第一篇：東海證券有限責(zé)任公司推薦掛牌內(nèi)核小組工作制度

東海證券有限責(zé)任公司推薦掛牌內(nèi)核小組工作制度

第一章 總則

第一條 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）《主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，為做好對(duì)中關(guān)村科技園區(qū)及其他許可園區(qū)內(nèi)非上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“園區(qū)公司”）股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓掛牌的推薦工作（以下簡(jiǎn)稱“推薦掛牌”），防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率，特制定本制度。

第二條 本制度包括內(nèi)核小組成員的組成，內(nèi)核工作制度、程序等方面的規(guī)定。

第三條 內(nèi)核工作的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第四條 項(xiàng)目組對(duì)園區(qū)公司推薦掛牌備案材料（以下簡(jiǎn)稱“備案材料”）的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性承擔(dān)第一責(zé)任，確保備案材料不存在隱瞞、虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。若因項(xiàng)目承做人員未勤勉盡責(zé)履行上述盡職調(diào)查義務(wù)而致使公司被協(xié)會(huì)談話提醒、通報(bào)批評(píng)、暫停受理我公司推薦掛牌的備案文件或其他處罰的，除協(xié)會(huì)對(duì)其本人的處罰外，公司將追究因其行為給公司造成損失的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

第二章 內(nèi)核小組

第五條 公司設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核小組（以下簡(jiǎn)稱“內(nèi)核小組”）。內(nèi)核小組由十名成員組成，并且應(yīng)具備下列條件之一：

（一）具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師或律師資格并在其專業(yè)領(lǐng)域或投資銀行領(lǐng)域有三年以上從業(yè)經(jīng)歷；

（二）具有五年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)歷；

（三）具有相關(guān)行業(yè)高級(jí)職稱的專家。必要時(shí)，公司可以邀請(qǐng)公司以外的有關(guān)人士加入內(nèi)核小組。內(nèi)核小組設(shè)組長(zhǎng)一人。

第六條 內(nèi)核小組所召開的內(nèi)核會(huì)議的主要職責(zé)為，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目組擬報(bào)備材料的審核，并對(duì)下述事項(xiàng)發(fā)表內(nèi)核意見：

（一）項(xiàng)目組是否已按照《主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查工作指引》的要求對(duì)擬推薦的園區(qū)公司進(jìn)行了盡職調(diào)查；

（二）園區(qū)公司擬披露的信息是否符合《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》的要求；

（三）是否同意推薦該園區(qū)公司掛牌。第七條 內(nèi)核小組成員通過內(nèi)核會(huì)議履行職責(zé)。

第八條 內(nèi)核小組成員應(yīng)當(dāng)熟悉推薦掛牌業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，了解證券業(yè)務(wù)，熟悉公司的內(nèi)部管理和運(yùn)作程序、堅(jiān)持原則、公正廉潔、忠于職守、遵紀(jì)守法。

第九條 內(nèi)核小組成員對(duì)其在內(nèi)核會(huì)議的表決負(fù)責(zé)。

第十條 投行運(yùn)營管理部協(xié)助內(nèi)核小組對(duì)擬向協(xié)會(huì)報(bào)送的備案材料進(jìn)行形式審查，負(fù)責(zé)備案材料的分發(fā)、內(nèi)核會(huì)議的組織等。

第十一條 本制度和內(nèi)核小組成員的名單、簡(jiǎn)歷報(bào)協(xié)會(huì)備案。

第三章 備案材料的報(bào)送和分發(fā)

第十二條 按照協(xié)會(huì)要求需要經(jīng)過內(nèi)核小組審核的園區(qū)公司推薦掛牌項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)將備案材料報(bào)送投行運(yùn)營管理部。全部備案材料由項(xiàng)目組制作、提供。

第十三條 項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)以書面、電子郵件等形式向投行運(yùn)營管理部報(bào)送備案材料。

第十四條 投行運(yùn)營管理部對(duì)項(xiàng)目組報(bào)送的備案材料應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步形式審查，發(fā)現(xiàn)備案材料嚴(yán)重與協(xié)會(huì)要求不符，可以退回項(xiàng)目組，要求其修改或者補(bǔ)充。

第十五條 投行運(yùn)營管理部接收備案材料后，應(yīng)立即將備案材料發(fā)送至參與該項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作的內(nèi)核人員。

第十六條 項(xiàng)目組如果隱瞞、遺漏備案材料中應(yīng)當(dāng)說明的事項(xiàng)或者文件，無論是故意還是重大過失，亦無論是否造成后果，均應(yīng)對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第四章 備案材料的審核

第十七條 投行運(yùn)營管理部應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)、組織對(duì)備案材料的審核工作。第十八條 內(nèi)核小組成員應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)備案材料進(jìn)行審核，并提供簽名的審核工作底稿。審核工作底稿應(yīng)包括審核工作的起止日期、發(fā)現(xiàn)的問題、建議補(bǔ)充調(diào)查核實(shí)的事項(xiàng)以及對(duì)推薦掛牌的意見等內(nèi)容。

第十九條 內(nèi)核小組組長(zhǎng)指定內(nèi)核會(huì)議成員中的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師及行業(yè)專家各一名分別對(duì)項(xiàng)目組中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)調(diào)查人員、法律事項(xiàng)調(diào)查人員及行業(yè)分析師出具的調(diào)查意見進(jìn)行審核，分別在其工作底稿中發(fā)表獨(dú)立的審核意見，提交內(nèi)核會(huì)議。

第二十條 對(duì)審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題，內(nèi)核會(huì)議成員可以詢問項(xiàng)目組人員。項(xiàng)目組人員應(yīng)當(dāng)積極配合內(nèi)核會(huì)議成員對(duì)備案材料進(jìn)行審核，對(duì)內(nèi)核會(huì)議成員提出的問題，應(yīng)當(dāng)如實(shí)回復(fù)；對(duì)需要補(bǔ)充或者修改的文件，應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)核會(huì)議成員的意見進(jìn)行補(bǔ)充或者修改。

第二十一條 內(nèi)核會(huì)議成員有權(quán)調(diào)閱履行職責(zé)所需的有關(guān)材料，項(xiàng)目組人員有義務(wù)提供。

第五章 內(nèi)核會(huì)議

第二十二條 在完成對(duì)備案材料的形式審核、征詢內(nèi)核小組組長(zhǎng)同意后，投行運(yùn)營管理部應(yīng)當(dāng)將召開內(nèi)核會(huì)議的具體時(shí)間和地點(diǎn)通知內(nèi)核會(huì)議成員及項(xiàng)目組人員。

第二十三條 內(nèi)核會(huì)議的議程由投行運(yùn)營管理部草擬，報(bào)內(nèi)核小組組長(zhǎng)決定。

第二十四條 內(nèi)核會(huì)議應(yīng)由參與該項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作的七名內(nèi)核人員出席，且其中律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和行業(yè)專家至少各一名。內(nèi)核小組成員存在以下情形之一的，不得參與該項(xiàng)目的內(nèi)核：

（一）擔(dān)任該項(xiàng)目組成員的；

（二）持有該園區(qū)公司股份或者在該園區(qū)公司任職的；

（三）其他可能影響公正履行職責(zé)的。與項(xiàng)目審核有關(guān)的人員可以列席會(huì)議。

第二十五條 因故不能出席的內(nèi)核人員應(yīng)委托其他參與該項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作的內(nèi)核成員出席并提交授權(quán)委托書及獨(dú)立制作的審核工作底稿。授權(quán)委托書應(yīng)明確委托事項(xiàng)，包括陳述審核意見、根據(jù)審核意見投票表決以及簽字權(quán)等。每次會(huì)議委托他人出席的內(nèi)核人員不得超過兩名。

第二十六條 內(nèi)核小組組長(zhǎng)應(yīng)在每個(gè)項(xiàng)目的七名內(nèi)核人員中指定一名內(nèi)核專員。內(nèi)核專員除承擔(dān)與其他六名內(nèi)核人員相同的審核工作外，還應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)：

（一）就該項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作的有關(guān)事宜接受協(xié)會(huì)質(zhì)詢；

（二）整理內(nèi)核意見；

（三）跟蹤審核項(xiàng)目組對(duì)內(nèi)核意見的落實(shí)情況；

（四）審核項(xiàng)目組對(duì)備案文件反饋意見的回復(fù)。第二十七條 內(nèi)核會(huì)議由投行運(yùn)營管理部主持。

內(nèi)核小組成員應(yīng)以個(gè)人身份出席內(nèi)核會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)。項(xiàng)目組成員列席內(nèi)核會(huì)議，向內(nèi)核會(huì)議匯報(bào)盡職調(diào)查情況和需提請(qǐng)關(guān)注的事項(xiàng)，回答內(nèi)核小組成員的質(zhì)詢。

