第一篇：入黨材料審查要點

入黨材料審查要點

一、《入黨申請書》和思想?yún)R報

1、《入黨申請書》的結(jié)尾必須手簽姓名并注明時間。

2、發(fā)展對象遞交的所有《入黨申請書》都應(yīng)隨其他入黨材料一起上報，包括第一份入黨申請書。

二、《入黨積極分子培養(yǎng)考察寫實簿》和《黨校學員登記表》

1、“培養(yǎng)考察寫實欄”是記錄自確定為入黨積極分子起至確定為發(fā)展對象階段的培養(yǎng)考察情況，一般每半年記錄一次，主要內(nèi)容包括培養(yǎng)人的培養(yǎng)措施、考察對象的思想進步過程、在學習、工作和生活中發(fā)揮先鋒模范作用的情況，存在的缺點，下一步努力方向等。

所有培養(yǎng)聯(lián)系人的意見都應(yīng)由培養(yǎng)人手簽姓名。

2、確定為入黨積極分子的時間距離確定為發(fā)展對象的時間至少 要滿一年，入黨積極分子至少要培養(yǎng)一年以上，才能被確定為發(fā)展對象。

3、確定為發(fā)展對象的各項程序（團員推優(yōu)、培養(yǎng)人意見、民意測驗、支部委員會確定為發(fā)展對象的意見）時間應(yīng)該接近組織發(fā)展時間，能夠做到準確反映發(fā)展對象最近階段內(nèi)的表現(xiàn)。

4、公示程序要在黨總支預(yù)審?fù)ㄟ^之后，并且接收預(yù)備黨員的支部大會召開之前進行。公示內(nèi)容的格式要嚴格按照要求整理（見《發(fā)展細則》），貼在《公示情況登記表》內(nèi)的公示原文只需提供該發(fā)展對象個人的情況部分。

三、政審材料和自傳

1、《入黨志愿書》中說明的父母親及主要社會關(guān)系的情況（包括姓名、政治面貌、工作單位和職業(yè)等）與外調(diào)材料中的情況要一致。

2、外調(diào)證明信的開具時間均要早于黨支部的綜合政審材料整理

時間，保證要在切實收到外調(diào)證明信后再得出政審結(jié)論。

3、政審過程中外調(diào)對象如果有工作單位，須由工作單位出具證明材料；如果沒有工作單位，可由居住地黨組織出具證明材料。

4、外調(diào)證明信須有基層黨委蓋章才具備證明效力，只有行政印章或者黨支部或總支印章不符合政審要求。

5、自傳應(yīng)該內(nèi)容詳細，包括個人和家庭主要成員、主要社會關(guān)系的情況、個人歷史（一般從上小學或七周歲時寫起）、思想成熟發(fā)展過程（寫明各段時間對黨組織的認識和思想變化）等。

6、自傳結(jié)尾必須手簽姓名并注明時間。

四、最主要的一項獲獎證書復(fù)印件和成績單

五、《入黨志愿書》

《入黨志愿書》的填寫應(yīng)在以上所有程序完成之后進行。

1、《入黨志愿書》第1頁“學歷”欄內(nèi)應(yīng)填寫“本科在讀”或者“研究生在讀”；“學位或職稱”一欄如果沒有內(nèi)容填寫，應(yīng)注明“無”。

2、“入黨志愿”內(nèi)應(yīng)是“我志愿加入”，而非“我志愿加入”。

3、“入黨志愿”著重闡述本人對黨的綱領(lǐng)、性質(zhì)、宗旨、指導(dǎo)思想、黨員義務(wù)和權(quán)利的認識和理解，實事求是地表達本人對黨的認識、入黨動機和對入黨問題的態(tài)度，要反映思想發(fā)展和認識提高的過程，并對自己的優(yōu)缺點作出分析，具體表明自己如何爭取做一名合格共產(chǎn)黨員的決心和努力方向。

“入黨志愿”的寫作中存在以下問題：a.對黨的性質(zhì)的闡述不準確（中國共產(chǎn)黨是中國工人階級的先鋒隊，同時是中國人民和中華民族的先鋒隊，是中國特色社會主義事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)核心，代表中國先進生產(chǎn)力的發(fā)展要求，代表中國先進文化的前進方向，代表中國最廣大人民的根本利益）；b.對黨的行動指南的表述不準確（馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三

個代表”重要思想）；c.關(guān)于入黨動機的表述與端正的入黨動機仍然存在差距（端正的入黨動機是要為共產(chǎn)主義和中國特色社會主義事業(yè)奮斗終身，全心全意為人民服務(wù)）；d.論述黨的發(fā)展歷史時沒有論及當下黨的思想理論新成果（如“科學發(fā)展觀”）和發(fā)展進程(如十七大的召開)，顯示了對黨的認識的滯后性；e.“入黨志愿”中較多時政評論，沒有談及自身思想成長成熟的過程；f.沒有全面分析自身的優(yōu)缺點；g.“入黨志愿”內(nèi)容過于簡略；h.發(fā)展對象在填寫“入黨志愿”時一般不宜作“我……已經(jīng)基本符合一名中共黨員的標準”的表述。

4、《入黨志愿書》本人經(jīng)歷一欄填寫不完整，沒有包括現(xiàn)階段經(jīng)歷。

5、《入黨志愿書》中第5頁任何一欄如果沒有內(nèi)容填寫，應(yīng)注明“無”，不得空白。

6、《入黨志愿書》中“主要社會關(guān)系情況”欄目需要注意的問題：a.正常情況下不能為空（“主要社會關(guān)系”是指本人的旁系親屬和與本人關(guān)系密切或本人受其影響較大的親友等）；b.政審中函調(diào)的主要社會關(guān)系情況應(yīng)該在《入黨志愿書》中“主要社會關(guān)系”一欄中對應(yīng)體現(xiàn);c.有工作單位的要寫明工作單位名稱，沒有工作單位的應(yīng)寫明具體所在地名稱；d.假設(shè)父母已離異或亡故的，也須注明。

7、《入黨志愿書》第7頁“需要向黨組織說明的問題”一欄如果沒有內(nèi)容填寫，應(yīng)注明“無”。

8、入黨志愿書個人簽名時間晚于介紹人意見填寫時間，組織程序不規(guī)范。

9、入黨介紹人意見必須由介紹人本人填寫，不得由他人代替，并且應(yīng)準確寫明發(fā)展對象的姓名，不要全部用“該”或“其”等代替。

10、《入黨志愿書》中入黨介紹人意見欄內(nèi)介紹人單位、職務(wù)或

職業(yè)的說明應(yīng)盡量詳細，不擔任職務(wù)的一般要具體到學院、年級、專業(yè)或班級。

11、《入黨志愿書》中支部大會決議的填寫內(nèi)容是：（1）支部大會討論的意見和結(jié)論，包括對發(fā)展對象的思想、學習、工作等方面的評價以及組織對其是否已具備一名中國共產(chǎn)黨黨員條件的結(jié)論；（2）簡要敘述支部大會的基本情況，包括應(yīng)到人數(shù)、應(yīng)到正式黨員數(shù)、實到人數(shù)、實到正式黨員數(shù)、采取的表決方式、表決時贊成、反對和棄權(quán)的人數(shù)、表決結(jié)果等；（3）最后寫明支部名稱，支部書記簽名或蓋章，簽名須摁手印，落款日期應(yīng)是支部大會召開的日期。

12、總支審查意見一欄中應(yīng)準確寫明發(fā)展對象的姓名，不要全部用“該”或“其”等代替。

13、《入黨志愿書》中如果有整頁替換修改的，應(yīng)在新舊頁之間加蓋黨總支印章，以示證明。望今后黨組織在組織發(fā)展對象填寫《入黨志愿書》時加強指導(dǎo)，盡量避免換頁情況。

附注：入黨材料要求使用16k紙張，應(yīng)盡量按照要求實行。

第二篇：工廠審查要點

工廠質(zhì)量保證能力要求

在國家認證認可監(jiān)督管理委員會發(fā)布的強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則中，對于認證產(chǎn)品進行合格評定的一個重要部分就是對工廠質(zhì)量保證能力的評價。

《強制性產(chǎn)品認證工廠質(zhì)量保證能力要求》是工廠質(zhì)量保證能力檢查的依據(jù)，它共包括十個要素(十個要素及理解要點見附件)。

一、質(zhì)量保證能力要求的主要內(nèi)容

1.對認證產(chǎn)品進行合格評定的一個重要內(nèi)容是對工廠質(zhì)量保證能 力進行評價，以確定工廠是否具有生產(chǎn)與經(jīng)認證機構(gòu)確認合格的樣品一致的產(chǎn)品的綜合能力。認證規(guī)則中明確規(guī)定了工廠質(zhì)量保證能力要求，包括對產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件和/或原材料，工廠應(yīng)進行檢測的項目及其頻次等。

2.工廠應(yīng)按照工廠質(zhì)量保證能力要求建立質(zhì)量管理體系，至少應(yīng)包括以下文件化程序：

（1）認證標志的保管使用控制程序；（2）產(chǎn)品變更控制程序；（3）文件和資料控制程序；（4）質(zhì)量記錄控制程序；（5）供應(yīng)商選擇評定和日常管理程序；（6）關(guān)鍵零部件和材料的檢驗或驗證程序；（7）關(guān)鍵零部件和材料的定期確認檢驗程序；（8）生產(chǎn)設(shè)備維護保養(yǎng)制度;

1（9）例行檢驗和確認檢驗程序；（10）不合格品控制程序；（11）內(nèi)部質(zhì)量審核程序。

3.還應(yīng)有與質(zhì)量活動有關(guān)的各類人員的職責和相互關(guān)系、認證產(chǎn)品標準、認證產(chǎn)品質(zhì)量計劃或類似文件、必要的工藝作業(yè)指導(dǎo)書、儀器設(shè)備操作規(guī)程等。

4.工廠應(yīng)具備生產(chǎn)相應(yīng)產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)備和/或工藝裝備、符合規(guī)定檢驗要求的檢驗試驗設(shè)備以及與生產(chǎn)過程相適應(yīng)的環(huán)境條件。配備相應(yīng)的人力資源。

5.工廠應(yīng)建立符合要求的關(guān)鍵零部件和材料的供應(yīng)體系，以保證認證產(chǎn)品的生產(chǎn)能夠得到合格的關(guān)鍵零部件和材料。

6.為保證產(chǎn)品持續(xù)滿足規(guī)定的要求，控制認證產(chǎn)品質(zhì)量的文件和資料都應(yīng)受控，已經(jīng)的涉及產(chǎn)品一致性的文件的更改應(yīng)符合人證規(guī)定要求。

7.應(yīng)按程序嚴格控制不合格的產(chǎn)品，確保貼有人證標志的產(chǎn)品符合標準及相關(guān)的要求方可出廠。

8.為了確保質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品的一致性能夠持續(xù)地滿足認證機構(gòu)的要求，工廠應(yīng)開展內(nèi)部質(zhì)量審核，自我考核質(zhì)量保證能力的符合性、有效性，并使之持續(xù)增強。

9.通過認證地產(chǎn)品。使用認證標志及標志管理應(yīng)符合規(guī)定要求，確認使用標志的產(chǎn)品，而不符和產(chǎn)品和發(fā)生變更但未經(jīng)過認證機構(gòu)批準的產(chǎn)品不使用標志。

10.質(zhì)量記錄使產(chǎn)品符合規(guī)定要求的證據(jù)，也使進行追溯的基礎(chǔ)，工廠應(yīng)按程序規(guī)定對質(zhì)量記錄實施控制。

11.認證過程中可能涉及到申請人、制造商、工廠等多個組織，而質(zhì)量保證能力要求所指的制造場地是生產(chǎn)或組裝產(chǎn)品的場所，并由認證機構(gòu)建立跟蹤服務(wù)。

二、汽車產(chǎn)品的工廠檢查對于例行檢驗和確認檢驗的具體要求

1.例行檢驗項目（要求100%）至少包括：外觀及裝配質(zhì)量和以下項目：（1）汽車：外觀及標記、前照燈照射位置及光強、轉(zhuǎn)向輪側(cè)滑量及轉(zhuǎn)向角、制動力及分配、車速表指示誤差、怠速排放或自由加速煙度等。（2）專用汽車：外觀及裝配質(zhì)量、制動及下列項目 罐車：標志、罐體容量、作業(yè)噪聲、導(dǎo)靜電裝置、消防裝置、抽油試驗 起重舉升專用車：40次作業(yè)循環(huán)、100km行駛(自制底盤300km)、起升速度、靜載試驗、穩(wěn)定性試驗、系統(tǒng)壓力調(diào)定、作業(yè)噪聲 其它專用車: 按出廠檢驗標準（加裝上裝后的整車匹配性能試驗、專用裝置的相應(yīng)試驗等）2.確認檢驗（按一定比例、頻次）至少應(yīng)包括：規(guī)定按批量或期限對所生產(chǎn)的產(chǎn)品按照實施規(guī)則的要求進行外廓尺寸、轉(zhuǎn)向裝置、制

動裝置、噪聲、無線電干擾、整車排放（Ⅰ型 Ⅲ型 Ⅳ型）、發(fā)動機排放（排氣污染物、可見污染物）、刮水器和洗滌器（M1）、掛車的減壓制動。(專用車輛確認檢驗項目另附)

三、產(chǎn)品一致性檢查：

產(chǎn)品一致性檢查是工廠檢查的主要內(nèi)容，通過一致性檢查可直接獲取工廠是否具備生產(chǎn)與型式試驗合格樣品的特性一致的產(chǎn)品的能力的證據(jù)，從而對工廠是否具備“強制性產(chǎn)品認證工廠質(zhì)量保證能力要求”中的基本條件作出準確的判定。1.一致性檢查的依據(jù)：（1）申請書

（2）認證證書（監(jiān)督檢查時）（3）產(chǎn)品描述

（4）型式試驗報告（必要時）（5）產(chǎn)品變更確認文件（監(jiān)督檢查時）（6）認證標準 2.一致性檢查的內(nèi)容：

(1)產(chǎn)品名稱、型號、規(guī)格與產(chǎn)品描述、型式試驗報告、認證標準是否一致；

（2）產(chǎn)品所使用的關(guān)鍵零部件、材料與經(jīng)認證機構(gòu)確認的是否一致；

4（3）產(chǎn)品的特性與型式試驗合格樣品的特性是否一致，是否符合認證標準的要求；

（4）產(chǎn)品描述中的其他項目的檢查。3.一致性檢查的方法

一致性檢查是采取抽樣檢查的方法。如工廠同時有多種產(chǎn)品申請/獲得認證，則每種產(chǎn)品至少抽取一個樣品。樣品由檢查員抽取。（1）產(chǎn)品名稱、型號、規(guī)格與產(chǎn)品描述、型式試驗報告、認證標準是否一致：

a.抽樣和檢查方法：

●初始工廠檢查時：從成品庫總抽取合格產(chǎn)品，或生產(chǎn)線的末端工廠認為可以提交顧客的產(chǎn)品中抽取；依據(jù)“型式試驗報告”、“產(chǎn)品描述”檢查銘牌、標記、外包裝印刷、說明書等所描述的產(chǎn)品名稱、型號、規(guī)格，逐一核對是否與“申請書”、“型式試驗報告”、“產(chǎn)品描述”或其它技術(shù)文件：認證標準、圖樣、標樣、照片等是否一致；

●監(jiān)督檢查時：從成品庫或生產(chǎn)線末端抽取帶有CCC標志的產(chǎn)品；依據(jù)“認證證書”和“產(chǎn)品變更確認文件”。b.處置：

●檢查中如發(fā)現(xiàn)型號規(guī)格不一致的產(chǎn)品，檢查員應(yīng)與企業(yè)確認是否為認證產(chǎn)品。如屬認證產(chǎn)品，則作為不符合事實予以記錄； ●如企業(yè)表示屬非認證產(chǎn)品，則要追蹤其用途。

5(2)認證產(chǎn)品所使用的關(guān)鍵零部件、原材料與申請材料、產(chǎn)品描述報告 等是否一致： a.抽樣和檢查方法：

●從庫房或從零部件生產(chǎn)線抽取關(guān)鍵原材料或關(guān)鍵零件；對照“產(chǎn)品描述”報告、圖樣或配方等技術(shù)文件資料核對原材料、零部件的牌號、規(guī)格結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵特性或參數(shù)是否一致。

●或在生產(chǎn)線上隨機抽取在制的關(guān)鍵部件；對照“產(chǎn)品描述”報告、圖樣或配件等技術(shù)文件資料核對原材料、零部件的牌號、規(guī)格結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵特性或參數(shù)是否一致，當需要解體部件分析零件時，應(yīng)請工廠人員操作。

