第一篇：地方產業集群發展專項資金的支持對象選擇理論與實證

地方產業集群發展專項資金的支持對象選擇:理論與實證

內容摘要：產業集群發展專項資金制度是地方產業集群政策的重要組成部分，其支持對象主要包括產業集群產業鏈延伸項目、產業集群產學研合作項目、產業集群公共服務平臺建設項目、產業集群園區基礎設施項目和產業集群龍頭企業技術創新項目。

關鍵詞：產業集群 產業集群政策 專項資金 支持對象 監管

產業集群（簡稱“集群”）作為一種新型區域經濟發展模式，已成為區域經濟發展的實踐熱點。2007年，國家發改委頒發的《關于促進產業集群發展的若干意見》提出，現有各項財政專項資金要向產業集群公共服務平臺和龍頭企業傾斜，有條件的地區可創設產業集群發展專項資金，重點用于產業集群發展環境建設。部分省市在產業集群發展專項資金制度建設進行了積極探索。如： 2007年，江蘇省出臺《江蘇省產業集聚區創新服務專項資金資助暫行辦法》，北京市出臺《北京市文化創意產業集聚區基礎設施專項資金管理辦法（試行）》；2008年，江西省出臺《江西省工業園區產業集群發展專項資金扶持辦法》，湖北省出臺《促進產業集群發展激勵性轉移支付資金管理暫行辦法》；2009年，寧夏出臺《關于促進“五優一新”產業集群發展扶持資金管理暫行辦法》。此外，山東、湖南、陜西、四川、重慶等省市將產業集群發展納入中小企業發展專項資金、縣域經濟發展專項資金等財政專項資金的支持范圍。盡管自2001年以來國內學術界關于產業集群政策的研究文獻日益增多，但多側重于國外產業集群政策理論文獻和實踐經驗的評述、中國產業集群發展過程中的政府作用和政策建議探討，而關于產業集群發展專項資金的理論分析和案例研究尚屬空白。本文就產業集群發展專項資金的支持對象問題作一初步探討。

地方產業集群發展專項資金的界定

一般而言，產業集群是企業在市場機制作用下的選址過程中自發形成的。雖然產業集群是高度市場化的產物，但產業集群的健康發展仍離不開政府的適當干預，因此，政府制定、實施產業集群政策有其必要性和合理性。從歐美發達國家產業集群政策的實踐來看，科學合理的產業集群政策不僅能彌補市場以及集群自身的缺陷，還能產生巨大的效益，促進產業集群的有序發展。制定和實施包含產業集群發展專項資金制度在內的地方產業集群政策的理論依據主要有市場失靈理論、系統失靈理論、政府產業政策失靈理論。

運用“屬+種差”的定義方法，可將“地方產業集群發展專項資金”界定為：地方產業集群發展專項資金是從地方政府按照地方產業集群發展規劃目標，由地方財政預算安排的、用于支持和引導當地產業集群發展項目的專項資金。產業集群發展專項資金的來源一般是一種財政專項資金，其扶持方式主要有信貸擔保、投資補助、貸款貼息、以獎代補、無償資助等，其中，以貸款貼息和無償資助兩種方式最為常見。

地方產業集群發展專項資金支持對象的理論分析

（一）產業集群產業鏈延伸項目

產業鏈是現實經濟活動中的若干相關產業部門基于經濟活動內在的技術經濟聯系，客觀形成的環環相扣、首尾相接的鏈條式產業關聯關系。產業鏈的本質和基礎是價值鏈。產業鏈延伸指通過對產業部門追加勞動力、資金、技術等投入，使產業鏈的后續產業環節得以增加，或是得以增生擴張以獲取追加收益的過程。它通常受一定經濟目標驅動，如追求勞動力吸納量最大化、產業資金追加量極大化、產業技術含量極大化和產業附加價值最大化等經濟偏好（龔勤林，2004）。

產業鏈反映了產業部門之間的關聯關系，而這本質上可以理解為一種空間關系。生產從上一鏈環進行到下一鏈環體現的是產業鏈的時間次序；產業鏈上各個產業部門在特定地域空間內的分布則體現了產業鏈的空間關系。在宏觀經濟視野里，鏈條基本是環環相扣而完整的，而從區域經濟視角看，鏈條未必就是完整的，特定經濟區域可能具有一條完整鏈條，也可能只具有一條完整鏈條中的部分產業部門。正是由于產業鏈這種時空順序，尤其是產業鏈的優區位指向客觀要求產業鏈環節被配置到合理的經濟區域，表現為產業鏈的區域間延伸。

產業集群具有產業特性和地域特性。產業特性是指產業集群通常圍繞區域內主導產業的生產及服務展開，基于專業化分工與協作，通過產業鏈或其他競合關系聯結，共享產業要素，塑造產業整體競爭優勢，構成產業生態系統。地域特性是指產業集群成員在地域上相互鄰近，共同“鎖定”特定區域，具有顯著的地域空間集聚特性。產業集群是基于價值鏈和供應鏈的企業集聚，產業鏈是產業集群中的主導關系（冉慶國，2009）。產業集群作為一個特定產業區域，當集群內的產業鏈不完整時，需要采取措施延伸產業鏈，使得圍繞主導產業的相關企業和機構實現地理上的集中。產業鏈中大量企業集聚在特定區域所形成的技術替代與配套、市場競爭與結盟關系，能有效增強產業集群的抗風險能力，降低集群內企業的生產成本和交易成本，充分發揮集群的競爭優勢。同時，產業鏈的延伸也有利于原有價值鏈移向新的價值更高的價值鏈，從而有利于產業集群升級。

（二）產業集群產學研合作項目

產學研聯合的本質是企業、大學、科研機構、政府、風險投資基金等參與創新的各種組織機構形成的緊密聯系、互相合作和協調的網絡，包括產學研合作網絡、企業之間形成的戰略技術聯盟、供方與用戶之間的網絡等（方松，2007）。目前，產學研合作的形式主要有：企業通過招標等方式，委托高校和科研機構幫助其攻克技術難題；企業資助高校和科研院所建立研發中心；企業在大城市設立研發中心，為高校和科研院所的研究人員提供科研場所和資源，吸引科技人才參與或加盟企業科研攻關活動。

目前，國內大部分產業集群自身缺乏自主創新能力，產品結構處于國際價值鏈分工體系的低端，集群發展“大而不強”，這種趨勢長此以往將導致集群的衰退。集群要獲得可持續發展，必須實現由投資驅動向創新驅動轉變，規模擴張向內涵提升轉變。而這一轉變的關鍵是技術創新。對集群中的中小企業而言，勢單力薄，無力獨自完成高新技術的研發，需要借助外力，整合各領域的人才、技術和成果，開發新產品。企業只有掌握了核心技術，才能在市場上占有一席之地。而對于高校和科研院所而言，雖然科研碩果累累，但因為與企業需求脫節，許多技術成果未能轉化為生產力，無法產生經濟效益。因此，產學研合作是以企業為主體，將高校和科研院所的智力資源與企業需求相結合，將科技成果轉化為生產力的最佳途徑。

對于整個產業集群而言，產業共性技術是產業集群實現技術升級和結構升級的關鍵因素。產業共性技術具有準公共品性質，研發產業共性技術存在很高的成本以及風險，單個企業沒有足夠的意愿和能力獨自承擔產業共性技術的研發，因此，產業共性技術的創新需要集群內部相關主體之間的合作或者集群內外有關組織和機構的合作。

由于產業共性技術的準公共產品性質和產業集群的區域性，地方政府在產業共性技術供給中具有不可推卸的責任。因為產業共性技術的外部性和研發的高投入、高風險及高層次科技人才的需求，集群內企業沒有動力或沒有能力去進行共性技術的研發。高校和科研院所具備產業共性技術的研發優勢，但其研發活動容易導致共性技術的市場化導向不強、共性技術的開發轉化率不高。因此，僅僅依靠地方政府、企業、高校、科研院所任何一種組織的力量單獨進行產業共性技術的開發，實力均顯薄弱。聯合地方政府、集群企業、高校和科研院所等集群主體的力量，優勢互補、高效整合各方技術資源，構建基于集群網絡結構的官產學研聯盟則是產業共性技術創新的有效載體（張聰群，2008）。

（三）產業集群公共服務平臺建設項目

產業集群公共服務平臺是指以面向產業集群提供營銷網絡、市場開拓、技術服務以及集群企業協調管理等集群共性需求的企業組織與機構團體為載體，而形成的專業系統化的服務體系。產業集群公共服務平臺涉及的平臺類型和范圍比較寬泛。但作為產業集群公共服務平臺體系的基本構成單元，主要有市場交易平臺、行業自組織平臺和共性技術服務平臺三大支撐體系。產業集群公共服務平臺三大支撐體系的關系如圖1所示。

市場交易平臺。產業集群市場交易平臺是指為產業集群企業提供整體的產品展示與銷售、市場開拓和營銷渠道的服務載體，產業集群市場交易平臺的具體實現形式就是與產業集群緊密結合的專業市場。產業集群專業市場聚集了大量經營相同類別商品的集群廠商，為產業集群提供公共的營銷網絡，減少了集群個體企業的營銷成本，實現了產業集群的生產環節和流動環節的有機結合。

