第一篇：風投公司運作流程

通常風險投資交易的運做流程圖

通常風險投資交易始于風險投資公司對商業計劃書的篩選到交易的完成，以至最終風險資金的退出。具體可分下列幾個程序：

1．初次篩選(Initial Screening)

風險投資公司每天都收到大量的執行總結和商業計劃書。在初次篩選時投資專家通常只看執行總結或商業計劃書的執行總結部分，每分通常大約只花幾分鐘時間。一旦發現他們感興趣的他們才會花一些時間看完整個商業計劃書，或要求創業者提供完整的商業計劃書。

2．項目審議(Due Diligence)

風險投資公司對感興趣的商業計劃書提交給其投資小組進行初步審議。通過了初步審議，風險投資通常會建立一個項目評估小組，對項目進行進一步全面的審議。他們會向申請風險融資的企業要求更全面的企業背景資料，通常包括：

●注冊登記文件

●企業章程

●董事會和股東資料

●董事會紀要

●重要的業務合同

●法律和財務方面的合同

●詳細財務報告

●資產清單

●知識產權方面的文件

●管理團隊的背景資料和員工方面的情況

●法律訴訟和保險方面的資料

●政策法規等方面資料

審議將會涉及的方面有：◎行業審議 ◎技術審議 ◎市場審議 ◎財會審議◎法律審議

3．項目談判(Negotiation)

風險投資公司的項目評估小組下一步將與企業的管理層或創業者就有關問題進行談判。涉及到的主要問題通常包括：◎投資形式◎將來融資◎資金使用◎股本結構◎股權轉化價格◎股權注冊權限◎其他股東的義務◎上市◎董事會組成◎核心人員招募◎財務狀況披露◎股份購買協議◎交易達成的前提條件◎排他性◎交易費用

4．交易完成(Deal Close)

風險投資公司將與投資企業或創業者簽署有關的法律文件，這些文件通常需要有關的律師來準備。同時涉及到對企業的現有章程進行修改，并須報有關部門批準和備案等。

從初次篩選到交易完成通常需要90天-150天。

5．項目跟蹤(Monitoring)

風險投資公司的一名合伙人或投資專家將參與所投資企業的董事會，跟蹤項目的實施，商業計劃的執行情況，經營管理情況等，同時幫助企業制定有關的商業策略、進一步融資計劃和提供一切必要的支持。風險投資公司也會全力以赴地幫助企業，使其風險投資獲得成功，資本最大限度地增值。這種跟蹤和幫助直至風險資金退出投資的企業。

6．風險資金的退出(Exit)

風險資金到一定的時間必須退出，通常為5年-7年，甚至達10年。通過退出來實現資本增值的價值。退出的途徑主要有：上市、被并購、資本重組、被企業回購。

第二篇：風投公司宣傳語

崢嶸歲月，精彩華章。這幾年，是中國經濟持續快速發展的年代，帶領著中國資本市場不斷完善壯大。安思晟就是在這樣的精彩華章里應運而生，并希望成為未來海西投資界一顆新星。因發展需要，企業面向社會征集大氣、好記、盡量控制在10字以內且能體現風險投資行業特點的廣告語。

風投公司廣告語、宣傳語：

1、誠信為本，安思致晟。

2、安于三思，晟于創新。

3、安于思，晟于誠。

4、創業的航向，天使的翅膀。

5、遠見，在于發現。

6、融通中小企，服務零距離。

7、大信德邦，助您輝煌。

8、真誠無限，風雨共擔。

9、整合跨域資源，孵化浩瀚夢想。

10、不是簡簡單單的推動者。

11、風投，改變中國。

12、整合繽紛資源，孵化浩瀚夢想。

13、和合于心，融通共贏。

14、整合繽紛資源，孵化璀璨夢想。

15、居安思晟，伴您大成。

16、是眼光，更是實力。

17、整合跨域資源，孵化繽紛夢想。

18、點石成金，源于用心。

19、融智融資融天下，安全安心安思晟。

20、創新精彩，遠見未來。

21、智慧于心，卓越于行。

企業介紹：

廈門安思晟投資有限公司（公司全稱）于2012年11月成立，經營范圍為：對工業、商業、房地產業、服務業、高新技術產業的投資；經營各類商品和技術的進出口；新能源設備的研發、銷售；計算機軟件及電子產品的技術研發、技術服務、技術咨詢；動漫設計、游戲開發及動漫周邊產品的開發及技術咨詢服務。公司主營業務為對高新技術產業的投資。

