第一篇：私募基金份額轉讓協議(三方版本)（精選）

私募投資基金份額轉讓協議

本私募投資基金份額轉讓協議（“本協議”）由以下各方于【2015】年【11】月【5】日在北京市簽署：

轉讓方：

1、自然人

2、法人或其他組織 姓名： 名稱：

證件名稱： 身份證 營業執照號碼： 證件號碼： 法定代表人或負責人：

受讓方：

1、自然人

2、法人或其他組織 姓名： 名稱：

證件名稱： 身份證 營業執照號碼： 證件號碼： 法定代表人或負責人：

基金管理人： XX公司 法定代表人：

通訊地址：

鑒于：

1.轉讓方已簽署《XX基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）法律文件，認購XX基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）的基金份額；成為基金的份額持有人。

2.轉讓方擬向受讓方轉讓其持有的所有基金份額，受讓方同意受讓該等基金份額并簽署本協議。各方就基金份額轉讓事宜訂立本協議，共同遵守。

第一條 轉讓基金份額

1.1 轉讓方轉讓給受讓方的基金份額為：其持有的基金份額【

】份，轉讓價格以201X年X月X日基金份額凈值計算。

第二條 基金份額轉讓價款

2.1 轉讓方和受讓方同意，本協議項下所轉讓基金份額的轉讓價款支付價格及時點按約定如下：

受讓人應于本協議簽署的【5】個工作日內支付轉讓價款

轉讓價款=轉讓方就所轉讓基金份額對應的凈值金額（即人民幣【

】萬元）

第三條 基金份額的轉讓

3.1 受讓方及轉讓方雙方應于簽署本協議前向基金管理人履行報備義務，由基金管理人負責審核受讓方是否符合相關法律法規及基金合同規定的合格投資者條件。

3.2 在報備時由基金管理人負責采取問卷調查等方式，對受讓方的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，并向受讓方揭示基金投資風險。若經審查受讓方不符合合格投資者條件，或由于本次轉讓可能導致基金人數超過200人的，基金管理人有權拒絕本次轉讓。

3.3 基金管理人在接收報備的10個工作日內通知基金份額登記機構，并安排轉讓方與受讓方簽訂本協議。若雙方未對轉讓事宜向基金管理人進行報備的，基金管理人將按照原持有人持有份額進行收益分配。

3.4 受讓方首次受讓的基金份額須不小于100萬份，并不得將其通過受讓持有的份額再次轉讓。

第四條 基金份額轉讓的變更登記

4.1轉讓方與受讓方應在本協議簽訂前，向基金管理人申請辦理基金份額的轉讓變更登記手續，并提供以下材料：

2（1）經協議各方簽署的本協議文件；

（2）基金管理人接受轉讓方與受讓方基金份額轉讓報備的文件；（3）轉讓方身份證明文件（機構為營業執照；個人為身份證）；（4）受讓方身份證明文件（機構為營業執照；個人為身份證）；（5）具體經辦人身份證明文件及授權委托書。

4.2基金管理人在收到上述申請文件后3個工作日內，向基金份額登記機構提交基金份額轉讓變更登記申請，并將上述申請文件的掃描件作為附件一并提供，由基金份額登記機構為轉讓方與受讓方辦理基金份額的變更登記。

4.3自本次基金份額轉讓完成變更登記之日起，受讓人即成為基金份額持有人，根據基金合同擁有相關權利并承擔相關義務。

第五條 陳述與保證 5.1轉讓方陳述并保證：

(1)其合法持有、并有權利和權限轉讓其持有的相應XX基金基金份額。(2)該等基金份額不附有任何質權、任何其它形式的擔保權益或第三方權利。5.2受讓方陳述并保證

(1)其已仔細閱讀本協議及原基金合同并理解相應法律文件內容之確切含義，了解有關法律法規及所受讓基金份額的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本投資事項符合其業務決策程序的要求。

(2)受讓人符合相關法律法規、證監會及基金合同規定的關于私募基金合格投資者的相關標準，其受讓本基金份額的財產為其擁有合法所有權或處分權的資產，保證財產的來源及用途符合國家有關規定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權委托基金管理人進行該財產的投資管理，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人對該財產行使相關權利且該權利不會為任何其他第三方所質疑。

