第一篇：私募基金管理人登記之盡調(diào)清單

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律 師 事 務(wù) 所

關(guān)于 申請(qǐng)私募基金管理人登記 的盡職調(diào)查事項(xiàng)

應(yīng)提供的文件清單

致:

就貴司申請(qǐng)私募基金管理人登記之相關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，本所律師認(rèn)為貴司須提供以下資料，以供本所律師履行對(duì)該申請(qǐng)登記項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查工作，從而出具相關(guān)《法律意見書》。

一、公司基本情況

1.1 公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)，下同）和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)，下同）設(shè)立至今全套工商檔案，包括但不限于設(shè)立、歷次變更、年度報(bào)告、良好及警示信息（自工商部門調(diào)取，需加蓋工商局檔案查詢騎縫章）。注：1.1中工商資料由律師自己調(diào)取，貴司不用提供。

1.2 公司、分公司、子公司和其他關(guān)聯(lián)方是否存在股權(quán)激勵(lì)、信托持股、委托持股、職工持股會(huì)或類似安排，以及是否存在未進(jìn)行工商登記的股權(quán)變更？如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議、資料。

1.3 公司、分公司、子公司和其他關(guān)聯(lián)方現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（若已領(lǐng)取三證合一的新版營業(yè)執(zhí)照，則不再提供組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證）、批準(zhǔn)證書、外匯登記證、銀行開戶許可證、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有）等。

1.4 公司成立至今獲得的主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。

1.5 公司、子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人，若已登記，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)登記文件。

二、公司股東

2.1 公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人（實(shí)際控制人），即披露至自然人或國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖）。

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2.2 請(qǐng)?zhí)峁└鞴蓶|現(xiàn)行有效的主體資格證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或身份證復(fù)印件），法人股東請(qǐng)一并提供該股東的公司章程及章程修正案。自然人股東請(qǐng)?zhí)峁┥矸葑C復(fù)印件、調(diào)查表（包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、對(duì)外投資情況）。

2.3 公司中若含有境外投資股東的，除提供外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書外請(qǐng)一并提供境外投資機(jī)構(gòu)還須提供材料有：經(jīng)公證認(rèn)證的境外投資股東的全套注冊(cè)資料、中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)證書等。

2.4 公司中有實(shí)際控制人的，請(qǐng)一并提供實(shí)際控制人的主體資格證明、工商注冊(cè)信息及實(shí)際控制人對(duì)外投資情況。

2.5 股東、公司的實(shí)際控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了結(jié)的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；是否有到期未償還債務(wù)等情況；是否有欺詐或其他不誠實(shí)行為等情況，若是，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料。

三、公司治理與運(yùn)營制度

3.1 公司組織架構(gòu)圖（包括所有部門及所有下屬控股和參股公司）及部門職責(zé)。

3.2 公司現(xiàn)行有效的制度,包括但不限于：

基本制度：如三會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、關(guān)聯(lián)交易制度、對(duì)外擔(dān)保制度、子公司管理制度，財(cái)務(wù)管理制度，經(jīng)營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。

配套管理制度：運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等。注：除了非證券投資類基金，不用提供配套管理制度中證券投資類相關(guān)配套制度，否則配套管理制度的每個(gè)制度均需提供。

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四、公司運(yùn)營基本情況

4.1 公司運(yùn)營基本設(shè)施，請(qǐng)?zhí)峁┕九c公司注冊(cè)地一致的經(jīng)營場(chǎng)所證明，若是自有產(chǎn)權(quán)，則提供產(chǎn)權(quán)證明；若是租賃，則須提供租賃合同。若注冊(cè)地和經(jīng)營場(chǎng)所不一致，則須提供經(jīng)營場(chǎng)所的自有產(chǎn)權(quán)證明、租賃合同或相應(yīng)使用證明。

