第一篇：《檔案管理學》(黃建藝)

《檔案管理學》作業

1． 檔案實體管理的原則是什么？

答：（1）來源原則；（2）全宗原則；（3）有機聯系原則；（4）保管和利用方便原則。

2． 簡述檔案實體管理的方法。

答：（1）歷史方法與邏輯方法的不同。面對數量多、內容、形式、來源復雜多樣的檔案，要實施有序化管理，大體上可以歸納為歷史和邏輯兩種方法。歷史的方法可以稱之為客觀或自然的方法。其優勢是在實踐領域，尤其是檔案實體管理的實踐領域。邏輯的方法就是對檔案實體管理進行概念和抽象的管理。

（2）歷史的方法是由檔案本質特性決定的。不同的被管理對象對其管理方法都有一定的要求。這種要求決定了管理不同的對象需要采取特定的方法，而檔案實體管理主要采用歷史的方法，也是由于檔案的本質與特性對其管理方法的要求所決定的。

（3）歷史的方法在檔案實體管理中的應用。檔案實體管理較少采用邏輯的方法，較多采用歷史的方法。而邏輯的方法比較多適合于檔案內容信息的開發利用領域。

總之，隨著日益復雜的社會過程相應地使檔案種類、成分和形式呈現多樣化的特點，這種趨勢的出現，要求檔案工作者以辯證的觀點去觀察和處理檔案實體管理中出現的矛盾和問題。3．

檔案價值標準有哪些方面？

答：

一、檔案屬性標準。

（一）檔案來源標準。

（二）檔案內容標準。

（三）檔案形成的時間與時效標準。

（四）檔案的形式特征標準。

二、社會需求標準。

（一）社會需求方向。

（二）社會需求面。

（三）社會需求時間。

三、相對價值標準。

（一）相關檔案的保存狀況。

（二）保管條件和費用。

4． 簡述檔案保管期限表的類型和結構。

答：保管期限表的類型：

一、通用檔案保管期限表。

二、專門檔案保管期限表。

三、同系統機關檔案保管期限表。

四、同類型機關檔案保管期限表。

五、機關檔案保管期限表。

保管期限表的結構順序號、條款、保管期限、附注以及說明等部分。

5． 簡述檔案收集工作的基本要求。答：（1）及時、全面地把檔案收集進館（室）。

（2）加強館（室）檔案來源的調查研究與指導工作。

（3）推行入館（室）檔案的標準化。

（4）保持全宗的不可分散性和全宗群的相對完整性。

6． 簡述檔案館接收現行機關檔案的期限與要求。

答：檔案館接收現行機關檔案的期限：根據檔案發揮作用的特點，本著既便于檔案形成機關工作查考，又便于黨和國家各項工作利用的原則，現行機關形成的檔案應該在本機關保存一段時間，供

機關日常工作查考，然后再將需要長久保存的檔案移交給檔案館保管。檔案館接收現行機關保管期滿的檔案時，有逐年接收和分段接收兩種辦法。

檔案館接收現行機關檔案的要求：

1、完整性。

2、真實性。

3、地方性。

4、堅持質量驗收。

5、清點核對。7． 為什么必須按照全宗整理檔案？

答：第一，按全宗整理檔案，能夠揭示檔案內容的實質，從而正確評價檔案的價值，為檔案的提供利用奠定了科學基礎。第二，全宗是檔案管理的基本單位，對檔案管理有重要的組織作用。第三，按全宗整理檔案，不僅僅是個方法問題，而且也是一個理論問題。總之，不應該把全宗理論絕對化，忽視全宗理論不斷發展的規律，同時也要防止把全宗問題看得過于簡單，甚至取消全宗的理論。所以，整理檔案必須以全宗為單位進行。8． 簡述檔號的編制原則與方法。

答：檔號的編制原則：

1、唯一性原則。2合理性原則。

3、穩定性原則。

檔號的編制方法：

1、全宗號。全宗號有三種編法：一是按系統編號，二是按立檔單位的重要程度編號，三是按進館檔案的先后順序編號。

2、案卷目錄號。案卷目錄號編制方法也是多種多樣的，一年編一本案卷目錄的，就按年度順序編號。按保管期限編成若干本案卷目錄的，就按永久、長期、短期順序編號等方法。

3、案卷號。案卷在系統排列之后，要確定卷內每個案卷的前后次序

和排列位置。著錄案卷目錄內每一案卷的流水號，就是案卷號。

4、件號或頁號。文件立卷以后，進行卷內文件的排列，給每份文件以固定的位置，用數字固定文件前后次序的代號，就是文件的件號或頁號。在檔案館內，不能有相同的全宗號，在一個全宗號內，不能有相同的案卷目錄號，在一個案卷目錄內不能有相同的案卷號，在一個案卷內不能有相同的頁號。9． 檔案保管工作有哪些基本要求？

答：第一，以防為主，防、治結合。第二，加強重點，照顧一般。第三，自力更生，勤儉節約。第四，立足原件，保證信息。第五，立足長遠，保證當前。

10． 什么是全宗卷？全宗卷應包括哪些材料？

答：全宗卷是檔案館（室）在管理某一全宗過程中形成的、能夠說明該全宗歷史情況的各種文件材料所組成的專門案卷。

全宗卷通常包括：

1、在收集工作中產生的文件材料。

2、在檔案管理中形成的文件材料。

3、在檔案鑒定中產生的文件材料。

4、在檔案保管、統計工作中形成的文件材料。

5、在檔案提供利用工作中所形成的文件材料。

11． 檔案室的登記與統計工作主要有哪幾種形式？

答：檔案室的統計工作主要通過以下幾種形式進行：

1、卷內目錄。

2、案卷目錄。

3、歸檔文件目錄。

4、總登記簿。12． 簡述檔案信息資源開發的原則。

答：第一，館（室）藏基礎原則。機關檔案室是保管本單位檔案 的內部機構，檔案館是永久保管檔案史料的基地，是提供檔案為社會服務的中心。第二，信息有序化原則。檔案信息資源開發的首要工作是使檔案信息資源結構有序化。第三，信息激活原則。信息激活是檔案信息資源開發最基本和最高的目標性原則。第四，充分利用原則。它要求檔案館在檔案信息資源開發中要找到更多的利用者，而利用者能方便快速地獲得更多的檔案信息，以實現檔案信息充分利用的目標。第五，全面效益原則。在市場經濟條件下開發檔案信息資源應力求做到現實效益與長遠效益相統一，局部效益與整體效益相協調。

13． 簡述檔案信息資源開發應采取的措施。

答：

1、創新觀念。

2、做好宣傳，改善環境。

3、優化豐富館（室）藏和健全檔案信息開發機構，確立資源與人員的保障體系。

4、充分利用現代化技術。

5、以市場為導向，以創造名牌產品為目標。

6、走特色開發之路。

14． 簡述《中國檔案分類法》的編制原則與體系結構。答：《中國檔案分類法》的編制原則：第一，以馬列主義、毛澤東思想為指導，遵循辯證唯物主義和歷史唯物主義。第二，分類法的體系和基本類目的設置，是以不同歷史時期的國家機構、社會組織從事社會實踐活動的職能分工為基礎。第三，分類法在總體上具體有概括性和包容性，能夠容納各個歷史時期、各項社會實踐活動所形成的各類檔案，并力求保持基本類目的穩定性。第四，分類法的類目名稱和標記符號，力求準確、規范、簡明、易懂、好記。

