第一篇：入黨材料審查要點(diǎn)

入黨材料審查要點(diǎn)

一、《入黨申請(qǐng)書(shū)》和思想?yún)R報(bào)

1、《入黨申請(qǐng)書(shū)》的結(jié)尾必須手簽姓名并注明時(shí)間。

2、發(fā)展對(duì)象遞交的所有《入黨申請(qǐng)書(shū)》都應(yīng)隨其他入黨材料一起上報(bào)，包括第一份入黨申請(qǐng)書(shū)。

二、《入黨積極分子培養(yǎng)考察寫(xiě)實(shí)簿》和《黨校學(xué)員登記表》

1、“培養(yǎng)考察寫(xiě)實(shí)欄”是記錄自確定為入黨積極分子起至確定為發(fā)展對(duì)象階段的培養(yǎng)考察情況，一般每半年記錄一次，主要內(nèi)容包括培養(yǎng)人的培養(yǎng)措施、考察對(duì)象的思想進(jìn)步過(guò)程、在學(xué)習(xí)、工作和生活中發(fā)揮先鋒模范作用的情況，存在的缺點(diǎn)，下一步努力方向等。

所有培養(yǎng)聯(lián)系人的意見(jiàn)都應(yīng)由培養(yǎng)人手簽姓名。

2、確定為入黨積極分子的時(shí)間距離確定為發(fā)展對(duì)象的時(shí)間至少 要滿(mǎn)一年，入黨積極分子至少要培養(yǎng)一年以上，才能被確定為發(fā)展對(duì)象。

3、確定為發(fā)展對(duì)象的各項(xiàng)程序（團(tuán)員推優(yōu)、培養(yǎng)人意見(jiàn)、民意測(cè)驗(yàn)、支部委員會(huì)確定為發(fā)展對(duì)象的意見(jiàn)）時(shí)間應(yīng)該接近組織發(fā)展時(shí)間，能夠做到準(zhǔn)確反映發(fā)展對(duì)象最近階段內(nèi)的表現(xiàn)。

4、公示程序要在黨總支預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)之后，并且接收預(yù)備黨員的支部大會(huì)召開(kāi)之前進(jìn)行。公示內(nèi)容的格式要嚴(yán)格按照要求整理（見(jiàn)《發(fā)展細(xì)則》），貼在《公示情況登記表》內(nèi)的公示原文只需提供該發(fā)展對(duì)象個(gè)人的情況部分。

三、政審材料和自傳

1、《入黨志愿書(shū)》中說(shuō)明的父母親及主要社會(huì)關(guān)系的情況（包括姓名、政治面貌、工作單位和職業(yè)等）與外調(diào)材料中的情況要一致。

2、外調(diào)證明信的開(kāi)具時(shí)間均要早于黨支部的綜合政審材料整理

時(shí)間，保證要在切實(shí)收到外調(diào)證明信后再得出政審結(jié)論。

3、政審過(guò)程中外調(diào)對(duì)象如果有工作單位，須由工作單位出具證明材料；如果沒(méi)有工作單位，可由居住地黨組織出具證明材料。

4、外調(diào)證明信須有基層黨委蓋章才具備證明效力，只有行政印章或者黨支部或總支印章不符合政審要求。

5、自傳應(yīng)該內(nèi)容詳細(xì)，包括個(gè)人和家庭主要成員、主要社會(huì)關(guān)系的情況、個(gè)人歷史（一般從上小學(xué)或七周歲時(shí)寫(xiě)起）、思想成熟發(fā)展過(guò)程（寫(xiě)明各段時(shí)間對(duì)黨組織的認(rèn)識(shí)和思想變化）等。

6、自傳結(jié)尾必須手簽姓名并注明時(shí)間。

四、最主要的一項(xiàng)獲獎(jiǎng)證書(shū)復(fù)印件和成績(jī)單

五、《入黨志愿書(shū)》

《入黨志愿書(shū)》的填寫(xiě)應(yīng)在以上所有程序完成之后進(jìn)行。

1、《入黨志愿書(shū)》第1頁(yè)“學(xué)歷”欄內(nèi)應(yīng)填寫(xiě)“本科在讀”或者“研究生在讀”；“學(xué)位或職稱(chēng)”一欄如果沒(méi)有內(nèi)容填寫(xiě)，應(yīng)注明“無(wú)”。

2、“入黨志愿”內(nèi)應(yīng)是“我志愿加入”，而非“我志愿加入”。

3、“入黨志愿”著重闡述本人對(duì)黨的綱領(lǐng)、性質(zhì)、宗旨、指導(dǎo)思想、黨員義務(wù)和權(quán)利的認(rèn)識(shí)和理解，實(shí)事求是地表達(dá)本人對(duì)黨的認(rèn)識(shí)、入黨動(dòng)機(jī)和對(duì)入黨問(wèn)題的態(tài)度，要反映思想發(fā)展和認(rèn)識(shí)提高的過(guò)程，并對(duì)自己的優(yōu)缺點(diǎn)作出分析，具體表明自己如何爭(zhēng)取做一名合格共產(chǎn)黨員的決心和努力方向。

“入黨志愿”的寫(xiě)作中存在以下問(wèn)題：a.對(duì)黨的性質(zhì)的闡述不準(zhǔn)確（中國(guó)共產(chǎn)黨是中國(guó)工人階級(jí)的先鋒隊(duì)，同時(shí)是中國(guó)人民和中華民族的先鋒隊(duì)，是中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)核心，代表中國(guó)先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展要求，代表中國(guó)先進(jìn)文化的前進(jìn)方向，代表中國(guó)最廣大人民的根本利益）；b.對(duì)黨的行動(dòng)指南的表述不準(zhǔn)確（馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三

個(gè)代表”重要思想）；c.關(guān)于入黨動(dòng)機(jī)的表述與端正的入黨動(dòng)機(jī)仍然存在差距（端正的入黨動(dòng)機(jī)是要為共產(chǎn)主義和中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)奮斗終身，全心全意為人民服務(wù)）；d.論述黨的發(fā)展歷史時(shí)沒(méi)有論及當(dāng)下黨的思想理論新成果（如“科學(xué)發(fā)展觀”）和發(fā)展進(jìn)程(如十七大的召開(kāi))，顯示了對(duì)黨的認(rèn)識(shí)的滯后性；e.“入黨志愿”中較多時(shí)政評(píng)論，沒(méi)有談及自身思想成長(zhǎng)成熟的過(guò)程；f.沒(méi)有全面分析自身的優(yōu)缺點(diǎn)；g.“入黨志愿”內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)略；h.發(fā)展對(duì)象在填寫(xiě)“入黨志愿”時(shí)一般不宜作“我……已經(jīng)基本符合一名中共黨員的標(biāo)準(zhǔn)”的表述。

4、《入黨志愿書(shū)》本人經(jīng)歷一欄填寫(xiě)不完整，沒(méi)有包括現(xiàn)階段經(jīng)歷。

5、《入黨志愿書(shū)》中第5頁(yè)任何一欄如果沒(méi)有內(nèi)容填寫(xiě)，應(yīng)注明“無(wú)”，不得空白。

6、《入黨志愿書(shū)》中“主要社會(huì)關(guān)系情況”欄目需要注意的問(wèn)題：a.正常情況下不能為空（“主要社會(huì)關(guān)系”是指本人的旁系親屬和與本人關(guān)系密切或本人受其影響較大的親友等）；b.政審中函調(diào)的主要社會(huì)關(guān)系情況應(yīng)該在《入黨志愿書(shū)》中“主要社會(huì)關(guān)系”一欄中對(duì)應(yīng)體現(xiàn);c.有工作單位的要寫(xiě)明工作單位名稱(chēng)，沒(méi)有工作單位的應(yīng)寫(xiě)明具體所在地名稱(chēng)；d.假設(shè)父母已離異或亡故的，也須注明。

7、《入黨志愿書(shū)》第7頁(yè)“需要向黨組織說(shuō)明的問(wèn)題”一欄如果沒(méi)有內(nèi)容填寫(xiě)，應(yīng)注明“無(wú)”。

8、入黨志愿書(shū)個(gè)人簽名時(shí)間晚于介紹人意見(jiàn)填寫(xiě)時(shí)間，組織程序不規(guī)范。

9、入黨介紹人意見(jiàn)必須由介紹人本人填寫(xiě)，不得由他人代替，并且應(yīng)準(zhǔn)確寫(xiě)明發(fā)展對(duì)象的姓名，不要全部用“該”或“其”等代替。

10、《入黨志愿書(shū)》中入黨介紹人意見(jiàn)欄內(nèi)介紹人單位、職務(wù)或

職業(yè)的說(shuō)明應(yīng)盡量詳細(xì)，不擔(dān)任職務(wù)的一般要具體到學(xué)院、年級(jí)、專(zhuān)業(yè)或班級(jí)。

11、《入黨志愿書(shū)》中支部大會(huì)決議的填寫(xiě)內(nèi)容是：（1）支部大會(huì)討論的意見(jiàn)和結(jié)論，包括對(duì)發(fā)展對(duì)象的思想、學(xué)習(xí)、工作等方面的評(píng)價(jià)以及組織對(duì)其是否已具備一名中國(guó)共產(chǎn)黨黨員條件的結(jié)論；（2）簡(jiǎn)要敘述支部大會(huì)的基本情況，包括應(yīng)到人數(shù)、應(yīng)到正式黨員數(shù)、實(shí)到人數(shù)、實(shí)到正式黨員數(shù)、采取的表決方式、表決時(shí)贊成、反對(duì)和棄權(quán)的人數(shù)、表決結(jié)果等；（3）最后寫(xiě)明支部名稱(chēng)，支部書(shū)記簽名或蓋章，簽名須摁手印，落款日期應(yīng)是支部大會(huì)召開(kāi)的日期。

12、總支審查意見(jiàn)一欄中應(yīng)準(zhǔn)確寫(xiě)明發(fā)展對(duì)象的姓名，不要全部用“該”或“其”等代替。

13、《入黨志愿書(shū)》中如果有整頁(yè)替換修改的，應(yīng)在新舊頁(yè)之間加蓋黨總支印章，以示證明。望今后黨組織在組織發(fā)展對(duì)象填寫(xiě)《入黨志愿書(shū)》時(shí)加強(qiáng)指導(dǎo)，盡量避免換頁(yè)情況。

附注：入黨材料要求使用16k紙張，應(yīng)盡量按照要求實(shí)行。

第二篇：工廠(chǎng)審查要點(diǎn)

工廠(chǎng)質(zhì)量保證能力要求

在國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中，對(duì)于認(rèn)證產(chǎn)品進(jìn)行合格評(píng)定的一個(gè)重要部分就是對(duì)工廠(chǎng)質(zhì)量保證能力的評(píng)價(jià)。

《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工廠(chǎng)質(zhì)量保證能力要求》是工廠(chǎng)質(zhì)量保證能力檢查的依據(jù)，它共包括十個(gè)要素(十個(gè)要素及理解要點(diǎn)見(jiàn)附件)。

一、質(zhì)量保證能力要求的主要內(nèi)容

1.對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品進(jìn)行合格評(píng)定的一個(gè)重要內(nèi)容是對(duì)工廠(chǎng)質(zhì)量保證能 力進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確定工廠(chǎng)是否具有生產(chǎn)與經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)合格的樣品一致的產(chǎn)品的綜合能力。認(rèn)證規(guī)則中明確規(guī)定了工廠(chǎng)質(zhì)量保證能力要求，包括對(duì)產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件和/或原材料，工廠(chǎng)應(yīng)進(jìn)行檢測(cè)的項(xiàng)目及其頻次等。

2.工廠(chǎng)應(yīng)按照工廠(chǎng)質(zhì)量保證能力要求建立質(zhì)量管理體系，至少應(yīng)包括以下文件化程序：

（1）認(rèn)證標(biāo)志的保管使用控制程序；（2）產(chǎn)品變更控制程序；（3）文件和資料控制程序；（4）質(zhì)量記錄控制程序；（5）供應(yīng)商選擇評(píng)定和日常管理程序；（6）關(guān)鍵零部件和材料的檢驗(yàn)或驗(yàn)證程序；（7）關(guān)鍵零部件和材料的定期確認(rèn)檢驗(yàn)程序；（8）生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度;

1（9）例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)程序；（10）不合格品控制程序；（11）內(nèi)部質(zhì)量審核程序。

3.還應(yīng)有與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的各類(lèi)人員的職責(zé)和相互關(guān)系、認(rèn)證產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量計(jì)劃或類(lèi)似文件、必要的工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、儀器設(shè)備操作規(guī)程等。

4.工廠(chǎng)應(yīng)具備生產(chǎn)相應(yīng)產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)備和/或工藝裝備、符合規(guī)定檢驗(yàn)要求的檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備以及與生產(chǎn)過(guò)程相適應(yīng)的環(huán)境條件。配備相應(yīng)的人力資源。

5.工廠(chǎng)應(yīng)建立符合要求的關(guān)鍵零部件和材料的供應(yīng)體系，以保證認(rèn)證產(chǎn)品的生產(chǎn)能夠得到合格的關(guān)鍵零部件和材料。

6.為保證產(chǎn)品持續(xù)滿(mǎn)足規(guī)定的要求，控制認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量的文件和資料都應(yīng)受控，已經(jīng)的涉及產(chǎn)品一致性的文件的更改應(yīng)符合人證規(guī)定要求。

7.應(yīng)按程序嚴(yán)格控制不合格的產(chǎn)品，確保貼有人證標(biāo)志的產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)的要求方可出廠(chǎng)。

8.為了確保質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品的一致性能夠持續(xù)地滿(mǎn)足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求，工廠(chǎng)應(yīng)開(kāi)展內(nèi)部質(zhì)量審核，自我考核質(zhì)量保證能力的符合性、有效性，并使之持續(xù)增強(qiáng)。

9.通過(guò)認(rèn)證地產(chǎn)品。使用認(rèn)證標(biāo)志及標(biāo)志管理應(yīng)符合規(guī)定要求，確認(rèn)使用標(biāo)志的產(chǎn)品，而不符和產(chǎn)品和發(fā)生變更但未經(jīng)過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的產(chǎn)品不使用標(biāo)志。

10.質(zhì)量記錄使產(chǎn)品符合規(guī)定要求的證據(jù)，也使進(jìn)行追溯的基礎(chǔ)，工廠(chǎng)應(yīng)按程序規(guī)定對(duì)質(zhì)量記錄實(shí)施控制。

11.認(rèn)證過(guò)程中可能涉及到申請(qǐng)人、制造商、工廠(chǎng)等多個(gè)組織，而質(zhì)量保證能力要求所指的制造場(chǎng)地是生產(chǎn)或組裝產(chǎn)品的場(chǎng)所，并由認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立跟蹤服務(wù)。

二、汽車(chē)產(chǎn)品的工廠(chǎng)檢查對(duì)于例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)的具體要求

1.例行檢驗(yàn)項(xiàng)目（要求100%）至少包括：外觀及裝配質(zhì)量和以下項(xiàng)目：（1）汽車(chē)：外觀及標(biāo)記、前照燈照射位置及光強(qiáng)、轉(zhuǎn)向輪側(cè)滑量及轉(zhuǎn)向角、制動(dòng)力及分配、車(chē)速表指示誤差、怠速排放或自由加速煙度等。（2）專(zhuān)用汽車(chē)：外觀及裝配質(zhì)量、制動(dòng)及下列項(xiàng)目 罐車(chē)：標(biāo)志、罐體容量、作業(yè)噪聲、導(dǎo)靜電裝置、消防裝置、抽油試驗(yàn) 起重舉升專(zhuān)用車(chē)：40次作業(yè)循環(huán)、100km行駛(自制底盤(pán)300km)、起升速度、靜載試驗(yàn)、穩(wěn)定性試驗(yàn)、系統(tǒng)壓力調(diào)定、作業(yè)噪聲 其它專(zhuān)用車(chē): 按出廠(chǎng)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)（加裝上裝后的整車(chē)匹配性能試驗(yàn)、專(zhuān)用裝置的相應(yīng)試驗(yàn)等）2.確認(rèn)檢驗(yàn)（按一定比例、頻次）至少應(yīng)包括：規(guī)定按批量或期限對(duì)所生產(chǎn)的產(chǎn)品按照實(shí)施規(guī)則的要求進(jìn)行外廓尺寸、轉(zhuǎn)向裝置、制

動(dòng)裝置、噪聲、無(wú)線(xiàn)電干擾、整車(chē)排放（Ⅰ型 Ⅲ型 Ⅳ型）、發(fā)動(dòng)機(jī)排放（排氣污染物、可見(jiàn)污染物）、刮水器和洗滌器（M1）、掛車(chē)的減壓制動(dòng)。(專(zhuān)用車(chē)輛確認(rèn)檢驗(yàn)項(xiàng)目另附)

三、產(chǎn)品一致性檢查：

產(chǎn)品一致性檢查是工廠(chǎng)檢查的主要內(nèi)容，通過(guò)一致性檢查可直接獲取工廠(chǎng)是否具備生產(chǎn)與型式試驗(yàn)合格樣品的特性一致的產(chǎn)品的能力的證據(jù)，從而對(duì)工廠(chǎng)是否具備“強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工廠(chǎng)質(zhì)量保證能力要求”中的基本條件作出準(zhǔn)確的判定。1.一致性檢查的依據(jù)：（1）申請(qǐng)書(shū)

（2）認(rèn)證證書(shū)（監(jiān)督檢查時(shí)）（3）產(chǎn)品描述

（4）型式試驗(yàn)報(bào)告（必要時(shí)）（5）產(chǎn)品變更確認(rèn)文件（監(jiān)督檢查時(shí)）（6）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) 2.一致性檢查的內(nèi)容：

(1)產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào)、規(guī)格與產(chǎn)品描述、型式試驗(yàn)報(bào)告、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是否一致；

（2）產(chǎn)品所使用的關(guān)鍵零部件、材料與經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的是否一致；

4（3）產(chǎn)品的特性與型式試驗(yàn)合格樣品的特性是否一致，是否符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求；

（4）產(chǎn)品描述中的其他項(xiàng)目的檢查。3.一致性檢查的方法

一致性檢查是采取抽樣檢查的方法。如工廠(chǎng)同時(shí)有多種產(chǎn)品申請(qǐng)/獲得認(rèn)證，則每種產(chǎn)品至少抽取一個(gè)樣品。樣品由檢查員抽取。（1）產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào)、規(guī)格與產(chǎn)品描述、型式試驗(yàn)報(bào)告、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是否一致：

a.抽樣和檢查方法：

●初始工廠(chǎng)檢查時(shí)：從成品庫(kù)總抽取合格產(chǎn)品，或生產(chǎn)線(xiàn)的末端工廠(chǎng)認(rèn)為可以提交顧客的產(chǎn)品中抽取；依據(jù)“型式試驗(yàn)報(bào)告”、“產(chǎn)品描述”檢查銘牌、標(biāo)記、外包裝印刷、說(shuō)明書(shū)等所描述的產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào)、規(guī)格，逐一核對(duì)是否與“申請(qǐng)書(shū)”、“型式試驗(yàn)報(bào)告”、“產(chǎn)品描述”或其它技術(shù)文件：認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、標(biāo)樣、照片等是否一致；

●監(jiān)督檢查時(shí)：從成品庫(kù)或生產(chǎn)線(xiàn)末端抽取帶有CCC標(biāo)志的產(chǎn)品；依據(jù)“認(rèn)證證書(shū)”和“產(chǎn)品變更確認(rèn)文件”。b.處置：

●檢查中如發(fā)現(xiàn)型號(hào)規(guī)格不一致的產(chǎn)品，檢查員應(yīng)與企業(yè)確認(rèn)是否為認(rèn)證產(chǎn)品。如屬認(rèn)證產(chǎn)品，則作為不符合事實(shí)予以記錄； ●如企業(yè)表示屬非認(rèn)證產(chǎn)品，則要追蹤其用途。

5(2)認(rèn)證產(chǎn)品所使用的關(guān)鍵零部件、原材料與申請(qǐng)材料、產(chǎn)品描述報(bào)告 等是否一致： a.抽樣和檢查方法：

●從庫(kù)房或從零部件生產(chǎn)線(xiàn)抽取關(guān)鍵原材料或關(guān)鍵零件；對(duì)照“產(chǎn)品描述”報(bào)告、圖樣或配方等技術(shù)文件資料核對(duì)原材料、零部件的牌號(hào)、規(guī)格結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵特性或參數(shù)是否一致。

