第一篇：私募基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議(三方版本)（精選）

私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議

本私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議（“本協(xié)議”）由以下各方于【2015】年【11】月【5】日在北京市簽署：

轉(zhuǎn)讓方：

1、自然人

2、法人或其他組織 姓名： 名稱(chēng)：

證件名稱(chēng)： 身份證 營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼： 證件號(hào)碼： 法定代表人或負(fù)責(zé)人：

受讓方：

1、自然人

2、法人或其他組織 姓名： 名稱(chēng)：

證件名稱(chēng)： 身份證 營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼： 證件號(hào)碼： 法定代表人或負(fù)責(zé)人：

基金管理人： XX公司 法定代表人：

通訊地址：

鑒于：

1.轉(zhuǎn)讓方已簽署《XX基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）法律文件，認(rèn)購(gòu)XX基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”或“本基金”）的基金份額；成為基金的份額持有人。

2.轉(zhuǎn)讓方擬向受讓方轉(zhuǎn)讓其持有的所有基金份額，受讓方同意受讓該等基金份額并簽署本協(xié)議。各方就基金份額轉(zhuǎn)讓事宜訂立本協(xié)議，共同遵守。

第一條 轉(zhuǎn)讓基金份額

1.1 轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓給受讓方的基金份額為：其持有的基金份額【

】份，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以201X年X月X日基金份額凈值計(jì)算。

第二條 基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)款

2.1 轉(zhuǎn)讓方和受讓方同意，本協(xié)議項(xiàng)下所轉(zhuǎn)讓基金份額的轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付價(jià)格及時(shí)點(diǎn)按約定如下：

受讓人應(yīng)于本協(xié)議簽署的【5】個(gè)工作日內(nèi)支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款

轉(zhuǎn)讓價(jià)款=轉(zhuǎn)讓方就所轉(zhuǎn)讓基金份額對(duì)應(yīng)的凈值金額（即人民幣【

】萬(wàn)元）

第三條 基金份額的轉(zhuǎn)讓

3.1 受讓方及轉(zhuǎn)讓方雙方應(yīng)于簽署本協(xié)議前向基金管理人履行報(bào)備義務(wù)，由基金管理人負(fù)責(zé)審核受讓方是否符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的合格投資者條件。

3.2 在報(bào)備時(shí)由基金管理人負(fù)責(zé)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)受讓方的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，并向受讓方揭示基金投資風(fēng)險(xiǎn)。若經(jīng)審查受讓方不符合合格投資者條件，或由于本次轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致基金人數(shù)超過(guò)200人的，基金管理人有權(quán)拒絕本次轉(zhuǎn)讓。

3.3 基金管理人在接收?qǐng)?bào)備的10個(gè)工作日內(nèi)通知基金份額登記機(jī)構(gòu)，并安排轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂本協(xié)議。若雙方未對(duì)轉(zhuǎn)讓事宜向基金管理人進(jìn)行報(bào)備的，基金管理人將按照原持有人持有份額進(jìn)行收益分配。

3.4 受讓方首次受讓的基金份額須不小于100萬(wàn)份，并不得將其通過(guò)受讓持有的份額再次轉(zhuǎn)讓。

第四條 基金份額轉(zhuǎn)讓的變更登記

4.1轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)在本協(xié)議簽訂前，向基金管理人申請(qǐng)辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)，并提供以下材料：

2（1）經(jīng)協(xié)議各方簽署的本協(xié)議文件；

（2）基金管理人接受轉(zhuǎn)讓方與受讓方基金份額轉(zhuǎn)讓報(bào)備的文件；（3）轉(zhuǎn)讓方身份證明文件（機(jī)構(gòu)為營(yíng)業(yè)執(zhí)照；個(gè)人為身份證）；（4）受讓方身份證明文件（機(jī)構(gòu)為營(yíng)業(yè)執(zhí)照；個(gè)人為身份證）；（5）具體經(jīng)辦人身份證明文件及授權(quán)委托書(shū)。