《中國檔案分類法》的體系結構：

一、《中國檔案分類法》的宏觀結構，1、編制說明。

2、分類表。

3、附錄。

二、《中國檔案分類法》的微觀結構，1、中華人民共和國檔案分類表。

2、新民主主義檔案分類表。

3、民國檔案分類表。

4、清代檔案分類表。15． 簡述檔案分類標引、主題標引的規則與方法。

答：檔案分類標引的規則：

1、辨清類目的確切含義，不能脫離類目之間的聯系和類目注釋的限定來孤立的理解類目的含義。

2、檔案分類標引的內容，必須是檔案文件中論述比較具體的，有一定參考價值，可以成為檢索對象的。

3、檔案分類標引必須符合專指性的要求，將檔案文件分入最大用途和最切合檔案內容的類目，給予準確分類號。

4、檔案分類標引應能為利用者提供必要數量檢索途徑。

5、檔案分類標引應保持一致性。

檔案分類標引的方法：

1、一份文件或一個案卷只論述一件事物或一個問題時。一般按照其內容性質，賦予分類表中恰當的分類號。

2、從不同的方面來論述同一主題文件，按分類表中有關分散和集中要求，歸入相應的類目。

3、一份文件或一個案卷論述的是兩個或兩個以上的主題。

檔案主題標引的規則：

1、標引必須持客觀態度。

2、檔案主題標引的核心是揭示文件或案卷論述的主要事物或問題。

3、選定的主題詞必須是正式主題詞。

4、必須使用詞表中最專指的主題詞標引。

5、當此表中找不到最專指的主題詞時，則應該選用最直接相

關的兩個或兩個以上的主題詞進行標引。

檔案主題標引的方法：

1、閱讀文件，了解主題。

2、主題分析。

3、主題概念的提煉。

4、主題概念的轉換。

5、標引記錄。

6、校對審查。

16． 簡述大事記的體例與編寫方法。

答： 大事記的體例有以下幾種：

1、編年體

2、分類編年體

3、紀事本末體

4、編年紀事本末結合體

5、大事記述體

6、紀傳體

大事記編寫方法：

1、封面。封面由題名、記事上下年限、編制單位或編制人、編制年月等事項組成。

2、序言。有的稱為前言、編輯說明等，是對大事記編寫情況總的說明。

3、目錄。正文是大事記的主體部分，有條目組成。大事記的條目主要由大事時間和大事記述兩部分構成。

5、按語與注釋。按歷史時期編排和分類編排的大事記，可在每個時期或類目之前加寫按語。起到引導閱讀作用。大事記中某些特定含義可以注釋說明，以便讀者理解。

6、附錄。即大事記的輔助材料，放在正文之后，以便于讀者查閱。17． 簡述組織沿革的體例與編寫方法。

答：組織沿革的體例：

1、編年法。即按年度記述某一機關的組織概況。

2、系列法。即以組織機構或問題形成系列，分別記述其沿襲變化的始末概況。

3、階段法。即根據機關發展變化的特點劃分為若干個歷史階段，在每個階段中在分別記述各方面的情況。

組織沿革的編寫方法：組織沿革可以采用文字敘述或圖表的形式，也可以圖文并茂。在編寫中宜用文字記述的用文字記述，宜

用表格的用表格，文字與圖表可交叉使用。18． 怎樣做好檔案提供利用工作？

答:

1、明確服務方向，端正服務態度。

2、熟悉檔案，了解和研究利用者的需要。

3、正確處理檔案提供利用和保密的關系。19． 簡述檔案利用服務的方式。

答：

1、閱覽服務

2、檔案的外借

3、制發檔案復制本

4、檔案證明

5、檔案目錄

6、檔案展覽

7、檔案咨詢

8、網絡化、檔案數字化環境下檔案利用服務方式的變化。20． 專門檔案的管理需要注意什么？

答：

1、專門檔案需要單獨保管。

2、專門檔案管理遵循基本原則：專門檔案必須集中統一在本單位綜合檔案室管理；維護專門檔案的完整與安全。

3、編織類目：類目的實際運用性；類目的科學系統性；類目的相對穩定和科學適用性；類目的保證性。21． 簡述人事檔案材料的歸檔范圍和收集渠道。

答：人事檔案材料的歸檔范圍包括：調配、任免、考察考核材料，錄用材料，辦理出國、出境材料，各種代表會材料，工資待遇材料，學歷和評定崗位技能材料，職稱材料，加入黨、團組織材料等其他材料。

人事檔案材料的收集渠道：

1、通過組織、人事、勞動及其他人源管理部門收集各種履歷表、簡歷表等；評聘、晉升、套改專業技術職務和評定工人崗位技能的材料；授予學位、學銜、軍銜的材料；出國、出境、辦理工資、調整級別待遇的材料。

2、通過

員工所在黨、團組織、政府機關單位有關部門收集員工入黨、入團、退黨、退團及參加民主黨派材料的有關材料；授予各種榮譽稱號的先進事跡和獎勵材料；更改姓名、年齡、參加工作時間、入黨入團時間、申請書和組織審批材料。

3、通過紀律檢查部門、行政監察部門、保衛部門和公安部門、檢查部門、收集員工違反黨紀、政紀、國法所受的黨內外處分及撤銷處分的材料等。

4、通過科技、業務部門、學校和培訓部門，收集反映員工業務能力、科技發明、論著的篇目、業務考績、成果、貢獻評定等材料。

5、通過軍隊有關部門和地方民政部門，收集曾在部隊做過的人員檔案材料；地方干部兼任部隊職務的審批材料等。22． 簡述人事檔案查閱中應注意的問題。

答：

1、認識檔案查閱的原則：寬嚴適度，內外有別，靈活掌握，便于利用。

2、利用人事檔案必須符合查閱范圍的有關規定：利用黨委組織部門的人事檔案必須是中共黨員；組織、人事、勞動各部門查閱的人事檔案必須是中共黨員；組織、人事、勞動部門查閱人事檔案須有手續完備信件。

3、查閱人事檔案，必須持介紹信或審批表，由主管部門負責人簽字并蓋章，報人事檔案部門審批后方可查閱。

23． 如何確定會計檔案的保管期限？

答：會計檔案的保管期限，根據其特點分為永久、定期兩種，原則上按《會計檔案管理辦法》和三個附件的規定執行，如果有特殊需要，可以適當延長保管期限。會計檔案保管期限中的永久保

存為50年以上，定期保管為25年、20年、15年、10年、5年等幾個層次。各種會計檔案的保管期限，從會計年度終了后的第一天算起。

24． 會計檔案如何提供利用？

答：

1、開發會計檔案信息資源的途徑。

2、會計檔案的檢索工具。

3、會計檔案編研工作。

25． 何謂照片檔案？其主要成分有哪些？

答：照片檔案是國家機構、社會組織或個人在社會活動中直接形成的、以靜止攝影影像為主要反應方式、有保存價值的歷史記錄。照片檔案主要由底片、照片、文字說明材料所構成。26． 磁帶錄音、錄像檔案的保護須注意什么？

答：

1、適宜的溫度。

2、磁帶應卷繞平整，不能有折皺、彎曲，防止帶體損壞

3、定期復制與轉繞

4、磁帶要豎放

5、磁帶使用與保存處所應避免靠近磁場。27． 檔案信息化的內容有哪些？

答：

1、環境構建。管理體制和機制的理順；法規政策的健全；標準規范的制訂；社會服務體系的完善；人才的培養。

2、資源創建；資源管理；資源服務；系統設計與管理。28． 如何做好檔案信息化的統籌規劃？

答：檔案信息化是一個長期發展的系統工程，要素眾多，投資不菲，為充分發揮各方面的積極性，避免重復建設和盲目建設，促進信息交換與共享，提高檔案信息化的整體水平，需要對各階段 的目標、任務、措施進行總體規劃和部署，分步實施，有序推進。29． 簡述電子文件的概念和三要素。

答：電子文件又稱數字文件，是在數字設備及環境中生成，以數碼行式存儲于磁帶、磁盤、光盤等載體，依賴計算機等數字設備閱讀、處理，并可在通信網絡上傳送的文件。電子文件的三要素是內容、結構和背景。內容指的是文件中所包含的表達作者意圖的信息。結構是指文件內容信息的組織表達方式，分為物理結構和邏輯結構。背景指的是能夠證明文件形成環境、形成過程、存在狀態以及文件之間相互關系的信息。30． 電子文件存儲管理包括哪些內容？

答：

1、存儲設備：硬磁盤和磁盤陳列；磁帶和磁帶庫；光盤和光盤塔、光盤庫。

2、存儲方式：在線存儲；離線存儲；近線存儲。

3、存儲系統架構

4、存儲設備的保護。31． 簡述檔案數字化工作中的業務流程。

答：業務流程是檔案數字化工作流程的主體，管理流程是業務流程的保障。按照工作內容，業務流程可以分為應用系統開發流程和數字化資源建設流程兩個方面。應用系統開發流程負責設計、實施、維護檔案管理系統，為數字化檔案的加工、處理、存儲、提供利用和保存提供工具。數字化資源建設流程則借助于檔案管理系統創建、管理數字化檔案，并向用戶提供多樣化的利用服務。應用系統開發流程和數字化資源建設流程相輔相成，并進行開展。32． 簡述檔案數字化工作的目標。

答：檔案數字化的目標在于建立高質量的、便于使用的數字化資源，可以長久保存、反復使用，可以被廣泛、方便地獲取，可以應用于不同的環境。有四個方面：方便用戶查詢和利用；支持電子化業務流程；保護檔案原件；匯聚分散保存的檔案信息。

第二篇：檔案管理學（定稿）

簡述人事檔案的歸檔范圍和收集渠道

人事檔案的歸檔范圍包括：調配、任免、考察考核材料，錄用材料，辦理出國、出境材料，各種代表會材料，工資待遇材料，學歷和評定崗位技能材料，職稱材料，加入黨、團組織材料，政審、考核材料，獎勵與處分材料，履歷、自傳、鑒定材料，科研材料，殘疾材料，其他材料。

人事檔案的收集渠道：（1）通過組織、人事、勞動（或人力資源管理）及其他人員管理部門收集各種履歷表、簡歷表、登記表、自傳、鑒定、考核、考績、任免、招聘、錄用、招工、“以工代干”轉干的材料；評聘、晉升、套改專業技術職務（職稱）和評定工人崗位技能的材料；授予學位、學銜、軍銜的材料；審計工作中形成的有關材料；出國、出境、辦理工資、調整級別待遇，離休、退休的材料。

（2）通過員工所在黨、團組織、政府機關、企業、事業單位的有關部門收集員工入黨，入團，民主評議黨員、退黨、退團、除名及參加民主黨派的有關材料；授予各種榮譽稱號的先進事跡和獎勵材料；有關政治歷史問題的審查、甄別、平反結論，調查報告和本人的申訴、檢查交代材料；更改姓名、年齡、參加革命工作時間、入黨入團時間、申請書和組織審批材料。

