第一篇：加強廉政監督 規避廉政風險

加強廉政監督 規避廉政風險

2009-07-27 15:52:25 | 來源：湖南省臨湘市國稅局 | 作者：何松輝

廉政監督涵蓋了稅收工作的全方位和全過程。幾年來，我局通過加強廉政監督，提高了稅收工作質量、干部隊伍素質，優化了干部工作作風、國稅隊伍形象，保證了稅收任務年年超額完成。但是，客觀地分析廉政監督，仍然存在盲區和不到位的地方，在個別單位和少數人身上還存在執法隨意、為稅不廉的情況，廉政監督有必要進一步地加強，以降低和規避廉政風險。

一、廉政風險的表現及原因分析

1、認識上的誤區。視廉政教育為老生常談，不知道哪些能做，哪些不能做，違了紀出了問題，自己還不知道問題出在哪里；廉政的底線在哪里，錯誤地認為有權不用是傻子，有權不用過期作廢。辦事不按政策、法規、制度要求做；貪欲和私欲在真實的社會環境里，總是表現出張揚的特征和顯性；心存僥幸，認為社會上那么多腐敗分子，也沒有出現問題，也沒有被查處，而且生活過得有滋有味，自己違點小紀，與貧困相離，與清廉相背，亦無大礙。盡管認識誤區只發生在極少數干部身上，且世界觀、人生觀、價值觀發生扭曲，必然影響到反腐倡廉效果，為滋生腐敗埋下了種子,潛伏著巨大的廉政風險。

2、對重點環節和重點部位的監控沒有做到及時有效。從最近幾年查處的岳陽國稅系統所出現的系列案件中，不難發現，大多數是身處征收一線，與納稅人、發票直接打交道的干部。面對這個特殊的工作崗位，面對這個重要的工作環節，沒有辯證地看待責任和權力，嚴格要求自己，而是將工作崗位和工作環節，視為自己謀取私利，貪污稅款的最直接共享資源，抵制不了金錢物質利益的誘惑，抵制不了腐敗思想的侵蝕，抵制不了這個特殊崗位優勢迷惑，變本加厲，不擇手段，鋌而走險，忘記了“聚財為國，執法為民”的宗旨，無視黨紀國法，走上了違紀違法的道路,人為地提高了崗位責任風險。

3、制度監管執行力偏弱。一是規章制度嚴密性存在不少質嫌之處。過多的規章制度，讓基層操作起來無所適從。對年久的制度也不進行徹底的清理檢查，不知是否適用還是不適用，仍然與新的制度并施而行，同時有一些制度與實際工作存在不少的差距，不能很好地指導稅收工作堵塞工作漏洞。制度也存在偏重于一項或某個新的特色工作的需要，制度面前新舊要求不同目標不同力度不同的局面；二是管理制度執行力度偏軟不到位。客觀上來講存在：重制度制訂、輕制度落實，重制度涵蓋、輕制度執行，重制度的考核、輕制度的處罰。沒有逐項抓制度落實，沒有逐條抓制度追究，沒有認真考量制度的時效性和針對性，不能從根本上消除廉政制度責任風險；三是處理偏輕偏軟。對已 發生的違法違紀案件總是從保護干部的角度出發，高高地舉起懲處利劍，卻輕輕地放下。一些特別重大和嚴重的案件，也只輕輕一罰了之，讓違法違紀干部得不到教訓。同時，對于其他干部來講卻又造成負面的影響，傳遞了不良的信息，違法違紀不用怕，領導其實比你急，出現問題有人管，處理結果總是了。由此出現查處案件卻陷反面教訓仍留隱患，教育干部仍遭指責的怪圈。

二、規避廉政風險的對策

加強廉政監督，規避廉政風險是稅收工作的聚焦點，是“帶好隊，收好稅”總體目標的堅強保證，為實現目標，提出幾點對策。

1、加強廉政教育，筑牢反腐倡廉意識。一是要加強世界觀、人生觀、價值觀教育。在廉政思想教育中，讓廣大干部樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀、權力觀、名利觀。重點組織學習國家公務員法、國家公務員處分條例、黨章和黨內紀律處分條例和《工作規劃》、實施辦法，讓廣大稅務干部在大是大非面前，站得穩，行得正，不偏向，不唯利，正確運用和行使國家賦予的權力，牢記職責和使命，做忠誠的衛士、做群眾的貼心人。二是開展警示教育和典型教育。參觀警示教育基地，要作為常態性工作來抓，用犯罪人員懺悔的眼淚，真誠的糾錯的意愿，告誡干部，人生中最值得珍惜的是自由和家庭的團圓。用國稅系統內部的典型案例教育干部，一朝誤入歧途，就會失去現實中美好的一切，地位、名利、尊敬、工作、安寧都將化成烏有。用清廉稅官的先進事跡教育干部，對照先進找差距，反思自我強認識。先進人物是怎么做到的，我要怎么做才能向先進看齊，通過學習先進，感知先進并不難學，只要日而三省，防微杜漸，居安思危，潔身自好，不踩紅線，不越廉理，不謀私利，就可以在行動上邁入清廉稅官行列。三是不斷創新教育方式、豐富教育內涵。充分發揮廉政文化潛移默化的作用，不斷調動稅務干部參與廉政文化建設的積極性，開展寫學習心得、書法繪畫攝影作品和廉政格言警句、屏保作品系列評獎活動，進一步陶冶了干部職工情操，提升道德素養，增強了廉政文化建設的吸引力、滲透力。拓展廉政文化建設領域，開展“廉政文化進企業”活動。精心構建廉政文化走廊，大力營造“以廉為榮、以貪為恥”氛圍。以廉政文化教育為有效載體，不斷增強反腐倡廉宣傳教育的影響力、感召力、震撼力。通過活動提升廉政認識，營造廉政氛圍，踐行廉政約束，鑄就廉政成果。

2、加強監管，抵御廉政風險。一是制度建設要突出實際效果。把規章制度與實際稅收工作緊密結合起來，并根據稅收工作的發展變化，不斷修訂完善規章制度，增強規章制度的適應性、有效性、規范性、成效性和針對性；二是制度落實作為執行的第一要務。要對各項制度進行清理，適用則留，不適用則棄，繁則求簡，簡則求實。建立制度落實工作責任制，各級領導要帶頭執行制度，形成一級帶一級，一級抓一級，一級問責 一級的良好局面。對制度落實不到位，執行不力，責任單位和個人，要按制度追究相應的責任，不能和稀泥，圖形式，做表面文章；三是建立制度建設評估體系。定期對制度的制訂與落實進行考量和評估，像進行納稅評估一樣，進行制度評詁，像抓稅收收入一樣，抓制度評估，充分揭露制度建設中的問題和不足，積極肯定制度建設中好的成果和經驗，定期分析制度的適用性和效能情況，使制度體系成為反腐倡廉堅固的防火墻；四是著力查找廉政風險。在全體國稅人員中開展以“查找廉政風險，預防職務犯罪”為主題的討論，認認真真、扎扎實實查找廉政風險點。讓干部看清楚，想明白，使大家不為風險所惑，不為風險所困，不為風險所阻。要辯別防范稅收征收環節存在的不征或者少征稅款；貪污截留挪用稅款等風險。要防范稅收管理環節不嚴格執行稅收政策，執法程序不嚴密，監督檢查不過硬，進而發生漏征漏管、偷騙稅案件的風險。要識別稅額核定、一般納稅人認定、發票管理、票證使用、進項抵扣憑證核查、出口退稅憑證審核、減免緩稅審批、所得稅稅前列支審批等重點環節的風險。要鑒定稅務稽查環節存在的人情選案、隨意選案、不按規定移送涉稅案件。要認識防范保密意識薄弱、內部管理松散、工作疏于防范造成干部人事、財務經費、基建工程、政府采購、資產處臵領域存在的以權謀私、貪污受賄、侵吞公款、私分國家資產等風險。在充分認清辨別各崗位廉政風險基礎上，有針對性地采取防范措施，強化預警措施，降低干部誤入廉政重災區和風險區的可能性。

3、用公開公正公平作為政務處理標尺，防范廉政風險于未然。所有能夠公開的政務和事務都必須公開，運用內部網站等手段，進一步公開財務核算、稅收定額、重大事項等，讓干部和納稅人對國稅機關每項工作的變動和調整都做到心中有數，讓更多的人都成為稅收工作的知情人和參與人。建立嚴密的監督網絡體系。緊緊依靠社會力量，拓寬監督渠道，形成監督合力，充分發揮特邀監察員的作用，明確特邀監察員的權利與義務，為特邀監察員履行職責創造良好的環境，經常與特邀監察員聯系與溝通，通報工作信息。充分發揮網絡等現代監督手段，讓監督無處不在，無時不在。經常開展明察暗訪活動，曝光處理帶有苗頭性、傾向性的問題，防微杜漸，維護和提高國稅形象。制定切實可行的獎勵、保密措施，鼓勵社會各界舉報人情稅、關系稅、作風簡單粗暴的現象，確保權力行使到哪里，監督就延伸到哪里；確保國稅干部的稅收工作運行到哪里，監督體系就建立到哪里。對內監督的觸角也要及時跟進，諸如人事調動、干部任免等事項，也要納入監督的體系和范疇，讓監督成為一種必然的進行時。注重調查研究，不斷研究新情況，解決新問題，增強監督機制的預見性和前矚性。對違紀問題一經發現，就按照有關規定嚴肅查處。建立全方位多層次的監督體系，達到徹底根除稅收廉政風險的目的。

4、積極推行稅收管理員述職述廉等活動。廉潔力求主動，述廉不甘人后。積極開 展稅收管理員向納稅人述職述廉活動，主動接受社會監督、納稅人評議。述職述廉的主要內容包括：服務質量、工作態度、辦事效率、廉政勤政、工作成績等五大項，并對五大項進行細分，點點滴滴明明白的地交由納稅人，進行客觀而又公正的評議。讓稅收管理員明白，廉潔從政是稅收管理員必須履行的職責和義務，交一份什么樣的答卷，做什么樣的稅收管理員，堅持什么樣的道德底線，踐行什么樣的廉政紀律，寫在干部的征收管理實踐中，留在納稅人腦海里。告誡稅收管理員廉政風險時刻要警惕、時刻要牢記。廉政風險防范管理工作總結

我委全面開展廉政風險防范管理工作并取得明顯成效，現將相關工作開展情況總結如下：

一、廣泛開展思想動員，切實加強組織領導

根據黨風廉政工作會議精神，結合我委自身實際，我委及時召開全體職工動員大會，學習相關文件精神。

為使廉政風險點防范管理工作取得實效，成立了以黨工委書記龔軍為組長，管委會主任蔡強、紀工委書記陶國玉為副組長，管委會副主任尹力、徐昌明、建設中心副主任蘇玉軍、張科、管蕪萌為成員的廉政風險防范管理工作領導小組。其中組長全面負責廉政風險防范管理工作，副組長負責對各項措施的督導和落實情況進行監督，領導小組下設辦公室，由陶國玉同志兼任辦公室主任，具體負責開展廉政風險防控管理工作的組織、指導、協調、督查和檢查分析等各項工作。研究制定了《廉政風險防控管理工作的實施意見》，部署有關工作，全面啟動廉政風險防范管理工作

二、扎實深入開展廉政風險防范管理工作

1、梳理職權清單。根據我委工作特點，對內設機構和工作崗位的權力、職責、等進行研究梳理，填寫了《行政職權明細表》，并將各項權力運行過程以流程圖的方式明確下來。

2、查找評估廉政風險。一是查找廉政風險源，把行使的行政權力納入風險點查找范圍，采取自己找、同事幫、領導提、組織審的工作方法，全體干部職工深入查找在思想道德、制度機制、崗位職責三個方面的廉政風險。二是查找風險點，重點查找個人崗位風險、科室風險和單位風險，分別填寫了個人、科室和單位《廉政風險點自查表》。三是評定風險等級，針對查找出的廉政風險點，按照危害程度和發生頻率等進行分析評估，確定不同的風險等級。對已自查出的各類風險，經辦廉政風險防范管理小組開會審核把關后，在一定范圍內進行公示，并審核備案。四是研究制定各項廉政風險防范措施，針對崗位風險提出防控措施后，都經分管領導審核后報黨組備案，科室風險在研究制定具體防控措施后，并審核備案，針對單位風險，在制定具體防控措施和相關工作程序后，報紀工委審核。

通過近期廉政風險防范管理工作，基本摸清了我委廉政風險底數，為建立廉政風險預警系統、廉政風險分級管理和風險動態監督打下了良好的基礎。

為進一步落實好廉政風險防范管理各項工作任務，2011年下半年工作的具體目標 和措施如下：

一、加強廉政教育

推進懲防體系構建工作，教育是基礎。反腐倡廉一直是我黨的重大政治任務，要認真開展廉政風險防范工作，加強懲防體系建設。一要堅持開展一周一課的黨課活動，利用每周一上午兩小時的時間，組織我委全體干部職工學習，傳達省、市、區的有關文件和黨風廉政建設的精神。二是要廣泛開展豐富多彩的廉政文化活動，形成群策群力、齊抓共管的廉潔文化建設格局。具體要開展好“五個一”活動：看一次黨風廉政教育電教片，上一堂黨風廉政教育課，寫一篇黨風廉政教育體會文章，開一次黨風廉政教育座談會，做一次黨風廉政教育測試題。以“筑懲防大堤，樹``新風”為主題，積極推動廉政文化內容形式創新，擴大覆蓋面，增強影響力，形成“以廉為榮，以貪為恥”的風尚。

二、加強制度建設

1、健全完善反腐倡廉基本制度

推進懲防體系構建工作，制度是保障。全面貫徹落實懲防體系建設的精神，根據我委業務工作的實際，建立健全集體領導和分工負責、重要情況通報和報告、重大決策征求意見等各項制度，建立決策失誤責任追究制度。落實集體領導與個人分工負責相結合的原則，完善內部監督約束機制和責任追究機制；制定民主生活會實施細則，進一步規范和落實民主生活會制度；完善領導干部述廉、目標考核制度；完善并嚴格執行領導干部重大事項請示、報告和制度；完善黨內民主集中制度，重大事項堅持黨內協商，共同決策；健全完善黨內情況通報、情況反映和重大決策征求意見等制度，逐步推進財務、工程、采購等各項政務黨務公開。真正形成用制度管權，按制度辦事，靠制度管人的有效機制，確保各項工作有法可依、有章可循、嚴格按制度辦事、努力從源頭防治腐敗問題發生。

2、健全完善源頭防治腐敗制度

針對關鍵崗位和重點環節，深入分析查找容易誘發不廉潔行為、腐敗問題的部位和環節，建立健全相關行政、業務管理制度，規范辦事程序，加強內控約束，堵塞漏洞，消除隱患。

3、嚴格行政處罰程序

加強處罰款的財務和票據管理，嚴格實行財務收支兩條線，有專人負責票據的管理，使用統一規定的票據，出具的票據一律使用專用公章。

5、規范各項資金使用和管理

規范和加強各項資金的使用管理，保證資金合法、合理、有效使用，提高投資效益，推進我委事業健康發展。認真貫徹執行建設與管理各項規章制度，合理使用各項資金，規范各項資金預（結）算、決算管理，要切實提高干部職工的防腐拒變的能力，完善我委工作懲防體系建設，確保“工程、資金、干部”三個安全。

三、加強監督檢查

（一）加強黨內監督

加強和改進黨內監督，深入貫徹黨內監督條例。加強對黨員干部履行職責情況和廉潔自律情況的監督檢查，嚴肅查處黨員干部中出現的違規違紀問題。要嚴格執行民主集中制、領導班子議事規則、民主生活會，積極開展黨內詢問和質詢，運用干部述廉評議、廉政談話等措施，加強對黨員干部廉潔從政情況的監督。深化黨務公開，改進和完善監督的方式方法，提高監督的權威性，注重監督結果的運用，確保群眾知情權、參與權、監督權，確保監督效果。

