第一篇：CCAA 高級審核員面試題- 2013.5

環境管理體系高級審核員面試題

面試時間:2013年5月10日面試地點:廣州

1> 自我介紹;

2> 驗證畢業文憑

3> 給出一份審核計劃,讓我找出其中的問題,這個審核計劃是關于建筑業方面的;4> 環境管理體系審核中如何確定審核范圍,同時給出兩個案例:

a.一家企業生產微波爐和其他小家電,他們要把微波爐的生產不納入審核范圍,是否可行?

b.企業是否可以將食堂不納入審核范圍,如果這個飯堂外包給別的單位,是否可以不納入審核范圍;

5> 你是組內的唯一的高級審核員,在審核中審核組長對實習審核員開出的不符合項持不同意思,你如何處理?經協調后還是不能達成一致意見,最終是聽誰的,聽審核組長的,還是聽高級審核員的?

6> 法律法規與標準是什么關系,違反標準要求就是違法嗎?如果一家企業污水排放超標,是否屬于違法.7> 在審核中,受審核企業對某個審核員進行了表揚,你作為審核組長,如何評價這個審核員的表現.

第二篇：CCAA 高級審核員面試題

CASE 1:

下面是我這次高級面試的題目，供參考：

1> 自我介紹;

2> 丟出一份審核計劃,讓我找出其中的問題,我看了后,便主動提出回答,結果老師講問題沒有找得很全

面,為此還開了一個輕微不符合項;

3> 現場審核已結束，這時發現專業審核員審核的不夠專業，你作為審核組長怎么辦?

4> 到現場時發現停電，如何處理?

5> 老師主動問我學習什么專業,有什么專業CODE?

6> 請回答你專業CODE中有關電子行業的法律法規有哪些？我回答的不是很充分，結果又被老師開了一

個不符合項；

總結：雖然，本次面試沒有一次性過關，但老師只是開了輕微不符合,我個人認為有兩點可以值得肯定,也有一定值得注意:

1> 面試中不要太緊張，要鎮定,回答問題要有條理；

2> 保持活躍的溝通氣氛;

值得注意的就是:

1> 對自己審核專業內的知識如(法規,國標,行標)等要有充分了解.CASE 2:

1． 自我介紹

2． 審核計劃找問題點：

首先給了監督審核的審核計劃，看了有2分鐘，考官發現少給了背景說明資料，當時很緊張，大家說審核計劃通常給不了5分鐘看，大概只有三分鐘就要回答問題。我找了三個問題：

1、專業審核員沒有審核專業條款，2、審核時間不足，3、實習審核員單獨成組。

事后想想條款方面沒有關注，比如每次審核都應有的4.5.5和4.6條款好像沒有。

3． 第一天審核后，小組發現總結時對審核發現的意見不一致怎么辦？

首先審核組討論是什么問題，看看其它審核組是否也有類似信息可以做補充；如果沒有相關信息，要求審核組再接下來的審核過程中收集相關的證據。

考官再問，如果第二天任然還是意見不一致該怎么能辦？

查看收集的審核發現能不能有效的說明該問題，同時聽聽組內的高級審核員和專業審核員的意見，如果還是不一致那就小組投票決定。

考官對回答的結果不是很滿意，說真理往往掌握在少數人

4． 審核快要結束了，發現專業審核員的能力不足該怎么辦？

首先看看其它組是否有相關的證據可以說明體系有效性，如果可以有效得出審核結論，末次會議照常進行；

在看這些證據是否影響審核結論，如果收集的證據不足，不能有效的初審和結論，缺少的是證書性的文件或資料可以和被審核方溝通，審核結束后提供；

如果收集的信息不足，影響審核結論，立即調整審核組安排有經驗的審核員再補充審核收集相關的審核證據，同時聯絡被審核方解釋說明，推遲末次會議。

5． 什么是多現場審核？如何抽樣？

我太緊張了，只說了2條：一個組織的活動有多分現場；多個現場的體系策劃、管控由一個中心辦公司來組織實施。

抽樣方式：初次認證：樣本量開根號；監督審核：0.6倍的樣本量開根號；再認證：0.8倍的樣本量開根號；所有結果都是向上取證。

抽樣少說了了兩條前提，只是說了樣本量。

6． 波峰焊相關的環境因素？

我從輸入和輸出說了環境因素，電能消耗、焊錫的消耗、助焊劑的消耗、廢氣排放、廢棄物的產生、化學品的泄漏和潛在火災的發生。但是忘了說狀態。

環境因素和環境影響有何不同？

我當時只是舉例說明，沒有意識到要從定義的角度去說明。

7． 說說化學品倉審核思路？

我從過程控制的：人、機、料、法、環、測方面做了說明，但是考官好像不滿意，他的意見是PDCA.CASE 3

8． 自我介紹

9． 審核計劃找問題點：

回答了以下缺點A缺條款，B部門漏，C 實習審核員及技術專家單獨成組 D 人天安排少 E未注明審核員的專業代碼 F未注明產品技術專業代碼 等。事后總結漏答了以下問題未注明審核類型、非專業審核員審核專業部門、審核目的與標準有問題等。

10． 你對公正的表達如何理解：

主要回答了三點：A基于事實原則B不受利益及脅迫的影響C審核依據及準則判定準確。可能漏答。

11． 企業提出要求將范圍產品XD-5改為XD，作為審核組長，你將如何處理？

從需要經過審核委托方和受審核方共同決定，經過申請、批準、配置資源、根據審核結果才作出是否改變的決定方面作了回答。

12． 審核快結束發現審核證據不充分，你作為審核組長如何處理？

從首先要保證審核證據的充分性方面，考慮證據不充分的影響程度和對審核結論的風險，對審核安排作調整等角度作了回答。

13． 一審核員在現場發現違章，陪同人員立即制止了，另一審核員也反映也發現違章，作為組

長該如何處理？

從是否存在系統性的問題及問題的嚴重性及風險程度，再作出對不符合的性質及程度的決定、措施方面作了回答。

14． 作為審核組長，將策劃哪些審核活動？總結此題回答得不全面，沒有具體展開說細。

考官在面試過程未作任何表態，結果如何不清。但事后自己總結起來存在有些緊張、回答不全面、表達不太順暢等問題。

第三篇：CCAA管理體系國家注冊審核員注冊準則

CCAA管理體系國家注冊審核員注冊準則

2015-03-19 來源：國家注冊審核員網 3

【字體：大 中 小】

文件編號：CCAA-101 發布日期：2015 年3 月6 日實施日期：2015 年3 月20 日 ?版權2015-中國認證認可協會

CCAA 管理體系審核員注冊準則

類別

本準則為中國認證認可協會（CCAA）認證人員注冊規范類文件。

本準則規定了中國認證認可協會管理體系審核員注冊遵循的原則。

本準則經國家認證認可監督管理委員會（CNCA）備案，中國認證認可協會批準發布實施。

批準

編制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日

批準：CCAA 日期：2015 年3 月6 日

實施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日

信息

所有 CCAA 認證人員注冊規范類文件都用中文發布。標有最近發布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 將在網站公布所有相關注冊準則的最新版本。

關于CCAA 管理體系審核員注冊的更多信息，請與CCAA 人員注冊部聯系。

地址：北京市朝陽區朝外大街甲10 號中認大廈

郵編：100020 Email：pcc@ccaa.org.cn 版權

?版權2015-中國認證認可協會

前言

中國認證認可協會（CCAA）是經國家認證認可監督管理委員會授權，依法從事認證人員認證(注冊)的機構，開展管理體系審核員、產品認證檢查員、服務認證審查員和認證咨詢師等的認證(注冊)工作。CCAA 是國際人員認證協會（IPC）的全權成員。

本準則依據《中華人民共和國認證認可條例》、國家質量監督檢驗檢疫總局《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》（質檢總局令第61 號）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評定人員認證機構通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評定管理體系審核認證機構的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關要求。