（3）通過紀律檢查部門、行政監察部門、保衛部門和公安、司法、檢察部門、收集員工違反黨紀、政紀、國法所受的黨內外處分及撤銷處分的材料；刑事判決書等。

（4）通過科技、業務部門、學校和培訓部門，收集反映員工業務能力、科技發明、論著的篇目、業務考績、成果、貢獻評定、學習成績、學歷、鑒定、獎勵、處分等材料。

（5）通過軍隊有關部門和地方民政部門，收集曾在部隊工作過的人員的檔案材料；地方干部兼任部隊職務的審批材料；復員和轉業軍人的檔案材料。

第三篇：檔案管理學

一、檔案：

1、定義：檔案是社會組織或個人在社會活動中直接形成，保存備查的各種形式和載體的數據、信息和知識的記錄。

2、基本含義：檔案是各種組織和個人在其特定的社會活動中積累而成的；檔案是保存備查的文件；檔案內容的記錄方式和載體是多種多樣的；檔案是原始的歷史記錄。

二、現行組織單位檔案的接收：

1、期限：省以上機關應將永久保存的檔案在本機關保存20年左右；省轄市和縣級以下機關應將永久、長期保存的檔案在本機關保存10年左右，再向有關檔案館移交。

2、辦法：逐年接收：現行組織單位每年將保管期滿的檔案向檔案館移交一次；

定期接收：現行組織單位每隔一定時期將所有保管期滿的檔案向檔案館移交一次。

3、要求：（1）進館檔案應保持全宗的完整性，一個單位的全部檔案應該作為一個整體，統一歸入一個檔案館，不能隨意分散。（2）規定移交的檔案，應該由有關單位收集齊全，按照規定整理好。（3）與檔案有關資料、立檔單位的組織沿革、全宗介紹及其他有關檢索工具，隨同檔案一并接收。

三、撤銷組織單位檔案的接收的要求：

1、由撤銷單位組織人力，負責整理好，然后再向有關的檔案館移交。

2、撤銷單位的業務分別劃歸幾個單位的，其檔案不得隨之分散，仍作為原單位檔案的一部分，按全宗整體移交有關檔案館，或由其中一個單位完整地代管。

3、單位撤銷或者合并時，如有尚未處理完畢的文件，要移交應受理這些文件的新單位繼續處理，并作為新單位的檔案加以保存。

四、全宗構成的條件：

1、定義：確定檔案全宗劃分的界限，研究擁有檔案的單位能否成為一個立檔單位。

2、條件：（1）可以獨立行使職權，并能主要以自己的名義單獨對外行文。（最基本的）

（2）設有會計單位或經濟核算單位，自己可以編造預算或財務計劃。

（3）設有管理人事的機構或人員，并有一定的人事任免權。

3、考察規定有關單位職權的法規性、領導性文件和實際活動，這些單位的文書處理工作、印信和單位的名稱等情況。

五、立檔單位和全宗劃分：

1、我國各級政府機關、企業和事業單位等，一般都建有共產黨、共青團以及其他群眾組織，這些組織和機關的行政機構，是密切聯系的一個整體，應當作為一個立檔單位。它們所形成的的檔案，是一個機關內互有聯系的檔案整體，應當構成一個全宗。

2、省級機關：（1）中共省委的檔案，劃分為一個全宗，其中紀律檢查委員會的檔案單獨構成全宗。（2）省直屬機關黨委的檔案應單獨構成全宗。（3）省級政協、工會、共青團、婦聯、各民主黨派和工商聯等的檔案各為一個全宗。（4）省人大常委會、省人民政府的檔案各為一個全宗。（5）省級各委、廳、院、行、社等的檔案各為一個全宗。（6）省級各廳、局所屬院、校、所、工廠、公司等下屬機構的檔案，單獨構成全宗。（7）省級各廳、局所派駐省內外各地的臨時工作機構的檔案一般不單獨構成全宗，歸入各有關廳局的檔案全宗。

3、地、市、縣級機關：（1）中共地、市、縣委的檔案各為一個全宗。（2）中共地、市、縣紀律檢查委員會的檔案各為一個全宗。（3）地、市、縣直屬機關常委的檔案各為一個全宗。

（4）地、市、縣工會、共青團、婦聯、政協的檔案分別各位一個全宗。（5）市、縣人大常委會的檔案各為一個全宗。（6）行政公署，市、縣人民政府的檔案各為一個全宗。（7）地、市、縣級各局、行、院的檔案分別各為一個全宗。（8）地、市、縣各級企事業單位的檔案分別構成全宗。

六、立檔單位的變化和全宗的劃分：

1、從單位的政治性質方面考察：

（1）被推翻了的舊政權機關和革命后建立的人民政府機關，其檔案各自構成全宗。

（2）解放前各個歷史時期所存在的不同政權，其檔案應各自構成全宗。

（3）解放前成立而在解放后被人民政府接管并繼續存在的某些事業單位，檔案一般應分別構成全宗；一般的學校和其他事業單位，解放前后形成的檔案，也可統作一個全宗。

（4）黨派、政治團體、宗教組織在各個歷史時期和解放前后，只要其主旨和組織成分的基本構成沒有根本性的變化，檔案何時何地形成，都應構成一個全宗。

2、從單位的基本職能方面考察：

（1）凡是新成立的并具有一定獨立性的機關，檔案構成新的全宗。

（2）非機關基本職能的根本變化：機關職能與工作范圍的擴大或縮小；機關內部組織機構的調整；機關工作地點的變更；機關名稱的變更；領導關系的改變；由于某種原因機關曾暫時停止一段時間的工作。

（3）臨時機構一般不單獨建立全宗，其檔案應納入其主管機關檔案全宗統一管理。但屬于黨委、政府直接領導，執行全面性的任務，為期比較長的，應建立單獨全宗。

（4）如果兩個機關合署辦公，而文件時分別處理的，所形成的檔案，應分別構成全宗。合署辦公前后各自形成的檔案，一般應屬于一個全宗。

七、復式分類法：

1、——組織機構分類法：首先把全宗內檔案按分開，然后在每個下面再分組織機構。適用于立檔單位內部機構變化不復雜的全宗。

2、組織機構——分類法：首先把全宗內檔案按組織機構分開，然后在組織機構下面再分。適用于立檔單位的內部機構多年一直固定，或在比較穩定的基礎上有所調整的全宗，多用于撤銷機關檔案和歷史檔案。

3、——問題分類法：先把全宗內檔案按分開后，在下面再分問題。多用于組織機構變化復雜，或由于機構之間分工不明確、文書工作不正規等原因難以區分文件所屬機構以及沒有內部機構或內部機構非常簡單而無必要按組織機構分類等情況。

4、問題——分類法：先把全宗內檔案按問題分開后，在每個問題下面再分。多適用于撤銷機關檔案和歷史檔案。

八、分類方案：又稱“分類大綱”，表列各個類目名稱，表示全宗內檔案分類體系的綱要。

九、案卷組合方法：

1、按問題立卷（最廣泛）：“問題”是指文件內容技術和反映的某方面的工作問題或涉及的人物、事件、事物等。具有靈活性。

2、按作者立卷：“作者”是指撰寫和執法文件的機關、機關內的組織機構或個人。適當地區分了文件的重要程度和保存價值。

3、按文種（名稱）立卷：把文件種類名稱相同的文件組合在一起。能較好地反映機關的工作活動，也可適當地區分文件的重要程度和保存價值。

4、按時間立卷：按文件形成的時間或文件內容針對時間，將屬于同一時期的文件組合為案卷。適用于：（1）文件內容針對的時間性較強，針對的時間比較分明的文件；（2）同一類型的文件數量比較多，為了進一步組合案卷，也可采用時間特征把卷立得更細些；（3）在整理歷史檔案而不采用分類法時，若干的文件集中在一個類里，為了反映文件時間聯系和便于組合，也可按、階段或其他時限特點組成若干案卷。

5、按地區立卷：把內容涉及同一地區的文件組合在一起。多用于下屬機關的某些行文、調查材料或下屬機關的來文。

6、按收發文機關立卷：將本機關與某機關就某個問題或幾個問題的來往文件組成案卷。

一、案卷目錄的類型：

1、以全宗為單位編制的綜合目錄

2、以全宗內各種門類為單位編制的分冊目錄：

（1）以全宗內檔案分類的類別為單位編制的案卷目錄。

（2）按保管期限編制的案卷目錄。

（3）按保管期限結合分類方案編制的案卷目錄。

（4）按機密程度分別編制的案卷目錄。

二、案卷目錄的結構：

1、封面和扉頁；

2、目次；

3、序言和說明；

4、簡稱表；

5、案卷目錄表；

6、備考表。

三、鑒定檔案價值的標準：

1、檔案來源標準：表現在：它是作為國家各級檔案館確定檔案收集范圍的基本根據；機關在鑒定檔案時，應注意區分不同的作者；在本機關制成的文件中，具體的撰寫者、制發機構也對檔案價值產生影響。

