第一篇：小額貸款公司申報材料目錄

小額貸款公司申報材料目錄

政府應(yīng)提交的資料：

一、××市（州、地）人民政府關(guān)于××縣（市、區(qū)）××小額貸款公司申請材料審查意見的報告

二、××縣（市、區(qū)）人民政府關(guān)于開展××小額貸款公司試點的請示

附：

1、××縣（市、區(qū)）××小額貸款公司可行性報告

2、××縣（市、區(qū)）××小額貸款公司推薦表

三、××縣（市、區(qū)）人民政府關(guān)于××小額貸款公司風(fēng)險防范和風(fēng)險處置責(zé)任承諾書

企業(yè)應(yīng)提交的資料：

一、出資人（發(fā)起人）設(shè)立××縣（市、區(qū)）××小額貸款公司申請

二、工商行政管理部門出具的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》

三、××縣（市、區(qū)）××小額貸款公司出資人承諾書

四、××縣（市、區(qū)）××小額貸款公司出資人協(xié)議書 附：

1、企業(yè)出資人名單

2、自然人（出資）名單

3、社會組織出資人名單

五、××縣（市、區(qū)）××小額貸款公司審計報告及出資能力證明（會計師事務(wù)所提供）

六、××縣（市、區(qū)）××小額貸款公司章程

七、××縣（市、區(qū)）××小額貸款公司驗資報告（會計師事務(wù)所提供，可開業(yè)申請時提供）

八、關(guān)于設(shè)立××縣（市、區(qū)）××小額貸款公司的法律意見書（律師事務(wù)所提供）

九、××縣（市、區(qū)）××小額貸款公司董事、高級管理人員任職資格申請表

十、××縣（市、區(qū)）××小額貸款公司法人出資人的法定代表、自然人出資人及擬任小額貸款公司董事長、總經(jīng)理等高級管理人員的身份證復(fù)印件和無犯罪記錄證明（縣（市、區(qū)）公安部門提供）

十一、××縣（市、區(qū)）××小額貸款公司住所證明和營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料（復(fù)印件）

十二、××縣（市、區(qū)）××小額貸款公司出資人信用記錄（人民銀行或工商局出具）

注：

1、除注明復(fù)印件要求外，其余均是原件

2、個人簡歷由檔案所在單位人事部門或人才中心、社區(qū)、街道蓋章

第二篇：小額貸款公司申報材料目錄

小額貸款公司申報材料目錄

第一章 主發(fā)起人資格證明材料

一、設(shè)立小額貸款公司申請書

二、股東名冊

三、小額貸款公司主發(fā)起人基本情況一覽表（企業(yè)法人）

四、出資人承諾書（企業(yè)法人）

五、出資人承諾書（自然人）

六、出資人協(xié)議書

七、小額貸款公司主發(fā)起人法定代表人資格證明書

八、法定代表人授權(quán)委托書

九、小額貸款公司主發(fā)起人法定代表人簡歷表

十、工商查詢登記卡片

十一、企業(yè)基本信用信息報告

十二、公司股東會決議

十三、地稅納稅證明

第二章 主發(fā)起人公司概況

一、公司簡介

二、公司章程

三、審計報告

四、企業(yè)會計報表

五、法人營業(yè)執(zhí)照

六、組織機(jī)構(gòu)代碼證

七、地稅稅務(wù)登記證

第三章 其他自然人股東基本情況表

第四章 小額貸款公司可行性分析報告及組建方案

一、可行性分析

二、金融業(yè)發(fā)展情況

三、區(qū)域經(jīng)濟(jì)總體評價

四、區(qū)域開展小額貸款業(yè)務(wù)的需求分析

五、利率水平情況分析、小額貸款公司可執(zhí)行的利率水平的預(yù)測

六、治理機(jī)構(gòu)和機(jī)構(gòu)設(shè)置

七、內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)

八、對貸款風(fēng)險所采用的防范措施和控制措施

九、建立小額貸款公司經(jīng)營服務(wù)機(jī)制

十、未來業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)

十一、未來財務(wù)發(fā)展目標(biāo)