4.2 公司員工花名冊(cè)，包括但不限于姓名、部門、職務(wù)、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、文化程度、專業(yè)、職稱、證件類型及號(hào)碼、工資、入職年月日、簽訂勞動(dòng)合同情況（首次簽訂勞動(dòng)合同起止年月、最近一次續(xù)簽勞動(dòng)合同起止年月、未簽訂勞動(dòng)合同情況說明）、簽訂其他用工協(xié)議情況（協(xié)議名稱、起止年月）、繳納五險(xiǎn)一金情況（繳納險(xiǎn)種、未繳納險(xiǎn)種及情況說明）。

4.3 公司主營業(yè)務(wù)及兼營業(yè)務(wù)，請(qǐng)?zhí)峁┕尽⒆庸炯瓣P(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)最近一年及一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及原始財(cái)務(wù)報(bào)表，公司近12個(gè)月重大經(jīng)營合同。

4.4 公司是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議（含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)），請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)外包服務(wù)協(xié)議。

4.5 公司與其他機(jī)構(gòu)簽署有外包服務(wù)協(xié)議的，請(qǐng)一并提供公司相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，公司對(duì)外包機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告。

五、公司高管人員

5.1 公司目前高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事長執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和公司章程規(guī)定的其他高級(jí)管理人員等）名單，并分別填寫調(diào)查表。高管人員調(diào)查表，包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、工作經(jīng)歷（參加工作以來的職業(yè)及職務(wù)情況）。請(qǐng)同時(shí)提供身份證明；職稱證書；學(xué)歷學(xué)位證書；基金從業(yè)資格文件等。

5.2 高管人員是否存在尚未了結(jié)的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；是否有到期未償還債務(wù)等情況；是否有欺詐或其他不誠實(shí)行為等情況，若是，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料。

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六、公司的訴訟、仲裁或行政處罰（含直接或間接控制的公司）

6.1 公司至今未結(jié)的，近三年已結(jié)的糾紛、訴訟及仲裁等案件資料，包括但不限于起訴狀、仲裁申請(qǐng)書、上訴狀、雙方證據(jù)、代理意見、答辯狀、判決書、調(diào)解書、裁定書、款項(xiàng)支付憑證、案件最新進(jìn)展情況的簡要介紹、對(duì)訴訟或訴求結(jié)果的預(yù)計(jì)（包括預(yù)期所需的時(shí)間等）、索賠金額、采取措施的詳細(xì)說明。

6.2 公司近三年至今是否受到過行政處罰，若是，請(qǐng)?zhí)峁┨幜P決定、罰款繳納憑證。

6.3 關(guān)于任何政府部門以前、現(xiàn)在或預(yù)期將會(huì)對(duì)公司進(jìn)行的調(diào)查或詢問（包括正式與非正式的）的報(bào)告或者重要通信；上述政府部門包括但不僅限于審計(jì)、稅務(wù)、金融、工商、海關(guān)、行業(yè)和其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

6.4 公司是否存在媒體負(fù)面報(bào)道，如有請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)報(bào)道文件及公司聲明。6.5 公司及高管人員是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分。另，公司及高管人員是否在資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)證明。

【說明】

1、本清單涉及的范圍系根據(jù)截至本清單發(fā)出之日，本所所掌握的本項(xiàng)目情況而確定的調(diào)查內(nèi)容,僅為初步所需資料，并未包括所有可能需要的資料。

2、隨著本項(xiàng)目進(jìn)程和相關(guān)盡職調(diào)查工作的深化，盡職調(diào)查的范圍可能會(huì)有所增加，若所提供的資料未能使我們完全、充分了解情況，可能會(huì)要求貴司對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行進(jìn)一步的解釋、說明，以及進(jìn)一步提供文件和材料。對(duì)此，本所希望能夠

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獲得貴司的理解和配合，促進(jìn)盡職調(diào)查工作的順利開展并完成。3、4、5、當(dāng)貴司提供資料的時(shí)候，請(qǐng)盡可能同時(shí)提供電子版。

以上各項(xiàng)中所承列相關(guān)文件均提供加蓋貴司公章的復(fù)印件，并提供原件核對(duì)。就本次盡職調(diào)查，請(qǐng)參考以下指引：