第二十八條 內(nèi)核會(huì)議基本程序如下：

（一）由項(xiàng)目組介紹項(xiàng)目和備案材料的基本情況；

（二）內(nèi)核小組成員根據(jù)其內(nèi)核工作底稿、指定注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、行業(yè)專家根據(jù)其書面審核意見對(duì)備案材料發(fā)表審核意見或質(zhì)疑，項(xiàng)目組成員進(jìn)行解答；

（三）項(xiàng)目組成員回避后，內(nèi)核小組成員對(duì)備案材料發(fā)表討論意見；

（四）內(nèi)核小組成員對(duì)是否同意推薦該園區(qū)公司掛牌進(jìn)行表決。第二十九條 內(nèi)核意見的表達(dá)分為贊成和反對(duì)兩類，表決以書面記名投票方式進(jìn)行。內(nèi)核會(huì)議實(shí)行一人一票制，五票以上贊成為通過。

第三十條 內(nèi)核會(huì)議的書面表決意見由投行運(yùn)營管理部保管。內(nèi)核小組成員的表決意見不得泄露。

第三十一條 內(nèi)核會(huì)議結(jié)束后，投行運(yùn)營管理部應(yīng)將盡職調(diào)查工作底稿、內(nèi)核小組成員已簽字的審核工作底稿、內(nèi)核會(huì)議記錄、內(nèi)核意見等一并保存，保存期限至少為十年。

第三十二條 內(nèi)核專員在內(nèi)核會(huì)議結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)盡快制作內(nèi)核會(huì)議意見，內(nèi)核意見包括以下內(nèi)容：審核意見、表決結(jié)果、參會(huì)內(nèi)核人員人數(shù)以及人員構(gòu)成是否符合規(guī)定、參會(huì)內(nèi)核人員是否不存在應(yīng)回避而未回避的情形及其投票記錄。參會(huì)的內(nèi)核小組成員必須在內(nèi)核意見上簽名。

第三十三條 內(nèi)核意見上報(bào)公司后，公司按照規(guī)定的行政審批程序，最終決定是否向協(xié)會(huì)推薦該園區(qū)公司掛牌，決定推薦的，項(xiàng)目組出具推薦報(bào)告。推薦報(bào)告應(yīng)包括盡職調(diào)查情況、內(nèi)核意見和推薦意見等內(nèi)容。

第三十四條 內(nèi)核會(huì)議提出補(bǔ)充或修改意見的，內(nèi)核專員應(yīng)督促項(xiàng)目組按照內(nèi)核會(huì)議的要求進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)充或修改，并對(duì)項(xiàng)目組補(bǔ)充或修改的內(nèi)容予以審核。

內(nèi)核專員應(yīng)單獨(dú)制作補(bǔ)充審核意見，就項(xiàng)目組是否已按內(nèi)核會(huì)議要求補(bǔ)充或完善相關(guān)內(nèi)容發(fā)表意見。該意見應(yīng)與內(nèi)核意見一起報(bào)協(xié)會(huì)備案。

第三十五條 協(xié)會(huì)對(duì)備案文件提出反饋意見的，內(nèi)核專員應(yīng)就反饋意見的回復(fù)進(jìn)行審核。反饋意見的回復(fù)應(yīng)由內(nèi)核專員簽字確認(rèn)，并由公司加蓋公章。

第六章 與協(xié)會(huì)的聯(lián)系

第三十六條 備案材料由項(xiàng)目組報(bào)送協(xié)會(huì)。

第三十七條 項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)積極與協(xié)會(huì)保持聯(lián)系，及時(shí)將協(xié)會(huì)對(duì)備案材料的意見反饋給園區(qū)公司，并按照協(xié)會(huì)的要求對(duì)備案材料進(jìn)行補(bǔ)充或者修改。

第七章 附則

第三十八條 公司投資銀行總部負(fù)責(zé)督促、檢查，確保本制度的落實(shí)；公司內(nèi)部審計(jì)部負(fù)責(zé)每年度對(duì)本制度的各項(xiàng)要求做好內(nèi)部審計(jì)工作，并向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

第三十九條 本制度由投資銀行總部負(fù)責(zé)解釋。第四十條 本制度自頒布之日起生效。

東海證券有限責(zé)任公司

2008年8月

第二篇：廣發(fā)證券股份有限公司報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓內(nèi)核小組工作規(guī)則

報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓內(nèi)核小組工作規(guī)則

廣發(fā)證券股份有限公司 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓內(nèi)核小組工作規(guī)則

第一章 總則

第一條 本工作規(guī)則是根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2005年制定的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》等相關(guān)條例制定。

第二條 本規(guī)則適用于按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)由證券發(fā)行內(nèi)核小組進(jìn)行審核的各類投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目。

第三條 證券發(fā)行內(nèi)核小組是公司專門負(fù)責(zé)證券發(fā)行業(yè)務(wù)的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，其主要宗旨是：根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》和《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)的精神，履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)，提高報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓公司發(fā)行工作的質(zhì)量，防范證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)核小組具體履行如下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)對(duì)廣發(fā)證券擬向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓公司進(jìn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)，提高推薦質(zhì)量；

（二）負(fù)責(zé)對(duì)擬向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查，確保證券發(fā)行申請(qǐng)材料不存在重大法律和財(cái)務(wù)障礙，提高發(fā)行申請(qǐng)材料的制作質(zhì)量；

（三）組織根據(jù)有關(guān)反饋意見進(jìn)行核查或處理；

（四）組織內(nèi)核小組成員、其他參與證券發(fā)行的人員及發(fā)行人的有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，并開展法律、法規(guī)以及專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)；

（五）履行由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定并由廣發(fā)證券股份有限公司賦予的其他職責(zé)。

第四條 本規(guī)則所述由“項(xiàng)目小組”、“項(xiàng)目人員”參與的各項(xiàng)操作一般均應(yīng)由保薦代表人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人代表、及協(xié)會(huì)規(guī)定的相關(guān)人員組成的小組，特別指明由保薦代表人、項(xiàng)目主辦人承擔(dān)的工作則必須由其本人完成。

第五條 項(xiàng)目小組提交內(nèi)核的材料首先由項(xiàng)目小組所在業(yè)務(wù)部門審查，以確認(rèn)該申報(bào)材料完備且質(zhì)量達(dá)到良好以上水平，充分地反映了項(xiàng)目小組的工作成果。

報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓內(nèi)核小組工作規(guī)則

第六條 內(nèi)核小組職責(zé)包括但不限于：按照本規(guī)則對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初步審核、內(nèi)核會(huì)議的具體組織、內(nèi)核會(huì)議記錄、工作底稿存檔等。

第二章 成員

第七條 內(nèi)核小組由10名以上的成員構(gòu)成，主要由廣發(fā)證券內(nèi)部熟悉股票發(fā)行業(yè)務(wù)的人員組成，根據(jù)需要，可以外聘不超過1/3的專業(yè)人士作為內(nèi)核小組成員。其中：

主管投資銀行業(yè)務(wù)的公司高級(jí)管理人員、投資銀行總部總經(jīng)理為內(nèi)核小組的當(dāng)然成員；

其他的廣發(fā)證券內(nèi)部?jī)?nèi)核小組成員均應(yīng)從事過3家以上公司的證券發(fā)行與上市工作。

外聘的內(nèi)核小組成員應(yīng)具有從事證券業(yè)務(wù)許可的注冊(cè)會(huì)計(jì)師或律師資格，并主持過5家以上的證券發(fā)行審計(jì)業(yè)務(wù)或法律顧問業(yè)務(wù)。

第八條

內(nèi)核小組成員的名單及個(gè)人簡(jiǎn)歷應(yīng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。內(nèi)核小組成員如進(jìn)行任何調(diào)整，應(yīng)及時(shí)將調(diào)整情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

第三章 工作程序

第九條

經(jīng)公司立項(xiàng)通過后的項(xiàng)目，自項(xiàng)目企業(yè)與廣發(fā)證券簽訂輔導(dǎo)協(xié)議或承銷協(xié)議或其他約定廣發(fā)證券承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的協(xié)議之日起，由代辦股份業(yè)務(wù)部轉(zhuǎn)投行質(zhì)量控制部指定質(zhì)量控制工作人員，按照內(nèi)核工作及風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤。