2、檔案內容標準：著眼于：檔案內容的重要性、獨特性、時效性；真實性、完備性。

3、檔案形式特征標準：文件的名稱、文件形成時間、文本、文件的外形特點。

4、相對價值標準：所存檔案的完整程度；檔案內容的可替代程度；本機關是否向檔案館移交檔案，不需要向檔案館移交檔案的機關可主要本機關的需要劃定檔案的保管期限，而應向檔案館移交檔案的機關還需要根據有關檔案館的要求確定某些檔案的保管期限。

四、檔案的銷毀：

1、檔案銷毀清冊：登記的順序號，案卷或文件的題名，起止日期，號碼，數量，原期限、銷毀原因、備注。

2、立檔單位和全宗簡要說明：立檔單位的成立、內部機構、工作職能以及撤銷的簡要歷史；全宗檔案的形成、報關、完整程度以及現存檔案的主要成分；鑒定工作的情況。

3、檔案銷毀方法：

（1）檔案銷毀清冊被批準前，檔案應系統地單獨保管，以便審批時檢查或未批準時揀出保存。

（2）經批準后，檔案一般送工廠作為原料；離的遠或檔案特別機密，可自行焚毀。嚴禁將應銷毀的檔案作其他用途，更不準出賣。應指派兩名以上專人監銷。

五、檔案著錄規則：

1、著錄項目：用以揭示檔案內容和形式特征所需要的記錄事項。10大項，23小項。

2、標志符號：表示不同著錄項目和著錄含義的標志。

（1）著錄項目標識符：注在每個著錄項目之前的標志符號。

（2）著錄內容識別符：表示對著錄項目中需要解釋、補充說明、考證、存疑、缺字、起止連接事項等含義的符號。

3、著錄格式：著錄項目在條目中的排列順序及其表達方式。

4、著錄詳簡級次、著錄用文字和著錄來源。

（1）著錄詳簡級次：著錄時對檔案項目的取舍程度。

（2）著錄用文字必須規范化。

（3）檔案的著錄來源是被著錄檔案的本身，主要根據文頭、文尾、案卷封面、卷內文件目錄備考表等，還可參考其他相關材料。

5、著錄項目細則：提名與責任者項、文本項、密級與保管期限項、時間項、載體形態項、叢編項、附注項、標準編號及有關記載項、提要項、排檢與編號項。

六、檔案檢索工具的種類：

1、按體例分：

（1）目錄：將檔案的著錄條目按照一定次序編排而成的檢索工具。

（2）索引：將檔案中的某一內部或外部特征及其出處按一定次序編排而成的檢索工具。

（3）指南：以文章敘述的方式綜合介紹檔案情況的檢索工具。

2、按載體形式分：

（1）書本式檢索工具：將著錄條目連續記錄并裝訂成冊的檢索工具。

（2）卡片式：將一個條目著錄于一張卡片，將卡片按一定順序排列而成的檢索工具。

（3）縮微式：以縮微攝影方式制作的以膠片為載體的檢索工具。

（4）機讀式：以磁性材料為載體的供計算機識別的檢索工具。

3、按功能分：

（1）館藏性檢索工具：反映檔案實體整理體系及其排列順序的檢索工具。

（2）查找性檢索工具：專門為各種查找而編制的，不受檔案實體排列順序的限制，從檔案的某一內容或形式特征提供檢索途徑的檢索工具。

（3）介紹性檢索工具：介紹和報道檔案內容及其有關情況的檢索工具。

七、正確處理利用和保密的關系：

利用與保密，從根本上來說兩者是一致的。應全面地理解和處理利用和保密之間矛盾統一的辯證關系。

要在國家和人民的利益這個大前提下，依據黨和國家的方針政策，把兩者結合起來。凡是提供利用有利于堅持黨的四項基本原則，促進安定團結和社會主義事業的檔案信息，均應積極地提供利用；但是檔案中的情報信息，只在一定范圍內使用才有利于安全、安定和建設的，則應嚴格地堅持保密。

為了處理利用與保密關系，首先要澄清“利用危險，保密保險”以及歷史檔案“無密可保”的錯誤思想；其次，要認真深入地審定檔案內容，根據時間、地點和條件的變化情況，調整檔案的密級，逐步擴大開放范圍，減少煩瑣的批準手續，方便廣大利用者的正常利用。

八、開放檔案：

1、定義：檔案管理單位根據檔案價值實現的客觀規律和特點，依法向社會公眾和組織公開未列入保密與豁免公開范圍的檔案文件信息內容，并通過有效方式及時提供給有關組織及個人，滿足其合法利用需求的社會化服務政策與措施。它是公民知情權、參政權、議政權等民主權利得以實現的必要保證，是國家政治民主化的重要標志。

2、基本含義：開放檔案必須建立在對檔案價值實現的規律和特點的深刻理解基礎上；開放檔案的范圍應當依法確定；開放檔案應通過多種渠道和方式進行；開放檔案既是一種利用服務政策也是一種服務措施；開放檔案是公民民主權利得以實現的必要保證，也是國家政治民主化的重要標志。

九、檔案檢索效率：

1、檢全率=檢出的有關檔案 / 全部有關檔案 X 100%

2、漏檢率=未檢出的有關檔案 / 全部有關檔案 X 100%

3、檢準率=檢出的有關檔案 / 檢出的全部檔案 X 100%

4、誤檢率=檢出的不相關檔案 / 檢出的全部檔案 X 100%

第四篇：檔案管理學復習題

《檔案管理學》復習題

填空

1、《文件整理規則》最根本的特點，就是以（件）為單位。

2、國家檔案館保管的檔案，一般應當自形成之日起滿（30）年向社會開放。3、2000年8月國務院頒布《國家行政機關公文處理辦法》中規定了行政機關通用的文件種類有（13）種。

4、公文用紙采用國際標準（A4）型紙。

5、A4型紙的成品幅面尺寸為（210X297）mm。

6、全宗號用（4）位代碼標準。

7、檔案室的收集，正常情況下主要是指（歸檔）。

8、立卷說明是對檔案的補充和概數，具有資料積累和（檢索）的雙重功能。

9、根據規定，省以上機關應將永久保存的檔案在本機關保存（20）年左右后向本地區綜合檔案館移交。

10、根據規定，省轄市和縣級以下機關應將永久、長期保存的檔案在本機關保存（10）年左右后向本地區同級綜合檔案館移交。

11、文書檔案長期保管期限為（16－50）年左右。

12、鑒定檔案價值的基本方法就是（直接）鑒定法。

13、檔案代理卡又稱（代卷卡）。

14、檔案編目的實質是把檔案信息資源整理的成果（固定化）。

15、檔案著錄項目共分

（七）項。

16、檔案館指南的主體部分是（館藏檔案情況介紹）。

17、資料目錄的主體部分是（資料分類目錄）。

18、照片檔案主要由底片、照片及（文字說明）構成。

19、檔案著錄時，時間項一律用（8）位阿拉伯數字表示。20、檔案著錄的結果是（條目）。單選

1.檔案著錄的結果是（D）。A卡片 B記錄 C目錄 D條目

2.國家檔案館保管的檔案向社會開發的界線，一般應當自形成之日起滿（C）A 10年 B 20年 C 30年 D 40年

3.2000年8月國務院頒布《國家行政機關公文處理辦法》中規定了行政機關通用的文件種類有（B）。

A 10種 B 13種 C 15種 D 18種 4.公文用紙采用國際標準（D）。A B5 B十六開 C B5 D A4 5.A4紙的成品尺寸為（A）。A 210x297mm B 210x265mm C 184x265mm D 225x156mm 6.保存底片的適宜溫度為（B）。A 13－16℃ B 13－15℃ C 14－24℃ D 14－20℃

7.檔案室的收集，正常情況下主要是指（C）。A接收 B征集 C歸檔 D歸卷

8.保存照片底片的相對濕度為（B）.A 30%-40% B 35%-45% C 30%-45% D 45%-60% 9.根據規定，省以上機關永久保存的檔案向本地區同級綜合檔案館移交的時間大致在（C）。

A 5年左右 B 10年左右 C 20年左右 D 30年左右

10、根據規定，省轄市和縣級以下機關應將永久、長期保存的檔案向本地區同級檔案館移交大致在（B）。

A 5年左右 B 10年左右 C 20年左右 D 30年左右

11、文書檔案長期保管期限為（D）。A 5－10年 B 10－15年 C 15－30年 D 16－50年

12、鑒定檔案價值的基本方法就是（A）。A 直接鑒定法 B 間接鑒定法 C 逐一鑒定法 D 簡單鑒定法

13、保存照片的適宜溫度為（C）。A 13－16℃ B 13－15℃ C 14－24℃ D 14－20℃

14、檔案編目的實質是把檔案信息資源整理的成果（B）。A 形式化 B 固定化 C 格式化 D 統一化

15、檔案著錄項目共分（C）。A 三項 B 五項 C 七項 D 九項

16、檔案館指南的主體部分是（A）。

A 館藏檔案情況介紹 B 館藏情況介紹 C 館藏資料情況介紹 D 館藏介紹

17、資料目錄的主體部分是（B）。

A 資料目錄 B 資料分類目錄 C 資料主題目錄 D 資料綜合目錄

18、保存照片的相對濕度為（A）。A 40%-60% B 35%-45% C 30%-45% D 45%-60%

19、檔案著錄的條目格式是（C）。

A 標點符號式 B 段落標點式 C 段落符號式 D 符號段落式 20、段落符號式著錄條目格式將著錄項目劃分為（C）。A 二個段落 B 三個段落 C 四個段落 D 五個段落