●或從裝配線上抽取工廠認為合格可進入裝配的關(guān)鍵零部件、原材料；檢查所使用的關(guān)鍵零部件、原材料，逐一核對所使用的關(guān)鍵零件、原材料的生產(chǎn)廠、型號、牌號、規(guī)格及技術(shù)參數(shù)與產(chǎn)品描述是否一致，與“產(chǎn)品描述” 報告、圖樣、標準等資料記錄的內(nèi)容是否一致？零件一致性檢查的要點是涉及安全及環(huán)保要求的關(guān)鍵件。●或從庫房或裝配線抽取合格成品；檢查認證產(chǎn)品所使用的原材料和 零件，逐一核對其生產(chǎn)廠、型號、規(guī)格、牌號、及技術(shù)參數(shù)與產(chǎn)品描述、圖樣、標準等資料記錄的相關(guān)內(nèi)容是否一致？零件一致性檢查的重點是涉及安全及環(huán)保的關(guān)鍵件。當須解體檢查時，請工廠專業(yè)人員操作。b.處置：

●發(fā)現(xiàn)不一致的情形時，要作好記錄；

●依據(jù)標準判定變更后的結(jié)構(gòu)是否仍滿足標準要求。注意標準對于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的眾多要求；

●“產(chǎn)品描述”、“型式試驗報告”上未明確描述的情況。檢查員要根

據(jù)自身專業(yè)知識和標準要求判定所檢查樣品是否要進行指定檢驗，以

進一步判定更改的結(jié)構(gòu)是否滿足求。

（3）指定檢驗（一致性檢查的現(xiàn)場檢驗項目）

指定檢驗是認證產(chǎn)品一致性檢查的一種手段。

產(chǎn)品一致性的控制效果最終應(yīng)體現(xiàn)在成品上，指定檢驗的目的就是通過對工廠已檢合格的成品進行指定項目的試驗，從而判定工廠產(chǎn)品一致性控制的效果。

指定檢驗的樣品應(yīng)按標準規(guī)定的試驗數(shù)量，在工廠成品庫或生產(chǎn)線末端抽取，但必須是工廠已檢合格的認證產(chǎn)品。監(jiān)督檢查時應(yīng)是貼有CCC標志的成品。

指定檢驗的項目由檢查員根據(jù)產(chǎn)品的特點、工廠條件和檢查中發(fā)現(xiàn)的情況來確定，可以是例行檢驗和確認檢驗項目，也可以是認證標準要求的其他項目。指定檢驗通常是在工廠的現(xiàn)場進行，在檢查員觀察下由工人操作人員按成品標準規(guī)定的條件和方法測試。如果某項目工廠無條件完成，而檢查員由充分證據(jù)認為確有必要進行檢驗時，可報告認證機構(gòu)，經(jīng)批準后封樣送檢測機構(gòu)進行檢驗。

汽車產(chǎn)品認證的指定檢驗項目一般為在線檢測項目如外觀及裝配質(zhì)量、速度、制動、排放、前照燈燈光、專用裝置等。（4）其他項目的檢查：

工廠的文件更改是否會導(dǎo)致產(chǎn)品不符合認證標準的要求；申請人、持證人與生產(chǎn)場所不同時，生產(chǎn)場所是否有變更。

附件：

對于認證規(guī)則中的工廠能力檢查的要求理解要點

第一節(jié) 職責和資源

1.1 職責

工廠應(yīng)規(guī)定與質(zhì)量活動有關(guān)的各類人員職責及相互關(guān)系,且工廠應(yīng)在組織內(nèi)指定一名質(zhì)量負責人,無論該成員在其他方面的職責如何,應(yīng)具有以下方面的職責和權(quán)限: a)負責建立滿足本文件要求的質(zhì)量體系,并確保其實施和保持;b)確保加貼強制性認證標志的產(chǎn)品符合認證標準的要求;c)建立文件化的程序,確保認證標志的妥善保管和使用;d)建立文件化的程序,確保不合格品和獲證產(chǎn)品變更后未經(jīng)認證機構(gòu)確認,不加貼強制性認證標志。

質(zhì)量負責人應(yīng)具有充分的能力勝任本職工作。

理解要點：

1)工廠（Factory），制造商自己擁有的或受制造商雇傭委托其進行生產(chǎn)、組裝活動的物質(zhì)基礎(chǔ)，包括人員、場地、設(shè)施和設(shè)備；

2)影響認證產(chǎn)品質(zhì)量的人員，至少包括：質(zhì)量負責人、和質(zhì)量活動相關(guān)的各級管理人員、設(shè)計人員(如果有)、采購人員、對供應(yīng)商進行評價的人員、按制造工藝流程進行操作的人員、檢驗/試驗人員、設(shè)備維修保養(yǎng)人員、計量人員（如果有）、內(nèi)部審核人員（無論其他職責如何）、從事包裝、搬運和儲存的人

員。各類人員都應(yīng)有相應(yīng)的職責，且各職責的接口應(yīng)清晰、明確；

3)指定的質(zhì)量負責人原則上應(yīng)是最高管理層的人員，至少是能直接同最高管理層溝通的人員。工廠可指派一名質(zhì)量負責人的代理人，當質(zhì)量負責人不在時履行相應(yīng)職責；

4)質(zhì)量負責人（無論在其它方面的職責如何）應(yīng)被賦予覆蓋1.1 a)～d)的職責和權(quán)限。他/她應(yīng)具有相應(yīng)的質(zhì)量管理工作經(jīng)驗或經(jīng)歷，并得到相應(yīng)的授權(quán)，有能力協(xié)調(diào)、處理與認證產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的事宜，熟悉相關(guān)認證實施規(guī)則和認證機構(gòu)對強制性認證標志的管理要求。

審查要點：

1)與質(zhì)量活動有關(guān)的各類人員的職責和相互關(guān)系是否已規(guī)定，規(guī)定的充分性、適宜性、協(xié)調(diào)性如何；

2)工廠是否指定了質(zhì)量負責人，其是否被賦予了1.1 a)～d)規(guī)定的職責和權(quán)限；

3)通過對相關(guān)過程和活動的審核，確定質(zhì)量負責人是否具有充分的能力勝任本職工作；

4)通過對相關(guān)過程和活動的審核，評定各類人員職責的履行情況。

1.2 資源

工廠應(yīng)配備必須的生產(chǎn)設(shè)備和檢驗設(shè)備以滿足穩(wěn)定生產(chǎn)符合強制性認證標準的產(chǎn)品要求;應(yīng)配備相應(yīng)的人力資源,確保從事對產(chǎn)品質(zhì)量有影響工作的人員具備必要的能力;建立并保持適宜產(chǎn)品生產(chǎn)、檢驗、試驗、儲存等必備的環(huán)境。

理解要點：

1)本條款是對工廠資源的總要求，包括生產(chǎn)設(shè)備、檢驗設(shè)備、人力資源和工作環(huán)境；

2)人力資源的配備應(yīng)滿足質(zhì)量活動對人員能力的要求； 3)工廠應(yīng)有足夠的生產(chǎn)及檢驗設(shè)備，其技術(shù)性能、精度、運行狀態(tài)等均能對認證產(chǎn)品滿足強制性認證標準提供保障； 4)工作環(huán)境是指保證認證產(chǎn)品符合要求所需的環(huán)境，涉及生產(chǎn)、檢驗、試驗、存儲等環(huán)節(jié)，如：溫度、濕度、噪聲、振動、磁場、照度、潔凈度、無菌、防塵等方面。工廠應(yīng)識別環(huán)境要求，并提供和管理資源以滿足要求；

5)無論是由于外部原因（如：認證制度、認證標準等）或是內(nèi)部原因（人員變動、設(shè)備更換、環(huán)境發(fā)生變化等），資源發(fā)生變化，工廠應(yīng)采取相應(yīng)的措施，保證認證產(chǎn)品質(zhì)量滿足強制性認證標準的要求。審查要點：

1)工廠是否確定了對認證產(chǎn)品質(zhì)量有影響的各崗位人員的能力要求，通過何種措施使人員滿足崗位能力要求，目前各崗位人員的能力是否符合要求；

2)通過對相關(guān)過程和活動的審核，判定企業(yè)提供的資源是否充分和適宜，對資源是否實施了有效的管理和控制；

3)當資源發(fā)生變化時，工廠是否有暢通的渠道以及時了解相應(yīng)的信息，是否能及時采取措施保證其資源滿足認證產(chǎn)品穩(wěn)定生產(chǎn)

第二節(jié) 文件和記錄

2.1 工廠應(yīng)建立、保持文件化的認證產(chǎn)品的質(zhì)量計劃或類似文件，以及為確保產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)過程有效運作和控制需要的文件。質(zhì)量計劃應(yīng)包括產(chǎn)品設(shè)計目標、實現(xiàn)過程、檢測及有關(guān)資源的規(guī)定，以及產(chǎn)品獲證后對獲證產(chǎn)品的變更（標準、工藝、關(guān)鍵件等）、標志的使用管理等的規(guī)定。

產(chǎn)品設(shè)計標準或規(guī)范應(yīng)是質(zhì)量計劃的一個內(nèi)容，其要求應(yīng)不低于有關(guān)該產(chǎn)品的國家標準要求。理解要點：

1)關(guān)鍵件（Critical component），直接影響整機（車）產(chǎn)品認證相關(guān)質(zhì)量的元器件、材料等。通常，這些關(guān)鍵件可以作為獨立的元器件供貨，并可按相關(guān)的獨立元器件標準進行檢測和認證；

2)工廠應(yīng)針對認證產(chǎn)品建立并保持相關(guān)文件，文件的內(nèi)容應(yīng)覆蓋2.1條中的規(guī)定。當產(chǎn)品和過程都比較簡單時，可用質(zhì)量計劃把所有內(nèi)容包括進去。若無法實現(xiàn)，可將上述規(guī)定寫入不同的文件中。如質(zhì)量計劃只規(guī)定由誰及何時使用哪些程序和相關(guān)資

源；認證產(chǎn)品變更的管理、認證標志使用的管理在程序文件中規(guī)定；產(chǎn)品的設(shè)計目標在相應(yīng)的標準或規(guī)范中規(guī)定；產(chǎn)品實現(xiàn)過程，監(jiān)視和測量過程，資源配置和使用等在作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程等文件中規(guī)定；

3)本文所規(guī)定的產(chǎn)品設(shè)計目標應(yīng)至少包括滿足強制性產(chǎn)品認證標準的要求；

4)實現(xiàn)過程是指認證產(chǎn)品生產(chǎn)過程。審查要點：

1)按上述要求查閱針對認證產(chǎn)品制定的質(zhì)量計劃及相關(guān)的過程管理文件或程序文件，并在現(xiàn)場審查時，注意核實質(zhì)量計劃的可行性和有效性；

2)查閱標準、規(guī)范一覽表（或類似文件），確認生產(chǎn)廠使用的標準及規(guī)范不低于強制性認證標準的要求。

2.2 工廠應(yīng)建立并保持文件化的程序以對本文件要求的文件和資料進行有效的控制。這些控制應(yīng)確保：

a)文件發(fā)布前和更改應(yīng)由授權(quán)人批準，以確保其適宜性；

b)文件的更改和修訂狀態(tài)得到識別，防止作廢文件的非預(yù)期使用；

c)確保在使用處可獲得相應(yīng)文件的有效版本。

理解要點：

該條款的理解基本和體系認證的理解相同。

1)凡用于控制認證產(chǎn)品質(zhì)量的文件和資料都應(yīng)受控；

2)文件和資料的受控主要體現(xiàn)在：文件和資料須經(jīng)授權(quán)人批準才可正式使用；在從事與認證產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的活動中應(yīng)使用經(jīng)批準的文件和資料。

審查要點：

1)是否制定了文件和資料的控制程序；

2)查閱程序文件，其內(nèi)容是否覆蓋了2.2 a)～c)中的規(guī)定； 3)在現(xiàn)場審查時，注意核實其規(guī)定的要求是否得到落實。

2.3 工廠應(yīng)建立并保持質(zhì)量記錄的標識、儲存、保管和處理的文件化程序，質(zhì)量記錄應(yīng)清晰、完整以作為產(chǎn)品符合規(guī)定要求的證據(jù)。

質(zhì)量記錄應(yīng)有適當?shù)谋４嫫谙蕖?/p>

理解要點：

1)質(zhì)量記錄的管理要制度化、規(guī)范化，對產(chǎn)品的追溯性起重要作用的質(zhì)量記錄必須保留。也就是說，保留下來的質(zhì)量記錄要能起到證實認證產(chǎn)品是否符合規(guī)定要求的作用。2)質(zhì)量記錄的控制要求：

a)對記錄的標識，可采用顏色、編號等方式。

b)對記錄的儲存，應(yīng)安排適宜的環(huán)境，防止記錄的損壞或丟失。

c)對記錄的保管，應(yīng)包括對記錄的防護和管理，使記錄易于查閱。

d)對記錄的處理，應(yīng)包括記錄最終如何銷毀的要求。

3)記錄的填寫要求是：字跡清晰，不隨意涂改，按規(guī)定更改，內(nèi)容完整。

4)所有質(zhì)量記錄都應(yīng)規(guī)定保存期限。保存期限的規(guī)定應(yīng)考慮認證產(chǎn)品特點、法律法規(guī)要求、認證要求、追溯期限等因素。

審查要點：

1)查閱管理質(zhì)量記錄的程序文件（或類似文件），程序?qū)|(zhì)量記錄的標識、儲存、保管、處理是否進行了規(guī)定，規(guī)定是否充分和適宜；

2)在現(xiàn)場審查中，可隨機抽取保存的質(zhì)量記錄（一般以近期的質(zhì)量記錄為宜）和現(xiàn)場使用的質(zhì)量記錄，確認規(guī)定和實施的符合性；

3)是否所有質(zhì)量記錄都規(guī)定了保存期限，規(guī)定是否適宜； 4)質(zhì)量記錄的填寫是否清晰、完整。

第三節(jié) 采購和進貨檢驗

3.1 供應(yīng)商的控制

工廠應(yīng)制定對關(guān)鍵元器件和材料的供應(yīng)商的選擇、評定和日常管理的程序，以確保供應(yīng)商具有保證生產(chǎn)關(guān)鍵元器件和材料滿足要求的能力。

工廠應(yīng)保存對供應(yīng)商的選擇評價和日常管理記錄。

理解要點：

1)供應(yīng)商（Suppliers)，對生產(chǎn)認證產(chǎn)品的工廠提供元器件、材料或服務(wù)的企業(yè)或個人；

2)關(guān)鍵元器件和材料是指對產(chǎn)品的安全、環(huán)保、EMC、主要性能有較大影響的元器件和材料，如認證實施規(guī)則中的“關(guān)鍵零部件清單”（有時可能不僅限于這些）；

3)工廠應(yīng)制定相應(yīng)的程序?qū)?yīng)商進行控制，對選擇、評定和日常管理必須明確規(guī)定其控制方法；

4)供應(yīng)商的選擇包括確定供應(yīng)商范圍、制定選擇條件、明確選擇方法和程序等。如所采購的產(chǎn)品涉及強制性認證時，在選擇準則中應(yīng)有這方面的要求；

5)供應(yīng)商的評定包括制定評定依據(jù)或準則，明確合格評定要求或指標，對評定人員的要求，對評定結(jié)果審批的權(quán)限和職責，以及執(zhí)行評定的方法和程序等。對各類采購產(chǎn)品可采用不同的評定準則；

6)供應(yīng)商的日常管理包括規(guī)定管理方式，確定控制程度（一般還是從嚴），明確出現(xiàn)問題時的處理方法等；

7)工廠應(yīng)保存的對供應(yīng)商選擇評價記錄包括合格供應(yīng)商名錄，供應(yīng)商質(zhì)保能力調(diào)查表等。工廠應(yīng)保存的日常管理記錄包括供貨業(yè)績，當供應(yīng)商產(chǎn)品出現(xiàn)問題時，工廠要求其采取糾正措施及驗證其實施的資料等；

8)以上記錄應(yīng)按⒉３條的要求進行控制。審查要點：

1)是否制定了對供應(yīng)商的選擇、評價和日常管理的程序，選擇、評價的準則和日常管理的方法是否明確、適宜；

2)是否按程序的要求對供應(yīng)商進行了選擇、評定及日常管理； 3)是否保存了相應(yīng)的記錄。

3.2 關(guān)鍵元器件和材料的檢驗/驗證

工廠應(yīng)建立并保持對供應(yīng)商提供的關(guān)鍵元器件和材料的檢驗或驗證的程序及定期確認檢驗的程序，以確保關(guān)鍵元器件和材料滿足認證所規(guī)定的要求。

關(guān)鍵元器件和材料的檢驗可由工廠進行，也可以由供應(yīng)商完成。當由供應(yīng)商檢驗時，工廠應(yīng)對供應(yīng)商提出明確的檢驗要求。