公司設有風險管控部門，投融部，財務部等部門，擁有健全的組織機構和管理制度，并擁有優秀的專業團隊，分別有多名律師、會計師、經濟師、金融分析師等專業人才，為公司與客戶提供投資與風險管控的相關服務。

公司以服務海西總部經濟為核心，用專業化運營推動金融服務創新，為單位和個人優秀項目提供完善的金融服務。公司整合資金流、信息流，提供產業鏈增值服務，有助于促進地方經濟轉型和經濟結構調整，將對總部經濟和兩岸金融中心建設起到積極的推動作用。安思晟將以良好的品牌形象展現在中國市場上！

第三篇：裝飾公司運作管理流程

外 埠 版

流程01 填寫《客戶需求建議書》

客服小組成員均可以為客戶提供咨詢服務，電話咨詢時不要做總量估算報價。充分識別客戶的需求，幫助客戶填寫《客戶需求建議書》 流程02 制定《項目申請方案》草案

1． 客戶約定時間量房，量房時要判斷出墻體結構，要力求數字準確，如果時間允許，客服經理應與設計師共同去量房，在現場客服經理與客戶做進一步交流。應向客戶解釋清，設計前做預算是對客戶不負責任的行為。

2． 量房前要收取量房定金，具體標準為：一居室300元；二居室500元；三居室800元；四居室、復式、別墅1000元。客戶與我們簽訂施工合同的，量房定金可視為工程預付款，在尾款中扣除；未與我們簽訂施工合同的，量房定金不再返還客戶。

3． 量房后應在48小時內，制定出《項目申請方案》草案，后邀請客戶就草案內容進行討論。

4． 草案內容包括：企業介紹、客戶服務小組介紹，相關經驗，施工技術水平，在施工程有哪些，初步設計圖紙，初步設計思路及大概工程預算，預計工程時間，如何為客戶控制成本等。

5． 客戶對草案滿意后，要求客服小組提供進一步的服務時，收取立項費1000元，下一步客戶與我們簽訂施工合同的，立項費可視為工程預付款，在尾款中扣除；未與我們簽訂施工合同的，立項費不再返還客戶。6． 電子報價單內容不能更改。遇電子報價單內沒有的項目，請示客服經理后，列在電子報價單其它項欄目內。流程03 制定《項目申請方案》

1． 依據《客戶需求建議書》及與客戶初步交流的結果，客服經理與工程經理共同制定出《項目申請方案》。內容包括：項目范圍，完整的家裝設計方案，工程預算、預計工期，《施工計劃》，如何為客戶控制成本，客戶每次支付工程款的時間及比例，工程中發生變更的解決方式，如何進行質量管理，施工中如何與客戶進行溝通，誰對整個工程負責，誰對客戶的投訴負責，工程驗收標準，保修期內提供什么樣的服務等。2． 設計風格應以簡單、明快、個性化為主。一套完整的家裝設計方案應包括四部分：基礎裝修、家具、布藝、燈光。

3． 公司目前不接受客戶單獨設計的要求，納米計劃推出后將按公司標準收取設計費。

4． 對于要求預出計算機效果圖的客戶，按每張500元收取設計費，如與客戶簽訂了施工合同，已收取的設計費可視為工程預付款，在尾款中扣除。

5． 圖紙包括：平面圖、頂面圖、立面圖、施工節點圖。6． 工程預算盡量準確，施工中不宜出現大幅度增減項。7． 《項目申請方案》制定出后，邀請客戶就方案內容進行修改。流程04 內部審核 1． 簽約前，工程經理必須去現場，對《項目申請方案》進行仔細審核，不合格的，請客服經理修改補充。工程經理審核合格后在《項目申請方案》上簽字，簽字后責任轉移到工程經理處，工期由工程經理確定。2． 簽約前，客服經理最后審核《項目申請方案》及合同。流程05 簽訂施工合同，客戶交首期款

