IT項目運作的一般流程

一、概念階段

1一般機(jī)會研究

1.1一般機(jī)會研究的概念

一般機(jī)會研究室研究項目機(jī)會選擇的最初階段是項目投資者或經(jīng)營者通過占有大量信息,并經(jīng)分析比較,從錯綜紛繁的事務(wù)中鑒別發(fā)展機(jī)會,最終形成確切的項目發(fā)展方向或投資領(lǐng)域的過程(或稱項目意向).按照聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織推薦的綱要,一般機(jī)會研究通常需要做地區(qū)研究,部門研究和一資源為基礎(chǔ)的研究.1.2一般機(jī)會研究的主要內(nèi)容

一般機(jī)會研究是一種全方位的搜索過,需要大量的信息數(shù)據(jù)的收集整理和分析.具體為:,1)

地區(qū)研究：即通過分析說出地理位置,自然特征,人口,地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,地區(qū)進(jìn)出口結(jié)構(gòu)等狀況,選擇投資或發(fā)展方向.2)

部門研究：即通過分析部門特征,經(jīng)營者或投資者所出部門(或行業(yè))的地位作用,增長情況能否做出擴(kuò)展等進(jìn)行項目的方向性選擇.3)

資源研究：即通過分析資源分布狀況,資源儲量,可利用成度,以利用狀況,利用的限制條件等信息,尋找項目機(jī)會.1.3一般機(jī)會研究的依據(jù)

一般機(jī)會研究所作的地區(qū),部門,資源三個方面的研究需要有下列信息及數(shù)據(jù)的支持:

---地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)預(yù)測

---地區(qū)社會發(fā)展現(xiàn)狀及預(yù)測

---地區(qū)資源狀況及數(shù)量顯示

---有關(guān)法律法規(guī)

---部門發(fā)展情況及增長率

---進(jìn)出口結(jié)構(gòu)及趨勢分析等等

(參見<<工業(yè)可行性研究編制手冊>>,中國財政經(jīng)濟(jì)出版社,聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編P281~285)

1.4一般機(jī)會研究運用的方法

1)

要素分析法：建一般機(jī)會研究所設(shè)計道德個方面列出,并區(qū)分類別,對各要素重要程度給出權(quán)重,并通過屏風(fēng)的方法找出關(guān)鍵要素,并確定項目方向.2)

連成評分法：針對影響機(jī)會的要素評分后,將評分結(jié)果以連乘的形式計算出最后結(jié)果,便于決策和選擇.1.5一般機(jī)會研究提供的結(jié)果

一般機(jī)會選擇最終將為決策者提出可供選擇的項目發(fā)展方向和投資領(lǐng)域,其成果形式通常為機(jī)會研究報告.2特定項目機(jī)會研究

2.1特定項目機(jī)會研究的概念

特定項目機(jī)會研究是在一般機(jī)會研究已經(jīng)確定了項目發(fā)展方向或領(lǐng)域后，作進(jìn)一步的調(diào)查研究，經(jīng)方案篩選，將項目發(fā)展方向或投資領(lǐng)域轉(zhuǎn)變?yōu)楦爬ǖ捻椖刻岚富蝽椖拷ㄗh。與一般機(jī)會研究相比較，特定項目機(jī)會選擇更深入、更具體。

2.2特定項目機(jī)會研究的主要內(nèi)容

1)市場研究

對已選定的項目領(lǐng)域或投資方向中若干項目意向進(jìn)行市場調(diào)查和市場預(yù)測。通常不僅要做市場需求預(yù)測，還需做市場供應(yīng)預(yù)測；同時還要概略了解項目意向相關(guān)需求。例如，若確定新型建筑材料的市場需求，就需要分析建筑業(yè)的發(fā)展概況。在特定項目機(jī)會研究階段的市場研究不同于可行性研究階段的市場調(diào)查和預(yù)測，這個階段不需要具體研究市場與項目規(guī)模的關(guān)系，而是從宏觀的角度把握市場的總體走勢及動態(tài)。

2)項目意向的外部環(huán)境分析

需要研究除市場之外的其他與項目意向有關(guān)的環(huán)境，如具體政策的鼓勵與限制（包括稅收政策、金融政策等），再如進(jìn)出口狀況及有關(guān)政策等。

