第一篇：06 航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序

航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序

航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序

目錄目的適用范圍管轄公司初次審核和發(fā)證

4.1 受理申請(qǐng)

4.2 準(zhǔn)備審核

4.3 實(shí)施預(yù)審

4.4 實(shí)施正式審核公司年度審核和簽注

5.1 受理申請(qǐng)

5.2 準(zhǔn)備審核

5.3 實(shí)施審核

5.4 簽注公司換證審核和發(fā)證公司跟蹤審核公司附加審核公司臨時(shí)審核和發(fā)證船舶初次審核和發(fā)證

10.1 受理申請(qǐng)

10.2 準(zhǔn)備審核

10.3 實(shí)施審核

10.4 發(fā)證船舶中間審核和簽注船舶換證審核和發(fā)證船舶臨時(shí)審核和發(fā)證目的1.1 為了實(shí)施對(duì)航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證工作的過(guò)程控制，統(tǒng)一審核發(fā)證具體工作行為，保證審核發(fā)證工作質(zhì)量，實(shí)施《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《審核發(fā)證規(guī)則》）, 制定本程序。適用范圍

2.1 本程序適用于海事機(jī)構(gòu)對(duì)航運(yùn)公司安全管理體系實(shí)施的審核發(fā)證工作。

2.2 經(jīng)中華人民共和國(guó)海事局授權(quán)或認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)范圍和要求實(shí)施審核并簽發(fā)相應(yīng)的證書(shū)。其審核發(fā)證程序可參照本程序自行制定，并報(bào)中華人民共和國(guó)海事局備案。管轄

3.1 中華人民共和國(guó)海事局負(fù)責(zé)全面管理航運(yùn)公司安全管理體系審核事務(wù)，向國(guó)際航運(yùn)公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”，授權(quán)中國(guó)船級(jí)社對(duì)國(guó)際航行船舶實(shí)施審核，并簽發(fā) 1

“安全管理證書(shū)”或“臨時(shí)安全管理證書(shū)”。

3.1.1 交通安全質(zhì)量管理體系審核中心(以下簡(jiǎn)稱“審核中心”)受中華人民共和國(guó)海事局的委托負(fù)責(zé)具體管理航運(yùn)公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對(duì)國(guó)際航運(yùn)公司審核的審核組,審定審核組提交的審核報(bào)告,向國(guó)際航運(yùn)公司發(fā)放“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”。

3.2 中華人民共和國(guó)海事局指定的海事機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“片區(qū)海事機(jī)構(gòu)”）, 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)管理本地區(qū)航運(yùn)公司安全管理體系審核事務(wù)，具體管理國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對(duì)國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司及國(guó)內(nèi)航行船舶審核的審核組，向國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”，向國(guó)內(nèi)航行船舶簽發(fā)“安全管理證書(shū)”或“臨時(shí)安全管理證書(shū)”。

3.3 片區(qū)海事機(jī)構(gòu)指定的公司所在地海事機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)受理航運(yùn)公司及船舶的審核發(fā)證申請(qǐng)，并負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。

3.4 審核組具體實(shí)施審核，向指派機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并提交審核報(bào)告。公司初次審核和發(fā)證

4.1 受理申請(qǐng)

4.1.1 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)收到公司審核的申請(qǐng)后, 應(yīng)依據(jù)《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立即對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。

4.1.2 對(duì)通過(guò)審查的,當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)填寫(xiě)《安全管理體系審核發(fā)證登記表》（格式A），形成《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》（格式B），并于五個(gè)工作日內(nèi)將《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。應(yīng)報(bào)送審核中心的，需經(jīng)由片區(qū)海事機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)送，下同。

4.1.3 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)均應(yīng)建立公司審核檔案。

4.2 準(zhǔn)備審核

4.2.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)接到《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》后，應(yīng)將該公司列入下一個(gè)月度的審核計(jì)劃，并于計(jì)劃審核時(shí)間提前一周提出《審核安排方案》（格式C），向公司發(fā)《接受審核通知》（格式D），向當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)發(fā)《接待審核組通知》（格式E）或《協(xié)助審核通知》（格式F），必要時(shí)向有關(guān)海事機(jī)構(gòu)發(fā)《協(xié)助審核通知》，同時(shí)向?qū)徍私M成員所在單位發(fā)《審核員商調(diào)函》（格式G）。

4.2.2 審核員應(yīng)按《審核安排方案》赴指定地點(diǎn)參加審核組的工作。

4.2.3 實(shí)施審核前，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)向?qū)徍私M提供有關(guān)對(duì)公司日常監(jiān)督管理的材料或情況。

4.3 實(shí)施預(yù)審

4.3.1 預(yù)審采取審核組集中看文件的方式，在兩天內(nèi)完成。因體系文件量大而不能在兩天內(nèi)完成的，可增加一天。

4.3.2 預(yù)審按以下過(guò)程進(jìn)行：

4.3.2.1 審核組由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)預(yù)備會(huì)。主要內(nèi)容是介紹申請(qǐng)材料審查情況和預(yù)審工作內(nèi)容，討論確定預(yù)審階段《審核計(jì)劃》（格式H），并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。

4.3.2.2 審核組長(zhǎng)向被審核方通報(bào)預(yù)審計(jì)劃并明確需要被審核方配合的事宜。

4.3.2.3 實(shí)施預(yù)審。預(yù)審過(guò)程中，審核員應(yīng)填寫(xiě)《文件審核記錄》（格式J）。如審核組發(fā)現(xiàn)送審的文件存在重大問(wèn)題，審核組長(zhǎng)可在召開(kāi)審核組全體會(huì)議研究后，中止審核。

4.3.3 預(yù)審結(jié)束后，審核組編寫(xiě)預(yù)審階段《安全管理體系審核報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《審核報(bào)告》，格式U），并由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。

4.3.4 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將《審核報(bào)告》復(fù)制一份交被審公司。

4.3.5 預(yù)審未通過(guò)的，審核組應(yīng)向公司通報(bào)有關(guān)情況，并提供“問(wèn)題清單”。

4.3.6 預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)的，審核組應(yīng)與公司初步商定正式審核時(shí)間。如情況允許，預(yù)審與正式審核可連續(xù)進(jìn)行。預(yù)審與正式審核連續(xù)進(jìn)行的，審核組不需提供單獨(dú)的預(yù)審階段《審核報(bào)告》。

4.4 實(shí)施正式審核

4.4.1 正式審核原則上由對(duì)該公司進(jìn)行預(yù)審的審核組按照《審核安排方案》實(shí)施。

4.4.2 正式審核的方式包括查看文件，檢查安全管理體系運(yùn)行的各種記錄及其它客觀證據(jù)，訪談公司相關(guān)人員，觀察并審核具體部門(mén)和具體管理活動(dòng)等，在三天內(nèi)完成。預(yù)審與正式審核連續(xù)進(jìn)行的，所有審核工作應(yīng)在五天內(nèi)完成。

4.4.3 正式審核按以下過(guò)程進(jìn)行：

4.4.3.1 審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組預(yù)備會(huì)。主要內(nèi)容是回顧預(yù)審工作情況，討論確定正式審核階段《審核計(jì)劃》，并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。

4.4.3.2 實(shí)施文件審核，并填寫(xiě)《文件審核記錄》。

4.4.3.3 召開(kāi)由審核組全體成員、被審核公司領(lǐng)導(dǎo)、指定人員、體系內(nèi)各部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及公司領(lǐng)導(dǎo)指定的其他有關(guān)人員參加的首次會(huì)議。首次會(huì)議時(shí)間限定在一小時(shí)以內(nèi)，其內(nèi)容包括：

.1 審核組與公司分別介紹各自與會(huì)人員；

.2 被審核方簡(jiǎn)要介紹建立和實(shí)施安全管理體系及備審情況；

.3 審核組簡(jiǎn)要介紹審核依據(jù)、方法、計(jì)劃安排和有關(guān)要求；

.4 審核組宣布審核紀(jì)律；

.5 其它有關(guān)事宜。

4.4.3.4 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)審核，并填寫(xiě)《活動(dòng)審核記錄》（K）。

4.4.3.5 實(shí)施代表船審核。船公司提出的公司審核申請(qǐng)代替代表船審核申請(qǐng)。代表船審核作為公司審核的一部分, 由審核組長(zhǎng)安排組織審船小組實(shí)施。審船小組規(guī)模原則上為2人（如實(shí)際需要可增加1人）。審船小組的組長(zhǎng)由審核組長(zhǎng)指定的審核員擔(dān)任。代表船審核的具體時(shí)間、地點(diǎn)及安排應(yīng)根據(jù)該船動(dòng)態(tài)提前與公司商定。代表船審核的具體方式、過(guò)程按照本程序關(guān)于船舶初次審核的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。代表船審核如發(fā)現(xiàn)“重大不符合規(guī)定的情況”，審船小組應(yīng)盡快報(bào)告公司審核組，由公司審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)確認(rèn)。審船小組應(yīng)在代表船審核結(jié)束后盡快將《船舶審核報(bào)告（代表船）》（格式V）報(bào)公司審核組。

4.4.3.6 審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組會(huì)議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據(jù)，確認(rèn)并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，總體評(píng)估公司安全管理體系與《國(guó)際安全管理規(guī)則》或《國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則》的覆蓋性和符合性、公司安全管理活動(dòng)與其安全管理體系的符合性、公司安全管理體系運(yùn)行的有效性。

4.4.3.7 編寫(xiě)《審核報(bào)告》，開(kāi)具《不符合規(guī)定的情況報(bào)告》（格式N）。《不符合規(guī)定的情況報(bào)告》中的不符合描述、審核員意見(jiàn)、審核組長(zhǎng)意見(jiàn)、糾正措施及其確認(rèn)欄簽字確認(rèn)等均應(yīng)在召開(kāi)末次會(huì)議前填寫(xiě)完成。

4.4.3.8 召開(kāi)末次會(huì)議，由審核組長(zhǎng)簡(jiǎn)要總結(jié)審核情況并宣布審核意見(jiàn)，公司領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。參加末次會(huì)議的人員原則上同首次會(huì)議，時(shí)間限定在一小時(shí)以內(nèi)。

4.4.4 全部審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將《審核報(bào)告》及審核所形成的其它材料交由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。

4.4.5 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將《審核報(bào)告》復(fù)制一份交被審公司。

4.5 發(fā)證

4.5.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個(gè)工作日內(nèi)完成審查，決定是否發(fā)證。

4.5.2 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》（格式M）并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

4.5.3 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)向公司簽發(fā)“符合證明”及其副本，向代表船簽發(fā)“安全管理證書(shū)”及其副本，并進(jìn)行登記。

4.5.4 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。公司年度審核和簽注

5.1 受理申請(qǐng)

5.1.1 公司年度審核申請(qǐng)由原受理初次審核的機(jī)構(gòu)受理。

5.1.2 審核申請(qǐng)的受理參照本程序4.1節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

5.2 準(zhǔn)備審核

5.2.1 公司年度審核由簽發(fā)該公司“符合證明”的審核發(fā)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

5.2.2 公司年度審核的準(zhǔn)備參照本程序4.2節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

5.3 實(shí)施審核

5.3.1 年度審核的方式和過(guò)程參照本程序4.4節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

5.3.2 關(guān)于年度審核中代表船的審核，由公司提供船舶名單供選擇。審核組在就近的原則下選定代表船。受船期條件的限制，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)可考慮對(duì)代表船的審核與對(duì)公司岸基的審核在不同的時(shí)間、地點(diǎn)分別進(jìn)行。

