第一篇：權利運行及風險防控

權力運行流程及風險防控管理 公路管理行政管理內部控制制度

一、行政許可

一、流程圖與流程控制 1．流程圖

2．流程控制

（1）中心交通窗口根據許可項目對申請材料進行初審，并決定是否受理；（2）路政大隊辦公室對窗口轉報的申請材料進行審查，并指派轄區路政中隊核查；

（3）路政大隊辦公室會同路政中隊進行現場勘察，大隊提出核查意見；（4）處分管領導對路政大隊辦公室根據核查材料提出的審查意見進行審核；（5）市交通運輸局法制科對大隊審核后的材料進行審查，并報局領導審批；（6）路政大隊辦公室根據局領導意見，制作準予或不準予許可決定書（7）中心交通窗口通知申請人領取決定書。

二、風險識別與控制

風險點一：中心交通窗口受理的材料是否真實、準確、完整。1．控制標準：相關交通行政許可公示（公路路政部分）的規定 2．控制措施：交通運輸局法制科加強對中心窗口受理材料的審核把關。3．責任部門和崗位：上述控制措施由局法制科負責人負責實施。風險點二：現場勘查、核查是否與實際相符。

1．控制標準：《公路法》、《江蘇省公路條例》等相關法律法規的規定。2．控制措施：（1）大隊需指派兩人以上人員進行勘察（2）處分管領導對勘察、核查意見審核把關（3）路政大隊辦公室對中隊上報的核查意見審核把關。

3．責任部門與崗位：上述控制措施中第（1）、（2）項由大隊經辦人員和處分管領導負責實施；第（3）項由路政大隊辦公室經辦人員和科室領導負責實施。

二、行政處罰（擅自超限運輸）

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）因涉路行政處罰不適用簡易程序處罰流程，著重控制一般程序處罰流程。（2）除適用簡易程序，即違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告,可當場作出行政處罰外，應當執行一般程序處罰流程。

（3）路政大隊通過群眾舉報、其他機關移送和主動實施監督檢查發現應處以行政處罰的交通違法案件，應由兩名以上執法人員詢問當事人及證人，訊問時應出示《交通行政執法證》，制作《詢問筆錄》，并交詢問人核對簽名確認。

（4）立案應當填寫《行政案件立案建議書》，附詢問筆錄等相關材料，報批路政大隊負責人批準。決定立案的，路政大隊負責人應指定兩名以上執法人員負責調查處理。

(5)執法人員應全面、客觀、公正進行調查取證，以取得能夠證明處罰案件真實情況的材料。制作《交通行政案件勘驗檢查記錄》應有當事人或第三人在場，由辦案人員、當事人、第三人簽名或蓋章。先行登記保存有關證據，應當當場清點，開具《行政案件證據登記清單》，由辦案人員和當事人簽名或蓋章。

（6）違法事實成立，應予以行政處罰的，執法人員制作《違法行為調查報告》，路政大隊負責人審核案件，主體合格、證據充分、適用法律法規準確的，予以批準。

（7）執法人員制作《行政案件違法行為通知書》，告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據、處罰內容，并告知當事人依法享有陳述、申辯權和聽證權。《行政行為通知書》可以采取直接送達或郵寄送達。

（8）當事人要求陳述申辯的，路政大隊應制作《行政案件當事人陳述申辯書》，如實記錄當事人陳述申辯意見。當事人要求組織聽證的，應在接到《行政案件違法行為通知書》之日起3日內提出。路政大隊應對當事人提出的事實、理由和證據認真復核，不得因當事人陳述、申辯、申請聽證而加重行政處罰。（9）路政大隊負責人對違法行為全過程進行審查，作出是否給與行政處罰的決定。作出行政處罰決定，路政大隊應制作《行政案件處罰決定書》，加蓋交通執法機關印章。

（10）《行政案件處罰決定書》可以當場交付當事人或采取郵寄、轉交、公告形式送達當事人，填制《送達回證》，并由當事人簽名或蓋章。

（11）執行行政處罰采取罰繳分離，當事人自接到《行政案件處罰決定書》15日內到指定銀行繳納罰款，罰款必須上繳財政，任何單位和個人不得截留、私分。

（12）行政處罰案件執行完畢后，辦案人員填寫《行政案件結案報告》，并將案卷材料立卷歸檔，登記保存。

二、風險識別與控制

風險點一：調查取證中便攜式汽車稱重儀是否經具有法定鑒定資質的專業機構鑒定和定期校準，檢測結論具有權威效力。

1、控制標準：專業鑒定機構鑒定和定期校驗規定。

2、控制措施：（1）公路處執法督察科、路政大隊按照檢測儀器標準，指定具有法定專業資格的專業機構鑒定和定期校準。（2）公路處執法督察科、路政大隊制定檢測儀器日志記錄規定。（3）路政大隊按照規定進行日常檢查和定期檢測。

3、責任部門和崗位：上述控制措施由公路處執法督察科、路政大隊經辦人員、大隊分管領導、超限超載檢測站經辦人員負責實施。

風險點二：路政大隊處罰標準是否公平、公正。

1、風險控制：交通廳有關自由裁量基準相關規定。

2、控制措施：（1）路政大隊對照廳自由裁量基準規定結合案件實際情況作出公正處罰。（2）路政大隊領導對處罰標準嚴格審核。

3、責任部門與崗位：上述控制措施有路政大隊經辦人員、大隊分管領導負責實施。

三、行政強制（拆除違法建筑和設施）

一、流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）路政大隊通過群眾舉報和主動實施監督檢查發現應處以行政強制的交通違法案件，應及時調查取證，通過拍照、詢問當事人等方式收集人證、物證、書證等第一手資料。制作《詢問筆錄》、《交通行政案件勘驗檢查記錄》并交當事人核對簽名確認。

（2）違法事實成立，應予以行政強制的，執法人員制作《違法行為調查報告》，路政大隊負責人審核案件，主體合格、證據充分、適用法律法規準確的，予以批準。不符合規定的不予批準。（3）路政大隊實施強制措施，應先制作和送達《整改通知書》，告知當事人作出行政強制的事實、理由、依據和拆除違法建筑和設施的期限，不拆除的后果，并告知當事人依法享有的陳述申辯權。

（4）當事人不主動拆除違法建筑和設施的，制作并送達《路政強制措施決定書》。

二、風險識別與控制

風險點一：實施行政強制程序。

1、控制標準：行政強制流程圖。

2、控制措施：(1)路政大隊對照行政強制流程圖，按法定程序制作和送達各類文書，防止流程前后混亂。（2）路政大隊領導嚴格審查執行程序。

3、責任部門與崗位：上述控制措施有路政大隊經辦人員、大隊分管領導負責實施。

四、其他行政執法權

（對公路路產造成損失收取賠（補）償費）

一、流程圖與流程控制

1、流程圖

2.流程控制

（1）路政大隊兩名以上執法人員對現場進行勘查核實，根據實際情況制作《公路賠（補）償收費清單》，當事人核實無誤后報大隊負責人審查；

（2）大隊負責人審批同意后，公路管理處（路政大隊）與當事人協商簽訂路政管理協議，收取相應的路產賠（補）償費。

二、風險識別與控制

風險點：現場勘查及收費清單是否真實、準確、合理、合法。1.控制標準：公路路產賠（補）償收費標準

2.控制措施：（1）現場勘查人員對現場認真踏勘、核對，并由當事人進行確認、簽字；（2）大隊負責人認真審核把關。

3.責任部門與崗位：上述控制措施中第（1）項由經辦人員負責實施；第（2）項由大隊領導負責實施。

交通運輸管理行政管理內部控制制度

一、行政許可

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制：

（1）申請材料的形式審查。審查許可申請事項是否屬于依法需要取得行政許可的事項；許可申請事項是否屬于本機構職權范圍；許可申請材料是否齊全并符合法定形式；申請人及其委托代理人是否適格；是否存在不得申請行政許可的法定情形等內容。

（2）核實申請材料的實質內容。核實許可申請材料反映的情況與規定的行政許可條件是否一致；許可申請材料是否真實；許可申請事項是否直接關系他人的重大利益；許可申請事項是否屬于涉及公共利益的重大事項；其他應當依法審查的事項。

