第一篇：授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)(會(huì)員)管理辦法[范文]

漢唐藝術(shù)品交易所

授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）管理辦法

第一條 為了盡快實(shí)現(xiàn)跨越式、超常規(guī)、規(guī)模化的發(fā)展，將漢唐藝術(shù)品交易所打造成亞洲乃至世界藝術(shù)品的定價(jià)中心，更好地服務(wù)全國(guó)的現(xiàn)貨交易商和合格的現(xiàn)貨投資者，方便異地企業(yè)和投資者參與交易所的現(xiàn)貨交易和投資，提升交易所的現(xiàn)貨市場(chǎng)服務(wù)功能，漢唐藝術(shù)品交易所采用授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）方式，構(gòu)建遍布全國(guó)的面向交易商和合格現(xiàn)貨投資者服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。為規(guī)范交易所和授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）的行為，加強(qiáng)對(duì)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）的管理，制定漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）管理辦法（以下簡(jiǎn)稱本辦法）。

第二條 本辦法適用于授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）及其從業(yè)人員。

第三條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）是指根據(jù)天津市人民政府頒布的《漢唐藝術(shù)品交易所交易市場(chǎng)監(jiān)督管理暫行辦法》及漢唐藝術(shù)品交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)漢唐藝術(shù)品交易所審核批準(zhǔn)，在漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)范圍內(nèi)從事漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

第四條 漢唐藝術(shù)品交易所的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）分為綜合類和專業(yè)類兩種。

綜合類會(huì)員，即根據(jù)漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)，為交易商和合格現(xiàn)貨投資者提供所有漢唐藝術(shù)品交易所上市品種的市場(chǎng)推廣和交易服務(wù)的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)；專業(yè)類會(huì)員，即根據(jù)漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)，為交易商和合格現(xiàn)貨投資者提供漢唐藝術(shù)品交易所某一類上市品種的市場(chǎng)推廣和交易服務(wù)的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

第五條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）可從事的業(yè)務(wù)范圍

（一）代理漢唐藝術(shù)品交易所進(jìn)行市場(chǎng)開(kāi)發(fā)；

（二）協(xié)助交易商辦理漢唐藝術(shù)品交易所入市交易手續(xù)；

（三）代理漢唐藝術(shù)品交易所為交易商提供交易培訓(xùn)；

（四）代理漢唐藝術(shù)品交易所推介交易商品；

（五）為交易商提供信息服務(wù)（包括但不限于遞送結(jié)算單、交收通知單及其他書(shū)面/電子版單證、通知）；

（六）向所開(kāi)發(fā)服務(wù)的交易商收取不超過(guò)漢唐藝術(shù)品交易所指導(dǎo)限額的交易服務(wù)費(fèi)。

（七）漢唐藝術(shù)品交易所書(shū)面委托的其他事項(xiàng)。

第六條 嚴(yán)禁授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）發(fā)生以下行為

（一）從事代理交易業(yè)務(wù)；

（二）從事非法集資等活動(dòng)；

（三）泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；

（四）從事與漢唐藝術(shù)品交易所市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和交易商服務(wù)工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)。

第七條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）應(yīng)對(duì)交易商的交易行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

1會(huì)員作為漢唐藝術(shù)品交易所市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)協(xié)助交易所對(duì)其所開(kāi)發(fā)交易商的交易行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，具體如下：

（一）有義務(wù)每天核對(duì)其開(kāi)發(fā)交易商的交易持倉(cāng)及保證金情況；

（二）與當(dāng)日（N日）出現(xiàn)保證金不足的交易商進(jìn)行聯(lián)系，督促交易商追加保證金；

（三）若該交易商未能在次交易日（N+1日）交易所規(guī)定的時(shí)間前按交易規(guī)則規(guī)定入金或采取自行轉(zhuǎn)讓措施將保證金差額補(bǔ)足的，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其持倉(cāng)執(zhí)行代為轉(zhuǎn)讓，直至補(bǔ)足前一天保證金差額；

（四）代為轉(zhuǎn)讓須由授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在次交易日（N+1日）完成；若次交易日（N+1交易日）因受價(jià)格漲（跌）停板限制或其他市場(chǎng)原因制約致使授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)無(wú)法完成代為轉(zhuǎn)讓的，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在接下來(lái)的交易日（N+2日）仍應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行代為轉(zhuǎn)讓；

（五）若連續(xù)3個(gè)交易日出現(xiàn)同方向的漲跌停板，則指導(dǎo)交易商按《漢唐藝術(shù)品交易所風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。

（六）若授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)沒(méi)有按漢唐藝術(shù)品交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成代為轉(zhuǎn)讓，則由漢唐藝術(shù)品交易所對(duì)該交易商執(zhí)行代為轉(zhuǎn)讓，但漢唐藝術(shù)品交易所將對(duì)該會(huì)員提出公開(kāi)批評(píng)；

（七）若被交易所公開(kāi)批評(píng)累計(jì)達(dá)到3次的，漢唐藝術(shù)品交易所有權(quán)撤銷其授權(quán)資格。

（八）若出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時(shí)，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）應(yīng)協(xié)助漢唐藝術(shù)品交易所做好開(kāi)發(fā)交易商的解釋工作。

第八條 申請(qǐng)成為漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的單位，須具備如下條件：

（一）中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織；

（二）在行業(yè)中有影響力的相關(guān)企業(yè)或投資類企業(yè)；

（三）客戶資源廣泛，有較強(qiáng)的行業(yè)召集能力及市場(chǎng)宣傳推廣能力；

（四）熟悉漢唐藝術(shù)品交易所的交易規(guī)則和相關(guān)業(yè)務(wù)；

（五）有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和市場(chǎng)信譽(yù)；

（六）承諾遵守漢唐藝術(shù)品交易所的管理辦法和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（七）漢唐藝術(shù)品交易所規(guī)定的其他條件。

第九條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所要求

（一）選址要求

經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所須設(shè)立在相關(guān)產(chǎn)業(yè)集中地區(qū)、相關(guān)產(chǎn)品交易市場(chǎng)或金融機(jī)構(gòu)集中地區(qū)。

（二）辦公場(chǎng)所外觀要求

辦公場(chǎng)所須設(shè)置在通風(fēng)采光條件良好、位置醒目的地方，入口處外墻懸掛漢唐藝術(shù)品交易所制作的統(tǒng)一格式的“漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)”銅牌，并在室內(nèi)醒目位置懸掛《漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)授權(quán)范圍》、《漢唐藝術(shù)品交易所入市流程圖》。

（三）辦公場(chǎng)所要求室內(nèi)使用面積至少在200平方米以上，公共接待大廳使用面積60平方米以上，隨著客戶數(shù)量的增加可逐步擴(kuò)大。

第十條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)人員配備至少達(dá)到以下要求

（一）1-2名熟悉交易所業(yè)務(wù)的經(jīng)理；

（二）3-4名熟悉相關(guān)行業(yè)現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的專職人員 ；

（三）1-2名熟悉交易所業(yè)務(wù)的市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)控制人員 ；

（四）2-3名客服人員；

（五）不少于20人的專業(yè)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)。

第十一條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員任職條件要求

（一）具備經(jīng)濟(jì)、金融、藝術(shù)品等專業(yè)專科以上學(xué)歷；

（二）具有證券、期貨、保險(xiǎn)、銀行等金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷；

（三）熟悉相關(guān)行業(yè)產(chǎn)品現(xiàn)貨貿(mào)易模式；

（四）熟知漢唐藝術(shù)品交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)，具有向客戶進(jìn)行宣傳推介的良好的語(yǔ)言表達(dá)能力和相應(yīng)的投資理財(cái)知識(shí)；

（五）有親和力、誠(chéng)實(shí)守信，有良好的職業(yè)道德。

第十二條 申請(qǐng)成為漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的程序

（一）向漢唐藝術(shù)品交易所提交下列資料：

1．關(guān)于加入漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)書(shū)（加蓋公章）；

2．公司簡(jiǎn)介（加蓋公章）；

3．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；

4．稅務(wù)登記證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；

5．組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；

6．企業(yè)法人身份證復(fù)印件（加蓋公章）；

7．漢唐藝術(shù)品交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。

（二）漢唐藝術(shù)品交易所在接到申請(qǐng)材料后10個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并以適當(dāng)?shù)姆绞礁嬷鋵徍私Y(jié)果。

（三）申請(qǐng)單位在接到審核通過(guò)通知后，應(yīng)于3個(gè)工作日內(nèi)到漢唐藝術(shù)品交易所簽訂有關(guān)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律文件；同時(shí)向交易所交納授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員席位費(fèi)。

（四）漢唐藝術(shù)品交易所收到申請(qǐng)單位席位費(fèi)后，向申請(qǐng)單位頒發(fā)漢唐藝術(shù)品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)銅牌，申請(qǐng)單位獲得為漢唐藝術(shù)品交易所進(jìn)行市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和交易商服務(wù)的資格。

第十三條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)向漢唐藝術(shù)品交易所繳納如下費(fèi)用：

（一）一次性繳納的會(huì)員席位費(fèi)：綜合類會(huì)員500萬(wàn)元，專業(yè)類會(huì)員50萬(wàn)元；

（二）年度會(huì)員管理費(fèi)： 綜合類會(huì)員5萬(wàn)元，專業(yè)類會(huì)員3萬(wàn)元。

漢唐藝術(shù)品交易所有權(quán)根據(jù)情況對(duì)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整。

第十四條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)從業(yè)人員須接受漢唐藝術(shù)品交易所進(jìn)行的定期培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后持證上崗。

第十五條 為促進(jìn)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）的有序發(fā)展和適度競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)會(huì)員的合理利益，漢唐藝術(shù)品交易所在全國(guó)發(fā)展的綜合類授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）總數(shù)為100家，并對(duì)其進(jìn)行合理的區(qū)域布局，布局的基本原則為：

（一）各直轄市發(fā)展授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)不設(shè)限制；

（二）在省會(huì)城市發(fā)展不超過(guò)3家授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)；

（三）在地級(jí)市和沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的縣級(jí)市可視情況發(fā)展不超過(guò)2家授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)特別發(fā)達(dá)地區(qū)除外；

專業(yè)類授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）根據(jù)交易所上市品種的行業(yè)特點(diǎn)和現(xiàn)貨市場(chǎng)區(qū)域特征，發(fā)展具有行業(yè)和專業(yè)背景的專業(yè)類會(huì)員不超過(guò)50家。