第十條

項(xiàng)目運(yùn)作期間，保薦代表人及項(xiàng)目主辦人員應(yīng)與負(fù)責(zé)跟蹤該項(xiàng)目的質(zhì)量控制工作人員保持密切聯(lián)系。質(zhì)量控制工作人員可以通過調(diào)閱有關(guān)材料、赴現(xiàn)場(chǎng)檢查工作、與有關(guān)人員談話等多種方式開展工作。并且在認(rèn)為必要時(shí)，可提請(qǐng)召開內(nèi)核小組會(huì)議。內(nèi)核小組會(huì)議召開時(shí)，項(xiàng)目人員及負(fù)責(zé)跟蹤該項(xiàng)目的質(zhì)量控制工作人員應(yīng)分別到會(huì)陳述意見。經(jīng)到會(huì)的內(nèi)核小組成員討論通過，可對(duì)項(xiàng)目采取必要的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，包括終止項(xiàng)目的進(jìn)行。

第十一條 證券發(fā)行申請(qǐng)材料或關(guān)于項(xiàng)目的其他法定申報(bào)材料制作完成后，項(xiàng)目小組應(yīng)根據(jù)內(nèi)核制度的要求填寫《內(nèi)核作業(yè)流轉(zhuǎn)表》中相關(guān)欄目及中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券發(fā)行申請(qǐng)材料核對(duì)表》，并連同全套申報(bào)材料、工作底稿、承銷

報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓內(nèi)核小組工作規(guī)則

備案材料交給所在部門負(fù)責(zé)人，由所在部門負(fù)責(zé)人組織本部?jī)?nèi)的技術(shù)力量進(jìn)行評(píng)議。

第十二條

項(xiàng)目組所在業(yè)務(wù)部門認(rèn)為申報(bào)材料達(dá)到良好以上水平、無重大法律和財(cái)務(wù)問題的，由所在部門在《內(nèi)核作業(yè)流轉(zhuǎn)表》上相關(guān)欄目出具意見，并連同全套申報(bào)材料、工作底稿、承銷備案材料交給投行質(zhì)量控制部綜合員。

第十三條 投行質(zhì)量控制部文件綜合員對(duì)所提交材料的完備性進(jìn)行核查，對(duì)未按照本規(guī)則的要求提供完備材料的項(xiàng)目?jī)?nèi)核申請(qǐng)不予受理，并在說明原因后退回項(xiàng)目小組，待材料齊備后再行受理。

第十四條

受理材料后，投行質(zhì)量控制部應(yīng)指派自立項(xiàng)時(shí)起即負(fù)責(zé)跟蹤該項(xiàng)目的質(zhì)量控制工作人員作為預(yù)審人員分別對(duì)項(xiàng)目小組提交的全套申報(bào)材料進(jìn)行初審。必要時(shí)，經(jīng)投行質(zhì)量控制部請(qǐng)示投資銀行總部總經(jīng)理同意可提請(qǐng)廣發(fā)證券發(fā)展研究中心指派的行業(yè)研究人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行行業(yè)方面的審核或邀請(qǐng)外聘的內(nèi)核小組成員參與初審工作。

在初審過程中，項(xiàng)目小組應(yīng)提供相應(yīng)的協(xié)助，包括但不限于：提供口頭或者書面說明、補(bǔ)充證明存檔材料、介紹發(fā)行人及其他中介機(jī)構(gòu)人員配合內(nèi)核工作、配合預(yù)審人員的核查工作或現(xiàn)場(chǎng)工作等。

第十五條 投行質(zhì)量控制部初審人員還應(yīng)對(duì)《證券發(fā)行申請(qǐng)材料核對(duì)表》進(jìn)行復(fù)核。

非因特殊情況并經(jīng)投資銀行總部總經(jīng)理同意，投行質(zhì)量控制部初審人員應(yīng)在受理內(nèi)核申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成初審工作。

第十六條 初審?fù)瓿珊螅缎匈|(zhì)量控制部總經(jīng)理在征求內(nèi)核小組組長(zhǎng)意見后，確定內(nèi)核會(huì)議召開的日期及本次與會(huì)內(nèi)核小組成員名單。

第十七條

投行質(zhì)量控制部文件綜合員應(yīng)在內(nèi)核會(huì)議召開至少2個(gè)工作日前，將內(nèi)核會(huì)議通知連同申報(bào)材料提交準(zhǔn)備與會(huì)的內(nèi)核小組成員。

第十八條 內(nèi)核小組組長(zhǎng)召集并主持內(nèi)核小組會(huì)議。會(huì)議須內(nèi)核小組全體成員的三分之二或以上到會(huì)方為有效，保薦代表人、項(xiàng)目主辦人、其他項(xiàng)目小組成員及初審人員亦應(yīng)出席會(huì)議。根據(jù)需要，內(nèi)核小組會(huì)議可通過現(xiàn)場(chǎng)、電話、IP系統(tǒng)等方式進(jìn)行。內(nèi)核小組會(huì)議應(yīng)形成會(huì)議記錄，并由與會(huì)的內(nèi)核小組成員簽名。

第十九條

對(duì)內(nèi)核小組會(huì)議有條件通過的項(xiàng)目，項(xiàng)目人員在會(huì)后按照會(huì)議形成的意見對(duì)發(fā)行申請(qǐng)材料、承銷備案材料以及《證券發(fā)行申請(qǐng)材料核對(duì)表》、《承

報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓內(nèi)核小組工作規(guī)則

銷備案材料核對(duì)表》進(jìn)行修改，并提交投行質(zhì)量控制部進(jìn)行復(fù)核性審查。

第二十條

完成本章上述所有程序后，內(nèi)核小組組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)、同意的內(nèi)核小組成員、不同意的內(nèi)核小組成員分別在證券發(fā)行申請(qǐng)材料與《證券發(fā)行申請(qǐng)材料核對(duì)表》、《承銷備案材料核對(duì)表》的指定處簽名，隨后交公司法定代表人或其授權(quán)代表審閱后加蓋公司印章。

第二十一條

內(nèi)核會(huì)議結(jié)束后，投行質(zhì)量控制部應(yīng)以書面方式向項(xiàng)目小組 及/或發(fā)行人反映內(nèi)核小組意見，敦促其關(guān)注并解決內(nèi)核小組關(guān)注的問題。

第二十二條

未獲內(nèi)核小組通過的項(xiàng)目，經(jīng)項(xiàng)目人員申請(qǐng)、內(nèi)核小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以組織復(fù)議。復(fù)議程序參照本章第十一條至第二十一條的內(nèi)核工作程序執(zhí)行。

第二十三條

對(duì)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)反饋意見的回復(fù)等其他需要內(nèi)核的材料，參照本規(guī)則第十一條至第二十一條有關(guān)發(fā)行申請(qǐng)材料的處理執(zhí)行。

第二十四條

本章所述的所有書面記錄，由廣發(fā)證券存檔備查。

第四章 自律要求

第二十五條

內(nèi)核小組全體成員應(yīng)嚴(yán)格恪守國家的有關(guān)法律、法規(guī)與勤勉職責(zé)，認(rèn)真審閱有關(guān)或資料，安排充足時(shí)間參與內(nèi)核小組會(huì)議并充分發(fā)表意見，以嚴(yán)肅認(rèn)真的態(tài)度完成本規(guī)則賦予的任務(wù)。

第二十六條

內(nèi)核小組全體成員應(yīng)當(dāng)恪盡職守，保持獨(dú)立判斷，并嚴(yán)格遵守有關(guān)信息披露的規(guī)定，保守客戶和公司的秘密，除已公開的信息和法律法規(guī)有要求外，不得向外界透露有關(guān)本次發(fā)行的任何信息。

第二十七條

廣發(fā)證券接受主管機(jī)關(guān)、發(fā)行人及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)核工作的意見。對(duì)確實(shí)不宜擔(dān)任內(nèi)核工作的成員，公司有權(quán)取消其內(nèi)核小組成員資格。對(duì)在內(nèi)核工作中存在不正當(dāng)個(gè)人行為的工作人員，公司將對(duì)其進(jìn)行處罰。

第五章 附則

第二十八條

如中國證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)政策要求變動(dòng)，本規(guī)則應(yīng)盡快予以修訂；在未及修訂之前，以中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的政策要求為準(zhǔn)。

第二十九條 本規(guī)則進(jìn)行的任何修訂，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。第三十條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施，由代辦股份轉(zhuǎn)讓部、投資銀行部負(fù)責(zé)