（二）加強行政監督

要通過群眾評議問責、工作督查問責、效能投訴問責等途徑，進一步加強行政監督。今年下半年要重點抓好以下二個工作：一是要開展陽光政務行動，深化政務公開，認真貫徹落實政府信息公開條例，要確保每項交易活動的每一個環節信息公開、透明、充分、完整，提高透明度。二要及時查處工作人員在勤政廉政方面存在的問題。

（三）加強社會監督

要通過召開座談會、發放征求意見表、設臵意見箱等多種形式廣泛征求意見。要實行交易服務公開承諾制，主動接受社會監督。繼續深化政務公開。

四、深化作風建設

進一步加強黨員干部思想作風、學風、工作作風、領導作風和生活作風建設，繼承黨的光榮傳統，發揚艱苦奮斗精神，大興求真務實之風，講黨性、重品行、作表率，講實話、察實情、辦實事、求實效，以優良的黨風促政風帶民風，著力營造“黨風正、政風清、民風和”的社會環境。

（一）開展“提高工作效率、提高服務水平，降低公務支出、降低行政成本”效能建設主題活動，從加強作風建設、加強效能建設、堅持勤儉辦事、健全管理機制四個方面入手，進一步提高工作效率。規范公務接待，加強公務用車管理。

（二）開展“服務效能大排查”活動，推行提質、提速、提效和零差錯、零違紀、零投訴“三提三零”效能工作法。通過開展單位內部集體查找、個人服務效能自查、互查互評, 查找服務效能方面存在的問題，制訂并落實整改措施，建立長效機制。

總之，我們繼續認真組織開展自查懲防體系建設工作，明確方向，狠抓落實，扎實推進，努力取得黨風廉政建設和反腐敗斗爭新成效，為黃河新區持續發展營造穩定和諧的環境。國土資源局：細致排查,有效監管切實加強廉政風險防范

為深入開展“兩整治一改革”專項活動，我局在市國土資源局的統一部署下，從工作實際出發，深入細致進行風險排查，以崗為點、以程序為線、以制度為面，突出重點部門、重點崗位和重點人員，認真組織查找可能發生腐敗行為和不作為、亂作為情況的廉政風險點，并進行有效監督管理，從而有效地提升我局廉政風險防控能力，降低行政風險。

一、圍繞三層面、做到三到位，明確“查什么”、“怎樣查”

在廉政風險點排查上，我局主要圍繞政策、操作和監管三個層面入手，努力做到三個到位，即確保制度依據準確、業務程序規范和個人廉潔自律。通過內部自查、民主評議及征求相關部門意見等形式進行查找，對查找出的問題和薄弱環節逐一梳理登記，看風險點查找是否準確無遺漏，是否真正做到了不漏崗、不缺項。

（一）完善制度機制，確保依據準確

在實際工作中，我們認為主要有四個方面的原因造成制度的缺失：一是由于制度本身存在漏洞或缺乏可操作性，二是制度貫徹落實不到位，三是制度過時未及時修訂，四是制度缺乏相互支撐、相互制約，不能形成合力。因此，我局排查廉政風險首先從制度入手，對我局現行制度進行研究分析，全面系統梳理，對內部管理、業務流程、評價考核和監督制度等方面進行認真審查，并逐步完善。通過完善制度機制，筑牢體制機制防線，形成用制度規范從政行為、按制度辦事、靠制度管人的有效機制，在深化國土資源管理制度改革中降低風險。通過制度“立、改、廢”，加強對行政審批、資金管理、項目安排、干部任命等權力運行重點部位和關鍵環節的監督，真正做到從源頭防腐、治腐。

（二）按流程排查風險點，確保程序規范

在專項行動中，我局將土地出讓（土地市場交易）、土地儲備開發項目資金使用、土地征收、土地開發整理、土地登記發證、土地規劃調整、建設項目用地預審、國土資源違法案件查處、采礦權出讓（申請）初審、礦山環境-地質災害治理、大額資金使用、政府采購等12項工作列為重點內容，繪制了流程圖，依據流程圖查找工作流程是否嚴密，各個環節是否得到有效監督制約，是否存在缺乏制約或制約不力的環節，通過流程梳理、逐個環節的排查，共排查出易出現風險環節36個。

（三）明晰崗位職責，確保廉潔自律

根據部門特點和人員安排，遵循“誰行使、誰梳理”的原則，認真對照廉政準則和國土資源部確定的應先行停職或免職的五種不廉潔行為表現，從腐敗現象易發多發環節和部位入手，以崗位廉政風險點分析為出發點，從每個干部職工到每個科室，通過召開 支部黨員大會、專題民主生活會、工作專題會、學習討論會等形式，采取“自查、互查和集體排查”等方式，結合案例分析，自下而上，群策群力，進行崗位風險點分析和排查。

個人排查廉政風險主要從四個方面展開，一是查找對與履行職責密切相關的政策法規和工作紀律是否做到經常性學習，是否存在疏于學習、不熟悉相關政策法規和紀律要求等風險；二是查找對工作人員的教育、管理、監督工作是否重視，是否到位，是否存在因失查、失管導致科室人員不能正確履行職責等風險；三是查找是否經常受到管理對象人情關（關系、吃請、財物）的考驗，容易誘發執法不嚴、管理缺位等風險；四是查找對個人履行職責的監督制約是否完善，是否有效，是否存在個人自由裁量權過大的問題，容易誘發權錢交易，以權謀私等風險。經過排查，查找出單位制度機制風險點3個，查找科室風險點61個，查找個人風險點359個。

二、堅持分類指導、加強監督管理，明確“防什么”、“怎樣防”

廉政風險點排查工作是“兩整治一改革”專項行動的重要任務和基礎性工作，為使風險排查工作落到實處，切實排查出符合實際的風險點，我局采取多項措施，防止在排查環節出現認識不到位、工作不到位、檢查不到位、追究不到位的現象，防止出現查找不深、不全、不細的現象，防止概念化和形式主義。

（一）劃分風險等級，明確分類管理

國土部門權力運行的環境復雜、誘惑多，各類風險點相對較多。因此，在實際工作中，我局對廉政風險進行有效評估，合理劃分風險等級，確定了三類風險，即一級廉政風險，主要是土地征收、土地和礦業權出讓、土地儲備、政府采購、干部任用、大額資金使用等;二級廉政風險，主要是土地開發整理、登記發證、建設項目用地預審等;三級廉政風險，主要是基本沒有行政許可、行政處罰及項目審批權，較少或基本不掌握人、財、物管理權力等。根據權利運行的風險內容和不同風險等級，我們有針對性地加強管理，完善工作責任分工和監督管理體系，實行分級管理、分級負責。一級廉政風險由分局領導班子負責；二級廉政風險在科室領導直接管理的基礎上，由單位分管領導負責；三級廉政風險由科室領導直接管理和負責。

（二）堅持責任追究，加強排查督導

在工作中，我局加強對廉政風險排查的監督和指導，及時檢查工作落實情況，通過自己找、群眾幫、組織審等環節，從細從嚴排查風險點，分局“兩整治一改革”專項行動領導小組對排查的廉政風險點進行審核認定。針對目前我們在履職中暴露出來的問題以及工作中存在的隱性問題，查找根源，健全制度，實現關口前移，從源頭上治理可能出現的廉政風險。同時加強責任追究，對收到群眾投訴和上級檢查出的問題，一律追查 到底；對查證屬實違法違規的，一律追查到位；對自查自糾敷衍塞責的，一律追究領導責任。

（三）完善監督體系，確保監管有效

一是加強內部監督，建立考察和管理制度；二是重視外部監督，認真接受區人大、區政協及司法機關和社會群眾的監督，設立監督舉報電話，及時處理和回復各種來函、來電和來訪等。三是將黨員干部查找廉政風險、制定防控措施、填寫風險防控表等情況進行公開公示，接受監督。

三、思想制度雙保障，人防技控雙結合，明確“改什么”、“怎么改”

在整改階段，我局針對自查自糾階段查找出來的問題，在整改內容和整改方式上積極探索，思想建設和制度建設并重，強化科技防控手段，逐步、逐項整改。

（一）強化廉政教育，筑牢思想防線

堅持廉政教育嚴格化、活動經常化、形式多樣化、方法創新化，提高廉潔奉公、艱苦奮斗的意識，在主觀認識上建立起牢不可破的思想防線，排除思想上存在的廉政風險隱患問題。

（二）健全制度建設，規范權力運行

結合重點業務工作的實際，梳理完善各項規章制度，進一步理清各項行政審批、審核工作和行政執法工作程序。例如在排查工作中，我們發現在執行行政處罰工作中，存在自由裁量權過大、缺乏有效監督制約的風險，存在著執法人員受到拉攏、收受賄賂的風險，針對這類風險，我局完善了《非法開采礦產資源行政處罰標準》和《打擊非法開采礦產資源工作程序》等，嚴格按照行政處罰標準及處罰程序對違法相對人進行處罰，削減了自由裁量權，以監督和規范執法人員的執法行為，防止出現以權謀私，錢權交易的現象發生。

（三）加快平臺建設，提高科技防控水平

“兩整治一改革”專項行動明確了堅持市場取向的工作原則，積極轉變管理職能，加快從重微觀向重宏觀、從重審批向重監管的工作思路轉變，我局結合專項行動工作，通過對土地使用權、礦業權審批和出讓行為排查，將在2個環節上加快工作步伐，一是按照市局統一部署，積極推進網上交易和網上監管，加強電子政務建設，完善網上辦公系統，強化“以圖管地”理念，加強科技防控提供有力手段；二是盡快將土地出讓納入政府公共資源交易平臺，嚴格土地出讓后監管，加強跟蹤管理。在上級部門關心和支持下，我局專項行動取得了初具成效。下階段，我們將認真貫徹國土部和北京市國土資源局的工作要求，向先進單位的學習，以更加堅決的態度、更加扎實的作風、更加有力的措施，開展好“兩整治一改革”專項行動，從源頭上排除化解廉政風險。

在全市國土資源系統

監控權力運行防范廉政風險工作動員大會上的講話

2010-07-26

這次監控權力運行、防范廉政風險工作動員大會，是經市局黨組決定召開的事關全局、事關發展、事關國土事業興衰的一次重要會議。會議的主要任務是，深入貫徹落實年初全省國土資源系統黨風廉政建設會議精神和市紀委重點工作安排，對全市國土資源系統開展監控權力運行、防范廉政風險進行動員部署。對我局開展的這項工作，市紀委非常重視，副書記鄒杰同志、黨風室李永芳同志親自指導會議，劉君書記親自參加會議，并將做重要講話；省廳孫綱廳長專門致信會議，對開展好這項工作提出指導意見和要求；省紀委駐省國土資源廳紀檢組副組長、監察室主任杜振林同志也專門從省廳趕到伊春參加會議。在此，我代表伊春市國土資源局黨組以及參加會議的全體同志，對各位領導的到來表示熱烈歡迎！對長期以來給予伊春國土工作的關心和支持，對我們干部的愛護和呵護表示衷心感謝！對劉君書記的重要講話和孫綱廳長的致信以及杜主任的講話，大家要認真學習領會，抓好貫徹落實。下面，我代表局黨組，就開展監控權力運行、防范廉政風險工作講三點意見。

一、充分認識開展監控權力運行、防范廉政風險工作的必要性和緊迫性，進一步增強新形勢下抓好黨風廉政建設的責任感和緊迫感

開展監控權力運行、防范廉政風險工作，是在反腐倡廉建設面臨新形勢和新任務的背景下，用發展的思路和改革的辦法，破解工作難題，完善工作機制，在實踐中逐步探索出來的預防腐敗的新途徑、新方法。我們要充分認識開展這項工作的重大意義，真正把它作為落實中央要求，適應形勢任務需要，破解國土資源管理難題的重點工作，增強責任感和緊迫感，切實抓緊抓好抓出成效。

（一）開展監控權力運行、防范廉政風險工作，是落實中央預防腐敗政治要求的必然選擇。近年來，黨中央不斷加大反腐倡廉工作力度，先后出臺了一系列法規，顯示出工作重心已經由懲治在先向預防為主轉變。2008年5月，中央制定實施《建立健全懲治和預防腐敗體系2008—2012年實施綱要》，首次明確了預防在反腐倡廉工作中的地位和作用。胡錦濤總書記也多次強調，要在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設。在這一思想主導下，近年來，從中央到地方，各級黨委和政府對預防腐敗工作都十分重視，積極探索從源頭上治理腐敗，建立監控權力運行和防范廉政風險機制。局黨組開展的這次監控權力運行、防范廉政風險工作，就是圍繞預防腐敗這一工作主線，突出重點部門、重點崗位和重點人員，制定落實防控措施，做到防 線前移，預防在先，最大限度地降低國土資源管理工作中的廉政風險。

（二）開展監控權力運行、防范廉政風險工作，是落實市紀委工作部署的實際行動。伴隨全市黨風廉政建設的深入實踐，市紀委把握工作大局，創新工作方式，圍繞監控權力運行、防范廉政風險重大課題進行了探索和實踐，在破解有效監督問題上進行了有益嘗試。2008年6月份，市紀委開始試點工作。通過對權力運行監控，黨員干部掌握和明晰崗位風險，增強廉政風險意識，健全風險防范措施，初步建立建成監控體系，試點取得了顯著的工作成果，在全省乃至全國都產生了廣泛影響。今年以來，市紀委決定整體推進這項工作，并把在全市國土系統推開監控權力運行、防范廉政風險工作作為重點。信任是壓力，更是動力。局黨組旗臶鮮明地推行這項工作，就是貫徹落實市紀委關于監控權力運行、防范廉政風險工作部署的一個實際行動。我們要用實踐證明，推行監控權力運行、防范廉政風險工作，是市紀委的一項正確決策，也是規范國土資源管理、有效預防腐敗的重要法寶。

（三）開展監控權力運行、防范廉政風險工作，是市局黨組“堅持兩手抓、實現兩手硬”的有效載體。2008年，新一任市局黨組班子組成以來，在業務工作、規范管理上，乃至在廉政建設上都做了大量扎實有效的工作，通過實行目標管理，制訂工作流程，出臺問責辦法，積極查處違法違紀案件，在打造陽光國土、廉潔國土上取得了突出成效。特別是局黨組對紀檢監察工作高度重視，堅持在力量上配強，在使用上給權，在提拔上優先，在待遇上優厚，使紀檢監察工作得到了前所未有的加強。但是，對照發展的要求，全市國土系統黨風廉政建設的系統性、針對性還不強，“一手硬、一手軟”的問題仍然不同程度地存在，紀檢監察工作與資源管理工作“兩層皮”的問題始終沒有得到根本解決。開展監控權力運行、防范廉政風險工作，就是借鑒運用計劃、執行、考核、修正等質量管理手段，讓潛在風險更加透明，防范措施更加管用，從而找到業務部門加強黨風廉政建設的切入點，使廉政建設真正“硬”起來，實現相互促進、相互補充、相得益彰。

（四）開展監控權力運行、防范廉政風險工作，是打造陽光國土、廉潔國土、平安國土的有效途徑。當前，國土資源管理的形勢更加復雜而多變，任務繁重而艱巨，矛盾集中而突出，體現為國家政策嚴與地方需求旺矛盾的考驗，保增長與保紅線矛盾的考驗，行政程序嚴與辦事時間緊矛盾的考驗，服從領導決策與用權必受監督矛盾的考驗，工作標準高與適應能力差矛盾的考驗。特別是由于市場配臵不力，權力干預過多，導致國土資源管理領域大案要案頻發，從部級機關到基層一線，從司級高官到一般干部，從外省區到我省一些地、市、縣，案例不勝枚舉，教訓極其深刻。這些足以說明，國土資源領域已經成為黨和國家反腐倡廉的重點，各種利益主體競相爭奪的焦點，社會關注和輿論監督的熱點，我們已經處于反腐倡廉的高風險區！但是，面對來自各方面的壓力和考驗，我市國土系統干部仍存在著種種不適應：有的原則性不強、工作隨意性大，濫用自由裁量權；有的不作為、慢作為，對濫采礦產資源、亂占耕地等違規違法行為視而不見，麻木不仁；有的政策水平不高，業務能力不強，執行國家政策法規不到位；有的廉而不勤，惰性心理嚴重，一些工作久拖不決，辦事效率不高，服務不主動；有的私心作祟，從中作梗、當辦不辦，當做不做，破壞形象。教訓警示我們，要從根本上解決這些問題，就必須樹立風險預警、預防在先和防范勝于懲處的理念，依靠預防、依靠他律、依靠制度化解和預防腐敗風險。從這個意義上講，我們開展監控權力運行、防范廉政風險工作，不是看查出了多少問題，而是要保證不出問題。要通過這項工作的開展，使每一位國土干部職工都能健康發展，進而實現管理更陽光，國土更廉潔，干部更安全。