●或在生產(chǎn)線(xiàn)上隨機(jī)抽取在制的關(guān)鍵部件；對(duì)照“產(chǎn)品描述”報(bào)告、圖樣或配件等技術(shù)文件資料核對(duì)原材料、零部件的牌號(hào)、規(guī)格結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵特性或參數(shù)是否一致，當(dāng)需要解體部件分析零件時(shí)，應(yīng)請(qǐng)工廠(chǎng)人員操作。

●或從裝配線(xiàn)上抽取工廠(chǎng)認(rèn)為合格可進(jìn)入裝配的關(guān)鍵零部件、原材料；檢查所使用的關(guān)鍵零部件、原材料，逐一核對(duì)所使用的關(guān)鍵零件、原材料的生產(chǎn)廠(chǎng)、型號(hào)、牌號(hào)、規(guī)格及技術(shù)參數(shù)與產(chǎn)品描述是否一致，與“產(chǎn)品描述” 報(bào)告、圖樣、標(biāo)準(zhǔn)等資料記錄的內(nèi)容是否一致？零件一致性檢查的要點(diǎn)是涉及安全及環(huán)保要求的關(guān)鍵件。●或從庫(kù)房或裝配線(xiàn)抽取合格成品；檢查認(rèn)證產(chǎn)品所使用的原材料和 零件，逐一核對(duì)其生產(chǎn)廠(chǎng)、型號(hào)、規(guī)格、牌號(hào)、及技術(shù)參數(shù)與產(chǎn)品描述、圖樣、標(biāo)準(zhǔn)等資料記錄的相關(guān)內(nèi)容是否一致？零件一致性檢查的重點(diǎn)是涉及安全及環(huán)保的關(guān)鍵件。當(dāng)須解體檢查時(shí)，請(qǐng)工廠(chǎng)專(zhuān)業(yè)人員操作。b.處置：

●發(fā)現(xiàn)不一致的情形時(shí)，要作好記錄；

●依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)判定變更后的結(jié)構(gòu)是否仍滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)要求。注意標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的眾多要求；

●“產(chǎn)品描述”、“型式試驗(yàn)報(bào)告”上未明確描述的情況。檢查員要根

據(jù)自身專(zhuān)業(yè)知識(shí)和標(biāo)準(zhǔn)要求判定所檢查樣品是否要進(jìn)行指定檢驗(yàn)，以

進(jìn)一步判定更改的結(jié)構(gòu)是否滿(mǎn)足求。

（3）指定檢驗(yàn)（一致性檢查的現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)項(xiàng)目）

指定檢驗(yàn)是認(rèn)證產(chǎn)品一致性檢查的一種手段。

產(chǎn)品一致性的控制效果最終應(yīng)體現(xiàn)在成品上，指定檢驗(yàn)的目的就是通過(guò)對(duì)工廠(chǎng)已檢合格的成品進(jìn)行指定項(xiàng)目的試驗(yàn)，從而判定工廠(chǎng)產(chǎn)品一致性控制的效果。

指定檢驗(yàn)的樣品應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的試驗(yàn)數(shù)量，在工廠(chǎng)成品庫(kù)或生產(chǎn)線(xiàn)末端抽取，但必須是工廠(chǎng)已檢合格的認(rèn)證產(chǎn)品。監(jiān)督檢查時(shí)應(yīng)是貼有CCC標(biāo)志的成品。

指定檢驗(yàn)的項(xiàng)目由檢查員根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)、工廠(chǎng)條件和檢查中發(fā)現(xiàn)的情況來(lái)確定，可以是例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)項(xiàng)目，也可以是認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求的其他項(xiàng)目。指定檢驗(yàn)通常是在工廠(chǎng)的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，在檢查員觀察下由工人操作人員按成品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的條件和方法測(cè)試。如果某項(xiàng)目工廠(chǎng)無(wú)條件完成，而檢查員由充分證據(jù)認(rèn)為確有必要進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，可報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)，經(jīng)批準(zhǔn)后封樣送檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。

汽車(chē)產(chǎn)品認(rèn)證的指定檢驗(yàn)項(xiàng)目一般為在線(xiàn)檢測(cè)項(xiàng)目如外觀及裝配質(zhì)量、速度、制動(dòng)、排放、前照燈燈光、專(zhuān)用裝置等。（4）其他項(xiàng)目的檢查：

工廠(chǎng)的文件更改是否會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品不符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求；申請(qǐng)人、持證人與生產(chǎn)場(chǎng)所不同時(shí)，生產(chǎn)場(chǎng)所是否有變更。

附件：

對(duì)于認(rèn)證規(guī)則中的工廠(chǎng)能力檢查的要求理解要點(diǎn)

第一節(jié) 職責(zé)和資源

1.1 職責(zé)

工廠(chǎng)應(yīng)規(guī)定與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的各類(lèi)人員職責(zé)及相互關(guān)系,且工廠(chǎng)應(yīng)在組織內(nèi)指定一名質(zhì)量負(fù)責(zé)人,無(wú)論該成員在其他方面的職責(zé)如何,應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限: a)負(fù)責(zé)建立滿(mǎn)足本文件要求的質(zhì)量體系,并確保其實(shí)施和保持;b)確保加貼強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)志的產(chǎn)品符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求;c)建立文件化的程序,確保認(rèn)證標(biāo)志的妥善保管和使用;d)建立文件化的程序,確保不合格品和獲證產(chǎn)品變更后未經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn),不加貼強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)志。

質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)具有充分的能力勝任本職工作。

理解要點(diǎn)：

1)工廠(chǎng)（Factory），制造商自己擁有的或受制造商雇傭委托其進(jìn)行生產(chǎn)、組裝活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)，包括人員、場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備；

2)影響認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量的人員，至少包括：質(zhì)量負(fù)責(zé)人、和質(zhì)量活動(dòng)相關(guān)的各級(jí)管理人員、設(shè)計(jì)人員(如果有)、采購(gòu)人員、對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)的人員、按制造工藝流程進(jìn)行操作的人員、檢驗(yàn)/試驗(yàn)人員、設(shè)備維修保養(yǎng)人員、計(jì)量人員（如果有）、內(nèi)部審核人員（無(wú)論其他職責(zé)如何）、從事包裝、搬運(yùn)和儲(chǔ)存的人

員。各類(lèi)人員都應(yīng)有相應(yīng)的職責(zé)，且各職責(zé)的接口應(yīng)清晰、明確；

3)指定的質(zhì)量負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)是最高管理層的人員，至少是能直接同最高管理層溝通的人員。工廠(chǎng)可指派一名質(zhì)量負(fù)責(zé)人的代理人，當(dāng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人不在時(shí)履行相應(yīng)職責(zé)；

4)質(zhì)量負(fù)責(zé)人（無(wú)論在其它方面的職責(zé)如何）應(yīng)被賦予覆蓋1.1 a)～d)的職責(zé)和權(quán)限。他/她應(yīng)具有相應(yīng)的質(zhì)量管理工作經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)歷，并得到相應(yīng)的授權(quán)，有能力協(xié)調(diào)、處理與認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的事宜，熟悉相關(guān)認(rèn)證實(shí)施規(guī)則和認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)志的管理要求。

審查要點(diǎn)：

1)與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的各類(lèi)人員的職責(zé)和相互關(guān)系是否已規(guī)定，規(guī)定的充分性、適宜性、協(xié)調(diào)性如何；

2)工廠(chǎng)是否指定了質(zhì)量負(fù)責(zé)人，其是否被賦予了1.1 a)～d)規(guī)定的職責(zé)和權(quán)限；

3)通過(guò)對(duì)相關(guān)過(guò)程和活動(dòng)的審核，確定質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否具有充分的能力勝任本職工作；

4)通過(guò)對(duì)相關(guān)過(guò)程和活動(dòng)的審核，評(píng)定各類(lèi)人員職責(zé)的履行情況。

1.2 資源

工廠(chǎng)應(yīng)配備必須的生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)設(shè)備以滿(mǎn)足穩(wěn)定生產(chǎn)符合強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品要求;應(yīng)配備相應(yīng)的人力資源,確保從事對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響工作的人員具備必要的能力;建立并保持適宜產(chǎn)品生產(chǎn)、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、儲(chǔ)存等必備的環(huán)境。

理解要點(diǎn)：

1)本條款是對(duì)工廠(chǎng)資源的總要求，包括生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備、人力資源和工作環(huán)境；

2)人力資源的配備應(yīng)滿(mǎn)足質(zhì)量活動(dòng)對(duì)人員能力的要求； 3)工廠(chǎng)應(yīng)有足夠的生產(chǎn)及檢驗(yàn)設(shè)備，其技術(shù)性能、精度、運(yùn)行狀態(tài)等均能對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品滿(mǎn)足強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)提供保障； 4)工作環(huán)境是指保證認(rèn)證產(chǎn)品符合要求所需的環(huán)境，涉及生產(chǎn)、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、存儲(chǔ)等環(huán)節(jié)，如：溫度、濕度、噪聲、振動(dòng)、磁場(chǎng)、照度、潔凈度、無(wú)菌、防塵等方面。工廠(chǎng)應(yīng)識(shí)別環(huán)境要求，并提供和管理資源以滿(mǎn)足要求；

5)無(wú)論是由于外部原因（如：認(rèn)證制度、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等）或是內(nèi)部原因（人員變動(dòng)、設(shè)備更換、環(huán)境發(fā)生變化等），資源發(fā)生變化，工廠(chǎng)應(yīng)采取相應(yīng)的措施，保證認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量滿(mǎn)足強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求。審查要點(diǎn)：

1)工廠(chǎng)是否確定了對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量有影響的各崗位人員的能力要求，通過(guò)何種措施使人員滿(mǎn)足崗位能力要求，目前各崗位人員的能力是否符合要求；

2)通過(guò)對(duì)相關(guān)過(guò)程和活動(dòng)的審核，判定企業(yè)提供的資源是否充分和適宜，對(duì)資源是否實(shí)施了有效的管理和控制；

3)當(dāng)資源發(fā)生變化時(shí)，工廠(chǎng)是否有暢通的渠道以及時(shí)了解相應(yīng)的信息，是否能及時(shí)采取措施保證其資源滿(mǎn)足認(rèn)證產(chǎn)品穩(wěn)定生產(chǎn)

第二節(jié) 文件和記錄

2.1 工廠(chǎng)應(yīng)建立、保持文件化的認(rèn)證產(chǎn)品的質(zhì)量計(jì)劃或類(lèi)似文件，以及為確保產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)過(guò)程有效運(yùn)作和控制需要的文件。質(zhì)量計(jì)劃應(yīng)包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)過(guò)程、檢測(cè)及有關(guān)資源的規(guī)定，以及產(chǎn)品獲證后對(duì)獲證產(chǎn)品的變更（標(biāo)準(zhǔn)、工藝、關(guān)鍵件等）、標(biāo)志的使用管理等的規(guī)定。

產(chǎn)品設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范應(yīng)是質(zhì)量計(jì)劃的一個(gè)內(nèi)容，其要求應(yīng)不低于有關(guān)該產(chǎn)品的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求。理解要點(diǎn)：

1)關(guān)鍵件（Critical component），直接影響整機(jī)（車(chē)）產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)質(zhì)量的元器件、材料等。通常，這些關(guān)鍵件可以作為獨(dú)立的元器件供貨，并可按相關(guān)的獨(dú)立元器件標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測(cè)和認(rèn)證；

2)工廠(chǎng)應(yīng)針對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品建立并保持相關(guān)文件，文件的內(nèi)容應(yīng)覆蓋2.1條中的規(guī)定。當(dāng)產(chǎn)品和過(guò)程都比較簡(jiǎn)單時(shí)，可用質(zhì)量計(jì)劃把所有內(nèi)容包括進(jìn)去。若無(wú)法實(shí)現(xiàn)，可將上述規(guī)定寫(xiě)入不同的文件中。如質(zhì)量計(jì)劃只規(guī)定由誰(shuí)及何時(shí)使用哪些程序和相關(guān)資

源；認(rèn)證產(chǎn)品變更的管理、認(rèn)證標(biāo)志使用的管理在程序文件中規(guī)定；產(chǎn)品的設(shè)計(jì)目標(biāo)在相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范中規(guī)定；產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程，監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程，資源配置和使用等在作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、操作規(guī)程等文件中規(guī)定；

3)本文所規(guī)定的產(chǎn)品設(shè)計(jì)目標(biāo)應(yīng)至少包括滿(mǎn)足強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求；

4)實(shí)現(xiàn)過(guò)程是指認(rèn)證產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程。審查要點(diǎn)：

1)按上述要求查閱針對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品制定的質(zhì)量計(jì)劃及相關(guān)的過(guò)程管理文件或程序文件，并在現(xiàn)場(chǎng)審查時(shí)，注意核實(shí)質(zhì)量計(jì)劃的可行性和有效性；

2)查閱標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范一覽表（或類(lèi)似文件），確認(rèn)生產(chǎn)廠(chǎng)使用的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范不低于強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求。

2.2 工廠(chǎng)應(yīng)建立并保持文件化的程序以對(duì)本文件要求的文件和資料進(jìn)行有效的控制。這些控制應(yīng)確保：

a)文件發(fā)布前和更改應(yīng)由授權(quán)人批準(zhǔn)，以確保其適宜性；

b)文件的更改和修訂狀態(tài)得到識(shí)別，防止作廢文件的非預(yù)期使用；

c)確保在使用處可獲得相應(yīng)文件的有效版本。

理解要點(diǎn)：

該條款的理解基本和體系認(rèn)證的理解相同。

1)凡用于控制認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量的文件和資料都應(yīng)受控；

2)文件和資料的受控主要體現(xiàn)在：文件和資料須經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)才可正式使用；在從事與認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的活動(dòng)中應(yīng)使用經(jīng)批準(zhǔn)的文件和資料。

審查要點(diǎn)：

1)是否制定了文件和資料的控制程序；

2)查閱程序文件，其內(nèi)容是否覆蓋了2.2 a)～c)中的規(guī)定； 3)在現(xiàn)場(chǎng)審查時(shí)，注意核實(shí)其規(guī)定的要求是否得到落實(shí)。

2.3 工廠(chǎng)應(yīng)建立并保持質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、保管和處理的文件化程序，質(zhì)量記錄應(yīng)清晰、完整以作為產(chǎn)品符合規(guī)定要求的證據(jù)。

質(zhì)量記錄應(yīng)有適當(dāng)?shù)谋４嫫谙蕖?/p>

理解要點(diǎn)：

1)質(zhì)量記錄的管理要制度化、規(guī)范化，對(duì)產(chǎn)品的追溯性起重要作用的質(zhì)量記錄必須保留。也就是說(shuō)，保留下來(lái)的質(zhì)量記錄要能起到證實(shí)認(rèn)證產(chǎn)品是否符合規(guī)定要求的作用。2)質(zhì)量記錄的控制要求：

a)對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)，可采用顏色、編號(hào)等方式。

b)對(duì)記錄的儲(chǔ)存，應(yīng)安排適宜的環(huán)境，防止記錄的損壞或丟失。

c)對(duì)記錄的保管，應(yīng)包括對(duì)記錄的防護(hù)和管理，使記錄易于查閱。

d)對(duì)記錄的處理，應(yīng)包括記錄最終如何銷(xiāo)毀的要求。

3)記錄的填寫(xiě)要求是：字跡清晰，不隨意涂改，按規(guī)定更改，內(nèi)容完整。

4)所有質(zhì)量記錄都應(yīng)規(guī)定保存期限。保存期限的規(guī)定應(yīng)考慮認(rèn)證產(chǎn)品特點(diǎn)、法律法規(guī)要求、認(rèn)證要求、追溯期限等因素。

審查要點(diǎn)：

1)查閱管理質(zhì)量記錄的程序文件（或類(lèi)似文件），程序?qū)|(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、保管、處理是否進(jìn)行了規(guī)定，規(guī)定是否充分和適宜；

2)在現(xiàn)場(chǎng)審查中，可隨機(jī)抽取保存的質(zhì)量記錄（一般以近期的質(zhì)量記錄為宜）和現(xiàn)場(chǎng)使用的質(zhì)量記錄，確認(rèn)規(guī)定和實(shí)施的符合性；

3)是否所有質(zhì)量記錄都規(guī)定了保存期限，規(guī)定是否適宜； 4)質(zhì)量記錄的填寫(xiě)是否清晰、完整。

第三節(jié) 采購(gòu)和進(jìn)貨檢驗(yàn)

3.1 供應(yīng)商的控制

工廠(chǎng)應(yīng)制定對(duì)關(guān)鍵元器件和材料的供應(yīng)商的選擇、評(píng)定和日常管理的程序，以確保供應(yīng)商具有保證生產(chǎn)關(guān)鍵元器件和材料滿(mǎn)足要求的能力。

工廠(chǎng)應(yīng)保存對(duì)供應(yīng)商的選擇評(píng)價(jià)和日常管理記錄。

理解要點(diǎn)：

1)供應(yīng)商（Suppliers)，對(duì)生產(chǎn)認(rèn)證產(chǎn)品的工廠(chǎng)提供元器件、材料或服務(wù)的企業(yè)或個(gè)人；

2)關(guān)鍵元器件和材料是指對(duì)產(chǎn)品的安全、環(huán)保、EMC、主要性能有較大影響的元器件和材料，如認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中的“關(guān)鍵零部件清單”（有時(shí)可能不僅限于這些）；

3)工廠(chǎng)應(yīng)制定相應(yīng)的程序?qū)?yīng)商進(jìn)行控制，對(duì)選擇、評(píng)定和日常管理必須明確規(guī)定其控制方法；

4)供應(yīng)商的選擇包括確定供應(yīng)商范圍、制定選擇條件、明確選擇方法和程序等。如所采購(gòu)的產(chǎn)品涉及強(qiáng)制性認(rèn)證時(shí)，在選擇準(zhǔn)則中應(yīng)有這方面的要求；

5)供應(yīng)商的評(píng)定包括制定評(píng)定依據(jù)或準(zhǔn)則，明確合格評(píng)定要求或指標(biāo)，對(duì)評(píng)定人員的要求，對(duì)評(píng)定結(jié)果審批的權(quán)限和職責(zé)，以及執(zhí)行評(píng)定的方法和程序等。對(duì)各類(lèi)采購(gòu)產(chǎn)品可采用不同的評(píng)定準(zhǔn)則；

6)供應(yīng)商的日常管理包括規(guī)定管理方式，確定控制程度（一般還是從嚴(yán)），明確出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)的處理方法等；

7)工廠(chǎng)應(yīng)保存的對(duì)供應(yīng)商選擇評(píng)價(jià)記錄包括合格供應(yīng)商名錄，供應(yīng)商質(zhì)保能力調(diào)查表等。工廠(chǎng)應(yīng)保存的日常管理記錄包括供貨業(yè)績(jī)，當(dāng)供應(yīng)商產(chǎn)品出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，工廠(chǎng)要求其采取糾正措施及驗(yàn)證其實(shí)施的資料等；

8)以上記錄應(yīng)按⒉３條的要求進(jìn)行控制。審查要點(diǎn)：

1)是否制定了對(duì)供應(yīng)商的選擇、評(píng)價(jià)和日常管理的程序，選擇、評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則和日常管理的方法是否明確、適宜；

2)是否按程序的要求對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了選擇、評(píng)定及日常管理； 3)是否保存了相應(yīng)的記錄。

3.2 關(guān)鍵元器件和材料的檢驗(yàn)/驗(yàn)證

工廠(chǎng)應(yīng)建立并保持對(duì)供應(yīng)商提供的關(guān)鍵元器件和材料的檢驗(yàn)或驗(yàn)證的程序及定期確認(rèn)檢驗(yàn)的程序，以確保關(guān)鍵元器件和材料滿(mǎn)足認(rèn)證所規(guī)定的要求。

關(guān)鍵元器件和材料的檢驗(yàn)可由工廠(chǎng)進(jìn)行，也可以由供應(yīng)商完成。當(dāng)由供應(yīng)商檢驗(yàn)時(shí)，工廠(chǎng)應(yīng)對(duì)供應(yīng)商提出明確的檢驗(yàn)要求。