CCAA 管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應認證領域管理體系審核的個人素質、知識和技能。審核員是否具有相應認證領域專業范圍特定專業能力，由聘用其執業的認證機構做出評定，以保證滿足實施相應認證領域管理體系認證活動的需要。CCAA 保證注冊制度和評價過程的科學性、有效性和完整性，認證機構負有認證人員選擇、聘用、監督的主體責任。

第一章總則

1.1 引言

1.1.1 本準則由中國認證認可協會（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認管理體系審核員具備相應的個人素質、知識和技能，保證管理體系認證工作的質量。

1.1.2 本準則采用了GB/T27024-2014《合格評定人員認證機構通用要求》規定的以能力為基礎的人員評價考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關于審核員能力的概念和水平提示，并結合ISO 17021-2/3 等標準的專業要求，規定了管理體系審核員的注冊要求。

1.1.3 CCAA 管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員：---通過了符合 GB/T27024 要求的能力考核和評價；

---達到了 GB/T19011 和ISO 17021-2/3 等標準規定的審核員應具備的個人素質、知識和技能要求，有能力完成相應認證領域管理體系審核或審核管理工作；---獲得了統一的認證人員資格注冊證書。

1.1.4 所有注冊人員和申請人員除符合本準則要求外，還應遵守國家的有關法律、法規和規定。1.2 適用范圍

本準則適用范圍見表 1《管理體系認證審核員注冊項目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應的注冊準則實施。

表1 管理體系認證審核員注冊項目 1.3 引用文件

GB/T27024-2014 《合格評定人員認證機構通用要求》 GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格評定管理體系審核認證機構的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評定管理體系審核認證機構的要求第2 部分環境管理體系審核及認證的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評定管理體系審核認證機構的要求第3 部分質量管理體系審核與認證的能力要求》

1.4 術語與定義

本準則使用下列術語和定義，如果本準則中的術語和定義與相關標準中的有所不同，以本準則為準。

1.4.1 審核

為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。

注1：本準則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行。

注2：當兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核時，稱為“結合審核”。注3：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯合審核”。

1.4.2 審核準則

用于與審核證據進行比較的一組方針、程序或要求。

1.4.3 審核員

經證實具有實施審核的個人素質和能力的人員。

1.4.4 審核組

實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。注2：審核組可包括實習審核員。

1.4.5 能力

經證實的個人素質以及經證實的應用知識和技能的本領。

1.4.6 高等教育經歷

國家教育部門、人事部門及組織部門承認的高等教育學習經歷。

1.4.7 完整體系審核

包含GB/T19011 標準6.3 至6.6 條款所描述的所有步驟，以及相應管理體系審核依據標準所有條款要求的審核。

1.4.8 CCAA 考核人員

具有相關技術資格和人員資格，有能力實施CCAA 規定的能力考核活動的CCAA 工作人員。

1.4.9 CCAA 注冊管理人員

具有相關培訓經歷、工作經歷和資格，熟悉CCAA 注冊準則和工作程序，負責注冊過程控制與管理、認證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA 工作人員。

1.4.10 注冊擔保人

具有良好的個人聲譽和CCAA 認證人員注冊資格（不含實習注冊資格），了解申請人專業狀況、主要工作經歷和基本個人素質的人員。

1.5 注冊級別

1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊分為實習審核員、審核員和主任審核員三個級別。審核員

根據本人申請，聘用機構推薦，經CCAA 考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經驗，能夠獨立完成審核的申請人，授予審核員資格。-主任審核員

根據本人申請，聘用機構推薦，經CCAA 考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備管理體系審核所需的知識和技能，掌握相應認證領域管理基礎理論，熟練應用管理工具，在認證認可行業具有突出貢獻和成就的申請人，授予主任審核員資格。

1.5.2 CCAA 管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則；主任審核員為自愿性申請項目。

1.5.3 具有相應專業高級技術職稱并滿足以下條件之一的申請人，通過“基礎知識”和“審核知識與技能”考試，或綜合面談評價考核合格，可直接授予相應領域管理體系審核員資格。---在相應領域從事專業工作15 年以上；

---在相應領域管理理論和實踐方面有突出成就（應具有省部級以上主管部門頒發的證明文件或推薦意見等）。

第二章注冊要求

2.1 總則

管理體系審核員注冊申請人應滿足本章規定的通用要求，以及相應認證領域審核員注冊特定要求，詳見附錄A。

2.2 申請要求

2.2.1 申請人應認真閱讀CCAA 管理體系審核員注冊準則，了解各項注冊要求。2.2.2 申請人應提供真實、完整的注冊信息、資料。

2.2.3 申請人應通過CCAA 網站 “人員注冊專區”登錄注冊系統，按要求填寫、上傳注冊申請信息、資料，繳納注冊費用，完成網上注冊申請。

2.2.4 申請人應簽署聲明，表明同意遵守CCAA 管理體系審核員注冊準則的各項要求，特別是審核員行為規范的要求。2.2.5 申請人提交完整的注冊申請信息、資料和注冊費用后，CCAA 開始受理申請。2.2.6 申請人如果對注冊過程或注冊信息發布方式、內容等有特殊要求，應在申請時書面說明。

2.3 申請人資格經歷要求 2.3.1 高等教育經歷

申請人應符合下列高等教育經歷要求：

a)大學本科以上學歷，或大專學歷及相應專業中級以上技術職稱； b)高等教育專業學科要求詳見附錄A（適用時）。

2.3.2 工作經歷

2.3.2.1 申請人應符合下列工作經歷要求： a)實習審核員申請人無工作經歷要求；

b)本科以上學歷審核員申請人應具有至少 4 年工作經歷，大專學歷申請人應具有至少20 年工作經歷；

c)主任審核員申請人應具有至少 20 年工作經歷。

2.3.2.2 滿足CCAA 注冊要求的工作經歷應在取得相應學歷后，在負有判定責任的技術、專業或管理崗位獲得。研究生學習經歷可按50％計算工作經歷。

2.3.3 專業工作經歷

2.3.3.1 申請人應符合下列專業工作經歷要求： a)實習審核員申請人無專業工作經歷要求；

b)本科以上學歷審核員申請人應具有至少 2 年專業工作經歷，大專學歷申請人應具有至少15 年專業工作經歷，該專業工作經歷能夠使申請人獲得有效地進行相應領域管理體系審核所需的專業知識；

c)主任審核員申請人應具有至少 15 年從事認證認可或相應領域專業工作的經歷。注：申請人應提交專業工作經歷證明，相應領域專業工作經歷要求見附錄A。

2.3.3.2 專業工作經歷可與工作經歷同時產生。

2.3.4 審核經歷

2.3.4.1 實習審核員、主任審核員注冊申請人無審核經歷要求 2.3.4.2 審核員注冊申請人審核經歷要求

以實習審核員的身份，作為審核組成員在審核員以上注冊資格人員的指導和幫助下完成至少4 次相應領域完整體系審核，現場審核經歷不少于15 天。現場審核應覆蓋相應領域認證標準所有條款。

2.3.4.3 當申請人具有CCAA 某一認證領域審核員或強制性產品認證檢查員以上注冊資格時，可減少1 次完整體系審核和5 天現場審核經歷。2.3.4.4 所有審核經歷應當在申請前3 年內獲得，并取得覆蓋GB/T19011 標準 7.2.3.2 a)條款的滿意的現場見證評價結論。推薦機構應指派本機構審核員以上級別人員，對申請人實施現場審核見證并對申請人個人素質、審核技能和個人基本信息出具見證和擔保意見。

2.3.4.5 可接受的審核經歷

a）第三方審核經歷，應從 CNCA 批準的認證機構獲得；境外的第三方審核經歷，應從與我國有互認協議關系的認證機構獲得；

b）第二方審核經歷，應從 CCAA 承認的二方審核機構獲得。

2.3.5 主任審核員注冊申請人資格經歷要求 a）取得相應領域審核員注冊資格6 年以上；

b）全面掌握管理體系認證的基礎理論和專業技術知識,并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關專業的專業理論知識；

c）取得一定數量的省部級以上科研技術成果，至少應包括：

1）作為主要起草者，參與制訂國家標準2 項以上或行業標準4 項以上；

2）作為負責人完成1 項以上或作為主要參與者完成2 項以上國家、省部級或全國性認證認可行業組織的科研課題或項目；

3）在國家一級刊物發表論文2 篇以上，或在行業核心刊物上發表論文4 篇以上； 4）其他可以證明具備個人能力要求的文件和材料（必要時）。

注：標準參與者前5 名為主要起草者，課題研究參與者前3 名為主要參與者。

2.4 個人素質和審核原則要求

2.4.1 各級別審核員應具備下列個人素質----有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹慎；----思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；----善于交往，即靈活地與人交往；