二、精心組織，統籌兼顧，確保監控權力運行、防范廉政風險工作有序推進 監控權力運行、防范廉政風險工作，是一項全局性的系統工程，涉及方方面面的關系和利益，需要我們從宏觀著眼、微觀入手，統籌做好謀劃和推進工作。

（一）要把握工作原則。工作中，我們要重點把握好五方面原則：一是全員參與。監控權力運行、防范廉政風險關乎每一個崗位、每一個人，不存在旁觀者，也沒有局外人。工作中，要把預防腐敗的責任落實到每個單位、每個層次、每個崗位、每個人員，力爭在最大范圍內、最大限度地降低廉政風險。二是預防為主。要堅持工作重心前移，結合崗位職責，找準風險點，盯住風險點，監控風險點，把主要精力放在避免廉政風險演變為腐敗行為上，切實做到以防為主，防范在先。三是教育優先。要結合廉政文化建設，采取多種形式，開展警示教育，營造思廉反腐、警鐘長鳴的氛圍，養成自我約束、自我提醒、自我加壓、自我規范的習慣，進一步筑牢思想防線。四是懲防并舉。在強化廉政教育、落實預防措施的同時，對違法違紀、暗箱操作、中飽私囊的干部，要進行嚴肅處理，以儆效尤。通過預防與懲治相結合，實現正激勵與負激勵的聯動效應。五是統籌推進。對確定的廉政風險點，要分級分類制定相應的防控措施，決不能顧此失彼，更不能掛一漏萬。要統籌兼顧，有序推進，確保每一個環節、每一個步驟、每一個單位都能均衡開展，收到實效。

（二）要抓住關鍵環節。一是防控重點要突出。從領導層級上看，要突出對一把手的權力制約和監督；這是我們這次監控權力運行，防范廉政風險工作的重要要求和工作標準，從崗位上看，要突出涉及人、財、物管理和具有行政許可、行政處罰等人員；從職能上看，要突出耕保、利用、規劃、地籍、礦管、環境、土地整理、執法監察等具有審批權、許可權和處罰權的科室。二是民主參與要擴大。要廣泛宣傳群眾、發動群眾、武裝群眾，最大限度地擴大群眾的知情權和參與權。要探索建立黨員代表議事會、職工代表議事會，對局黨組會議、局務會確定的重大事項，進行民主審議和民主監督。會后，我們要研究“兩會”人員產生的程序和辦法，也要制定“兩會”審議和監督的議事規則。對所有行政審批事項，全部通過集體決策，避免權力過度集中，實現有效制約。對關系干部職工切身利益和前途命運的大事，要在全體干部職工中征求意見。三是權力運行要公開。要堅持公開透明，陽光操作，辦事的依據、程序、時限、結果都要公開；同時，要與信息化手段進行有機結合，推進政務公開，確保權力運行受監督。要落實網上審批制度，通過網上審批，確保權力有序運行，不被濫用。要改革審批制度，實行“窗口受理、領辦代辦、封閉運行、限時辦結、責任追究”。四是廉政勤政要結合。廉政固然可貴，但也不能單純地追求廉政，而忽略了對勤政的要求。廉政是我們工作的起碼原則，勤政則是體現我們執行力的基本標準。必須把對廉政與勤政的要求有機地統一起來，避免廉而不勤、碌碌無為。

（三）要講究工作方法。開展監控權力運行、防范廉政風險工作，不能簡單地把它孤立起來，單一地加以推進，而是要堅持做到“六個結合”：一是與黨風廉政建設責任制相結合，賦予責任制新的內容、新的手段，確保載體更有效，抓法更得力，責任更到位；二是與廉政文化建設相結合，引導干部牢固樹立廉政風險意識，打牢廉潔從政的思想基礎；三是與目標管理相結合，把監控權力運行、防范廉政風險工作作為一項重要指標，賦予一定的分值，與其他工作一道同推進、同考核、同獎懲；四是與服務發展相結合，圍繞大項目建設和民生工程供地保障服務、做大做強礦業經濟、生態環境恢復治理等重點工作，確立風險點，明確廉政風險防控措施；五是與工作創新相結合，借鑒成功經驗，吸納先進理念，探索反腐倡廉的新方法、新途徑；六是與信息化建設相結合，利用電子政務、網絡等現代化手段，提升監控權力運行、防范廉政風險工作的效能。

（四）要堅持工作標準。廉政風險防控，涉及風險點的查找、等級確定等各個環節，可以說是環環相扣，密切相聯。不論哪個環節出了問題，都會影響整個工作質量。特別是這項工作作為市局黨組向市紀委和省廳紀檢組主動承擔的政治任務，我們更不能降格以求，應付了事。一是在風險點查找上，要從嚴從細。方案從思想道德、崗位職責、業務流程、工作制度、廉而不勤等五個方面，明確了可能存在的廉政風險。其中，在查找領導班子成員，特別是“一把手”，以及有審批權、執行權、處罰權的崗位職責風險上，決不能因為職位高而搞特殊化，也不能因為崗位重要或問題敏感而回避監督，要切實做到不湊數、不漏項、不避重就輕。領導小組要對各科室、各單位和重點崗位確定的風險點進行審查認定，對查找不細、不準的，要責令其重新查找，直到符合要求為止。二是在風險評估上，要實事求是。根據行使權力大小以及可能造成的危害程度，我們將崗位廉政風險劃為A、B、C三個等級，根據不同的等級確定不同的防控措施。在風險等級評估上，要按照風險發生幾率或危害損失程度，嚴格確定風險等級，不能人為地降低等級，規避監督和處理。三是在防控措施上，要求穩求實。要圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，結合崗位職責，科學合理地制定廉政風險管理措施，既不能失之于軟、失之于松、失之于偏，也不能按部就班、機械操作，一管就死、缺少彈性，影響辦事效率和服務質量。四是在監督管理上，要分級負責。要根據權力運行的風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責。廉政風險等級較高的管理權限，在主管領導直接管理的基礎上，由局主要領導負責；廉政風險等級一般的管理權限，在科長直接管理的基礎上，由主管領導負責；廉政風險較低的權力，由科長直接管理和負責。領導小組要按照前期預防、中期監控和后期處臵等進行監督管理。五是在檢查修正上，要及時到位。要采取日常考評、季度抽檢、半年和全年考核相結合的方式，對監控權力、防范風險進行綜合評價。對可能發生的腐敗問題，通過預警提示、信訪約談、誡勉談話、下達紀律檢查建議書等形式實施超前處臵；對因責任落實不到位、風險查找不到位、防范措施不到位、權力監控不到位出現問題的，要嚴格責任追究，進行修正風險。六是在基層推進上，要上下聯動。各縣（市）國土資源局和市局各分局，也要按照市局下發的《方案》要求，高標準、嚴要求，認真抓好貫徹落實。鐵力市和嘉蔭縣國土資源局要按照市局的方案，特別是風險等級和風險點的查找，要進一步研究，要自我加壓、自我查找、搞好防控，確保不出問題。對工作推進中出現的新情況、新問題，要及時與局領導小組辦公室聯絡，求得支持和幫助，確保工作有序推進。

三、加強領導，落實責任，確保監控權力運行、防范廉政風險工作取得實效 開展監控權力運行、防范廉政風險是一項創新性的工作，需要在實踐中不斷去總結、去完善、去提高。為此，我們要切實加強領導，周密部署安排，認真組織實施，確保取得實效。

一是建立組織。為了加強對監控權力運行、防范廉政風險工作的領導，市局專門成立了領導小組，組長由我擔任，常務副組長由黨組成員、紀檢組長擔任，副組長由其他黨組成員和副處級領導擔任，成員為各科室、單位負責人。領導小組下設辦公室，具體負責崗位監控權力運行、防范廉政風險工作的組織、協調、綜合、指導。各縣（市）國土資源局、市局各分局，也要成立由負責人擔任組長的工作機構，按照市局黨組的統一安排和工作部署，抓好本地本單位的工作，從而為做好監控權力運行、防范廉政風險工作提供強有力的組織保證。

二是落實責任。要把監控權力運行、防范廉政風險工作作為“一把手”工程。分管局長要堅持分工負責，形成分級負責、層層負責的工作格局。要堅持領導帶頭，帶頭學習，帶頭查找、帶頭制定防范措施、帶頭做好廉政風險防范工作。其他班子成員要經常聽取管轄范圍內的工作匯報，對重大問題，要敢于碰硬、敢于接觸矛盾、敢于解決問題。總之，要通過層層落實責任，做到一級抓一級，一級對一級負責，確保預防腐敗各項要求落到實處。

三是加強檢查指導。要按照方案要求，采取集中培訓與巡回指導相結合，全面檢查與重點抽查相結合，總結先進經驗、樹立正面典型與鞭策激勵后進相結合等辦法，加強對各地各單位監控權力運行、防范廉政風險工作的檢查指導，有效推進監控權力運行、防范廉政風險工作。同時，對于這項工作，要密切關注出現的新情況和新問題，積極開展調查研究，創造性地制訂出臺新措施和新辦法，確保這項工作取得實效。

四是充分發揮紀檢監察機關職能作用。要支持紀檢監察機關放手工作，大膽工作，發揮在監控權力運行、防范廉政風險工作中的主力軍作用。要在力量上配強，對于市局紀檢組和鐵力、嘉蔭縣國土資源局紀檢組工作力量都要在現有基礎上進一步加強。市局要增加1-2名同志，鐵力增加1-2名同志，嘉蔭增加1名同志。要認真研究，盡快落實。要嚴格要求，積極創造條件，使紀檢監察干部既懂紀檢監察業務，又懂土地、礦產管理，增強監督的主動性和科學性。要落實紀檢監察干部的政治和生活待遇，經費要保障、設備要配齊，為紀檢監察干部全身心的投入工作提供保障。

五是營造良好氛圍。要充分利用政務公開欄、墻報、電視、報紙、網絡等媒體，大力宣傳監控權力運行、防范廉政風險工作的重要性和必要性，以及開展這項工作的指導思想、基本內涵和目標要求。要認真總結和推廣開展監控權力運行、防范廉政風險工作的好經驗和好做法，宣傳取得的新成效，努力營造良好的輿論氛圍。

同志們，開展監控權力運行、防范廉政風險工作責任重大、使命光榮。我們要以求真務實的精神和積極進取的態度，不斷創新工作思路，完善工作措施，加大工作力度，確保監控權力運行、防范廉政風險工作順利推進，全面提高國土資源干部隊伍的凝聚力、戰斗力和對經濟社會發展的保障力，為伊春經濟社會更好更快發展做出新的更大的貢獻！

謝謝大家。

強化工作流程 防范廉政風險

楊作軍

如何強化工作流程，防范廉政風險，實現廉潔行政，既是落實科學發展觀的一個重要抓手，也是權力運行中的一個重點難點問題。

一、強化工作流程防范廉政風險的實踐

溫州市公路運輸管理處承擔著全市道路運輸行業管理職能，系法規授權的具有行政許可、行政處罰職權的行政執法類事業單位。每年辦理行政許可類項目近萬件，行政處罰類案件兩萬多件。我們針對運政管理的重要環節，把廉政制度設計的關鍵放在重流程監督，加強過程控制，實現工作全程的廉政風險管理。

1、出臺了一系列構建道路運輸行政許可和行政執法的保廉制度。建立了道路運輸許可審批聯席會議制度、道路運輸許可公示制度，推出了輕微違章不處罰制度、復議敗訴案件責任追究制度，完善了稽查內部各項制度，稽查大隊建立周碰頭會議制度，落實好重大案件審理制度，同時還建立了道路運輸許可預警機制。通過這些制度的建立，廉政風險發生點得到了嚴格控制，進一步提高了流程廉政監督，廉政建設得到不斷加強，反腐倡廉各項工作取得了較明顯的成效。

2、強化工作流程環節管理，有效控制廉政風險產生

我們通過強化管理、服務和內部控制等三大流程，細化流程各環節的監督管理，推進了廉政建設由外部監督為主轉向外部和內部監督并重，有效地控制了廉政風險的產生。

一是強化陽光管理流程，通過信息化建設促公正。運管辦公門戶系統運轉二年來，提高了辦事效率，節約了行政開支；通過許可流程再造樹公正，我們正在加快規范審批行為，簡化審批流程，推進內部許可職能整合，實現行政許可、監督、業務指導、行業監管四分離，建立分工明確、職責清晰、溝通順暢、銜接緊密的行政許可工作流程，做到業務部門負責制訂和貫徹政策、業務指導，行政許可部門負責辦理許可審批事項，稽查部門負責行業監督管理，法制和監察部門負責內部監督，力爭建立透明、高效、便民、廉潔的行政許可新模式。

二是強化企業服務流程。企業是市場的主體，服務好企業發展是行業管理的終極目標。幾年來，行業管理部門通過協助運輸企業攻堅破難、攜手企業共渡難關、協同企業轉型發展，不斷提高企業應對危機的能力和水平；通過落實信用考核，增強運輸企業及從業人員的信用意識，推動道路運輸誠信建設。

三是提高效率，優化服務。加強效能理念建設，促進服務意識提高。不斷簡化辦事 程序，做到分工明確、職責清晰，定位準確，不越位、不缺位，有效防止推諉扯皮現象；改進服務方式，積極推行上門服務、預約服務等為民、便民、利民舉措；堅決杜絕門難進、臉難看、話難聽、事難辦、態度粗暴、辦事馬虎、效率低下等現象。

由于我們重視把好廉政建設關，從上至下自覺嚴格控制廉政風險點，不斷提高辦事流程的監督，連續三年沒有發生不廉政行為，今年，還被推薦為全國交通運輸系統先進集體。

二、做好工作管理流程防范廉政風險的思考

1、制度建設是根本

實踐證明，制度反腐是廉政建設取得成效的最關鍵因素。我們把制度作為流程監督的準則，明確了權力、義務和職責，才能使風險控制有章可循，才能為防止風險提供措施和手段。當然我們要在整個風險控制、流程監督的過程，注意推進制度創新，使制度設計更加科學、合理、管用，努力形成用制度管權、按制度辦事、靠制度管人的有效機制；還要在實踐中注意把那些經過實踐檢驗的成功做法上升為法規制度；最重要的是要把廉政制度設計的關鍵放在重流程監督，加強過程控制，實現全程的廉政風險管理。

2、宣傳教育是前提

宣傳教育是干部職工拒腐防變的第一道防線，也是一項重要治本之策。

3、工作督查是基礎

人一旦沒有監督就很容易犯錯，權力失去監督必然導致腐敗，監督是促進辦事公正、控制廉政風險的重要手段。沒有督查的制度是無力的，建立制度是根本，狠抓督查是基礎。我們在積極尋找風險點，探索加強流程監督的過程中，更加注重如何更有效地進行工作督查，從辦事程序的始點環節就開始抓監督，將監督工作滲透到各項工作的全過程。切實提高了制度的執行力，形成一種自覺遵守制度的良好氛圍，確保其控制廉政風險工作得到了很好的落實。

4、依法行政是保障

依法行政是法治政府的重要標志，也是加強和改進政府作風的重要手段和有力保障。機關事業單位及其工作人員在行使管理權力時，必須以法律為依據，在法律規定的職權范圍內行使權力，嚴格按照法定程序和形式進行管理。依法行政能為風險控制、流程監督提供正確的標準和程序，只有依法行政才能為風險點的尋找提供是否違法違紀的評判標準；只有依法行政，才能為流程的廉政監督提供正確的操作規則。(作者為市公路運輸管理處處長、黨委書記)加強執法監督，防范履職風險

