第一篇：大連商品交易所標準倉單管理辦法

大連商品交易所標準倉單管理辦法

第一章

總 則

第一條 為保障大連商品交易所（以下簡稱交易所）期貨交割業務的正常進行，加強標準倉單管理，根據《大連商品交易所交易規則》制定本辦法。

第二章

標準倉單

第四條

標準倉單是指由交易所統一制定的，交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后簽發給貨主的實物提貨憑證。標準倉單經交易所注冊后生效。

第五條

交易所通過計算機辦理標準倉單的注冊登記、交割、交易、充抵和注銷等業務。標準倉單的持有形式為《標準倉單持有憑證》。

第六條

《標準倉單持有憑證》是交易所開具的代表標準倉單所有權的有效憑證，是在交易所辦理標準倉單交割、交易、轉讓、充抵、注銷的憑證，受法律保護。

第七條

《標準倉單持有憑證》的內容包括：會員名稱、會員號、客戶名稱、客戶碼、品種、有效期、倉庫名稱、數量等。

第八條

標準倉單數量因交割、交易、轉讓、充抵、注銷等業務發生變化時，交易所收回原《標準倉單持有憑證》，簽發新的《標準倉單持有憑證》。

第九條

會員持有的《標準倉單持有憑證》必須由專人保管，不得涂改、偽造。如有遺失，會員須及時到交易所辦理掛失等手續。

第十條

標準倉單可用于交割、轉讓、提貨、充抵等。

第十一條

標準倉單充抵按《大連商品交易所結算細則》的有關規定執行。

第四章

線型低密度聚乙烯標準倉單的生成 第二十七條? 標準倉單生成包括交割預報、商品入庫、驗收、指定交割倉庫簽發及交易所注冊等環節。

第二十八條? 貨主向指定交割倉庫發貨前，必須到交易所辦理交割預報，填寫《交割預報表》，交易所在3個工作日內予以答復，并按“擇優分配、統籌安排”的原則安排指定交割倉庫。貨主須向交易所安排的指定交割倉庫發貨。未辦理交割預報入庫的商品不能用于交割。

第二十九條

會員辦理交割預報時，必須按20元/噸向交易所繳納交割預報定金。

第三十條? 交割預報自辦理之日起有效，有效期為40天。在有效期內按交割預報執行的，交割預報定金在商品入庫后予以返還；部分執行的，按實際到貨量返還；未按預報執行的，交割預報定金不予返還。

第三十一條 已經交割過的商品如在原指定交割倉庫繼續進行交割，不需辦理交割預報。

第三十二條

辦理完交割預報的貨主在發貨前，須將車號、品種、數量、到貨時間等通知指定交割倉庫，指定交割倉庫憑《交割預報表》合理安排接收商品入庫。

第三十三條 貨物入庫過程中，發現包裝不符合《大連商品交易所交割細則》規定的，交割倉庫應拒收并及時通知貨主。

第三十四條

交割商品入庫后，會員憑指定交割倉庫及交易所確認的《交割預報表》到交易所返還交割預報定金。

第三十五條

貨主如未按交易所安排的指定交割倉庫發貨，必須到交易所重新辦理交割預報，同時該批商品必須倒運到交易所新安排的指定交割倉庫進行交割，由此產生的費用及出現的后果由貨主承擔。

第三十六條 商品收發重量以指定交割倉庫檢重為準。商品入庫、出庫，貨主應到庫監收監發。貨主不到庫監收監發的，則認定貨主對指定交割倉庫所收所發的實物數量、質量沒有異議。

第三十七條

貨主應委托交易所指定的質檢機構對入庫商品進行質量檢驗，檢驗項目按《大連商品交易所交割細則》規定的標準進行。交易所指定中國檢驗認證集團檢驗有限公司（CCIC）和通標標準技術服務有限公司（SGS）為LLDPE期貨質檢機構，入庫質檢及復檢工作由以上兩家質檢機構負責。中國檢驗認證集團檢驗有限公司，北京海淀區馬甸東路9號B座，郵編：110088，聯系人：關山宇，電話：010-82262994，傳真：010-82261136 通標標準技術服務有限公司，上海徐匯區宜山路889號3號樓，郵編：200233，聯系人：周婷婷，電話：021-61152368轉2368，傳真：021-64956995 02082155683 林

第三十八條

線型低密度聚乙烯的質量檢驗應以同一廠家、同一牌號進行組批，每批300噸，超過300噸的應分若干批檢驗，不足300噸的按一批檢驗。

第三十九條

交易所推薦境內廠家生產的推薦牌號線型低密度聚乙烯，貨主能夠提供符合大連商品交易所線型低密度聚乙烯交割質量標準的生產廠家出具的產品質量證明原件和《質量承諾書》原件及交易所規定的其他材料的，經指定交割倉庫審核同意后，可免于質量檢驗。

產品質量證明應載有生產廠家、牌號、批號、簽證日期、質量測試項目、質量測試結果和質量檢驗結論等信息。

第四十條

交易所推薦境外廠家生產的推薦牌號線型低密度聚乙烯，貨主能夠提供符合大連商品交易所線型低密度聚乙烯交割質量標準的商檢證書原件和貨運單據、《進口貨物報關單》（或者《進境貨物備案清單》）、《原產地證明書》、《海關進口關稅專用繳款書》、《海關代征增值稅專用繳款書》等材料復印件并加蓋申請入庫單位公章的，經指定交割倉庫審核同意后，可免于質量檢驗。

第四十一條

交易所指定質檢機構完成入庫商品質量檢驗后，應出具商品檢驗報告正本一份，副本三份，并將正本提交貨主，向交易所和指定交割倉庫分別提交副本一份。

第四十二條 指定交割倉庫應按照交易所有關規定對入庫商品的廠家、牌號、質量、包裝及相關材料和憑證進行驗收，驗收合格后填制《線型低密度聚乙烯檢驗證明》報交易所。

第四十三條

交易所收到完整的報送材料后，由指定交割倉庫向會員或客戶開具《標準倉單注冊申請表》。

第四十四條

境內生產的線型低密度聚乙烯申請注冊標準倉單的，申請注冊日期距商品生產日期不得超過180（含180）個自然日。

境外生產的線型低密度聚乙烯申請注冊標準倉單的，申請注冊日期距商品《進口貨物報關單》進口日期（或者《進境貨物備案清單》進境日期）不得超過180（含180）個自然日。

第四十五條

《標準倉單注冊申請表》上需注明會員號、客戶碼、交割品種、申請數量、需加蓋指定交割倉庫公章和法定代表人章、倉庫經辦人簽章、客戶章（簽字），同時注明開具日期及指定交割倉庫倉儲費用付止日。

第四十六條

會員或客戶與指定交割倉庫結清有關費用后，領取《標準倉單注冊申請表》。會員或客戶憑指定交割倉庫開具的《標準倉單注冊申請表》到交易所辦理標準倉單注冊手續。

第四十七條

標準倉單自交易所注冊之日起生效。

第五章

標準倉單的流通

第四十八條

標準倉單流通是指標準倉單用于在交易所履行合約的實物交割、標準倉單交易及標準倉單在交易所外轉讓。

第四十九條

標準倉單進行實物交割的，按有關品種交割細則規定辦理。

第五十條

有關標準倉單交易的組織和實施辦法由交易所另行制定、公布。

第五十一條

標準倉單轉讓必須通過會員在交易所辦理過戶手續，同時結清有關費用。交易所向買方簽發新的《標準倉單持有憑證》，原《標準倉單持有憑證》同時作廢。未通過交易所辦理過戶手續而轉讓的標準倉單，發生的一切后果由標準倉單持有人自負。