第十六條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）業(yè)績(jī)考核要求

為促進(jìn)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）快速健康地發(fā)展，鼓勵(lì)適度競(jìng)爭(zhēng)，漢唐藝術(shù)品交易所將在不同時(shí)期依據(jù)不同的實(shí)際情況制訂相應(yīng)的考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)業(yè)績(jī)定期進(jìn)行考核，對(duì)業(yè)績(jī)優(yōu)秀的會(huì)員，漢唐藝術(shù)品交易所給于獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)業(yè)績(jī)達(dá)不到要求的會(huì)員，可要求其限期轉(zhuǎn)讓授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）資格。對(duì)于限定期限內(nèi)沒(méi)有完成轉(zhuǎn)讓的，交易所將撤銷其授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）資格。

第十七條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員資格的轉(zhuǎn)讓程序

（一）轉(zhuǎn)讓方向交易所提交書(shū)面轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)；受讓方向交易所提交第十二條要求的相關(guān)申請(qǐng)資料。

（二）交易所在收到申請(qǐng)資料后對(duì)受讓方作資格進(jìn)行審核，并于10個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)。

（三）交易所批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》，并在10個(gè)工作日內(nèi)到交易所辦理如下事項(xiàng)：

1．轉(zhuǎn)讓方結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

2．轉(zhuǎn)讓方退還各種票據(jù)；

3．轉(zhuǎn)讓方移交授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)銅牌給受讓方；

4．受讓方到漢唐藝術(shù)品交易所簽訂有關(guān)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律文件；

5．按交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

（四）轉(zhuǎn)讓價(jià)款由受讓方支付給轉(zhuǎn)讓方，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓方和受讓方自行協(xié)商確定。轉(zhuǎn)讓方按本辦法第十三條繳納的會(huì)員席位費(fèi)不予退還。

（五）交易所向轉(zhuǎn)讓方收取一定的會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)，具體辦法由交易所另行規(guī)定。

（六）交易所在網(wǎng)站上更新授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）的有關(guān)信息。

第十八條 會(huì)員存在以下情況之一的，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）資格不得轉(zhuǎn)讓：

（一）由于經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查處理期間；

（二）涉嫌違規(guī)，被漢唐藝術(shù)品交易所立案調(diào)查期間；

（三）取得漢唐藝術(shù)品交易所會(huì)員（授權(quán)機(jī)構(gòu)資格）資格未滿一年的；

（四）已被漢唐藝術(shù)品交易所取消會(huì)員（授權(quán)機(jī)構(gòu)資格）資格的；

（五）與漢唐藝術(shù)品交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。

第十九條 兼并授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人承繼會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)向漢唐藝術(shù)品交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)漢唐藝術(shù)品交易所審查批準(zhǔn)后，方可承繼授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）資格。兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）資格的權(quán)利。

第二十條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員資格的撤銷

（一）授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中若出現(xiàn)下列情形之一的，漢唐藝術(shù)品交易所有權(quán)撤銷其授權(quán)服務(wù)資格：

1.從事非法代理交易業(yè)務(wù)；

2.從事非法集資活動(dòng)；

3.向交易商收取交易服務(wù)費(fèi)以外的款項(xiàng)；

4.從事與授權(quán)服務(wù)范圍無(wú)關(guān)的活動(dòng)，損害漢唐藝術(shù)品交易所形象；

5.授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)向交易商作獲利保證或承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；

6.不按照漢唐藝術(shù)品交易所的規(guī)定對(duì)交易商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的；

7．被交易所要求限期轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，但在規(guī)定期限內(nèi)未找到受讓單位的；

8.違反漢唐藝術(shù)品交易所規(guī)定及相關(guān)法律、法規(guī)的。

（二）授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）接到漢唐藝術(shù)品交易所取消其會(huì)員資格的通知后，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)辦妥下列手續(xù)：

1、結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

2、退還各種票據(jù)、退還與交易所簽訂的相關(guān)法律文件和授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）授權(quán)銅牌；

3、按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

被取消授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）資格的，在漢唐藝術(shù)品交易所網(wǎng)站上將刪除該授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）的有關(guān)信息，中止其與漢唐藝術(shù)品交易所的授權(quán)關(guān)系，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）向交易所繳納的會(huì)員席位費(fèi)不予清退。

第二十一條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向漢唐藝術(shù)品交易所書(shū)面報(bào)告：

（一）變更法定代表人；

（二）變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式；

（四）設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；

（五）變更分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍；

（六）經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

（七）發(fā)生50萬(wàn)元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

（八）取得其他交易所會(huì)員資格；

（九）因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易所處罰；

（十）交易所要求報(bào)告的其他情況。

第二十二條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的對(duì)外宣傳工作要遵守漢唐藝術(shù)品交易所的統(tǒng)一部署，不得擅自對(duì)媒體發(fā)布未經(jīng)交易所審核的任何有關(guān)交易所的信息、言論，不得進(jìn)行虛假宣傳，確保有關(guān)漢唐藝術(shù)品交易所的對(duì)外宣傳信息真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。

第二十三條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）應(yīng)當(dāng)按照漢唐藝術(shù)品交易所的要求參加漢唐藝術(shù)品交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)和交易所召開(kāi)的各種會(huì)議。因故確實(shí)無(wú)法參加的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)漢唐藝術(shù)品交易所同意。

第二十四條 本辦法未盡事宜，按照漢唐藝術(shù)品交易所與授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)所簽署有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。

第二十五條 按〈〈漢唐藝術(shù)品交易所交易市場(chǎng)監(jiān)督管理暫行辦法〉〉，漢唐藝術(shù)品交易所擁有對(duì)本辦法的解釋權(quán)。

漢唐藝術(shù)品交易所

二零一零年八月十八日

第二篇：會(huì)員管理辦法

江西鼎盛貴金屬交易所交易會(huì)員管理辦法（試行）

第一節(jié) 總 則

第一條 為了更好地服務(wù)于全國(guó)的現(xiàn)貨交易市場(chǎng)和合格的現(xiàn)貨投資者，同時(shí)為了加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的管理，保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在交易所的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及《江西鼎盛貴金屬交易所交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，特制定江西鼎盛貴金屬交易所會(huì)員管理辦法（以下簡(jiǎn)稱本辦法）。

第二條 會(huì)員是經(jīng)江西鼎盛貴金屬交易所審核批準(zhǔn)，在授權(quán)區(qū)域內(nèi)從事江西鼎盛貴金屬交易所授權(quán)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

第三條 本辦法適用于交易會(huì)員及其他從業(yè)人員。

第二節(jié) 會(huì)員資格

第四條 凡承認(rèn)遵守相關(guān)政府監(jiān)管部門的法律法規(guī)、江西鼎盛貴金屬交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并且符合本辦法所規(guī)定條件的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，均可以申請(qǐng)成為交易所交易會(huì)員。

第五條 交易會(huì)員是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，通過(guò)交易所提供的交易平臺(tái)直接與現(xiàn)貨投資者進(jìn)行黃金、白銀等貴金屬現(xiàn)貨及現(xiàn)貨延期對(duì)沖交易的企業(yè)法人。

第六條 申請(qǐng)成為江西鼎盛貴金屬交易所交易會(huì)員的單位，須具備如下條件：

（一）中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記，有從事黃金、白銀等貴金屬買賣經(jīng)營(yíng)范圍的企業(yè)法人；

（二）注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣；

（三）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和基礎(chǔ)設(shè)施，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的營(yíng)業(yè)面積不小于300平方米；

（四）有從事經(jīng)營(yíng)貴金屬投資經(jīng)驗(yàn)，并且至少有3人具備2年以上黃金、白銀投資經(jīng)驗(yàn)或3年以上其它金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（五）有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度；

（六）客戶資源廣泛，有較強(qiáng)的市場(chǎng)宣傳與推廣能力；

（七）熟悉江西鼎盛貴金屬交易所的交易規(guī)則和相關(guān)業(yè)務(wù)；

（八）具有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和市場(chǎng)信譽(yù)，近三年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法行為記錄；

（九）承諾遵守江西鼎盛貴金屬交易所的管理辦法和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（十）認(rèn)繳交易所規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用；

（十一）遵守江西鼎盛貴金屬交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。第七條 申請(qǐng)成為江西鼎盛貴金屬交易所會(huì)員的程序

（一）向江西鼎盛貴金屬交易所提交下列資料：

1．申請(qǐng)加入江西鼎盛貴金屬交易所的《會(huì)員資格申請(qǐng)表》（加蓋公章）； 2．公司簡(jiǎn)介（加蓋公章）；

3．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋公章）； 4．稅務(wù)登記證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）； 5．組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）； 6．企業(yè)法人身份證復(fù)印件（加蓋公章）；

7．江西鼎盛貴金屬交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。

（二）江西鼎盛貴金屬交易所在接到申請(qǐng)材料后15個(gè)工作日內(nèi)完成初步審核，經(jīng)會(huì)員資格審查委員會(huì)初審?fù)ㄟ^(guò)，并報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后，交易所對(duì)符

合會(huì)員條件的申請(qǐng)單位發(fā)出入會(huì)通知書(shū)。

（三）申請(qǐng)單位在接到審核通過(guò)通知后，應(yīng)于10個(gè)工作日內(nèi)到江西鼎盛貴金屬交易所簽訂有關(guān)文件。

（四）繳納交易所規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用。

（五）繳齊交易所相關(guān)費(fèi)用，根據(jù)協(xié)議要求向交易所指定賬戶存入交易保證金。

（六）江西鼎盛貴金屬交易所收到申請(qǐng)單位會(huì)員費(fèi)及繳納的交易保證金后，向申請(qǐng)單位頒發(fā)江西鼎盛貴金屬交易所交易會(huì)員證書(shū)，申請(qǐng)單位獲得為江西鼎盛貴金屬交易所交易會(huì)員資格。第八條 交易會(huì)員的權(quán)利義務(wù)

(一)依據(jù)交易所各項(xiàng)規(guī)章制度開(kāi)展業(yè)務(wù)、進(jìn)行交易；

(二)享有交易所提供的交易信息和相關(guān)服務(wù)（收費(fèi)項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以交易所規(guī)定為準(zhǔn)）；

(三)對(duì)交易所的新業(yè)務(wù)享有優(yōu)先參與權(quán)；(四)獲得交易所的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和專業(yè)培訓(xùn)；(五)按照與交易所訂立的協(xié)議享有收益；(六)對(duì)交易所的工作提出意見(jiàn)、建議；(七)依據(jù)本辦法轉(zhuǎn)讓、終止會(huì)員資格。(八)遵守國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；(九)遵守交易所各項(xiàng)規(guī)章制度；

(十)接受交易所監(jiān)督管理，參加交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)；

(十一)維護(hù)投資人的正當(dāng)權(quán)益，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件；(十二)履行保密責(zé)任；