3)項目承辦者優(yōu)劣勢分析

即分析承辦者經(jīng)營選定的項目意向有哪些優(yōu)勢，有哪些劣勢，劣勢能否轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢；也可以通過尋找投資或發(fā)展“機(jī)會“和“問題“的方式，再分析將“問題“轉(zhuǎn)化為“機(jī)會“的途徑進(jìn)行優(yōu)劣勢的評價。

2.3特定項目機(jī)會研究的方法工具

主要采用要素分層法[9.1]。

2.4特定項目機(jī)會研究的結(jié)果

最終為決策者提供具體項目建議或投資提案；同時提出粗略的比較優(yōu)選和論證的依據(jù)，其結(jié)果形式通常為特定機(jī)會研究報告。

方案策劃

3.1方案策劃的概念

方案策劃是根據(jù)項目的功能要求和目標(biāo)，進(jìn)行總體規(guī)劃與設(shè)計。經(jīng)篩選，行成總體規(guī)劃方案。總體規(guī)劃方案一方面為可行性提供答題，同時也是項目后期設(shè)計實施的綱領(lǐng)。

3.2方案策劃的步驟

方案策劃相對與項目設(shè)計非常粗略，但其策劃得好壞，直接影響項目的未來實施效果。因此，必須充分發(fā)揮策劃和項目管理者的創(chuàng)造力，通過科學(xué)的程序保證策劃高質(zhì)量，高水平的項目方案。為了達(dá)到此目標(biāo)，項目方案策劃可按如下幾個步驟進(jìn)行：

1)項目功能與目標(biāo)分析

在構(gòu)思方案之前，必須認(rèn)真分析項目功能要求；項目擬達(dá)到的目的，其中包括總體目標(biāo)分目標(biāo)等要求；目標(biāo)指導(dǎo)下，項目方案必須達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

2)總體體方案設(shè)想

在明確了項目目標(biāo)和功能的前提，進(jìn)行概念創(chuàng)新，通過概念創(chuàng)新引發(fā)方案設(shè)想。

3)總體方案規(guī)劃

總體方案規(guī)劃是把創(chuàng)新引發(fā)的項目設(shè)計變?yōu)榭傮w方案，并對總體方案進(jìn)行規(guī)劃。例如，某一商業(yè)投資項目，需規(guī)劃出建設(shè)面積，項目總體布局，建設(shè)物的外形，土地利用等等。

4)方案各部分功能設(shè)計

對方案各部分功能做出設(shè)定。例如，方案各部分人采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因達(dá)到的指標(biāo)，擬購量的設(shè)備及擬建設(shè)的設(shè)施等。

5)對總體方案進(jìn)行粗略選擇

在方案總體規(guī)劃和功能設(shè)計的基礎(chǔ)上，作粗略的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的調(diào)走研究，運用多方案比選的方法選優(yōu)。

6)確定供可行性研究的項目方案

經(jīng)過方案比選，確定1-2個方案進(jìn)行深入的研究和論證.3.3方案策劃利用的方法工具

1)進(jìn)行方案策劃,可運用價值工程中的創(chuàng)造性思維和功能分析的方法.2)進(jìn)行方案比選時可運用方案比較法[9.2]。

3.4方案策劃的結(jié)果

方案策劃完成后，可提供出１－２個用與進(jìn)行可行性研究的總體方案，同時也為后讀的初步設(shè)計、詳細(xì)設(shè)計提出指導(dǎo)和綱領(lǐng)。

4初步可行性研究

4.1初步可行性研究的定義及目的初步可行性研究是介于機(jī)會研究和詳細(xì)可行性研究的一個中間階段。是在項目方案確定之后，對項目的初步估計。詳細(xì)可行性研究需要對一個項目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境及社會影響等進(jìn)行深入調(diào)查研究，是一項費時、費力且費資金的工作，特別是大型的或比較復(fù)雜的項目更是如此。初步可行性研究可以將詳細(xì)可行性研究的內(nèi)容簡化，作粗略的論證估計，其目的為：①分析項目是否有前途，從而決定是否應(yīng)該繼續(xù)深入調(diào)查研究；②項目中是否有些關(guān)鍵性的技術(shù)或項目總是需要解決；③必須要做哪些職能研究或輔助研究（如實驗室試驗、中間試驗，重大事件處理、深入市場研究等）。