（1）請(qǐng)以書面形式并按本清單所列的順序，答復(fù)其中的各項(xiàng)問題，并提供所有如下要求的相關(guān)協(xié)議、文件及材料（包括任何附件和附錄）的完整、齊全的原件或復(fù)印件。

如無本清單所列的任何一類文件，請(qǐng)?jiān)诖饛?fù)中注明“無”； 對(duì)不適用的項(xiàng)目，請(qǐng)?jiān)诖饛?fù)中注明“不適用”； 如因任何原因無法取得的項(xiàng)目請(qǐng)注明并說明原因； 如果文件和/或材料稍后才能提供，請(qǐng)相應(yīng)注明。

對(duì)于提供的資料，請(qǐng)?jiān)敿?xì)、明確地注明每份協(xié)議、文件或資料的名稱、有關(guān)各方的名稱、日期和編號(hào)（如有編號(hào)）；

（2）請(qǐng)公司及其附屬公司按本調(diào)查的要求，以公司、各附屬公司為獨(dú)立建檔單位，各自獨(dú)立上報(bào)文件和調(diào)查表；

（3）為便于歸檔和審閱，請(qǐng)公司將文件資料統(tǒng)一按本清單所列的各類問題進(jìn)行分類，并按本清單內(nèi)對(duì)應(yīng)的序號(hào)順序排放。文件資料統(tǒng)一用A4紙復(fù)印，復(fù)印件務(wù)必字跡清晰，各類問題所涉資料之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)；

（4）如果在按清單的要求提供了相關(guān)資料或回答了相關(guān)問題后，在本項(xiàng)目進(jìn)行期間出現(xiàn)任何新的協(xié)議、材料或文件，且該等新情況或文件對(duì)先前作出的任何答復(fù)起到說明、補(bǔ)充、修改、肯定或否定作用的，也請(qǐng)務(wù)必及時(shí)完整地以書面形式將該材料或文件及解釋補(bǔ)充提供給本所；

（5）請(qǐng)貴司指定專人負(fù)責(zé)提供文件資料；公司提供給本所盡職調(diào)查小組的資料應(yīng)保持一致、由同一聯(lián)系人負(fù)責(zé)提供；

（6）本清單中的“包括”或類似用語應(yīng)理解為包括但不限于其后具體列出的項(xiàng)目；（7）“協(xié)議”包括“合同”（反之亦然），并且包括任何補(bǔ)充協(xié)議或合同，或者修改或終止任何現(xiàn)存的協(xié)議或合同。因而如果要求提供某一具體種類的協(xié)議，請(qǐng)同時(shí)提供其他相關(guān)的協(xié)議或合同；

（8）請(qǐng)注明協(xié)調(diào)盡職調(diào)查工作的相應(yīng)負(fù)責(zé)人及其聯(lián)系方式。

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本清單謹(jǐn)供貴司參考。

【如有任何問題，請(qǐng)及時(shí)聯(lián)系。聯(lián)系人：XXXXX】 / 6

XXX律師事務(wù)所 二〇一六年三月七日

第二篇：私募基金法律意見書盡調(diào)底稿所需材料清單[范文]

私募基金管理人登記法律盡職調(diào)查清單

1.公司基本情況

1.1 公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)，下同）和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)，下同）設(shè)立至今全套工商檔案，包括但不限于設(shè)立、歷次變更、報(bào)告、良好及警示信息（自工商部門調(diào)取，需加蓋工商局檔案查詢騎縫章）。

1.2 公司、分公司、子公司和其他關(guān)聯(lián)方是否存在股權(quán)激勵(lì)、信托持股、委托持股、職工持股會(huì)或類似安排，以及是否存在未進(jìn)行工商登記的股權(quán)變更？如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議、資料。

1.3 公司、分公司、子公司和其他關(guān)聯(lián)方現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照、批準(zhǔn)證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證、統(tǒng)計(jì)證、稅務(wù)登記證、外匯登記證、銀行開戶許可證、社保登記證、公積金開戶證明、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有）等。

