第一篇：航運公司安全管理體系審核發證程序

航運公司安全管理體系審核發證程序目的1.1 為了實施對航運公司安全管理體系審核發證工作的過程控制，統一審核發證

具體工作行為，保證審核發證工作質量，實施《航運公司安全管理體系審核發證規則》（以下簡稱《審核發證規則》）, 制定本程序。適用范圍

2.1 本程序適用于海事機構對航運公司安全管理體系實施的審核發證工作。

2.2 經中華人民共和國海事局授權或認可的機構，按照授權范圍和要求實施審核

并簽發相應的證書。其審核發證程序可參照本程序自行制定，并報中華人民共和國海事局備案。管轄

3.1 中華人民共和國海事局負責全面管理航運公司安全管理體系審核事務，向國

際航運公司簽發“符合證明”或“臨時符合證明”，授權中國船級社對國際航行船舶實施審核，并簽發“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”。

3.1.1 交通安全質量管理體系審核中心(以下簡稱“審核中心”)受中華人民共和

國海事局的委托負責具體管理航運公司安全管理體系的審核發證工作，指派對國際航運公司審核的審核組,審定審核組提交的審核報告,向國際航運公司發放“符合證明”或“臨時符合證明”。

3.2 中華人民共和國海事局指定的海事機構（以下簡稱“片區海事機構”）, 負責

協調管理本地區航運公司安全管理體系審核事務，具體管理國內航運公司安全管理體系的審核發證工作，指派對國內航運公司及國內航行船舶審核的審核組，向國內航運公司簽發“符合證明”或“臨時符合證明”，向國內航行船舶簽發“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”。

3.3 片區海事機構指定的公司所在地海事機構（以下簡稱“當地海事機構”）負

責受理航運公司及船舶的審核發證申請，并負責對申請材料進行審查。

3.4 審核組具體實施審核，向指派機構負責，并提交審核報告。公司初次審核和發證

4.1 受理申請

4.1.1 當地海事機構收到公司審核的申請后, 應依據《審核發證規則》的規定立

即對申請材料進行審查。

4.1.2 對通過審查的,當地海事機構應填寫《安全管理體系審核發證登記表》（格

式A），形成《申請材料審查報告》（格式B），并于五個工作日內將《申請材料審查報告》報送審核發證機構。應報送審核中心的，需經由片區海事機構轉送，下同。

4.1.3 審核發證機構和當地海事機構均應建立公司審核檔案。

4.2 準備審核

4.2.1 審核發證機構接到《申請材料審查報告》后，應將該公司列入下一個月度的審核計劃，并于計劃審核時間提前一周提出《審核安排方案》（格式C），向公司發《接受審核通知》（格式D），向當地海事機構發《接待審核組通知》（格式E）或《協助審核通知》（格式F），必要時向有關海事機構發《協助審核通知》，同時向審核組成員所在單位發《審核員商調函》（格式G）。

4.2.2 審核員應按《審核安排方案》赴指定地點參加審核組的工作。

4.2.3 實施審核前，當地海事機構應向審核組提供有關對公司日常監督管理的材

料或情況。

4.3 實施預審

4.3.1 預審采取審核組集中看文件的方式，在兩天內完成。因體系文件量大而不

能在兩天內完成的，可增加一天。

4.3.2 預審按以下過程進行：

4.3.2.1 審核組由審核組長主持召開預備會。主要內容是介紹申請材料審查情況

和預審工作內容，討論確定預審階段《審核計劃》（格式H），并向審核員分配工作任務。

4.3.2.2 審核組長向被審核方通報預審計劃并明確需要被審核方配合的事宜。

4.3.2.3 實施預審。預審過程中，審核員應填寫《文件審核記錄》（格式J）。如審

核組發現送審的文件存在重大問題，審核組長可在召開審核組全體會議研究后，中止審核。

4.3.3 預審結束后，審核組編寫預審階段《安全管理體系審核報告》（以下簡稱《審

核報告》，格式U），并由當地海事機構報送審核發證機構。

4.3.4 當地海事機構應將《審核報告》復制一份交被審公司。

4.3.5 預審未通過的，審核組應向公司通報有關情況，并提供“問題清單”。

4.3.6 預審通過的，審核組應與公司初步商定正式審核時間。如情況允許，預審

與正式審核可連續進行。預審與正式審核連續進行的，審核組不需提供單獨的預審階段《審核報告》。

4.4 實施正式審核

4.4.1 正式審核原則上由對該公司進行預審的審核組按照《審核安排方案》實施。

4.4.2 正式審核的方式包括查看文件，檢查安全管理體系運行的各種記錄及其它

客觀證據，訪談公司相關人員，觀察并審核具體部門和具體管理活動等，在三天內完成。預審與正式審核連續進行的，所有審核工作應在五天內完成。

4.4.3 正式審核按以下過程進行：

4.4.3.1 審核組長主持召開審核組預備會。主要內容是回顧預審工作情況，討論

確定正式審核階段《審核計劃》，并向審核員分配工作任務。

4.4.3.2 實施文件審核，并填寫《文件審核記錄》。

4.4.3.3 召開由審核組全體成員、被審核公司領導、指定人員、體系內各部門負

責人、公司陪審（聯絡）人員及公司領導指定的其他有關人員參加的首次會議。首次會議時間限定在一小時以內，其內容包括：

.1 審核組與公司分別介紹各自與會人員；

.2 被審核方簡要介紹建立和實施安全管理體系及備審情況；

.3 審核組簡要介紹審核依據、方法、計劃安排和有關要求；

.4 審核組宣布審核紀律；

.5 其它有關事宜。

4.4.3.4 實施現場活動審核，并填寫《活動審核記錄》（K）。

4.4.3.5 實施代表船審核。船公司提出的公司審核申請代替代表船審核申請。代

表船審核作為公司審核的一部分, 由審核組長安排組織審船小組實施。審船小組規模原則上為2人（如實際需要可增加1人）。審船小組的組長由審核組長指定的審核員擔任。代表船審核的具體時間、地點及安排應根據該船動態提前與公司商定。代表船審核的具體方式、過程按照本程序關于船舶初次審核的有關規定進行。代表船審核如發現“重大不符合規定的情況”，審船小組應盡快報告公司審核組，由公司審核組長負責確認。審船小組應在代表

船審核結束后盡快將《船舶審核報告（代表船）》（格式V）報公司審核組。

4.4.3.6 審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證

據，確認并匯總審核中發現的不符合規定的情況，總體評估公司安全管理體系與《國際安全管理規則》或《國內安全管理規則》的覆蓋性和符合性、公司安全管理活動與其安全管理體系的符合性、公司安全管理體系運行的有效性。

4.4.3.7 編寫《審核報告》，開具《不符合規定的情況報告》（格式N）。《不符合規定的情況報告》中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及其確認欄簽字確認等均應在召開末次會議前填寫完成。

4.4.3.8 召開末次會議，由審核組長簡要總結審核情況并宣布審核意見，公司領

導表態。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時間限定在一小時以內。

4.4.4 全部審核工作結束后，審核組應將《審核報告》及審核所形成的其它材料

交由當地海事機構報送審核發證機構。

4.4.5 當地海事機構應將《審核報告》復制一份交被審公司。

4.5 發證

4.5.1 審核發證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作日內

完成審查，決定是否發證。

4.5.2 經審定不同意發證的，審核發證機構應向公司簽發《審核結果通知》（格式

M）并抄送當地海事機構。

4.5.3 經審定同意發證的，審核發證機構應在十個工作日內向公司簽發“符合證

明”及其副本，向代表船簽發“安全管理證書”及其副本，并進行登記。

4.5.4 審核發證機構應將所有材料歸檔存查。公司年度審核和簽注

5.1 受理申請

5.1.1 公司年度審核申請由原受理初次審核的機構受理。

5.1.2 審核申請的受理參照本程序4.1節的有關規定進行。

5.2 準備審核

5.2.1 公司年度審核由簽發該公司“符合證明”的審核發證機構負責組織實施。

5.2.2 公司年度審核的準備參照本程序4.2節的有關規定進行。

5.3 實施審核

5.3.1 年度審核的方式和過程參照本程序4.4節的有關規定進行。

5.3.2 關于年度審核中代表船的審核，由公司提供船舶名單供選擇。審核組在就

近的原則下選定代表船。受船期條件的限制，審核發證機構可考慮對代表船的審核與對公司岸基的審核在不同的時間、地點分別進行。

5.3.3 “符合證明”新增船種的，應當申請臨時審核或初次審核。新增船種的臨

時審核或初次審核可與年度審核合并進行。

5.4 簽注

5.4.1 審核發證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作日內

完成審查，決定是否予以年度簽注。

5.4.2 經審定不同意簽注的，審核發證機構應向公司簽發《審核結果通知》并抄

送當地海事機構。

5.4.3 經審定同意簽注的，審核發證機構應在十個工作日內向公司簽發“符合證

明年度審核簽注”。

5.4.4 審核發證機構應將所有材料歸檔存查。公司換證審核和發證

6.1 公司換證審核和發證按照本程序關于公司初次審核和發證的有關規定進行。7 公司跟蹤審核

7.1 公司跟蹤審核申請的受理、審核的準備與實施按照本程序5.1節、5.2節和

5.3節的有關規定進行。

7.2 審核發證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案,并在十個工作日內完成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。