(十三)按交易所規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用及保證金等；

（十四）會(huì)員按客戶投資的比例交納相應(yīng)比例的保證金，按照交納的保證金進(jìn)行利益共享。

第三節(jié) 會(huì)員資格的變更、轉(zhuǎn)讓及退出

第九條 交易所交易會(huì)員可以通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓其會(huì)員資格，禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。第十條 交易會(huì)員有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易所提供以下書(shū)面報(bào)告：

(一)變更法定代表人；

(二)變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

(三)變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式；(四)設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；

(五)變更分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍；(六)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

(七)發(fā)生50萬(wàn)元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

(八)因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易所處罰；

(九)交易所要求報(bào)告的其他情況。

第十一條 交易會(huì)員因公司經(jīng)營(yíng)等原因可以申請(qǐng)退出交易所。

(一)交易會(huì)員應(yīng)向交易所提供如下材料：

1.關(guān)于要求退出交易所終止會(huì)員資格的股東會(huì)決議； 2.關(guān)于終止交易會(huì)員資格的申請(qǐng)； 3.結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)； 4.客戶安置及保證金清退方案； 5.交易所要求的其他材料。

(二)交易會(huì)員應(yīng)妥善處理、安置所有對(duì)沖交易投資客戶，將其客戶轉(zhuǎn)至其他交易會(huì)員處交易或者由客戶自行撤戶、出金；所有交易、結(jié)算資料等檔案按照交易所有關(guān)制度規(guī)定由交易所指定處所存放，并由申請(qǐng)終止的會(huì)員一次性付清所有保管費(fèi)用。

(三)交易會(huì)員應(yīng)結(jié)清與交易所的所有費(fèi)用后，交易所將根據(jù)協(xié)議約定退還保證金，在處理會(huì)員終止過(guò)程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用由交易會(huì)員自行承擔(dān)。

第四節(jié) 會(huì)員的監(jiān)督管理

第十二條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的對(duì)外宣傳工作要遵守江西鼎盛貴金屬交易所的統(tǒng)一部署，不得擅自對(duì)媒體發(fā)布未經(jīng)交易所審核的任何有關(guān)交易所的信息、言論，不得進(jìn)行虛假宣傳，確保有關(guān)江西鼎盛貴金屬交易所的對(duì)外宣傳信息真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。

第十三條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)按照江西鼎盛貴金屬交易所的要求參加江西鼎盛貴金屬交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)和交易所召開(kāi)的各種會(huì)議。因故確實(shí)無(wú)法參加的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)江西鼎盛貴金屬交易所同意。

第五節(jié) 處罰

第十四條 交易會(huì)員違反交易所交易規(guī)則、管理辦法等相關(guān)規(guī)定的，由交易所合規(guī)部門核查，按相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處罰措施。

第十五條 交易會(huì)員違反交易所有關(guān)規(guī)定的，交易所有權(quán)采取以下一種或幾種措施制止其違規(guī)行為：(一)口頭警告；(二)書(shū)面通報(bào)；(三)強(qiáng)制培訓(xùn)；(四)暫停會(huì)員資格；(五)撤銷會(huì)員資格。

第十六條 交易會(huì)員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所審核認(rèn)定后出具整改意見(jiàn)書(shū)或通報(bào)批評(píng)：

(一)未按時(shí)進(jìn)行會(huì)員年檢；

(二)交易會(huì)員經(jīng)營(yíng)狀況、注冊(cè)資本、法人變更、經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)及業(yè)務(wù)聯(lián)系人變動(dòng)等重要信息發(fā)生變更時(shí)，未向交易所做出書(shū)面報(bào)告；

(三)未有效履行交易會(huì)員職責(zé)，積極配合交易所各項(xiàng)活動(dòng)的；(四)交易所規(guī)定的其他違規(guī)行為。

第十七條 交易會(huì)員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所審核認(rèn)定后，對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話并對(duì)相關(guān)管理人員及工作人員進(jìn)行強(qiáng)制培訓(xùn)：(一)交易會(huì)員有違規(guī)收費(fèi)行為的；

(二)交易會(huì)員未建立宣傳信息報(bào)備制度，未按交易所要求進(jìn)行宣傳；(三)未執(zhí)行交易所會(huì)員信息公示制度的；(四)未按時(shí)繳納交易所規(guī)定各項(xiàng)費(fèi)用的；

(五)交易所規(guī)定的其他違規(guī)行為。

第十八條 交易會(huì)員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所審核認(rèn)定后，撤消其會(huì)員資格：

(一)私下轉(zhuǎn)讓、出租會(huì)員資格，將交易活動(dòng)委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)的；

(二)以交易所業(yè)務(wù)名義從事非交易所業(yè)務(wù)的；(三)不按交易所規(guī)定及時(shí)補(bǔ)交保證金的；(四)違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的；(五)交易所規(guī)定的其他違規(guī)行為。

被撤消會(huì)員資格的，會(huì)員資格費(fèi)及會(huì)員管理費(fèi)不予退還。

第六節(jié) 客戶信息

第十九條 會(huì)員單位所印刷的宣傳資料、合同資料，全部要由交易所審批。第二十條 會(huì)員與客戶簽訂的任何協(xié)議必須以電子檔的形式上交交易所存檔。

第七節(jié) 附 則

第二十一條 本辦法未盡事宜，按照江西鼎盛貴金屬交易所與會(huì)員單位所簽署有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。

第二十二條 江西鼎盛貴金屬交易所擁有對(duì)本辦法的解釋權(quán)。第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

第二十四條 交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況對(duì)本辦法進(jìn)行適度修改。

江西鼎盛貴金屬交易所

二零一一年八月三十日

第三篇：會(huì)員管理辦法范文

會(huì)員管理辦法

目錄 第一章總則 第二章會(huì)員資格 第三章會(huì)員的權(quán)利和義務(wù) 第四章會(huì)員變更及資格終止 第五章會(huì)員的監(jiān)督管理 第六章附則

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)廣東省貴金屬交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）平臺(tái)上會(huì)員的規(guī)范化管理，保護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易中心相關(guān)交易規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)定和管理制度（以下統(tǒng)稱“規(guī)則制度”），制定本辦法。

第二條 交易中心實(shí)行會(huì)員制，以會(huì)員和客戶為主體在交易中心平臺(tái)上開(kāi)展貴金屬現(xiàn)貨交易及貴金屬現(xiàn)貨電子交易業(yè)務(wù)（以下統(tǒng)稱“貴金屬交易業(yè)務(wù)”）。

本辦法所稱會(huì)員是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會(huì)員資格，在交易中心平臺(tái)上開(kāi)展貴金屬交易業(yè)務(wù)或提供相關(guān)服務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

第三條 交易中心有權(quán)對(duì)會(huì)員實(shí)施監(jiān)督管理。會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立和完善管理體制，加強(qiáng)自律管理，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第四條 本辦法適用于會(huì)員及其從業(yè)人員。

第二章 會(huì)員資格

第五條 交易中心會(huì)員按職責(zé)功能劃分，分別為綜合類會(huì)員、經(jīng)紀(jì)類會(huì)員、結(jié)算類會(huì)員、產(chǎn)業(yè)類會(huì)員及服務(wù)類會(huì)員。

（一）綜合類會(huì)員，是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會(huì)員資格，可以在交易中心平臺(tái)上從事或參與貴金屬交易業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

（二）經(jīng)紀(jì)類會(huì)員，是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會(huì)員資格，可以在交易中心平臺(tái)上開(kāi)

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展與貴金屬交易業(yè)務(wù)相關(guān)的受托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

（三）結(jié)算類會(huì)員，是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會(huì)員資格，可以在貴金屬交易業(yè)務(wù)中按照交易中心的交易規(guī)則，接受所有與其簽約的綜合類會(huì)員、產(chǎn)業(yè)類會(huì)員的所有交易的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

（四）產(chǎn)業(yè)類會(huì)員，是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會(huì)員資格，可以在交易中心平臺(tái)上從事與綜合類會(huì)員進(jìn)行貴金屬現(xiàn)貨的交割、銷售和回購(gòu)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。產(chǎn)業(yè)類會(huì)員可與結(jié)算類會(huì)員進(jìn)行套期保值交易，并可在交易中心平臺(tái)上從事貴金屬交易業(yè)務(wù)相關(guān)的受托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

（五）服務(wù)類會(huì)員，是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會(huì)員資格，在交易中心平臺(tái)上為會(huì)員或客戶提供專業(yè)服務(wù)的企業(yè)法人或其他組織。服務(wù)類型包括但不限于投資咨詢服務(wù)、事務(wù)代理服務(wù)、融資擔(dān)保服務(wù)、質(zhì)量品牌服務(wù)、信息化服務(wù)、創(chuàng)業(yè)服務(wù)、培訓(xùn)服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、市場(chǎng)服務(wù)、法律服務(wù)、審計(jì)服務(wù)等。

第六條 擁有會(huì)員資格是在交易中心平臺(tái)上按規(guī)定開(kāi)展業(yè)務(wù)的前提條件和必要基礎(chǔ)。

交易中心對(duì)會(huì)員開(kāi)展業(yè)務(wù)的條件和要求另有規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)符合該等規(guī)定。

第七條 申請(qǐng)成為會(huì)員應(yīng)具備以下條件：

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（一）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人或者其他組織；

（二）具有滿足交易中心規(guī)定的注冊(cè)資本或業(yè)務(wù)資金；

（三）投資者、控股股東及其實(shí)際控制人、法定代表人近3年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法違規(guī)行為；

（四）承認(rèn)并遵守交易中心的各項(xiàng)規(guī)則制度；

（五）具有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要設(shè)施；

（六）擁有符合業(yè)務(wù)需求的計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)施及配套的通訊線路；

（七）有符合交易中心規(guī)定的管理團(tuán)隊(duì)和從業(yè)人員；

（八）有健全的組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理制度、內(nèi)部管理制度及風(fēng)險(xiǎn)控制制度等；

（九）認(rèn)繳交易中心收取的各項(xiàng)費(fèi)用；

（十）交易中心規(guī)定的其他條件。

第八條 相應(yīng)類型的會(huì)員還應(yīng)具備以下條件：

（一）注冊(cè)資本或業(yè)務(wù)資金：綜合類會(huì)員不低于2000萬(wàn)元人民幣；經(jīng)紀(jì)類會(huì)員不低于50萬(wàn)元人民幣；結(jié)算類會(huì)員不低于5000萬(wàn)元人民幣；產(chǎn)業(yè)類會(huì)員不低于500萬(wàn)元人民幣；服務(wù)類會(huì)員無(wú)最低注冊(cè)資本或業(yè)務(wù)資金要求。

（二）管理團(tuán)隊(duì)：綜合類會(huì)員、結(jié)算類會(huì)員及產(chǎn)業(yè)類會(huì)員至少有5人（含）以上具備3年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或貴金屬投資、經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)；經(jīng)紀(jì)類會(huì)員至少有3人（含）以上具備2年以上金融行業(yè)