1.4 公司成立至今獲得的主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。

1.5 公司、子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人，若已登記，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)登記文件。

2.公司股東

2.1 公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人（實(shí)際控制人），即披露至自然人或國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖）。

2.2 請(qǐng)?zhí)峁└鞴蓶|現(xiàn)行有效的主體資格證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或身份證復(fù)印件），法人股東請(qǐng)一并提供該股東的公司章程及章程修正案。自然人股東請(qǐng)?zhí)峁┥矸葑C復(fù)印件、調(diào)查表（包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、對(duì)外投資情況）。

2.3 公司中若含有境外投資股東的，除提供外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書外，請(qǐng)一并提供境外投資機(jī)構(gòu)的：經(jīng)公證認(rèn)證的境外投資股東的全套注冊(cè)資料、中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)證書等。

2.4 公司中有實(shí)際控制人的，請(qǐng)一并提供實(shí)際控制人的主體資格證明、工商注冊(cè)信息及實(shí)際控制人對(duì)外投資情況。

2.5 股東、公司的實(shí)際控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了結(jié)的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；是否有到期未償還債務(wù)等情況；是否有欺詐或其他不誠實(shí)行為等情況，若是，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料。

3.公司治理與運(yùn)營制度

3.1 公司組織架構(gòu)圖（包括所有部門及所有下屬控股和參股公司）及部門職責(zé)。

3.2 公司現(xiàn)行有效的制度，包括但不限于：

基本制度：如三會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、關(guān)聯(lián)交易制度、對(duì)外擔(dān)保制度、子公司管理制度，財(cái)務(wù)管理制度，經(jīng)營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。

配套管理制度：運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等。

4.公司運(yùn)營基本情況

4.1 公司運(yùn)營基本設(shè)施，請(qǐng)?zhí)峁┕九c公司注冊(cè)地一致的經(jīng)營場(chǎng)所證明，若是自有產(chǎn)權(quán)，則提供產(chǎn)權(quán)證明；若是租賃，則須提供租賃合同及完稅證明。

4.2 公司員工花名冊(cè)，包括但不限于姓名、部門、職務(wù)、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、文化程度、專業(yè)、職稱、證件類型及號(hào)碼、工資、入職年月日、簽訂勞動(dòng)合同情況（首次簽訂勞動(dòng)合同起止年月、最近一次續(xù)簽勞動(dòng)合同起止年月、未簽訂勞動(dòng)合同情況說明）、簽訂其他用工協(xié)議情況（協(xié)議名稱、起止年月）、繳納五險(xiǎn)一金情況（繳納險(xiǎn)種、未繳納險(xiǎn)種及情況說明）。

4.3 公司主營業(yè)務(wù)及兼營業(yè)務(wù)，請(qǐng)?zhí)峁┕尽⒆庸炯瓣P(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)最近一年及一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及原始財(cái)務(wù)報(bào)表，公司近12個(gè)月重大經(jīng)營合同。

4.4 公司是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議（含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)），請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)外包服務(wù)協(xié)議。

4.5 公司與其他機(jī)構(gòu)簽署有外包服務(wù)協(xié)議的，請(qǐng)一并提供公司相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，公司對(duì)外包機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告。

5.公司高管人員

5.1 公司目前高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）名單，并分別填寫調(diào)查表。高管人員調(diào)查表，包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、工作經(jīng)歷（參加工作以來的職業(yè)及職務(wù)情況）。請(qǐng)同時(shí)提供身份證明；職稱證書；學(xué)歷學(xué)位證書；基金從業(yè)資格文件等。

5.2 高管人員是否存在尚未了結(jié)的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；是否有到期未償還債務(wù)等情況；是否有欺詐或其他不誠實(shí)行為等情況，若是，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料。