工廠(chǎng)應(yīng)保存關(guān)鍵件檢驗(yàn)或驗(yàn)證記錄、確認(rèn)檢驗(yàn)記錄及供應(yīng)商提供的合格證明及有關(guān)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)等。

理解要點(diǎn)：

1)工廠(chǎng)制定的檢驗(yàn)/驗(yàn)證程序中，應(yīng)明確規(guī)定對(duì)屬于關(guān)鍵元器件的外購(gòu)件、外協(xié)件進(jìn)行檢驗(yàn)/驗(yàn)證；應(yīng)制定關(guān)鍵元器件和材料的檢驗(yàn)/驗(yàn)證及定期確認(rèn)檢驗(yàn)的程序。工廠(chǎng)應(yīng)對(duì)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品按程序的要求進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證；

2)定期確認(rèn)檢驗(yàn)是工廠(chǎng)為確保供應(yīng)商提供的產(chǎn)品持續(xù)符合要求而采取的確認(rèn)活動(dòng)。工廠(chǎng)應(yīng)明確其實(shí)施的時(shí)機(jī)、頻次及項(xiàng)目等；

3)工廠(chǎng)應(yīng)根據(jù)所采購(gòu)產(chǎn)品的重要性，自身的檢測(cè)能力，檢驗(yàn)成本及供應(yīng)商質(zhì)保能力等因素來(lái)確定檢驗(yàn)的方式和內(nèi)容。當(dāng)檢驗(yàn)是由供應(yīng)商進(jìn)行時(shí)，工廠(chǎng)應(yīng)對(duì)供應(yīng)商提出明確的檢驗(yàn)要求，如檢驗(yàn)的頻次、項(xiàng)目、方法等；

4)應(yīng)保存關(guān)鍵元器件檢驗(yàn)或驗(yàn)證記錄、確認(rèn)檢驗(yàn)記錄及供應(yīng)商提供的合格證明及有關(guān)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)等； 5)記錄的控制應(yīng)符合2.3條的要求。審查要點(diǎn)：

1)是否制定了關(guān)鍵元器件和材料的檢驗(yàn)/驗(yàn)證及定期確認(rèn)檢驗(yàn)的程序，程序規(guī)定是否適宜；

2)按程序文件（或類(lèi)似文件）規(guī)定的要求，查閱相關(guān)記錄，確認(rèn)其符合性和有效性。

3)當(dāng)由供應(yīng)商進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，工廠(chǎng)是否對(duì)檢驗(yàn)提出了明確的要求。4)通過(guò)查閱生產(chǎn)廠(chǎng)對(duì)關(guān)鍵元器件合格率或類(lèi)似內(nèi)容的統(tǒng)計(jì)信息確認(rèn)生產(chǎn)廠(chǎng)對(duì)關(guān)鍵元器件的檢驗(yàn)/驗(yàn)證控制程序是否可行或有效。

5)相關(guān)記錄是否保存，是否符合要求。

第四節(jié) 生產(chǎn)過(guò)程控制和過(guò)程檢驗(yàn)

4.1 工廠(chǎng)應(yīng)對(duì)關(guān)鍵生產(chǎn)工序進(jìn)行識(shí)別，關(guān)鍵工序操作人員應(yīng)具備相應(yīng)的能力，如果該工序沒(méi)有文件規(guī)定就不能保證產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)，則應(yīng)制定相應(yīng)的工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，使生產(chǎn)過(guò)程受控。理解要點(diǎn)：

1)過(guò)程控制（Process control）,指從關(guān)鍵元器件、材料的采購(gòu)，直到加工出成品的全過(guò)程中對(duì)半成品、產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)視、修正和控制的活動(dòng)；

2)過(guò)程檢驗(yàn)（Process testing），在過(guò)程控制中對(duì)關(guān)鍵元器件、材料，半成品，成品的規(guī)定參數(shù)進(jìn)行的檢測(cè)和驗(yàn)收； 3)工廠(chǎng)應(yīng)以明確的表達(dá)方式指明，哪些生產(chǎn)過(guò)程工序?qū)φJ(rèn)證產(chǎn)品的關(guān)鍵特性（安全、環(huán)保、EMC）起著重要的作用； 4)工廠(chǎng)應(yīng)對(duì)在關(guān)鍵工序崗位的人員能力提出具體要求，并保證在崗人員的能力符合規(guī)定的要求；

5)并非所有的工序都需要工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否需要及其詳略程度與操作人員的能力、作業(yè)活動(dòng)的復(fù)雜程度等有關(guān)。只有在確認(rèn)沒(méi)有文件規(guī)定就不能保證認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)，工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)才是必需的；

6)通常，工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)應(yīng)明確工藝的步驟、方法、要求等，必要時(shí)，可包括對(duì)工藝過(guò)程監(jiān)控的要求。

審查要點(diǎn)：

1)通過(guò)查閱相關(guān)文件和現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)工廠(chǎng)是否明確了關(guān)鍵生產(chǎn)工序；

2)通過(guò)查閱關(guān)鍵工序操作人員的培訓(xùn)記錄，并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況，判斷操作人員是否具備相應(yīng)的能力；

3)在現(xiàn)場(chǎng)審查時(shí)，注意在規(guī)定有工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的工序上，工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否為有效版本，是否明確了控制要求。操作人員是否按工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行操作。

4.2 產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中如對(duì)環(huán)境條件有要求，工廠(chǎng)應(yīng)保證工作環(huán)境滿(mǎn)足規(guī)定的要求。

理解要點(diǎn)：

1)環(huán)境條件包括：溫度、濕度、噪聲、振動(dòng)、磁場(chǎng)、照度、潔凈度、無(wú)菌、防塵等；

2)工廠(chǎng)應(yīng)識(shí)別認(rèn)證產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中為達(dá)到其符合要求所需的工作環(huán)境，應(yīng)提供和管理相應(yīng)的資源以確保工作環(huán)境滿(mǎn)足規(guī)定要求。工廠(chǎng)還應(yīng)對(duì)這些條件作出明確的規(guī)定，包括具體的參數(shù)及控制要求（如果有）；

3)在認(rèn)證產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中，必須確認(rèn)規(guī)定的條件已得到滿(mǎn)足，否則不能進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)。

審查要點(diǎn)：

1)通過(guò)詢(xún)問(wèn)或查閱相關(guān)文件的方式確認(rèn)工廠(chǎng)是否識(shí)別出生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)環(huán)境的要求；

2)按照規(guī)定的要求，采用查閱記錄和現(xiàn)場(chǎng)觀察的方法，確認(rèn)環(huán)境條件是否得到滿(mǎn)足。

4.3 可行時(shí)，工廠(chǎng)應(yīng)對(duì)適宜的過(guò)程參數(shù)和產(chǎn)品特性進(jìn)行監(jiān)控。

理解要點(diǎn)：

1)在以下兩種情況時(shí)，工廠(chǎng)應(yīng)對(duì)適宜的過(guò)程參數(shù)和產(chǎn)品特性進(jìn)行監(jiān)控：

a)過(guò)程的結(jié)果不能通過(guò)以后的檢驗(yàn)和試驗(yàn)完全驗(yàn)證，或者加工后無(wú)法測(cè)量或需實(shí)施破壞性測(cè)量才能得出結(jié)果； b)過(guò)程對(duì)最終產(chǎn)品的安全質(zhì)量、主要性能有重大影響。2)當(dāng)過(guò)程參數(shù)和產(chǎn)品特性失控會(huì)使認(rèn)證產(chǎn)品的質(zhì)量失去保障時(shí)，應(yīng)對(duì)此種可能做出相應(yīng)的補(bǔ)救規(guī)定；

3)當(dāng)過(guò)程參數(shù)和產(chǎn)品特性是以特定的軟件進(jìn)行監(jiān)控時(shí)，生產(chǎn)廠(chǎng)應(yīng)有相應(yīng)的措施或規(guī)定，保持軟件的正確使用，防止非正常使用。

審查要點(diǎn)：

1)通過(guò)查閱相關(guān)規(guī)定和調(diào)查詢(xún)問(wèn)的方式，確定有無(wú)需要進(jìn)行監(jiān)控的過(guò)程參數(shù)和產(chǎn)品特性；

2)通過(guò)查閱相關(guān)記錄和現(xiàn)場(chǎng)觀察的方式，了解對(duì)過(guò)程參數(shù)和產(chǎn)品特性進(jìn)行監(jiān)控的情況，確認(rèn)其實(shí)施的符合性和有效性。

4.4工廠(chǎng)應(yīng)建立并保持對(duì)生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)的制度。

理解要點(diǎn)：

1)凡是和生產(chǎn)認(rèn)證產(chǎn)品相關(guān)的生產(chǎn)設(shè)備都須進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)；

2)維護(hù)和保養(yǎng)制度中的規(guī)定應(yīng)確保生產(chǎn)設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)，處于完好的技術(shù)狀態(tài)，并能生產(chǎn)出符合要求的認(rèn)證產(chǎn)品。

審查要點(diǎn)：

1)查閱與生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)相關(guān)的文件，了解維護(hù)保養(yǎng)的要求； 2)按文件規(guī)定的要求，抽查維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃和記錄，確認(rèn)其計(jì)劃實(shí)施的符合性和有效性；

3)在現(xiàn)場(chǎng)通過(guò)觀察和詢(xún)問(wèn)的方式了解生產(chǎn)設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)。

4.5工廠(chǎng)應(yīng)在生產(chǎn)的適當(dāng)階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，以確保產(chǎn)品及零部件與認(rèn)證樣品一致。

理解要點(diǎn)：

1)工廠(chǎng)應(yīng)針對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品的特點(diǎn)，在其形成的適當(dāng)階段設(shè)立檢驗(yàn)/試驗(yàn)點(diǎn)，并明確其要求；

2)在檢驗(yàn)/試驗(yàn)點(diǎn)上，須用明確的表示方法（如圖紙、圖片、模型、描述說(shuō)明等）標(biāo)明認(rèn)證樣品的特點(diǎn)（如名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、尺寸等）；

3)檢驗(yàn)的目的是為了確保認(rèn)證產(chǎn)品的一致性。審查要點(diǎn)：

1)通過(guò)查閱相關(guān)文件和詢(xún)問(wèn)的方式，明確檢驗(yàn)/試驗(yàn)的工位（或類(lèi)似檢驗(yàn)/試驗(yàn)點(diǎn)）；

2)通過(guò)在現(xiàn)場(chǎng)查閱記錄和觀察的方式，確認(rèn)其實(shí)施結(jié)果可否達(dá)到檢驗(yàn)的目的；

3)當(dāng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)檢驗(yàn)?zāi)康臅r(shí)，請(qǐng)生產(chǎn)廠(chǎng)給出合理的解釋?zhuān)⒋_認(rèn)其為實(shí)現(xiàn)檢驗(yàn)?zāi)康乃捎玫谋ＷC方式。

第五節(jié) 例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)

工廠(chǎng)應(yīng)制定并保持文件化的例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)程序，以驗(yàn)證產(chǎn)品滿(mǎn)足規(guī)定的要求。檢驗(yàn)程序中應(yīng)包括檢驗(yàn)項(xiàng)目、內(nèi)容、方法、判定等，并應(yīng)保存檢驗(yàn)記錄。具體的例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)要求應(yīng)滿(mǎn)足相應(yīng)產(chǎn)品的認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的要求。

例行檢驗(yàn)是在生產(chǎn)的最終階段對(duì)生產(chǎn)線(xiàn)上的產(chǎn)品進(jìn)行的100%檢驗(yàn)，通常檢驗(yàn)后，除包裝和加貼標(biāo)簽外，不再進(jìn)一步加工。

確認(rèn)檢驗(yàn)是為驗(yàn)證產(chǎn)品持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行的抽樣檢驗(yàn)。

理解要點(diǎn)：

1)例行檢驗(yàn)（Routine test），在生產(chǎn)的最終階段對(duì)產(chǎn)品的關(guān)鍵項(xiàng)目進(jìn)行的100%檢驗(yàn)，例行檢驗(yàn)后除進(jìn)行包裝和加貼標(biāo)簽外，一般不再進(jìn)一步加工。在有些認(rèn)證機(jī)構(gòu)的文件中稱(chēng)為生產(chǎn)線(xiàn)試驗(yàn)（Production Line Test）是產(chǎn)品認(rèn)證工廠(chǎng)審查時(shí)普遍要求的項(xiàng)目，也是與其他認(rèn)證制度的工廠(chǎng)審查不同的項(xiàng)目。其目的是剔除產(chǎn)品在加工過(guò)程中可能對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生的偶然性損傷，以確保成品的質(zhì)量滿(mǎn)足規(guī)定的要求；

2)確認(rèn)檢驗(yàn)（Verification test）, 作為質(zhì)量保證措施的一部分，為驗(yàn)證產(chǎn)品是否持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)要求而由工廠(chǎng)計(jì)劃和實(shí)施的 23 一種定期抽樣檢驗(yàn)。其目的是考核認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性，從而驗(yàn)證工廠(chǎng)質(zhì)量保證能力的有效性；

3)認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中對(duì)例行檢驗(yàn)、確認(rèn)檢驗(yàn)的要求有明確規(guī)定。工廠(chǎng)應(yīng)按認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的要求制定文件化的例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)程序并執(zhí)行；

4)工廠(chǎng)制定的例行檢驗(yàn)的項(xiàng)目應(yīng)不少于認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的要求，確認(rèn)檢驗(yàn)的頻次應(yīng)不低于認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的要求。確認(rèn)檢驗(yàn)可由工廠(chǎng)進(jìn)行，也可由工廠(chǎng)委托具備能力的組織來(lái)完成；

5)例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)的記錄應(yīng)予以保存，其控制應(yīng)符合2.3條的要求。

審查要點(diǎn)：

1)是否制定文件化的例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)程序，其規(guī)定是否適宜；

2)是否按程序要求進(jìn)行例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)； 3)是否保存相關(guān)記錄。

第六節(jié) 檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備

用于檢驗(yàn)和試驗(yàn)的設(shè)備應(yīng)定期校準(zhǔn)和檢查，并滿(mǎn)足檢驗(yàn)試驗(yàn)?zāi)芰Α?/p>

檢驗(yàn)和試驗(yàn)的儀器設(shè)備應(yīng)有操作規(guī)程，檢驗(yàn)人員應(yīng)能按操作規(guī)程要求，準(zhǔn)確地使用儀器設(shè)備。

理解要點(diǎn)：

1)生產(chǎn)廠(chǎng)應(yīng)根據(jù)規(guī)定的檢驗(yàn)試驗(yàn)要求來(lái)配備檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備，并確保這些設(shè)備的能力應(yīng)能滿(mǎn)足檢驗(yàn)試驗(yàn)的要求（如量程、精度、數(shù)量等）；

2)生產(chǎn)廠(chǎng)應(yīng)針對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備制定并執(zhí)行相關(guān)規(guī)定； 3)生產(chǎn)廠(chǎng)配備的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備及檢驗(yàn)人員應(yīng)能適應(yīng)檢驗(yàn)試驗(yàn)的需要。

審查要點(diǎn)：

1)查閱有關(guān)檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備的相關(guān)規(guī)定，并確認(rèn)其能否保證檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備滿(mǎn)足檢驗(yàn)試驗(yàn)?zāi)芰σ螅?/p>

2)在現(xiàn)場(chǎng)審查時(shí)，注意觀察檢驗(yàn)人員是否按操作規(guī)程使用儀器設(shè)備；

3)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察和抽查檢驗(yàn)人員培訓(xùn)記錄等方式確認(rèn)檢驗(yàn)人員是否有能力準(zhǔn)確使用儀器設(shè)備。

6.1 校準(zhǔn)和檢定

用于確定所生產(chǎn)的產(chǎn)品符合規(guī)定要求的檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備應(yīng)按規(guī)定的周期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。校準(zhǔn)或檢定應(yīng)溯源至國(guó)家或國(guó)際基準(zhǔn)。對(duì)自行校準(zhǔn)的，則應(yīng)規(guī)定校準(zhǔn)方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則和校準(zhǔn)周期等。設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)應(yīng)能被使用及管理人員方便識(shí)別。

應(yīng)保存設(shè)備的校準(zhǔn)記錄。

理解要點(diǎn):

1)校準(zhǔn)（Calibration）,在規(guī)定的條件下，為確定測(cè)量?jī)x器所指示的量值或?qū)嵨锪烤叩馁x值與對(duì)應(yīng)的由測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)所復(fù)現(xiàn)值之間關(guān)系的一組操作。校準(zhǔn)一般不進(jìn)行結(jié)果合格與否的判定； 2)檢定（Verification），通過(guò)測(cè)量和提供客觀證據(jù)，表明規(guī)定的要求已經(jīng)得到滿(mǎn)足的一組確認(rèn)。檢定與測(cè)量?jī)x器的管理有關(guān)，檢定提供了一種方法，用來(lái)證明測(cè)量?jī)x器的指示值與被測(cè)量已知值之間的偏差，并使其始終小于有關(guān)測(cè)量?jī)x器管理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程所規(guī)定的最大允差。根據(jù)測(cè)量結(jié)果做出合格、降級(jí)使用、停用、恢復(fù)使用等決定；

3)溯源（Traceability）,通過(guò)一條具有規(guī)定不確定度的不間斷的比較鏈，使測(cè)量結(jié)果或測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)的值能夠與規(guī)定的參考標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)）聯(lián)系起來(lái)的可能性或過(guò)程； 4)生產(chǎn)廠(chǎng)應(yīng)針對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備的具體情況或特定要求，規(guī)定其校準(zhǔn)或檢定周期；

5)生產(chǎn)廠(chǎng)應(yīng)選擇具有相應(yīng)資格的校準(zhǔn)和/或檢定機(jī)構(gòu)（無(wú)論是本機(jī)構(gòu)內(nèi)部或外部的）對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和/或檢定； 6)在檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備上使用表明校準(zhǔn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)。對(duì)于不能投入使用的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備，一定要有醒目的標(biāo)識(shí)，以防非預(yù)期使用。

審查要點(diǎn)：

1)查閱檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備一覽表，確認(rèn)其中的信息（包括校準(zhǔn)或檢定周期、校準(zhǔn)或檢定狀態(tài)等）是否滿(mǎn)足要求；

2)通過(guò)計(jì)量溯源圖，計(jì)量機(jī)構(gòu)的聲明或類(lèi)似文件了解溯源情況； 3)如有自行校準(zhǔn)的情況，應(yīng)查閱其規(guī)定，并確認(rèn)是否合理、有效；

4)抽查現(xiàn)場(chǎng)使用的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備是否有校準(zhǔn)或檢定記錄，是否有易于識(shí)別的校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)；

5)抽查保存的校準(zhǔn)或檢定記錄，確認(rèn)記錄是否保存完好。

6.2 運(yùn)行檢查

對(duì)用于例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)的設(shè)備除應(yīng)進(jìn)行日常操作檢查外，還應(yīng)進(jìn)行運(yùn)行檢查。當(dāng)發(fā)現(xiàn)運(yùn)行檢查結(jié)果不能滿(mǎn)足規(guī)定要求時(shí)，應(yīng)能追溯至已檢測(cè)過(guò)的產(chǎn)品。必要時(shí)，應(yīng)對(duì)這些產(chǎn)品重新進(jìn)行檢測(cè)。應(yīng)規(guī)定操作人員在發(fā)現(xiàn)設(shè)備功能失效時(shí)需采取的措施。

運(yùn)行檢查結(jié)果及采取的調(diào)整等措施應(yīng)記錄。

理解要點(diǎn)：

1)運(yùn)行檢查（Functional check），定期對(duì)檢測(cè)儀器設(shè)備進(jìn)行的功能性檢查，以判斷該儀器能否用于進(jìn)行產(chǎn)品檢測(cè)和質(zhì)量判斷；

2)當(dāng)檢驗(yàn)/試驗(yàn)儀器設(shè)備的好壞直接影響產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)，則不僅要求該儀器設(shè)備要按有關(guān)規(guī)定定期校準(zhǔn)，確保儀器設(shè)備準(zhǔn)確。此外，還要求對(duì)儀器設(shè)備在兩次校準(zhǔn)期間以簡(jiǎn)單有效的方法確定設(shè)備功能是否正常；

3)需進(jìn)行運(yùn)行檢查的設(shè)備限于進(jìn)行例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)的設(shè)備；