7.3 對決定收回“符合證明”的，審核發證機構應向公司簽發《審核結果通知》

并抄送當地海事機構。

7.4 審核發證機構應將所有材料歸檔存查。公司附加審核

8.1 公司附加審核的組織、準備與實施由審核發證機構根據審核需要并參照本程

序關于公司年度審核的相關規定制定程序，并報主管機關核準后實施。

8.2 審核發證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作日內完

成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。

8.3 對決定收回“符合證明”的，審核發證機構應向公司簽發《審核結果通知》

并抄送當地海事機構。

8.4 審核發證機構應將所有材料歸檔存查。公司臨時審核和發證

9.1 公司臨時審核和發證按照本程序關于公司初次審核和發證的相關規定進行。10 船舶初次審核和發證

10.1 受理申請

10.1.1 當地海事機構收到公司關于船舶的審核申請后，應依據《審核發證規則》的規定立即對申請材料進行審查。

10.1.2 對通過審查的,當地海事機構應填寫《安全管理體系審核發證登記表》，形

成《申請材料審查報告》，并于五個工作日內將《申請材料審查報告》報送審核發證機構。

10.1.3 審核發證機構和當地海事機構均應建立船舶審核檔案，并在該船所屬公司的審核檔案中登記有關內容。

10.2 準備審核

10.2.1 審核發證機構接到《申請材料審查報告》后，應與船舶所屬公司根據船期

情況商定審核時間和地點，并提前一周提出《審核安排方案》，通知當地海事機構，向公司發《接受審核通知》，同時發出《審核員商調函》。

10.2.2 審核員應按《審核安排方案》赴指定地點參加審核組的工作。

10.2.3 實施審核前，審核組應向船籍港船舶登記機關了解對該船日常監督管理的情況。

10.3 實施審核

10.3.1 船舶審核方式包括檢查船上各種相關記錄、訪談相關船員、觀察有關操作

活動等，在一天內完成。

10.3.2 船舶審核按以下過程進行：

10.3.2.1 審核組長主持召開審核組預備會，討論確定《審核計劃》，并向審核員

分配工作任務。

10.3.2.2 審核組熟悉有關體系文件。

10.3.2.3 召開由審核組全體成員、被審船舶主要船員、陪審（聯絡）人員及船長

指定的有關人員參加的首次會議。首次會議時間限定在30分鐘以內，其內容參照公司審核的首次會議內容。

10.3.2.4 進行活動審核，并填寫《活動審核記錄》。

10.3.2.5 審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證

據，確認并匯總審核中發現的不符合規定的情況，總體評估船上安全管理活動與公司安全管理體系的符合性、公司安全管理體系在船上運行的有效性。10.3.2.6 編寫《船舶審核報告》，開具《不符合規定的情況報告》。《不符合規定的情況報告》中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及其確認欄簽字確認等均應在召開末次會議前填寫完成。

10.3.2.7 召開末次會議，由審核組長簡要總結審核情況并宣布審核意見，船長表

態。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時間限定在30分鐘以內。10.3.3 全部審核工作結束后，審核組應將《船舶審核報告》及其它審核所形成的材料交由當地海事機構報送審核發證機構。

10.3.4當地海事機構應將《船舶審核報告》復制一份交被審船舶所屬公司。10.4 發證

10.4.1 審核發證機構收到《船舶審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作

日內完成審查，決定是否發證。

10.4.2 經審定不同意發證的，審核發證機構應向公司簽發《審核結果通知》并抄

送當地海事機構。

10.4.3 經審定同意發證的，審核發證機構應在五個工作日內向船舶簽發“安全管

理證書”及其副本，并進行登記。

10.4.4 審核發證機構應將所有材料歸檔存查。船舶中間審核和簽注

11.1 申請的受理、審核的準備及實施按照本程序10.1節、10.2節和10.3節的有

關規定進行。

11.2 簽注

11.2.1 全部審核工作結束后，審核組長按照審核結果對“安全管理證書”予以簽

注或不予簽注。

11.2.2 審核發證機構收到《船舶審核報告》后，應進行登記備案，并將所有材料

歸檔存查。船舶換證審核和發證

12.1 船舶換證審核和發證按照本程序關于船舶初次審核和發證的有關規定進

行。船舶臨時審核和發證

13.1 船舶臨時審核申請的受理和準備按照本程序10.1節和10.2節的有關規定進

行。

13.2 實施審核

13.2.1 船舶臨時審核主要是以對照查看有關文件的方式實施。

13.2.2 船舶臨時審核按以下過程進行：

13.2.2.1 被審核方向審核組介紹船舶備審情況。審核組長向被審核方簡要介紹審

核依據、方法、計劃安排和有關要求，并宣布審核紀律。

13.2.2.2 審核組對照查看船舶相關文書資料和公司“符合證明”（或“臨時符合證明”，下同）副本、配備在船的安全管理體系文件以及對該船實施內部審核的計劃等。

13.2.2.3 召開審核組會議，根據搜集到的客觀證據，確認公司“符合證明”和安

全管理體系文件對該船是否適用或適合。

13.2.2.4 編寫《船舶審核報告》。審核組長向船舶通報審核意見。

13.2.3 全部審核工作結束后，審核組應將《船舶審核報告》及其它審核所形成的材料交由當地海事機構報送審核發證機構。

13.2.4當地海事機構應將《船舶審核報告》復制一份交被審船舶所屬公司。13.3 發證

13.3.1 審核發證機構收到《船舶審核報告》后，應進行登記備案，并在三個工作

日內完成審查，決定是否發證。

13.3.2 經審定不同意發證的，審核發證機構應向公司簽發《審核結果通知》并抄

送當地海事機構。

13.3.3 經審定同意發證的，審核發證機構應在三個工作日內向船舶簽發“臨時安

全管理證書”及其副本，并進行登記。

13.3.4 審核發證機構應將所有材料歸檔存查。

第二篇：《航運公司安全管理體系審核發證程序》(2016版)

《航運公司安全管理體系審核發證程序》(2016版)

經修訂的《航運公司安全管理體系審核發證程序》（海安全〔2016〕62號）自2016年3月1日起施行，原《關于重新發布〈航運公司安全管理體系審核發證規則〉和〈航運公司安全管理體系審核發證程序〉的通知》（海安全〔2001〕588號）同時廢止。航運公司安全管理體系審核發證程序 1 目的

為有效實施《航運公司安全管理體系審核發證規則》（海安全〔2015〕120號，以下簡稱“《審核發證規則》”），規范航運公司、船舶安全管理體系審核發證工作過程和行為，制定本程序。2 適用范圍

2.1 本程序適用于海事管理機構對航運公司和船舶進行的安全管理體系審核發證工作。2.2 中華人民共和國海事局是實施本程序的主管機關。3 公司初次審核與發證 3.1 申請受理

3.1.1 公司注冊地海事管理機構（以下簡稱“當地海事管理機構”）收到審核發證申請后，應按照《審核發證規則》的規定對申請材料進行審查，決定是否受理。

3.1.2 當地海事管理機構應在受理審核發證申請后及時將相關申請材料報送具有相應審核發證權的海事管理機構（以下簡稱“發證海事管理機構”）。3.2 審核準備

3.2.1 發證海事管理機構收到已受理的審核發證申請材料后，應與公司商定審核時間，安排審核組，下發《公司審核安排方案》。

3.2.1.1 初次審核時間2-3天（視情可增加1天）。

3.2.1.2 初次審核正式審核員3-4人（視情可增加1-2人），實習審核員不超過2人。3.2.1.3 發證海事管理機構在安排審核組時應充分考慮審核員的專業特長，并應明確1名審核員為審核組聯系人，具體負責內、外聯系及審核計劃、審核報告等材料的起草、匯總、整理、提交等工作。3.2.2 發證海事管理機構應通過日常監管、信息化建設、資源共享及公司報告等手段，掌握公司的安全運行情況，并以書面的形式向審核組提交被審核公司的有關情況，至 少包括：公司基本情況、船舶事故情況、船舶滯留情況、公司及船舶違法違規情況、安全管理體系運行重大事項及其他需要說明的情況。3.3 審核實施

3.3.1 公司審核的方式包括查看相關文件、訪談相關人員、檢查各種記錄、觀察有關管理活動等。

3.3.2 審核組集中后，審核組長應組織召開審核組第一次內部會議，內容主要包括：通報有關情況、確定審核重點、分配審核任務、商定《審核計劃》、提出有關要求等。3.3.2.1 《審核計劃》應當明確每名審核員承擔的審核任務。3.3.3 實施文件審核。