工廠應(yīng)保存關(guān)鍵件檢驗或驗證記錄、確認檢驗記錄及供應(yīng)商提供的合格證明及有關(guān)檢驗數(shù)據(jù)等。

理解要點：

1)工廠制定的檢驗/驗證程序中，應(yīng)明確規(guī)定對屬于關(guān)鍵元器件的外購件、外協(xié)件進行檢驗/驗證；應(yīng)制定關(guān)鍵元器件和材料的檢驗/驗證及定期確認檢驗的程序。工廠應(yīng)對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品按程序的要求進行檢驗或驗證；

2)定期確認檢驗是工廠為確保供應(yīng)商提供的產(chǎn)品持續(xù)符合要求而采取的確認活動。工廠應(yīng)明確其實施的時機、頻次及項目等；

3)工廠應(yīng)根據(jù)所采購產(chǎn)品的重要性，自身的檢測能力，檢驗成本及供應(yīng)商質(zhì)保能力等因素來確定檢驗的方式和內(nèi)容。當檢驗是由供應(yīng)商進行時，工廠應(yīng)對供應(yīng)商提出明確的檢驗要求，如檢驗的頻次、項目、方法等；

4)應(yīng)保存關(guān)鍵元器件檢驗或驗證記錄、確認檢驗記錄及供應(yīng)商提供的合格證明及有關(guān)檢驗數(shù)據(jù)等； 5)記錄的控制應(yīng)符合2.3條的要求。審查要點：

1)是否制定了關(guān)鍵元器件和材料的檢驗/驗證及定期確認檢驗的程序，程序規(guī)定是否適宜；

2)按程序文件（或類似文件）規(guī)定的要求，查閱相關(guān)記錄，確認其符合性和有效性。

3)當由供應(yīng)商進行檢驗時，工廠是否對檢驗提出了明確的要求。4)通過查閱生產(chǎn)廠對關(guān)鍵元器件合格率或類似內(nèi)容的統(tǒng)計信息確認生產(chǎn)廠對關(guān)鍵元器件的檢驗/驗證控制程序是否可行或有效。

5)相關(guān)記錄是否保存，是否符合要求。

第四節(jié) 生產(chǎn)過程控制和過程檢驗

4.1 工廠應(yīng)對關(guān)鍵生產(chǎn)工序進行識別，關(guān)鍵工序操作人員應(yīng)具備相應(yīng)的能力，如果該工序沒有文件規(guī)定就不能保證產(chǎn)品質(zhì)量時，則應(yīng)制定相應(yīng)的工藝作業(yè)指導(dǎo)書，使生產(chǎn)過程受控。理解要點：

1)過程控制（Process control）,指從關(guān)鍵元器件、材料的采購，直到加工出成品的全過程中對半成品、產(chǎn)品的質(zhì)量進行監(jiān)視、修正和控制的活動；

2)過程檢驗（Process testing），在過程控制中對關(guān)鍵元器件、材料，半成品，成品的規(guī)定參數(shù)進行的檢測和驗收； 3)工廠應(yīng)以明確的表達方式指明，哪些生產(chǎn)過程工序?qū)φJ證產(chǎn)品的關(guān)鍵特性（安全、環(huán)保、EMC）起著重要的作用； 4)工廠應(yīng)對在關(guān)鍵工序崗位的人員能力提出具體要求，并保證在崗人員的能力符合規(guī)定的要求；

5)并非所有的工序都需要工藝作業(yè)指導(dǎo)書。工藝作業(yè)指導(dǎo)書是否需要及其詳略程度與操作人員的能力、作業(yè)活動的復(fù)雜程度等有關(guān)。只有在確認沒有文件規(guī)定就不能保證認證產(chǎn)品質(zhì)量時，工藝作業(yè)指導(dǎo)書才是必需的；

6)通常，工藝作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)明確工藝的步驟、方法、要求等，必要時，可包括對工藝過程監(jiān)控的要求。

審查要點：

1)通過查閱相關(guān)文件和現(xiàn)場觀察，確認工廠是否明確了關(guān)鍵生產(chǎn)工序；

2)通過查閱關(guān)鍵工序操作人員的培訓(xùn)記錄，并結(jié)合現(xiàn)場調(diào)查的情況，判斷操作人員是否具備相應(yīng)的能力；

3)在現(xiàn)場審查時，注意在規(guī)定有工藝作業(yè)指導(dǎo)書的工序上，工藝作業(yè)指導(dǎo)書是否為有效版本，是否明確了控制要求。操作人員是否按工藝作業(yè)指導(dǎo)書進行操作。

4.2 產(chǎn)品生產(chǎn)過程中如對環(huán)境條件有要求，工廠應(yīng)保證工作環(huán)境滿足規(guī)定的要求。

理解要點：

1)環(huán)境條件包括：溫度、濕度、噪聲、振動、磁場、照度、潔凈度、無菌、防塵等；

2)工廠應(yīng)識別認證產(chǎn)品生產(chǎn)過程中為達到其符合要求所需的工作環(huán)境，應(yīng)提供和管理相應(yīng)的資源以確保工作環(huán)境滿足規(guī)定要求。工廠還應(yīng)對這些條件作出明確的規(guī)定，包括具體的參數(shù)及控制要求（如果有）；

3)在認證產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，必須確認規(guī)定的條件已得到滿足，否則不能進行生產(chǎn)活動。

審查要點：

1)通過詢問或查閱相關(guān)文件的方式確認工廠是否識別出生產(chǎn)過程中對環(huán)境的要求；

2)按照規(guī)定的要求，采用查閱記錄和現(xiàn)場觀察的方法，確認環(huán)境條件是否得到滿足。

4.3 可行時，工廠應(yīng)對適宜的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進行監(jiān)控。

理解要點：

1)在以下兩種情況時，工廠應(yīng)對適宜的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進行監(jiān)控：

a)過程的結(jié)果不能通過以后的檢驗和試驗完全驗證，或者加工后無法測量或需實施破壞性測量才能得出結(jié)果； b)過程對最終產(chǎn)品的安全質(zhì)量、主要性能有重大影響。2)當過程參數(shù)和產(chǎn)品特性失控會使認證產(chǎn)品的質(zhì)量失去保障時，應(yīng)對此種可能做出相應(yīng)的補救規(guī)定；

3)當過程參數(shù)和產(chǎn)品特性是以特定的軟件進行監(jiān)控時，生產(chǎn)廠應(yīng)有相應(yīng)的措施或規(guī)定，保持軟件的正確使用，防止非正常使用。

審查要點：

1)通過查閱相關(guān)規(guī)定和調(diào)查詢問的方式，確定有無需要進行監(jiān)控的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性；

2)通過查閱相關(guān)記錄和現(xiàn)場觀察的方式，了解對過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進行監(jiān)控的情況，確認其實施的符合性和有效性。

4.4工廠應(yīng)建立并保持對生產(chǎn)設(shè)備進行維護保養(yǎng)的制度。

理解要點：

1)凡是和生產(chǎn)認證產(chǎn)品相關(guān)的生產(chǎn)設(shè)備都須進行維護和保養(yǎng)；

2)維護和保養(yǎng)制度中的規(guī)定應(yīng)確保生產(chǎn)設(shè)備正常運轉(zhuǎn)，處于完好的技術(shù)狀態(tài)，并能生產(chǎn)出符合要求的認證產(chǎn)品。

審查要點：

1)查閱與生產(chǎn)設(shè)備維護保養(yǎng)相關(guān)的文件，了解維護保養(yǎng)的要求； 2)按文件規(guī)定的要求，抽查維護保養(yǎng)計劃和記錄，確認其計劃實施的符合性和有效性；

3)在現(xiàn)場通過觀察和詢問的方式了解生產(chǎn)設(shè)備的運行狀態(tài)。

4.5工廠應(yīng)在生產(chǎn)的適當階段對產(chǎn)品進行檢驗，以確保產(chǎn)品及零部件與認證樣品一致。

理解要點：

1)工廠應(yīng)針對認證產(chǎn)品的特點，在其形成的適當階段設(shè)立檢驗/試驗點，并明確其要求；

2)在檢驗/試驗點上，須用明確的表示方法（如圖紙、圖片、模型、描述說明等）標明認證樣品的特點（如名稱、規(guī)格、型號、尺寸等）；

3)檢驗的目的是為了確保認證產(chǎn)品的一致性。審查要點：

1)通過查閱相關(guān)文件和詢問的方式，明確檢驗/試驗的工位（或類似檢驗/試驗點）；

2)通過在現(xiàn)場查閱記錄和觀察的方式，確認其實施結(jié)果可否達到檢驗的目的；

3)當無法實現(xiàn)檢驗?zāi)康臅r，請生產(chǎn)廠給出合理的解釋，并確認其為實現(xiàn)檢驗?zāi)康乃捎玫谋ＷC方式。

第五節(jié) 例行檢驗和確認檢驗

工廠應(yīng)制定并保持文件化的例行檢驗和確認檢驗程序，以驗證產(chǎn)品滿足規(guī)定的要求。檢驗程序中應(yīng)包括檢驗項目、內(nèi)容、方法、判定等，并應(yīng)保存檢驗記錄。具體的例行檢驗和確認檢驗要求應(yīng)滿足相應(yīng)產(chǎn)品的認證實施規(guī)則的要求。

例行檢驗是在生產(chǎn)的最終階段對生產(chǎn)線上的產(chǎn)品進行的100%檢驗，通常檢驗后，除包裝和加貼標簽外，不再進一步加工。

確認檢驗是為驗證產(chǎn)品持續(xù)符合標準要求進行的抽樣檢驗。

理解要點：

1)例行檢驗（Routine test），在生產(chǎn)的最終階段對產(chǎn)品的關(guān)鍵項目進行的100%檢驗，例行檢驗后除進行包裝和加貼標簽外，一般不再進一步加工。在有些認證機構(gòu)的文件中稱為生產(chǎn)線試驗（Production Line Test）是產(chǎn)品認證工廠審查時普遍要求的項目，也是與其他認證制度的工廠審查不同的項目。其目的是剔除產(chǎn)品在加工過程中可能對產(chǎn)品產(chǎn)生的偶然性損傷，以確保成品的質(zhì)量滿足規(guī)定的要求；

2)確認檢驗（Verification test）, 作為質(zhì)量保證措施的一部分，為驗證產(chǎn)品是否持續(xù)符合標準要求而由工廠計劃和實施的 23 一種定期抽樣檢驗。其目的是考核認證產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性，從而驗證工廠質(zhì)量保證能力的有效性；

3)認證實施規(guī)則中對例行檢驗、確認檢驗的要求有明確規(guī)定。工廠應(yīng)按認證實施規(guī)則的要求制定文件化的例行檢驗和確認檢驗程序并執(zhí)行；

4)工廠制定的例行檢驗的項目應(yīng)不少于認證實施規(guī)則的要求，確認檢驗的頻次應(yīng)不低于認證實施規(guī)則的要求。確認檢驗可由工廠進行，也可由工廠委托具備能力的組織來完成；

5)例行檢驗和確認檢驗的記錄應(yīng)予以保存，其控制應(yīng)符合2.3條的要求。

審查要點：

1)是否制定文件化的例行檢驗和確認檢驗程序，其規(guī)定是否適宜；

2)是否按程序要求進行例行檢驗和確認檢驗； 3)是否保存相關(guān)記錄。

第六節(jié) 檢驗試驗儀器設(shè)備

用于檢驗和試驗的設(shè)備應(yīng)定期校準和檢查，并滿足檢驗試驗?zāi)芰Α?/p>

檢驗和試驗的儀器設(shè)備應(yīng)有操作規(guī)程，檢驗人員應(yīng)能按操作規(guī)程要求，準確地使用儀器設(shè)備。

理解要點：

1)生產(chǎn)廠應(yīng)根據(jù)規(guī)定的檢驗試驗要求來配備檢驗和試驗設(shè)備，并確保這些設(shè)備的能力應(yīng)能滿足檢驗試驗的要求（如量程、精度、數(shù)量等）；

2)生產(chǎn)廠應(yīng)針對檢驗和試驗設(shè)備制定并執(zhí)行相關(guān)規(guī)定； 3)生產(chǎn)廠配備的檢驗和試驗設(shè)備及檢驗人員應(yīng)能適應(yīng)檢驗試驗的需要。

審查要點：

1)查閱有關(guān)檢驗和試驗設(shè)備的相關(guān)規(guī)定，并確認其能否保證檢驗和試驗設(shè)備滿足檢驗試驗?zāi)芰σ螅?/p>

2)在現(xiàn)場審查時，注意觀察檢驗人員是否按操作規(guī)程使用儀器設(shè)備；

3)通過現(xiàn)場觀察和抽查檢驗人員培訓(xùn)記錄等方式確認檢驗人員是否有能力準確使用儀器設(shè)備。

6.1 校準和檢定

用于確定所生產(chǎn)的產(chǎn)品符合規(guī)定要求的檢驗試驗設(shè)備應(yīng)按規(guī)定的周期進行校準或檢定。校準或檢定應(yīng)溯源至國家或國際基準。對自行校準的，則應(yīng)規(guī)定校準方法、驗收準則和校準周期等。設(shè)備的校準狀態(tài)應(yīng)能被使用及管理人員方便識別。

應(yīng)保存設(shè)備的校準記錄。

理解要點:

1)校準（Calibration）,在規(guī)定的條件下，為確定測量儀器所指示的量值或?qū)嵨锪烤叩馁x值與對應(yīng)的由測量標準所復(fù)現(xiàn)值之間關(guān)系的一組操作。校準一般不進行結(jié)果合格與否的判定； 2)檢定（Verification），通過測量和提供客觀證據(jù)，表明規(guī)定的要求已經(jīng)得到滿足的一組確認。檢定與測量儀器的管理有關(guān)，檢定提供了一種方法，用來證明測量儀器的指示值與被測量已知值之間的偏差，并使其始終小于有關(guān)測量儀器管理標準、規(guī)程所規(guī)定的最大允差。根據(jù)測量結(jié)果做出合格、降級使用、停用、恢復(fù)使用等決定；

3)溯源（Traceability）,通過一條具有規(guī)定不確定度的不間斷的比較鏈，使測量結(jié)果或測量標準的值能夠與規(guī)定的參考標準（國家標準或國際標準）聯(lián)系起來的可能性或過程； 4)生產(chǎn)廠應(yīng)針對檢驗和試驗設(shè)備的具體情況或特定要求，規(guī)定其校準或檢定周期；

5)生產(chǎn)廠應(yīng)選擇具有相應(yīng)資格的校準和/或檢定機構(gòu)（無論是本機構(gòu)內(nèi)部或外部的）對檢驗和試驗設(shè)備進行校準和/或檢定； 6)在檢驗和試驗設(shè)備上使用表明校準狀態(tài)的標識。對于不能投入使用的檢驗和試驗設(shè)備，一定要有醒目的標識，以防非預(yù)期使用。

審查要點：

1)查閱檢驗和試驗設(shè)備一覽表，確認其中的信息（包括校準或檢定周期、校準或檢定狀態(tài)等）是否滿足要求；

2)通過計量溯源圖，計量機構(gòu)的聲明或類似文件了解溯源情況； 3)如有自行校準的情況，應(yīng)查閱其規(guī)定，并確認是否合理、有效；

4)抽查現(xiàn)場使用的檢驗和試驗設(shè)備是否有校準或檢定記錄，是否有易于識別的校準狀態(tài)標識；

5)抽查保存的校準或檢定記錄，確認記錄是否保存完好。

6.2 運行檢查

對用于例行檢驗和確認檢驗的設(shè)備除應(yīng)進行日常操作檢查外，還應(yīng)進行運行檢查。當發(fā)現(xiàn)運行檢查結(jié)果不能滿足規(guī)定要求時，應(yīng)能追溯至已檢測過的產(chǎn)品。必要時，應(yīng)對這些產(chǎn)品重新進行檢測。應(yīng)規(guī)定操作人員在發(fā)現(xiàn)設(shè)備功能失效時需采取的措施。

運行檢查結(jié)果及采取的調(diào)整等措施應(yīng)記錄。

理解要點：

1)運行檢查（Functional check），定期對檢測儀器設(shè)備進行的功能性檢查，以判斷該儀器能否用于進行產(chǎn)品檢測和質(zhì)量判斷；

2)當檢驗/試驗儀器設(shè)備的好壞直接影響產(chǎn)品質(zhì)量時，則不僅要求該儀器設(shè)備要按有關(guān)規(guī)定定期校準，確保儀器設(shè)備準確。此外，還要求對儀器設(shè)備在兩次校準期間以簡單有效的方法確定設(shè)備功能是否正常；

3)需進行運行檢查的設(shè)備限于進行例行檢驗和確認檢驗的設(shè)備；

4)工廠應(yīng)明確需進行運行檢查的設(shè)備，同時規(guī)定其檢查的要求、內(nèi)容、頻次和方法，使能做到一旦發(fā)現(xiàn)設(shè)備功能失效時，可將上次檢測過的認證產(chǎn)品追回重新檢測；

5)當檢測設(shè)備在使用或運行檢查中發(fā)現(xiàn)失準或失效時，工廠應(yīng)對以往檢測結(jié)果的有效性進行評價，并采取必要的措施； 6)有關(guān)的運行檢查、評價結(jié)果及采取的措施須有記錄。審查要點：

