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第一篇：私募基金管理人登記和基金備案需要準(zhǔn)備的材料清單及其它事項(xiàng)

私募基金管理人登記和基金備案需要材料清單及其它事項(xiàng)

NO.1 私募基金管理人初次登記材料清單

（一）常規(guī)格式文件

1、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)入會(huì)申請(qǐng)書（協(xié)會(huì)格式文本）

2、基金管理人登記和基金備案承諾函（協(xié)會(huì)格式文本，蓋章承諾）（以上兩項(xiàng)文件模板在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站均可下載）

（二）管理人信息

1、機(jī)構(gòu)基本資料：

1）外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書/臺(tái)港澳僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（若是）； 2）管理人的公司章程/有限合伙協(xié)議； 3）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（三證合一）； 4）管理人建立投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個(gè)人交易、信息披露等相關(guān)制度

2、實(shí)際控制人資料： 1）自然人：

身份證，學(xué)歷學(xué)位證書證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖 2）法人及其他組織：

營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖

3、最近三年合法合規(guī)及誠(chéng)信情況

4、財(cái)務(wù)信息：

1）上一年審計(jì)報(bào)告（若有）2）會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（三）股東/合伙人信息

1、自然人：

1）身份證，學(xué)歷學(xué)位證書證明文件； 2）與管理人之間的控制關(guān)系圖

2、法人及其他組織：

1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件； 2）與管理人之間的控制關(guān)系圖

（四）主要人員信息

主要人員包括高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理： 1）身份證； 2）學(xué)歷證； 3）個(gè)人簡(jiǎn)歷；

4）包括姓名、性別、出生年月、國(guó)籍、任職時(shí)間、職務(wù)、是否為執(zhí)行事務(wù)合伙人、是否為風(fēng)控負(fù)責(zé)人、是否為信息填報(bào)負(fù)責(zé)人、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷

（五）法律意見書

由從事相關(guān)事項(xiàng)的專業(yè)律師事務(wù)所出具 NO.2 私募基金備案材料清單

1、私募基金管理人應(yīng)完成登記，私募基金應(yīng)進(jìn)行備案。

2、根據(jù)《私募基金登記備案系統(tǒng)-基金備案及信息更新填表說明》，私募基金備案時(shí)應(yīng)填報(bào)信息并提交各類材料。本文將私募基金須提交的材料匯總，便于管理人了解，提前準(zhǔn)備。

3、備案系統(tǒng)將私募產(chǎn)品分為私募證券、私募股權(quán)、私募創(chuàng)投、其他私募基金及顧問管理產(chǎn)品五類。備案時(shí)按基金所屬類別，對(duì)應(yīng)提交資料。私募基金備案所需文件清單

一、正在運(yùn)作的基金/新基金備案

（一）外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)情況表外包機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（二）私募基金信息情況表

A.私募證券投資基金、B.私募股權(quán)投資基金C.私募創(chuàng)業(yè)投資基金D.其他投資基金

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作型、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書

4、投資者承諾函

4、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

5、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

6、委托管理協(xié)議（若有）

7、基金托管協(xié)議（若有）

8、投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）

10、對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

14、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）

15、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）E.顧問管理產(chǎn)品

1、投資顧問協(xié)議

2、管理人認(rèn)為需要說明的其他問題（若有）

二、基金重大事項(xiàng)更新

（一）基金合同及其相關(guān)信息變更（若有）

（二）基金管理人變更（相關(guān)協(xié)議文件）

（三）托管及賬戶信息變更

（四）掛牌情況變更

（五）外包業(yè)務(wù)變更 A.外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B.委托外包協(xié)議

（六）基金清算

三、基金定期更新基金季度年度更新 A.規(guī)模證明 B.投資者明細(xì)

C.對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度 D.對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺(tái)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)。私募基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。投資者進(jìn)行私募基金投資時(shí)須謹(jǐn)慎判斷和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

一、基金管理人登記

1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

2、私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

3、登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

4、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。

5、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。

6、經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。

二、基金備案

1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

2、私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

3、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

4、經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。

三、人員管理

1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。

2、從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：

（一）通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試；

（二）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（三）基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

3、私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。前款所稱高級(jí)管理人員指私募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

第十八條私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

四、備案時(shí)間及要求

1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

2、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

3、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

受托管理享受國(guó)家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。

4、私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

（一）私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更；

（二）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；

（三）私募基金管理人分立或者合并；

（四）私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為；

（五）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；

（六）可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

第二篇：私募基金登記備案材料清單

私募基金登記備案資料清單

NO.1 私募基金管理人初次登記材料清單

（一）常規(guī)格式文件

1、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)入會(huì)申請(qǐng)書（協(xié)會(huì)格式文本）