(3)受讓人承認，基金管理人、基金份額登記機構未對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保。5.3共同陳述并保證

本基金份額轉讓協議由雙方自愿簽署，自行承擔因簽署本協議所產生的效力 3 風險。

第六條 保密

6.1本協議各方均應對因協商、簽署及執行本協議而了解的其他各方的商業秘密嚴格保密。

6.2轉讓方及受讓方應對其了解到的關于私募投資基金具有商業價值的相關信息嚴格保密。

6.3本條款不因本協議履行完畢而失效。

第七條 違約責任

7.1任何一方未能按本協議的規定履行其在本協議項下的全部或部分義務，或作出任何虛假的陳述與保證則被視為違約。違約方應賠償因其違約而對其他各方造成的一切損失。

第八條 適用法律及爭議解決

8.1本協議受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。

8.2凡因履行本協議所發生的或與本協議有關的一切爭議或糾紛，各方應首先通過友好協商方式解決。若相關各方不能協商解決，應提交基金管理人所在地仲裁委員會，按該會當時有效的仲裁規則仲裁解決。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。除非仲裁庭有裁決，仲裁費應由敗訴一方負擔。

第九條 其他

9.1本協議自協議首頁列明之各方簽署蓋章日起生效。

9.2若本協議某部分由于法律、法規或政府命令而無效或失效，其他部分的效力不受影響。

9.3本協議中任何條款的變更、放棄或修改除由本協議各方書面簽署并蓋章外無效。

9.4本協議未盡事宜，各方可另行簽署補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。

9.5本協議一式陸（6）份，各方各執壹份，其余備用（由管理人存管），具有同等法律效力。

[本頁無正文，為協議簽署頁]

轉讓方：

自然人（簽字）：

或法人或其他組織（蓋章）：

法定代表人或授權代理人簽字/簽章：

簽署日期：

受讓方：

自然人（簽字）：

或法人或其他組織（蓋章）：

法定代表人或授權代理人簽字/簽章：

簽署日期：

基金管理人：XX公司

蓋章：

法定代表人或授權代理人簽字/簽章： 簽署日期：

第二篇：私募股權投資基金份額轉讓協議指引

私募股權投資基金份額轉讓協議指引

發布時間：

第一條 為規范私募股權投資基金份額轉讓行為，維護各方合法權益，提高簽約效率，特制定本指引。

第二條 通過上海股權托管交易中心（以下簡稱：本中心）私募股權投資基金份額報價系統達成私募股權投資基金份額轉讓意向的行為適用本辦法。

第三條 私募股權投資基金份額的轉讓遵循合法合規、自愿平等、誠實信用及公正、公平的競爭原則，不得侵犯他人的合法權益和損害社會的公共利益。

第四條 私募股權投資基金的普通合伙人或其認可的第三方可以作為轉讓意向信息發布的中介機構。

第五條 私募股權投資基金份額的出讓方作為協議的甲方，受讓方作為協議的乙方。協議雙方的還可標明住所、法定代表人或負責人、聯系方式、銀行帳號等信息。

第六條 協議中可標明協議簽署時適用國家的法律以及協議簽署的基本原則。

第七條 “鑒于”部分可填寫介紹協議標的的基本情況、簽署協議所獲授權的情況、協議價格的確定方式等內容。

第八條 協議雙方應明確私募股權投資基金份額所涉及的標的名稱、比例、價格等信息。第九條 協議雙方應約定價款的支付方式及期限。

第十條 協議應約定所涉私募股權投資基金份額所對應的權利義務的轉移情況、交割日期及期后事項等。

第十一條 協議可對私募股權投資基金份額轉讓所涉及的稅費的分擔進行約定。第十二條 協議雙方應約定協議的違約責任和糾紛處理方式。第十三條 協議雙方可約定協議的變更與解除事項。

