第一篇：上市后備企業領取補貼協議

***上市后備企業領取財政補貼協議

甲方（***上市辦）：_________

法定代表人：_________

聯系電話：_________

乙方（上市后備企業）：_________

法人代表：_________

公司地址：_________

聯系電話：_________

為使《關于印發***關于鼓勵和扶持企業上市工作實施意見的通知》各項補貼政策及時到位，鼓勵企業規范運作，確保上市后備企業各類主要募投項目落戶我市，加快促進***經濟快速平穩發展，經雙方協商，訂立本協議。

一、甲方責任：

1．為上市后備企業服務。

2．督促上市后備企業主要募投項目落戶***，做好后續服務，協助乙方解決上市進程中各類問題。

3、督促企業依法辦企、誠信經營。

二、乙方責任：

1、乙方嚴格遵守《關于印發***關于鼓勵和扶持企業上

市工作實施意見的通知》各項約束條款，嚴格遵守法律法規規定，依法辦企、誠信辦企；

2、乙方在領取***各類補助資金后及在上市后3年內新建主要募投項目（指企業年度投資總額的60%以上）必須落戶在***轄區內；

3、乙方在完成股份制改造3年內必須向自治區、國家遞交上市申報材料。

4、乙方承諾，有以下行為將全額退還***財政補貼的各類資金（包含市人民政府給予上市后備企業的各類減免補貼費用以及市財政直接補貼資金）：

①股票發行上市申請材料含有故意的虛假陳述或存在其它嚴重的不誠信行為，因此未獲得中國證監會審核通過的；

②公司上市后24個月內違反證券市場法律法規或存在其它嚴重的不誠信行為，因而受到中國證監會行政處罰的；

③企業完成股份制改造后3年內未向自治區、國家相關部門遞交上市申報材料的；

④企業領取市財政補貼后及企業上市后3年內新建主要募投項目未落戶在***的。

三、未盡事宜，由甲乙雙方協商解決。

四、本協議一式三份，甲方一份，乙方一份，市財政局一份。

五、本協議自甲、乙雙方簽字蓋章后生效。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：_________

_________年____月____日代表（簽字）：_________ 年____月____日_________

第二篇：大連市企業上市補貼專項資金管理辦法

大連市企業上市補貼專項資金管理辦法

第一條 企業上市補貼專項資金自設立以來，對加快推動我市企業上市工作起到了積極作用。為適應金融改革步伐，市政府決定將補貼環節前移，同時將“新三板”試點掛牌企業納入補貼范圍。為此，特制訂本辦法。

第二條 凡在大連市行政區域內設立，于境內外資本市場上市且募集資金主要使用項目在我市的擬上市企業，均可按照本辦法的相關規定申請上市補貼資金。

第三條 各區市縣政府、先導區管委會可參照本辦法結合地區實際制訂補貼辦法。第四條 凡納入擬上市企業培育計劃且擬在境內首發上市（IPO）的企業，按照上市籌備過程中確定保薦機構、完成改制、輔導驗收、正式申報4個環節予以補貼，具體標準如下：

1、企業與保薦機構正式簽署上市保薦協議，一次性補貼不超過40萬元，補貼額度不能超過企業在該階段實際發生的費用支出；

2、企業完成股份制改制并在市股權交易管理中心登記托管的，一次性補貼不超過40萬元，補貼額度不能超過企業在該階段實際發生的費用支出；

3、企業上市申報在大連證監局備案并通過輔導驗收的，一次性補貼不超過60萬元；

4、企業向中國證監會申報上市并獲受理的，一次性補貼不超過60萬元。第五條.上述補貼資金，同一企業可兼得。但每一階段補貼只能享受一次。第六條.擬在境內“新三板”掛牌企業若經過確定保薦機構、完成改制階段，可享受上述1、2兩項補貼內容；完成掛牌的，可參照輔導驗收階段給予一次性補貼不超過60萬元；成功升板后，可參照正式申報階段給予一次性補貼不超過60萬元。