21、檔案著錄條目的形式為卡片式時，卡片尺寸一般為（A）。A 12.5x7.5cm B 10.5x7.5cm C 12.5x6.5cm D 12x7cm

22、檔案著錄卡片四周均應留出（A）。A 10mm B 28mm C 35mm D 37mm

23、保存光盤的庫房溫度最好控制在（B）。

A 16℃－20℃ B 18℃－20℃ C 15℃－18℃ D 18℃－24℃

24、保存光盤的庫房相對濕度最好不超過（B）。

A 40％ B 50％ C 60％ D 65％

25、在時間項的八位數字中第1－4位數表示（A）。A 年 B 月 C 日 D 時

26、在時間項的八位數字中第5－6位數表示（B）。A 年 B 月 C 日 D 時

27、在時間項的八位數字中第7－8位數表示（C）。A 年 B 月 C 日 D 時

28、下列屬于文件形式特征的有（D）。A 內容提要 B 主題詞 C 分類號 D 檔號

29、全宗號、目錄號、卷號、件號或頁號統稱為（A）。A 檔號 B 歸檔號 C 分類號 D 文書處理號

30、一般情況下，文件成文日期以（A）為標準。A 領導人簽發日期 B 會議通過日期 C 批準日期 D 發出日期

31、保存電子檔案的庫房溫度應控制在（D）。A 16℃-20℃之間 B 18℃-20℃之間 C 15℃-17℃之間 D 17℃-20℃之間

32、檔案管理工作的核心部分是（B）。A 收集 B 整理 C 鑒定 D 保管

33、人名索引包括人名和（C）兩部分。A 類號 B 分類號 C 檔號 D 歸檔號

34、全宗指南又稱（A）。A 全宗介紹 B 全宗卡片 C 全宗索引 D 全宗目錄

35、我國檔案工作領域編制主題詞表始于（C）。A 60年代 B 70年代 C 80年代 D 90年代

36、檔案著錄時，提要一般不超過（D）。A 50字 B 100字 C 150字 D 200字

37、某一利用者要求查找有“九一.八”事件的檔案，檔案館保存有40件，撿出其中的30件則查全率為（C）。

A 33％ B 50％ C 75％ D 25％

38、某利用者查找有關知識分子政策的檔案，共撿出30份，其中20份是相關的則查準率為（B）。

A 33％ B 67％ C 75％ D 76％

39、檔案著錄中置于文件編號之前的標識符號是（C）。A ： B.C;D + 40、檔案著錄中置于多少個責任者之間的標識符號是（A）。A ； B ＝ C ＋ D ： 多選

1.檔案屬性標準主要包括（ABDE）。

A 職能標準 B 來源標準 C 時間標準 D 內容標準 E 形式特征標準 2.檔案社會需要標準主要包括（CDE）。

A 社會需要目標 B 社會需要層次 C 社會需要方向 D 社會需要面 E 社會需要時間

3.編制檔號應堅持的原則是（ABCDE）。

A 唯一原則 B 合理原則 C 穩定原則 D 擴充原則 E 簡單原則 4.檔號是檔案室在檔案整理過程中對檔案的編號，通常包括（ABCDE）。A全宗號 B 目錄號 C 卷號 D 件號 E 頁號 5.檔案管理的物質條件有（ABCD）。

A 庫房 B 裝具 C 設備 D 消耗品 E 人員 6.下列屬于文件內容特征的有（ABC）。

A 內容提要 B 主題詞 C 分類號 D 檔號 E 文件編號 7.下列屬于文件形成特征的有（ABCDE）。

A 文件形成時間 B 文件標題 C 作者 D 地點 E 文件 8.下列屬于文件形式特征的有（DE）。

A 內容提要 B 主題詞 C 分類號 D 檔號 E 文件編號 9.檔案利用的基本類型有(ABC).A 學術利用 B 實際利用 C 普遍利用 D 家庭利用 E 專家利用

10、為普通公民提供利用服務的方式有（ABCDE）。

A 檔案館咨詢 B 展覽會 C 教育活動 D 出版物 E 廣播電視宣傳

11、人事檔案的特點主要體現在（ABCDE）。A 現實性 B 專指性 C、真實性 D 動態性 E 機密性

12、人事檔案轉遞的要求是（ABD）。

A 及時 B 準確 C 周密 D 安全 E 認真

13、會計檔案的特點主要體現在（ABCD）。A 專業性 B 整體性 C 廣泛性 D 固定性 E 專指性

14、聲像檔案的種類主要有（ABCDE）。

A 照片檔案 B 唱片檔案 C 磁帶錄音 D 光盤檔案 E 影片檔案

15、收集照片檔案要求做到（ADE）。

A 完整性 B 全局性 C 科學性 D 一致性 E 規范性

16、目前，用于維護電子文件真實性、安全性方面的技術主要有（ABCDE）。A 加密技術 B 簽署技術 C 消息認證 D 身份驗證 E 防火墻

17、鑒定檔案的價值應遵循的原則是（ACDE）。

A 全面的觀點 B 社會的觀點 C 歷史的觀點 D 發展的觀點 E 效益的觀點

18、光盤檔案的特性主要體現在（ABCDE）。

A 信息存儲密度高 B 與計算機聯機能力強 C 影像還源效果號D 便于大量復制拷貝 E 運用范圍廣

19、檔案保管期限表的類型有（ABCDE）。

A 通用檔案保管期限表 B 專門檔案保管期限表 C 同系統機關檔案保管期限表

D 同類型機關檔案保管期限表 E 機關檔案保管期限表 20、按載體形式分，檔案檢索工具可分為（ABDE）。A 書本式檢索工具 B 卡片式檢索工具 C 聯單式檢索工具 D 縮微式檢索工具 E 機讀式檢索工具 名詞解釋

1.案卷：是文件立卷的結果。它是有關某一問題或某項工作活動的系統的、有密切聯系的文件組合體，是文書單案的基本保管

單位。

2.主題詞：是將自然語言中的名詞術語，經過優選和規范化處理，在標引和檢索時用 以表達各種概念的詞。

3.案卷目錄：是案卷的名冊，是先將裝訂好的一個的案卷按一定的方法排列，然后再根據其排列順序逐一編號登錄而成的。

4.歷史檔案：通常是指中華人民共和國建國以前形成的檔案。

5.開發檔案：就是將一般可以公開的以滿一定保管期限的檔案文件向社會開發。

6.大事記：是以檔案記載為主體依據，按時間順序簡要記述特定歷史時期的重大事件和重要活動的史料型參考資料，屬于三次文獻。

7.全宗：是一個具有社會獨立性的組織或個人在其社會實踐活動中所形成的檔案的有機整體。

8.檔案館指南：又稱檔案館介紹，是介紹和報道檔案館基本情況、館藏檔案個有關文獻，指導利用者查閱的一種檔案檢索工具。

9.檔號：是檔案室在檔案整理過程中對檔案的編號，通常包括：全宗號、目錄號、卷號、件號和頁號。

10.檔案證明：是檔案館（室）根據利用者詢問和申請，依據館（室）藏檔案內容制發的證明某種事實的書面材料。

簡答題 1.如何確定文件成文日期？

答：一般情況下，成文日期是以領導人簽發日期為準；經會議討論通過的文件，以通過日期為準；法規性文件以批準日期為準；聯合發文，以最后簽發機關的領導人簽發日期為準；電報以發出日期為準。

2.簡述檔案館檔案的來源? 答：1)接收現行機關的檔案2)接收撤銷機關的檔案3）收集和征集歷史檔案4）檔案館之間交接檔案

3.簡述檔案整理的原則? 答：

1、整理檔案必須保存文件 之間的歷史聯系。

2、整理檔案 必須利用源基礎。

3、整理檔 案必須便于保管和利用。4.簡述立檔單位及其構成條件

答：形成全宗的單位，稱為立檔單位，又稱全宗構成者。構成立檔單位的條件主要有以下三個方面：

1、可以獨立行使職權或進行管理，并能主要以自己的名義對外行文。

2、設有會計單位或經濟核算單位，可以編造預算或財務計劃。

3、設有管理人事的機構或人員，并有一定的人事任免權。

5.編制檔號應堅持什么原則？

答：

1、唯一性原則。

2、合理性原則。

3、穩定性原則。

4、擴充性原則。

5、簡單性原則。

6.簡述鑒定價值的原則？

答：從國家和人民的整體利益出發去衡量檔案的價值是鑒定工作總的指導思想，也是檔案價值評價的基本標準。

1、全面的觀點。

2、發展的觀點。

3、歷史的觀點。

4、效益的觀點。7.簡述光盤檔案的特性？ 答：

1、信息存儲密度高。

2、與計算機聯機能力強。

3、影像還原效果好。

4、便于大量復制。

5、運用范圍廣。

8.檔案保管期限表的內容有那些？ 答：

1、通用檔案保管期限表。

2、專門檔案保管期限表。

3、同系統機關檔案保管期限表。

4、同類型機關檔案保管期限表。

5、機關檔案保管期限表。論述題

1、如何理解以“件”為整理單位？

答：件是歸檔文件的整理單位，一般以每份文件為一件。特殊情況：文件的正本與定稿為一件。

正文與附件為一件，如果附件數量較多或者太厚不易裝訂，也可各為一件。正文與文件處理單等為一件。原件與復制件為一件。

轉發文與被轉發文為一件。

報表、名冊、圖冊等，一冊（本）作為一件。來文與復文可為一件，也可分別各為一件。

2、文件整理裝訂前如何對一些文件進行排序？

答：正本在前，定稿在后。正文在前，附件在后。原件在前，復制件在后。轉發文件在前，被轉發文件在后。復文在前，來文在后。漢文在前，少數民族文字文本在后。不同文字的文本，無特殊規定的，中文在前，外文在后。