----善于觀察，即主動地認識周圍環境和活動；----有感知力，即能了解和理解環境；----適應力強，即容易適應不同處境；----堅定不移，即對實現目標堅持不懈；

----明斷，即能夠根據邏輯推理和分析及時得出結論；----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發揮作用；

----堅忍不拔，即能夠采取負責任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規的和有時可能導致分歧和沖突；

----與時俱進，即愿意學習，并力爭獲得更好的審核結果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；----協同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。

2.4.2 各級別審核員應按照下列原則進行工作----誠實正直：職業的基礎

對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎應是最基本的。----公正表達：真實、準確地報告的義務

審核發現、審核結論和審核報告應真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。----職業素養：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應珍視他們所執行的任務的重要性以及審核委托方和其它相關方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。----保密性：信息安全

審核員應審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息。----獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎

審核員應獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應保持客觀的心態，以保證審核發現和結論僅建立在審核證據的基礎上。

----基于證據的方法：在一個系統的審核過程中，得出可信的和可重現的審核結論的合理方法

審核證據應是可證實的。由于審核是在有限的時間內并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據是建立在可獲得的信息樣本的基礎上。抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關。

2.5 知識和技能要求

各級別審核員知識和技能要求見附錄 A。

2.6 考核要求

2.6.1 實習審核員申請人考試

實習審核員申請人應在申請注冊前3 年內通過CCAA 統一組織的“基礎知識”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。2.6.2 審核員申請人考試

審核員申請人應在申請注冊前3 年內通過CCAA 統一組織的“審核知識與技能”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。2.6.3 主任審核員申請人考試

主任審核員申請人應在申請注冊前3 年內通過CCAA 統一組織的“管理理論知識與應用技能”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。

2.6.4 各級別審核員考試內容、范圍和方式，詳見相應考試大綱。2.7 審核員行為規范要求 各級別審核員均應遵守 CCAA 審核員行為規范。所有申請人均應簽署聲明，承諾遵守行為規范：

----遵紀守法、敬業誠信、客觀公正；----努力提高個人的專業能力和聲譽；----幫助所管理的人員拓展其專業能力；----不承擔本人不能勝任的任務；

----不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；----不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權；

----不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應在知情時允許同事接受；

----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；

----不以任何方式損害CCAA 及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進行充分的合作；

----不向受審核方提供相關咨詢。

2.8 確認要求

2.8.1 實習審核員和主任審核員無確認要求，但在CCAA 有指定的專業發展活動時，應按要求完成。

2.8.2 在注冊證書有效期內，審核員應在每個注冊提交一次完成下列活動的證明，表明其持續符合準則的相關要求：

a）至少完成1 次相應認證領域管理體系審核；

b)完成至少20 學時的繼續教育，其中應至少包括10 學時經CCAA 確認的繼續教育課程（1 學時等于45 分鐘課程時間）； c）持續遵守行為規范要求；

d）已妥善解決任何針對其審核表現的投訴；

e）當CCAA 有指定的專業發展活動時，已按要求完成。

2.8.3 審核員應保留完成確認的有關記錄和證明，在CCAA 有要求時提交CCAA。2.8.4 確認從注冊次年開始實施，在注冊日期的對應月份申報。注冊當年無需確認。

2.9 再注冊要求

2.9.1 各級別審核員應每3 年進行一次再注冊，以確保持續符合本準則相應注冊級別的各項要求。

2.9.2 實習審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前 3 個月內，向CCAA 提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范； c）已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d）完成 CCAA 指定的專業發展活動（適用時）。

2.9.3 審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前 3 個月內，向CCAA 提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范； c）已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d）完成 CCAA 指定專業發展活動（適用時）； e）完成歷年的確認；

f）注冊證書有效期內，完成至少 4 次相應認證領域完整體系審核或等效的部分體系審核； g）當不能滿足再注冊的審核經歷要求時，申請人應通過 2.6.2 規定的考試。

注：3 次部分體系審核可視為1 次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經歷的計算

2.9.4 主任審核員再注冊要求

a）注冊證書到期前 3 個月內，向CCAA 提出再注冊申請； b)注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范； c)已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d）完成CCAA 指定專業發展活動（適用時）。

2.10 擔保要求

2.10.1 實習審核員和主任審核員申請人無擔保要求。

2.10.2 審核員申請人應由一名擔保人員對其專業狀況、主要工作經歷和基本個人素質作出擔保。2.11 機構推薦

2.11.1 實習審核員申請人無機構推薦要求。

2.11.2 審核員和主任審核員申請人應由所在認證機構推薦，推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質、知識與技能是否適合從事審核活動提出推薦意見。

第三章注冊決定與申訴、投訴處理

3.1 注冊決定

CCAA 考核人員根據評價考核過程中收集的信息形成評價考核結論，給出申請人是否適宜注冊的意見。

CCAA 注冊管理人員對考核結論、注冊意見進行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應未參與過對申請人的評價考核與培訓。

CCAA 秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準注冊決定。

3.2 注冊公告及注冊證書 3.2.1 對批準注冊/再注冊的申請人，CCAA 將予以公告并頒發/換發注冊證書，證書有效期3 年。對不予注冊的申請人，CCAA 將通知推薦機構或本人。3.2.2 CCAA 秘書長負責批準注冊公告和簽發注冊證書。3.2.3 注冊公告包含下列信息：----注冊人員姓名；----注冊領域；

----注冊級別和注冊證書編號；----注冊（批準）日期或有效期；----推薦機構名稱。

3.2.4 注冊證書包含下列信息：----CCAA 的名稱、標識；----注冊準則信息；

----注冊人員姓名和身份識別信息；----注冊領域；

----注冊級別和注冊證書編號；----注冊（批準）日期和有效期。

3.2.5 注冊人員使用注冊證書，應遵守CCAA《證書及標識使用規則》，在取得注冊證書之前應簽署《認證人員注冊證書、標識使用承諾》。

3.2.6 CCAA 擁有頒發的各類注冊證書的所有權。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應證書。3.3 注冊時限

對于符合要求的注冊申請，CCAA 將在30 個工作日內完成注冊批準。因申報信息和資料不真實、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時間，不計入注冊時限。

3.4 注冊收費

CCAA 依據《認證人員注冊收費規則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應遵照規則繳納相應費用。評價和注冊過程一經開始，不論注冊結果如何，注冊費用將不予退還。注：《認證人員注冊收費規則》見CCAA 網站。

3.5 申訴

3.5.1 CCAA 依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理注冊人員的申訴，包括：----注冊申請人或注冊人員對CCAA 做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；----投訴人因不同意CCAA 的投訴處理決定提出的申訴。

3.5.2 申訴應在相關決定做出后30 天內，以書面形式向CCAA 提交。3.5.3 申訴人可從CCAA 網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，CCAA 也可應申訴人的請求提供該規則。

3.6 投訴

3.6.1 針對注冊人員的投訴

CCAA 依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規范的行為的投訴。

3.6.2 針對CCAA 的投訴

CCAA 依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理針對CCAA 工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA 的爭議處理決定提出的投訴。3.6.3 投訴人可從CCAA 網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，CCAA 也可應申請人的請求提供該規則。

第四章監督與資格處置

4.1 推薦機構認證人員管理要求

4.1.1 推薦機構應建立相應認證人員管理制度并有效實施。

4.1.2 推薦機構應將認證人員管理制度文件提交CCAA 備案。其管理制度文件內容至少應包括：認證人員能力評價系統的建立與實施；認證人員現場見證活動的要求和實施；指定的見證評價人員和申請信息、資料核實人員的評價、選擇、培訓與能力保持；認證人員培訓的管理與實施等。