4.2基金管理人在收到上述申請(qǐng)文件后3個(gè)工作日內(nèi)，向基金份額登記機(jī)構(gòu)提交基金份額轉(zhuǎn)讓變更登記申請(qǐng)，并將上述申請(qǐng)文件的掃描件作為附件一并提供，由基金份額登記機(jī)構(gòu)為轉(zhuǎn)讓方與受讓方辦理基金份額的變更登記。

4.3自本次基金份額轉(zhuǎn)讓完成變更登記之日起，受讓人即成為基金份額持有人，根據(jù)基金合同擁有相關(guān)權(quán)利并承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。

第五條 陳述與保證 5.1轉(zhuǎn)讓方陳述并保證：

(1)其合法持有、并有權(quán)利和權(quán)限轉(zhuǎn)讓其持有的相應(yīng)XX基金基金份額。(2)該等基金份額不附有任何質(zhì)權(quán)、任何其它形式的擔(dān)保權(quán)益或第三方權(quán)利。5.2受讓方陳述并保證

(1)其已仔細(xì)閱讀本協(xié)議及原基金合同并理解相應(yīng)法律文件內(nèi)容之確切含義，了解有關(guān)法律法規(guī)及所受讓基金份額的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。

(2)受讓人符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其受讓本基金份額的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理，保證沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙基金管理人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。

(3)受讓人承認(rèn)，基金管理人、基金份額登記機(jī)構(gòu)未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。5.3共同陳述并保證

本基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議由雙方自愿簽署，自行承擔(dān)因簽署本協(xié)議所產(chǎn)生的效力 3 風(fēng)險(xiǎn)。

第六條 保密

6.1本協(xié)議各方均應(yīng)對(duì)因協(xié)商、簽署及執(zhí)行本協(xié)議而了解的其他各方的商業(yè)秘密?chē)?yán)格保密。

6.2轉(zhuǎn)讓方及受讓方應(yīng)對(duì)其了解到的關(guān)于私募投資基金具有商業(yè)價(jià)值的相關(guān)信息嚴(yán)格保密。

6.3本條款不因本協(xié)議履行完畢而失效。

第七條 違約責(zé)任

7.1任何一方未能按本協(xié)議的規(guī)定履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的全部或部分義務(wù)，或作出任何虛假的陳述與保證則被視為違約。違約方應(yīng)賠償因其違約而對(duì)其他各方造成的一切損失。

第八條 適用法律及爭(zhēng)議解決

8.1本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄并依其解釋。

8.2凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議或糾紛，各方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商方式解決。若相關(guān)各方不能協(xié)商解決，應(yīng)提交基金管理人所在地仲裁委員會(huì)，按該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則仲裁解決。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。除非仲裁庭有裁決，仲裁費(fèi)應(yīng)由敗訴一方負(fù)擔(dān)。

第九條 其他

9.1本協(xié)議自協(xié)議首頁(yè)列明之各方簽署蓋章日起生效。

9.2若本協(xié)議某部分由于法律、法規(guī)或政府命令而無(wú)效或失效，其他部分的效力不受影響。

9.3本協(xié)議中任何條款的變更、放棄或修改除由本協(xié)議各方書(shū)面簽署并蓋章外無(wú)效。

9.4本協(xié)議未盡事宜，各方可另行簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

9.5本協(xié)議一式陸（6）份，各方各執(zhí)壹份，其余備用（由管理人存管），具有同等法律效力。

[本頁(yè)無(wú)正文，為協(xié)議簽署頁(yè)]

轉(zhuǎn)讓方：

自然人（簽字）：

或法人或其他組織（蓋章）：

法定代表人或授權(quán)代理人簽字/簽章：

簽署日期：

受讓方：

自然人（簽字）：

或法人或其他組織（蓋章）：

法定代表人或授權(quán)代理人簽字/簽章：

簽署日期：

基金管理人：XX公司

蓋章：

法定代表人或授權(quán)代理人簽字/簽章： 簽署日期：

第二篇：私募股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議指引

私募股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議指引

發(fā)布時(shí)間：

第一條 為規(guī)范私募股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓行為，維護(hù)各方合法權(quán)益，提高簽約效率，特制定本指引。

第二條 通過(guò)上海股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：本中心）私募股權(quán)投資基金份額報(bào)價(jià)系統(tǒng)達(dá)成私募股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓意向的行為適用本辦法。