3.3.4 文件審核后，審核組長應組織召開審核組第二次內部會議，內容主要包括：討論文件審核情況、確認并匯總審核中發現的問題和不符合規定情況、做出是否按計劃實施活動審核的決定等。

3.3.5 召開由審核組全體成員，被審核公司領導、指定人員、體系內各部門負責人、公司陪審（聯絡）人員及其他有關人員參加的首次會議，內容主要包括：.1 公司簡要介紹建立和實施安全管理體系及內審情況；.2 審核組簡要介紹審核依據、方法、計劃安排和有關要求；.3 審核組宣布審核紀律；.4 其他有關事宜。3.3.6 實施活動審核。

3.3.6.1 在活動審核過程中，審核員應注重對體系實際運行效果的驗證。對發現的每一個問題，審核員應與被審核人員進行充分的溝通，確保其理解、認可并知悉如何改正。同時，對一個部門審核結束后，審核員應與該部門負責人就部門審核的整體情況進行簡要溝通。3.3.7 實施代表船審核。

3.3.7.1 代表船審核由發證海事管理機構負責安排人員組成審船小組實施，審船小組成員應盡量為對該公司進行審核的人員。

3.3.7.2 代表船按照代管船優先、需發證船優先的原則選取。3.3.7.3 代表船審核正式審核員2人，不安排實習審核員。

3.3.7.4 代表船審核的具體時間、地點及安排應根據船舶動態提前與公司商定。3.3.7.5 代表船審核的具體方式、過程等按照本程序關于船舶初次審核的有關規定進行。3.3.7.6 按照《審核發證規則》第八十四條的相關規定，當代表船審核需聯合非海事管理機構開展時，發證海事管理機構應通過公司與相應機構取得聯系，具體協商審核事 宜。審船小組由相應機構派員組成，審核過程及表格填寫、文書形成等亦按相應機構的要求進行，發證海事管理機構指派1名審核員作為觀察員對審核過程進行監督 即可。審核結束后，審船小組應盡快向公司審核組（與公司審核同時進行時）或發證海事管理機構（早于公司審核時）提交一份審核所形成材料的復印件。

3.3.8 活動審核及代表船審核后，審核組長應組織召開審核組第三次內部會議，內容主要包括：綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據；確認并匯總審核中發現的問題和 不符合規定情況；總體評估公司安全管理體系與ISM規則和/或NSM規則的覆蓋性和符合性、公司安全管理活動與安全管理體系的符合性、安全管理體系運行的 有效性等。

3.3.9 審核組應以會議或其他有效的方式，圍繞審核發現的問題、不符合規定情況、對公司安全管理體系建立運行的總體看法等與公司領導及有關人員進行充分溝通。

3.3.10 審核組應根據溝通情況確定不符合規定情況和問題，形成《不符合規定情況清單》、《問題清單》及《公司審核報告》。

3.3.10.1 《公司審核報告》應在審核組長的指導下，由審核組全體成員共同商定完成。《公司審核報告》應有明確的審核意見。審核組長對《公司審核報告》的準確性和完整性負責。3.3.10.2 《不符合規定情況清單》、《問題清單》須在末次會議前經被審核方和審核組長簽字確認。

3.3.11 召開末次會議，內容主要包括：審核組長簡要總結審核情況并宣布審核意見、公司領導表態。參加末次會議的人員原則上同首次會議。

3.3.12 審核工作結束后，審核組應將一份《不符合規定情況清單》、《問題清單》復印件提供給公司，并及時將上述材料及《審核計劃》、《公司審核報告》等其他審核所形成材料提交發證海事管理機構。3.4 發證

3.4.1 發證海事管理機構應對《公司審核報告》等相關材料進行審查，決定是否發證。3.4.2 經審定同意發證的，發證海事管理機構應在10個工作日內向公司頒發《符合證明》。3.4.3 經審定不同意發證的，發證海事管理機構應在10個工作日內向公司送達《不予海事行政許可決定書》。3.5 糾正措施驗證

3.5.1 公司應分析不符合規定情況產生的原因，采取必要的措施糾正不符合規定情況，并在規定的時間內向發證海事管理機構申請驗證。

3.5.2 發證海事管理機構負責組織對糾正措施進行驗證。4 公司審核與簽注

4.1 審核的申請受理、糾正措施驗證按照本程序3.1、3.5的相關規定執行；審核準備、審核實施參照本程序3.2、3.3的相關規定執行。4.1.1 審核時間1-2天（視情可增加1天）。

4.1.2 審核正式審核員2-3人（視情可增加1人），實習審核員不超2人。4.1.3 審核視情實施代表船審核。4.2 簽注

4.2.1 發證海事管理機構應對《公司審核報告》等相關材料進行審查，決定是否給予簽注。

4.2.2 經審定同意給予簽注的，發證海事管理機構應在10個工作日內向公司頒發《符合證明審核簽注》。

4.2.3 經審定不同意給予簽注的，發證海事管理機構應在10個工作日向公司送達《海事行政許可撤銷決定書》并同時辦理證書注銷手續，督促公司交還相關證書。5 公司換證審核與發證

換證審核與發證按照本程序關于公司初次審核與發證的相關規定執行。6 公司臨時審核與發證

6.1 臨時審核的申請受理、糾正措施驗證按照本程序3.1、3.5的相關規定執行；審核準備、審核實施參照本程序3.2、3.3的相關規定執行。6.1.1 臨時審核時間1-2天。

6.1.2 臨時審核正式審核員2人（視情可增加1人），不安排實習審核員。6.1.3 臨時審核不實施活動審核，但如需要，可進行現場查驗。6.1.4 臨時審核不實施代表船審核。6.2 發證

6.2.1 發證海事管理機構應對《公司審核報告》等相關材料進行審查，決定是否發證。6.2.2 經審定同意發證的，發證海事管理機構應在10個工作日向公司頒發《臨時符合證明》。6.2.3 經審定不同意發證的，發證海事管理機構應在10個工作日向公司送達《不予海事行政許可決定書》。公司跟蹤審核、附加審核與《符合證明》有效性維持

7.1 跟蹤審核、附加審核由發證海事管理機構決定并適時組織實施，無需公司申請；其審核準備、審核實施參照本程序3.2、3.3的相關規定執行，具體審核時間、審核員數量及是否實施代表船審核視情而定。附加審核的糾正措施驗證按照本程序3.5的相關規定執行。7.2 《符合證明》有效性維持

7.2.1 發證海事管理機構應對《公司審核報告》等相關材料進行審查，決定是否維持《符合證明》繼續有效。對于經審定不再維持《符合證明》有效性的，發證海事管理機 構應向公司送達《海事行政許可撤銷決定書》并同時辦理證書注銷手續，督促公司交還相關證書。上述材料審查及文書送達工作應在10個工作日內完成。8 船舶初次審核與發證 8.1 申請受理

8.1.1 當地海事管理機構收到公司提交的審核發證申請后，應按照《審核發證規則》的規定對申請材料進行審查，決定是否受理。

8.1.2 當地海事管理機構應在受理審核發證申請后及時將相關申請材料報送發證海事管理機構。8.2 審核準備

8.2.1 發證海事管理機構收到已受理的審核發證申請材料后，應與公司商定審核時間，安排審核組，下發《船舶審核安排方案》。8.2.1.1 初次審核在1天內完成。

8.2.1.2 初次審核正式審核員2人（視情可增加1人），可安排1名實習審核員。8.2.1.3 發證海事管理機構在安排審核組時應充分考慮審核員的專業特長，并應明確1名審核員為審核組聯系人，具體負責內、外聯系及審核計劃、審核報告等材料的起草、匯總、整理、提交等工作。

8.2.2 發證海事管理機構應通過日常監管、信息化建設、資源共享及公司報告等手段，掌握船舶的安全運行情況，并以書面的形式向審核組提交被審核船舶的有關情況，至 少包括：船舶基本情況、事故情況、滯留情況、違法違規情況、安全管理體系運行重大事項及其他需要說明的情況。8.3 審核實施

8.3.1 船舶審核的方式包括對照查看相關文件、訪談相關船員、檢查船上各種記錄、觀察有關操作活動等。

8.3.2 審核組集中后，審核組長應組織召開審核組第一次內部會議，內容主要包括：通報有關情況、確定審核重點、分配審核任務、商定《審核計劃》、提出有關要求等。8.3.2.1 《審核計劃》應當明確每名審核員承擔的審核任務。8.3.3 審核組熟悉體系文件。