4.1.3 推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質、知識與技能是否適合從事審核活動進行評價，提出推薦意見。4.2 監督

4.2.1 CCAA 將通過處理投訴、接受聘用機構和受審核方反饋及確認等方式收集信息，對各級別審核員持續保持其能力和個人素質以及遵守行為規范的情況進行監督。

4.2.2 CCAA 將根據推薦機構申報資料情況、申投訴等外部信息，制定對推薦機構的監督計劃；CCAA 將根據監督中發現的問題，要求推薦機構采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA 將采用資料審查與現場評價（必要時）相結合的方式，對認證機構人員管理能力和狀況、過去和當前的業績等進行監督。監督的方式：

----通過國家認監委、認可機構及協會的聯合檢查了解機構的認證人員管理狀況；----通過索要和調閱資料的方式查證認證機構人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數據庫的使用）等；

----必要時，采取認證機構現場監督的方式，現場監督包括與推薦機構管理人員的溝通、人員管理實施情況的核查等；

----通過推薦機構對推薦申請人的認證活動及能力進行監督（如：認證檔案的調閱、必要時的面談等）。

4.2.4 CCAA 對注冊審核員進行信用管理，認證機構應按協會要求對審核員進行信用管理。

4.3 資格處置

4.3.1 推薦機構應對申請人申報的有關資格經歷的信息、資料的完整性和真實性負責。若推薦機構隱瞞申請人的虛假信息或提供誤導性信息，推薦出現失實，造成嚴重后果的，CCAA 將按照《注冊人員資格處置規則》，對推薦機構的推薦資格進行處置。

4.3.2 擔保人員應認真負責，盡到核實、審查的責任。如擔保意見失實，造成嚴重后果的，CCAA 將按照《注冊人員資格處置規則》相關規定對擔保人員進行處置。

4.3.3 對違反行為規范、不滿足注冊準則要求的各級別審核員，經調查核實，CCAA 將按照《注冊人員資格處置規則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別，直至撤銷注冊資格的處置。

4.3.4 注冊人員因個人原因決定不再保持注冊資格，可自愿申請注銷注冊資格，申請應以書面形式向CCAA提出。

附錄 A（規范性附錄）管理體系審核員特定要求

A.1 質量管理體系審核員特定要求 1 高等教育專業學科要求

質量管理體系審核員注冊無專業學科要求。2 專業工作經歷要求

適宜的質量管理專業工作經歷包括：產品和服務的設計、生產、技術、檢測、質量管理、教學、科研及相關標準制修訂等工作經歷。知識與技能要求

3.1 實習審核員應具備的知識和技能： 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標準第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認證機構的要求》的目的、意圖及第9 章的部分內容。

3.1.2 質量管理體系標準

a）了解ISO9000 族標準發展概況；

b）掌握GB/T19000 標準的部分術語，理解質量、產品、過程等重要概念； c）理解12 項質量管理體系基礎的部分內容； d）理解八項質量管理原則的核心思想； e）掌握過程方法的原理并理解其思想； f）理解GB/T19001 標準的要求；

g）了解GB/T19004 標準的結構、適用范圍及與GB/T19000、GB/T19001 標準的關系； h）了解ISO9000 族標準的部分規范性文件和指南，如：----ISO10012《質量管理體系測量過程和測量設備的要求》；----ISO10014《質量管理實現財務和經濟效益的指南》；----ISO/TR 10017《GB/T19001-2000 的統計技術指南》。

3.1.3 質量管理領域專業知識

了解質量管理相關工具、方法、技術： a）常用統計技術方法；

b）測量和監視技術、對測量過程和測量設備的管理要求； c）根本原因分析；

d）顧客滿意的監視和測量、投訴處理、行為規范、爭議解決； e）標準化基本知識、標準的結構和編寫等； f）質量計劃； g）風險管理方法；

h）質量管理評價（審核、管理評審和自我評價）； i）過程和產品（包括服務）的特性； j）持續改進、創新和學習。

3.1.4 法律法規

a）掌握質量管理相關法律、法規的要求；

b）了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。

3.2 審核員應具備的知識和技能 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標準第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應用到審核實踐中；

b）掌握GB/T19011 標準附錄B 的內容，并能應用到審核實踐中；

c）理解客戶產品、過程和組織類型、規模、治理、結構及外包活動方面的知識； d）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內容，并能應用到審核實踐中； e）經營管理實務

1）基本的經營管理的概念、實務，以及方針、目標與結果之間的相互關系；

2）管理過程和相關術語。

3.2.2 質量管理體系標準和規范性文件 a）認證過程中使用的有關質量管理體系標準和其他規范性文件及其應用； b）質量管理體系標準和其他相關文件中的要素之間的相互作用；

3.2.3 質量管理領域專業知識

熟悉并掌握質量管理相關工具、方法、技術： a）常用統計技術方法；

b）測量和監視技術、對測量過程和測量設備的要求； c）根本原因分析； d）統計技術；

e）顧客滿意的監視和測量、投訴處理、行為規范、爭議解決； f）質量經濟性管理的基本原則及其運用（如預防成本、精益生產等）； g）標準化基本知識、標準的結構和編寫等； h）質量計劃； i）風險管理方法； j）卓越績效評價模式；

k）質量管理評價（審核、評審和自我評價）； l）過程和產品（包括服務）的特性； m）持續改進、創新和學習。

3.3 主任審核員應具備的知識和技能： 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準確應用質量管理體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。

3.3.2 質量管理領域專業知識：

a）精通和掌握相關質量管理工具、方法、技術，如：改進工具（精益生產、六西格瑪、持續改善[kaizen]）；概率統計、可靠性、質量改進、根本原因分析；風險管理方法；問題解決技術；過程的測量；（參見CNAS-CC131:2014《質量管理體系審核及認證的能力要求》）； b）精通和掌握質量管理五大工具：APQP 產品質量先期策劃；PPAP 生產件批準程序；FMEA 失效模式和效果分析；SPC 統計過程控制；MSA 測量系統分析； c）掌握現代質量管理前沿技術和動態。

A.2 環境管理體系審核員特定要求 高等教育專業學科要求

環境管理體系審核員注冊無專業學科要求 專業工作經歷要求 適宜的環境管理專業工作經歷包括：

生產過程環境管理、污染預防及治理技術、環境工程、環境監測、清潔生產、節能減排、環境影響評價、環境監察、環境管理、教學、科研及相關標準制修訂等工作經歷。3 知識與技能要求

3.1.實習審核員應具備的知識和技能： 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標準第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認證機構的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內容。

3.1.2 環境管理體系標準

a）了解ISO14000 系列標準發展概況； b）理解GB/T24001 標準的術語與定義； c）理解環境管理體系的運行模式； d）理解GB/T24001 標準的要求；

e）理解環境管理體系要求之間的邏輯關系；

f）了解GB/T24004 標準的結構、適用范圍及與GB/T24000、GB/T24001 標準的關系； g）了解ISO14000 系列標準的部分規范性文件和指南，如：----ISO14030---14039 環境表現評價EPE 的基本內容；----ISO14040---14049 生命周期評價LCA 的基本內容。

3.1.3 環境管理領域專業知識

理解環境管理相關工具、方法、技術； a）環境影響評價制度； b）＂三同時＂制度； c）征收排污費制度； d）限期治理制度； e）排污申報登記制度； f）許可證制度；

g）污染物排放總量控制制度。

3.1.4 法律法規

a）掌握環境管理相關法律、法規的要求；

b）了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。

3.2 審核員應具備的知識和技能： 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標準第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應用到審核實踐中；

b）掌握GB/T19011 標準附錄B 的內容，并能應用到審核實踐中； c）理解客戶污染物產生的原因； d）了解客戶污染物減排技術； e）了解節能理念、節能產品；

f）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內容，并能應用到審核實踐中； g）經營管理實務，如：