第六章

標準倉單的注銷

第五十二條

標準倉單注銷是指標準倉單合法持有人到交易所辦理標準倉單退出流通手續的過程。

第五十三條

標準倉單持有人注銷標準倉單，須通過會員提交標準倉單注銷申請及相應的《標準倉單持有憑證》。

第五十四條

標準倉單注銷申請包括：會員名稱、會員號、客戶名稱、客戶碼、注銷品種、數量。

第五十五條

交易所注銷相應的標準倉單，結清有關費用，并開具《提貨通知單》。

第五十六條

貨主在實際提貨日3天前，憑《提貨通知單》與指定交割倉庫聯系有關出庫事宜。

第五十七條

貨主提貨時，須向指定交割倉庫提供提貨人身份證、提貨人所在單位證明，同時與倉庫結清自標準倉單注銷日次日至提貨日的有關費用。

第五十八條

貨主必須在《提貨通知單》開具后10個工作日內到指定交割倉庫辦理提貨手續。逾期未辦的，按現貨提貨單處理，憑現貨提貨單提取的商品，指定交割倉庫不保證全部商品質量符合期貨標準。

第五十九條 標準倉單相應的期貨商品轉為現貨后，如需再次生成標準倉單，必須按期貨合約標準重新檢驗，并按第三章或者第四章有關規定辦理。

第六十條

國家法律、法規和其他規定禁止或限制流通、交易的貨物不得進行標準倉單注冊，違反上述規定的責任由原始標準倉單注冊申請人承擔。

標準倉單注冊前產生的所有質量問題（包括未執行國家強制性標準），由原始標準倉單注冊申請人承擔責任。

第六十一條

所有的黃大豆1號、黃大豆2號、玉米、線型低密度聚乙烯標準倉單在每年的3月份最后一個工作日之前必須進行標準倉單注銷。

第七章 爭議與處理

第六十二條

當貨主與指定交割倉庫就黃大豆1號、黃大豆2號、玉米的檢驗結果發生爭議時，由交易所指定的質量檢驗機構進行復檢，復檢結果為解決爭議的依據。交割質量爭議的檢驗機構為交易所所在地的技術監督局下屬的檢測機構。

當貨主與指定交割倉庫就線型低密度聚乙烯的檢驗結果發生爭議時，可在接到商品檢驗報告或者《提貨通知單》開具之日起5個工作日內向交易所提出復檢申請，由交易所在指定質量檢驗機構中選取復檢機構，復檢結果為解決爭議的依據。逾期未提出申請的，則視為對所交割商品質量無異議。

第六十三條

黃大豆1號、黃大豆2號、玉米復檢費用由提出爭議者先行墊付。復檢結果與指定交割倉庫的檢驗結果相符，由此產生的一切費用（檢驗費和差旅費等）和損失由提出爭議者負擔；復檢結果與指定交割倉庫的檢驗結果不相符，由此產生的一切費用（檢驗費和差旅費等）和損失由指定交割倉庫負擔。

線型低密度聚乙烯入庫時的復檢費用由提出爭議者負擔。出庫時的復檢費用由提貨方先行墊付，復檢結果與大連商品交易所線型低密度聚乙烯交割質量標準相符的，由此產生的費用由提貨方負擔；不相符的，該費用由指定交割倉庫負擔。

第六十四條

買方或賣方與指定交割倉庫之間產生交割糾紛，首先由雙方自行協商解決，達不成一致意見的，應在發生交割糾紛后15日內以書面形式提請交易所調解，逾期交易所不再受理調解申請。調解不成的，可通過法律途徑解決。交易所不受理已經出庫的交割商品的質量和數量的爭議。

第二篇：大連商品交易所焦炭焦煤標準倉單管理辦法

大連商品交易所豆粕、豆油、棕櫚油、焦炭、焦煤標準倉單管理辦法

第一章

總 則

第一條 為保障大連商品交易所（以下簡稱交易所）期貨交割業務的正常進行，加強標準倉單管理，根據《大連商品交易所交易規則》制定本辦法。

第二條 交易所豆粕、豆油、棕櫚油、焦炭、焦煤標準倉單的生成、流通、注銷等業務按本辦法執行。

第三條 交易所、會員、客戶及指定交割倉庫辦理與豆粕、豆油、棕櫚油、焦炭、焦煤標準倉單有關的各項業務必須遵守本辦法。

第二章

標準倉單

第四條 標準倉單是交易所指定交割倉庫按照交易所規定的程序簽發的符合合約規定質量的實物提貨憑證。

經交易所注冊后，標準倉單可用于交割、轉讓、提貨、充抵等。

第五條 《標準倉單持有憑證》是交易所開具的代表標準倉單所有權的有效憑證，是用于在交易所辦理標準倉單交割、交易、轉讓、充抵、注銷等的憑證，受法律保護。

第六條 標準倉單數量因交割、交易、轉讓、充抵、注銷等業務發生變化時，交易所收回原《標準倉單持有憑證》，簽發新的《標準倉單持有憑證》。

第七條 會員持有的《標準倉單持有憑證》必須由專人保管，不得涂改、偽造。如有遺失，會員須及時到交易所辦理掛失等手續。

第八條 標準倉單充抵按《大連商品交易所結算細則》有關規定執行。

第三章

倉庫標準倉單的生成

第九條 標準倉單生成包括交割預報、商品入庫、驗收、指定交割倉庫簽發及交易所注冊等環節。

第十條 貨主向指定交割倉庫發貨前，必須到交易所辦理交割預報，填寫《交割預報表》。交易所在3個工作日內予以答復，并按“擇優分配、統籌安排”的原則安排指定交割倉庫。貨主須向交易所安排的指定交割倉庫發貨。未辦理交割預報的入庫商品不能用于交割。

第十一條 會員辦理交割預報時，豆粕按10元/噸向交易所交納交割預報定金，豆油、棕櫚油、焦炭、焦煤按30元/噸向交易所交納交割預報定金。

第十二條 交割預報自辦理之日起有效，交割預報有效期為30天。交割預報在有效期內執行的，交割預報定金按實際到貨量返還；交割預報未在有效期內執行的，交割預報定金不予返還，未返還的交割預報定金罰沒給指定交割倉庫。

第十三條 已經交割過的商品如在原指定交割倉庫繼續進行交割，不需辦理交割預報。

第十四條 辦理完焦炭、焦煤以外品種的交割預報的貨主在發貨前，應當將車船號、品種、數量、到貨時間等通知指定交割倉庫，指定交割倉庫憑《交割預報表》合理安排接收商品入庫。

辦理完焦炭、焦煤的交割預報的貨主在入庫前3個自然日之前，應當將車船號、品種、數量、到貨時間等通知指定交割倉庫，指定交割倉庫憑《交割預報表》合理安排接收商品入庫。

第十五條 交割商品入庫后，會員憑指定交割倉庫及交易所確認的《交割預報表》到交易所辦理返還交割預報定金。

第十六條 貨主如未按交易所安排的指定交割倉庫發貨，必須到交易所重新辦理交割預報，同時該批商品必須倒運到交易所新安排的指定交割倉庫進行交割，由此產生的費用及出現的后果由貨主承擔。