5.3.3 “符合證明”新增船種的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)臨時(shí)審核或初次審核。新增船種的臨時(shí)審核或初次審核可與年度審核合并進(jìn)行。

5.4 簽注

5.4.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個(gè)工作日內(nèi)完成審查，決定是否予以年度簽注。

5.4.2 經(jīng)審定不同意簽注的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

5.4.3 經(jīng)審定同意簽注的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)向公司簽發(fā)“符合證明年度審核簽注”。

5.4.4 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。公司換證審核和發(fā)證

6.1 公司換證審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于公司初次審核和發(fā)證的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。公司跟蹤審核

7.1 公司跟蹤審核申請(qǐng)的受理、審核的準(zhǔn)備與實(shí)施按照本程序5.1節(jié)、5.2節(jié)和5.3節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

7.2 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案,并在十個(gè)工作日內(nèi)完成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。

7.3 對(duì)決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

7.4 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。公司附加審核

8.1 公司附加審核的組織、準(zhǔn)備與實(shí)施由審核發(fā)證機(jī)構(gòu)根據(jù)審核需要并參照本程序關(guān)于公司年度審核的相關(guān)規(guī)定制定程序，并報(bào)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后實(shí)施。

8.2 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個(gè)工作日內(nèi)完成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。

8.3 對(duì)決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

8.4 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。公司臨時(shí)審核和發(fā)證

9.1 公司臨時(shí)審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于公司初次審核和發(fā)證的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。船舶初次審核和發(fā)證

10.1 受理申請(qǐng)

10.1.1 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)收到公司關(guān)于船舶的審核申請(qǐng)后，應(yīng)依據(jù)《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立即對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。

10.1.2 對(duì)通過(guò)審查的,當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)填寫(xiě)《安全管理體系審核發(fā)證登記表》，形成《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》，并于五個(gè)工作日內(nèi)將《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。

10.1.3 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)均應(yīng)建立船舶審核檔案，并在該船所屬公司的審核檔案中登記有關(guān)內(nèi)容。

10.2 準(zhǔn)備審核

10.2.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)接到《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》后，應(yīng)與船舶所屬公司根據(jù)船期情況商定審核時(shí)間和地點(diǎn)，并提前一周提出《審核安排方案》，通知當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)，向公司發(fā)《接受審核通知》，同時(shí)發(fā)出《審核員商調(diào)函》。

10.2.2 審核員應(yīng)按《審核安排方案》赴指定地點(diǎn)參加審核組的工作。

10.2.3 實(shí)施審核前，審核組應(yīng)向船籍港船舶登記機(jī)關(guān)了解對(duì)該船日常監(jiān)督管理的情況。10.3 實(shí)施審核

10.3.1 船舶審核方式包括檢查船上各種相關(guān)記錄、訪談相關(guān)船員、觀察有關(guān)操作活動(dòng)等，在一天內(nèi)完成。

10.3.2 船舶審核按以下過(guò)程進(jìn)行：

10.3.2.1 審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組預(yù)備會(huì)，討論確定《審核計(jì)劃》，并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。

10.3.2.2 審核組熟悉有關(guān)體系文件。

10.3.2.3 召開(kāi)由審核組全體成員、被審船舶主要船員、陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及船長(zhǎng)指定的有關(guān)人員參加的首次會(huì)議。首次會(huì)議時(shí)間限定在30分鐘以內(nèi)，其內(nèi)容參照公司審核的首次會(huì)議內(nèi)容。

10.3.2.4 進(jìn)行活動(dòng)審核，并填寫(xiě)《活動(dòng)審核記錄》。

10.3.2.5 審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組會(huì)議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據(jù)，確認(rèn)并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，總體評(píng)估船上安全管理活動(dòng)與公司安全管理體系的符合性、公司安全管理體系在船上運(yùn)行的有效性。

10.3.2.6 編寫(xiě)《船舶審核報(bào)告》，開(kāi)具《不符合規(guī)定的情況報(bào)告》。《不符合規(guī)定的情況報(bào)告》中的不符合描述、審核員意見(jiàn)、審核組長(zhǎng)意見(jiàn)、糾正措施及其確認(rèn)欄簽字確認(rèn)等均應(yīng)在召開(kāi)末次會(huì)議前填寫(xiě)完成。

10.3.2.7 召開(kāi)末次會(huì)議，由審核組長(zhǎng)簡(jiǎn)要總結(jié)審核情況并宣布審核意見(jiàn)，船長(zhǎng)表態(tài)。參加末次會(huì)議的人員原則上同首次會(huì)議，時(shí)間限定在30分鐘以內(nèi)。

10.3.3 全部審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將《船舶審核報(bào)告》及其它審核所形成的材料交由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。

10.3.4當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將《船舶審核報(bào)告》復(fù)制一份交被審船舶所屬公司。

10.4 發(fā)證

10.4.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《船舶審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個(gè)工作日內(nèi)完成審查，決定是否發(fā)證。

10.4.2 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ?/p>

機(jī)構(gòu)。

10.4.3 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)向船舶簽發(fā)“安全管理證書(shū)”及其副本，并進(jìn)行登記。

10.4.4 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。船舶中間審核和簽注

11.1 申請(qǐng)的受理、審核的準(zhǔn)備及實(shí)施按照本程序10.1節(jié)、10.2節(jié)和10.3節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。11.2 簽注

11.2.1 全部審核工作結(jié)束后，審核組長(zhǎng)按照審核結(jié)果對(duì)“安全管理證書(shū)”予以簽注或不予簽注。

11.2.2 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《船舶審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并將所有材料歸檔存查。船舶換證審核和發(fā)證

12.1 船舶換證審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于船舶初次審核和發(fā)證的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。船舶臨時(shí)審核和發(fā)證

13.1 船舶臨時(shí)審核申請(qǐng)的受理和準(zhǔn)備按照本程序10.1節(jié)和10.2節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。13.2 實(shí)施審核

13.2.1 船舶臨時(shí)審核主要是以對(duì)照查看有關(guān)文件的方式實(shí)施。

13.2.2 船舶臨時(shí)審核按以下過(guò)程進(jìn)行：

13.2.2.1 被審核方向?qū)徍私M介紹船舶備審情況。審核組長(zhǎng)向被審核方簡(jiǎn)要介紹審核依據(jù)、方法、計(jì)劃安排和有關(guān)要求，并宣布審核紀(jì)律。

13.2.2.2 審核組對(duì)照查看船舶相關(guān)文書(shū)資料和公司“符合證明”（或“臨時(shí)符合證明”，下同）副本、配備在船的安全管理體系文件以及對(duì)該船實(shí)施內(nèi)部審核的計(jì)劃等。

13.2.2.3 召開(kāi)審核組會(huì)議，根據(jù)搜集到的客觀證據(jù)，確認(rèn)公司“符合證明”和安全管理體系文件對(duì)該船是否適用或適合。

13.2.2.4 編寫(xiě)《船舶審核報(bào)告》。審核組長(zhǎng)向船舶通報(bào)審核意見(jiàn)。

13.2.3 全部審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將《船舶審核報(bào)告》及其它審核所形成的材料交由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。

13.2.4當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將《船舶審核報(bào)告》復(fù)制一份交被審船舶所屬公司。

13.3 發(fā)證

13.3.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《船舶審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在三個(gè)工作日內(nèi)完成審查，決定是否發(fā)證。

13.3.2 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

13.3.3 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)向船舶簽發(fā)“臨時(shí)安全管理證書(shū)”及其副本，并進(jìn)行登記。

13.3.4 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。

第二篇：航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序

航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序目的1.1 為了實(shí)施對(duì)航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證工作的過(guò)程控制，統(tǒng)一審核發(fā)證

具體工作行為，保證審核發(fā)證工作質(zhì)量，實(shí)施《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《審核發(fā)證規(guī)則》）, 制定本程序。適用范圍

2.1 本程序適用于海事機(jī)構(gòu)對(duì)航運(yùn)公司安全管理體系實(shí)施的審核發(fā)證工作。

2.2 經(jīng)中華人民共和國(guó)海事局授權(quán)或認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)范圍和要求實(shí)施審核

并簽發(fā)相應(yīng)的證書(shū)。其審核發(fā)證程序可參照本程序自行制定，并報(bào)中華人民共和國(guó)海事局備案。管轄

3.1 中華人民共和國(guó)海事局負(fù)責(zé)全面管理航運(yùn)公司安全管理體系審核事務(wù)，向國(guó)

際航運(yùn)公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”，授權(quán)中國(guó)船級(jí)社對(duì)國(guó)際航行船舶實(shí)施審核，并簽發(fā)“安全管理證書(shū)”或“臨時(shí)安全管理證書(shū)”。

3.1.1 交通安全質(zhì)量管理體系審核中心(以下簡(jiǎn)稱“審核中心”)受中華人民共和

國(guó)海事局的委托負(fù)責(zé)具體管理航運(yùn)公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對(duì)國(guó)際航運(yùn)公司審核的審核組,審定審核組提交的審核報(bào)告,向國(guó)際航運(yùn)公司發(fā)放“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”。

3.2 中華人民共和國(guó)海事局指定的海事機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“片區(qū)海事機(jī)構(gòu)”）, 負(fù)責(zé)

協(xié)調(diào)管理本地區(qū)航運(yùn)公司安全管理體系審核事務(wù)，具體管理國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對(duì)國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司及國(guó)內(nèi)航行船舶審核的審核組，向國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”，向國(guó)內(nèi)航行船舶簽發(fā)“安全管理證書(shū)”或“臨時(shí)安全管理證書(shū)”。

3.3 片區(qū)海事機(jī)構(gòu)指定的公司所在地海事機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)”）負(fù)

責(zé)受理航運(yùn)公司及船舶的審核發(fā)證申請(qǐng)，并負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。

3.4 審核組具體實(shí)施審核，向指派機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并提交審核報(bào)告。公司初次審核和發(fā)證

4.1 受理申請(qǐng)

4.1.1 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)收到公司審核的申請(qǐng)后, 應(yīng)依據(jù)《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立

即對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。

4.1.2 對(duì)通過(guò)審查的,當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)填寫(xiě)《安全管理體系審核發(fā)證登記表》（格

式A），形成《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》（格式B），并于五個(gè)工作日內(nèi)將《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。應(yīng)報(bào)送審核中心的，需經(jīng)由片區(qū)海事機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)送，下同。

4.1.3 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)均應(yīng)建立公司審核檔案。

4.2 準(zhǔn)備審核

4.2.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)接到《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》后，應(yīng)將該公司列入下一個(gè)月度的審核計(jì)劃，并于計(jì)劃審核時(shí)間提前一周提出《審核安排方案》（格式C），向公司發(fā)《接受審核通知》（格式D），向當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)發(fā)《接待審核組通知》（格式E）或《協(xié)助審核通知》（格式F），必要時(shí)向有關(guān)海事機(jī)構(gòu)發(fā)《協(xié)助審核通知》，同時(shí)向?qū)徍私M成員所在單位發(fā)《審核員商調(diào)函》（格式G）。

4.2.2 審核員應(yīng)按《審核安排方案》赴指定地點(diǎn)參加審核組的工作。

4.2.3 實(shí)施審核前，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)向?qū)徍私M提供有關(guān)對(duì)公司日常監(jiān)督管理的材