行業自組織平臺。產業集群行業自組織平臺是指以行業為基本特征，基于共同的利益目標，由集群企業形成的具有自我發展、自我約束能力以及提供集群共同需求服務產品的組織機構，代表性機構是行業協會或同業商會。行業協會作為產業集群的代表，以集群中的會員企業需求為導向，為會員企業提供所需的各種服務，幫助會員企業提高自身能力，以此來促進整個產業集群的發展。行業協會的功能主要體現在四個方面：企業服務，包括信息服務、市場開拓、企業指導、組織培訓以及企業協調等內容；行業自律，包括制定行業規章制度和行業標準；行業代表，包括破除市場壁壘、反傾銷維權、與政府溝通、中介橋梁等；資源整合，包括打造區域品牌，引導合作創新。

共性技術服務平臺。產業公共技術服務平臺，是指依托產業集群或優勢產業，專門為中小企業提供技術信息、咨詢、開發、試驗、推廣以及產品研制、設計、加工、檢測等公共技術支持服務的機構或實體（周繼倉等，2007）。共性技術是屬于公共物品的一種，具有強烈的外部性，因此在完全市場條件下個體組織（特別是企業），自愿投資開發的可能性很小，從而導致供給不足。而集群共性技術服務平臺可以產業集群提供共性技術層面的服務，促進產業集群共性技術的研發和擴散，加大產業集群的技術創新能力。三大公共服務平臺在市場、行業和技術三個層面為產業集群提供服務，可以極大地促進產業集群的發展。

（四）產業集群園區基礎設施項目

工業園區是地方政府根據自身經濟發展的內在要求，通過行政手段劃定一塊規劃區域，通過實施優惠政策，聚集各種生產要素集聚，在一定空間范圍內進行資源整合、配置，提高工業化的集約強度，突出產業特色，優化功能布局，使之成為適應市場競爭和產業發展的現代化產業分工協作生產區。工業園區建設既要借助行政力量進行規劃和整合，又要體現產業

經濟集群發展的內生特性（陳文華等，2010）。

雖然工業園區中的企業鄰近與產業集群不能混為一談，但兩者存在著密切關系。工業園區可以向集群方向轉化，工業園區是基于企業集聚而形成的，建設工業園區是促進產業集聚、培育特色產業集群的重要發展戰略。產業集群具有顯著的地域空間集聚特性，要求集群成員在地域上相互鄰近，共同“鎖定”特定區域。從這一角度而言，以集群為導向的工業園區是產業集群存在的最佳空間載體。

集群企業在工業園區內的聚集，將產生外部經濟效應。集群企業可以通過共用園區內的基礎設施、共享知識和區域產業集群品牌等無形資產、聯合大批量購買原材料、建立集中物流中心等方式減少分散布局所需的額外投資，降低運輸、庫存等生產成本。

集群園區是產業聚集的公共經濟區域，包含著很多公共產品和公共服務，如市政基礎設施、商業配套設施和生活配套設施等。集群園區的公共品性質決定了其不能由私人部門提供。應當由政府財政承擔。政府應該對園區進行科學合理的規劃，為園區提供基礎設施（包括道路交通、通訊、電力、供水、互聯網、城建等設施）并高效運作，使園區能夠真正服務于產業集群的健康發展。

（五）產業集群龍頭企業技術創新項目

龍頭企業是指那些在以中小企業為主的企業集群中，規模比較大的少數企業，其在產品設計、工藝開發、市場營銷等方面和其他中小企業比起來有著很大的優勢。這些龍頭企業一般自身只從事少量的生產或根本不從事生產，它們把生產任務外包給集群內的其他企業，而自身只負責原材料的供應、產品樣式和工藝的提供及市場營銷，從而在龍頭企業周圍形成了一個完善的經營網絡（許慶瑞等，2003）。龍頭企業位于供應商和客戶大網絡的中心，在市場上占有牢固位置并起著領導者作用（賈生華等，2007）。

在產業關聯度高的集群中，龍頭企業通常被看作是集群發展的發動機和促進企業分工的直接推動力，對產業集群整體競爭優勢和集群的不斷演進起到提升與促進的作用。與集群中的中小企業相比，龍頭企業資金雄厚，實力較強，從技術創新活動中獲得的收益更大，因此更有能力和意愿來主導集群中的重大技術創新活動。它們一方面作為創新的發動機，通過更好的技術資源和能力創造內生的新知識，另一方面通過治理和社會資本的杠桿作用提高集群對新信息的吸收能力，并推動這些信息在集群內部的擴散（楊菊萍，2008）。龍頭企業通過與其它企業的交流合作，實現知識在不同企業間的轉移和擴散，并帶動其他企業的創新活動。這種影響具體表現為兩大方面：

第一，龍頭企業技術創新的帶動效應。產業集群中聚集著很多相似和關聯度很高的企業，一旦有新產品或新的生產工藝出現，將刺激其他企業參與創新。特別是在技術創新中起關鍵作用的龍頭企業，在與其他企業的合作或交易過程中，由于地理鄰近、信任和外包安排的驅動，促使集群內其他相似企業進行創新以應對市場競爭，促使龍頭企業的配套企業進行創新以適應新產品新工藝的需要?？梢哉f，龍頭企業的創新活動在很大程度上帶動和激勵著整個集群企業的創新活動。

第二，龍頭企業技術創新的溢出效應。知識溢出指的是與生產經營有關的信息、技術、管理方法和企業組織形式等方面的創新和成果會被迅速地共享和仿效。由于地理鄰近，在平時的合作和交易過程中，龍頭企業的技術創新會產生溢出效應。特別對于參與龍頭企業創新活動或者與龍頭企業合作密切的企業，這種溢出效應更為明顯。知識溢出主要通過人員流動、企業衍生、產品模仿、信息共享等方式。

因此，支持龍頭企業進行技術創新活動并發揮在集群中的領導作用，有利于在整個集群內營造創新氛圍，提升產業集群整體競爭優勢。

地方產業集群發展專項資金支持對象的案例實證

目前，各地方政府出臺的產業集群發展專項資金管理辦法中都明確規定了專項資金的支持范圍或對象。部分地方政府產業集群發展專項資金援助對象如表1所示。

參考文獻：

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10.許慶瑞，毛凱軍.論企業集群中的龍頭企業網絡和創新[J].研究與發展管理，2003

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11.賈生華，楊菊萍.產業集群演進中龍頭企業的帶動作用研究綜述[J].產業經濟評論，2007（1）

12.楊菊萍.浙江傳統制造業集群中龍頭企業的行為類型研究[J].軟科學，2008（3）

第二篇：物流產業集群共生發展影響因素的實證探討

物流產業集群共生發展影響因素的實證探討 伴隨著企業的競爭范式由單個企業間的競爭演進為供應鏈的競爭以及競爭戰略向競合戰略轉變，物流產業集群呈現出明顯的共生特征，進而形成了物流產業集群共生系統。物流產業集群共生系統的存在有利于資源集聚、整合與共享，從而有效地創新物流服務和提升競爭優勢。因此，物流產業集群共生發展既是集群內外企業間互動所形成的結果，也是物流產業集群內企業實現可持續發展的重要路徑。研究日、韓、美等物流強國物流產業的發展歷程，不難發現，當代物流產業發展的一個重要特征就是物流產業集群的共生發展。沒有“共生”，這些國家物流產業的發展就不會像今天這樣繁榮。因此，研究影響物流產業集群共生發展的因素及其之間的關系，對于制定和完善促進物流產業集群發展的政策具有很強的現實意義。近年來，我國學者對物流產業集群的研究[1]、[2]、[3]、[4]、[5]、[6]主要集中在物流產業集群的形成動因、作用效應、動力機制、競爭優勢、生命周期演進等方面，這些文獻描述性研究較多，缺乏產業層面的實證研究，鮮有文獻考察物流產業集群共生發展影響因素之間的關系。鑒于此，本文試圖根據物流產業集群發展的實際情況，從共生理論出發，設計調查問卷，構建物流產業集群共生發展影響因素的結構方程模型，實證考察影響物流產業集群共生發展的關鍵因素以及它們之間的關系和強度，以期能夠把握影響物流產業集群共生發展演化的規律，為我國物流產業集群發展提供理論支持。

