第一篇：2013年XX證券營業(yè)部年終個(gè)人工作總結(jié)（精選）

2013年XX證券營業(yè)部年終個(gè)人工作總結(jié)

一、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及工作績(jī)效完成情況：

1、開戶數(shù)：40戶，其中有效戶34戶；

2、總資產(chǎn)與去年末相比增加：10185310元，其中新開戶增加資產(chǎn)11560754元，存量客戶增加資產(chǎn)5177687元；

3、產(chǎn)品銷售：權(quán)益類產(chǎn)品銷售350萬元、固定收益產(chǎn)品銷售760萬元；

4、融資融券開戶數(shù)12戶，交易賬戶9戶；

5、開發(fā)商品期貨賬戶5戶。

二、工作中的問題與不足

第一，沒有很好的利用公司的客戶服務(wù)平臺(tái)，老客戶的維護(hù)和聯(lián)系有些懈怠，對(duì)固定收益理財(cái)?shù)闹匾暡粔?，?duì)現(xiàn)有的客戶的理財(cái)需求不是很清楚，沒有能夠很好的深挖細(xì)刨；第二，有些工作做的不夠細(xì)，一些工作計(jì)劃執(zhí)行不是十分到位，銀行渠道的維護(hù)和開發(fā)有些放松；第三，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)中缺少業(yè)務(wù)知識(shí)，欠缺項(xiàng)目操作經(jīng)驗(yàn)，有些很好的客戶資源，但自己卻不能很好的有針對(duì)性的策劃合作方案。針對(duì)以上不足，我將朝著以下幾個(gè)方向進(jìn)行努力改進(jìn)：第一，充分利用公司的客戶服務(wù)平臺(tái)，將現(xiàn)有客戶的資產(chǎn)情況做統(tǒng)計(jì)分析，再電話聯(lián)系客戶，了解他們的理財(cái)需求，做好記錄，養(yǎng)成定期聯(lián)系的習(xí)慣；第二，在今后的工作中，努力提高工作效率，學(xué)習(xí)時(shí)間管理，在開拓新的渠道和業(yè)務(wù)的同時(shí)，保持原有渠道的定期走訪、聯(lián)絡(luò)，結(jié)合公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)新客戶；第三，勤練內(nèi)功，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)水平，提高自己解決實(shí)際問題的能力，獲得客戶的信賴。

三、2014年工作計(jì)劃

1、新增有效開戶數(shù)：50戶；

2、總資產(chǎn)與去年末相比增加500萬元以上，新開戶增加資產(chǎn)至少300

萬元；

3、產(chǎn)品銷售：權(quán)益類產(chǎn)品銷售300萬元、固定收益產(chǎn)品銷售500萬元；

4、開通融資融券賬戶15戶；

5、開發(fā)商品期貨賬戶5戶。

四、創(chuàng)新業(yè)務(wù)的拓展

我覺得證券從業(yè)者與股票一樣，隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕松點(diǎn)，壓力小點(diǎn)，而行情走的時(shí)候，就是我們工作冬天來臨的時(shí)候，業(yè)務(wù)開展艱難，很容易產(chǎn)生放棄的念頭，而這時(shí)候我們就要付出加倍的努力，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時(shí)候，要做到未雨綢繆，更注重客戶的積累和自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。

現(xiàn)在社會(huì)是創(chuàng)新的社會(huì)、變革的社會(huì)，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)融入進(jìn)我們生活，互聯(lián)網(wǎng)金融、社區(qū)銀行如雨后春筍般出現(xiàn)，迅速發(fā)展。證券行業(yè)同樣處在創(chuàng)新發(fā)展時(shí)期，創(chuàng)新產(chǎn)品及服務(wù)不斷推出，比如股指期貨、融資融券、股權(quán)質(zhì)押回購、新三板、固定收益理財(cái)?shù)?。這些業(yè)務(wù)成為新的利潤增長(zhǎng)點(diǎn)，也是開發(fā)和維護(hù)客戶的重要工具。