（二）管理人信息

1、機(jī)構(gòu)基本資料：

1）外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書/臺(tái)港澳僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（若是）； 2）管理人的公司章程/有限合伙協(xié)議； 3）組織機(jī)構(gòu)代碼證； 4）稅務(wù)登記證； 5）營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

6）管理人建立投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個(gè)人交易、信息披露等相關(guān)制度

2、實(shí)際控制人資料： 1）自然人：

身份證，學(xué)歷學(xué)位證書證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖 2）法人及其他組織：

營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖

3、最近三年合法合規(guī)及誠(chéng)信情況

4、財(cái)務(wù)信息： 1）上一年審計(jì)報(bào)告（若有）2）會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（三）股東/合伙人信息

1、自然人：

1）身份證，學(xué)歷學(xué)位證書證明文件； 2）與管理人之間的控制關(guān)系圖

2、法人及其他組織：

1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件； 2）與管理人之間的控制關(guān)系圖

（四）主要人員信息

主要人員包括高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理： 1）身份證； 2）學(xué)歷證； 3）個(gè)人簡(jiǎn)歷；

（五）法律意見書

由從事相關(guān)事項(xiàng)的專業(yè)律師事務(wù)所出具

NO.2 私募基金備案材料清單

1、私募基金管理人應(yīng)完成登記，私募基金應(yīng)進(jìn)行備案。

3、備案系統(tǒng)將私募產(chǎn)品分為私募證券、私募股權(quán)、私募創(chuàng)投、其他私募基金及顧問管理產(chǎn)品五類。備案時(shí)按基金所屬類別，對(duì)應(yīng)提交資料。

私募基金備案所需文件清單

一、正在運(yùn)作的基金/新基金備案

（一）外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)情況表

外包機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（二）私募基金信息情況表

A.私募證券投資基金

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作型、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

9、投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）

10、對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

15、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

B.私募股權(quán)投資基金

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

10、對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

15、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

C.私募創(chuàng)業(yè)投資基金

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

10、對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

15、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

D.其他投資基金

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）

2、基金招募說明書

3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書

4、投資者承諾函

5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）

6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

7、委托管理協(xié)議（若有）

8、基金托管協(xié)議（若有）

10、對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

12、銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明

13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

15、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、功能說明。（若有）

16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

17、委托外包協(xié)議（若有）

E.顧問管理產(chǎn)品

1、投資顧問協(xié)議

2、管理人認(rèn)為需要說明的其他問題（若有）

二、基金重大事項(xiàng)更新

（一）基金合同及其相關(guān)信息變更（若有）

（二）基金管理人變更（相關(guān)協(xié)議文件）

（三）托管及賬戶信息變更

（四）掛牌情況變更

（五）外包業(yè)務(wù)變更

A.外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.委托外包協(xié)議

（六）基金清算

三、基金定期更新

（一）證券投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細(xì)

C.對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

D.對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺(tái)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

（二）股權(quán)投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細(xì)

C.對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

D.對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺(tái)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

（三）創(chuàng)業(yè)投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細(xì)

C.對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

D.對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺(tái)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

（四）其他投資基金季度更新

A.規(guī)模證明

B.投資者明細(xì)

C.對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度

D.對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

1、銷售系統(tǒng)情況（若有）

2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

3、份額登記系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺(tái)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明（若有）

4、TA資金清算系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明

5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）

第三篇：私募基金管理人登記備案詳解

私募基金管理人登記備案流程詳解

從事工商服務(wù)行業(yè)有幾個(gè)年頭，起初一直和工商局、稅務(wù)局、銀行打交道。2014年2月7日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，就是做私募的大佬要從我們協(xié)會(huì)做備案，才算合規(guī)；14年初我們馬上開始研究這個(gè)規(guī)定并和協(xié)會(huì)開始建立聯(lián)系學(xué)習(xí)，每天都會(huì)關(guān)注協(xié)會(huì)的動(dòng)態(tài)，對(duì)于協(xié)會(huì)出臺(tái)的各項(xiàng)政策也是逐條研究，對(duì)于私募相關(guān)的業(yè)務(wù)我們也是成立了專業(yè)的基金團(tuán)隊(duì)；對(duì)于管理人備案，已經(jīng)做了幾百家，全部通過；產(chǎn)品發(fā)行是2016年初協(xié)會(huì)開始試試，管理人登記備案后在6個(gè)月內(nèi)要完成收支產(chǎn)品的備案，我們也是受老客戶的委托，幫忙發(fā)行設(shè)計(jì)產(chǎn)品，目前也是和各大券商，銀行等機(jī)構(gòu)都有默契合作，到2017年11月份成功發(fā)行的產(chǎn)品將近280多家，沒有失敗案例；對(duì)于什么叫私募，怎么才能做私募，以及備案成功后怎么才能發(fā)產(chǎn)品，小編用幾年的工作經(jīng)驗(yàn)整理如下，總結(jié)來說就是，其實(shí)私募備案很簡(jiǎn)單；