（3）簽注結論性意見。分管領導在《審核意見書》單位負責人審批意見欄簽注結論性意見，對申請人的申請符合法定條件、標準的，同意許可；不符合的，簽注不予許可的意見。

（4）準予或不予許可決定書在規定的時間內送申請人。

（二）風險識別與控制

風險點一：申請材料是否齊全、符合法定形式。

1、控制標準：處行政許可事項辦理責任規定。

2、控制措施：（1）處業務科室許可受理員形式審查；（2）處業務科室科長對許可受理員初審后材料進行復審。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由處業務科室經辦人員、科長負責實施。風險點二：申請材料是否真實、有效。

1、控制標準：省交通廳行政許可實施程序規定。

2、控制措施：（1）對申請材料的實質內容核查由兩名以上工作人員進行；（2）對汽車維修、危貨運輸企業設立等直接關系他人重大利益（油污、大氣污染等）的申請事項，制作告知書，告知利害關系人；城市公共汽車線路調整、客運出租汽車運力增加等涉及公共利益的，通過書面媒體向社會公告，聽取公眾的意見。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由處業務職能科室經辦人員、科長負責實施。

二、行政處罰

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制：（1）通過舉報、其他機關移送、上級機關交辦等途徑，發現的違法行為，決定是否立案。

（2）按程序立案或者主動實施監督檢查發現的案件，確定的辦案人員依法開展調查，收集、調取有關證據。

（3）告知當事人擬作出的行政處罰；法規科審核案件后，辦案人員將《違法行為調查報告》、案卷及審核意見及時報分管處長審查批準決定。

（4）辦案人員聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由、證據認真進行復核，提出最終處罰決定的建議。

（5）分管處長經對違法行為調查報告、當事人的陳述申辯意見、聽證會報告書、擬作出的行政處罰決定建議進行審查，根據不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機關等處理決定。

（6）行政處罰案件的執行。對當事人作出罰款處罰的，由當事人自收到處罰決定書之日起15日內到指定銀行繳納罰沒款。

（7）行政處罰案件執行完畢后，辦案人員填寫《處罰結案報告》，并將全部案件材料立卷歸檔。

（二）風險識別與控制

風險點一：違法事實是否成立，能不能處罰。

1、控制標準：交通運輸部行政處罰行為規范。

2、控制措施：（1）辦案人員提交《違法行為調查報告》。認為違法事實成立，寫明認定的違法事實、相關證據及其證明事項、案件性質、自由裁量理由、處罰依據、處罰建議等；認為違法事實不成立，應當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的，說明擬作處理的理由。（2）法規科核審，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）分管處長審查決定；（4）分管處長決定擬對當事人予以行政處罰的，辦案人員應當制作并送達《違法行為通知書》。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由辦案科室辦案人員和科室負責人、法規科負責人、分管處長負責實施。

風險點二：重大處罰和減輕處罰決定。

1、控制標準：省局關于規范運政執法行為的意見。

2、控制措施：（1）集體討論由處長、分管處長、法規科、案件審理、辦案科室等部門人員組成；（2）執法單元負責人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，部門成員發表處理意見，分管處長歸納，形成處罰意見；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據會議討論意見，制作并送達《處罰決定書》。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由辦案科室辦案人員、案件審理人員和科室負責人、法規科負責人、分管處長、處長負責實施。

三、行政強制

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制：（1）表明身份；

（2）制作行政強制措施憑證；（3）審批；（4）送達

（二）風險識別與控制 風險點：中止車輛運行措施。

1、控制標準：省廳道路運輸市場的監督檢查規定。

2、控制措施：（1）中止車輛運行時，告知相對人取走車上貴重物品及其他易轉移的隨車物品，對體積較大以及笨重等不易轉移的隨車物品，應當和相對人當面點清，填制隨車物品清單，并在“中止車輛運行憑證”的“附：隨車物品清單”一欄的方框中打“√”，如無隨車物品，則打“×”;（2）對超范圍運輸危險貨物的車輛應當采取相應的安全保護措施，并按照危險貨物操作規程要求進行駁載；（3）對裝運鮮活或者易腐爛貨物的車輛，一般不采取中止車輛運行的措施，確需中止車輛運行的，應對裝運的貨物先行駁載。對難以駁載或者駁載時貨物耗損較大的，不得采取中止車輛運行的措施；（4）相對人接受處理的。應當當日放行車輛。即相對人改正違法行為、履行處罰決定后，應當立即放行車輛；（5）對中止運行的車輛及隨車物品應當妥善保管，不得使用。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由道路運輸稽查人員負責實施。

四、非行政許可行政審批

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制：

（1）申請材料的形式審查。審查是否屬于本機構職權范圍；申請材料是否齊全并符合法定形式；申請人及其委托代理人是否適格；是否存在不得申請行政審批的法定情形等內容。

（2）核實申請材料的實質內容。核實許可申請材料反映的情況與規定的行政審批條件是否一致；申請材料是否真實；其他應當依法審查的事項。

（3）簽注結論性意見。分管領導對申請人的申請符合條件、標準的，批準同意；不符合的，簽注不予批準的意見。

（二）風險識別與控制

風險點一：申請材料是否真實、有效。

1、控制標準：參照省交通廳行政許可實施程序規定。

2、控制措施：（1）科室經辦人員對申請材料是否齊全、申請材料的內容進行初審。科室負責人進行核查。（2）分管領導對申請人的申請符合條件、標準的，批準同意；不符合的，簽注不予批準的意見。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由業務職能科室經辦人員、科長、分管處長負責實施。

航道管理行政管理內部控制制度

一、行政許可

（一）流程圖與流程控制 1．流程圖

2．流程控制

（1）建設單位在工程項目建議書批準后，向市行政服務中心交通窗口提出書面申請，報送有關文件、資料，說明修建理由、種類、結構、規模、位置、地點等；

（2）行政服務中心交通窗口對提交的申請進行登記并將申請材料報送航道管理機構；（3）航道管理機構收到報送申請材料后，根據建設單位提供的申請報告和圖紙進行核查，并到現場進行勘察；

（4）審查人員對其通航標準和技術要求進行審查，提出審查意見后提交部門負責人進行審核；

（5）部門負責人對審查人員提出的審查意見審核后，提出審核意見并提交單位負責人進行審批；

（6）單位負責人對部門負責人審核的意見進行審核后作出許可決定；（7）行政服務中心打印簽發并送達許可證。

（二）風險識別與控制

風險點一：核查人員現場勘察對提供的圖紙與現場是否真實、準確。

1、控制標準：行政執法制度規定。

2、控制措施：（1）需2名以上執法人員到現場勘察。（2）對現場情況進行拍照，以備審查。

3、責任部門和崗位：上述控制措施由航道處航政科經辦人員、科長、分管領導負責實施。

風險點二：審查人員審查申請材料是否完整并判斷其是否符合法律、法規和規章的規定。

1、控制標準：內河通航標準和有關技術要求。

2、控制措施：（1）需2名以上執法人員進行審查。（2）對提供的資料和現場照片進行對照。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由處航政科經辦人員、科長、分管領導負責實施。

二、行政處罰

（一）流程圖與流程控制 1．流程圖

2．流程控制（1）初步查明案件來源和相應的材料，填寫《交通行政案件立案建議書》，由航道管理機構負責人簽署審批意見；

（2）調查取證，案件調查人員認為案件事實基本清楚，主要證據齊全，應當制作《交通違法行為調查報告》，提出處理意見，報送航道管理機構負責人審查；

（3）聽取當事人陳述、申辯或者組織聽證；

（4）案件調查完畢后，航道管理機構負責人應當及時審查有關案件的調查材料、當事人陳述和申辯材料、聽證會筆錄和聽證會報告書，根據不同情況分別作出處理決定；

（5）《交通行政處罰決定書》應當在宣告后當場交付當事人，當事人不在場的，航道管理機構應當在七天內送達當事人；

（6）執行行政處罰決定。

（二）風險點識別與控制

風險點一：一般程序作出處罰決定的理由、依據和自由裁量幅度是否準確。

1、控制標準：行政處罰法及其他相關法規、規章。

2、控制措施：（1）需兩名以上執法人員作出處罰決定；（2）航政科長和分管領導對處罰依據、處罰內容和自由裁量的幅度進行審核；（3）處罰結果上網公示。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由處航政執法人員和航政科長、分管領導負責實施。

三、行政征收

（一）流程圖與流程控制 1．流程圖

2．流程控制

（1）船舶到閘后應在指定區域停泊待閘，嚴禁違章停靠。船閘航道管理人員應切實維護待閘船舶停泊秩序；

（2）船閘航道管理人員應根據船舶到達次序發放過閘順序號，對船員提交的航行證件與船舶實際情況進行復核，查驗船、證是否相符，查驗船舶是否超載以及超載的程度并在順序號上作好記錄。違章嚴重的船舶交值班所長處理，處理完畢再發過閘順序號；