報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓內(nèi)核小組工作規(guī)則

解釋和修訂。

廣發(fā)證券股份有限公司

二零零五年十二月二十日

第三篇：證券有限責(zé)任公司營業(yè)部籌建指南

××證券有限責(zé)任公司

××證券有限責(zé)任公司營業(yè)部籌建指南

1.目的

為配合公司各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的在全國二級(jí)市場(chǎng)的分布計(jì)劃，指導(dǎo)從事營業(yè)部籌建的有關(guān)人員高效、有序、按時(shí)完成籌建工作，特制定本辦法。2.適用范圍

適用于××證券新營業(yè)部獲得籌建批文后所進(jìn)行的籌建工作。3.工作程序

3.1.對(duì)營業(yè)部籌建的總體指導(dǎo)思想

3.1.1.著力減少剛性成本在營業(yè)部預(yù)算成本中的比重，新建營業(yè)部必須走成本領(lǐng)先之路。3.1.2.大力推廣非現(xiàn)場(chǎng)交易，打造高效的證券交易平臺(tái)。3.1.3.提倡以客戶為中心的理念，從客戶感受的角度來設(shè)計(jì)營業(yè)場(chǎng)所布局和環(huán)境、客戶使用的各種設(shè)施設(shè)備和軟件以及客戶服務(wù)人員的服務(wù)規(guī)范和工作流程。3.2.籌建流程

3.2.1.市場(chǎng)調(diào)研和選址

3.2.1.1 在獲得證監(jiān)會(huì)籌建批文后，公司選派新址營業(yè)部經(jīng)理或由經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部負(fù)責(zé)選定一個(gè)臨時(shí)負(fù)責(zé)人到籌建所在地進(jìn)行有關(guān)的市場(chǎng)調(diào)研和選址工作。選址的人員應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)開展的要求在1個(gè)月內(nèi)負(fù)責(zé)選擇2到3個(gè)符合籌建條件的地點(diǎn)，編制《新建營業(yè)部選址可行性報(bào)告》報(bào)送經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部審核，公司批準(zhǔn)。選址人員應(yīng)確定一處地點(diǎn)為主選地點(diǎn)，其余為備選地點(diǎn)。

3.2.1.2 《新建營業(yè)部選址可行性報(bào)告》內(nèi)容應(yīng)包括

a)選擇籌建營業(yè)部的地址、地理位置說明； b)每個(gè)地址的初步平面布局圖；

c)每個(gè)地址的可利用面積、利用的方式（租用或購買）；

d)周圍環(huán)境，如周圍地區(qū)整體的發(fā)展規(guī)劃、地區(qū)的收入水平、交通便利情況、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況、潛在目標(biāo)客戶情況、當(dāng)?shù)乜蛻舻耐顿Y習(xí)慣和喜好、銀行和電信等證券相關(guān)服務(wù)資源以及其他不利于業(yè)務(wù)開展的因素；

e)擬建設(shè)的營業(yè)部發(fā)展策略以及相對(duì)其它競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)策略。f)每個(gè)的地址籌建工程成本匡算以及籌建完畢后運(yùn)行成本匡算；

g)營業(yè)部部門設(shè)置、組織結(jié)構(gòu)、人員編制、薪資福利、績(jī)效考核、激勵(lì)機(jī)制預(yù)案等 h)設(shè)備的初步匡算，技術(shù)實(shí)現(xiàn)的可行性報(bào)告； i)預(yù)計(jì)經(jīng)營目標(biāo)及投資回報(bào)期。3.2.2.籌建小組建立

公司在審批《新建營業(yè)部選址可行性報(bào)告》并確定選址后，營業(yè)部經(jīng)理根據(jù)公司的總體安排，協(xié)調(diào)公司人力資源部、電腦工程部、財(cái)務(wù)部等部門人員成立籌建小組，參與籌建工作。籌建組設(shè)負(fù)責(zé)人一名統(tǒng)一負(fù)責(zé)與公司和外部的協(xié)調(diào)工作。3.2.3.籌建小組分工

籌建小組組建完畢，編制籌建計(jì)劃進(jìn)度表，按照工程建設(shè)、技術(shù)和人力配備的分工，相互協(xié)作，分頭投入籌建工作。營業(yè)部經(jīng)理負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)工作，主管工程建設(shè)組。3.2.4.工程建設(shè)工作任務(wù)

3.2.4.1 與選定地址的產(chǎn)權(quán)所有人或經(jīng)營者商談營業(yè)面積的購買或租用協(xié)議，與銀行和電

××證券有限責(zé)任公司

信等相關(guān)單位的合作協(xié)議，報(bào)經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部審核，公司批準(zhǔn)后實(shí)施。3.2.4.2 選擇工程建設(shè)承包商和監(jiān)理商（或進(jìn)行招標(biāo)），編制工程建設(shè)預(yù)算和裝修布置方案報(bào)經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部審核，公司批準(zhǔn)后實(shí)施。

3.2.4.3 工程建設(shè)預(yù)算和裝修布置方案批準(zhǔn)后，工程建設(shè)組可開始提前著手辦理開業(yè)所需的有關(guān)批文、手續(xù)以及證照，如工商、稅務(wù)、消防、公安等，以確保在工程竣工后的一個(gè)月內(nèi)完成所有開業(yè)前所必需的批文和手續(xù)。3.2.4.4 裝修設(shè)計(jì)總體要求

a)整體布局合理，功能區(qū)配置完備； b)風(fēng)格簡(jiǎn)潔明快，符合公司的VI要求；

c)以客戶為關(guān)注焦點(diǎn)，采用人性化的設(shè)計(jì)。如柜臺(tái)、客戶交易環(huán)境、電腦和其他設(shè)備和用品的舒適性，各項(xiàng)標(biāo)識(shí)的方便性，裝修材料的環(huán)保性等。

3.2.5.技術(shù)工作任務(wù)

選擇各種設(shè)備和軟件的供應(yīng)商，確定技術(shù)建設(shè)的預(yù)算和方案，報(bào)經(jīng)紀(jì)事業(yè)部總部和電腦工程部審核，公司批準(zhǔn)后實(shí)施。3.2.6.人力配備工作任務(wù)

3.2.6.1 確定組織結(jié)構(gòu)、人員編制，并編制人員招聘和培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部和公司人力資源部審批后實(shí)施。

3.2.6.2 確定和完善各項(xiàng)規(guī)章制度和作業(yè)流程，完善營業(yè)部運(yùn)營的軟件保障。如薪資福利、績(jī)效考核、激勵(lì)機(jī)制等。3.2.7.籌建工程的時(shí)間要求

籌建小組就各項(xiàng)工作的進(jìn)展情況，定期及時(shí)向經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部以及公司進(jìn)行匯報(bào)。一般工程建設(shè)和裝修要求在方案確定后的45天內(nèi)完成，以保證營業(yè)部在獲得籌建批文后4個(gè)月內(nèi)順利開業(yè)。

3.2.8.開業(yè)方案

在籌建工程即將完工前，籌建組可開始進(jìn)行有關(guān)的開業(yè)方案策劃，如開業(yè)慶典、促銷方案、媒體宣傳等。開業(yè)方案經(jīng)經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部審核，公司批準(zhǔn)后實(shí)施。3.2.9.工程竣工驗(yàn)收和調(diào)試

在工程竣工后，由工程建設(shè)單位和監(jiān)理單位負(fù)責(zé)出具工程竣工報(bào)告，由公司安排有關(guān)人員協(xié)同籌建組一起按照工程的設(shè)計(jì)方案要求進(jìn)行驗(yàn)收，對(duì)各種設(shè)備進(jìn)行調(diào)試，以確定各項(xiàng)設(shè)計(jì)參數(shù)是否符合設(shè)計(jì)要求。驗(yàn)收合格后，由籌建組負(fù)責(zé)編制工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告報(bào)送經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部和公司備案。

3.2.10.正式開業(yè)前準(zhǔn)備

工程竣工驗(yàn)收合格后，籌建組按照開業(yè)方案落實(shí)開業(yè)的各項(xiàng)事宜，包括人員正式任命、印章、業(yè)務(wù)單據(jù)、工作制服、員工上崗證制備等事宜。3.2.11.正式開業(yè)

待所有開業(yè)所需的手續(xù)和批文辦理完畢，營業(yè)部按開業(yè)方案正式開業(yè)。4.相關(guān)文件 4.1.4.2.4.3.4.4.4.5.4.6.新建營業(yè)部選址可行性報(bào)告 籌建工作組籌建進(jìn)度表