第三條 私募股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓遵循合法合規(guī)、自愿平等、誠(chéng)實(shí)信用及公正、公平的競(jìng)爭(zhēng)原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會(huì)的公共利益。

第四條 私募股權(quán)投資基金的普通合伙人或其認(rèn)可的第三方可以作為轉(zhuǎn)讓意向信息發(fā)布的中介機(jī)構(gòu)。

第五條 私募股權(quán)投資基金份額的出讓方作為協(xié)議的甲方，受讓方作為協(xié)議的乙方。協(xié)議雙方的還可標(biāo)明住所、法定代表人或負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式、銀行帳號(hào)等信息。

第六條 協(xié)議中可標(biāo)明協(xié)議簽署時(shí)適用國(guó)家的法律以及協(xié)議簽署的基本原則。

第七條 “鑒于”部分可填寫(xiě)介紹協(xié)議標(biāo)的的基本情況、簽署協(xié)議所獲授權(quán)的情況、協(xié)議價(jià)格的確定方式等內(nèi)容。

第八條 協(xié)議雙方應(yīng)明確私募股權(quán)投資基金份額所涉及的標(biāo)的名稱(chēng)、比例、價(jià)格等信息。第九條 協(xié)議雙方應(yīng)約定價(jià)款的支付方式及期限。

第十條 協(xié)議應(yīng)約定所涉私募股權(quán)投資基金份額所對(duì)應(yīng)的權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)移情況、交割日期及期后事項(xiàng)等。

第十一條 協(xié)議可對(duì)私募股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓所涉及的稅費(fèi)的分擔(dān)進(jìn)行約定。第十二條 協(xié)議雙方應(yīng)約定協(xié)議的違約責(zé)任和糾紛處理方式。第十三條 協(xié)議雙方可約定協(xié)議的變更與解除事項(xiàng)。

第十四條 協(xié)議雙方還應(yīng)明確其他事項(xiàng)，如協(xié)議的約束力、生效方式、所需附件名稱(chēng)及協(xié)議分?jǐn)?shù)等。

第十五條 協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后合同成立。

第十六條 本指引僅為協(xié)議雙方提供定約的建議，不具強(qiáng)制性。

第三篇：合伙(基金)份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議

合伙（基金）份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議

轉(zhuǎn)讓方：（甲方）營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼/身份證號(hào)： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系方式：

受讓方：（乙方）營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼/身份證號(hào)： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系方式：

鑒于：

1、（有限合伙）（下稱(chēng)“合伙企業(yè)”）系一家根據(jù)中華人民共和國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限合伙企業(yè)。合伙企業(yè)認(rèn)繳出資額 元，注冊(cè)地址。

2、甲方為合伙企業(yè)的有限合伙人，現(xiàn)持有該合伙全部合伙份額的 %

3、甲方有意向乙方轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè) %的合伙份額。乙方有意從甲方處受讓該合伙份額，并成為合伙企業(yè)的有限合伙人。

甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議： 第一條 出讓合伙份額的比例、價(jià)格、支付方式

1、甲方向乙方出讓其持有的合伙企業(yè) %的合伙份額。乙方在受讓上述合伙份額后，即成為合伙企業(yè)的有限合伙人。對(duì)入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)以其認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

2、本協(xié)議項(xiàng)下合伙份額的出讓價(jià)格為人民幣 元（以下稱(chēng)“轉(zhuǎn)讓款”），由乙方于本協(xié)議簽訂之日起3日內(nèi)向甲方支付。

3、甲方已明確向乙方告知合伙企業(yè)的營(yíng)業(yè)范圍、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀，乙方已明確了解上述內(nèi)容，并志愿加入合伙企業(yè)。乙方自入伙后，即與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等義務(wù)。

第二條 生效、變更與終止

1、本協(xié)議自經(jīng)各方或其授權(quán)代表共同簽字、蓋章之日起生效。

2、協(xié)議履行過(guò)程中如需變更，可由各方或其授權(quán)代表友好協(xié)商，簽署相應(yīng)補(bǔ)充協(xié)議，與本協(xié)議有同等效力。