一、共生理論與物流產業集群共生發展模式

“共生”的概念最早由德國生物學家德貝里于1879年提出，指由于生存的需要，兩種或多種生物之間必然按照某種模式相互依存、相互作用地生活在一起，形成共同生存、協同進化的共生關系。它們之間相互影響、相互作用，形成了一個相互依賴、相互調節的共同生存與協同進化的共生系統。目前，人們越來越接受“內共生是進化創新的重要來源”[7]的觀點。如今，共生理論已經延伸到社會、經濟等各個領域的研究中，成為探討各類組織共生關系產生和發展規律、共生關系與共生環境相互作用、共生單元進化與創新作用的理論工具。物流產業集群是在某一特定區域內，以物流需求為導向，以現代物流業為主導，由眾多相關物流企業與機構組成的物流服務供應鏈的集聚，是以共生關系為本質特征的網絡化產業組織形式和社會經濟現象。因此，物流產業集群的本質是共生，通過集群內部產業鏈的分工與合作構成了共生網絡，共生是物流產業集群形成的原動力，也是物流產業集群發展的一種有效模式。借助共生理論，本文認為，物流產業集群共生系統是指集群內企業與物流服務需求主體以及集群內企業間、企業與組織機構間在一定的區域、一定的共生環境中，依據一定的共生模式而形成的相互依存、競爭合作的關系，同時也是具有競爭優勢的產業發展模式。與生物共生理論相似，物流產業集群共生系統也包括三個要素：共生單元、共生模式和共生環境。其中，共生單元是基礎，共生環境是重要條件，共生模式是關鍵，三個要素相互影響，相互作用，共同反映著物流產業集群共生演化的方向和規律。因此，物流產業集群共生發展在一定程度上取決于集群共生系統對資源的集聚能力以及共生單元間的分工與合作，共生單元間通過良好的共生界面相互交換物質、能量、信息等“供需流”，進而實現專業化分工與協作，集群共生結構使集群內具有暢通的“供需流”交流渠道，為保持物流產業集群共生發展提供了動力，促進了物流產業集群的創新及共生能量的增加。

二、物流產業集群共生發展影響因素的理論假設

根據物流產業集群共生的本質特性，結合相關文獻[8]、[9]、[10]和研究目的，本文從物流產業集群共生系統資源集聚能力、集群共生單元間的分工合作、集群共生系統資源共享水平三個方面揭示其與物流產業集群共生發展的關系，并借助實證的辦法予以進一步的驗證。

1.物流產業集群共生體資源集聚

所謂資源集聚，指集群共生系統內部企業和部門通過利用共生體特有的資源、環境和組

織特征來實現對集群共生體外部資源的吸引。資源集聚的核心功能是把物流設施、資金、技術、人才、知識、信息等要素進行集聚并進行優化配置。一方面，通過集聚，能夠克服物流供給與市場的諸多矛盾，創造物流市場，實現市場的擴大；另一方面，通過集聚，能夠有效降低物流服務運營成本，提高集群內物流服務企業的響應速度，形成一體化物流服務體系，從而進一步提高共生效率，促進集群共生發展?；诖耍覀兲岢鲆韵录僭O：

H1：資源集聚對物流產業集群共生發展有顯著正向影響。

2.物流產業集群共生體分工合作

物流產業集群共生體內的共生單元通過物流服務供應鏈的運作，彼此分工合作，共同為物流服務需求企業提供集成一體化的物流服務。從微觀角度看，共生體內的每個企業、部門及機構只是處于物流服務供應鏈上的一個環節或僅僅提供部分物流功能和物流服務；從整個共生系統角度看，第四方物流(4PL)、第三方物流(3PL)以及倉儲、運輸、配送等功能性物流企業，通過物流服務供應鏈的協調與集成，為物流服務需求企業提供集成一體化的物流服務解決方案。因此，集群共生體內的共生單元間通過物流服務供應鏈基礎上的專業化分工合作，能夠提高市場競爭力及共生企業能力，增加共生體的共生能量?；诖耍覀兲岢鲆韵录僭O：H2：分工合作水平對物流產業集群共生發展有顯著正向影響。

3.物流產業集群共生體資源共享

現代物流的本質要求整合分散于各領域的物流資源，發揮物流的集成功能。鑒于物流資源的分散化和無序化，需要一種先進的產業組織形式或一個整合的載體與平臺，來組織、開發、利用這些物流資源，而物流產業集群共生體恰恰適應了這種資源整合的需求，可以說物流資源共享在物流產業集群共生發展中具有核心地位。物流產業集群共生體可視為物流產業的眾多相關企業和其他組織在某個地理區域上的“資源共享平臺”，在此基礎上促成了共生單元間的專業化分工合作與資源共享。這種資源共享的程度直接影響到集群共生體共生單元之間共生關系的穩定狀態，資源共享程度越大，彼此間相互依賴的程度就越大，共生共享就越穩定。通過這種資源整合，不僅促進了“供需流”等要素在企業間的快速擴散，還有利于企業間合作創新物流服務，提高物流服務質量?；诖?，我們提出如下假設：

H3：資源共享對物流產業集群共生發展有顯著正向影響。

三、實證分析

1.問卷設計

在文獻調研與分析的基礎上，通過實地訪談和“頭腦風暴”法對問卷的內容與形式進行討論和修改，并借助召開物流園區發展研討會的機會，對物流園區負責人、物流中高層管理人員和物流研究人員進行了試調查，并根據試調查的結果與反饋意見修改條款的內容與表達方式，形成正式問卷。每個影響因素變量設置了4～5個操作變量，每個操作變量采用李克特五級變量來測量答卷人對每個研究變量的信念，其中數字1代表“非常不同意”，數字5代表“非常同意”。對這些觀測變量的描述性統計如表1所示。

問卷定稿之后，我們選擇了浙江省11個地(市)具有一定規模的物流園區進行研究?？紤]到是向大量的物流園區發放問卷，并且還要保證一定的回收率和有效率，保證問卷填寫的時間和質量，課題組采取了多種問卷發放辦法。第一，在選取浙江省傳化物流基地、紹興柯橋物流園區、寧波梅山保稅港物流園區、嘉興現代綜合物流園區進行調研和訪談時，直接發放問卷，現場回收。第二，利用浙江籍學生的關系自行發放問卷，通過這些聯系人與相關物流園區聯系，由他們將問卷以電子郵件或紙質問卷的形式發放給物流園區(基地)的被調查者，請他們填寫完畢后將問卷發給問卷聯系人，然后再由聯系人通過電子郵件發回或親自將問卷交回。第三，課題組在浙江省物流供應鏈研討會議上向物流園區參會企業家發放問卷，請調查者現場填寫，現場回收。由于問卷的填寫對象較有針對性，因此可以認為問卷的回答在一定程度上具有有效性。本次調研共發放問卷181份，收回151份，有效問卷146份，回

收率為83.42％，問卷有效率為80.66％。

2.信度和效度檢驗

(1)信度檢驗。在研究模型之前，必須首先對數據進行信度和效度檢驗。信度檢驗指標通常采用克隆巴赫(Cronbach)α系數?？寺“秃咋料禂翟酱?，表示該變量各個題項的相關性越大，即內部一致性程度越高。沃策爾(Wortzel)[11]認為，克隆巴赫α系數介于0.7～0.98之間屬于高信度，而處在0.35以下應拒絕使用。本研究采用SPSS 18.0軟件對問卷數據進行信度分析，信度檢驗結果見表2。從中可以發現，問卷處于高信度范圍內，是適合的，這表明該問卷具有一定的內部一致性和穩定性，可靠程度高。

(2)效度檢驗。效度評價一般包括內容效度和構建效度兩個效度。本研究使用的問卷項目及測量量表大部分來自過去很多學者的研究成果，經過大量的實證研究，得到了充分的確認。同時，在最終問卷確定之前，我們還向相關領域的專家進行了咨詢，通過預試修正了問卷的部分提法、內容，因此問卷具有一定的內容效度。對于構建效度，本研究采用驗證性因子分析來檢驗各變量的構建測度。各擬合指標的擬合要求卡方自由度比 /df一般應該大于1小于3；規范擬合指數NFI、增值擬合指數IFI、比較擬合指數CFI的值大于0.9，越接近1越好；近似誤差均方根RMSEA低于0.05表示非常好的擬合。驗證性因子分析各項指標見表3，可見各指標均達到可接受的水平。

3.SEM模型的確立

SEM是綜合運用多元回歸分析、路徑分析、肯證式因素分析而形成的一種數據分析工具。SEM可以對每個估計參數值的適合程度進行顯著性檢驗，以及對該參數在自由估計情況下所導致的顯著性改變與模型整體適合度的變化進行顯著性檢驗，其中包括對能夠解釋若干組觀測變量協方差的潛在變量的檢驗。在目前的管理研究中，特別是采用問卷法收集數據的情況下，SEM是針對傳統回歸分析弱點(變量觀測性、多重共線性)開發出來并得到承認的數據分析方法。

在概念模型基礎上，本研究設計了針對AMOS7.0軟件的初始結構方程模型，圖1為初始結構方程模型的路徑圖。初始模型有4個潛在變量，17個觀測變量。其中，資源集聚、分工合作、資源共享為外生潛在變量，共生發展程度為內生變量。除此之外，還存在17個殘差變量，殘差變量的作用是保證模型的檢驗過程能夠成立，因為從問卷得出的指標值難免會存在一定的誤差，使指標值完全匹配于模型幾乎是不可能的，為使路徑能夠得到驗證，概念模型能夠得到證明，必須引入殘差變量。

4.結構模型擬合及假設檢驗

為從各方面評價結構模型能否解釋原始樣本數據，首先使用AMOS 7.0軟件對研究模型與實證數據進行擬合分析，擬合指標及檢驗值見表4。根據前面介紹的各擬合指標的擬合要求，從表4可以看出，/df小于3，規范擬合指數NFI、增值擬合指數IFI、比較擬合指數CFI的值均大于0.9，近似誤差均方根RMSEA小于0.05，各指標擬合情況比較理想，模型擬合結果良好。