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從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或貴金屬投資、經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)；服務(wù)類會(huì)員至少有2人（含）以上在其專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域具備5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

第九條 鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)（商業(yè)銀行、信托公司、保險(xiǎn)公司、證券、期貨公司等）、大型國(guó)有企業(yè)或上市公司（資產(chǎn)或市值大于10億元人民幣）、大型礦山或貴金屬現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)企業(yè)（產(chǎn)量或貿(mào)易量為國(guó)內(nèi)前20名且資產(chǎn)或市值大于10億元人民幣）申請(qǐng)成為交易中心綜合類會(huì)員。

鼓勵(lì)大型黃金礦山或貴金屬現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)企業(yè)（產(chǎn)量或貿(mào)易量為國(guó)內(nèi)前20名且資產(chǎn)或市值大于5億元人民幣）申請(qǐng)成為交易中心產(chǎn)業(yè)類會(huì)員。

第十條 申請(qǐng)會(huì)員資格的單位的可以向交易中心提出入會(huì)意向申請(qǐng)，在交易中心的指導(dǎo)下開(kāi)展相關(guān)籌備工作；申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照交易中心相關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)資料，并對(duì)資料的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和有效性向交易中心承擔(dān)責(zé)任。

第十一條 交易中心收到入會(huì)申請(qǐng)材料后，經(jīng)審查合格的，與申請(qǐng)單位簽署《入會(huì)意向合作協(xié)議》。申請(qǐng)單位在簽署《入會(huì)意向合作協(xié)議》之日起30個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)與交易中心簽署《會(huì)員協(xié)議》，繳納入會(huì)費(fèi)用；入會(huì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易中心根據(jù)實(shí)際情況制定，具體以申請(qǐng)單位申請(qǐng)入會(huì)時(shí)交易中心公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。申請(qǐng)單位還應(yīng)完成交易中心規(guī)定的其他工作。

申請(qǐng)單位逾期未完成上述事項(xiàng)的，視為自動(dòng)放棄入會(huì)資格。

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第十二條 交易中心確認(rèn)申請(qǐng)單位完成入會(huì)相關(guān)工作的，向其頒發(fā)會(huì)員證書(shū)并在交易中心網(wǎng)站進(jìn)行公示。申請(qǐng)單位自取得會(huì)員證書(shū)之日起，取得交易中心會(huì)員資格。

第十三條 取得會(huì)員資格后，參與貴金屬交易業(yè)務(wù)的會(huì)員，應(yīng)按交易中心的相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)入市交易資格。會(huì)員未取得入市交易資格的，不能參與交易中心平臺(tái)上的任何交易業(yè)務(wù)。

第十四條 為方便操作，會(huì)員資格、入市交易資格可同步申請(qǐng)。

第三章 會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

第十五條 會(huì)員享有以下權(quán)利：

（一）依據(jù)交易中心各項(xiàng)規(guī)則制度的有關(guān)規(guī)定開(kāi)展業(yè)務(wù)；

（二）享有交易中心提供的交易信息和相關(guān)服務(wù)(需要付費(fèi)的服務(wù)范圍及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行公布)；

（三）對(duì)交易中心平臺(tái)上的新業(yè)務(wù)享有優(yōu)先參與權(quán)；

（四）獲得交易中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo)；

（五）根據(jù)交易中心規(guī)則制度收取相關(guān)費(fèi)用；

（六）對(duì)交易中心的工作提出建議；

（七）依據(jù)本辦法轉(zhuǎn)讓、終止會(huì)員資格；

（八）交易中心規(guī)則制度所規(guī)定的其他權(quán)利。第十六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）遵守國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；

（二）遵守交易中心各項(xiàng)規(guī)則制度的規(guī)定；

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（三）接受交易中心的監(jiān)督及管理，參加交易中心組織的各項(xiàng)活動(dòng)；

（四）維護(hù)交易各方的合法權(quán)益，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件；

（五）履行保密責(zé)任；

（六）按交易中心規(guī)則制度的規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用；

（七）按交易中心規(guī)則制度的規(guī)定妥善辦理會(huì)員退市的相關(guān)后續(xù)工作；

（八）交易中心規(guī)則制度規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章 會(huì)員變更及資格終止

第十七條 經(jīng)交易中心批準(zhǔn)，會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。禁止私下轉(zhuǎn)讓或以發(fā)包、出租、質(zhì)押、抵押等方式變相轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。

第十八條 會(huì)員轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)提前向交易中心提交《會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)》，受讓方應(yīng)當(dāng)向交易中心提交《會(huì)員資格申請(qǐng)書(shū)》，并按照會(huì)員申請(qǐng)入會(huì)的規(guī)定向交易中心提交相應(yīng)的申請(qǐng)資料。

第十九條 會(huì)員轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)辦理如下事項(xiàng)：

（一）與各方終止交易中心業(yè)務(wù)相關(guān)的協(xié)議；

（二）結(jié)清與交易中心、會(huì)員或客戶相關(guān)的全部債權(quán)與債務(wù)；

（三）退還交易中心頒發(fā)的各種證件；

（四）按交易中心規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

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轉(zhuǎn)讓方已取得入市交易資格的，還應(yīng)按照交易中心的《會(huì)員退市管理實(shí)施細(xì)則》及相關(guān)的規(guī)則制度辦理會(huì)員退市相關(guān)手續(xù)。

轉(zhuǎn)讓方按以上規(guī)定辦理完相關(guān)事宜后，報(bào)交易中心審核。第二十條 轉(zhuǎn)讓方及受讓方提交的資料經(jīng)交易中心審核通過(guò)后，轉(zhuǎn)讓方和受讓方到交易中心辦理會(huì)員資格變更手續(xù)，雙方簽訂《會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》。《會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》生效后，轉(zhuǎn)讓方會(huì)員資格及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移給受讓方。

第二十一條 會(huì)員接到交易中心批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書(shū)面通知后，應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

第二十二條 與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人或會(huì)員分立后的法人承繼會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)向交易中心提出申請(qǐng)，經(jīng)交易中心審查批準(zhǔn)后，方可承繼會(huì)員資格。

第二十三條 會(huì)員存在下列情況之一的，交易中心可以取消其會(huì)員資格：

（一）私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，或?qū)?huì)員資格委托給他人管理、承包給他人經(jīng)營(yíng)、設(shè)置抵押、質(zhì)押等變相轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格的；

（二）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)交易中心發(fā)出整改建議而無(wú)有效改善的；

（三）拒不執(zhí)行交易中心決定的；

（四）利用會(huì)員資格進(jìn)行非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

（五）未通過(guò)會(huì)員年檢，經(jīng)交易中心限期整改仍未通過(guò)的；

（六）會(huì)員向交易中心主動(dòng)申請(qǐng)退市或被交易中心強(qiáng)制退市的；

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（七）其他違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章或嚴(yán)重違反交易中心有關(guān)規(guī)定的。

第二十四條 會(huì)員可以根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)情況，主動(dòng)向交易中心申請(qǐng)終止會(huì)員資格。

會(huì)員主動(dòng)向交易中心申請(qǐng)終止會(huì)員資格或被交易中心取消會(huì)員資格的，應(yīng)按照交易中心的《會(huì)員退市管理實(shí)施細(xì)則》及相關(guān)的規(guī)則制度辦理相關(guān)后續(xù)工作。

第二十五條 會(huì)員有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易中心進(jìn)行備案并提交書(shū)面報(bào)告：

（一）變更法定代表人；

（二）變更注冊(cè)資本、投資者、股東或股權(quán)比例；

（三）變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式；

（四）設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；

（五）變更分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍；

（六）變更關(guān)鍵崗位從業(yè)人員；

（七）對(duì)外提供擔(dān)保，或者經(jīng)營(yíng)狀況、履約能力或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力發(fā)生重大不利變化；

（八）發(fā)生50萬(wàn)元以上訴訟案件、經(jīng)濟(jì)糾紛，或者3人以上（含3人）群體維權(quán)活動(dòng)的；

（九）取得其他交易機(jī)構(gòu)會(huì)員資格；

（十）因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易機(jī)構(gòu)處罰；

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（十一）交易中心要求報(bào)告的其他情況。

會(huì)員未按規(guī)定向交易中心備案，或者交易中心認(rèn)為會(huì)員備案事項(xiàng)對(duì)其在交易中心平臺(tái)上開(kāi)展貴金屬交易業(yè)務(wù)或提供相關(guān)服務(wù)構(gòu)成嚴(yán)重不利影響的，有權(quán)要求會(huì)員限期整改或停止實(shí)施相關(guān)行為，并依據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》對(duì)其采取限制或干預(yù)交易的管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易中心有權(quán)取消其會(huì)員資格。

第五章 會(huì)員監(jiān)督管理

第二十六條 會(huì)員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易中心規(guī)則制度規(guī)定，接受交易中心管理和監(jiān)督。

第二十七條 會(huì)員從業(yè)人員管理辦法另行制定。

第二十八條 會(huì)員資格實(shí)行年檢制度，年檢時(shí)間為每年的7月1日至8月31日進(jìn)行。會(huì)員應(yīng)在交易中心規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理年檢手續(xù)；逾期辦理年檢或者年檢未通過(guò)的，交易中心有權(quán)依據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》進(jìn)行處理；情節(jié)嚴(yán)重的，交易中心有權(quán)取消其會(huì)員資格。

第二十九條 會(huì)員有下列情況之一的，交易中心有權(quán)要求其限期整改：

（一）財(cái)務(wù)管理不善、長(zhǎng)期虧損、經(jīng)營(yíng)狀況不佳或清償能力明顯下降的；

（二）年檢中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題且因此未能通過(guò)年檢的；

（三）中高層管理人員嚴(yán)重缺失的；

（四）經(jīng)常受到客戶投訴的；

（五）違反交易中心規(guī)則制度的；

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（六）交易中心認(rèn)為的其它情況。

第三十條 會(huì)員未能在限期內(nèi)有效整改的，交易中心有權(quán)依據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》對(duì)其采取限制或干預(yù)交易的管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易中心有權(quán)取消其會(huì)員資格。

第三十一條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立和完善客戶投訴處理制度，建立客服中心。客戶投訴原則上由會(huì)員自行處理，超過(guò)3人（含3人）及以上投訴事項(xiàng)、糾紛金額超過(guò)50萬(wàn)元或涉及訴訟的必須書(shū)面向交易中心報(bào)備。會(huì)員未能妥善處理客戶投訴的，交易中心有權(quán)直接處理客戶投訴。

第三十二條 會(huì)員應(yīng)維護(hù)交易中心的聲譽(yù)，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時(shí)，會(huì)員未做好客戶相關(guān)工作的，交易中心可對(duì)其采取限制或干預(yù)交易的管理措施。