8.3.4 召開由審核組全體成員，被審船舶主要船員、陪審（聯絡）人員及其他有關人員參加的首次會議，其內容參照公司審核的首次會議。8.3.5 實施活動審核。

8.3.5.1 在活動審核過程中，審核員應注重對體系在船實際運行效果的驗證。對發現的每一個問題，審核員應與被審核人員進行充分的溝通，確保其理解、認可并知悉如何改正。8.3.6 活動審核后，審核組長應組織召開審核組第二次內部會議，內容主要包括：綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據；確認并匯總審核中發現的問題和不符合規定情況；總體評估船上安全管理活動與安全管理體系的符合性、安全管理體系在船上運行的有效性等。8.3.7 審核組應以會議或其他有效的方式，圍繞審核發現的問題、不符合規定情況、對船舶安全管理體系建立運行的總體看法等與船長及有關人員進行充分溝通。

8.3.8 審核組應根據溝通情況確定不符合規定情況和問題，形成《不符合規定情況清單》、《問題清單》及《船舶審核報告》。

8.3.8.1 《船舶審核報告》應在審核組長的指導下，由審核組全體成員共同商定完成。《船舶審核報告》應有明確的審核意見。審核組長對《船舶審核報告》的準確性和完整性負責。8.3.8.2 《不符合規定情況清單》、《問題清單》須在末次會議前經被審核方和審核組長簽字確認。8.3.9 召開末次會議，內容主要包括：審核組長簡要總結審核情況并宣布審核意見、船長表態。參加末次會議的人員原則上同首次會議。

8.3.10 審核工作結束后，審核組應將一份《不符合規定情況清單》、《問題清單》復印件提供給船舶，并及時將上述材料及《審核計劃》、《船舶審核報告》等其他審核所 形成材料提交發證海事管理機構。當船舶同時作為代表船審核且與公司審核同時進行時，審核組應將全部審核所形成材料提交公司審核組。8.4 發證

8.4.1 發證海事管理機構應對《船舶審核報告》等相關材料進行審查，決定是否發證。8.4.2 經審定同意發證的，發證海事管理機構應在10個工作日內向公司頒發船舶《安全管理證書》。

8.4.3 經審定不同意發證的，發證海事管理機構應在10個工作日內向公司送達《不予海事行政許可決定書》。8.5 糾正措施驗證

8.5.1 公司應指導并督促船舶分析不符合規定情況產生的原因，采取必要的措施糾正不符合規定情況，并在規定的時間內向發證海事管理機構申請驗證。8.5.2 發證海事管理機構負責組織對糾正措施進行驗證。9 船舶中間審核與簽注

9.1 中間審核的申請受理、審核準備、審核實施、糾正措施驗證按照本程序8.1、8.2、8.3、8.5的相關規定執行。9.2 簽注

9.2.1 通過審核的，審核組長在《安全管理證書》上簽字并加蓋“船舶審核簽注專用章”。9.2.2 未通過審核的，不予中間審核簽注。發證海事管理機構對《船舶審核報告》等相關材料審查后應向公司送達《海事行政許可撤銷決定書》并同時辦理證書注銷手續，督促公司交還相關證書。上述材料審查及文書送達工作應在10個工作日內完成。10 船舶換證審核與發證

換證審核與發證按照本程序關于船舶初次審核與發證的相關規定進行。11 船舶臨時審核與發證 11.1 臨時審核的申請受理、糾正措施驗證按照本程序8.1、8.5的相關規定執行；審核準備、審核實施參照本程序8.2、8.3的相關規定執行。11.1.1 臨時審核正式審核員2人，不安排實習審核員。11.1.2 臨時審核視情實施現場查驗。11.2 發證

11.2.1 發證海事管理機構應對《船舶審核報告》等相關材料進行審查，決定是否發證。11.2.2 經審定同意發證的，發證海事管理機構應在10個工作日內向公司頒發船舶《臨時安全管理證書》。

11.2.3 經審定不同意發證的，發證海事管理機構應在10個工作日內向公司送達《不予海事行政許可決定書》。12 船舶附加審核與簽注

12.1 附加審核由發證海事管理機構決定并適時組織實施，無需公司申請；其審核準備、審核實施、糾正措施驗證按照本程序8.2、8.3、8.5的相關規定執行。12.2 簽注

12.2.1 通過審核的，審核組長在《安全管理證書》上簽字并加蓋“船舶審核簽注專用章”。12.2.2 未通過審核的，不予附加審核簽注。發證海事管理機構對《船舶審核報告》等相關材料審查后應向公司送達《海事行政許可撤銷決定書》并同時辦理證書注銷手續，督促公司交還相關證書。上述材料審查及文書送達工作應在10個工作日內完成。13 船舶委托審核

各發證海事管理機構間可按以下程序直接委托實施船舶審核，但同一船舶不得連續兩次委托審核：

13.1 征得被委托的發證海事管理機構（受托方）同意后，擬委托的發證海事管理機構（委托方）應向受托方發送委托審核函，并附送公司提交的所有申請材料的復印件或電子版掃描件及本程序8.2.2規定的材料。

13.2 受托方收到相關材料后，應按照本程序的相關規定實施審核工作。

13.3 審核結束后，受托方應將《船舶審核安排方案》、《審核計劃》、《船舶審核報告》、《不符合規定情況清單》、《問題清單》等材料復印留存后，將原件及時送交委托方。13.4 委托方收到《船舶審核報告》等相關材料后，應按本程序的規定開展證書（文書）頒發（送達）工作。

13.5 對于委托開展船舶中間或附加審核且通過審核的，由受托方派出的審核組長予以證書簽注。14 中止審核

14.1 審核組在征得發證海事管理機構同意后，可對公司、船舶初次審核予以中止。14.2 被審核方應于中止審核后20日內將問題整改情況說明及相關材料報送至發證海事管理機構。

14.3 發證海事管理機構經審查認為被審核方的整改情況滿足《審核發證規則》第八十六條相關要求的，應及時安排審核組繼續審核。審核員原則上調派原審核組人員。

14.4 發證海事管理機構經審查認為被審核方的整改情況不能滿足《審核發證規則》第八十六條相關要求的，不予安排審核。

14.5 中止審核時間超過一個月的，審核結果為不通過。原審核組應及時將《公司審核報告》和/或《船舶審核報告》及其他已經形成的審核材料提交發證海事管理機構。15 安全誠信公司審核的簡化程序

15.1 擬采取“內審替代外審”的方式來開展審核的“安全誠信公司”應于內審前向當地海事管理機構提交《審核發證規則》第二十四條要求的除“安全管理體系有效性評價報告”以外的所有材料及內審計劃，并應在審核發證申請中注明審核方式。

15.2 發證海事管理機構應對公司提交材料進行審查，做出是否同意公司采取“內審替代外審”的方式來開展審核以及是否派員對公司內審過程進行監督的決定，并書面通知公司。上述工作應在5個工作日內完成。

15.3 經發證海事管理機構審查決定同意采取“內審替代外審”的方式來開展審核的，公司應按體系文件相關規定自行組織實施（相關審核材料按公司體系文件要求形成即可）。15.3.1 公司應于《符合證明》周年日前將內審形成的審核報告等相關審核材料連同“安全管理體系有效性評價報告”一起報送至發證海事管理機構。

15.3.2 如發證海事管理機構派員對內審過程進行監督，則派出人員應于審核結束后2個工作日內向發證海事管理機構提交一份公司內審監督報告。

15.4 經發證海事管理機構審查決定不同意采取“內審替代外審”的方式來開展審核的，發證海事管理機構應將公司申請材料退還，公司應按照審核的要求重新申請審核。16 其它規定

16.1 發證海事管理機構應當自受理審核發證申請之日起20個工作日內作出是否發證（簽注）的決定（由于公司、船舶原因造成的等待時間不計算在內），20個工作日內不能作出決定的，經本機構負責人批準，可以延長10個工作日，但應將延長期限的理由告知公司。上述規定不適用于以“內審替代外審”方式開展的安全誠信公司的審核。

16.2 當代表船審核后需由海事管理機構發證或簽注時，該代表船審核亦可由具有該船舶審核發證權的海事管理機構安排，但不應增加公司負擔，不應對船舶重復審核。16.3 代表船審核亦可按本程序13的規定委托實施。

16.4 當代表船審核早于公司審核時，發證海事管理機構應向公司審核組提交代表船《船舶審核報告》、《不符合規定情況清單》、《問題清單》等材料或按照本程序3.3.7.6的規定聯合審核時相應機構提交的審核材料。

16.5 代表船審核安排方案、審核計劃視情可單獨制定也可在《公司審核安排方案》、公司《審核計劃》中一并制定。

16.6 “重點跟蹤航運公司”的審核時間、審核組規模等按照本程序相應規定的上限組織實施。16.7 發證海事管理機構對糾正措施的驗證可按下述原則進行：

.1 可指派本機構人員進行驗證亦可指派當地海事管理機構人員進行驗證，原則上指派原審核組人員。需要時，對船舶糾正措施的驗證亦可直接委托船舶停靠港所在地的發證海事管理機構派員進行；

