第一篇：證券從業(yè)資格考試整體情況介紹

證券從業(yè)資格考試整體情況介紹

（一）考試五個科目的簡單分析

關(guān)于“報考條件、報名時間、準考證打印及領(lǐng)取流程、報考科目及搭配、考試時間及科目考試順序安排、成績管理與領(lǐng)證等等情況，”請考生們自己仔細閱讀有關(guān)文件。

考試科目：證券基礎(chǔ)知識、證券交易、證券投資基金、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析基礎(chǔ)和交易考試的題目并不是很難，但考點較細，需要認真的看書和做題。要細細的來個2-3遍就沒問題了。如果沒時間看書，你可以考慮參加培訓(xùn)班，可以節(jié)約復(fù)習(xí)時間提高復(fù)習(xí)效率。

基礎(chǔ)課《證券市場基礎(chǔ)知識》是最簡單的也是必考的。專業(yè)課也確實應(yīng)該從簡單的開始考，因為4門專業(yè)課有很多知識都是環(huán)環(huán)相扣的。接下來我來給你分析一下4門專業(yè)課的難易程度。

《證券交易》在4門專業(yè)課里是最簡單的，這一科和《證券市場基礎(chǔ)知識》關(guān)聯(lián)的知識點很多。《證券市場基礎(chǔ)知識》介紹的是名詞、概念性知識點，比如說什么是股票，有哪些類型，有哪些特點等，相對簡單，易理解易記憶。而《證券交易》就介紹這些名詞如何交易，比如股票的發(fā)行條件、方式、程序等，相對較復(fù)雜，記憶有一定難度。這門課程主要介紹的是經(jīng)紀人的一些規(guī)則及證券交易的各種風(fēng)險。這本書是必須看好看透的，否則下面的3科專業(yè)是很難搞懂的，尤其是對非專業(yè)考生而言。來源：考試大的美女編輯們

有很多人把基金放在第三位考，其實我認為這是個誤區(qū)。應(yīng)當把《證券發(fā)行與承銷》放在第三位考試，這本書的一部分是介紹公司的，無論是發(fā)行公司，還是股份公司，股份公司改制，這是第一部分，第二部分是介紹各種證券發(fā)行的，證券這一名詞相信你在基礎(chǔ)上已經(jīng)很了解了，那么發(fā)行中所需要的時間，發(fā)行公司等事項在交易一書里又有很大的介紹，只不過沒有本書詳細而已，既然都能看懂了，那么細節(jié)背誦當然會很容易了。因此通過交易后就可以報考發(fā)行與承銷。

《證券投資基金》：本書開始是很容易讀懂的，前十章很羅嗦，介紹的都是基礎(chǔ)書上的基金信息，只不過是細分了很多，還包括基金管理公司的部分，所有的公司制度規(guī)定都差不多，這一部分也很容易看懂，督察長這一特殊職位看看也就能明白了，只要搞明白例題和計算方法就行了，書上的圖片很多，一定要看懂。至于基金的后5章就很麻煩，介紹證券組合管理理論，枯燥而且很難懂，需要細細的琢磨，實在看不懂的還要找人請教。所以我把基金放在第4位置看。來源：

《證券投資分析》：為啥說這本書難，因為絕大多數(shù)人對投資分析這個概念模糊。基金的后5章都懂了，都明白了，一點疑問沒有了，那么投資分析會很容易都能看懂，而且，你會對投資分析產(chǎn)生興趣。本書中，對前4本書都是一個歸納，學(xué)好前4本，才能順利通過這本。這5本書盡量不要一次都報考，首次考試報考前3本，二次報考后兩本，不是每個人一次都能通過5科考試的，這樣的人才罕有。不要抱僥幸的心理去看書，不明白的問題，寫下來并且標明頁數(shù)。等你通讀了全書，問題迎刃而解。一本書3遍，通關(guān)還是沒問題的.