5.結果討論

運用AMOS 8.0軟件，采用結構方程模型來檢驗物流產業集群共生發展程度與資源集聚、分工協作、資源共享之間的相關關系。程序運行結果見圖2。根據圖2的結構方程模型和路徑系數，可得出三個研究假設的相關信息，見表5。

在結構方程模型中，路徑系數是否顯著異于零的標準是臨界比例(Critical Ratio，簡稱CR，即t值)，當t的絕對值大于等于2時，即可認定路徑系數在顯著水平0.05以下與零存在顯著差異。根據路徑系數的t值(見表5)，可以判斷資源集聚、分工合作水平、資源共享對物流產業集群共生發展的影響程度在95％的置信水平下是顯著的。通過路徑系數可以看出，從對物流產業集群共生發展的影響來看，資源共享的影響程度最大，其次是分工合作水

平，最后是資源集聚。

四、研究結論與啟示

通過理論與實證分析得出如下結論：物流產業集群的資源集聚能力、分工合作水平、資源共享能力對物流產業集群共生發展有正向影響，即在物流產業集群演化發展過程中，提高物流產業集群共生體的資源集聚能力，提高集群共生單元間的分工合作水平，提高集群共生體資源共享能力，都將促進物流產業集群共生發展。這三個因素對物流產業集群共生發展的影響和作用由大到小依次為：資源共享能力、分工合作水平、資源集聚能力。本文是對浙江省物流產業集群共生發展情況進行調研所得到數據的分析，分析結果基本符合浙江省物流產業集群發展的實際。根據上面的分析，依據浙江省物流產業集群發展的現狀，為促進物流產業集群共生發展，第一，提高集群共生單元間技術轉移與吸收能力，引導各種“供需流”在集群共生體內無障礙流動，提高共生單元間合作意愿與透明度，通過共生單元間的交流與合作，提升集群共生體的資源共享水平，促進集群共生發展；第二，優化物流產業集群共生介質，開放共生界面，提高彼此間的協調程度，增強彼此間的信任程度，使得集群共生體企業在共生合作基礎上凸顯共生優勢，提升集群共生體內共生單元分工協作水平，促進物流產業集群共生發展；第三，政府需加強與企業、研究服務機構、中介機構等的相互配合，以形成良好的投資環境與合作氛圍，減少合作阻力，提高物流資源吸引力和資源獲取能力，提高集群資源集聚能力，促進物流產業集群共生發展。

第三篇：網絡視角下產業集群競爭優勢：理論模型與實證研究

龍源期刊網 http://.cn

網絡視角下產業集群競爭優勢：理論模型與實證研究

作者：吳結兵 徐夢周來源：《浙江大學學報(人文社會科學版)》2008年第04期

[摘要]產業集群的蓬勃發展改變了商業競爭的基礎，集群間競爭正成為商業競爭的一種重要形式。但與企業競爭優勢的形成機制不同，集群整體競爭優勢主要受到動態能力和企業網絡結構的影響。以國稅數據庫系統和問卷調查取得的數據為基礎，以2001—2004年9個浙江紡織業集群為樣本的檢驗結果表明：(1)集群競爭優勢的累積過程是一個基于企業網絡動態能力發展的過程；(2)企業網絡結構屬性對集群動態能力的發展具有多維度的影響；(3)網絡密度顯著促進了集群效率的提高，且資源獲取能力在其中起到了中介作用。

[關鍵詞]產業集群；競爭優勢；企業網絡；動態能力

第四篇：基于產業集群理論的農產品地理標志保護與發展

基于產業集群理論的農產品地理標志保護與發展

作者：胡銘

一、農產品地理標志保護的意義

地理標志保護是近年來國際知識產權領域的重要議題之一。地理標志不僅是地方標志，而且也是質量標志、信譽標志，這決定了地理標志負載的產品蘊涵著巨大的市場潛力和無盡的財富價值。由于地理標志產品主要與該地理來源相關聯，涉及產地特有的自然環境條件，包括氣候、土壤、水源等因素，并聯系特定地域的傳統工藝及人文因素，所以保護對象絕大多數是農產品。截至2005年，我國已經公開批準注冊的地理標志有323個，其中類屬農產品的有307個，占95%。我國是一個農業大國，研究和實施涉農的知識產權制度－－地理標志保護制度，對于盡快實現同國際慣例接軌，保護民族精品，解決“三農問題”，構建和諧社會，實施“知識產權支農”、“知識產權興農”，都具有十分重要的現實意義。

產業集群理論與地理標志這樣一個特定制度存在一定的內在關聯性。地理標志對其他經濟資源具有聚集效應，從而會導致地理標志農產品的產業集群；而產業集群的形成與發展反過來又會強化地理標志的保護。本文將基于這種關聯性來分析農產品地理標志的保護與發展問題。

二、農產品地理標志與農業產業集群的內在關聯性

農產品包括地理標志產品在市場經濟條件下發展，必須實現生產經營的產業化和規模化，走農業產業集群的道路，才能把資源比較優勢轉化為競爭優勢。而地理標志為農產品的產業化、規模化經營提供了一個良好的價值平臺。具體來說，農業產業集群與農產品地理標志存在以下幾個方面的內在關聯性：

1.優越的農業資源稟賦和悠久的人文品牌等準地理標志是農業產業集群形成的誘因。準地理標志是指潛在的未經注冊但是將來可以形成的地理標志。農業是一個對自然資源依賴很強的產業，農作物由于生長的特性，包括地質、氣候、水文等內在的自然條件直接影響著農產品的類型、品質，使不同區域具有不同的特色農產品或準地理標志產品，再加上農產品儲運的特殊性，進而影響到相關非農產業的發展和布局。這種農業資源在地理空間分布的差異，決定了一些產業為了能充分利用農業資源這種準地理標志優勢而集中到特定的區域范圍內，形成農業產業集群。例如法國的香檳省、美國的玉米帶。從農業產業集群形成的發展過程看，農業相關產業集結成群大多是為了獲得利用純農業資源的比較優勢而以特色農產品或準地理標志產品為主建立起來的有機產業群落。而且，農業不同于其他產業，農業具有生物特性，再加上不同的農業區域由于歷史、地理區位、自然稟賦、政策以及其他方面的原因，決定了農業產業集群更具有本地根植性，導致在特色農產品或準地理標志產品上發展起來的農業產業最初只能在某些地區集聚，形成一定的比較優勢，接著與之相關聯的產業為了追逐這一比較優勢，在外部規模經濟的作用下，各種要素進一步向該地理標志產品所在地區集中，從而使這種集群優勢進一步強化。

2.在地理標志農產品生產基礎上的分工合作需求是農業產業集群形成的內在機制。隨著技術進步和社會分工合作的發展，農業產業化加速，地理標志產品生產過程的各個環節中一些生產職能逐漸分離出來，形成了圍繞地理標志產品生產的產前、產中、產后的一系列獨立的、與農業密切聯系的產業部門。一方面，地理標志農產品生產所使用的各種生產資料包括 種子、化肥、農藥和飼料等基本上由工業提供或經過工業加工。工業、服務業提供的各種產品、技術和勞務越來越滲透到農業生產過程的各個環節和階段。農業不再是獨立的產業部門，已經離不開工業、服務業。另一方面，與地理標志農產品生產相關的產業部門對農業的依賴性也大大加強。農業既是這些產業部門的銷售市場又是原料供應者。它們之間，不僅在人力、資源、資金方面存在一般意義上的經濟聯系，而且還在生產技術上存在較為密切的投人產出關系。面對這種農業及其關聯產業緊密聯系的發展趨勢，使得地理標志農產品生產對分工合作的期望很高。一方面，孤立的農戶迫切需要與之關聯的企業和研發等單位建立聯系，共同利用這些關聯產業提供的服務、信息、技術等，形成規模經營，以減少地理標志農產品生產的盲目性、投資和直接交易的成本；另一方面，以地理標志農產品為加工、銷售、運輸或研發對象的相關企業或機構也急需與農戶建立長期穩定的合作關系，以便能夠及時、有保證地獲取市場所需求的農產品，同樣科研等支撐機構也能進行有效的研發或服務工作。這樣，對分工合作的需求就直接促進了農業產業集群的形成和發展。因為通過這種分工合作機制，農業產業集群體內的各個行為主體可以在地理標志農產品的研發、產品設計、市場營銷、人員培訓以及金融等方面實現高效的網絡化的互動和合作，形成集體行為的互動機制，這種機制可以使信息的流通更為順暢，加快觀念、知識和技術的擴散，緩和經濟利益的沖突，減少交易過程中的障礙，從而獲取集體效率。

3.在地理標志農產品上構建的集聚效應是農業產業集群形成的市場決定力量。隨著人們物質精神文化水平的不斷提高，消費者對地理標志農產品的需求結構更加復雜，一方面，使農業產業鏈的增值環節越來越多，一種農產品從研發、培植、生產到營銷、運輸所形成的價值鏈過程已很難由一家企業來完成；另一方面，使農產品生產過程的相互關聯性更強。這樣，以生產地理標志農產品為對象的企業要想獲得規模經濟，必須使市場交易轉移到企業內部，以避免重復談判的成本以及非合作行為的出現。于是，與在地理標志基礎上形成的農業產業相聯系的大量企業和關聯支撐機構就積聚到一定的區域內，形成一個產業間分工協作的系統。這種積聚以區域內地理標志農產品的生產企業為源頭，以一家或數家主導企業為核心，在外部形成一個多層次的縱向關聯的產業群體。這樣，隨著農業產業的規模擴大，農業產業集群內的各個集群單元不僅可以享有單個企業內部的規模經濟和范圍經濟，而且可以獲得集聚經濟。這種集聚經濟本質上產生于不同企業在空間上一定規模的局部集中以及由此而來的互補性，它是一種外部的規模經濟和范圍經濟。