.2 可視情采取材料審查和/或現場核驗的方式進行。

16.8 《臨時符合證明》、《符合證明》、《臨時安全管理證書》、《安全管理證書》的注銷方式，發證海事管理機構應采取在本機構或上級海事管理機構門戶網站公告的形式實施。16.9 公司附加審核不適用于持有《臨時符合證明》的公司；船舶附加審核不適用于持有《臨時安全管理證書》的船舶。

16.10 公司、船舶審核發證材料應由相應的發證海事管理機構紙質存檔至少5年。同時，存檔材料在紙質保存的基礎上亦可掃描后以電子版的形式或在信息系統中長期保存。16.11 本程序涉及的各項工作流程和材料應盡可能實現信息化流轉和保存。公司可通過網上申報的形式直接向相應的具備條件的發證海事管理機構提交審核發證申請等材料。16.12 本程序涉及的相關工作文書表格由主管機關統一制定。

第三篇：06 航運公司安全管理體系審核發證程序

航運公司安全管理體系審核發證程序

航運公司安全管理體系審核發證程序

目錄目的適用范圍管轄公司初次審核和發證

4.1 受理申請

4.2 準備審核

4.3 實施預審

4.4 實施正式審核公司審核和簽注

5.1 受理申請

5.2 準備審核

5.3 實施審核

5.4 簽注公司換證審核和發證公司跟蹤審核公司附加審核公司臨時審核和發證船舶初次審核和發證

10.1 受理申請

10.2 準備審核

10.3 實施審核

10.4 發證船舶中間審核和簽注船舶換證審核和發證船舶臨時審核和發證目的1.1 為了實施對航運公司安全管理體系審核發證工作的過程控制，統一審核發證具體工作行為，保證審核發證工作質量，實施《航運公司安全管理體系審核發證規則》（以下簡稱《審核發證規則》）, 制定本程序。適用范圍

2.1 本程序適用于海事機構對航運公司安全管理體系實施的審核發證工作。

2.2 經中華人民共和國海事局授權或認可的機構，按照授權范圍和要求實施審核并簽發相應的證書。其審核發證程序可參照本程序自行制定，并報中華人民共和國海事局備案。管轄

3.1 中華人民共和國海事局負責全面管理航運公司安全管理體系審核事務，向國際航運公司簽發“符合證明”或“臨時符合證明”，授權中國船級社對國際航行船舶實施審核，并簽發 1

“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”。

3.1.1 交通安全質量管理體系審核中心(以下簡稱“審核中心”)受中華人民共和國海事局的委托負責具體管理航運公司安全管理體系的審核發證工作，指派對國際航運公司審核的審核組,審定審核組提交的審核報告,向國際航運公司發放“符合證明”或“臨時符合證明”。

3.2 中華人民共和國海事局指定的海事機構（以下簡稱“片區海事機構”）, 負責協調管理本地區航運公司安全管理體系審核事務，具體管理國內航運公司安全管理體系的審核發證工作，指派對國內航運公司及國內航行船舶審核的審核組，向國內航運公司簽發“符合證明”或“臨時符合證明”，向國內航行船舶簽發“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”。

3.3 片區海事機構指定的公司所在地海事機構（以下簡稱“當地海事機構”）負責受理航運公司及船舶的審核發證申請，并負責對申請材料進行審查。

3.4 審核組具體實施審核，向指派機構負責，并提交審核報告。公司初次審核和發證

4.1 受理申請

4.1.1 當地海事機構收到公司審核的申請后, 應依據《審核發證規則》的規定立即對申請材料進行審查。

4.1.2 對通過審查的,當地海事機構應填寫《安全管理體系審核發證登記表》（格式A），形成《申請材料審查報告》（格式B），并于五個工作日內將《申請材料審查報告》報送審核發證機構。應報送審核中心的，需經由片區海事機構轉送，下同。

4.1.3 審核發證機構和當地海事機構均應建立公司審核檔案。

4.2 準備審核

4.2.1 審核發證機構接到《申請材料審查報告》后，應將該公司列入下一個月度的審核計劃，并于計劃審核時間提前一周提出《審核安排方案》（格式C），向公司發《接受審核通知》（格式D），向當地海事機構發《接待審核組通知》（格式E）或《協助審核通知》（格式F），必要時向有關海事機構發《協助審核通知》，同時向審核組成員所在單位發《審核員商調函》（格式G）。

4.2.2 審核員應按《審核安排方案》赴指定地點參加審核組的工作。

4.2.3 實施審核前，當地海事機構應向審核組提供有關對公司日常監督管理的材料或情況。

4.3 實施預審

4.3.1 預審采取審核組集中看文件的方式，在兩天內完成。因體系文件量大而不能在兩天內完成的，可增加一天。

4.3.2 預審按以下過程進行：

4.3.2.1 審核組由審核組長主持召開預備會。主要內容是介紹申請材料審查情況和預審工作內容，討論確定預審階段《審核計劃》（格式H），并向審核員分配工作任務。

4.3.2.2 審核組長向被審核方通報預審計劃并明確需要被審核方配合的事宜。

4.3.2.3 實施預審。預審過程中，審核員應填寫《文件審核記錄》（格式J）。如審核組發現送審的文件存在重大問題，審核組長可在召開審核組全體會議研究后，中止審核。

4.3.3 預審結束后，審核組編寫預審階段《安全管理體系審核報告》（以下簡稱《審核報告》，格式U），并由當地海事機構報送審核發證機構。

4.3.4 當地海事機構應將《審核報告》復制一份交被審公司。

4.3.5 預審未通過的，審核組應向公司通報有關情況，并提供“問題清單”。

4.3.6 預審通過的，審核組應與公司初步商定正式審核時間。如情況允許，預審與正式審核可連續進行。預審與正式審核連續進行的，審核組不需提供單獨的預審階段《審核報告》。

4.4 實施正式審核

4.4.1 正式審核原則上由對該公司進行預審的審核組按照《審核安排方案》實施。

4.4.2 正式審核的方式包括查看文件，檢查安全管理體系運行的各種記錄及其它客觀證據，訪談公司相關人員，觀察并審核具體部門和具體管理活動等，在三天內完成。預審與正式審核連續進行的，所有審核工作應在五天內完成。

4.4.3 正式審核按以下過程進行：

4.4.3.1 審核組長主持召開審核組預備會。主要內容是回顧預審工作情況，討論確定正式審核階段《審核計劃》，并向審核員分配工作任務。

4.4.3.2 實施文件審核，并填寫《文件審核記錄》。

4.4.3.3 召開由審核組全體成員、被審核公司領導、指定人員、體系內各部門負責人、公司陪審（聯絡）人員及公司領導指定的其他有關人員參加的首次會議。首次會議時間限定在一小時以內，其內容包括：

.1 審核組與公司分別介紹各自與會人員；

.2 被審核方簡要介紹建立和實施安全管理體系及備審情況；

.3 審核組簡要介紹審核依據、方法、計劃安排和有關要求；

.4 審核組宣布審核紀律；

.5 其它有關事宜。

4.4.3.4 實施現場活動審核，并填寫《活動審核記錄》（K）。

4.4.3.5 實施代表船審核。船公司提出的公司審核申請代替代表船審核申請。代表船審核作為公司審核的一部分, 由審核組長安排組織審船小組實施。審船小組規模原則上為2人（如實際需要可增加1人）。審船小組的組長由審核組長指定的審核員擔任。代表船審核的具體時間、地點及安排應根據該船動態提前與公司商定。代表船審核的具體方式、過程按照本程序關于船舶初次審核的有關規定進行。代表船審核如發現“重大不符合規定的情況”，審船小組應盡快報告公司審核組，由公司審核組長負責確認。審船小組應在代表船審核結束后盡快將《船舶審核報告（代表船）》（格式V）報公司審核組。

4.4.3.6 審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據，確認并匯總審核中發現的不符合規定的情況，總體評估公司安全管理體系與《國際安全管理規則》或《國內安全管理規則》的覆蓋性和符合性、公司安全管理活動與其安全管理體系的符合性、公司安全管理體系運行的有效性。

4.4.3.7 編寫《審核報告》，開具《不符合規定的情況報告》（格式N）。《不符合規定的情況報告》中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及其確認欄簽字確認等均應在召開末次會議前填寫完成。

4.4.3.8 召開末次會議，由審核組長簡要總結審核情況并宣布審核意見，公司領導表態。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時間限定在一小時以內。