4)工廠(chǎng)應(yīng)明確需進(jìn)行運(yùn)行檢查的設(shè)備，同時(shí)規(guī)定其檢查的要求、內(nèi)容、頻次和方法，使能做到一旦發(fā)現(xiàn)設(shè)備功能失效時(shí)，可將上次檢測(cè)過(guò)的認(rèn)證產(chǎn)品追回重新檢測(cè)；

5)當(dāng)檢測(cè)設(shè)備在使用或運(yùn)行檢查中發(fā)現(xiàn)失準(zhǔn)或失效時(shí)，工廠(chǎng)應(yīng)對(duì)以往檢測(cè)結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，并采取必要的措施； 6)有關(guān)的運(yùn)行檢查、評(píng)價(jià)結(jié)果及采取的措施須有記錄。審查要點(diǎn)：

1)對(duì)用于例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)的設(shè)備是否規(guī)定了運(yùn)行檢查程序，其中的檢查要求是否明確；

2)用于運(yùn)行檢查的樣件是否進(jìn)行了有效控制；

3)通過(guò)查閱運(yùn)行檢查記錄和詢(xún)問(wèn)的方式，了解運(yùn)行檢查是否按要求得到實(shí)施，并保存了相應(yīng)的記錄；

4)通過(guò)查閱相關(guān)規(guī)定和詢(xún)問(wèn)設(shè)備操作人員的方式，了解操作人員在發(fā)現(xiàn)設(shè)備功能失效時(shí)，是否并如何采取措施；

5)工廠(chǎng)對(duì)發(fā)現(xiàn)設(shè)備失效時(shí)所采取的評(píng)價(jià)方法及相應(yīng)措施是否適當(dāng)；

6)抽查運(yùn)行檢查記錄，并與現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況相比較； 7)設(shè)備失效時(shí)的結(jié)果評(píng)價(jià)及處理措施是否進(jìn)行了記錄。

第七節(jié) 不合格品的控制

工廠(chǎng)應(yīng)建立不合格品控制程序，內(nèi)容應(yīng)包括不合格品的標(biāo)識(shí)方法、隔離和處置及采取糾正、預(yù)防措施。經(jīng)返修、返工后的產(chǎn)

品應(yīng)重新檢測(cè)。對(duì)重要部件或組件的返修應(yīng)作相應(yīng)的記錄，應(yīng)保存對(duì)不合格品的處置記錄。

理解要點(diǎn)：

1)不合格品的概念應(yīng)涉及產(chǎn)品形成的各個(gè)階段或步驟； 2)不合格品應(yīng)有標(biāo)識(shí)，與合格品分區(qū)存放；

3)當(dāng)不合格由內(nèi)部產(chǎn)生時(shí)，需及時(shí)糾正，并防止類(lèi)似不合格再次發(fā)生；

4)關(guān)鍵元器件的返工、返修，應(yīng)按規(guī)定作好記錄；

5)應(yīng)針對(duì)不合格的性質(zhì)（如個(gè)別、批量、偶然性）及嚴(yán)重程度進(jìn)行原因分析，必要時(shí)應(yīng)采取相應(yīng)的糾正、預(yù)防措施。

審查要點(diǎn)：

1)查閱不合格品的控制程序，確認(rèn)其內(nèi)容是否滿(mǎn)足要求； 2)在現(xiàn)場(chǎng)審查的全過(guò)程，都應(yīng)注意對(duì)不合格品的控制是否按規(guī)定的要求在執(zhí)行；

3)對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格品是否按規(guī)定進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、隔離和處置； 4)重點(diǎn)查閱進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)和最終檢驗(yàn)的不合格品記錄并注意其處置情況；

5)隨機(jī)抽查返工、返修品的記錄，確認(rèn)其操作是否按規(guī)定執(zhí)行； 6)注意調(diào)查關(guān)鍵元器件和完成品的不合格品率是否超出正常范圍；

7)對(duì)需要采取糾正和/或預(yù)防措施的不合格是否按規(guī)定采取了相應(yīng)的有效措施，效果如何。

第八節(jié) 內(nèi)部質(zhì)量審核

工廠(chǎng)應(yīng)建立文件化的內(nèi)部質(zhì)量審核程序，確保質(zhì)量體系的有效性和認(rèn)證產(chǎn)品的一致性，并記錄內(nèi)部審核結(jié)果。

對(duì)工廠(chǎng)的投訴尤其是對(duì)產(chǎn)品不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的投訴，應(yīng)保存記錄，并應(yīng)作為內(nèi)部質(zhì)量審核的信息輸入。

對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)采取糾正和預(yù)防措施，并進(jìn)行記錄。

理解要點(diǎn)：

1)預(yù)防措施（Preventive action)，為了防止?jié)撛诘牟缓细袂闆r的發(fā)生消除其發(fā)生的原因所采取的行動(dòng)；

2)糾正措施（Corrective action)，對(duì)于已出現(xiàn)的不合格消除其后果以及產(chǎn)生的原因所采取的活動(dòng)；

3)生產(chǎn)廠(chǎng)在進(jìn)行內(nèi)審時(shí)，除了審核體系的有效性外，應(yīng)將保持認(rèn)證產(chǎn)品的一致性作為內(nèi)審的重要內(nèi)容之一；

4)工廠(chǎng)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量體系運(yùn)行的實(shí)際情況（如過(guò)程的復(fù)雜性、重要性、運(yùn)行情況及以往審核的結(jié)果）策劃審核方案。應(yīng)收集顧客的投訴，特別是對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量的投訴，并作為每次內(nèi)審的輸入信息。審核的頻次應(yīng)確保一年內(nèi)的審核覆蓋《工廠(chǎng)質(zhì)量保證能力要求》的全部?jī)?nèi)容；

5)對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，有關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)采取糾正和預(yù)防措施，審核人員對(duì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證和評(píng)價(jià)；

6)內(nèi)部審核時(shí)，特別注意對(duì)產(chǎn)品一致性控制的有效性進(jìn)行審核； 7)每次內(nèi)審應(yīng)有審核報(bào)告，對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行的有效性及產(chǎn)品一致性做出評(píng)價(jià)。

審查要點(diǎn)：

1)抽查最近

一、兩年的內(nèi)審記錄，重點(diǎn)查閱對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品一致性和體系有效性的審核結(jié)果；

2)在查閱內(nèi)審記錄時(shí)，注意其中的內(nèi)審輸入信息中是否包括投訴信息，特別是對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的投訴，要予以重點(diǎn)關(guān)注；

3)通過(guò)抽查記錄、詢(xún)問(wèn)調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的方式，確認(rèn)內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否得到有效糾正，認(rèn)為有可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的隱患是否采取了相應(yīng)的預(yù)防措施。

第九節(jié) 認(rèn)證產(chǎn)品的一致性

工廠(chǎng)應(yīng)對(duì)批量生產(chǎn)產(chǎn)品與型式試驗(yàn)合格的產(chǎn)品的一致性進(jìn)行控制，以使認(rèn)證產(chǎn)品持續(xù)符合規(guī)定的要求。

工廠(chǎng)應(yīng)建立產(chǎn)品關(guān)鍵元器件和材料、結(jié)構(gòu)等影響產(chǎn)品符合規(guī)定要求因素的變更控制程序，認(rèn)證產(chǎn)品的變更（可能影響與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合性或型式試驗(yàn)樣機(jī)的一致性）在實(shí)施前應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申報(bào)并獲得批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

理解要點(diǎn)：

1)認(rèn)證產(chǎn)品的一致性（Compliance of product），使用認(rèn)證標(biāo)志的產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)和所使用的關(guān)鍵元器件、材料方面與型式試驗(yàn)樣品一致的程度；

2)生產(chǎn)廠(chǎng)應(yīng)制定并執(zhí)行對(duì)于認(rèn)證產(chǎn)品變更的控制程序（或類(lèi)似文件），明確規(guī)定無(wú)論由于何種原因引起認(rèn)證產(chǎn)品發(fā)生變更，都應(yīng)在變更前向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出變更申請(qǐng)；

3)凡涉及認(rèn)證產(chǎn)品的變更應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出申報(bào)，提供相應(yīng)的變更詳細(xì)資料；

4)未經(jīng)批準(zhǔn)的變更，不能在變更產(chǎn)品上加貼認(rèn)證標(biāo)志。審查要點(diǎn)：

1)當(dāng)有批量產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)，依據(jù)型式試驗(yàn)合格樣品的描述，確認(rèn)批量生產(chǎn)出來(lái)的認(rèn)證產(chǎn)品和樣品是否一致；

2)通過(guò)樣品描述，確認(rèn)是否有變更；如有變更，是否經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；

3)在對(duì)生產(chǎn)廠(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)督時(shí)，應(yīng)確認(rèn)加貼認(rèn)證標(biāo)志的產(chǎn)品是否與型式試驗(yàn)合格的樣品相一致，變更是否經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)； 4)在現(xiàn)場(chǎng)審查時(shí)，不僅要關(guān)注整機(jī)的一致性，還包括關(guān)鍵元器件的一致性。

第十節(jié) 包裝、搬運(yùn)和儲(chǔ)存

工廠(chǎng)所進(jìn)行的任何包裝、搬運(yùn)操作和儲(chǔ)存環(huán)境應(yīng)不影響產(chǎn)品符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。

理解要點(diǎn)：

1)生產(chǎn)廠(chǎng)應(yīng)明確需包裝的認(rèn)證產(chǎn)品的包裝要求，所采用的包裝材料、包裝方法、包裝過(guò)程不能對(duì)已符合標(biāo)準(zhǔn)要求的認(rèn)證產(chǎn)品產(chǎn)生任何不利影響。包裝表面的標(biāo)識(shí)應(yīng)符合中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)； 2)生產(chǎn)廠(chǎng)對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品的搬運(yùn)應(yīng)做出明確規(guī)定，防止因搬運(yùn)操作不當(dāng)、搬運(yùn)工具不適當(dāng)、搬運(yùn)人員不熟悉搬運(yùn)要求等原因造成認(rèn)證產(chǎn)品不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的要求。為確保搬運(yùn)質(zhì)量，對(duì)搬運(yùn)人員應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握必要的技能；

3)生產(chǎn)廠(chǎng)應(yīng)針對(duì)產(chǎn)品的特點(diǎn)設(shè)定適宜的儲(chǔ)存環(huán)境，保證儲(chǔ)存的產(chǎn)品不因儲(chǔ)存條件不適合而造成損壞。審查要點(diǎn)：

1)在現(xiàn)場(chǎng)審查時(shí)，通過(guò)查閱與包裝、搬運(yùn)和儲(chǔ)存相關(guān)的規(guī)定，抽查相關(guān)記錄和現(xiàn)場(chǎng)觀察等方式，確認(rèn)其規(guī)定是否正確實(shí)施； 2)認(rèn)證產(chǎn)品在包裝、搬運(yùn)和儲(chǔ)存期間是否出現(xiàn)過(guò)嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題；

3)操作人員是否明確產(chǎn)品包裝、搬運(yùn)和儲(chǔ)存的相關(guān)要求，特別是特殊物資的控制要求。

第三篇：信貸審查要點(diǎn)

信貸資產(chǎn)是我們農(nóng)合行主要生息資產(chǎn)和收入來(lái)源，只有貸款“放得出，收得回，有效益，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”,實(shí)現(xiàn)資金良性循環(huán)，信用合作事業(yè)才會(huì)不斷向前發(fā)展。近年來(lái)，一些不良貸款戶(hù)利用合法的途徑、合規(guī)的手續(xù)，采取“一戶(hù)多貸”，“多社串貸”等不正當(dāng)方式,大肆套取農(nóng)合行的貸款，讓各級(jí)信貸管理部門(mén)束手無(wú)策。出現(xiàn)這種違規(guī)違紀(jì)貸款問(wèn)題的根本癥結(jié)，就在于我們放松了貸款審查。特別是當(dāng)前農(nóng)村農(nóng)合行大額貸款日益增多,如果貸款投放把關(guān)不嚴(yán)，信貸資產(chǎn)質(zhì)量低劣，不良貸款積累到一定限度，便會(huì)拖垮一個(gè)農(nóng)合行，甚至總行，使多年經(jīng)營(yíng)成果付之東流，嚴(yán)重危及到農(nóng)合行的生存,阻礙農(nóng)合行的發(fā)展。加強(qiáng)貸款審查就是要消除事實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)盡可能把可以預(yù)見(jiàn)的貸款風(fēng)險(xiǎn)控制在最低限度,縮短與其他商業(yè)銀行在信貸管理上的差距，提高我們的核心競(jìng)爭(zhēng)力。因此，根據(jù)新時(shí)期農(nóng)合行信貸管理工作的新情況和新要求，切實(shí)加強(qiáng)貸款審查顯得尤為重要。

一、基本資料審查要點(diǎn)

（一）準(zhǔn)入條件審查。受理貸款時(shí)審查其主體是否符合農(nóng)合行貸款準(zhǔn)入條件，是決定貸款的關(guān)鍵性問(wèn)題，如果客戶(hù)主體不符合規(guī)定要求，則可直接退審，不必進(jìn)入下一審查環(huán)節(jié)。按照有關(guān)法律和農(nóng)合行管理規(guī)定，準(zhǔn)入條件審查主要有以下三個(gè)方面：

一是確認(rèn)客戶(hù)真實(shí)性。審查公司類(lèi)客戶(hù)其經(jīng)營(yíng)證照是否真實(shí)，有無(wú)涂改等造假現(xiàn)象，是否在有效期限內(nèi)，是否辦理年檢等；個(gè)人客戶(hù)要審查其身份證是否真實(shí)。

二是審查貸款項(xiàng)目的政策性、合法性。屬于特種行業(yè)的審查是否持有有效的特種行業(yè)從業(yè)許可證；屬于房地產(chǎn)開(kāi)業(yè)企業(yè)的審查是否持有齊全的資質(zhì)證件；審查貸款項(xiàng)目是否符合國(guó)家政策，是否為高耗能、高污染、產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的劣質(zhì)企業(yè)，以及商業(yè)銀行已退出的領(lǐng)域；審查個(gè)人經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是否合法合規(guī)；審查公司或個(gè)人經(jīng)營(yíng)是否正常，有無(wú)虧損；審查產(chǎn)品銷(xiāo)售合同是否真實(shí)等。三是審查公司（或個(gè)人）資信程度。審查公司（或個(gè)人）、關(guān)聯(lián)企業(yè)、公司股東及其配偶在金融機(jī)構(gòu)貸款情況，以親朋名義在農(nóng)合行貸款情況，對(duì)外擔(dān)保情況，有無(wú)不良信用記錄，有無(wú)大額或有負(fù)債或重大涉訟案件等；審查公司法人代表或個(gè)人有無(wú)賭博、吸毒、賴(lài)帳不還等劣跡，有無(wú)道德風(fēng)險(xiǎn)等。審查報(bào)告中要對(duì)以上情況作專(zhuān)門(mén)介紹，并將人行和農(nóng)合行查詢(xún)記錄附后佐證。

（二）資料完整性審查。主要是對(duì)照省聯(lián)社大額貸款申報(bào)資料目錄，看資料是否齊全完整，特別是關(guān)鍵性資料是否缺漏，缺漏資料應(yīng)作理由充分的說(shuō)明。

（三）資料合規(guī)性審查。

一是審查資料及文本簽字要求。審查調(diào)查是否二人以上，調(diào)查人是否在調(diào)查采集的每份資料右上角加蓋“調(diào)查核對(duì)，資料真實(shí)”章，并簽名。目前多數(shù)聯(lián)社蓋的是“與原件核對(duì)相符”章，貸前調(diào)查關(guān)鍵是調(diào)查人承諾調(diào)查資料的真實(shí)性，而“與原件核對(duì)相符”章僅是確認(rèn)和辨別資料是否真實(shí)的一個(gè)環(huán)節(jié)，并不能證明該資料是否真實(shí)，也不是調(diào)查人對(duì)資料真實(shí)性的承諾，統(tǒng)一改蓋“調(diào)查核對(duì)，資料真實(shí)”章為宜。此外，所有簽名只能由本人手寫(xiě)，不能代簽，不許蓋私人名章。貸款申報(bào)審批書(shū)、調(diào)查報(bào)告、審查報(bào)告等落款處除負(fù)責(zé)人、調(diào)查人、審查人簽字外，還應(yīng)加蓋部門(mén)公章，凸顯部門(mén)行為，弱化個(gè)人色彩。凡未按以上要求蓋章和簽字或一人調(diào)查的申報(bào)資料，一律不予受理。二是審查調(diào)查報(bào)告應(yīng)參加調(diào)查人是否到位，是否簽字。按照省、市有關(guān)貸款管理規(guī)定，上報(bào)辦事處大額貸款，分管信貸領(lǐng)導(dǎo)、聯(lián)社業(yè)務(wù)科長(zhǎng)等都必須參加調(diào)查，調(diào)查報(bào)告落款要注明參加調(diào)查人單位、職務(wù)，并由本人簽名，以示負(fù)責(zé)。

三是審查申報(bào)資料內(nèi)容是否銜接一致；資料是復(fù)印件的是否模糊不清等。

二、抵押貸款審查要點(diǎn)

（一）審查抵押物權(quán)利證書(shū)的真實(shí)性。股東會(huì)同意抵押的決議是否符合公司章程規(guī)定，是否符合法律文書(shū)要求；財(cái)產(chǎn)共有人是否出具有效的同意抵押的承諾。

（二）審查抵押物詳細(xì)清單。內(nèi)容包括：產(chǎn)權(quán)人、抵押物名稱(chēng)、用途、建造年份、成新率、房產(chǎn)證號(hào)、土地證號(hào)、購(gòu)置價(jià)（指購(gòu)買(mǎi)價(jià)或建造成本價(jià)）、賬面價(jià)（指在報(bào)表上反映的價(jià)值）、評(píng)估價(jià)（指評(píng)估公司評(píng)定價(jià)值或農(nóng)合行初步評(píng)定價(jià)值）、抵押價(jià)（指農(nóng)合行在評(píng)估價(jià)基礎(chǔ)上，最終核定確認(rèn)的抵押作價(jià)或與產(chǎn)權(quán)人商定的抵押價(jià)，主要是防止評(píng)估公司估價(jià)虛高及通盤(pán)考慮變現(xiàn)能力）。

（三）審查抵押物價(jià)值依據(jù)。《商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第十三條規(guī)定“商業(yè)銀行應(yīng)密切關(guān)注政府有關(guān)部門(mén)及相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)土地經(jīng)濟(jì)環(huán)境、土地市場(chǎng)發(fā)育狀況、土地的未來(lái)用途及有關(guān)規(guī)劃、計(jì)劃等方面的政策和研究，實(shí)時(shí)掌握土地價(jià)值狀況，避免由于土地價(jià)值虛增或其他情況而導(dǎo)致的貸款風(fēng)險(xiǎn)”。所以說(shuō)，貸款審查中必須防止房地產(chǎn)評(píng)估價(jià)值虛增風(fēng)險(xiǎn)。

抵押物價(jià)值有自行認(rèn)定和評(píng)估認(rèn)定兩種：

1、自行認(rèn)定。自行認(rèn)定抵押物價(jià)值主要有三種方法：一是取得抵押物的對(duì)價(jià)支付依據(jù)。如：購(gòu)買(mǎi)合同或轉(zhuǎn)讓協(xié)議，建筑承包合同、自建購(gòu)買(mǎi)材料等付款憑據(jù)、交易收據(jù)，企業(yè)固定資產(chǎn)帳等。二是抵押物同地段近期已售房地產(chǎn)價(jià)格。三是當(dāng)?shù)胤康禺a(chǎn)管理部門(mén)在報(bào)紙等媒體掛牌轉(zhuǎn)讓的土地價(jià)格。以上有關(guān)資料要復(fù)印作證明。

2、評(píng)估認(rèn)定。謹(jǐn)慎采用評(píng)估公司評(píng)估數(shù)據(jù)，必須以購(gòu)置價(jià)為基礎(chǔ)，評(píng)估價(jià)為參考，合理核定抵押價(jià)，防范抵押物虛高風(fēng)險(xiǎn)。審查中對(duì)一貫缺乏職業(yè)道德，瞎評(píng)亂估的評(píng)估公司要予抵制，對(duì)其評(píng)估結(jié)果一律不予認(rèn)可。此外，不同品種抵押物抵押率的計(jì)算評(píng)估，按省聯(lián)社[2006]35號(hào)文件及相關(guān)管理辦法執(zhí)行。