第二篇：證券從業(yè)資格考試各科目整體情況介紹

證券從業(yè)資格考試各科目整體情況介紹

（一）考試五個科目的簡單分析

關(guān)于“報考條件、報名時間、準考證打印及領(lǐng)取流程、報考科目及搭配、考試時間及科目考試順序安排、成績管理與領(lǐng)證等等情況，”請考生們自己仔細閱讀有關(guān)文件。

考試科目：證券基礎(chǔ)知識、證券交易、證券投資基金、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析基礎(chǔ)和交易考試的題目并不是很難，但考點較細，需要認真的看書和做題。要細細的來個2-3遍就沒問題了。如果沒時間看書，你可以考慮參加培訓(xùn)班，可以節(jié)約復(fù)習(xí)時間提高復(fù)習(xí)效率。

基礎(chǔ)課《證券市場基礎(chǔ)知識》是最簡單的也是必考的。專業(yè)課也確實應(yīng)該從簡單的開始考，因為4門專業(yè)課有很多知識都是環(huán)環(huán)相扣的。接下來我來給你分析一下4門專業(yè)課的難易程度。

《證券交易》在4門專業(yè)課里是最簡單的，這一科和《證券市場基礎(chǔ)知識》關(guān)聯(lián)的知識點很多。《證券市場基礎(chǔ)知識》介紹的是名詞、概念性知識點，比如說什么是股票，有哪些類型，有哪些特點等，相對簡單，易理解易記憶。而《證券交易》就介紹這些名詞如何交易，比如股票的發(fā)行條件、方式、程序等，相對較復(fù)雜，記憶有一定難度。這門課程主要介紹的是經(jīng)紀人的一些規(guī)則及證券交易的各種風(fēng)險。這本書是必須看好看透的，否則下面的3科專業(yè)是很難搞懂的，尤其是對非專業(yè)考生而言。

《證券發(fā)行與承銷》有很多人把基金放在第三位考，其實我認為這是個誤區(qū)。應(yīng)當把《證券發(fā)行與承銷》放在第三位考試，這本書的一部分是介紹公司的，無論是發(fā)行公司，還是股份公司，股份公司改制，這是第一部分，第二部分是介紹各種證券發(fā)行的，證券這一名詞相信你在基礎(chǔ)上已經(jīng)很了解了，那么發(fā)行中所需要的時間，發(fā)行公司等事項在交易一書里又有很大的介紹，只不過沒有本書詳細而已，既然都能看懂了，那么細節(jié)背誦當然會很容易了。因此通過交易后就可以報考發(fā)行與承銷。

《證券投資基金》：本書開始是很容易讀懂的，前十章很羅嗦，介紹的都是基礎(chǔ)書上的基金信息，只不過是細分了很多，還包括基金管理公司的部分，所有的公司制度規(guī)定都差不多，這一部分也很容易看懂，督察長這一特殊職位看看也就能明白了，只要搞明白例題和計算方法就行了，書上的圖片很多，一定要看懂。至于基金的后5章就很麻煩，介紹證券組合管理理論，枯燥而且很難懂，需要細細的琢磨，實在看不懂的還要找人請教。所以我把基金放在第4位置看。

《證券投資分析》：為啥說這本書難，因為絕大多數(shù)人對投資分析這個概念模糊。基金的后5章都懂了，都明白了，一點疑問沒有了，那么投資分析會很容易都能看懂，而且，你會對投資分析產(chǎn)生興趣。本書中，對前4本書都是一個歸納，學(xué)好前4本，才能順利通過這本。這5本書盡量不要一次都報考，首次考試報考前3本，二次報考后兩本，不是每個人一次都能通過5科考試的，這樣的人才罕有。不要抱僥幸的心理去看書，不明白的問題，寫下來并且標明頁數(shù)。等你通讀了全書，問題迎刃而解。一本書3遍，通關(guān)還是沒問題的。

第三篇：證券從業(yè)資格考試介紹

證券從業(yè)資格考試

證書介紹

證券從業(yè)資格是從事證券行業(yè)的入門考試,據(jù)權(quán)威構(gòu)統(tǒng)計，證券業(yè)人員是“薪”情最好的人，平均月薪在5000元以上。而按規(guī)定，證券中介機構(gòu)不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為證券從業(yè)人員。凡通過證券從業(yè)資格考試的基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的即取得從業(yè)資格，從事證券行業(yè)工作的人員可通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請領(lǐng)取執(zhí)業(yè)證書。

資格證書工作使用范圍：

目前從事證券工作的范圍主要有：證券公司各部門、銀行投資部、銀行基金部、金融資產(chǎn)管理公司、上市公司證券部、中外合作基金公司、國內(nèi)基金公司、中外合作證券公司、投資公司、投資顧問公司、保險公司投資部、會計師事務(wù)所以及國內(nèi)的大中型企事業(yè)單位。