（3）船員持過閘順序號到船舶登記處登記，工作人員在全省自動收費系統數據庫中調出該船舶信息并根據查驗結果打印出過閘登記單；

（4）船員持航行證件、過閘登記單到售票處購買閘票，售票員在售票時必須認真核對，如有錯誤退回登記處，正確則打印過閘費票據；（5）船員持航行證件、過閘票據到檢票處檢票，如無誤留下航行證件，發給過閘牌號；

（6）船員持過閘牌號回船等待，船閘調度人員根據船閘運行情況調度船舶過閘；（7）船舶過閘時檢票人員收回過閘牌號，發還航行證件；（8）將調度系統中該船待閘信息消除，過閘完畢。

（二）風險識別與控制

風險點一：過閘船舶船證不符，超載、超限等造成少交過閘費。

1、控制標準：省政府50號令。

2、控制措施：（1）航道管理人員（行政執法人員）現場對船舶進行丈量，復核；（2）兩名及以上行政執法人員共同檢丈、復核。

3、責任部門與崗位：分管領導、值班所長、運行調度科科長、航道管理人員負責實施。

風險點二：征收人員征收行為是否規范。

1、控制標準：省政府50號令。

2、控制措施：對征收人員進行定期、不定期的稽查。

3、責任部門與崗位：分管領導、財務征收科科長負責實施。

四、行政強制

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2．流程控制

（1）在法定期限內，當事人拒不履行處罰決定的，執法人員收集強制執行所需的相關證據材料；

（2）根據相關證據材料，制作《交通行政案件申請強制執行書》，交部門負責人審核；

（3）部門負責人對提交的《交通行政案件申請強制執行書》、處罰決定書和相關證據材料進行審核，主要審核是否符合法律規定的強制執行要件；

（4）部門負責人認為符合法定強制執行要件的，提請領導班子討論決定；（5）作出行政強制決定。

（二）風險識別與控制

風險點一：執法人員收集強制執行所需的相關證據材料是否準確、齊全。

1、控制標準：行政處罰法及其他相關法規、規章。

2、控制措施：（1）需兩名以上執法人員收集證據；（2）航政科長對相關證據材料進行審核，符合法律規定的強制執行要件的由領導班子討論決定。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由處航政執法人員和航政科長、分管領導、領導班子負責實施。

五、其他行政權力

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2．流程控制

（1）兩名以上執法人員在航政監督檢查過程中，向當事人出示執法證件，表明執法身份；

（2）執法人員向當事人告知檢查的事由和內容；

（3）對涉嫌違法的，執法人員了解違法事實，依法向有關單位和個人了解情況，查閱、復制有關信息，收集相關證據；

（4）執法人員需要對證據進行保存的，經單位負責人批準后依法保存有關證物，并送達《行政案件證據登記保存清單》；

（5）進入行政處罰程序。

（二）風險識別與控制

風險點一：執法人員查閱、復制有關信息，收集相關證據程序是否合法、有效。

1、控制標準：行政處罰法及其他相關法規、規章。

2、控制措施：（1）需兩名以上執法人員查閱、復制有關信息和收集證據；（2）部門負責人對收集的證據進行檢查。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由處航政執法人員和處部門負責人和單位負責人負責實施。

地方海事行政管理內部控制制度

一、行政許可

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）申請人提交申請材料，受理窗口對材料進行初審，不符合條件的不予受理并一次性提出補正意見；

（2）材料齊全的由具體業務科室負責材料的復審，交由部門負責人和分管領導審核審批；

（3）部門負責人和分管領導及時作出準予或不準予許可決定；

（3）業務科室制作證書交由受理窗口，受理窗口通知申請人領證，申請人簽字后領取證書；

（4）歸檔。

（二）風險識別與控制

風險點一：是否按照規定程序實施許可。

1、控制標準：嚴格按照規定程序實施許可審批。

2、控制措施：（1）按照行政許可流程程序實施許可；（2）受理初審不符合條件的一次性告知補正條件；（3）各個流程環節按照承諾時限辦結，不能及時辦結的按照有關法定程序執行；（4）對許可事項、許可條件、流程環節等上墻、上網公示；（5）對受理事項采取過程和結果公開，方便查詢。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由地方海事分中心窗口、具體業務科室、分管領導負責實施。

風險點二：是否按照承諾時間作出相關決定。

1、控制標準：嚴格按照承諾時間進行許可審批。

2、控制措施：（1）受理窗口初審后及時提交給具體業務科室進行復審；（2）業務科室對材料進行復審后及時報送科室負責人及分管領導審核審批；（3）分管領導及時作出準予或不準予許可決定；（4）業務科室制作證書并交由地方海事分中心窗口通知申請人并發放證書。

3、責任部門和崗位：上述控制措施由地方海事分中心窗口、具體業務科室、分管領導負責實施。

二、行政處罰

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）通過檢查、舉報、其他機關移送、上級機關交辦等途徑，發現的違法行為，決定是否立案；（2）按程序立案或者主動實施監督檢查發現的案件，依法進行調查，收集、調取證據；

（3）告知當事人擬作出的行政處罰；

（4）根據不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機關等處理決定；

（5）行政處罰案件的執行；（6）結案。

（二）風險識別與控制

風險點一：違法事實是否成立，能不能實施處罰。

1、控制標準：交通部海事局行政處罰行為規范

2、控制措施：（1）辦案人員提交《違法行為調查報告》。認為違法事實成立，寫明認定的違法事實、相關證據及其證明事項、案件性質、自由裁量理由、處罰依據、處罰建議等；認為違法事實不成立，應當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的，說明擬作處理的理由。（2）航監科負責審核，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）分管處長審查決定；（4）分管處長決定擬對當事人予以行政處罰的，辦案人員應當制作并送達《違法行為通知書》。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由航監科辦案人員和科室負責人、分管處長負責實施。

風險點二：重大行政處罰決定。

1、控制標準：交通部海事局行政處罰行為規范。

2、控制措施：（1）經領導班子集體討論；（2）調查負責人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，辦案人員發表處理意見，分管處長歸納，形成處罰意見，報市局法制科備案；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據會議討論意見，制作并送達《處罰決定書》。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由處（所）辦案人員、科室負責人、分管處長負責實施。

三、行政征收

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）繳納義務人到繳費窗口辦理繳費手續，窗口工作人員對有關材料進行審核；（2）符合繳費要求和情形的，確定具體繳費金額，繳納義務人當場繳費；（3）窗口出具繳訖憑證，交付當事人；（4）在有關證書上加蓋圖章。

（二）風險識別與控制

風險點一：是否按照繳費標準收取。

1、控制標準：嚴格按照國家規定標準收取費用。

2、控制措施：（1）窗口人員對國家規定的繳費標準熟悉了解；（2）收取費用后及時出具繳訖憑證交付當事人。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由繳費窗口、處長負責實施。

四、行政強制

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

注：虛線以上是強制措施實施程序流程,虛線以下是強制執行實施程序流程。

2、流程控制

（1）通過檢查、舉報、其他機關移送、上級機關交辦等途徑，發現的違法行為，確定是否調查；

（2）依法進行調查，收集、調取證據；（3）制作《海事行政強制調查報告》報送法制部門及單位負責人，并提出處理意見；

（4）單位負責人作出強制決定并簽注意見，具體科室制作《海事行政強制措施決定書》，送達當事人并同時送達《告誡書》，做好相關《海事行政強制現場筆錄》；

（5）當事人及時履行義務的，制作《解除海事行政強制措施通知書》并送達當事人；

（6）不及時履行義務的，申請強制執行，制作《海事行政強制執行審核表》報送法制部門及單位負責人審核；

（7）單位負責人做出決定并簽注意見，具體科室制作《海事行政強制執行書》，送達當事人并同時送達《告誡書》，做好相關《現場筆錄》；

（8）當事人及時履行義務的，制作《解除海事行政強制措施通知書》并送達當事人。

（二）風險識別與控制

風險點一：違法事實是否成立，能不能實施行政強制。

1、控制標準：交通部海事局行政強制行為規范。

2、控制措施：（1）辦案人員提交《海事行政強制調查報告》。認為違法事實成立，寫明認定的違法事實、相關證據及其證明事項、案件性質、處罰依據、處罰建議等；認為違法事實不成立，應當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政強制的，說明擬作處理的理由。（2）航監科負責審核，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）分管處長審查決定；（4）分管處長決定擬對當事人予以行政處罰的，辦案人員應當制作并送達《海事行政強制措施決定書》和《告誡書》。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由航監科辦案人員和科室負責人、分管處長負責實施。