1）基本的環境管理的理念、實務，以及方針、目標與結果之間的相互關系；

2）管理過程和相關術語；

3）環境管理理念與質量管理和職業健康安全管理及其他相關的管理理念的關系與區別。

3.2.2 環境管理體系標準和規范性文件

a)認證過程中使用的有關環境管理體系標準和其他規范性文件及其應用； b)環境管理體系標準和其他相關文件中的要素之間的相互作用。

3.2.3 環境管理領域專業知識

a)熟悉并掌握環境管理相關工具、方法、技術

a)環境影響評價制度；

b）＂三同時＂制度；

c）征收排污費制度；

d）限期治理制度；

e）排污申報登記制度；

f）許可證制度；

g）污染物排放總量控制制度。

b)了解以下環境管理相關工具、方法、技術：

1)城市環境綜合整治定量考核制度；

2)清潔生產理念；

3)客戶所屬行業正在發展、推廣的節能新技術、新工藝、新材料；

4)限制或者淘汰能耗高的老舊技術、工藝、設備和材料。

3.3.主任審核員應具備的知識和技能： 2.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準確應用環境管理體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。

3.3.2 環境管理領域專業知識：

a）熟悉和掌握以下環境管理相關工具、方法、技術： 1）城市環境綜合整治定量考核制度； 2）清潔生產及審核理念；

3）客戶所屬行業正在使用的節能新技術、新工藝、新材料；

4）限制或者淘汰能耗高的老舊技術、工藝、設備和材料。b)掌握現代環境管理前沿技術和動態。

A.3 職業健康安全管理體系審核員特定要求 高等教育專業學科要求: 職業健康安全管理體系審核員注冊無專業學科要求 2 專業工作經歷要求

適宜的職業健康安全管理專業工作經歷包括：

安全生產管理、職業病防治、職業健康安全監察、安全評價、職業健康安全工程技術、職業健康安全管理、教學、科研及相關標準制修訂等工作經歷。知識與技能要求

3.1 實習審核員應具備的知識與技能 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標準第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認證機構的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內容。

3.1.2 職業健康安全管理體系標準

a）了解職業健康安全管理體系標準發展概況；

b）理解職業健康安全管理體系的基礎原理、術語和定義；

c）理解GB/T28001 標準的內容和要求；

d）了解GB/T28002 標準對GB/T28001 實施的指南性信息；

3.1.3 職業健康安全管理領域專業知識與技能

a）了解風險管理科學領域的相關知識；

b）理解職業健康安全風險管理過程原理和相關知識；

c）掌握基礎性的危險源辨識、風險評價方法；

注：基礎性的危險源辨識、風險評價技術是指借助法律法規、標準、實踐經驗等，開展危險源辨識和風險評價過程的方法。

d）掌握基礎性的職業健康安全技術知識；

注：基礎性的職業健康安全技術知識是指具有普遍意義的職業健康安全技術知識。例如：機械、電氣、消防安全技術、職業危害防治知識等。

e）理解職業健康安全運行控制的原理和方法；

f）理解應急準備和響應的原理和方法；

g）理解職業健康安全績效監視和測量的原理和方法；

h）理解事件調查的原理和方法。

3.1.4 法律法規

a）理解職業健康安全管理相關的法律、法規要求；

b）掌握基于《中華人民共和國安全生產法》和《中華人民共和國職業病防治法》為基礎的我國職業健康安全法律法規的主體內容；

c）了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。

3.2 審核員應具備的知識與技能 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標準第3、4、6 章第5 章及5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實踐中應用；

b）掌握GB/T19011 標準附錄B 的內容，并能在審核實踐中應用； c）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內容，并能在審核實踐中應用；

d）掌握職業健康安全管理體系要求性標準、職業健康安全法律法規、危險源辨識與風險評價技術、職業健康安全技術、認可準則等相關知識，在職業健康安全管理體系審核中的綜合應用技能。

3.2.2 職業健康安全管理體系標準

a）掌握職業健康安全管理體系的基礎原理； b）掌握GB/T28001 標準的內容和要求；

c）理解GB/T28002 標準對GB/T28001 實施的指南性信息；

3.2.3 職業健康安全管理領域專業知識與技能 a）理解風險管理科學領域的相關知識；

b）掌握職業健康安全風險管理過程原理和相關知識； c）掌握特定專業性的危險源辨識、風險評價方法；

注：特定專業性的危險源辨識、風險評價技術是指可用于特定生產運行和活動的危險源辨識和風險評價方法。

例如：危險與可操作性分析（HAZOP）、故障類型與影響分析（FMEA）等。d）掌握特定專業性的職業健康安全技術知識；

注：特定專業性的職業健康安全技術知識是指具有生產行業性的職業健康安全技術知識。例如：礦山安全技術、建筑安全技術等。e）掌握職業健康安全運行控制的原理和方法； f）掌握應急準備和響應的原理和方法；

g）掌握職業健康安全績效監視和測量的原理和方法； h）掌握事件調查的原理和方法。

3.2.4 法律法規 a）掌握職業健康安全管理相關的法律法規基礎知識； b）掌握我國職業健康安全法律法規體系中的主要內容要求； c）掌握我國基礎性職業健康安全標準的主要內容。

注：基礎性的職業健康安全標準是指具有普遍意義的職業健康安全標準。例如：建筑防火設計規范、工業企業設計衛生標準等。

3.3.主任審核員應具備的知識與技能： 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準確應用職業健康安全管理體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。

3.3.2 職業健康安全管理領域專業知識與技能 a）掌握風險管理科學領域的相關知識；

b）精通職業健康安全風險管理過程原理和相關知識； c）精通危險源辨識、風險評價方法；

d）精通特定專業性的職業健康安全技術知識； e）精通職業健康安全運行控制的原理和方法； f）精通應急準備和響應的原理和方法；

g）精通職業健康安全績效監視和測量的原理和方法； h）精通事件調查的原理和方法。

3.3.3 掌握現代職業健康安全管理前沿技術和動態。

A.4 食品安全管理體系審核員特定要求 1 高等教育專業學科要求

適宜的高等教育經歷專業學科包括：

食品科學與技術、食品工程與生物技術、農產品加工、水產品加工、制糖工程、糧油加工、生物科學、發酵工程、農學與植保、畜牧與獸醫、水產養殖、漁業科學與技術、醫學與營養學、化學工程與制藥等。專業工作經歷要求

2.1 適宜的食品安全管理專業工作經歷包括：

----食品生產、加工的工藝管理、質量管理、或食品安全管理工作經歷；----食品衛生管理、食品檢驗工作經歷；----食品安全教學、科研與開發工作經歷；

----食品安全、衛生執法領域的專業技術、管理工作經歷；----食品安全管理相關標準制修訂工作經歷。

2.2 非專業學科本科學歷的申請人，應具有15 年以上的專業工作經歷及相應專業中級以上技術職稱。3 知識與技能要求

3.1 實習審核員應具備的知識與技能 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T19011 標準第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認證機構的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內容。

3.1.2 食品安全管理體系標準

a）了解食品安全管理體系標準發展概況；

c）理解 GB/T22000 標準每項條款的內容和要求； d）理解 GB/T22000 標準中的術語； e）理解食品安全管理原理及其運用；

f）了解用于文件、數據和記錄的授權、安全、發放、控制的信息系統和技術；

g）了解食品安全質量管理工具及其運用（如危害分析、判斷樹、風險分析、統計過程控制等）。

3.1.3 食品安全領域專業知識

a)理解食品安全管理知識 1）食品安全管理及其相關術語；

2）HACCP 原理、食品安全危害識別及評價技術； 3）包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原則； 4）相關行業類別的前提方案（PRPs）； 5）特定種類的產品、過程和操作；

6）食品安全危害控制措施及影響控制措施評價的因素； 7）控制措施在食品組織中的應用。

b)理解食品科學和技術知識 1）食品科學和技術術語； 2）食品分類知識； 3）食品工藝及其特性； 4）食品衛生控制程序；

5）食品工廠設計、布局原則，相關的基礎設施、設備和工作環境； 6）食品安全危害（分類及其在不同產品、過程中的存在）； 7）食品感官、理化、微生物檢測技術、常用檢驗方法和設備； 8）食品安全標準、產品技術要求。