有文件處理單的可放在最前面。

3、試述檔案檢索工具的分類？

答：按編制方法分，可分為目錄、索引、指南。

按載體形式分，可分為書本式檢索工具、卡片式檢索工具、縮微式檢索工具、機讀式檢索工具。

按檢索范圍分，可分為全宗范圍檢索工具，檔案館范圍檢索工具，專題范圍檢索工具，若干范圍檢索工具。

按功能分，可分為館藏性檢索工具，查撿性檢索工具，介紹性檢索工具。

4、試述檔案統計工作的體系？

答：檔案統計工作體系大致可分為四個層次：第一，全國檔案工作基本情況統計。由國家統計局批準，國家檔案局組織實施。現已實行的全國檔案事業統計年報制度，采用了統一上報軟盤，計算機匯總。第二，專業系統檔案工作 基本情況統計，由專業主管機關組織進行。第三，地方檔案工作基本情況統計，由地方各級檔案行政管理部門組織進行。第四，檔案館和檔案室工作情況統計，由各檔案館和檔案室組織進行。

第五篇：檔案管理學

《檔案管理學》課程教學大綱與指導

《檔案管理學》中國人民大學出版社2004年2月第9版

鄧紹興、陳智為主編

一、課程的性質與任務

檔案管理學是檔案學的一門重要學科，是檔案專業教學中主要課程。它是以檔案和檔案工作為研究對象，研究檔案信息系統運行的規律，闡述檔案管理的一般原理、技術和方法的學科。檔案管理學既研究檔案管理的理論，又研究檔案管理的實際，是一門實踐性較強的應用學科，是檔案專業學生必修的主干專業基礎課。

通過本課程的學習，使學員了解檔案管理學的涵義，理解檔案學的基本理論，掌握檔案管理的具體方法，具備檔案的收集、鑒定、保管、檢索、編研、利用、統計等方面的能力。

二、課程基本要求

1、使學生能系統地掌握檔案管理的主要內容，即檔案的收集，保管，統計，檢索，編研和提供利用；

2、使學員掌握檔案的整理，鑒定，檢索等解決實際問題的能力與技巧。

3、使學員了解檔案管理的根本宗旨在于維護檔案的本質特性和根本價值，并運用各種方法開發利用檔案信息資源，使檔案的本質特性和根本價值得以充分實現。

三、課程基本內容

第一章 檔案價值的鑒定

一、教學目的和教學要求

檔案鑒定工作是檔案業務工作的重要環節，它對于檔案的存亡、國家檔案的構成以及檔案科學有效的管理都有著重要意義。

二、教學內容和重點知識解析 第一節 檔案鑒定工作的內容和意義 主要講授內容：檔案鑒定的內容、意義。重點知識解析：

1、檔案鑒定工作的內容；

2、檔案鑒定工作的意義。

第二節 鑒定檔案價值的原則與標準

主要講授鑒定檔案價值的原則是：從國家和人民的整體利益出發，用全面的、歷史的、發展的、效益的觀點判定檔案的價值。檔案屬性標準包括檔案來源、內容和形式特征。依據社會對檔案的需要，可把社會需要方向、需要面、需要時間作為鑒定檔案價值的標準

重點知識解析：

1、鑒定檔案價值的原則；

2、檔案屬性標準；

3、檔案社會標準。

第三節 檔案保管期限表和檔案保管期限的劃分

主要講授檔案保管期限表的作用和類型，檔案保管期限表的結構，檔案保管期限表的編制方法，檔案保管期限劃分中的若干問題。

重點知識解析：

1、檔案保管期限表的含義、作用及5種保管期限表的類型。

2、檔案保管期限表主要有順序號、條款、保管期限、附注、總的說明部分組成。

3、檔案保管期限表的編制方法應進行以下幾方面工作：編制要求；編制人員：編制步驟；檔案保管期限表的修訂。

第四節 檔案鑒定工作的制度和組織

主要講授檔案鑒定工作制度，檔案鑒定工作的程序和方法，檔案的銷毀。重點知識解析：

1、檔案鑒定工作制度主要包括三個方面內容：制發鑒定檔案的標準文件；檔案鑒定工作的組織領導；銷毀檔案的批準和監銷制度。

2、我國檔案鑒定工作程序分三個階段：第一階段，機關文件歸檔時確定歸檔范圍；第二階段，對已歸檔的文件確定保管期限；第三階段，到一定年限時進行檔案價值復審。

復習題

1、檔案鑒定工作的內容？

2、檔案鑒定工作的意義？

3、鑒定檔案價值的原則？

4、鑒定檔案價值的標準？

5、檔案保管期限表的作用和類型？

6、檔案保管期限的確定？

7、檔案保管期限表的編制方法？

8、如何處理檔案保管期限劃分中存在的各種問題？

9、檔案鑒定工作制度的內容？

10、檔案鑒定工作程序？ 第二章 檔案的收集

一、教學目的和教學要求

通過本章學習要求學生掌握檔案收集工作的意義和要求；單位內文件的收集；檔案館的檔案收集工作。

二、教學內容和重點知識解析 第一節 檔案收集工作概述

主要講授檔案的歸檔，歸檔制度，檔案館檔案的收集方法，以及豐富館（室）藏的標準和要求，是檔案專業學生需要掌握的內容。

重點知識解析：

1、檔案收集工作的具體內容

（1）政府機關、企事業單位的檔案室對應歸檔的檔案的接收；（2）政府機關、企事業單位對未及時歸檔的檔案補充收集；

（3）檔案館對現行現行機關、撤銷機關的具有長久保存價值檔案的集中和接收；

（4）檔案館對建國前各歷史時期形成的檔案的接收與征集。

2、檔案收集工作的要求

（1）加強檔案館（室）外的調查與指導；（2）積極推行檔案館（室）檔案標準化；（3）保證歸檔和入檔案館的齊全完整；（4）維護全宗和全宗群的相對完整性。

3、檔案收集工作的特點（1）預見性與計劃性；（2）針對性與及時性；（3）系統性與和完整性。第二節 機關檔案的接收和歸檔 主要講授建立機關文件歸檔制度的要求。重點知識解析：

1、歸檔制度的內容（1）歸檔范圍；（2）歸檔時間；

（3）歸檔案卷的質量要求；（4）歸檔手續。

2、建立機關文件歸檔制度的要求

（1）歸檔制度的制定必須符合國家有關文件的規定要求；

（2）歸檔制度的制定必須符合本機關的工作、生產、科研活動的實際，體現本機關的文件材料的形成特點和規律；

（3）制定的歸檔制度，應當同本機關的其他機關制度保持內容方面的統一性：

（4）完善歸檔制度的內容。

3、檔案室在形成文件和歸檔組織活動中的作用（1）機關檔案室對形成文件的作用；

（2）指導和督促從文書部門或業務部門做好歸檔組織工作；（3）加強對歸檔案卷質量的檢查；（4）臨時性文件的收集工作；

（5）對歸檔制度的宣傳和檔案的科學管理。第三節 檔案館檔案的接收與收集

主要講授檔案館檔案的來源；檔案館接收與征集檔案的范圍；檔案館對現行機關檔案的接收；檔案館對歷史檔案的接收與征集；檔案館對二、三級單位形成檔案的接收。

重點知識解析：

一、檔案館檔案的來源

1、現行機關檔案；

2、撤銷機關檔案；

3、組織和個人保存的散失檔案；

4、檔案館之間交接的檔案。

二、檔案館接收與征集檔案的范圍

1、綜合性國家檔案館的接收與征集范圍；

2、各類專門性檔案館接收與征集檔案的范圍。

三、檔案館對現行機關檔案的接收 檔案館對現行機關檔案的接收

（一）接收要求

1、進檔案館檔案應按全宗整理、保持全宗的完整性：

2、進館檔案必須是具有長遠保存價值的檔案；

3、與立檔單位有關資料和全宗有關的檢索工具，應隨同檔案一起移交清點核對。

（二）檔案館接收檔案前的準備工作

（三）檔案館接收檔案的期限

省級以上機關將永久保存的檔案在本機關保存20年左右；省轄市（州、盟）和縣級以下機關應將永久、長期保存的檔案在本輪機關保存10年左右，向各有關檔案館移交。

檔案館對二、三級單位檔案的接收有兩種類型：第一種，各級人民政府各直屬部門所屬的獨立分管某一方面工作或從事某項事業的行政管理機關和企事業單位；第二種，有代表性的第二、三級單位形成的檔案也應向有關檔案館移交。