空閑之余我常常在思考要以何種姿態(tài)來面對(duì)變革，是防守還是進(jìn)攻？回顧過去，一些成立很長(zhǎng)時(shí)間，曾經(jīng)非常優(yōu)秀的大公司，短時(shí)間就被超越，甚至有的已經(jīng)倒掉了。從開始從事證券工作到現(xiàn)在已經(jīng)有4年多時(shí)間了，期間明白了很多道理，也認(rèn)識(shí)了很多朋友，有時(shí)候也會(huì)去想如果自己離開這個(gè)行業(yè)又會(huì)去做什么？我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的機(jī)會(huì)！機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，進(jìn)攻是最好的防守。提醒自己需要時(shí)刻樹立危機(jī)意識(shí)，意識(shí)轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為，在行動(dòng)中提醒自己在做什么，做的對(duì)不對(duì)，做的是否到位，怎么樣才能取得更好的效果。我思考了很多，嘗試按照新的工作要求去改變一些態(tài)度、方式和思路，也有過掙扎，希望自己可以實(shí)現(xiàn)一些突破。

創(chuàng)新業(yè)務(wù)對(duì)我亦是一次全新的開始，有很多專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)技巧需要學(xué)習(xí)。雖然是很大的挑戰(zhàn)，但是我有信心和勇氣去做好它。

在接下來的工作中：

一、做到勤動(dòng)手跟客戶打電話，提高工作主動(dòng)性，對(duì)現(xiàn)有的客戶深挖細(xì)刨，根據(jù)不同客戶的需求和實(shí)際情況，做精準(zhǔn)化營銷；

二、做到勤動(dòng)腦，在遇到困難的時(shí)候多想想解決的辦法，業(yè)務(wù)知識(shí)想辦法學(xué)習(xí)和找機(jī)會(huì)補(bǔ)充，到腳踏實(shí)地，不怕多做事，不怕做小事，在點(diǎn)滴實(shí)踐中提高自己；

三、做到更加努力，爭(zhēng)取在新的一年里各項(xiàng)業(yè)務(wù)都能有所進(jìn)步，特別是創(chuàng)新業(yè)務(wù)要有突破。

以上是我2013年的工作總結(jié)，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正。最后提前祝大家春節(jié)快樂！

XX2014-1-20

第二篇：證券營業(yè)部工作總結(jié)

xxxx年已經(jīng)遠(yuǎn)離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學(xué)生時(shí)代走出了大學(xué)校門到公司實(shí)習(xí)，8月份正式來邢臺(tái)參加營業(yè)部的籌建，這對(duì)于我自身來說，這一年是劃時(shí)代的一年，是從一個(gè)身背大學(xué)生光環(huán)的學(xué)生到一個(gè)必須負(fù)起工作職責(zé)的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變，在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動(dòng)上都沒有真正的投入到工作上來，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的在幫助下，我們很快認(rèn)識(shí)到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時(shí)間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應(yīng)了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務(wù)的方法。并在不斷在工作中學(xué)習(xí)和積累，以便在完成自己本職工作的基礎(chǔ)上，努力在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上也有所突破。

xxxx年是營業(yè)部建設(shè)的一年，我們?cè)谶@一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個(gè)嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)完成并順利完成各種測(cè)試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會(huì)有消息，作為籌建一份子的我看到這個(gè)過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯(cuò)，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個(gè)嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個(gè)大跨步的進(jìn)步，完成了一個(gè)人生重要的轉(zhuǎn)折。

在這一年中我從得到得經(jīng)驗(yàn)的是認(rèn)真，求實(shí)，不怕困難。剛工作的時(shí)候，也許有經(jīng)驗(yàn)上的不足，但有些出的差錯(cuò)完全是自己的不認(rèn)識(shí)，馬虎造成的，就想安裝視頻會(huì)議的系統(tǒng)的時(shí)候，本以為按照安裝說明的安裝就應(yīng)該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當(dāng)總部指導(dǎo)我們安裝的時(shí)候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當(dāng)然的固有思維，自己認(rèn)為怎樣就怎樣，其實(shí)就不是那回事，我們一定要認(rèn)真，求實(shí)。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實(shí)出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導(dǎo)文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務(wù)熟悉起來。