4.2初步可行性研究要解決的問題

通過初步可行性研究，要回答下列幾個問題：

-項目建設(shè)有無必要性？

-項目需要多長時間完成？

-需要多少人力物力資源？

-需要多少資金且能否籌集到足夠的資金？

-項目財務(wù)上是否有利可圖？

-項目經(jīng)濟(jì)上是否合理？

4.3初步可行性研究的主要內(nèi)容

初步可行性研究的結(jié)構(gòu)及研究的主要內(nèi)容基本與詳細(xì)可行性研究相同。所不同的是占有的資料細(xì)節(jié)有較大差異。

初步可行性研究的主要內(nèi)容大致為：

1)

市場和生產(chǎn)能力：

進(jìn)行市場需求分析預(yù)測，渠道與推銷分析，初步的銷售量和銷售價格預(yù)測；依據(jù)市場銷售量作出初步生產(chǎn)規(guī)劃。

2)

物料投入分析

包括從建設(shè)到經(jīng)營的從略物料的投入分析。

3)

座落地點及廠址的選擇

包括座落地點選擇與廠址選擇的部分。

4)

項目設(shè)計

包括項目總體規(guī)劃，工藝設(shè)備計劃、土建工程規(guī)劃等。

5)

項目進(jìn)度安排。

6)

項目投資與成本估算

包括投資估算、成本估算、籌集資金的渠道及初步籌集方案。

4.4初步可行性研究的結(jié)果及作用

經(jīng)過初步可行性研究，可以形成初步可生性研究報告，該報告雖然比詳細(xì)可行性研究報告粗略，但是對項目已經(jīng)有了全面的描述，分析和論證，所以初步可行性研究可以作為正式的文獻(xiàn)供決策參考；也可以依據(jù)項目的初步可行性研究報告形成項目建議書，通過審查項目建議書決定項目的取舍，即通常所稱?quot;立項“決策。

參考規(guī)范：“初步可行性研究綱要“聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織頒布于《工業(yè)可行性研究編制手冊》

參考讀物：聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編，《工業(yè)可行性研究編制手冊》中國財政經(jīng)濟(jì)出版社1992年6月

5詳細(xì)可行性研究

5.1詳細(xì)可行性研究的概念

機(jī)會研究、初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究、評估與決策是項目概念階段（投資前時期）的四個階段。在實際工作中，前三個階段依項目的規(guī)模和繁簡程度可把前兩個階段省略或合二為一，但詳細(xì)可行性研究是不可缺少的。改擴(kuò)建項目只做初步和詳細(xì)研究，小項目一般只進(jìn)行詳細(xì)可行性研究。

詳細(xì)可行性研究是在項目決策前對項目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等各方面條件和情況進(jìn)行詳盡、系統(tǒng)、全面的調(diào)查、研究、分析，對各種可能的建設(shè)方案和技術(shù)方案進(jìn)行詳細(xì)的比較論證，并對項目建成后的經(jīng)濟(jì)效益、國民經(jīng)濟(jì)和社會效益進(jìn)行預(yù)測和評價的一種科學(xué)分析過程和方法。是項目進(jìn)行評估和決策的依據(jù)。

5.2詳細(xì)可行性研究的依據(jù)

對一個擬建項目進(jìn)行詳細(xì)可行性研究，必須在國家有關(guān)的規(guī)劃、政策、法規(guī)的指導(dǎo)下完成，同時，還要有相應(yīng)的各種技術(shù)資料。詳細(xì)可行性研究工作的主要依據(jù)有：

1)

國家有關(guān)的發(fā)展規(guī)劃、計劃文件。包括對該行業(yè)的鼓勵、特許、限制、禁止等有關(guān)規(guī)定。

2)

項目主管部門對項目建設(shè)要求請示的批復(fù)。

3)

項目建議書及其審批文件。

4)

項目承辦單位委托進(jìn)行詳細(xì)可行性研究的合同或協(xié)議。

5)

企業(yè)的初步選擇報告。

6)

擬建地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀資料。

7)

試驗試制報告，在進(jìn)行可行性研究前，對某些需要經(jīng)過試驗的問題，應(yīng)由項目承辦單位委托有關(guān)單位進(jìn)行試驗或測試，并將其結(jié)果作為可行性研究的依據(jù)。

