第一篇：國家安全監管總局辦公廳關于安全評價機構監管和從業行為專項治理情況的通報大全

國家安全監管總局辦公廳關于

安全評價機構監管和從業行為

專項治理情況的通報

安監總廳規劃〔2012〕8號

各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產監督管理局，各省級煤礦安全監察局：

為貫徹落實中央紀委十七屆六次全會、國務院第四次廉政工作會議以及全國安全監管監察系統黨風廉政建設工作會議精神，2011年6月以來，國家安全監管總局組織開展了安全評價機構監管和從業行為專項治理（以下簡稱專項治理）。現將有關情況通報如下：

一、專項治理總體情況

2011年6月10日，國家安全監管總局召開了專項治理工作專題視頻會議，國家安全監管總局副局長楊元元同志、時任中央紀委駐安全監管總局紀檢組組長周福啟同志作了重要講話，對專項治理工作進行了動員和部署，確定總體原則，界定治理范圍，明確工作重點，提出明確要求，強調堅持制度創新，注重治理時效，要求各省級安全監管局和煤礦安監局切實加強組織領導，落實工作責任，制定實施工作方案，明確工作重點、步驟和保障措施，認真組織落實專項治理行動。為保障專項治理工作的有效落實，會后又印發了《國家安全監管總局關于開展安全評價機構監管和從業行為專項治理工作的實施意見》（安監總規劃〔2011〕88號，以下簡稱《實施意見》）和《加強安全生產專業技術服務機構規范和治理工作分工實施方案》（廳函〔2011〕140號），對專項治理工作進行詳細安排，建立了專項治理情況統計報告制度，編印了3期《紀檢監察簡報》，對工作進展情況進行了通報，并組成督導檢查組到各地檢查督導專項治理落實情況。2011年12月19日至23日，分別在西安市、哈爾濱市召開專項治理工作總結與交流匯報會，部署深化專項治理下一步工作，不斷鞏固專項治理工作成果。據初步統計，專項治理期間共對全國182家甲級資質和432家乙級資質安全評價機構進行了全面檢查，發現內部管理、過程控制、檔案管理和機構監管等方面各類問題1026個，下達執法文書76份，對存在問題的機構分別作出撤銷資質、通報批評、限期整改、罰款等處罰措施。依法撤銷、注銷了10家甲級資質、73家乙級資質安全評價機構的評價資質；對67家甲級、乙級資質安全評價機構進行了通報批評和限期整改；對14家甲級、乙級資質安全評價機構進行了經濟處罰，罰款金額達20余萬元。

二、各地區專項治理開展情況

（一）領導重視，措施得力，強力推動專項治理工作開展。廣東省安全監管局局長親自抓，多次作出批示，召開專題會議研究部署，制定了《廣東省開展安全評價機構監管和從業行為專項治理工作的實施方案》，提出“突出重點，分類

治理；依法依規，公正公平；暢通渠道，接受監督；完善機制，確保實效”的總體要求，分管副局長帶隊赴珠海、江門、中山等地召開評價機構負責人座談會，督查工作落實情況。四川省安全監管局、四川煤礦安監局成立了由局長任組長，分管副局長、紀檢組長任副組長的專項治理領導小組，印發了《安全評價機構監管和從業行為專項治理工作實施方案》，召開專題會議進行動員和部署，將專項治理工作分為工作部署、自查自糾、專項檢查、落實整改、工作總結等五個階段。吉林省安全監管局局長與分管副局長帶領規劃科技處、行政審批辦有關負責人和專家對評價機構進行專項檢查，召開座談會聽取大家意見和建議，對檢查中發現的問題，要求評價機構限期整改。福建省安全監管局局長多次在局黨組和局長辦公會上對專項治理工作進行部署，建立了省局黨組統一領導，以安全中介機構監管處牽頭，駐省局紀檢監察室、安全生產執法機構、市（地）級安全監管局共同參與、聯合推進的專項治理工作機制，制訂了《福建省開展安全評價、培訓機構監管和從業行為專項治理工作的實施方案》、《福建省安全生產中介機構監督管理暫行辦法》、《福建省安全生產中介機構信用信息管理暫行辦法》等，明確了十二項工作重點、四大工作步驟、五條工作保障措施，確定了安全監管部門五大項19個規范重點、安全評價機構六大項40個整治重點的詳細檢查表，使專項治理更具有針對性和可操作性。貴州省安全監管局、貴州煤礦安監局成立以局長擔任組長，分管副局長和紀檢組長為副組長的專項治理領導小組，由紀檢監察室牽頭負責資質審批和日常監督問題的整治，由規劃科技處牽頭負責安全評價機構執業活動問題的治理，建立了處室之間聯動和信息互通機制，一旦發現違法違規的安全評價行為，將相關機構和從業人員納入“黑名單”，實施重點監管，監管周期不少于1年，監管周期內不得申請資質增項或變更；各地、市、州安全監管局和各煤礦安監分局、27個縣級安全監管局、162名安全監管監察人員按照要求開展自查自糾并上報專題報告，34家安全評價機構簽訂了《安全評價機構行為規范承諾書》。河南省安全監管局由規劃科技處、紀檢監察室、許可辦、執法總隊和專家組成檢查組，對全省10家甲級、11家乙級資質安全評價機構和10個省轄市局、4個縣（市、區）局進行了現場檢查，組織專家抽查了12家外省備案甲級資質安全評價機構的32份評價報告，對檢查發現的問題要求限期整改，整改結果經市安全監管局復查后報告省安全監管局。