（四）審查抵押物狀況及抵押限制。

除《擔(dān)保法》規(guī)定的不能抵押的情形之外，審查抵押物時(shí)還應(yīng)關(guān)注以下情況：1.抵押物是否為違章建筑及已列入拆遷范圍的房屋、設(shè)施；2．抵押物權(quán)屬是否有爭(zhēng)議；房主抵押意圖；抵押物變現(xiàn)能力；3．以出讓方式取得土地使用權(quán)，滿(mǎn)二年未動(dòng)工開(kāi)發(fā)，可以無(wú)償收回的土地使用權(quán)；4．未按土地出讓合同約定支付全部土地出讓金或取得《國(guó)有土地使用證》的； 5．按照土地出讓合同約定進(jìn)行投資開(kāi)發(fā)，屬于房屋建設(shè)工程的，未完成投資總額25％以上的，屬于成片開(kāi)發(fā)土地的未形成工業(yè)用地或者其他建設(shè)用地條件的；6．以劃撥的土地使用權(quán)設(shè)定抵押，未取得有權(quán)人民政府批準(zhǔn)同意的；劃撥土地不得單獨(dú)抵押，以劃撥土地抵押的在計(jì)算抵押率時(shí)因剔減出讓金因素；7.城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的集體所有土地，未轉(zhuǎn)為國(guó)有土地的；

8、在建工程抵押的，抵押合同應(yīng)載明以下內(nèi)容：（1）《國(guó)有土地使用權(quán)證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》和《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》的編號(hào)；（2）已交納的土地使用權(quán)出讓金或需交納的相當(dāng)于土地使用權(quán)出讓金的款額；（3）已投入在建工程的工程款；（4）施工進(jìn)度及工程竣工日期；（5）已完成的工作量和工程量；（6）抵押后對(duì)抵押人出租、轉(zhuǎn)讓抵押房地產(chǎn)或改變抵押房地產(chǎn)用途的限制等。

（五）審查是否提供抵押物實(shí)景彩色照片。由于貸咨會(huì)成員一般不親臨抵押物現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，將抵押物拍成實(shí)景彩色照片，主要是為了加深貸咨會(huì)成員對(duì)抵押物的直觀認(rèn)識(shí)和了解。所以凡提交辦事處的抵押物照片不要裝訂入申報(bào)資料中，以便供貸咨會(huì)成員傳閱。抵押物實(shí)景彩色照片以15厘米乘20厘米為宜。

三、保證貸款審查要點(diǎn)

（一）無(wú)效擔(dān)保。審查保證擔(dān)保貸款時(shí)，必須審慎考察保證人的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、資產(chǎn)負(fù)債情況和資信程度，是否具有實(shí)際的代償能力。但實(shí)際工作中，一些農(nóng)合行追求表面上的擔(dān)保手續(xù)合規(guī)，而忽視債務(wù)擔(dān)保的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，出現(xiàn)以小保大、以弱保強(qiáng)，交叉擔(dān)保、連環(huán)擔(dān)保等假性擔(dān)保現(xiàn)象,即使擔(dān)保有效，也難以實(shí)現(xiàn)擔(dān)保目的。此外，并非所有具有代為清償債務(wù)能力的單位和個(gè)人都可以作為擔(dān)保人，以下為無(wú)效擔(dān)保行為:（1）精神病人和未成年人等無(wú)行為能力人、限制行為能力人所作的擔(dān)保；（2）醫(yī)院、學(xué)校、幼兒園等以公益為目的的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體所作的擔(dān)保；（3）國(guó)家機(jī)關(guān)所作的擔(dān)保；（4）法人分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)所作的擔(dān)保;（5）董事、經(jīng)理以公司名義為股東擔(dān)保或個(gè)人貸款所作的擔(dān)保；（6）法律、法規(guī)規(guī)定對(duì)外保證合同應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)的，未經(jīng)批準(zhǔn)所作的擔(dān)保。

（二）公司擔(dān)保審查

1、注意審查公司提供擔(dān)保行為是否符合公司章程規(guī)定；審查被擔(dān)保人與擔(dān)保人關(guān)系，被擔(dān)保人是否為公司股東或公司實(shí)際控制人；股東會(huì)決議是否符合法律規(guī)定，避免因股東會(huì)決議無(wú)效而帶來(lái)的信貸風(fēng)險(xiǎn)。

2、審查公司章程對(duì)擔(dān)保額度的限制。如果公司章程規(guī)定擔(dān)保總額或單項(xiàng)擔(dān)保限額的，應(yīng)注意審查董事會(huì)或股東大會(huì)決議所同意的擔(dān)保額度有無(wú)超過(guò)公司章程的限額規(guī)定，同時(shí)還要注意審查決議所同意擔(dān)保的款項(xiàng)是否為對(duì)應(yīng)的貸款；訂立擔(dān)保合同的訂約人有無(wú)公司授權(quán)。

3、接受公司提供的擔(dān)保時(shí)，要注意審查公司對(duì)外提供擔(dān)保行為是否依照公司章程規(guī)定經(jīng)公司董事會(huì)或股東會(huì)決議，如不履行審慎注意義務(wù)將可能導(dǎo)致?lián)鶛?quán)落空的法律后果。

四、企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表要點(diǎn)

（一）必須提供近兩年及借款人申請(qǐng)貸款日上月資產(chǎn)負(fù)債表和損益表，但跨月上報(bào)辦事處的貸款，必須提供辦事處實(shí)際收到貸款申報(bào)資料日期上月報(bào)表，并對(duì)報(bào)表科目作明細(xì)分析。辦理了審計(jì)的應(yīng)提供上審計(jì)報(bào)告，關(guān)注其審計(jì)報(bào)告反映的問(wèn)題，并審查其提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)表與本行報(bào)表是否一致。

（二）審查資產(chǎn)負(fù)債表和損益表。報(bào)表必須字跡清晰，有單位公章及相關(guān)負(fù)責(zé)人簽章；按照“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”的會(huì)計(jì)平衡公式，審查借貸方是否平衡、上年結(jié)轉(zhuǎn)是否真實(shí)、近兩年來(lái)財(cái)務(wù)變動(dòng)異常情況等。

（三）重點(diǎn)審查科目。應(yīng)重點(diǎn)審查的科目包括：應(yīng)收及其他應(yīng)收款、存貨、固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、短期及長(zhǎng)期負(fù)債、應(yīng)付及其他應(yīng)付款，所有者權(quán)益和損益類(lèi)科目等。

（四）審查要求。應(yīng)收及其他應(yīng)收款，應(yīng)付及其他應(yīng)付款進(jìn)行帳齡統(tǒng)計(jì)、列出大戶(hù)名單；存貨分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、存貨積壓的原因分析；固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、固定資產(chǎn)清單、購(gòu)置價(jià)值、入帳價(jià)值等；短期及長(zhǎng)期負(fù)債明細(xì)，包括貸款行社名、借款方式、借款金額、借款期限等；所有者權(quán)益和損益類(lèi)科目是否真實(shí)合理。

（五）現(xiàn)金流分析。分析現(xiàn)金流要從兩個(gè)方面考慮：一是現(xiàn)金流的數(shù)量，如果企業(yè)總的現(xiàn)金流為正，則表明企業(yè)的現(xiàn)金流入能夠保證現(xiàn)金流出的需要。二是現(xiàn)金流的質(zhì)量，這包括現(xiàn)金流的波動(dòng)情況、企業(yè)的管理情況，如銷(xiāo)售收入的增長(zhǎng)是否過(guò)快，存貨是否已經(jīng)過(guò)時(shí)或流動(dòng)緩慢，應(yīng)收帳款的可收回性等等。最后是企業(yè)所處的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，如行業(yè)前景，行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)格局，產(chǎn)品的生命周期等。所有這些因素都會(huì)影響企業(yè)產(chǎn)生未來(lái)現(xiàn)金流的能力。

五、注意法律文書(shū)的規(guī)范和嚴(yán)謹(jǐn)

（一）審查公司董事會(huì)或股東會(huì)同意貸款的決議和同意抵押的決議合法性；審查個(gè)人貸款申請(qǐng)書(shū)、財(cái)產(chǎn)共有人同意抵押承諾的合法性。尤其是公司貸款要注意審核其參加董事會(huì)或股東會(huì)的人數(shù)，是否符合章程規(guī)定；董事會(huì)或股東會(huì)決議書(shū)內(nèi)容是否完整。

1、董事會(huì)或股東會(huì)同意貸款的決議書(shū)內(nèi)容應(yīng)包括：承貸社全稱(chēng)、貸款用途、貸款金額、貸款期限、還款計(jì)劃、貸款方式等。

2、董事會(huì)或股東會(huì)同意抵押的決議書(shū)內(nèi)容應(yīng)包括：借款人和承貸社全稱(chēng)、貸款用途、貸款金額、貸款期限、抵押物具體情況（含抵押物名稱(chēng)、地理位置、數(shù)量、狀況等）、法律責(zé)任等。

3、個(gè)人客戶(hù)貸款申請(qǐng)書(shū)、財(cái)產(chǎn)共有人同意抵押承諾等可參照上述公司類(lèi)貸款文書(shū)內(nèi)容撰寫(xiě)。

（二）決議或承諾必須本人到場(chǎng)在農(nóng)合行監(jiān)督下簽字，本人因故不能到場(chǎng)的，應(yīng)有授權(quán)委托書(shū)，不能由法定代表人一人獨(dú)簽或找人代簽，防止因決議無(wú)效，導(dǎo)致貸款或抵押行為無(wú)效。

（三）防范股東假冒、虛假簽字的方法。一是本人出示身份證，當(dāng)場(chǎng)簽字，并加按手印；二是核對(duì)公司成立時(shí)的章程中股東簽字或貸款是股東提供的簽字式樣，核對(duì)筆跡。三是可查閱股東在農(nóng)合行原來(lái)貸款時(shí)的簽字資料。

（四）注意審查決議或合同所加蓋的公司印章是否為工商部門(mén)登記備案的真實(shí)印章，如果簽約人不是公司法定代表人的，還要注意審查授權(quán)委托書(shū)的真實(shí)性，避免被騙而造成貸款損失。

（五）涉及不明確的法律問(wèn)題，應(yīng)由法律顧問(wèn)對(duì)貸款行為及擔(dān)保情況進(jìn)行審查，并出具法律意見(jiàn)書(shū)。

六、補(bǔ)充資料的規(guī)定

（一）補(bǔ)充資料只能由總行業(yè)務(wù)科或貸款審查中心調(diào)查，逐項(xiàng)作答，形成簡(jiǎn)明扼要的書(shū)面材料，調(diào)查人簽字，加蓋公章，打印上報(bào)。

（二）上級(jí)總行不直接受理農(nóng)合行或客戶(hù)調(diào)查上報(bào)的文字材料，但客戶(hù)提供的經(jīng)總行調(diào)查人員核實(shí)的證件、合同、報(bào)表、發(fā)票等證據(jù)類(lèi)資料可作為附件。

（三）補(bǔ)充資料要及時(shí)、迅速，不要無(wú)故拖延，耽誤貸款審批。

七、撰寫(xiě)審查報(bào)告應(yīng)注意的事項(xiàng)

（一）審查報(bào)告內(nèi)容：一是基本情況，包括客戶(hù)概況、經(jīng)營(yíng)證照、關(guān)聯(lián)企業(yè)、資產(chǎn)負(fù)債、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、貸款用途、還款來(lái)源及計(jì)劃等；二是客戶(hù)資信；三是抵押物情況；四是風(fēng)險(xiǎn)提示；五是審查意見(jiàn)。審查報(bào)告落款處主審人、審查中心負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)必須簽字。

（二）審查報(bào)告要求：內(nèi)容精練，重點(diǎn)突出，語(yǔ)言措辭嚴(yán)密,判斷得體,不得用模糊語(yǔ)言,不要說(shuō)大話(huà)、假話(huà)、空話(huà)，少說(shuō)美化色彩的好話(huà)。要對(duì)照審查目標(biāo)有重點(diǎn)地進(jìn)行取舍，去偽存真，去粗取精，抓住主要的、關(guān)鍵性的問(wèn)題來(lái)寫(xiě)。

（三）審查評(píng)價(jià)要客觀公正。審查中審查人員不要局限于調(diào)查報(bào)告的文字描述，要重物證、查依據(jù)、作比較，獨(dú)立審查，冷靜分析，提煉觀點(diǎn)。審查意見(jiàn)和建議要有針對(duì)性、可操作性。要加強(qiáng)綜合分析提煉，提出建設(shè)性的、實(shí)效性的意見(jiàn)和建議

第四篇：施工圖審查要點(diǎn)

施工圖審查要點(diǎn)

一、總則

1.目的

確保設(shè)計(jì)質(zhì)量得到有效控制。2.范圍

適用于公司開(kāi)發(fā)的建筑工程各專(zhuān)業(yè)（建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、暖通、電氣、景觀）施工圖圖審查。3.審查依據(jù)

3.1 國(guó)家現(xiàn)行相關(guān)規(guī)范； 3.2 公司制度要求； 3.3 項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)。4.其他要求

4.1 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)的內(nèi)容是否反映在施工圖紙上；

4.2 設(shè)計(jì)依據(jù)設(shè)計(jì)采用的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范是否正確，是否為有效版本； 4.3 著重從設(shè)計(jì)參數(shù)、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)件材料、合理設(shè)計(jì)荷載、含鋼量、所選用的設(shè)備材料等審查；

4.4 審核施工圖設(shè)計(jì)是否具備由專(zhuān)業(yè)承包商進(jìn)行二次深化所需要的條件和深度，有否存在重大缺、漏項(xiàng)，不同專(zhuān)業(yè)、不同工程間的設(shè)計(jì)接口是否充分合理考慮；

4.5 本審查要點(diǎn)內(nèi)容可根據(jù)工作實(shí)際進(jìn)行增補(bǔ)。

二、各專(zhuān)業(yè)審查要點(diǎn)

（一）建筑專(zhuān)業(yè)

1總圖與設(shè)計(jì)說(shuō)明 1.1 總圖 1.1.1審核樓座及地庫(kù)定位四角坐標(biāo)； 1.1.2審核豎向標(biāo)高；

1.1.3審核技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是否符合方案報(bào)審圖；

1.1.4審核建筑高度：不超過(guò)方案審定各樓座高度，注意建筑高度的計(jì)算方式； 1.1.5審核施工圖各類(lèi)坐標(biāo)、間距是否與報(bào)建圖紙吻合； 1.1.6

是否滿(mǎn)足消防規(guī)范，是否設(shè)有消防通道；

1.1.7

是否考慮無(wú)障礙設(shè)計(jì)，內(nèi)容應(yīng)滿(mǎn)足國(guó)家規(guī)范要求；

1.1.8

安全性考慮：水景處，如無(wú)護(hù)欄，水深不超過(guò)400；泳池周?chē)鷳?yīng)有圍護(hù)處理，平臺(tái)臨界邊有否設(shè)護(hù)欄，高度有否滿(mǎn)足安全要求。1.2 設(shè)計(jì)說(shuō)明

1.2.1 關(guān)注屋面、地下室防水等級(jí)的選擇與具體做法（注意最新規(guī)范）； 1.2.2關(guān)注保溫做法的選擇； 1.2.3 墻體

1.2.3.1 關(guān)注外墻外飾面材料的描述是否有誤；

1.2.3.2

分戶(hù)隔墻（非承重墻）的做法選擇，綜合考慮使用和隔聲要求； 1.2.3.3 關(guān)注電梯井道與主要居室的隔墻內(nèi)側(cè)是否采取了隔聲處理； 1.2.3.3關(guān)注門(mén)窗玻璃選擇和空氣層厚度要求，以及安全玻璃的使用范圍； 1.2.4關(guān)注電梯的選型是否滿(mǎn)足公司要求（品牌、規(guī)格、系列）； 1.2.5施工圖時(shí)，確認(rèn)保溫層的厚度是否滿(mǎn)足熱工計(jì)算的要求。1.3 材料做法表

1.3.1 審核面層材料是否與任務(wù)書(shū)一致；

1.3.2 審核做法的厚度是否與圖紙建筑面層預(yù)留厚度一致,是否滿(mǎn)足任務(wù)書(shū)要求，且審核是否滿(mǎn)足各種埋管要求。2 地下室部分 2.1 地下室一般要求

2.1.1汽車(chē)通道的入口高度不應(yīng)小于2.2米、局部非主要通道的高度可適當(dāng)降低，但不得小于2.0米；坡道的坡度是否合理，坡道應(yīng)有防滑構(gòu)造、照明裝置，坡道入口和坡道底端應(yīng)有排水溝。

2.1.2人防分區(qū)布置要滿(mǎn)足滿(mǎn)足平時(shí)和戰(zhàn)時(shí)的要求，各種管線(xiàn)布置不應(yīng)對(duì)人防門(mén)的開(kāi)關(guān)有影響。

2.1.3 地下室層高要與給水、消防和噴淋的干管安裝協(xié)調(diào)，既經(jīng)濟(jì)又合理。2.2 地下室的留洞

2.2.1 管道穿越地下室的外墻必須預(yù)留防水套管；

2.2.2 管道穿越地下室的頂板，如位置在室外時(shí)必須預(yù)留防水套管； 2.2.3 電纜穿越地下室外墻應(yīng)做特殊防水處理；

2.2.4 地下室的留洞在施工前，各專(zhuān)業(yè)應(yīng)匯總校對(duì)，以防止遺漏； 2.2.5 干管穿越地下室梁的留洞在水平方向應(yīng)考慮留有較大的富裕，以避免施工誤差，使管道安裝困難；

2.2.6 穿梁的位置是否對(duì)梁的受力不利，是否有加強(qiáng)處理措施。2.3 地下室設(shè)備房

2.3.1 各設(shè)備房的位置布置合理，地下室設(shè)備用房與住宅或人員活動(dòng)建筑空間相鄰時(shí)考慮降噪隔音處理；

2.3.2 變配電房、水泵房、材油發(fā)電機(jī)房不宜放在較低的位置，以免被水淹； 2.3.3 變配電房如在地下室應(yīng)考慮局部的抬高；

2.3.4 水泵房?jī)?nèi)的配電柜不宜和水泵地平一個(gè)標(biāo)高，配電設(shè)備應(yīng)抬高，以免被水淹；

2.3.5 水泵房的排水首先應(yīng)考慮能自然直接排出，同時(shí)考慮設(shè)置水泵排水。2.4 人防

2.4.1 防爆電井，人防的洗消間防暴地漏、防暴門(mén)鈴設(shè)置是否符合規(guī)范； 2.4.2 穿越人防外墻的管道，在人防一側(cè)必須安裝防暴閥門(mén)，穿越人防分區(qū)墻的管道應(yīng)在兩側(cè)增加防暴閥門(mén)；

2.4.3 穿越人防分區(qū)的電纜橋架應(yīng)進(jìn)行封堵處理，電纜周遍應(yīng)用防火棉封堵，穿越人防外墻的電纜是否符合規(guī)范；

2.4.4 地下室排水溝穿越人防的分區(qū)墻時(shí)必須做特殊處理；

2.4.5 必須考慮防火門(mén)和人防門(mén)的關(guān)系，兩種門(mén)不宜共同使用一個(gè)門(mén)洞； 2.4.6 DN100以上的管道不應(yīng)穿越人防頂板，如必須穿越時(shí)，應(yīng)在穿越處做變經(jīng)處理；

2.4.7 排水PVC管道不得穿越人防頂板和外墻； 2.4.8 應(yīng)注意人防門(mén)與結(jié)構(gòu)水電的關(guān)系，避免相碰，使人防門(mén)打不開(kāi)； 2.4.9 應(yīng)注意防排煙等通風(fēng)系統(tǒng)與人防的關(guān)系。2.5 地下室排水與消防

2.5.1 地下室車(chē)道應(yīng)設(shè)置兩條雨水排水溝，上面的雨水夠的排水應(yīng)考慮直接排向室外的雨水井。

2.5.2 防火卷簾的噴灑應(yīng)使用獨(dú)立的噴淋系統(tǒng)；

2.5.3 應(yīng)注意防火卷簾門(mén)與梁柱的關(guān)系，盡量抬高安裝高度。5 首層、標(biāo)準(zhǔn)層及戶(hù)型 5.1 首層