8)

項目承辦單位與有關(guān)方面取得的協(xié)議，如投資、原料供應(yīng)、建設(shè)用地、運輸?shù)确矫娴某醪絽f(xié)議。

9)

國家和地區(qū)關(guān)于工業(yè)建設(shè)的法令、法規(guī)。如“三廢“排放標(biāo)準(zhǔn)、土地法規(guī)、勞動保護(hù)條例等。

10)

國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)法規(guī)、規(guī)定。如中外合資企業(yè)法、稅收、外資、貸款等規(guī)定。

11)

國家關(guān)于建設(shè)方面的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額資料。

12)

市場調(diào)查報告。

13)

主要工藝和裝置的技術(shù)資料。自然、社會、經(jīng)濟(jì)方面的有關(guān)資料。等等。

14)

項目所在地。

5.3詳細(xì)可行性研究的內(nèi)容

按照國家計委頒發(fā)的《關(guān)于建設(shè)項目進(jìn)行可行性研究的試行管理辦法》規(guī)定，工業(yè)項目的可行性研究，一般要求具備以下主要內(nèi)容。

1)

總論

a)

項目提出的背景（改擴(kuò)建項目要說明企業(yè)現(xiàn)有概況），投資的必要性和經(jīng)濟(jì)意義。

b)

研究工作的依據(jù)和范圍。

2)

需求預(yù)測和擬建規(guī)模

a)

國內(nèi)外需求情況的預(yù)測。

b)

國內(nèi)現(xiàn)有工廠生產(chǎn)能力的估計。

c)

銷售預(yù)測、價格分析、產(chǎn)品競爭能力，進(jìn)入國際市場的前景。

d)

擬建項目的規(guī)模、產(chǎn)品方案和發(fā)展方向的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較和分析。

3)

資源、原材料、燃料及公用設(shè)施情況

a)

經(jīng)過儲量委員會正式批準(zhǔn)的資源儲量、品位、成分以及開采、利用條件的評述。

b)

原料、輔助材料、燃料的種類、數(shù)量、來源和供應(yīng)可能。

c)

所需公用設(shè)施的數(shù)量、供應(yīng)方式和供應(yīng)條件。

4)

建廠條件和廠址方案

a)

建廠的地理位置、氣象、水文、地質(zhì)、地形條件和社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀。

b)

交通、運輸及水、電、氣的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。

c)

廠址比較與選擇意見。

5)

設(shè)計方案

a)

項目的構(gòu)成范圍（指包括的主要單項工程）、技術(shù)來源和生產(chǎn)方法，主要技術(shù)工藝和設(shè)備選型方案的比較，引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備的來源國別，設(shè)備的國內(nèi)外或與外商合作制造的設(shè)想。改擴(kuò)建項目要說明對原有固定資產(chǎn)的利用情況。

b)

全廠布置方案的初步選擇和土建工程量估算。

c)

公用輔助設(shè)施和廠內(nèi)外交通運輸方式的比較和初步選擇。

6)

環(huán)境保護(hù)

7)

調(diào)查環(huán)境現(xiàn)狀，預(yù)測項目對環(huán)境的影響，提出環(huán)境保護(hù)和“三廢“治理的初步方案。

8)

企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)估算

9)

實施進(jìn)度的建議

10)

投資估算和資金籌措

a)

主體工程和協(xié)作配套工程所需的投資。

b)

生產(chǎn)流動資金的估算

c)

資金來源、籌措方式及貸款的償付方式。

11)

社會及經(jīng)濟(jì)效果評價

5.4詳細(xì)可行性研究的步驟

項目的詳細(xì)可行性研究，一般由項目業(yè)主根據(jù)工程需要，委托有資格的設(shè)計院或咨詢公司進(jìn)行，編制詳細(xì)可行性研究報告。

1)委托與簽定合同

項目的可行性研究，可以由項目主管部門直接給工程設(shè)計單位直接下達(dá)任務(wù)進(jìn)行，也可以由項目業(yè)主自行委托有資格的工程設(shè)計單位承擔(dān)。

項目業(yè)主和受委托單位簽訂的合同中一般應(yīng)包括：進(jìn)行該項目可行性研究工作的依據(jù)，研究的范圍和內(nèi)容，研究工作的進(jìn)度和質(zhì)量，研究費用的支付方法，合同雙方的責(zé)任，協(xié)作方式和關(guān)于違約處理的方法等主要內(nèi)容。