我還有一個(gè)不足的問題，就是對(duì)外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個(gè)問題我會(huì)努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時(shí)候遇到的問題，由于對(duì)外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時(shí)間，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長(zhǎng)時(shí)間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學(xué)習(xí)，也許這方面的改進(jìn)比較慢，但我會(huì)在這方面付出我的努力。

營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點(diǎn)，我覺得我應(yīng)該從一下三個(gè)方面入手制定我的下一周年計(jì)劃。我應(yīng)該先從自己本職工作開始學(xué)習(xí)，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營業(yè)時(shí)間不錯(cuò)任何的差錯(cuò)是我的首要責(zé)任，通過前段時(shí)間的系統(tǒng)建設(shè)，我已經(jīng)對(duì)系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會(huì)有一定的水分。我所或缺的還有是需要長(zhǎng)期積累的經(jīng)驗(yàn)，這方面我會(huì)細(xì)心研究以前的事故文檔，爭(zhēng)取從別人的經(jīng)驗(yàn)的中總結(jié)，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯(cuò)誤。我應(yīng)該從以下方面入手：

1.認(rèn)真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》，對(duì)系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當(dāng)一旦發(fā)生事故時(shí)，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。

2.從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗(yàn)，來彌補(bǔ)我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗(yàn)上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。

3.營業(yè)部漸漸走上正軌，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實(shí)施起來，爭(zhēng)取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機(jī)的安全使用制度供大家遵守。

作為證券行業(yè)從業(yè)人員，要對(duì)基本的證券知識(shí)有所掌握，這樣才能在有客戶打來資訊電話時(shí)，能盡快把幫客戶解決問題，提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機(jī)炒股軟件的使用，作為計(jì)算機(jī)和金融專業(yè)的學(xué)科交匯，我有責(zé)任盡快熟悉這兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進(jìn)而提高業(yè)績(jī)和工作效率。我應(yīng)該從以下方面入手：

1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識(shí)，多從網(wǎng)站和報(bào)紙上瀏覽證券行業(yè)知識(shí)。

2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機(jī)炒股軟件財(cái)神通的使用，查看總部的培訓(xùn)文檔，盡快熟悉這部分業(yè)務(wù)。

第三篇：2016證券營營業(yè)部工作總結(jié)

**證券**營業(yè)部

2016年工作總結(jié)

2016年，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門的全力支持下，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，我營業(yè)部一如既往，群策群力，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性，適時(shí)調(diào)整經(jīng)營思路，較好地完成了公司下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)，取得了可喜的經(jīng)營成果和工作局面，為營業(yè)部的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

現(xiàn)就本工作完成情況做如下總結(jié)：

一部分 2016工作回顧

一、經(jīng)營指標(biāo)完成情況：

2016年，我部完成交易量***億，實(shí)現(xiàn)利潤****萬元，凈利潤在全公司排名第二名。一年來，我部圓滿完成工作任務(wù)，向公司上交了一份滿意答卷。

二、強(qiáng)化專業(yè)營銷，拓展全新局面：

（一）與銀、電合作開發(fā)客戶，擴(kuò)大業(yè)務(wù)覆蓋面積。為積極搶占市場(chǎng)份額，努力擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，2016年?duì)I業(yè)部采取安排客戶經(jīng)理在銀行駐點(diǎn)營銷，抓住總部與電信、郵政儲(chǔ)蓄銀行聯(lián)合營銷的契機(jī)，加大與電信、郵儲(chǔ)銀行營銷合作力度，與各縣鄉(xiāng)電信局、郵儲(chǔ)銀行渠道合作，重點(diǎn)挖潛縣鄉(xiāng)政府和企事業(yè)機(jī)關(guān)干部和小企業(yè)主等準(zhǔn)客戶，大力培育縣鄉(xiāng)資源型客戶，加強(qiáng)了對(duì)無銀行網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)輻射能力，逐步完善渠道營銷模式，有效實(shí)現(xiàn)“圈地”營銷的多形式、多渠道市場(chǎng)開發(fā)工作。