5.1.1 審核首層商業(yè)（辦公）單位或住宅單位的出入口設(shè)置； 5.1.2 審核自行車(chē)出入口、進(jìn)排風(fēng)井等對(duì)首層住戶(hù)的影響； 5.1.3 審核雨落管位置；

5.1.4 審核首層大堂面積是否合理，落地結(jié)構(gòu)是否利于使用； 5.2 標(biāo)準(zhǔn)層

5.2.1 審核雨落管、陽(yáng)臺(tái)雨水管、空調(diào)冷凝水管的位置； 5.2.2 注意廚房衛(wèi)生間與客廳完成地坪的高差關(guān)系；

5.2.3 地漏在陽(yáng)臺(tái)、衛(wèi)生間已經(jīng)廚房設(shè)置位置、坡度、坡向等是否合理，符合使用習(xí)慣；

5.2.4 衛(wèi)生間的防水構(gòu)造是否合理；

5.2.5 陽(yáng)臺(tái)放置洗衣機(jī)時(shí)排水設(shè)計(jì)包括排水管、地漏、排水坡度以及防水構(gòu)造等是否符合規(guī)范。5.3 戶(hù)型

5.3.1 審核開(kāi)窗（門(mén)）位置和大小；

5.3.2 審核衛(wèi)生間、廚房空間尺寸和潔具、櫥柜位置； 5.3.3 審核空調(diào)室外機(jī)位；

5.3.4 審核家具擺放，在確定的家具擺放基礎(chǔ)上，根據(jù)任務(wù)書(shū)要求進(jìn)行后續(xù)機(jī)電點(diǎn)位的設(shè)置；

5.3.5 施工圖時(shí)關(guān)注保溫設(shè)計(jì)是否連續(xù)，平面窗、陽(yáng)臺(tái)等處的墻垛是否滿(mǎn)足構(gòu)造要求。6 公共空間 6.1 一般要求

6.1.1 審核公共走道凈寬是否符合規(guī)范，滿(mǎn)足使用要求； 6.1.2 判斷消火栓箱的放置是否考慮了使用和美觀效果； 6.2 前室

6.2.1 樓梯間前室應(yīng)盡可能設(shè)自然通風(fēng)采光，如因?yàn)闂l件限制前室不靠外墻的，應(yīng)設(shè)強(qiáng)制通風(fēng)系統(tǒng)。前室疏散門(mén)應(yīng)為防火門(mén)，門(mén)扇應(yīng)向疏散方向開(kāi)啟，開(kāi)門(mén)位置應(yīng)考慮人行流線(xiàn)的便捷，門(mén)前后留有足夠緩沖空間。開(kāi)啟寬度不小于樓梯梯跑凈寬。

6.2.2 水電管道井根據(jù)需要設(shè)置，管井開(kāi)門(mén)位置盡可能設(shè)在前室等較隱蔽處，避免設(shè)在電梯大堂或人流較頻繁的位置。消火栓箱位置應(yīng)不影響人流通行，盡可能埋入墻面內(nèi)。

6.2.3 消防立管不應(yīng)放置在電梯前室，有專(zhuān)門(mén)管道井的除外；

6.2.4 消防立管盡量放在電梯前室以外的部位，通過(guò)支管與消防箱連接； 6.2.5 如果消防立管必須穿越電梯前室時(shí)，應(yīng)將管道盡量放置在視線(xiàn)不易看到的地方，盡量隱蔽，并予以裝飾；

6.2.6 電梯前室的橋架應(yīng)盡量抬高，保證吊頂高度，應(yīng)考慮與給排水管道的關(guān)系與吊頂?shù)年P(guān)系；橋架的走向應(yīng)與吊頂裝修一同考慮。

6.2.7 設(shè)置管井應(yīng)滿(mǎn)足規(guī)范要求，水井電井要分開(kāi)，強(qiáng)弱電井要分開(kāi)； 6.2.8 設(shè)置管井，既要經(jīng)濟(jì)又要考慮能進(jìn)人檢修和安裝；

6.2.9 管井的洞口隔層必須封堵，電井一般采用放火棉或水泥沙漿，水井用混凝土封堵；

6.2.10 電梯前室的完成高度應(yīng)比房間低1-2cm，電梯前室應(yīng)比電梯低1—2CM，轎箱前的地磚應(yīng)坡向前室；

6.2.11 電梯前室應(yīng)盡量考慮自然通風(fēng)，在無(wú)法滿(mǎn)足自然通風(fēng)的情況下才考慮正壓送風(fēng)；應(yīng)檢查自然通風(fēng)的面積是否滿(mǎn)足規(guī)范要求。6.3 首層大堂

6.3.1 注意首層大堂與室外以及住宅室內(nèi)的高差關(guān)系；

6.3.2 消火栓箱、電表箱等水電設(shè)備應(yīng)避免設(shè)在首層大堂，盡可能設(shè)在樓梯間內(nèi)；

6.3.3 首層大堂應(yīng)設(shè)相應(yīng)單元住戶(hù)的信報(bào)箱，信報(bào)箱的位置應(yīng)考慮防雨，并盡量嵌入墻體內(nèi)。6.4 疏散樓梯與電梯

6.4.1 疏散樓梯的設(shè)置應(yīng)注意底層梁底碰頭問(wèn)題，梁底標(biāo)高不應(yīng)小于2.0米； 6.4.2 疏散樓梯間盡可能采用自然通風(fēng)采光，因條件限制無(wú)法實(shí)現(xiàn)的應(yīng)設(shè)強(qiáng)制通風(fēng)系統(tǒng)，有落地玻璃窗的疏散樓梯應(yīng)設(shè)護(hù)欄；

6.4.3 疏散樓梯間安裝需注意：高層疏散樓梯應(yīng)盡量考慮自然通風(fēng)，機(jī)械通風(fēng)造價(jià)抬高； 消防管道的立管應(yīng)盡量放在疏散樓梯間內(nèi)，不應(yīng)放在電梯前室； 水表箱應(yīng)首先考慮安裝在疏散樓梯間；

6.4.4 高層住宅的消防環(huán)管，可考慮在疏散樓梯間成環(huán)，避免對(duì)電梯前室的影響；

6.4.5 電梯選型時(shí)應(yīng)考慮轎廂內(nèi)的裝修荷載，適當(dāng)加大電梯最大載重量； 6.4.6 電梯轎廂內(nèi)應(yīng)設(shè)通風(fēng)系統(tǒng)、電梯通風(fēng)口以及上人孔應(yīng)符合規(guī)范，在審查電梯裝修設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)注意審核電梯內(nèi)的吊頂不應(yīng)遮擋電梯通風(fēng)口； 6.4.7 電梯出入口門(mén)套范圍內(nèi)地面裝修應(yīng)注意考慮防水應(yīng)起坡；

6.4.8 機(jī)房屋頂用于吊裝設(shè)備的梁位置及梁上吊環(huán)是否正確；機(jī)房設(shè)備應(yīng)有進(jìn)出口，進(jìn)出口尺寸應(yīng)滿(mǎn)足設(shè)備尺寸要求；機(jī)房溫度控制所需通風(fēng)及空調(diào)設(shè)備的予留孔洞、電氣管線(xiàn)、插座是否有。7 屋面設(shè)計(jì)

7.1 充分考慮屋頂花園構(gòu)筑物的荷載（花池、樹(shù)盆、柱廊、水池及種植土等）及業(yè)主可能的活動(dòng)，保證功能合理、結(jié)構(gòu)安全；

7.2 出屋面樓梯間為避免雨水倒灌門(mén)內(nèi)外高差（完成面）定為：多層 100mm，高層300mm，為便于進(jìn)出，門(mén)洞凈高不小于1950mm；

7.3 在造價(jià)許可范圍內(nèi)盡可能選用新型保溫隔熱材料，如聚苯板及硬泡聚氨酯或水泥聚苯板等，并符合現(xiàn)行規(guī)范；

7.4 防水構(gòu)造是否符合規(guī)范，在造價(jià)許可范圍內(nèi)盡可能選用新型防水材料，如合成高分子防水卷材、高聚合物改型瀝青防水卷材、聚合物水泥基復(fù)合防水涂料等，并符合現(xiàn)行規(guī)范； 7.5 屋面排水須滿(mǎn)足規(guī)范要求的2%坡度，并保證分水線(xiàn)明確合理，排水順暢，不致積水，必要時(shí)做排水溝； 7.6 屋面排水

7.6.1 為了避免雨水管穿屋面，雨水斗盡量采用側(cè)壁式；

7.6.2 雨水斗處1平方左右應(yīng)比屋面完成面低5—8厘米，以大于5%的坡度坡向雨水斗；

7.6.3 雨水斗應(yīng)增加安裝鋼制網(wǎng)以防止雨水斗破壞和贓物進(jìn)入管道；

7.7 屋面的通氣管設(shè)置包括材料、出屋面高度、防水構(gòu)造等是否符合規(guī)范要求。8 門(mén)窗設(shè)計(jì)

8.1 根據(jù)項(xiàng)目定位選擇合適的門(mén)窗及玻璃材料，中低檔樓盤(pán)采用鋁合金門(mén)窗和普通玻璃，略高檔樓盤(pán)采用塑鋼窗和中空鍍膜玻璃或其它新型材料。8.2 門(mén)窗分格應(yīng)結(jié)合立面風(fēng)格、窗臺(tái)高度、觀景要求、使用安全等因素綜合考慮，如在觀景窗中視線(xiàn)范圍內(nèi)避免出現(xiàn)分格遮擋視線(xiàn)，開(kāi)啟扇過(guò)大是否存在安全隱患。

8.3 公共部位常閉防火門(mén)應(yīng)保證開(kāi)啟方向滿(mǎn)足規(guī)范中疏散要求并安裝隱式閉門(mén)器，防火門(mén)可作子母門(mén)。

8.4 在滿(mǎn)足抗風(fēng)壓計(jì)算的前提下，門(mén)窗設(shè)計(jì)中應(yīng)保證相同窗型材料型式規(guī)格一致。

8.5 門(mén)窗五金構(gòu)件應(yīng)充分考慮使用功能及安全因素，需滿(mǎn)足隔音密封要求及應(yīng)避免產(chǎn)生尖角，造成傷害，窗玻璃的顏色是否對(duì)人造成影響，有無(wú)不舒服的感覺(jué)，玻璃厚度應(yīng)滿(mǎn)足強(qiáng)度要求及確保安全，窗臺(tái)較矮時(shí)，是否有造成意外的可能，有無(wú)安全設(shè)計(jì)考慮，防火門(mén)的開(kāi)啟方向是否有利于逃生的需要。9 立面設(shè)計(jì) 9.1 一般要求

9.1.1 審核立面材料的標(biāo)注是否正確；校核立面與平面的一致性；審核空調(diào)室外機(jī)位；審核商業(yè)部分的店招位置預(yù)留；

9.1.2 各種外露管道的材料，應(yīng)結(jié)合立面選用與立面色彩統(tǒng)一，達(dá)到與立面統(tǒng)一。

9.1.3 各種管材在平面設(shè)計(jì)中考慮其位置的可能性，應(yīng)避免位于主立面，盡量位于隱蔽位置，可結(jié)合陽(yáng)臺(tái)、樓梯間等統(tǒng)一布置。

9.1.4 在外立面設(shè)計(jì)中需將各種材料的飾面畫(huà)出詳細(xì)的分隔設(shè)計(jì)，詳細(xì)標(biāo)注各種尺寸、顏色、材料、做法；尤其需注意轉(zhuǎn)交處與不同材料交接處；同時(shí)注意立面變形縫處的材料和色彩的處理并應(yīng)滿(mǎn)足立面美觀要求，盡量減少視覺(jué)差異。9.1.5 立面設(shè)計(jì)應(yīng)注意立面美觀和清洗保養(yǎng)，盡量避免在立面中設(shè)計(jì)局部花池，如窗臺(tái)、陽(yáng)臺(tái)等相關(guān)部位。

9.1.6 在立面設(shè)計(jì)中，凡是非結(jié)構(gòu)構(gòu)筑物的部位，需在施工圖設(shè)計(jì)中，考慮其施工的可能性，并設(shè)計(jì)預(yù)埋件，注明預(yù)埋件尺寸、間距、材料。包括陽(yáng)臺(tái)的欄桿及各裝飾構(gòu)件等。

9.1.7 結(jié)構(gòu)與建筑施工圖設(shè)計(jì)，應(yīng)注意外立面的統(tǒng)一和美觀，即門(mén)窗在相同立面與不同立面的對(duì)位關(guān)系應(yīng)相對(duì)一致，主要是指窗臺(tái)的頂標(biāo)高、底標(biāo)高與陽(yáng)臺(tái)門(mén)需位于同一高度且需與立面分格的相對(duì)位置關(guān)系一致，在設(shè)計(jì)中應(yīng)考慮到結(jié)構(gòu)梁高度的不一致性進(jìn)行綜合考慮，最終達(dá)到立面的一致和美觀。

9.1.8 由于煤氣管道需外露的特殊性，在平面設(shè)計(jì)時(shí)需結(jié)合立面綜合考慮煤氣管道的位置，不應(yīng)位于主要立面，并使其盡量位于隱蔽位置。

9.2 給水和消防立管應(yīng)布置在管道井內(nèi)，無(wú)管井時(shí)，給水立管盡量放在建筑物的凹面，視線(xiàn)不易看到的地方；消防立管宜放在疏散樓梯休息平臺(tái)處。9.3 為了節(jié)約室內(nèi)空間，排水管道應(yīng)放置在外墻上；

9.4 建筑規(guī)劃設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)考慮排水管的位置，排水立管盡量放置在建筑的凹面里或者天井內(nèi)，視線(xiàn)不易看到的地方；

9.5 建筑的主要立面上避免安裝排水管道，如果是屋面雨水管，可考慮改變屋面雨水的排放方向和分水嶺，將雨水管移走。9 防水工程 9.1 防水審查原則 9.1.1 可靠性設(shè)計(jì)； 9.1.2 按級(jí)設(shè)防；

9.1.3 防排結(jié)合；剛?cè)峤Y(jié)合；多道設(shè)防；復(fù)合防水； 9.1.4 節(jié)點(diǎn)密封；加強(qiáng)保護(hù)；充分考慮施工因素。9.2 地下室底板和外墻防水 9.2.1 結(jié)構(gòu)自防水的設(shè)計(jì)（施工接縫的設(shè)計(jì)、及后澆帶）

9.2.1.1 設(shè)計(jì)采用的水泥品種是否為抗水性好、泌水性小、水化熱低，且有一定的抗侵蝕性；

9.2.1.2 根據(jù)實(shí)際情況和不同的使用要求，來(lái)選用防水性好的水泥品種，一般選用普通硅酸鹽水泥、火山灰硅酸鹽水泥、礦渣硅酸鹽水泥； 9.2.1.3 水泥標(biāo)號(hào)、水泥用量及水灰比是否符合規(guī)范規(guī)定； 9.2.1.4 混凝土墻是否設(shè)置了施工縫，施工縫是否有止水構(gòu)造措施； 9.2.1.5 混凝土的抗?jié)B及最小厚度能否滿(mǎn)足防水要求（與地下防水工程的設(shè)防標(biāo)準(zhǔn)及建筑物類(lèi)別或埋深有關(guān)）。9.2.2 外部防水設(shè)計(jì)

9.2.2.1 是否考慮了多層防水設(shè)防：多道設(shè)防才能保證防水的可靠性，一般應(yīng)有三道防水層，從里到外為柔性防水層（外側(cè)應(yīng)設(shè)保護(hù)層），結(jié)構(gòu)防水層，剛性防水層；

9.2.2.2 外層柔性防水層：防水材料的選用和厚度是否滿(mǎn)足要求,是否有埋壓保護(hù)措施。一般地下室外墻柔性防水層的保護(hù)可采用擠塑泡沫板等輕質(zhì)材料粘貼；

9.2.2.3 內(nèi)墻防水層做法是否明確并符合規(guī)范要求；

9.2.2.4 根據(jù)建筑物的類(lèi)別確定阻水層的土質(zhì)和厚度是否滿(mǎn)足要求。9.3 衛(wèi)生間的防水

9.3.1 結(jié)構(gòu)自防水的設(shè)計(jì)，樓板可采用細(xì)石防水混凝土；

9.3.2 地面應(yīng)采用一道柔性防水層，厚度不少于1.5mm，四周上翻300 mm； 9.3.3 穿衛(wèi)生間墻管線(xiàn)應(yīng)有防水處理；

9.3.4 四周墻壁的防水設(shè)計(jì)：四周墻下可做150mm高素砼墻，墻面的面層應(yīng)為防水做法，柔性防水層上翻的高度為300mm； 9.3.5 衛(wèi)生間樓板降板100mm。9.4 門(mén)窗的防水

9.4.1 門(mén)窗自身的防水設(shè)計(jì)

9.4.1.1 窗所有結(jié)構(gòu)構(gòu)件連接處均應(yīng)考慮防水設(shè)計(jì)；

9.4.1.2 玻璃與窗框連接即防水膠條的設(shè)計(jì)是否合理，防水膠條應(yīng)采用使用年限較長(zhǎng)的膠條。

9.4.2 門(mén)窗與主體結(jié)構(gòu)連接處的防水

9.4.2.1 門(mén)窗與主體結(jié)構(gòu)連接處縫隙的防水最好在頂部再增加一層300 mm 寬的柔性或聚合物水泥基防水涂料；

9.4.2.2 剛性材料即水泥砂漿填充，一般要求外刷聚合物水泥基3遍，外墻面層與窗交界處留縫打膠封閉；

9.4.2.3 柔性材料即發(fā)泡膠填充，防水性能較好，一般不再做其它處理。9.4.3 門(mén)窗四周批蕩完成后四周應(yīng)打膠密封。9.5 屋頂防水

9.5.1 屋頂結(jié)構(gòu)的防水設(shè)計(jì)，是否為多道設(shè)防，剛性細(xì)石砼防水層分倉(cāng)縫的設(shè)置尺寸是否合理，排水的坡度是否有利于盡快排出（一般可不小于3%）； 9.5.2 防水材料的選擇及做法：防水材料要根據(jù)建筑物的防水等級(jí)選擇，選用的防水材料要考慮施工方便、質(zhì)量容易控制，柔性防水層的設(shè)置應(yīng)在結(jié)構(gòu)層上； 9.5.3 雨水出水口處的防水處理：雨水管四周的塞填分層施工，300mm 范圍內(nèi)多加一層柔性防水層，四周面層適當(dāng)降低，有利于雨水集中排出，并加鋼筋格柵；

9.5.4 屋頂出氣管的結(jié)構(gòu)做法和防水做法，出氣管外要加鋼管保護(hù)，鋼管與結(jié)構(gòu)層要有可靠連接；

9.5.5 屋面保溫層應(yīng)設(shè)排氣管，以防止保溫層中的水氣無(wú)法蒸發(fā)時(shí)對(duì)其上的防水層造成破壞，排氣管的數(shù)量、位置、彎頭等符合設(shè)計(jì)規(guī)范要求；

9.5.6 上人屋面及屋頂花園出門(mén)處的高度及防水：出屋頂花園的門(mén)檻要比屋頂花園的建筑標(biāo)高高出150mm，以防雨水倒灌。9.6 外墻防水

9.6.1 外墻砌塊的選擇要選用收縮變形小、不宜形成滲水通道的砌塊，如黏土空心磚；

9.6.2 外墻抹灰應(yīng)采用防水做法，對(duì)有磚砌外墻的部分可增加一層水泥基防水層；

9.6.3 外墻防水材料可根據(jù)外墻裝飾面的具體做法選擇，如有面磚裝飾層時(shí)可選用剛性水泥基防水涂料，如為涂料時(shí)可選用有防水性能的涂料。9.7 陽(yáng)臺(tái)的防水

9.7.1 穿陽(yáng)臺(tái)管線(xiàn)的防水做法：所有穿陽(yáng)臺(tái)的管線(xiàn)均應(yīng)按2道防水設(shè)計(jì)，一道為剛性防水，一道為柔性防水，柔性防水層的范圍為管周300 mm范圍內(nèi)； 9.7.2 陽(yáng)臺(tái)室內(nèi)外高差，結(jié)構(gòu)高差應(yīng)為100mm，裝修完成后的最小高差不應(yīng)小于30mm。