四、檔案館對歷史檔案的接收與征集

（一）接收與征集歷史檔案的意義

（二）收集歷史檔案的對象與途徑

1、收集散存于機關、社會組織中的歷史檔案；

2、征集收藏與個人手中的歷史檔案；

3、征集少數民族地區的歷史檔案；

4、收集黨史征集辦公室、政協文史組織及其學術歷史研究部門所征集的歷史檔案；

5、收集散失國外的歷史檔案。

（三）接收與征集歷史檔案的方法 L、發布通告；，2、調查研究；

3、廣泛宣傳。

第四節 檔案館藏的豐富和優化

主要講授優化館（室）藏的主要原則、一般標準、科學地處理好豐富與優化館（室）藏中的諸種關系。

復習題

1、檔案收集工作的內容？

2、檔案收集工作的要求？

3、檔案歸檔制度的內容？

4、檔案室在文件形成與歸檔組織工作中的作用？

5、檔案館檔案的來源？

6、綜合性檔案館接收與征集檔案的范圍？

7、各級綜合性檔案館接收和收集的歷史檔案的范圍？

8、檔案館對現行機關檔案接收要求和接收期限？

9、檔案館接收撤銷機關檔案時應注意的問題？

10、接收與征集歷史檔案的意義？ 第三章 檔案的整理

一、教學目的和教學要求

通過本章學習要求學生掌握了解檔案整理工作的基本內容；掌握全宗內檔案的分類；掌

握立卷、案卷排列和案卷目錄編制以及檔案整理工作的組織。

二、教學內容和重點知識解析 第一節 檔案整理工作的內容和原則 主要講授檔案整理工作的基本內容和原則。重點知識解析：

1、檔案整理工作的基本內容主要包括全宗的劃分和排列、全宗內檔案分類、文書立卷、案卷排列與編號、編制案卷目錄等諸環節；

2、檔案整理工作原則是尊重和維護檔案的本質特性，保持檔案文件之間的歷史聯系，充分尊重和利用原有的整理結果，便于保管和利用。

第二節 全宗的劃分和排列

主要講授全宗的基本含義；立檔單位的構成條件；立檔單位的變化對全宗劃分的影響：全宗的補充形式；“劃分”全宗群；全宗的編號與排列。

重點知識解析：

1、政權更迭及跨政權立檔單位的區分全宗；

2、立檔單位變化導致的區分全宗；

3、臨時機構和派出機構檔案區分全宗；

4、判定檔案的所屬全宗；

5、個人全宗與組織全宗檔案的區分。第三節 全宗內檔案的分類 主要講授：全宗內檔案分類的基本要求；全宗內檔案分類的一般方法；全宗內檔案常用的分類方法；常用分類法的結合運用；個人全宗內檔案的分類。

重點知識解析：

全宗內檔案常用的分類方法；

1、分類法

2、組織機構分類法

3、問題分類法。

第四節 類內案卷排列和案卷目錄

主要講授：案卷排列：案卷編號：案卷目錄的編制。重點知識解析：

案卷目錄的編制：

1、案卷目錄的含義和作用

2、案卷目錄的編制方法

3、案卷目錄的結構。

第五節 檔案整理工作的組織協調

主要講授：立檔單位與全宗歷史考證，檔號及使用規則。重點知識解析：檔案整理工作組織與協調的基本方法。

復習題

1、檔案整理工作內容。

2、檔案整理工作基本原則。

3、立檔單位的構成條件。

4、立檔單位的變化對全宗劃分的影響。

5、全宗的編號與排列方法。

6、全宗的補充形式。

7、檔案所屬全宗的判定方法。

8、全宗內檔案分類的含義與要求。

9、全宗內檔案常用分類法的特點。

10、案卷排列與編號方法。

11、案卷目錄的編制方法。

12、檔案號碼的含義及使用規則。

13、立檔單位與全宗歷史考證的編寫方法。第四章 檔案的保管

一、教學目的和教學要求

通過本章學習要求學生掌握檔案保管與庫存管理工作概述；檔案的分等級管理和異地安全保管；檔案庫房的管理技巧。

二、教學內容和重點知識解析 第一節 檔案保管概述

主要講授檔案保管工作的含義；檔案保管工作的基本任務。重點知識解析：檔案的分級管理 第二節 檔案保管的物質條件

主要講授庫房：檔案裝具：檔案保管設備：卷皮、卷盒。重點知識解析：檔案庫房的管理技巧。第三節 檔案庫房管理

主要講授庫房：檔案裝具：檔案保管設備；卷皮、卷盒。重點知識解析：庫房與檔案裝具管理方法。

復習題

1、檔案保管工作的基本任務。

2、檔案保管工作的基本物質條件。

3、檔案庫房與檔案裝具管理方法。第五章 檔案的檢索

一、教學目的和教學要求

通過本章學習要求學生掌握了解檔案檢索工作概述；理解檢索語言；掌握檔案檢索工具的種類和作用。

二、教學內容和重點知識解析 第一節 檔案檢索概述

主要講授檔案檢索的含義；檔案檢索效率。

重點知識解析：檔案檢索包括檔案信息存儲和查檢兩個過程。第二節 《中國檔案分類法》

主要講授《中國檔案分類法》的體系結構。

重點知識解析：檔案分類表中對職能交叉問題的處理。第三節 《中國檔案主題詞表》

主要講授《中國檔案主題詞表》的宣詞原則與選詞范圍、結構體例。重點知識解析：《中國檔案主題詞表》的使用方法。第四節 檔案著錄

主要講授檔案著錄標引的含義與作用、規則、組織管理。重點知識解析：檔案著錄細則 第五節 檔案標引 第六節 檔案檢索工具 主要講授檔案檢索工具的含義；檔案檢索工具的職能；檔案檢索工具的種類。重點知識解析：檔案檢索工具的編制方法。