全面提高依法行政水平

陽信縣工商行政管理局

我局在市局的正確領導下，進一步強化工作職能和工作作風的轉變，高度重視依法行政，防范職業風險，不間斷的加強對全系統執法人員的遵紀守法及思想道德的教育，大力提高隊伍整體素質和執法水平。在行政執法中，突出了服務意識和發展意識，增強了大局意識和配合意識。在市場監管中體現了更加優質高效和完善的服務，努力實現著“六化”目標。即：職責具體化，執法程序化，政務公開化，服務標準化，收費規范化。將執法和服務集中定位在“四個一”上。即：辦事程序一看就清楚，執法依據一問就明白，依法行政一聽就服氣，熱心服務一辦就滿意。2009年，在全縣政風行風評議中，我局取得第一名的優異成績。

一、加強隊伍建設，努力促進依法行政，鞏固職業風險防范基礎

（一）加強隊伍建設。我局建立了比較完善的干部學習、培訓和考核任用制度。每月一法，半年一考，成績參與年終總評，作為執法人員合格與否的重要條件。

我局制定了執法行為規范，強調行政執法要講文明、講效率、講服務。在查處經濟違法活動中，做到執法必須講法律，講程序，講公正，不準以任何理由搞吃、拿、卡、要等不廉潔行為，違者按照“五項禁令”的規定，嚴肅處理。努力培養一支思想過硬，作風優良、清正廉潔、業務精通、依法行政的工商執法隊伍。今年以來，全系統無一人違反“五項禁令”，無一人因違法違紀而被查處。所辦的行政處罰案件，未出現一起復議和訴訟，全體執法人員忠實的履行著職責，實踐著發展陽信，服務經濟的承諾。

（二）加強制度建設。工商行政管理擔負著市場監管和行政執法任務。我們認為，工商執法和服務任務艱巨，要創造好的政績，離不開好的隊伍；要打造好的隊伍，離不開鐵的紀律。基于這種認識，我們采取了黨政“雙管齊下、齊抓共管”的管理措施，用制度規范行政執法行為，保障依法行政，相繼制定了《黨風廉政建設責任制實施辦法》、《行政執法責任制實施辦法》、《行政執法過錯責任追究辦法》，按照一職雙崗的要求，逐級簽訂了《黨風廉政建設責任書》和《行政執法責任書》，明確了職責、內容、目標要求、考核獎懲和責任追究。全體執法人員自覺遵守制度，嚴格執行制度已經成為我局的優良傳統和作風。

二、拓寬監督渠道，加強內外監督，有效防范履職風險

（一）強化內部監督，嚴格執法責任追究。我局成立了紀檢、監察、人事政工等機構組成的執法督導隊，專門負責對執法機構和執法人員的檢查督導，采取明查暗訪、調 查座談等各種形式對基層一線人員的工作作風、廉政建設、公正文明執法等情況進行跟蹤調查，發現和糾正執法不良現象和過錯行為，及時向局黨組反映有關情況。今年以來，尚未發現明顯違紀違法行為。

（二）廣開社會監督渠道，充分發揮執法監督員的作用.我局從不同層次、不同行業中聘請了執法監督員18人，其中工商所聘請12人，今年以來召開座談會4次，向社會發放調查問卷300余份，征集意見53條，采納20條。組織6個工商所廣泛開展向社會“面對面”述職述廉活動，自覺接受社會各界的監督。今年以來，執法監督員充分利用各種有效方式，對工商執法行為，廣納諫言、集思廣益，起到了工商內部所起不到的作用，收到了良好的社會效果，也有力的推動了我局的執法工作的開展。

（三）嚴格落實執法公示制，實現政務公開。為提高執法透明度，完善民主監督制度，我局全面推行政務公開，對科室、所的職責范圍、行政執法內容、執法程序以及違示應承擔的責任等政務，以不同的方式全面向社會公開明示，主動而廣泛地接受社會監督，同時也有效的規范、約束我們執法人員的公務行為，促進高效、廉潔和文明執法的自覺性。

三、突出三個重點，建立防范職業風險體系

（一）推行執法辦案體制改革，實行集中辦案。為有效解決先前存在的科科執法、所所辦案、多頭執法等體制弊病，充分發揮基層執法人員的潛能，我局緊密圍繞市局黨組提出的“積極創新集中執法辦案模式和不斷規范綜合監管行為”的要求，全面推行“集中執法辦案工作機制”。在整合資源方面，我局針對基層執法人員分散且部分工商所辦公條件落后的實際，將翟王、流坡塢、水落坡三個工商所分別合并到陽信、溫店、商店工商所，并在公平交易局的基礎上，選拔基層執法骨干成立經檢大隊，根據不同的執法區域下設三個中隊。在細化職能方面，主要是劃分辦案權限、規范辦案程序和加強辦案協調。在完善機制方面，確保硬件設施、辦案培訓、管理機制“三個到位”。推行集中執法辦案機制，將“監管服務”與“執法辦案”徹底剝離，有利于避免重復執法和多頭執法，有利于擺脫地方（鄉鎮）干擾，有利于各科室所密切配合協作，有利于培養和鍛煉執法人員辦案技能，有利于“網格化”監管模式的形成。執法中隊成立以來，先后查處了600余起案件，其中萬元以上的案件22起，即保護了消費者的合法權益，營造了公平公正的市場競爭環境，又樹立了執法權威，化解了執法風險，展示了良好的部門形象。

（二）樹立和諧執法的理念，優化執法環境，提高執法水平。

第一、積極探索改革執法辦案的體制機制，規范執法辦案工作。今年以來，我局構建了以局黨組為中心、公平交易局統一指導、法制科統一監督、執法中隊為核心的辦案 機制，逐步實現全局行政執法人員都能辦案、會辦案、辦好案的目標。

第二、樹立嚴格、和諧、服務執法的理念，加大執法力度，全面提升監管服務能力。一是樹立親民、為民、惠民的執法理念，堅持理性執法、文明執法，做到對法律負責和對企業負責的有機統一。始終堅持執法圍繞地方建設的中心任務轉，將服務貫穿于執法中，緊貼發展大局，公正執法、高效執法、廉明執法。二是樹立預防為主、規范為主的執法理念，拓寬思路、重心前移，克服將嚴格執法看成是單純的事后打擊，積極改進不重視事前防范、事后規范的舊習慣。三是及時了解企業困難、掌握群眾心理，帶著對人民群眾的感情去執法，掌握做群眾工作的方法和辦案技巧，提高執法的本領和社會效果。

第三、加強法制建設，嚴格進行案件審核把關，努力加強和改進執法辦案工作。一是加強學習和培訓，大力改進辦案工作，定期舉辦培訓班，強化執法人員的知識更新。二是以建設一支高素質的法制骨干隊伍為目標，努力優化法制工作隊伍，把懂業務、懂法律、有知識、會辦案、能辦案的人員及時充實到法制隊伍中來；三是改進案件管理工作，進一步理順辦案工作內部管理秩序，認真落實案件報、審、批等工作制度；四是改進審核監督工作，充分發揮法制機構在案件審核中的核心作用，對案件實行全程監督，重點把好處罰告知關和材料入卷備案關；五是改進檔案管理工作。通過不斷的改進，我局的辦案工作進一步得到完善，現已進入符合法律、法規及程序規定的辦案軌道。

（三）嚴格落實黨風廉政建設責任制，加強職業風險防范教育。

我們深刻的認識到，加強廉政建設，提高人員素質，筑牢風險防線是規范執法行為、防范職業風險的根本。

1.抓培訓提升廉政素質。為提高干部隊伍整體素質，認真落實黨風廉政建設責任制，我局把廉政建設列入教育培訓的內容。根據工作崗位特點，有針對性的開展與其崗位職責密切相關的廉政黨紀條規、法律法規及崗位職業道德教育。通過舉辦講座、討論會、集中學習等方式開展教育活動，引導廣大干部職工明確崗位職責，正確看待和運用手中權力，筑牢反腐倡廉思想道德防線。

2.抓教育增強廉政意識。我局通過定期舉辦反腐倡廉和預防職務犯罪專題講座、舉辦報告會、到警示教育基地參觀、組織觀看警示片等形式，深入開展黨章教育、理想信念教育、社會主義榮辱觀教育、警示教育、廉潔自律教育和權力觀教育，多打“預防針”，常敲“警世鐘”，引導廣大干部職工樹立正確的人生觀、世界觀和價值觀，增強廉潔自律意識，時刻繃緊廉政這根弦，正確行使手中的權力。

3.抓文化營造廉政氛圍。一是突出制度建設，編制了400多頁的《廉政建設與監督管理工作資料匯編》，對各項廉政制度進行歸納匯總，使同志們在執法監管和日常生活中廉潔勤政有規可依。二是突出風險防范，結合廉政和監管兩個風險點防范工作，為每 名干部職工建立廉政檔案，加強監督檢查，達到全方位預防的效果。三是突出廉政載體，專門設立了廉政圖書室和報紙雜志專柜，在辦公樓醒目處懸掛了28塊“工商廉政格言警句”牌，在辦公樓前開辟了廉政文化公開欄，營造濃厚的工商廉政文化氛圍。2009年12月初我局被授予“廉政文化進機關示范單位”等榮譽稱號。

全面規范行政行為，防范職業風險，推進依法行政，是構建和諧工商的必然要求，也是一項長期而艱巨的任務。在今后的工作中，我們一定要全面深入學習實踐科學發展觀，深刻認識做好依法行政工作的重要意義，創新思想觀念、創新監管機制、創新工作作風，開拓進取，真抓實干，為促進工商事業健康發展做出新的貢獻。

二○一○年五月十二日加強實時監督，提高防范廉政風險實效

廉政風險存在于權力運行當中，而權力的運行始終是個動態、變化的過程，要進一步提高防范廉政風險的實效，必須加強對權力運行的實時監督。

一要選準切入點。把權力運行中腐敗現象易發多發重點領域和關鍵環節作為風險防控重點，要針對行政許可、建設工程交易、醫用藥品購銷、政府采購、土地交易、產權交易等重點領域開發實施政務實時監督系統。還要進一步將范圍擴大到行政處罰和專項資金管理使用兩個領域，建立形成政務實時監督子系統。

二是實現高效能運行。要堅持從實際需要出發，開發設計具有預警監督、實時監督、視頻監督、輔助監督等四項功能的“數字監察”系統，與所要監督的權力運行系統實現全過程網上無縫對接。圍繞權力運行的重點部位和薄弱環節，設定專門的監督內容和指標，及時捕捉“非常態”信息，進行預警監督。把各項權力行使業務管理系統的工作狀態和主要業務流程實時接入監督系統，隨時查看每個環節的工作狀況，了解每件事項的流轉進程，實現實時監督和視頻監督。設臵綜合性信息查詢和統計功能，可以在幾分鐘內完成數據采集，并實現采集數據的統一編碼，為有效實施監督提供準確的數據分析，發揮輔助監督功能。加強監督防范 積極構建崗位廉政風險防控機制

趙仁國

近年來，枝江市紀委、監察局緊緊抓住“風險排查、監督防范、預警控制、考核評責”四個環節，積極構建崗位責任化、事權流程化、風險具體化、制度保障化為一體的防控機制，初步形成了具有紀檢監察特色的腐敗風險防控工作體系。

一、提高思想認識，營造防控氛圍。市紀委、監察局成立了機關腐敗風險防控工作領導小組，明確了 4人工作專班，并制定下發了《委局機關崗位腐敗風險防控工作實施方案》，對廉政風險防控工作進行了動員和部署，推動了腐敗風險防控工作的有效開展，營造了查找和預防腐敗風險的濃厚氛圍。

二、全員廣泛參與，認真清權查險。一是清理事權。依照紀檢監察機關職能和“三定”方案，仔細梳理事權，繪制工作流程圖，明確崗位職責，共清理各類事權52項，并按最終決定權劃分成ABC三個層次，并在此基礎上，編制了事權清單和52個流程圖，注明權力行使的條件、程序、期限等。二是排查風險。根據各項事權運行流程，結合重點崗位、重點人員、重要環節，開展個人自查、科室互查、群眾幫查、領導核查、組織審查，認真分析查找各崗位及權力行使中的風險點。截至目前，共查找風險點315個，其中思想道德風險50個、制度機制風險60個、崗位職責風險205個，組織全體干部職工并邀請部分“兩代表一委員”、黨風監督員、政府特邀監察員進行分析評價，共征求意見15條。通過召開委局班子成員會議，將風險按可能產生的后果確定為三個等級，其中高風險(一級)13個、較高風險(二級)88個、一般風險(三級)214個。

三、加強監督防范，實現標本兼治。一是分權制權。堅持重大問題集體決策，班子成員之間合理分工，各室之間科學制權，以有效落實“三重一大”制度為重點，在決策權、執行權、監督權之間建立良性的相互制約機制，實行“一把手”四個不直接分管制度。二是合理量權。對定性量紀權等權限實行“分級分檔”管理模式，按照事實程度固化裁量標準，縮小自由裁量權的空間，并以圖表等形式固定。三是曬權示權。及時公開權力清單和權力運行流程圖，制定防范措施，通過公開欄公示，主動接受監督。建立動態跟蹤和定期檢查相結合制度，對權力運行過程和各項防范措施的執行情況進行跟蹤檢查，及時總結，不斷完善。四是編印手冊。將相關文件、事權清單、權力運行流程圖、腐敗風險點及340項防范措施和25項制度等整理匯編成《枝江市紀委監察局機關廉政風險防范手冊》，做到人手1冊。五是預警防控。確立了6個預警信息采集點，明確了6名信息員，聘請了5名社會監督員，建立了預警信息臺賬和信息庫，健全了預警信息分析制度，根據個人崗位和所對應的風險等級，實行“三級藍色預警、二級黃色預警、一級紅色預警”三級處臵模式。

四、堅持規范運作，構建長效機制。一是構建了教育引導機制。創新教育載體和方法，綜合運用互聯網、電化教育、遠程教育、基地培訓等現代教育手段，建立廉政教育長效機制。2010年先后組織19人次參加中央、省、市紀委等各級各類培訓學習。二是構建了權力制衡機制。按照集體領導和分工負責相結合的原則，建立了“正職監管、副職分管、集體領導、科學決策”的工作機制。三是構建了權力陽光運行機制。堅持執行重要干部任免、重大案件處臵和大額資金使用等重大事項民主決策制度，進一步完善案件立案審批、調查、審理和定性量紀等全程監管制度。四是構建了立體監督機制。初步建成了自我監督和制度監督相結合、黨內監督和黨外監督相結合、組織監督與社會監督相結合的全方位、多層次、寬領域的監督體系。五是構建了風險化解機制。加強腐敗風險跡象管理，及時通過批評教育、廉政談話、詢問與質詢、發出預警通知書、督促整改等方式進行預警處臵，如2010年共實施三級預警處臵2次。六是構建了激勵保障機制。建立健全了報酬待遇、社會保障、組織關愛“三位一體”的激勵保障機制。2010年機關8名干部交流或提拔重用，公開遴選和調入7名干部，建立了效能考核機制，將考核結果同效能獎掛鉤，形成了科學的考評體系，建立了改革創新機制，設立了“創新、創優、創一流”改革創新獎。

第二篇：淺談如何加強財務管理規避廉政風險

淺談如何加強財務管理規避廉政風險

正確分析和判斷反腐倡廉的形勢，是我們確定思路、明確任務、開展工作的基礎，也是全體干部思想認識、堅定信心、形成反腐倡廉整體合力的前提，因此，我們應正確認識當前反腐敗的形勢，確保在行動上不出現偏差。目前，地稅機關推進內控機制建設，是當前反腐倡廉工作的一項重點工作。本人作為一名分管辦公室的領導，認為在稅務行政管理權方面存在的風險不僅客觀潛在，而且我們研究如何有效規避廉政風險的問題已經刻不容緩。下面針對如何加強財務管理規避廉政風險，談一點粗淺的看法。

一、地稅部門財務管理廉政風險產生的根源

（一）思想根基不夠牢固。目前，一些不良思想仍在腐蝕著地稅隊伍，從而誘發了地稅部門的廉政風險。極少數地稅干部將作為正常的行政管理、履行職責的權力演變成為個人謀利益的工具，使權力的性質和功能異化。