1)對用于例行檢驗和確認檢驗的設(shè)備是否規(guī)定了運行檢查程序，其中的檢查要求是否明確；

2)用于運行檢查的樣件是否進行了有效控制；

3)通過查閱運行檢查記錄和詢問的方式，了解運行檢查是否按要求得到實施，并保存了相應(yīng)的記錄；

4)通過查閱相關(guān)規(guī)定和詢問設(shè)備操作人員的方式，了解操作人員在發(fā)現(xiàn)設(shè)備功能失效時，是否并如何采取措施；

5)工廠對發(fā)現(xiàn)設(shè)備失效時所采取的評價方法及相應(yīng)措施是否適當；

6)抽查運行檢查記錄，并與現(xiàn)場調(diào)查的情況相比較； 7)設(shè)備失效時的結(jié)果評價及處理措施是否進行了記錄。

第七節(jié) 不合格品的控制

工廠應(yīng)建立不合格品控制程序，內(nèi)容應(yīng)包括不合格品的標識方法、隔離和處置及采取糾正、預(yù)防措施。經(jīng)返修、返工后的產(chǎn)

品應(yīng)重新檢測。對重要部件或組件的返修應(yīng)作相應(yīng)的記錄，應(yīng)保存對不合格品的處置記錄。

理解要點：

1)不合格品的概念應(yīng)涉及產(chǎn)品形成的各個階段或步驟； 2)不合格品應(yīng)有標識，與合格品分區(qū)存放；

3)當不合格由內(nèi)部產(chǎn)生時，需及時糾正，并防止類似不合格再次發(fā)生；

4)關(guān)鍵元器件的返工、返修，應(yīng)按規(guī)定作好記錄；

5)應(yīng)針對不合格的性質(zhì)（如個別、批量、偶然性）及嚴重程度進行原因分析，必要時應(yīng)采取相應(yīng)的糾正、預(yù)防措施。

審查要點：

1)查閱不合格品的控制程序，確認其內(nèi)容是否滿足要求； 2)在現(xiàn)場審查的全過程，都應(yīng)注意對不合格品的控制是否按規(guī)定的要求在執(zhí)行；

3)對發(fā)現(xiàn)的不合格品是否按規(guī)定進行了標識、隔離和處置； 4)重點查閱進貨檢驗、過程檢驗和最終檢驗的不合格品記錄并注意其處置情況；

5)隨機抽查返工、返修品的記錄，確認其操作是否按規(guī)定執(zhí)行； 6)注意調(diào)查關(guān)鍵元器件和完成品的不合格品率是否超出正常范圍；

7)對需要采取糾正和/或預(yù)防措施的不合格是否按規(guī)定采取了相應(yīng)的有效措施，效果如何。

第八節(jié) 內(nèi)部質(zhì)量審核

工廠應(yīng)建立文件化的內(nèi)部質(zhì)量審核程序，確保質(zhì)量體系的有效性和認證產(chǎn)品的一致性，并記錄內(nèi)部審核結(jié)果。

對工廠的投訴尤其是對產(chǎn)品不符合標準要求的投訴，應(yīng)保存記錄，并應(yīng)作為內(nèi)部質(zhì)量審核的信息輸入。

對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)采取糾正和預(yù)防措施，并進行記錄。

理解要點：

1)預(yù)防措施（Preventive action)，為了防止?jié)撛诘牟缓细袂闆r的發(fā)生消除其發(fā)生的原因所采取的行動；

2)糾正措施（Corrective action)，對于已出現(xiàn)的不合格消除其后果以及產(chǎn)生的原因所采取的活動；

3)生產(chǎn)廠在進行內(nèi)審時，除了審核體系的有效性外，應(yīng)將保持認證產(chǎn)品的一致性作為內(nèi)審的重要內(nèi)容之一；

4)工廠應(yīng)根據(jù)質(zhì)量體系運行的實際情況（如過程的復(fù)雜性、重要性、運行情況及以往審核的結(jié)果）策劃審核方案。應(yīng)收集顧客的投訴，特別是對認證產(chǎn)品質(zhì)量的投訴，并作為每次內(nèi)審的輸入信息。審核的頻次應(yīng)確保一年內(nèi)的審核覆蓋《工廠質(zhì)量保證能力要求》的全部內(nèi)容；

5)對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，有關(guān)部門應(yīng)及時采取糾正和預(yù)防措施，審核人員對糾正和預(yù)防措施的實施結(jié)果進行驗證和評價；

6)內(nèi)部審核時，特別注意對產(chǎn)品一致性控制的有效性進行審核； 7)每次內(nèi)審應(yīng)有審核報告，對質(zhì)量體系運行的有效性及產(chǎn)品一致性做出評價。

審查要點：

1)抽查最近

一、兩年的內(nèi)審記錄，重點查閱對認證產(chǎn)品一致性和體系有效性的審核結(jié)果；

2)在查閱內(nèi)審記錄時，注意其中的內(nèi)審輸入信息中是否包括投訴信息，特別是對認證產(chǎn)品不符合標準要求的投訴，要予以重點關(guān)注；

3)通過抽查記錄、詢問調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查的方式，確認內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題是否得到有效糾正，認為有可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的隱患是否采取了相應(yīng)的預(yù)防措施。

第九節(jié) 認證產(chǎn)品的一致性

工廠應(yīng)對批量生產(chǎn)產(chǎn)品與型式試驗合格的產(chǎn)品的一致性進行控制，以使認證產(chǎn)品持續(xù)符合規(guī)定的要求。

工廠應(yīng)建立產(chǎn)品關(guān)鍵元器件和材料、結(jié)構(gòu)等影響產(chǎn)品符合規(guī)定要求因素的變更控制程序，認證產(chǎn)品的變更（可能影響與相關(guān)標準的符合性或型式試驗樣機的一致性）在實施前應(yīng)向認證機構(gòu)申報并獲得批準后方可執(zhí)行。

理解要點：

1)認證產(chǎn)品的一致性（Compliance of product），使用認證標志的產(chǎn)品在設(shè)計、結(jié)構(gòu)和所使用的關(guān)鍵元器件、材料方面與型式試驗樣品一致的程度；

2)生產(chǎn)廠應(yīng)制定并執(zhí)行對于認證產(chǎn)品變更的控制程序（或類似文件），明確規(guī)定無論由于何種原因引起認證產(chǎn)品發(fā)生變更，都應(yīng)在變更前向認證機構(gòu)提出變更申請；

3)凡涉及認證產(chǎn)品的變更應(yīng)向認證機構(gòu)做出申報，提供相應(yīng)的變更詳細資料；

4)未經(jīng)批準的變更，不能在變更產(chǎn)品上加貼認證標志。審查要點：

1)當有批量產(chǎn)品生產(chǎn)時，依據(jù)型式試驗合格樣品的描述，確認批量生產(chǎn)出來的認證產(chǎn)品和樣品是否一致；

2)通過樣品描述，確認是否有變更；如有變更，是否經(jīng)認證機構(gòu)批準；

3)在對生產(chǎn)廠進行日常監(jiān)督時，應(yīng)確認加貼認證標志的產(chǎn)品是否與型式試驗合格的樣品相一致，變更是否經(jīng)認證機構(gòu)批準； 4)在現(xiàn)場審查時，不僅要關(guān)注整機的一致性，還包括關(guān)鍵元器件的一致性。

第十節(jié) 包裝、搬運和儲存

工廠所進行的任何包裝、搬運操作和儲存環(huán)境應(yīng)不影響產(chǎn)品符合規(guī)定標準要求。

理解要點：

1)生產(chǎn)廠應(yīng)明確需包裝的認證產(chǎn)品的包裝要求，所采用的包裝材料、包裝方法、包裝過程不能對已符合標準要求的認證產(chǎn)品產(chǎn)生任何不利影響。包裝表面的標識應(yīng)符合中國國家標準； 2)生產(chǎn)廠對認證產(chǎn)品的搬運應(yīng)做出明確規(guī)定，防止因搬運操作不當、搬運工具不適當、搬運人員不熟悉搬運要求等原因造成認證產(chǎn)品不符合規(guī)定標準的要求。為確保搬運質(zhì)量，對搬運人員應(yīng)進行培訓(xùn)，使其掌握必要的技能；

3)生產(chǎn)廠應(yīng)針對產(chǎn)品的特點設(shè)定適宜的儲存環(huán)境，保證儲存的產(chǎn)品不因儲存條件不適合而造成損壞。審查要點：

1)在現(xiàn)場審查時，通過查閱與包裝、搬運和儲存相關(guān)的規(guī)定，抽查相關(guān)記錄和現(xiàn)場觀察等方式，確認其規(guī)定是否正確實施； 2)認證產(chǎn)品在包裝、搬運和儲存期間是否出現(xiàn)過嚴重的質(zhì)量問題；

3)操作人員是否明確產(chǎn)品包裝、搬運和儲存的相關(guān)要求，特別是特殊物資的控制要求。

第三篇：信貸審查要點

信貸資產(chǎn)是我們農(nóng)合行主要生息資產(chǎn)和收入來源，只有貸款“放得出，收得回，有效益，無風險”,實現(xiàn)資金良性循環(huán)，信用合作事業(yè)才會不斷向前發(fā)展。近年來，一些不良貸款戶利用合法的途徑、合規(guī)的手續(xù)，采取“一戶多貸”，“多社串貸”等不正當方式,大肆套取農(nóng)合行的貸款，讓各級信貸管理部門束手無策。出現(xiàn)這種違規(guī)違紀貸款問題的根本癥結(jié)，就在于我們放松了貸款審查。特別是當前農(nóng)村農(nóng)合行大額貸款日益增多,如果貸款投放把關(guān)不嚴，信貸資產(chǎn)質(zhì)量低劣，不良貸款積累到一定限度，便會拖垮一個農(nóng)合行，甚至總行，使多年經(jīng)營成果付之東流，嚴重危及到農(nóng)合行的生存,阻礙農(nóng)合行的發(fā)展。加強貸款審查就是要消除事實風險，同時盡可能把可以預(yù)見的貸款風險控制在最低限度,縮短與其他商業(yè)銀行在信貸管理上的差距，提高我們的核心競爭力。因此，根據(jù)新時期農(nóng)合行信貸管理工作的新情況和新要求，切實加強貸款審查顯得尤為重要。

一、基本資料審查要點

（一）準入條件審查。受理貸款時審查其主體是否符合農(nóng)合行貸款準入條件，是決定貸款的關(guān)鍵性問題，如果客戶主體不符合規(guī)定要求，則可直接退審，不必進入下一審查環(huán)節(jié)。按照有關(guān)法律和農(nóng)合行管理規(guī)定，準入條件審查主要有以下三個方面：

一是確認客戶真實性。審查公司類客戶其經(jīng)營證照是否真實，有無涂改等造假現(xiàn)象，是否在有效期限內(nèi)，是否辦理年檢等；個人客戶要審查其身份證是否真實。

二是審查貸款項目的政策性、合法性。屬于特種行業(yè)的審查是否持有有效的特種行業(yè)從業(yè)許可證；屬于房地產(chǎn)開業(yè)企業(yè)的審查是否持有齊全的資質(zhì)證件；審查貸款項目是否符合國家政策，是否為高耗能、高污染、產(chǎn)能過剩行業(yè)的劣質(zhì)企業(yè)，以及商業(yè)銀行已退出的領(lǐng)域；審查個人經(jīng)營項目是否合法合規(guī)；審查公司或個人經(jīng)營是否正常，有無虧損；審查產(chǎn)品銷售合同是否真實等。三是審查公司（或個人）資信程度。審查公司（或個人）、關(guān)聯(lián)企業(yè)、公司股東及其配偶在金融機構(gòu)貸款情況，以親朋名義在農(nóng)合行貸款情況，對外擔保情況，有無不良信用記錄，有無大額或有負債或重大涉訟案件等；審查公司法人代表或個人有無賭博、吸毒、賴帳不還等劣跡，有無道德風險等。審查報告中要對以上情況作專門介紹，并將人行和農(nóng)合行查詢記錄附后佐證。

（二）資料完整性審查。主要是對照省聯(lián)社大額貸款申報資料目錄，看資料是否齊全完整，特別是關(guān)鍵性資料是否缺漏，缺漏資料應(yīng)作理由充分的說明。

（三）資料合規(guī)性審查。

一是審查資料及文本簽字要求。審查調(diào)查是否二人以上，調(diào)查人是否在調(diào)查采集的每份資料右上角加蓋“調(diào)查核對，資料真實”章，并簽名。目前多數(shù)聯(lián)社蓋的是“與原件核對相符”章，貸前調(diào)查關(guān)鍵是調(diào)查人承諾調(diào)查資料的真實性，而“與原件核對相符”章僅是確認和辨別資料是否真實的一個環(huán)節(jié)，并不能證明該資料是否真實，也不是調(diào)查人對資料真實性的承諾，統(tǒng)一改蓋“調(diào)查核對，資料真實”章為宜。此外，所有簽名只能由本人手寫，不能代簽，不許蓋私人名章。貸款申報審批書、調(diào)查報告、審查報告等落款處除負責人、調(diào)查人、審查人簽字外，還應(yīng)加蓋部門公章，凸顯部門行為，弱化個人色彩。凡未按以上要求蓋章和簽字或一人調(diào)查的申報資料，一律不予受理。二是審查調(diào)查報告應(yīng)參加調(diào)查人是否到位，是否簽字。按照省、市有關(guān)貸款管理規(guī)定，上報辦事處大額貸款，分管信貸領(lǐng)導(dǎo)、聯(lián)社業(yè)務(wù)科長等都必須參加調(diào)查，調(diào)查報告落款要注明參加調(diào)查人單位、職務(wù)，并由本人簽名，以示負責。

三是審查申報資料內(nèi)容是否銜接一致；資料是復(fù)印件的是否模糊不清等。

二、抵押貸款審查要點

（一）審查抵押物權(quán)利證書的真實性。股東會同意抵押的決議是否符合公司章程規(guī)定，是否符合法律文書要求；財產(chǎn)共有人是否出具有效的同意抵押的承諾。

（二）審查抵押物詳細清單。內(nèi)容包括：產(chǎn)權(quán)人、抵押物名稱、用途、建造年份、成新率、房產(chǎn)證號、土地證號、購置價（指購買價或建造成本價）、賬面價（指在報表上反映的價值）、評估價（指評估公司評定價值或農(nóng)合行初步評定價值）、抵押價（指農(nóng)合行在評估價基礎(chǔ)上，最終核定確認的抵押作價或與產(chǎn)權(quán)人商定的抵押價，主要是防止評估公司估價虛高及通盤考慮變現(xiàn)能力）。

（三）審查抵押物價值依據(jù)。《商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風險管理指引》第十三條規(guī)定“商業(yè)銀行應(yīng)密切關(guān)注政府有關(guān)部門及相關(guān)機構(gòu)對土地經(jīng)濟環(huán)境、土地市場發(fā)育狀況、土地的未來用途及有關(guān)規(guī)劃、計劃等方面的政策和研究，實時掌握土地價值狀況，避免由于土地價值虛增或其他情況而導(dǎo)致的貸款風險”。所以說，貸款審查中必須防止房地產(chǎn)評估價值虛增風險。

抵押物價值有自行認定和評估認定兩種：

1、自行認定。自行認定抵押物價值主要有三種方法：一是取得抵押物的對價支付依據(jù)。如：購買合同或轉(zhuǎn)讓協(xié)議，建筑承包合同、自建購買材料等付款憑據(jù)、交易收據(jù)，企業(yè)固定資產(chǎn)帳等。二是抵押物同地段近期已售房地產(chǎn)價格。三是當?shù)胤康禺a(chǎn)管理部門在報紙等媒體掛牌轉(zhuǎn)讓的土地價格。以上有關(guān)資料要復(fù)印作證明。

2、評估認定。謹慎采用評估公司評估數(shù)據(jù)，必須以購置價為基礎(chǔ)，評估價為參考，合理核定抵押價，防范抵押物虛高風險。審查中對一貫缺乏職業(yè)道德，瞎評亂估的評估公司要予抵制，對其評估結(jié)果一律不予認可。此外，不同品種抵押物抵押率的計算評估，按省聯(lián)社[2006]35號文件及相關(guān)管理辦法執(zhí)行。