料或情況。

4.3 實(shí)施預(yù)審

4.3.1 預(yù)審采取審核組集中看文件的方式，在兩天內(nèi)完成。因體系文件量大而不

能在兩天內(nèi)完成的，可增加一天。

4.3.2 預(yù)審按以下過(guò)程進(jìn)行：

4.3.2.1 審核組由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)預(yù)備會(huì)。主要內(nèi)容是介紹申請(qǐng)材料審查情況

和預(yù)審工作內(nèi)容，討論確定預(yù)審階段《審核計(jì)劃》（格式H），并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。

4.3.2.2 審核組長(zhǎng)向被審核方通報(bào)預(yù)審計(jì)劃并明確需要被審核方配合的事宜。

4.3.2.3 實(shí)施預(yù)審。預(yù)審過(guò)程中，審核員應(yīng)填寫(xiě)《文件審核記錄》（格式J）。如審

核組發(fā)現(xiàn)送審的文件存在重大問(wèn)題，審核組長(zhǎng)可在召開(kāi)審核組全體會(huì)議研究后，中止審核。

4.3.3 預(yù)審結(jié)束后，審核組編寫(xiě)預(yù)審階段《安全管理體系審核報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《審

核報(bào)告》，格式U），并由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。

4.3.4 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將《審核報(bào)告》復(fù)制一份交被審公司。

4.3.5 預(yù)審未通過(guò)的，審核組應(yīng)向公司通報(bào)有關(guān)情況，并提供“問(wèn)題清單”。

4.3.6 預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)的，審核組應(yīng)與公司初步商定正式審核時(shí)間。如情況允許，預(yù)審

與正式審核可連續(xù)進(jìn)行。預(yù)審與正式審核連續(xù)進(jìn)行的，審核組不需提供單獨(dú)的預(yù)審階段《審核報(bào)告》。

4.4 實(shí)施正式審核

4.4.1 正式審核原則上由對(duì)該公司進(jìn)行預(yù)審的審核組按照《審核安排方案》實(shí)施。

4.4.2 正式審核的方式包括查看文件，檢查安全管理體系運(yùn)行的各種記錄及其它

客觀證據(jù)，訪談公司相關(guān)人員，觀察并審核具體部門(mén)和具體管理活動(dòng)等，在三天內(nèi)完成。預(yù)審與正式審核連續(xù)進(jìn)行的，所有審核工作應(yīng)在五天內(nèi)完成。

4.4.3 正式審核按以下過(guò)程進(jìn)行：

4.4.3.1 審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組預(yù)備會(huì)。主要內(nèi)容是回顧預(yù)審工作情況，討論

確定正式審核階段《審核計(jì)劃》，并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。

4.4.3.2 實(shí)施文件審核，并填寫(xiě)《文件審核記錄》。

4.4.3.3 召開(kāi)由審核組全體成員、被審核公司領(lǐng)導(dǎo)、指定人員、體系內(nèi)各部門(mén)負(fù)

責(zé)人、公司陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及公司領(lǐng)導(dǎo)指定的其他有關(guān)人員參加的首次會(huì)議。首次會(huì)議時(shí)間限定在一小時(shí)以內(nèi)，其內(nèi)容包括：

.1 審核組與公司分別介紹各自與會(huì)人員；

.2 被審核方簡(jiǎn)要介紹建立和實(shí)施安全管理體系及備審情況；

.3 審核組簡(jiǎn)要介紹審核依據(jù)、方法、計(jì)劃安排和有關(guān)要求；

.4 審核組宣布審核紀(jì)律；

.5 其它有關(guān)事宜。

4.4.3.4 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)審核，并填寫(xiě)《活動(dòng)審核記錄》（K）。

4.4.3.5 實(shí)施代表船審核。船公司提出的公司審核申請(qǐng)代替代表船審核申請(qǐng)。代

表船審核作為公司審核的一部分, 由審核組長(zhǎng)安排組織審船小組實(shí)施。審船小組規(guī)模原則上為2人（如實(shí)際需要可增加1人）。審船小組的組長(zhǎng)由審核組長(zhǎng)指定的審核員擔(dān)任。代表船審核的具體時(shí)間、地點(diǎn)及安排應(yīng)根據(jù)該船動(dòng)態(tài)提前與公司商定。代表船審核的具體方式、過(guò)程按照本程序關(guān)于船舶初次審核的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。代表船審核如發(fā)現(xiàn)“重大不符合規(guī)定的情況”，審船小組應(yīng)盡快報(bào)告公司審核組，由公司審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)確認(rèn)。審船小組應(yīng)在代表

船審核結(jié)束后盡快將《船舶審核報(bào)告（代表船）》（格式V）報(bào)公司審核組。

4.4.3.6 審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組會(huì)議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證

據(jù)，確認(rèn)并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，總體評(píng)估公司安全管理體系與《國(guó)際安全管理規(guī)則》或《國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則》的覆蓋性和符合性、公司安全管理活動(dòng)與其安全管理體系的符合性、公司安全管理體系運(yùn)行的有效性。

4.4.3.7 編寫(xiě)《審核報(bào)告》，開(kāi)具《不符合規(guī)定的情況報(bào)告》（格式N）。《不符合規(guī)定的情況報(bào)告》中的不符合描述、審核員意見(jiàn)、審核組長(zhǎng)意見(jiàn)、糾正措施及其確認(rèn)欄簽字確認(rèn)等均應(yīng)在召開(kāi)末次會(huì)議前填寫(xiě)完成。

4.4.3.8 召開(kāi)末次會(huì)議，由審核組長(zhǎng)簡(jiǎn)要總結(jié)審核情況并宣布審核意見(jiàn)，公司領(lǐng)

導(dǎo)表態(tài)。參加末次會(huì)議的人員原則上同首次會(huì)議，時(shí)間限定在一小時(shí)以內(nèi)。

4.4.4 全部審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將《審核報(bào)告》及審核所形成的其它材料

交由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。

4.4.5 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將《審核報(bào)告》復(fù)制一份交被審公司。

4.5 發(fā)證

4.5.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個(gè)工作日內(nèi)

完成審查，決定是否發(fā)證。

4.5.2 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》（格式

M）并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

4.5.3 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)向公司簽發(fā)“符合證

明”及其副本，向代表船簽發(fā)“安全管理證書(shū)”及其副本，并進(jìn)行登記。

4.5.4 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。公司審核和簽注

5.1 受理申請(qǐng)

5.1.1 公司審核申請(qǐng)由原受理初次審核的機(jī)構(gòu)受理。

5.1.2 審核申請(qǐng)的受理參照本程序4.1節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

5.2 準(zhǔn)備審核

5.2.1 公司審核由簽發(fā)該公司“符合證明”的審核發(fā)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

5.2.2 公司審核的準(zhǔn)備參照本程序4.2節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

5.3 實(shí)施審核

5.3.1 審核的方式和過(guò)程參照本程序4.4節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

5.3.2 關(guān)于審核中代表船的審核，由公司提供船舶名單供選擇。審核組在就

近的原則下選定代表船。受船期條件的限制，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)可考慮對(duì)代表船的審核與對(duì)公司岸基的審核在不同的時(shí)間、地點(diǎn)分別進(jìn)行。

5.3.3 “符合證明”新增船種的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)臨時(shí)審核或初次審核。新增船種的臨

時(shí)審核或初次審核可與審核合并進(jìn)行。

5.4 簽注

5.4.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個(gè)工作日內(nèi)

完成審查，決定是否予以簽注。

5.4.2 經(jīng)審定不同意簽注的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄

送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

5.4.3 經(jīng)審定同意簽注的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)向公司簽發(fā)“符合證

明審核簽注”。

5.4.4 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。公司換證審核和發(fā)證

6.1 公司換證審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于公司初次審核和發(fā)證的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。7 公司跟蹤審核

7.1 公司跟蹤審核申請(qǐng)的受理、審核的準(zhǔn)備與實(shí)施按照本程序5.1節(jié)、5.2節(jié)和

5.3節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

7.2 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案,并在十個(gè)工作日內(nèi)完成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。

7.3 對(duì)決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》

并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

7.4 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。公司附加審核

8.1 公司附加審核的組織、準(zhǔn)備與實(shí)施由審核發(fā)證機(jī)構(gòu)根據(jù)審核需要并參照本程

序關(guān)于公司審核的相關(guān)規(guī)定制定程序，并報(bào)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后實(shí)施。

8.2 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個(gè)工作日內(nèi)完

成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。

8.3 對(duì)決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》

并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

8.4 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。公司臨時(shí)審核和發(fā)證

9.1 公司臨時(shí)審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于公司初次審核和發(fā)證的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。10 船舶初次審核和發(fā)證

10.1 受理申請(qǐng)

10.1.1 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)收到公司關(guān)于船舶的審核申請(qǐng)后，應(yīng)依據(jù)《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立即對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。

10.1.2 對(duì)通過(guò)審查的,當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)填寫(xiě)《安全管理體系審核發(fā)證登記表》，形

成《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》，并于五個(gè)工作日內(nèi)將《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。

10.1.3 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)均應(yīng)建立船舶審核檔案，并在該船所屬公司的審核檔案中登記有關(guān)內(nèi)容。

10.2 準(zhǔn)備審核

10.2.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)接到《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》后，應(yīng)與船舶所屬公司根據(jù)船期

情況商定審核時(shí)間和地點(diǎn)，并提前一周提出《審核安排方案》，通知當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)，向公司發(fā)《接受審核通知》，同時(shí)發(fā)出《審核員商調(diào)函》。

10.2.2 審核員應(yīng)按《審核安排方案》赴指定地點(diǎn)參加審核組的工作。

10.2.3 實(shí)施審核前，審核組應(yīng)向船籍港船舶登記機(jī)關(guān)了解對(duì)該船日常監(jiān)督管理的情況。

10.3 實(shí)施審核

10.3.1 船舶審核方式包括檢查船上各種相關(guān)記錄、訪談相關(guān)船員、觀察有關(guān)操作

活動(dòng)等，在一天內(nèi)完成。

10.3.2 船舶審核按以下過(guò)程進(jìn)行：

10.3.2.1 審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組預(yù)備會(huì)，討論確定《審核計(jì)劃》，并向?qū)徍藛T

分配工作任務(wù)。

10.3.2.2 審核組熟悉有關(guān)體系文件。

10.3.2.3 召開(kāi)由審核組全體成員、被審船舶主要船員、陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及船長(zhǎng)

指定的有關(guān)人員參加的首次會(huì)議。首次會(huì)議時(shí)間限定在30分鐘以內(nèi)，其內(nèi)容參照公司審核的首次會(huì)議內(nèi)容。

10.3.2.4 進(jìn)行活動(dòng)審核，并填寫(xiě)《活動(dòng)審核記錄》。

10.3.2.5 審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組會(huì)議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證

據(jù)，確認(rèn)并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，總體評(píng)估船上安全管理活動(dòng)與公司安全管理體系的符合性、公司安全管理體系在船上運(yùn)行的有效性。10.3.2.6 編寫(xiě)《船舶審核報(bào)告》，開(kāi)具《不符合規(guī)定的情況報(bào)告》。《不符合規(guī)定的情況報(bào)告》中的不符合描述、審核員意見(jiàn)、審核組長(zhǎng)意見(jiàn)、糾正措施及其確認(rèn)欄簽字確認(rèn)等均應(yīng)在召開(kāi)末次會(huì)議前填寫(xiě)完成。