十二、組織架構(gòu)說明

第五章 擬建小額貸款公司章程草案

第六章 擬建小額貸款公司高管人員簡歷表

第三篇：小額貸款公司申報材料目錄

申報材料目錄

一、關(guān)于籌建吉林市恒瑞小額貸款有限公司的請示

二、組建吉林市恒瑞小額貸款有限公司的可行性研究報告

三、吉林市恒瑞小額貸款有限公司籌建工作方案

四、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》

五、股東大會同意出資設(shè)立小額貸款公司以及籌建工作小組的決議，附出資協(xié)議書、股東名錄、籌建工作小組成員名錄及聯(lián)系方式

六、股東大會通過的公司章程草案

七、各出資人出具的自覺遵守公司章程、參與管理并承擔(dān)風(fēng)險、入股資金來源合法的承諾書

八、出資人情況證明材料

九、律師中介機(jī)構(gòu)出具的股東之間關(guān)聯(lián)情況的法律意見書

十、小額貸款公司不進(jìn)行非法集資、吸收公眾存款的承諾書

十一、擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員申報材料

十二、擬設(shè)公司主要管理制度

十三、地方政府出具的承擔(dān)風(fēng)險防范和處置責(zé)任的承諾書

十四、地方政府主管部門出具的申報材料初審意見

十五、申請人聯(lián)系方式

第四篇：小額貸款公司申報流程

北京小額貸款公司申報程序：

籌 建 材 料：

1.籌建申請書；2.可行性報告；

3、籌建工作方案；4.由工商行政管理部門出具的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；5.出資人（發(fā)起人）同意出資設(shè)立小額貸款公司的決議及出資協(xié)議書（附出資人名錄）；

6．?dāng)M籌建工作小組名單；7．申請人聯(lián)系方式。

附件：１．地方政府承擔(dān)小額貸款公司風(fēng)險防范和處置責(zé)任的承諾書。

附件：２．地方政府主管部門對籌建小額貸款公司的審查意見。擬開業(yè)程序：

1． 開業(yè)申請書；2籌建工作報告；3．章程（草案）；4．法定驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明；5．?dāng)M任職董事和高級管理人員任職資格的相關(guān)材料；6．董事、高管人員承諾書；7．小額貸款公司承諾不進(jìn)行非法集資、吸收公眾存款的承諾書；8．股東名單（企業(yè)法人、自然人、社會組織）；9管理制度及機(jī)構(gòu)設(shè)置；10．出資人大會（股東大會）、董事會審議通過有關(guān)事項的決議；11.營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料;12.公安、消防部門對營業(yè)場所出具的安全、消防設(shè)施合格證明;13.籌建批復(fù)的復(fù)印件;14.律師中介機(jī)構(gòu)出具發(fā)起人和出資人關(guān)聯(lián)情況的法律意見書;15.地方政府主管部門對小額貸款公司開業(yè)的審查意見;16.籌建工作小組名單及聯(lián)系方式。

第五篇：小額貸款公司設(shè)立程序 及所需材料目錄范文

小額貸款公司設(shè)立程序 及所需材料目錄

1.全體投資人簽署的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書》。

（企業(yè)名稱為“行政區(qū)劃+字號+小額信貸有限責(zé)任公司/股份有限公司”）

2.全體投資人簽署的《申請人授權(quán)委托意見》。

3.代辦人或代理人身份證復(fù)印件

適用于所有申請企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)的企業(yè)；

《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書》由國家工商行政管理總局制印，《申請人授權(quán)委托意見》已印制在《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書》里，投資人按要求填寫或打印即可；

代辦人或代理人身份證復(fù)印件粘貼在《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書》相應(yīng)的位置；

投資人可通過國家工商行政管理總局企業(yè)登記注冊網(wǎng)站下載或以國家工商行政管理總局制印的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書》為藍(lán)本復(fù)印《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書》；

代辦人或代理人應(yīng)出示身份證原件查看。

注：

a.有限責(zé)任公司的股東必須在2-50個(國有獨(dú)資有限公司可為單一股東)；

b.股東(投資方)為企業(yè)法人的，其累計投資額不得超其凈資產(chǎn)的50%;

c.在辦理設(shè)立登記（開業(yè)）時，此申請書連同《公司（企業(yè)）設(shè)立登記申請書》交回登記機(jī)關(guān)；

d.名稱經(jīng)預(yù)先核準(zhǔn)后，變更股東的，應(yīng)交回《公司（企業(yè)）名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》、提交股東的聲明及新股東的法人資格證明或自然人身份證；變更注冊資本（金）的，交回《公司（企業(yè)）名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；重新核發(fā)《公司（企業(yè)）名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；

e.公司（企業(yè)法人）變更名稱的，須帶執(zhí)照副本；名稱變更登記核準(zhǔn)之日起30日內(nèi)，公司（企業(yè)法人）應(yīng)當(dāng)申請辦理其分公司（分支機(jī)構(gòu)）名稱的變更登記。