（四）審查抵押物狀況及抵押限制。

除《擔保法》規(guī)定的不能抵押的情形之外，審查抵押物時還應(yīng)關(guān)注以下情況：1.抵押物是否為違章建筑及已列入拆遷范圍的房屋、設(shè)施；2．抵押物權(quán)屬是否有爭議；房主抵押意圖；抵押物變現(xiàn)能力；3．以出讓方式取得土地使用權(quán)，滿二年未動工開發(fā)，可以無償收回的土地使用權(quán)；4．未按土地出讓合同約定支付全部土地出讓金或取得《國有土地使用證》的； 5．按照土地出讓合同約定進行投資開發(fā)，屬于房屋建設(shè)工程的，未完成投資總額25％以上的，屬于成片開發(fā)土地的未形成工業(yè)用地或者其他建設(shè)用地條件的；6．以劃撥的土地使用權(quán)設(shè)定抵押，未取得有權(quán)人民政府批準同意的；劃撥土地不得單獨抵押，以劃撥土地抵押的在計算抵押率時因剔減出讓金因素；7.城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的集體所有土地，未轉(zhuǎn)為國有土地的；

8、在建工程抵押的，抵押合同應(yīng)載明以下內(nèi)容：（1）《國有土地使用權(quán)證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》和《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》的編號；（2）已交納的土地使用權(quán)出讓金或需交納的相當于土地使用權(quán)出讓金的款額；（3）已投入在建工程的工程款；（4）施工進度及工程竣工日期；（5）已完成的工作量和工程量；（6）抵押后對抵押人出租、轉(zhuǎn)讓抵押房地產(chǎn)或改變抵押房地產(chǎn)用途的限制等。

（五）審查是否提供抵押物實景彩色照片。由于貸咨會成員一般不親臨抵押物現(xiàn)場調(diào)查，將抵押物拍成實景彩色照片，主要是為了加深貸咨會成員對抵押物的直觀認識和了解。所以凡提交辦事處的抵押物照片不要裝訂入申報資料中，以便供貸咨會成員傳閱。抵押物實景彩色照片以15厘米乘20厘米為宜。

三、保證貸款審查要點

（一）無效擔保。審查保證擔保貸款時，必須審慎考察保證人的經(jīng)濟實力、資產(chǎn)負債情況和資信程度，是否具有實際的代償能力。但實際工作中，一些農(nóng)合行追求表面上的擔保手續(xù)合規(guī)，而忽視債務(wù)擔保的實質(zhì)內(nèi)容，出現(xiàn)以小保大、以弱保強，交叉擔保、連環(huán)擔保等假性擔保現(xiàn)象,即使擔保有效，也難以實現(xiàn)擔保目的。此外，并非所有具有代為清償債務(wù)能力的單位和個人都可以作為擔保人，以下為無效擔保行為:（1）精神病人和未成年人等無行為能力人、限制行為能力人所作的擔保；（2）醫(yī)院、學校、幼兒園等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團體所作的擔保；（3）國家機關(guān)所作的擔保；（4）法人分支機構(gòu)未經(jīng)授權(quán)所作的擔保;（5）董事、經(jīng)理以公司名義為股東擔保或個人貸款所作的擔保；（6）法律、法規(guī)規(guī)定對外保證合同應(yīng)當經(jīng)國家主管部門批準的，未經(jīng)批準所作的擔保。

（二）公司擔保審查

1、注意審查公司提供擔保行為是否符合公司章程規(guī)定；審查被擔保人與擔保人關(guān)系，被擔保人是否為公司股東或公司實際控制人；股東會決議是否符合法律規(guī)定，避免因股東會決議無效而帶來的信貸風險。

2、審查公司章程對擔保額度的限制。如果公司章程規(guī)定擔保總額或單項擔保限額的，應(yīng)注意審查董事會或股東大會決議所同意的擔保額度有無超過公司章程的限額規(guī)定，同時還要注意審查決議所同意擔保的款項是否為對應(yīng)的貸款；訂立擔保合同的訂約人有無公司授權(quán)。

3、接受公司提供的擔保時，要注意審查公司對外提供擔保行為是否依照公司章程規(guī)定經(jīng)公司董事會或股東會決議，如不履行審慎注意義務(wù)將可能導(dǎo)致?lián)鶛?quán)落空的法律后果。

四、企業(yè)財務(wù)報表要點

（一）必須提供近兩年及借款人申請貸款日上月資產(chǎn)負債表和損益表，但跨月上報辦事處的貸款，必須提供辦事處實際收到貸款申報資料日期上月報表，并對報表科目作明細分析。辦理了審計的應(yīng)提供上審計報告，關(guān)注其審計報告反映的問題，并審查其提供會計師事務(wù)所的報表與本行報表是否一致。

（二）審查資產(chǎn)負債表和損益表。報表必須字跡清晰，有單位公章及相關(guān)負責人簽章；按照“資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益”的會計平衡公式，審查借貸方是否平衡、上年結(jié)轉(zhuǎn)是否真實、近兩年來財務(wù)變動異常情況等。

（三）重點審查科目。應(yīng)重點審查的科目包括：應(yīng)收及其他應(yīng)收款、存貨、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、短期及長期負債、應(yīng)付及其他應(yīng)付款，所有者權(quán)益和損益類科目等。

（四）審查要求。應(yīng)收及其他應(yīng)收款，應(yīng)付及其他應(yīng)付款進行帳齡統(tǒng)計、列出大戶名單；存貨分類統(tǒng)計、存貨積壓的原因分析；固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)分類統(tǒng)計、固定資產(chǎn)清單、購置價值、入帳價值等；短期及長期負債明細，包括貸款行社名、借款方式、借款金額、借款期限等；所有者權(quán)益和損益類科目是否真實合理。

（五）現(xiàn)金流分析。分析現(xiàn)金流要從兩個方面考慮：一是現(xiàn)金流的數(shù)量，如果企業(yè)總的現(xiàn)金流為正，則表明企業(yè)的現(xiàn)金流入能夠保證現(xiàn)金流出的需要。二是現(xiàn)金流的質(zhì)量，這包括現(xiàn)金流的波動情況、企業(yè)的管理情況，如銷售收入的增長是否過快，存貨是否已經(jīng)過時或流動緩慢，應(yīng)收帳款的可收回性等等。最后是企業(yè)所處的經(jīng)營環(huán)境，如行業(yè)前景，行業(yè)內(nèi)的競爭格局，產(chǎn)品的生命周期等。所有這些因素都會影響企業(yè)產(chǎn)生未來現(xiàn)金流的能力。

五、注意法律文書的規(guī)范和嚴謹

（一）審查公司董事會或股東會同意貸款的決議和同意抵押的決議合法性；審查個人貸款申請書、財產(chǎn)共有人同意抵押承諾的合法性。尤其是公司貸款要注意審核其參加董事會或股東會的人數(shù)，是否符合章程規(guī)定；董事會或股東會決議書內(nèi)容是否完整。

1、董事會或股東會同意貸款的決議書內(nèi)容應(yīng)包括：承貸社全稱、貸款用途、貸款金額、貸款期限、還款計劃、貸款方式等。

2、董事會或股東會同意抵押的決議書內(nèi)容應(yīng)包括：借款人和承貸社全稱、貸款用途、貸款金額、貸款期限、抵押物具體情況（含抵押物名稱、地理位置、數(shù)量、狀況等）、法律責任等。

3、個人客戶貸款申請書、財產(chǎn)共有人同意抵押承諾等可參照上述公司類貸款文書內(nèi)容撰寫。

（二）決議或承諾必須本人到場在農(nóng)合行監(jiān)督下簽字，本人因故不能到場的，應(yīng)有授權(quán)委托書，不能由法定代表人一人獨簽或找人代簽，防止因決議無效，導(dǎo)致貸款或抵押行為無效。

（三）防范股東假冒、虛假簽字的方法。一是本人出示身份證，當場簽字，并加按手印；二是核對公司成立時的章程中股東簽字或貸款是股東提供的簽字式樣，核對筆跡。三是可查閱股東在農(nóng)合行原來貸款時的簽字資料。

（四）注意審查決議或合同所加蓋的公司印章是否為工商部門登記備案的真實印章，如果簽約人不是公司法定代表人的，還要注意審查授權(quán)委托書的真實性，避免被騙而造成貸款損失。

（五）涉及不明確的法律問題，應(yīng)由法律顧問對貸款行為及擔保情況進行審查，并出具法律意見書。

六、補充資料的規(guī)定

（一）補充資料只能由總行業(yè)務(wù)科或貸款審查中心調(diào)查，逐項作答，形成簡明扼要的書面材料，調(diào)查人簽字，加蓋公章，打印上報。

（二）上級總行不直接受理農(nóng)合行或客戶調(diào)查上報的文字材料，但客戶提供的經(jīng)總行調(diào)查人員核實的證件、合同、報表、發(fā)票等證據(jù)類資料可作為附件。

（三）補充資料要及時、迅速，不要無故拖延，耽誤貸款審批。

七、撰寫審查報告應(yīng)注意的事項

（一）審查報告內(nèi)容：一是基本情況，包括客戶概況、經(jīng)營證照、關(guān)聯(lián)企業(yè)、資產(chǎn)負債、生產(chǎn)經(jīng)營、貸款用途、還款來源及計劃等；二是客戶資信；三是抵押物情況；四是風險提示；五是審查意見。審查報告落款處主審人、審查中心負責人及分管領(lǐng)導(dǎo)必須簽字。

（二）審查報告要求：內(nèi)容精練，重點突出，語言措辭嚴密,判斷得體,不得用模糊語言,不要說大話、假話、空話，少說美化色彩的好話。要對照審查目標有重點地進行取舍，去偽存真，去粗取精，抓住主要的、關(guān)鍵性的問題來寫。

（三）審查評價要客觀公正。審查中審查人員不要局限于調(diào)查報告的文字描述，要重物證、查依據(jù)、作比較，獨立審查，冷靜分析，提煉觀點。審查意見和建議要有針對性、可操作性。要加強綜合分析提煉，提出建設(shè)性的、實效性的意見和建議

第四篇：施工圖審查要點

施工圖審查要點

一、總則

1.目的

確保設(shè)計質(zhì)量得到有效控制。2.范圍

適用于公司開發(fā)的建筑工程各專業(yè)（建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、暖通、電氣、景觀）施工圖圖審查。3.審查依據(jù)

3.1 國家現(xiàn)行相關(guān)規(guī)范； 3.2 公司制度要求； 3.3 項目設(shè)計任務(wù)書。4.其他要求

4.1 產(chǎn)品標準和設(shè)計任務(wù)書的內(nèi)容是否反映在施工圖紙上；

4.2 設(shè)計依據(jù)設(shè)計采用的設(shè)計標準、規(guī)范是否正確，是否為有效版本； 4.3 著重從設(shè)計參數(shù)、設(shè)計標準構(gòu)件材料、合理設(shè)計荷載、含鋼量、所選用的設(shè)備材料等審查；

4.4 審核施工圖設(shè)計是否具備由專業(yè)承包商進行二次深化所需要的條件和深度，有否存在重大缺、漏項，不同專業(yè)、不同工程間的設(shè)計接口是否充分合理考慮；

4.5 本審查要點內(nèi)容可根據(jù)工作實際進行增補。

二、各專業(yè)審查要點

（一）建筑專業(yè)

1總圖與設(shè)計說明 1.1 總圖 1.1.1審核樓座及地庫定位四角坐標； 1.1.2審核豎向標高；

1.1.3審核技術(shù)經(jīng)濟指標是否符合方案報審圖；

1.1.4審核建筑高度：不超過方案審定各樓座高度，注意建筑高度的計算方式； 1.1.5審核施工圖各類坐標、間距是否與報建圖紙吻合； 1.1.6

是否滿足消防規(guī)范，是否設(shè)有消防通道；

1.1.7

是否考慮無障礙設(shè)計，內(nèi)容應(yīng)滿足國家規(guī)范要求；

1.1.8

安全性考慮：水景處，如無護欄，水深不超過400；泳池周圍應(yīng)有圍護處理，平臺臨界邊有否設(shè)護欄，高度有否滿足安全要求。1.2 設(shè)計說明

1.2.1 關(guān)注屋面、地下室防水等級的選擇與具體做法（注意最新規(guī)范）； 1.2.2關(guān)注保溫做法的選擇； 1.2.3 墻體

1.2.3.1 關(guān)注外墻外飾面材料的描述是否有誤；

1.2.3.2

分戶隔墻（非承重墻）的做法選擇，綜合考慮使用和隔聲要求； 1.2.3.3 關(guān)注電梯井道與主要居室的隔墻內(nèi)側(cè)是否采取了隔聲處理； 1.2.3.3關(guān)注門窗玻璃選擇和空氣層厚度要求，以及安全玻璃的使用范圍； 1.2.4關(guān)注電梯的選型是否滿足公司要求（品牌、規(guī)格、系列）； 1.2.5施工圖時，確認保溫層的厚度是否滿足熱工計算的要求。1.3 材料做法表

1.3.1 審核面層材料是否與任務(wù)書一致；

1.3.2 審核做法的厚度是否與圖紙建筑面層預(yù)留厚度一致,是否滿足任務(wù)書要求，且審核是否滿足各種埋管要求。2 地下室部分 2.1 地下室一般要求

2.1.1汽車通道的入口高度不應(yīng)小于2.2米、局部非主要通道的高度可適當降低，但不得小于2.0米；坡道的坡度是否合理，坡道應(yīng)有防滑構(gòu)造、照明裝置，坡道入口和坡道底端應(yīng)有排水溝。

2.1.2人防分區(qū)布置要滿足滿足平時和戰(zhàn)時的要求，各種管線布置不應(yīng)對人防門的開關(guān)有影響。

2.1.3 地下室層高要與給水、消防和噴淋的干管安裝協(xié)調(diào)，既經(jīng)濟又合理。2.2 地下室的留洞

2.2.1 管道穿越地下室的外墻必須預(yù)留防水套管；

2.2.2 管道穿越地下室的頂板，如位置在室外時必須預(yù)留防水套管； 2.2.3 電纜穿越地下室外墻應(yīng)做特殊防水處理；

2.2.4 地下室的留洞在施工前，各專業(yè)應(yīng)匯總校對，以防止遺漏； 2.2.5 干管穿越地下室梁的留洞在水平方向應(yīng)考慮留有較大的富裕，以避免施工誤差，使管道安裝困難；

2.2.6 穿梁的位置是否對梁的受力不利，是否有加強處理措施。2.3 地下室設(shè)備房

2.3.1 各設(shè)備房的位置布置合理，地下室設(shè)備用房與住宅或人員活動建筑空間相鄰時考慮降噪隔音處理；

2.3.2 變配電房、水泵房、材油發(fā)電機房不宜放在較低的位置，以免被水淹； 2.3.3 變配電房如在地下室應(yīng)考慮局部的抬高；

2.3.4 水泵房內(nèi)的配電柜不宜和水泵地平一個標高，配電設(shè)備應(yīng)抬高，以免被水淹；

2.3.5 水泵房的排水首先應(yīng)考慮能自然直接排出，同時考慮設(shè)置水泵排水。2.4 人防

2.4.1 防爆電井，人防的洗消間防暴地漏、防暴門鈴設(shè)置是否符合規(guī)范； 2.4.2 穿越人防外墻的管道，在人防一側(cè)必須安裝防暴閥門，穿越人防分區(qū)墻的管道應(yīng)在兩側(cè)增加防暴閥門；

2.4.3 穿越人防分區(qū)的電纜橋架應(yīng)進行封堵處理，電纜周遍應(yīng)用防火棉封堵，穿越人防外墻的電纜是否符合規(guī)范；

2.4.4 地下室排水溝穿越人防的分區(qū)墻時必須做特殊處理；

2.4.5 必須考慮防火門和人防門的關(guān)系，兩種門不宜共同使用一個門洞； 2.4.6 DN100以上的管道不應(yīng)穿越人防頂板，如必須穿越時，應(yīng)在穿越處做變經(jīng)處理；

2.4.7 排水PVC管道不得穿越人防頂板和外墻； 2.4.8 應(yīng)注意人防門與結(jié)構(gòu)水電的關(guān)系，避免相碰，使人防門打不開； 2.4.9 應(yīng)注意防排煙等通風系統(tǒng)與人防的關(guān)系。2.5 地下室排水與消防

2.5.1 地下室車道應(yīng)設(shè)置兩條雨水排水溝，上面的雨水夠的排水應(yīng)考慮直接排向室外的雨水井。

2.5.2 防火卷簾的噴灑應(yīng)使用獨立的噴淋系統(tǒng)；

2.5.3 應(yīng)注意防火卷簾門與梁柱的關(guān)系，盡量抬高安裝高度。5 首層、標準層及戶型 5.1 首層

5.1.1 審核首層商業(yè)（辦公）單位或住宅單位的出入口設(shè)置； 5.1.2 審核自行車出入口、進排風井等對首層住戶的影響； 5.1.3 審核雨落管位置；