第三十三條 會(huì)員的從業(yè)人員在交易中心平臺(tái)上從事貴金屬交易業(yè)務(wù)或相關(guān)服務(wù)的，須經(jīng)交易中心專業(yè)培訓(xùn)合格并取得從業(yè)資格證書(shū)。

第三十四條 會(huì)員的從業(yè)人員在交易中心平臺(tái)上從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)均由該會(huì)員承擔(dān)全部責(zé)任。會(huì)員資格被轉(zhuǎn)讓或者被取消的，該會(huì)員對(duì)其從業(yè)人員的授權(quán)自動(dòng)失效。

第六章 附則

第三十五條 會(huì)員違反本辦法規(guī)定的，交易中心根據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》相關(guān)規(guī)定處理。

第三十六條 本辦法解釋權(quán)及修訂權(quán)屬于交易中心。第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

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第四篇：會(huì)員管理辦法

附件

湖北省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)會(huì)員管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)和規(guī)范我省注冊(cè)會(huì)計(jì)師會(huì)員管理工作，促進(jìn)注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》、《會(huì)計(jì)師事務(wù)所審批和監(jiān)督暫行辦法》、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師注冊(cè)辦法》、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所規(guī)定》、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師任職資格檢查辦法》、《非執(zhí)業(yè)會(huì)員登記辦法》以及《湖北省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)章程》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法中的會(huì)員包括個(gè)人會(huì)員和團(tuán)體會(huì)員。凡參加注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試全科合格并經(jīng)申請(qǐng)批準(zhǔn)者和依照規(guī)定原考核取得會(huì)員資格者，為個(gè)人會(huì)員。其中，依法取得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證書(shū)的，為執(zhí)業(yè)會(huì)員，其他為非執(zhí)業(yè)會(huì)員。依法批準(zhǔn)設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和分所（以下簡(jiǎn)稱“事務(wù)所”），為團(tuán)體會(huì)員。

本會(huì)團(tuán)體會(huì)員和個(gè)人會(huì)員，即為中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中注協(xié)”）團(tuán)體會(huì)員和個(gè)人會(huì)員。

第三條 會(huì)員入會(huì)需要履行申請(qǐng)和登記手續(xù)，并按照湖北省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)章程的規(guī)定，享有會(huì)員的權(quán)利，履行會(huì)員的義務(wù)，依法接受湖北省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“省注協(xié)”）的管理。

第二章 執(zhí)業(yè)會(huì)員管理

第一節(jié) 注冊(cè)會(huì)計(jì)師注冊(cè)

第四條 申請(qǐng)注冊(cè)的條件

（一）具備下列條件之一，并在中國(guó)境內(nèi)從事審計(jì)業(yè)務(wù)工作2年以上者，可以向省注協(xié)申請(qǐng)注冊(cè)：

1、參加注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試成績(jī)合格；

2、經(jīng)依法認(rèn)定或者考核具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。

（一）申請(qǐng)人通過(guò)所在事務(wù)所向省注協(xié)或市州注管中心提交注冊(cè)申請(qǐng)材料，同時(shí)登錄“會(huì)計(jì)行業(yè)管理網(wǎng)”進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)。

（二）省注協(xié)收到注冊(cè)申請(qǐng)人提交或經(jīng)市州注管中心初審后上報(bào)的申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，并核對(duì)有關(guān)復(fù)印件與原件是否相符。對(duì)申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的注冊(cè)申請(qǐng)人，當(dāng)場(chǎng)或者在5個(gè)工作日內(nèi)一次告知其需要補(bǔ)正的全部材料及內(nèi)容。對(duì)申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，或者按照要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的注冊(cè)申請(qǐng)人，受理其注冊(cè)申請(qǐng)。

（三）省注協(xié)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并將符合注冊(cè)條件擬批準(zhǔn)注冊(cè)的申請(qǐng)人名單，于受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)在省注協(xié)網(wǎng)站上公示，公示期不少于5個(gè)工作日。

省注協(xié)自公示期滿后20個(gè)工作日作出準(zhǔn)予或者不予注冊(cè)的決定。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)省注協(xié)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知注冊(cè)申請(qǐng)人。

（四）省注協(xié)作出準(zhǔn)予注冊(cè)決定的，自作出決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)申請(qǐng)人頒發(fā)注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)。

省注協(xié)自作出準(zhǔn)予注冊(cè)決定之日起20個(gè)工作日內(nèi)，將準(zhǔn)予注冊(cè)的決定和注冊(cè)會(huì)計(jì)師注冊(cè)備案表報(bào)財(cái)政部、中注協(xié)備案，抄送湖北省財(cái)政廳（以下簡(jiǎn)稱“省財(cái)政廳”），并將準(zhǔn)予注冊(cè)人員名單在省注協(xié)網(wǎng)站上予以公告。

（五）新批準(zhǔn)注冊(cè)會(huì)計(jì)師,當(dāng)年應(yīng)參加繼續(xù)教育培訓(xùn),并于次年參加注冊(cè)會(huì)計(jì)師年檢。

第七條 撤銷、注銷注冊(cè)的情形

（一）注冊(cè)會(huì)計(jì)師有下列情形之一的，由省注協(xié)撤銷注冊(cè)，收回注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)：

1、完全喪失民事行為能力；

2、受刑事處罰；

3、自行停止執(zhí)行注冊(cè)會(huì)計(jì)師業(yè)務(wù)滿1年；

4、以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)。

被撤銷注冊(cè)的人員可以重新申請(qǐng)注冊(cè)，但必須符合本辦法第四條第一款規(guī)定的條件，且沒(méi)有第四條第二款規(guī)定所列情形。

（二）注冊(cè)會(huì)計(jì)師有下列情形之一的，由省注協(xié)注銷注冊(cè)：

注冊(cè)會(huì)計(jì)師跨省級(jí)行政區(qū)域轉(zhuǎn)所時(shí)，應(yīng)當(dāng)先在轉(zhuǎn)出地注協(xié)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)，并在轉(zhuǎn)出地注協(xié)同意后的20個(gè)工作日內(nèi)，在轉(zhuǎn)入地注協(xié)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。

（三）新設(shè)事務(wù)所(含合并、分立后新設(shè))的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)當(dāng)自事務(wù)所辦理完成工商登記手續(xù)之日起30日內(nèi)，辦理完成轉(zhuǎn)入該所的手續(xù)。被吸收合并的事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師,應(yīng)當(dāng)自合并協(xié)議正式生效之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理完成注冊(cè)會(huì)計(jì)師的轉(zhuǎn)所手續(xù)。

（四）因事務(wù)所合并、分立需批量辦理注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所的，可填報(bào)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師批量轉(zhuǎn)所、遷移匯總表》（以下簡(jiǎn)稱《注冊(cè)會(huì)計(jì)師匯總表》），并附事務(wù)所合并（分立）相關(guān)協(xié)議或決議復(fù)印件等資料，按上述要求辦理轉(zhuǎn)所手續(xù)。

（五）事務(wù)所跨省遷移的，應(yīng)自遷入地財(cái)政部門下達(dá)批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)，由事務(wù)所統(tǒng)一辦理注冊(cè)會(huì)計(jì)師的遷入手續(xù)。其中，應(yīng)先向遷出地省級(jí)注協(xié)申請(qǐng)，同時(shí)提交《注冊(cè)會(huì)計(jì)師匯總表》、財(cái)政部門批準(zhǔn)遷入文件復(fù)印件等資料。遷出地省級(jí)注協(xié)同意后，再將上述材料提交遷入地省級(jí)注協(xié)。

（六）注冊(cè)會(huì)計(jì)師有下列情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)將《轉(zhuǎn)所申請(qǐng)表》暫存轉(zhuǎn)出地省級(jí)注協(xié)，注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)系轉(zhuǎn)為該協(xié)會(huì)代管：

1、擬成為新設(shè)事務(wù)所股東（合伙人）的；

2、已辦理完轉(zhuǎn)出手續(xù)，尚無(wú)其他事務(wù)所同意轉(zhuǎn)入的；

3、省注協(xié)認(rèn)為可以代管的其他情形。

由省注協(xié)代管的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，其注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)系保留1年，超過(guò)1年仍未轉(zhuǎn)入其他事務(wù)所的，省注協(xié)將撤銷其注冊(cè)，收回其注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)。

（七）省注協(xié)對(duì)轉(zhuǎn)所申請(qǐng)人提交的《轉(zhuǎn)所申請(qǐng)表》等相關(guān)材料進(jìn)行審查，對(duì)未按規(guī)定填寫(xiě)《轉(zhuǎn)所申請(qǐng)表》及提交相關(guān)材料的，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)或在5個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。必要時(shí)，省注協(xié)可要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供《轉(zhuǎn)所申請(qǐng)表》中相關(guān)內(nèi)容的其他證明材料。

對(duì)于《轉(zhuǎn)所申請(qǐng)表》相關(guān)內(nèi)容及提交的相關(guān)材料齊全或者申請(qǐng)人按照要求補(bǔ)正相關(guān)內(nèi)容及提交相關(guān)材料的，省注協(xié)應(yīng)當(dāng)場(chǎng)或在5個(gè)工作日內(nèi)在《轉(zhuǎn)所申請(qǐng)表》、注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)上蓋章并簽署意見(jiàn)。

（八）注冊(cè)會(huì)計(jì)師、事務(wù)所在辦理注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)登錄-撤銷、注銷注冊(cè)條件的，將根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第十六條 注冊(cè)會(huì)計(jì)師提出轉(zhuǎn)所申請(qǐng)至省注協(xié)辦理轉(zhuǎn)所手續(xù)期間，尚未離開(kāi)轉(zhuǎn)出所的,經(jīng)轉(zhuǎn)出所同意可以執(zhí)行業(yè)務(wù)并簽署報(bào)告。

注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所手續(xù)未辦理完畢時(shí)，不得在轉(zhuǎn)入所執(zhí)行業(yè)務(wù)并簽署報(bào)告。

第十七條 注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所受理時(shí)間：每月1-15日（注冊(cè)會(huì)計(jì)師年檢期間除外）

第三節(jié) 注冊(cè)會(huì)計(jì)師任職資格檢查

第十八條 注冊(cè)會(huì)計(jì)師任職資格檢查（以下簡(jiǎn)稱“檢查”），是注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)依法按對(duì)與注冊(cè)會(huì)計(jì)師任職資格事項(xiàng)有關(guān)的情況進(jìn)行的檢查。

第十九條 檢查對(duì)象：每年截止12月31日在湖北省注協(xié)登記在冊(cè)的執(zhí)業(yè)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。