首先給大家介紹下什么是私募，聽聽官方的說法，百度百科解釋如下：私募是相對(duì)于公募而言，私募是指向小規(guī)模數(shù)量合格投資者（通常35個(gè)以下）出售股票，此方式可以免除如在美國(guó)證券交易委員會(huì)的注冊(cè)程序。投資者要簽署一份投資書聲明，購(gòu)買目的是投資而不是為了再次出售。我的理解就是，如果您是投資公司，想投資項(xiàng)目，或者股權(quán)或者證券其他類等，您只能用自有資金去投資，如果您想用別人的錢投資，那么您必須要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)做備案，就是我們常說的私募基金備案；

截止2011年11月13日，協(xié)會(huì)備案的管理人公司有21731個(gè)，數(shù)量及管理的基金規(guī)模比起其他國(guó)家都是相當(dāng)龐大，而且咱們是用別人的錢去投資，所以協(xié)會(huì)也有對(duì)于管理人公司和高管有嚴(yán)格要求的，不是什么類型的公司都可以申請(qǐng)備案的，由于做私募的大佬越來越多，協(xié)會(huì)對(duì)于備案主體公司也是越來越嚴(yán)格，到2017年11月，協(xié)會(huì)對(duì)于備案的硬性要求如下：一：主體公司

1.公司經(jīng)營(yíng)范圍必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣；

2.公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等；

3.有實(shí)際辦公場(chǎng)地，場(chǎng)地大小建議200平以上，配有辦公桌，電腦等滿足正常辦公用的設(shè)備；備案的時(shí)候會(huì)要求提供前臺(tái)logo和大樓圖片的；有些還會(huì)上門核查；

4.5.6.注冊(cè)資金建議1000萬及以上實(shí)繳25%及以上；

不能和融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔(dān)保、P2P等有關(guān)聯(lián)；制度：關(guān)于自身的企業(yè)發(fā)展等情況，以及內(nèi)部的一些管理規(guī)定，要編寫至少11個(gè)制度性文件；

二：人員

1.股權(quán)類要求2名及以上有從業(yè)資格的人員，法人和風(fēng)控；證券類要求有3名及以上有從業(yè)資格的人員，法人、風(fēng)控、基金經(jīng)理；

2.3.4.5.6.高管人員要求必須在該管理人公司上社保；高管必須有從業(yè)資格；高中以上學(xué)歷；

要有5年以上金融方面的工作經(jīng)驗(yàn)；

高管不能從事融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔(dān)保、P2P；有過相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)也不行；

7.風(fēng)控不能有兼職，法人的兼職要寫說明；

三：備案流程

對(duì)于硬性要求就是這么多，當(dāng)然實(shí)際操作中還會(huì)遇到很多細(xì)節(jié)問題，您可以找一家靠譜的機(jī)構(gòu)幫您整理材料，修正合規(guī)，提交備案；一般做私募的大老板對(duì)于私募都是比較了解，往往大老板都把備案這些事情交給手下去做，那我我就啰嗦下，在普及一些簡(jiǎn)單知識(shí)；

私募基金管理人登記備案有哪幾種類型；

按照發(fā)行產(chǎn)品的形式分為3種：1：私募證券投資基金管理人；2：私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人；3：私募其他投資基金管理人；這個(gè)在2017年6月30號(hào)

之前備案這幾項(xiàng)都有，在6月30號(hào)協(xié)會(huì)要求必須定向，所以一個(gè)管理人公司只能選擇其中一項(xiàng)去備案；

好了，小編今天就寫這么多，關(guān)于備案之后產(chǎn)品怎么發(fā)，后續(xù)小編會(huì)再寫一遍文章詳細(xì)介紹；如果您覺得文章還不錯(cuò)，一定要為小編點(diǎn)贊哦

作者：今運(yùn)陽(yáng)光王雪元

第四篇：私募基金管理人備案登記最新重點(diǎn)法律事項(xiàng)提示

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私募基金管理人備案登記最新重點(diǎn)法律事項(xiàng)提示

