第一篇：高級審核員驗證存在的問題和建議

高級審核員驗證存在的問題和建議

北京國環聯合環境質量認證中心

ISO14001環境管理體系認證活動在中國已經快9年，對環境管理體系審核員（以下簡稱審核員）實施驗證制度也快4年。整體而言，審核員驗證制度的實施對有效評價和提升環境管理體系審核員的能力和水平發揮了重要作用。本文將從幾個關鍵方面對高級審核員升級申請的審核員驗證工作中的一些經驗和體會提供給同行和有關管理機構，希望對環境管理體系審核員評價工作和驗證工作的改進有所幫助，也希望對于職業安全健康管理體系和質量管理體系審核員評價和驗證工作有所借鑒。本文對于高級審核員進一步提高審核技能也將有所幫助。

眾所周知，在ISO19011標準中并沒有高級審核員概念，高級審核員級別是CNAT根據此前國內有關審核員注冊管理機構針對審核員能力評價和管理設計的。就概念而言，高級審核員不等同于審核組長，一個稱職的審核組長應該是一名稱職的高級審核員，但是一名好的高級審核員不一定必須是審核組長。國內目前晉升高級審核員一般關注的是審核員擔當審核組長的經歷和表現，這里可能存在一些值得探討的方面。筆者認為，高級審核員肯定應該是一名優秀的審核員，他的能力和水平應該落在ISO19011要求的專業知識、能力、審核技能和經驗上。審核組長則應該既是一名優秀審核員，又是一名具備特別能力和經驗的審核員（這就像一名好的操作者不一定就是或者能夠成為一名好的組織者一樣）。

既然國內目前高級審核員評價制度將重點放在擔當審核組長的勝任性上，下文將對“審核組長”驗證工作的幾個問題發表一些看法。1．審核組長勝任性評價條款的合理性

組長勝任性的評價應該關注ISO19011標準7.3.2款的要求，即審核組長除了應該具備一名合格審核員應該具備的知識和能力外，還須具備的通用知識和技能，包括：“在審核中對審核策劃并有效利用資源，代表審核組與委托方和受審核方進行溝通，組織和管理審核組，為實習審核員實施指導和指南，領導審核組得出審核結論，預防和解決沖突，準備和完成審核報告”。CNAT現行的《驗證評價報告》審核組長評價條款中相當一部分評價條款內容涉及的是一名合格審核員應該具備的能力和水平，這樣淡化了對審核組長應該具備的特別能力和水平的關注，建議未來改版時有所變更。就實踐經驗而言，審核組長的工作中存在的問題主要包括如下幾點，它們同時也是驗證工作中需要重點關注的。2．文件評審

一般而言，文件評審的責任者是審核組長，也可以由審核組內的其他審核員實施的。但是無論如何，審核組長應該就文件評審發現與結論與受審核方溝通。文件評審除應該關注ISO14001標準關于文件化的明確要求外，更需要考慮企業的特點，切不可機械地要求所有受審核方的文件與審核員以前的經驗或其他某個受審核方文件模式一樣。對于不同受審核方而言，文件化的程度與受審核方環境因素的復雜性、規模、風險程度、受審核方人員的知識水平和經歷等相關。目前國內一些審核員對體系文件要求方面，體系文件的八股文風、形式重于內容、不關注受審核方特點等現象嚴重，一些審核員在進入現場審核前甚至沒有認真實施過文件評審。