（二）制度機制不夠規范。當前，國家管理中的一些體制、制度還不完善，使權力的抑制在一定程度上有所削減。應建立穩定增長的地稅經費供給機制。自地稅機構分設以來，不同程度上存在工作經費短缺現象，這是長期困擾地稅機關、制約地稅事業進一步發展的瓶頸問題，對依法行政和黨風廉政建設等諸多方面帶來了極大的負面影響。

（三）財務監督機制不夠健全。權力失去監督必然導致風險，近年來，為規范行政管理出臺了一些制度，但是沒有把管理與監督結合起來，監督保證管理，監督促進管理，只有兩者有機結合，才能更好地發揮財務管理的積極作用。目前，我們地稅機關進行財務監督的主要方式是加強對領導干部任期經濟責任審計、專項財務清理和檢查、財務日常稽核等。

二、規避廉政風險的對策

（一）創新管理理念，達成規范財務管理的共識。我們應當不斷更新管理理念，樹立稅收成本和效率的觀念，推進節約型地稅機關建設，切實規范財務管理，防范不良因素。一是地稅機關在稅收征管上應當從市場經濟運行的全過程來分析和把握稅收，考慮稅收對經濟運行、對納稅人生產經營活動的影響，不要把稅收視為僅僅是組織財政收入的一種手段，改變“無本治稅”的觀念。二是地稅機關在稅收征管過程中應更多考慮征稅過程的成本代價和稅收效率，進行精確合理的經濟核算，從經濟到稅收全盤考慮，各項工作圍繞組織稅收收入、增加稅收收入開展。三是在財務日常管理上應夯實各項基礎工作。應建立科學的決策體系、完善各項財務管理制度，以科學的制度引導經費支出，以此提高經費使用效率。四是要健全財務部門的崗責體系，合理配置崗位職責，嚴格執行支出報銷審批程序，將制度執行情況納入目標考核，加大考核獎懲力度，真實、準確、全面開展財務核算，強化貫徹落實。

（二）從三個方面入手，規范財務管理。財務管理工作關系到整個單位的發展，也關系到每個稅務人員的切身利益，因此，規范財務管理也是有效防控廉政風險的途徑之一，我認為應從三個方面入手。第一個方面應從加強財務人員思想道德素質建設入手。思想道德素質是一個民族文明素質的核心，是精神文明的靈魂，它決定著精神文明建設的社會主義方向，是精神文明建設的重要內容和根本任務之一。稅務執法人員的思想道德素質的高低對行政行為，管理結果都有重要的影響。第二個方面應從完善機制入手。應建立長效機制，從強化制度建設入手，把工作納入制度化、規范化、科學化的軌道，使行政日常運轉更加優質、高效、有序，將經費的收支情況及時進行公開，不斷完善財務管理制度，建立內部監督制約機制。第三個方面應從建立全員學習財務制度入手。將財務管理與黨風廉政建設工作相結合，財務管理工作不僅僅是財務人員的事情，它涉及每一個稅務干部職工。既要求財務人員熟練掌握財務管理涉及的法律法規和管理制度，也要求每一個地稅干部了解財務管理制度，自覺遵守管理規程，引導干部職工在制度執行上，做到從“不準”到自覺遵守。

（三）抓好財務管理的“五個”重點，提高管理水平。財務管理與一般的稅收業務管理不同，它的其涉及面廣、綜合性強、靈敏度高。因此，要抓好以下“五個”重點工作：一是抓好經費支出的管理工作。經費支出是財務管理活動的重中之重，可以說，只要抓住經費支出這個“關鍵點”，規范財務管理才能找到最終的落腳點。抓好經費支出的管理，首先要規范銀行帳戶的設置。其次要做好經費預算。最后就是要建立健全各項支出管理制度。明確各項支出的管理權限和審批程序，劃定支出定額，嚴格按照各項管理制度的要求辦事，嚴格財務公開，防止無序支出，避免擅自擴大開支范圍和提高開支標準，做到關口前移。二是抓好政府采購工作。實行政府采購是規范財務管理的重要環節，但政府采購作為一種市場交易行為，受市場機制不可控因素的影響，一些潛在的問題往往就會沖擊政府采購工作的正常運行，所以我們地稅機關要切實采取有效措施加以應對，要嚴格按規定的政府采購目錄和采購權限，加強政府采購的透明度和采購人員的廉政教育工作，切實避免廉政風險。三是抓好固定資產管理工作。固定資產管理是規范財務管理的重要組成部分，它具有數量大、項目多、流動性強、手續復雜等特點，因此要完善固定資產管理制度，建立定期的固定資產清理制度，做到定期對帳，做到帳帳相符、帳實相符。四是抓好財務監督工作。隨著稅收事業的發展，經費開支日益復雜，為了維護財務管理的正常秩序，財務監督顯然是規范財務管理的關鍵環節，對那些背離開支方向、違反財經紀律的現象，必須加強監督，只有通過財務監督，才能有效地考核財務管理的成果，揭露矛盾，發現問題，總結經驗，采取措施，堵塞漏洞，做到防患于未然。五是抓好財務人員的崗位技能培訓。財務培訓是規范財務管理的重要保障，也是提高財務人員業務技能的重要載體。通過培訓使財務人員明白財務管理職能的重要性，而且財務管理是一門專業技能，需要長時間的學習和積累經驗，財務人員只有通過不斷培訓，才能真正明確自己的職務行為，熟練掌握專業工作技能，使其具備高度的政治責任感，樹立廉政勤政意識，從根本上防止不廉行為的發生。

“三重一大”制度是一項科學規范的決策制度，只有嚴肅認真做好每一個環節，才能充分發揮這項制度的真正作用。如何解決當前在執行中存在的問題，我認為，應從以下幾個方面加以改進：

一是提高領導層思想認識。從發展民主角度看，“三重一大”制度是推進民主決策的實現形式，也是發展黨內民主和基層民主的基礎，只有領導層面充分發揚民主，才能保證民主決策、民主管理等順利實施；從領導班子建設角度看，“三重一大”制度是貫徹民主集中制的重要載體，也是聚集班子集體智慧的平臺，只有集中了班子大多數人的正確意見，才能形成班子的整體合力，促進班子的團結統一；從強化監督制約角度看，“三重一大”制度是加強干部監督的重要途徑，也是保護干部不犯或少犯錯誤的重要屏障，重大事項由班子集體按程序決策，可有效防止少數領導“拍腦袋”決策、“拍胸脯”保證、最后“拍屁股”走人的所謂“三拍”現象。因此，領導班子成員尤其是主要領導要從貫徹黨的十七大提出的發展基層民主、推進黨內民主建設的高度認識執行“三重一大”制度的重要性、必要性，從思想上確立制度的權威，工作中自覺遵守制度決不能將其作為裝扮門面、應付上級、敷衍群眾的擺設。

二是使實施過程規范有序。細節決定成敗，做好每一項規定程序，是保證“三重一大”有效執行的基礎。要做好“會前告知”，對會上討論決策的事項要事先告知會議出席對象，有決策預案的應將書面草案提前發給大家，讓與會者事先了解相關情況，使其思想上有一個醞釀過程，會上能發表成熟的意見。會議議程安排要給與會者留有充分發表意見的時間。主要領導不要急于擺出自己的觀點，應在其他班子成員充分發表意見的基礎上，再歸納集中。要抓好決策的執行和反饋。決策一旦形成，會上就要明確分工執行的責任。一些政策性、制度性的規定必須發文公布，其他需要公開的事務也要按規定的形式公開。本次決策事項的執行結果，要在以后會議上反饋通報。要規范會議記錄。會議記錄必須按文檔要求全面詳實地記錄班子討論決策的過程，尤其是每個班子成員對決策事項的主要意見和班子會議形成的最后結論都要明白無誤地記載下來，一旦發生某些爭議，會議記錄要經得起歷史的檢驗。

三是加強組織領導，確保“三重一大”制度落到實處。部門領導班子特別是黨政“一把手”要高度重視這項工作，加強集體領導，在貫徹執行“三重一大”制度中，要做到“三納入”，即納入加強領導班子建設的重要內容，納入黨風廉政建設責任制和行政效能建設的重要內容，納入領導班子和領導干部考核的重要內容，以確保“三重一大”制度落到實處。

四是加強對制度執行情況的督促檢查。紀工委要加強對所負責單位執行情況的日常監督和定期檢查，并通過聽取專題匯報、召開座談會、查閱會議記錄等形式，認真檢查“三重一大”制度執行情況，及時提出并幫助糾正執行中存在的問題。所負責單位領導班子及成員要增強接受監督的意識，主動接受派出紀工委的監督，紀工委要加強與負責單位的溝通、聯系，積極配合單位抓好對“三重一大”制度的落實，為單位搞好服務。并按照管轄職能定期對各單位領導班子及其成員落實“三重一大”集體決策制度情況進行監督檢查。對于不認真落實“三重一大”集體決策制度有關規定和程序，不執行或擅自改變集體決定，造成重大經濟損失或其他嚴重后果的責任人，紀檢監察機關將根據事實、性質、情節和影響，依紀依法進行責任追究。

一是加強財務管控。堅持把財務控制作為強化大額度資金使用管理根本手段，把全面預算管理與內控機制建設相結合，形成以全面預算、財務風險兩大管理為平臺，采用人約束、制度約束、審計約束三種約束機制，核心控制財務信息、現金流量兩大資源的財務管控體制。加強資金集中管理，強化收支兩條線，形成集團總部以資金控制為主、權屬單位以成本費用控制為主的機制。二是加強投資管控。在事關企業長遠的重大投資和項目建設上，始終堅持“積極穩妥、審慎決策”原則和“專家咨詢與調研論證先行”方針，事先聽取有關專家意見、充分進行市場調研和項目論證。對于重要工程項目、大宗物資采購等事項，嚴格執行招投標程序。三是加強人事管控。圍繞構建“能上能下”和“競爭擇優、有效激勵、充滿活力”新型用人機制，以“定崗、定責、定量、定薪”為競爭標的，全面推行管理人員公開招聘、競聘上崗制度。完善各級領導班子業績考核體系，定期組織基層領導班子考核，開展機關副處級以上干部民主評議活動，提高干部管理的規范化水平。按照抓住“關鍵人”要求，依法派駐產權代表進入出資企業的股東會、董事會和監事會，保證公司權利在出資企業充分實現。制定《產權代表管理辦法》，建立產權代表工作報告制度，強化對派駐產權代表履職情況的監督與考核。四是加強風險管控。建立全面風險管理制度和總法律顧問制度，在綜合發展環境研究和企業現狀分析基礎上，調整充實企業的風險管理庫，著重進行戰略、投資、財務等重點領域的風險評估，完善相關的風險管理應急預案，構建起全面風險管理的總體架構、組織體系。對于項目建設、重大投資等重要事項決策，風險管控和法務部門超前介入，全程參與，積極開展風險評估。

總之，“三重一大”民主決策制度，是我們黨根據新形勢下黨風廉政建設和反腐敗斗爭的迫切需要而制定施行的重大舉措，各級各部門必須把住每個環節，始終不移地貫徹執行，只有這樣，才能使這一制度落到實處，才能及時發現和解決苗頭性問題，幫助領導干部政治上把住方向、工作上把住原則、生活上把住小節，從制度上、源頭上有效預防和遏制腐敗。

★加強財務監督是反腐敗源頭建設的重要環節

■★■財務管理是一個單位管理體系中的最重要方面。一個單位的財務管理如果是混亂的、不規范的，就會直接釀成貪污、挪用、國有資產流失等問題的發生，從去年中科院產生腐敗現象的情況來看，由財務管理上出問題已居首位。這是值得引起我們高度注意的一個問題。因此，加強財務管理，實施財務監督，確保國有資產正常運作是反腐源頭建設的重要環節。

我們說，一個單位在財務管理活動中，要達到5個最基本的要求：以最經濟的方式籌集資金，以最合理的標準運用資金，以最快的速度回收資金，以最佳的比例分配資金，以最嚴格的要求進行財務監督。從這5項基本要求出發，規定了財務管理的主要任務：一是合理編制單位預算，科學配臵資金；二是以法組織收入，貫徹節約支出原則；三是健全建立財務管理制度，加強經濟核算，提高資金使用效益；四是加強國有資產管理，防止國有資產流失；五是及時、準確反映單位財務狀況，對單位的經濟活動進行預測、控制和監督。一個單位的領導和財務人員要把這些基本要求和主要任務，深刻牢記，并在資金運行中加強實踐。如果在這些最基本的問題上不清醒，那么就有可能會產生腐敗現象。而要做到這一點，關鍵是加強財務監督的力度。下面就如何加強財務監督的問題提出一些看法。

一，明確財務監督的范疇。

第一，要提高自我制約意識。要不斷提高按照國家財務制度辦事的自覺性。這是加強監督的思想基礎，是首要前提。有些領導和財務人員為什么會走上犯罪道路，一個根本原因是缺乏自我制約的意識。因此必須加強遵紀守法、職業道德和“三觀”教育。

第二，要加強財務法規和政策研究。這是我們提高財務監督的重要途徑。在市場經濟體制下財務運作機制與計劃經濟體制下的運作機制發生了很大變化，有些財務規定是在計劃體制下制訂的，對今天來說有些不太適應了。另外，我們在改革中又有一些新的情況，如創新工程經費的管理，它是新的問題。所以我們就要加強研究，根據新的情況改進管理，使財務工作按照合理合法的要求去運作。

第三，要制訂財務監督條例。這是財務監督管理制度化的重要措施，監督條例應當成為我們領導實施財務監督的有效手段。條例應當體現群眾監督、組織監督和法律監督的原則。

第四，要加強財務審計。這也是我們實施財務監督的重要措施之一。審計的作用就在于按會計法的要求，對單位的資金運作進行審核，幫助我們發現問題、糾正問題，使我們的資金運作符合財務管理制度。

第五，要把監督活動滲透于管理各個環節和全過程。財務監督不能就某一項資金運作進行監督，應當貫徹在資金運作的全過程，貫徹在預算管理、收支管理、支出管理、資產管理等等各個環節。只有做到全過程和各個環節的監督，才能成為真正意義上的監督。

第六，要加強財務人員職業道德建設。加強財務人員的職業道德建設，在財務監督中有著十分重要的位臵。財務人員如果不遵守職業道德，就必然會違法違紀。財務人員違背了起碼的職業道德，就會幫助犯罪分子造假帳、隱匿帳單、甚至銷毀帳單，使財務管理失控。

第七，要健全財務監督的組織體制。設立財務總監和實行財務委派制就是有效的措施。財務總監有權監控下屬單位的日常的財務會計活動；有權審核經濟實體的經營計劃及預算，監督重大經營計劃及預算的執行情況及資產保值增值指標的實現；有權審核財務報表和報告的真實性和準確性；有權參與經營和資金運作中的重大活動，如經營計劃、經營決策、監督資金收支、提出審計建議、對違規違法情況的反映和制止等。實行財務委派制有利于對單位的財務實行垂直領導，避免應個人利益關系而受制于本單位領導，可以減少財務違紀違規的現象。應該說財務委派制對加強監督是有利的。當然對這個問題有一些爭論，認為市場經濟條件下財務管理模式應由本單位法人負責，委派制仍有計劃經濟體制模式的痕跡。

第八，要發揮超前監督的預防功能。超前監督是加強財務監督的一個方面。它的功能就在于對財務運作中可能發生的問題，采取有效措施，進行事先的監督，避免為時以晚的后果。

二，總結資金運作中存在的薄弱環節和問題，采取針對性整改措施。

據我們調查，一些單位在資金運作中主要存在著會計信息失真、資產反映不完善、設立小金庫和其他違紀違規現象等問題。產生這些問題的原因：一是對財務管理不熟悉、財務政策和水平還不到位，哪些操作是合法的哪些是不合法的，制度上不太清楚；二是領導不太重視，有些財務規定很明確，但不當回事；三是有些問題是歷史遺留的問題，處理起來比較復雜，就讓它擱臵起來了；四是有些制度沒有跟上，老的制度繼續沿用，不能適應改革和市場經濟情況；五是明知故犯，這里也有三種情況：第一，社會上普遍的現象，我們也跟著做；第二，為了個人或小集的利益，打小算盤，搞些違規操作；第三，把財務紀律當兒戲，我行我素，膽大妄為。不管是哪一種情況，作為財務管理來說，都應當糾正的。當前，應當在堅持會計信息的真實性、禁止設立帳外小金庫、如實反映資產狀況、嚴格超額分配、加強現金管理等等方面引起重視，針對資金運作中存在的薄弱環節和問題，認真總結經驗教訓，采取針對性整改措施。