第二十條 檢查時(shí)間：每年元月1日至3月31日（具體時(shí)間以當(dāng)年省注協(xié)通知為準(zhǔn)）

第二十一條 檢查內(nèi)容

（一）是否具有完全民事行為能力；

（二）是否在事務(wù)所專職執(zhí)業(yè)；

（三）是否執(zhí)行了注冊(cè)會(huì)計(jì)師業(yè)務(wù)；

（四）是否受過(guò)刑事、行政處罰或行業(yè)懲戒；

（五）接受繼續(xù)教育培訓(xùn)情況；

（六）會(huì)費(fèi)交納情況；

（七）其他有關(guān)情況。第二十二條 檢查申報(bào)材料

（一）注冊(cè)會(huì)計(jì)師任職資格檢查登記表；

（二）注冊(cè)會(huì)計(jì)師任職資格檢查匯總表；

（三）注冊(cè)會(huì)計(jì)師任職資格檢查未參加人員匯總表；

（四）事務(wù)所基本情況表；

（五）事務(wù)所其它從業(yè)人員匯總表；

（六）相關(guān)證明材料；

1、未完成規(guī)定的繼續(xù)教育學(xué)時(shí)；

2、未按規(guī)定交清會(huì)費(fèi)；

3、所在事務(wù)所在接受暫停執(zhí)業(yè)處罰期間；

4、本人在接受暫停執(zhí)業(yè)處罰期間；

5、其它需暫緩?fù)ㄟ^(guò)的情形。

暫緩?fù)ㄟ^(guò)檢查的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，不得繼續(xù)從事注冊(cè)會(huì)計(jì)師業(yè)務(wù)，需待暫緩事由消除并通過(guò)檢查后才能繼續(xù)執(zhí)業(yè)。

第二十五條 事務(wù)所在上報(bào)紙質(zhì)材料之前應(yīng)登錄“會(huì)計(jì)行業(yè)管理網(wǎng)”和“中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)管理信息系統(tǒng)”，認(rèn)真核對(duì)事務(wù)所、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和其它從業(yè)人員有關(guān)信息，信息不正確或缺失的，應(yīng)及時(shí)修改或補(bǔ)錄，無(wú)權(quán)限修改的報(bào)省注協(xié)處理。

第二十六條 事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)嚴(yán)格按要求填寫(xiě)及報(bào)送檢查材料，并對(duì)所報(bào)材料的真實(shí)性承擔(dān)責(zé)任，如發(fā)現(xiàn)弄虛作假行為，省注協(xié)將根據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

第二十七條 各市州注管中心應(yīng)督促所轄事務(wù)所按時(shí)上報(bào)檢查材料，并認(rèn)真做好材料審核工作，必要時(shí)可以根據(jù)需要要求事務(wù)所補(bǔ)充相關(guān)證明材料，對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行核實(shí)。

第二十八條 自愿申請(qǐng)撤銷、注銷注冊(cè)會(huì)計(jì)師注冊(cè)的人員，應(yīng)填報(bào)《撤銷、注銷注冊(cè)會(huì)計(jì)師注冊(cè)登記表》，并交回注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)。申請(qǐng)轉(zhuǎn)為非執(zhí)業(yè)會(huì)員的，應(yīng)同時(shí)提交《非執(zhí)業(yè)會(huì)員登記表》。

第二十九條 為了確保檢查工作的順利進(jìn)行，檢查期間省注協(xié)將暫停辦理注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所轉(zhuǎn)會(huì)手續(xù)。

第四節(jié) 擬設(shè)立事務(wù)所合伙人（股東）資格審查

第三十條 根據(jù)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》、《會(huì)計(jì)師事務(wù)所審批和監(jiān)督暫行辦法》的規(guī)定，省注協(xié)對(duì)擬設(shè)立事務(wù)所合伙人（股東）從事審計(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行審查，并出具從事審計(jì)業(yè)務(wù)情況證明。

第三十一條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)符合以下條件

（一）具有完全民事行為能力；

（二）65周歲以下；

（三）取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)后最近連續(xù)5年在事務(wù)所從事審計(jì)業(yè)務(wù)，-請(qǐng)人提交的業(yè)務(wù)報(bào)告及工作底稿進(jìn)行審查，并出具審查意見(jiàn)。

（四）經(jīng)專業(yè)技術(shù)委員會(huì)審查合格的，省注協(xié)將申請(qǐng)人有關(guān)情況在省注協(xié)網(wǎng)站上予以公示，公示無(wú)異議的，出具從事審計(jì)業(yè)務(wù)情況證明。未通過(guò)專業(yè)技術(shù)委員會(huì)審查的，省注協(xié)將不予出具從事審計(jì)業(yè)務(wù)情況證明。

第三十四條 有關(guān)要求

（一）申請(qǐng)人及提供證明材料的事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)所提供材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。申請(qǐng)人及相關(guān)事務(wù)所隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料的，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，將記入申請(qǐng)人和事務(wù)所誠(chéng)信檔案，取消申請(qǐng)人申報(bào)設(shè)立新所的資格，并視情節(jié)輕重，給予行業(yè)懲戒。

（二）申請(qǐng)人從遞交材料開(kāi)始的整個(gè)申報(bào)過(guò)程，均應(yīng)本人到場(chǎng)。省注協(xié)對(duì)委托代辦申請(qǐng)不予受理。

（三）最近5年在外省從事審計(jì)業(yè)務(wù)工作的申請(qǐng)人，由當(dāng)?shù)刈?cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)出具相關(guān)年份的從事審計(jì)業(yè)務(wù)情況的證明。

（四）本省注冊(cè)會(huì)計(jì)師到外省設(shè)立事務(wù)所或事務(wù)所新增合伙人（股東）需辦理資格審查手續(xù)的，可簡(jiǎn)化有關(guān)程序及申報(bào)材料，但應(yīng)符合本辦法第30條規(guī)定的申報(bào)條件。

（五）辦理時(shí)間：除注冊(cè)會(huì)計(jì)師任職資格檢查期間外，申報(bào)材料隨時(shí)受理，對(duì)工作底稿的審查原則上每個(gè)季度集中辦理一次。

第五節(jié) 注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)管理

第三十五條 注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)是注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行注冊(cè)會(huì)計(jì)師法定業(yè)務(wù)的有效證件，經(jīng)批準(zhǔn)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，由省注協(xié)發(fā)給中注協(xié)統(tǒng)一印制的注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)。

第三十六條 注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)只限本人使用，不得轉(zhuǎn)讓和涂改。注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)除年檢、業(yè)務(wù)檢查、換證等特殊情況經(jīng)本人同意暫時(shí)由事務(wù)所保管外，應(yīng)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師本人妥善保管。

第三十七條 注冊(cè)會(huì)計(jì)師變更事務(wù)所時(shí)，應(yīng)及時(shí)辦理轉(zhuǎn)所手續(xù)，由省注協(xié)在注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)變更登記欄內(nèi)簽署意見(jiàn)并加蓋公章。注冊(cè)會(huì)計(jì)師離開(kāi)事務(wù)所后，原所應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)將其離所情況向省注協(xié)報(bào)備，以便省注協(xié)對(duì)離所人員進(jìn)行必要的監(jiān)管。注冊(cè)會(huì)計(jì)師離所滿六個(gè)月以上未加入其它事務(wù)所的，應(yīng)報(bào)告省注協(xié)，并將注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)交省注協(xié)暫存，待找到-人。

（三）對(duì)于批準(zhǔn)的申請(qǐng)人，省注協(xié)將其《非執(zhí)業(yè)會(huì)員入會(huì)登記表》的相關(guān)信息在行業(yè)管理信息系統(tǒng)中上報(bào)，并將《非執(zhí)業(yè)會(huì)員匯總表》（以下稱“匯總表”）抄報(bào)中注協(xié)復(fù)核；對(duì)于不予批準(zhǔn)的申請(qǐng)人，省注協(xié)應(yīng)當(dāng)告知其原因。

（四）中注協(xié)自接到匯總表之日起10個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)人的資格進(jìn)行復(fù)核。對(duì)于復(fù)核合格的，在行業(yè)管理信息系統(tǒng)中進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)在會(huì)計(jì)行業(yè)管理網(wǎng)、中注協(xié)網(wǎng)站和省注協(xié)網(wǎng)站上公告，并由省注協(xié)向申請(qǐng)人頒發(fā)中注協(xié)統(tǒng)一印制的中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)會(huì)員證書(shū)(以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員證書(shū)”)。對(duì)復(fù)核不合格的，省注協(xié)將根據(jù)中注協(xié)要求予以撤銷。

第四十四條 有下列情形之一的，省注協(xié)不準(zhǔn)予其登記：

（一）不具有完全民事行為能力的；

（二）受刑事處罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起至申請(qǐng)入會(huì)之日止不滿5年的；

（三）因在財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)、企業(yè)管理或者其他經(jīng)濟(jì)管理工作中犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤受行政處罰、撤職以上處分，自處罰、處分決定之日起至申請(qǐng)入會(huì)之日止不滿2年的；

（四）受吊銷注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)處罰，自處罰決定之日起至申請(qǐng)入會(huì)之日止不滿5年的；

（五）因在申請(qǐng)入會(huì)時(shí)上報(bào)虛假材料或存在嚴(yán)重違反中注協(xié)職業(yè)道德守則行為等原因被取消非執(zhí)業(yè)會(huì)員資格或被理事會(huì)勸其退會(huì)，自相關(guān)決定之日起至申請(qǐng)入會(huì)之日止不滿3年的；

（六）由中注協(xié)或省注協(xié)理事會(huì)予以除名的。

第四十五條 非執(zhí)業(yè)會(huì)員申請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師注冊(cè)獲批準(zhǔn)后，省注協(xié)將取消其非執(zhí)業(yè)會(huì)員登記。

第二節(jié) 非執(zhí)業(yè)會(huì)員轉(zhuǎn)會(huì)、退會(huì)

第四十六條 非執(zhí)業(yè)會(huì)員由于工作調(diào)動(dòng)等原因，出現(xiàn)跨省級(jí)行政區(qū)域變動(dòng)的，可以辦理轉(zhuǎn)會(huì)手續(xù)。具體程序?yàn)椋?/p>

（一）本人向轉(zhuǎn)出地省級(jí)注協(xié)提出轉(zhuǎn)會(huì)申請(qǐng)并填寫(xiě)《非執(zhí)業(yè)會(huì)員轉(zhuǎn)會(huì)申請(qǐng)表》（以下簡(jiǎn)稱《轉(zhuǎn)會(huì)表》）；