第十七條 商品收發重量以指定交割倉庫檢重為準。

豆粕檢重以地磅計量為準。

豆油、棕櫚油檢重：汽運以地磅計量為準，火車運輸以火車罐打尺計量為準，船運以儲油罐打尺計量為準。

焦炭、焦煤檢重見《大連商品交易所交割細則》相關規定。

第十八條 指定交割倉庫按交易所有關規定對入庫商品進行檢驗。入庫商品檢驗合格后，指定交割倉庫將有關檢驗報告報交易所。

第十九條 豆粕檢驗原則上以垛為單位進行抽樣，但對同一廠家生產的同一批次的商品，以不超過200噸為單位進行抽樣。豆粕檢驗費為3元/噸。

豆油、棕櫚油以一個油池、一個油罐、一個車槽為一個檢驗單位。豆油、棕櫚油檢驗費為3元/噸。

焦炭、焦煤檢驗見《大連商品交易所交割細則》相關規定。

第二十條 豆粕標準倉單的申請注冊日期距離商品生產日期不得超過45（含45）個自然日。

第二十一條 對檢驗合格的棕櫚油，指定交割倉庫可向會員或客戶開具《標準倉單注冊申請表》。

交易所或交易所委托質檢機構對指定交割倉庫檢驗合格的豆粕、豆油進行核查，確認無誤后，允許指定交割倉庫向會員或客戶開具《標準倉單注冊申請表》。

第二十二條 《標準倉單注冊申請表》上需注明會員號、客戶碼、交割品種、申請數量，需加蓋指定交割倉庫備案章、倉庫經辦人簽章、會員章，同時注明申請注冊日期和倉儲及損耗費用付止日。

第二十三條 會員或客戶與指定交割倉庫結清有關費用后，領取《標準倉單注冊申請表》。會員或客戶憑指定交割倉庫開具的《標準倉單注冊申請表》到交易所辦理標準倉單注冊手續。

第二十四條 達不到期貨標準的商品，貨主如提出委托處理，指定交割倉庫可視其自身的整理能力及商品的實際情況處理，處理費用由貨主承擔。

第四章

廠庫標準倉單的生成

第二十五條 標準倉單生成包括廠庫簽發及交易所注冊等環節。

第二十六條 會員或客戶與廠庫結清貨款等費用后，廠庫簽發《標準倉單注冊申請表》。會員或客戶憑廠庫開具的《標準倉單注冊申請表》辦理標準倉單注冊手續。

第二十七條 《標準倉單注冊申請表》上需注明會員號、客戶碼、交割品種、申請數量，需加蓋廠庫備案章、廠庫經辦人簽章、會員章，同時注明申請注冊日期和倉儲及損耗費用付止日。

第二十八條 廠庫簽發《標準倉單注冊申請表》必須有交易所認可的銀行履約擔保函或交易所認可的其它支付保證方式，交易所方予以注冊。

第二十九條 單一廠庫標準倉單的最大數量是指當前已簽發且尚未注銷的標準倉單的最大數量。

廠庫標準倉單的最大數量的確定和調整，需經交易所批準并予以公布。

第三十條 當商品市值發生較大波動時，交易所可根據市場變化情況要求廠庫調整銀行履約擔保函或其它支付保證方式的數額。

第五章

標準倉單的流通

第三十一條 標準倉單流通是指標準倉單用于在交易所履行合約的實物交割、標準倉單交易及標準倉單在交易所外轉讓。

第三十二條 標準倉單進行實物交割的，按有關品種交割細則規定辦理。

第三十三條 有關標準倉單交易的組織和實施辦法由交易所另行制定、公布。

第三十四條 標準倉單轉讓必須通過會員在交易所辦理過戶手續，同時結清有關費用。交易所向買方簽發新的《標準倉單持有憑證》，原《標準倉單持有憑證》同時作廢。未通過交易所辦理過戶手續而轉讓的標準倉單，發生的一切后果由標準倉單持有人自負。

第六章

倉庫標準倉單的注銷

第三十五條 標準倉單注銷是指標準倉單合法持有人到交易所辦理標準倉單退出流通手續的過程。

第三十六條 標準倉單持有人注銷標準倉單，須通過會員提交標準倉單注銷申請及相應的《標準倉單持有憑證》。

第三十七條 標準倉單注銷申請包括：會員名稱、會員號、客戶名稱、客戶碼、注銷品種、數量。

第三十八條 交易所注銷相應的標準倉單，結清有關費用，并開具《提貨通知單》。

第三十九條 豆油、豆粕、焦炭、焦煤出庫時，貨主在實際提貨日3天前，憑《提貨通知單》與指定交割倉庫聯系有關出庫事宜。

棕櫚油出庫時，貨主在實際提貨日5天前，憑《提貨通知單》與指定交割倉庫聯系有關出庫事宜。

第四十條 貨主提貨時，須向指定交割倉庫提供提貨人身份證、提貨人所在單位證明，同時與倉庫結清自標準倉單注銷日次日至提貨日的有關費用。

第四十一條 貨主必須在《提貨通知單》開具后10個工作日內到指定交割倉庫辦理提貨手續。逾期未辦的，按現貨提貨單處理，憑現貨提貨單提取的商品，指定交割倉庫不保證全部商品質量符合期貨標準。

第四十二條 標準倉單相應的期貨商品轉為現貨后，如需再次生成標準倉單，必須按期貨合約標準重新檢驗，并按第三章有關規定辦理。

第四十三條

對于豆油期貨，有精煉能力的倉庫，標準倉單注銷后，如果貨主提出精煉要求，倉庫有義務代為進行大豆原油的精煉，精煉產品、精煉損耗和精煉費用由倉庫和貨主協商確定。

第四十四條 所有的豆粕標準倉單在每年的3、7、11月份最后一個工作日之前必須進行標準倉單注銷。

所有的豆油標準倉單在每年的3月份最后一個工作日之前必須進行標準倉單注銷。

所有的焦炭標準倉單在每年的3月份最后一個工作日之前必須進行標準倉單注銷。

棕櫚油、焦煤標準倉單在每個交割月份最后交割日后3個工作日內注銷。

第七章 廠庫標準倉單的注銷

第四十五條 標準倉單注銷是指標準倉單合法持有人到交易所辦理標準倉單退出流通手續的過程。

第四十六條 標準倉單持有人注銷標準倉單，須通過會員提交標準倉單注銷申請及相應的《標準倉單持有憑證》。

第四十七條 標準倉單注銷申請包括：會員名稱、會員號、客戶名稱、客戶碼、注銷品種、數量。

第四十八條 交易所注銷相應的標準倉單，結清有關費用，并開具《提貨通知單》。

第四十九條 廠庫應在《提貨通知單》開具后（不含開具日）的4日內開始發貨。

第五十條 貨主提貨時，須向廠庫提供提貨人身份證、提貨人所在單位證明，同時與廠庫結清自標準倉單注銷日次日起的有關費用。

第五十一條 商品重量以廠庫檢重為準。

第五十二條 廠庫應當保證期貨商品的質量符合交易所規定的交割標準。

商品出庫時，廠庫應當在貨主的監督下進行抽樣，經雙方確認后將樣品封存。廠庫應當將豆粕、豆油、焦炭樣品保留至發貨日后的30個自然日，將棕櫚油、焦煤樣品保留至發貨日后的15個自然日，作為發生質量爭議時的處理依據。

對于焦煤品種，廠庫應當根據貨主合理要求提供送貨服務，并與貨主協商運費、損耗等。

第五十三條 廠庫的日發貨速度是指廠庫每天在24時之前安排期貨商品發貨的最低數量。

廠庫的日發貨速度的確定和調整，需經交易所批準并予以公布。

第五十四條 如果有多個貨主同時提貨，且提貨總量超出廠庫的日發貨速度時，廠庫應根據各個貨主的提貨數量按比例安排發貨。

第五十五條 廠庫應如實記錄向各貨主發出的期貨商品數量，以備交易所核查。

第五十六條 廠庫和貨主應妥善保管商品發貨和提貨的單據，作為解決糾紛的依據。

第五十七條 廠庫以不高于日發貨速度向貨主發貨時，貨主因運輸能力等原因無法按時提貨，貨主按應提而未提的商品數量向廠庫支付滯納金。

滯納金金額=2元/噸·天×應提而未提的商品數量×該批商品的滯留天數

第五十八條 貨主應在《提貨通知單》開具日后的4日內（含當日）到廠庫提貨。在《提貨通知單》開具日后的4日后（不含當日）且在19日內（含當日）到廠庫提貨，貨主應向廠庫支付滯納金，廠庫仍應按期貨標準承擔有關的商品質量、發貨時間和發貨速度的責任，直至發完全部期貨商品。