三，加強財務監督要正確處理好幾個關系。

第一，正確處理好財務管理中的原則性和靈活性的關系。所謂原則性是要求我們嚴格執行財務制度，執行財務紀律，這是原則性，我們不能違背，否則就要犯錯誤，嚴重的要犯法。所謂靈活性，就是在執行財務制度過程中，充分利用政策具有彈性這個特點，作些技術性的合理處理。原則性在財務管理中起主導地位，靈活性不能影響原則性，這是基本的要求。堅持原則性和靈活性的統一是我們的目標。要達到這一點，對我們的領導和財務人員突出了更高要求，所以一定要加強學習和培訓，加強對政策的研究。

第二，正確處理好領導與財務人員的關系。通常情況下，財務人員要執行領導的意志，當大家都按照財務規定辦事時，沒有什么問題。當領導交辦的任務與財務規定相違背時，財務人員要不要執行？回答這個問題要從兩方面來分析，從財務人員來說，有遵守職業道德和財務紀律的要求，不可為之，應當不顧自己的利益得失，向領導說明情況，并提出合理的建議；如果領導固執己見，硬要執行，那么財務人員就要向上級報告。不能因怕穿小鞋，而違背財務管理原則，害了領導、害了自己。作為領導來說，首先你就不應該把違背財務規定的事讓財務人員去做，如果是不了解這方面財務規定，你就得聽財務的解釋，接受他的建議，要明白財務人員這樣做是為了愛護自己。真正出了問題，領導是要負責的，甚至要負法律責任。因此，真正處理好領導和財務人員的關系應當是互相理解、互相監督、互相把關。

第三，正確處理好審計與被審計的關系。審計和被審計是一對矛盾，但這對矛盾是對立的統一。審計是我們實施財務監督的重要措施之一。審計的目的就在于按會計法的要求，對單位的資金運作進行審查，幫助我們發現問題、糾正問題，使我們的資金運作更加符合財務管理制度，也可以使我們的財務管理水平得到提高。這是一件大好的事。有些單位在嘗到了審計的甜頭，還主動要求每年審計。但也有為數不少的單位領導認為，審計是找岔子的，專門找麻煩，與我過不去，因此對審計采取一種對立的態度。因此必須提高對審計的認識，處理好審計與被審計的關系。

第四，正確處理好財務總監與單位財務人員的關系。為了加強財務監督，有些單位設立了財務總監，其目的就是為了健全對下屬單位的監控機制，健全財務管理和監督，防止國有資產的流失，維護國有資產所有者權益，實現國有資產增值保值。財務總監同單位財務人員從承擔的任務上來說有不一樣的地方，但就其財務的責任來說都是一致的。在這個基礎上財務總監同單位的財務人員統一了起來。

財務總監與單位財務人員不是領導與被領導的關系，在業務上財務總監有指導的功能，下屬單位的財務人員要積極配合和尊重財務總監開展工作，切實履行監控職能。

第五，正確處理好主管領導把關與領導班子集體把關的關系。主管財務的領導對本單位的資金運作負主要責任，這不等于其他領導班子成員對資金運作沒有責任。應當共同來把關。主管財務的領導對“三重一大”（重要經濟決策、重要的投資、重要的經營活動和大額度的資金調度和使用）的問題要經過班子集體討論。其他領導班子成員要關心和重視單位的資金運作，發現問題要及時提出，不要以為不是自己分管的工作，管不著；也不要怕搞壞關系。大家要從整體利益出發考慮問題。

這里有一個問題需要強調一下，班子集體討論決定問題，也有一個執行規定和制度的問題，如果集體討論決定的某項經濟措施是違背規定和制度的，也是要承擔責任的，不要以為集體討論決定的就是正確的，可以去實施。一切要從執行規定和制度出發。因此領導班子成員要共同確立把好財務關的觀念，這樣才能加大遏制腐敗現象的力度。

第三篇：稅務登記崗規避廉政風險心得

稅務登記崗規避廉政風險心得

“不看不知道，一看下一跳”，這是我在閱讀了《部門內部廉政風險防范控制工作規程》一書后的頓悟。

09年年底調到金都分局，從事稅務登記的工作，工作當中從未細想過自己手中竟握有大權。想必就是上班下班，又不比專管員要與納稅人打交道，更不用下戶。不存在暗箱操作，也沒有腐化的土壤，哪來的廉政風險。這是我的自以為是。

翻開《部門內部廉政風險防范控制工作規程》第二篇第一章第一節的標題就是《稅務登記及認定資格管理》，開篇就是關于稅務登記崗涉及的廉政風險，廉政風險等級還為高級，有這么嚴重嗎？立馬想一探究竟。

稅務登記崗所涉及的職權居然有十項之多，相比其他崗位算是多的了。聯系自己的工作實際，與之相關的分局稅務登記崗職權也有七條之多。包括稅務登記權、稅務登記證件發放權、稅務登記證工本費減免權、稅種登記錄入權、稅務登記證件收繳權、稅務登記證件管理權、無證戶登記權。真可謂大權獨攬。而所涉及的廉政風險點更是多達十一條，平時工作中可能遇到的就有九條。哪一條出現差錯都可能造成重大的工作失誤。

就拿稅種登記來說，如果未按規定核定增值稅、消費稅稅種或未及給時辦理稅務登記的納稅人進行稅種登記、申報期限、納稅申報、繳款期限、企業類型、稅率、征收率鑒定錯誤，稅種登記有效期鑒定錯誤，稅種登記預算科目，預算分配比例等鑒定錯誤，就可能造成納稅人不繳或少繳稅款和不廉潔行為發生。如今年四月份我就出現了稅種登記錄入時漏填和誤填的現象，直接影響了省局對行業進行分類，說眼前的，導致了定稅信息的無法采集。真可以說是牽一發而動全身。從小我來說數據錄入的錯誤是個人的損失，無論是從領導的信任、還是經濟上的懲罰都是最不愿看到的，從大我來說是給市局、區局、分局抹了黑。令自己十分難堪。微觀的說是丟了自己的面子，宏觀來說給國家的稅款造成流失。當然這是發現了數據錯誤，如果沒有發現那將帶來怎樣嚴重的后果。這還是在工作中的無意識失誤，試想如果是蓄意而為，為納稅人逃避稅款打開的綠色通道，那么后果將不堪設想。

那么如何規避這些風險呢？《部門內部廉政風險防范控制工作規程》中也有詳細的敘述。歸納了十四條。我想不外乎就是三條，一是提高思想認識，心中自有一桿稱，值與不值自己掂量掂量，孰重孰輕，一稱了然。古語有云“人只一念私貪，便銷剛為柔，塞智為昏，變恩為慘，染潔為污，萬劫不復”。故古人以不貪為寶，所以渡越一世。二是加強業務學習，提高業務素質。平時多讀些業務書籍，多向行家虛心請教，譚澤友就是個值得一問專家里手。學習還不要只囿于自己的一畝三分地，應該多觸及一些自己崗位之外的，一可觸類旁通，融會貫通。二可承上啟下，弄清楚來龍去脈。三是在工作中要慎之又慎，這是我在平時工作中最為感觸的。工作時腦子里不要有雜念，錄入數據時要調整好心態，平心靜氣，切忌急躁加煩躁。遇到問題寧停三分、不搶一秒。一定要弄懂了，有把握了再進行錄入。數據輸入完畢先回頭看看有無錯漏，再點保存。還要養成下班前把一天錄入的數據進行查詢后再進行比對的習慣。

洋洋灑灑寫了以上一些拙見，說起來容易，做起來難，可再難也一定要做好。誰叫我們還身在江湖呢？

第四篇：廉政風險

一、強化廉政風險防范學習教育宣傳工作

一是組織黨員干部深入學習黨的十七大、十七屆四中、五中全會精神，學習《中國共產黨紀律處分條例》、《中國共產黨黨員領導干部廉政準則》、和《“三個代表”重要思想反腐倡廉理論學習綱要》《建立健全教育、制度、監督并重的自治和預防腐敗體系實施綱要》，深刻領會新時期加強黨風廉政建設和反腐敗工作的重要性。二是組織機關干部職工（尤其是黨員領導干部）專題傳達學習永黨辦發[2009]118號文件《永寧縣開展廉政內附防范管理工作實施方案》精神，全面了解開展廉政風險防范工作的重要意義、實施范圍、主要內容和方法步驟等，并充分認識開展廉政風險防范管理工作的重要性和必要性。三是進一步開展廉政教育加強黨風廉政教育工作，增強黨員領導干部的黨性修養，提高廉潔自律意識，組織領導干部黨員領導干部觀看“廉政清風”書畫、攝影作品展及漫畫展，進一步加強廉政教育，全面提升黨員領導干部的廉潔自律意識。

二、加強領導，成立組織

政協黨組高度，專題研究安排部署廉政風險防范工作，成立廉政風險防范管理工作領導小組，由政協黨組書記、主席任組長，副書記、副主席任副組長，秘書長、機關各委辦主任為成員，由秘書長負責日常工作。組織制定了《政協機關開展廉政風險防范工作實施方案》，從實施范圍、主要內容、方法步驟和工作要求等方面都做了詳細安排部署，明確了工作職責和任務要求。

三、查找風險點

針對廉政風險防范管理工作實施范圍，對縣處級領導干部、政協辦公室負責人，重點是掌握審批、采購、財務管理的領導干部開展風險點查找和防范工作。一是查找個人風險。機關秘書長、各委辦主任依據個人目前的思想狀況、崗位職責、職務等情況，通過自己找、領導提等多種形式，認真分析并查找個人在思想道德、崗位職責和外部環境等方面存在的或潛在的風險，找出每個崗位的廉政風險點，黨員干部查找履行職責中可能存在的廉政風險點，并認真填寫了《個人廉政風險點自查表》，由機關負責人審核并簽署意見，報機關黨支部備案。二是交叉互查。各委辦廣泛開展互查互評活動，提出補充修改意見，查漏補缺。三是公示監督。對查找出的廉政風險點，由廉政風險防范領導小組辦公室以座談形式征求意見和建議，對已查找出的風險點進行補充和完善。

四、制定整改措施

縣處級領導干部、秘書長、各委辦主任根據各自崗位職責及存在的廉政風險點，制定了詳細的整改措施并組織實施。一是認真填寫《個人廉政風險自查表》。領導班子成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找風險，帶頭制定和落實整改措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防范管理，確保廉政風險各項防范措施落到實處。機關秘書長、各委辦主任根據崗位職責，查找崗位潛在廉政風險，制定廉政風險防范措施，并填寫了《個人廉政風險自查表》。二是嚴格經費審批、采購和財務管理工作。嚴格執行財務收支的各項規定和財務審批制度，按照《政協辦公室公用經費使用管理辦法》執行。嚴把經費支出審批關，堅持日常開支由經辦人、分管領導、主管領導共同簽字；2000元以上經費支出還要由主要領導簽字審批確認后方可執行；5000元以上由主席會議研究決定，并由主席簽字審批。三是嚴格公務用車制度，機關用車需有辦公室主任同意方可出車，并嚴格填寫出車日志、百公里耗油量,嚴格控制公務車燃油標準，并按月上報主管領導審閱；車輛維修與維護需提前填寫申請，報辦公室主任審批。四是嚴格控制公務接待標準。嚴格接待程序與標準，做到對口接待，并嚴把接待標準，堅決杜絕超標準接待和隨意擴大接待面。五是嚴格實行財務公開公示制度。定期對本單位財務收支情況進行公開公示制度，增加財務收支情況透明度，讓干部職工了解、監督單位財務收支情況，并提出意見建議。

五、監督檢查和防范

一是采取定期自查、重點抽查的方法，對出現的苗頭性問題，及時采取監控措施。由政協廉政風險防范管理領導小組根據崗位職責對黨員領導干部、辦公室負責人、財務人員實施重點監督，認真查找風險點。二是與廉政教育相結合，深化干部職工對廉政風險防范管理工作的認識，提高參與意識、責任意識和防范意識；并與崗位職責相結合，規范崗位職責，建立長效防范機制；與機關效能建設、作風建設相結合，切實提高機關效能。三是圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，結合崗位職責，對各項規章制度進行梳理，把現有制度充實到廉政風險防范管理的各項防控措施中，針對重點崗位、重點環節，決策機制、議事規則、行政、財務等管理中存在的漏洞和薄弱環節，研究制定廉政風險點管理措施，規范操作程序，完善責任追究制度。四是定期開展述職述廉、函詢、民主生活會、民主評議和民主測評。通過開展干部述職述廉，民主測評和征求群眾意見的形式，及時發現和糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題發展成違法違規違紀行為。

第五篇：廉政風險

辦公室

第一章 辦公室主要職能

(1)負責機關政務工作；

(2)負責機關文電、信息、統計工作；(3)負責全局性調研工作；

(4)負責機關機要、檔案、保密、信訪、綜治工作。

(5)負責局機關及所屬單位的后勤保障、生活服務、房屋維修、經營活動與機關的資產管理；

第二章 主要崗位事權

1、會務秘書崗：收集、編排會議議題；通知局領導和相關單位與會；做好會議服務工作；協調機關科室負責人擬制會議通知，負責會議內容記錄、整理和歸檔；根據需要草擬印發會議紀要；負責會議決定事項的跟蹤督辦；承辦全局性會議的組織安排，制做席位卡、會標，制發顯示屏，協調州領導出席會議；

2、人大建議、政協提案辦理崗：負責簽收、分辦人大建議政協提案；協調、督促承辦單位按時完成答復；整理承辦單位辦理完畢的建議提案答復并報局領導審定后回復。

3、政務督查崗：制定督查工作計劃；組織協調相關部門采取適當形式對系統各單位工作落實情況開展督查；制發督查考核標準并通報督查結果。

4、目標責任管理崗：根據全局工作安排，擬草工作目標責任，征求系統各單位意見并報局長辦公會集體審定后上報省局；根據目標責任制涉及的工作任務逐項分解，并下發執行；半年就落實進展隋況進行督辦；組織、協調對目標責任落實完成情況的總結、檢查考核、評分排名、通報兌現；迎接省局目標責任制檢查。

5、人口和計劃生育目標管理崗：負責系統干部職工計劃生育管理、指標申報、報批等工作；組織系統女職工體檢；落實州計生委員下達的其他工作目標責任。

6、信訪辦理崗：受理上級機關轉辦、直接受理和網上訴求的信訪投訴，填寫《信訪處理箋》；將《信訪處理箋》連同來信按程序報送批示；分辦相關單位并督促承辦單位按時辦理；做好信訪件及辦理結果的存檔，定時制發信訪分析報告。

7、政務信息崗：負責收集、編輯、整理信息素材、當月局屬單位工作要點和上月工作完成情況并在局域網發布；經分管領導簽批后及時報送信息素材；負責日常信息上報、日常信息采用情況統計工作，定期通報各單位信息工作情況；

8、機要保密崗：及時收取各類文件、電報、信凼，根據內容登記送批，分發，根據領導簽批意見及時傳閱各類文件，公文閱畢后按規定清理、清退和銷毀；負責機關科室、局屬單位起草的經審批程序簽發的以局名義和局辦公室名義制發的各類公文，負責按程序編號、整理，歸檔分發。

9、政務公開崗：受理信息公開申請，申報領導審簽，按審簽意見協調承辦單位在規定時限辦理；及時收集局領導重要活動情況，整理形成文稿后送主任審定發布；在門戶網站公開規范性文件，報請領導同意后發布領導有關講話。

