私企董事會秘書的職責

一、準備和遞交國家有關部門要求董事會和股東大會出具的報告和文件;

二、籌備董事會和股東大會，并負責會議記錄和會議文件、記錄的保管并起草董事會的___、文件。

三、負責公司信息披露事務，保證信息披露的及時、準確、合法、真實和完整;

四、保證有權得到公司有關記錄和文件的人及時得到有關文件和記錄;

五、使公司董事、監事、高級管理人員明確他們應當崐擔負的責任，遵守國家有關法律、法規、規章、政策、公司章程等有關規定;

六、協助董事會行使職權。

七、為公司重大決策提供咨詢和建議;

八、處理公司與證管部門及投資人之間的有關事宜;

九、公司章程和證券交易所上市規則所規定的其它職責。

十、承辦董事長交辦的各項工作。

秘書其他工作職責

對董秘工作性質的認知高度一致

接受調查的董秘認為，上市公司區別于非上市公司的主要工作基本上由董秘完成，董秘是公司治理結構中非常關鍵的一個環節。同時，董秘也應成為提升公司治理結構的重要推動者。董秘對于自身職責的認識比較一致，主要包括：信息披露工作;籌備董事會會議和股東大會;協助董事會行使職權時切實遵守國家有關法律、法規、公司章程及交易所有關規章制度;協調上市公司與股東之間關系;聯絡相關監管機構;為公司重大決策提供法律援助、咨詢服務和決策建議。

董秘工作的主要對象是中小投資者、機構投資者、大股東、董事會、管理層、中介機構、機關機構等公司相關利益人，其從中起到橋梁和紐帶作用;主要工作方式是溝通和協調，一是要重視投資者，尤其是中小投資者，對他們提出的問題耐心解答;二是重視境內外券商業、基金經理等機構投資者的來訪，使其充分了解公司;三是規范資本運作，開好股東會、董事會，規范信息披露;四是借助新聞媒體提升公司形象，董秘在其中需要兼顧各方的利益和接受法律法規的約束，其工作的主導事項是以誠信、開放的態度做到公開、公正、公平對待所有股東，投資者關系工作的成效已成為衡量董秘工作的重要方面。

在具體的工作方式上，接聽電話和接待來訪者是董秘與投資者溝通的最重要的方法

董秘在協調上市公司與投資者之間關系時的表現是最受投資者關注的，董秘在這方面所做的工作主要包括：接聽投資者咨詢電話;接待來訪投資者、機構研究員;定期(不定期)組織召開投資者見面會;保持與媒體的良好關系，采用路演等手段加強與公眾溝通;回訪投資者;建立與維護公司網站的投資者論壇以加強與投資者的溝通;就某些議案與投資者進行事前溝通等。在這些與投資者溝通的方法中，董秘最經常使用的是接聽投資者電話和接待來訪的投資者、調研員，在被調查董秘中分別占比___%和___%。

日均接聽投資者電話___次以下(含___次)的董秘占___%，___%的董秘日均接聽電話___次，另有___%的董秘日均接聽投資者電話達___次以上。

在接待投資者來訪方面，九成董秘月均接待來訪者___次以下，只有___位被調查董秘月均接待來訪者不足___次。

信息披露中董秘的經驗判斷很重要

在被調查的董秘所在上市公司中，已建立信息管理制度且運轉正常的占___%;已建立信息管理制度但執行中得不到其他部門配合的占___%;仍在建設中的占___%。

在披露信息過程中，最考驗董秘能力的當屬“對股東和其他利益相關者的決策產生實質性影響的信息”如何判斷，在我們的調查中，___%的董秘認為個人的經驗判斷很重要，___%的董秘認為事前向監管機構進行咨詢也很重要，___%的董秘表示還要依據相關的法律、法規和規則來進行判斷，___%的董秘表示也要遵照董事長或總經理的意見，另有___位董秘提出參考同事特別是證券事務代表的意見也同樣重要。總體而言，“對股東和其他利益相關者的決策產生實質性影響的信息”的判斷最終還是要靠董秘自己來完成，個人經驗還是第一位的。

更為關鍵的是，作為一個職業群體，根據有關規定，上市公司的董事會秘書必須經證券交易所的專業培訓和資格考核，取得合格證書后，由公司董事會聘任，并報交易所備案并公告。這樣的“董秘”

數量，全國不過幾千人，而且隨著上市、非上市股份制公司的數量不斷增加，董秘資源的稀缺性會持續相當一段時間。