（二）強化監管，嚴格準入，加大對違法違規行為的查處力度。各地區將嚴格安全評價機構資質準入條件，加大對違法違規行為的查處力度作為專項治理的一項主要內容，對資質證書到期換證和新申辦的安全評價機構，按照規定程序和條件組織專家進行嚴格審查。國家安全監管總局依法撤銷了1家、注銷了9家甲級資質安全評價機構（見附件1）。廣東省安全監管局針對專項治理中發現的問題，依法撤銷1家乙級資質安全評價機構的評價資質，對1家乙級資質評價機構給予警告，對1家乙級資質機構兩名責任人進行全省通報批評。吉林省煤礦安監

局在專項治理中發現2家甲級資質安全評價機構存在評價報告與實際不符的問題，對這兩家給予警告并處1萬元罰款。江蘇省安全監管局通過專項治理與整頓、整合，共注銷乙級資質安全評價機構26家。四川省安全監管局、四川煤礦安監局嚴把安全評價機構資質準入關，嚴格條件、嚴格程序、嚴格審查，對19家安全評價機構進行專項檢查，下達限期整改指令書5份，立案2起，對2家評價機構進行警告，對3家評價機構處罰3.5萬元,注銷乙級資質評價機構12家（見附件2）。

（三）創新機制，完善制度，著重構建安全評價機構監管長效機制。山西省安全監管局組織研發了《山西省安全評價過程控制監管系統》，涵蓋從業人員管理、裝備管理、評價過程管理等內容，對評價項目從風險分析到出具評價報告整個過程進行監督。山東省安全監管局制定了《安全評價過程控制標準》，將安全評價過程控制劃分為4個大項、8個環節，實施精細化管理，通過地方標準提升過程控制管理水平。寧夏回族自治區安全監管局將安全評價機構資質審批納入自治區政務中心審批大廳，所有許可申請由大廳窗口統一受理，業務處室審查后出具審查報告、提出審查意見，經省局行政許可委員會審定同意后，統一發證，嚴把“資料合法性、現場符合性、條件完備性”關口，做到程序合法、時限合規。陜西省安全監管局建立了安全評價報告質量控制指標體系，確立預評價報告一級控制指標3項、二級控制指標7項、主要觀測點53項，驗收評價報告一級控制指標3項、二級控制指標13項、主要觀測點93項。山西煤礦安監局組織安全評價機構和從業人員開展專項治理問卷答題活動，完成答卷331份，印發了《關于對煤礦安全評價機構行政處罰有關問題的通知》，建立行政處罰移送制度，強化各部門之間的聯系，對安全專篇審查、安全設施驗收、安全生產許可工作中發現涉及安全評價報告質量的問題進行通報；制定了《山西省煤礦安全評價收費指導意見》、《關于加強煤礦安全評價機構誠信體系建設的通知》，建立事故約談制度，加大責任追究力度。海南省安全監管局將專項治理與事故查處結合起來，在開展事故調查時，將安全評價機構出具的評價報告作為檢查的一項重點工作，組織專家對照評價報告到現場進行核查，查找評價報告的缺項、漏項及常見問題，促使安全評價機構進一步提高評價報告質量。

三、專項治理取得的主要成效

（一）各級安全監管監察部門依法行政和廉潔從政意識得到進一步加強。通過開展專項治理工作，進一步加強了安全監管監察部門對安全評價工作重要性的認識，使其深刻認識到開展專項治理是促進安全評價機構健康有序發展的重要舉措，有利于提高安全監管監察部門依法行政和廉潔從政意識，促進了懲防腐敗體系建設。

（二）各級安全監管監察部門強化自身素質，提高監管能力的自覺性進一步增強。通過開展專項治理工作，各地區安全監管監察部門充分認識到只有不斷加

強自身業務學習、不斷創新安全監管監察手段和方法，才能更好地指導和監管安全評價工作，才能更有力地促進各地區建立和完善安全評價機構監管制度，強化事故預防，落實責任追究，正確引導安全評價機構發揮技術支撐作用。

（三）安全評價機構自查自糾、自我完善的能力和意識得到進一步提高。通過自查自糾，認真查找自身存在的問題，梳理工作中的不足，各安全評價機構有針對性地加強了內部管理，完善了安全評價過程控制體系，認真執行并落實安全評價報告質量控制制度；自我完善和發展的意識進一步增強，通過完善人才培養機制，努力培育安全評價企業文化，加大從業人員業務學習和職業道德教育力度，不斷增強責任意識、服務意識，規范從業行為，努力推動誠信體系建設。

（四）安全評價機構存在的共性問題得到初步解決，發展環境進一步優化。此次專項治理對安全評價機構存在的過程控制不嚴格、技術檔案管理不規范、安全評價報告質量有缺陷、技術收費不規范等問題進行了有效治理，從制度完善、內部管理和外部監管上實現了新的提升，特別是層層備案、跨區域開展評價業務設置障礙等問題得到了較好治理，安全監管監察工作透明度不斷提高，安全評價的發展環境不斷優化。

（五）安全評價報告等信息網上公開有序推進，安全評價機構主動接受社會監督的自覺性進一步提高。各地區按照《國家安全監管總局辦公廳關于推行安全評價報告等信息網上公開的通知》(安監總廳規劃〔2011〕210號)要求，采取多種措施，指導和督促安全評價機構網上公開評價報告等信息。大部分安全評價機構按照要求建立了獨立的工作網站，在將法定代表人、注冊資金、業務范圍和有關評價項目內容公開的同時，努力構筑安全評價企業文化，提供技術咨詢和服務，公開收費標準，主動接受社會監督和投訴。