風險點二：行政強制的程序是否合法。

1、控制標準：嚴格執行交通部海事局行政強制法定程序。

2、控制措施：（1）航監科辦案人員熟悉掌握行政強制法定程序；（2）必須2人以上辦案；（3）按照程序要求，及時出具《海事行政強制措施決定書》和《告誡書》等并按時送達當事人。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由航監科辦案人員和科室負責人、分管處長負責實施。

交通工程質量監督行政管理內部控制制度 行政處罰

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）通過舉報、其他機關移送、上級機關交辦等途徑，發現的違法行為，決定是否立案；

（2）按程序立案或者主動實施監督檢查發現的案件，依法進行調查，收集、調取證據；

（3）告知當事人擬作出的行政處罰；（4）根據不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機關等處理決定；

（5）行政處罰案件的執行；（6）結案。

（二）風險識別與控制

風險點一：違法事實是否成立，能不能實施處罰。

1、控制標準：交通運輸部行政處罰行為規范。

2、控制措施：（1）辦案人員提交《違法行為調查報告》。認為違法事實成立，寫明認定的違法事實、相關證據及其證明事項、案件性質、自由裁量理由、處罰依據、處罰建議等；認為違法事實不成立，應當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的，說明擬作處理的理由。（2）監督科負責審核，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）站長審查決定；（4）站長決定擬對當事人予以行政處罰的，辦案人員應當制作并送達《違法行為通知書》。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由監督科辦案人員和科室負責人、站長負責實施。

風險點二：重大行政處罰決定。

1、控制標準：國務院《建設工程質量管理條例》。

2、控制措施：（1）集體討論由站長、科室負責人、辦案人員等組成；（2）監督科負責人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，辦案人員發表處理意見，站長歸納，形成處罰意見，報局法制科備案；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據會議討論意見，制作并送達《處罰決定書》。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由監督科辦案人員、科室負責人、站長負責實施。

財 務 管 理

財務管理包括合理編制預算，統籌安排使用資金，加強會計核算，嚴格收支管理等。

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

⑴年初財務科根據當年工作計劃編制年度部門預算并報經局領導審批； ⑵根據部門預算安排確定年度科室使用經費方案；

⑶確定部門現金開支范圍，嚴格現金開支，主要采用公務卡結算方式報銷相關費用開支； ⑷金額較大或專項支出（大型會議、設備采購等）由各科室負責人對經費列支情況進行審核后提出經費預算，局財務科對各專項支出預算合理性進行審核；

⑸1000元以下由局分管領導審批，1000元以上報局長審批；

⑹小額報銷（如差旅費等）由經辦人持合法的原始憑證，經科室負責人審核，經局分管領導審批后，到財務科辦理報銷手續；

⑺部門應當建立嚴格的貨幣資金支付業務授權審批制度，審批權限應當根據費用開支的數額大小和重要性程序合理確定。審批人根據其職責、權限和相應程序對支付申請進行審批。實行專項審批管理的各項支出，部門應當根據重要性原則確定審批人，并制定規范合理的審批流程；

⑻財務科應當對批準后的貨幣資金支付申請進行復核，復核貨幣資金支付申請的批準范圍、權限、程序是否正確，手續及相關單證是否齊備，金額計算是否準確，支付方式、支付單位是否妥當等；

⑼部門不得私設小金庫，不得帳外設帳，嚴禁收入不入帳。

3、制定依據

⑴《中華人民共和國會計法》； ⑵《中華人民共和國預算法》； ⑶《內部會計控制規范》； ⑷《會計基礎工作規范》； ⑸《行政單位財務規則》； ⑹《行政單位會計制度》； ⑺《現金管理暫行條例》。

（二）風險識別與控制 風險點一：年度部門預算編制是否真實、準確、完整。⒈控制標準：部門預算編制政策規定。

⒉控制措施：⑴財務科按照全年工作安排，協同各科室科學合理編制年度部門預算；⑵財務科按照規范加強資金使用管理。

⒊責任部門與崗位：上述控制措施由科室負責人負責實施。風險點二：科室申請使用經費是否合規。⒈控制標準：局機關財務管理相關規定。

⒉控制措施：⑴經費申請科室準確測算，提出真實、合理、完整的經費預算申請；⑵科室領導對經費申請嚴格審核；⑶財務科按照相關規定辦理財務手續。

⒊責任部門與崗位：上述控制措施中第⑴、⑵項由申請經費科室負責人負責實施；第⑶項由財務科負責實施。

資 產 管 理

資產管理包括局機關各類資產的添置、更新、處置、移交、核查及日常管理。

（一）流程圖與流程控制 ⒈流程圖

⒉流程控制

⑴添置、更新規定資產：

①科室提出書面申請，經分管局長審核后報辦公室； ②辦公室會同財務科等有關科室核實； ③資產報局長審批；

④機關統一按照政府采購規定辦理采購； ⑤辦公室驗收，登記固定資產實物明細賬；

⑥財務科憑辦公室登記印章辦理報銷入賬并登記固定資產總賬和明細賬； ⑦使用部門辦理領用手續。⑵處置規定資產：

①資產所在科室提出書面申請，經科長審核后報辦公室； ②辦公室進行核實； ③資產處置報局長審批；

④更新后的舊設備或處置的固定資產，由辦公室統一回收，分類登記并集中保管；

⑤回收固定資產的處理由辦公室提出辦理意見報局領導審核后實施。⑶資產移交：

①工作人員局內調動的，由所在科室負責人監督并辦理固定資產移交手續，報辦公室備案；

②工作人員調出本單位的，由組織人事科提前通知辦公室和相關科室辦理移交手續。

⑷資產核查：

①各科室按規定每年向辦公室報送固定資產統計表；

②辦公室每年對全局固定資產進行定期核查和盤點，針對存在問題，及時提出處理意見，重要事項報告局領導。

（二）風險識別與控制

風險點一：添置、更新、處置資產設備是否合理。⒈控制標準：局機關及直屬單位固定資產管理有關規定。

⒉控制措施：⑴各科室按照全年工作安排，提出添置、更新、處置資產設備的申請，科學合理編制添置、更新資產設備經費預算，科室負責人認真審核把關；⑵辦公室會同財務科對科室提出的申請及經費預算進行審核；⑶各科室定期真實、完整統計資產情況；⑷辦公室定期對全局資產情況認真核查、盤點。

⒊責任部門與崗位：上述控制措施中第⑴、⑶項由各科室負責人負責實施；第⑵、⑷項由辦公室主任負責實施。

風險點二：設備采購及處置是否按照相關規定執行。⒈控制標準：局機關及直屬單位固定資產管理有關規定。

⒉控制措施：⑴相關科室嚴格按照政府采購相關規定辦理設備采購，辦公室對添置的資產及時進行驗收登記；⑵資產處置后及時由辦公室回收處理，回收固定資產的處理由辦公室提出辦理意見報局領導審核后實施。

⒊責任部門與崗位：上述控制措施由各科室負責人負責實施。風險點三：使用者是否合理使用、安全保管固定資產。⒈控制標準：局機關及直屬單位固定資產管理有關規定。

⒉控制措施：⑴明確資產管理責任，設備使用者履行好保管公有資產的職責；⑵人員調動及時辦理移交手續，并報辦公室登記備案。

⒊責任部門與崗位：上述控制措施由各科室負責人負責實施。

第二篇：關于全省加強廉政風險防控規范權力運行

關于全省加強廉政風險防控規范權力運行

第二批試點工作會議精神的報告

一、會議的基本情況

參加會議的人員有：

省委常委、副省長、省懲防體系建設領導小組副組長馬俊清同志；省委常委、紀委書記陳倫同志；省紀委副書記、省懲防體系建設領導小組辦公室主任楊亞杰同志；省紀委監察廳部分領導同志；省第一批廉政風險防控管理試點單位主要負責人，紀檢組長(紀委書記)；全省第二批廉政風險防控試點單位主要負責人，紀委書記。四平市和松原市作為全省第二批試點單位，(其中包括四平市本級、公主嶺市、范家屯鎮)。我市石國祥市長代市委參加了會議。公主嶺市委書記王亞暉，紀委書記羅日輝，范家屯鎮委書記等8名同志參加了會議。