（二）交納會(huì)費(fèi)情況；

（三）是否具有《非執(zhí)業(yè)會(huì)員登記辦法》第十條規(guī)定的情形。第五十二條 年檢程序

（一）本人向省注協(xié)或市州注管中心提交年檢材料并交納非執(zhí)業(yè)會(huì)員會(huì)費(fèi)；

（二）省注協(xié)對(duì)本人上報(bào)或經(jīng)市州注管中心初審的年檢材料進(jìn)行審核；

（三）對(duì)于年檢合格的非執(zhí)業(yè)會(huì)員，省注協(xié)在其會(huì)員證書(shū)上加蓋年檢合格印章；

（四）省注協(xié)將年檢合格的非執(zhí)業(yè)會(huì)員名單，在會(huì)計(jì)行業(yè)管理網(wǎng)、中注協(xié)網(wǎng)站和省注協(xié)網(wǎng)站或相關(guān)報(bào)刊上予以公告。

第五十三條 有關(guān)情況的處理

（一）非執(zhí)業(yè)會(huì)員有下列情形之一并無(wú)法委托他人辦理年檢的，可以向省注協(xié)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)可以暫緩年檢，但暫緩年檢期限不得超過(guò)一年。暫緩年檢的事由消除后，再按以上程序進(jìn)行檢查，檢查結(jié)果另行公告。

1、在境外停留的；

2、生育休產(chǎn)假的；

3、因疾病不能參加年檢的；

4、省注協(xié)認(rèn)可的其他情形。

（二）對(duì)于未完成規(guī)定的繼續(xù)教育、未交納會(huì)費(fèi)，或具有非執(zhí)業(yè)會(huì)員登記辦法第十條規(guī)定的情形之一的非執(zhí)業(yè)會(huì)員，年檢不予通過(guò)。

（三）無(wú)故不參加年檢的非執(zhí)業(yè)會(huì)員，視其為自行退會(huì)。

第四章 團(tuán)體會(huì)員管理

第五十四條 凡在湖北省境內(nèi)經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的事務(wù)所，均為省注協(xié)團(tuán)體會(huì)員，依法享有《湖北省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)章程》規(guī)定的會(huì)員權(quán)利并履行相應(yīng)的會(huì)員義務(wù)。

第五十五條 新設(shè)立事務(wù)所(含合并、分立后新設(shè)及外省遷入事務(wù)所)應(yīng)當(dāng)自財(cái)政部門下達(dá)批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)，向省注協(xié)提交以下團(tuán)體會(huì)員登記備案材料:

（一）湖北省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員登記表；

（二）省財(cái)政廳下達(dá)的批準(zhǔn)文件復(fù)印件；

（三）事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（四）事務(wù)所章程、合伙協(xié)議書(shū)復(fù)印件；

（五）擬轉(zhuǎn)入本所執(zhí)業(yè)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師的轉(zhuǎn)所申請(qǐng)材料。

第五十六條 事務(wù)所發(fā)生下列變更事項(xiàng)的，應(yīng)自作出變更決議之日起30日內(nèi)到省注協(xié)辦理團(tuán)體會(huì)員變更備案：

（一）事務(wù)所名稱變更；

（二）法定代表人（分所負(fù)責(zé)人）、執(zhí)行合伙人或主任會(huì)計(jì)師變更；

（三）合伙人（股東）變更；

（四）法定辦公場(chǎng)所變更。

第五十七條 事務(wù)所辦理變更備案，應(yīng)提交以下材料：

（一）湖北省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員變更登記表；

（二）會(huì)計(jì)師事務(wù)所變更事項(xiàng)情況表；

（三）股東（合伙人）會(huì)決議復(fù)印件；

（四）工商部門出具的公司變更通知書(shū)復(fù)印件；

（五）股權(quán)轉(zhuǎn)讓（退伙）協(xié)議復(fù)印件（僅變更股東或合伙人提供）；

（六）公司章程修正案。

事務(wù)所發(fā)生前款變更事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在上報(bào)書(shū)面材料的同時(shí)在“會(huì)計(jì)行業(yè)管理網(wǎng)”和“中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)管理信息系統(tǒng)”進(jìn)行相應(yīng)操作，并按照《會(huì)計(jì)師事務(wù)所審批和監(jiān)督暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定向省財(cái)政廳提交備案材料，確保變更內(nèi)容與省注協(xié)一致。

第五十八條 事務(wù)所因故終止的，其團(tuán)體會(huì)員資格自動(dòng)取消。事務(wù)所應(yīng)及時(shí)向省注協(xié)報(bào)送《湖北省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員注銷登記表》，辦理注銷備案手續(xù)。

第五章 附 則

第五十九條

本辦法自發(fā)布之日起試行。省注協(xié)原有會(huì)員管理規(guī)定中凡與本辦法不相符的，均以本辦法為準(zhǔn)。

（本辦法有關(guān)附表請(qǐng)登陸省注協(xié)網(wǎng)站注冊(cè)管理專區(qū)下載）

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第五篇：授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部招商山東現(xiàn)貨

第一條為了盡快實(shí)現(xiàn)跨越式、超常規(guī)、規(guī)模化的發(fā)展，將北方鹽化打造成全國(guó)的現(xiàn)貨交易商和合格的現(xiàn)貨投資者，方便異地企業(yè)和投資者參的現(xiàn)貨交易和投資，提升北方鹽化現(xiàn)貨市場(chǎng)服務(wù)功能，北方鹽化采用授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）方式，面向全國(guó)征集合格現(xiàn)貨投資者服務(wù)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。為規(guī)范北方鹽化服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）的行為，加強(qiáng)對(duì)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）的管理，制定北方鹽化授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）管理辦法（以下簡(jiǎn)稱本辦法）。

第二條本辦法適用于授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）及其從業(yè)人員。

第三條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）是指根據(jù)山東省人民政府頒布的《大宗商品交易市場(chǎng)監(jiān)督管理暫行辦法》及北方鹽化的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)北方鹽化審核批準(zhǔn)，在北方鹽化授權(quán)范圍內(nèi)從事北方鹽化授權(quán)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

第四條北方鹽化的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）分為綜合類和專業(yè)類兩種。

綜合類會(huì)員，即根據(jù)北方鹽化授權(quán)，為交易商和合格現(xiàn)貨投資者提供所有北方鹽化上市品種的市場(chǎng)推廣和交易服務(wù)的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)；

專業(yè)類會(huì)員，即根據(jù)北方鹽化授權(quán)，為交易商和合格現(xiàn)貨投資者提供北方鹽化某一類上市品種的市場(chǎng)推廣和交易服務(wù)的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

第五條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）可從事的業(yè)務(wù)范圍

（一）代理北方鹽化進(jìn)行市場(chǎng)開(kāi)發(fā)；

（二）協(xié)助交易商辦理北方鹽化入市交易手續(xù)；

（三）代理北方鹽化為交易商提供交易培訓(xùn)；

（四）代理北方鹽化推介交易商品；

（五）為交易商提供信息服務(wù)（包括但不限于遞送結(jié)算單、交收通知單及其他書(shū)面/電子版單證、通知）；

（六）向所開(kāi)發(fā)服務(wù)的交易商收取不超過(guò)北方鹽化指導(dǎo)限額的交易服務(wù)費(fèi)。

（七）北方鹽化書(shū)面委托的其他事項(xiàng)。

第六條嚴(yán)禁授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）發(fā)生以下行為

（一）從事代理交易業(yè)務(wù)；

（二）從事非法集資等活動(dòng)；

（三）泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；

（四）從事與北方鹽化市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和交易商服務(wù)工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)。

第七條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）應(yīng)對(duì)交易商的交易行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

會(huì)員作為北方鹽化市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)協(xié)助交易所對(duì)其所開(kāi)發(fā)交易商的交易行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，具體如下：

（一）有義務(wù)每天核對(duì)其開(kāi)發(fā)交易商的交易持倉(cāng)及保證金情況；

（二）與當(dāng)日（N日）出現(xiàn)保證金不足的交易商進(jìn)行聯(lián)系，督促交易商追加保證金；

（三）若該交易商未能在次交易日（N+1日）交易所規(guī)定的時(shí)間前按交易規(guī)則規(guī)定入金或采取自行轉(zhuǎn)讓措施將保證金差額補(bǔ)足的，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其持倉(cāng)執(zhí)行代為轉(zhuǎn)讓，直至補(bǔ)足前一天保證金差額；

（四）代為轉(zhuǎn)讓須由授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在次交易日（N+1日）完成；若次交易日（N+1交易日）因受價(jià)格漲（跌）停板限制或其他市場(chǎng)原因制約致使授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)無(wú)法完成代為轉(zhuǎn)讓的，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在接下來(lái)的交易日（N+2日）仍應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行代為轉(zhuǎn)讓；

（五）若連續(xù)3個(gè)交易日出現(xiàn)同方向的漲跌停板，則指導(dǎo)交易商按《北方鹽化風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。

（六）若授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)沒(méi)有按北方鹽化交易規(guī)則的規(guī)定，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成代為轉(zhuǎn)讓，則由北方鹽化對(duì)該交易商執(zhí)行代為轉(zhuǎn)讓，但北方鹽化將對(duì)該會(huì)員提出公開(kāi)批評(píng)；

（七）若被交易所公開(kāi)批評(píng)累計(jì)達(dá)到3次的，北方鹽化有權(quán)撤銷其授權(quán)資格。

（八）若出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時(shí)，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）應(yīng)協(xié)助北方鹽化做好開(kāi)發(fā)交易商的解釋工作。

第八條申請(qǐng)成為北方鹽化授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的單位，須具備如下條件：

（一）中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織；

（二）在行業(yè)中有影響力的相關(guān)企業(yè)或投資類企業(yè)；

（三）客戶資源廣泛，有較強(qiáng)的行業(yè)召集能力及市場(chǎng)宣傳推廣能力；

（四）熟悉北方鹽化的交易規(guī)則和相關(guān)業(yè)務(wù)；

（五）有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和市場(chǎng)信譽(yù)；

（六）承諾遵守北方鹽化的管理辦法和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（七）北方鹽化規(guī)定的其他條件。

第九條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所要求

（一）選址要求

經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所須設(shè)立在相關(guān)產(chǎn)業(yè)集中地區(qū)、相關(guān)產(chǎn)品交易市場(chǎng)或金融機(jī)構(gòu)集中地區(qū)。

（二）辦公場(chǎng)所外觀要求

辦公場(chǎng)所須設(shè)置在通風(fēng)采光條件良好、位置醒目的地方，入口處外墻懸掛北方鹽化制作的統(tǒng)一格式的“北方鹽化授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)”銅牌，并在室內(nèi)醒目位置懸掛《北方鹽化授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)授權(quán)范圍》、《北方鹽化入市流程圖》。

（三）辦公場(chǎng)所要求室內(nèi)使用面積至少在200平方米以上，公共接待大廳使用面積60平方米以上，隨著客戶數(shù)量的增加可逐步擴(kuò)大。