4.4.4 全部審核工作結束后，審核組應將《審核報告》及審核所形成的其它材料交由當地海事機構報送審核發證機構。

4.4.5 當地海事機構應將《審核報告》復制一份交被審公司。

4.5 發證

4.5.1 審核發證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作日內完成審查，決定是否發證。

4.5.2 經審定不同意發證的，審核發證機構應向公司簽發《審核結果通知》（格式M）并抄送當地海事機構。

4.5.3 經審定同意發證的，審核發證機構應在十個工作日內向公司簽發“符合證明”及其副本，向代表船簽發“安全管理證書”及其副本，并進行登記。

4.5.4 審核發證機構應將所有材料歸檔存查。公司審核和簽注

5.1 受理申請

5.1.1 公司審核申請由原受理初次審核的機構受理。

5.1.2 審核申請的受理參照本程序4.1節的有關規定進行。

5.2 準備審核

5.2.1 公司審核由簽發該公司“符合證明”的審核發證機構負責組織實施。

5.2.2 公司審核的準備參照本程序4.2節的有關規定進行。

5.3 實施審核

5.3.1 審核的方式和過程參照本程序4.4節的有關規定進行。

5.3.2 關于審核中代表船的審核，由公司提供船舶名單供選擇。審核組在就近的原則下選定代表船。受船期條件的限制，審核發證機構可考慮對代表船的審核與對公司岸基的審核在不同的時間、地點分別進行。

5.3.3 “符合證明”新增船種的，應當申請臨時審核或初次審核。新增船種的臨時審核或初次審核可與審核合并進行。

5.4 簽注

5.4.1 審核發證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作日內完成審查，決定是否予以簽注。

5.4.2 經審定不同意簽注的，審核發證機構應向公司簽發《審核結果通知》并抄送當地海事機構。

5.4.3 經審定同意簽注的，審核發證機構應在十個工作日內向公司簽發“符合證明審核簽注”。

5.4.4 審核發證機構應將所有材料歸檔存查。公司換證審核和發證

6.1 公司換證審核和發證按照本程序關于公司初次審核和發證的有關規定進行。公司跟蹤審核

7.1 公司跟蹤審核申請的受理、審核的準備與實施按照本程序5.1節、5.2節和5.3節的有關規定進行。

7.2 審核發證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案,并在十個工作日內完成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。

7.3 對決定收回“符合證明”的，審核發證機構應向公司簽發《審核結果通知》并抄送當地海事機構。

7.4 審核發證機構應將所有材料歸檔存查。公司附加審核

8.1 公司附加審核的組織、準備與實施由審核發證機構根據審核需要并參照本程序關于公司審核的相關規定制定程序，并報主管機關核準后實施。

8.2 審核發證機構收到《審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作日內完成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。

8.3 對決定收回“符合證明”的，審核發證機構應向公司簽發《審核結果通知》并抄送當地海事機構。

8.4 審核發證機構應將所有材料歸檔存查。公司臨時審核和發證

9.1 公司臨時審核和發證按照本程序關于公司初次審核和發證的相關規定進行。船舶初次審核和發證

10.1 受理申請

10.1.1 當地海事機構收到公司關于船舶的審核申請后，應依據《審核發證規則》的規定立即對申請材料進行審查。

10.1.2 對通過審查的,當地海事機構應填寫《安全管理體系審核發證登記表》，形成《申請材料審查報告》，并于五個工作日內將《申請材料審查報告》報送審核發證機構。

10.1.3 審核發證機構和當地海事機構均應建立船舶審核檔案，并在該船所屬公司的審核檔案中登記有關內容。

10.2 準備審核

10.2.1 審核發證機構接到《申請材料審查報告》后，應與船舶所屬公司根據船期情況商定審核時間和地點，并提前一周提出《審核安排方案》，通知當地海事機構，向公司發《接受審核通知》，同時發出《審核員商調函》。

10.2.2 審核員應按《審核安排方案》赴指定地點參加審核組的工作。

10.2.3 實施審核前，審核組應向船籍港船舶登記機關了解對該船日常監督管理的情況。10.3 實施審核

10.3.1 船舶審核方式包括檢查船上各種相關記錄、訪談相關船員、觀察有關操作活動等，在一天內完成。

10.3.2 船舶審核按以下過程進行：

10.3.2.1 審核組長主持召開審核組預備會，討論確定《審核計劃》，并向審核員分配工作任務。

10.3.2.2 審核組熟悉有關體系文件。

10.3.2.3 召開由審核組全體成員、被審船舶主要船員、陪審（聯絡）人員及船長指定的有關人員參加的首次會議。首次會議時間限定在30分鐘以內，其內容參照公司審核的首次會議內容。

10.3.2.4 進行活動審核，并填寫《活動審核記錄》。

10.3.2.5 審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據，確認并匯總審核中發現的不符合規定的情況，總體評估船上安全管理活動與公司安全管理體系的符合性、公司安全管理體系在船上運行的有效性。

10.3.2.6 編寫《船舶審核報告》，開具《不符合規定的情況報告》。《不符合規定的情況報告》中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及其確認欄簽字確認等均應在召開末次會議前填寫完成。

10.3.2.7 召開末次會議，由審核組長簡要總結審核情況并宣布審核意見，船長表態。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時間限定在30分鐘以內。

10.3.3 全部審核工作結束后，審核組應將《船舶審核報告》及其它審核所形成的材料交由當地海事機構報送審核發證機構。

10.3.4當地海事機構應將《船舶審核報告》復制一份交被審船舶所屬公司。

10.4 發證

10.4.1 審核發證機構收到《船舶審核報告》后，應進行登記備案，并在十個工作日內完成審查，決定是否發證。

10.4.2 經審定不同意發證的，審核發證機構應向公司簽發《審核結果通知》并抄送當地海事

機構。

10.4.3 經審定同意發證的，審核發證機構應在五個工作日內向船舶簽發“安全管理證書”及其副本，并進行登記。

10.4.4 審核發證機構應將所有材料歸檔存查。船舶中間審核和簽注

11.1 申請的受理、審核的準備及實施按照本程序10.1節、10.2節和10.3節的有關規定進行。11.2 簽注

11.2.1 全部審核工作結束后，審核組長按照審核結果對“安全管理證書”予以簽注或不予簽注。

11.2.2 審核發證機構收到《船舶審核報告》后，應進行登記備案，并將所有材料歸檔存查。船舶換證審核和發證

12.1 船舶換證審核和發證按照本程序關于船舶初次審核和發證的有關規定進行。船舶臨時審核和發證

13.1 船舶臨時審核申請的受理和準備按照本程序10.1節和10.2節的有關規定進行。13.2 實施審核

13.2.1 船舶臨時審核主要是以對照查看有關文件的方式實施。

13.2.2 船舶臨時審核按以下過程進行：

13.2.2.1 被審核方向審核組介紹船舶備審情況。審核組長向被審核方簡要介紹審核依據、方法、計劃安排和有關要求，并宣布審核紀律。

13.2.2.2 審核組對照查看船舶相關文書資料和公司“符合證明”（或“臨時符合證明”，下同）副本、配備在船的安全管理體系文件以及對該船實施內部審核的計劃等。

13.2.2.3 召開審核組會議，根據搜集到的客觀證據，確認公司“符合證明”和安全管理體系文件對該船是否適用或適合。

13.2.2.4 編寫《船舶審核報告》。審核組長向船舶通報審核意見。

13.2.3 全部審核工作結束后，審核組應將《船舶審核報告》及其它審核所形成的材料交由當地海事機構報送審核發證機構。

13.2.4當地海事機構應將《船舶審核報告》復制一份交被審船舶所屬公司。

13.3 發證

13.3.1 審核發證機構收到《船舶審核報告》后，應進行登記備案，并在三個工作日內完成審查，決定是否發證。

13.3.2 經審定不同意發證的，審核發證機構應向公司簽發《審核結果通知》并抄送當地海事機構。

13.3.3 經審定同意發證的，審核發證機構應在三個工作日內向船舶簽發“臨時安全管理證書”及其副本，并進行登記。

13.3.4 審核發證機構應將所有材料歸檔存查。

第四篇：15 江蘇海事局航運公司安全管理體系審核發證實施辦法專題

江蘇海事局航運公司安全管理體系審核發證實施辦法 2006-12-27

關于印發《江蘇海事局航運公司安全管理體系審核發證實施辦法》的通知

局屬各單位：

《江蘇海事局航運公司安全管理體系審核發證實施辦法》已于2006年12月5日經局長辦公會審議通過，現予公布，自公布之日起施行。

二OO六年十二月二十七日

江蘇海事局航運公司

安全管理體系審核發證實施辦法

目錄

第一章總則

第二章申請受理

第三章審核

第四章發證

第五章登記、歸檔

第六章監督檢查

第七章附則

第一章總則

第一條為加強對江蘇片區航運公司安全管理體系審核發證工作的管理，規范航運公司和船舶安全管理體系的審核發證行為，依據交通部《航運公司安全管理體系審核發證規則》（以下簡稱《審核發證規則》）和《航運公司安全管理體系審核發證程序》（以下簡稱《審核發證程序》）等有關規定，制定本辦法。

第二條本辦法適用于江蘇片區航運公司和船舶安全管理體系審核發證行為及其相關管理活動。

第三條江蘇海事局負責航運公司安全管理體系審核發證的監督管理工作。

江蘇海事局的分支或直屬派出機構（以下簡稱當地海事機構）具體負責轄區航運公司安全管理體系審核發證的監督管理工作。

第二章申請受理

第四條航運公司應根據所申請的審核種類，在規定的時間內向當地海事機構提交審核申請，同時依據《中華人民共和國海事行政許可條件規定》和《審核發證規則》的要求提交申請書和相關材料。