（一）有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

（二）有限責(zé)任公司的注冊資本不低于3000萬元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）不低于1500萬元〕，股份有限公司的注冊資本不低于5000萬元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）不低于2000萬元〕，全部資本來源應(yīng)真實合法，為實收貨幣資本，由出資人或發(fā)起人一次性繳足。試點期間，注冊資本的上限為2億元人民幣。健康運(yùn)營1年以上，各方面達(dá)到監(jiān)管要求，可根據(jù)實際需要申請擴(kuò)大資本金注入。

（三）主發(fā)起人（或最大股東）及其關(guān)聯(lián)方合計持股比例不超過45％，其中每一個主發(fā)起人（或最大股東）及其關(guān)聯(lián)方合計持股比例不超過20％，其余單個股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不得超過小額貸款公司注冊資本總額的10％，單個股東持股不得低于1％。主發(fā)起人（或最大股東）持有的股份自小額貸款公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，其他股東2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

（四）有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗的高級管理人員。

（五）有具備任職專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員。

（六）有必需的組織機(jī)構(gòu)和管理制度。

（七）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

（八）省級業(yè)務(wù)主管部門規(guī)定的其他條件。

【廣東】

（一）設(shè)立小額貸款公司申請書。應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立小額貸款公司的名稱、擬設(shè)地、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等基本信息以及設(shè)立的目的。

（二）公司設(shè)立方案。內(nèi)容包括小額貸款公司的設(shè)立步驟、時間安排；注冊資本、股東名冊及其出資額、出資比例；公司章程草案及管理制度，包括業(yè)務(wù)管理制度、財務(wù)管理制度、風(fēng)險監(jiān)控制度、信息披露制度；擬聘高級管理人員（即小額貸款公司的總經(jīng)理/總裁和副總經(jīng)理/副總裁，下同）的基本情況和聘任其他從業(yè)人員計劃。

（三）責(zé)任承諾書。股東承諾自愿出資入股小額貸款公司，資金來源真實合法；上報申請材料真實、準(zhǔn)確、完整；自覺遵守國家、省有關(guān)小額貸款公司的相關(guān)規(guī)定，遵守公司章程，參與管理并承擔(dān)風(fēng)險，不從事非法或變相吸收公眾存款、非法集資等金融違法活動。

（四）可行性研究報告。內(nèi)容至少包括：擬設(shè)地經(jīng)濟(jì)金融情況；擬設(shè)機(jī)構(gòu)的市場前景分析，包括市場定位、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等；未來3年財務(wù)預(yù)測，經(jīng)過預(yù)測的擬設(shè)機(jī)構(gòu)開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利水平、資本收益率、資產(chǎn)收益率等；業(yè)務(wù)拓展計劃；風(fēng)險控制能力等。

（五）股東基本情況。包括股東之間關(guān)于出資設(shè)立小額貸款公司的協(xié)議；各股東承諾相互之間沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系；法人股東的名稱、注冊地址、經(jīng)股東（代表）大會通過的同意投資設(shè)立小額貸款公司的決定，法定代表人姓名，法人代碼證復(fù)印件、經(jīng)過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、貸款卡復(fù)印件，經(jīng)營情況、誠信狀況、未償還金融機(jī)構(gòu)貸款本息情況、納稅記錄等事項；自然人股東的姓名，簡歷，身份證復(fù)印件，入股資金來源和個人財產(chǎn)性收入的相關(guān)證明材料。

（六）法人股東最近2年經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。

（七）各股東信用記錄查詢授權(quán)書。

（八）法定驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明（可在機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入審查委員會審核前提供）。