3．審核資源利用及分配

審核組的資源主要表現在審核人日數和審核員專業性上。國際和國家審核規范規定了審核人日范圍，對于審核組組成也規定了要求。但是，很多審核員制定審核計劃時在滿足人日數要求上考慮欠缺，主要表現在：有意或因受審核方壓力減少人日數、一個審核小組有一名以上審核員而將一天的工作計算超過一天、現場審核中有意縮短審核時間等。在選人和分組上，沒有將具備某些專業能力和特長的審核員用于具有專業特性部門的審核，對于實際涉及多專業的受審核方沒有配備足夠的各類專業的審核員等。4．現場審核的組織和協調 環境管理體系涉及面廣，且審核和評價工作需要在短時間內完成，審核組面臨著很大的壓力。為了按計劃順利完成審核目的規定的審核任務，審核組長應該有效地實施審核組內部和外部溝通和協調。一個組織和管理良好的審核過程，需要及時就審核發現實施內部溝通和總結。作為有效的慣例和經驗，審核組長每天宜召開1－2小時的審核組內部會議，必要時在審核過程中及時相互交流審核發現和疑點。它有利于一個聲音面對受審核方免于內部不一致引發的尷尬，有利于有效地完成審核任務免于審核計劃完成卻不能得出全面有效的結論，有利于避免末次會議前的倉促，有利于實施深度審核和跟蹤審核，同時對于共同提升審核員的審核技能也具有特別意義。

環境管理體系審核涉及受審核方最高層到基層員工、守法性、獲證期望、部門和人員的業績和工作能力、管理水平、成本支出、技術和經營機密、對審核發現和結論的不同觀點等敏感問題，也涉及受審核方的審核目的與管理體系基本宗旨間的一致性問題，涉及組織文化和區域文化的差異。受審核方對外部審核組往往有抵觸情緒，不愿提供審核協助或不愿意主動提供真實信息。此時審核組特別是審核組長應該有效實施外部溝通，強調審核的作用、說明審核組職責、聲明審核組的權利和義務、明示收集獲取充分的審核證據對最終審核目的實現的必要性。有效適當地提供增值審核服務特別有利于外部溝通的實施。這些手段的實施除了嚴格執行審核程序要求外，更多是需要審核員具有較高深的個人知識、技能、經驗，甚至個人人格魅力。

5．審核發現和總結

環境管理體系審核結論的做出取決于審核發現的充分性和審核員的分析能力。ISO14001管理體系標準從文字上看很簡短，但是其內涵很豐富，涉及面很廣。對于第三方認證審核而言，要得出有效的審核結論必須以足夠全面和充分的審核證據為基礎。認證審核目的是要尋找符合性證據以決定是否推薦認證或推薦保持認證，其間也可能會發現不符合的方面，切不可認為審核就是為了尋找問題“挑毛病”的。在實施審核總結時，審核組全體人員應該真實全面匯報審核正反發現，不能僅僅匯報問題而忽略符合性。另一方面，有意回避審核中發現的問題更是不正確的行為。由于一些受審核方審核目的不純、一些審核機構的商業利益驅動和一些審核員的不負責任，這種現象有蔓延之勢。

審核一般是分工進行的，審核組長組織進行有效、認真、充分、全面的匯報和內部討論是十分必要的，它至少有利于從如下幾個方面確定完整的體系與ISO14001的符合性。體系各要素間邏輯關系、重點職能和部門工作的有效性、PDCA各個環節或階段的體系的符合性和有效性、存在問題是否具有系統性或特別關鍵性、主要環境因素的控制效果（特別是守法性和持續改進程度）、完整的守法性、目標指標的實現程度、持續改進機制的有效性、意識和能力保障程度、環境方針承諾的實現程度等。審核組長對最終審核結論擔當責任，所有審核發現應該得到審核組長的認同，當然也需要聽取審核員的正確意見和結論。6．審核報告

認證審核是項專業性、階段性工作，后續的認證評定工作需要以審核報告為基礎得出，對于受審核方而言也需要一份完整的審核結論以便對一段時期的環境管理工作進行總結并做為未來持續改進的基礎。現在一些審核機構和審核員在審核報告編制上存在敷衍了事現象，主要表現在：簡單地打勾打挑，未對體系各個要素符合性提供總結性證據或評價，未對各類重要環境因素的控制方式和效果實施完整的總結性描述和評價，在守法性方面一言而過，沒有評價污染預防的方式和效果，對于下次審核需要關注的事項描述不具體不清晰等。難以想象，如何依據這樣的審核報告得出認證結論，如何依據這樣的審核報告確認體系運行的效果和實施持續改進。