（二）發(fā)展經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍,積極提高市場(chǎng)參與度。2016年，營業(yè)部通過了經(jīng)紀(jì)人實(shí)施制度檢查，使我部的營銷打開了一個(gè)全新的局面。

（三）積極營銷基金，狠抓業(yè)務(wù)開拓?；馉I銷，始終是一項(xiàng)充滿挑戰(zhàn)的、艱苦的工作，面對(duì)此種局面，我部通過給員工一系列的培訓(xùn)、學(xué)習(xí)，讓全體員工都基本掌握相應(yīng)的營銷技巧。改變員工觀念，注重營銷策劃，提升營銷技巧，按照營銷策劃書有步驟地實(shí)施營銷工作。

三、加強(qiáng)客戶服務(wù)，堅(jiān)持開展投資者教育

1.目標(biāo)細(xì)化，建立以客戶為中心的服務(wù)機(jī)制。2016年**市場(chǎng)同時(shí)進(jìn)駐**、**等多家券商，面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，我部提出了不打價(jià)格戰(zhàn)，靠?jī)?yōu)質(zhì)的服務(wù)贏得客戶的思路，達(dá)到客戶和營業(yè)部雙贏的服務(wù)目標(biāo)。為此我部對(duì)客戶進(jìn)行了細(xì)分，針對(duì)不同的客戶類型提供不同的產(chǎn)品和服務(wù)手段采取不同的服務(wù)策略，運(yùn)用量體裁衣式個(gè)性化服務(wù)，在為客戶做好各項(xiàng)規(guī)范化業(yè)務(wù)服務(wù)的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)真情服務(wù)，處處為客戶著想。

2、以客戶需要為切入口，著力做好咨詢服務(wù)。針對(duì)客戶個(gè)性需求與共性需求，設(shè)立了咨詢小組，重點(diǎn)做好咨詢服務(wù)。小組成員每個(gè)星期定期進(jìn)行碰頭并進(jìn)行交流、溝通，對(duì)大盤及個(gè)股走勢(shì)進(jìn)行討論和研判，進(jìn)行解盤咨詢，交易中動(dòng)態(tài)跟蹤，收市后總結(jié)交流，以求最大限度的盤活現(xiàn)有中大戶存量資產(chǎn)。從而有效地保存了存量客戶，吸引了增量客戶。另外，我們安排專門員工通過網(wǎng)絡(luò)qq及現(xiàn)場(chǎng)咨詢服務(wù)于最廣泛的客戶群，通過專人負(fù)責(zé)每天為重要客戶提供資料收集、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分析，深刻全面地發(fā)掘證券品種的投資價(jià)值，揭示其風(fēng)險(xiǎn), 及時(shí)滿足客戶的個(gè)性需求。

3、強(qiáng)化對(duì)投資者的教育培訓(xùn)。首先，我部不定期舉辦“專題培訓(xùn)班”，對(duì)股民進(jìn)行股市基礎(chǔ)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)的防范和回避、技術(shù)分析和實(shí)戰(zhàn)操作等方面的知識(shí)培訓(xùn)，引導(dǎo)股民進(jìn)行理性分析和操作，培養(yǎng)股民樹立正確的投資理念。

4、從基礎(chǔ)服務(wù)細(xì)微處入手，提供特色服務(wù)，建立良好的客戶關(guān)系。營業(yè)部安排每日值班客戶經(jīng)理，對(duì)營業(yè)部新客戶，能夠用心做好營業(yè)部基本情況介紹及各種交易委托方式的介紹及如何使用；同時(shí)利用中午休息時(shí)間給一些沒有回家的客戶開展了網(wǎng)上交易課程，對(duì)一些年老的客戶開展如軟件及其新功能的使用等課程，從而使客戶在最短時(shí)間內(nèi)熟悉營業(yè)部客戶端的業(yè)務(wù)流程，熟練使用營業(yè)部所提供的交易設(shè)備及其系統(tǒng)，在有效地減輕了業(yè)務(wù)人員的工作壓力的同時(shí)，為營業(yè)部創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)效益。