1． 客服經理負責與客戶簽訂每一個施工合同，其他成員無簽約權。2． 簽約時請客戶交納合同總額的百分之六十作為首期款。3． 合同一式四份，客戶、市場、協調員、分公司財務部各一份。4． 工程款由協調員代收，協調員收到工程款后，立即電話通知分公司財務部。

企業委托協調員代收首期款、中期款，委托工程經理代收尾款，工程經理收到尾款后轉交到協調員處。客服經理對首期款、中期款的按時收回負責，工程經理對尾款的按時收回負責。

5． 遇協調員休息時，由協調員指定的客服經理代收工程款，收到款后立即電話通知分公司財務部。工程款不能在店面過夜。

6． 簽合同時，必須向客戶闡明，物業管理費及物業押金由客戶承擔。7． 個別有違反物業管理規定的裝修項目，客戶執意要施工，客戶必須簽訂客戶授權施工責任書。

8． 暖氣、煤氣管路及設施不能改動。

9． 簽約后，客服經理向客戶一次性發放若干份《工程中客戶評價書》，依據工期，每七天一份。10． 客服小組沒有打折的權力，遇客戶要求減去報價零頭時，價值在200元以內的，客服經理有權自行決定。

11． 協調員負責定檔案號，建立客戶檔案，填寫工程資料明細，向客服小組成員發放及回收工程管理表格。

12． 客服經理簽約時向協調員要檔案編號，檔案編號共十位，解釋如下：

00 12 25 03 01 年 月 日 組 當日該組所簽合同的順序號

13． 施工隊進場前，工程經理應向客服經理交納合同總額的7‰，作為客服小組去工地的交通費用。流程06 施工隊進場，施工開始

1． 工隊領款人員的照片應在分公司財務部備案。

2． 工隊進場應按小區物業管理部門的規定，提供公司的資質證明、營業執照副本、工程經理照片及相關負責人的照片，后由物業管理部門發放開工證。

3． 施工前，由工程經理與客戶共同填寫《施工前現場原裝交接單》，確認無誤后雙方簽字。

流程07 分階段驗收、工程增減項

1． 采料進場時，由工程經理填寫《材料驗收記錄單》。

2． 施工前，工程經理應向客戶介紹如何驗收材料，如何檢驗施工質量。3． 隱蔽工程包括水暖、電氣、通風等系統，由工程經理填寫《隱蔽工程驗收記錄單》。4． 閉水試驗以24小時期限為準。由工程經理填寫《防水工程閉水試驗記錄單》。

5． 鋪設電氣線路需包線管，拐彎處用彎頭。

6． 施工中，應對木工作業、油工作業進行單項驗收，由工程經理填寫《單項工程驗收記錄單》。

7． 施工中，工程隊應注意成品保護，愛護客戶家中的一切財物，損壞客戶財 物者，照價賠償。

8． 施工隊應文明施工，保持現場整潔，邊施工，邊清潔，做到不擾民。9． 工程中客戶提出任何變更要求的，必須由客服經理與客戶簽訂《工程變更單》，后才能進行變更施工。

10． 主要項目完工后，客戶再提出拆、改要求，客戶同意按公司的報價全部承擔拆、改費用，并預付拆、改費用預算的95％后，方能按客戶的要求施工。

11． 工程經理如與客戶進行私下交易，企業將對工程經理處以5萬元的罰款。

12． 工程中，客服經理應每兩日電話訪問客戶一次，并做記錄，對客戶提出的問題必須在24小時內予以解決或答復。

13． 施工中，公共關系部將邀請部分客戶代表參加《客戶交流會》。14． 施工中，工程考核員負責檢查每一個工地，考核員有權開據《工程質量限期整改單》，并在《工程質量限期整改單》中規定，到期后仍未達到規定質量要求的罰款數額。流程08 工期過半，客戶交中期款 1． 中期款為合同總額的35％。

2． 時間過半，由工程經理提供實量參數，客服經理填寫《中期預決算單》，同時填寫《客戶交款通知書》，并親自交給客戶。

3． 對故意拒交中期款的客戶，客服經理有權決定停工，并立即向分公司總經理匯報詳細情況。因施工質量原因客戶拒交中期款，所造成的損失由工程經理負責賠償公司。客服小組無過失行為，客戶惡意拒交工程款，協調員立即用書面形式上報公共關系部，公司核實情況后，將起訴客戶。客服小組免責，本合同不計入考核。流程09 竣工驗收