營業(yè)部工程建設(shè)和裝修布置方案 營業(yè)場(chǎng)所購買或租賃協(xié)議 營業(yè)部裝修工程建設(shè)協(xié)議 營業(yè)部裝修工程建設(shè)監(jiān)理協(xié)議

××證券有限責(zé)任公司

4.7.營業(yè)部技術(shù)實(shí)施方案

4.8.營業(yè)部人員招聘和培訓(xùn)計(jì)劃 4.9.開業(yè)方案

4.10.裝修工程建設(shè)竣工報(bào)告

4.11.裝修工程建設(shè)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 4.12.營業(yè)部技術(shù)調(diào)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 5.附件

營業(yè)部籌建流程圖

××證券有限責(zé)任公司

營業(yè)部籌建流程圖

第四篇：證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)人(客戶經(jīng)理)管理辦法

立足金融業(yè)，服務(wù)從業(yè)者——“金融從業(yè)者”www.tmdps.cn 整理收集

經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）管理辦法

中國銀河證券有限責(zé)任公司 證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）管理辦法

第一章

總則

第二章

證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的資格審查、聘用與解聘 第三章

證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的日常管理 第四章

證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的行為準(zhǔn)則 第五章

證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的基本職責(zé) 第六章

證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的工作流程 第七章

證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）業(yè)務(wù)考評(píng)及獎(jiǎng)懲 第八章

證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的培訓(xùn)

第九章

證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范 第十章

附則

第一章

總則

第一條、為規(guī)范公司證券營業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）管理工作，培育一支穩(wěn)定的、高素質(zhì)的證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）隊(duì)伍，不斷提高公司證券營業(yè)部的證券營銷能力和服務(wù)水平，特制訂本辦法。第二條、本辦法適用范圍為營業(yè)部聘用的證券經(jīng)紀(jì)人和客戶經(jīng)理。

第三條、證券經(jīng)紀(jì)人是指為公司營業(yè)部開拓二級(jí)市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，向客戶提供證券投資建議，必要時(shí)接受客戶委托下達(dá)委托指令等服務(wù)，并領(lǐng)取公司營業(yè)部浮動(dòng)酬金的人員。本辦法中的經(jīng)紀(jì)人特指非公司營業(yè)部員工的獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人；客戶經(jīng)理特指公司營業(yè)部員工的職業(yè)經(jīng)紀(jì)人。

第四條、本辦法包括的內(nèi)容：經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的資格管理及聘用和解聘、日常管理、行為準(zhǔn)則、基本職責(zé)、工作流程、業(yè)務(wù)考評(píng)及獎(jiǎng)懲辦法、培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)防范、附則等。

第二章 證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的 資格審查、聘用與解聘

第五條、任職條件：

（一）具有中華人民共和國國籍，年滿21周歲且具有完全民事行為能力； 立足金融業(yè)，服務(wù)從業(yè)者——“金融從業(yè)者”www.tmdps.cn 整理收集

（二）熱愛證券事業(yè)，有強(qiáng)烈的事業(yè)心和社會(huì)責(zé)任感；

（三）品行良好，誠實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德；

（四）知法守法，應(yīng)聘前5年未受過刑事處罰和嚴(yán)重的行政處分；

（五）經(jīng)紀(jì)人要求具有證券相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷，客戶經(jīng)理要求具有證券相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷；

（六）從事證券業(yè)務(wù)3年以上；

（七）具有市場(chǎng)開拓能力。

第六條、有下列情況之一者，不得成為證券經(jīng)紀(jì)人或客戶經(jīng)理：

（一）無民事行為能力或限制民事行為能力者；

（二）因犯罪被判處刑罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿3年者；

（三）法律、法規(guī)規(guī)定不得從事證券業(yè)務(wù)的人員。第七條、證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的聘用

（一）證券經(jīng)紀(jì)人的聘用

1、符合本辦法規(guī)定的任職條件的人員通過營業(yè)部組織的筆試和面試，經(jīng)營業(yè)部人力資源部、交易部（或客戶發(fā)展部）審核合格、總經(jīng)理批準(zhǔn)者，可確定為試用期證券經(jīng)紀(jì)人，試用期為6個(gè)月；

2、試用期結(jié)束后，由交易部（或客戶發(fā)展部）進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，凡業(yè)績(jī)達(dá)到營業(yè)部要求、且無其他問題者，須與營業(yè)部簽定合同后成為證券經(jīng)紀(jì)人，由營業(yè)部發(fā)給“證券經(jīng)紀(jì)人上崗證”，持證上崗；

3、試用期結(jié)束，業(yè)績(jī)達(dá)不到營業(yè)部規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)者，將不能成為證券經(jīng)紀(jì)人。

（二）根據(jù)本人意愿和業(yè)務(wù)需要，營業(yè)部員工可按以下程序優(yōu)先轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理：

1、員工本人向營業(yè)部總經(jīng)理提出申請(qǐng)；

2、經(jīng)營業(yè)部人力資源部、交易部（或客戶發(fā)展部）根據(jù)營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展需要初審合格后，參加營業(yè)部組織的筆試（筆試內(nèi)容與經(jīng)紀(jì)人筆試內(nèi)容一致）；

3、筆試成績(jī)合格者，可成為試用客戶經(jīng)理，試用期為6個(gè)月，試用期結(jié)束后，由交易部（或客戶發(fā)展部）進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，凡業(yè)績(jī)達(dá)到營業(yè)部要求、且無其他問題者，須與營業(yè)部簽定合同后成為客戶經(jīng)理，由營業(yè)部發(fā)給“客戶經(jīng)理上崗證”，持證上崗；

4、試用期業(yè)績(jī)達(dá)不到營業(yè)部規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)者，將不能成為客戶經(jīng)理。第八條、證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的解聘

證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）有以下行為之一者，營業(yè)部有權(quán)隨時(shí)解聘，同時(shí)終止合同：

（一）因違反國家法律、法規(guī)，違反行業(yè)主管部門的管理辦法等受到有關(guān)部門處罰者；

（二）嚴(yán)重違反公司、營業(yè)部有關(guān)管理辦法、規(guī)章和本辦法而不改正者；

（三）業(yè)績(jī)不佳，在正常市場(chǎng)行情下，連續(xù)3個(gè)月達(dá)不到營業(yè)部最低業(yè)績(jī)要求者；

（四）違規(guī)操作，損害營業(yè)部或客戶利益金額達(dá)營業(yè)部規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)者。

第三章

證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的日常管理

第九條、證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的管理實(shí)行營業(yè)部總經(jīng)理—交易部（客戶發(fā)展部）--證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）分級(jí)垂直管理制度。

第十條、交易部（客戶發(fā)展部）負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的日常管理工作。

第十一條、日常管理分為行政管理與業(yè)務(wù)管理。行政管理包括：證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）個(gè)人檔案管理、考勤管理、工作日志管理；業(yè)務(wù)管理包括：監(jiān)督與協(xié)調(diào)、業(yè)績(jī)管理、工作總結(jié)制度、業(yè)務(wù)會(huì)議制度。

（一）行政管理：

1、檔案管理：交易部（客戶發(fā)展部）指定人員為每個(gè)證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）建立個(gè)人檔案，檔案內(nèi)容包括：證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）登記表、有效身份證件、學(xué)歷證書復(fù)印件、業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)資料等；證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）還要將其發(fā)展的客戶信息，如開戶資料、與客戶簽定的協(xié)議等交交易部（客戶發(fā)展部）備案； 立足金融業(yè)，服務(wù)從業(yè)者——“金融從業(yè)者”www.tmdps.cn 整理收集

2、考勤管理：交易部（客戶發(fā)展部）負(fù)責(zé)本營業(yè)部客戶經(jīng)理的考勤登記，客戶經(jīng)理外出需填寫“客戶經(jīng)理外出登記表”，客戶經(jīng)理的考勤狀況，作為其基本工資（底薪）與獎(jiǎng)懲的依據(jù)之一；

3、工作日記管理：

（1）證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）每日需填寫工作日記，交易部（客戶發(fā)展部）經(jīng)理負(fù)責(zé)抽查和輔導(dǎo)；（2）工作日記內(nèi)容包括：日、月工作計(jì)劃、月工作進(jìn)展報(bào)告、擬開發(fā)客戶情況、每日開發(fā)客戶情況、客戶檔案記載、客戶反映和要求等；

（3）通過工作日記，了解證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）工作情況（工作態(tài)度、專業(yè)水平、業(yè)務(wù)素質(zhì)、客戶需求等），作為經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）工作情況反饋依據(jù)之一。