3、各方同意，如發(fā)生以下任何情形之一的，本協(xié)議終止：（1）各方協(xié)商一致，終止本協(xié)議的；（2）各方履行完畢本協(xié)議規(guī)定的；（3）本協(xié)議依法解除的；

（4）依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和本協(xié)議的其他規(guī)定而終止本協(xié)議的其他情形。

第三條 爭(zhēng)議解決

履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，各方應(yīng)協(xié)商解決；若15日內(nèi)仍未圓滿(mǎn)解決的，由原告所在地人民法院進(jìn)行訴訟管轄。第四條 其他事項(xiàng)

1、本協(xié)議生效后，乙方應(yīng)根據(jù)《 合伙協(xié)議》的約定和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。

2、本協(xié)議生效后，甲乙雙方應(yīng)積極配合共同履行本協(xié)議項(xiàng)下合伙份額轉(zhuǎn)讓和合伙企業(yè)相應(yīng)變更的工商登記手續(xù)。

3、如有一方違約，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

4、本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)友好協(xié)商，在不違背本協(xié)議有關(guān)約定前提下，另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。

5、本協(xié)議一式叁份，雙方各執(zhí)壹份，并報(bào)企業(yè)登記機(jī)關(guān)壹份。每份協(xié)議具有同等法律效力。

甲方（轉(zhuǎn)讓方）： 開(kāi)戶(hù)銀行： 賬戶(hù)戶(hù)名： 銀行賬號(hào)： 年 月 日

乙方（受讓方）： 開(kāi)戶(hù)銀行： 賬戶(hù)戶(hù)名： 銀行賬號(hào)： 年 月 日

第四篇：私募基金的協(xié)議

文章標(biāo)題：私募基金的協(xié)議

投資合作協(xié)議

甲方（出資方＋承險(xiǎn)方＋管理方）：

乙方（出資方＋承險(xiǎn)方）：

雙方協(xié)商一致，合作進(jìn)行合作帳戶(hù)的期貨投資，約定以下條款：

一、總則：資金甲、乙方共同出資，以甲方名義開(kāi)立期貨交易帳戶(hù)，以甲方為指令下達(dá)人與資金調(diào)撥人，但是甲、乙方中任一方要出金，必須得到另一方的一

致書(shū)面同意。風(fēng)險(xiǎn)由甲、乙方根據(jù)資金比例承擔(dān)，投資收益在扣除管理費(fèi)用、激勵(lì)費(fèi)用之后，由甲方和乙方按照出資比例共同分配。

二、對(duì)象：期貨投資品種限制在上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所的各期貨品種上。

三、出資：交易帳戶(hù)初始金額為萬(wàn)元人民幣，由甲乙方共同出資。

四、管理：由甲方提供投資管理的具體操作，在合作帳戶(hù)的管理操作上具有完全的獨(dú)立決策和執(zhí)行空間，默認(rèn)情況下，甲方每個(gè)月定期向乙方通報(bào)管理操作情況，如果乙方認(rèn)為需要查看周操作情況，可以與甲方協(xié)商，甲方?jīng)]有正當(dāng)理由不得拒絕，但是甲方可以拒絕提供每日結(jié)算單據(jù)、逐筆交易記錄。

五、承險(xiǎn)：交易帳戶(hù)的虧損額度為累計(jì)虧損出資金額的30，即帳戶(hù)資金減少到萬(wàn)元；當(dāng)賬戶(hù)總權(quán)益達(dá)到該額度以下，甲方必須盡可能快地停止投資操作，將權(quán)益全部轉(zhuǎn)換成資金，并按照出資比例退還給乙方。所有虧損由甲、乙方根據(jù)出資比例承擔(dān)，除此以外，甲方不承擔(dān)乙方任何其他虧損風(fēng)險(xiǎn)。為控制風(fēng)險(xiǎn)，乙方可以盡可能請(qǐng)經(jīng)紀(jì)/證券公司協(xié)助監(jiān)控；甲方以專(zhuān)業(yè)準(zhǔn)則和職業(yè)操守承諾，謹(jǐn)慎履行管理職責(zé)。