2)組織人員和制訂計劃

受委托單位接受委托后，應(yīng)根據(jù)工作內(nèi)容組織項目小組，并確定項目負(fù)責(zé)人和各專業(yè)負(fù)責(zé)人。

項目組根據(jù)任務(wù)要求，研究和制定工作計劃和安排實施進(jìn)度。在安排實施進(jìn)度時，要充分考慮各專業(yè)的工作特點和任務(wù)交叉情況，協(xié)調(diào)技術(shù)專業(yè)與經(jīng)濟(jì)專業(yè)的關(guān)系，為各專業(yè)工作留有充分的時間，根據(jù)研究工作進(jìn)度和內(nèi)容要求；如果需要向外分包時，應(yīng)落實外包單位，辦理分包手續(xù)。

3)調(diào)查研究與收集資料

項目組在了解清楚委托單位對項目建設(shè)的意圖和要求的基礎(chǔ)上，查閱項目建設(shè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、社會和自然環(huán)境等情況的資料。擬定調(diào)查研究提綱和計劃，由項目負(fù)責(zé)人組織有關(guān)專業(yè)人員赴現(xiàn)場進(jìn)行實地調(diào)查和專題抽樣調(diào)查，收集與整理所得的設(shè)計基礎(chǔ)資料和技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料。

調(diào)查的內(nèi)容包括：市場和原材料、燃料、廠址和環(huán)境；生產(chǎn)技術(shù)、財務(wù)資料及其它。各專題調(diào)查可視項目的特征和要求，分別擬定調(diào)查細(xì)目、對象和計劃。

4)方案設(shè)計與優(yōu)選

接受委托的工程設(shè)計單位，根據(jù)建設(shè)項目建議書，結(jié)合市場和資源環(huán)境的調(diào)查，在收集整理了一定的設(shè)計基礎(chǔ)資料和技術(shù)經(jīng)濟(jì)基本數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，提出若干種可供選擇的建設(shè)方案和技術(shù)方案，進(jìn)行比較和評價，從中選擇或推薦最佳建設(shè)方案。

技術(shù)方案一般應(yīng)包括：生產(chǎn)方法、工藝流程、主要設(shè)備選型、主要消耗定額和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)設(shè)施、工廠組成、定員。

項目的建設(shè)方案一般應(yīng)包括：①市場分析、產(chǎn)品供銷預(yù)測、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品方案的選擇，產(chǎn)品價格預(yù)測。②核算原材料和燃料的需用量、規(guī)格；評述資源供應(yīng)情況和供應(yīng)條件；預(yù)測原材料、燃料的進(jìn)廠價格；③估算工廠全年總運輸量，選擇運輸方案：④確定外協(xié)工作和協(xié)作單位；⑤廠址選擇及其論證，③項目的籌資方案，如有借款，應(yīng)說明貸款來源、利息、償還條件；⑤項目的建設(shè)工期安排，等等。

在方案設(shè)計與優(yōu)選中，對重大問題或有爭論的問題，要會同委托單位共同討論確定。

5)經(jīng)濟(jì)分析和評價

按照建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評價方法的要求，對推薦的建設(shè)方案進(jìn)行詳細(xì)的財務(wù)分析和國民經(jīng)濟(jì)分析，計算相應(yīng)的評價指標(biāo)，評價項目的財務(wù)生存能力和從國家角度看的經(jīng)濟(jì)合理性。在經(jīng)濟(jì)分析和評價中，還需進(jìn)行不確定性分析。

當(dāng)項目的經(jīng)濟(jì)評價結(jié)論不能達(dá)到有關(guān)要求時，可對建設(shè)方案進(jìn)行調(diào)整或重新設(shè)計，或?qū)讉€可行性的建設(shè)方案同時進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，選出技術(shù)、經(jīng)濟(jì)綜合考慮較優(yōu)者。

6)編寫詳細(xì)可行性研究報告

在對建設(shè)方案和技術(shù)方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證和評價后，項目負(fù)責(zé)人組織可行性研究工作組（項目組）成員，分別編寫詳盡的可行性研究報告，在報告中可推薦一個或幾個項目建設(shè)的方案，也可提出項目不可行的結(jié)論意見或項目改進(jìn)的建議，可行性研究報告按國家有關(guān)內(nèi)容編寫。