1． 客服經理應在竣工前，填寫《竣工結算單》，驗收時交與客戶。2． 工驗驗收合格，客戶、客服經理在《竣工驗收單》上簽字。流程10 客戶交納尾款，填寫客戶評價表，發放保修卡

1． 客戶須在自竣工驗收單簽字之時算起，72小時內，到店面交齊尾款，或委托工程經理帶回。

2． 竣工驗收合格，客戶交齊尾款，由客服經理填寫《工程保修卡》，并親自送交客戶手中。協調員請客戶填寫客戶評價表。

3． 保修期內，客服經理繼續與客戶保持聯系，對客戶提出的問題予以迅速、妥善的解決。

4． 公共關系部每月負責召開一次《客戶交流會》，請部分保修期內客戶參加。

第四篇：風投合同

投資意向書

甲方：Crowd Technology Corporation 乙方：

2018年07月01日

被投公司簡況

Crowd Technology Corporation公司(以下簡稱“甲方”或者“公司”)是總部注冊在加拿大聯邦的有限責任公司，該公司直接或者間接的通過其在加拿大等各地的子公司和關聯企業，經營在線社交軟件開發、在線團購和其他相關業務。總公司、子公司和關聯企業的控股關系詳細說明見附錄一。

公司結構

甲方沒有擁有任何其他實體的股權或者債權憑證，也沒有通過代理控制任何其他實體，也沒有和其他實體有代持或其他法律形式的股權關系。

現有股東 目前甲方的股東組成如下表所示：

股東名單 股權類型 股份 股份比例

陳曦雨／CEO 普通股 500 5%

于歌／COO 普通股 500 5%

樊驀云／CFO 普通股 248 2.48% 馮霆宇/CMO 普通股 732 7.32% 期權激勵凍結股份 416 4.16% 劉芳洲/融資經理 普通股 500 5% YUNA/PR總監 期權激勵凍結股份 500 5% 叢慶峰/IT工程師 普通股 100 1% MASS alliance/持股平臺 普通股 650 65% —————————————————–

合計： 10,000 100%

投資人／投資金額 某某VC（乙方）將作為本輪投資的投資方（lead investor）將投資： 美金150萬

跟隨投資方經甲方和乙方同意，將投資： 美金100萬

投資總額 美金250萬

上述提到的所有投資人以下將統稱為投資人或者種子輪投資人。

投資總額250萬美金（“投資總額”）將用來購買甲方發行的種子輪優先股股權。

本投資意向書所描述的交易，在下文中稱為“投資”。

投資款用途

組件技術公司關于2.0版本開發 15萬

城市合伙人補貼 15萬

公司運營 16萬

辦公費用 4萬

其它 25萬 總額 250萬

詳細投資款用途清單請見附錄二。

投資估值方法

公司投資前估值為美金500萬元，在必要情況下，根據下文中的“投資估值調整”條款進行相應調整。本次投資將購買公司股種子輪優先股股份，每股估值500美金，占公司融資后總股本的10%。

公司員工持股計劃和管理層股權激勵方案

現在股東同意公司將發行最多1,500股期權（占完全稀釋后公司總股本的15%）給管理團隊。公司員工持股計劃將在投資完成前實施。

所有授予管理團隊的期權和員工通過持股計劃所獲得的期權都必須在3年內每月按比例兌現，并按照獲得期權時的公允市場價格執行。

A輪投資后的股權結構

A輪投資后公司（員工持股計劃執行后）的股權結構如下表所示：

股東名單 股權類型 股份 股份比例

陳曦雨／CEO 普通股 500 5% 于歌／COO 普通股 500 5%

樊驀云／CFO 普通股 248 2.48% 馮霆宇/CMO 普通股 732 7.32% 期權激勵凍結股份 416 4.16% 劉芳洲/融資經理 普通股 500 5% YUNA/PR總監 期權激勵凍結股份 500 5% 叢慶峰/IT工程師 普通股 100 1% MASS alliance/持股平臺 普通股 650 65% 員工持股 普通股 1500 15% 種子輪投資人（領投方）優先股 1260 10%