會議的程序是: 省委常委、副省長、省懲防體系建設領導小組副組長馬俊清主持會議并提出要求。

1.觀看了《省人社廳規范權力運行》專題片（12-13分鐘左右）

2.省人事廳、吉林市、白城市介紹第一批試點和有關方 面經驗；松原市、省科技廳就開展第二批廉政風險防控管理試點工作作表態發言；

3.省紀委副書記、省懲防體系建設領導小組辦公室主任楊亞杰就如何搞好試點工作做了詳細的說明；

4.省委常委、省紀委書記、省懲防體系建設領導小組副組長陳倫作了重要講話；

5.參觀了全省人社系統廉政風險防控工作成果展。

二、會議的主要精神（主要體現在三位領導的講話中）

（一）省紀委副書記楊亞杰講話的主要內容: 楊亞杰強調: 為深入推進我省廉政風險防控工作、全面加強懲防體系建設，前不久，省委辦公廳、省政府辦公廳印發了《關于開展廉政風險防控管理工作的實施意見》。根據《實施意見》精神，省懲防辦制定《關于加強廉政風險防控規范權力運行第二批試點工作的實施方案》。這兩個文件是我們開展廉政風險防控工作的基本遵循。講三個問題。

第一個問題:要正確把握廉政風險防控的指導思想、基本原則和目標要求

楊亞杰強調開展風險防控工作要把握四個原則。即：堅持“以人為本”的原則；堅持“注重預防”的原則；堅持“突出重點”的原則；堅持“公開透明”的原則。

開展廉政風險防控工作，要分步實施、扎實推進、務求實效。2011年底前，在部分地區、縣（市、區）、鄉鎮和省直重點部門、企事業單位開展試點，并取得經驗；2012—2013 年，在全省全面推行，逐步建立起覆蓋全省的廉政風險防控體系，推動懲防體系建設取得新的明顯成效。2011年，第 一批已完成廉政風險防控工作的單位，進一步鞏固工作成果，抓好深化提高；2011年9月—2012年6月，在部分市（州）、縣（市、區）、鄉鎮（街道）和省直重點部門、高等院校、國有企業啟動第二批試點工作，逐步建立起不同層次、不同方面的廉政風險防控機制；2012年8月開始，將廉政風險防控工作在全省全面推開”。

第二個問題:要明確開展廉政風險防控工作的方法步驟 第一步，動員部署。在這個階段要完成以下三個方面工作：一是要成立工作機構。二是要制定試點工作方案。三是搞好思想發動。

第二步，梳理權力。形成“權力清單”，編制《權力目錄》和《權力運行流程圖》。這項工作，要在今年11月底前完成。

第三步，排查風險。做到全員排查、全方位排查、全過程排查，做到查全、查準、查透、查好。要從以下三個方面查找廉政風險點：一是查找權力行使方面的風險點。二是查找機制制度方面的風險點。三是查找思想道德方面的風險點。

第四步，制定措施。結合查找廉政風險和評定風險等級情況，有針對性地制定防控措施。屬于權力行使方面的，通過建立健全權力運行程序規定和分權、示權、控權的權力制衡機制等方式，規范權力行使；屬于機制制度方面的，按照 建立健全懲治和預防腐敗體系的要求，建立健全相關制度并 抓好落實；屬于思想道德方面的，通過開展專題黨課、警示教育、廉政講座等形式，加強廉政風險教育，增強黨員干部風險意識，提高廉潔從政的自覺性。要在明年3月底前完成。

第五步，監督管理。根據權力運行的風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責。確定為高等級的廉政風險，在單位分管領導直接管理的基礎上，由單位主要領導負責；確定為中等級的廉政風險，由單位分管領導負責；確定為低等級的廉政風險，由部門領導直接管理和負責。

第六步，檢查考核。各試點單位黨委（黨組）要對本單位開展廉政風險防控工作情況進行考核，考核采取自查、互查、檢查、評議的方式，對廉政風險防控工作各項措施的落實情況進行考核評估，及時發現和糾正出現的問題。這項工作，要在明年6月底前完成。

第七步，調整修正。結合機關職能轉變和預防腐敗的新要求，以及監督檢查和考核評估結果，及時調整風險防控內容和防控措施。

第三個問題:要落實加強廉政風險防控組織領導的要求 第一，精心組織實施，推動工作有序開展。這次會議后，各單位要迅速啟動試點工作。要根據省里的《實施方案》，結合單位實際，精心制定試點工作方案，經單位黨委（黨組）審定后，于9月20日前報送。

第二，緊密結合實際，提高工作針對性。要從單位權力結構的實際出發，突出重點部位、崗位和環節，強化措施，確保防控效果。

第三，明確工作標準，增強工作實效。開展風險防控工作，既要完成規定的步驟，也要在求實效上下功夫。保證風險防控效果。

（二）省委常委、紀委書記陳倫同志講話的主要精神：

今天這次會議，主要是深入貫徹落實胡錦濤總書記“七一”重要講話及年初中央紀委、省紀委全會精神，傳達學習剛剛召開的全國加強廉政風險防控規范權力運行現場會精神，總結前一階段全省廉政風險防控工作，安排部署下一步試點任務。

我省廉政風險防控工作，是2009年在吉林市先行試點基礎上，在省直15個重點部門開展了試點，長春、通化、遼源等地也主動開展了這項工作。從工作情況看，這些地方和部門都很重視，擺到重要日程，緊緊抓住制約監督權力這條主線，通過采取各種措施，認真開展廉政風險防控，呈現出組織比較有力、工作比較扎實、成效比較明顯的良好態勢。啟 動第二批試點工作，目的是進一步積累經驗，為在全省全面開展廉政風險防控打下良好基礎、創造有利條件。下面，就抓好廉政風險防控、規范權力運行第二批試點工作，我再強調幾點意見：

1.進一步增強抓好廉政風險防控工作的責任感 廉政風險防控管理，是運用現代管理理念，將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對權力運 行中可能出現或正在衍生中的腐敗問題，采取前期預防、中期控制、后期處置等措施，對預防腐敗工作實施科學管理的過程，從而最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。在4月份召開的全省懲防體系建設工作會議上，孫政才同志要求：“要進一步總結廉政風險防控管理經驗，在全省有步驟、有計劃地推行，使之成為懲防體系建設的重要抓手，逐步建立多層次、全方位、制約有效的防控體系”。我們一定要加深理解和領會，用中央精神和省委要求統一思想，充分認清新形勢下加強廉政風險防控既非常重要也十分必要。

2.全面推進以規范權力運行為核心的廉政風險防控工作

開展廉政風險防控涉及的工作內容很多，面也比較寬，一定要突出重點、抓住關鍵，緊緊圍繞規范權力運行，在結合實際、體現特色上下功夫。一要改革限權。就是按照與社會主義市場經濟體制相適應的要求，從深化改革入手，加快政府職能轉變，削減、限制和轉移一些部門權力，著力解決 權力干預市場問題。主要深化三個方面的改革：深化行政審批制度改革。深化“三公”領域市場運行機制改革。深化社會組織管理體制改革。二要依法確權。就是按照權由法定、權責一致的要求，以法律法規為依據，對各項權力加以規范和確認，確保權力來源合法，著力解決權力取得無據問題。一是依法審核“權力”。二是依法界定“權限”。三是依法固定“流程”。三要科學配權。就是按照建立健全科學的權力結構要求，通過科學配置適度分解與平衡，形成既相互制約 又相互協調的權力架構，著力解決權力過分集中問題。四要陽光示權。就是按照“公開為原則，不公開為例外”的要求，進一步深化黨務、政務、村務、企務及公共事業單位辦事公開，使權力在陽光下行使，著力解決權力運行中的“暗箱操作”問題。五要全程控權。就是按照“全面覆蓋，全程到位”的要求，在限權、確權、配權、示權的基礎上，綜合運用各種手段和措施，對權力運行的全過程施行嚴格監控，著力解決權力濫用問題。

3.切實加強廉政風險防控工作的組織領導

加強廉政風險防控、規范權力運行，涉及的內容多、環節多，是一項復雜的系統工程，必須加強組織領導，強化工作措施，努力取得防治腐敗的新成效。

一要落實責任、形成合力。只有責任落實，工作才能到位。二要搞好結合、統籌推進。實施廉政風險防控、規范權力運行工作，不是孤立進行的，一定要自覺把它放到經濟社 會發展全局中去思考和謀劃。三要強化督查、注重實效。著眼增強工作實效，各地各部門要加強對廉政風險防控工作的監督檢查，將其作為落實黨風廉政建設責任制和懲防體系建設檢查的重要內容。對工作緩慢、效果不明顯的，要督促其改正；對搞形式、走過場的，要予以糾正；對因工作不力、監管不到位、權力運行不規范，造成違紀違法案件發生的，要嚴肅追究領導責任。