滯納金金額=2元/噸·天×應提而未提的商品數量×該批商品的滯留天數

第五十九條 貨主在《提貨通知單》開具日后的19日后（不含當日）到廠庫提貨，貨主向廠庫支付滯納金，同時廠庫將《提貨通知單》按現貨提貨單處理，在《提貨通知單》開具日后的3個月內按照現貨貿易慣例發貨，不再按期貨標準承擔有關的商品質量、發貨時間和發貨速度的責任。

滯納金金額=2元/噸·天×全部的商品數量×19天

第六十條 廠庫未按規定的日發貨速度發貨，但按時完成了所有商品的發貨，廠庫應向貨主支付賠償金。

賠償金金額=該商品最近已交割月份交割結算價×按日出庫速度應發而未發的商品數量×5%

第六十一條 廠庫未按時完成所有商品的發貨，在按第六十條規定進行賠償的基礎上，同時還應向貨主支付賠償金，賠償金金額=該商品最近已交割月份交割結算價×按商品總量應發而未發的商品數量×5%。并按以下程序進行處理：

（一）交易所向貨主提供其它廠庫或其它地點的相同質量和數量的現貨商品，并承擔調整交貨地點和延期發貨產生的全部費用。

（二）交易所無法提供上述商品時，向貨主返還貨款并支付賠償金。

返還貨款和賠償金的金額=該商品最近已交割月份交割結算價×按商品總量應發而未發的商品數量×120%

第六十二條 當廠庫發生第六十條、第六十一條中的違約行為時，首先由廠庫向貨主支付賠償金。廠庫未支付的或支付數額不足的，交易所按照以下步驟向貨主支付賠償金：

（一）動用廠庫交具的銀行保函和其他保證方式支付；

（二）動用風險準備金支付；

（三）動用交易所自有資產支付；

（四）通過包括法律程序在內的其他手段向廠庫追索。

第六十三條 因天氣原因導致無法裝卸時，廠庫和貨主不需支付滯納金或賠償金。

第六十四條 廠庫和貨主經雙方協商同意，可以另行確定發貨時間和發貨速度，不需按本辦法中的有關規定辦理。廠庫和貨主應進行書面確認并妥善保存，以備核查。

第六十五條 廠庫未按交易所的規定進行檢驗、檢重、發貨時，交易所將按照《大連商品交易所違規處理辦法》有關規定進行處罰。

第六十六條

對于豆油期貨，有精煉能力的廠庫，標準倉單注銷后，如果貨主提出精煉要求，廠庫有義務向其提供符合要求的精煉豆油，精煉產品、精煉損耗和精煉費用由廠庫和貨主協商確定。在這種情況下，發貨時間和發貨速度不需按本辦法中的有關規定辦理。廠庫和貨主應進行書面確認并妥善保存，以備核查。

第六十七條 廠庫標準倉單注銷過程中出現的其它問題，由交易所參照本辦法中的有關規定進行處理。

第六十八條

廠庫標準倉單的注銷日期同倉庫標準倉單。

第八章

爭議與處理

第六十九條 國家法律、法規和其他規定禁止或限制流通、交易的貨物不得進行標準倉單注冊，違反上述規定的責任由原始標準倉單注冊申請人承擔。

標準倉單注冊前產生的所有質量問題（包括未執行國家強制性標準），由原始標準倉單注冊申請人承擔責任。

第七十條 商品入庫、出庫，貨主應到庫監收監發。貨主不到庫監收監發的，則視為貨主對指定交割倉庫所收所發的實物重量、質量沒有異議。

廠庫交割時，貨主對出庫商品質量有異議的，首先與廠庫協商解決。協商不成的，對于棕櫚油、焦煤品種，貨主應當在發貨日起5個工作日內以書面形式向交易所提出質量異議；對于豆粕、豆油、焦炭品種，貨主應當在發貨日起10個工作日內以書面形式向交易所提出質量異議。未在規定時間內提出異議的，視為貨主認可出庫商品質量。

第七十一條 當貨主與指定交割倉庫就交割商品的檢驗結果發生爭議時，由交易所指定的質量檢驗機構進行復檢，復檢結果為解決爭議的依據。

第七十二條 復檢費用由提出爭議者先行墊付。復檢結果與指定交割倉庫的檢驗結果相符，由此產生的一切費用（檢驗費和差旅費等）和損失由提出爭議者負擔；復檢結果與指定交割倉庫的檢驗結果不相符，由此產生的一切費用（檢驗費和差旅費等）和損失由指定交割倉庫負擔。

第七十三條 買方或賣方與指定交割倉庫之間產生交割糾紛，首先由雙方自行協商解決，達不成一致意見的，應在發生交割糾紛后15日內以書面形式提請交易所調解，逾期交易所不再受理調解申請。調解不成的，可通過法律途徑解決。交易所不受理已經出庫的交割商品的質量和數量的爭議。

第九章

附

則

第七十四條 違反本辦法規定的，交易所按《大連商品交易所違規處理辦法》有關規定處理。

第七十五條 本辦法解釋權屬于大連商品交易所。

第七十六條 本辦法自公布之日起實施。

第三篇：鄭州商品交易所白糖標準倉單管理辦法

鄭州商品交易所白糖標準倉單管理辦法

第一章 總 則 第二章 標準倉單 第三章 標準倉單注冊 第四章 標準倉單的流通 第五章 標準倉單注銷 第六章 爭議和處理 第七章 附 則

鄭州商品交易所白糖標準倉單管理辦法

（2005年12月26日第五屆鄭州商品交易所理事會審議通過 自2006年1月6日起施行）

第一章 總 則

第一條 為保障鄭州商品交易所（以下簡稱交易所）白砂糖（以下簡稱白糖）期貨交割業務的正常進行，規范白糖標準倉單（以下簡稱標準倉單）的管理，根據《鄭州商品交易所交易規則》，制定本辦法。

第二條 標準倉單的注冊、流通和注銷等業務，按本辦法執行。

第三條 交易所、會員、投資者、指定白糖交割倉庫（以下簡稱交割倉庫）及指定質檢機構（以下簡稱質檢機構）辦理與標準倉單有關的各項業務應當遵守本辦法。

第二章 標準倉單

第四條 標準倉單是指交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認質檢機構出具的檢驗結果符合白糖期貨合約規定的質量標準并簽發《貨物存儲證明》等實物所有權憑證后，經交易所注冊可以在交易所流通的有效憑證。

第五條 交易所通過計算機辦理標準倉單的注冊登記、交割、交易、抵押、質押和注銷等業務。標準倉單的表現形式為《標準倉單持有憑證》。

第六條 《標準倉單持有憑證》是在交易所辦理標準倉單交割、交易、轉讓、抵押、質押、注銷的憑證，受法律保護。

第七條 《標準倉單持有憑證》的內容包括：會員號、會員名稱、投資者編碼、品種、等級、制糖、標準倉單數量、凍結數量、抵押數量、質押數量等。

第八條 標準倉單數量因交割、交易、轉讓、抵押、質押、注銷等業務發生變化時，交易所收回原《標準倉單持有憑證》，開具新的《標準倉單持有憑證》。

第九條 會員持有的《標準倉單持有憑證》應當由專人保管，不得涂改、偽造。

第十條 標準倉單可進行交割、交易、轉讓、抵押、質押和注銷等。

第十一條 凡持有標準倉單的賣方會員均可憑《標準倉單持有憑證》到交易所結算部辦理標準倉單抵押手續，以頭寸形式釋放相應的交易保證金。

標準倉單質押按《鄭州商品交易所結算細則》等有關規定執行。

第三章 標準倉單注冊

第十二條 標準倉單的注冊包括交割預報、入庫驗收、質量檢驗、倉庫申請注冊及交易所辦理注冊手續等環節。

第十三條 投資者向交割倉庫發貨前，應由會員填寫《白糖交割預報單》，并以書面形式（包括傳真）向交割倉庫預報。

《白糖交割預報單》中須載明：會員名稱、會員號、聯系電話、聯系人、投資者名稱、交易編碼、產品名稱、生產者名稱和地址、制糖、入庫數量、擬入庫時間、運輸方式等，并加蓋會員單位公章。入庫數量較大的投資者，應按照交易所要求提供有關貨物的證明。