六、利潤(rùn)分配：

1）投資收益在結(jié)清甲方管理費(fèi)用、激勵(lì)費(fèi)用之后，甲、乙方按照各自出資的比例分配剩下的投資收益。

2）管理費(fèi)用：甲方只有在投資收益為正值的時(shí)侯才允許收取管理費(fèi)。甲方的管理費(fèi)用，每年為賬戶(hù)總費(fèi)用的3，按月收取。投資收益的計(jì)算為本次管理費(fèi)收取日（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為本期）賬戶(hù)總權(quán)益減去上一收取日（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為上期）的總權(quán)益，如果是第一次收取，則減去初始賬戶(hù)資金。

3）激勵(lì)費(fèi)用：當(dāng)賬戶(hù)總權(quán)益在距離收取日五個(gè)交易日之內(nèi)創(chuàng)新高，并且該期投資收益大于上期總權(quán)益的10，則甲方可以得到激勵(lì)費(fèi)用，激勵(lì)費(fèi)用等于該期投資收益減去管理費(fèi)之后余額的20。

七、為便于操作和安全啟動(dòng)交易，賬戶(hù)投入交易，建立起第一個(gè)倉(cāng)位之后，半年內(nèi)禁止出金，一年內(nèi)如非甲、乙方本人身體健康方面的原因，應(yīng)盡可能不出金。

八、協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份；協(xié)議條款自簽定時(shí)生效；未盡事宜，雙方本著友好的態(tài)度協(xié)商解決。

甲方：乙方：

年月日年月日

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第五篇：私募份額登記管理制度

XX資產(chǎn)管理有限公司 份額登記管理制度

XX資產(chǎn)管理有限公司 份額登記管理制度 第一章 總則

第一條 為規(guī)范XX資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）旗下管理基金的份額登記、防范份額登記過(guò)程中的操作風(fēng)險(xiǎn)，提高份額登記工作的準(zhǔn)確性和工作效率。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

第二條 本辦法適用于本公司公及公司所有子公司旗下管理的所有基金。

第三條 根據(jù)業(yè)務(wù)需要，公司可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理公司產(chǎn)品的份額登記事項(xiàng)，但相關(guān)責(zé)任不因委托而免除。委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理份額登記業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；

第四條（公司XX部門(mén)）應(yīng)在基金合同中訂明份額登記事宜,包括不限于辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的時(shí)間等。

第五條 公司份額登記部門(mén)或外包委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于二十年。

第六條 公司份額登記部門(mén)或外包委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。第七條 公司份額登記部門(mén)或外包委托機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)基金中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)交換基金份額（權(quán)益）、合同等基金銷(xiāo)售信息及相關(guān)變更信息。辦理私募投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)將基金份額（權(quán)益）數(shù)據(jù)集中登記至中國(guó)結(jié)算。

第二章 崗位設(shè)置與職責(zé)

第八條 份額登記崗位是運(yùn)營(yíng)管理部的下設(shè)崗位，具體負(fù)責(zé)投資組合份額登記的運(yùn)行管理工作。份額登記崗位根據(jù)業(yè)務(wù)需要，分別設(shè)立份額登記業(yè)務(wù)主管崗和份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗。

第九條 份額登記業(yè)務(wù)主管的崗位職責(zé)如下：

（一）處理、協(xié)調(diào)與管理份額登記運(yùn)行業(yè)務(wù)，對(duì)份額登記各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；

（二）對(duì)份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗位實(shí)施業(yè)務(wù)操作授權(quán)；

（三）負(fù)責(zé)對(duì)份額登記系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置和日常業(yè)務(wù)處理進(jìn)行復(fù)核，確保交易重要數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；復(fù)核份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)報(bào)表；

（四）通過(guò)日志查詢(xún)等方式全程參與整個(gè)份額登記業(yè)務(wù)工作流程，并對(duì)份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員日常操作行為進(jìn)行監(jiān)督，防范份額登記業(yè)務(wù)差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)；