第十四條 協議雙方還應明確其他事項，如協議的約束力、生效方式、所需附件名稱及協議分數等。

第十五條 協議經雙方簽字蓋章后合同成立。

第十六條 本指引僅為協議雙方提供定約的建議，不具強制性。

第三篇：合伙(基金)份額轉讓協議

合伙（基金）份額轉讓協議

轉讓方：（甲方）營業執照號碼/身份證號： 聯系地址： 聯系方式：

受讓方：（乙方）營業執照號碼/身份證號： 聯系地址： 聯系方式：

鑒于：

1、（有限合伙）（下稱“合伙企業”）系一家根據中華人民共和國法律設立并有效存續的有限合伙企業。合伙企業認繳出資額 元，注冊地址。

2、甲方為合伙企業的有限合伙人，現持有該合伙全部合伙份額的 %

3、甲方有意向乙方轉讓其在合伙企業 %的合伙份額。乙方有意從甲方處受讓該合伙份額，并成為合伙企業的有限合伙人。

甲乙雙方經平等協商，達成如下協議： 第一條 出讓合伙份額的比例、價格、支付方式

1、甲方向乙方出讓其持有的合伙企業 %的合伙份額。乙方在受讓上述合伙份額后，即成為合伙企業的有限合伙人。對入伙前合伙企業的債務以其認繳出資額為限承擔有限責任。

2、本協議項下合伙份額的出讓價格為人民幣 元（以下稱“轉讓款”），由乙方于本協議簽訂之日起3日內向甲方支付。

3、甲方已明確向乙方告知合伙企業的營業范圍、經營風險和運營現狀，乙方已明確了解上述內容，并志愿加入合伙企業。乙方自入伙后，即與原合伙人享有同等權利，承擔同等義務。

第二條 生效、變更與終止

1、本協議自經各方或其授權代表共同簽字、蓋章之日起生效。

2、協議履行過程中如需變更，可由各方或其授權代表友好協商，簽署相應補充協議，與本協議有同等效力。

3、各方同意，如發生以下任何情形之一的，本協議終止：（1）各方協商一致，終止本協議的；（2）各方履行完畢本協議規定的；（3）本協議依法解除的；

（4）依據有關法律、法規和本協議的其他規定而終止本協議的其他情形。

第三條 爭議解決

履行過程中發生爭議的，各方應協商解決；若15日內仍未圓滿解決的，由原告所在地人民法院進行訴訟管轄。第四條 其他事項

1、本協議生效后，乙方應根據《 合伙協議》的約定和相關法律法規的規定享有權利和承擔義務。

2、本協議生效后，甲乙雙方應積極配合共同履行本協議項下合伙份額轉讓和合伙企業相應變更的工商登記手續。

3、如有一方違約，違約方應當承擔相應的賠償責任。

4、本協議未盡事宜，雙方應友好協商，在不違背本協議有關約定前提下，另行簽訂補充協議，與本協議具有同等法律效力。

5、本協議一式叁份，雙方各執壹份，并報企業登記機關壹份。每份協議具有同等法律效力。

甲方（轉讓方）： 開戶銀行： 賬戶戶名： 銀行賬號： 年 月 日

乙方（受讓方）： 開戶銀行： 賬戶戶名： 銀行賬號： 年 月 日

第四篇：私募基金的協議

文章標題：私募基金的協議

投資合作協議

甲方（出資方＋承險方＋管理方）：

乙方（出資方＋承險方）：

雙方協商一致，合作進行合作帳戶的期貨投資，約定以下條款：

一、總則：資金甲、乙方共同出資，以甲方名義開立期貨交易帳戶，以甲方為指令下達人與資金調撥人，但是甲、乙方中任一方要出金，必須得到另一方的一

致書面同意。風險由甲、乙方根據資金比例承擔，投資收益在扣除管理費用、激勵費用之后，由甲方和乙方按照出資比例共同分配。

二、對象：期貨投資品種限制在上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所的各期貨品種上。

三、出資：交易帳戶初始金額為萬元人民幣，由甲乙方共同出資。

四、管理：由甲方提供投資管理的具體操作，在合作帳戶的管理操作上具有完全的獨立決策和執行空間，默認情況下，甲方每個月定期向乙方通報管理操作情況，如果乙方認為需要查看周操作情況，可以與甲方協商，甲方沒有正當理由不得拒絕，但是甲方可以拒絕提供每日結算單據、逐筆交易記錄。