第十條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)人員配備至少達(dá)到以下要求

（一）1-2名熟悉交易所業(yè)務(wù)的經(jīng)理；

（二）3-4名熟悉相關(guān)行業(yè)現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的專職人員；

（三）1-2名熟悉交易所業(yè)務(wù)的市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)控制人員；

（四）2-3名客服人員；

（五）不少于20人的專業(yè)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)。

第十一條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員任職條件要求

（一）具備經(jīng)濟(jì)、金融、石油、金屬、地礦、農(nóng)業(yè)等專業(yè)專科以上學(xué)歷；

（二）具有證券、期貨、保險(xiǎn)、銀行等金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷；

（三）熟悉相關(guān)行業(yè)產(chǎn)品現(xiàn)貨貿(mào)易模式；

（四）熟知北方鹽化的有關(guān)業(yè)務(wù)，具有向客戶進(jìn)行宣傳推介的良好的語(yǔ)言表達(dá)能力和相應(yīng)的投資理財(cái)知識(shí)；

（五）有親和力、誠(chéng)實(shí)守信，有良好的職業(yè)道德。

第十二條申請(qǐng)成為北方鹽化授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的程序

（一）向北方鹽化提交下列資料：

1．關(guān)于加入北方鹽化授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)書(shū)（加蓋公章）；

2．公司簡(jiǎn)介（加蓋公章）；

3．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；

4．稅務(wù)登記證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；

5．組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；

6．企業(yè)法人身份證復(fù)印件（加蓋公章）；

7．北方鹽化認(rèn)為需要提供的其他文件。

（二）北方鹽化在接到申請(qǐng)材料后10個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并以適當(dāng)?shù)姆绞礁嬷鋵徍私Y(jié)果。

（三）申請(qǐng)單位在接到審核通過(guò)通知后，應(yīng)于3個(gè)工作日內(nèi)到北方鹽化簽訂有關(guān)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律文件；同時(shí)向交易所交納授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員席位費(fèi)。

（四）北方鹽化收到申請(qǐng)單位席位費(fèi)后，向申請(qǐng)單位頒發(fā)北方鹽化授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)銅牌，申請(qǐng)單位獲得為北方鹽化進(jìn)行市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和交易商服務(wù)的資格。

第十三條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)

（一）一次性繳納的會(huì)員席位費(fèi)：綜合類會(huì)員200萬(wàn)元，專業(yè)類會(huì)員50萬(wàn)元；

（二）會(huì)員管理費(fèi)：綜合類會(huì)員5萬(wàn)元，專業(yè)類會(huì)員3萬(wàn)元。

北方鹽化有權(quán)根據(jù)情況對(duì)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整。

第十四條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)從業(yè)人員須接受北方鹽化進(jìn)行的定期培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后持證上崗。第十五條為促進(jìn)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）的有序發(fā)展和適度競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)會(huì)員的合理利益，北方鹽化在全國(guó)發(fā)展的綜合類授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）總數(shù)為100家，并對(duì)其進(jìn)行合理的區(qū)域布局，布局的基本原則為：

（一）各直轄市發(fā)展授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)不設(shè)限制；

（二）在省會(huì)城市發(fā)展不超過(guò)3家授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)；

（三）在地級(jí)市和沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的縣級(jí)市可視情況發(fā)展不超過(guò)2家授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)特別發(fā)達(dá)地區(qū)除外；

專業(yè)類授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）根據(jù)交易所上市品種的行業(yè)特點(diǎn)和現(xiàn)貨市場(chǎng)區(qū)域特征，每個(gè)行業(yè)（石油、金屬、煤炭、農(nóng)產(chǎn)品(000061,股吧)）發(fā)展具有行業(yè)和專業(yè)背景的專業(yè)類會(huì)員不超過(guò)50家。

第十六條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）業(yè)績(jī)考核要求

為促進(jìn)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）快速健康地發(fā)展，鼓勵(lì)適度競(jìng)爭(zhēng)，北方鹽化將在不同時(shí)期依據(jù)不同的實(shí)際情況制訂相應(yīng)的考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)業(yè)績(jī)定期進(jìn)行考核，對(duì)業(yè)績(jī)優(yōu)秀的會(huì)員，北方鹽化給于獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)業(yè)績(jī)達(dá)不到要求的會(huì)員，可要求其限期轉(zhuǎn)讓授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）資格。對(duì)于限定期限內(nèi)沒(méi)有完成轉(zhuǎn)讓的，交易所將撤銷其授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）資格。

第十七條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員資格的轉(zhuǎn)讓程序

（一）轉(zhuǎn)讓方向交易所提交書(shū)面轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)；受讓方向交易所提交第十二條要求的相關(guān)申請(qǐng)資料。

（二）交易所在收到申請(qǐng)資料后對(duì)受讓方作資格進(jìn)行審核，并于10個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)。

（三）交易所批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》，并在10個(gè)工作日內(nèi)到交易所辦理如下事項(xiàng)：

1．轉(zhuǎn)讓方結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

2．轉(zhuǎn)讓方退還各種票據(jù)；

3．轉(zhuǎn)讓方移交授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)銅牌給受讓方；

4．受讓方到北方鹽化簽訂有關(guān)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律文件；

5．按交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

（四）轉(zhuǎn)讓價(jià)款由受讓方支付給轉(zhuǎn)讓方，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓方和受讓方自行協(xié)商確定。轉(zhuǎn)讓方按本辦法第十三條繳納的會(huì)員席位費(fèi)不予退還。

（五）交易所向轉(zhuǎn)讓方收取一定的會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)，具體辦法由交易所另行規(guī)定。

（六）交易所在網(wǎng)站上更新授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）的有關(guān)信息。

第十八條會(huì)員存在以下情況之一的，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）資格不得轉(zhuǎn)讓：

（一）由于經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查處理期間；

（二）涉嫌違規(guī)，被北方鹽化立案調(diào)查期間；

（三）取得北方鹽化會(huì)員（授權(quán)機(jī)構(gòu)資格）資格未滿一年的；

（四）已被北方鹽化取消會(huì)員（授權(quán)機(jī)構(gòu)資格）資格的；

（五）與北方鹽化發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。

第十九條兼并授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人承繼會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)向北方鹽化提出申請(qǐng)，經(jīng)北方鹽化審查批準(zhǔn)后，方可承繼授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）資格。兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）資格的權(quán)利。

第二十條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員資格的撤銷

（一）授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中若出現(xiàn)下列情形之一的，北方鹽化有權(quán)撤銷其授權(quán)服務(wù)資格：

1.從事非法代理交易業(yè)務(wù)；

2.從事非法集資活動(dòng)；

3.向交易商收取交易服務(wù)費(fèi)以外的款項(xiàng)；

4.從事與授權(quán)服務(wù)范圍無(wú)關(guān)的活動(dòng)，損害北方鹽化形象；

5.授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)向交易商作獲利保證或承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；

6.不按照北方鹽化的規(guī)定對(duì)交易商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的；

7．被交易所要求限期轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，但在規(guī)定期限內(nèi)未找到受讓單位的；

8.違反北方鹽化規(guī)定及相關(guān)法律、法規(guī)的。

（二）授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）接到北方鹽化取消其會(huì)員資格的通知后，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)辦妥下列手續(xù)：

1、結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

2、退還各種票據(jù)、退還與交易所簽訂的相關(guān)法律文件和授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）授權(quán)銅牌；

3、按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

被取消授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）資格的，在北方鹽化網(wǎng)站上將刪除該授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）的有關(guān)信息，中止其與北方鹽化的授權(quán)關(guān)系，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）向交易所繳納的會(huì)員席位費(fèi)不予清退。

第二十一條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向北方鹽化書(shū)面報(bào)告：

（一）變更法定代表人；

（二）變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式；

（四）設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；

（五）變更分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍；

（六）經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

（七）發(fā)生50萬(wàn)元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

（八）取得其他交易所會(huì)員資格；

（九）因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易所處罰；

（十）交易所要求報(bào)告的其他情況。

第二十二條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的對(duì)外宣傳工作要遵守北方鹽化的統(tǒng)一部署，不得擅自對(duì)媒體發(fā)布未經(jīng)交易所審核的任何有關(guān)交易所的信息、言論，不得進(jìn)行虛假宣傳，確保有關(guān)北方鹽化的對(duì)外宣傳信息真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。

第二十三條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）應(yīng)當(dāng)按照北方鹽化的要求參加北方鹽化組織的各項(xiàng)活動(dòng)和交易所召開(kāi)的各種會(huì)議。因故確實(shí)無(wú)法參加的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)北方鹽化同意。

第二十四條本辦法未盡事宜，按照北方鹽化與授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)所簽署有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。

第二十五條按〈〈天津北方鹽化交易市場(chǎng)監(jiān)督管理暫行辦法〉〉（津政發(fā)[2009]32號(hào)），北方鹽化擁有對(duì)本辦法的解釋權(quán)。

天津北方鹽化

二零一零年一月十八日

改革開(kāi)放30多年來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展壯大，人民生活也日益富足，民間財(cái)富迅速增加，有了強(qiáng)勁的投資需求。本信息來(lái)源于趕集網(wǎng)ganji.com

2005年以來(lái)的股權(quán)分置改革，激發(fā)了民間的投資熱情，直接導(dǎo)致了2006年-2007年的大牛市。當(dāng)前黃金外匯投資也獲得了較快的發(fā)展，但是由于政策原因，發(fā)展前景不明。

而現(xiàn)貨大宗商品投資，是國(guó)家鼓勵(lì)大力發(fā)展的行業(yè)，必將獲得較快地發(fā)展。參考國(guó)外投資行業(yè)發(fā)展的路徑可以推測(cè)，三到五年之內(nèi)，現(xiàn)貨大宗商品投資行業(yè)將獲得高速發(fā)展，成為下一

個(gè)重要的投資市場(chǎng)。正是在這個(gè)背景下，北方鹽化于2009年12月在天津成立。

北方鹽化介紹

北方鹽化采用全球首創(chuàng)現(xiàn)貨連續(xù)交易方式的商品交易所。即把謀求中國(guó)大宗商品在國(guó)際上的定價(jià)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)作為發(fā)展目標(biāo)。北方鹽化采用20%的保證金、T+0的交易方式；實(shí)現(xiàn)雙向交易，不僅可以做多，也可以做空；主要金融市場(chǎng)的電子交易服務(wù)。

北方鹽化所有上市品種的自主權(quán)，將根據(jù)國(guó)家利益需要和市場(chǎng)需求，不斷適時(shí)推出及符合國(guó)家戰(zhàn)略利益，又符合國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)需求的標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)貨交易品種。