—————————————————-

合計： 20,168,067 100%

投資估值調整

公司的初始估值（A輪投資前）將根據公司業績指標進行如下調整： 種子輪投資人和公司將共同指定一家國際性審計公司（簡稱審計公司）來對公司200年的稅后凈利（NPAT）按照國際財務報告準則（IFRS）進行審計。經IFRS審計的經常性項目的稅后凈利（扣除非經常性項目和特殊項目）稱為“2010年經審計稅后凈利”。

如果公司“2010年經審計稅后凈利”低于美金150萬（“2010年預測的稅后凈利”），公司的投資估值將按下述方法進行調整：

2010年調整后的投資前估值＝初始投資前估值×2010年經審計稅后凈利÷2010年預測的稅后凈利。

種子輪投資人在公司的股份也將根據投資估值調整進行相應的調整。

投資估值調整將在出具審計報告后1個月內執行并在公司按比例給種子輪投資人發新的股權憑據以后立刻正式生效。

反稀釋條款

種子輪投資人有權按比例參與公司未來所有的股票發行（或者有權獲得這些有價證券或者可轉股權憑證或者可兌換股）；在沒有獲得種子輪投資人同意的情況下，公司新發行的股價不能低于種子輪投資人購買時股價。

在新發行股票或者權益性工具價格低于種子輪投資人的購買價格時，種子輪優先股轉換價格將根據棘輪條款（ratchet）進行調整。資本事件（Capital Event）

“資本事件”是指一次有效上市（請見下面條款的定義）或者公司的并購出售。

有效上市所謂的“有效上市”必須至少滿足如下標準：

1.公司達到了國際認可的股票交易市場的基本上市要求；

2.公司上市前的估值至少達到5000萬美金；

3.公司至少募集2000萬美金。

出售選擇權（Put Option）

如果公司在本輪投資結束后48個月內不能實現有效上市，種子輪投資人將有權要求公司——在該情況下，公司也有義務——用現金回購部分或者全部的種子輪投資人持有的優先股，回購的數量必須大于或等于：

1.種子輪投資人按比例應獲得的前一個財年經審計的稅后凈利部分的10倍，或者

2.本輪投資總額加上從本輪投資完成之日起按照30%的內部收益率（IRR）實現的收益總和。

拒絕上市后的出售選擇權 本輪投資完成后36個月內，種子輪投資人指定的董事提議上市，并且公司已經滿足潛在股票交易市場的要求，但是董事會卻拒絕了該上市要求的情況下，種子輪投資人有權要求公司在任何時候用現金贖回全部或者部分的優先股，贖回價必須高于或等于：

1.本輪投資額加上本輪完成之日起按照30%內部報酬率（IRR）實現的收益總和；

2.種子輪投資人按比例應獲得的前一個財年經審計的稅后凈利部分的25倍。

未履行承諾條款的出售選擇權

如果創始股東和公司在本輪投資完成后12個月內，沒有完成下文“簽署和完成交易的前提條件和交易完成后的承諾條款”中定義的投資后承諾條款，公司必須按照種子輪投資人要求部分或者全部的贖回本輪發行的優先股；

贖回的價格按照本金加上本輪投資完成之日起按照30%內部報酬率（IRR）實現的收益的總和。

創始股東承諾

所有創始股東必須共同地和分別地承諾公司將有義務履行上述出售選擇權條款。

轉換權以及棘輪條款（Ratchet）種子輪優先股股東有權在任何時候將種子輪優先股轉換成普通股。初始的轉換率為1:1。

種子輪優先股的股價轉換率將隨著股權分拆，股息，并股，或類似交易而按比例進行調整。

新股發行的價格不能低于種子輪投資人的價格。

在新發行股票或者權益性工具價格低于種子輪投資人的購買價格時，種子輪優先股轉換價格將根據棘輪條款（ratchet）進行調整。

清算優先權

當公司出現清算，解散或者關閉等情況（簡稱清算）下，公司資產將按照股東股權比例進行分配。

但是種子輪投資人將有權在其他股東執行分配前獲得優先股投資成本加上剩余資金中所持股份應有價格（按照美金進行計算和支付）。

在公司發生并購，并且

i)公司股東在未來并購后的公司中沒有主導權；或者

ii)出售公司全部所有權等兩種情況將被視為清算。在上述任何情況下，種子輪優先股股東有權選擇在執行并購前全部或部分的轉換其優先股。如果該交易的完成不滿足清算條款，種子輪投資人將有權廢除前述的轉換。