（三）省委常委、副省長、省懲防體系建設領導小組副組長馬俊清在總結時強調：

會議結束后，各參會單位要及時將會議精神向黨委（黨組）班子匯報，召開黨委常委會議、部門黨組會議和專門會議，迅速傳達貫徹會議精神。要認真學習賀國強同志在加強廉政風險防控規范權力運行現場會上的重要講話，不斷深化理解和認識，進一步增強做好廉政風險防控工作的責任感和緊迫感；要認真學習貫徹這次全省試點工作會議精神，特別是陳倫同志的重要講話精神，進一步了解和掌握開展廉政風險防控工作的指導思想、基本原則、目標要求和主要內容、方法步驟，切實增強做好風險防控工作的自覺性和主動性。

各級黨委、政府和省直各部門要高度重視加強廉政風險防控規范權力運行工作，各試點單位黨委（黨組）要以高度負責的精神抓好廉政風險防控工作，“一把手”要親自抓，班子成員要切實履行“一崗雙責”。黨委（黨組）領導班子及成員和領導干部要帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控工作。要把開展廉政風險防控與中心工作結合起來，相互促進，通過開展廉政風險防控促進中心工作的開展和各項業務工作的完成。要按照省委、省政府部署要求，抓好清理和規范行政權力工作，為加強廉政風險防控、規范權力運行奠定良好基礎。要堅持從實際出發，精心制定方案，認真組織實施。要注重學習借鑒第一批試點單位好的經驗和做法，結合自身實際，找準權力運行的風險點，分類制定防控措施，進一步 增強工作的針對性。要堅持解放思想，改革創新，勇于實踐，大膽探索，創造性地開展工作，把廉政風險防控工作抓出特色、抓出成效。

三、我市貫徹落實會議精神的初步意見

1.及時傳達貫徹全省加強廉政風險防控規范權力運行試點工作會議精神，組織廣大黨員干部認真學習討論,搞好思想發動，并將貫徹落實情況報省懲防辦。

2.成立工作機構，按照上級要求，建立健全工作機構，落實領導責任，形成工作合力。

3.制定工作方案，在充分調研的基礎上，在規定的時間內制定切實可行的工作方案。

4.啟動試點工作，在征求基層意見之后，選擇10個部門為試點單位，按要求推進。

市紀委監察局 2011年9月7日

權力，使決策權、執行權、監督權

關于全省加強廉政風險防控規范權力運行

第二批試點工作會議精神的報告

一、會議的基本情況

參加會議的人員有：

省委常委、副省長、省懲防體系建設領導小組副組長馬俊清同志；省委常委、紀委書記陳倫同志；省紀委副書記、省懲防體系建設領導小組辦公室主任楊亞杰同志；省紀委監察廳部分領導同志；省第一批廉政風險防控管理試點單位主要負責人，紀檢組長(紀委書記)；全省第二批廉政風險防控試點單位主要負責人，紀委書記。四平市和松原市作為全省第二批試點單位，(其中包括四平市本級、公主嶺市、范家屯鎮)。我市石國祥市長代市委參加了會議。公主嶺市委書記王亞暉，紀委書記羅日輝，范家屯鎮委書記等8名同志參加了會議。

會議的程序是: 省委常委、副省長、省懲防體系建設領導小組副組長馬俊清主持會議并提出要求。

1.觀看了《省人社廳規范權力運行》專題片（12-13分鐘左右）

2.省人事廳、吉林市、白城市介紹第一批試點和有關方 面經驗；松原市、省科技廳就開展第二批廉政風險防控管理試點工作作表態發言；

3.省紀委副書記、省懲防體系建設領導小組辦公室主任楊亞杰就如何搞好試點工作做了詳細的說明；

4.省委常委、省紀委書記、省懲防體系建設領導小組副組長陳倫作了重要講話；

5.參觀了全省人社系統廉政風險防控工作成果展。

二、會議的主要精神（主要體現在三位領導的講話中）

（一）省紀委副書記楊亞杰講話的主要內容: 楊亞杰強調: 為深入推進我省廉政風險防控工作、全面加強懲防體系建設，前不久，省委辦公廳、省政府辦公廳印發了《關于開展廉政風險防控管理工作的實施意見》。根據《實施意見》精神，省懲防辦制定《關于加強廉政風險防控規范權力運行第二批試點工作的實施方案》。這兩個文件是我們開展廉政風險防控工作的基本遵循。講三個問題。

第一個問題:要正確把握廉政風險防控的指導思想、基本原則和目標要求

楊亞杰強調開展風險防控工作要把握四個原則。即：堅持“以人為本”的原則；堅持“注重預防”的原則；堅持“突出重點”的原則；堅持“公開透明”的原則。

開展廉政風險防控工作，要分步實施、扎實推進、務求實效。2011年底前，在部分地區、縣（市、區）、鄉鎮和省直重點部門、企事業單位開展試點，并取得經驗；2012—2013 年，在全省全面推行，逐步建立起覆蓋全省的廉政風險防控體系，推動懲防體系建設取得新的明顯成效。2011年，第 一批已完成廉政風險防控工作的單位，進一步鞏固工作成果，抓好深化提高；2011年9月—2012年6月，在部分市（州）、縣（市、區）、鄉鎮（街道）和省直重點部門、高等院校、國有企業啟動第二批試點工作，逐步建立起不同層次、不同方面的廉政風險防控機制；2012年8月開始，將廉政風險防控工作在全省全面推開”。

第二個問題:要明確開展廉政風險防控工作的方法步驟 第一步，動員部署。在這個階段要完成以下三個方面工作：一是要成立工作機構。二是要制定試點工作方案。三是搞好思想發動。

第二步，梳理權力。形成“權力清單”，編制《權力目錄》和《權力運行流程圖》。這項工作，要在今年11月底前完成。

第三步，排查風險。做到全員排查、全方位排查、全過程排查，做到查全、查準、查透、查好。要從以下三個方面查找廉政風險點：一是查找權力行使方面的風險點。二是查找機制制度方面的風險點。三是查找思想道德方面的風險點。

第四步，制定措施。結合查找廉政風險和評定風險等級情況，有針對性地制定防控措施。屬于權力行使方面的，通過建立健全權力運行程序規定和分權、示權、控權的權力制衡機制等方式，規范權力行使；屬于機制制度方面的，按照 建立健全懲治和預防腐敗體系的要求，建立健全相關制度并 抓好落實；屬于思想道德方面的，通過開展專題黨課、警示教育、廉政講座等形式，加強廉政風險教育，增強黨員干部風險意識，提高廉潔從政的自覺性。要在明年3月底前完成。

第五步，監督管理。根據權力運行的風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責。確定為高等級的廉政風險，在單位分管領導直接管理的基礎上，由單位主要領導負責；確定為中等級的廉政風險，由單位分管領導負責；確定為低等級的廉政風險，由部門領導直接管理和負責。

第六步，檢查考核。各試點單位黨委（黨組）要對本單位開展廉政風險防控工作情況進行考核，考核采取自查、互查、檢查、評議的方式，對廉政風險防控工作各項措施的落實情況進行考核評估，及時發現和糾正出現的問題。這項工作，要在明年6月底前完成。

第七步，調整修正。結合機關職能轉變和預防腐敗的新要求，以及監督檢查和考核評估結果，及時調整風險防控內容和防控措施。

第三個問題:要落實加強廉政風險防控組織領導的要求 第一，精心組織實施，推動工作有序開展。這次會議后，各單位要迅速啟動試點工作。要根據省里的《實施方案》，結合單位實際，精心制定試點工作方案，經單位黨委（黨組）審定后，于9月20日前報送。

第二，緊密結合實際，提高工作針對性。要從單位權力結構的實際出發，突出重點部位、崗位和環節，強化措施，確保防控效果。

第三，明確工作標準，增強工作實效。開展風險防控工作，既要完成規定的步驟，也要在求實效上下功夫。保證風險防控效果。

（二）省委常委、紀委書記陳倫同志講話的主要精神：

今天這次會議，主要是深入貫徹落實胡錦濤總書記“七一”重要講話及年初中央紀委、省紀委全會精神，傳達學習剛剛召開的全國加強廉政風險防控規范權力運行現場會精神，總結前一階段全省廉政風險防控工作，安排部署下一步試點任務。