第七條.境內非首發上市企業，異地收購且將上市公司注冊地遷入大連或收購大連本地上市公司且使上市公司自收購之日起一年內實現扭虧為盈、經營業績或者資產規模增長20%以上的，補貼費用100萬元。

第八條.境外主板或創業板上市且實現融資1000萬美元以上的企業（含首發和非首發），成功上市后，補貼費用100萬元。

第九條.根據上市工作需要，市財政將足額安排相關部門上市工作經費。第十條 企業填寫相應申請表并向市金融局提出補貼資金申請，相關申請表格可在市金融局網站（http://jrb.dl.gov.cn）下載。

第十一條 擬在境內首發上市的企業應提交下列材料：

1、申請保薦費用補貼的，應提交企業與具有境內保薦資質的券商簽訂的上市保薦協議的原件及復印件。并提供本階段企業為上市工作所發生的費用證明（簽署的合同、費用發票等）。

2、申請改制費用補貼的，應提交股份公司的營業執照副本原件及復印件和市股權交易管理中心出具的股權登記托管證明的原件及復印件。并提供本階段企業為上市工作所發生的費用證明（簽署的合同、費用發票等）。

3、申請輔導驗收費用補貼的，應提交大連證監局出具的企業通過首次發行輔導驗收的通知原件及復印件。

4、申請申報費用補貼的，應提交中國證監會出具的已受理企業發行和上市申請的通知書原件及復印件。

第十二條 擬在境內“新三板”掛牌企業申請保薦費用補貼、改制費用補貼，申請程序同上；申請掛牌補貼的，應提交掛牌批準部門出具的批準文件原件及復印件；申請升板補貼的，應提交中國證監會出具的升板批復文件原件及復印件。

第十三條 境外上市的企業應提交境外上市證明文件和融資款銀行進賬單的原件及復印件。

第十四條 境內非首發上市企業應提交下列材料：

1、國內異地收購的，應提交中國證監會批準文件和企業營業執照副本原件及復印件。

2、收購本地上市公司的，應提交中國證監會批準文件和上市公司收購前后會計年（季）度經審計認定的會計報表原件及復印件。

第十五條 申請材料一式三份，復印件須加蓋申請企業公章。

第十六條 市金融局受理企業申請后，負責審核企業上報的有關文件材料，并出具初審意見送市財政局審核。第十七條 市財政局對企業申請進行復審，根據企業上市工作中實際發生的費用情況下達資金。

第十八條 享受本辦法資金支持的企業，應及時向市金融局、市財政局報告有關企業上市進展情況。

第十九條 申請補貼資金的企業應當據實報送有關材料，對于編制虛假材料騙取專項資金的，將追回資金，并追究相關人員的法律責任。

第二十條 本辦法由市財政局、市金融局負責解釋。本辦法自2010年9月1日起正式執行。本辦法正式執行后，《企業上市補貼專項資金管理暫行辦法》（大財企【2008】58號）廢止。在本辦法正式執行前已經正式申報的企業仍按《企業上市補貼專項資金管理暫行辦法》（大財企【2008】58號）執行。