4.農業產業集群作為一種有形資產主體是保護和發展農產品地理標志的重要載體。農產品地理標志作為無形資產，其作用的發揮必然要受到有形資產的制約。從根本上說，有形資產是無形資產的載體，而無形資產“武裝”了有形資產，才使他們具有獲得額外收益的能力。農產品地理標志在一定地域范圍內樹立了區域農業的形象、地位，影響了外部市場對區域農業的認識，但這并不意味著農產品地理標志能夠脫離農業產業集群獨立存在。農業產業集群形成的產業規模、產業集中度、市場占有率是農產品地理標志最初形成的基礎；同時，農產品地理標志是否能不斷和持久地擴大影響力，更依賴于其有形資產－－農業產業集群的進一步發展與壯大。因此，農業產業集群作為農產品地理標志的有形資產主體，它的發展直接制約著農產品地理標志作用的發揮，是保護和發展農產品地理標志的重要載體。

5.農業產業集群發展的集聚效應進一步增強了農產品地理標志的品牌價值。一方面，農業產業集群發展以其集聚效應強化了地理標志農產品的價值，在地理標志的基礎上建立起來的農業產業集群，在申請注冊地理標志和商標的過程中也相對容易，并且可以利用產業集群的優勢加強地理標志的增值作用，加快地理標志價值轉移到產品上的速度，最后通過市場得以實現；另一方面，農業產業集群發展本身就具有農產品地理標志的品牌效應。農業產業集群發展本身就是一種很好的區域地理標志品牌，使產業具有強大的競爭力形象，具有集群從 眾效應和模范作用。

從以上分析我們可以看出，一方面，農產品地理標志作為一種地域性、獨特性及制度賦予特定權利的經濟資源或要素，對其他經濟資源或要素具有聚集效應，從而會引導和開發地理標志產品的產業集群；另一方面，農業產業集群的形成和發展又將會保證、提升地理標志產品的質量、品質、信譽與品牌，促進地理標志農產品產業的發展，從而進一步強化農產品的地理標志保護制度。因此，農產品地理標志保護與地理標志保護的農產品的產業集群的形成，以及產業集群與地理標志保護產品產業的發展，存在著互促相長的關系。

三、從產業集群角度看農產品地理標志中存在的問題

從農業產業集群的角度來看，我國農產品地理標志的保護和發展過程中存在許多問題，具體表現在以下幾個方面：

1.我國目前實施地理標志保護的農業，仍處于產業發展四階段中的初級階段－－生產要素導向階段。在這一階段，產業發展主要依靠的是生產要素優勢，即基于一國或地區的地理環境、自然條件、人文因素和歷史傳統等地理標志的優勢，這很容易彰顯產業成績，但也非常脆弱，生產要素比較優勢的降低或相對減弱很容易給產業發展帶來重創，從而滋生出一系列的問題，具體表現在以下兩方面：第一，如果一直堅持以生產要素的比較優勢來維持和發展地理標志，將會使我國的農業停留在以資源為基礎的較落后的經濟層面上，生產出來的產品以次充好，產品質量低下，無法在競爭中取勝。實踐中，許多企業片面強調產地的真實性而忽視了商品的內在品質，致使使用地理標志的商品與其他同類商品沒有明顯區別，傳統的質量特點和信譽喪失殆盡。第二，產生狹隘的地理標志主義，為不正當競爭孕育了沃土，會使一部分企業認為可以在地理標志范圍內為所欲為，進而造成了近年來毒火腿事件、毒粉絲事件乃至于假冒龍井茶事件比比皆是。

2.我國地理標志農產品科技含量低?？茖W技術是地理標志保護的農產品的產業集群發展的關鍵。只有用現代科學技術和現代化設施裝備地理標志保護的農產品的產業集群的各個環節，產業集群才能有持續旺盛的生命力。而我國地理標志農產品科技含量低，具體表現在：第一，目前在地理標志保護的農產品的產業集群的發展過程中，生產設施、裝備落后，生產的各個環節所采用的技術仍停留在20世紀70年代末80年代初的水平上。第二，地理標志保護的農產品的產業集群一般都是在勞動密集型的低成本優勢的基礎上創立的，所以單個小企業不可能有自己的研究與開發機構。第三，農戶的專業知識技術水平更是很難滿足在農業生產過程中的需求，更難以在農業生產管理過程中快速創新以適應市場對產品的需求。第四，缺乏生產要素流轉市場和管理機構。農村可以成為豐富的原材料生產基地，可以提供廉價的勞動力，可以尋求建立銷售市場和中介組織，但是，對于科學技術、資金等生產要素，農村地區是難以自我滿足的，必須通過政府組建相關機構吸引投資和項目招標等促進生產要素向農村地區流動。因此，我國地理標志農產品科技含量低，農業產業集群的區域創新能力較低，這不利于制定和提高地理標志產品的生產標準和促進產業升級優化。

3.不注重培育地理標志產品生產的龍頭企業。龍頭企業的牽動能力直接決定著以地理標志為基礎的特色農業產業集群發展的規模和成效，是實施特色農業產業集群發展的要求。目前，我國從事地理標志農業生產經營的企業在發展速度、規模和效益水平等方面都還比較低，市場競爭能力弱，沒有形成一批龍頭企業來帶動特色農業產業集群的發展。而且地理標志可以為很多家企業使用，有些企業不注重自身實力的培育、自身資源的整合，目光短淺，不注重自身長遠戰略的規劃，只看當前獲得的收益。

4.我國農村的很多集群產業是集而不群，只是扎堆，簡單的重復生產，無法進一步挖掘 農產品地理標志的潛在價值。區域創新能力低不利于內部產業集群的發展，還可能造成集群產業只是簡單的重復生產或低水平發展，產業鏈上環節少且各環節發展不協調，相關輔助性機構嚴重缺位，甚至變成孤立的生產環節，因此無法挖掘農產品地理標志的潛在價值。高水平的集群最顯著的一個特征是發達的社會網絡關系，因為產業集群是由交易網絡、技術網絡與社會網絡交織所形成的網絡結構，這種網絡結構不僅能降低交易成本，而且能促進協作，形成協同效應。協同強調雙方或多方相互配合、密切合作、共同完成某項任務。而目前與地理標志保護農產品的產業集群相關聯的支持性和輔助性機構的各主體畸形成長，難以融為一體，導致我國農村很多低水平的集群產業中各經濟主體之間的聯系松散，信息交流少，生產結構趨同。

5.在農業產業集群發展過程中不注重對區域地理標志主體的培養和建設。農業產業集群中最為常見的中介組織是產銷協會，但是現在的產銷協會幾乎都是小而全的“全職保姆”組織，技術、農民培訓、科研、營銷服務等一應俱全，但真正需要建立地理標志品牌的時候只能通過政府或其他機構獲取資金和政策上的幫助。另外，在地理標志品牌建設過程中往往出現“多頭領導”的局面：一方面，技術和資金的支持來源困難使得區域內各利益主體形成弱合作，對地理標志品牌缺乏科學的管理；另一方面，避害趨利的心態使得產業集群中缺乏權威的組織機構監督地理標志的使用。這種管理體制使得一些農戶的劣質產品破壞r地理標志的形象，而且這種生產標準準人方法很難瞄準真正的優質生產者和剔除劣質生產者。

四、基于產業集群的保護和發展農產品地理標志的措施

保護農產品地理標志的過程也是農產品地理標志從比較優勢轉化為競爭優勢的過程，而這個過程強調的是通過這種轉化，經過資源整合，地理標志獲得更長久生命力的過程，從這個意義上來說，保護與發展地理標志實際上也就是保護與地理標志相關的農業產業或農產品。因此對實施地理標志的農業產業進行保護，可以促使我國加快把主要依靠生產要素數量和低成本的比較優勢增長模式逐步轉向主要依靠核心競爭能力提升的發展模式上來。具體來說，基于產業集群理論的農產品地理標志保護的措施包括：

1.因地制宜培育特色農業產業。發展地理標志農產品就要因地制宜，比選出具有地域性優勢的特色農產品加以重點發展，構筑實施地理標志的特色主導產業。同時，要大力發展地理標志農產品加工業，提高農產品加工的技術水平，形成具有地方特色的農產品加工體系，變資源優勢為商品優勢，迅速形成優勢的特色產業。