6.公司的訴訟、仲裁或行政處罰（含直接或間接控制的公司）

6.1 公司所涉及的法律與監(jiān)管：公司所處行業(yè)監(jiān)管部門及監(jiān)管架構(gòu)；公司所涉業(yè)務(wù)主要適用的政策法規(guī)以及執(zhí)行情況；可預(yù)見的主要政策法規(guī)可能發(fā)生的變化；上述法律法規(guī)變化對(duì)公司經(jīng)營的影響。

6.2 公司至今未結(jié)的，近兩年已結(jié)的糾紛、訴訟及仲裁等案件資料，包括但不限于起訴狀、仲裁申請(qǐng)書、上訴狀、雙方證據(jù)、代理意見、答辯狀、判決書、調(diào)解書、裁定書、款項(xiàng)支付憑證、案件最新進(jìn)展情況的簡要介紹、對(duì)訴訟或訴求結(jié)果的預(yù)計(jì)（包括預(yù)期所需的時(shí)間等）、索賠金額、采取措施的詳細(xì)說明。

6.3 公司近兩年至今是否受到過行政處罰，若是，請(qǐng)?zhí)峁┨幜P決定、罰款繳納憑證。

6.4 關(guān)于任何政府部門以前、現(xiàn)在或預(yù)期將會(huì)對(duì)公司進(jìn)行的調(diào)查或詢問（包括正式與非正式的）的報(bào)告或者重要通信；上述政府部門包括但不僅限于審計(jì)、稅務(wù)、金融、工商、海關(guān)、行業(yè)和其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

6.5 公司是否存在媒體負(fù)面報(bào)道，如有請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)報(bào)道文件及公司聲明。

6.6 公司及高管人員是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)證明及公司與高管人員的征信報(bào)告。

第三篇：01私募基金管理人登記系統(tǒng)填報(bào)材料清單

私募基金登記備案系統(tǒng)材料清單

一、機(jī)構(gòu)基本信息

1、承諾函

2、實(shí)繳資金憑證pdf（原始出資憑證）

3、公司章程pdf（加蓋公章、騎縫章）

4、營業(yè)執(zhí)照pdf

5、寫字樓照片

6、機(jī)構(gòu)前臺(tái)照片（包括前臺(tái)桌子、公司logo）

二、相關(guān)制度

以下制度文件，首頁及尾頁均需加蓋公章，并需加蓋騎縫章。運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度 信息披露制度 機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易制度

防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度 合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度

合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度 私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度 從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度* 公平交易制度 其他制度

注意：請(qǐng)上傳不大于20M壓縮包或者pdf

三、關(guān)聯(lián)方基本信息 根據(jù)關(guān)聯(lián)方最新營業(yè)執(zhí)照填寫

四、誠信信息

最近三年合法合規(guī)及誠信情況

五、財(cái)務(wù)信息

成立滿一年的，需提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告。

需上傳：（1）資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，以上均為pdf格式。（2）會(huì)計(jì)師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照照片（不大于500kb），聯(lián)系人姓名、電話、聯(lián)系郵箱、會(huì)計(jì)事務(wù)所辦公地址。

六、出資人信息 自然人股東：

（1）工商公示的出資人信息截圖（是指在企業(yè)信用信息系統(tǒng)中，關(guān)于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股東/合伙人名錄、認(rèn)繳信息截圖，請(qǐng)加蓋公司公章）。

（2）工商存檔的出資人信息截圖（是指公司在工商部門注冊(cè)時(shí)，提交給工商部門內(nèi)檔中，關(guān)于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股東/合伙人名錄、認(rèn)繳信息截圖，請(qǐng)加蓋公司公章）。

（3）出資人基本信息：

身份證掃描件（正反面，不大于500kb）

學(xué)位/學(xué)歷證書證明文件（不大于500KB的圖片或不大于20M的PDF文件）

實(shí)繳出資證明指驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單、出資憑證等第三方機(jī)構(gòu)出具的證明，請(qǐng)上傳不大于20M的PDF文件 機(jī)構(gòu)股東：