3.1.4 法律法規

a)理解相關法律、法規，以及其他與管理體系和審核活動有關的要求； b)理解食品行業相關法律、法規；

c)了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系 d)了解國際條約和公約、合同和協議等； e)了解組織遵守的其他要求。

3.2 審核員應具備的知識與技能 3.2.1 管理體系審核

a)掌握 GB/T19011 標準第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實踐中應用；

b)掌握GB/T19011 標準附錄B 的內容，并能在審核實踐中應用； c)了解國家認證認可制度，掌握管理體系認證的過程和程序及相關標準； d)掌握ISO/IEC17021 第9 章的內容，并能在審核實踐中應用。

3.2.2 食品安全管理體系標準 a)掌握食品安全管理原理及其運用；

b)掌握ISO22000 標準要求，并應用于審核實踐； c)理解食品安全管理體系在不同組織中的應用；

d)掌握 CNAS-CC18:2010 食品安全管理體系認證機構要求的內容； e)全面了解ISO22003 標準的內容；

f)了解GB/T22004-2007《食品安全管理體系GB/T22000-2006 的應用指南》的內容。

3.2.3 食品安全管理領域專業知識與技能

a）掌握食品安全管理知識食品安全管理及其相關術語；

1）HACCP 原理、食品安全危害識別及評價技術；

2）包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原則；

3）相關行業類別的前提方案（PRPs）；

4）特定種類的產品、過程和操作；

5）食品安全危害控制措施及影響控制措施評價的因素；

6）控制措施在食品組織中的應用；

7）食品安全質量管理工具及其運用（如危害分析、判斷樹、風險分析、統計過程控制等）。

b）掌握食品科學和技術知識

1）食品科學和技術術語；

2）食品分類知識；

3）食品工藝及其特性；

4）食品衛生控制程序；

5）食品工廠設計、布局原則，相關的基礎設施、設備和工作環境；

6）食品安全危害（分類及其在不同產品、過程中的存在）；

7）食品感官、理化、微生物檢測技術、常用檢驗方法和設備；

8）食品安全標準、產品技術要求。

c）食品安全管理專業技能 1）具備實施危害分析的能力；

2）掌握確定、實施和管理控制措施[前提方案（PRPs）、操作性前提方案（operationalPRPs）、關鍵控制點（CCPs）的方法，評價所選擇的控制措施的有效性； 3）掌握評估與食品供應鏈相關聯的潛在食品安全危害；

4）掌握評價所采用前提方案（PRPs）的適宜性，包括對特定行業類別的前提方案（PRPs）建立或選擇適宜的評價方法或指南；

5）掌握對審核范圍內食品合理預期可能發生的食品安全危害的識別； 6）掌握對組織食品安全危害風險的評估；

7）掌握對組織食品安全危害控制方法有效性的評估； 8）掌握對組織為實現食品安全目標的管理體系的評價； 9）掌握確定組織食品安全管理體系的充分性和有效性。

3.2.4 法律法規

a）掌握食品安全管理相關法律、法規的要求；

b）了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。

3.3 主任審核員應具備的知識與技能 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準確應用食品安全管理體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。

3.3.2 食品安全管理領域專業知識與技能 a）精通實施危害分析的能力；

b）精通確定、實施和管理控制措施[前提方案（PRPs）、操作性前提方案（operationalPRPs）、關鍵控制點（CCPs）的方法，評價所選擇的控制措施的有效性； c）精通評估與食品供應鏈相關聯的潛在食品安全危害； d）精通評價所采用前提方案（PRPs）的適宜性，包括對特定行業類別的前提方案（PRPs）建立或選擇適宜的評價方法或指南；

e）精通對審核范圍內食品合理預期可能發生的食品安全危害的識別； f）精通對組織食品安全危害風險的評估；

g）精通對組織食品安全危害控制方法有效性的評估； h）精通對組織為實現食品安全目標的管理體系的評價； i）精通確定組織食品安全管理體系的充分性和有效性； 3.3.3 掌握現代食品安全管理前沿技術和動態。

A.5 危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系審核員特定要求 1 高等教育學科專業要求

適宜的高等教育經歷專業學科包括：

食品科學與技術、食品工程與生物技術、農產品加工、水產品加工、制糖工程、糧油加工、生物科學、發酵工程、農學與植保、畜牧與獸醫、水產養殖、漁業科學與技術、醫學與營養學、化學工程與制藥等。專業工作經歷要求

2.1 適宜的危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系管理專業工作經歷包括：----食品生產、加工的工藝管理、質量管理、或食品安全管理工作經歷；----食品衛生管理、食品檢驗工作經歷；----食品安全教學、科研與開發工作經歷；

----食品安全、衛生執法領域的專業技術、管理工作經歷；----食品安全管理相關標準制修訂工作經歷。

2.2 非專業學科本科學歷的申請人，應具有15 年以上的專業工作經歷及相應專業中級以上技術職稱。3 知識與技能要求

3.1 審核員應具備的知識與技能 3.1.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標準第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實踐中應用；

b）掌握GB/T19011 標準附錄B 的內容，并能在審核實踐中應用； c）了解國家認證認可制度，掌握管理體系認證的過程和程序及相關標準； d）掌握ISO/IEC17021:2011 第9 章的內容，并能在審核實踐中應用。

3.1.2 HACCP 體系

a）理解GB/T27341 和GB14881 標準每項條款的內容和要求； b）理解GB/T27341 標準中的術語； c）掌握HACCP 原理及其運用；

d）理解HACCP 體系在不同組織中的應用；

e）掌握《危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系認證實施規則》的要求；

3.1.3 HACCP 專業知識 a)理解食品安全管理知識

1）食品安全管理及其相關術語；

2）良好生產規范（GMP）、衛生標準操作程序（SSOP）等的前提計劃；

3）HACCP 原理、危害識別及評估；

4）應急預案和食品防護計劃；

5）HACCP 計劃的建立和實施特定種類的產品、過程和操作；

6）顯著危害控制措施及影響控制措施評價的因素；

7）控制措施在食品組織中的應用。b)掌握食品科學和技術知識

1）食品科學和技術術語；

2）食品分類知識；

3）食品工藝及其特性；

4）食品衛生控制程序；

5）食品工廠設計、布局原則，相關的基礎設施、設備和工作環境；

6）食品安全危害（分類及其在不同產品、過程中的存在）；

7）食品感官、理化、微生物檢測技術、常用檢驗方法和設備；

8）食品安全標準、產品技術要求。

3.1.4 審核員應具備的專業技能

a）具備實施危害分析的能力；

b）掌握確定、實施和管理前提計劃和HACCP 計劃的方法，評價有效性；

c）掌握評估與食品供應鏈相關聯的潛在食品安全危害；

d）掌握評價所采用前提計劃的適宜性；

e）掌握對可能發生的食品安全危害的識別；

f）掌握對組織顯著危害風險的評估；

g）掌握對組織顯著危害控制方法有效性的評估；

h）掌握對組織為實現食品安全目標的管理體系的評價；

i)掌握確定組織HACCP 體系的充分性和有效性。

3.1.5 法律法規及其相關要求

a)掌握食品行業相關法律、法規、規范和標準要求；

b)理解包括出口食品生產企業備案管理規章、技術規范與技術審核及適用的我國和進口國(地區)相關法律、法規、標準和規范要求在內的相關法律、法規和標準的應用，以及其他與管理體系和審核活動有關的要求的應用。

3.2 主任審核員應具備的知識與技能： 3.2.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準確應用HACCP 體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。