2.提升農業產業集群的生產要素條件。生產要素可以分為初級資源要素和高級資源要素。目前地理標志涉及到的主要是自然資源、歷史、傳統人文等初級要素，這些要素是自然生成的，只要簡單的私人及社會投資就能擁有。而對于知識、技術、資本等高級資源要素則需要依靠持續地追加投資創造出來，因此，保護與發展農產品地理標志使擁有農產品地理標志的產業由比較優勢轉化為競爭優勢：第一，需要對實施農產品地理標志保護的產業加大知識、技術等投入，促使農業產業由勞動密集型向資本和技術密集型發展。第二，加強制度創新和科技創新，提升農業綜合生產能力，以支持地理標志農產品產業的持續競爭力。第三，要大力提高地理標志農產品品質，積極推進發展無公害食品、綠色食品和有機食品生產，逐步實現地理標志農產品生產、加工、包裝等環節的標準化和優質化。第四，增強地理標志品牌的個性特征和文化內涵，做好名牌延伸工作，把名牌冠以新的地域產品形式或類別中去，營造名牌素材，提高地域產品的整體形象，發揮地理標志品牌的綜合經濟效益。

3.扶持與發展相關與支持性產業，促進實施農產品地理標志產業的創新和競爭力的提高。有競爭力的上游產業的存在可以為農業生產提供及時的高質量的原材料和各種服務，而有競爭力的下游產業則可通過提升效應，直接拉動農業生產的發展。例如，在“東北大豆”名下，就初級產品大豆而言，有各種專用類型（高油脂、高蛋白質、高賴氨酸等）的大豆。同時，“東北大豆”的附加值效應，也延及以東北大豆為原料的系列加工產品，包括豆油、豆粕、豆粉，以及各種深加工的豆制品。標明“東北大豆”原料或成分的加工產品，都將在“東北大豆”地理標志上獲得市場認同，這將有力推動東北地區大豆及其相關產業的發展。

4.實施“地理標志+龍頭企業+農戶”的經營模式。地理標志將分散的農戶以地理標志知識產權為紐帶、以龍頭企業為通道，建立農戶可以分享生產和銷售各環節經濟利益的機制。例如“信陽毛尖”地理標志商標注冊后，河南省信陽市茶葉協會對“信陽毛尖”茶葉的質量和生產技術進行規模化管理，大力推進“地理標志+龍頭企業+茶農”的生產模式，使“信陽毛尖”茶葉的市場知名度日益提高，成為信陽的一大支柱產業，形成產值超千萬元的龍頭企業10余家，從業茶農20余萬人。2005年，“信陽毛尖”產量達1450萬公斤，產值7億元，分別比2001年增長了21%和28%。茶農人均收人3700元，比2001年增長了17%。

5.要注重培育實施農產品地理標志的產業龍頭企業。龍頭企業的發展在很大程度上決定著農業產業集群的實力和競爭力。實施地理標志的農業企業，第一，要以工業化的理念發展農業產業，要用工業化的理念經營農業，用工業化的思路發展農業，要像工業產業那樣進行企業化管理、規?；a、集約化經營，跳出農業發展農業；第二，要明確制訂地理標志農產品的種植規范和產品標準；第三，通過資產重組、資源整合等措施，使生產要素向龍頭企業集中，發展成為規模大、實力強、輻射帶動能力強的龍頭企業；第四，要著眼于長遠戰略，要有以地理標志促企業發展的長遠考慮，制定地理標志農產品的產業發展規劃，地理標志保護應當與農業產業發展規劃的深入推進密切結合；第五，大力發展民營中小企業。民營中小企業可以依附龍頭企業的市場和經營，配合龍頭企業的分工體系，發揮和利用自身資源優勢，成為龍頭企業的一部分。同時，龍頭企業也可以與中小企業進行轉包合作，增強企業的柔性，從而在產業集群內形成大中小企業密切配合、專業化分工與協作完善的網絡體系，共同構建產業集群效應。

6.地方政府要制定和實施農業產業集群發展的戰略與規劃。當前，產業集群已成為全球產業發展的主要模式。隨著國內對產業集群的認識不斷深入，許多地方政府特別是沿海經濟較發達的省份政府已認識到發展產業集群的戰略意義，紛紛提出了基于產業集群的區域發展戰略。產業集群發展規劃成為全國性的經濟發展潮流，成為發展地方經濟的最重要產業戰略之一。在農業產業集群的初期，地方政府在其形成和發展中發揮主導地位，通過改善交通、通訊等基礎設施來提供企業發展的硬環境，并營造一種適合集群發展的軟環境，包括引導集群發展的法律法規，產權保護，金融、財政等政策及勞動力供給，減少各種行政壁壘，簡化各種辦事和審批手續等。但是隨著集群的發展壯大，地方政府應轉變自己的角色，成為地方權威機構和公共物品的“供應商”，對農業產業集群區域和區域地理標志品牌建設的公共物品進行投資，根據集群特色和所處的成長階段，及時提供集群主體所需要的公共服務。地方政府要努力打造區域創新環境，除了基礎設施建設，更重要的是一種創新文化環境的建設，使產業群所處的區域充滿良好的競爭意識和協作意識、對技術創新的熱切需求、對信息的敏感等等，形成良性循環的集群發展。

7.在農業產業集群發展過程中要注重對區域地理標志主體的培養和建設。一方面，要解決農業產業集群的產業聯系問題。農業產業關聯需要許多農民協會、產銷組織、政府相關管理機構等，只有預期地培育這些“牽頭”的主體，才能更好地促進農業產業集群的發展；另一方面，為區域地理標志的投資、監督、管理等選定地理標志主體。同時，區域地理標志主體能夠有效地協調跨行政區劃的農產品地理標志管理問題，這樣將更有利于農產品地理標志 保護效應整體性和集約化的發揮。）

第五篇：山西省產業轉移的理論與實證研究

山西省產業轉移的初步研究

摘 要：新一輪國際國內產業轉移正在加速，順應經濟全球化和區域經濟一體化的大趨勢，積極承接國際國內產業轉移，促進產業結構優化和經濟競爭力增強，是山西省深入改革、擴大開放的重大戰略舉措。在分析國際國內產業轉移的階段性特征基礎上，利用東南沿海經濟趨緩的機遇，加快承接產業轉移步伐，有利于從整體上推進山西經濟轉型發展。結合新形勢新要求，剖析現狀及存在的主要問題，力圖找準解決問題的突破口和有效途徑，提出切合實際、行之有效的對策措施和政策建議。

關鍵詞：產業轉移；產業升級；結構調整；區域分工；煤化工業；

1.問題背景

產業轉移理論源于美國經濟學家弗農的工業產品生命周期理論和劉易斯的勞動密集型產業轉移理論。產業轉移理論認為，區域經濟的發展取決于其產業結構的狀況，而產業結構的狀況又取決于地區經濟部門特別是其主導產業在工業生命周期中所處的階段。隨著時間的推移及生命周期階段的變化，生產活動逐漸從高梯度地區向低梯度地區轉移，而這種梯度轉移過程主要是通過多層次的城市系統擴展開來的。

產業轉移理論以不平衡發展規律為基礎，承認區域間不平衡的現實，認為條件好的地方應較快地發展起來，并通過產業和要素從高梯度到低梯度的轉移，帶動條件差的地方發展。產業轉移理論主張發達地區應首先加快發展，然后通過產業和要素向較發達地區和欠發達地區轉移，以帶動整個經濟的發展。

產業轉移是由于資源供給或產品需求條件發生變化后，某些產業從某一國家或地區轉移到另一國家或地區的經濟行為和過程。產業轉移是以企業為主導的經濟活動。產業轉移分為國際產業轉移和區域產業轉移，前者指的是由發達國家向發展中國家的產業轉移，后者指的是發達地區向欠發達地區的產業轉移。

改革開放以來，我國東部地區利用率先開放和區位優勢，抓住發達國家和港澳臺地區產業轉移的機遇，承接發展了以勞動密集型產業為主的加工工業。經過多年快速發展，東部地區資本相對飽和，本地市場已難以滿足資本增值需要。再加上土地、勞動力、能源等生產要素供給趨緊、產業升級壓力增大、企業商務成本居高不下、資源環境約束矛盾日益突出等問題，急需完成從規模擴張向結構提升的轉變。其中，加工工業和低端勞動密集型產業“騰籠換鳥”向中西部地區轉移趨勢明顯。

產業轉移理論把經濟效率放在區域發展和生產力布局的首位，強調效率優先、兼顧公平，在制定地區發展戰略時具有重要意義。

山西省應該利用經濟變動時期重新洗牌的機遇，加大產業結構調整力度，積極承接國際國內產業轉移，從整體上推進山西經濟轉型發展。

1.1國際產業轉移的特征

國際產業轉移促進生產要素在全球范圍內重新組合和優化配置，加快全球產業結構調整和經濟全球化。從上世紀50年代以來，國際上先后大致經歷了三輪產業轉移：

第一輪 全球第一輪產業大轉移是在上世紀五十年代，美國將鋼鐵、紡織等傳統產業向日本、聯邦德國等國轉移，集中力量發展半導體、通訊、計算機等新興技術密集型產業。

第二輪 到了上世紀六七十年代，日本、聯邦德國等國轉向發展集成電路、精密機械、精細化工、家電、汽車等耗能耗材少、附加值高的技術密集型產業，而亞洲“四小龍”等獲得了發展勞動密集型產業的良機。

第三輪 上世紀80年代以后，美國、日本和歐洲發達國家大力發展知識密集型產業，而勞動密集型產業和技術密集型產業向發展中國家轉移，特別是世界加工制造中心和世界電子信息產品中心向中國轉移。