總之，環境管理體系涉及的主要是環境問題，它最終受益者是公眾、國家和全球。盡管國際和國內規范設定的審核員門檻不高，但是如果沒有良好的環境覺悟和責任感，沒有基本的技能和知識，要成為一名合格受歡迎的審核員也是不容易的。我國實施ISO14001近9年了，為了保證我國的ISO14001認證事業健康發展，為了ISO14001標準具有長久的生命力，整體感覺審核員隊伍的整體素質和能力還是需要進一步提高，這需要CNAT、CNAB、審核認證機構、審核培訓機構的共同努力，更需要審核員自身的不斷學習、修養、鍛煉和提高，同時作為驗證審核員，也需要加強責任心，不斷學習、修養、鍛煉和提高。

第二篇：存在問題及建議

存在問題及建議

呂梁市會計學校

1、學校近三年招生情況為2010年570人，2011年736人，2012年730人。學校現在校生規模為2023人，其中，中職教育開設會計、計算機及其應用、財政、物流管理等10個專業，在校生598余人；掛靠山西省財政稅務專科學校開設會計與計算機操作技術2個高職專業，在校生1020余人；與呂梁學院聯辦經濟系開設的財務管理與會計電算化2個專科專業，在校生405余人。學校現在存在的問題是專任老師嚴重不足，達不到國家規定的師生比例，不能滿足教學的需要，學校現有專任教師97人，其中專業課54人，基礎課43人，由于結構不盡合理，導致本學期專業課外聘教師11人，基礎課外聘15人以滿足教學需要，建議給予增加教師編制。

2、學校現有內設機構及科級職數多于編辦核定的職數是由于歷史原因形成的，建議給予理順，同時，隨著學校規模的擴大，建議增加教學與學生管理內設機構和科級職數。

3、學校經費只能滿足日常教學使用，不能滿足學校發展的需要，2011年學校總收入1700萬元，財政負擔940萬元，學校日常經費支出1480萬元，財政負擔率為65%左右，2012年全年預計總收入1500萬元，其中財政撥款1200萬元，收取各種學費300萬元，預計總支出1800萬元，尚有資金缺口300萬元，建議財政每年給予一定數量的專項補助款用于改善學校的辦學條件，進而促進學校又好又快發展。

二0一二年十一月二十三日

第三篇：CCAA 高級審核員面試題

CASE 1:

下面是我這次高級面試的題目，供參考：

1> 自我介紹;

2> 丟出一份審核計劃,讓我找出其中的問題,我看了后,便主動提出回答,結果老師講問題沒有找得很全

面,為此還開了一個輕微不符合項;

3> 現場審核已結束，這時發現專業審核員審核的不夠專業，你作為審核組長怎么辦?

4> 到現場時發現停電，如何處理?

5> 老師主動問我學習什么專業,有什么專業CODE?

6> 請回答你專業CODE中有關電子行業的法律法規有哪些？我回答的不是很充分，結果又被老師開了一

個不符合項；

總結：雖然，本次面試沒有一次性過關，但老師只是開了輕微不符合,我個人認為有兩點可以值得肯定,也有一定值得注意:

1> 面試中不要太緊張，要鎮定,回答問題要有條理；

2> 保持活躍的溝通氣氛;

值得注意的就是:

1> 對自己審核專業內的知識如(法規,國標,行標)等要有充分了解.CASE 2:

1． 自我介紹

2． 審核計劃找問題點：

首先給了監督審核的審核計劃，看了有2分鐘，考官發現少給了背景說明資料，當時很緊張，大家說審核計劃通常給不了5分鐘看，大概只有三分鐘就要回答問題。我找了三個問題：

1、專業審核員沒有審核專業條款，2、審核時間不足，3、實習審核員單獨成組。

事后想想條款方面沒有關注，比如每次審核都應有的4.5.5和4.6條款好像沒有。

3． 第一天審核后，小組發現總結時對審核發現的意見不一致怎么辦？

首先審核組討論是什么問題，看看其它審核組是否也有類似信息可以做補充；如果沒有相關信息，要求審核組再接下來的審核過程中收集相關的證據。

考官再問，如果第二天任然還是意見不一致該怎么能辦？

查看收集的審核發現能不能有效的說明該問題，同時聽聽組內的高級審核員和專業審核員的意見，如果還是不一致那就小組投票決定。

考官對回答的結果不是很滿意，說真理往往掌握在少數人

4． 審核快要結束了，發現專業審核員的能力不足該怎么辦？

首先看看其它組是否有相關的證據可以說明體系有效性，如果可以有效得出審核結論，末次會議照常進行；

在看這些證據是否影響審核結論，如果收集的證據不足，不能有效的初審和結論，缺少的是證書性的文件或資料可以和被審核方溝通，審核結束后提供；

如果收集的信息不足，影響審核結論，立即調整審核組安排有經驗的審核員再補充審核收集相關的審核證據，同時聯絡被審核方解釋說明，推遲末次會議。

5． 什么是多現場審核？如何抽樣？

我太緊張了，只說了2條：一個組織的活動有多分現場；多個現場的體系策劃、管控由一個中心辦公司來組織實施。

抽樣方式：初次認證：樣本量開根號；監督審核：0.6倍的樣本量開根號；再認證：0.8倍的樣本量開根號；所有結果都是向上取證。

抽樣少說了了兩條前提，只是說了樣本量。

6． 波峰焊相關的環境因素？

我從輸入和輸出說了環境因素，電能消耗、焊錫的消耗、助焊劑的消耗、廢氣排放、廢棄物的產生、化學品的泄漏和潛在火災的發生。但是忘了說狀態。

環境因素和環境影響有何不同？

我當時只是舉例說明，沒有意識到要從定義的角度去說明。

7． 說說化學品倉審核思路？

我從過程控制的：人、機、料、法、環、測方面做了說明，但是考官好像不滿意，他的意見是PDCA.CASE 3

8． 自我介紹

9． 審核計劃找問題點：

回答了以下缺點A缺條款，B部門漏，C 實習審核員及技術專家單獨成組 D 人天安排少 E未注明審核員的專業代碼 F未注明產品技術專業代碼 等。事后總結漏答了以下問題未注明審核類型、非專業審核員審核專業部門、審核目的與標準有問題等。

10． 你對公正的表達如何理解：

主要回答了三點：A基于事實原則B不受利益及脅迫的影響C審核依據及準則判定準確。可能漏答。

11． 企業提出要求將范圍產品XD-5改為XD，作為審核組長，你將如何處理？

從需要經過審核委托方和受審核方共同決定，經過申請、批準、配置資源、根據審核結果才作出是否改變的決定方面作了回答。

12． 審核快結束發現審核證據不充分，你作為審核組長如何處理？

從首先要保證審核證據的充分性方面，考慮證據不充分的影響程度和對審核結論的風險，對審核安排作調整等角度作了回答。

13． 一審核員在現場發現違章，陪同人員立即制止了，另一審核員也反映也發現違章，作為組

長該如何處理？

從是否存在系統性的問題及問題的嚴重性及風險程度，再作出對不符合的性質及程度的決定、措施方面作了回答。

14． 作為審核組長，將策劃哪些審核活動？總結此題回答得不全面，沒有具體展開說細。

考官在面試過程未作任何表態，結果如何不清。但事后自己總結起來存在有些緊張、回答不全面、表達不太順暢等問題。

第四篇：電子商務存在問題及建議

電子商務是指在互聯網、企業內部網和增值網上以電子交易方式進行交易活動和相關服務活動，是傳統商業活動各環節的電子化、網絡化。電子商務是利用微電腦技術和網絡通訊技術進行的商務活動。我管會在進行調查之后發現如下問題并提出了建議：