我省廉政風險防控工作，是2009年在吉林市先行試點基礎上，在省直15個重點部門開展了試點，長春、通化、遼源等地也主動開展了這項工作。從工作情況看，這些地方和部門都很重視，擺到重要日程，緊緊抓住制約監督權力這條主線，通過采取各種措施，認真開展廉政風險防控，呈現出組織比較有力、工作比較扎實、成效比較明顯的良好態勢。啟 動第二批試點工作，目的是進一步積累經驗，為在全省全面開展廉政風險防控打下良好基礎、創造有利條件。下面，就抓好廉政風險防控、規范權力運行第二批試點工作，我再強調幾點意見：

1.進一步增強抓好廉政風險防控工作的責任感 廉政風險防控管理，是運用現代管理理念，將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對權力運 行中可能出現或正在衍生中的腐敗問題，采取前期預防、中期控制、后期處置等措施，對預防腐敗工作實施科學管理的過程，從而最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。在4月份召開的全省懲防體系建設工作會議上，孫政才同志要求：“要進一步總結廉政風險防控管理經驗，在全省有步驟、有計劃地推行，使之成為懲防體系建設的重要抓手，逐步建立多層次、全方位、制約有效的防控體系”。我們一定要加深理解和領會，用中央精神和省委要求統一思想，充分認清新形勢下加強廉政風險防控既非常重要也十分必要。

2.全面推進以規范權力運行為核心的廉政風險防控工作

開展廉政風險防控涉及的工作內容很多，面也比較寬，一定要突出重點、抓住關鍵，緊緊圍繞規范權力運行，在結合實際、體現特色上下功夫。一要改革限權。就是按照與社會主義市場經濟體制相適應的要求，從深化改革入手，加快政府職能轉變，削減、限制和轉移一些部門權力，著力解決 權力干預市場問題。主要深化三個方面的改革：深化行政審批制度改革。深化“三公”領域市場運行機制改革。深化社會組織管理體制改革。二要依法確權。就是按照權由法定、權責一致的要求，以法律法規為依據，對各項權力加以規范和確認，確保權力來源合法，著力解決權力取得無據問題。一是依法審核“權力”。二是依法界定“權限”。三是依法固定“流程”。三要科學配權。就是按照建立健全科學的權力結構要求，通過科學配置權力，使決策權、執行權、監督權 適度分解與平衡，形成既相互制約又相互協調的權力架構，著力解決權力過分集中問題。四要陽光示權。就是按照“公開為原則，不公開為例外”的要求，進一步深化黨務、政務、村務、企務及公共事業單位辦事公開，使權力在陽光下行使，著力解決權力運行中的“暗箱操作”問題。五要全程控權。就是按照“全面覆蓋，全程到位”的要求，在限權、確權、配權、示權的基礎上，綜合運用各種手段和措施，對權力運行的全過程施行嚴格監控，著力解決權力濫用問題。3.切實加強廉政風險防控工作的組織領導

加強廉政風險防控、規范權力運行，涉及的內容多、環節多，是一項復雜的系統工程，必須加強組織領導，強化工作措施，努力取得防治腐敗的新成效。

一要落實責任、形成合力。只有責任落實，工作才能到位。二要搞好結合、統籌推進。實施廉政風險防控、規范權力運行工作，不是孤立進行的，一定要自覺把它放到經濟社 會發展全局中去思考和謀劃。三要強化督查、注重實效。著眼增強工作實效，各地各部門要加強對廉政風險防控工作的監督檢查，將其作為落實黨風廉政建設責任制和懲防體系建設檢查的重要內容。對工作緩慢、效果不明顯的，要督促其改正；對搞形式、走過場的，要予以糾正；對因工作不力、監管不到位、權力運行不規范，造成違紀違法案件發生的，要嚴肅追究領導責任。

（三）省委常委、副省長、省懲防體系建設領導小組副組長馬俊清在總結時強調：

會議結束后，各參會單位要及時將會議精神向黨委（黨組）班子匯報，召開黨委常委會議、部門黨組會議和專門會議，迅速傳達貫徹會議精神。要認真學習賀國強同志在加強廉政風險防控規范權力運行現場會上的重要講話，不斷深化理解和認識，進一步增強做好廉政風險防控工作的責任感和緊迫感；要認真學習貫徹這次全省試點工作會議精神，特別是陳倫同志的重要講話精神，進一步了解和掌握開展廉政風險防控工作的指導思想、基本原則、目標要求和主要內容、方法步驟，切實增強做好風險防控工作的自覺性和主動性。

各級黨委、政府和省直各部門要高度重視加強廉政風險防控規范權力運行工作，各試點單位黨委（黨組）要以高度負責的精神抓好廉政風險防控工作，“一把手”要親自抓，班子成員要切實履行“一崗雙責”。黨委（黨組）領導班子及成員和領導干部要帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控工作。要把開展廉政風險防控與中心工作結合起來，相互促進，通過開展廉政風險防控促進中心工作的開展和各項業務工作的完成。要按照省委、省政府部署要求，抓好清理和規范行政權力工作，為加強廉政風險防控、規范權力運行奠定良好基礎。要堅持從實際出發，精心制定方案，認真組織實施。要注重學習借鑒第一批試點單位好的經驗和做法，結合自身實際，找準權力運行的風險點，分類制定防控措施，進一步 增強工作的針對性。要堅持解放思想，改革創新，勇于實踐，大膽探索，創造性地開展工作，把廉政風險防控工作抓出特色、抓出成效。

三、我市貫徹落實會議精神的初步意見

1.及時傳達貫徹全省加強廉政風險防控規范權力運行試點工作會議精神，組織廣大黨員干部認真學習討論,搞好思想發動，并將貫徹落實情況報省懲防辦。

2.成立工作機構，按照上級要求，建立健全工作機構，落實領導責任，形成工作合力。

3.制定工作方案，在充分調研的基礎上，在規定的時間內制定切實可行的工作方案。

4.啟動試點工作，在征求基層意見之后，選擇10個部門為試點單位，按要求推進。

市紀委監察局 2011年9月7日

第三篇：加強廉政風險防控規范權力運行

加強廉政風險防控規范權力運行

近日，達溪鎮召開全鎮加強廉政風險防控規范權力運行第二批試點工作會議。會議總結前一階段全省廉政風險防控工作，安排部署下一步試點任務，深入推進風險防控工作開展，進一步加強全省懲治和預防腐敗體系建設。黨委書記吳坦主持會議，紀委書記 出席會議并講話，陳倫指出，要進一步增強抓好廉政風險防控工作的責任感。中央、中央紀委和省委對開展廉政風險防控工作高度重視，多次作出重要部署，提出明確要求。我鎮自2009年以來，廉政風險防控呈現出組織比較有力、工作比較扎實、成效比較明顯的良好態勢。啟動第二批試點工作，目的是進一步積累經驗，為在全鎮全面開展廉政風險防控打下良好基礎、創造有利條件。加強廉政風險防控有利于扎實構建懲治和預防腐敗體系，有利于制約監督公共權力規范運行，有利于教育和保護干部。要加深理解和領會，用中央精神和省委要求統一思想，進一步提高對加強廉政風險防控、規范權力運行重要意義的認識，切實增強推進這項工作的責任感和緊迫感。

陳倫強調，要全面推進以規范權力運行為核心的廉政風險防控工作。一要改革限權。按照與社會主義市場經濟體制相適應的要求，從深化改革入手，加快政府職能轉變，削減、限制和轉移一些部門權力，著力解決權力干預市場問題。一是深化行政審批制度改革。在近年來全鎮取消和下放行政審批權力基礎上，進一步減少和調整現有的行政許可和非行政許可審批項目，進一步減少審批層次與環節。二是深化“三公”領域市場運行機制改革。繼續探索在公共資源配置、公共資產交易、公共產品生產領域引入市場機制，充分發揮市場在配置資源中的基礎性作用。三是深化社會組織管理體制改革。進一步明晰政府管理、市場調節、社會組織服務的邊界，逐步實現政社分開、管辦分離。二要依法確權。按照權由法定、權責一致的要求，以法律法規為依據，對各項權力加以規范和確認，確保權力來源合法，著力解決權力取得無據問題。一是依法審核“權力”。對權力開展全面清理，列出權力清單，并予以公布。二是依法界定“權限”。把規范自由裁量權作為權限界定的重點，制定自由裁量權的基準制度，縮小行政自由裁量權的彈性空間。三是依法固定“流程”。嚴格按照法律法規對權力運行作出的程序性規定，繪制權力運行流程圖，規范權力行使。