交割倉庫自接到會員《白糖交割預報單》之日起二個工作日內，應以書面形式（包括傳真）回復會員能否接收貨物或能夠接收貨物的數量。會員應自接到倉庫同意入庫的回復之日起三個工作日之內，按20元/噸向倉庫繳納交割預報定金。交割倉庫在收到交割預報定金的當日（工作日），開具《入庫通知單》。

《入庫通知單》自開具之日起有效。每年的12月1日至次年的4月30日，廣東、廣西及云南三省（區）交割倉庫開具的《入庫通知單》有效期為十五天（公歷日），其它時間和其它地區交割倉庫開具的《入庫通知單》有效期均為四十天（公歷日）。有效期內與《入庫通知單》中相對應數量的貨物全部到庫的，交割預報定金自貨物入庫完畢之日起二個工作日內予以返還；部分到庫的，按實際到貨量返還；未到庫部分，交割預報定金不予返還。第十四條 交割倉庫為會員開具《入庫通知單》的當日，應通過交易所倉庫管理計算機系統通報交易所。交易所公告暫停交割倉庫入庫業務的，自公告之日（含該日）下午閉市起，該交割倉庫發生的交割預報視為無效預報，交易所不再受理相關貨物的標準倉單注冊申請。

第十五條 未辦理《入庫通知單》的白糖不能注冊標準倉單。第十六條 每次交貨的白糖為一個交收批，每批白糖必須附有生產廠的產品合格證。

第十七條 白糖入庫時，倉庫按《入庫通知單》、生產廠的產品合格證接收白糖。

第十八條 入庫白糖質量、重量、標簽、包裝（包裝袋和包裝計量）必須符合《所標》的規定要求。

第十九條 重量、標簽、包裝及產品合格證的檢驗由投資者和交割倉庫共同進行，檢驗結果須經雙方認可。重量檢驗可采用過磅方式進行。

第二十條 在入庫過程中發現有污染、霉變、潮包、流包、真結塊、異味及標簽、包裝不符合《所標》規定的白糖，交割倉庫必須拒收并及時通知投資者。

第二十一條 投資者應于白糖入庫時按交易所有關規定向交割倉庫交納各項費用。

第二十二條 貨物到達后，交割倉庫應與投資者保持聯系。檢驗樣品可由投資者和交割倉庫共同扦取，雙方共同封樣后寄送質檢機構;投資者也可委托指定質檢機構或其他通過國家計量認證的第三方扦樣，交割倉庫配合并監督抽樣，封樣后寄（送）質檢機構。由此產生的費用（不包括倉庫配合扦樣費）由投資者承擔。

第二十三條 白糖的質量檢驗按如下規定執行：

（一）制糖企業生產的獲得國家級“名牌產品”或享受國家級質量

“免檢”的白糖，在國家規定的“名牌產品”稱號和“免檢”有效期內，由交割倉庫書面申請，經交易所確認后，其產品實行免檢入庫交割。生產廠的產品合格證和產品的重量、標簽、包裝等按照本辦法第十七、十八、十九、二十條的規定進行檢驗。

（二）除前款規定之外的白糖質量檢驗由質檢機構負責。入庫檢驗項目按《所標》規定的交收檢驗項目進行。一個垛位扦取一個樣品，每批白糖樣品自質檢機構收到的次日起，在四個工作日內作出檢驗結果并通知交割倉庫，交割倉庫自接到檢驗結果之日起二個工作日內對檢驗結果進行確認，必須在第三個工作日內通知投資者。

第二十四條 檢驗結果一式三份，一份交割倉庫留存，一份交易所留存，一份質檢機構留存。其中兩份由質檢機構寄送倉庫。如有必要可通過傳真或其他方式送達。

第二十五條 交割倉庫或投資者對檢驗結果有異議的，自接到檢驗結果之日起二個工作日內向交易所申請一次復檢，并預繳有關費用，逾期提出復檢申請的不予受理。入庫復檢機構為原檢驗機構，復檢機構應當在四個工作日內作出復檢結果，復檢結果由復檢機構書面通知交易所，交易所通知異議方。第二十六條 復檢僅限于復檢方提出的有異議的項目。復檢只對質檢機構保留的樣品進行，不再重新扦樣。

第二十七條 復檢結果與檢驗結果一致的，由復檢申請方承擔相應的費用；否則，相關費用由原質檢機構承擔。

第二十八條 入庫檢驗合格的白糖，交割倉庫應自投資者確認（默認）質檢機構出具的檢驗結果的當日起三個工作日內，向交易所申請注冊標準倉單。并同時向交易所報送《標準倉單注冊申請表》、《貨物存儲證明》和應由交易所留存的檢驗結果原件一份。每年的8月1日之前不得申報注冊二級白糖倉單。

第二十九條 《標準倉單注冊申請表》應注明《入庫通知單》編號、會員號、交易編碼、產品名稱、等級、重量、制糖等，并加蓋交割倉庫公章和法定代表人簽章（或其委托負責人簽章）、交割倉庫經辦人簽章，同時注明開具日期。

第三十條 自交割倉庫提出注冊申請之日起七個工作日內，交易所有權對倉庫驗收合格的白糖進行抽查，抽查不合格的不予登記注冊。

第三十一條 標準倉單所載貨物的質量和數量由交割倉庫負責。

第三十二條 交易所有權對已經注冊倉單的貨物質量和數量進行抽查，抽查中發現有質量不合格或有數量差額的，責成交割倉庫采取限期提供足量合格商品等補救措施，并可按規定對交割倉庫進行處罰。

第三十三條 會員單位憑交割倉庫開出的證明到交易所領取《標準倉單持有憑證》和《標準倉單注冊升貼水單》。第三十四條 自交割月的第五個交易日15時起，交易所不再受理指定交割倉庫提出的用于當月交割的標準倉單注冊申請。該日15時以后的注冊申請所形成的標準倉單可以參與當月標準倉單的征購及后續月份交割。

第四章 標準倉單的流通

第三十五條 標準倉單的流通是指標準倉單的交割、轉讓和交易。辦理抵押或質押業務的標準倉單不能流通。

投資者的標準倉單的流通應當委托會員辦理，以會員名義在交易所進行，流通結果由投資者承擔。

第三十六條 標準倉單有效期:用上一制糖生產的白糖所注冊的倉單的有效期至下個制糖11月份的最后一個工作日。

第三十七條 標準倉單交割按《鄭州商品交易所白糖交割細則》的有關規定辦理。

第三十八條 標準倉單的轉讓是指會員自行協商買賣標準倉單的行為。

轉讓標準倉單應符合以下規定：

（一）投資者的標準倉單轉讓須委托會員辦理；

（二）達成轉讓意向的買賣雙方會員應填寫《標準倉單轉讓申請表》，并加蓋會員單位公章；

（三）交易所對《標準倉單轉讓申請表》審核批準后，為買賣雙方會員辦理標準倉單過戶和貨款結算劃轉等手續；

（四）標準倉單轉讓時，買賣雙方各自負擔1元/噸的手續費；

（五）標準倉單轉讓的貨款劃轉及增值稅專用發票的開具、傳遞參照《鄭州商品交易所白糖交割細則》執行。

第三十九條 標準倉單交易是指交易所根據會員申請，組織會員以競價方式買賣標準倉單的行為。

交易標準倉單應符合以下規定：

（一）標準倉單交易由交易所根據買賣雙方的申請，不定期在指定地點進行；

（二）擬進行標準倉單交易的買方或賣方，應填寫《標準倉單交易申請表》；

（三）申請賣出標準倉單的會員號、投資者編碼、品種、等級、制糖、標準倉單數量等應與實際持有標準倉單一致，賣出數量應小于或等于實際持有標準倉單數量；已經辦理抵押或質押業務的標準倉單必須撤銷抵押或質押后才能用于標準倉單交易；