10、公務接待崗：制定接待方案，送主任審閱后報局領導審定；按照接待方案，及時協調落實有關事項；接待任務完成后，及時結清費用，按規定報銷。

11、政務值班崗：制定機關辦公大樓值班表；制定節日值班表；報主任審定后印發。不定期對機關辦公大樓和系統值班情況進行抽查；按程序報告抽查情況，根據領導意見通報值守情況。

12、文稿起草崗：負責收集素材，草擬全局性工作報告、領導講話、情況通報、調研報告等綜合性文稿，報分管副主任或主任審核；將修改后的初稿報局領導審定；整理送印并制發；對機關科室或局屬單位提交的文稿草稿核審修改送領導簽發。

13、公文處理崗：受理科室、局屬單位擬草的以局名義或局辦公室名義制發的各類公文，核審公文格式，修改審定內容，按程序逐級報分管主任、局領導審定簽發；按程序送機要室編發。

14、內刊編輯、學會研究崗：負責《工商動態》稿件采寫、編輯、協調工作；擬定學會調研工作計劃并作出具體安排，開展專題調研；完成省局布置的課題調研任務；編寫工作志，報分管主任、局領導審定后報地方志編輯部門。

15、檔案管理崗：負責接收上年應歸檔的紙質、電子文本文件、聲像資料；按規定對檔案整理、分類、劃分保管期限、編頁、排序、編號、蓋歸檔章、裝盒，紙質文書送檔案庫房上柜利用，電子文本上載檔案管理系統數據庫；制作文書檔案目錄、聲像檔案檢索目錄，擬定歸檔說明、統計表；做好“八防”工作，適時開展本級檔案管理的自查自檢，升級迎檢工作；及時提供檔案查詢利用服務。

16、印章管理、保密工作崗：按印章管理規定用印；負責承辦局機關保密領導小組的日常工作；定期檢查和反映保密工作情況，防止失密泄密。

17、辦公用品管理崗：負責組織計劃州局機關辦公、勞保用品、辦公用品、用具的購置、保管、分配、發放工作；配合辦公室做好會議室使用保障工作；

18、后勤接待管理崗：負責州局及機關直屬部門來客進餐、住宿、車輛安排等接待工作。

19、機關車輛管理崗 ：負責機關駕駛員思想和安全教育；制定并落實車輛管理規定，合理調度車輛，保障局領導、局機關公務用車，保障局系統會議用車，接待用車；負責局機關車輛的保養、維修、用油及費用結算等工作；負責機關車輛的年檢，辦理有關證件、處理交通事故、協助公安交管部門等工作；負責機關車輛調配和保障工作。

20、房屋維修管理崗：負責局機關、宿舍區房地產的管理維護工作及房地產資料的保管工作；負責局機關、宿舍區的安全保衛工作以及與公安部門的協調工作；負責局機關、宿舍區的綠化、環保工作；負責水、電、鍋爐、辦公用具等設備的管理等工作。

21、安全保衛崗：負責市局綜合治理、安全保衛工作制度及工作計劃、總結的起草制定；負責辦公樓、宿舍區的防火、防盜等安全工作，督促落實安全工作責任制；負責落實夜間巡查、來訪人員登記接待、院內車輛管理。與公安、消防部門密切協作，保證信息暢通，及時溝通、通告、反饋綜治信息；遇緊急或重要情況及時上報，嚴格落實重大事故報告制度。

22、食堂管理崗：負責擬定食堂就餐物質采購計劃、具體采購工作；負責州局機關和局屬單位人員進餐安排和票據發放

第三章 風險表現及相應的防范措施

一、印章管理、保密工作崗

風險表現

1、保管不當被盜印；不按制度審核用印，造成不良后果；不嚴格執行制度，主觀隨意用印造成失誤。

2、處理涉密文件不及時、延誤時機；故意泄露涉密內容；丟失涉密文件或對涉密文件、涉密載體保管不妥善造成泄密。

防控措施

1、加強印章管理人員、保密人員的思想教育，簽訂保密承諾書，增強責任意識、安全防范意識；

2、強化對保密人員的崗位責任考核；建立保密文件登記臺帳；不定期檢查印章使用管理情況、保密制度落實情況；

3、建立印章管理、保密人員過錯責任追究制度，對違反印章管理、違規處理涉密文件的人員嚴肅處理，避免工作上的主觀隨意性；

二、來文、來電處理崗

風險表現

1、辦理不及時、失誤或不到位，導致工作延誤或工作失誤；發文不及時、辦理失誤或不規范，導致工作延誤、失誤。

防控措施

1、提高辦公室人員素質，辦公室對制發文件的“草擬、審核、簽發、復核、繕印、用印、登記、分發”等過程和環節，要嚴格把關，確保公文的規范性和權威性。

2、嚴格執行《公文處理辦法》，熟悉收發文操作流程，按規定程序處理收文，對相關環節嚴格把關。

三、信訪辦理崗

風險表現

1、未按要求進行登記,對緊急信訪事項和信訪信息，隱瞞、謊報、緩報；

2、對收到的信訪事項未及時轉送、交辦；

3、未在法定期間內及時調查處理或在調查處理中偏袒一方，隱瞞真實情況，處理結果顯失公正；

4、應當履行督辦職責而未履行，信訪資料未及時歸檔。

防控措施

1、提升信訪工作人員責任意識，嚴格落實工作制度要求,對隱瞞、謊報、緩報等行為嚴肅處理.2、建立出具調查處理、復查復核意見書的時間預警制度。

3、加大督辦檢查力度，加強對信訪資料的保管歸檔工作。

四、公務接待崗

風險表現

1、私自接待，假公濟私。

2、不按接待管理規定厲行節約經費，鋪張浪費。

3、在接待工作中損公肥私、造成貪污。

防控措施

1、加強接待工作前置審批管理，規范接待程序，強化監督。

2、加強接待工作開支控制和監督，財務負責單據復核。

3、加強對報銷手續的管理，接待開支必須有經手人、證明人簽字，辦公室審核確認。

五、政務信息發布崗

風險表現

1、對政務信息把關不嚴，出現信息失真、漏報、瞞報、錯報等情況，造成工作失誤或引起不良后果。

2、未按時報送政務信息，對重特大事故、群體突發事件未能在規定時限內上報，造成工作延誤或失誤。

3、未斟別不宜公開的信息，造成不良影響或工作被動。

1、嚴格落實政務報送發布制度要求；

2、加強政務信息發布審核、復核。

六、目標責任管理崗

風險表現

1、在目標責任考核檢查評分中，隱瞞考核真實情況，偏袒考核對象，導致考核結果不真實、失公正；

2、不如實向組織匯報考核真實情況，誤導組織決策不公平公正；

防控措施

1、量化、細化目標責任制考核規則，公開考核辦法，接受群眾監督；

2、成立目標責任考核小組，組織人員2人以上，參與具體考核目標，互相監督；

3、嚴格執行檢查考核紀律，公開考核結果，接受考評對象查詢、質疑。

七、檔案管理崗

風險表現

1、損壞、丟失、涂改、假造檔案資料；

2、倒賣檔案資料。

防控措施

1、加強檔案人員法規教育和風險防范教育；

2、嚴格執行檔案人員崗位責任追究制；

3、定期不定期開展檔案工作自查和檢查，及時發現消除隱患。

八、辦公用品管理崗

風險表現

1、巧立名目、虛報開支；

2、指定進貨渠道，暗中收受回扣。

防控措施

1、嚴格執行和遵守政府集中采購相關規定和集中競價制度；

2、嚴格報銷程序和審批手續。

九、后勤接待管理崗

風險表現

1、機關公務來客接待，沒有執行單位與個人接待分離，不明確標準，奢侈浪費。

2、虛報用餐支出金額；

3、指定用餐消費，收受回扣。

防控措施

1、明確規定，嚴格執行來客接待申報審批程序； 防范制度 局機關公務接待管理辦法等相關規定

十、機關車輛管理崗

風險表現

1、公車私用；

2、虛報車輛維修項目、費用；

防控措施

1、落實車輛管理規定，固定車輛駕駛人員；

2、執行車輛使用審批報告制度和駕駛員出車情況報告制度；

3、實行車輛定點維修和事前報告審批制度，嚴格審批程序。

人事教育科(老干)

第一章 主要職能

一、協助州局黨組管理州局機關干部任免工作，管理市局、縣市分局領導班子、后備干部和按照干部管理權限管理的其他干部工作；

二、負責全州工商系統人事、工資、福利、社會保險等管理工作；

三、負責全州工商系統機構設置、人員編制和領導職數管理工作；

四、負責全州工商系統基層建設、隊伍建設；

五、負責全州工商系統干部隊伍教育培訓工作。

第二章 主要崗位事權

1、機構、編制、人員、職數管理崗：以省“三定”方案及編委、編辦和省局下發的關于職能設置、機構設置和人員編制、職數配備的批復文件為依據，嚴格執行相關審批程序和制度，并按照統計數據要求，完成對統計報表數據的核對、匯總及報送工作。

2、人事任免、監督、調動管理崗：起草干部管理有關規定和文件；承辦系統副科級以上干部任免工作；承辦系統干部備案審批事項；承辦系統人員工作跨局之間調整、調動工作，向省局上報調動請示件、函件；與監察室共同組織對新任用、提拔干部進行誡勉談話和函詢。

3、基層建設、隊伍建設管理崗：制定系統基層建設和隊伍建設規劃和具體辦法；指導系統開展基層建設、隊伍建設各項活動；調查研究系統基層建設、隊伍建設動態，及時總結推廣經驗做法；承辦基層建設、隊伍建設工作會議，編撰經驗材料。

4、考核、評先表彰管理崗：負責干部提拔任用、評優評先對象選拔、系統縣市分局領導班子德、能、勤、績的考核與評價；承辦系統“先進能手”等評先表彰工作。

5、績效考評、考核管理崗：擬制系統績效考評工作有關文件；督辦系統各單位建立績效考評制度，完善分級分類績效考評管理辦法；開展績效考評調研，指導系統開展績效考評工作，總結推廣各單位經驗；指導、承辦系統公務員、工作人員考核工作。

6、工資福利管理崗：負責人員職務、技術等級、崗位變動工資調整工作；

7、退休（職）審批和工資核定崗：負責州局機關工作人員及系統市局管理干部到齡退休的黨組文辦理、手續審核、審批及退休費的初始核定工作。

8、教育培訓管理崗：制定系統干部教育培訓規劃和計劃；組織開展系統科級干部、縣市分局班子成員、業務骨干培訓；指導系統各單位教育培訓工作；統籌系統教育培訓資源，開展系統內外的教育培訓協作工作。

9、出國(境)管理崗：做好州局機關和州局黨組管理干部出國(境)政審工作；管理出國護照和港澳通行證，督促、檢查系統護照、通行證管理工作。

10、人事信訪處理、仲裁應訴崗：接受、處理人事編制、勞資關系等信訪投訴；負責因本級機關的行政行為引起的人事仲裁、應訴工作；協調處理人事仲裁有關事宜。

11、公務員招錄崗：上報公務員招錄計劃，依法依程序開展招錄公務員政審；及時、準確發布公務員招錄相關文件、數據。

12、假期批準備案崗：負責州局機關單位個人請銷假報告備案；負責提供請休假政策、規定的咨詢；制作統一的上下班考勤登記表、請假(休假)報告表；負責涉及經濟獎懲的各類假期的審核、報批、兌現。

13、人事檔案管理崗：收集整理工作人員在職務活動中形成的文件材料，及時歸檔；負責調出、調人人員的檔案傳遞與交接；監督和指導系統人事檔案工作。

第三章 崗位主要風險表現及防范措施

一、人事任免、監督、調動管理崗

風險表現

1、收受調動申請人的賄賂，違反程序辦理調動手續。

2、人事任免考核時，不客觀公正反映當事人情況，根據個人主觀意見提出建議。

3、違反《干部任用條例》規定程序進行職務任免、隱瞞真實情況公示。

4、不按干部管理權限、管理職數進行任免，不按規定程序履行備案、審批手續。

防控措施

1、加強人事干部的思想政治教育；

2、嚴格執行《條例》要求，堅持民主推薦、公開考核、任前公示、設置意見箱、任前談話等程序；

3、落實干部聯席會議制度，監察部門全程參與監督；

4、嚴格按照人事調動工作程序辦理調動手續；

5、落實干部任免考核責任追究制度；

二、績效考評、考核管理崗

主要風險表現

1、在干部職工考核和崗位績效考評中違反程序或隱瞞考核真實情況致使考核、考評程序不公平；

2、違反績效考評、考核報批程序。

防控措施

1、制定考核獎勵實施意見，細化考核程序，公開考核方案；

2、層層公開進行考核述職評比；

3、嚴格落實民主測評推薦程序考核優秀等次和受獎人員；

4、客觀、公正反映考評、考核結果，嚴格執行結果公示，部門審批程序。

三、評先表彰管理崗

主要風險表現

1、在申報、考核評先表彰對象時，因利益關系，不履行評選程序，致使評選結果不公正。

2、不客觀、如實向組織反映評選對象真實情況，致使考核結果不公正。

防控措施

1、制定公示評先表彰程序辦法，確保評先依據公開公正

3、堅持組織公開申報，民主測評推薦等程序選拔表彰對象；

4、客觀、公正反映考核結果，嚴格執行結果公示，部門審批程序。

四、教育培訓管理崗

主要風險表現

1、在教育培訓考核中徇私舞弊；

2、虛報教育培訓費用，謀取私利；

3、以教育培訓為名，公款旅游；

防控措施

1、制定周密教育培訓計劃、嚴格考勤、考試考核、公開公正；

2、執行教育培訓審批制度，對教育培訓活動進行備檔；

3、履行教育培訓費用財務審批手續并公示教育培訓費用。

五、人事檔案管理崗

主要風險表現

1、人員材料不按規定入檔；

2、不按規定查閱檔案；

3、在人事檔案管理，弄虛作假或暗箱操作，篡改、遺失人事檔案；

防控措施

1、嚴格執行檔案管理規定制度，實行專人專庫專柜保管；

2、建立《檔案材料收集歸檔登記薄》，按規定收集入檔材料。作好入檔材料登記。

3、建立《查閱干部檔案登記薄》，嚴格按規定查閱檔案；

4、加強檔案管理人員的安全保密意識和政治思想教育；做好安全防范工作；

5、嚴格按照文書檔案管理規定，執行檔案交接、撤換、銷毀程序。

6、實行檔案責任追究辦法

財務科

第一章 主要職能

一、編報全州工商系統財務預決算；

二、負責全州系統收支兩條線管理工作；

三、研究制訂財務管理制度和辦法；

四、負責申報和票據發放及監管工作；

五、負責全州統資產管理和監督；

六、組織系統財會人員專業技能培訓。

第二章 主要崗位事權

1、財務管理崗：負責審核系統部門預算、財務決算、預算調整的編制，填報相關財務報表并做好上報工作；掌握系統預算收支各項目的完成情況、債務總體情況及變動情況，根據數據進行分析，定期將預算執行情況向領導匯報；負責系統內會計基礎工作及其規范化管理，指導系統財務人員正確處理會計業務；結合實際情況制定相關財務會計工作管理制度和具體辦法；負責“部門預算”、“國庫集中收付”、“收支兩條線”等財政改革落實工作；做好上下級之間、外部相關單位業務范圍內的協調工作；

2、會計核算崗：根據財會制度規定，建立會計賬，設置總賬、明細賬及相應的會計核算科目；做好財務收入、支出等經濟業務的會計憑證填制、會計賬簿登記工作；每月按時結賬，并與出納核對現金賬和銀行存款日記賬，及時清理往來賬目；對系統財務收入、支出定期統計匯總，編制數據統計說明；做好系統財務年終決算工作，向省局主管部門提供財務決算報表和財務決算分析；定期裝訂會計憑證、賬簿、表冊等，妥善保管會計憑證、賬簿和財務報表、財務分析等會計檔案資料。

3、現金出納崗 ：設置現金日記賬，做好存款、取款和結算工作，并及時逐筆登記；嚴格執行庫存現金限額管理規定，及時存入超過庫存限額的現金；按規定設置銀行存款日記賬，按照銀行存款管理規定辦理銀行結算業務；按月核對銀行賬戶及存款余額，及時編制銀行存款余額調節表；做好銀行代收代繳票據的登記、認領、保管、回收、繳銷工作；清理催辦銀行結算票據，防止丟失或長期不辦理繳銷手續；嚴格管理、妥善保管財務印章；及時收集整理系統收入月報表，并及時入賬。