（五）對(duì)份額登記系統(tǒng)運(yùn)算結(jié)果進(jìn)行抽樣復(fù)核運(yùn)算，如有差錯(cuò)及時(shí)上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)實(shí)際情況修改系統(tǒng)參數(shù)和運(yùn)算結(jié)果，并將此事記錄在案，以備查詢(xún)；

（六）依據(jù)審計(jì)等業(yè)務(wù)要求，提供投資人名冊(cè)、投資組合交易等相關(guān)信息資料；

（七）負(fù)責(zé)制定份額登記管理制度，規(guī)范登記結(jié)算行為，防范風(fēng)險(xiǎn)；

（八）決定異常業(yè)務(wù)處理方式和程序，授予業(yè)務(wù)操作人員權(quán)限；

（九）負(fù)責(zé)份額登記結(jié)算業(yè)務(wù)用章的保管使用工作；

（十）每日編寫(xiě)業(yè)務(wù)工作日志；

（十一）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項(xiàng)工作。第十條 份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗位職責(zé)如下：

（一）認(rèn)真貫徹執(zhí)行份額登記有關(guān)管理法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定；

（二）負(fù)責(zé)份額登記系統(tǒng)的日常維護(hù)和參數(shù)設(shè)置；

（三）負(fù)責(zé)份額登記業(yè)務(wù)日常操作，包括數(shù)據(jù)的傳輸和接收、投資組合凈值日常維護(hù)、賬戶(hù)類(lèi)和交易類(lèi)業(yè)務(wù)的處理等；

（四）根據(jù)主管指令處理異常業(yè)務(wù)，執(zhí)行危機(jī)應(yīng)急方案；

（五）每日編寫(xiě)份額登記業(yè)務(wù)工作日志，定期將業(yè)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)管理文檔、工作日志等相關(guān)資料，分類(lèi)整理、裝訂成冊(cè)并妥善保管。第十一條 份額登記工作崗位的設(shè)置可依照業(yè)務(wù)變化情況以及管理需要適時(shí)調(diào)整。

第十二條 份額登記工作崗位應(yīng)當(dāng)有計(jì)劃輪換，以便于份額登記工作人員能全面熟悉各項(xiàng)工作，同時(shí)了解份額登記工作的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)。

第三章 工作程序與規(guī)范

第十三條 每年根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理的要求，份額登記業(yè)務(wù)主管需提出相應(yīng)工作計(jì)劃，包括管理計(jì)劃、培訓(xùn)計(jì)劃、制度建設(shè)計(jì)劃等等，并將這些計(jì)劃報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十四條 份額登記業(yè)務(wù)人員在工作中必須遵守職業(yè)道德，樹(shù)立良好的職業(yè)品質(zhì)，忠于本職工作，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)定和操作流程。第十五條 在份額登記運(yùn)作過(guò)程中嚴(yán)格遵守操作授權(quán)管理制度： 第十六條 份額登記運(yùn)作中的各類(lèi)原始數(shù)據(jù)以及交易數(shù)據(jù)的清算結(jié)果，必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)密的復(fù)核程序，只有經(jīng)過(guò)復(fù)核后的數(shù)據(jù)信息才能對(duì)外傳遞。

第十七條 對(duì)交易資料進(jìn)行審核、查閱和記錄管理： 第十八條 建立份額登記工作日志記錄管理與報(bào)告制度： 第十九條 對(duì)份額登記各崗位的系統(tǒng)操作進(jìn)行密碼管理，操作員定期更換操作密碼。

第二十條 份額登記業(yè)務(wù)主管對(duì)份額登記工作的有效性、合規(guī)性進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督；監(jiān)察稽核部定期、不定期對(duì)份額登記業(yè)務(wù)運(yùn)作情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。第二十一條 份額登記業(yè)務(wù)主管通過(guò)日志查詢(xún)等方式，全方位監(jiān)控份額登記系統(tǒng)的整個(gè)運(yùn)作情況，定期與相關(guān)系統(tǒng)核對(duì)數(shù)據(jù)，檢查特殊處理是否嚴(yán)格按指令執(zhí)行，檢查匯總報(bào)表的勾稽關(guān)系是否準(zhǔn)確；同時(shí)不斷總結(jié)份額登記業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)（包括公司內(nèi)和公司外），提出完善份額登記業(yè)務(wù)運(yùn)行管理的建議。