四、觀念創(chuàng)新，塑造堅(jiān)強(qiáng)團(tuán)隊(duì)

（一）抓好員工培訓(xùn)工作，打造一支強(qiáng)有力的員工隊(duì)伍

縱觀目前的行業(yè)特征，券商的超額壟斷利潤時(shí)代已不再復(fù)返，在新的形勢(shì)下迫切需要改變傳統(tǒng)思維模式，探求新環(huán)境下的行業(yè)發(fā)展方向，對(duì)經(jīng)營模式、思維方式進(jìn)行新的界定。營業(yè)部及時(shí)調(diào)整思路，更新觀念，著力培養(yǎng)一支具備有競(jìng)爭(zhēng)力的員工隊(duì)伍。這種競(jìng)爭(zhēng)力不僅體現(xiàn)在營業(yè)部的小范圍內(nèi)，更是為了適應(yīng)市場(chǎng)的需求。長(zhǎng)期以來，員工在相對(duì)平穩(wěn)的工作環(huán)境中已經(jīng)習(xí)慣了“平均化”薪酬；以僅僅做好本崗位工作就認(rèn)為完成了工作任務(wù)；以簡(jiǎn)單的微笑服務(wù)作為服務(wù)的唯一準(zhǔn)則；以單一的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作為個(gè)人學(xué)習(xí)內(nèi)容。營業(yè)部把打造學(xué)習(xí)型的團(tuán)隊(duì)放在各項(xiàng)工作的首要位置上，而學(xué)習(xí)的重心就是要在員工中營造服務(wù)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，塑造一支經(jīng)得起市場(chǎng)風(fēng)浪的堅(jiān)強(qiáng)隊(duì)伍。營業(yè)部以打造學(xué)習(xí)型團(tuán)隊(duì)為契機(jī)，通過潛移默化的學(xué)習(xí)有效地實(shí)現(xiàn)員工一崗多能的技能培養(yǎng)；完善了為客戶提供個(gè)性化服務(wù)的基本服務(wù)準(zhǔn)則；營造了員工緊跟市場(chǎng)需求，加強(qiáng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的良好氛圍。

營業(yè)部為打造這樣一支隊(duì)伍，首先在內(nèi)部倡導(dǎo)了一種全員學(xué)習(xí)的良好氛圍。營業(yè)部把每周二定為營業(yè)部的全員學(xué)習(xí)日，以滿足業(yè)務(wù)需求為目的，針對(duì)員工不同的工作崗位采用多種形式對(duì)員工實(shí)行內(nèi)部培訓(xùn)。營業(yè)部尤其對(duì)各種創(chuàng)新業(yè)務(wù)進(jìn)行了連續(xù)、系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，為新業(yè)務(wù)的順利開展在人員素質(zhì)要求上做好了充分的準(zhǔn)備。

（二）在做好以上工作的基礎(chǔ)上，我部2016年還大力做好融資融券等新業(yè)務(wù)的培訓(xùn)工作。同時(shí)，積極接受公司的常規(guī)檢查，以最好的風(fēng)貌及素質(zhì)全力開展工作。

五、存在問題

認(rèn)真回顧分析我部2016年所做的工作，成績(jī)固然令人欣喜，但也存在一些不足。主要表現(xiàn)在兩方面，一是一些工作抓落實(shí)不夠，導(dǎo)致效率低下。二是創(chuàng)新意識(shí)不足，有些工作縮手縮腳，打不開工作局面。以上在今年工作中暴露出來的問題，我部將在2017年工作中認(rèn)真加以解決。

第二部分 2017年工作思路

2017年的發(fā)展計(jì)劃，對(duì)我部而言意味著全新的形勢(shì)和挑戰(zhàn)。因?yàn)?017年國際、國內(nèi)資本市場(chǎng)不容樂觀，還有多家券商即將進(jìn)駐**市場(chǎng)，屆時(shí)，**證券市場(chǎng)將是15家券商共分一杯羹的激烈競(jìng)爭(zhēng)局面，我們的想法是，只要我們不喪失信心，不放棄主觀能動(dòng)性，那么我們就一定會(huì)有所作為。我部根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略以及我部所處的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，為保持我部應(yīng)有的利潤貢獻(xiàn)度、市場(chǎng)占有率，具體而言，營業(yè)部在2017年應(yīng)該著重抓好以下幾方面工作：