（四）申請買入標準倉單的，結算準備金賬戶內應至少預留擬買入標準倉單價值20%的貨幣資金；

（五）交易所根據會員申請情況，確定交易日期，并提前三個交易日通過有關媒體發布公告；

（六）標準倉單交易的報價單位為：元（人民幣）/噸，最小變動價位為1元/噸，手續費同標準倉單轉讓手續費；

（七）標準倉單交易須由會員辦理。會員單位的出市代表有權參與標準倉單的交易，非出市代表應出具會員單位的授權證明。

因違約原因導致的標準倉單征購或競賣適用于標準倉單交易的相關規定。第四十條 標準倉單交易流程如下：

（一）競價開始前宣讀標準倉單交易的有關事項；

（二）競價交易按先買后賣和提交申請的時間先后順序進行；

（三）競價交易開始后，由主持人逐筆組織交易；每筆交易由申報起點價開始，遞增或遞減報價；

（四）對于買入申請，賣方如接受主持人報出的價位，應確認應價并報出數量；應價的數量之和超過該筆競價總數量的，由交易主持人繼續向下調整價位；應價的數量之和不超過該筆競價總數量的，即按該價位成交；未成交部分返回到前一個價位，按數量大小順序成交，同數量的按應價的時間先后順序成交；

（五）對于賣出申請，買方如接受主持人報出的價位，應確認應價并報出數量。應價的數量之和超過該筆競價總數量的，由交易主持人繼續向上調整價位；應價的數量之和不超過該筆競價總數量的，即按該價位成交；未成交部分返回到前一個價位，按數量大小順序成交，同數量的按應價的時間先后順序成交；

（六）當主持人報出新價位后，三次無人應價的，退回到前一個價位，按數量大小成交；同數量的按應價的時間先后順序成交；

（七）如主持人按申報起點價格報價后，三次無人應價的，即撤銷此筆交易；

（八）一旦成交，簽訂《標準倉單交易成交協議》，該協議由買賣雙方代表簽字確認后生效。

第四十一條 自《標準倉單交易成交協議》生效之日起第三個交易日（含生效日）為標準倉單交易的交割日（以下簡稱交割日）。在交易所規定的時間內，買賣雙方到交易所結算部辦理標準倉單過戶和貨款結算劃轉等手續。貨款劃轉及增值稅專用發票的開具、傳遞，參照《鄭州商品交易所白糖交割細則》有關規定執行。

第四十二條 會員或投資者買入標準倉單的數量應符合《鄭州商品交易所白糖交割細則》中的有關規定。

第四十三條 交割日，如買方未在交易所規定的時間之前備足貨款，賣方未在交易所規定的時間交付標準倉單，視為違約。發生違約的，由違約方向守約方支付違約標準倉單價值（成交價格×交易單位×違約數量）20%的違約金。如雙方同時違約，交易所對雙方均處以違約標準倉單價值5%的罰款，劃入交易所風險準備金賬戶。

第四十四條 會員進行標準倉單的轉讓和交易，不得實施以下行為：

（1）虛假轉讓和交易；

（2）內幕轉讓和交易；

（3）故意哄抬或壓低價格；

（4）利用標準倉單轉讓和交易影響白糖期貨價格；（5）故意違約。

有上述行為之一的，一經查實，按《鄭州商品交易所違規處理辦法》有關規定處理。

第五章 標準倉單注銷

第四十五條 標準倉單注銷是指標準倉單合法持有人到交易所辦理標準倉單提貨手續的過程。第四十六條 標準倉單注銷應當通過會員向交易所結算部提交標準倉單注銷申請及相應的《標準倉單持有憑證》。

第四十七條 標準倉單注銷申請的內容包括：會員名稱、會員號、投資者名稱、交易編碼、品種、等級、制糖、數量和提貨倉庫意向等。

投資者可根據《標準倉單持有憑證》中的標準倉單數量在同一品種、同一制糖的標準倉單里選擇一個或幾個倉庫提取不同等級的白糖。

第四十八條 交易所結算部根據會員申請及倉庫的標準倉單情況開具《標準倉單注銷升貼水單》，同時收回原《標準倉單持有憑證》；如有剩余，開具新的《標準倉單持有憑證》。會員持《標準倉單注銷升貼水單》到交易所交割部開具《提貨通知單》。

第四十九條 投資者應自交易所開出《提貨通知單》之日起十個工作日內持《提貨通知單》（原件）、提貨人身份證、提貨人所在單位證明到倉庫辦理提貨手續，包括確定運輸方式、申明到站、去向、收貨人，并預交各項費用。

逾期未辦提貨手續的，按現貨提貨單處理，交割倉庫不再保證全部白糖質量符合期貨標準。

第五十條 自投資者憑《提貨通知單》與交割倉庫聯系出庫事宜、指定運達地點并預交各種費用之日起，倉庫不能在規定時間內（汽車、船舶十日、火車二十日）發出貨物的，不得再收取其后的倉租費。由于投資者變更運達地點及發貨方式、提貨手續不全、費用未按時交納、特殊要求等原因，致使貨物發運推遲，不受前述限制。

第五十一條 因自然變異導致白糖色值在規定范圍內變化的，仍可正常出庫，投資者不能拒絕。一級白糖的色值小于等于190IU的，由提貨人承擔；大于190IU小于等于240IU的，色值每增加10IU（不足10IU按10IU計）交割倉庫給提貨方每噸10元的補償。白糖的色值大于240IU時，倉庫承擔賠償責任。

第五十二條 每年11月份最后一個工作日之前, 用上一制糖生產的白糖注冊的標準倉單，必須辦理注銷手續。逾期未辦理的，交易所可將其標準倉單注銷，由此造成的一切損失，由標準倉單持有人承擔。

第五十三條 白糖出庫過程中，投資者發現有污染、霉變、潮包、流包、真結塊、異味的白糖，交割倉庫應承擔賠償責任。

第五十四條 自《提貨通知單》開具之日起十個工作日內，投資者對貨物質量有異議的，應先同交割倉庫協商解決，無法達成一致意見的，可就異議的項目書面向交易所申請一次復檢。交易所收到書面異議之日起二個工作日內通知交割倉庫，投資者、質檢機構在交割倉庫協助下重新抽樣，樣品經三方共同認可后封樣。復檢機構由交易所指定。復檢機構應在四個工作日內作出檢驗結果。檢驗結果由交易所通知投資者，并作為解決爭議的依據。

第五十五條 復檢結果符合交易所白糖合約規定的，由投資者承擔相應的費用；否則，相關費用由倉庫承擔。

第五十六條 交易所不再受理已經出庫的交割白糖的質量和數量爭議，不承擔由此產生的一切責任。

第六章

爭議和處理

第五十七條

投資者與交割倉庫之間產生交割糾紛，經雙方自行協商，無法達成一致意見的，應當在糾紛發生之日起五個工作日內以書面形式向交易所申請調解。調解不成的，依法向人民法院起訴或依約向仲裁機構申請仲裁。