10.3.2.7 召開(kāi)末次會(huì)議，由審核組長(zhǎng)簡(jiǎn)要總結(jié)審核情況并宣布審核意見(jiàn)，船長(zhǎng)表

態(tài)。參加末次會(huì)議的人員原則上同首次會(huì)議，時(shí)間限定在30分鐘以內(nèi)。10.3.3 全部審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將《船舶審核報(bào)告》及其它審核所形成的材料交由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。

10.3.4當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將《船舶審核報(bào)告》復(fù)制一份交被審船舶所屬公司。10.4 發(fā)證

10.4.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《船舶審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個(gè)工作

日內(nèi)完成審查，決定是否發(fā)證。

10.4.2 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄

送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

10.4.3 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)向船舶簽發(fā)“安全管

理證書(shū)”及其副本，并進(jìn)行登記。

10.4.4 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。船舶中間審核和簽注

11.1 申請(qǐng)的受理、審核的準(zhǔn)備及實(shí)施按照本程序10.1節(jié)、10.2節(jié)和10.3節(jié)的有

關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

11.2 簽注

11.2.1 全部審核工作結(jié)束后，審核組長(zhǎng)按照審核結(jié)果對(duì)“安全管理證書(shū)”予以簽

注或不予簽注。

11.2.2 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《船舶審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并將所有材料

歸檔存查。船舶換證審核和發(fā)證

12.1 船舶換證審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于船舶初次審核和發(fā)證的有關(guān)規(guī)定進(jìn)

行。船舶臨時(shí)審核和發(fā)證

13.1 船舶臨時(shí)審核申請(qǐng)的受理和準(zhǔn)備按照本程序10.1節(jié)和10.2節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)

行。

13.2 實(shí)施審核

13.2.1 船舶臨時(shí)審核主要是以對(duì)照查看有關(guān)文件的方式實(shí)施。

13.2.2 船舶臨時(shí)審核按以下過(guò)程進(jìn)行：

13.2.2.1 被審核方向?qū)徍私M介紹船舶備審情況。審核組長(zhǎng)向被審核方簡(jiǎn)要介紹審

核依據(jù)、方法、計(jì)劃安排和有關(guān)要求，并宣布審核紀(jì)律。

13.2.2.2 審核組對(duì)照查看船舶相關(guān)文書(shū)資料和公司“符合證明”（或“臨時(shí)符合證明”，下同）副本、配備在船的安全管理體系文件以及對(duì)該船實(shí)施內(nèi)部審核的計(jì)劃等。

13.2.2.3 召開(kāi)審核組會(huì)議，根據(jù)搜集到的客觀證據(jù)，確認(rèn)公司“符合證明”和安

全管理體系文件對(duì)該船是否適用或適合。

13.2.2.4 編寫(xiě)《船舶審核報(bào)告》。審核組長(zhǎng)向船舶通報(bào)審核意見(jiàn)。

13.2.3 全部審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將《船舶審核報(bào)告》及其它審核所形成的材料交由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。

13.2.4當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將《船舶審核報(bào)告》復(fù)制一份交被審船舶所屬公司。13.3 發(fā)證

13.3.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《船舶審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在三個(gè)工作

日內(nèi)完成審查，決定是否發(fā)證。

13.3.2 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄

送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

13.3.3 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)向船舶簽發(fā)“臨時(shí)安

全管理證書(shū)”及其副本，并進(jìn)行登記。

13.3.4 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。

第三篇：《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序》(2016版)

《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序》(2016版)

經(jīng)修訂的《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序》（海安全〔2016〕62號(hào)）自2016年3月1日起施行，原《關(guān)于重新發(fā)布〈航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則〉和〈航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序〉的通知》（海安全〔2001〕588號(hào)）同時(shí)廢止。航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序 1 目的

為有效實(shí)施《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》（海安全〔2015〕120號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《審核發(fā)證規(guī)則》”），規(guī)范航運(yùn)公司、船舶安全管理體系審核發(fā)證工作過(guò)程和行為，制定本程序。2 適用范圍

2.1 本程序適用于海事管理機(jī)構(gòu)對(duì)航運(yùn)公司和船舶進(jìn)行的安全管理體系審核發(fā)證工作。2.2 中華人民共和國(guó)海事局是實(shí)施本程序的主管機(jī)關(guān)。3 公司初次審核與發(fā)證 3.1 申請(qǐng)受理

3.1.1 公司注冊(cè)地海事管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)”）收到審核發(fā)證申請(qǐng)后，應(yīng)按照《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，決定是否受理。

3.1.2 當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)在受理審核發(fā)證申請(qǐng)后及時(shí)將相關(guān)申請(qǐng)材料報(bào)送具有相應(yīng)審核發(fā)證權(quán)的海事管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)”）。3.2 審核準(zhǔn)備

3.2.1 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)收到已受理的審核發(fā)證申請(qǐng)材料后，應(yīng)與公司商定審核時(shí)間，安排審核組，下發(fā)《公司審核安排方案》。

3.2.1.1 初次審核時(shí)間2-3天（視情可增加1天）。

3.2.1.2 初次審核正式審核員3-4人（視情可增加1-2人），實(shí)習(xí)審核員不超過(guò)2人。3.2.1.3 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)在安排審核組時(shí)應(yīng)充分考慮審核員的專業(yè)特長(zhǎng)，并應(yīng)明確1名審核員為審核組聯(lián)系人，具體負(fù)責(zé)內(nèi)、外聯(lián)系及審核計(jì)劃、審核報(bào)告等材料的起草、匯總、整理、提交等工作。3.2.2 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)日常監(jiān)管、信息化建設(shè)、資源共享及公司報(bào)告等手段，掌握公司的安全運(yùn)行情況，并以書(shū)面的形式向?qū)徍私M提交被審核公司的有關(guān)情況，至 少包括：公司基本情況、船舶事故情況、船舶滯留情況、公司及船舶違法違規(guī)情況、安全管理體系運(yùn)行重大事項(xiàng)及其他需要說(shuō)明的情況。3.3 審核實(shí)施

3.3.1 公司審核的方式包括查看相關(guān)文件、訪談相關(guān)人員、檢查各種記錄、觀察有關(guān)管理活動(dòng)等。

3.3.2 審核組集中后，審核組長(zhǎng)應(yīng)組織召開(kāi)審核組第一次內(nèi)部會(huì)議，內(nèi)容主要包括：通報(bào)有關(guān)情況、確定審核重點(diǎn)、分配審核任務(wù)、商定《審核計(jì)劃》、提出有關(guān)要求等。3.3.2.1 《審核計(jì)劃》應(yīng)當(dāng)明確每名審核員承擔(dān)的審核任務(wù)。3.3.3 實(shí)施文件審核。

3.3.4 文件審核后，審核組長(zhǎng)應(yīng)組織召開(kāi)審核組第二次內(nèi)部會(huì)議，內(nèi)容主要包括：討論文件審核情況、確認(rèn)并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不符合規(guī)定情況、做出是否按計(jì)劃實(shí)施活動(dòng)審核的決定等。

3.3.5 召開(kāi)由審核組全體成員，被審核公司領(lǐng)導(dǎo)、指定人員、體系內(nèi)各部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及其他有關(guān)人員參加的首次會(huì)議，內(nèi)容主要包括：.1 公司簡(jiǎn)要介紹建立和實(shí)施安全管理體系及內(nèi)審情況；.2 審核組簡(jiǎn)要介紹審核依據(jù)、方法、計(jì)劃安排和有關(guān)要求；.3 審核組宣布審核紀(jì)律；.4 其他有關(guān)事宜。3.3.6 實(shí)施活動(dòng)審核。

3.3.6.1 在活動(dòng)審核過(guò)程中，審核員應(yīng)注重對(duì)體系實(shí)際運(yùn)行效果的驗(yàn)證。對(duì)發(fā)現(xiàn)的每一個(gè)問(wèn)題，審核員應(yīng)與被審核人員進(jìn)行充分的溝通，確保其理解、認(rèn)可并知悉如何改正。同時(shí)，對(duì)一個(gè)部門(mén)審核結(jié)束后，審核員應(yīng)與該部門(mén)負(fù)責(zé)人就部門(mén)審核的整體情況進(jìn)行簡(jiǎn)要溝通。3.3.7 實(shí)施代表船審核。

3.3.7.1 代表船審核由發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)安排人員組成審船小組實(shí)施，審船小組成員應(yīng)盡量為對(duì)該公司進(jìn)行審核的人員。

3.3.7.2 代表船按照代管船優(yōu)先、需發(fā)證船優(yōu)先的原則選取。3.3.7.3 代表船審核正式審核員2人，不安排實(shí)習(xí)審核員。

3.3.7.4 代表船審核的具體時(shí)間、地點(diǎn)及安排應(yīng)根據(jù)船舶動(dòng)態(tài)提前與公司商定。3.3.7.5 代表船審核的具體方式、過(guò)程等按照本程序關(guān)于船舶初次審核的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。3.3.7.6 按照《審核發(fā)證規(guī)則》第八十四條的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)代表船審核需聯(lián)合非海事管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展時(shí)，發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)公司與相應(yīng)機(jī)構(gòu)取得聯(lián)系，具體協(xié)商審核事 宜。審船小組由相應(yīng)機(jī)構(gòu)派員組成，審核過(guò)程及表格填寫(xiě)、文書(shū)形成等亦按相應(yīng)機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行，發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)指派1名審核員作為觀察員對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督 即可。審核結(jié)束后，審船小組應(yīng)盡快向公司審核組（與公司審核同時(shí)進(jìn)行時(shí)）或發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)（早于公司審核時(shí)）提交一份審核所形成材料的復(fù)印件。

3.3.8 活動(dòng)審核及代表船審核后，審核組長(zhǎng)應(yīng)組織召開(kāi)審核組第三次內(nèi)部會(huì)議，內(nèi)容主要包括：綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據(jù)；確認(rèn)并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和 不符合規(guī)定情況；總體評(píng)估公司安全管理體系與ISM規(guī)則和/或NSM規(guī)則的覆蓋性和符合性、公司安全管理活動(dòng)與安全管理體系的符合性、安全管理體系運(yùn)行的 有效性等。

3.3.9 審核組應(yīng)以會(huì)議或其他有效的方式，圍繞審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、不符合規(guī)定情況、對(duì)公司安全管理體系建立運(yùn)行的總體看法等與公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員進(jìn)行充分溝通。

3.3.10 審核組應(yīng)根據(jù)溝通情況確定不符合規(guī)定情況和問(wèn)題，形成《不符合規(guī)定情況清單》、《問(wèn)題清單》及《公司審核報(bào)告》。

3.3.10.1 《公司審核報(bào)告》應(yīng)在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下，由審核組全體成員共同商定完成。《公司審核報(bào)告》應(yīng)有明確的審核意見(jiàn)。審核組長(zhǎng)對(duì)《公司審核報(bào)告》的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。3.3.10.2 《不符合規(guī)定情況清單》、《問(wèn)題清單》須在末次會(huì)議前經(jīng)被審核方和審核組長(zhǎng)簽字確認(rèn)。

3.3.11 召開(kāi)末次會(huì)議，內(nèi)容主要包括：審核組長(zhǎng)簡(jiǎn)要總結(jié)審核情況并宣布審核意見(jiàn)、公司領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。參加末次會(huì)議的人員原則上同首次會(huì)議。