第二十二條 公司監(jiān)察稽核部依據(jù)相關(guān)制度對(duì)份額登記業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)、檢查和評(píng)價(jià)各項(xiàng)工作制度、工作流程和崗位設(shè)置的有效性和合理性。通過(guò)內(nèi)部審計(jì)，發(fā)揮再監(jiān)督作用，完善內(nèi)部控制制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，堵塞漏洞，有效防止各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十三條 份額登記系統(tǒng)與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、管理人其他系統(tǒng)之間建立數(shù)據(jù)對(duì)賬機(jī)制，通過(guò)技術(shù)和管理兩方面來(lái)確保數(shù)據(jù)的正確與安全。如果發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，恢復(fù)清算前備份重新處理。

第二十四條 公司份額登記業(yè)務(wù)依照法律法規(guī)接受證券監(jiān)管機(jī)關(guān)、投資組合份額持有人大會(huì)、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位的監(jiān)督。第二十五條 對(duì)于份額登記人依照《基金合同》等相關(guān)協(xié)議收取的相應(yīng)收入，應(yīng)接受審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)監(jiān)督。

第二十六條 份額登記工作人員的考核遵照公司相關(guān)規(guī)定辦理，考核成績(jī)將作為份額登記工作人員聘用、晉級(jí)、表彰的主要依據(jù)。第二十七條 公司份額登記業(yè)務(wù)人員調(diào)動(dòng)和辭職時(shí)，須將本人所經(jīng)管的份額登記工作全部移交，并由份額登記業(yè)務(wù)主管提交注銷(xiāo)其權(quán)限和密碼的申請(qǐng)，沒(méi)有辦理交接手續(xù)前，不得擅自離職。份額登記業(yè)務(wù)人員離職交接手續(xù)須在有關(guān)人員監(jiān)督之下進(jìn)行。第二十八條 份額登記業(yè)務(wù)人員離職后須對(duì)離職移交的資料、文件、磁盤(pán)等有關(guān)資料的合法性、真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。

第四章 行政管理

第二十九條 份額登記業(yè)務(wù)印章的使用和管理遵循公司印章使用管理的基本規(guī)定。本印章由運(yùn)營(yíng)管理部指定專(zhuān)人保管。

第三十條 本印章使用范圍僅限于上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司份額登記業(yè)務(wù)，具體用印事項(xiàng)包括：

第三十一條 本印章管理人員在用印時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度認(rèn)真核對(duì)用印內(nèi)容和審批記錄是否相符。防止只看簽字、不看用印內(nèi)容盲目蓋印；嚴(yán)禁在空白憑證、便條或介紹信上加蓋印章。

第三十二條 印章管理人員不得擅自委托他人代為保管和加蓋印章。如因故離崗，應(yīng)指定代保管人，并辦理移交登記手續(xù)。第三十三條 份額登記信息資料是指持有人名冊(cè)、投資組合交易資料、業(yè)務(wù)報(bào)表等相關(guān)資料，它是投資組合交易和份額登記運(yùn)作的重要?dú)v史資料和證據(jù)。份額登記工作人員必須遵守相關(guān)規(guī)定，建立健全份額登記相關(guān)資料的立卷、歸檔和保管措施。

第三十四條 份額登記崗位人員應(yīng)及時(shí)維護(hù)更新投資人的信息，嚴(yán)格遵循投資人信息保密的原則，防范投資人資料被不當(dāng)運(yùn)用。第三十五條 份額登記工作信息資料以紙質(zhì)書(shū)面數(shù)據(jù)和磁性介質(zhì)或光盤(pán)等形式存儲(chǔ)，保存期限20年以上。

第五章 委托外包模式主要職責(zé) 第三十六條 公司采取份額登記委托外包模式的，份額登記部門(mén)應(yīng)督促外包委托機(jī)構(gòu)應(yīng)履行如下職責(zé)，并在外包協(xié)議條款中予以明確：