9.7.3 陽(yáng)臺(tái)面層的找坡應(yīng)不小于2%。在圖中應(yīng)明確標(biāo)出。10 墻身詳圖大樣

10.1 審核是否墻身詳圖完整性；

10.2 審核主要墻身詳圖是否與立面設(shè)計(jì)一致；

10.3 注意外墻的防水抗裂等方面的構(gòu)造，應(yīng)注明其做法和比例及標(biāo)號(hào)，并符合是否符合規(guī)范要求。

（二）結(jié)構(gòu)專(zhuān)業(yè) 總體說(shuō)明

1.1 審查內(nèi)容：結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的安全性、合理性、經(jīng)濟(jì)性;1.2 審查重點(diǎn)：是否滿(mǎn)足設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)和甲方技術(shù)規(guī)范的要求；有無(wú)影響結(jié)構(gòu)安全的重大隱患；有無(wú)設(shè)計(jì)內(nèi)容的遺漏和細(xì)節(jié)的嚴(yán)重不足；是否與建筑、機(jī)電等專(zhuān)業(yè)圖紙內(nèi)容相吻合；選取的材料是否符合市場(chǎng)供應(yīng)情況，便于采購(gòu)；結(jié)構(gòu)含鋼量等成本指標(biāo)是否在甲方要求的限值之內(nèi);1.3 圖紙要求：圖紙內(nèi)容準(zhǔn)確齊全；說(shuō)明及標(biāo)注詳盡；有足夠的節(jié)點(diǎn)大樣且交代清晰；構(gòu)造做法便于施工。2 地基基礎(chǔ)設(shè)計(jì)審查要點(diǎn) 2.1 地基承載力的確定與驗(yàn)算

2.1.1 天然地基：埋深起算點(diǎn)是否正確；深度和寬度修正系數(shù)取值是否正確;2.1.2 地基處理：是否對(duì)地基處理的內(nèi)容及檢測(cè)提出了明確要求（如：處理深度、處理范圍、要求達(dá)到的承載力、變形限值、檢測(cè)結(jié)構(gòu)總體評(píng)價(jià)等）;2.1.3 基承載力驗(yàn)算：對(duì)高層建筑應(yīng)驗(yàn)算風(fēng)荷載組合、地震荷載組合下的地基承載力設(shè)計(jì)值。2.2 基礎(chǔ)選型及埋深

2.2.2 基礎(chǔ)型式是否經(jīng)濟(jì)合理；高層建筑的埋深是否滿(mǎn)足規(guī)范要求;2.2.3 高層建筑與裙房間的沉降縫是否能保證高層的側(cè)限要求;2.2.4 樁基礎(chǔ)的選型和布置是否合理；單樁豎向承載力標(biāo)準(zhǔn)值的參數(shù)是否準(zhǔn)確;2.2.5 是否對(duì)軟弱下臥層的強(qiáng)度和變形進(jìn)行了驗(yàn)算。2.3 基礎(chǔ)的計(jì)算

2.3.1 條基、筏基、樁基等基礎(chǔ)的計(jì)算模型建立是否合理和經(jīng)濟(jì)；

2.3.2 獨(dú)立柱基、筏基、樁基承臺(tái)等是否進(jìn)行了抗彎、抗剪、抗沖切計(jì)算；筏基柱下的抗沖切計(jì)算中是否考慮了附加剪力;2.3.3 各種荷載取值是否正確，如：有地下水和無(wú)地下水時(shí)土壓力的計(jì)算；標(biāo)準(zhǔn)值和設(shè)計(jì)值的不同使用情況等。2.4 基礎(chǔ)的構(gòu)造

各種基礎(chǔ)構(gòu)造是否符合規(guī)范要求，如：拉通鋼筋、飛邊出挑長(zhǎng)度、配筋率等。2.5 基礎(chǔ)圖紙

2.5.1 基礎(chǔ)底板變厚度處、變高度處、留電梯坑、集水坑處，均應(yīng)在平面圖中表示變坡線(xiàn)，并畫(huà)剖面圖;2.5.2 基礎(chǔ)底板鋼筋應(yīng)標(biāo)注上下層位置;2.5.3 在基礎(chǔ)平面圖上應(yīng)表示后澆帶位置，以方便施工;2.5.4 在基礎(chǔ)圖中應(yīng)寫(xiě)明基礎(chǔ)設(shè)計(jì)等級(jí)。3 多層、高層鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)審查要點(diǎn) 3.1 結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、計(jì)算與構(gòu)造

3.1.1 結(jié)構(gòu)選型是否滿(mǎn)足規(guī)范適用條件，如：房屋高度、高寬比等。如不滿(mǎn)足，應(yīng)按照超限高層建筑的相應(yīng)要求進(jìn)行處理;3.1.2 結(jié)構(gòu)抗側(cè)力體系的布置、質(zhì)量和剛度的分布是否均勻?qū)ΨQ(chēng);3.1.3 對(duì)于非規(guī)則建筑，其抗震計(jì)算是否考慮了扭轉(zhuǎn)影響；樓層變剛度處樓板厚度是否加強(qiáng)；復(fù)雜體型的不利部位的配筋是否加強(qiáng)；有無(wú)薄弱環(huán)節(jié)，等等;3.1.4 各種結(jié)構(gòu)縫的設(shè)置和構(gòu)造是否滿(mǎn)足要求；不設(shè)縫時(shí)是否采取了有效的構(gòu)造措施（如：超長(zhǎng)建筑不留伸縮縫時(shí)，應(yīng)采取設(shè)置后澆帶、增加屋面板溫度筋、增厚屋面保溫層、對(duì)溫度應(yīng)力敏感部位加強(qiáng)配筋、采用微膨脹混凝土，等等）;3.1.5 結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換層、框支剪力墻的設(shè)計(jì)和構(gòu)造是否滿(mǎn)足規(guī)范要求。框支層層數(shù)超過(guò)規(guī)定時(shí)，是否需要組織專(zhuān)家論證會(huì)。各重要構(gòu)造要求，如：落地墻數(shù)量及間距、上下層剛度比等是否滿(mǎn)足規(guī)范要求;3.1.6 各抗震構(gòu)造，如：梁柱節(jié)點(diǎn)加密區(qū)的梁柱箍筋肢距和間距；柱軸壓比；梁柱配箍率和配筋率等，是否滿(mǎn)足要求;3.1.7 砌塊填充墻的抗震構(gòu)造是否符合要求。填充墻上開(kāi)洞的洞口加強(qiáng)措施是否滿(mǎn)足規(guī)范要求并表示清楚;3.1.8 剪力墻及暗柱的配筋率是否滿(mǎn)足要求；是否設(shè)置了邊框梁或暗梁。3.1.9 是否有遺漏的短柱或超短柱，如：樓梯間梁造成的短柱、大型雨蓬出挑構(gòu)件造成的短柱等;3.1.10 角部樓梯間是否采取了抗震加強(qiáng)措施;3.1.11 結(jié)構(gòu)計(jì)算模型的選擇是否適當(dāng)。采用的結(jié)構(gòu)分析軟件采用的力學(xué)模型與實(shí)際結(jié)構(gòu)是否相符，如：大開(kāi)洞樓板；主體與裙房在地下部分連為一體的結(jié)構(gòu)等;3.1.12 高層建筑的嵌固點(diǎn)的選擇是否正確;3.1.13 對(duì)大跨度的梁、板是否進(jìn)行了撓度和裂縫驗(yàn)算。3.2 結(jié)構(gòu)圖紙

3.2.1 在結(jié)構(gòu)總說(shuō)明中應(yīng)對(duì)梁板柱混凝土強(qiáng)度等級(jí)不同的情況提出具體的處理方法，并考慮便于施工的因素;3.2.2 后澆板應(yīng)在圖紙中以圖例形式明確標(biāo)出并寫(xiě)明做法;3.2.3 樓板變高處應(yīng)畫(huà)剖面；不同厚度樓板應(yīng)標(biāo)注清楚范圍;3.2.4 結(jié)構(gòu)頂板配筋圖中應(yīng)注明板頂標(biāo)高和板厚;3.2.5 鋼筋品種的選擇要考慮不同等級(jí)、不同直徑的鋼筋在市場(chǎng)上的供應(yīng)難易狀況。不應(yīng)選用難以保證供應(yīng)的鋼筋品種;3.2.6 對(duì)于后砌墻體中的構(gòu)造鋼筋的留置方法，應(yīng)在綜合考慮經(jīng)濟(jì)性和施工便利程度的前提下，在結(jié)構(gòu)總說(shuō)明中寫(xiě)明;3.2.7 局部剖面圖及其它大樣圖中應(yīng)表示軸線(xiàn)和定位尺寸;3.2.8 幕墻、雨蓬、大型門(mén)窗等均需在結(jié)構(gòu)構(gòu)件上設(shè)預(yù)埋件。如由于條件不清暫時(shí)不能在施工圖中表示的，必須在結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)總說(shuō)明中予以說(shuō)明;3.2.9 后砌墻體中的門(mén)窗洞口過(guò)梁做法應(yīng)在結(jié)構(gòu)總說(shuō)明中詳細(xì)表示。如選用標(biāo)準(zhǔn)圖，應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)圖的適用條件。4 砌體結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)審查要點(diǎn)

4.1 結(jié)構(gòu)布置是否符合規(guī)范要求，如：建筑總高度、房屋高寬比、抗震橫墻間距、局部尺寸等;4.2 樓屋蓋圈梁的設(shè)置是否符合規(guī)范要求；與墻體的連接措施是否得當(dāng);4.3 是否對(duì)重點(diǎn)部位，如：底層墻體、橫墻開(kāi)洞處等，進(jìn)行了承載力驗(yàn)算;陽(yáng)臺(tái)、雨蓬、挑檐等懸挑構(gòu)件是否進(jìn)行了抗傾覆驗(yàn)算;4.4 是否采取了控制砌體產(chǎn)生溫度裂縫的措施;4.5 大洞口兩側(cè)應(yīng)按規(guī)范要求加設(shè)構(gòu)造柱。

（三）給排水暖通專(zhuān)業(yè) 總體要求

1.1 審查內(nèi)容：系統(tǒng)設(shè)計(jì)的安全性、合理性、經(jīng)濟(jì)性;1.2 審查重點(diǎn)：

1.2.1 是否滿(mǎn)足設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)和技術(shù)規(guī)范的要求；

1.2.2 設(shè)計(jì)依據(jù)設(shè)計(jì)采用的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范是否正確，是否為有效版本； 1.2.3 有無(wú)影響安全的重大隱患；有無(wú)設(shè)計(jì)內(nèi)容的遺漏和細(xì)節(jié)的嚴(yán)重不足；圖紙中的標(biāo)注有無(wú)錯(cuò)誤。有關(guān)管道編號(hào)、設(shè)備型號(hào)是否完整無(wú)誤。有關(guān)部位的標(biāo)高、坡度、坐標(biāo)位置是否正確。材料名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量是否正確完整。1.2.4 是否與建筑、電氣等專(zhuān)業(yè)圖紙內(nèi)容相吻合；

1.2.5 選取的材料是否符合市場(chǎng)供應(yīng)情況，且具有一定通用性，便于采購(gòu)。1.2.6 設(shè)計(jì)說(shuō)明及設(shè)計(jì)圖中的技術(shù)要求是否明確。設(shè)計(jì)是否符合企業(yè)施工技術(shù)裝備條件。如需要采用特殊措施時(shí)，技術(shù)上有無(wú)困難，能否保證施工質(zhì)量和施工安全。

1.2.7 設(shè)計(jì)意圖、工程特點(diǎn)、設(shè)備設(shè)施及其控制工藝流程，工藝要求是否明確。各部分設(shè)計(jì)是否明確，是否符合工藝流程和施工工藝要求；管道、組件、設(shè)備的技術(shù)特性，如工作壓力、溫度、介質(zhì)是否清楚；對(duì)固定、防振、保溫、防腐、隔熱部位及采用的方法、材料、施工技術(shù)要求及漆色規(guī)定是否明確。1.2.8 管道安裝位置是否美觀和使用方便。給排水專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)審查要點(diǎn) 2.1 總說(shuō)明

2.1.1 設(shè)計(jì)說(shuō)明應(yīng)包括設(shè)計(jì)依據(jù)、設(shè)計(jì)范圍，給排水、消防各個(gè)系統(tǒng)扼要的敘述，管材及接口、閥門(mén)及閥件、管道敷設(shè)、管道試壓、防腐汕漆、管道及設(shè)備保溫等內(nèi)容。

2.1.1 主要設(shè)備、材料表中的水泵、水處理設(shè)備、水加熱設(shè)備、冷卻塔、消防設(shè)施、衛(wèi)生器具等的造型是否安全合理。

2.1.1 管道、設(shè)備的防隔振、消聲、防水錘、防膨脹、防伸縮沉降、防污染、防露、防凍、放氣泄水、固定、保溫、檢查、維護(hù)等是否采取有效合理的措施。2.1.1 是否按消防規(guī)范的要求設(shè)置了相應(yīng)的消火栓、自動(dòng)噴水滅火、氣體滅火、水噴霧滅火、滅火器等系統(tǒng)和設(shè)施，消防水量計(jì)算是否合理。2.1.1 不應(yīng)選用淘汰產(chǎn)品。2.2 給排水平面圖

2.2.1 生活水池、水箱是否為獨(dú)立的結(jié)構(gòu)型式。

2.2.2 給水管道與水加熱設(shè)備及可能引起回流的衛(wèi)生設(shè)備的連接是否有防止回流污染的措施。

2.2.3 生活給水泵房的位置是否避開(kāi)了有防振或有安靜要求的房間。水泵機(jī)組，吸、壓水管支架及機(jī)房墻體頂板是否采取了隔振或消聲措施。

2.2.4 有無(wú)廁所.盥洗室布置在餐廳、食品加工、儀器儲(chǔ)存及變配電等有嚴(yán)格衛(wèi)生要求用房的上層。

2.2.5 地下污水泵井是否設(shè)置密封井蓋和通氣管。

2.2.6 選用的水加熱設(shè)備及其布置、敷設(shè)是否考慮了檢修要求。2.2.7 管道的布置、敷設(shè)是否滿(mǎn)足規(guī)范要求。2.3 水消防、人防部分平面圖

2.3.1 建筑物內(nèi)不同用房或公共場(chǎng)所滅火設(shè)施的選擇是否恰當(dāng)，有無(wú)遺漏的地方。

2.3.2 消防水池、高位水箱及消防水泵房是否滿(mǎn)足規(guī)范要求。2.3.3 消火栓及自動(dòng)噴灑頭、水泵接合器的布置是否滿(mǎn)足規(guī)范要求。2.3.4 需要水幕分區(qū)或配合防火卷簾分區(qū)處是否按規(guī)范要求設(shè)置了相應(yīng)的水幕設(shè)施。

2.3.5 消防電梯是否設(shè)置了排水設(shè)施。

2.3.6 寒冷地區(qū).無(wú)采暖地下車(chē)庫(kù)有結(jié)凍可能的水消防管道是否有合理可行的防凍措施。

2.3.7 滅火器的造型與布置是否滿(mǎn)足規(guī)范要求。

2.3.8 當(dāng)有人或防空地下室時(shí).給排水設(shè)計(jì)應(yīng)符合人防設(shè)計(jì)有關(guān)規(guī)范及當(dāng)?shù)厝朔乐鞴懿块T(mén)的要求。2.4 總平面圖

2.4.1 消防專(zhuān)用或生活共用的室外給水管是否按規(guī)范要求連成環(huán)狀管網(wǎng).室外消火栓、水泵接合器的布置是否符合規(guī)范的要求。2.4.2 入市政污,雨水管接合井的管徑、標(biāo)高是否合適。

2.4.3 化糞池、污水池等與埋地生活用水儲(chǔ)水池的距離是否不小于10m.當(dāng)不滿(mǎn)足時(shí).是否采取了防止污染生活用水儲(chǔ)水池水質(zhì)的有效措施。2.5 系統(tǒng)圖 2.5.1 給水系統(tǒng)

(1)高層、低層建筑的給水區(qū)是否符合規(guī)范要求，最不利用水處的水壓能否得到保證。

(2)給水管道的連接是否存在回流污染問(wèn)題。

(3)水池、水箱至生活飲用水點(diǎn)的供水管上是否按規(guī)定采取了安全可靠的一次防污染措施。

(4)按規(guī)定需設(shè)中水的項(xiàng)日，是否設(shè)置了中水處理與供水系統(tǒng)，中水水量是否平衡。

2.5.2 熱水系統(tǒng)

(1)熱水供水分區(qū)是否與給水分區(qū)一致，熱水供水壓力能否與冷水壓力平衡，（單獨(dú)使用冷水或熱水者除外)。

(2)其中熱水供應(yīng)系統(tǒng)是否設(shè)置了有效的循環(huán)系統(tǒng)，高層建筑的熱水系統(tǒng)采用減壓閥分區(qū)時(shí)能否保證各區(qū)循環(huán)系統(tǒng)的正常工作。(3)公共浴室是否設(shè)有水溫穩(wěn)定和節(jié)水措施。(4)系統(tǒng)上是否設(shè)有防膨脹泄壓用的安全閥，膨脹管(或膨脹罐)，伸縮節(jié)，固定支架等附件。是否設(shè)有防止和減緩管道和設(shè)備結(jié)垢、銹蝕的裝置。2.5.3 排水系統(tǒng)

(1)排水系統(tǒng)是否采用了雨、污分流;雨水斗及其布置是否符合要求。(2)污水立管底部的排水橫管的連接是否滿(mǎn)足規(guī)范要求.或采取單獨(dú)出戶(hù)的措施。

(3)水管是否按規(guī)范要求設(shè)置通氣管及檢查口、清掃口。2.5.4 消防系統(tǒng)

(1)消防水池和屋頂消防水箱的儲(chǔ)水容積是否符合規(guī)定.當(dāng)消防、生活合用水池、水箱時(shí).有無(wú)保證消防水量不被動(dòng)用的措施。

(2)消防滿(mǎn)足規(guī)范要求.系統(tǒng)上是否有減壓、泄壓等安全使用和保證滅火效果的措施.有無(wú)消防水泵的自檢措施。

(3)消防水泵及增壓設(shè)備是否滿(mǎn)足規(guī)范要求。

(4)室內(nèi)消火栓管網(wǎng)是否按規(guī)范要求連成環(huán)狀.環(huán)狀管網(wǎng)的引入管是否不少少兩根.管網(wǎng)上閥門(mén)的布置是否滿(mǎn)足規(guī)范要求。

(5)屋頂是否設(shè)試驗(yàn)用消火栓、自動(dòng)噴水滅火系統(tǒng)各層末端是否設(shè)有終端放水試驗(yàn)裝置。

(6)消火栓與自動(dòng)噴水滅水系統(tǒng)管徑是否合理。(7)消防水泵接合器的設(shè)置是否滿(mǎn)足規(guī)范要求。3 暖通專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)審查要點(diǎn)

3.1 冷熱負(fù)荷及相關(guān)設(shè)備及管道的選型計(jì)算

3.1.1 圍護(hù)結(jié)構(gòu)傳熱計(jì)算：圍護(hù)結(jié)構(gòu)的傳熱系數(shù)取值是否正確，是否滿(mǎn)足節(jié)能規(guī)范;3.1.2 建筑負(fù)荷計(jì)算：相關(guān)計(jì)算參數(shù)選擇是否合理且符合甲方要求;3.1.3 系統(tǒng)管徑計(jì)算：針對(duì)所選管材所選管徑及壁厚計(jì)算是否合理;3.1.4 設(shè)備選型計(jì)算：系統(tǒng)采用的設(shè)備型號(hào)容量及承壓計(jì)算是否合理。3.2 系統(tǒng)設(shè)計(jì)

3.2.1 系統(tǒng)型式的選擇是否經(jīng)濟(jì)合理，是否滿(mǎn)足規(guī)范要求;3.2.2 系統(tǒng)的自動(dòng)控制是否合理且滿(mǎn)足甲方要求;3.2.3 各類(lèi)管線(xiàn)平面布置及高度設(shè)置是否合理和經(jīng)濟(jì);3.2.4 設(shè)備及管線(xiàn)的設(shè)置是否影響建筑使用功能及美觀要求;3.2.5 各類(lèi)管線(xiàn)穿越建筑結(jié)構(gòu)墻板時(shí)是否按規(guī)范進(jìn)行處理;3.2.6 各類(lèi)管線(xiàn)上設(shè)置的閥門(mén)及計(jì)量裝置是否合理。3.3 管井設(shè)計(jì)