沽售權和轉換權作為累積權益

上述種子輪投資人的出售選擇權和轉換種子輪優先股權是并存的，而不是互斥的。

公司和現有股東以及他們的繼任者承諾采取必要的、恰當的或者可采取的行動（包括但不限于：通過決議，指定公共聲明并填寫相關申請，減少公司的注冊資本等）來執行上面提到的贖回或者回購優先股。

強賣權（Drag Along）

創始股東和所有未來的普通股股東都強制要求同意：當公司的估值少于美金50萬時，當多數種子輪優先股東同意出售或者清算公司時，其他種子輪優先股股東和普通股股東必須同意該出售或者清算計劃。

公司治理

本輪投資完成后，董事會將保留7個席位，公司和現有股東占6個席位，種子輪投資人占1個席位（投資董事）。董事會必須每季度至少召開一次。

除了以下所列的“重大事項”，董事會決議必須至少獲得4個董事肯定的批準才能通過。某些重大事項的批準需要得到所有董事書面肯定的批準才能通過。

該條款同樣應用在公司的所有子公司和其他控制的實體中。

需要所有董事批準生效的“重大事項”包括但不限于如下方面：

(a)備忘錄和公司章程的修訂；

(b)收購、合并或者整合；出售或者轉移的資產或者股東權益超過人民幣XX元；轉移、出售并且重購公司注冊資本金或者公司股權；建立或者注資任何合資公司；清算或者破產；

(c)變更注冊資本；變更股本，發行或者銷售其他類股憑證，發行超過金額人民幣YY元的公司債；

(d)為不是子公司或者母公司的第三方提供擔保；

(e)變更或者擴展業務范圍；非業務范圍內的交易和任何業務范圍之外的投資；

(f)分紅策略和分紅或其他資金派送；

(g)任何關聯方交易；

(h)指定或者變更審計機構；變更會計法則和流程；

(i)任命高層管理人員，包括CEO，COO，CFO；(j)批準員工持股計劃；

(k)確定上市地點，時間和估值；

(l)批準公司的業務計劃和預算；任何單筆支出超過人民幣20加元的或者12個月內累積超過人民幣100萬元的預算外支出。

種子輪投資人的股東權利

公司全體股東間通過協議保證擁有但不限于如下權利：知情權（information right）、查閱權（inspection right）、要求登記權（demand registration right）、附屬登記權（piggyback registration right）、新股優先購買權（pre-emptive rights to new issuance）、優先取舍權（right of first refusal）、跟隨權（tag-along right）以及創始股東的鎖定周期。創始股東的股票出售是受限的（參見“創始股東售股限制”條款）。上述權限除了登記權和原始股東鎖定期之外將在公司有效IPO之后失效。

創始股東售股限制

從本次投資完成之日起到上市后9個月內，所有創始股東的股票交易受限：即在沒有得到種子輪投資人的書面同意情況下，創始股東的股票（包括任何形式的期權，衍生品，抵押品或者這些股票相關的安排）都不能轉讓給第三方。

利益沖突和披露 必須完全披露創始股東或者核心人員現有的或者潛在的和公司利益的沖突，以及為了發現和避免上述沖突所采取的任何措施。

核心人員

核心人員是指董事會成員和公司的高層管理團隊成員。核心人員中的公司雇員必須和公司簽訂符合種子輪投資人要求的新的雇傭合同。新的雇傭合同必須包含保密條款和競業限制條款（詳細的條款有待確定）。和創始股東簽訂的雇傭合同必須保證創始股東在公司或者其分支機構從本輪投資結束開始全職工作至少3年。