一、最新規(guī)定出臺(tái)的相關(guān)背景與目的

由于此前對(duì)私募基金管理人的登記申請(qǐng)不做實(shí)質(zhì)性審查，近年以來，在私募基金行業(yè)的快速發(fā)展過程中，各種風(fēng)險(xiǎn)和問題不斷凸顯，且對(duì)私募基金行業(yè)的形象和聲譽(yù)造成了惡劣的社會(huì)影響。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，是對(duì)私募基金登記備案制度的進(jìn)一步完善和發(fā)展，有利于保護(hù)投資者利益，規(guī)范私募基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

本次《公告》主要有以下幾個(gè)方面須引起重視：

1、私募基金管理機(jī)構(gòu)以后不再發(fā)放紙質(zhì)、電子牌照。

《公告》規(guī)定，以后基金業(yè)協(xié)會(huì)不再出具私募基金管理人登記電子證明，此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。

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2、拿了牌照不發(fā)產(chǎn)品的要被取消資格。

《公告》規(guī)定，登記了私募基金管理人，但是在一定期限內(nèi)沒有備案產(chǎn)品的，就要被注銷私募基金管理人資格。具體情形有以下三種：(1)新登記的私募基金管理公司，如果在6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只產(chǎn)品;(2)登記滿了12個(gè)月的私募基金管理公司，在今年5月1日前還沒有備案產(chǎn)品;(3)登記未滿12個(gè)月，在今年8月1日前沒有備案產(chǎn)品。

3、不及時(shí)報(bào)送季度、及重大事項(xiàng)等信息將被列入異常機(jī)構(gòu)名單。

《公告》規(guī)定，私募基金管理人要及時(shí)通過備案登記系統(tǒng)報(bào)送私募產(chǎn)品的季度、和重大事項(xiàng)信息，進(jìn)行及時(shí)更新。如果做不到，會(huì)被暫停受理產(chǎn)品備案申請(qǐng)，如果累計(jì)達(dá)到2次的，要被列入異常機(jī)構(gòu)名單，并對(duì)外公示。

4、私募基金管理人要出具法律意見書。

《公告》規(guī)定，新私募基金管理人申請(qǐng)備案，發(fā)產(chǎn)品、出現(xiàn)控股股東、實(shí)際控制人變更等重大事項(xiàng)時(shí)，都要提交《私募基金管理人登記法律意見書》。

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5、私募基金管理人至少2名高管要有基金從業(yè)資格。

《公告》規(guī)定，做股票等證券投資的私募高管人員都應(yīng)該要有基金從業(yè)資格，而不是證券投資資格，而且至少要有2名高管有基金從業(yè)資格，法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人則是必須有的。另外，合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。同時(shí)，協(xié)會(huì)還對(duì)高管拿了證做了規(guī)定，不僅要通過基金從業(yè)資格考試，還要最近三年從事投資管理，并且資管年均規(guī)模在1000萬元以上等。

二、最新規(guī)定的重要事項(xiàng)提示

(一)根據(jù)最新要求及時(shí)辦理私募基金備案

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(“《登記和備案辦法》”)，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后 20 個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

自《公告》發(fā)布之日起，下列私募基金管理人，超過截止日辦理首只私募產(chǎn)品備案的，將面臨被注銷私募基金管理人登記的不利后

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果，具體情況如下：

私募基金管理人類別首只產(chǎn)品備案截止時(shí)間

新登記管理人辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月

已登記滿12個(gè)月 2016年5月1日

已登記不滿12個(gè)月 2016年8月1日

被注銷登記的私募基金管理人若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。

(二)關(guān)于及時(shí)報(bào)送私募基金信息的要求

根據(jù)《登記和備案辦法》規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，及時(shí)履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新等信息報(bào)送義務(wù)。

1、自《公告》發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人未按時(shí)履行季度、和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品

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備案申請(qǐng)。

2、自《公告》發(fā)布之日起，私募基金管理人未按時(shí)履行季度、和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá) 2 次的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少 6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

3、自《公告》發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少 6 個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。

(三)須提交法律意見書

私募基金管理人登記需提交法律意見書具體適用情形：

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1、自本《公告》發(fā)布之日起，新申請(qǐng)私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)的,需通過私募基金提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請(qǐng)材料。對(duì)于本公告發(fā)布之日前已提交申請(qǐng)但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)按上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》;

2、已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在首次申請(qǐng)備案私募基金產(chǎn)品之前提交《私募基金管理人登記法律意見書》;

3、已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會(huì)將視具體情形要求其提交《私募基金管理人登記法律意見書》;

4、已登記的私募基金管理人申請(qǐng)變更控股股東、實(shí)際控制人、法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或基金業(yè)協(xié)會(huì)審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》。

