guān)規(guī)定

一，券商、銀行、投資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員需要提供的材料： 1，申請(qǐng)書(shū)（格式附后）。2，自律承諾書(shū)。

3，營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照。4，公司章程或設(shè)立協(xié)議。

5，經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告。（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗(yàn)資報(bào)告）

6，推薦業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案。（最低配置為法律及財(cái)務(wù)人員各一人）

7，內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說(shuō)明。8，上海股交中心要求的其他文件。

二，券商、銀行、投資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為機(jī)構(gòu)會(huì)員必須滿足的條件： 1，依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織。2，具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

3，認(rèn)可并遵照?qǐng)?zhí)行上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用。

4，最近二十四個(gè)月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰。

5，最近一期未經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)不少于人民幣壹仟萬(wàn)元。6，最近一或一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。

7，具有開(kāi)展企業(yè)掛牌上市投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。

8，具有法律、財(cái)務(wù)、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員。9，上海股交中心要求的其他條件。附申請(qǐng)書(shū)格式

上海股權(quán)托管交易中心推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員入會(huì)申請(qǐng)書(shū)

上海股權(quán)托管交易中心：

我公司系****年**月**日成立于***的證券公司/銀行/投資機(jī)構(gòu)，主要從事*******。

（申請(qǐng)書(shū)正文主體內(nèi)容包括但不限于：

一、依法設(shè)立等歷史沿革情況；

二、信譽(yù)及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況；

三、最近二十四個(gè)月是否存在重大違法違規(guī)行為或受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰情況；

四、最近一期經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)情況；

五、最近一或一期財(cái)務(wù)報(bào)表是否被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

六、財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)分析等專業(yè)隊(duì)伍的建設(shè)情況；

七、盡職調(diào)查工作經(jīng)驗(yàn)說(shuō)明。）

我公司認(rèn)可并承諾遵照?qǐng)?zhí)行上海股權(quán)托管交易中心各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用。

綜上，我公司符合《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》、《上海股權(quán)托管交易中心會(huì)員管理規(guī)則》所規(guī)定的推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員入會(huì)條件，申請(qǐng)成為貴中心推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員。

特此申請(qǐng)。

****證券公司/銀行/投資機(jī)構(gòu)(公章)

法定代表人（簽字）：

****年**月**日

附件：

一、上海股權(quán)托管交易中心推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員入會(huì)登記表（加蓋公章）

二、推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員自律承諾書(shū)（加蓋公章）

三、推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員入會(huì)協(xié)議書(shū)（加蓋公章）

四、營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本、副本或其他合法執(zhí)業(yè)證照（復(fù)印件并加蓋公章）

五、公司章程或設(shè)立協(xié)議（復(fù)印件并加蓋公章）

六、經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近一或一期財(cái)務(wù)報(bào)告（設(shè)立未滿一年的，可以最近一次驗(yàn)資報(bào)告替代財(cái)務(wù)報(bào)告）（復(fù)印件并加蓋章）

第五篇：石油天然氣管道規(guī)格型號(hào)

管線管按生產(chǎn)工藝不同分為多種，但油氣輸送管道主要使用的有無(wú)縫鋼管(Seamless)、直縫高頻電阻焊管(High_frequencyElectric Resistance Welding,)、直縫埋弧焊管(Longitudinally Submerged Arc welding,)、螺旋縫埋弧焊管(Spirally Submerged Arc Welding）等4種。