（二）業(yè)務(wù)管理：

1、監(jiān)督與協(xié)調(diào)：

營業(yè)部總經(jīng)理及交易部（客戶發(fā)展部）經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的監(jiān)督與協(xié)調(diào)，組織證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）互相幫助，形成整體營銷能力。監(jiān)督與協(xié)調(diào)內(nèi)容包括：

（1）監(jiān)督證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）按客戶授權(quán)范圍從事代理業(yè)務(wù)，并督促證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）每日向客戶送寄對(duì)帳單，確認(rèn)委托單；

（2）調(diào)查客戶對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的滿意程度，督促經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）改進(jìn)工作，處理客戶投訴；

（3）防止證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）在公司系統(tǒng)營業(yè)部?jī)?nèi)開發(fā)客戶或?qū)I業(yè)部其他形式新增客戶歸并到其名下；

（4）協(xié)調(diào)證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）開發(fā)客戶，防止互相爭(zhēng)奪客戶、競(jìng)相詆毀等惡性競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象發(fā)生；（5）組織協(xié)調(diào)日常信息等服務(wù)工作。

2、業(yè)績(jī)管理：

（1）交易部（客戶發(fā)展部）設(shè)專職或兼職業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)管理人員負(fù)責(zé)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)和上報(bào)工作；

（2）建立電腦業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)信息庫，采集證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）個(gè)人業(yè)績(jī)記錄，進(jìn)行匯總和排名；（3）每月公布證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）業(yè)績(jī)排名，作為經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）考核晉級(jí)的依據(jù)之一。

3、工作總結(jié)：證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）須定期向交易部（客戶發(fā)展部）提交工作總結(jié)和展業(yè)心得；

4、業(yè)務(wù)會(huì)議管理：

由交易部（客戶發(fā)展部）經(jīng)理負(fù)責(zé)組織證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）業(yè)務(wù)會(huì)議，業(yè)務(wù)會(huì)議包括：每周例會(huì)、業(yè)務(wù)分析會(huì)、業(yè)務(wù)研討會(huì)。

（1）每周例會(huì)：每周召開全體證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）例會(huì)，會(huì)議內(nèi)容包括：公司、營業(yè)部重大事項(xiàng)通報(bào)、本周工作總結(jié)、工作日記檢查、交流股市信息、研討股市行情等；會(huì)議目標(biāo)旨在營造良好的工作氛圍、鼓舞士氣、提高業(yè)務(wù)水平；

（2）業(yè)務(wù)分析會(huì)：每月召開業(yè)務(wù)分析會(huì)，參加者為試用期和未完成上月任務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）；會(huì)議內(nèi)容包括：講授業(yè)務(wù)知識(shí)、幫助分析市場(chǎng)、分析業(yè)務(wù)滑坡原因；會(huì)議目的：幫助證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）分析原因，提高客戶開拓能力；

（3）業(yè)務(wù)研討會(huì)：定期召開業(yè)務(wù)研討會(huì)，參加者為資深證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）、投資顧問等；會(huì)議內(nèi)容包括：本階段業(yè)務(wù)分析、探討培育證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）、提高營業(yè)部營銷能力的方法等；會(huì)議目的：提高營業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的管理水平，促進(jìn)營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）制度的健康發(fā)展。

第四章 證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的行為準(zhǔn)則

第十二條、證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）必須做到“正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法”。證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的行為準(zhǔn)則包括：保證性行為和禁止行為。第十三條、保證性行為： 立足金融業(yè)，服務(wù)從業(yè)者——“金融從業(yè)者”www.tmdps.cn 整理收集

（一）遵紀(jì)守法，強(qiáng)化服務(wù)，樹立和維護(hù)公司、營業(yè)部形象；

（二）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，注重實(shí)踐，豐富專業(yè)知識(shí)，提高自身素質(zhì)；

（三）遵守公司、營業(yè)部有關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，自覺維護(hù)營業(yè)場(chǎng)所秩序，及時(shí)協(xié)調(diào)解決問題；

（四）主動(dòng)了解客戶需求，廣泛收集有關(guān)資料，公正、客觀指導(dǎo)客戶交易，實(shí)事求是地向客戶揭示股市風(fēng)險(xiǎn)；

（五）嚴(yán)守客戶機(jī)密，保證客戶資金安全，維護(hù)客戶利益；

（六）發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神，互相幫助，團(tuán)結(jié)協(xié)作，共同作好客戶服務(wù)工作。第十四條、禁止行為：

（一）證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）在接受客戶開戶時(shí)，不得：

1、以任何形式給予客戶某種保證；

2、向客戶作出投資保底、虧損有限或必定利益等不切實(shí)際的承諾；

3、為了勸誘客戶參與證券交易，而向客戶許諾證券投資不會(huì)招致?lián)p失，或其他任何形式保證。

（二）不得單純以獲取傭金為目的而鼓勵(lì)客戶頻繁買進(jìn)或賣出證券；

（三）提供給客戶的資料及信息，不得有故意造假、詐騙或其他足以使客戶誤信的行為；

（四）在做廣告宣傳時(shí)，不得有夸大或不實(shí)之處；

（五）在獲悉有關(guān)影響證券價(jià)格的內(nèi)部信息時(shí)，不得買賣該證券或?qū)⒃搩?nèi)部信息提供給客戶或他人；

（六）不得與客戶聯(lián)手操縱證券價(jià)格；

（七）不得接受客戶的全權(quán)委托，嚴(yán)禁在沒有錄音的情況下接受客戶委托，不得私自代客戶買賣證券或者利用該帳戶為自己或他人買賣證券；

（八）不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見；

（九）不得代客戶提取資金、撤消指定交易或辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)；

（十）不得泄露客戶秘密，如遇證券監(jiān)管部門、司法檢察機(jī)關(guān)調(diào)查，需向營業(yè)部交易部（客戶發(fā)展部）經(jīng)理報(bào)告，由營業(yè)部提供；

（十一）不得使用詆毀本營業(yè)部其他證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的手段招攬客戶；

（十二）證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）擬準(zhǔn)備開發(fā)的客戶不得包括已在本營業(yè)部開戶的客戶、主動(dòng)來本營業(yè)部開戶且未指明任何人為其證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）和注銷在本營業(yè)部的帳戶卻在極短時(shí)間又重新開戶的客戶；

（十三）不得同時(shí)兼任其他證券公司或營業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人、投資顧問或客戶經(jīng)理；

（十四）嚴(yán)禁向客戶收取或索取酬謝，嚴(yán)禁串通客戶損害公司、營業(yè)部或其他客戶的聲譽(yù)和利益；

（十五）不得做有損客戶利益的其他行為。

第五章

證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的基本職責(zé)

第十五條、代理客戶開設(shè)資金帳戶，開戶時(shí)必須做到：

（一）按客戶名稱開戶，不得以證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）個(gè)人名義開戶；

（二）出示客戶證券帳戶卡、身份證，法人開戶要出示營業(yè)執(zhí)照和法人授權(quán)書；

（三）出示與客戶簽訂的代理協(xié)議和其他證明資料。

第十六條、接受客戶證券買賣委托指令，負(fù)責(zé)委托指令的執(zhí)行。

第十七條、為客戶提供咨詢意見和各種信息。咨詢意見和信息內(nèi)容主要包括：

（一）根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、職業(yè)前景、年齡和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度等情況，提供給客戶的投資目標(biāo)咨詢意見，以及適合于客戶投資目標(biāo)的證券種類、投資方式和投資時(shí)機(jī)等建議；

（二）向客戶提供關(guān)于證券市場(chǎng)運(yùn)行、各類證券的性質(zhì)和特點(diǎn)以及其他證券基礎(chǔ)知識(shí)；

（三）向客戶提供關(guān)于證券投資價(jià)值的分析報(bào)告；

（四）向客戶介紹有關(guān)證券的法律知識(shí)和相關(guān)的規(guī)章制度。立足金融業(yè)，服務(wù)從業(yè)者——“金融從業(yè)者”www.tmdps.cn 整理收集

第十八條、保持與客戶的穩(wěn)定關(guān)系，及時(shí)通報(bào)客戶買入、賣出、客戶資金和持倉情況，及時(shí)打印交易交割單，并每月為客戶打印對(duì)帳單，及時(shí)送達(dá)客戶；