5.1.4 審核首層大堂面積是否合理，落地結(jié)構(gòu)是否利于使用； 5.2 標準層

5.2.1 審核雨落管、陽臺雨水管、空調(diào)冷凝水管的位置； 5.2.2 注意廚房衛(wèi)生間與客廳完成地坪的高差關(guān)系；

5.2.3 地漏在陽臺、衛(wèi)生間已經(jīng)廚房設(shè)置位置、坡度、坡向等是否合理，符合使用習慣；

5.2.4 衛(wèi)生間的防水構(gòu)造是否合理；

5.2.5 陽臺放置洗衣機時排水設(shè)計包括排水管、地漏、排水坡度以及防水構(gòu)造等是否符合規(guī)范。5.3 戶型

5.3.1 審核開窗（門）位置和大小；

5.3.2 審核衛(wèi)生間、廚房空間尺寸和潔具、櫥柜位置； 5.3.3 審核空調(diào)室外機位；

5.3.4 審核家具擺放，在確定的家具擺放基礎(chǔ)上，根據(jù)任務(wù)書要求進行后續(xù)機電點位的設(shè)置；

5.3.5 施工圖時關(guān)注保溫設(shè)計是否連續(xù)，平面窗、陽臺等處的墻垛是否滿足構(gòu)造要求。6 公共空間 6.1 一般要求

6.1.1 審核公共走道凈寬是否符合規(guī)范，滿足使用要求； 6.1.2 判斷消火栓箱的放置是否考慮了使用和美觀效果； 6.2 前室

6.2.1 樓梯間前室應(yīng)盡可能設(shè)自然通風采光，如因為條件限制前室不靠外墻的，應(yīng)設(shè)強制通風系統(tǒng)。前室疏散門應(yīng)為防火門，門扇應(yīng)向疏散方向開啟，開門位置應(yīng)考慮人行流線的便捷，門前后留有足夠緩沖空間。開啟寬度不小于樓梯梯跑凈寬。

6.2.2 水電管道井根據(jù)需要設(shè)置，管井開門位置盡可能設(shè)在前室等較隱蔽處，避免設(shè)在電梯大堂或人流較頻繁的位置。消火栓箱位置應(yīng)不影響人流通行，盡可能埋入墻面內(nèi)。

6.2.3 消防立管不應(yīng)放置在電梯前室，有專門管道井的除外；

6.2.4 消防立管盡量放在電梯前室以外的部位，通過支管與消防箱連接； 6.2.5 如果消防立管必須穿越電梯前室時，應(yīng)將管道盡量放置在視線不易看到的地方，盡量隱蔽，并予以裝飾；

6.2.6 電梯前室的橋架應(yīng)盡量抬高，保證吊頂高度，應(yīng)考慮與給排水管道的關(guān)系與吊頂?shù)年P(guān)系；橋架的走向應(yīng)與吊頂裝修一同考慮。

6.2.7 設(shè)置管井應(yīng)滿足規(guī)范要求，水井電井要分開，強弱電井要分開； 6.2.8 設(shè)置管井，既要經(jīng)濟又要考慮能進人檢修和安裝；

6.2.9 管井的洞口隔層必須封堵，電井一般采用放火棉或水泥沙漿，水井用混凝土封堵；

6.2.10 電梯前室的完成高度應(yīng)比房間低1-2cm，電梯前室應(yīng)比電梯低1—2CM，轎箱前的地磚應(yīng)坡向前室；

6.2.11 電梯前室應(yīng)盡量考慮自然通風，在無法滿足自然通風的情況下才考慮正壓送風；應(yīng)檢查自然通風的面積是否滿足規(guī)范要求。6.3 首層大堂

6.3.1 注意首層大堂與室外以及住宅室內(nèi)的高差關(guān)系；

6.3.2 消火栓箱、電表箱等水電設(shè)備應(yīng)避免設(shè)在首層大堂，盡可能設(shè)在樓梯間內(nèi)；

6.3.3 首層大堂應(yīng)設(shè)相應(yīng)單元住戶的信報箱，信報箱的位置應(yīng)考慮防雨，并盡量嵌入墻體內(nèi)。6.4 疏散樓梯與電梯

6.4.1 疏散樓梯的設(shè)置應(yīng)注意底層梁底碰頭問題，梁底標高不應(yīng)小于2.0米； 6.4.2 疏散樓梯間盡可能采用自然通風采光，因條件限制無法實現(xiàn)的應(yīng)設(shè)強制通風系統(tǒng)，有落地玻璃窗的疏散樓梯應(yīng)設(shè)護欄；

6.4.3 疏散樓梯間安裝需注意：高層疏散樓梯應(yīng)盡量考慮自然通風，機械通風造價抬高； 消防管道的立管應(yīng)盡量放在疏散樓梯間內(nèi)，不應(yīng)放在電梯前室； 水表箱應(yīng)首先考慮安裝在疏散樓梯間；

6.4.4 高層住宅的消防環(huán)管，可考慮在疏散樓梯間成環(huán)，避免對電梯前室的影響；

6.4.5 電梯選型時應(yīng)考慮轎廂內(nèi)的裝修荷載，適當加大電梯最大載重量； 6.4.6 電梯轎廂內(nèi)應(yīng)設(shè)通風系統(tǒng)、電梯通風口以及上人孔應(yīng)符合規(guī)范，在審查電梯裝修設(shè)計時應(yīng)注意審核電梯內(nèi)的吊頂不應(yīng)遮擋電梯通風口； 6.4.7 電梯出入口門套范圍內(nèi)地面裝修應(yīng)注意考慮防水應(yīng)起坡；

6.4.8 機房屋頂用于吊裝設(shè)備的梁位置及梁上吊環(huán)是否正確；機房設(shè)備應(yīng)有進出口，進出口尺寸應(yīng)滿足設(shè)備尺寸要求；機房溫度控制所需通風及空調(diào)設(shè)備的予留孔洞、電氣管線、插座是否有。7 屋面設(shè)計

7.1 充分考慮屋頂花園構(gòu)筑物的荷載（花池、樹盆、柱廊、水池及種植土等）及業(yè)主可能的活動，保證功能合理、結(jié)構(gòu)安全；

7.2 出屋面樓梯間為避免雨水倒灌門內(nèi)外高差（完成面）定為：多層 100mm，高層300mm，為便于進出，門洞凈高不小于1950mm；

7.3 在造價許可范圍內(nèi)盡可能選用新型保溫隔熱材料，如聚苯板及硬泡聚氨酯或水泥聚苯板等，并符合現(xiàn)行規(guī)范；

7.4 防水構(gòu)造是否符合規(guī)范，在造價許可范圍內(nèi)盡可能選用新型防水材料，如合成高分子防水卷材、高聚合物改型瀝青防水卷材、聚合物水泥基復(fù)合防水涂料等，并符合現(xiàn)行規(guī)范； 7.5 屋面排水須滿足規(guī)范要求的2%坡度，并保證分水線明確合理，排水順暢，不致積水，必要時做排水溝； 7.6 屋面排水

7.6.1 為了避免雨水管穿屋面，雨水斗盡量采用側(cè)壁式；

7.6.2 雨水斗處1平方左右應(yīng)比屋面完成面低5—8厘米，以大于5%的坡度坡向雨水斗；

7.6.3 雨水斗應(yīng)增加安裝鋼制網(wǎng)以防止雨水斗破壞和贓物進入管道；

7.7 屋面的通氣管設(shè)置包括材料、出屋面高度、防水構(gòu)造等是否符合規(guī)范要求。8 門窗設(shè)計

8.1 根據(jù)項目定位選擇合適的門窗及玻璃材料，中低檔樓盤采用鋁合金門窗和普通玻璃，略高檔樓盤采用塑鋼窗和中空鍍膜玻璃或其它新型材料。8.2 門窗分格應(yīng)結(jié)合立面風格、窗臺高度、觀景要求、使用安全等因素綜合考慮，如在觀景窗中視線范圍內(nèi)避免出現(xiàn)分格遮擋視線，開啟扇過大是否存在安全隱患。

8.3 公共部位常閉防火門應(yīng)保證開啟方向滿足規(guī)范中疏散要求并安裝隱式閉門器，防火門可作子母門。

8.4 在滿足抗風壓計算的前提下，門窗設(shè)計中應(yīng)保證相同窗型材料型式規(guī)格一致。

8.5 門窗五金構(gòu)件應(yīng)充分考慮使用功能及安全因素，需滿足隔音密封要求及應(yīng)避免產(chǎn)生尖角，造成傷害，窗玻璃的顏色是否對人造成影響，有無不舒服的感覺，玻璃厚度應(yīng)滿足強度要求及確保安全，窗臺較矮時，是否有造成意外的可能，有無安全設(shè)計考慮，防火門的開啟方向是否有利于逃生的需要。9 立面設(shè)計 9.1 一般要求

9.1.1 審核立面材料的標注是否正確；校核立面與平面的一致性；審核空調(diào)室外機位；審核商業(yè)部分的店招位置預(yù)留；

9.1.2 各種外露管道的材料，應(yīng)結(jié)合立面選用與立面色彩統(tǒng)一，達到與立面統(tǒng)一。

9.1.3 各種管材在平面設(shè)計中考慮其位置的可能性，應(yīng)避免位于主立面，盡量位于隱蔽位置，可結(jié)合陽臺、樓梯間等統(tǒng)一布置。

9.1.4 在外立面設(shè)計中需將各種材料的飾面畫出詳細的分隔設(shè)計，詳細標注各種尺寸、顏色、材料、做法；尤其需注意轉(zhuǎn)交處與不同材料交接處；同時注意立面變形縫處的材料和色彩的處理并應(yīng)滿足立面美觀要求，盡量減少視覺差異。9.1.5 立面設(shè)計應(yīng)注意立面美觀和清洗保養(yǎng)，盡量避免在立面中設(shè)計局部花池，如窗臺、陽臺等相關(guān)部位。

9.1.6 在立面設(shè)計中，凡是非結(jié)構(gòu)構(gòu)筑物的部位，需在施工圖設(shè)計中，考慮其施工的可能性，并設(shè)計預(yù)埋件，注明預(yù)埋件尺寸、間距、材料。包括陽臺的欄桿及各裝飾構(gòu)件等。

9.1.7 結(jié)構(gòu)與建筑施工圖設(shè)計，應(yīng)注意外立面的統(tǒng)一和美觀，即門窗在相同立面與不同立面的對位關(guān)系應(yīng)相對一致，主要是指窗臺的頂標高、底標高與陽臺門需位于同一高度且需與立面分格的相對位置關(guān)系一致，在設(shè)計中應(yīng)考慮到結(jié)構(gòu)梁高度的不一致性進行綜合考慮，最終達到立面的一致和美觀。

9.1.8 由于煤氣管道需外露的特殊性，在平面設(shè)計時需結(jié)合立面綜合考慮煤氣管道的位置，不應(yīng)位于主要立面，并使其盡量位于隱蔽位置。

9.2 給水和消防立管應(yīng)布置在管道井內(nèi)，無管井時，給水立管盡量放在建筑物的凹面，視線不易看到的地方；消防立管宜放在疏散樓梯休息平臺處。9.3 為了節(jié)約室內(nèi)空間，排水管道應(yīng)放置在外墻上；

9.4 建筑規(guī)劃設(shè)計時應(yīng)考慮排水管的位置，排水立管盡量放置在建筑的凹面里或者天井內(nèi)，視線不易看到的地方；

9.5 建筑的主要立面上避免安裝排水管道，如果是屋面雨水管，可考慮改變屋面雨水的排放方向和分水嶺，將雨水管移走。9 防水工程 9.1 防水審查原則 9.1.1 可靠性設(shè)計； 9.1.2 按級設(shè)防；

9.1.3 防排結(jié)合；剛?cè)峤Y(jié)合；多道設(shè)防；復(fù)合防水； 9.1.4 節(jié)點密封；加強保護；充分考慮施工因素。9.2 地下室底板和外墻防水 9.2.1 結(jié)構(gòu)自防水的設(shè)計（施工接縫的設(shè)計、及后澆帶）

9.2.1.1 設(shè)計采用的水泥品種是否為抗水性好、泌水性小、水化熱低，且有一定的抗侵蝕性；

9.2.1.2 根據(jù)實際情況和不同的使用要求，來選用防水性好的水泥品種，一般選用普通硅酸鹽水泥、火山灰硅酸鹽水泥、礦渣硅酸鹽水泥； 9.2.1.3 水泥標號、水泥用量及水灰比是否符合規(guī)范規(guī)定； 9.2.1.4 混凝土墻是否設(shè)置了施工縫，施工縫是否有止水構(gòu)造措施； 9.2.1.5 混凝土的抗?jié)B及最小厚度能否滿足防水要求（與地下防水工程的設(shè)防標準及建筑物類別或埋深有關(guān)）。9.2.2 外部防水設(shè)計

9.2.2.1 是否考慮了多層防水設(shè)防：多道設(shè)防才能保證防水的可靠性，一般應(yīng)有三道防水層，從里到外為柔性防水層（外側(cè)應(yīng)設(shè)保護層），結(jié)構(gòu)防水層，剛性防水層；

9.2.2.2 外層柔性防水層：防水材料的選用和厚度是否滿足要求,是否有埋壓保護措施。一般地下室外墻柔性防水層的保護可采用擠塑泡沫板等輕質(zhì)材料粘貼；

9.2.2.3 內(nèi)墻防水層做法是否明確并符合規(guī)范要求；

9.2.2.4 根據(jù)建筑物的類別確定阻水層的土質(zhì)和厚度是否滿足要求。9.3 衛(wèi)生間的防水

9.3.1 結(jié)構(gòu)自防水的設(shè)計，樓板可采用細石防水混凝土；

9.3.2 地面應(yīng)采用一道柔性防水層，厚度不少于1.5mm，四周上翻300 mm； 9.3.3 穿衛(wèi)生間墻管線應(yīng)有防水處理；

9.3.4 四周墻壁的防水設(shè)計：四周墻下可做150mm高素砼墻，墻面的面層應(yīng)為防水做法，柔性防水層上翻的高度為300mm； 9.3.5 衛(wèi)生間樓板降板100mm。9.4 門窗的防水

9.4.1 門窗自身的防水設(shè)計

9.4.1.1 窗所有結(jié)構(gòu)構(gòu)件連接處均應(yīng)考慮防水設(shè)計；

9.4.1.2 玻璃與窗框連接即防水膠條的設(shè)計是否合理，防水膠條應(yīng)采用使用年限較長的膠條。

9.4.2 門窗與主體結(jié)構(gòu)連接處的防水

9.4.2.1 門窗與主體結(jié)構(gòu)連接處縫隙的防水最好在頂部再增加一層300 mm 寬的柔性或聚合物水泥基防水涂料；

9.4.2.2 剛性材料即水泥砂漿填充，一般要求外刷聚合物水泥基3遍，外墻面層與窗交界處留縫打膠封閉；

9.4.2.3 柔性材料即發(fā)泡膠填充，防水性能較好，一般不再做其它處理。9.4.3 門窗四周批蕩完成后四周應(yīng)打膠密封。9.5 屋頂防水

9.5.1 屋頂結(jié)構(gòu)的防水設(shè)計，是否為多道設(shè)防，剛性細石砼防水層分倉縫的設(shè)置尺寸是否合理，排水的坡度是否有利于盡快排出（一般可不小于3%）； 9.5.2 防水材料的選擇及做法：防水材料要根據(jù)建筑物的防水等級選擇，選用的防水材料要考慮施工方便、質(zhì)量容易控制，柔性防水層的設(shè)置應(yīng)在結(jié)構(gòu)層上； 9.5.3 雨水出水口處的防水處理：雨水管四周的塞填分層施工，300mm 范圍內(nèi)多加一層柔性防水層，四周面層適當降低，有利于雨水集中排出，并加鋼筋格柵；

9.5.4 屋頂出氣管的結(jié)構(gòu)做法和防水做法，出氣管外要加鋼管保護，鋼管與結(jié)構(gòu)層要有可靠連接；

9.5.5 屋面保溫層應(yīng)設(shè)排氣管，以防止保溫層中的水氣無法蒸發(fā)時對其上的防水層造成破壞，排氣管的數(shù)量、位置、彎頭等符合設(shè)計規(guī)范要求；

9.5.6 上人屋面及屋頂花園出門處的高度及防水：出屋頂花園的門檻要比屋頂花園的建筑標高高出150mm，以防雨水倒灌。9.6 外墻防水

9.6.1 外墻砌塊的選擇要選用收縮變形小、不宜形成滲水通道的砌塊，如黏土空心磚；

9.6.2 外墻抹灰應(yīng)采用防水做法，對有磚砌外墻的部分可增加一層水泥基防水層；

9.6.3 外墻防水材料可根據(jù)外墻裝飾面的具體做法選擇，如有面磚裝飾層時可選用剛性水泥基防水涂料，如為涂料時可選用有防水性能的涂料。9.7 陽臺的防水

9.7.1 穿陽臺管線的防水做法：所有穿陽臺的管線均應(yīng)按2道防水設(shè)計，一道為剛性防水，一道為柔性防水，柔性防水層的范圍為管周300 mm范圍內(nèi)； 9.7.2 陽臺室內(nèi)外高差，結(jié)構(gòu)高差應(yīng)為100mm，裝修完成后的最小高差不應(yīng)小于30mm。