四、主要問題

（一）專項治理工作存在的問題。個別地區安全監管監察部門對專項治理工作的重要性認識不到位，組織工作不周密，落實工作不細致，只對國家安全監管總局的文件進行了層層轉發，但未制定實施方案，存在敷衍了事的情況。部分安全評價機構對開展專項治理工作的必要性認識不到位，認為專項治理活動是政府主管部門單方面推動的事情，沒有從提升機構管理和服務水平的高度認識和開展工作，造成自查自糾不深、工作不細、記錄不全、過程控制文件不能有效執行、報告審核把關不嚴、簽名不規范等現象。

（二）安全評價機構監管方面存在的問題。有的地區在查處地（市）、縣級安全監管部門干預安全評價機構正常活動、設立層層備案、入股或參與利益分成、利用職權向安全評價機構索要錢物等違規違紀問題時，存在畏難情緒，工作主動性不夠，缺少有力抓手，存在取證困難、難以查處的現象。在安全評價報告評審方面，國家煤礦安監局已經下文取消對煤礦建設項目安全評價報告的評審，但部

分安全監管局目前依然保留該項評審，且部分地區對安全評價報告的評審收費較高，對安全評價機構和被評價企業造成的負擔和壓力較大。

（三）安全評價機構自身存在的問題。部分安全評價機構專業能力不能滿足評價工作需要。有的從業人員不注重專業能力提高和知識更新，對新的法規、政策掌握不夠；有的安全評價機構配備的技術裝備還不能完全滿足業務工作需要，運用先進技術和應用軟件進行定量分析還不夠。有的安全評價機構不注重誠信體系建設，忽視評價報告質量，出具的安全評價報告存在危險有害因素辨識不齊全、評價依據不充分，不能清晰、準確、系統、全面地反映所評價的安全事項，甚至有一些報告存在錯別字、計量單位不統一的低級錯誤；有的安全評價機構為了片面節省成本，在一些跨省開展安全評價過程中，存在項目組人員不到現場，搜集現場勘查記錄、影像資料不全等問題。

五、下一步工作要求

（一）深化專項治理，規范機構監管。各級安全監管監察部門要以貫徹落實《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》（國發〔2010〕23號）、《國務院關于堅持科學發展安全發展促進安全生產形勢持續穩定好轉的意見》（國發〔2011〕40號）文件精神為核心，按照國家安全監管總局黨組統一工作部署，有針對性地開展專項治理深化與鞏固工作，將其作為加強和改進安全評價機構監管的有效途徑，建立完善安全評價機構監管的廉政隱患排查制度、關鍵崗位監督和風險管理制度，推進權力規范運行和有效制約；實行更加嚴格的資質準入制度，提高安全評價機構專業服務能力，切實加強和改進安全評價機構監管，確保安全評價的專業性和客觀性。

（二）實施陽光工程，實現公開透明。各安全評價機構要嚴格按照《國家安全監管總局辦公廳關于推行安全評價報告等信息網上公開的通知》要求，進一步推動安全評價報告等信息網上公開，加強誠信體系建設，建立自我約束機制，完善公開制度，強化社會監督力度。同時，各有關部門要對安全評價報告網上公開工作進行專項檢查，促進安全評價公開透明。

（三）加強職業教育，推動誠信評價。要強化安全評價業務技能培訓，加強從業人員職業能力、政策法規和職業道德教育，不斷提高整體素質和業務水平；積極引導、教育和監督從業人員自覺遵守法律法規和市場競爭規則，不采取欺詐、商業賄賂、惡性競爭等不正當手段獲取利益，推動行業自律和誠信體系建設，推動誠信評價、公正評價，使評價結果得到社會各界廣泛認可，促進安全評價技術服務市場健康有序發展。

（四）做好檢查指導，強化責任追究。要采取聯合檢查與專項檢查相結合，集中檢查與經常性檢查相結合，監督檢查與調查研究相結合，查找問題與幫助機構整改提高相結合的方式，開展檢查與工作督導，進一步推動專項治理工作。發生重大生產安全事故后，要組織技術支撐單位和專家及時跟蹤事故，調閱發生事

故單位的安全評價報告，對其內容的真實性、提出的有關預防事故和安全管理措施等落實情況進行研究分析。發現存在虛假或失實等嚴重問題的，要對提交安全評價報告的機構以及相關人員開展調查，依法嚴肅追究責任。

（五）創新監管制度，推動規范化建設。要著力構建事故預防長效機制，緊緊圍繞事故預防，以發揮支撐作用、提高專業服務能力為目標，以深化專項治理，推動規范化建設為抓手，探索研究安全評價機構分類監管制度，健全完善管理辦法，進一步鞏固專項治理工作成果，著力構建安全評價在事故預防中發揮技術支撐作用的長效機制。

附件：1.撤銷、注銷甲級資質的10家安全評價機構名單

國家安全監管總局辦公廳

二〇一二年一月三十日

第二篇：國家安全監管總局辦公廳關于2010安全評價機構專項檢查情況的通報研究與分析（定稿）

國家安全監管總局辦公廳關于2010安全評價機構專項檢查情況的通報國家安全生產監督管理總局

國家安全監管總局辦公廳關于2010安全評價機構專項檢查情況的通報安監總廳規劃〔2011〕20號

各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產監督管理局，各省級煤礦安全監察機構:

為深入貫徹落實《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》(國發〔2010〕23號)精神，進一步加強對安全評價機構的監督管理，推動安全評價機構規范發展，國家安全監管總局于2010年12月開展了2010安全評價機構監督檢查與考核工作。現將安全評價機構專項檢查情況通報如下：

一、專項檢查的總體情況

本次專項檢查對22個省(區、市)的84家安全評價機構(甲級資質評價機構44家，乙級資質評價機構40家)和600余項的各類評價報告進行了抽查。期間，組織召開了20多次座談會，聽取了有關部門和單位對安全評價工作的意見和建議。

(一)評價機構資質條件基本符合要求。通過前期的復審換證工作，各安全評價機構的安全投入、設備配置、評價人員配備、辦公條件、基礎工作管理等資質條件基本符合《安全評價機構管理規定》(國家安全監管總局令第22號)的有關要求。

(二)評價質量過程控制得到初步落實。安全評價機構普遍制定了安全評價過程控制文件，建立了評價質量保障制度，對評價報告實行“三級審核”(即內部審核、技術負責人審核、過程控制負責人審核)。有的評價機構還專門設置了過程控制負責人，初步實現了從合同簽訂到評價工作完成的系統化服務。

(三)技術檔案管理水平有所提高。安全評價機構普遍建立了技術檔案管理制度，配備專人進行檔案管理，配置符合要求的檔案室和相關設備，部分機構還通過了專門的檔案管理認證，提高了檔案管理水平。

(四)安全評價報告質量有新提升。大多數評價報告格式規范、內容全面、觀點清晰，能夠指出被評價單位存在的問題，并提出有針對性的整改措施和意見。

(五)安全評價服務收費初步規范。吉林、遼寧、湖北、湖南、江西、上海等省(市)相繼出臺了《安全評價行業自律價格》、《安全評價收費指導意見》、《安全評價收費最低標準指導價》，寧夏回族自治區物價部門制定了《安全評價收費項目和標準(試行)》、甘肅省物價局和省安全監管局聯合制定了《安全評價機構服務收費項目和標準》。

二、專項檢查中發現的主要問題

(一)評價過程控制執行不嚴格。武漢綠通安全技術咨詢有限責任公司、武漢興業礦山安全評價咨詢有限公司、湖南有色冶金勞動保護研究院、湖南浩美安全環保科技有限公司、湖南遠能泰新安全技術有限公司、江西贛安安全生產科學技術咨詢服務中心、南昌安達安全技術咨詢有限公司、江西省安泰煤礦安全技術開發中心等評價機構，存在評價人員特別是質量過程控制管理人員對過程控制文件內容掌握不扎實、執行不嚴格，未按要求進行全過程控制等問題。個別項目在過程控制中沒有過程控制記錄或記錄不全甚至存在錯誤，有的缺少項目組的任命記錄，相關人員沒有按要求簽字確認;過程控制文件修訂不及時、項目風險分析不全面、“三級審核”意見不完整、檢查改進不能有效進行。

(二)評價機構的檔案管理不完善。貴州省化工研究院、貴州省煤礦設計研究院、四川長城安全事務有限公司、山東亦安安全技術有限公司、山東魯輕安全評價中心、濰坊祥和安全評價有限公司、河南省正大工業工程技術有限公司、河南省冶金研究所有限公司、河南邦泰合力管理咨詢公司、馬鞍山礦山研究院等安全評價機構，存在評價人員技術檔案不完整，缺少法規、標準及規范更新記錄，沒有定期內部審核評審記錄等問題。

(三)安全評價報告質量不高。江蘇省安全生產科學研究院、無錫諾信安全科技有限公司、蘇州賽捷安全環境科技有限公司、浙江圣泰安全技術有限公司、浙江興達安全科技有限公司、寧波國際投資咨詢有限公司、上海誼超化工咨詢有限公司、上海天麟安全管理咨詢有限公司、上海華東理工安全工程咨詢有限公司、云南地方煤礦安全技術服務中心、云南泰和安全科技有限公司、天津市安研安全技術服務有限責任公司、內蒙古慧博投資咨詢有限公司、貴州鑫誠科技有限公司、貴州朗洲安全科技有限公司、重慶市化工研究院、重慶和信礦山安全評價咨詢有限公司、重慶泰萊斯科技咨詢有限公司、四川眾望安全環保技術咨詢有限公司、四川省誠實安全咨詢技術服務有限責任、四川省安全科學技術研究院等安全評價機構，編寫的報告存在引用的法律、法規、標準的準確性、適用性、針對性較差;現場影像、圖片資料的采集、歸檔、保存不規范;對重大危險源的辨識不夠嚴謹，危險有害因素分析不全面，安全隱患排查不全面，存在遺漏現象;對評價方法的理解和運用不夠熟練，有的生搬硬套;評價單元劃分與評價結果呈現方式之間關系不清晰，安全檢查表中的檢查記錄過于簡單，整改措施建議針對性不強等問題。

(四)部分地區技術收費不規范。大部分地區的安全評價技術服務收費是由雙方商定或招標確定的，但一些地區行業自律價格或收費指導意見沒有落實，行業協會在推動和落實收費指導意見缺乏有效制約手段，各地區之間收費價格差距較大，一些評價項目收費偏低，導致低價競爭、市場混亂，致使一些機構投入不夠，評價報告質量受到影響。