（九）營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。（）

（十）工商行政管理部門出具的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

（十一）公安、消防部門對營業(yè)場所出具的安全、消防設(shè)施合格證明。

（十二）申請人聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址。

（十三）省級業(yè)務(wù)主管部門規(guī)定的其他材料。

（一）有限公司設(shè)立登記申請書

１、公司董事長或執(zhí)行董事簽署的《公司設(shè)立登記申請書》（登記機(jī)關(guān)領(lǐng)取或網(wǎng)上下載）。

２、《企業(yè)（公司）申請登記委托書》（登記機(jī)關(guān)領(lǐng)取或網(wǎng)上下載），股東蓋章或簽字（自然人股東），應(yīng)標(biāo)明具體委托事項和被委托人的權(quán)限。

３、公司章程

以實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)和土地使用權(quán)出資的，應(yīng)當(dāng)就實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)和土地使用權(quán)所有權(quán)轉(zhuǎn)移的方式、期限在章程中做出明確的規(guī)定。

有限責(zé)任公司章程由股東蓋章或簽字（自然人股東）。

４、股東的法人資格證明或者自然人身份證明：

股東為企業(yè)法人的提交營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；股東為事業(yè)法人的事業(yè)法人登記證書復(fù)印件；股東人為社團(tuán)法人的提交社團(tuán)法人登記證復(fù)印件；股東是民辦非企業(yè)的，提交民辦非企業(yè)證書復(fù)印件；股東是自然人的提交身份證復(fù)印件。

５、驗資報告。

６、董事、監(jiān)事的任職文件

根據(jù)公司章程的規(guī)定和程序，提交股東會決議，由股東蓋章或簽字（自然人股東）。

７、經(jīng)理的任職文件。

提交董事會的聘任決議，由董事簽字。

８、董事長或執(zhí)行董事的任職證明和身份證明；

根據(jù)本公司章程的規(guī)定和程序，提交股東會決議或董事會決議等。股東會決議由股東蓋章或簽字（自然人股東），董事會決議由董事簽字。

９、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理身份證復(fù)印件。

１０、住所使用證明

自有房產(chǎn)提交產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件；租賃房屋提交租賃協(xié)議原件或復(fù)印件以及出租方的產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件；以上不能提供產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件的，提交其它房屋產(chǎn)權(quán)使用證明復(fù)印件。

１１、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》及《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書》。

１２、法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報經(jīng)審批的，提交有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件。

１３、公司的經(jīng)營范圍中，屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定必須報經(jīng)審批項目的，提交有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件。

１４、股東是外商投資企業(yè)的，公司的經(jīng)營范圍屬于鼓勵或允許外商投資的領(lǐng)域的，外商投資企業(yè)股東應(yīng)提交：外商投資企業(yè)關(guān)于投資一致通過的董事會決議；外商投資企業(yè)的批準(zhǔn)證書和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；法定驗資機(jī)構(gòu)出具的注冊資本已經(jīng)繳足的驗資報告；外商投資企業(yè)經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表；外商投資企業(yè)繳納所得稅或減免所得稅的證明；法律、行政法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其它材料。

股東是外商投資企業(yè)的，公司的經(jīng)營范圍屬于限制外商投資的領(lǐng)域的，除外商投資企業(yè)股東應(yīng)提交上述規(guī)定提交材料外：公司還應(yīng)提交省級以上外經(jīng)貿(mào)主管部門的批準(zhǔn)文件。

注： 依照公司登記管理條例申請設(shè)立的有限責(zé)任公司適用本規(guī)范。董事、經(jīng)理及財務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。以上各項未注明提交復(fù)印件的一般均應(yīng)提交原件。提交的復(fù)印件均需持原件到登記部門核對，不能提交原件的（身份證、計生證、許可證等除外）,由原件持有方核對復(fù)印件并加蓋公章或簽名并署明與原件一致。

登記依據(jù)

《中華人民共和國公司法》

《公司登記管理條例》

《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》

《企業(yè)名稱登記管理實施辦法》

《企業(yè)登記程序規(guī)定》

《企業(yè)檢驗辦法》

申請設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：

（一）公司董事長簽署的設(shè)立登記申請書；

（二）全體股東指定代表或者共同委托代理人的證明；

（三）公司章程；

（四）具有法定資格的驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明；

（五）股東的法人資格證明或者自然人身份證明；

（六）載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明；

（七）公司法定代表人任職文件和身份證明；

（八）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；

（九）公司住所證明。

法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報經(jīng)審批的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件。