3.3.1 各類(lèi)管井的布置是否緊湊合理，并考慮合理的維修空間;3.3.2 管井大樣是否表示清晰。3.4 機(jī)房設(shè)計(jì)

3.4.1 機(jī)房空間的布置是否緊湊合理，平、剖面大樣是否完整清晰;3.4.2 相關(guān)設(shè)備的基礎(chǔ)及連接安裝是否采取了經(jīng)濟(jì)合理的消聲防噪措施;3.4.3 設(shè)備的匹配是否經(jīng)濟(jì)合理;3.4.4 設(shè)備表是否按《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二十二條的要求注明設(shè)備規(guī)格、型號(hào)、性能等技術(shù)參數(shù)和數(shù)量。不得指定生產(chǎn)廠(chǎng)或供應(yīng)商。不得使用淘汰產(chǎn)品。管線(xiàn)綜合設(shè)計(jì)審查要點(diǎn)

4.1 各類(lèi)管線(xiàn)布置是否符合規(guī)范要求，如：管線(xiàn)間距、管線(xiàn)走向、管線(xiàn)坡度坡向、局部安裝檢修尺寸、檢修口設(shè)置等;4.2 各類(lèi)管線(xiàn)的標(biāo)高設(shè)置是否合理，是否存在管線(xiàn)交叉位置沖突等;4.3 是否對(duì)管線(xiàn)密集交叉部位節(jié)點(diǎn)大樣進(jìn)行了清晰的表示；

4.4 要核對(duì)管道與其他管道或建筑物有無(wú)影響和妨礙施工，是否需要改道。

（四）電氣審圖要點(diǎn) 電氣設(shè)計(jì)總說(shuō)明。

1.1 供電方案是否合理，是否符合供電局的要求和規(guī)定；

1.2 供配電系統(tǒng)的合理性、經(jīng)濟(jì)性、安全性、節(jié)能性要符合國(guó)標(biāo)要求； 1.3 用電負(fù)荷等級(jí)、變電所位置、高低壓進(jìn)出線(xiàn)位置、負(fù)荷總?cè)萘繎?yīng)滿(mǎn)足要求； 圖紙要求：圖紙總類(lèi)應(yīng)齊全、說(shuō)明及標(biāo)注詳盡。2 圖紙類(lèi)型應(yīng)包括 ：

2.1 配電所高低壓配電系統(tǒng)圖； 2.2 配電平面圖、插座和照明平面圖； 2.3 配電箱系統(tǒng)圖；

2.4 接地平面圖（含總等電位聯(lián)結(jié)、局部等電位聯(lián)結(jié)平面圖或大樣圖）； 2.5 屋面防雷平面圖； 2.6 弱電系統(tǒng)圖和平面圖；

2.7 電氣設(shè)計(jì)說(shuō)明和主要設(shè)備及主材明細(xì)表； 2.8 強(qiáng)、弱電外網(wǎng)平面圖。3 供電負(fù)荷及線(xiàn)纜審查

3.1 所有用電負(fù)荷的計(jì)算依據(jù)及計(jì)算方法是否合理，是否符合國(guó)標(biāo)，照明系統(tǒng)應(yīng)符合國(guó)標(biāo)；

3.2 所有供配電選用的線(xiàn)纜直徑是否合理，是否經(jīng)濟(jì)可靠； 3.3 設(shè)備用電容量計(jì)算方法的合理性、節(jié)能性。4 用電計(jì)量

4.1 高壓計(jì)量和變電所計(jì)量應(yīng)符合供電局的要求； 4.2 住宅用電計(jì)量應(yīng)滿(mǎn)足使用要求，且集中計(jì)量； 4.3 商業(yè)用電計(jì)量應(yīng)便于集中管理和收費(fèi)；

4.4 公用設(shè)備用電計(jì)量要設(shè)獨(dú)立的計(jì)量表，要便于統(tǒng)計(jì)管理。5 弱電系統(tǒng)

5.1 方案及系統(tǒng)應(yīng)滿(mǎn)足國(guó)標(biāo)和規(guī)范要求；

5.2 電視、通信、網(wǎng)絡(luò)、智能化、消防方案要合理、經(jīng)濟(jì)、可靠，設(shè)備選型應(yīng)符合圖紙要求，要選用節(jié)能型產(chǎn)品；

5.3 消防設(shè)備的雙電源切換開(kāi)關(guān)要有詳細(xì)的選型說(shuō)明，其可靠性和靈敏性要達(dá)到國(guó)標(biāo)要求；

5.4 住宅電氣點(diǎn)位（強(qiáng)弱電）應(yīng)合理特別是與家俱位置、水暖設(shè)備的關(guān)系;5.5 進(jìn)戶(hù)位置、數(shù)量、標(biāo)高應(yīng)與市政協(xié)調(diào)，方案內(nèi)容應(yīng)滿(mǎn)足產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及任務(wù)書(shū)。6 電外網(wǎng)

6.1 外網(wǎng)線(xiàn)纜、管溝、架空、埋地等敷設(shè)方式應(yīng)有詳細(xì)說(shuō)明及局部打樣圖； 6.2 電外網(wǎng)總平面圖應(yīng)標(biāo)注所有線(xiàn)纜的型號(hào)規(guī)格、數(shù)量、敷設(shè)方式、穿管材料與規(guī)格； 6.3 電外網(wǎng)布局走向應(yīng)合理、簡(jiǎn)潔、經(jīng)濟(jì)，低壓外網(wǎng)線(xiàn)纜的敷設(shè)距離不應(yīng)超過(guò)250米。7 電梯

7.1 電梯設(shè)計(jì)應(yīng)符合GB50096-2011住宅設(shè)計(jì)規(guī)范要求；

7.2 電梯主要參數(shù)及轎廂、井道，機(jī)房的型式與尺寸應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)，要選用節(jié)能型電梯；

7.3 電梯設(shè)計(jì)要有電梯交通系統(tǒng)評(píng)價(jià)的計(jì)算或說(shuō)明。

（五）景觀審圖要點(diǎn) 總體要求

1.1 設(shè)計(jì)文件是否齊全，包括計(jì)劃設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、紅線(xiàn)圖、地形圖、建筑規(guī)劃圖、各建筑規(guī)劃圖、各建筑主體首層平面圖及立面圖； 1.2 設(shè)計(jì)規(guī)模、功能等內(nèi)容是否符合設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)要求；

1.3 施工圖設(shè)計(jì)所依據(jù)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定，規(guī)范是否恰當(dāng)，正確。1.4 綠化選材

1.4.1 基本要求：應(yīng)適合于本地氣候。多數(shù)為無(wú)需修剪或易修剪的植物。不易染蟲(chóng)害。無(wú)有毒、難聞的氣體揮發(fā)。如有落果植物，其布置有否考慮落果對(duì)人可能造成的傷害；

1.4.2 有否考慮充分利用基地內(nèi)原有植物；

1.4.3 植物的開(kāi)花落葉有否考慮因氣候變化而產(chǎn)生的景致變化； 1.4.4 有否考慮為配合銷(xiāo)售的特殊需要而作適當(dāng)?shù)膽?yīng)時(shí)植物配置。1.5 綠化規(guī)格及數(shù)量

1.5.1 應(yīng)考慮到成本和銷(xiāo)售效果的需要作權(quán)衡。種植時(shí)胸徑超過(guò)10cm以上的喬木數(shù)達(dá)60％以上時(shí)，需對(duì)其必要性和成本作一定分析闡述；

1.5.2 圖紙中應(yīng)注明的規(guī)格、數(shù)量是否全面。綠化效果、植物規(guī)格與生長(zhǎng)時(shí)間有極大的關(guān)系，故應(yīng)針對(duì)不同類(lèi)植物和不同時(shí)期分別明確；

1.5.3 喬木規(guī)格應(yīng)注明：高×冠幅×胸徑，灌木規(guī)格應(yīng)標(biāo)明：高×冠幅×胸徑，蔓生植物規(guī)格還應(yīng)注明枝長(zhǎng)，叢生植物還應(yīng)注明一枝有多少叢；

1.5.4 應(yīng)注明不同規(guī)格不同植物的總株數(shù)，注明植物種植株距（或每平方米植物株數(shù)）；

1.5.5 根據(jù)項(xiàng)目發(fā)展需要，至少提供種植時(shí)和良好生長(zhǎng)后達(dá)到預(yù)期效果時(shí)的植物規(guī)格、數(shù)量、種植株距，以便物業(yè)管理時(shí)能有效控制綠化效果。如植物生長(zhǎng)一段時(shí)間后根據(jù)設(shè)計(jì)需作疏苗、補(bǔ)苗處理，則應(yīng)提供該時(shí)期的植物調(diào)整施工圖。1.5.6 對(duì)于較大規(guī)格的植物，提前作運(yùn)輸種植方面的考慮，是否有因機(jī)械、基地要求等原因無(wú)法運(yùn)到的植物。2 具體審查要點(diǎn) 2.1 總平面圖

2.1.1 軸線(xiàn)編號(hào)與尺寸關(guān)系及其與總圖、結(jié)構(gòu)等圖紙的一致性； 2.1.2 園林尺寸是否合理；

2.1.3 園林小品（雕塑、構(gòu)筑物、花壇等）位置、形式是否合理； 2.1.4 指北針、風(fēng)玫瑰以及圖紙比例； 2.1.5 總索引圖：圖中編號(hào)與詳圖是否相符； 2.1.6 鋪裝索引圖：圖紙編號(hào)與鋪裝詳圖是否相符。2.2 豎向設(shè)計(jì)圖

2.2.1 場(chǎng)地施工坐標(biāo)網(wǎng)、坐標(biāo)值是否正確；

2.2.2 場(chǎng)地外圍的道路、河渠及地面的關(guān)鍵性標(biāo)高是否正確；

2.2.3 各場(chǎng)地、廣場(chǎng)的標(biāo)高及原地面標(biāo)高：道路、排水溝的起點(diǎn)、變坡點(diǎn)、轉(zhuǎn)折點(diǎn)和終點(diǎn)等的設(shè)計(jì)標(biāo)高（道路標(biāo)注在道路中心線(xiàn)上，排水溝標(biāo)注溝底標(biāo)高）及關(guān)鍵點(diǎn)的原地面標(biāo)高，縱坡距、縱坡向、平曲線(xiàn)要素、豎曲線(xiàn)半徑，關(guān)鍵性坐標(biāo)；

2.2.4 道路應(yīng)注明其橫坡向（單坡或雙坡）：用坡向箭頭表明地面排水方向，如有堆山設(shè)計(jì)，可用設(shè)計(jì)等高線(xiàn)表示地面坡度。2.3 種植施工圖

2.3.1 喬木：是否正確標(biāo)注植物代號(hào)、栽植點(diǎn)、行距、株距尺寸； 2.3.2 灌木和草本，是否正確標(biāo)注植物代號(hào)及群栽位置，范圍；

2.3.3 植物與建筑物、構(gòu)筑物、道路以及管線(xiàn)（地上地下）的距離是否恰當(dāng)； 2.3.4 列表欄內(nèi)容：尺寸單位比例圖例施工要求。2.4 詳圖 2.4.1 圖中編號(hào)與大樣圖是否相符； 2.4.2平、立、剖面圖是否一致；

2.4.3 構(gòu)筑物的墻、梁、柱的材料、厚度、對(duì)應(yīng)關(guān)系及與結(jié)構(gòu)圖的一致性； 2.4.4 種植池、駁岸或護(hù)坡、擋土墻等構(gòu)筑物的頂部和底部的設(shè)計(jì)標(biāo)高是否合適；

2.4.5 鋪裝材料的選用及顏色是否合理；

2.4.6 無(wú)障礙設(shè)計(jì)：廣場(chǎng)、道路等有高差的地方是否設(shè)置了供殘疾人使用地坡道，其寬度、坡度及長(zhǎng)度是否符合規(guī)范要求； 2.5 大樣詳圖

2.5.1 詳圖編號(hào)與平、立、剖面是否相符；

2.5.2 詳圖所表示地構(gòu)筑物軸線(xiàn)、梁、柱、墻關(guān)系、標(biāo)高等與平立剖面及結(jié)構(gòu)是否一致；

2.5.3 鋪裝材料選用、顏色及做法、不同類(lèi)型、不同顏色裝飾材料之間的分界部位；

2.5.4 詳圖所表達(dá)的內(nèi)容如埋件、燈具、管線(xiàn)是否與其它工種相符。2.6 給排水平面圖

2.6.1 繪出總平面、注明構(gòu)筑物的坐標(biāo)值及道路中心線(xiàn)坐標(biāo)值； 2.6.2 場(chǎng)地四屆的施工坐標(biāo)值及道路中心線(xiàn)坐標(biāo)值；

2.6.3 給排水管道的平面布置，注明各管線(xiàn)的定位尺寸或者施工坐標(biāo)值，并反應(yīng)其與建筑物、構(gòu)筑物的距離，以及管線(xiàn)之間的相互間距； 2.6.4 場(chǎng)地管線(xiàn)接入點(diǎn)的位置及坐標(biāo)； 2.6.5 場(chǎng)地管線(xiàn)接入點(diǎn)的位置及坐標(biāo)。2.7 照明平面圖

2.7.1 繪出總平面、注明構(gòu)筑物的坐標(biāo)值及道路中心線(xiàn)坐標(biāo)值； 2.7.2 場(chǎng)地四屆的施工坐標(biāo)值；

2.7.3 配電系統(tǒng)管線(xiàn)的平面布置 注明各管線(xiàn)的定位尺寸或施工坐標(biāo)值； 2.7.4 應(yīng)反映與照明線(xiàn)路及燈具等與建筑物、構(gòu)筑物的距離以及管線(xiàn)之間的相互間距，場(chǎng)地管線(xiàn)接入點(diǎn)的位置及坐標(biāo)。3 景觀安裝設(shè)計(jì)要點(diǎn) 3.1 路邊的園林草坪燈應(yīng)與路燈一同考慮，草坪燈起到兼顧路燈的效果； 3.2 草坪燈、路燈、圍墻燈等應(yīng)分為不同的多回路，可單獨(dú)開(kāi)關(guān)，并應(yīng)加裝定時(shí)開(kāi)關(guān)，燈的控制最好引到控制中心，通過(guò)BA一起控制； 3.3 主要通道和踏步的燈應(yīng)和路燈放在一個(gè)回路中，便于行走；

3.4 在綠化帶上的各種燈的基礎(chǔ)應(yīng)降低20厘米，使燈基礎(chǔ)的混凝土不要外露，可被草坪或苗遮擋，燈定做時(shí)，燈竿可加長(zhǎng)；

3.5 有燈座的燈，其基礎(chǔ)的形狀應(yīng)和燈座形狀一樣，可考慮予埋鋼件固定； 3.6 大型的活動(dòng)場(chǎng)所應(yīng)考慮照明，并應(yīng)單獨(dú)控制；

3.7 排水井盡量少的放在路上，混凝土的路面可適當(dāng)放置，避免放在有裝飾的路面上；

3.8 如果井必須放在有裝飾的路面上，應(yīng)做方形可開(kāi)啟的裝飾蓋，不要將裝飾材料直接裝載靜蓋上；

3.9 在草坪內(nèi)的井座的混凝土盡量不要外露；

3.10 井蓋不應(yīng)放在構(gòu)筑物上，不要一半在路上一半在人行道上，不要放在踏步上；

3.11 電話(huà)箱、配電箱、有線(xiàn)電視箱不要放在小區(qū)的主要視線(xiàn)內(nèi)，應(yīng)放在較隱蔽的地方，最好用灌木隱蔽；

3.12 綠化噴灑如有條件可采用自動(dòng)噴灑，人工澆灑時(shí)，取水點(diǎn)應(yīng)采用好的取水設(shè)備；

3.13 人行道的排水不宜采用道路雨水口，可采用方形和側(cè)壁地漏。

第五篇：入黨材料審查重點(diǎn)

支部進(jìn)行材料初審需特別注意的問(wèn)題

一、關(guān)于入黨申請(qǐng)書(shū)

1、注意入黨申請(qǐng)書(shū)中是“我申請(qǐng)加入中國(guó)共產(chǎn)黨”，入黨志愿書(shū)中才是“我志愿加入中國(guó)共產(chǎn)黨”

2、注意審查是否附帶個(gè)人履歷和父母及主要社會(huì)關(guān)系的情況

3、入黨申請(qǐng)書(shū)日期要與《培養(yǎng)考察登記表》中“正式申請(qǐng)入黨時(shí)間”一致

4、嚴(yán)厲杜絕代寫(xiě)現(xiàn)象，一旦發(fā)現(xiàn)取消資格

二、關(guān)于思想?yún)R報(bào)

1、自遞交入黨申請(qǐng)書(shū)至確定為入黨積極分子期間，至少半年向黨組織遞交一篇思想?yún)R報(bào)

2、自確定為入黨積極分子至確定為發(fā)展對(duì)象期間，每季度向黨組織遞交一篇思想?yún)R報(bào)（其中必須有一篇是明確反對(duì)法輪功的）

3、預(yù)備期間每季度向黨組織遞交一篇思想?yún)R報(bào)（預(yù)備期思想?yún)R報(bào)要以預(yù)備黨員的身份寫(xiě)，不要以入黨積極分子的身份寫(xiě)）

4、思想?yún)R報(bào)避免集中補(bǔ)交現(xiàn)象（之前有四篇思想?yún)R報(bào)連在一疊的現(xiàn)象）

5、思想?yún)R報(bào)一定要注明日期

6、嚴(yán)厲杜絕代寫(xiě)現(xiàn)象，一旦發(fā)現(xiàn)取消資格

三、關(guān)于預(yù)備期考察意見(jiàn)

未確定為預(yù)備黨員之前不要填寫(xiě)預(yù)備期考察意見(jiàn)。

四、關(guān)于考察意見(jiàn)欄

《培養(yǎng)考察登記表》和《入黨志愿書(shū)》的各意見(jiàn)欄出現(xiàn)過(guò)考察日期、大會(huì)日期、出席人數(shù)、得票數(shù)等空缺情況，以及填錯(cuò)被考察者姓名情況。要特別注意審查，不要出現(xiàn)空缺和錯(cuò)填。

五、關(guān)于被考察人（發(fā)展對(duì)象、預(yù)備黨員）填寫(xiě)材料的問(wèn)題

所有的黨內(nèi)外群眾意見(jiàn)、考察意見(jiàn)、支部意見(jiàn)、總支意見(jiàn)等不應(yīng)本人填寫(xiě)的內(nèi)容，一定不要由被考察者本人填寫(xiě)。

六、關(guān)于日期涂改的問(wèn)題

黨員材料中所有日期不能涂改，所以一定要明確后再填。

七、關(guān)于確定為入黨積極分子的時(shí)間

根據(jù)《最新黨支部工作手冊(cè)》，對(duì)遞交入黨申請(qǐng)書(shū)的人要經(jīng)過(guò)至少一年的培養(yǎng)和教育，各方面比較優(yōu)秀，具備黨員條件的，可以確定為入黨積極分子。

八、關(guān)于上黨課的時(shí)間

要在確定為入黨積極分子之后。

九、關(guān)于政審時(shí)間

函調(diào)證明材料的時(shí)間在組織部預(yù)審時(shí)間之前。

十、關(guān)于組織部預(yù)審意見(jiàn)和公示情況

不要代填組織部預(yù)審意見(jiàn)。

公示情況在組織部預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)之后再填，公示日期為七天（自組織部預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)之日起）。

公示無(wú)異議后憑公示情況報(bào)告單領(lǐng)取入黨志愿書(shū)。

十一、關(guān)于入黨志愿書(shū)的照片和手印

入黨志愿書(shū)一定要粘貼2寸免冠照片

入黨志愿書(shū)封面和第7頁(yè)申請(qǐng)人簽名處一定要按手印

十二、材料上報(bào)一定要及時(shí)，以免影響畢業(yè)前發(fā)展或轉(zhuǎn)正