9.7.3 陽臺面層的找坡應(yīng)不小于2%。在圖中應(yīng)明確標出。10 墻身詳圖大樣

10.1 審核是否墻身詳圖完整性；

10.2 審核主要墻身詳圖是否與立面設(shè)計一致；

10.3 注意外墻的防水抗裂等方面的構(gòu)造，應(yīng)注明其做法和比例及標號，并符合是否符合規(guī)范要求。

（二）結(jié)構(gòu)專業(yè) 總體說明

1.1 審查內(nèi)容：結(jié)構(gòu)設(shè)計的安全性、合理性、經(jīng)濟性;1.2 審查重點：是否滿足設(shè)計任務(wù)書和甲方技術(shù)規(guī)范的要求；有無影響結(jié)構(gòu)安全的重大隱患；有無設(shè)計內(nèi)容的遺漏和細節(jié)的嚴重不足；是否與建筑、機電等專業(yè)圖紙內(nèi)容相吻合；選取的材料是否符合市場供應(yīng)情況，便于采購；結(jié)構(gòu)含鋼量等成本指標是否在甲方要求的限值之內(nèi);1.3 圖紙要求：圖紙內(nèi)容準確齊全；說明及標注詳盡；有足夠的節(jié)點大樣且交代清晰；構(gòu)造做法便于施工。2 地基基礎(chǔ)設(shè)計審查要點 2.1 地基承載力的確定與驗算

2.1.1 天然地基：埋深起算點是否正確；深度和寬度修正系數(shù)取值是否正確;2.1.2 地基處理：是否對地基處理的內(nèi)容及檢測提出了明確要求（如：處理深度、處理范圍、要求達到的承載力、變形限值、檢測結(jié)構(gòu)總體評價等）;2.1.3 基承載力驗算：對高層建筑應(yīng)驗算風荷載組合、地震荷載組合下的地基承載力設(shè)計值。2.2 基礎(chǔ)選型及埋深

2.2.2 基礎(chǔ)型式是否經(jīng)濟合理；高層建筑的埋深是否滿足規(guī)范要求;2.2.3 高層建筑與裙房間的沉降縫是否能保證高層的側(cè)限要求;2.2.4 樁基礎(chǔ)的選型和布置是否合理；單樁豎向承載力標準值的參數(shù)是否準確;2.2.5 是否對軟弱下臥層的強度和變形進行了驗算。2.3 基礎(chǔ)的計算

2.3.1 條基、筏基、樁基等基礎(chǔ)的計算模型建立是否合理和經(jīng)濟；

2.3.2 獨立柱基、筏基、樁基承臺等是否進行了抗彎、抗剪、抗沖切計算；筏基柱下的抗沖切計算中是否考慮了附加剪力;2.3.3 各種荷載取值是否正確，如：有地下水和無地下水時土壓力的計算；標準值和設(shè)計值的不同使用情況等。2.4 基礎(chǔ)的構(gòu)造

各種基礎(chǔ)構(gòu)造是否符合規(guī)范要求，如：拉通鋼筋、飛邊出挑長度、配筋率等。2.5 基礎(chǔ)圖紙

2.5.1 基礎(chǔ)底板變厚度處、變高度處、留電梯坑、集水坑處，均應(yīng)在平面圖中表示變坡線，并畫剖面圖;2.5.2 基礎(chǔ)底板鋼筋應(yīng)標注上下層位置;2.5.3 在基礎(chǔ)平面圖上應(yīng)表示后澆帶位置，以方便施工;2.5.4 在基礎(chǔ)圖中應(yīng)寫明基礎(chǔ)設(shè)計等級。3 多層、高層鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)設(shè)計審查要點 3.1 結(jié)構(gòu)設(shè)計、計算與構(gòu)造

3.1.1 結(jié)構(gòu)選型是否滿足規(guī)范適用條件，如：房屋高度、高寬比等。如不滿足，應(yīng)按照超限高層建筑的相應(yīng)要求進行處理;3.1.2 結(jié)構(gòu)抗側(cè)力體系的布置、質(zhì)量和剛度的分布是否均勻?qū)ΨQ;3.1.3 對于非規(guī)則建筑，其抗震計算是否考慮了扭轉(zhuǎn)影響；樓層變剛度處樓板厚度是否加強；復(fù)雜體型的不利部位的配筋是否加強；有無薄弱環(huán)節(jié)，等等;3.1.4 各種結(jié)構(gòu)縫的設(shè)置和構(gòu)造是否滿足要求；不設(shè)縫時是否采取了有效的構(gòu)造措施（如：超長建筑不留伸縮縫時，應(yīng)采取設(shè)置后澆帶、增加屋面板溫度筋、增厚屋面保溫層、對溫度應(yīng)力敏感部位加強配筋、采用微膨脹混凝土，等等）;3.1.5 結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換層、框支剪力墻的設(shè)計和構(gòu)造是否滿足規(guī)范要求。框支層層數(shù)超過規(guī)定時，是否需要組織專家論證會。各重要構(gòu)造要求，如：落地墻數(shù)量及間距、上下層剛度比等是否滿足規(guī)范要求;3.1.6 各抗震構(gòu)造，如：梁柱節(jié)點加密區(qū)的梁柱箍筋肢距和間距；柱軸壓比；梁柱配箍率和配筋率等，是否滿足要求;3.1.7 砌塊填充墻的抗震構(gòu)造是否符合要求。填充墻上開洞的洞口加強措施是否滿足規(guī)范要求并表示清楚;3.1.8 剪力墻及暗柱的配筋率是否滿足要求；是否設(shè)置了邊框梁或暗梁。3.1.9 是否有遺漏的短柱或超短柱，如：樓梯間梁造成的短柱、大型雨蓬出挑構(gòu)件造成的短柱等;3.1.10 角部樓梯間是否采取了抗震加強措施;3.1.11 結(jié)構(gòu)計算模型的選擇是否適當。采用的結(jié)構(gòu)分析軟件采用的力學模型與實際結(jié)構(gòu)是否相符，如：大開洞樓板；主體與裙房在地下部分連為一體的結(jié)構(gòu)等;3.1.12 高層建筑的嵌固點的選擇是否正確;3.1.13 對大跨度的梁、板是否進行了撓度和裂縫驗算。3.2 結(jié)構(gòu)圖紙

3.2.1 在結(jié)構(gòu)總說明中應(yīng)對梁板柱混凝土強度等級不同的情況提出具體的處理方法，并考慮便于施工的因素;3.2.2 后澆板應(yīng)在圖紙中以圖例形式明確標出并寫明做法;3.2.3 樓板變高處應(yīng)畫剖面；不同厚度樓板應(yīng)標注清楚范圍;3.2.4 結(jié)構(gòu)頂板配筋圖中應(yīng)注明板頂標高和板厚;3.2.5 鋼筋品種的選擇要考慮不同等級、不同直徑的鋼筋在市場上的供應(yīng)難易狀況。不應(yīng)選用難以保證供應(yīng)的鋼筋品種;3.2.6 對于后砌墻體中的構(gòu)造鋼筋的留置方法，應(yīng)在綜合考慮經(jīng)濟性和施工便利程度的前提下，在結(jié)構(gòu)總說明中寫明;3.2.7 局部剖面圖及其它大樣圖中應(yīng)表示軸線和定位尺寸;3.2.8 幕墻、雨蓬、大型門窗等均需在結(jié)構(gòu)構(gòu)件上設(shè)預(yù)埋件。如由于條件不清暫時不能在施工圖中表示的，必須在結(jié)構(gòu)設(shè)計總說明中予以說明;3.2.9 后砌墻體中的門窗洞口過梁做法應(yīng)在結(jié)構(gòu)總說明中詳細表示。如選用標準圖，應(yīng)符合標準圖的適用條件。4 砌體結(jié)構(gòu)設(shè)計審查要點

4.1 結(jié)構(gòu)布置是否符合規(guī)范要求，如：建筑總高度、房屋高寬比、抗震橫墻間距、局部尺寸等;4.2 樓屋蓋圈梁的設(shè)置是否符合規(guī)范要求；與墻體的連接措施是否得當;4.3 是否對重點部位，如：底層墻體、橫墻開洞處等，進行了承載力驗算;陽臺、雨蓬、挑檐等懸挑構(gòu)件是否進行了抗傾覆驗算;4.4 是否采取了控制砌體產(chǎn)生溫度裂縫的措施;4.5 大洞口兩側(cè)應(yīng)按規(guī)范要求加設(shè)構(gòu)造柱。

（三）給排水暖通專業(yè) 總體要求

1.1 審查內(nèi)容：系統(tǒng)設(shè)計的安全性、合理性、經(jīng)濟性;1.2 審查重點：

1.2.1 是否滿足設(shè)計任務(wù)書和技術(shù)規(guī)范的要求；

1.2.2 設(shè)計依據(jù)設(shè)計采用的設(shè)計標準、規(guī)范是否正確，是否為有效版本； 1.2.3 有無影響安全的重大隱患；有無設(shè)計內(nèi)容的遺漏和細節(jié)的嚴重不足；圖紙中的標注有無錯誤。有關(guān)管道編號、設(shè)備型號是否完整無誤。有關(guān)部位的標高、坡度、坐標位置是否正確。材料名稱、規(guī)格型號、數(shù)量是否正確完整。1.2.4 是否與建筑、電氣等專業(yè)圖紙內(nèi)容相吻合；

1.2.5 選取的材料是否符合市場供應(yīng)情況，且具有一定通用性，便于采購。1.2.6 設(shè)計說明及設(shè)計圖中的技術(shù)要求是否明確。設(shè)計是否符合企業(yè)施工技術(shù)裝備條件。如需要采用特殊措施時，技術(shù)上有無困難，能否保證施工質(zhì)量和施工安全。

1.2.7 設(shè)計意圖、工程特點、設(shè)備設(shè)施及其控制工藝流程，工藝要求是否明確。各部分設(shè)計是否明確，是否符合工藝流程和施工工藝要求；管道、組件、設(shè)備的技術(shù)特性，如工作壓力、溫度、介質(zhì)是否清楚；對固定、防振、保溫、防腐、隔熱部位及采用的方法、材料、施工技術(shù)要求及漆色規(guī)定是否明確。1.2.8 管道安裝位置是否美觀和使用方便。給排水專業(yè)設(shè)計審查要點 2.1 總說明

2.1.1 設(shè)計說明應(yīng)包括設(shè)計依據(jù)、設(shè)計范圍，給排水、消防各個系統(tǒng)扼要的敘述，管材及接口、閥門及閥件、管道敷設(shè)、管道試壓、防腐汕漆、管道及設(shè)備保溫等內(nèi)容。

2.1.1 主要設(shè)備、材料表中的水泵、水處理設(shè)備、水加熱設(shè)備、冷卻塔、消防設(shè)施、衛(wèi)生器具等的造型是否安全合理。

2.1.1 管道、設(shè)備的防隔振、消聲、防水錘、防膨脹、防伸縮沉降、防污染、防露、防凍、放氣泄水、固定、保溫、檢查、維護等是否采取有效合理的措施。2.1.1 是否按消防規(guī)范的要求設(shè)置了相應(yīng)的消火栓、自動噴水滅火、氣體滅火、水噴霧滅火、滅火器等系統(tǒng)和設(shè)施，消防水量計算是否合理。2.1.1 不應(yīng)選用淘汰產(chǎn)品。2.2 給排水平面圖

2.2.1 生活水池、水箱是否為獨立的結(jié)構(gòu)型式。

2.2.2 給水管道與水加熱設(shè)備及可能引起回流的衛(wèi)生設(shè)備的連接是否有防止回流污染的措施。

2.2.3 生活給水泵房的位置是否避開了有防振或有安靜要求的房間。水泵機組，吸、壓水管支架及機房墻體頂板是否采取了隔振或消聲措施。

2.2.4 有無廁所.盥洗室布置在餐廳、食品加工、儀器儲存及變配電等有嚴格衛(wèi)生要求用房的上層。

2.2.5 地下污水泵井是否設(shè)置密封井蓋和通氣管。

2.2.6 選用的水加熱設(shè)備及其布置、敷設(shè)是否考慮了檢修要求。2.2.7 管道的布置、敷設(shè)是否滿足規(guī)范要求。2.3 水消防、人防部分平面圖

2.3.1 建筑物內(nèi)不同用房或公共場所滅火設(shè)施的選擇是否恰當，有無遺漏的地方。

2.3.2 消防水池、高位水箱及消防水泵房是否滿足規(guī)范要求。2.3.3 消火栓及自動噴灑頭、水泵接合器的布置是否滿足規(guī)范要求。2.3.4 需要水幕分區(qū)或配合防火卷簾分區(qū)處是否按規(guī)范要求設(shè)置了相應(yīng)的水幕設(shè)施。

2.3.5 消防電梯是否設(shè)置了排水設(shè)施。

2.3.6 寒冷地區(qū).無采暖地下車庫有結(jié)凍可能的水消防管道是否有合理可行的防凍措施。

2.3.7 滅火器的造型與布置是否滿足規(guī)范要求。

2.3.8 當有人或防空地下室時.給排水設(shè)計應(yīng)符合人防設(shè)計有關(guān)規(guī)范及當?shù)厝朔乐鞴懿块T的要求。2.4 總平面圖

2.4.1 消防專用或生活共用的室外給水管是否按規(guī)范要求連成環(huán)狀管網(wǎng).室外消火栓、水泵接合器的布置是否符合規(guī)范的要求。2.4.2 入市政污,雨水管接合井的管徑、標高是否合適。

2.4.3 化糞池、污水池等與埋地生活用水儲水池的距離是否不小于10m.當不滿足時.是否采取了防止污染生活用水儲水池水質(zhì)的有效措施。2.5 系統(tǒng)圖 2.5.1 給水系統(tǒng)

(1)高層、低層建筑的給水區(qū)是否符合規(guī)范要求，最不利用水處的水壓能否得到保證。

(2)給水管道的連接是否存在回流污染問題。

(3)水池、水箱至生活飲用水點的供水管上是否按規(guī)定采取了安全可靠的一次防污染措施。

(4)按規(guī)定需設(shè)中水的項日，是否設(shè)置了中水處理與供水系統(tǒng)，中水水量是否平衡。

2.5.2 熱水系統(tǒng)

(1)熱水供水分區(qū)是否與給水分區(qū)一致，熱水供水壓力能否與冷水壓力平衡，（單獨使用冷水或熱水者除外)。

(2)其中熱水供應(yīng)系統(tǒng)是否設(shè)置了有效的循環(huán)系統(tǒng)，高層建筑的熱水系統(tǒng)采用減壓閥分區(qū)時能否保證各區(qū)循環(huán)系統(tǒng)的正常工作。(3)公共浴室是否設(shè)有水溫穩(wěn)定和節(jié)水措施。(4)系統(tǒng)上是否設(shè)有防膨脹泄壓用的安全閥，膨脹管(或膨脹罐)，伸縮節(jié)，固定支架等附件。是否設(shè)有防止和減緩管道和設(shè)備結(jié)垢、銹蝕的裝置。2.5.3 排水系統(tǒng)

(1)排水系統(tǒng)是否采用了雨、污分流;雨水斗及其布置是否符合要求。(2)污水立管底部的排水橫管的連接是否滿足規(guī)范要求.或采取單獨出戶的措施。

(3)水管是否按規(guī)范要求設(shè)置通氣管及檢查口、清掃口。2.5.4 消防系統(tǒng)

(1)消防水池和屋頂消防水箱的儲水容積是否符合規(guī)定.當消防、生活合用水池、水箱時.有無保證消防水量不被動用的措施。

(2)消防滿足規(guī)范要求.系統(tǒng)上是否有減壓、泄壓等安全使用和保證滅火效果的措施.有無消防水泵的自檢措施。

(3)消防水泵及增壓設(shè)備是否滿足規(guī)范要求。

(4)室內(nèi)消火栓管網(wǎng)是否按規(guī)范要求連成環(huán)狀.環(huán)狀管網(wǎng)的引入管是否不少少兩根.管網(wǎng)上閥門的布置是否滿足規(guī)范要求。

(5)屋頂是否設(shè)試驗用消火栓、自動噴水滅火系統(tǒng)各層末端是否設(shè)有終端放水試驗裝置。

(6)消火栓與自動噴水滅水系統(tǒng)管徑是否合理。(7)消防水泵接合器的設(shè)置是否滿足規(guī)范要求。3 暖通專業(yè)設(shè)計審查要點

3.1 冷熱負荷及相關(guān)設(shè)備及管道的選型計算

3.1.1 圍護結(jié)構(gòu)傳熱計算：圍護結(jié)構(gòu)的傳熱系數(shù)取值是否正確，是否滿足節(jié)能規(guī)范;3.1.2 建筑負荷計算：相關(guān)計算參數(shù)選擇是否合理且符合甲方要求;3.1.3 系統(tǒng)管徑計算：針對所選管材所選管徑及壁厚計算是否合理;3.1.4 設(shè)備選型計算：系統(tǒng)采用的設(shè)備型號容量及承壓計算是否合理。3.2 系統(tǒng)設(shè)計