第五十八條

交割商品出庫時，投資者和交割倉庫就交割商品的質量和數量發生爭議的，交易所按本辦法規定程序對責任歸屬進行確認。屬于倉庫責任的，交割倉庫應予賠償。

投資者向交易所主張擔保權利的，應在責任確認之后十五日內以書面形式提出。逾期未主張權利的，交易所不再對倉庫的行為承擔責任。

第七章 附 則

第五十九條 違反本辦法規定的，交易所按《鄭州商品交易所違規處理辦法》有關規定處理。

第六十條 本辦法解釋權屬于鄭州商品交易所。

第六十一條 本辦法自2006年1月6日起施行。

第四篇：大連商品交易所套利交易管理辦法

附件1

大連商品交易所套利交易管理辦法

第一章

總則

第一條

為規范套利交易業務管理，促進期貨市場規范發展，根據《大連商品交易所交易規則》等有關規定制定本辦法。

第二條

本辦法所稱套利交易按照品種的不同，分為跨期套利和跨品種套利。跨期套利是指同一品種不同合約間的套利交易。跨品種套利是指不同品種合約間的套利交易。

按照合約月份的不同，套利交易可分為一般月份套利交易(自合約上市之日起至交割月份前第一個月第九個交易日)和臨近交割月份套利交易（交割月份前第一個月第十個交易日至交割月份）。

第三條

交易所應及時公布適用于套利交易的品種、合約和組合方式。

第四條

會員、客戶在大連商品交易所（以下簡稱交易所）從事套利交易業務，應當遵守本辦法。

第二章 套利持倉

第五條

非期貨公司會員和客戶套利持倉與投機持倉合計不得超過交易所規定的投機持倉限額。非期貨公司會員和客戶 — 1 — 可以申請增加套利持倉額度。已獲得套期保值交易資格的客戶不得申請相關品種的套利持倉增加額度。

第六條

申請增加套利持倉額度的客戶應當向其開戶的期貨公司會員申報，由期貨公司會員進行審核后，按本辦法向交易所辦理申報手續；申請增加套利持倉額度的非期貨公司會員直接向交易所辦理申報手續。

第七條

申請增加一般月份套利持倉額度的非期貨公司會員或客戶，應當提交下列材料：

（一）增加套利持倉額度申請表，主要包括申請人基本信息、申請品種、數量，套利交易策略及交易所要求的其他信息；

（二）交易所要求的其他材料。

非期貨公司會員或客戶獲批一般月份套利持倉增加額度適用于申請品種的所有一般月份合約。

第八條

申請增加臨近交割月份套利持倉額度的非期貨公司會員或客戶，應當向交易所提交下列材料：

（一）增加套利持倉額度申請表，主要包括申請人基本信息、申請品種、合約、數量，套利交易策略及交易所要求的其他信息；

（二）申請合約價差偏離情況分析；

（三）交易所要求的其他材料。

非期貨公司會員或客戶獲批臨近交割月份套利持倉增加額度僅適用于申請合約。

— 2 — 第九條

申請增加臨近交割月份套利持倉額度的截止日為套利持倉中近月合約交割月份前第一個月的最后交易日，逾期交易所不再受理該合約臨近交割月份套利持倉額度的申請。

第十條

交易所對增加一般月份套利持倉額度的申請，按資信情況、歷史交易狀況、套利持倉使用情況等進行審核，確定其一般月份套利持倉增加額度。

交易所對增加臨近交割月份套利持倉額度的申請，按資信情況、歷史交易狀況、合約持倉狀況、可供交割品數量、申請合約價差是否背離等情況進行審核，確定其臨近交割月份套利持倉增加額度。

第十一條

對增加一般月份套利持倉額度的申請，交易所在收到完整的申請材料后5個工作日內進行審核，并予以答復。對增加臨近交割月份套利持倉額度的申請，交易所在收到完整的申請材料后，于套利持倉近月合約交割月前第一個月的第一個交易日起進行審核，并在5個交易日內予以答復。

第十二條

非期貨公司會員和客戶需要調整套利持倉額度時，應當及時向交易所提出變更申請。

第十三條

交易所可以根據市場情況對非期貨公司會員和客戶套利持倉增加額度進行調整。

第三章 套利交易保證金、盈虧和手續費

第十四條

交易所應當制定套利交易保證金的收取標準，并向市場公布。交易所可以根據市場情況調整套利交易保證金 — 3 — 標準。

第十五條

交易期間，以交易所規定的套利交易指令建立的持倉按前一個交易日結算時的標準收取套利交易保證金，保證金不足的按照《大連商品交易所結算細則》等規則規定執行。

第十六條

結算時，交易所對同一交易編碼下的所有持倉按照先跨期、后跨品種的原則，根據合約距離交割月份由近到遠的順序進行組合，收取套利交易保證金。

第十七條

套利持倉平倉時，先返還套利持倉交易保證金，再收取未平倉合約交易保證金。

第十八條

套利交易的持倉盈虧和平倉盈虧的計算根據《大連商品交易所結算細則》相關規定執行。

第十九條

交易所可以對套利交易的手續費采取優惠措施。

第四章

監督管理

第二十條

交易所對會員和客戶的資信情況及期貨市場交易行為可隨時進行監督和調查，會員和客戶應予協助和配合。

第二十一條

非期貨公司會員和客戶套利持倉與投機持倉合計超過交易所規定標準的，應當在下一交易日第一節交易結束前自行調整；逾期未進行調整或調整后仍不符合要求的，交易所可以強行平倉。

第二十二條

非期貨公司會員和客戶利用套利交易影響或者企圖影響市場價格的，交易所可以對其采取談話提醒、書

— 4 — 面警示、調整或者取消其套利持倉增加額度、限制開倉、限期平倉、強行平倉等措施，并按《大連商品交易所違規處理辦法》的有關規定處理。

第二十三條

非期貨公司會員和客戶在申請增加套利持倉額度和交易時，有欺詐或違反交易所規定行為的，交易所可以不受理其增加套利持倉額度的申請、調整或者取消已批準的套利持倉增加額度、限制開倉、限期平倉、強行平倉等處置措施，并按《大連商品交易所違規處理辦法》的有關規定處理。

第五章

附 則

第二十四條

本辦法未作規定的，按照本所相關業務規則執行。

第二十五條 本辦法解釋權屬于大連商品交易所。第二十六條 本辦法自公布之日起實施。

第五篇：大連商品交易所指定交割倉庫管理辦法

大連商品交易所指定交割倉庫管理辦法

（經大連商品交易所第二屆理事會第二十六次會議審議批準，自2012年5月17日起

施行）第一章 總 則

第一條 為加強大連商品交易所（以下簡稱交易所）指定交割倉庫的管理，規范交割行為，保證交割正常進行，根據《中華人民共和國合同法》和《大連商品交易所交易規則》的有關規定，制定本辦法。

第二條 指定交割倉庫是指經交易所審定注冊的，為期貨合約履行實物交割的指定交割地點。

第三條 交易所依據本辦法對指定交割倉庫進行管理，指定交割倉庫及其有關工作人員必須遵守本辦法。

第二章 申請和審批

第四條 申請指定交割倉庫必須具備以下條件：

（一）具有工商行政管理部門頒發的營業執照；

（二）凈資產和注冊資本須達到交易所規定的數額；

（三）財務狀況良好，具有較強的抗風險能力；

（四）具有良好的商業信譽,完善的倉儲管理規章制度;近三年內無嚴重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄；