營業(yè)執(zhí)照掃描件：（不大于500KB的圖片或不大于20M的PDF文件）是否為私募基金管理人、是否從事與私募基金相關(guān)的活動(dòng) 聯(lián)系人及聯(lián)系人電話、郵箱

實(shí)繳出資證明指驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單、出資憑證等第三方機(jī)構(gòu)出具的證明，請(qǐng)上傳不大于20M的PDF文件 出資資金是否為境外資金

七、實(shí)際控制人： 同六

實(shí)際控制人與管理人之間的控制關(guān)系圖（股權(quán)結(jié)構(gòu)圖加蓋公章）

八、高管人員信息

身份證掃描件（正反面，不大于500kb）

勞動(dòng)合同、社保繳費(fèi)記錄（請(qǐng)上傳不大于20M PDF文件）個(gè)人照片（請(qǐng)上傳不大于500KB的圖片）

個(gè)人簡歷（自畢業(yè)之日至今的工作簡歷，連續(xù)）學(xué)習(xí)經(jīng)歷（本科、碩士、博士、其他學(xué)歷證書，不大于20M的pdf或不大于500k圖片）

兼職單位：按照兼職單位營業(yè)執(zhí)照填寫信息

九、上傳法律意見書

第四篇：私募基金管理人內(nèi)控制度清單

私募基金管理人內(nèi)控制度清單（股權(quán)）

為了迎接證監(jiān)局的場(chǎng)檢，建議貴司設(shè)置內(nèi)控制度清單如下：

1、人力資源管理制度；

2、合格投資者適當(dāng)性制度（已有）；

3、財(cái)產(chǎn)分離制度；

4、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)制度；

5、投資決策制度；

6、私募基金托管人遴選制度；

7、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選制度；

8、信息披露制度；

9、防范內(nèi)幕、利益沖突的投資交易制度；

10、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度；

11、私募基金宣傳推介、募集制度；

12、內(nèi)部交易記錄制度。

私募基金管理人內(nèi)控制度清單（證券）

為了迎接證監(jiān)局的場(chǎng)檢，建議貴司設(shè)置內(nèi)控制度清單如下：

1、人力資源管理制度；

2、合格投資者適當(dāng)性制度（已有）；

3、財(cái)產(chǎn)分離制度；

4、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)制度；

5、投資決策制度；

6、私募基金托管人遴選制度；

7、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選制度；

8、信息披露制度；

9、防范內(nèi)幕、利益沖突的投資交易制度；

10、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度；

11、私募基金宣傳推介、募集制度；

12、內(nèi)部交易記錄制度；

13、公平交易制度；

14、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度。

第五篇：私募基金管理人登記備案詳解

私募基金管理人登記備案流程詳解

從事工商服務(wù)行業(yè)有幾個(gè)年頭，起初一直和工商局、稅務(wù)局、銀行打交道。2014年2月7日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，就是做私募的大佬要從我們協(xié)會(huì)做備案，才算合規(guī)；14年初我們馬上開始研究這個(gè)規(guī)定并和協(xié)會(huì)開始建立聯(lián)系學(xué)習(xí)，每天都會(huì)關(guān)注協(xié)會(huì)的動(dòng)態(tài)，對(duì)于協(xié)會(huì)出臺(tái)的各項(xiàng)政策也是逐條研究，對(duì)于私募相關(guān)的業(yè)務(wù)我們也是成立了專業(yè)的基金團(tuán)隊(duì)；對(duì)于管理人備案，已經(jīng)做了幾百家，全部通過；產(chǎn)品發(fā)行是2016年初協(xié)會(huì)開始試試，管理人登記備案后在6個(gè)月內(nèi)要完成收支產(chǎn)品的備案，我們也是受老客戶的委托，幫忙發(fā)行設(shè)計(jì)產(chǎn)品，目前也是和各大券商，銀行等機(jī)構(gòu)都有默契合作，到2017年11月份成功發(fā)行的產(chǎn)品將近280多家，沒有失敗案例；對(duì)于什么叫私募，怎么才能做私募，以及備案成功后怎么才能發(fā)產(chǎn)品，小編用幾年的工作經(jīng)驗(yàn)整理如下，總結(jié)來說就是，其實(shí)私募備案很簡單；