復習題

1、檔案檢索的含義。

2、檔案檢索工具的基本職能？

3、檔案檢索工具的種類？

4、《中國檔案分類法》頒布的時間及主要內容？

5、著錄方法的具體說明？

6、檔案分類標引的含義和程序？

7、檔案主題標引的含義和程序？

8、檔案分類標引和主體標引的異同？

9、檔案館指南的編寫方法？

10、全宗指南的編寫方法？ 第六章 檔案的提供利用服務

一、教學目的和教學要求

通過本章學習要求學生掌握了解檔案提供與利用的途徑與方式以及檔案的咨詢服務

二、教學內容和重點知識解析 第一節 檔案提供利用工作概述

主要講授檔案提供利用工作的含義；開單檔案提供利用工作的理論基礎。重點知識解析：

1、檔案提供利用工作的指導思想

2、檔案提供利用的主要方式。

第二節 檔案提供利用的途徑與方法 主要講授檔案提供利用的幾種方法。重點知識解析：檔案提供利用的基本途徑。第三節 檔案咨詢服務

主要講授檔案咨詢服務的基本內容；檔案咨詢服務的種類。

重點知識解析：

1、檔案咨詢服務的種類

2、檔案咨詢服務的步驟

3、檔案咨詢服務的特點。

第四節 檔案用戶調研工作

主要講授檔案用戶需求調研的原則；影響檔案用戶需求的主、客觀因素。重點知識解析：

1、影響檔案用戶需求的主、客觀因素；

2、檔案用戶的利用需求特征。

第五節 開放檔案工作。

主要講授開放檔案的含義；開放檔案的意義；開放檔案的條件。重點知識解析：

1、開放檔案的條件；

2、公布檔案。

復習題

1、檔案提供利用的內容。

2、檔案提供利用的主要方式。

3、檔案咨詢服務的種類與步驟。

4、開展檔案用戶調研工作的基本方法。

5、開放檔案的含義及條件。

6、檔案咨詢。

7、檔案證明。

8、公布檔案。第七章 檔案的編研

一、教學目的和教學要求

通過本章學習要求學生掌握了解檔案編研工作的內容與意義和特點及專題概要和大事記 的基本內容。

二、教學內容和重點知識解析

第一節 檔案編研工作的內容、意義和特點 第二節 現行檔案文件匯編和檔案文摘匯編 第三節 大事記 第四節 組織沿革 第五節 專題概要

第六節 會議簡介和統計數字匯編

主要講授會議簡介的編寫方法，統計數字匯編的種類。

復習題

1、檔案編研工作的內容？

2、檔案參考資料的種類？

3、常用檔案參考資料的編寫方法？： 第八章 檔案登記和統計

一、教學目的和教學要求 通過本章學習要求學生掌握了解檔案登記與統計工作的基本內容，為檔案管理工作服務。

二、教學內容和重點知識解析 第一節 檔案統計工作概述 第二節 檔案登記工作 第三節 檔案統計工作

復習題

1、檔案收進登記簿。

2、全宗名冊。

3、全宗卡片。

4、案卷目錄。

5、登記簿。

6、檔案統計工作的內容。

7、檔案狀況登記的主要形式。

8、檔案工作狀況登記的主要形式。

9、檔案統計工作的步驟。第九章 人事檔案

一、教學目的和教學要求

通過本章學習要求學生掌握了解人事檔案的收集、鑒別、分類與保管，為將來做好人事檔案工作奠定理論基礎。

二、教學內容和重點知識解析 第一節 人事檔案和人事檔案工作 主要講授人事檔案的基本內涵、特點。

重點知識解析：

1、人事檔案工作的基本任務

2、人事檔案管理部門的職責。第二節 人事檔案的收集和鑒別

主要講授人事檔案的歸檔范圍、收集渠道。

重點知識解析：人事檔案的鑒別

1、鑒別工作的原則

2、鑒別的內容和方法

3、剔除材料的處理。

第三節 人事檔案的分類

主要講授人事檔案正本材料的分類、副本分類、類內檔案材料的排列。重點知識解析：類內檔案材料的排列

1、排列的要求

2、人事檔案材料的排列方法。第四節 人事檔案的保管范圍、轉遞和查閱 主要講授人事檔案的保管范圍、轉遞和查閱。

重點知識解析：人事檔案的查閱

1、查閱的原則和范圍

2、查閱的要求

3、查閱的程序和手續

4、出具證明和復制檔案材料的手續。

復習題

1、人事檔案的基本內涵？

2、人事檔案的基本特點？

3、人事檔案工作的基本任務？

4、人事檔案管理部門的職責？

5、人事檔案的鑒別原則？

6、人事檔案的鑒別內容？

7、人事檔案的鑒別方法？

8、人事檔案的查閱原則和范圍？

9、人事檔案的程序和手續？

10、類內檔案材料的排列方法？ 第十章 會計檔案

一、教學目的和教學要求

通過本章學習要求學生掌握了解會計檔案的收集與保管，整理鑒定與銷毀，為從事人事檔案管理工作的人員奠定理論基礎。

二、教學內容和重點知識解析 第一節 會計檔案概述

主要講授會計檔案的特點、會計檔案的作用與會計檔案工作。

重點知識解析：會計檔案的特點：

1、廣泛性；

2、嚴密性；

3、穩定性。第二節 會計檔案的收集與保管

主要講授會計檔案收集工作的要求、會計文件材料的歸檔。重點知識解析：

1、會計檔案裝具；

2、會計檔案的排放。第三節 會計檔案的整理

主要講授：會計檔案整理的內容與原則、會計檔案的分類、會計檔案案卷質量與調整。

重點知識解析：會計檔案的編寫目錄方法

1、順序號

2、案卷號

3、原憑證號

4、案卷標題

5、起止年月日

6、件數和頁數

7、保管期限

8、存放位置

9、備注。第四節 會計檔案的鑒定與銷毀

主要講授會計檔案保管期限的確定、會計檔案的銷毀。

重點知識解析：會計檔案鑒定工作的組織領導與方法

1、組織領導；

2、鑒定步驟與方法；

3、鑒定工作的要求。

第五節 會計檔案的提供利用

主要講授開發會計檔案信息資源的途徑、會計檔案的檢索工具、會計檔案編研工作。

重點知識解析：

1、建立健全會計檔案的借閱制度；

2、嚴格借閱手續；

3、確保會計檔案原件的完整與安全；

4、對復制、摘抄會計檔案材料嚴格審查把關。

復習題

1、會計檔案的特點？

2、會計檔案的作用？

3、會計檔案收集工作的要求？

4、會計檔案的編寫目錄方法有哪些？

5、會計檔案鑒定工作的組織領導與方法？

6、開發會計檔案信息資源的途徑？

7、會計檔案的檢索工具？

8、會計檔案保管期限的確定方法有哪些？

9、會計檔案的分類？

10、會計檔案整理的內容與原則？ 第十一章 聲像檔案

一、教學目的和教學要求

通過本章學習要求學生掌握了解聲像檔案的種類及各自特點，為從事聲像檔案管理工作的人員奠定理論基礎。

二、教學內容和重點知識解析 第一節 聲像檔案概述

主要講授聲像檔案的定義、聲像檔案的特點、作用。重點知識解析：

1、照片檔案工作；

2、錄音錄像檔案。第二節 照片檔案

主要講授照片檔案的構成與種類、照片檔案的管理、照片檔案的提供利用。重點知識解析：編輯出版照片畫冊I、選題

2、編制編輯畫冊方案

3、選材

4、加工和編排

5、審校和公布出版。第三節 錄音、錄像檔案

主要講授唱片檔案、磁帶錄音、錄像檔案。

重點知識解析：磁帶錄音、錄像檔案的具體管理方法

1、歸檔與收集；

2、驗收；

3、分類；

4、編目；

5、鑒定；

6、保護。

復習題

1、磁帶錄音、錄像檔案的保護方法與條件？

2、磁帶錄音、錄像檔案的具體管理方法？

3、怎樣編輯出版照片畫冊？

4、照片檔案的構成？

5、照片檔案的種類？’．

6、照片檔案的管理？

7、聲像檔案的定義？

8、聲像檔案的特點？

9、聲像檔案的作用？

10、照片檔案的保管期限？ 第十二章 電子檔案的管理

一、教學目的和教學要求

通過本章學習要求學生掌握了解電子檔案的收集與保管，整理，鑒定與檢索利用，做好電子檔案積累和組織保管工作，促進電子檔案的更深層次的開發利用。

二、教學內容和重點知識解析 第一節 電子檔案及其特點

主要講授電子檔案的定義、電子檔案的種類、電子檔案的特點。

重點知識解析：電子檔案的特點

1、信息的非人工識讀性；

2、信息存儲的高密度性；

3、信息與載體之間的可分離性；

4、多種信息媒體的集成性；

5、系統依賴性。

第二節 電子檔案的管理原則與體系

主要講授電子檔案管理原則與電子檔案的管理體系。

重點知識解析：電子檔案管理體系

1、集中統一管理電子檔案的問題；

2、紙質文件電子文件雙套歸檔問題；

3、文書檔案管理一體化問題。

第三節 電子檔案的收集

主要講授電子檔案的收集方式、歸檔范圍和時間、電子檔案的接受。重點知識解析：歸檔要求

1、完整齊全；

2、真實有效；

3、整理、編輯、劃分保管期限；

4、統一規定載體形式、質量要求；

5、防病毒；

6、編制說明。

第四節 電子檔案的整理與鑒定

主要講授電子檔案的整理原則、電子檔案的技術鑒定問題。

重點知識解析：電子檔案的鑒定程序

1、確定歸檔文件

2、全面鑒定

3、將確保物價的文件刪除銷毀。

第五節 電子檔案的保管

主要講授電子檔案的介質要求、電子檔案的保管與保管要求。重點知識解析：電子檔案的日常管理、保養與維護。第六節 電子檔案的檢索與利用

主要講授電子檔案的檢索、電子檔案的利用特點。

重要知識解析：電子檔案的利用特點

1、復用性好；

2、利用服務形式多樣；

3、依賴性；

4、便手傳輸。

復習題

1、電子檔案的定義？

2、電子檔案的特點？

3、電子檔案的種類？

4、子檔案管理體系？

5、電子檔案的歸檔要求？

6、電子檔案的鑒定程序？

7、電子檔案的利用特點？

8、電子檔案的整理原則？

9、電子檔案的技術鑒定問題？

10、電子檔案的日常管理、保養與維護？

第十三章 圖書館（室）的資料與實物資料的管理

一、教學目的和教學要求

通過本章學習要求學生掌握了解圖書館室資料管理、收集的具體辦法以及實物管理的內容，為資料管理工作夯實理論基礎。

二、教學內容和重點知識解析 第一節 圖書館（室）的資料工作概述

主要講授資料的作用、檔案館（室）藏資料的特點、檔案館（室）藏資料管理工作的類型。

重點知識解析：檔案館（室）藏資料的特點

1、相關性

2、區域性

3、原生型

4、參考性

5、史料性。

第二節 檔案館（室）資料的收集

主要講授資料收集的范圍、收集資料的途徑與方法。

重點知識解析：收集資料應注意的問題

1、資料應與館藏檔案的內容相適應；

2、呈現出館藏資料特色；

3、突出重點、兼顧一般；

4、走優化館藏資料之路；

5、重視系統性與完整性；

6、加強館際協作與分工收藏，實現資源共享。

第三節 檔案館（室）資料的管理

主要講授資料的登記、資料的分類、資料的編目。重點知識解析：資料的保管與排架。第四節 檔案館（室）資料信息的開發與利用

主要講授強化資料的宣傳工作、資料的提供利用、資料的信息開發。重點知識解析：資料的提供利用

1、館（室）內閱覽

2、辦理外借

3、復制服務

4、使用方法輔導與答復咨詢。

第五節 檔案館（室）實物資料的管理

主要講授檔案館（室）保存實物資料的原因、實物資料的分類與編號。重點知識解析：實物資料的分類與編號。

復習題

1,資料的作用？

2、檔案館（室）藏資料的特點？

3、檔案館（室）藏資料管理工作的類型。

4、資料收集的范圍？

5、資料的提供利用？

6、資料的登記？

7、資料的分類？

8、檔案館（室）保存實物資料的原因？

9、實物資料的分類與編號？

10、資料的保管與排架？