6項目評估

6.1項目評估及其依據(jù)

項目評估指在項目可行性研究的基礎(chǔ)上，由第三方（國家、銀行或有關(guān)機(jī)構(gòu)）根據(jù)國家頒布的政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從項目（或企業(yè)）、國民經(jīng)濟(jì)、社會角度出發(fā)，對擬建項目建設(shè)的必要性、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品市場需求、工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等進(jìn)行全面評價、分析和論證，進(jìn)而判斷其是否可行的一個評估過程。項目評估是項目投資前時期進(jìn)行決策管理的重要環(huán)節(jié)，其目的是審查項目可行性研究的可靠性、真實性和客觀性，為銀行的貸款決策或行政主管部門的審批決策提供科學(xué)依據(jù)。

政府主管部門對某些大型建設(shè)項目的項目建議書也要進(jìn)行評估，其程序和內(nèi)容與對項目可行性研究的評估基本相同，只是重點對項目建設(shè)的必要性進(jìn)行評估。

項目評估的最終成果是項目評估報告。

項目評估的依據(jù)：

1)

項目建議書及其批準(zhǔn)文件；

2)

項目可行性研究報告；

3)

報送單位的申請報告及主管部門的初審意見；

4)

有關(guān)資源、原材料、燃料、水、電、交通、通訊、資金（包括外匯）及征地等方面的協(xié)議文件；

5)

必需的其他文件和資料.6.2項目評估的程序

項目評估工作一般可按以下程序進(jìn)行

1)

成立評估小組并進(jìn)行分工

2)

對可行性研究報告和相關(guān)資料進(jìn)行審查和分析

3)

編寫評估報告提綱

4)

數(shù)據(jù)調(diào)查

5)

分析與論證

6)

編寫評估報告

7)

小組討論

8)

修改報告

9)

專家論證會

10)

評估報告定稿

6.3項目評估的內(nèi)容

1)項目與企業(yè)概況評估

2)項目建設(shè)的必要性評估：評估項目是否符合國家的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃，是否符合經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展需要，是否符合市場需求，是否符合企業(yè)的發(fā)展要求。

3)項目建設(shè)規(guī)模評估

4)資源、原材料、燃料及公用設(shè)施條件評估

5)建廠條件和廠址方案評估

6)工藝、技術(shù)和設(shè)備方案評估

7)環(huán)境保護(hù)評估

8)建筑工程標(biāo)準(zhǔn)評估：采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范是否先進(jìn)、合理，是否符合國家有關(guān)規(guī)定。

9)實施進(jìn)度評估：項目的建設(shè)工期、實施進(jìn)度、試車、投資產(chǎn)及達(dá)產(chǎn)及系統(tǒng)轉(zhuǎn)換所選擇的方案及時間安排是否正確合理。

10)項目組織、勞動定員和人員培訓(xùn)計劃評估

11)投資估算和資金籌措：投資額估算采用的數(shù)據(jù)、方法和標(biāo)準(zhǔn)是否正確，是否考慮了匯率、稅金、利息、物價上漲指數(shù)等因素。資金籌措的方法是否正確，資金來源是否正當(dāng)、落實，外匯能否平衡等。

12)項目的財務(wù)效益評估：基本數(shù)據(jù)的選定是否可靠，主要財務(wù)效益指標(biāo)的計算及參數(shù)選取是否正確；推薦的方案是否是“最佳方案“。

13)國民經(jīng)濟(jì)效益評估：在財務(wù)經(jīng)濟(jì)效益評估的基礎(chǔ)上，重點對費用和效益的范圍及其數(shù)值的調(diào)整是否正確進(jìn)行核查。

14)社會效益評估：對促進(jìn)國家或地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改善生產(chǎn)力布局、增加出口替代能力、帶來的經(jīng)濟(jì)利益和勞動就業(yè)效果、提高國家、部門或地方的科技水平、管理水平和文化生活水平的效益和影響等進(jìn)行評估。

15)項目風(fēng)險評估：盈虧平衡分析、敏感性分析、項目主要風(fēng)險因素及其敏感度和概率分析，項目風(fēng)險的預(yù)防措施及處置方案。

6.4可行性研究評估報告內(nèi)容大綱

1)