一、統(tǒng)一思想，振奮精神，堅(jiān)定信心

2017年，我部將更加勇敢迎接各種困難與挑戰(zhàn)。團(tuán)結(jié)一心，振奮精神，千方百計(jì)，狠抓業(yè)務(wù)開拓，促進(jìn)各項(xiàng)工作的開展。

二、立足當(dāng)前，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，強(qiáng)化服務(wù)，繼續(xù)抓好經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，努力擴(kuò)大證券傭金收入。以服務(wù)為本，深化服務(wù)內(nèi)涵，改善服務(wù)水平，夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，特別要做好后續(xù)服務(wù)工作，從而保住存量客戶，吸引增量客戶。

三、以管理求生存，以營銷求發(fā)展

在搞好我部?jī)?nèi)部管理的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場(chǎng)的情況調(diào)整營銷思路，重點(diǎn)做好營銷工作，制定好營銷政策，采取行之有效的營銷策略。

回首過去，展望未來，2017已經(jīng)來臨，迎接我們的將是更大的挑戰(zhàn)。但我們*****營業(yè)部是一支不畏艱難的團(tuán)隊(duì)，我們將以踏踏實(shí)實(shí)的工作作風(fēng)，勇往直前，將我部建設(shè)成最優(yōu)秀的營業(yè)部，以最佳業(yè)績(jī)?yōu)榇蛟焐鷳B(tài)文明金融添磚加瓦！

第四篇：證券營業(yè)部自查報(bào)告

證券營業(yè)部自查報(bào)告

依據(jù)《**證券合規(guī)報(bào)告辦法》，營業(yè)部**年的合規(guī)管理工作情況如下：

一、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行情況**xx，**營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程符合合規(guī)要求，風(fēng)險(xiǎn)控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業(yè)經(jīng)營場(chǎng)所，公示信息種類齊全。

1、日常開戶方面截止**年**月底，業(yè)務(wù)柜臺(tái)資金賬戶開戶**戶，銷戶**戶。

2、身份信息維護(hù)方面客戶身份證件有效期限修改：**戶，客戶姓名更改**戶，客戶基本信息修改：**戶。

3、中登開戶方面營業(yè)部證券賬戶開戶：**戶客戶身份識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方面截止**年**月**日，業(yè)務(wù)柜臺(tái)客戶身份識(shí)別業(yè)務(wù)**戶，限制信息解除客戶共計(jì)**余戶。

5、配合公司業(yè)務(wù)測(cè)試方面全年?duì)I業(yè)部業(yè)務(wù)柜臺(tái)配合公司業(yè)務(wù)測(cè)試X次，營業(yè)部按要求、按質(zhì)量完成測(cè)試工作的具體要求。

6、融資融券業(yè)務(wù)方面6-1、業(yè)務(wù)開展兩融全年開戶**戶，征信**戶，銷戶**戶。6-2、業(yè)務(wù)培訓(xùn)主要培訓(xùn)有：融資融券培訓(xùn)三次。

二、IB業(yè)務(wù)協(xié)助開戶過程、投資者適當(dāng)性管理落實(shí)情況1.期貨開戶業(yè)務(wù)，正常開戶X戶，仿真賬戶X戶，經(jīng)核查，文本信息與系統(tǒng)信息一致無誤，且開戶過程均有監(jiān)控錄像。

（投資者、IB業(yè)務(wù)崗、IB管理崗、營業(yè)部合規(guī)專員在場(chǎng)）2.客戶文本檔案一戶一檔單獨(dú)保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。

3.營業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)配有客戶委托電腦（互聯(lián)網(wǎng)、駐留），應(yīng)急委托電話X部，設(shè)備均能正常使用。