首先給大家介紹下什么是私募，聽聽官方的說法，百度百科解釋如下：私募是相對(duì)于公募而言，私募是指向小規(guī)模數(shù)量合格投資者（通常35個(gè)以下）出售股票，此方式可以免除如在美國證券交易委員會(huì)的注冊(cè)程序。投資者要簽署一份投資書聲明，購買目的是投資而不是為了再次出售。我的理解就是，如果您是投資公司，想投資項(xiàng)目，或者股權(quán)或者證券其他類等，您只能用自有資金去投資，如果您想用別人的錢投資，那么您必須要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)做備案，就是我們常說的私募基金備案；

截止2011年11月13日，協(xié)會(huì)備案的管理人公司有21731個(gè)，數(shù)量及管理的基金規(guī)模比起其他國家都是相當(dāng)龐大，而且咱們是用別人的錢去投資，所以協(xié)會(huì)也有對(duì)于管理人公司和高管有嚴(yán)格要求的，不是什么類型的公司都可以申請(qǐng)備案的，由于做私募的大佬越來越多，協(xié)會(huì)對(duì)于備案主體公司也是越來越嚴(yán)格，到2017年11月，協(xié)會(huì)對(duì)于備案的硬性要求如下： 一：主體公司

1.公司經(jīng)營范圍必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣；

2.公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等；

3.有實(shí)際辦公場(chǎng)地，場(chǎng)地大小建議200平以上，配有辦公桌，電腦等滿足正常辦公用的設(shè)備；備案的時(shí)候會(huì)要求提供前臺(tái)logo和大樓圖片的；有些還會(huì)上門核查；

4.5.6.注冊(cè)資金建議1000萬及以上 實(shí)繳25%及以上；

不能和融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔(dān)保、P2P等有關(guān)聯(lián)； 制度：關(guān)于自身的企業(yè)發(fā)展等情況，以及內(nèi)部的一些管理規(guī)定，要編寫至少11個(gè)制度性文件；

二：人員

1.股權(quán)類要求2名及以上有從業(yè)資格的人員，法人和風(fēng)控；證券類要求有3名及以上有從業(yè)資格的人員，法人、風(fēng)控、基金經(jīng)理；

2.3.4.5.6.高管人員要求必須在該管理人公司上社保； 高管必須有從業(yè)資格； 高中以上學(xué)歷；

要有5年以上金融方面的工作經(jīng)驗(yàn)；

高管不能從事融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔(dān)保、P2P；有過相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)也不行；

7.風(fēng)控不能有兼職，法人的兼職要寫說明；

三：備案流程

對(duì)于硬性要求就是這么多，當(dāng)然實(shí)際操作中還會(huì)遇到很多細(xì)節(jié)問題，您可以找一家靠譜的機(jī)構(gòu)幫您整理材料，修正合規(guī)，提交備案；一般做私募的大老板對(duì)于私募都是比較了解，往往大老板都把備案這些事情交給手下去做，那我我就啰嗦下，在普及一些簡單知識(shí)；

私募基金管理人登記備案有哪幾種類型；

按照發(fā)行產(chǎn)品的形式分為3種：1：私募證券投資基金管理人；2：私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人；3：私募其他投資基金管理人；這個(gè)在2017年6月30號(hào)

之前備案這幾項(xiàng)都有，在6月30號(hào)協(xié)會(huì)要求必須定向，所以一個(gè)管理人公司只能選擇其中一項(xiàng)去備案；

好了，小編今天就寫這么多，關(guān)于備案之后產(chǎn)品怎么發(fā)，后續(xù)小編會(huì)再寫一遍文章詳細(xì)介紹；如果您覺得文章還不錯(cuò)，一定要為小編點(diǎn)贊哦

作者：今運(yùn)陽光王雪元