改革開放以來，在國際產業轉移浪潮中我國大致承接了三次。

第一次是20世紀80年代，我國抓住國際上以輕紡產品為代表的勞動密集型產業向發展中國家轉移的歷史機遇，加快了輕紡產業升級換代步伐。

第二次是20世紀90年代，我國抓住國際產業結構調整和轉移的難得機遇，極大地促進了機電產業發展和出口。

第三次是世紀之交，我國抓住加入WTO帶來的新機遇，新一輪以信息產業為代表的高科技產業生產制造環節大規模向我國轉移，長江三角洲、珠江三角洲、環渤海灣、福建沿海地區初步形成了各具特色的信息產業基礎。

1.2國內產業轉移的特征

從總體上看，東部沿海地區產業轉移呈現出以下幾個特點：一是產業轉移規模越來越大。據測算，到2010年，僅廣東、上海、浙江、福建四省市需要轉出的產業產值將達到14000億元左右；二是轉移的產業主要以加工制造業為主，尤其是勞動密集型加工工業轉移的勢頭強勁；三是對資源能源依賴較強的上游產業轉移趨勢明顯；四是來源地相對集中，大都來自長三角、珠三角、閩三角等地；五是與東部地區相鄰且交通運輸條件較好的中西部省區，在吸引產業轉移方面占據明顯優勢。

目前，東部產業向中西部轉移已經漸成氣候，在今后相當長的時間里，這種趨勢還會繼續加強。一是產業轉移的層次會逐步提高，產業轉移的重點由以前的勞動密集型產品，向資本密集型產業、技術密集型產業轉化；二是生產能力轉移不再是個別企業的孤立行為，產業轉移從原來的單個項目、單個企業，或者說是單個產業，轉變為包括產業的整體性轉移。不同產業之間的相互整合，也從單純的制造業向制造業、服務業和科研開發業轉移，轉移的領域更寬、更大；三是產業轉移的主導角色轉變，從政府的主導作用向企業主導作用轉變，企業主導作用越來越強；四是產業轉移既給中西部、東南亞地區的經濟發展創造了機遇，也提出了挑戰。傳統產業采取梯度方式，主要著眼于勞動力優勢與區位優勢；而資本密集型產業、技術型產業轉移以跨越方式，更注重承接地的技術、人才、研發能力等綜合優勢與信息基礎設施、體制條件等，這使得承接地機遇和挑戰并存。

2.山西省承接國際國內產業轉移的現狀分析

新一輪國際國內產業轉移正在加速，順應經濟全球化和區域經濟一體化的大趨勢，積極承接國際國內產業轉移，促進產業結構優化和經濟競爭力增強，是山西省深入改革、擴大開放的重大戰略舉措。在經濟全球化和區域經濟一體化的大背景下，山西省始終堅持擴大對內對外開放，緊緊把握能源、資源豐富和重化工業及裝備制造業良好基礎等比較優勢，積極營造承接產業的良好環境，不斷創新思路和舉措，著力招商引資，國際國內產業向山西省轉移規模逐年增長、層次逐步提升，并呈現出加速的態勢。

2.1山西省承接產業轉移的總體情況

山西省經濟外向度較低，私營經濟發展緩慢。從國際產業轉移方面看，2007年山西省全社會固定資產投資中，外商投資和港澳臺商投資占到全社會投資的16.04%，居中部地區最后。外商投資和港澳臺商、私營企業投資工業企業個數僅占中部的4.9%，遠遠低于GDP所占比重。但是2007年，山西全省實際使用外資繼續保持快速增長。按照國家利用外資口徑統計，全年新批外商投資企業152個，實際使用外商直接投資增長1．82倍，遠高于中部六省37％的增長速度，占中部地區實際使用外資總額49．3億美元的27．2％。其實際使用外商直接投資13．4億美元，增長1．82倍，占中部地區實際使用外資總額的27．2％。

世界500強的韓國電力公社、德意志銀行入股的格盟國際能源有限公司到資7．7億美元，是最大的外資到位項目。鴻富晉精密工業（太原）有限公司、山西世茂商務中心有限公司、山西伯恒能源化工有限公司、山西威奇達藥業有限公司等一批外資企業增資活躍。從行業來看，2007年外資投入山西省12個行業，服務業成為投資的重點，資金到位達7．7億美元，居各行業之首，居第二位的是制造業，位居第三的是煤化工。

2.2山西省承接產業轉移的階段性特征

從三個方面看承接國際產業轉移：

一是產業方面主要集中在以工業為主的第二產業，“十五”時期，我省外商直接投資累計總額為86,676萬美元，但農業和第三產業合同引資僅占3.0%、10.9%，而第二產業所占比重高達86.1%。但是從2005年以后，山西省將外商投資重點轉向第一、第三產業，2007年外資投入山西省12個行業，服務業成為投資的重點，資金到位達7．7億美元，居各行業之首，居第二位的是制造業，位居第三的是煤化工。

二是區域方面以太原為中心輻射全省的區域分布新格局已初步形成。改革開放以來，外商投資區位的選擇主要以政治、經濟、文化、基礎設施等人文環境與物質環境較好的區域為重點。從我省外商直接投資地區分布來看，2000年，在全省外商投資合同總額中，太原所占比重高達50 %，而陽泉、朔州、忻州、晉城分別僅為0.4%、1%、1.7%、2.6%?！笆濉睍r期，隨著山西經濟結構的不斷調整，特別是大運、太長經濟帶的作用，山西全省的經濟資源得以合理配置，各區域經濟相互作用、相互促進，我省招商引資發展趨于均衡，全省外商直接投資逐步形成以太原為中心輻射全省的區域分布新格局。2003-2005年，在全省外商實際投資累計總額中，太原市所占比重為37.27%，同期朔州、運城、大同、晉中、呂梁、晉城以豐富的自然資源，較為發達的交通等優勢取得了相應的份額，所占比重依次上至為14.31%、14.06%、9.69%、5.74%、5.13%、5.03%。

三是投資國別方面外商直接投資的資金來源國比較單一，歐美國家外商直接投資相對較少。改革開放以來，我省外商投資來源國逐步增多，到2005年末，在山西投資的國家和地區達21個，其中亞洲8個，歐洲5個，美洲4個，大洋洲3個，投資性公司1個。從世界各國投資額來看，亞洲48181萬美元，歐洲6820萬美元，北美洲19291萬美元，拉丁美洲34898萬美元，大洋洲718萬美元，來自歐美的資本有較大幅度的增長。投資國家正向美國、日本、韓國、法國、加拿大、新西蘭等發達國家拓展。但由于一定的地緣優勢和人文傳統，港澳臺地區仍然是山西外商投資的主體。從2000-2004年看，港澳臺地區在山西外商直接投資合同項目累計為167個，占全部外商直接投資合同項目的41.96%；港澳臺地區在山西利用外資協議總額累計已達74840萬美元，占外商協議投資總額的42.41%。

從三個方面看承接國內產業轉移：

一是產業方面仍然主要集中在包括煤炭等重工業在內的第二產業，近幾年逐步從煤化工、裝備制造、新材料等領域向高新技術、食品加工、物流、農業、服裝制造等第三產業領域轉型。

二是引資渠道主要是2006年后的三屆中國中部投資貿易博覽會，第一屆中博會山西省境內省外招商引資項目85個，總投資額34.90億美元，擬引進資金額30.68億美元。第二屆中博會山西省共簽訂內資項目212個，金額達649億元，僅次于東道主河南省。第三屆中博會山西省簽內資項目229個，引資438.1億元。

三是來源地區主要是東部地區，且近年來所占比重進一步提高。第二屆中博會，來自東部沿海地區的投資項目143個，占內資項目總數的72％。

3.山西省承接產業轉移存在的主要問題

3.1承接產業轉移數量少、規模小，對經濟拉動作用不明顯，與東部地區存在較大差距，與中部兄弟省區相比也不具優勢。

首先，外商直接投資總體水平偏低。外商投資規模小，資金到位率差。據統計，“十五”期間我省外商直接投資比“九五”期間減少２億美元，尤其是2004年山西對外商直接投資實際利用外資不到１億美元，僅占全國利用外資總額的0.2%,2005年也僅占全國利用外資總額的0.5%，遠低于全國平均水平。

其次，外商直接投資技術含量低。從外商直接投資企業看，外商直接投資在我省多集中在勞動密集型產業，投向技術密集型產業的較少。據調查，外商直接投資在我省勞動密集型產業約占80%左右，而資金和技術密集型產業僅占20%左右，遠低于全國水平。這種狀況不利于山西企業組織結構和技術結構的優化，不利于產品檔次的提高，更不利于開拓國際市場能力的增強。

3.2區域分布不平衡，產業投向不合理。

首先，山西省全省11個市的分布上存在較大差異。外商直接投資集中在太原、呂梁、運城等地區，集中程度較高。這種狀況擴大了各區域經濟發展的差距，加劇了本來就較嚴重的地區不平衡，使部分區域經濟豐富的自然資源和較雄厚的工業基礎得不到開發利用。尤其是，各區域無視區域經濟的功能和產業布局規律，四面出擊，競相競爭外商直接投資項目，盲目提供優惠條件，致使招商項目在全省各區域經濟發展重復雷同，造成各區域經濟間優勢不能互補，經濟經構不合理。利用投資拉動區域經濟結構調整的效果低。