4、審計監督崗：根據審計工作開展的需要擬定審計工作計劃；向被審計單位或被審計人發出書面審計通知；實施審計工作，收集審計證據，審核財務數據、票據；起草審計底稿，提出初步審計建議和結論；將審計的建議和結論向被審計單位或被審計人反饋，征求被審計人的意見；形成正式審計報告上報。

5、收費管理崗：

1、負責收集工商行政性收費項目、標準及工商收費優惠政策，解答處理有關收費標準、項目的各項來信、來訪、投訴、咨詢等；落實優惠政策的具體制度、要求，并對系統各部門的執行情況進行指導監督。

6、票據管理崗：負責統計系統各單位各種收費票據的申領計劃；進行日常票據保管和發放，定期統計票據使用情況，并根據票據結存情況合理安排調整發放數量；加強對票據使用及繳銷過程的監督和指導，加強票據管理的規范化建設。

7、重要資產管理崗：按照審批權限對系統各單位購置、處置等資產項目申請提出處理意見，內部審批完成后按照權限及相關要求上報省局；審批全部完成后逐一下達批復；指導和督促系統各單位固定資產建賬建卡，建立大型資產基礎資料數據庫，資產管理軟件應用及日常的數據更新和維護工作；組織和指導系統各單位產權登記工作；及時掌握系統固定資產管理情況，定期組織資產清查、專項檢查等工作，配合財政、審計等部門進行資產清查、專項審計等；起草固定資產管理制度，研究加強資產管理工作的意見及辦法。

8、基建管理崗：按照審批權限對系統各單位新建、維修、購置等基本建設項目申請進行實地調研并提出處理意見；內部審批完成后逐一批復；指導和督促系統各單位建立基建項目基礎資料數據庫；項目資料妥善保管，及時歸檔；跟蹤基本建設項目實施計劃，對基本建設項目的設計、預算、竣工驗收等環節進行監督，了解項目實施建設情況并及時匯報；定期組織基建項目專項檢查，監督并杜絕超規模超標準建設情況；配合財政、審計等部門進行基建專項檢查、審計；起草基本建設管理制度，提出規范化要求，研究加強資產管理工作的意見及辦法。

9、政府采購崗：認真執行政府采購的各項規定；指導監督系統各單位政府采購工作的組織開展；協助編制政府采購預算，明確規定納入政府采購的商品目錄及限額要求；及時組織相關項目采購，按照管理部門批準的程序及方法參與組織政府采購工作；按照政府采購規定的程序公開發布政府采購信息，與評標委員會確定的中標人(成交供應商)簽訂政府采購合同，認真履行合同和組織項目驗收，按合同約定的方式時間支付款項；完整管理、保存政府采購原始檔案資料；依法接受監察、審計、財政等部門的監督檢查，如實提供有關資料和情況；起草政府采購管理制度，研究加強政府采購管理工作的意見及辦法。

第三章 崗位主要風險表現及防范措施

一、財務管理崗

風險表現

1、超標準、超財力發放津補貼；

2、公用經費不合理使用；

3、部門預算不公平、不合理。

防控措施

1、嚴格執行預算管理制度，公開部門預算；

2、加強對經費使用的監控，定期公示經費開支，接受群眾監督，防止浪費；

3、嚴格執行財經紀律，落實崗位責任制。

二、會計核算崗

風險表現

1、單據審核把關不嚴；對單位的付款不按規定轉賬；對機關直屬單位的財務管理沒有實行事前監督；

2、票據丟失。

防控措施

1、嚴格遵守《會計法》和財經紀律、嚴格執行報銷程序，把好票據審核關，確保交易憑證的真實有效；

2、建立完善財務管理制度，加強業務知識學習培訓，著力提高崗位業務技能，熟悉掌握具體的操作要求和規則。

三、政府采購崗

風險表現

1、到定點單位采購，出現腐敗行為；

2、不嚴格執行財務制度，辦理不及時、手續不到位、程序不到位。

防控措施

1、定期組織學習培訓，提高財務人員思想素質和業務素質；

2、嚴格執行財務制度，嚴格審批把關；

3、加大監管力度，杜絕個人行為。

監察室

第一章 主要職能

一、監督檢查全州工商系統在執行黨的路線、方針、政策、決議和遵守、執行國家法律、法規和省政府的決定、命令的情況；對黨組及其成員和其他領導干部實行《黨章》和《行政監察法》規定范圍內的監督。

二、協助州局黨組抓好黨風廉政建設，糾正部門和行業不正之風；會同有關部門對黨員、干部進行黨紀、政紀教育；監督檢查系統所屬單位黨風廉政建設責任制執行情況。

三、督促、協調、研究、制定本系統從源頭上預防和治理腐敗、綜合治理的有效措施；受理對檢查、監察對象的控告及其申訴，調查處理檢查、監察對象違反黨紀和行政紀律的案件。

第二章 主要崗位事權

1、信訪受理、核查崗：接受和處理群眾舉報系統單位、個人違紀問題的來信、來訪和來電；承辦、督辦上級領導機關及其領導干部和本局領導交辦的信訪案件調查并起草調查報告或回復；審查下級紀檢監察信訪案件辦理情況。

2、違紀案件處理崗：負責對涉嫌違法違紀的系統公務員及其他人員進行調查；負責對違法違紀的系統公務員及其他人員給予相應的紀律處分或配合人事部門給予組織處理意見；負責對涉嫌違法人員的移交或做好檢察部門配合工作。

3、行政處分復核、申訴崗：受理不服行政處分決定而提起的復核和申訴，依法做出復核、申訴決定。

4、廉政宣傳教育崗：研究制定全州工商系統黨風廉政和反腐倡廉宣傳教育工作計劃；組織實施州局機關、系統開展黨風廉政宣傳教育工作；組織開展全州系統廉政文化建設工作；組織開展對全州系統黨風廉政和反腐倡廉工作的宣傳工作。

5、領導干部經濟責任審計崗：組織、協調州局人事教育、財務機構對系統各縣市分局局長(或主持工作的負責人)和州局所屬社團事業單位正職(或主持工作)負責人任職期間其所在單位財務收支的真實性、合法性和效益性以及有關經濟活動進行審計，出具審計報告。

6、社會評價崗：組織開展對州工商局重大專項工作、所有在職工作人員的社會評價；組織州局聘請的行風監督員定期、不定期開展對本級系統行風建設的評價，收集建議和意見。

7、政務公開崗：根據《政府信息公開條例》要求，對系統單位執行政務公開工作情況開展監督、考核，推動系統政務公開工作進一步深化；負責系統政務公開示范點建設；做好監察室政務信息的公開。

8、執法監察、督查崗：負責對系統各單位落實黨風廉政建設工作情況、干部職工日常行為規范、州局部署的重點工作進行督查；對基層執法單位的行政執法和日常監管情況開展執法監察，糾正不規范行為，制發通報。

9、行風熱線崗：組織、協調系統相關單位和機關科室參與全州行風熱線節目；轉辦行風熱線節目咨詢投訴意見并及時回復當事人，協助市局領導參與行風熱線節目。

10、資料臺帳統計崗：做好紀檢監察信訪案件統計、分析、上報工作，為領導決策和系統黨風廉政建設提供信息。

11、信訪、廉政檔案管理崗：負責接收舉報信件、接待來訪、接聽舉報電話并做臺帳記錄、轉辦工作；負責領導干部個人重大事項報告、禮品、禮金登記上繳工作；負責函詢、戒勉談話的記錄工作，健全領導干部廉政檔案管理，做好信訪資料的存檔。

12、干部提拔任用、評優評先監督崗：負責干部提拔作用、評優評先、公務員考核對象的廉潔行為考核并評價；負責系統各單位領導班子成員廉潔自律考核與評價；負責提拔作用干部，評優評先對象的任前談話、戒勉談話。

第三章 崗位主要風險表現及防范措施

一、信訪受理、核查崗

風險表現

1、在收到信訪件和投訴電話時泄密或徇私，該登記不登記，該受理不受理；

2、在初核信訪投訴時徇私舞弊、收受賄賂，避重就輕，該立案的不立案。

防控措施

1、嚴格執行紀檢、監察信訪登記處理制度；

2、實行信訪初核人員辦案工作情況跟蹤督查制。

3、加強信訪登記工作的檢查并實行信訪初核失職責任追究制；

4、加強信訪登記工作的檢查。

二、違紀案件處理崗

風險表現

1、查辦處理案件時泄密或徇私舞弊、收受賄賂，該處理的不處理、該從重的不從重、該移交司法處理的不移交。

防控措施

1、全面推行紀檢監察案件“下案上審”制度，解決下級單位查辦處理紀檢監察案件時泄密或徇私舞弊、收受賄賂，該處理的不處理、該從重的不從重、該移交司法處理的不移交。

2、建立紀檢監察干部責任追究制度，明確紀檢監察干部在受理信訪、查辦案件過程中的責任以及有違紀行為時的責任追究。

三、干部提拔任用、評優評先監督崗

風險表現

1、利用紀檢監察的“一票否決權”，在提拔任用干部、評先創優、公務員考核等環節中徇私舞弊。

2、統計測評票數時不能實事求是，存在虛假票數徇私舞弊問題。

3、對談話的內容有泄漏情況。

4、對群眾舉報反映的問題徇私舞弊、收受賄賂，避重就輕。

防控措施

1、嚴格執行“干部聯席會議制度”，推行人事與紀檢監察相互監督，解決紀檢干部利用 “一票否決權”在提拔任用干部、評先創優、公務員考核等環節中徇私舞弊的風險；

2、在進行測評表計票匯總時必須有3個工作人員在場進行統計。

3、加強紀檢監察工作人員教育，嚴格遵守保密紀律。

機關黨辦

第一章 主要職能

負責局機關黨群工作和思想政治工作及系統精神文明建設，負責州局機關及系統行業工會工作。

第二章 主要崗位事權

1、黨組織建設崗：負責做好機關黨委按時換屆工作和黨委委員及時增補工作的擬稿；做好黨組會議記錄、會議紀要；負責各黨支部提交的總支委員改選、增補材料的審核工作和黨務干部學習培訓的安排；負責新黨員發展審核批復和黨費收繳工作；辦理黨員組織關系接轉手續，做好本局流動黨員的管理工作；

2、黨員學習教育崗：根據上級部署和機關實際，及時擬定學習計劃、安排，組織好干部職工學習黨的路線方針政策及中央、省委領導的重要講話、重要文件和會議精神的活動；多種活動形式，抓好機關理論學習和職業道德、廉政教育；負責訂閱學習書籍、資料，聯系報告會、輔導講座的授課人；

3、中心組學習秘書崗：負責組織、協調做好局黨組中心組理論學習計劃安排、服務工作。

4、黨組織情況統計崗：負責黨員情況的統計、匯總；各級文明單位創建情況的統計、匯總；系統勞模、先進人員情況的統計、匯總；開展各項活動和工作情況的統計、匯總、分析、報送工作；負責黨組織、黨員情況的統計工作。

5、“評先表優”崗：負責每年“七一”前組織開展基層黨支部和黨員、黨務工作者評先表彰的具體工作；承辦州局機關最佳文明科室(單位)和文明科室(單位)的考核評選的具體工作；組織系統工會組織開展先進、模范的評選推薦、申報工作。

6、機關“雙創”建設崗：負責州局機關和系統黨建、精神文明建設工作，組織州局機關開展“黨建工作先進單位”和省級文明單位、區級最佳文明單位等創建活動，指導系統黨建、文明創建工作。

7、工會規劃部署崗：根據州總工會工作部署和全州工商系統實際，擬定工作方案、活動安排并具體組織實施；建立完善系統工會各項工作制度、辦法；擬寫有關工作總結、報告等。

8、工會文體活動崗：組織開展文體活動，豐富干部職工文化生活，陶冶干部職工思想情趣，培養工商團隊精神，展現工商人文特色，促進工商文化建設。

9、困難補助和社會捐助崗：負責聯系、協調，落實補(救)助名額，系統勞模、先進和特困干部職工的救(補)助等工作；做好干部職工困難補助和開展扶貧幫困、慰問工作。

10、婦女工作崗：負責組織州局女職工“三八婦女節”活動和巾幗英雄示范崗創建活動；負責“六一兒童節”發放慰問金活動。

第三章 崗位主要風險表現及防范措施

一、黨組織建設崗

風險表現

1、在發展黨員工作中審查把關不嚴，或借機謀取私利，將不符合條件的人員確定為發展對象。

2、收取黨費不按規定上繳。

3、黨費開支不按財務管理規定報批。

4、開支項目超出黨費使用規定范圍。

防控措施

1、建立《黨員發展制度》、《入黨積極分子培養制度》；收集相關材料，建立入黨積極分子檔案，認真，慎重嚴格政審，出具政審綜合材料。

2、加強對黨費開支的監督，每項支出必須有經手人、證明人，必須經領導嚴格審批。

3、認真執行黨費賬戶管理規定，不私設“小金庫”，嚴格按規定范圍開支，定期公示黨費的收支情況，接受群眾監督。

信息中心

第一章 主要職能

一、負責全州工商系統信息化工作的推廣、指導和運用。

二、組織完成國家工商總局，省局等部門布置的的相關工作任務。

三、負責對系統干部進行信息化業務培訓，并對信息化建設方面提出建議和方案。

第二章 主要崗位事權

1、網站維護崗：負責全州企業電子檔案系統的應用推廣與日常維護，保障州局電子檔案系統正常使用，協調全省電子檔案聯網查詢工作正常開展；負責全州互聯網電子郵件系統的應用與維護，保障全州互聯郵件正常收發；負責12315系統地應用推廣與日常維護；保障12315指揮調度平臺與網上12315申投訴平臺正常運行，協調指導系統各單位12315系統運用；負責州局一樓顯示屏與觸摸屏硬件與系統維護。

2、技術指導崗：負責對全州系統操作人員進行培訓，對縣市分局及以下培訓工作提供指導；保證州局應用系統的運行穩定和安全，及時解決州局應用系統及應用中存在的問題；收集系統各單位的需求和改進意見，對應用系統進行完善和升級；配合相關業務部門做好應用系統的推廣應用工作，幫助解決單位在應用中存在的問題；負責業務數據庫、政務數據庫及數據中心的數據備份及恢復，保證數據安全；指導系統各單位的數據上傳工作，負責省局、州電子政務中心數據的上傳，及業務部門提出的數據抽取需求，按流程對錯誤數據進行處理。

3、技術研發崗：組織審定部門各項技術標準，編制、完善軟件開發流程，并進行研究，根據新的業務需求和新技術來開發新的應用系統，不斷提高應用水平；定期進行項目分析、總結經驗、找出存在的問題，提出改進工作的意見和建議。

第三章 崗位主要風險表現及防范措施

一、網站維護崗

風險表現

1、出具技術意見和采購建議環節，討論研究設備選型配置或平臺功能方案時，在同等性價比的情況下偏袒某個品牌或某個公司的產品。

2、違規進行系統權限配置，為本來無權的干部提供業務處理權限，超越權限處理或審批業務；

3、違規進行業務數據及其它應用數據進行后臺修改，為有關業務人員處理工作失誤或違規審批業務提供便利。

4、在紅盾信息網中發布相關信息內容時，不進行審核隨意發布未經審核內容，造成重大影響。

5、數據庫安全風險點：因人為原因或工作失誤造成重大數據安全事故。

防范措施

1、堅持不強制指定品牌原則重大工作集體討論及集體參與原則。采購實施堅決嚴格、認真執行政府采購政策。

2、制定《帳號使用登記和操作權限管理制度》，嚴格執行相關制度，指定系統專屬管理人員。

3、制定《工商行政管理系統數據管理制度》，嚴格修改程序。

4、制定相關網站管理制度《信息發布審核登記制度》、《工商局網站安全管理制度》，并指定專人對網站進行維護。

5、制定《數據管理制度》，強化工作責任，杜絕人為事故。