五、承險：交易帳戶的虧損額度為累計虧損出資金額的30，即帳戶資金減少到萬元；當賬戶總權益達到該額度以下，甲方必須盡可能快地停止投資操作，將權益全部轉換成資金，并按照出資比例退還給乙方。所有虧損由甲、乙方根據出資比例承擔，除此以外，甲方不承擔乙方任何其他虧損風險。為控制風險，乙方可以盡可能請經紀/證券公司協助監控；甲方以專業準則和職業操守承諾，謹慎履行管理職責。

六、利潤分配：

1）投資收益在結清甲方管理費用、激勵費用之后，甲、乙方按照各自出資的比例分配剩下的投資收益。

2）管理費用：甲方只有在投資收益為正值的時侯才允許收取管理費。甲方的管理費用，每年為賬戶總費用的3，按月收取。投資收益的計算為本次管理費收取日（以下簡稱為本期）賬戶總權益減去上一收取日（以下簡稱為上期）的總權益，如果是第一次收取，則減去初始賬戶資金。

3）激勵費用：當賬戶總權益在距離收取日五個交易日之內創新高，并且該期投資收益大于上期總權益的10，則甲方可以得到激勵費用，激勵費用等于該期投資收益減去管理費之后余額的20。

七、為便于操作和安全啟動交易，賬戶投入交易，建立起第一個倉位之后，半年內禁止出金，一年內如非甲、乙方本人身體健康方面的原因，應盡可能不出金。

八、協議一式二份，甲、乙雙方各執一份；協議條款自簽定時生效；未盡事宜，雙方本著友好的態度協商解決。

甲方：乙方：

年月日年月日

《私募基金的協議》來源于xiexiebang.com，歡迎閱讀私募基金的協議。

第五篇：私募份額登記管理制度

XX資產管理有限公司 份額登記管理制度

XX資產管理有限公司 份額登記管理制度 第一章 總則

第一條 為規范XX資產管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）旗下管理基金的份額登記、防范份額登記過程中的操作風險，提高份額登記工作的準確性和工作效率。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》等法律法規、規范性法律文件及相關監管要求制定本制度。

第二條 本辦法適用于本公司公及公司所有子公司旗下管理的所有基金。

第三條 根據業務需要，公司可以委托基金服務機構代為辦理公司產品的份額登記事項，但相關責任不因委托而免除。委托其他基金份額登記機構辦理份額登記業務時，應對基金份額登記機構的行為進行必要的監督；

第四條（公司XX部門）應在基金合同中訂明份額登記事宜,包括不限于辦理基金份額的申購、贖回業務的時間等。

第五條 公司份額登記部門或外包委托機構應當妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至國務院證券監督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。

第六條 公司份額登記部門或外包委托機構應當保證登記數據的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。第七條 公司份額登記部門或外包委托機構應通過基金中央數據交換平臺交換基金份額（權益）、合同等基金銷售信息及相關變更信息。辦理私募投資基金份額登記業務的機構應將基金份額（權益）數據集中登記至中國結算。