證書管理

證券從業(yè)資格考試是由中國證券監(jiān)督管理委員會（國務(wù)院直屬機構(gòu)）組織全國統(tǒng)考的一項重要考試。該證書由中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)，是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書，考試成績永久保持，在全國范圍內(nèi)有效。

取得證書等級

證券從業(yè)資格：基礎(chǔ)課＋任一門專業(yè)課

證券一級執(zhí)業(yè)資格： 基礎(chǔ)課＋任二門專業(yè)課

證券二級執(zhí)業(yè)資格： 基礎(chǔ)課＋4門專業(yè)課

課程設(shè)置:

基礎(chǔ)課（必考科目）：《證券市場基礎(chǔ)知識》

專業(yè)課：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資基金》、《證券投資分析》

2、培訓(xùn)費：

基礎(chǔ)知識：證券市場基礎(chǔ)400元

專業(yè)知識：證券交易300元，證券發(fā)行與承銷300元，證券投資基金300元，證券投資分析400元

證券從業(yè)資格考試具體課程內(nèi)容介紹

證券市場基礎(chǔ)知識

1、證券市場概述

了解中國證券市場的形成和格局，中國的證券市場與歐美的證券市場有很大不同，本部分詳細闡述了這些不同和需要注意的要點。

2、股票

了解股票的種類和特點，股票價格和價值如何決定，區(qū)分普通股和優(yōu)先股，最后，告訴大家中國特色的股票類型。

3、債券

了解債券的種類和特點，了解政府債券，金融債券，公司債券和國際債券4種債券的風(fēng)險和收益，以及投資時的注意事項。

4、證券投資基金

了解中國的基金情況，基金的主體，基金的費用和估值計算，基金的收益和風(fēng)險，以及如何策略的投資基金。

5、金融衍生工具

金融衍生工具是金融市場最復(fù)雜和難以把握的產(chǎn)品，本部分課程簡要介紹了遠期、期貨、互換，期權(quán)和各種類型的衍生品。

6、證券市場的運行

了解中國的發(fā)行市場和交易市場，了解股票指數(shù)的如何形成，了解證券投資的風(fēng)險和收益。

7、證券中介機構(gòu)

主要了解中國證券公司的業(yè)務(wù)構(gòu)成以及內(nèi)部控制，輔助了解證券登記結(jié)算公司和證券服務(wù)機構(gòu)。

8、證券法律和政策

了解中國證券市場的相關(guān)法律法規(guī)，了解對中國證券市場的行政監(jiān)督，同時了解證券市場的自律管理。

證券投資分析

1、概述

簡單了解證券投資的主流學(xué)派和他們所堅持的理念和方法。

2、投資價值分析

了解和學(xué)會使用債券、股票、ETF、LOF、金融衍生品的投資價值分析。

3、宏觀基礎(chǔ)分析

了解宏觀經(jīng)濟面分析的方法和工具，了解股票市場的供求情況。

4、行業(yè)分析

了解行業(yè)分析的特征，方法和工具，掌握行業(yè)興衰的主要因素。

5、公司分析

了解公司分析的3大方法：基本面分析、財務(wù)分析和重大事件分析。

6、技術(shù)分析

了解主流技術(shù)分析工具：K線理論、切線、形態(tài)理論、波浪理論、量價關(guān)系理論和對應(yīng)的主要技術(shù)指標。

7、組合管理理論

了解證券組合分析、資本資產(chǎn)的定價模型、套利定價和投資組合的評估。

8、金融工程應(yīng)用分析

了解期貨的套期保值和套利，了解風(fēng)險管理VAR的方法。

9、職業(yè)規(guī)范

了解證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范標準。

證券投資基金

1、證券投資基金的類型

了解證券投資基金的種類：股票基金、債券基金、貨幣市

場基金、混合基金、保本基金、交易型開發(fā)式指數(shù)基金。本部分的課程很重要，不同類型的基金有著不同的風(fēng)險和收益率。

2、基金的募集、交易和登記

了解不同類型基金的募集、交易和登記。

3、基金的管理人和托管人

了解基金管理人的治理和組織結(jié)構(gòu)，基金投資管理和基金產(chǎn)品的營銷。了解基金托管人的財產(chǎn)保管、資金清華、會計復(fù)核、運作監(jiān)督。