第五條航運公司提交的申請材料應真實、準確，并對其提交申請材料實質內容的真實性和有效性負責。

第六條當地海事機構收到公司審核申請后，對公司的申請條件及所提交的材料進行審查，以確認是否符合《審核發證規則》以及江蘇海事局代表船審核要求等有關規定。

第七條航運公司提交的申請材料齊全、符合法定形式，當地海事機構應予以受理，簽 1

發《海事行政許可受理通知書》，填寫《安全管理體系審核發證登記表》和《申請材料審查報告》，在決定受理后2個工作日內將《申請材料審查報告》和公司申請及所提交材料（復印件）一并報送江蘇海事局。

申請材料不齊全或不符合法定形式的，且申請人不能當場更正的，當地海事機構應當場或在5個工作日內一次性告知申請人需要補正的全部內容，簽發《海事行政許可補正通知書》。

第八條江蘇海事局收到《申請材料審查報告》及申請材料后，對其進行復查后列入下一個月“片區航運公司及船舶月度審核計劃”。

第九條當地海事機構應將江蘇海事局有關本轄區航運公司及船舶審核時間安排通知相關航運公司，同時告知航運公司在審核期間的注意事項。

第三章審核

第十條航運公司根據審核計劃安排，應將船舶（包括代表船）準確動態及公司可以接受審核的具體時間提前5個工作日報當地海事機構。

第十一條當地海事機構接到航運公司擬接受審核的具體時間后，經核實后同時報江蘇海事局。

第十二條江蘇海事局根據片區航運公司及船舶月度審核總體計劃、航運公司及船舶可能接受審核的時間及相關情況，確定公司或船舶具體審核時間。

第十三條江蘇海事局負責指派江蘇片區所有國內航運公司及船舶審核組，同時受交通部海事局指派和其他片區海事局的委托，安排其他公司及船舶的審核組。

第十四條江蘇海事局根據有關規定以及申請審核公司、船舶的審核種類、公司規模大小、營運船舶種類、體系建立及運行情況、體系內人數多少等因素，確定審核組規模。第十五條江蘇海事局根據申請審核公司所在地和月度審核工作的總體安排，綜合審核員的工作作風、審核水平、審核資歷、專業特長、參加審核的次數、回避制度等因素，確定審核組長和審核員。

第十六條江蘇海事局負責江蘇片區所有注冊審核員的調派，審核員應履行審核員職責，服從調派，定期參加審核工作。

第十七條擬調審核員參加審核組工作的，由江蘇海事局通知審核員。審核員應依據本單位的管理規定，將能否參加審核組工作的情況及時反饋江蘇海事局。

第十八條江蘇海事局確定審核組后，制定《審核安排方案》。同時根據對公司及船舶申請材料復查、體系建立和運行、申請審核種類、上次審核以來安全管理體系運行中發生的重要事項等有關情況，明確審核重點和要求。

第十九條江蘇海事局在安排審核組對公司或船舶實施審核3天前，向公司發《接受審核通知》和《接待審核組通知》，向審核組成員所在單位發《審核員商調函》，向審核組長和承擔審核會務的審核員發《審核安排方案》，向當地海事機構發《審核安排方案》和《協助審核通知》。

第二十條公司接到《接受審核通知》后，應根據有關規定做好審核前的準備工作。第二十一條 當地海事機構接到《協助審核通知》后，應檢查公司對審核注意事項的執行和落實情況，并指導公司按規定做好審核接待工作。

第二十二條審核員接到《審核員商調函》后，應在規定的時間抵達審核地報到，確保審核工作的正常開展。

第二十三條公司及船舶在審核組到達后，根據申請審核的種類，應向審核組提交以下材料：

（一）上次審核以來公司對安全管理體系文件修改情況說明；

（二）內審報告；

（三）“有效性評價報告”或“管理復查報告”；

（四）上次審核中開具《不符合規定情況報告》的糾正情況；

（五）體系內船舶總清單；

（六）岸基地部門和崗位設置及人員名單；

（七）上次審核以來安全管理體系運行中發生的重要事項。

第二十四條當地海事機構應派人參加審核組預備會議，向審核組通報公司概況、水上交通污染事故、船舶滯留、船舶違章以及上次審核以來安全管理體系運行中發生的重要事項等情況。

第二十五條審核組抵達審核地點后，當天應適時召開審核組預備會議。審核組長根據《審核安排方案》要求、公司或船舶安全管理體系運行中發生的重要事項、審核組成員的專業特長、審核資歷、工作特點等，明確審核重點，合理分配審核任務，并確定審核計劃。第二十六條航運公司在審核期間，應按當地海事機構告知的審核注意事項，向審核組提供必要的交通等工作便利；要與審核員合作，根據審核員的要求提供證據性資料，以保證審核組充分有效地實施審核。

第二十七條當地海事機構在公司審核期間，要了解審核組的工作動態，并派人參加末次會議。

第二十八條審核員在審核期間應著裝整齊，嚴格執行審核工作時間按時參加審核，不得請假；要服從審核組長管理，如實匯報審核發現的問題及意見；要運用審核技巧，創造和諧的審核氛圍，善于聽取公司的不同意見，完成所承擔的審核任務；不得擅自向公司透露審核情況、個人看法以及審核組內情。

第二十九條審核組長在審核期間應對審核的資源策劃、任務分配、過程控制、審核結論和審核紀律負責；在文件、活動審核結束時，應組織審核組成員分別對文件、活動審核發現的問題進行內部交流和匯總，根據匯總的情況決定是否繼續審核。

第三十條審核組在審核期間，遇到無明確規定又難以把握的疑難問題，尤其是涉及到要開具重大不符合規定情況報告或中止審核時，應及時向江蘇海事局匯報，溝通有關情況。第三十一條審核組長在文件和活動審核全部結束后，應主持召開審核組全體會議，對所有審核發現的問題進行歸納、綜合分析，確定不符合規定情況，總體評價公司安全管理體系與規則的覆蓋性和符合性、公司或船舶安全管理活動與其安全管理體系的符合性、公司或船舶安全管理體系運行的有效性。

第三十二條審核組在文件和活動審核結束后，應向公司或船舶反饋審核的總體情況，充分交流審核中所發現的問題。對擬開的不符合規定情況，要聽取公司或船舶的陳述和說明以及對《不符合規定情況報告》的確認，并形成《審核報告》。

第三十三條審核員在描述不符合規定情況時，應做到事實清楚、證據確鑿、依據準確、文字敘述完善，具有可追溯性。審核組長應對審核員開具的《不符合規定情況報告》進行審核。

第三十四條航運公司或船舶應對審核組在審核中所提出的《不符合規定情況報告》，研究分析，制定相應的糾正措施并得到審核員的確認。

第三十五條航運公司或船舶應在規定期限內完成對不符合規定情況的糾正并報當地海事機構。對審核組在審核中提出的問題，公司也應采取相應的整改措施。

第三十六條審核組長在審核結束后，應對審核組各成員的實際表現進行考核，如實填寫《審核員考核表》，直接寄交審核組指派單位。審核組長由審核組指派機構進行考核。第三十七條審核組長在審核結束后，應將《審核組工作情況反饋意見表》和《江蘇片區國內航運公司安全管理體系審核組工作及廉政情況反饋表》交由公司或船舶填寫。

第三十八條審核組長在審核結束后，應檢查、核對審核中形成的《審核報告》及相關審核文書完整性和準確性并簽名。審核組長或其指定的審核員，負責將《審核報告》和相關審核文書在審核結束后3個工作日內交當地海事機構。

第三十九條審核組應負責《審核報告》和相關審核文書的電子文檔建立，在將《審核報告》和相關審核文書交當地海事機構的同時，一并提交電子文檔。

第四十條公司或船舶在審核結束后，應根據審核組審核工作情況認真填寫《審核組工作情況反饋意見表》并直接寄交通部海事局，同時還應填寫《江蘇片區國內航運公司安全管理體系審核組工作及廉政情況反饋表》直接寄送江蘇海事局。

第四十一條 當地海事機構收到審核組的《審核報告》及相關審核文書后，應檢查確認其完整性和規范性；如《審核報告》及相關審核文書在其完整性和規范性上存在問題，應退回審核組。

第四十二條當地海事機構應在收到《審核報告》及相關審核文書（包括電子文檔）后2個工作日內，將《審核報告》及相關審核文書復印一份留存建檔，《審核報告》及相關審核文書原件（包括電子文檔）報送江蘇海事局,另將《審核報告》、《不符合規定情況報告》和文件、活動審核記錄復印一份交被審核公司或船舶。