4.應(yīng)急演練記錄、檔案查閱記錄、風(fēng)險(xiǎn)提示記錄（未發(fā)生）、總結(jié)計(jì)劃、投訴記錄（未發(fā)生）、培訓(xùn)記錄、空白檔案領(lǐng)用、IB業(yè)務(wù)專用章領(lǐng)取、使用情況，嚴(yán)格按照制度流程進(jìn)行逐條記錄，且信息無誤。

5.營業(yè)部負(fù)責(zé)人及專職人員檔案內(nèi)容齊全，相關(guān)資料完備無誤。

6.IB業(yè)務(wù)人員操作符合相關(guān)制度規(guī)范，熟悉IB業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)投資者教育工作及風(fēng)險(xiǎn)揭示到位，后續(xù)的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應(yīng)急演練科目項(xiàng)目充分。

7、**年X月、X月、X月，根據(jù)公司合規(guī)部及營業(yè)部的工作安排，我部對(duì)IB業(yè)務(wù)進(jìn)行了X次專項(xiàng)自查，通過檢查，營業(yè)部IB業(yè)務(wù)開展符合規(guī)范，運(yùn)行良好。

第五篇：證券營業(yè)部評(píng)比材料

一、營業(yè)部基本情況介紹。

本溪風(fēng)光街證券營業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國人民銀行本溪市分行，工商注冊(cè)登記的企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為全民所有制。1998年7月，中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協(xié)議，中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現(xiàn)下設(shè)兩個(gè)營業(yè)部，解放北路營業(yè)部和風(fēng)光街營業(yè)部。

本溪風(fēng)光街營業(yè)部，原名為本溪永豐營業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業(yè)部之后在本溪市開辦的又一家證券營業(yè)部，原址設(shè)在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號(hào)。由于本溪市政府對(duì)永豐商業(yè)區(qū)進(jìn)行招商引資動(dòng)遷改造，2003年10月，永豐營業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風(fēng)光街24層農(nóng)墾大廈2樓，搬遷后營業(yè)部名稱改為風(fēng)光街營業(yè)部。

風(fēng)光街營業(yè)部營業(yè)面積2000平方米，營業(yè)區(qū)域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個(gè)部分。客戶總數(shù)約14300余戶。客戶資金總量約為3.2億元。營業(yè)部擁有設(shè)備數(shù)量775臺(tái)（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務(wù)手段。開展的業(yè)務(wù)有：代理發(fā)行各種有價(jià)證券業(yè)務(wù)；自營、代理證券買賣業(yè)務(wù)；代理證券還本付息和紅利支付業(yè)務(wù)。

目前，風(fēng)光街營業(yè)部下設(shè)辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負(fù)責(zé)營業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)，電腦部負(fù)責(zé)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務(wù)，辦公室負(fù)責(zé)營業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時(shí)工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專以上學(xué)歷14人，占93.3%。

二、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)狀況：

2004年實(shí)現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長(zhǎng)29.6%；2004年股民開戶凈增加210戶，現(xiàn)已達(dá)到14387戶。2004年，股票基金交易金額的市場(chǎng)占有率為萬分之三點(diǎn)八六。

三、營業(yè)部各部門去年的工作情況

電腦部作為營業(yè)部的心臟部門，在2004年更加嚴(yán)格管理，重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設(shè)備老化帶來的種種困難，加強(qiáng)機(jī)房管理，做好計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。按照證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的要求，定期與不定期地對(duì)營業(yè)部信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，及早發(fā)現(xiàn)問題隱患，及時(shí)予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項(xiàng)應(yīng)急測(cè)試、演練，并制定了周密的應(yīng)急計(jì)劃。明確了崗位責(zé)任制度，把日常的軟硬件維護(hù)、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務(wù)分解落實(shí)到個(gè)人，按總公司的要求，將清算業(yè)務(wù)從電腦部分離出來由專人負(fù)責(zé)，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運(yùn)行。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易部、客服部本著以誠信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，對(duì)各自部門的工作流程進(jìn)行了細(xì)化和完善。