三、下一步工作要求

(一)提高認識，認真整改檢查中暴露出的突出問題。各有關省級安全監管局、省級煤礦安監機構要依照國家有關規定，責令存在問題的安全評價機構立即進行整頓，限期改正。整改落實情況將作為評價機構考核的重要內容。經整改仍達不到規定要求的評價機構，要按照國家規定分別給予警告、罰款、暫扣資質證書等處罰;情節嚴重的，給予降級或撤銷資質證書處罰。各有關省級安全監管局、省級煤礦安監機構于3月底前將整改驗收情況上報國家安全監管總局。

(二)高度重視，充分發揮安全評價技術支撐作用。要緊緊圍繞貫徹落實國發〔2010〕23號文件要求，以有效防范和堅決遏制重特大事故，促進安全生產形勢進一步穩定好轉為首要任務，不斷健全完善安全評價工作機制。要充分發揮安全評價在事故隱患排查治理、安全標準化達標、法規標準完善、事故預防預警和應急處置等方面的技術支撐作用。積極創造條件，確保專業服務機構從業行為的專業性、獨立性和客觀性，為安全生產提供有力技術支撐。安全評價機構要做好內部規章制度建設，完善安全評價質量過程控制文件，加強對安全評價人員職業道德教育和從業技能、法律法規知識培訓，進一步提高專業服務能力。要不斷改善和提高辦公條件，不斷規范基礎檔案管理，充實配備先進儀器設備，采用科學、有效的安全評價方法，提高現場勘察水平和評價報告質量。

(三)依法規范，切實加強對安全評價機構的監督管理。要依法開展安全評價行政許可和監管工作，任何單位和個人不得以任何理由擅自設立法律法規之外的行政許可事項，要簡化備案手續，不得以任何形式限制外省(區、市)甲級評價機構到本地區開展評價活動。要切實加強對安全評價機構的日常監管，采取聯合檢查與專項檢查、集中檢查與經常性檢查、監督檢查與調查研究相結合的方式，對評價機構實施動態管理。對不符合安全評價資質條件的安全評價機構，要限期整改或暫扣資質證書，經整改仍達不到條件的，要依法吊銷資質證書。對生產安全事故要進行跟蹤，發現事故發生單位安全評價報告存在虛假或嚴重失實問題的，要依法嚴肅追究相關評價機構和評價人員責任。

國家安全生產監督管理總局辦公廳

二○一一年二月十四日

第三篇：國家安全監管總局關于開展安全評價機構監管和從業行為專項治理工作的實施意見(安監總規劃2011年88號)[范文模版]

國家安全監管總局關于開展安全評價機構監管和從

業行為專項治理工作的實施意見

安監總規劃〔2011〕88號

各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產監督管理局，各省級煤礦安全監察機構：

為認真貫徹落實中央紀委《關于中央和國家機關貫徹落實2011年反腐倡廉工作任務的分工意見》（中紀發〔2011〕17號）和《國務院辦公廳關于貫徹落實國務院第四次廉政工作會議精神任務分工的通知》（國辦函〔2011〕32號）等有關要求，現就開展安全評價機構監管和從業行為專項治理工作提出如下實施意見：

一、指導思想、基本原則和總體目標

（一）指導思想。

以“懲防并舉、突出整治，建章立制、突出規范”為主題，重點治理安全評價機構監管和從業行為中存在的突出問題，進一步規范安全評價資質行政審批、安全評價機構執業行為，促進安全評價機構健康有序發展，充分發揮其在事故預防中的技術支撐作用。

（二）基本原則。

堅持統一部署、分級實施。通過各負其責、綜合治理的方式，開展安全評價機構監管和從業行為專項治理工作。

堅持突出重點、分類治理。按資質級別、業務范圍進行分類，逐項開展專項治理，重點解決安全評價機構資質審批、日常監管和從業行為中存在的突出問題。堅持糾建并舉、標本兼治。采取糾正突出問題與完善制度相結合，努力構建安全評價機構監管長效機制。

堅持政企分開、市場引導。注重市場需求引導，進一步理順政府與中介機構的關系，為安全評價機構發展創造良好的市場環境。

（三）目標要求。

2011年，重點整治安全評價機構資質審批、日常監管中影響安全監管監察部門權威性的突出問題，著力提高政府公信力；整治安全評價機構執業過程中存在的突出問題，促進安全評價機構健康發展；加大對違法、違規等問題的查處力度，加強安全評價機構監管廉政建設，維護良好市場秩序。

二、專項治理工作的范圍

各級安全監管監察部門和具有甲級、乙級安全評價資質的各類安全評價機構。

三、專項治理工作的主要內容

（一）重點治理和規范安全監管監察部門在資質審批和日常監管過程中的下列行為：

1.在安全評價機構資質審批過程中不按規定程序、資質條件和時限要求審批，或資質審批不公開、不公平、不公正、不透明，任意拖延審批時間，對安全評價機構違規行為不按規定及時嚴肅查處等行為。

2.違反《安全評價機構管理規定》（國家安全監管總局令第22號）第二十五條關于“安全評價機構跨省（自治區、直轄市）開展安全評價活動，填寫跨省（自治區、直轄市）開展評價工作報告表，報送評價項目所在地的省級安全生產監督管理部門、省級煤礦安全監察機構備案”的規定，以層層備案方式，變相設立規定之外的行政許可事項等行為。