3.3.12 審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將一份《不符合規(guī)定情況清單》、《問(wèn)題清單》復(fù)印件提供給公司，并及時(shí)將上述材料及《審核計(jì)劃》、《公司審核報(bào)告》等其他審核所形成材料提交發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)。3.4 發(fā)證

3.4.1 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)《公司審核報(bào)告》等相關(guān)材料進(jìn)行審查，決定是否發(fā)證。3.4.2 經(jīng)審定同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向公司頒發(fā)《符合證明》。3.4.3 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向公司送達(dá)《不予海事行政許可決定書(shū)》。3.5 糾正措施驗(yàn)證

3.5.1 公司應(yīng)分析不符合規(guī)定情況產(chǎn)生的原因，采取必要的措施糾正不符合規(guī)定情況，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)驗(yàn)證。

3.5.2 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證。4 公司審核與簽注

4.1 審核的申請(qǐng)受理、糾正措施驗(yàn)證按照本程序3.1、3.5的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；審核準(zhǔn)備、審核實(shí)施參照本程序3.2、3.3的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.1.1 審核時(shí)間1-2天（視情可增加1天）。

4.1.2 審核正式審核員2-3人（視情可增加1人），實(shí)習(xí)審核員不超2人。4.1.3 審核視情實(shí)施代表船審核。4.2 簽注

4.2.1 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)《公司審核報(bào)告》等相關(guān)材料進(jìn)行審查，決定是否給予簽注。

4.2.2 經(jīng)審定同意給予簽注的，發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向公司頒發(fā)《符合證明審核簽注》。

4.2.3 經(jīng)審定不同意給予簽注的，發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日向公司送達(dá)《海事行政許可撤銷決定書(shū)》并同時(shí)辦理證書(shū)注銷手續(xù)，督促公司交還相關(guān)證書(shū)。5 公司換證審核與發(fā)證

換證審核與發(fā)證按照本程序關(guān)于公司初次審核與發(fā)證的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6 公司臨時(shí)審核與發(fā)證

6.1 臨時(shí)審核的申請(qǐng)受理、糾正措施驗(yàn)證按照本程序3.1、3.5的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；審核準(zhǔn)備、審核實(shí)施參照本程序3.2、3.3的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6.1.1 臨時(shí)審核時(shí)間1-2天。

6.1.2 臨時(shí)審核正式審核員2人（視情可增加1人），不安排實(shí)習(xí)審核員。6.1.3 臨時(shí)審核不實(shí)施活動(dòng)審核，但如需要，可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)。6.1.4 臨時(shí)審核不實(shí)施代表船審核。6.2 發(fā)證

6.2.1 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)《公司審核報(bào)告》等相關(guān)材料進(jìn)行審查，決定是否發(fā)證。6.2.2 經(jīng)審定同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日向公司頒發(fā)《臨時(shí)符合證明》。6.2.3 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日向公司送達(dá)《不予海事行政許可決定書(shū)》。公司跟蹤審核、附加審核與《符合證明》有效性維持

7.1 跟蹤審核、附加審核由發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)決定并適時(shí)組織實(shí)施，無(wú)需公司申請(qǐng)；其審核準(zhǔn)備、審核實(shí)施參照本程序3.2、3.3的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，具體審核時(shí)間、審核員數(shù)量及是否實(shí)施代表船審核視情而定。附加審核的糾正措施驗(yàn)證按照本程序3.5的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。7.2 《符合證明》有效性維持

7.2.1 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)《公司審核報(bào)告》等相關(guān)材料進(jìn)行審查，決定是否維持《符合證明》繼續(xù)有效。對(duì)于經(jīng)審定不再維持《符合證明》有效性的，發(fā)證海事管理機(jī) 構(gòu)應(yīng)向公司送達(dá)《海事行政許可撤銷決定書(shū)》并同時(shí)辦理證書(shū)注銷手續(xù)，督促公司交還相關(guān)證書(shū)。上述材料審查及文書(shū)送達(dá)工作應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成。8 船舶初次審核與發(fā)證 8.1 申請(qǐng)受理

8.1.1 當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)收到公司提交的審核發(fā)證申請(qǐng)后，應(yīng)按照《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，決定是否受理。

8.1.2 當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)在受理審核發(fā)證申請(qǐng)后及時(shí)將相關(guān)申請(qǐng)材料報(bào)送發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)。8.2 審核準(zhǔn)備

8.2.1 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)收到已受理的審核發(fā)證申請(qǐng)材料后，應(yīng)與公司商定審核時(shí)間，安排審核組，下發(fā)《船舶審核安排方案》。8.2.1.1 初次審核在1天內(nèi)完成。

8.2.1.2 初次審核正式審核員2人（視情可增加1人），可安排1名實(shí)習(xí)審核員。8.2.1.3 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)在安排審核組時(shí)應(yīng)充分考慮審核員的專業(yè)特長(zhǎng)，并應(yīng)明確1名審核員為審核組聯(lián)系人，具體負(fù)責(zé)內(nèi)、外聯(lián)系及審核計(jì)劃、審核報(bào)告等材料的起草、匯總、整理、提交等工作。

8.2.2 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)日常監(jiān)管、信息化建設(shè)、資源共享及公司報(bào)告等手段，掌握船舶的安全運(yùn)行情況，并以書(shū)面的形式向?qū)徍私M提交被審核船舶的有關(guān)情況，至 少包括：船舶基本情況、事故情況、滯留情況、違法違規(guī)情況、安全管理體系運(yùn)行重大事項(xiàng)及其他需要說(shuō)明的情況。8.3 審核實(shí)施

8.3.1 船舶審核的方式包括對(duì)照查看相關(guān)文件、訪談相關(guān)船員、檢查船上各種記錄、觀察有關(guān)操作活動(dòng)等。

8.3.2 審核組集中后，審核組長(zhǎng)應(yīng)組織召開(kāi)審核組第一次內(nèi)部會(huì)議，內(nèi)容主要包括：通報(bào)有關(guān)情況、確定審核重點(diǎn)、分配審核任務(wù)、商定《審核計(jì)劃》、提出有關(guān)要求等。8.3.2.1 《審核計(jì)劃》應(yīng)當(dāng)明確每名審核員承擔(dān)的審核任務(wù)。8.3.3 審核組熟悉體系文件。

8.3.4 召開(kāi)由審核組全體成員，被審船舶主要船員、陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及其他有關(guān)人員參加的首次會(huì)議，其內(nèi)容參照公司審核的首次會(huì)議。8.3.5 實(shí)施活動(dòng)審核。

8.3.5.1 在活動(dòng)審核過(guò)程中，審核員應(yīng)注重對(duì)體系在船實(shí)際運(yùn)行效果的驗(yàn)證。對(duì)發(fā)現(xiàn)的每一個(gè)問(wèn)題，審核員應(yīng)與被審核人員進(jìn)行充分的溝通，確保其理解、認(rèn)可并知悉如何改正。8.3.6 活動(dòng)審核后，審核組長(zhǎng)應(yīng)組織召開(kāi)審核組第二次內(nèi)部會(huì)議，內(nèi)容主要包括：綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據(jù)；確認(rèn)并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不符合規(guī)定情況；總體評(píng)估船上安全管理活動(dòng)與安全管理體系的符合性、安全管理體系在船上運(yùn)行的有效性等。8.3.7 審核組應(yīng)以會(huì)議或其他有效的方式，圍繞審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、不符合規(guī)定情況、對(duì)船舶安全管理體系建立運(yùn)行的總體看法等與船長(zhǎng)及有關(guān)人員進(jìn)行充分溝通。

8.3.8 審核組應(yīng)根據(jù)溝通情況確定不符合規(guī)定情況和問(wèn)題，形成《不符合規(guī)定情況清單》、《問(wèn)題清單》及《船舶審核報(bào)告》。

8.3.8.1 《船舶審核報(bào)告》應(yīng)在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下，由審核組全體成員共同商定完成。《船舶審核報(bào)告》應(yīng)有明確的審核意見(jiàn)。審核組長(zhǎng)對(duì)《船舶審核報(bào)告》的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。8.3.8.2 《不符合規(guī)定情況清單》、《問(wèn)題清單》須在末次會(huì)議前經(jīng)被審核方和審核組長(zhǎng)簽字確認(rèn)。8.3.9 召開(kāi)末次會(huì)議，內(nèi)容主要包括：審核組長(zhǎng)簡(jiǎn)要總結(jié)審核情況并宣布審核意見(jiàn)、船長(zhǎng)表態(tài)。參加末次會(huì)議的人員原則上同首次會(huì)議。

8.3.10 審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將一份《不符合規(guī)定情況清單》、《問(wèn)題清單》復(fù)印件提供給船舶，并及時(shí)將上述材料及《審核計(jì)劃》、《船舶審核報(bào)告》等其他審核所 形成材料提交發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)。當(dāng)船舶同時(shí)作為代表船審核且與公司審核同時(shí)進(jìn)行時(shí)，審核組應(yīng)將全部審核所形成材料提交公司審核組。8.4 發(fā)證

8.4.1 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)《船舶審核報(bào)告》等相關(guān)材料進(jìn)行審查，決定是否發(fā)證。8.4.2 經(jīng)審定同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向公司頒發(fā)船舶《安全管理證書(shū)》。

8.4.3 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向公司送達(dá)《不予海事行政許可決定書(shū)》。8.5 糾正措施驗(yàn)證

8.5.1 公司應(yīng)指導(dǎo)并督促船舶分析不符合規(guī)定情況產(chǎn)生的原因，采取必要的措施糾正不符合規(guī)定情況，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)驗(yàn)證。8.5.2 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證。9 船舶中間審核與簽注

9.1 中間審核的申請(qǐng)受理、審核準(zhǔn)備、審核實(shí)施、糾正措施驗(yàn)證按照本程序8.1、8.2、8.3、8.5的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。9.2 簽注

9.2.1 通過(guò)審核的，審核組長(zhǎng)在《安全管理證書(shū)》上簽字并加蓋“船舶審核簽注專用章”。9.2.2 未通過(guò)審核的，不予中間審核簽注。發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)對(duì)《船舶審核報(bào)告》等相關(guān)材料審查后應(yīng)向公司送達(dá)《海事行政許可撤銷決定書(shū)》并同時(shí)辦理證書(shū)注銷手續(xù)，督促公司交還相關(guān)證書(shū)。上述材料審查及文書(shū)送達(dá)工作應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成。10 船舶換證審核與發(fā)證

換證審核與發(fā)證按照本程序關(guān)于船舶初次審核與發(fā)證的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。11 船舶臨時(shí)審核與發(fā)證 11.1 臨時(shí)審核的申請(qǐng)受理、糾正措施驗(yàn)證按照本程序8.1、8.5的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；審核準(zhǔn)備、審核實(shí)施參照本程序8.2、8.3的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。11.1.1 臨時(shí)審核正式審核員2人，不安排實(shí)習(xí)審核員。11.1.2 臨時(shí)審核視情實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)。11.2 發(fā)證

11.2.1 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)《船舶審核報(bào)告》等相關(guān)材料進(jìn)行審查，決定是否發(fā)證。11.2.2 經(jīng)審定同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向公司頒發(fā)船舶《臨時(shí)安全管理證書(shū)》。

11.2.3 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向公司送達(dá)《不予海事行政許可決定書(shū)》。12 船舶附加審核與簽注