如果創始股東無法履行其雇傭合同，必須根據從本輪投資完成之日到不能履行合同之日的時間周期，按如下的比例出讓其持有的截至本輪投資結束時的股份：

（a）本輪投資完成之日起到一年（含）：70%原始股份；

（b）本輪投資完成后一年到兩年（含）：50%原始股份；

（c）本輪投資完成后兩年到三年（含）：30%原始股份；

如果有效IPO在本輪融資結束后3年內發生，那么上述要求也將自動失效。

保證條款和承諾條款（Representations, Warranties and Covenants）

詳細的條款將由領投方的律師起草并征求多方意見。

公司和現有股東必須做如下保證并在最終的法律文件中取用如下承諾條款： 1.公司已經向種子輪投資人提供了所有與投資決策相關的資料和信息，并且這些信息和材料是真實的，準確的，正確的，并不誤導投資人；

2.從本輪投資完成之日起，公司將擁有開展業務所必須的資產，許可和執照，這些業務包括公司現在開展的業務和種子輪投資人預期的投資完成后要開展的業務；

3.關聯方原來管理的合同必須無成本的轉移到公司；如果合同無法轉移或者仍然在轉移的過程中，公司和創始股東必須做必要安排以便在不需要補償相關方的情況下享受合同帶來的收益；

4.公司和創始股東必須共同的和分別的承擔任何因為沒有披露的債務或者民事訴訟給種子輪投資人帶來的損失；

5.公司和創始股東必須賠付種子輪投資人因為違背保證條款或者不服從承諾條款所造成的損失，傷害和其他債務；

6.普通股股東在沒有獲得董事會無異議批準情況下不能抵押或者轉讓其股份給第三方；

7.其他符合交易慣例的保證條款和承諾條款；種子輪投資人執行盡職調查所需要的保證條款和承諾條款。保證條款和本輪投資完成后需要履行的承諾條款的有效期為本輪投資完成后3年。在此期間，創始股東必須將其在公司內的注冊資本或者股份抵押給種子輪投資人以保證創始股東和公司執行保證條款和承諾條款的義務。

財務報告

公司需要向所有投資人提交：

1.本輪投資完成后，每個月結束后的7天內，提供公司的月度關鍵指標和管理數據；

2.本輪投資完成后，每季度結束后的15天內，提供季度財務報表（合并的和每個分支機構獨立的）。管理和財務報表必須至少包括：符合IFRS的損溢表，資產負債表和現金流量表。

每個財年結束后的3個月內，公司必須向投資人提供經雙方共同選擇的會計師事務所審計的財務報表。公司必須在每個財年開始前15天通過來年的財務預算。

中途交易

自投資意向書執行之日至交易完成之日止，若公司發生兼并、收購，或者公司參與到兼并、收購，或者現有股東結構發生變化，或者發生與公司正常業務無關的交易（包括融資安排），或者其他類似的計劃或協議，公司應立即書面通知乙方，并與乙方確認上述事項對公司的影響。交易費用

各方各自承擔因談判，文件起草和交易達成所產生的費用和支出。公司將負責承擔審計，法律和其他專業服務費用以及由領頭方產生的合理費用，該費用的上限為美金7萬元。

保密

創始股東和公司必須嚴格對本意向書涉及的投資人及其委托人信息進行保密。如果創始股東或公司需要將交易相關信息披露給第三方（包括媒體），必須事先獲得乙方的書面同意。

投資協議簽署和完成交易的前提條件和交易完成后的承諾條款

1.簽署條件

簽署最終確定的法律文件的前提條件包括但不限于：

① 種子輪投資人投資決策委員會的批準；

② 公司的核心員工和核心人員已經開始執行包含保密條款和競業限制的新雇傭合同；

③ 法律文件已經談判完成；并且

④ 任何種子輪投資人在盡職調查期間提出的其他條件得以滿足。2.注資完成條件

資金注入的條件包括但不限于：

① 法律文件的簽署，公司相關的股東大會和董事會決議的通過；

② 公司和種子輪投資人的律師發表符合種子輪投資人要求的法律意見；

③ 從本投資意向書簽署之日起，沒有出現對公司的業務，資產，運營，財務以及前景產生實質負面影響的變化；

④ 公司及創始股東已經遵照承諾條款，并且保證條款是真實的，正確的，并在投資完成之日（含）前沒有被破壞；

⑤ 任何天使輪投資人在盡職調查期間提出的其他條件；

⑥ 其他符合交易慣例的完成條件。

3.交易完成后承諾條款

① 公司及創始股東必須在一個合理的時間范圍內獲得所有在中華人民共和國互聯網業務需要的營業執照；

② 種子輪投資人所要求的其他關鍵事項，包括投資人所要求完成的重組。

適用法律 投資交易文件中有關合資企業的部分必須適用中華人民共和國法律，其他事務適用中華人民共和國法律。所有參與方必須同意中華人民共和國法院的非專屬管轄。

排他權

乙方有90天的排他期以便和公司進行投資條款的談判；如果乙方在排他期截至前告知公司其投資決策委員會已經批準核心交易條款，排他期必須順延。在雙方沒有進一步述求下，排他期延長30天。