項目概況

a)

項目基本情況

b)

綜合評估結(jié)論：提出是否批準(zhǔn)或可否貸款的結(jié)論性意見。

2)

詳細(xì)評估意見

3)

總結(jié)和建議

a)

存在或遺留的重大問題

b)

潛在的風(fēng)險

c)

建議

二、規(guī)劃階段

項目背景描述

項目是在一定的項目背景下進(jìn)行的，項目背景直接或間接地對項目產(chǎn)生影響。

1.1

項目背景描述的內(nèi)容

項目背景應(yīng)包括如下幾個方面的內(nèi)容：

1)

項目設(shè)想；

2)

項目外部環(huán)境：包括政治的、經(jīng)濟(jì)的、文化的、社會的、生態(tài)的、心理的因素的影響，還有財務(wù)、法律、組織、技術(shù)、道德等諸多方面的影響。

3)

項目發(fā)起人的情況，包括姓名和地址，提供資金的可能性，在項目中所起的作用等等；

4)

項目方向：面向市場或面向原料；

5)

市場方向：國內(nèi)或出口；

6)

支持該項目的經(jīng)濟(jì)政策和其他相關(guān)政策；

7)

具體的項目介紹。

1.2

項目背景的依據(jù)

可行性研究報告

1.3

項目背景研究的結(jié)果

形成項目背景概況

參考文獻(xiàn)

劉荔娟主編，李風(fēng)云副主編，《現(xiàn)代項目管理》，上海財經(jīng)大學(xué)出版社，1999年8月。

目標(biāo)確定

項目目標(biāo)就是實施項目所要達(dá)到的期望結(jié)果。

2.1

項目目標(biāo)的特點

1）多目標(biāo)性。一個項目的目標(biāo)往往不是單一的，而是由多目標(biāo)構(gòu)成的一個系統(tǒng)，不同目標(biāo)之間彼此相互沖突。時間、成本、技術(shù)性能是任何項目都具有的三個基本目標(biāo)。

2）優(yōu)先性。由于項目是一個多目標(biāo)的系統(tǒng)，因此，不同層次的目標(biāo)，其重要性也不相同，往往被賦予不同的權(quán)重；不同的目標(biāo)在項目生命周期的不同階段，其權(quán)重也不相同。例如，技術(shù)性能、成本、時間是項目在其生命周期中始終追求的目標(biāo)，但其權(quán)重在項目生命周期的不同階段卻不相同：技術(shù)性能是項目初始階段主要考慮的目標(biāo)，成本是項目實施階段主要考慮的目標(biāo)，而時間往往在項目結(jié)束階段顯示出迫切性；不同類型的項目，對技術(shù)性能、成本、時間這三個基本目標(biāo)追求的努力程度也有所不同。

3）層次性。目標(biāo)的描述需要由抽象到具體，要有一定的層次性。通常將目標(biāo)系統(tǒng)表示為一個層次結(jié)構(gòu)。它的最高層是總體目標(biāo)，指明要解決的問題的總的期望結(jié)果，最下層是具體目標(biāo)，指出解決問題的具體措施。上層目標(biāo)一般表現(xiàn)為模糊的、不可控的，下層目標(biāo)則表現(xiàn)為具體的、明確的、可測的。層次越低，目標(biāo)越具體而可控。

2.2

確定項目目標(biāo)的過程

1）明確制定項目目標(biāo)的主體。項目目標(biāo)一般由項目發(fā)起人或項目提議人來確定。

2）描述項目目標(biāo)。項目目標(biāo)必須明確、具體，盡量定量描述，保證項目目標(biāo)容易被溝通和理解，并使每個項目組成員結(jié)合項目目標(biāo)確定個人的具體目標(biāo)。

項目目標(biāo)的確定有一個由一般到具體逐漸細(xì)化的過程。

描述項目目標(biāo)的準(zhǔn)則有：

·

能定量描述的，不要定性描述；

·

應(yīng)使每個項目組成員都明確目標(biāo)；

·

目標(biāo)應(yīng)是現(xiàn)實的，不應(yīng)是理想化的；

·

目標(biāo)的描述盡量簡單化。

2.3

目標(biāo)確定的結(jié)果

目標(biāo)確定的結(jié)果形成項目目標(biāo)文件。項目目標(biāo)文件是一種詳細(xì)描述項目目標(biāo)的文件，也可以用層次結(jié)構(gòu)圖來表示。項目目標(biāo)文件通過對項目目標(biāo)的詳細(xì)描述，預(yù)先設(shè)定了項目成功的標(biāo)準(zhǔn)。