12.1 附加審核由發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)決定并適時(shí)組織實(shí)施，無(wú)需公司申請(qǐng)；其審核準(zhǔn)備、審核實(shí)施、糾正措施驗(yàn)證按照本程序8.2、8.3、8.5的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。12.2 簽注

12.2.1 通過(guò)審核的，審核組長(zhǎng)在《安全管理證書(shū)》上簽字并加蓋“船舶審核簽注專用章”。12.2.2 未通過(guò)審核的，不予附加審核簽注。發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)對(duì)《船舶審核報(bào)告》等相關(guān)材料審查后應(yīng)向公司送達(dá)《海事行政許可撤銷決定書(shū)》并同時(shí)辦理證書(shū)注銷手續(xù)，督促公司交還相關(guān)證書(shū)。上述材料審查及文書(shū)送達(dá)工作應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成。13 船舶委托審核

各發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)間可按以下程序直接委托實(shí)施船舶審核，但同一船舶不得連續(xù)兩次委托審核：

13.1 征得被委托的發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)（受托方）同意后，擬委托的發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)（委托方）應(yīng)向受托方發(fā)送委托審核函，并附送公司提交的所有申請(qǐng)材料的復(fù)印件或電子版掃描件及本程序8.2.2規(guī)定的材料。

13.2 受托方收到相關(guān)材料后，應(yīng)按照本程序的相關(guān)規(guī)定實(shí)施審核工作。

13.3 審核結(jié)束后，受托方應(yīng)將《船舶審核安排方案》、《審核計(jì)劃》、《船舶審核報(bào)告》、《不符合規(guī)定情況清單》、《問(wèn)題清單》等材料復(fù)印留存后，將原件及時(shí)送交委托方。13.4 委托方收到《船舶審核報(bào)告》等相關(guān)材料后，應(yīng)按本程序的規(guī)定開(kāi)展證書(shū)（文書(shū)）頒發(fā)（送達(dá)）工作。

13.5 對(duì)于委托開(kāi)展船舶中間或附加審核且通過(guò)審核的，由受托方派出的審核組長(zhǎng)予以證書(shū)簽注。14 中止審核

14.1 審核組在征得發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)同意后，可對(duì)公司、船舶初次審核予以中止。14.2 被審核方應(yīng)于中止審核后20日內(nèi)將問(wèn)題整改情況說(shuō)明及相關(guān)材料報(bào)送至發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)。

14.3 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審查認(rèn)為被審核方的整改情況滿足《審核發(fā)證規(guī)則》第八十六條相關(guān)要求的，應(yīng)及時(shí)安排審核組繼續(xù)審核。審核員原則上調(diào)派原審核組人員。

14.4 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審查認(rèn)為被審核方的整改情況不能滿足《審核發(fā)證規(guī)則》第八十六條相關(guān)要求的，不予安排審核。

14.5 中止審核時(shí)間超過(guò)一個(gè)月的，審核結(jié)果為不通過(guò)。原審核組應(yīng)及時(shí)將《公司審核報(bào)告》和/或《船舶審核報(bào)告》及其他已經(jīng)形成的審核材料提交發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)。15 安全誠(chéng)信公司審核的簡(jiǎn)化程序

15.1 擬采取“內(nèi)審替代外審”的方式來(lái)開(kāi)展審核的“安全誠(chéng)信公司”應(yīng)于內(nèi)審前向當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)提交《審核發(fā)證規(guī)則》第二十四條要求的除“安全管理體系有效性評(píng)價(jià)報(bào)告”以外的所有材料及內(nèi)審計(jì)劃，并應(yīng)在審核發(fā)證申請(qǐng)中注明審核方式。

15.2 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)公司提交材料進(jìn)行審查，做出是否同意公司采取“內(nèi)審替代外審”的方式來(lái)開(kāi)展審核以及是否派員對(duì)公司內(nèi)審過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督的決定，并書(shū)面通知公司。上述工作應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成。

15.3 經(jīng)發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)審查決定同意采取“內(nèi)審替代外審”的方式來(lái)開(kāi)展審核的，公司應(yīng)按體系文件相關(guān)規(guī)定自行組織實(shí)施（相關(guān)審核材料按公司體系文件要求形成即可）。15.3.1 公司應(yīng)于《符合證明》周年日前將內(nèi)審形成的審核報(bào)告等相關(guān)審核材料連同“安全管理體系有效性評(píng)價(jià)報(bào)告”一起報(bào)送至發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)。

15.3.2 如發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)派員對(duì)內(nèi)審過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，則派出人員應(yīng)于審核結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)向發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)提交一份公司內(nèi)審監(jiān)督報(bào)告。

15.4 經(jīng)發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)審查決定不同意采取“內(nèi)審替代外審”的方式來(lái)開(kāi)展審核的，發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將公司申請(qǐng)材料退還，公司應(yīng)按照審核的要求重新申請(qǐng)審核。16 其它規(guī)定

16.1 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理審核發(fā)證申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否發(fā)證（簽注）的決定（由于公司、船舶原因造成的等待時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)），20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，但應(yīng)將延長(zhǎng)期限的理由告知公司。上述規(guī)定不適用于以“內(nèi)審替代外審”方式開(kāi)展的安全誠(chéng)信公司的審核。

16.2 當(dāng)代表船審核后需由海事管理機(jī)構(gòu)發(fā)證或簽注時(shí)，該代表船審核亦可由具有該船舶審核發(fā)證權(quán)的海事管理機(jī)構(gòu)安排，但不應(yīng)增加公司負(fù)擔(dān)，不應(yīng)對(duì)船舶重復(fù)審核。16.3 代表船審核亦可按本程序13的規(guī)定委托實(shí)施。

16.4 當(dāng)代表船審核早于公司審核時(shí)，發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司審核組提交代表船《船舶審核報(bào)告》、《不符合規(guī)定情況清單》、《問(wèn)題清單》等材料或按照本程序3.3.7.6的規(guī)定聯(lián)合審核時(shí)相應(yīng)機(jī)構(gòu)提交的審核材料。

16.5 代表船審核安排方案、審核計(jì)劃視情可單獨(dú)制定也可在《公司審核安排方案》、公司《審核計(jì)劃》中一并制定。

16.6 “重點(diǎn)跟蹤航運(yùn)公司”的審核時(shí)間、審核組規(guī)模等按照本程序相應(yīng)規(guī)定的上限組織實(shí)施。16.7 發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)對(duì)糾正措施的驗(yàn)證可按下述原則進(jìn)行：

.1 可指派本機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行驗(yàn)證亦可指派當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)人員進(jìn)行驗(yàn)證，原則上指派原審核組人員。需要時(shí)，對(duì)船舶糾正措施的驗(yàn)證亦可直接委托船舶停靠港所在地的發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)派員進(jìn)行；

.2 可視情采取材料審查和/或現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)的方式進(jìn)行。

16.8 《臨時(shí)符合證明》、《符合證明》、《臨時(shí)安全管理證書(shū)》、《安全管理證書(shū)》的注銷方式，發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)采取在本機(jī)構(gòu)或上級(jí)海事管理機(jī)構(gòu)門(mén)戶網(wǎng)站公告的形式實(shí)施。16.9 公司附加審核不適用于持有《臨時(shí)符合證明》的公司；船舶附加審核不適用于持有《臨時(shí)安全管理證書(shū)》的船舶。

16.10 公司、船舶審核發(fā)證材料應(yīng)由相應(yīng)的發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)紙質(zhì)存檔至少5年。同時(shí)，存檔材料在紙質(zhì)保存的基礎(chǔ)上亦可掃描后以電子版的形式或在信息系統(tǒng)中長(zhǎng)期保存。16.11 本程序涉及的各項(xiàng)工作流程和材料應(yīng)盡可能實(shí)現(xiàn)信息化流轉(zhuǎn)和保存。公司可通過(guò)網(wǎng)上申報(bào)的形式直接向相應(yīng)的具備條件的發(fā)證海事管理機(jī)構(gòu)提交審核發(fā)證申請(qǐng)等材料。16.12 本程序涉及的相關(guān)工作文書(shū)表格由主管機(jī)關(guān)統(tǒng)一制定。

第四篇：15 江蘇海事局航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證實(shí)施辦法專題

江蘇海事局航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證實(shí)施辦法 2006-12-27

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局屬各單位：

《江蘇海事局航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證實(shí)施辦法》已于2006年12月5日經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

二OO六年十二月二十七日

江蘇海事局航運(yùn)公司

安全管理體系審核發(fā)證實(shí)施辦法

目錄

第一章總則

第二章申請(qǐng)受理

第三章審核

第四章發(fā)證

第五章登記、歸檔

第六章監(jiān)督檢查

第七章附則

第一章總則

第一條為加強(qiáng)對(duì)江蘇片區(qū)航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證工作的管理，規(guī)范航運(yùn)公司和船舶安全管理體系的審核發(fā)證行為，依據(jù)交通部《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《審核發(fā)證規(guī)則》）和《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序》（以下簡(jiǎn)稱《審核發(fā)證程序》）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法適用于江蘇片區(qū)航運(yùn)公司和船舶安全管理體系審核發(fā)證行為及其相關(guān)管理活動(dòng)。

第三條江蘇海事局負(fù)責(zé)航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證的監(jiān)督管理工作。

江蘇海事局的分支或直屬派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)）具體負(fù)責(zé)轄區(qū)航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證的監(jiān)督管理工作。

第二章申請(qǐng)受理

第四條航運(yùn)公司應(yīng)根據(jù)所申請(qǐng)的審核種類，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)提交審核申請(qǐng)，同時(shí)依據(jù)《中華人民共和國(guó)海事行政許可條件規(guī)定》和《審核發(fā)證規(guī)則》的要求提交申請(qǐng)書(shū)和相關(guān)材料。

第五條航運(yùn)公司提交的申請(qǐng)材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并對(duì)其提交申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性和有效性負(fù)責(zé)。

第六條當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)收到公司審核申請(qǐng)后，對(duì)公司的申請(qǐng)條件及所提交的材料進(jìn)行審查，以確認(rèn)是否符合《審核發(fā)證規(guī)則》以及江蘇海事局代表船審核要求等有關(guān)規(guī)定。

第七條航運(yùn)公司提交的申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)予以受理，簽 1

發(fā)《海事行政許可受理通知書(shū)》，填寫(xiě)《安全管理體系審核發(fā)證登記表》和《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》，在決定受理后2個(gè)工作日內(nèi)將《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》和公司申請(qǐng)及所提交材料（復(fù)印件）一并報(bào)送江蘇海事局。

申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的，且申請(qǐng)人不能當(dāng)場(chǎng)更正的，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)場(chǎng)或在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，簽發(fā)《海事行政許可補(bǔ)正通知書(shū)》。

第八條江蘇海事局收到《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》及申請(qǐng)材料后，對(duì)其進(jìn)行復(fù)查后列入下一個(gè)月“片區(qū)航運(yùn)公司及船舶月度審核計(jì)劃”。

第九條當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將江蘇海事局有關(guān)本轄區(qū)航運(yùn)公司及船舶審核時(shí)間安排通知相關(guān)航運(yùn)公司，同時(shí)告知航運(yùn)公司在審核期間的注意事項(xiàng)。

第三章審核

第十條航運(yùn)公司根據(jù)審核計(jì)劃安排，應(yīng)將船舶（包括代表船）準(zhǔn)確動(dòng)態(tài)及公司可以接受審核的具體時(shí)間提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