3.干預安全評價機構的正常活動，要求生產經營單位接受指定的安全評價機構進行安全評價；在安全評價機構入股或參與利益分成，或利用職權向安全評價機構索要錢物等違規違紀行為。

4.接受安全評價機構的禮金、有價證券、支付憑證，在安全評價機構報銷費用等，或參加由安全評價機構支付費用的娛樂等活動的違紀行為。

（二）重點整治安全評價機構執業活動中的下列問題：

1.偽造、轉讓、租借資質或資格證書，或超出資質證書規定的業務范圍從事安全評價活動等擾亂市場秩序的違規問題。

2.擅自更改、簡化評價程序和相關內容，不到現場開展安全評價活動，以及出具虛假或者嚴重失實安全評價報告的違規問題。

3.安全評價人員同時在兩個以上安全評價機構從業，惡意貶低、詆毀其他安全評價機構的違規問題。

4.安全評價機構內部管理混亂，技術檔案管理不規范，現場勘查記錄、影像資料未及時歸檔等問題。

5.從業人員素質達不到規定要求，技術裝備不能滿足安全評價專業技術服務需要等問題。

（三）重點構建安全評價機構監管長效機制。

1.嚴格執行并完善資質審批條件和程序。嚴格執行《安全評價機構管理規定》和公示、公告制度，做到資質審批公開透明。嚴格執行審批程序，不得任意降低標準和條件。研究完善安全評價機構管理規定相關辦法。

2.建立健全安全評價機構監管制度。進一步完善關于加強安全評價、檢測檢驗、安全標志管理工作信息化建設等方面的指導意見，推進資質申報、審批、公示、查詢等網上辦理，以及安全評價報告有關信息的網上公開。修訂《安全評價、檢測檢驗機構從業行為規范》和《安全評價技術服務合同范本》，進一步完善現場評審專家隨機抽選、專家評審和專業技術能力審查，從業行為規范與承諾，違法違規機構“黑名單”公開通報，以及安全評價機構業務范圍增減核銷等制度；建立安全評價機構工作質量評估、安全評價報告抽查與專家點評和安全評價機構分類監管等制度。積極構建政府監管與社會監督有效結合的長效機制，有力推動安全評價專業服務質量的提高。

3.加強安全評價機構監管廉政建設。創新和規范安全評價機構監管方式，嚴格遵守國家安全監管總局黨組制定的“九條紀律”、“雙五條規定”等有關要求，針對專項治理工作中發現的問題，研究制定并完善加強安全評價機構監管廉政工作規章制度。

四、工作要求

（一）加強組織領導，明確工作要求。開展專項治理工作是規范安全評價機構發展的重要舉措，各級安全監管部門和煤礦安全監察機構要高度重視，切實加強組織領導，確定負責處室，落實工作責任，制定實施工作方案，明確工作重點、步驟、要求和保障措施，定期報送專項治理工作的進展情況、存在的問題和工作建議，于2011年11月底前將專項治理工作總結報送國家安全監管總局規劃科技司。

（二）強化監督檢查，嚴肅查處違規違紀行為。各地區、各有關部門要切實加強對規范安全評價機構監管和從業行為專項治理工作的監督檢查。要暢通投訴、舉報的渠道，發揮媒體和群眾的監督作用，對舉報的重要問題要依照有關程序立案調查，對查出的典型案件要公開曝光。

（三）開展執業教育，推動誠信建設。要加強安全評價機構從業人員的作風建設和職業道德教育，推動誠信體系建設。及時總結安全評價機構在自覺遵守市場規則、維護安全生產專業技術服務市場秩序、發揮防范事故等技術支撐作用等方面的典型經驗，并大力推廣，推進安全評價機構健康有序發展。

國家安全生產監督管理總局

二○一一年六月九日

第四篇：國家安全監管總局辦公廳關于2010安全評價機構專項檢查情況的通報安監總廳規劃〔2011〕20號

國家安全監管總局辦公廳關于

2010安全評價機構專項檢查情況的通報

安監總廳規劃〔2011〕20號

各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產監督管理局，各省級煤礦安全監察機構:

為深入貫徹落實《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》（國發〔2010〕23號）精神，進一步加強對安全評價機構的監督管理，推動安全評價機構規范發展，國家安全監管總局于2010年12月開展了2010安全評價機構監督檢查與考核工作。現將安全評價機構專項檢查情況通報如下：

一、專項檢查的總體情況

本次專項檢查對22個省（區、市）的84家安全評價機構（甲級資質評價機構44家，乙級資質評價機構40家）和600余項的各類評價報告進行了抽查。期間，組織召開了20多次座談會，聽取了有關部門和單位對安全評價工作的意見和建議。

（一）評價機構資質條件基本符合要求。通過前期的復審換證工作，各安全評價機構的安全投入、設備配置、評價人員配備、辦公條件、基礎工作管理等資質條件基本符合《安全評價機構管理規定》（國家安全監管總局令第22號）的有關要求。

（二）評價質量過程控制得到初步落實。安全評價機構普遍制定了安全評價過程控制文件，建立了評價質量保障制度，對評價報告實行“三級審核”（即內部審核、技術負責人審核、過程控制負責人審核）。有的評價機構還專門設置了過程控制負責人，初步實現了從合同簽訂到評價工作完成的系統化服務。

（三）技術檔案管理水平有所提高。安全評價機構普遍建立了技術檔案管理制度，配備專人進行檔案管理，配置符合要求的檔案室和相關設備，部分機構還通過了專門的檔案管理認證，提高了檔案管理水平。