參考文獻(xiàn)

畢星、翟麗主編，《項目管理》，復(fù)旦大學(xué)出版社，2000年4月。

范圍規(guī)劃

項目范圍規(guī)劃就是確定項目范圍并編寫說明書的過程。項目范圍說明書說明了為什么要進(jìn)行這個項目，明確了項目的目標(biāo)和主要可交付的成果，是將來項目實施的重要基礎(chǔ)。項目和子項目都要編寫范圍說明書。一般來說，項目范圍說明書要由項目班子來寫。項目范圍說明書是項目班子和任務(wù)委托者之間簽定協(xié)議的基礎(chǔ)。

3.1

范圍規(guī)劃的依據(jù)

編寫項目范圍說明書時必須有以下的依據(jù)：

1）成果說明書。所謂成果，就是任務(wù)委托者在項目結(jié)束時要求項目班子交出的成果。在成果說明書中，對要求交付的成果必須有明確的要求和說明。

2）項目許可證。項目許可證是正式承認(rèn)某項目存在的一種文件，它可以是一個特別的文件形式，也可以用其他文件替代，如企業(yè)需求說明書、產(chǎn)品說明書。項目許可證中有關(guān)于項目目標(biāo)的記載。

3）制約因素。制約因素是限制項目團(tuán)隊行動的因素。例如，項目預(yù)算將會限制項目團(tuán)隊對項目范圍、人員配置以及日程安排的選擇。

4）假設(shè)前提。假設(shè)是指為了制定計劃而考慮假定某些因素將是真實的、符合現(xiàn)實的和肯定的。例如，如果項目的某個關(guān)鍵人物到位的時間不確定，項目小組將假設(shè)項目某一特別的開始日期，作為該關(guān)鍵人物到位的時間的假定。假設(shè)常常包含一定程度的風(fēng)險。

3.2

范圍規(guī)劃的工具和技術(shù)

1）成果分析。通過成果分析可以加深對項目成果的理解，確定其是否必要、是否有價值。主要包括系統(tǒng)工程、價值分析、功能分析、質(zhì)量功能分析等技術(shù)。

2）成本效益分析。成本效益分析就是估算不同項目方案的有形和無形費用和效益，并利用諸如投資收益率、投資回收期等財務(wù)計量手段估計各項目方案的相對優(yōu)越性。

3）項目方案識別技術(shù)。這里的項目方案制實現(xiàn)項目目標(biāo)的方案。項目方案識別技術(shù)泛指提出實現(xiàn)項目目標(biāo)的方案的所有技術(shù)。管理學(xué)中提出的許多現(xiàn)成的技術(shù)，如頭腦風(fēng)暴法和側(cè)面思考法可供識別項目方案。

4）專家判斷。請各領(lǐng)域的專家對各種方案進(jìn)行評價。任何經(jīng)過專門訓(xùn)練或具有專門知識的集體或個人均可視為領(lǐng)域?qū)＜摇?/p>

3.3

范圍規(guī)劃的結(jié)果

范圍規(guī)劃結(jié)束時應(yīng)當(dāng)有下列成果：

1）范圍說明書。范圍說明書為將來項目實施提供了基礎(chǔ)。其內(nèi)容包括：

·

項目合理性說明。解釋為何要進(jìn)行這一項目，為以后權(quán)衡各種利弊關(guān)系提供依據(jù)；

·

項目成果的簡要描述；

·

可交付成果清單；

項目目標(biāo)的實現(xiàn)程度。

2）輔助性細(xì)節(jié)。包括項目的有關(guān)假設(shè)條件及制約因素的陳述。

3）范圍管理計劃。該文件包括以下內(nèi)容：說明如何管理項目范圍以及如何將變更納入到項目的范圍之內(nèi)；對項目范圍穩(wěn)定性的評價，即項目范圍變化的可能性、頻率和幅度；說明如何識別范圍變更以及如何將其分類。