（五）承認交易所的交易規則、交割細則等；

（六）倉庫主要管理人員應當具有倉儲管理經驗；

（七）堆場、庫房有一定規模,有儲存交易所上市商品的條件、設備完好、齊全、計量符合規定要求以及良好的交通運輸條件;

（八）有嚴格、完善的商品檢化驗制度、商品出入庫制度、庫存商品管理制度等；

（九）交易所要求的其他條件。

第五條 申請成為指定交割倉庫，須提供下列材料：

（一）申請書；

（二）工商行政管理部門頒發的營業執照復印件；

（三）注冊會計師事務所出具的近兩年審計報告原件或加蓋會計師事務所印章的復印件；

（四）申請單位倉庫土地使用證復印件及相關文件；

（五）申請單位上級主管部門或董事會出具的同意申請指定交割倉庫的批準文件

及有關單位出具的擔保函；

（六）倉庫管理制度及簡介；

（七）交易所要求提供的其他文件。

第六條 指定交割倉庫的審批程序：

（一）交易所根據前條所列材料進行初審；

（二）交易所根據初審結果派員對申請單位進行實地調查和評估；

（三）指定交割倉庫需根據本辦法，制定相應的操作規程或細則，經交易所審定后方可開展有關期貨合約的實物交割業務；

（四）交易所根據實地調查和評估結果擇優選用物流企業或生產加工企業，并與之簽訂《指定交割倉庫協議書》。

第七條 指定交割倉庫經交易所核定批準后須辦理以下事宜：

（一）指定交割倉庫簽發標準倉單所需各種印章須到交易所備案；

（二）期貨交割業務指定專人授權書及專人簽字須到交易所備案；

（三）繳納風險抵押金；

（四）指定交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業務培訓；

（五）交易所規定的其他事宜。

第八條 指定交割倉庫申請放棄指定交割倉庫資格, 應向交易所遞交《放棄指定交割倉庫資格申請書》，并經交易所審核批準。

第九條 指定交割倉庫放棄或被取消資格的，應辦理以下事項：

（一）交割商品全部出庫或者全部變成現貨，或者按交易所認可的其他方式處理；

（二）結清與交易所的債權債務；

（三）按交易所規定清退風險抵押金。

第十條 指定交割倉庫資格的確認、放棄或取消，交易所應及時通告會員及指定交割倉庫，并報中國證監會備案。

第三章 權利和義務

第十一條 指定交割倉庫的權利：

（一）按交易所規定簽發標準倉單；

（二）按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關費用；

（三）對交易所制定的有關實物交割的規定享有建議權；

（四）交易所交割細則和《指定交割倉庫協議書》規定的其他權利。

第十二條 指定交割倉庫的義務：

（一）遵守交易所的交割細則和其它有關規定，接受交易所的監管，及時向交易所提供有關情況；

（二）根據期貨合約規定的標準，對用于期貨交割的商品進行驗收入庫；

（三）按規定保管好庫內的商品，確保商品安全；

（四）按標準倉單要求提供商品，積極協助貨主安排交割商品的運輸；

（五）保守與期貨交易有關的商業秘密；

（六）參加交易所組織的年審；

（七）繳納風險抵押金；

（八）變更法定代表人、注冊資本、股東或股本結構、倉儲場地等事項，應及時向交易所報告；

（九）每年四月底之前，向交易所提交經審計的上年財務報告等年審材料；

（十）出現法律糾紛時，在三個工作日內應向交易所報告；

（十一）對外出具有關貨物所有權證明函件時，應在證明函件落款日期的前三個工作日內向交易所報告；

（十二）交易所交割細則和《指定交割倉庫協議書》規定的其他義務。

第四章 日常業務

第十三條 指定交割倉庫的日常業務分為三個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。

第十四條 指定交割倉庫應保證期貨交割商品優先辦理入、出庫。

第十五條 經交割預報的商品在入庫過程中，指定交割倉庫應及時進行抽樣檢驗或者驗收，并將入庫數量、檢驗結果及時錄入計算機。

第十六條 指定交割倉庫對期貨交割業務進行計算機管理，期貨帳目及有關單據須按交易所規定的統一格式進行處理，并定期發送至交易所。

第十七條 指定交割倉庫對檢驗后的樣品應設專門地點存放，以備查驗。第十八條 期貨貨物須合理堆放。

第十九條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，應對保管的期貨商品進行定期檢測，檢測內容包括：水分、溫度、蟲情、鼠情等，并做好記錄以備查驗。

第二十條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，對水分較大或水分不均的期貨商品，指定交割倉庫應及時采取相應的保管措施，確保商品質量。

第二十一條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，在高溫季節

（5月1日～10月31日），各指定交割倉庫必須對露天保管的商品采取加蓋頂席、葦席兜底的保管措施。

第二十二條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，在高溫季節應及時對期貨商品進行熏蒸。

第二十三條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，應定期滅鼠，減少期貨商品損耗。

第二十四條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯時、聚氯乙烯，應遠離火種和熱源，禁止陽光直接照射，禁止露天堆放。

第二十五條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時,應配備托盤，防止垛位底部受潮。

第二十六條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時,應與氧化劑、酸堿類物品分開存放。

第二十七條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時,應將不同生產廠家、不同牌號商品分開存放。

第二十八條 線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯指定交割倉庫應保持庫房通風、干燥、清潔，消防設施良好。

第二十九條 指定交割倉庫必須積極配合貨主發運商品，不得故意拖延。第三十條 指定交割倉庫應及時將出庫商品的進度、垛位及發運方向等情況反饋到交易所。

第五章 監督管理

第三十一條 指定交割倉庫必須對庫存交割商品投保財產險。第三十二條 指定交割倉庫必須對期貨交割商品單獨設帳管理。

第三十三條 指定交割倉庫必須確定一名負責人主管期貨交割業務，指定專人負責交割商品的管理和辦理標準倉單業務。

第三十四條 為保證和提高交易所指定交割倉庫為會員、客戶的服務質量，切實改進倉庫管理水平，交易所對指定交割倉庫實行倉庫自查、交易所抽查和年審制度。

自查制度。各指定交割倉庫根據本辦法、交割細則、標準倉單管理辦法和倉庫的實際情況，每月選擇一項或幾項工作內容進行檢查，并將檢查結果送交易所。

交易所抽查制度。交易所根據掌握的情況或會員、客戶的反映，隨時對各指定交割倉庫的一項或多項工作進行抽查，并做好詳細記錄，以檢查指定交割倉庫在日常工作中對交易所的各項規定的執行情況。

年審制度。交易所每一對指定交割倉庫的工作做一次檢查和評比。交易所將根據審核評比結果，調整交割倉庫的配貨量和交割限量。對確不符合指定交割倉庫要求又不能做改進的倉庫，交易所將取消其指定交割倉庫資格。

交易所審查的內容包括倉儲設施、庫容庫貌、業務能力、業務實績、帳目管理、會員滿意程度以及交易所認為必要的其它內容。

第三十五條 交易所有權根據市場情況調整指定交割倉庫的交割限量。第三十六條 指定交割倉庫應向交易所繳納風險抵押金作為倉庫履行義務的保證。若未發生經濟賠償的，交易所將其利息返還給倉庫，利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算；若發生經濟賠償的，交易所首先用其所繳納的風險抵押金賠償，抵押金不足以賠償的，交易所有權向指定交割倉庫追索。

風險抵押金的具體數額和繳納方式在指定交割倉庫的協議書上明確。

第六章 附則

第三十七條 本辦法第十九條、第二十一條、第二十二條、第二十三條不適用于焦炭指定交割倉庫。

第三十八條 違反本辦法規定的，交易所按《大連商品交易所違規處理辦法》的有關規定處理。

第三十九條 本辦法解釋權屬于大連商品交易所。第四十條 本辦法自公布之日起實施。