3.2.2 HACCP 體系專業知識與技能 a)精通實施危害分析的能力；

b)精通確定、實施和管理前提計劃和 HACCP 計劃的方法，評價有效性； c)精通評估與食品供應鏈相關聯的潛在食品安全危害； d)精通評價所采用前提計劃的適宜性； e)精通對可能發生的食品安全危害的識別； f)精通對組織顯著危害風險的評估；

g)精通對組織顯著危害控制方法有效性的評估； h)精通對組織為實現食品安全目標的管理體系的評價； i)精通確定組織 HACCP 體系的充分性和有效性。3.2.3 掌握現代HACCP 管理前沿技術和動態。A.6 信息安全管理體系審核員特定要求 高等教育學科專業要求

適宜的高等教育經歷專業學科包括：

信息安全、密碼學、計算機科學與技術、計算機應用、電子信息科學與技術、電子信息技術應用、人工智能、計算數學與應用數學、自動化、通信、電氣等相關的專業。專業工作經歷要求

2.1 適宜的信息安全管理專業工作經歷包括：----信息安全管理工作經歷；

----信息安全技術研究與開發及服務工作經歷；----信息安全相關測評認證工作經歷；----信息安全教學工作經歷；

----信息安全管理相關標準制修訂工作經歷。

2.2 非專業學科本科學歷的申請人，應具有15 年以上的專業工作經歷及相應專業中級以上技術職稱。3 知識與技能要求

3.1 實習審核員應具備的知識與技能： 3.1.1 管理體系審核

a）理解 GB/T28450 標準第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內容；

b）理解ISO/IEC27006：2011CNAS-CC17:2012《信息安全管理體系認證機構要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內容。

3.1.2 信息安全管理體系標準 a）了解ISO/IEC27000 族發展概況； b）理解GB/T22080 標準的部分術語； c）理解GB/T22080 標準的要求；

d）了解GB/T22081 標準的結構、適用范圍及與IS027000、GB/T22080 標準的關系； e）理解ISO/IEC27000 族標準的部分規范性文件和指南，如：----ISO/IEC27003《信息技術安全技術信息安全控制實用規則》；----ISO/IEC27004《信息技術安全技術信息安全管理測量》；----ISO/IEC27005《信息技術安全技術信息安全風險管理》。

3.1.3 信息安全管理領域專業知識與技能 a）熟悉并掌握相關管理專業知識

1）常用統計技術方法；

2）測量和監視技術；

3）顧客滿意的監視和測量、投訴處理、行為規范、爭議解決；

4）風險管理方法；

5）持續改進、創新和學習。

b)了解信息安全管理相關工具、方法、技術及其應用。

3.1.4 法律法規

a）掌握信息安全管理相關法律、法規的要求；

b）了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。

3.2 審核員應具備的知識和技能： 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T28450 標準第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應用到審核實踐中；

b）掌握 GB/T28450 標準附錄B 的內容，并能應用到審核實踐中； c）掌握 CNAS-CC17:2012 第9 章的內容，并能應用到審核實踐中；

d）掌握信息安全管理體系要求；法律法規、認可準則要求；信息安全應用工具、方法、技術及其在審核過程中的綜合運用。

3.2.2 信息安全管理體系標準 a）理解 GB/T22080 標準中的術語； b）理解 12 項管理體系基礎的內容； c）理解 GB/T22081 標準的內容；

d）掌握 ISO/IEC27000 族標準的部分規范性文件和指南的內容； e）掌握信息安全有關標準的要求。

3.2.3 信息安全管理領域專業知識：

理解網絡與通信基礎、數據安全、載體安全、環境安全、邊界安全、應用安全等相關技術。

3.3 主任審核員應具備的知識與技能： 3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準確應用信息安全管理體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。

3.3.2 信息安全管理領域專業知識

掌握網絡與通信基礎、數據安全、載體安全、環境安全、邊界安全、應用安全等相關技術。3.3.3 掌握現代信息安全管理前沿技術和動態。

A.7 信息技術服務管理體系審核員特定要求 1 高等教育學科專業要求

適宜的高等教育經歷專業學科包括：

計算機科學與技術、計算機技術應用、電子信息科學與技術、電子信息技術應用、人工智能、信息安全、密碼學、計算數學與應用數學、自動化、通信、電氣等相關的專業。專業工作經歷要求

2.1 適宜的信息技術服務管理專業工作經歷包括：----信息技術管理工作經歷；

----信息技術研究與開發及服務工作經歷；----信息技術服務認證工作經歷；----信息系統測評工作經歷；----信息技術教學工作經歷；

----信息技術服務管理相關標準制修訂工作經歷。

2.2 非專業學科本科學歷的申請人，應具有15 年以上的專業工作經歷及相應專業中級以上技術職稱。3 知識與技能要求

3.1 實習審核員應具備的知識與技能： 3.1.1 管理體系審核 a）理解 GB/T19011 標準第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內容；

b）理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認證機構的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內容。

3.1.2 信息技術服務管理體系標準 a）了解ISO20000 標準發展的概況； b）理解GB/T24405.1 標準的部分術語； c）理解12 項管理體系基礎部分內容； d）理解八項質量管理原則和過程方法模式； e）理解GB/T24405.1 標準的條款要求；

f）了解GB/T24405.2 標準的結構、適用范圍及與GB/T24405.1 標準的關系；

g）了解信息技術服務管理體系文件及引用文件的層次關系及引用文件在不同的審核情況下的運用。

3.1.3 信息技術服務管理領域專業知識：

a）理解信息技術服務相關專業知識，了解信息技術服務流程中基本技術、工具和方法； b）理解信息技術服務管理過程和相關技術知識；

3.1.4 法律法規

a）掌握信息技術服務管理體系相關法律、法規的要求； b）了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。

3.2 審核員應具備的知識與技能： 3.2.1 管理體系審核

a）掌握 GB/T19011 標準第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求； b）掌握GB/T19011 標準附錄B 的內容； c）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內容；

d）掌握信息技術服務管理體系要求；法律法規、認可準則要求；信息技術服務管理工具、方法、技術及其在審核過程中的綜合運用。

3.2.2 信息技術服務管理體系標準和規范性文件

a)認證過程中使用的有關信息技術服務管理體系標準和其他規范性文件及其應用； b)信息安全管理體系標準和其他相關文件中的要素之間的相互作用。

3.2.3 信息技術服務管理領域專業知識 a）熟悉并掌握相關管理專業知識

1）常用統計技術方法；

2）顧客滿意的監視和測量、投訴處理、行為規范、爭議解決； 3）風險管理方法；

4）過程和產品（包括服務）的特性；

5）持續改進、創新和學習。

b）理解信息技術服務領域的專業知識

網絡與通訊、操作系統、數據庫、軟件開發、信息系統集成、信息系統運維、支持性基礎設施、機房環境、信息安全、云基礎、物聯網、工業控制系統、智能樓宇、各行業典型信息系統等知識。

3.3 主任審核員應具備的知識與技能：

3.3.1 管理體系審核

精通并熟練掌握和準確應用信息技術服務管理體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。

3.3.2 信息技術服務領域專業知識

掌握網絡與通訊、操作系統、數據庫、軟件開發、信息系統集成、信息系統運維、支持性基礎設施、機房環境、信息安全、云基礎、物聯網、工業控制系統、智能樓宇、各行業典型信息系統等知識。

3.3.3 掌握現代信息技術服務管理前沿技術和動態。

附件2

廢止的原相應領域審核員注冊準則目錄

《質量管理體系審核員注冊準則》（CCAA-108）《環境管理體系審核員注冊準則》（CCAA-109）《職業健康安全管理體系審核員注冊準則》（CCAA-110）《食品安全管理體系審核員注冊準則》（CCAA-117）《危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系審核員注冊準

則》（CCAA-140）

《信息安全管理體系審核員注冊準則》（CCAA-141）《信息技術服務管理體系審核員注冊準則》（CCAA-139）

第四篇：2014年6月CCAA注冊審核員培訓試卷

2014年6月CCAA注冊審核員培訓試卷

(試卷來源：www.tmdps.cn注冊審核員網)