法律意見書的其他要點(diǎn)：

1、法律意見書的時(shí)效性及要求

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法律意見書應(yīng)在提交申請(qǐng)前一個(gè)月內(nèi)出具，且在提交后未經(jīng)同意不得更改申報(bào)材料。《指引》強(qiáng)調(diào)了法律意見書的時(shí)效性，即出具時(shí)間必須在提交申請(qǐng)登記前一個(gè)月內(nèi);根據(jù)《公告》，法律意見書應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期;同時(shí)規(guī)定法律意見書報(bào)送后申請(qǐng)材料便不可再更改，若確實(shí)需要補(bǔ)充和更改，則需要在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)同意的基礎(chǔ)上，由原經(jīng)辦律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師出具《補(bǔ)充法律意見書》。用于私募基金管理人登記的法律意見書的簽署日期應(yīng)在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請(qǐng)之日前一個(gè)月內(nèi)。

2、盡職調(diào)查核查要點(diǎn)

根據(jù)《公告》，法律意見書應(yīng)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的登記申請(qǐng)材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)情況、運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項(xiàng)發(fā)表結(jié)論性意見。

法律意見書應(yīng)按照證券法律業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)出具，內(nèi)容包括：

(1)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。

(2)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家相

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關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣;私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。

(3)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則，說明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù);申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中，是否兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。

(4)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請(qǐng)說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。

(5)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人;若有，請(qǐng)說明實(shí)際控制人的身份或工商注冊(cè)信息，以及實(shí)際控制人與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。

(6)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu))。

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若有，請(qǐng)說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。

(7)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。

(8)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括(視具體業(yè)務(wù)類型而定)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù))的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。

(9)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。

(10)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。高管人員包括法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)、風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

(11)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律

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處分;是否在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息;是否被列入失信被執(zhí)行人名單;是否被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄;是否在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。

(12)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。

(13)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

(14)經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說明的其他事項(xiàng)。

(四)須按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告

《登記和備案辦法》第 21 條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

自《公告》發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)

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對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少 6 個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。

(五)私募基金管理人基金從業(yè)資格要求

根據(jù)《公告》，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少 2 名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格;其法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)、風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)、風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

已登記的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定，自查相關(guān)高管人員取得基金從業(yè)資格情況，并于 2016 年 12 月 31 日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高管人員資格重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)，以完成整改。

逾期仍未整改的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)及其他重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)。

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第五篇：私募投資基金管理人登記和基金備案辦法

私募投資基金管理人登記和基金

備案辦法

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

第一章總則

第一條為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。

第三條中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第四條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

第二章基金管理人登記

第五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

第六條私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

第七條登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

第八條基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。

第九條私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。

公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。第十條經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。

第三章基金備案

第十一條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

第十二條私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

第十三條私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四條經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。第四章人員管理

第十五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。

第十六條從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：(一)通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試；(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；(三)基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第十七條私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。

前款所稱高級(jí)管理人員指私募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

第十八條私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。第五章信息報(bào)送

第十九條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

第二十條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

第二十一條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。受托管理享受國(guó)家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。

第二十二條私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

(一)私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更；

(二)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；(三)私募基金管理人分立或者合并；

(四)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為；(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；(六)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

第二十三條私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：(一)基金合同發(fā)生重大變化；(二)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；(三)基金發(fā)生清盤或清算；

(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；

(五)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

第二十四條基金業(yè)協(xié)會(huì)每季度對(duì)私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第六章自律管理

第二十五條基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施差別化的自律管理。

第二十六條基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關(guān)的資料和信息。私募基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合檢查。

第二十七條基金業(yè)協(xié)會(huì)建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)信檔案，跟蹤記錄其誠(chéng)信信息。

第二十八條基金業(yè)協(xié)會(huì)接受對(duì)私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴，可以對(duì)投訴事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，并依法進(jìn)行處理。

第二十九條基金業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)當(dāng)事人平等、自愿的原則對(duì)私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

第三十條私募基金管理人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重可以對(duì)私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停受理基金備案、取消會(huì)員資格等措施，對(duì)高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通

報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠(chéng)信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理：

(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實(shí)；

(三)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第三十一條私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)兩次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第七章附則

第三十二條本辦法自2014年2月7日起施行，由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

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私募基金管理人登記和基金備案需要準(zhǔn)備的材料清單及其它事項(xiàng)

第一篇：私募基金管理人登記和基金備案需要準(zhǔn)備的材料清單及其它事項(xiàng)

第二篇：私募基金登記備案材料清單

第三篇：私募基金管理人登記備案詳解

第四篇：私募基金管理人備案登記最新重點(diǎn)法律事項(xiàng)提示

第五篇：私募投資基金管理人登記和基金備案辦法

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