（四）安全評價報告質量有新提升。大多數評價報告格式規范、內容全面、觀點清晰，能夠指出被評價單位存在的問題，并提出有針對性的整改措施和意見。

（五）安全評價服務收費初步規范。吉林、遼寧、湖北、湖南、江西、上海等省（市）相繼出臺了《安全評價行業自律價格》、《安全評價收費指導意見》、《安全評價收費最低標準指導價》，寧夏回族自治區物價部門制定了《安全評價收費項目和標準(試行)》、甘肅省物價局和省安全監管局聯合制定了《安全評價機構服務收費項目和標準》。

二、專項檢查中發現的主要問題

（一）評價過程控制執行不嚴格。武漢綠通安全技術咨詢有限責任公司、武漢興業礦山安全評價咨詢有限公司、湖南有色冶金勞動保護研究院、湖南浩美安全環保科技有限公司、湖南遠能泰新安全技術有限公司、江西贛安安全生產科學技術咨詢服務中心、南昌安達安全技術咨詢有限公司、江西省安泰煤礦安全技術開發中心等評價機構，存在評價人員特別是質量過程控制管理人員對過程控制文件內容掌握不扎實、執行不嚴格，未按要求進行全過程控制等問題。個別項目在過程控制中沒有過程控制記錄或記錄不全甚至存在錯誤，有的缺少項目組的任命記錄，相關人員沒有按要求簽字確認；過程控制文件修訂不及時、項目風險分析不全面、“三級審核”意見不完整、檢查改進不能有效進行。

（二）評價機構的檔案管理不完善。貴州省化工研究院、貴州省煤礦設計研究院、四川長城安全事務有限公司、山東亦安安全技術有限公司、山東魯輕安全評價中心、濰坊祥和安全評價有限公司、河南省正大工業工程技術有限公司、河南省冶金研究所有限公司、河南邦泰合力管理咨詢公司、馬鞍山礦山研究院等安全評價機構，存在評價人員技術檔案不完整，缺少法規、標準及規范更新記錄，沒有定期內部審核評審記錄等問題。

（三）安全評價報告質量不高。江蘇省安全生產科學研究院、無錫諾信安全科技有限公司、蘇州賽捷安全環境科技有限公司、浙江圣泰安全技術有限公司、浙江興達安全科技有限公司、寧波國際投資咨詢有限公司、上海誼超化工咨詢有限公司、上海天麟安全管理咨詢有限公司、上海華東理工安全工程咨詢有限公司、云南地方煤礦安全技術服務中心、云南泰和安全科技有限公司、天津市安研安全技術服務有限責任公司、內蒙古慧博投資咨詢有限公司、貴州鑫誠科技有限公司、貴州朗洲安全科技有限公司、重慶市化工研究院、重慶和信礦山安全評價咨詢有限公司、重慶泰萊斯科技咨詢有限公司、四川眾望安全環保技術咨詢有限公司、四川省誠實安全咨詢技術服務有限責任、四川省安全科學技術研究院等安全評價機構，編寫的報告存在引用的法律、法規、標準的準確性、適用性、針對性較差；現場影像、圖片資料的采集、歸檔、保存不規范；對重大危險源的辨識不夠嚴謹，危險有害因素分析不全面，安全隱患排查不全面，存在遺漏現象；對評價方法的理解和運用不夠熟練，有的生搬硬套；評價單元劃分與評價結果呈現方式之間關系不清晰，安全檢查表中的檢查記錄過于簡單，整改措施建議針對性不強等問題。

（四）部分地區技術收費不規范。大部分地區的安全評價技術服務收費是由雙方商定或招標確定的，但一些地區行業自律價格或收費指導意見沒有落實，行業協會在推動和落實收費指導意見缺乏有效制約手段，各地區之間收費價格差距較大，一些評價項目收費偏低，導致低價競爭、市場混亂，致使一些機構投入不夠，評價報告質量受到影響。

三、下一步工作要求

（一）提高認識，認真整改檢查中暴露出的突出問題。各有關省級安全監管局、省級煤礦安監機構要依照國家有關規定，責令存在問題的安全評價機構立即進行整頓，限期改正。整改落實情況將作為評價機構考核的重要內容。經整改仍達不到規定要求的評價機構，要按照國家規定分別給予警告、罰款、暫扣資質證書等處罰；情節嚴重的，給予降級或撤銷資質證書處罰。各有關省級安全監管局、省級煤礦安監機構于3月底前將整改驗收情況上報國家安全監管總局。

（二）高度重視，充分發揮安全評價技術支撐作用。要緊緊圍繞貫徹落實國發〔2010〕23號文件要求，以有效防范和堅決遏制重特大事故，促進安全生產形勢進一步穩定好轉為首要任務，不斷健全完善安全評價工作機制。要充分發揮安全評價在事故隱患排查治理、安全標準化達標、法規標準完善、事故預防預警和應急處置等方面的技術支撐作用。積極創造條件，確保專業服務機構從業行為的專業性、獨立性和客觀性，為安全生產提供有力技術支撐。安全評價機構要做好內部規章制度建設，完善安全評價質量過程控制文件，加強對安全評價人員職業道德教育和從業技能、法律法規知識培訓，進一步提高專業服務能力。要不斷改善和提高辦公條件，不斷規范基礎檔案管理，充實配備先進儀器設備，采用科學、有效的安全評價方法，提高現場勘察水平和評價報告質量。