第二章 崗位設置與職責

第八條 份額登記崗位是運營管理部的下設崗位，具體負責投資組合份額登記的運行管理工作。份額登記崗位根據業務需要，分別設立份額登記業務主管崗和份額登記業務經辦崗。

第九條 份額登記業務主管的崗位職責如下：

（一）處理、協調與管理份額登記運行業務，對份額登記各項業務工作進行指導和監督；

（二）對份額登記業務經辦崗位實施業務操作授權；

（三）負責對份額登記系統參數設置和日常業務處理進行復核，確保交易重要數據的準確性；復核份額登記業務有關報表；

（四）通過日志查詢等方式全程參與整個份額登記業務工作流程，并對份額登記業務經辦人員日常操作行為進行監督，防范份額登記業務差錯風險；

（五）對份額登記系統運算結果進行抽樣復核運算，如有差錯及時上報分管領導，根據實際情況修改系統參數和運算結果，并將此事記錄在案，以備查詢；

（六）依據審計等業務要求，提供投資人名冊、投資組合交易等相關信息資料；

（七）負責制定份額登記管理制度，規范登記結算行為，防范風險；

（八）決定異常業務處理方式和程序，授予業務操作人員權限；

（九）負責份額登記結算業務用章的保管使用工作；

（十）每日編寫業務工作日志；

（十一）完成公司領導交辦的其他各項工作。第十條 份額登記業務經辦崗位職責如下：

（一）認真貫徹執行份額登記有關管理法律法規及公司內部規定；

（二）負責份額登記系統的日常維護和參數設置；

（三）負責份額登記業務日常操作，包括數據的傳輸和接收、投資組合凈值日常維護、賬戶類和交易類業務的處理等；

（四）根據主管指令處理異常業務，執行危機應急方案；

（五）每日編寫份額登記業務工作日志，定期將業務報表、業務管理文檔、工作日志等相關資料，分類整理、裝訂成冊并妥善保管。第十一條 份額登記工作崗位的設置可依照業務變化情況以及管理需要適時調整。

第十二條 份額登記工作崗位應當有計劃輪換，以便于份額登記工作人員能全面熟悉各項工作，同時了解份額登記工作的內部控制和風險防范的重點。

第三章 工作程序與規范

第十三條 每年根據公司經營管理的要求，份額登記業務主管需提出相應工作計劃，包括管理計劃、培訓計劃、制度建設計劃等等，并將這些計劃報分管領導批準后實施。

第十四條 份額登記業務人員在工作中必須遵守職業道德，樹立良好的職業品質，忠于本職工作，嚴格執行操作規定和操作流程。第十五條 在份額登記運作過程中嚴格遵守操作授權管理制度： 第十六條 份額登記運作中的各類原始數據以及交易數據的清算結果，必須經過嚴密的復核程序，只有經過復核后的數據信息才能對外傳遞。

第十七條 對交易資料進行審核、查閱和記錄管理： 第十八條 建立份額登記工作日志記錄管理與報告制度： 第十九條 對份額登記各崗位的系統操作進行密碼管理，操作員定期更換操作密碼。

第二十條 份額登記業務主管對份額登記工作的有效性、合規性進行內部監督；監察稽核部定期、不定期對份額登記業務運作情況進行內部審計。第二十一條 份額登記業務主管通過日志查詢等方式，全方位監控份額登記系統的整個運作情況，定期與相關系統核對數據，檢查特殊處理是否嚴格按指令執行，檢查匯總報表的勾稽關系是否準確；同時不斷總結份額登記業務運行過程中的經驗教訓（包括公司內和公司外），提出完善份額登記業務運行管理的建議。

第二十二條 公司監察稽核部依據相關制度對份額登記業務運行情況進行內部審計、檢查和評價各項工作制度、工作流程和崗位設置的有效性和合理性。通過內部審計，發揮再監督作用，完善內部控制制度，及時發現問題，堵塞漏洞，有效防止各類風險。

第二十三條 份額登記系統與銷售機構、管理人其他系統之間建立數據對賬機制，通過技術和管理兩方面來確保數據的正確與安全。如果發現數據錯誤，恢復清算前備份重新處理。

第二十四條 公司份額登記業務依照法律法規接受證券監管機關、投資組合份額持有人大會、外部審計機構等相關單位的監督。第二十五條 對于份額登記人依照《基金合同》等相關協議收取的相應收入，應接受審計機構的審計監督。

第二十六條 份額登記工作人員的考核遵照公司相關規定辦理，考核成績將作為份額登記工作人員聘用、晉級、表彰的主要依據。第二十七條 公司份額登記業務人員調動和辭職時，須將本人所經管的份額登記工作全部移交，并由份額登記業務主管提交注銷其權限和密碼的申請，沒有辦理交接手續前，不得擅自離職。份額登記業務人員離職交接手續須在有關人員監督之下進行。第二十八條 份額登記業務人員離職后須對離職移交的資料、文件、磁盤等有關資料的合法性、真實性承擔法律責任。