在排他期間，公司和現有股東不能招攬，接受乙方之外的任何潛在投資人或者潛在投資人的代理方，并與之討論，協商及形成建議書，備忘錄，意向書，協議或者其他任何和公司股權債權相關的安排。在甲乙雙方書面同意的情況下，排他期可以中止，也可以延長。

如果公司或者現有股東破壞前述排他契約，公司必須賠償乙方所有產生的合理費用（包括法律，盡職調查和其他費用）。

有效期

本投資意向書在簽署后90天內有效。如果相關方無法在規定的時限內進入投資相關文件起草，并且沒有獲得所有參與方的同意延長，該意向書將自動失效。

語言 所有協議必須采用中文進行書寫和制定。

簽字（甲方）簽字（乙方）

日期： 日期：

附錄一：總公司、子公司和關聯企業的控股關系詳細說明（略）

附錄二：詳細投資款用途清單（略）

第五篇：銀行基金定投客戶見面會流程及運作實例

客戶見面會流程及運作實例

以基金定投業務營銷為例，詳細說明請見《客戶見面會要點及注意事項》。

一、會前組織

1.初步企劃確定主題：

合作伙伴：**基金公司（通過分行提供的基金公司聯系表與基金公司客戶經理取得聯系，并與之商議合作意向，同時爭取各種支持）

會議主題：基金定投業務展示暨客戶見面會

會議時間：200*年**月**日（盡量挑選周末上午或下午）

會議地點：***（基金公司提供的小會議廳或支行會議室）

獎品設定：進場小禮品、當場投資禮品、抽獎禮品及抽獎嘉賓禮品

主講人：設立3人（基金公司講師、銀行講師、主持人）

預算費用：可與基金公司共同承擔（建議盡量不涉及現金）

2.成立功能小組并分工準備：

籌劃組：

在理財經理例會上對見面會事宜進行宣導（安排理財經理邀請客戶的數量，概

述見面會目標和籌備工作計劃）；

籌劃整個見面會安排和時間表的制定（并及時通報相關安排）；

負責聯系各理財經理和重要客戶，確保當日到場客戶人數。

接待組：

領導（負責重要客戶的接待）

內勤（負責物品的管理和分發及會場服務）

經理（負責各自攜帶嘉賓的接待）

講師組：會議PPT的制作（基金公司協助制作）

后勤組：物品的采購、資料的打印和裝訂、會場布置。

設備組：責音響設備調試、電腦投影調試、音樂配制播放。

3.確定客戶和物品準備：

再次確定客戶人數，并隨時調整物品的準備。

二、會中控制

1.要求接待熱情、行為規范、音樂溫馨、氣氛熱烈。在客戶進場和整個會議過程中，可播放輕松愉快的音樂。

2.主持人臨場應變、隨機發揮，注意掌控見面會的時間。

3.可預設一些“內部人員”，預防冷場，烘托氣氛。

4.見面會程序可參考：

客戶進場時領取資料袋，并送進場小禮物

播放郵儲宣傳影像或PPT，客戶填寫調查問卷并以此作為抽獎依據

主持人宣布見面會開始及致辭

領導致辭/會議籌備人感謝到場客戶

請基金公司講師講解宏觀經濟形勢及投資建議

根據基金公司講師內容，提簡單問題進行有獎問答

客戶提問時間

幸運抽獎

郵儲講師講解郵儲基金業務及相關基金的推薦

主持人宣布禮品設置

理財經理再次向各自的客戶逐一講解

辦理現場確定投資客戶的業務受理和資料收集

宣布見面會結束

恭送客戶

四、會后追蹤

對最終銷售追蹤表的編輯和分析。

填寫客戶見面會報告表。