第三篇：擬上市企業股份制改組及后備企業審查流程

擬上市企業股份制改組及后備企業審查流程

一、申請

擬上市企業上市工作負責人向金融辦提出改制申請，金融辦向擬上市企業提供需要準備的文件清單及審查流程。

二、調研

1、金融辦到擬上市企業進行實地調研，聽取企業高管就公司歷史沿革、主營業務、財務情況、發展前景、公司治理、股本結構、上市準備等情況的詳細報告。

2、金融辦介紹成都市支持企業上市的相關政策，就上市相關問題提出意見，參觀公司主要經營場所。

三、審查

1、企業高管到金融辦向金融辦領導提出審查申請，簡要介紹公司歷史沿革、主營業務、發展前景、稅收及就業等情況，對金融辦在實地調研時提出的意見進行重點說明。

2、金融辦召開專題會議，對公司股份制改組、納入成都市重點上市培育企業庫等事項進行審查。

四、擬文

1、企業按照清單要求提交申請文件，金融辦在收文5個工作日內向市工商局出具支持企業股份制改組的公文。

2、將企業納入成都市重點上市培育企業庫，錄入企業相關信息，跟蹤企業上市進程，及時提供上市支持。

第四篇：湖南省重點上市后備企業資源庫管理辦法

湖南省重點上市后備企業資源庫管理辦法

湖南省人民政府金融工作辦公室關于印發《湖南省重點上市后備企業資

源庫管理辦法》的通知

各市州金融辦：

根據自2008年10月1日起執行的《湖南省行政程序規定》，湖南省企業上市工作領導小組已不再不具備制定規范性文件的主體資格。我辦在原湖南省企業上市領導小組制定的《湖南省企業上市后備資源庫管理辦法》（湘企上市字〔2008〕1號）的基礎上，制訂了《湖南省重點上市后備企業資源庫管理辦法》，僅變更了制定主體，文件內容保持不變，現印發給你們，請遵照執行。

湖南省人民政府金融工作辦公室

2009年9月29日

湖南省重點上市后備企業資源庫管理辦法

為進一步做好全省重點上市后備企業的培育工作，集中力量扶持一批優質后備企業加快上市進程，按照《湖南省人民政府辦公廳關于鼓勵和扶持企業上市的若干政策意見》（湘政辦發〔2008〕16號）精神，特設立“湖南省重點上市后備企業資源庫”，并制定本管理辦法。

一、申報省重點上市后備企業必須同時具備以下條件：

（一）合法存續的有限責任公司、股份有限公司或者可以在一年內完成股份制改造的企業，股本在2000萬元以上；

（二）生產經營的主業符合國家產業政策，屬于國家重點支持發展的產業；

（三）具有較強競爭力和高成長性，發展前景好；

（四）已經連續2年盈利且預計未來2年繼續保持盈利；

（五）能較好地遵守環保法律法規，有較完善的環境監控設施，能穩定地達標排放；

（六）基本建立了法人治理結構，公司運作規范，財務會計報告無虛假記錄，企業及其高管人員無重大違法行為和不良信用記錄；

（七）基本達到首次公開發行股票及上市條件（含創業板）；

（八）符合中國證監會對擬上市企業的有關要求。

在符合上述條件的情況下，列入省、市重點工程、重大項目的企業、發展方向屬于國家產業政策優先支持的企業，對區域經濟社會發展起重要支撐作用的企業、在行業內有重大影響的龍頭企業，具有自主知識產權的創新型企業優先入庫。

二、申報省重點上市后備企業必須同時提供以下資料：

（一）企業申請報告；

（二）法人營業執照復印件，地稅、國稅登記復印件及公司章程；

（三）經有證券業務從業資質的會計事務所審計的近2年財務報表和審計報告；

（四）與保薦機構簽訂的改制上市財務顧問協議或上市輔導協議；

（五）保薦機構的營業執照復印件、經營證券承銷業務資質的證書復印件；

（六）由湖南省企業信息管理局、湖南省公民信息管理局、市州稅務部門等出具的企業及其高管人員近2年無重大違法行為和無不良信用記錄的證明。

三、申報審批程序

（一）逐級申報。市州企業由各市州金融辦組織申報，各市州金融辦，會同同級發改委、財政、經委、國資、工商、稅務等部門按照申報條件對企業進行初審，初審合格后，在每年1月份、7月份統一報送到省人民政府金融工作辦公室。