第四章 行政管理

第二十九條 份額登記業務印章的使用和管理遵循公司印章使用管理的基本規定。本印章由運營管理部指定專人保管。

第三十條 本印章使用范圍僅限于上海東方證券資產管理有限公司份額登記業務，具體用印事項包括：

第三十一條 本印章管理人員在用印時，應嚴格遵守本制度認真核對用印內容和審批記錄是否相符。防止只看簽字、不看用印內容盲目蓋印；嚴禁在空白憑證、便條或介紹信上加蓋印章。

第三十二條 印章管理人員不得擅自委托他人代為保管和加蓋印章。如因故離崗，應指定代保管人，并辦理移交登記手續。第三十三條 份額登記信息資料是指持有人名冊、投資組合交易資料、業務報表等相關資料，它是投資組合交易和份額登記運作的重要歷史資料和證據。份額登記工作人員必須遵守相關規定，建立健全份額登記相關資料的立卷、歸檔和保管措施。

第三十四條 份額登記崗位人員應及時維護更新投資人的信息，嚴格遵循投資人信息保密的原則，防范投資人資料被不當運用。第三十五條 份額登記工作信息資料以紙質書面數據和磁性介質或光盤等形式存儲，保存期限20年以上。

第五章 委托外包模式主要職責 第三十六條 公司采取份額登記委托外包模式的，份額登記部門應督促外包委托機構應履行如下職責，并在外包協議條款中予以明確：

（一）負責投資人基金賬戶的開戶登記和日常管理；

（二）負責代銷和直銷渠道交易申請數據的收發和備份；

（三）負責基金交易數據確認，包括確認份額、確認金額和費用的計算；

（四）負責基金份額的登記與管理；

（五）負責基金分紅、利息劃付等權益分配處理；

（六）負責非日常交易申請（強增強減、強制贖回等）數據的確認計算；

（七）提供基金業務數據和報表，進行手續費計算統計；

（八）編制相關會計報表和其他業務報表及業務分析報告；

（九）負責份額登記基本信息的日常維護和重要參數的設置；

（十）負責新基金發行時TA參數表的制作。

（十一）其他相關工作

第三十七條 公司采取份額登記委托外包模式的，公司份額登記部門應履行如下職責：

（一）負責復核外包委托機構提供的交易確認數據和基金行情的準確性；

（二）負責維護與代銷及直銷渠道的聯系和信息溝通；

（三）負責復核外包委托機構新發契約型基金參數設置，保證新發契約型基金上線銷售順利；

（四）負責通知將基金狀態變化（申購、贖回等）及時通知外包TA進行參數設置；

（五）負責通知外包委托機構進行契約型基金有特殊業務（非交易過戶、強制贖回等）；

（六）根據契約型基金的合同約定完成基金凈值披露工作。

（七）督促外包委托機構應在每個季度結束之日起十五個工作日內向基金業協會報送外包業務情況表，每個結束之日起三個月內向基金業協會報送外包運營情況報告。

（八）通過對TA參數表的確認，明確契約型基金上線發行時的代碼、名稱、費率、賬戶、清算規則、交收周期以及發行檔期。

（八）確保發行數據的準確無誤，如發現異常情況應及時預警并更正。

（九）通過運營信息通知單的方式通知外包委托機構設置基金銷售檔期。

（十）存續期內契約型基金發生非交易過戶，強制贖回等非日常業務時，需要向外包委托機構發出運營事項通知單并同時提供相關的法律協議、充分的交易支持材料；

（十一）負責復核交易確認結果的準確性。

（十二）存續期內契約型基金如需要進行分紅、清盤等業務時，需要向外包委托機構提供根據基金合同相關條款制作的基金分紅、清盤方案等說明材料；

（十三）確認外包委托機構是否根據要求完成系統參數設置；

第六章 附則

第三十八條 本制度由公司XX部門負責制定、修訂與解釋，本制度未盡事宜，按相應法律法規執行。

第三十九條 本制度經XX審批通過，自發布之日起實施。