三要科學配權。按照建立健全科學的權力結構要求，通過科學配置權力，使決策權、執行權、監督權適度分解與平衡，形成既相互制約又相互協調的權力架構，著力解決權力過分集中問題。一是將部門內集中于一個崗位權力分解到幾個崗位互相制衡，改變“一口進，一口出”的機制弊端。二是將部門內集中于一個人的權力分解為幾個人共同行使，避免因權力壟斷滋生腐敗問題。三是將系統或部門內集中于某一層級的權力分解為幾級共同負責，使權力能夠上下銜接，逐級嚴密運行。

四要陽光示權。按照“公開為原則，不公開為例外”的要求，進一步深化黨務、政務、村務辦事公開，使權力在陽光下行使，著力解決權力運行中的“暗箱操作”問題。一是深化公開內容。除涉及黨和國家秘密以及依法受到保護的商業秘密、個人隱私外，都應向社會公開，充分尊重群眾的知情權、參與權和監督權。二是規范公開程序。適時公開權力事項，征求和收集群眾意見和建議，并將整改結果向群眾反饋，實現公開的規范化和科學化。三是創新公開方式。既用好傳統公開手段，又積極探索運用現代信息手段，實施全方位的立體式公開，確保公開的實效性和覆蓋面。四是明確公開時限。堅持長期公開、定期公開、隨時公開，增強公開的時效性和常態性。

五要全程控權。按照“全面覆蓋，全程到位”的要求，在限權、確權、配權、示權的基礎上，綜合運用各種手段和措施，對權力運行的全過程施行嚴格監控，著力解決權力濫用問題。一是強化內部控制。針對權力運行的“關節點”、內部管理的“薄弱點”、問題易發的“風險點”，把各項規章制度健全完善起來，逐步建成內容科學、程序嚴密、配套完備、有效管用的反腐倡廉制度體系，切實提高制度執行力。二是強化外部監督。以建立權力運行監督機制為重點，通過受理行政投訴、信訪舉報等手段對廉政風險實施動態監控，通過預警告知、函詢等處置措施及時糾正工作中的失誤和偏差，通過進一步拓寬途徑和渠道加強社會各界、人民群眾和新聞輿論的監督。三是強化科技支撐。充分運用現代科學技術尤其是信息技術手段，把科技手段融入廉政風險防控、規范權力運行的制度設計和管理流程之中，減少權力運行中人為因素的干擾，不斷提高有效預防腐敗的能力。陳倫要求，要切實加強廉政風險防控工作的組織領導。一要落實責任、形成合力。要高度重視廉政風險防控、規范權力運行工作，把它作為構建懲治和預防腐敗體系的重要載體，作為保廉潔、促發展的重要政治任務，擺到更加突出的位置。有條件的地區和部門可以先行一步，主動開展這項工作。二要搞好結合、統籌推進。要將廉政風險防控貫穿于日常工作的全過程，與經濟社會發展的中心任務結合起來，與黨的建設特別是反腐倡廉建設結合起來，與各部門各單位的業務工作結合起來，切實發揮廉政風險防控對經濟社會發展全局的服務保障作用。三要強化督查、注重實效。要加強對廉政風險防控工作的監督檢查，將其作為落實黨風廉政建設責任制和懲治、預防腐敗體系建設檢查的重要內容。

吳坦在主持會議時強調，各級黨委政府要高度重視廉政風險防控工作，把這項工作作為一項重要政治任務，列入議事日程，切實發揮黨委政府的主體責任，積極為紀委履行職責創造條件，充分發揮紀委的組織協調作用。要善于抓好工作結合，通過開展廉政風險防控促進中心工作的開展和各項業務工作的完成。要迅速傳達貫徹會議精神，進一步增強做好廉政風險防控工作的責任感、緊迫感和自覺性、主動性，把廉政風險防控工作抓出特色、抓出成效。

第四篇：廉政風險防控權力運行流程圖

臨澧縣職業中專學校 黨風廉政建設工作領導小組

組 長：祝愛農

副組長：田建剛 張文國 劉召群

組 員：胡家才 余建村 張新華 陳 謙

金勝昔 劉和軍 朱建新 方家炳

領導小組下設辦公室。由胡家才兼任辦公室主任 臨澧職業中專廉政風險防控

權力運行圖

一、重大事項決定運行流程處室、領導班子提出重大事情或規劃

辦公會討論、論證并通過

提交職工代表大會討論并通過。形成決議案

公

示

公示

按照決議方案嚴格實施

二、實物采購運行流程購物單位申請，到辦公室填寫采購申請單，做好預算。

校長審批

交采購小組實施采購

到財務室記帳，付款。

領

用

所在處室負責人簽字

分管領導審批簽字

經辦人簽字，學校保管員驗收入庫

連同采購申請單和發票,由校長簽字

三、公款消費開支運行流程圖

需開支單位到辦公室填寫申請單，并詳細說明事由

按審批額度消費。經辦人收集票據。

三日內找校長簽字。憑據報銷。

分管領導簽字同意，限定消費金額。

校長簽字同意

憑據和申請單到財務室報帳。

四、國家助學補助金、困難補助金發放流程學生處按比例，將指標分配到班級

各班開會，宣傳政策，學生本人提出書面申請

班級綜合考評、定人，上報學生處。

由學生所在村提供家庭收入情況書面材料證明

學校調查

辦公會討論，并將最終結果公示

由上級按政策下發款項。

材料上報

五、學生頂崗實習及畢業安置工作流程

招生與就業安置辦提出方案。

學校派人實地考察

分別召開班主任會、學生會、家長會，介紹廠家情況。

考察情況提交校長

辦公會討論，形成決議。

學校與學生、家長簽訂實習、就業三方合同

實

施

第五篇：權利運行廉政風險防范工作總結

權利運行廉政風險防范工作總結

我園按照縣紀委、監察局《關于建立廉政風險防范和行政權力運行監控機制的實施方案》精神，全面開展廉政風險防范管理，深入推進行政權力監控機制建設，廉政風險防范和行政權力運行監控機制工作取得明顯成效，現將主要工作總結如下：

一、加強領導

為加強此項工作的領導，確保各項防范管理措施落到實處，成立中心校權力運行廉政風險防范工作領導小組，園長趙偉娜任組長，王素欣任副組長，冉麗英、劉艷梅、李素杰為組員。認真開展廉政風險防范管理工作和行政權力運行監控工作。

二、主要工作

1、查找評估廉政風險。一是查找廉政風險。把所行使的行政權力納入風險點查找范圍，采取自己找、教師幫、領導提、組織審的“四查工作法”，人人查找在思想道德、內部管理、崗位職責三類廉政風險。二是評定風險等級。針對查找出的廉政風險點，按照危害程度和發生頻率等進行分析評估，分為高中低三個等級。對已確定的各類風險，經中心校權力運行廉政領導小組審核把關后，進行公示，接受評議。三是在研究制定重大改革政策、措施時，都要對可能出現的廉政風險進行評估留此標，注重防范在前，建立完善的預警系統。

2、防范監控廉政風險。一是做好前期預防環節，每月開展一次專題教育，建立廉政教育工作臺賬。二是加強人文關懷，定期組織廉政談話、個別談心。三是實行公開承諾。將領導干部業務工作、廉潔自律、依法行政等向社會公開承諾。

3、優化行政權力運行流程和公開。修訂完善行政權力目錄、流程圖，完善優化流程，使程序更加簡約，監督更加方便。

4、強化后期處置。對發現的苗頭性、傾向性問題給予提醒告誡，并提出整改建議，加大責任追究力度，對不落實廉政風險防范措施的人員，不得參加年終評優。

三、主要成效

通過開展廉政風險防范管理工作，促使全中心校校長教師減少工作和生活中的失誤，避免遭受人生挫折，防止走上彎路，有效強化了“兩權”監督制約，形成了以人為點、以工作程序為線、以制度為面、環環相扣的廉政風險防控機制，做到了提醒在前、建章立制在前、約束在前，讓權力在陽光下運行，防范廉政風險，全面提高了機關行政效能。

大齊幼兒園 2010年10月

權利運行廉政風險防范

工作總結

大 齊 幼 兒 園

2010年10月