其次，產業投向主要集中在以工業為主的第二產業，“十五”時期，我省外商直接投資累計總額為86,676萬美元，但農業和第三產業合同引資僅占3.0%、10.9%，而第二產業所占比重高達86.1%。投向地區結構和產業結構不盡合理，表明山西省通過利用外資來優化產業結構、調整產業布局的目標在一定程度上并未實現，相反卻加大了地區差距和發展的不平衡。

3.3能耗高,污染重,是山西經濟社會發展的“瓶頸”。

山西省作為資源大省，能源大省，新中國成立以來,山西一直是國家重要能源和重化工基地, 在為國家經濟建設做出巨大貢獻的同時,也付出了污染嚴重、能耗過高、治理艱難的沉重代價。能耗高,污染重,是山西經濟社會發展的“瓶頸”,也是實現科學發展的“短板”，嚴重制約了山西招商引資的硬件環境。造成污染的主要原因就是產業結構畸形和生產方式落后。

3.3.1發展軟環境特別是政務環境改善不夠。

從政務環境看，政府職能還未根本轉變，管理越位、錯位、缺位問題還較為突出，“事難辦”仍在一定范圍內不同程度地存在；各職能部門之間的協調不夠，合力不強；在一些外資項目的推進中，不少職能部門習慣被動辦事，不積極主動為外商協調解決問題，存在應付、講形式的情況；政府部門權力意識偏重、服務意識較差，審批項目復雜且環節多。在招商引進上，缺乏專門機構和專業化招商隊伍；缺乏創新的招商手段和措施，專業性招商知識很少，項目庫建設不規范且滯后，無法滿足客商咨詢需要等。此外、法制環境、經營環境、生活環境、人文環境等方面也有不少有待改進的地方。

3.3.2國民經濟外向度低，對資源型產業依賴性較強，開放型經濟不發達。

山西省對資源型產業依賴性較強，39個工業行業大類中，具備區域比較優勢的僅有7個，包括煤、焦、冶金、電力，全部屬于高能耗產業，而中部地區其他省份具備比較優勢的產業都在15個以上。山西省產業結構呈現斷層，缺少能夠作為接續產業的過渡產業，資源性產業份額偏高，限制了其他行業的發展。

山西省經濟外向度較低，私營經濟發展緩慢。思想不夠解放、認識不到位，對招商引資加快地方經濟社會發展缺乏動力和壓力。不少貧困區縣仍習慣于把精力放在向省里爭資金、爭項目上，不愿主動走出去，大氣魄承接國際國內和市內產業轉移。

4.山西省承接產業轉移的政策建議

當前，發達國家產業向發展中國家轉移、我國東部沿海地區產業向中西部地區轉移已成燎原之勢，“堅持一個統領，實施兩大戰略，抓好四個重點，實現五個突破”就成為山西省承接產業轉移的基本思路。即：即堅持以科學發展觀統領商務工作發展全局；全面實施“開放興省”和“流通活省”兩大戰略；著力抓好優化發展環境、創新體制機制、調整商務結構、加強隊伍建設四個重點；實現山西省吸收外商投資、開發區建設、國內貿易、對外貿易、對外經濟技術合作的新突破。

4.1積極貫徹以市場換技術的方針，切實提高利用外資的技術含量。

外商直接投資是打包的技術，外商直接投資的流入會給山西帶來先進技術，這也是我省利用外商直接投資的重要戰略目標。改革開放以來，山西吸引外商直接投資在數量發展上較好，但質量上則不盡如人意。外資的質量主要是由外資的技術含量所決定，為此要提高利用外資的質量，就必須貫徹以市場換技術的方針，努力增強利用外資的技術含量。立足山西市場的實際，一定要結合有利于促進山西技術進步和產業結構優化升級的要求。一是對高新技術和我省起步較晚的領域，積極鼓勵外商直接投資進入。二是對山西的關鍵產業及正在成長中的幼稚產業，嚴格把好技術標準。三是對煤炭、化工等相對成熟的競爭產業應注意生產水平和產品的創新能力，鼓勵其向省外、國外市場發展。

未來一段時間，利用外商直接投資的資本效應是重要的，而更重要的是技術效應。開放山西市場必須與獲得技術相平衡，才能進一步提高山西利用外商直接投資的整體素質和效果。

4.2改善直接投資結構，促進山西經濟結構優化升級。

直接投資結構的合理與否，對我省經濟結構的優化升級至關重要。外商直接投資結構合理，資本、技術密集型的外資項目多，國際大型跨國公司投資項目比例大，就能保證國際先進技術源源不斷地注入我省的企業和產業，改善企業的整體素質和產業結構，從而更好地促進山西經濟結構優化升級。為此，必須適時、靈活地調整外資政策，改善外商投資結構。

一是實行產業傾斜政策。引導外商直接投資向山西的“瓶頸”產業和急待發展的產業傾斜，主要包括：首先，向基礎產業和第三產業傾斜，促進山西向現代農業、裝備制造業、化工工業、農產品加工業、第三產業等“短腿”和“瓶頸”產業發展，實現產業分布均衡；其次，向技術密集、資金密集型產業傾斜，促進高新技術產業的發展，實現產業結構高級化。最后，向支柱產業傾斜，促進諸如煤炭、冶金、制造業、原材料工業等產業的成長壯大，實現產業素質優良化。

二是實行廠商傾斜政策。為改善外商直接投資的結構，要鼓勵有實力、有誠意、素質高、技術先進的外商前來投資，特別是跨國公司、投資基金的投資，限制素質較差的中小外商投資。

三是實行項目傾斜政策。鼓勵科技含量高又有利于山西產業結構、產品結構優化升級的項目，限制一般外資項目，特別是環境污染較重的項目。

4.3改善投資環境，增強投資引力。

要從“率先”和“加快”的戰略高度，深化對投資環境重要性的認識，大力倡導環境競爭力決定著發展的競爭力，抓環境建設就是抓經濟發展。當前投資環境存在的主要矛盾已從硬環境逐步轉向軟環境。改善投資環境，必須高度關注政府在改善投資環境過程中的作用。從最近幾年的經濟發展態勢看，我國不但存在產業由東向西進行梯度轉移的問題，在觀念和政府行為模式上也存在梯次傳播和學習的過程。要切實轉變政府職能，著力打造服務政府、責任政府、法治政府和廉潔政府。進一步加強審批事項改革，減少政府審批項目，優化辦事流程。深化投融資、土地、資本、勞動力等體制改革，為市場主體和資源、信息、技術、人才、各類生產要素的自由暢通流動創造條件，營造“安商、親商、富商”的良好氛圍。積極利用各種有利政策，搶占承接產業轉移先機。

4.4加快產業技術創新。

產業轉移有利于區域產業調整與經濟發展，但是一味地接受傳統產業的轉移而無技術創新極易導致產業承接的失敗和挑起區域矛盾。從某種意義上說，產業技術創新是產業轉移成功的基本條件。在新的經濟形勢下，僅靠廉價勞動力已不可能形成真正的競爭優勢，產業技術創新要求在承接產業轉移和產業融合過程中對原有的技術必須進行再造，只有不斷進行技術創新和生產出較高附加值的產品，才能使該地區在國際、國內市場中形成強大的競爭優勢。

4.5招商引資要有針對性目標。

山西的招商引資一定要有利于“三個優勢”的增強，對外擴大開放一定要走“先引進來、再走出去”的發展思路。

一是適應國際、國內環境變化，為外商投資提供更為優越的“區位優勢”。國際資本流動加速，國內經濟結構優化，特別是“中部崛起”戰略的實施，為山西的招商引資提供了有利時機。為此山西應充分利用“承東啟西”的重要戰略地位，從單純引外資到內、外資一起引，將招商引資從優惠政策、優質服務向生存環境、生活質量、文化氛圍等綜合環境轉變，切實增強山西的“區位優勢”。

二是通過“引進來”增強“所有權”優勢。繼續把吸收外商直接投資作為招商引資的重點，實現外商直接投資來源多元化，立足市場依托優勢資源、優勢產業，引進國外的先進技術和資金，并不斷加以消化，形成本省企業獨具特色的“所有權”優勢，提高本省企業的市場競爭力。

三是實施“品牌”戰略，建立國內、國際市場營銷網絡，增強“內部化”優勢。通過與外商合作的方式，逐步塑造具有地方特色的“品牌”，并不斷強化“品牌”的知名度、影響力，以“品牌”為核心，組建規模企業，建立國內、國際市場營銷網絡，提高跨國經營的“內部化”優勢。

四是實施“走出去”戰略，廣泛開展國際經濟技術合作。充分利用兩種資源、兩個市場，依托形成的“所有權、內部化”優勢，積極拓展對境外投資的空間，推進省內具備條件的各級各類有競爭力的優勢企業進軍海外，在境外發展山西的優勢產業，培養海外經濟增長點。同時繼續加強對外承包工程和勞務合作，擴大山西在海外的知名度。

參考文獻：

[1] 盧根鑫.國際產業轉移論［M］.上海：上海人民出版社，１９９７.