一、存在問題

一是中小企業對參與電子商務的積極性不高，大多數企業還把競爭焦點

定位于實體市場，沒有充分認識到知識經濟時代搶占網絡信息虛擬市場的必要性和緊迫性。

二是電子商務的應用只停留在信息發布的層面上，經濟效益不明顯。

三是開展電子商務的環境條件尚未完全成熟，特別是中小企業在電子商務的人流、物流、信息流、資金流等方面還沒有形成一整套規范的、成熟的、完善的服務體系。

此外，電子商務發展所需的社會環境如消費者的購物心態、信用機制、法律法規等還不成熟。

二、發展建議

電子商務以其開放性、全球性、高效率、低成本等優勢，在商務活動中發揮著越來越重要的作用，已成為發展最快的行業之一。建議根據“政府推動，企業主導，行業管理，市場運作”的指導原則，進一步推進我縣電子商務發展力度。

（一）加強宣傳推介。一是面向普通群眾開展網絡購物強勢宣傳，營造濃厚氛圍，促進消費方式多樣化。二是面向企業開展電子商務培訓活動，逐步提高企業對互聯網的應用水平和基本技能。

（二）加大對電子商務的政策支持。一是加強產業引導，建設電子商務服務平臺，為中小企業提供電子商務培訓、項目咨詢、技術指導、市場推廣、產業政策解讀等綜合服務；二是加大資金扶持。設立企業電子商務發展專項資金，支持和引導金融機構向符合條件的電子商務企業以及電子商務應用項目發放貸款，支持創業投資資金投入企業電子商務領域，吸引第三方電子商務服務企業來我縣發展；四是實施電子商務稅費優惠政策。對企業建設獨立電子商務應用平臺，可按項目當年實際投資額給予適當資助；對于中小企業通過第三方電子商務企業開展電子商務應用，可對首期網絡服務年費給予一次性資助。

（三）加強電子商務人才培訓。鼓勵和引導企業要積極引進人才，善待和培養人才，給人才有一個發展的空間；同時，企業也要重視現有員工的電子商務技能培訓。重視人才開發，不斷提高企業員工素質，以適應電子商務環境下的生產經營和管理工作。

（四）促進網絡營銷。要大力促進商貿流通企業與互聯網網商的交流溝通，著力推進網上商店、網上商城的快速建立和規范運行。支持本土商貿流通企業開展電子商務，發展網上商城，強力整合我縣商貿流通領域優勢資源；要大力促進縣與其他地區關于電子商務的交流與合作，不斷提高電子商務發展的水平。

（五）規范網上交易行為。要根據《商務部關于網上交易的指導意見（暫行）》的有關規定，會同相關部門加強對網上交易行為的管理，不斷完善網上交易的信用評價體系和風險警示機制，切實維護廣大經營者和消費者的合法權益。

三、加快電子商務發展的基本原則

政府推動與企業主導相結合。完善管理體制，優化政策環境，加強基礎設施建設，提高服務質量，充分發揮企業在開展電子商務應用中的主體作用，建立政府與企業的良性互動機制，促進電子商務與電子政務協調發展。營造環境與推廣應用相結合。加強政策法規、信用服務、安全認證、標準規范、在線支付、現代物流等支撐體系建設，營造電子商務發展的良好環境，推廣電子商務在國民經濟各個領域的應用，以環境建設促進應用發展，以應用帶動環境建設。網絡經濟與實體經濟相結合。把電子商務作為網絡經濟與實體經濟相結合的實現形式，以技術創新推動管理創新和體制創新，改造傳統業務流程，促進生產經營方式由粗放型向集約型轉變。重點推進與協調發展相結合。圍繞電子商務發展的關鍵問題和關鍵環節，積極開展電子商務試點，推進國民經濟重點領域的電子商務應用，探索多層次、多模式的中國特色電子商務發展道路，促進各類電子商務應用的協調發展。加快發展與加強管理相結合。抓住電子商務發展的戰略機遇，在大力推進電子商務應用的同時，建立有利于電子商務健康發展的管理體制，加強網絡環境下的市場監管，規范在線交易行為，保障信息安全，維護電子商務活動的正常秩序。發揮電子商務與現代物流的整合優勢，大力發展第三方物流，有效支撐電子商務的廣泛應用。