一、單項選擇題

1.（c）可以獨立承擔審核任務。

a)實習審核員 b)技術專家 c)審核組長 d)觀察員 2.監督審核目的（a）

a)是確定體系是否持續滿足要求，是否保持證書 b)是采取糾正措施、預防措施

c)同初審目的一樣 d)驗證上次審核糾正措施的有效性 3.依據GB/T19011-2003標準，審核報告的內容由（c）負責

a)審核委托方 b)審核組 c)審核組長 d)受審核方 4.一次審核的結束是指（b）

a)末次會議結束 b)分發了經批準的審核報告之時 c)對本符合項糾正措施進行驗證后 d)監督審核之后 5.屬于基于證據的方法的審核原則（b）

a)報告審核過程中遇到的重大障礙 b)抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關 c)審核報告真實地反映審核活動 d)審核員獨立于受審核的活動 6.（c）對產品質量特性無直接影響

a)產品開發人員 b)產品制造人員 c)產品檢驗人員 d)工藝設計人員 7.第三方認證審核的審核報告應提交給（a）

a)審核委托方 b)受審核方 c)受審核方的上級主管部門 d)認可機構 8.下列哪一點與管理的內涵不符（c）a)管理是任何組織集體勞動所必需的活動 b)管理的對象是組織所擁有的各種規模資源

c)管理是一個為組織目標服務的有意識的行為過程，但與機制無關 d)管理的過程是由一系列相互關聯、連續進行的活動構成 9 以下對審核方案描述正確的是（a）

a)審核方案包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動 b)審核方案是一次審核安排

c)審核方案與受審核組織的規模無關 d)審核方案的記錄不包括不符合報告 10.下面哪一種情況是審核證據（b）a)陪同人員質檢科長向審核員反映：“供應科從非合格供方A處采購部件 b)供應科長承認從非合格供方A處采購部件

c)因為在合格供方名錄中找不到部件供應商A，所以審核員認為供應科從非合格供方A處采購部件

d)以上都不是

11.一個組織聘請了兩位認證機構的審核員，對其供方的質量管理體系進行審核，這種審核為（b）a)第一方審核 b)第二方審核 c)第三方認證審核 d)以上都不對 12.在第三方認證審核時（c）不是審核員的職責

a)實施審核 b)確定不合格項

c)對發現的不合格項制定糾正措施 d)驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性 13.認證中的初次審核是指（c）a)現場審核前的初訪 b)預審核 c)組織提出申請后首次正式審核 d)以上都不是 14.審核員審核受審核方的監視和測量裝置校準情況時，抽樣的樣本應來源于（a）

a)用于證實產品符合確定要求的所有監視和測量裝置 b)所有的監視和測量裝置

c)正在使用的監視和測量裝置 d)所有暫時不用的監視和測量裝置 15.審核最高管理者使用的較適宜的審核技巧是（d）

a)進行產品質量數據匯總，報告其產品質量狀況 b)向最高管理者講述管理體系運行的重要性 c)觀察最高管理者對認證的態度 d)與最高管理者面談，查閱相關業績記錄 二.判斷題（判斷下列各題，正確的寫T，錯誤的寫F，填入相應括號內。每題1分，共10分 16.獲得認證的組織應按期接受監督審核，時間間隔不得超過12個月。（T）17.18.設備操作人員的工作經歷可以視為審核員注冊時可接受的工作經歷。（F）19.審核組中必須配備熟悉受審核方專業的人員。（T）20.受審核方可以依據合理的理由申請更換審核組成員。（T）

21.取得CCAA注冊資格的審核員既要接受聘用機構監督，又要接受CCAA的監督。（T）22.合理抽樣是減少審核風險、控制審核活動的重要環節之一。（T）23.雖然檢查表是重要的審核文件，但審核現場情況發生變化時也應修改。（T）24.應根據不符合項的多少來評價受審核方的質量管理體系。（F）

25.由于質量管理體系認證規則發生變更，持證組織不愿或不能確保符合新要求，認證機構可以撤銷該組織的認證證書。（F）

三.多項選擇題（從下面個題選項中選出兩個或兩個以上最恰當的答案，并將相應的字母填入題后括號內。多選或少選均不得分。每題2分，共10分）26.申請方申請認證的條件（a b d）。

a)持有法律地位證明文件 b)已按標準建立了文件化的質量管理體系

c)組織具有一定規模 d)申請人應持有生產許可證、資質證書等必要資料 27.職能式結構特別適合于（a c d）的組織

a)外部環境比較穩定 b)對顧客適應能力要求高 c)采用常規技術 d)規模不大 28.決定審核組的規模和組成時，應考慮（a b d）。

a)受審核方的文化特點 b)審核員應獨立于受審核方 c)審核組長的專業能力 d)審核目的

29.下列哪項是完整體系審核（a d）。

a)初次審核 b)跟蹤審核 c)監督審核 d)復評審核 30.現場審核期間的溝通包括（a c d）。

a)與受審核方最高管理者就本次審核的情況進行交談

b)專業審核員對審核組其它成員進行的有關受審核方專業知識的培訓 c)審核組長就審核中發現的重大問題臨時找受審核方有關人員進行反饋 d)審核組討論審核結論

第五篇：高級營養師面試題

2011年10月高級營養師面試題

一、某地學齡兒童體檢結果發現缺鐵性貧血的發生率有所增加，介紹吃富含鐵和維生素C的食物。根據所給要點的組織、結構、內容和語言，向宣教對象介紹為什么要吃富含鐵的食物。

要求條理清晰，表達流暢，兼專業性和通俗性，肢體語言使用恰當。

1發生率高 ○2貧血對學齡兒童的發育和健康的影響 ○3如何預防：a.經不起宣教要點：○

疾病消耗 b易出現精神癥狀 c 創傷及外科傷口愈合慢 d抗病能力下降 e某些應激狀態的耐受力下降

二、某幼兒園大多數小朋友由不良的飲食習慣，為幫助孩子的父母和幼兒園老師了解學齡前

兒童不良飲食習慣的原因請做宣教

1、特點

2、預防

三、某對新人舉辦婚宴，賓客在婚宴后出現腹痛、惡心、發熱，副溶血弧菌食物中毒的特點

和預防措施

四、學校食堂采購的鮐魚不新鮮，部分已腐爛，但仍就對魚進行烹調，造成食物中毒。請說

明組胺中毒的原因和預防措施

五、哺乳期為什么要增加禽、魚、肉及海產品的攝入？

六、如何培養學齡前兒童的健康飲食行為

為某幼兒園舉行一次科普宣教活動，請為學齡前兒童家長及幼兒園老師講解如何培養學齡前兒童的健康飲食行為（飲食習慣依賴于父母及幼兒同老師的培養）定時定點 2不挑食 3零食 4不過量 5 進餐環境 6精心烹制 7家長以身作則 8 培養對食物的興趣

七、為1-3歲幼兒母親宣教

如何對1-3歲幼兒繼續給予母乳喂養或其它乳制品，逐步過渡到食物多樣化

要點：1.奶類的優點 2普通液態奶與配方奶的區別，幼兒腎臟發育不完善造成腎臟及

腸道較多負擔 3.首選配方奶或強化鐵、維生素A4.2歲時停母乳，陸續給配方 奶粉或 5.根據牙齒發育情況及時添加軟、碎、爛的飲食

八、對杏仁引起食物中毒事件做一次分析，說出氰苷類食物中毒的特點和預防措施

要點：食物中毒的分類

苦杏仁中毒的特征、中毒表現和預防措施

九、毒蕈中毒的共性表現以及預防措施

十、介紹老年人重視預防營養不良的意義及方法

要點：1.老年人營養不良與體重不足的關系（負面影響）：骨折率上升、疾病易

感性

2.及時治療原發病

3.定期稱體重檢測營養不良（BMI<18.5為17%，是45-59歲人群的兩倍）

4.保證充足的食物攝入

5.適當增加餐次

6.適當使用營養補充劑

十一、學生超重和肥胖綠高，為中學生們介紹每天需進行充足的戶外活動要點：1.肥胖原因 2.如何避免：1.適當運動 2.鼓勵參與家務活動

十二、為什么孕中晚期適當增加奶類的攝入

十三、葡萄球菌食物中毒的預防