第十一條當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)接到航運(yùn)公司擬接受審核的具體時(shí)間后，經(jīng)核實(shí)后同時(shí)報(bào)江蘇海事局。

第十二條江蘇海事局根據(jù)片區(qū)航運(yùn)公司及船舶月度審核總體計(jì)劃、航運(yùn)公司及船舶可能接受審核的時(shí)間及相關(guān)情況，確定公司或船舶具體審核時(shí)間。

第十三條江蘇海事局負(fù)責(zé)指派江蘇片區(qū)所有國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司及船舶審核組，同時(shí)受交通部海事局指派和其他片區(qū)海事局的委托，安排其他公司及船舶的審核組。

第十四條江蘇海事局根據(jù)有關(guān)規(guī)定以及申請(qǐng)審核公司、船舶的審核種類、公司規(guī)模大小、營(yíng)運(yùn)船舶種類、體系建立及運(yùn)行情況、體系內(nèi)人數(shù)多少等因素，確定審核組規(guī)模。第十五條江蘇海事局根據(jù)申請(qǐng)審核公司所在地和月度審核工作的總體安排，綜合審核員的工作作風(fēng)、審核水平、審核資歷、專業(yè)特長(zhǎng)、參加審核的次數(shù)、回避制度等因素，確定審核組長(zhǎng)和審核員。

第十六條江蘇海事局負(fù)責(zé)江蘇片區(qū)所有注冊(cè)審核員的調(diào)派，審核員應(yīng)履行審核員職責(zé)，服從調(diào)派，定期參加審核工作。

第十七條擬調(diào)審核員參加審核組工作的，由江蘇海事局通知審核員。審核員應(yīng)依據(jù)本單位的管理規(guī)定，將能否參加審核組工作的情況及時(shí)反饋江蘇海事局。

第十八條江蘇海事局確定審核組后，制定《審核安排方案》。同時(shí)根據(jù)對(duì)公司及船舶申請(qǐng)材料復(fù)查、體系建立和運(yùn)行、申請(qǐng)審核種類、上次審核以來(lái)安全管理體系運(yùn)行中發(fā)生的重要事項(xiàng)等有關(guān)情況，明確審核重點(diǎn)和要求。

第十九條江蘇海事局在安排審核組對(duì)公司或船舶實(shí)施審核3天前，向公司發(fā)《接受審核通知》和《接待審核組通知》，向?qū)徍私M成員所在單位發(fā)《審核員商調(diào)函》，向?qū)徍私M長(zhǎng)和承擔(dān)審核會(huì)務(wù)的審核員發(fā)《審核安排方案》，向當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)發(fā)《審核安排方案》和《協(xié)助審核通知》。

第二十條公司接到《接受審核通知》后，應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定做好審核前的準(zhǔn)備工作。第二十一條 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)接到《協(xié)助審核通知》后，應(yīng)檢查公司對(duì)審核注意事項(xiàng)的執(zhí)行和落實(shí)情況，并指導(dǎo)公司按規(guī)定做好審核接待工作。

第二十二條審核員接到《審核員商調(diào)函》后，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間抵達(dá)審核地報(bào)到，確保審核工作的正常開(kāi)展。

第二十三條公司及船舶在審核組到達(dá)后，根據(jù)申請(qǐng)審核的種類，應(yīng)向?qū)徍私M提交以下材料：

（一）上次審核以來(lái)公司對(duì)安全管理體系文件修改情況說(shuō)明；

（二）內(nèi)審報(bào)告；

（三）“有效性評(píng)價(jià)報(bào)告”或“管理復(fù)查報(bào)告”；

（四）上次審核中開(kāi)具《不符合規(guī)定情況報(bào)告》的糾正情況；

（五）體系內(nèi)船舶總清單；

（六）岸基地部門(mén)和崗位設(shè)置及人員名單；

（七）上次審核以來(lái)安全管理體系運(yùn)行中發(fā)生的重要事項(xiàng)。

第二十四條當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)派人參加審核組預(yù)備會(huì)議，向?qū)徍私M通報(bào)公司概況、水上交通污染事故、船舶滯留、船舶違章以及上次審核以來(lái)安全管理體系運(yùn)行中發(fā)生的重要事項(xiàng)等情況。

第二十五條審核組抵達(dá)審核地點(diǎn)后，當(dāng)天應(yīng)適時(shí)召開(kāi)審核組預(yù)備會(huì)議。審核組長(zhǎng)根據(jù)《審核安排方案》要求、公司或船舶安全管理體系運(yùn)行中發(fā)生的重要事項(xiàng)、審核組成員的專業(yè)特長(zhǎng)、審核資歷、工作特點(diǎn)等，明確審核重點(diǎn)，合理分配審核任務(wù)，并確定審核計(jì)劃。第二十六條航運(yùn)公司在審核期間，應(yīng)按當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)告知的審核注意事項(xiàng)，向?qū)徍私M提供必要的交通等工作便利；要與審核員合作，根據(jù)審核員的要求提供證據(jù)性資料，以保證審核組充分有效地實(shí)施審核。

第二十七條當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)在公司審核期間，要了解審核組的工作動(dòng)態(tài)，并派人參加末次會(huì)議。

第二十八條審核員在審核期間應(yīng)著裝整齊，嚴(yán)格執(zhí)行審核工作時(shí)間按時(shí)參加審核，不得請(qǐng)假；要服從審核組長(zhǎng)管理，如實(shí)匯報(bào)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及意見(jiàn)；要運(yùn)用審核技巧，創(chuàng)造和諧的審核氛圍，善于聽(tīng)取公司的不同意見(jiàn)，完成所承擔(dān)的審核任務(wù)；不得擅自向公司透露審核情況、個(gè)人看法以及審核組內(nèi)情。

第二十九條審核組長(zhǎng)在審核期間應(yīng)對(duì)審核的資源策劃、任務(wù)分配、過(guò)程控制、審核結(jié)論和審核紀(jì)律負(fù)責(zé)；在文件、活動(dòng)審核結(jié)束時(shí)，應(yīng)組織審核組成員分別對(duì)文件、活動(dòng)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行內(nèi)部交流和匯總，根據(jù)匯總的情況決定是否繼續(xù)審核。

第三十條審核組在審核期間，遇到無(wú)明確規(guī)定又難以把握的疑難問(wèn)題，尤其是涉及到要開(kāi)具重大不符合規(guī)定情況報(bào)告或中止審核時(shí)，應(yīng)及時(shí)向江蘇海事局匯報(bào)，溝通有關(guān)情況。第三十一條審核組長(zhǎng)在文件和活動(dòng)審核全部結(jié)束后，應(yīng)主持召開(kāi)審核組全體會(huì)議，對(duì)所有審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行歸納、綜合分析，確定不符合規(guī)定情況，總體評(píng)價(jià)公司安全管理體系與規(guī)則的覆蓋性和符合性、公司或船舶安全管理活動(dòng)與其安全管理體系的符合性、公司或船舶安全管理體系運(yùn)行的有效性。

第三十二條審核組在文件和活動(dòng)審核結(jié)束后，應(yīng)向公司或船舶反饋審核的總體情況，充分交流審核中所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。對(duì)擬開(kāi)的不符合規(guī)定情況，要聽(tīng)取公司或船舶的陳述和說(shuō)明以及對(duì)《不符合規(guī)定情況報(bào)告》的確認(rèn)，并形成《審核報(bào)告》。

第三十三條審核員在描述不符合規(guī)定情況時(shí)，應(yīng)做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)準(zhǔn)確、文字?jǐn)⑹鐾晟疲哂锌勺匪菪浴徍私M長(zhǎng)應(yīng)對(duì)審核員開(kāi)具的《不符合規(guī)定情況報(bào)告》進(jìn)行審核。

第三十四條航運(yùn)公司或船舶應(yīng)對(duì)審核組在審核中所提出的《不符合規(guī)定情況報(bào)告》，研究分析，制定相應(yīng)的糾正措施并得到審核員的確認(rèn)。

第三十五條航運(yùn)公司或船舶應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成對(duì)不符合規(guī)定情況的糾正并報(bào)當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。對(duì)審核組在審核中提出的問(wèn)題，公司也應(yīng)采取相應(yīng)的整改措施。

第三十六條審核組長(zhǎng)在審核結(jié)束后，應(yīng)對(duì)審核組各成員的實(shí)際表現(xiàn)進(jìn)行考核，如實(shí)填寫(xiě)《審核員考核表》，直接寄交審核組指派單位。審核組長(zhǎng)由審核組指派機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核。第三十七條審核組長(zhǎng)在審核結(jié)束后，應(yīng)將《審核組工作情況反饋意見(jiàn)表》和《江蘇片區(qū)國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司安全管理體系審核組工作及廉政情況反饋表》交由公司或船舶填寫(xiě)。

第三十八條審核組長(zhǎng)在審核結(jié)束后，應(yīng)檢查、核對(duì)審核中形成的《審核報(bào)告》及相關(guān)審核文書(shū)完整性和準(zhǔn)確性并簽名。審核組長(zhǎng)或其指定的審核員，負(fù)責(zé)將《審核報(bào)告》和相關(guān)審核文書(shū)在審核結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)交當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

第三十九條審核組應(yīng)負(fù)責(zé)《審核報(bào)告》和相關(guān)審核文書(shū)的電子文檔建立，在將《審核報(bào)告》和相關(guān)審核文書(shū)交當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)的同時(shí)，一并提交電子文檔。

第四十條公司或船舶在審核結(jié)束后，應(yīng)根據(jù)審核組審核工作情況認(rèn)真填寫(xiě)《審核組工作情況反饋意見(jiàn)表》并直接寄交通部海事局，同時(shí)還應(yīng)填寫(xiě)《江蘇片區(qū)國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司安全管理體系審核組工作及廉政情況反饋表》直接寄送江蘇海事局。

第四十一條 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)收到審核組的《審核報(bào)告》及相關(guān)審核文書(shū)后，應(yīng)檢查確認(rèn)其完整性和規(guī)范性；如《審核報(bào)告》及相關(guān)審核文書(shū)在其完整性和規(guī)范性上存在問(wèn)題，應(yīng)退回審核組。

第四十二條當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)在收到《審核報(bào)告》及相關(guān)審核文書(shū)（包括電子文檔）后2個(gè)工作日內(nèi)，將《審核報(bào)告》及相關(guān)審核文書(shū)復(fù)印一份留存建檔，《審核報(bào)告》及相關(guān)審核文書(shū)原件（包括電子文檔）報(bào)送江蘇海事局,另將《審核報(bào)告》、《不符合規(guī)定情況報(bào)告》和文件、活動(dòng)審核記錄復(fù)印一份交被審核公司或船舶。

第四章發(fā)證

第四十三條江蘇海事局收到《審核報(bào)告》及相關(guān)審核文書(shū)后，應(yīng)登記備案。

第四十四條江蘇海事局在收到《審核報(bào)告》及相關(guān)審核文書(shū)后10個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)《審核報(bào)告》及相關(guān)審核文書(shū)的審核，并對(duì)其提出評(píng)價(jià)報(bào)告。

第四十五條經(jīng)江蘇海事局審定同意發(fā)證或維持證書(shū)有效的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成“符合證明”證書(shū)（正、副本）或簽注、“安全管理證書(shū)”（正、副本）打印、簽批并將證書(shū)交當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