3.2.1 系統(tǒng)型式的選擇是否經(jīng)濟合理，是否滿足規(guī)范要求;3.2.2 系統(tǒng)的自動控制是否合理且滿足甲方要求;3.2.3 各類管線平面布置及高度設(shè)置是否合理和經(jīng)濟;3.2.4 設(shè)備及管線的設(shè)置是否影響建筑使用功能及美觀要求;3.2.5 各類管線穿越建筑結(jié)構(gòu)墻板時是否按規(guī)范進行處理;3.2.6 各類管線上設(shè)置的閥門及計量裝置是否合理。3.3 管井設(shè)計

3.3.1 各類管井的布置是否緊湊合理，并考慮合理的維修空間;3.3.2 管井大樣是否表示清晰。3.4 機房設(shè)計

3.4.1 機房空間的布置是否緊湊合理，平、剖面大樣是否完整清晰;3.4.2 相關(guān)設(shè)備的基礎(chǔ)及連接安裝是否采取了經(jīng)濟合理的消聲防噪措施;3.4.3 設(shè)備的匹配是否經(jīng)濟合理;3.4.4 設(shè)備表是否按《建筑工程質(zhì)量管理條例》第二十二條的要求注明設(shè)備規(guī)格、型號、性能等技術(shù)參數(shù)和數(shù)量。不得指定生產(chǎn)廠或供應(yīng)商。不得使用淘汰產(chǎn)品。管線綜合設(shè)計審查要點

4.1 各類管線布置是否符合規(guī)范要求，如：管線間距、管線走向、管線坡度坡向、局部安裝檢修尺寸、檢修口設(shè)置等;4.2 各類管線的標高設(shè)置是否合理，是否存在管線交叉位置沖突等;4.3 是否對管線密集交叉部位節(jié)點大樣進行了清晰的表示；

4.4 要核對管道與其他管道或建筑物有無影響和妨礙施工，是否需要改道。

（四）電氣審圖要點 電氣設(shè)計總說明。

1.1 供電方案是否合理，是否符合供電局的要求和規(guī)定；

1.2 供配電系統(tǒng)的合理性、經(jīng)濟性、安全性、節(jié)能性要符合國標要求； 1.3 用電負荷等級、變電所位置、高低壓進出線位置、負荷總?cè)萘繎?yīng)滿足要求； 圖紙要求：圖紙總類應(yīng)齊全、說明及標注詳盡。2 圖紙類型應(yīng)包括 ：

2.1 配電所高低壓配電系統(tǒng)圖； 2.2 配電平面圖、插座和照明平面圖； 2.3 配電箱系統(tǒng)圖；

2.4 接地平面圖（含總等電位聯(lián)結(jié)、局部等電位聯(lián)結(jié)平面圖或大樣圖）； 2.5 屋面防雷平面圖； 2.6 弱電系統(tǒng)圖和平面圖；

2.7 電氣設(shè)計說明和主要設(shè)備及主材明細表； 2.8 強、弱電外網(wǎng)平面圖。3 供電負荷及線纜審查

3.1 所有用電負荷的計算依據(jù)及計算方法是否合理，是否符合國標，照明系統(tǒng)應(yīng)符合國標；

3.2 所有供配電選用的線纜直徑是否合理，是否經(jīng)濟可靠； 3.3 設(shè)備用電容量計算方法的合理性、節(jié)能性。4 用電計量

4.1 高壓計量和變電所計量應(yīng)符合供電局的要求； 4.2 住宅用電計量應(yīng)滿足使用要求，且集中計量； 4.3 商業(yè)用電計量應(yīng)便于集中管理和收費；

4.4 公用設(shè)備用電計量要設(shè)獨立的計量表，要便于統(tǒng)計管理。5 弱電系統(tǒng)

5.1 方案及系統(tǒng)應(yīng)滿足國標和規(guī)范要求；

5.2 電視、通信、網(wǎng)絡(luò)、智能化、消防方案要合理、經(jīng)濟、可靠，設(shè)備選型應(yīng)符合圖紙要求，要選用節(jié)能型產(chǎn)品；

5.3 消防設(shè)備的雙電源切換開關(guān)要有詳細的選型說明，其可靠性和靈敏性要達到國標要求；

5.4 住宅電氣點位（強弱電）應(yīng)合理特別是與家俱位置、水暖設(shè)備的關(guān)系;5.5 進戶位置、數(shù)量、標高應(yīng)與市政協(xié)調(diào)，方案內(nèi)容應(yīng)滿足產(chǎn)品標準及任務(wù)書。6 電外網(wǎng)

6.1 外網(wǎng)線纜、管溝、架空、埋地等敷設(shè)方式應(yīng)有詳細說明及局部打樣圖； 6.2 電外網(wǎng)總平面圖應(yīng)標注所有線纜的型號規(guī)格、數(shù)量、敷設(shè)方式、穿管材料與規(guī)格； 6.3 電外網(wǎng)布局走向應(yīng)合理、簡潔、經(jīng)濟，低壓外網(wǎng)線纜的敷設(shè)距離不應(yīng)超過250米。7 電梯

7.1 電梯設(shè)計應(yīng)符合GB50096-2011住宅設(shè)計規(guī)范要求；

7.2 電梯主要參數(shù)及轎廂、井道，機房的型式與尺寸應(yīng)符合標準，要選用節(jié)能型電梯；

7.3 電梯設(shè)計要有電梯交通系統(tǒng)評價的計算或說明。

（五）景觀審圖要點 總體要求

1.1 設(shè)計文件是否齊全，包括計劃設(shè)計任務(wù)書、紅線圖、地形圖、建筑規(guī)劃圖、各建筑規(guī)劃圖、各建筑主體首層平面圖及立面圖； 1.2 設(shè)計規(guī)模、功能等內(nèi)容是否符合設(shè)計任務(wù)書要求；

1.3 施工圖設(shè)計所依據(jù)的有關(guān)標準，規(guī)定，規(guī)范是否恰當，正確。1.4 綠化選材

1.4.1 基本要求：應(yīng)適合于本地氣候。多數(shù)為無需修剪或易修剪的植物。不易染蟲害。無有毒、難聞的氣體揮發(fā)。如有落果植物，其布置有否考慮落果對人可能造成的傷害；

1.4.2 有否考慮充分利用基地內(nèi)原有植物；

1.4.3 植物的開花落葉有否考慮因氣候變化而產(chǎn)生的景致變化； 1.4.4 有否考慮為配合銷售的特殊需要而作適當?shù)膽?yīng)時植物配置。1.5 綠化規(guī)格及數(shù)量

1.5.1 應(yīng)考慮到成本和銷售效果的需要作權(quán)衡。種植時胸徑超過10cm以上的喬木數(shù)達60％以上時，需對其必要性和成本作一定分析闡述；

1.5.2 圖紙中應(yīng)注明的規(guī)格、數(shù)量是否全面。綠化效果、植物規(guī)格與生長時間有極大的關(guān)系，故應(yīng)針對不同類植物和不同時期分別明確；

1.5.3 喬木規(guī)格應(yīng)注明：高×冠幅×胸徑，灌木規(guī)格應(yīng)標明：高×冠幅×胸徑，蔓生植物規(guī)格還應(yīng)注明枝長，叢生植物還應(yīng)注明一枝有多少叢；

1.5.4 應(yīng)注明不同規(guī)格不同植物的總株數(shù)，注明植物種植株距（或每平方米植物株數(shù)）；

1.5.5 根據(jù)項目發(fā)展需要，至少提供種植時和良好生長后達到預(yù)期效果時的植物規(guī)格、數(shù)量、種植株距，以便物業(yè)管理時能有效控制綠化效果。如植物生長一段時間后根據(jù)設(shè)計需作疏苗、補苗處理，則應(yīng)提供該時期的植物調(diào)整施工圖。1.5.6 對于較大規(guī)格的植物，提前作運輸種植方面的考慮，是否有因機械、基地要求等原因無法運到的植物。2 具體審查要點 2.1 總平面圖

2.1.1 軸線編號與尺寸關(guān)系及其與總圖、結(jié)構(gòu)等圖紙的一致性； 2.1.2 園林尺寸是否合理；

2.1.3 園林小品（雕塑、構(gòu)筑物、花壇等）位置、形式是否合理； 2.1.4 指北針、風玫瑰以及圖紙比例； 2.1.5 總索引圖：圖中編號與詳圖是否相符； 2.1.6 鋪裝索引圖：圖紙編號與鋪裝詳圖是否相符。2.2 豎向設(shè)計圖

2.2.1 場地施工坐標網(wǎng)、坐標值是否正確；

2.2.2 場地外圍的道路、河渠及地面的關(guān)鍵性標高是否正確；

2.2.3 各場地、廣場的標高及原地面標高：道路、排水溝的起點、變坡點、轉(zhuǎn)折點和終點等的設(shè)計標高（道路標注在道路中心線上，排水溝標注溝底標高）及關(guān)鍵點的原地面標高，縱坡距、縱坡向、平曲線要素、豎曲線半徑，關(guān)鍵性坐標；

2.2.4 道路應(yīng)注明其橫坡向（單坡或雙坡）：用坡向箭頭表明地面排水方向，如有堆山設(shè)計，可用設(shè)計等高線表示地面坡度。2.3 種植施工圖

2.3.1 喬木：是否正確標注植物代號、栽植點、行距、株距尺寸； 2.3.2 灌木和草本，是否正確標注植物代號及群栽位置，范圍；

2.3.3 植物與建筑物、構(gòu)筑物、道路以及管線（地上地下）的距離是否恰當； 2.3.4 列表欄內(nèi)容：尺寸單位比例圖例施工要求。2.4 詳圖 2.4.1 圖中編號與大樣圖是否相符； 2.4.2平、立、剖面圖是否一致；

2.4.3 構(gòu)筑物的墻、梁、柱的材料、厚度、對應(yīng)關(guān)系及與結(jié)構(gòu)圖的一致性； 2.4.4 種植池、駁岸或護坡、擋土墻等構(gòu)筑物的頂部和底部的設(shè)計標高是否合適；

2.4.5 鋪裝材料的選用及顏色是否合理；

2.4.6 無障礙設(shè)計：廣場、道路等有高差的地方是否設(shè)置了供殘疾人使用地坡道，其寬度、坡度及長度是否符合規(guī)范要求； 2.5 大樣詳圖

2.5.1 詳圖編號與平、立、剖面是否相符；

2.5.2 詳圖所表示地構(gòu)筑物軸線、梁、柱、墻關(guān)系、標高等與平立剖面及結(jié)構(gòu)是否一致；

2.5.3 鋪裝材料選用、顏色及做法、不同類型、不同顏色裝飾材料之間的分界部位；

2.5.4 詳圖所表達的內(nèi)容如埋件、燈具、管線是否與其它工種相符。2.6 給排水平面圖

2.6.1 繪出總平面、注明構(gòu)筑物的坐標值及道路中心線坐標值； 2.6.2 場地四屆的施工坐標值及道路中心線坐標值；

2.6.3 給排水管道的平面布置，注明各管線的定位尺寸或者施工坐標值，并反應(yīng)其與建筑物、構(gòu)筑物的距離，以及管線之間的相互間距； 2.6.4 場地管線接入點的位置及坐標； 2.6.5 場地管線接入點的位置及坐標。2.7 照明平面圖

2.7.1 繪出總平面、注明構(gòu)筑物的坐標值及道路中心線坐標值； 2.7.2 場地四屆的施工坐標值；

2.7.3 配電系統(tǒng)管線的平面布置 注明各管線的定位尺寸或施工坐標值； 2.7.4 應(yīng)反映與照明線路及燈具等與建筑物、構(gòu)筑物的距離以及管線之間的相互間距，場地管線接入點的位置及坐標。3 景觀安裝設(shè)計要點 3.1 路邊的園林草坪燈應(yīng)與路燈一同考慮，草坪燈起到兼顧路燈的效果； 3.2 草坪燈、路燈、圍墻燈等應(yīng)分為不同的多回路，可單獨開關(guān)，并應(yīng)加裝定時開關(guān)，燈的控制最好引到控制中心，通過BA一起控制； 3.3 主要通道和踏步的燈應(yīng)和路燈放在一個回路中，便于行走；

3.4 在綠化帶上的各種燈的基礎(chǔ)應(yīng)降低20厘米，使燈基礎(chǔ)的混凝土不要外露，可被草坪或苗遮擋，燈定做時，燈竿可加長；

3.5 有燈座的燈，其基礎(chǔ)的形狀應(yīng)和燈座形狀一樣，可考慮予埋鋼件固定； 3.6 大型的活動場所應(yīng)考慮照明，并應(yīng)單獨控制；

3.7 排水井盡量少的放在路上，混凝土的路面可適當放置，避免放在有裝飾的路面上；

3.8 如果井必須放在有裝飾的路面上，應(yīng)做方形可開啟的裝飾蓋，不要將裝飾材料直接裝載靜蓋上；

3.9 在草坪內(nèi)的井座的混凝土盡量不要外露；

3.10 井蓋不應(yīng)放在構(gòu)筑物上，不要一半在路上一半在人行道上，不要放在踏步上；

3.11 電話箱、配電箱、有線電視箱不要放在小區(qū)的主要視線內(nèi)，應(yīng)放在較隱蔽的地方，最好用灌木隱蔽；

3.12 綠化噴灑如有條件可采用自動噴灑，人工澆灑時，取水點應(yīng)采用好的取水設(shè)備；

3.13 人行道的排水不宜采用道路雨水口，可采用方形和側(cè)壁地漏。

第五篇：入黨材料審查重點

支部進行材料初審需特別注意的問題

一、關(guān)于入黨申請書

1、注意入黨申請書中是“我申請加入中國共產(chǎn)黨”，入黨志愿書中才是“我志愿加入中國共產(chǎn)黨”

2、注意審查是否附帶個人履歷和父母及主要社會關(guān)系的情況

3、入黨申請書日期要與《培養(yǎng)考察登記表》中“正式申請入黨時間”一致

4、嚴厲杜絕代寫現(xiàn)象，一旦發(fā)現(xiàn)取消資格

二、關(guān)于思想?yún)R報

1、自遞交入黨申請書至確定為入黨積極分子期間，至少半年向黨組織遞交一篇思想?yún)R報

2、自確定為入黨積極分子至確定為發(fā)展對象期間，每季度向黨組織遞交一篇思想?yún)R報（其中必須有一篇是明確反對法輪功的）

3、預(yù)備期間每季度向黨組織遞交一篇思想?yún)R報（預(yù)備期思想?yún)R報要以預(yù)備黨員的身份寫，不要以入黨積極分子的身份寫）

4、思想?yún)R報避免集中補交現(xiàn)象（之前有四篇思想?yún)R報連在一疊的現(xiàn)象）

5、思想?yún)R報一定要注明日期

6、嚴厲杜絕代寫現(xiàn)象，一旦發(fā)現(xiàn)取消資格

三、關(guān)于預(yù)備期考察意見

未確定為預(yù)備黨員之前不要填寫預(yù)備期考察意見。

四、關(guān)于考察意見欄

《培養(yǎng)考察登記表》和《入黨志愿書》的各意見欄出現(xiàn)過考察日期、大會日期、出席人數(shù)、得票數(shù)等空缺情況，以及填錯被考察者姓名情況。要特別注意審查，不要出現(xiàn)空缺和錯填。

五、關(guān)于被考察人（發(fā)展對象、預(yù)備黨員）填寫材料的問題

所有的黨內(nèi)外群眾意見、考察意見、支部意見、總支意見等不應(yīng)本人填寫的內(nèi)容，一定不要由被考察者本人填寫。

六、關(guān)于日期涂改的問題

黨員材料中所有日期不能涂改，所以一定要明確后再填。

七、關(guān)于確定為入黨積極分子的時間

根據(jù)《最新黨支部工作手冊》，對遞交入黨申請書的人要經(jīng)過至少一年的培養(yǎng)和教育，各方面比較優(yōu)秀，具備黨員條件的，可以確定為入黨積極分子。

八、關(guān)于上黨課的時間

要在確定為入黨積極分子之后。

九、關(guān)于政審時間

函調(diào)證明材料的時間在組織部預(yù)審時間之前。

十、關(guān)于組織部預(yù)審意見和公示情況

不要代填組織部預(yù)審意見。

公示情況在組織部預(yù)審?fù)ㄟ^之后再填，公示日期為七天（自組織部預(yù)審?fù)ㄟ^之日起）。

公示無異議后憑公示情況報告單領(lǐng)取入黨志愿書。

十一、關(guān)于入黨志愿書的照片和手印

入黨志愿書一定要粘貼2寸免冠照片

入黨志愿書封面和第7頁申請人簽名處一定要按手印

十二、材料上報一定要及時，以免影響畢業(yè)前發(fā)展或轉(zhuǎn)正