交易部柜臺(tái)業(yè)務(wù)中的開戶、銷戶、清密、解凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項(xiàng)操作統(tǒng)一按照《遼證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》辦理，嚴(yán)格把住交易的每個(gè)環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實(shí)情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項(xiàng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯(cuò)率、投訴率為零的良好局面。

客服部門對(duì)股民進(jìn)行分類評(píng)估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計(jì)劃成表，通過電臺(tái)股評(píng)加大宣傳，增加每日即時(shí)解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果?？头块T對(duì)股民進(jìn)行分類評(píng)估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計(jì)劃成表，通過電臺(tái)股評(píng)加大宣傳，增加每日即時(shí)解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。

規(guī)范財(cái)務(wù)管理與核算，嚴(yán)格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，全面實(shí)現(xiàn)客戶結(jié)算資金的專戶存放，保證客戶資金安全。加強(qiáng)了資金管理與控制，化解債券兌付風(fēng)險(xiǎn)，確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)準(zhǔn)確，保證了營業(yè)部經(jīng)營工作安全有序地進(jìn)行。

辦公室作為營業(yè)部的后勤部門，在辦公用品的領(lǐng)用上建立了計(jì)算機(jī)管理帳目；對(duì)營業(yè)部的固定資產(chǎn)和低值易耗品進(jìn)行了全面盤點(diǎn)、登記造冊(cè)，責(zé)任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時(shí)，對(duì)保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強(qiáng)了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時(shí)、到位，對(duì)機(jī)房、柜臺(tái)、財(cái)務(wù)等重點(diǎn)部門的安全保衛(wèi)工作做了嚴(yán)密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營業(yè)部全年各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作未出現(xiàn)任何差錯(cuò)事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫和押運(yùn)安全。在防火工作方面，堅(jiān)持了消防控制中心的值班制度，并對(duì)值班人員進(jìn)行了消防系統(tǒng)和消防器

四、營業(yè)部自我評(píng)價(jià)

券商的誠信建設(shè)，首先應(yīng)當(dāng)把誠信提升到經(jīng)營理念的高度，然后將誠信建設(shè)落到實(shí)處，我們認(rèn)為在下面幾項(xiàng)工作中基本體現(xiàn)了以誠實(shí)守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的誠信建設(shè)。

1、堅(jiān)持規(guī)范經(jīng)營，守法經(jīng)營原則，樹立良好的企業(yè)形象。

本溪公司從嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為入手，堅(jiān)決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦事。堅(jiān)持公開的原則，向廣大客戶誠信明示營業(yè)部的概況、經(jīng)營范圍、經(jīng)營面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠信明示業(yè)務(wù)流程，從辦理股東卡到買賣成交后的交割，在業(yè)務(wù)流程圖中應(yīng)逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過程，并在開戶時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；誠信明示投資咨詢服務(wù)，如證券基礎(chǔ)常識(shí)的學(xué)習(xí)指導(dǎo)，中長(zhǎng)期投資與價(jià)值投資相結(jié)合等投資理念的指引；誠信明示規(guī)章制度，如開戶制度、現(xiàn)金存取制度、營業(yè)部的各項(xiàng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營、防范了金融風(fēng)險(xiǎn)，使客戶對(duì)企業(yè)有信任感，安全感，企業(yè)在客戶心目中樹立了良好的形象。

2、注重員工誠信教育。

本溪公司黨支部、工會(huì)和共青團(tuán)等各級(jí)組織經(jīng)常開展形式多樣的企業(yè)文化活動(dòng)，加強(qiáng)精神文明建設(shè)，加強(qiáng)員工的職業(yè)道德和誠信教育，加強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感教育。我們認(rèn)為，加強(qiáng)誠信建設(shè)，培養(yǎng)誠實(shí)守信的品格，不僅是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的要求，更是對(duì)企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠實(shí)守信，就是說話辦事，不僅要對(duì)自己負(fù)責(zé)，要對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)，更要對(duì)客戶負(fù)責(zé)。我們的證券從業(yè)人員堅(jiān)信只要恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、勤勉和盡職的義務(wù)，為投資人帶來好的回報(bào)，就能得到了廣大投資人的信任。通過誠信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會(huì)責(zé)任感。