第十九條、妥善保存客戶的全部信息資料，包括客戶委托指令的書面記錄、電話錄音和交易記錄等。

第六章

證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的工作流程

第二十條、客戶開戶：

（一）證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）開發(fā)的客戶應(yīng)由其本人攜同客戶前往交易部（客戶發(fā)展部）由專人辦理開戶手續(xù)。開戶時(shí)，填寫《客戶登記表》，《客戶登記表》中“證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）”一欄中，必須由客戶親筆填寫證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的姓名等信息，經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）雙方簽字，交易部（客戶發(fā)展部）經(jīng)理審核簽字確認(rèn)后，方可生效；《客戶登記表》最后交由交易部（客戶發(fā)展部）經(jīng)理存檔；

（二）如客戶無法與證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）同時(shí)前來營業(yè)部開戶時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）須持客戶的書面委托書、股東卡、身份證等在交易部（客戶發(fā)展部）辦理開戶手續(xù)，客戶須在2周之內(nèi)到營業(yè)部簽字確認(rèn)，但資金的存取必須由客戶本人辦理。

第二十一條、客戶委托：客戶開戶并存入保證金后即可進(jìn)行證券交易。

（一）客戶自行交易：客戶可通過營業(yè)部所有的合法委托交易方式自行進(jìn)行交易；

（二）客戶授權(quán)委托：證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）接受客戶書面委托（信函、傳真）及電話錄音委托，核對(duì)客戶簽名和預(yù)留密碼，填寫委托單，代理客戶委托，填寫客戶委托記錄，于T+1日打印對(duì)帳單及交割單，須在2周內(nèi)要求客戶補(bǔ)簽對(duì)帳單、委托單，并長(zhǎng)期保管委托單和對(duì)帳單。

第二十二條、交易確認(rèn)：交易完成后，經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）須在T+1日協(xié)助客戶打印交割單，凡客戶授權(quán)委托的交易交割單，須在2周內(nèi)由客戶本人簽字確認(rèn)。

第二十三條、當(dāng)月交易結(jié)束后的三個(gè)交易日，證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）須打印自己所有客戶的當(dāng)月交易記錄及資金對(duì)帳單。

第二十四條、證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）應(yīng)記錄客戶保證金余額和持倉情況，定期分析盈虧情況，及時(shí)調(diào)整投資建議。

第七章

證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）業(yè)務(wù)考評(píng)及獎(jiǎng)懲

第二十五條、營業(yè)部交易部（客戶發(fā)展部）應(yīng)在每月前5個(gè)工作日內(nèi)統(tǒng)計(jì)證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）業(yè)績(jī)，經(jīng)其本人確認(rèn)后，連同客戶交易量詳細(xì)清單，交營業(yè)部財(cái)務(wù)部審核、計(jì)算，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，發(fā)放證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）上月酬金。第二十六條、酬金形式：

（一）證券經(jīng)紀(jì)人酬金形式為“傭金提成*月考評(píng)分（+直接獎(jiǎng)勵(lì)）-給客戶直接返傭部分-營業(yè)部給經(jīng)紀(jì)人提供設(shè)備折舊費(fèi)-營業(yè)部支付的相關(guān)費(fèi)用-風(fēng)險(xiǎn)基金-個(gè)人收入調(diào)節(jié)稅”，不享受營業(yè)部的工資、獎(jiǎng)金、住房補(bǔ)貼、過節(jié)費(fèi)及社會(huì)統(tǒng)籌保險(xiǎn)等；

（二）客戶經(jīng)理酬金形式為“底薪+傭金提成*月考評(píng)分（+直接獎(jiǎng)勵(lì)）-給客戶直接返傭部分-營業(yè)部給經(jīng)紀(jì)人提供設(shè)備折舊費(fèi)-營業(yè)部支付的相關(guān)費(fèi)用-風(fēng)險(xiǎn)基金-個(gè)人收入調(diào)節(jié)稅”，不享受營業(yè)部的工資、獎(jiǎng)金，但享受營業(yè)部的過節(jié)費(fèi)、住房補(bǔ)貼和社會(huì)統(tǒng)籌保險(xiǎn)；

（三）證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）參加公司、營業(yè)部組織的培訓(xùn)所需費(fèi)用由所在營業(yè)部承擔(dān)，但開發(fā)客戶等其他費(fèi)用由證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）自行承擔(dān)；

（四）證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）個(gè)人收入所的稅由本人承擔(dān)，營業(yè)部根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定實(shí)行代扣代繳。第二十七條、酬金計(jì)算及標(biāo)準(zhǔn)

（一）底薪 立足金融業(yè)，服務(wù)從業(yè)者——“金融從業(yè)者”www.tmdps.cn 整理收集

客戶經(jīng)理底薪可采取固定制或營業(yè)部基本工資形式發(fā)放，底薪標(biāo)準(zhǔn)在300—800元/人、月為宜，具體金額由營業(yè)部根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況自行決定。

（二）傭金提成

1、計(jì)算公式

傭金提成=（營業(yè)部?jī)羰掷m(xù)費(fèi)收入-營業(yè)稅）*提成比例*提成系數(shù)

（其中：營業(yè)部?jī)羰掷m(xù)費(fèi)收入=營業(yè)部手續(xù)費(fèi)收入-營業(yè)部上繳證券交易所的證券管理費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)基金等）

2、提成比例標(biāo)準(zhǔn)

（1）按交易量分檔計(jì)算提成，傭金提成最低交易量、計(jì)提比例、比例分檔由營業(yè)部根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)和營業(yè)部自身交易情況自行規(guī)定，但計(jì)提比例不得超過營業(yè)部的盈虧臨界點(diǎn)；

盈虧臨界點(diǎn)=[營業(yè)部?jī)羰掷m(xù)費(fèi)收入-營業(yè)稅-每月經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）房租、設(shè)備、水電費(fèi)分?jǐn)?月經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）交易量]/營業(yè)部手續(xù)費(fèi)收入

（2）由于證券市場(chǎng)的不確定性，營業(yè)部年末可根據(jù)市場(chǎng)預(yù)測(cè)情況對(duì)計(jì)提比例中交易量指標(biāo)作出15%幅度內(nèi)修定。

3、提成系數(shù)

是傭金提成的修定指標(biāo)，按經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）月交易量的市場(chǎng)占有率（‰）核定。

（三）月考評(píng)分

月考評(píng)分總分為100%，分三個(gè)部分：

1、遵守營業(yè)部各項(xiàng)規(guī)章制度，準(zhǔn)時(shí)參加營業(yè)部組織的業(yè)務(wù)會(huì)議-------占10%；

2、待客熱誠，無客戶投訴-------占10%；

3、完成規(guī)定的月交易量任務(wù)-----占80%。

（四）風(fēng)險(xiǎn)基金

1、證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的風(fēng)險(xiǎn)基金，處置權(quán)在營業(yè)部，主要用于經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）給客戶和營業(yè)部造成經(jīng)濟(jì)損失的賠償、出現(xiàn)違約責(zé)任的賠償及違反本管理辦法的罰款等，如風(fēng)險(xiǎn)基金不夠賠償，則從證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）月收入中繼續(xù)扣除及直接交納罰金直至賠償全部損失為止；

2、風(fēng)險(xiǎn)基金按經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）每月傭金提成的10%提取，存入證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的風(fēng)險(xiǎn)基金帳戶，累計(jì)達(dá)到10萬元后，將不在提取；

3、對(duì)辭職或被營業(yè)部解聘的證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理），若三個(gè)月沒有發(fā)現(xiàn)任何經(jīng)濟(jì)問題和法律糾紛，營業(yè)部可將本息退還給本人。

第二十八條、對(duì)業(yè)績(jī)突出的證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理），經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理辦公會(huì)通過，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十九條、對(duì)違反營業(yè)部的規(guī)章制度、違反本管理辦法之有關(guān)規(guī)定，給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失，給營業(yè)部造成不良影響的經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理），經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理辦公會(huì)通過，視情節(jié)輕重，除如數(shù)賠償客戶或營業(yè)部損失外，還將給予一定處罰；對(duì)情節(jié)嚴(yán)重，違反國家有關(guān)法律規(guī)定的，營業(yè)部應(yīng)移交司法機(jī)關(guān)處理。

第八章

證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的培訓(xùn)

第三十條、培訓(xùn)目的：適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需要，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人（客戶管理）逐步走向?qū)I(yè)化和規(guī)范化管理軌道。第三十一條、培訓(xùn)體系：培訓(xùn)可分為公司級(jí)和營業(yè)部級(jí)二級(jí)培訓(xùn)。