省管國有企業經省國資委同意，可以直接報送省人民政府金融工作辦公室。

（二）專家審查。成立由省人民政府金融工作辦公室牽頭，省發改委、省經委、省科技廳、省財政廳、省國土資源廳、省商務廳、省衛生廳、省國資委、省工商局、省環保局、省國稅局、省地稅局、省食品藥品監管局、湖南證監局等部門，并邀請有關證券、財務、法律等方面的專家參加的專家審查小組對初審合格的企業進行評審。

（三）領導小組批準。經專家評審合格的企業報省上市工作領導小組批準后，進入“湖南省重點上市后備企業資源庫”。

（四）定時公布。“湖南省重點上市后備企業資源庫”名單確定后每年第一季度由湖南金融網、紅網、湖南日報等媒體向社會公布。

（五）動態管理。對“湖南省重點上市后備企業資源庫”實施動態管理，每年確定一次。已列入資源庫、但資產質量、環境保護和財務狀況不再符合標準的企業必須從中剔除；原來不符合標準的企業經過發展，經評審合格后可以進入資源庫。資源庫中的企業數量保持在50家左右。

四、凡是進入“省重點上市后備企業資源庫”的企業享受《湖南省人民政府辦公廳關于鼓勵和扶持企業上市的若干政策意見》中的各項優惠政策，并可申請“湖南省扶持企業上市專項引導資金”的支持。

五、本辦法由省人民政府金融工作辦公室解釋。

六、本辦法自頒布之日起執行。

第五篇：后備人才培養協議

后備人才培養協議

委托方：

受托方：

學習者：

為規范公司后備人才培養工作，建立后備人才的造血機制，實施基于公司發展戰略的人才培養計劃，合理挖掘、開發、培養后備人才隊伍，吸引有發展潛質的人才納入人力資源開發體系，為公司提供充足的人力資源儲備，建設優秀的管理后備人才隊伍，促進公司更好的發展，特制定本協議。

委托方、受托方、學習者經充分協商，在自愿、平等的基礎上達成以下協議：

一、委托方職責：

1、負責制定公司后備人才總體培養方案；

2、負責識別并確定受托方和學習者；

3、負責指導并審核受托方制定的后備人才培養實施計劃；

4、負責核定學習的裝置或崗位數量，組織制定頂崗的評定標準；

5、負責審核并購買受托方提交的培訓教材或相關培訓工具；

6、在培養期間，委托方負責監督受托方培養計劃的實施情況；

7、委托方不定期組織業務理論或實踐考試，以驗證學習效果。

8、負責制定相關激勵政策及規定，并按要求認真執行。

二、受托方職責：

1、根據公司后備人才整體培養方案，負責制定本部門后備人才的具體實施計劃；

2、負責做好學習者在崗期間的學習管理，以保證培養效果；

3、負責確定并提供相關的培訓教材或資料；

4、負責為學習者指定專人師傅，并簽定師徒合同；

5、負責與學習者核定每一個學習崗位的學習時間；

6、根據核定的崗位學習時間，負責按期組織頂崗評定考試，包括理論考試，實戰模擬；

7、考評合格者，報委托方考評，經委托方考評合格者，獎勵受托方元/人。

4、委托方制定培養方案必須征得受托方同意方可實施，培養方案必須以理論與實踐操作相結合，要以生產為主。

三、學習者職責：

1、學習者在崗期間，服從受托方工作安排，遵守勞動紀律。

2、學習者在崗期間，應努力認真學習本崗位業務知識與實踐操作，確保每三個月學習一個崗位，經委托方考評合格，給予學習者元獎勵。

四、協議效力

第一條 本協議自委托方、受托方、學習者三者簽字（蓋章）之日起生效。

第二條 本協議中如有未盡事宜，委托方、受托方、學習者三方共同友好協議解決，因本協議發生爭議的，三方協商解決，協商不成的，由委托方當地法院裁決。

本協議一式三份，委托方、受托方、學習者各執一份。

委托方：受托方：學習者： 代表簽字：代表簽字：

年月日年月日年月日