第四十六條經(jīng)江蘇海事局審定不同意發(fā)證或維持證書(shū)有效的，應(yīng)簽發(fā)《審核結(jié)果通知》，并交當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。

第四十七條當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)收到江蘇海事局簽發(fā)的《審核結(jié)果通知》或證書(shū)后，應(yīng)及時(shí)告知和發(fā)放給航運(yùn)公司。

第四十八條 船舶中間審核簽注，由江蘇海事局授權(quán)的船舶中間審核組長(zhǎng)在審核通過(guò)后，直接在船舶“安全管理證書(shū)”（正本）上進(jìn)行簽注。未通過(guò)審核組審核的或經(jīng)江蘇海事局復(fù)查不同意中間簽注的，由江蘇海事局通知當(dāng)?shù)睾Ｊ戮质栈卮啊鞍踩芾碜C書(shū)”（正、副本）。

第五章登記、歸檔

第四十九條當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)建立轄區(qū)公司及船舶的審核檔案，根據(jù)公司及船舶的審核申請(qǐng)、受理、審核及證書(shū)收發(fā)情況，在《安全管理體系審核發(fā)證登記表》及有關(guān)檔案中登記相關(guān)內(nèi)容。

第五十條當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)建立公司及船舶的安全與防污染管理檔案，跟蹤、搜集公司及船舶安全管理體系日常運(yùn)行中發(fā)生的重要事項(xiàng)并及時(shí)整理歸檔，并在公司和船舶審核時(shí)向?qū)徍私M提供。

第五十一條江蘇海事局應(yīng)對(duì)《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》、《審核報(bào)告》及相關(guān)審核文書(shū)、“符合證明”證書(shū)（正、副本）、簽注以及船舶“安全管理證書(shū)”（正、副本）發(fā)放情況等進(jìn)行登記；同時(shí)對(duì)“符合證明”和“安全管理證書(shū)”（正、副本）發(fā)放情況進(jìn)行季度統(tǒng)計(jì)并上報(bào)。

第五十二條江蘇海事局在審核結(jié)束15天內(nèi)，將審核員的審核工作情況錄入《審核員工作情況數(shù)據(jù)庫(kù)》并上報(bào)。

第六章監(jiān)督檢查

第五十三條當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)要明確有關(guān)部門(mén)和人員具體負(fù)責(zé)安全管理規(guī)則推進(jìn)和安全管理體系日常審核管理工作。

第五十四條當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)每年對(duì)公司安全管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查至少一次，對(duì)檢查的情況和處理意見(jiàn)予以記錄，由實(shí)施檢查人員簽字歸檔。

第五十五條當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)檢查督促公司在規(guī)定的期限內(nèi)，對(duì)審核中出現(xiàn)的不符合規(guī)定情況采取糾正措施以及對(duì)審核中提出的問(wèn)題采取整改措施。

第五十六條當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)收到公司對(duì)上次審核不符合規(guī)定情況已采取糾正措施的報(bào)告后，及時(shí)報(bào)江蘇海事局，并根據(jù)江蘇海事局的要求，派審核員對(duì)公司采取的糾正措施及不符合糾正的有效性進(jìn)行驗(yàn)證，填注驗(yàn)證結(jié)論。

第五十七條當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)對(duì)不符合規(guī)定情況的驗(yàn)證，不免除下次審核組對(duì)不符合規(guī)定情況的驗(yàn)證審核。

第五十八條江蘇海事局應(yīng)對(duì)當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)的安全管理規(guī)則推進(jìn)和安全管理體系日常審核管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第五十九條江蘇海事局應(yīng)對(duì)所指派的審核組現(xiàn)場(chǎng)審核工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查可包括：

（一）審核組執(zhí)行《審核發(fā)證規(guī)則》和《審核發(fā)證程序》情況；

（二）審核員遵守《交通部安全管理體系審核員守則》、《航運(yùn)公司安全管理體系審核員管理規(guī)定》和《江蘇片區(qū)航運(yùn)公司安全管理體系審核組工作紀(jì)律規(guī)定》情況；

（三）審核員對(duì)規(guī)則的理解、分析和表達(dá)能力，審核的技巧和工作態(tài)度；審核組長(zhǎng)對(duì)審核工作的協(xié)調(diào)、控制能力，對(duì)審核組開(kāi)具不符合規(guī)定情況報(bào)告及審核結(jié)論的把握情況；

（四）審核過(guò)程中形成的審核材料。

第六十條對(duì)審核出現(xiàn)重大質(zhì)量問(wèn)題或?qū)徍私Y(jié)論出現(xiàn)嚴(yán)重偏差的，江蘇海事局可視情節(jié)給予審核組長(zhǎng)降等使用或建議交通部海事局取消其審核員資格的處理；對(duì)造成嚴(yán)重后果的，還將追究審核組全體成員的相關(guān)責(zé)任。

第六十一條對(duì)違反《交通部安全管理體系審核員守則》和《航運(yùn)公司安全管理體系審核員管理規(guī)定》或被公司舉報(bào)有不正當(dāng)行為并查證屬實(shí)的，江蘇海事局建議交通部海事局取消其審核員資格；情節(jié)嚴(yán)重的，將責(zé)成審核員所在單位依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以紀(jì)律處分。

第七章附則

第六十二條本辦法所稱航運(yùn)公司安全管理體系運(yùn)行重要事項(xiàng)，是指江蘇海事局發(fā)布的《中華人民共和國(guó)江蘇海事局航運(yùn)公司安全管理體系運(yùn)行重要事項(xiàng)報(bào)告報(bào)備規(guī)定》中所指的重要事項(xiàng)。

第六十三條本辦法自公布之日起施行。

第五篇：航運(yùn)公司安全管理體系審核申請(qǐng)材料

航運(yùn)公司安全管理體系審核申請(qǐng)材料

第一公司審核

一、初次審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：

1、初次審核申請(qǐng)；

2、安全管理手冊(cè)；

3、安全管理體系文件清單；

4、安全管理體系有效性評(píng)價(jià)報(bào)告和管理復(fù)查報(bào)告；

5、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、水路運(yùn)輸服務(wù)許可證（有代管船舶）、水路運(yùn)輸許可證；

6、代表船審核申請(qǐng)和公司安全管理體系內(nèi)船舶清單。

如申請(qǐng)審核的公司管理其他船舶所有人的船舶，應(yīng)附送符合本規(guī)則第一百零三條規(guī)定要求的船舶管理協(xié)議；

7、非獨(dú)立法人應(yīng)有法人授權(quán)書(shū)；

二、審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：

1、審核申請(qǐng)

2、上次審核以來(lái)對(duì)安全管理體系的修改情況說(shuō)明；

3、上次審核以來(lái)公司實(shí)施的安全管理體系有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查報(bào)告；

4、公司安全管理體系內(nèi)船舶清單。

三、換證審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：

1、換證審核申請(qǐng)

2、最新版的安全管理手冊(cè)；

3、對(duì)安全管理體系的修改情況說(shuō)明（如有）；

4、安全管理體系文件清單；

5、最新的安全管理體系有效性評(píng)價(jià)報(bào)告和管理復(fù)查報(bào)告；

6、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、水路運(yùn)輸服務(wù)許可證（有代管船舶）、水路運(yùn)輸許可證、“符合證明”復(fù)印件。

7、公司安全管理體系內(nèi)船舶清單。如申請(qǐng)審核的公司管理其他船舶所有人的船舶，應(yīng)附送符合本規(guī)則第一百零三條規(guī)定要求的船舶管理協(xié)議。

四、跟蹤審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：

1、跟蹤審核申請(qǐng)

2、上次審核以來(lái)對(duì)安全管理體系的修改情況說(shuō)明；

3、對(duì)上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況的糾正情況說(shuō)明。

五、臨時(shí)審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：

1、臨時(shí)審核申請(qǐng)

2、安全管理手冊(cè)；

3、安全管理體系文件清單；

4、6個(gè)月內(nèi)實(shí)施滿足《國(guó)際安全管理規(guī)則》和/或《國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則》全部要求的計(jì)劃；

5、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、水路運(yùn)輸服務(wù)許可證（有代管船舶）、水路運(yùn)輸許可證。

6、公司安全管理體系內(nèi)船舶清單。如申請(qǐng)審核的公司管理其他船舶所有人的船舶，應(yīng)附送符合本規(guī)則第一百零三條規(guī)定要求的船舶管理協(xié)議；

7、非獨(dú)立法人應(yīng)有法人授權(quán)書(shū)。

第二船舶審核

六、船舶初次審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：

1、船舶初次審核申請(qǐng)

2、與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；

3、安全管理體系在船上運(yùn)行以來(lái)的內(nèi)審報(bào)告和船長(zhǎng)復(fù)查報(bào)告。

4、“符合證明”復(fù)印件；

5、“臨時(shí)安全管理證書(shū)”副本。

七、中間審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：

1、中間審核申請(qǐng)

2、上次審核以來(lái)公司為該船所做的安全管理體系文件修改說(shuō)明（如有）；

3、安全管理體系在船上運(yùn)行的內(nèi)審報(bào)告和船長(zhǎng)復(fù)查報(bào)告。

4、“安全管理證書(shū)”的復(fù)印件。

八、換證審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：

1、換證審核申請(qǐng)

2、與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；

3、安全管理體系在該船運(yùn)行的內(nèi)審報(bào)告和船長(zhǎng)復(fù)查報(bào)告。

4、公司對(duì)安全管理體系與該船有關(guān)的文件修改的說(shuō)明（如有）；

5、“安全管理證書(shū)”復(fù)印件。

九、船舶臨時(shí)審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：

1、船舶臨時(shí)審核申請(qǐng)

2、與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；

3、公司在3個(gè)月內(nèi)對(duì)該船實(shí)施內(nèi)審的計(jì)劃；

4、“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”副本或復(fù)印件；

5、國(guó)籍證書(shū)影印件。

第三安全管理體系相關(guān)證書(shū)的增補(bǔ)和變更

十、申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”副本應(yīng)附送以下材料：

（一）增發(fā)“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”副本的申請(qǐng)報(bào)告；

（二）公司安全管理體系內(nèi)船舶清單；

（三）船舶管理協(xié)議（如新增船舶為公司代管船舶）；

（四）船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)委托中國(guó)海事局簽發(fā)ISM證書(shū)的文件（如另有要求時(shí)）。

十一、當(dāng)公司名稱、地址變更，船舶名稱、噸位等證書(shū)有關(guān)內(nèi)容變更，公司可向受理公司審核申請(qǐng)的海事管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更安全管理體系相關(guān)證書(shū)。

1、證書(shū)換發(fā)申請(qǐng)；

2、原證書(shū)復(fù)印件；

3、船舶管理協(xié)議（如有）；

4、變更證明/新舊船舶國(guó)籍證書(shū)復(fù)印件；

5、船舶清單。

備注：

1、申請(qǐng)格式公司中文名稱-船名（如需要），在公司或船名后表述原因。例1：XXXXXX公司初次審核申請(qǐng)；例2：XXXXXX公司為XX船申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)DOC副本。

2、所有材料提供一份電子版文件。各船舶管理公司報(bào)送的電子掃描審核材料用PDF格式(用原件掃描)。WORD文檔同類型的整理到一個(gè)文檔中。

3、每次審核申請(qǐng)時(shí)均需要提供公司安全管理體系內(nèi)船舶清單和船舶管理協(xié)議（如果代管）。