（一）負(fù)責(zé)投資人基金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)登記和日常管理；

（二）負(fù)責(zé)代銷(xiāo)和直銷(xiāo)渠道交易申請(qǐng)數(shù)據(jù)的收發(fā)和備份；

（三）負(fù)責(zé)基金交易數(shù)據(jù)確認(rèn)，包括確認(rèn)份額、確認(rèn)金額和費(fèi)用的計(jì)算；

（四）負(fù)責(zé)基金份額的登記與管理；

（五）負(fù)責(zé)基金分紅、利息劃付等權(quán)益分配處理；

（六）負(fù)責(zé)非日常交易申請(qǐng)（強(qiáng)增強(qiáng)減、強(qiáng)制贖回等）數(shù)據(jù)的確認(rèn)計(jì)算；

（七）提供基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和報(bào)表，進(jìn)行手續(xù)費(fèi)計(jì)算統(tǒng)計(jì)；

（八）編制相關(guān)會(huì)計(jì)報(bào)表和其他業(yè)務(wù)報(bào)表及業(yè)務(wù)分析報(bào)告；

（九）負(fù)責(zé)份額登記基本信息的日常維護(hù)和重要參數(shù)的設(shè)置；

（十）負(fù)責(zé)新基金發(fā)行時(shí)TA參數(shù)表的制作。

（十一）其他相關(guān)工作

第三十七條 公司采取份額登記委托外包模式的，公司份額登記部門(mén)應(yīng)履行如下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)復(fù)核外包委托機(jī)構(gòu)提供的交易確認(rèn)數(shù)據(jù)和基金行情的準(zhǔn)確性；

（二）負(fù)責(zé)維護(hù)與代銷(xiāo)及直銷(xiāo)渠道的聯(lián)系和信息溝通；

（三）負(fù)責(zé)復(fù)核外包委托機(jī)構(gòu)新發(fā)契約型基金參數(shù)設(shè)置，保證新發(fā)契約型基金上線(xiàn)銷(xiāo)售順利；

（四）負(fù)責(zé)通知將基金狀態(tài)變化（申購(gòu)、贖回等）及時(shí)通知外包TA進(jìn)行參數(shù)設(shè)置；

（五）負(fù)責(zé)通知外包委托機(jī)構(gòu)進(jìn)行契約型基金有特殊業(yè)務(wù)（非交易過(guò)戶(hù)、強(qiáng)制贖回等）；

（六）根據(jù)契約型基金的合同約定完成基金凈值披露工作。

（七）督促外包委托機(jī)構(gòu)應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。

（八）通過(guò)對(duì)TA參數(shù)表的確認(rèn)，明確契約型基金上線(xiàn)發(fā)行時(shí)的代碼、名稱(chēng)、費(fèi)率、賬戶(hù)、清算規(guī)則、交收周期以及發(fā)行檔期。

（八）確保發(fā)行數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確無(wú)誤，如發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)預(yù)警并更正。

（九）通過(guò)運(yùn)營(yíng)信息通知單的方式通知外包委托機(jī)構(gòu)設(shè)置基金銷(xiāo)售檔期。

（十）存續(xù)期內(nèi)契約型基金發(fā)生非交易過(guò)戶(hù)，強(qiáng)制贖回等非日常業(yè)務(wù)時(shí)，需要向外包委托機(jī)構(gòu)發(fā)出運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)通知單并同時(shí)提供相關(guān)的法律協(xié)議、充分的交易支持材料；

（十一）負(fù)責(zé)復(fù)核交易確認(rèn)結(jié)果的準(zhǔn)確性。

（十二）存續(xù)期內(nèi)契約型基金如需要進(jìn)行分紅、清盤(pán)等業(yè)務(wù)時(shí)，需要向外包委托機(jī)構(gòu)提供根據(jù)基金合同相關(guān)條款制作的基金分紅、清盤(pán)方案等說(shuō)明材料；

（十三）確認(rèn)外包委托機(jī)構(gòu)是否根據(jù)要求完成系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置；

第六章 附則

第三十八條 本制度由公司XX部門(mén)負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋?zhuān)局贫任幢M事宜，按相應(yīng)法律法規(guī)執(zhí)行。

第三十九條 本制度經(jīng)XX審批通過(guò)，自發(fā)布之日起實(shí)施。