加大電子商務宣傳力度。充分利用各種媒體，采用多種形式，加強電子商務的宣傳、知識普及和安全教育工作，強化守法、誠信、自律觀念的引導和宣傳教育，提高社會各界對發展電子商務重要性的認識，增強企業和公民對電子商務的應用意識、信息安全意識。

利用商貿流通業知名的地區品牌和整體商譽，整合現有電子商務資源，結合電子商務發展的政府服務和商貿物流信息指引需求，建設“樂從商貿網”官方資源服務平臺，集中發布樂從商貿經濟信息，宣傳推介樂從電子商務平臺，權威發布

政務信息，提供地區出行指引、網上商貿電子地圖、餐飲住宿、交通租賃等服務業資訊。同時計劃由政府牽頭建立相關的非營利性服務機構，為中小企業提供轉型期的方向性指引和顧問服務。結合樂從電子商務應用的實際需求，建立樂從電子商務卓越中心，擴展政府服務功能，及時收集商貿流通或電子商務法律法規環境的變化信息，定期征詢專家意見，對調整法規進行解讀，并制定適用性執行指引，同時協助企業與政府的溝通。

龐口市管會

**年**月**日

第五篇：存在的問題和建議

存在的問題和建議：

1． 規劃管理體制不盡統一。

由于原城鄉規劃局從建設委員會獨立時間較短，沿沿原來的管理體制。未能將城市規劃和原

居巢區范圍內二城鎮進行統一—管理，存在規劃只管理原巢湖市城區內的規劃，且不包括經濟開發區和民營經濟園區規劃，只是例行發證。規劃編制和項目管理由開發區和民營經濟園區管理，城市規劃控制區之外的—湖及各鄉鎮由原居巢區城鄉建設局管理，城區內么人建房由原區規劃分局——及批后管理，市規劃局審批，經濟技術開發區不但管理區內的工業項目，還對行政區規劃內的經營性項目，溫泉度假區規劃及項目進行統計管理。管理體制不煩的問題建議成立規劃管理機構統一管理。

2.規劃編制基礎資料缺乏。

自2005年6月之后至今來再進行地形測繪的城市規劃區內原來地形圖參數資料不能反映城

市建設情況，鄉鎮幾乎沒有比例尺較出的地形資料，建議盡快進行測繪，以滿足規劃編制和建設管理需要。

3.城市及市區內礦山開采對山體及城市周邊環境破壞較為嚴重，建議應封閉礦山，禁止開采

并進行環境恢復。

4.城市監察管理在原規劃局，建議按合肥市管理模式由綜合執法局統一管理。

規劃編制建議：

1.巢湖市概念性總體規劃盡快編制，重新明確城市性質、規模、發展方向。

2.巢湖市近期建設規劃在概念性總規之后明確近五年規劃建設范圍。

3.盡快完成《高鐵沿周邊地段城市設計及控制性詳細規劃設計》以利于正在建設的高鐵項

目銜接配套。

4.編制概念性總規之下的各專項規劃及重點片區控規。

5.盡快編制自2010年以后因路橋大會戰而拆遷需安置的安置點修建性規劃及審批（由于

及需安置的面積較大，戶數較多，具體由原城投公司實施與管理）。