4、基金的營銷、估值與費用核算，收益分配

了解基金的市場營銷、基金的資產(chǎn)估值、基金的費用和會計核算、基金的收益分配以及基金的稅收。

5、基金的信息披露與監(jiān)管

了解中國公募基金的信息披露制度和中國政府對基金的監(jiān)管方案，以及基金業(yè)內(nèi)的自律監(jiān)管。

6、證券組合管理和資產(chǎn)配置管理

了解證券組合管理和資產(chǎn)配置管理的理論、模型、方法和各主流派別。

7、股票投資組合管理

了解股票投資組合管理的基本策略、風(fēng)險管理、積極型和消極型股票投資策略。

8、債券投資組合管理

了解債券收益率與收益曲線，債券的風(fēng)險測量，積極型債券組合和消極型債券組合的管理。

9、基金績效衡量

了解基金凈值收益率的計算，基金績效和風(fēng)險和衡量方法，擇時能力衡量和績效貢獻分析。

證券交易

1、概述

了解證券交易的程序與機制，風(fēng)險和防范，證券交易

所的會員與席位。

2、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

了解證券賬戶管理，證券登記，托管與存管。委托買賣，競價與成交，交易費用以及經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險和防范。

3、經(jīng)紀業(yè)務(wù)的其他事項

了解網(wǎng)上發(fā)行的申購，開放式積極、LOF、ETF及權(quán)證業(yè)務(wù)，特別交易規(guī)定，交易監(jiān)管、金融期貨交易和代辦股份轉(zhuǎn)讓。

4、證券自營和資產(chǎn)管理

了解證券公司的自營業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

5、融資融券業(yè)務(wù)

了解證券公司的融資融券業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險和控制以及監(jiān)管和法律責(zé)任。

6、債券回購交易

了解債券質(zhì)押式和買斷式回購交易。

7、內(nèi)部控制

了解證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、財務(wù)管理和安

全管理。

證券發(fā)行與承銷

1、證券機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

了解投資銀行業(yè)務(wù)概述、業(yè)務(wù)資格和本塊業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和監(jiān)管。

2、股份公司的改制和融資

了解股份公司的改制程序、要求和方法。了解股份公司的融資成本、理論和方式選擇。

3、首次公開發(fā)行(IPO)

了解首次公開發(fā)行的準備和推薦核準程序,操作方法和信息披露制度。

4、上市公司發(fā)行新股

了解上市公司發(fā)行新股的準備和推薦核準程序,操作方法和信息披露制度。

5、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

了解上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的準備工作，申報和核準，發(fā)行與上市，以及信息披露。

6、債券的發(fā)行與承銷

了解各種類型的債券的發(fā)行與承銷。

7、外資股的發(fā)行

了解各種類型的外資股的境內(nèi)發(fā)行與上市以及各種類型的境內(nèi)股的境外上市與發(fā)行。

8、收購與資產(chǎn)重組

了解公司收購與資產(chǎn)重組的業(yè)務(wù)流程和控制方法

第四篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號）

現(xiàn)將2011第二次全國證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項公告如下：

一、報名時間：2011年4月12日至27日，屆時考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱協(xié)會）網(wǎng)站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網(wǎng)上報名方式。考生登錄協(xié)會網(wǎng)站（），按照提示操作。

七、報名費

報名費每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準考證打印等有關(guān)事項請仔細閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

已繳費且已成功報考的考生，在超過所規(guī)定的退費時限內(nèi)，因個人原因無法考試的，其報名費不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

九、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會發(fā)現(xiàn)個別網(wǎng)站和培訓(xùn)機構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當受騙。考生發(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會或當?shù)毓矙C關(guān)舉報。

2．協(xié)會不舉辦相關(guān)培訓(xùn)、不出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

3．考試報名、準考證打印、成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站

（），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報名時間為兩周，準考證打印時間為一周，在此期間，協(xié)會盡可能保障考試報名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習(xí)慣在第一天和最后一天的時間進行操作，會造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。

第五篇：證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據(jù)重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當多的。

3、反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時候一般都是按章節(jié)的順序進行學(xué)習(xí)，但是有時候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計算方法，如送配除權(quán)等的計算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進行對比，就其相同點和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數(shù)發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時候一定要仔細。

9、根據(jù)時間要求出題：證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規(guī)則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規(guī)定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

出題方法沒有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學(xué)習(xí)。