GB/T9711.1-1997《石油天然氣工業(yè)輸送鋼管交貨技術(shù)條件第一部分：A級(jí)鋼管》，GB/T9711.2-1999《石油天然氣工業(yè)輸送鋼管交貨技術(shù)條件第二部分：B級(jí)鋼管》，GB/T9711.3-2004《石油天然氣工業(yè)輸送鋼管交貨技術(shù)條件第三部分：C級(jí)鋼管》(ISO3183-1996/1999)，API SPEC 5L《管線鋼管規(guī)范》等標(biāo)準(zhǔn)。：包含無(wú)縫鋼管、連續(xù)爐焊鋼管、電阻焊鋼管、激光焊鋼管、直縫埋弧焊鋼管、熔化極氣體保護(hù)電弧焊鋼管、雙縫埋弧焊鋼管、雙縫熔化極氣體保護(hù)電弧焊鋼管、螺旋縫埋弧焊鋼管等11種。有兩種產(chǎn)品技術(shù)等級(jí)，對(duì)應(yīng)不同技術(shù)要求等級(jí)。PSL1，具有10個(gè)鋼號(hào)：A25，A，B，X42，X46，X52，X56，X60，X65，X70。外徑規(guī)格范圍：?10.3mm~ ?2032mm PSL2，具有9個(gè)鋼號(hào)：B，X42，X46，X52，X56，X60，X65，X70，X80。對(duì)碳當(dāng)量、切口韌性、屈服強(qiáng)度最大值、抗拉強(qiáng)度最大值都做了強(qiáng)制性規(guī)定。外徑規(guī)格范圍：?114.3mm~ ?2032mm

API SPEC 5L（44）是美國(guó)石油學(xué)會(huì)管線鋼管規(guī)范，API于1926年首次發(fā)布，每5年審查、修訂一次，在多年的時(shí)間里經(jīng)過(guò)了反復(fù)修改、補(bǔ)充和完善，具有很強(qiáng)的基礎(chǔ)性、先進(jìn)性、通用性和安全性，在世界范圍內(nèi)認(rèn)可。但是該規(guī)范是一個(gè)基礎(chǔ)性規(guī)范，對(duì)鋼管提出了基本技術(shù)要求，還可以在該規(guī)范的基礎(chǔ)上提出附加訂貨技術(shù)條件，以保證鋼管的質(zhì)量要求；如果選用API SPEC 5L作為重要油氣輸送管線鋼管的制造規(guī)范時(shí)，應(yīng)選用PSL2鋼管系列。

GB/T 9711.1-1997(ISO 3183-1:1996)鋼管種類：包含無(wú)縫鋼管、連續(xù)爐焊鋼管、電阻焊鋼管、直縫埋弧焊鋼管、熔化極氣體保護(hù)電弧焊鋼管、雙縫埋弧焊鋼管、雙縫熔化極氣體保護(hù)電弧焊鋼管、螺旋縫埋弧焊鋼管等11種。材料：L175，L210，L245，L290，L320，L360，L390，L415，L450，L485，L555。外徑規(guī)格范圍：?10.3mm~ ?2032mm GB/T 9711.1-1997 對(duì)鋼管的化學(xué)成分、力學(xué)性能等提出了基礎(chǔ)性要求。

GB/T 9711.2-1999(ISO 3183-2:1999 鋼管種類：包含無(wú)縫鋼管、高頻焊接鋼管、埋弧焊鋼管、熔化極氣體保護(hù)電弧焊和埋弧焊復(fù)合焊鋼管共4種。材料：正火或形變正火L245NB，L290NB，L360NB，L415NB，淬火加回火L360QB，L415QB，L450QB，L485QB，L555QB，形變熱處理L245MB，L290MB，L360MB，L415MB，L450MB，L485MB，L555MB。外徑規(guī)格范圍：?10.3mm~ ?2032mm GB/T 9711.2-1999 對(duì)鋼管化學(xué)成分、力學(xué)性能、止裂韌性、焊接性能等都提出了較高要求。

GB/T 9711.1（ISO3183-1）主要參考了API5L第40版，是我國(guó)管線管基礎(chǔ)性規(guī)范。GB/T 9711.2（ISO 3183-2）對(duì)鋼管的質(zhì)量和試驗(yàn)要求總體上要高于GB/T9711.1，可作為重要油氣管線鋼管的制造標(biāo)準(zhǔn)，尤其是韌性和NDT要求較高的場(chǎng)合。重要油氣輸送管線的鋼管制造標(biāo)準(zhǔn)選用GB/T 9711.2，但如所選鋼管用在海上、低溫和酸性環(huán)境須選用GB/T9711.3(ISO 3183-3)。做為基礎(chǔ)性規(guī)范對(duì)鋼管提出了基本技術(shù)要求，在該標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提出附加訂貨技術(shù)條件，以保證鋼管的質(zhì)量要求。