第四章發證

第四十三條江蘇海事局收到《審核報告》及相關審核文書后，應登記備案。

第四十四條江蘇海事局在收到《審核報告》及相關審核文書后10個工作日內，完成對《審核報告》及相關審核文書的審核，并對其提出評價報告。

第四十五條經江蘇海事局審定同意發證或維持證書有效的，應在10個工作日內完成“符合證明”證書（正、副本）或簽注、“安全管理證書”（正、副本）打印、簽批并將證書交當地海事機構。

第四十六條經江蘇海事局審定不同意發證或維持證書有效的，應簽發《審核結果通知》，并交當地海事機構。

第四十七條當地海事機構收到江蘇海事局簽發的《審核結果通知》或證書后，應及時告知和發放給航運公司。

第四十八條 船舶中間審核簽注，由江蘇海事局授權的船舶中間審核組長在審核通過后，直接在船舶“安全管理證書”（正本）上進行簽注。未通過審核組審核的或經江蘇海事局復查不同意中間簽注的，由江蘇海事局通知當地海事局收回船舶“安全管理證書”（正、副本）。

第五章登記、歸檔

第四十九條當地海事機構應建立轄區公司及船舶的審核檔案，根據公司及船舶的審核申請、受理、審核及證書收發情況，在《安全管理體系審核發證登記表》及有關檔案中登記相關內容。

第五十條當地海事機構應建立公司及船舶的安全與防污染管理檔案，跟蹤、搜集公司及船舶安全管理體系日常運行中發生的重要事項并及時整理歸檔，并在公司和船舶審核時向審核組提供。

第五十一條江蘇海事局應對《申請材料審查報告》、《審核報告》及相關審核文書、“符合證明”證書（正、副本）、簽注以及船舶“安全管理證書”（正、副本）發放情況等進行登記；同時對“符合證明”和“安全管理證書”（正、副本）發放情況進行季度統計并上報。

第五十二條江蘇海事局在審核結束15天內，將審核員的審核工作情況錄入《審核員工作情況數據庫》并上報。

第六章監督檢查

第五十三條當地海事機構要明確有關部門和人員具體負責安全管理規則推進和安全管理體系日常審核管理工作。

第五十四條當地海事機構應每年對公司安全管理體系的運行情況進行監督檢查至少一次，對檢查的情況和處理意見予以記錄，由實施檢查人員簽字歸檔。

第五十五條當地海事機構應檢查督促公司在規定的期限內，對審核中出現的不符合規定情況采取糾正措施以及對審核中提出的問題采取整改措施。

第五十六條當地海事機構收到公司對上次審核不符合規定情況已采取糾正措施的報告后，及時報江蘇海事局，并根據江蘇海事局的要求，派審核員對公司采取的糾正措施及不符合糾正的有效性進行驗證，填注驗證結論。

第五十七條當地海事機構對不符合規定情況的驗證，不免除下次審核組對不符合規定情況的驗證審核。

第五十八條江蘇海事局應對當地海事機構的安全管理規則推進和安全管理體系日常審核管理工作進行監督檢查。

第五十九條江蘇海事局應對所指派的審核組現場審核工作進行監督檢查。監督檢查可包括：

（一）審核組執行《審核發證規則》和《審核發證程序》情況；

（二）審核員遵守《交通部安全管理體系審核員守則》、《航運公司安全管理體系審核員管理規定》和《江蘇片區航運公司安全管理體系審核組工作紀律規定》情況；

（三）審核員對規則的理解、分析和表達能力，審核的技巧和工作態度；審核組長對審核工作的協調、控制能力，對審核組開具不符合規定情況報告及審核結論的把握情況；

（四）審核過程中形成的審核材料。

第六十條對審核出現重大質量問題或審核結論出現嚴重偏差的，江蘇海事局可視情節給予審核組長降等使用或建議交通部海事局取消其審核員資格的處理；對造成嚴重后果的，還將追究審核組全體成員的相關責任。

第六十一條對違反《交通部安全管理體系審核員守則》和《航運公司安全管理體系審核員管理規定》或被公司舉報有不正當行為并查證屬實的，江蘇海事局建議交通部海事局取消其審核員資格；情節嚴重的，將責成審核員所在單位依據有關規定予以紀律處分。

第七章附則

第六十二條本辦法所稱航運公司安全管理體系運行重要事項，是指江蘇海事局發布的《中華人民共和國江蘇海事局航運公司安全管理體系運行重要事項報告報備規定》中所指的重要事項。

第六十三條本辦法自公布之日起施行。

第五篇：航運公司安全管理體系審核申請材料

航運公司安全管理體系審核申請材料

第一公司審核

一、初次審核申請應附送以下材料：

1、初次審核申請；

2、安全管理手冊；

3、安全管理體系文件清單；

4、安全管理體系有效性評價報告和管理復查報告；

5、公司營業執照、水路運輸服務許可證（有代管船舶）、水路運輸許可證；

6、代表船審核申請和公司安全管理體系內船舶清單。

如申請審核的公司管理其他船舶所有人的船舶，應附送符合本規則第一百零三條規定要求的船舶管理協議；

7、非獨立法人應有法人授權書；

二、審核申請應附送以下材料：

1、審核申請

2、上次審核以來對安全管理體系的修改情況說明；

3、上次審核以來公司實施的安全管理體系有效性評價和管理復查報告；

4、公司安全管理體系內船舶清單。

三、換證審核申請應附送以下材料：

1、換證審核申請

2、最新版的安全管理手冊；

3、對安全管理體系的修改情況說明（如有）；

4、安全管理體系文件清單；

5、最新的安全管理體系有效性評價報告和管理復查報告；

6、公司營業執照、水路運輸服務許可證（有代管船舶）、水路運輸許可證、“符合證明”復印件。

7、公司安全管理體系內船舶清單。如申請審核的公司管理其他船舶所有人的船舶，應附送符合本規則第一百零三條規定要求的船舶管理協議。

四、跟蹤審核申請應附送以下材料：

1、跟蹤審核申請

2、上次審核以來對安全管理體系的修改情況說明；

3、對上次審核發現的不符合規定情況的糾正情況說明。

五、臨時審核申請應附送以下材料：

1、臨時審核申請

2、安全管理手冊；

3、安全管理體系文件清單；

4、6個月內實施滿足《國際安全管理規則》和/或《國內安全管理規則》全部要求的計劃；

5、公司營業執照、水路運輸服務許可證（有代管船舶）、水路運輸許可證。

6、公司安全管理體系內船舶清單。如申請審核的公司管理其他船舶所有人的船舶，應附送符合本規則第一百零三條規定要求的船舶管理協議；

7、非獨立法人應有法人授權書。

第二船舶審核

六、船舶初次審核申請應附送以下材料：

1、船舶初次審核申請

2、與該船有關的安全管理體系文件清單；

3、安全管理體系在船上運行以來的內審報告和船長復查報告。

4、“符合證明”復印件；

5、“臨時安全管理證書”副本。

七、中間審核申請應附送以下材料：

1、中間審核申請

2、上次審核以來公司為該船所做的安全管理體系文件修改說明（如有）；

3、安全管理體系在船上運行的內審報告和船長復查報告。

4、“安全管理證書”的復印件。

八、換證審核申請應附送以下材料：

1、換證審核申請

2、與該船有關的安全管理體系文件清單；

3、安全管理體系在該船運行的內審報告和船長復查報告。

4、公司對安全管理體系與該船有關的文件修改的說明（如有）；

5、“安全管理證書”復印件。

九、船舶臨時審核申請應附送以下材料：

1、船舶臨時審核申請

2、與該船有關的安全管理體系文件清單；

3、公司在3個月內對該船實施內審的計劃；

4、“符合證明”或“臨時符合證明”副本或復印件；

5、國籍證書影印件。

第三安全管理體系相關證書的增補和變更

十、申請增發“符合證明”或“臨時符合證明”副本應附送以下材料：

（一）增發“符合證明”或“臨時符合證明”副本的申請報告；

（二）公司安全管理體系內船舶清單；

（三）船舶管理協議（如新增船舶為公司代管船舶）；

（四）船旗國主管機關委托中國海事局簽發ISM證書的文件（如另有要求時）。

十一、當公司名稱、地址變更，船舶名稱、噸位等證書有關內容變更，公司可向受理公司審核申請的海事管理機構申請變更安全管理體系相關證書。

1、證書換發申請；

2、原證書復印件；

3、船舶管理協議（如有）；

4、變更證明/新舊船舶國籍證書復印件；

5、船舶清單。

備注：

1、申請格式公司中文名稱-船名（如需要），在公司或船名后表述原因。例1：XXXXXX公司初次審核申請；例2：XXXXXX公司為XX船申請增發DOC副本。

2、所有材料提供一份電子版文件。各船舶管理公司報送的電子掃描審核材料用PDF格式(用原件掃描)。WORD文檔同類型的整理到一個文檔中。

3、每次審核申請時均需要提供公司安全管理體系內船舶清單和船舶管理協議（如果代管）。