公司級(jí)培訓(xùn)主要負(fù)責(zé)：規(guī)范培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)教材，完成營業(yè)部中高級(jí)經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的培訓(xùn)，監(jiān)督和指導(dǎo)營業(yè)部的培訓(xùn)工作；營業(yè)部級(jí)培訓(xùn)主要負(fù)責(zé)：利用業(yè)務(wù)會(huì)議進(jìn)行市場(chǎng)培訓(xùn)，對(duì)員工進(jìn)行市場(chǎng)研究、客戶開發(fā)和服務(wù)能力的輔導(dǎo)，完成公司交辦的培訓(xùn)工作。

第三十二條、培訓(xùn)內(nèi)容：

（一）觀念培訓(xùn)：公司的理念和企業(yè)文化、公司業(yè)務(wù)發(fā)展思路和營業(yè)部日常運(yùn)作、證券營銷、禮儀訓(xùn)練、道德行為規(guī)范、成長(zhǎng)訓(xùn)練等； 立足金融業(yè)，服務(wù)從業(yè)者——“金融從業(yè)者”www.tmdps.cn 整理收集

（二）專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)：證券市場(chǎng)、證券交易、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)、交易風(fēng)險(xiǎn)及防范、國債現(xiàn)貨與國債回購、證券投資基本分析、公司財(cái)務(wù)分析、證券投資技術(shù)分析、證券投資組合管理、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法規(guī)等；

（三）營銷和服務(wù)培訓(xùn)：專業(yè)化銷售流程、網(wǎng)絡(luò)銷售、戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)銷售、銷售管理、客戶管理、信息研究與服務(wù)、服務(wù)理念與技巧等。

第三十三條、培訓(xùn)方式：崗位培訓(xùn)與專題培訓(xùn)相結(jié)合，定期培訓(xùn)與日常培訓(xùn)相結(jié)合，課堂培訓(xùn)與市場(chǎng)培訓(xùn)相結(jié)合，講授、研討、角色扮演和視聽輔助相結(jié)合。第三十四條、培訓(xùn)方法分為教育和訓(xùn)練兩部分：

教育包括：新知識(shí)的傳授、基礎(chǔ)的教育、晉級(jí)成長(zhǎng)的教育等；

訓(xùn)練包括：將所學(xué)或所知運(yùn)用在日常工作上，教育課程的課前準(zhǔn)備及課后追蹤工作，通過研討、演練或?qū)嶋H操作不斷熟練、改進(jìn)等。

第三十五條、培訓(xùn)階段：證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的培訓(xùn)分為崗前培訓(xùn)與在崗培訓(xùn)兩種。崗前培訓(xùn)包括基礎(chǔ)和實(shí)物培訓(xùn)，旨在使新進(jìn)的證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）盡快熟悉公司和營業(yè)部的狀況、了解工作業(yè)務(wù)流程、迅速進(jìn)入工作角色；在崗培訓(xùn)包括經(jīng)常培訓(xùn)和定期培訓(xùn)，旨在增進(jìn)證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的業(yè)務(wù)知識(shí)、提高分析研究水平和客戶開發(fā)維護(hù)技能，從而更好地為客戶服務(wù)。

第九章

證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范

第三十六條、建立健全有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，除本管理辦法外，各營業(yè)部還須根據(jù)本營業(yè)部的實(shí)際情況，制定本營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）管理細(xì)則。第三十七條、做好證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）風(fēng)險(xiǎn)基金的提取、管理和處置工作。第三十八條、建立交易部（客戶發(fā)展部）負(fù)責(zé)人向營業(yè)部總經(jīng)理的定期報(bào)告制度。

第三十九條、營業(yè)部總經(jīng)理要組織有關(guān)人員定期或不定期對(duì)交易部（客戶發(fā)展部）的證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）的管理工作進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。

第十章 附則

第四十條、本辦法由公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部制訂，由公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)解釋。第四十一

條、各營業(yè)部根據(jù)本營業(yè)部實(shí)際情況，自本管理辦法下發(fā)之日起，參照?qǐng)?zhí)行。

中國銀河證券有限責(zé)任公司

□□□營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）聘用合同（參考樣式）立足金融業(yè)，服務(wù)從業(yè)者——“金融從業(yè)者”www.tmdps.cn 整理收集

甲方：□□□營業(yè)部

乙方： 地址：

性別： 現(xiàn)住址： 聯(lián)系電話： 身份證號(hào)碼：

甲乙雙方本著平等自愿、協(xié)商一致的原則，達(dá)成如下協(xié)議：

一、工作崗位

甲方聘用乙方為

營業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）。

乙方在合同期限的工作內(nèi)容是：開拓證券市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，發(fā)展客戶，并提供必要的客戶服務(wù)。

二、合同期限

（一）試用期

1、期限為六個(gè)月，合同期從

****年**月**日至

****年**月**日止。

2、試用期的結(jié)束：解聘或轉(zhuǎn)正。

（二）轉(zhuǎn)正后，合同期從

****年**月**日至

****年**月**日止。

三、待遇

甲方按《□□□營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）收入分配細(xì)則》發(fā)放乙方酬金。

四、行為準(zhǔn)則

乙方在合同期內(nèi)必須做到：

（一）嚴(yán)格遵守國家、地方政府制定的有關(guān)證券從業(yè)人員的規(guī)定、嚴(yán)禁違法和違規(guī)操作；

（二）遵守甲方依法制定的規(guī)章制度；

（三）保質(zhì)、保量完成當(dāng)月任務(wù)；

（四）愛護(hù)甲方的財(cái)產(chǎn)，保守甲方的商業(yè)秘密；

（五）保護(hù)甲方的客源，不得將甲方的客戶帶出甲方，五、合同變更、解除和違約責(zé)任

（一）變更

經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商可以依法變更合同。變更后的合同文本或合同條款經(jīng)雙方蓋章或簽字后生效。

（二）解除

1、同期屆滿時(shí)，合同自行解除。如果甲方與乙方經(jīng)協(xié)調(diào)一致，同意延續(xù)聘用關(guān)系，雙方續(xù)簽《□□□營業(yè)部□□經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）聘用合同》。

2、合同期內(nèi)，如乙方違反甲方基本聘用要求或違反甲方經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）行為準(zhǔn)則，解除聘用合同。

3、一方解除合同應(yīng)提前一個(gè)月以書面形式通知對(duì)方。

（三）違約責(zé)任

1、乙方違反法律法規(guī)規(guī)定的條件解除合同或泄露甲方的商業(yè)秘密，給甲方造成經(jīng)濟(jì)損失的，乙方應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

2、乙方越權(quán)開展業(yè)務(wù)或因違反甲方經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）行為準(zhǔn)則，造成客戶和甲方的損失，由乙方承擔(dān)賠償責(zé)任。

六、離職

聘用合同解除后，乙方必須做好移交工作，并且必須將甲方提供的文件資料、辦公用品及住房如數(shù)還給甲方，經(jīng)查收無誤后，方可離職。

七、爭(zhēng)議處理

雙方發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議后，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決；不愿協(xié)商或協(xié)商不成的，可以向甲方公司勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解；調(diào)解不成的，可以向勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。對(duì)仲裁裁決不服的，可以向人民法院起訴。立足金融業(yè)，服務(wù)從業(yè)者——“金融從業(yè)者”www.tmdps.cn 整理收集

八、本合同未盡事宜，由甲、乙雙方協(xié)商決定。

九、本合同自甲、乙雙方簽字、蓋章之日起生效，涂改或代簽無效。

十、本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。

十一、下列文件為本合同的附件，與本合同具有同等效力。

（一）銀河證券有限責(zé)任公司《證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）管理辦法》

（二）《□□□營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人（客戶經(jīng)理）收入分配細(xì)則》 甲方蓋章：

乙方簽名：

簽約地點(diǎn)：

簽約時(shí)間：

****年**月**日

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第五篇：掛牌企業(yè)(有限責(zé)任公司)增資擴(kuò)股業(yè)務(wù)

掛牌企業(yè)(有限責(zé)任公司)增資擴(kuò)股業(yè)務(wù)

掛牌企業(yè)增資擴(kuò)股條件：

增資擴(kuò)股是指有限責(zé)任公司增加注冊(cè)資本，增加的部分由新股東認(rèn)繳或新股東與老股東共同認(rèn)繳，該增資擴(kuò)股屬非公開募集資金的行為，掛牌企業(yè)增資擴(kuò)股應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)和政策性規(guī)定，上海、湖南股權(quán)交易所對(duì)掛牌掛牌企業(yè)增資擴(kuò)股條件不做硬性規(guī)定。

掛牌企業(yè)增資擴(kuò)股業(yè)務(wù)流程

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