（三）依法規范，切實加強對安全評價機構的監督管理。要依法開展安全評價行政許可和監管工作，任何單位和個人不得以任何理由擅自設立法律法規之外的行政許可事項，要簡化備案手續，不得以任何形式限制外省（區、市）甲級評價機構到本地區開展評價活動。要切實加強對安全評價機構的日常監管，采取聯合檢查與專項檢查、集中檢查與經常性檢查、監督檢查與調查研究相結合的方式，對評價機構實施動態管理。對不符合安全評價資質條件的安全評價機構，要限期整改或暫扣資質證書，經整改仍達不到條件的，要依法吊銷資質證書。對生產安

全事故要進行跟蹤，發現事故發生單位安全評價報告存在虛假或嚴重失實問題的，要依法嚴肅追究相關評價機構和評價人員責任。

國家安全生產監督管理總局辦公廳

二○一一年二月十四日

第五篇：國家安全監管總局辦公廳關于進一步規范職業衛生技術服務機構監管（推薦）

【發布單位】國家安全生產監督管理總局 【發布文號】安監總廳安健〔2013〕139號 【發布日期】2013-09-23 【生效日期】2013-09-23 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】國家安全生產監督管理總局

國家安全監管總局辦公廳關于進一步規范職業衛生技術服務機構監管工作的通知

安監總廳安健〔2013〕139號

各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產監督管理局，各省級煤礦安全監察局，有關直屬事業單位、社團組織：

新修改的《職業病防治法》和《職業衛生技術服務機構監督管理暫行辦法》（國家安全監管總局令第50號）頒布實施以來，各級安全監管監察部門依法加強對職業衛生技術服務機構的監管，職業衛生技術服務機構換發證書、資質延續、資質認可及日常監管工作進展順利，取得了明顯成效。但是，部分地區在職業衛生技術服務機構監管工作中仍然存在一些突出問題：一是對技術服務機構跨區域開展技術服務，違規實行審批性備案、設置備案條件、組織對備案機構進行技術考核，隨意限制或指定備案機構的業務范圍；二是在對甲級機構資質認可及延續的申報材料形式審查環節，組織進行現場考核、并由相關機構承擔考核費用；三是乙級及其他機構資質證書換發工作，未按照規定開展或工作進展緩慢，機構反映強烈；四是在乙級資質認可工作中，擅自突破核定的機構發展規劃數量認可機構，并發放自制的資質證書；五是對機構疏于監管，對已發現的違法違規行為，不依法依規進行處罰。為進一步規范職業衛生技術服務機構監管工作，現就有關事項通知如下：

一、甲級機構跨省（自治區、直轄市）開展技術服務，只需向省級安全監管局、煤礦安監局提交《職業衛生技術服務甲級機構跨省（自治區、直轄市）服務工作報告表》和《職業衛生技術服務機構專業技術人員名單》（安監總安健〔2012〕137號文件附件1和附件2）及資質證書復印件進行書面告知，即可按照國家安全監管總局批準的業務范圍開展技術服務；2012年底前由國家安全監管總局參照原衛生部有關規定進行換證、資質延續的甲級機構，其業務范圍在資質到期前保持不變，各級安全監管監察部門不得限制甲級機構在其資質業務范圍內從業。

嚴禁各級安全監管監察部門以備案為由實行審批性層層備案。省級安全監管局、煤礦安監局應重點加強對備案機構技術服務活動的事中和事后監管，重點檢查是否存在轉包職業衛生技術服務項目、轉讓或租借資質證書、檢測數據或技術服務報告弄虛作假等違法違規行為。

二、嚴禁各級安全監管監察部門在資質認可及監管工作中以任何名義向技術服務機構收取費用，因工作需要組織或聘請專家組所需的勞務、交通、食宿等費用也不得由技術服務機構承擔。

三、嚴禁各級安全監管監察部門違反規定開展資質認可工作。職業衛生監管職責尚未劃轉、資質證書換發工作尚未完成、機構發展規劃未經核定的地區，一律不得進行資質認可工作。不按照機構發展規劃控制數量或者違反資質認可條件、工作程序和審定標準等有關規定認可機構，以及不使用國家安全監管總局統一印制的資質證書的，其認可的機構資質、資質證書一律無效。

四、各級安全監管監察部門要把日常監管和資質認可放在同等重要的位置，有計劃地開展對機構的日常監督檢查，逐步做到監督檢查“全覆蓋”，監督技術服務機構“依法獨立開展職業衛生技術服務活動，科學、客觀、真實地反映技術服務事項”。對發現的違法違規行為要做到“零容忍”，依法依規嚴格實施行政處罰，不得隨意降低處罰標準，更不得容忍放縱。

五、為保證職業衛生技術服務機構依法獨立開展技術服務活動，具有職業衛生技術服務機構資質的各級安全監管監察部門直屬事業單位以及各類協會、學會，須于2015年底前單獨注冊成立企業法人。其他系統從事職業衛生技術服務的同類型機構應積極創造條件，逐步與行政事業活動相分離，爭取單獨注冊成立企業法人。

六、各級安全監管監察部門要嚴格按照本通知要求，及時清理、整改職業衛生技術服務機構監管工作中存在的突出問題，并結合實際制定有效的管理辦法，依法依規加強對機構的監督管理。發現安全監管監察人員存在違法違規違紀行為的，紀檢監察部門要對責任人員進行嚴肅查處，重大事項及時報國家安全監管總局。

國家安全監管總局辦公廳

2013年9月23日

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