第一篇：加快中小企業技術創新須制度先行

龍源期刊網 http://.cn

加快中小企業技術創新須制度先行 作者：崔建華

來源：《科學與管理》2005年第01期

第二篇：中小企業技術創新項目

附件1

2018四川省中小企業發展專項資金 科技型中小企業技術創新項目申報指南

一、項目類型

2018四川省中小企業發展專項資金科技型中小企業技術創新項目分為無償資助和貸款貼息兩類：

（一）無償資助。對科技型中小企業創新技術研發成果予以支持。

（二）貸款貼息。對科技型中小企業取得銀行貸款用于技術創新產品中試熟化予以支持。

二、申報條件

申報2018四川省中小企業發展專項資金技術創新項目的企業必須是在四川省內注冊的居民企業，且同時具備以下條件：

1.實收貨幣資本最低不少于30萬元； 2.職工總數不超過500人； 3.資產總額不高于2億元； 4.年銷售收入不超過2億元。

三、支持領域

2018年中小企業發展專項資金重點支持電子信息、生物醫藥、新材料、光機電一體化、新能源及智能汽車、資源與環境、新能源與高效節能等領域。符合條件的企業申報項目時，必須提交證明技術創新成果(2016年12月7日后取得)

—1—

的下列兩類資料之一：已授權的發明專利或者實用新型專利、具有國家檢測資質機構出具的產品檢測（檢驗）報告和用戶試用報告。其他資料按項目要求提供。

（一）電子信息（不包括自用軟件，平臺及網站建設；）。1.信息安全技術及產品

2.高端集成電路與特色電子器件（可提供集成電路布圖設計作為技術創新成果證明材料）3.基礎核心軟件 4.未來網絡與通信 5.云計算與大數據 6.新一代人工智能

（二）生物、醫藥。1.生物醫藥技術與產品 2.中藥天然藥物技術與產品 3.化學藥技術與產品 4.醫療儀器、設備

其他要求：醫藥研發類項目，申報企業還須提供新藥研究資料（臨床前的應提供：藥學、藥效、藥代、毒理、質控資料；臨床中的應提供臨床研究進展資料)、臨床研究批件；醫藥中試熟化和產業化項目，申報企業還須提供相關的新藥研究資料、批件，GMP證書，以及下一步生產計劃或合作生產的有關內容及材料。

（三）新材料。1.釩鈦與稀土新材料 2.特種高分子及復合材料 3.電子信息材料

4.高性能石墨烯制備與應用技術 5.高性能玄武巖纖維制備與應用技術

—2—

6.新材料設計與材料基因組 7.核電關鍵材料

其他要求：項目產品須有明確的工業化應用對象，涉及對環境有影響的項目，申報企業還須提交地市級以上地方環保部門的批準文件或環評報告；特殊行業產品項目，申報企業還須提供符合該行業管理規定的相關證明材料（產品認證、市場準入證明、安全檢測報告等）。

（四）光機電一體化。1.工業生產過程控制系統 2.高性能、智能化儀器儀表 3.先進制造技術 4.新型機械產品

（五）新能源及智能汽車。1.新能源汽車動力系統關鍵技術 2.電控相關技術與產品 3.電池相關技術與產品 4.電機驅動相關技術與產品

（六）環境與資源。1.水污染防治技術 2.大氣污染防治技術

3.固體廢棄物的處理與綜合利用技術 4.環境監測、應急和預警技術。5.清潔生產與循環經濟的關鍵技術 6.資源高效與綜合利用技術

其他要求：申報項目要有獨特的實用性和可推廣性，申報企業還須提供不低于三家應用示范用戶意見。

（七）新能源與高效節能。1.可再生清潔能源技術及相關產品

—3—

2.新型高效能量轉換與儲存技術和相關產品 3.高效節能技術和相關產品

其他要求：成套設備項目，申報企業還須提供權威機構完成的產品樣機測試報告和知名企業提供的用戶意見，用戶意見應包括產品的名稱、型號、性能以及使用期間實測的數據及情況分析；工藝、裝備系統集成技術項目，申報企業還須提供不低于三家應用示范用戶意見，要有獨特的實用性和可推廣性；產品應符合國家和相關的產品標準。

四、支持經費

科技型中小企業技術創新項目采取后補助方式予以支持，其中：

無償資助類項目按照不超過研發投入40%的比例予以支持且最高不超過200萬元；

貸款貼息類項目貼息期限不超過兩年（醫藥類項目可延長至三年），貼息額度不超過100萬元。

五、申報材料

（一）《2018年四川省中小企業發展專項資金（技術創新項目）項目申報書》（系統打印）。

（二）企業法人營業執照、組織機構代碼證、國（地）稅登記證正本復印件（已辦理三證合一企業提供更新后的營業執照即可）。

（三）2016年12月7日后獲取的技術創新成果證明資料。

（四）2015、2016企業財務報表。

（五）2017年上半年企業財務報表。

（六）申請無償資助的，申報企業須提供2016年1月1日至2017年11月1日的項目研發投入專項審計報告（審計—4—

報告模板詳見申報系統）；2016年1月1日后新注冊成立企業，提供成立日期起至2017年11月1日項目研發投入專項審計報告。

（七）申請貸款貼息的，申報企業須提供2016年1月1日至2017年11月1日與銀行簽訂的貸款合同、對應的付息單據復印件（醫藥類項目可延長至2015年1月1日）；2016年1月1日后注冊成立企業，提供成立日期起至2017年11月1日與銀行簽訂的貸款合同、對應的付息單據復印件。

（八）其他需要提供的證明材料。

—5—

附件2 2018四川省中小企業發展專項資金 科技型中小企業創業投資項目申報指南

為鼓勵引導創業投資機構向科技型中小企業投資，支持科技型中小企業向創投機構融資，重點支持我省五大高端產業、七大戰略性新興產業、現代農業等我省優勢特色產業的科技型中小企業以及為科技型中小企業提供投融資服務的創業投資機構。

一、支持對象

包括四川省境內的創業投資機構（包括創業投資企業、創業投資管理企業、具有投資功能的中小企業服務機構等）和創業投資機構投資的科技型中小企業。

（一）創業投資企業。是指具有融資和投資功能，主要從事創業投資活動的公司制企業或有限合伙制企業。

（二）創業投資管理企業。是指由職業投資管理人組建的為投資者提供投資管理服務的公司制企業或有限合伙制企業。

（三）中小企業服務機構。是指主要從事為科技型中小企業提供創業輔導、技術服務和融資服務，且具有投資能力的科技企業孵化器、創業服務中心等中小企業服務機構。

（四）科技型中小企業。是指主要從事高新技術產品研究、開發、生產和服務的非上市公司。

二、支持類型

—6—

2018年四川省中小企業發展專項資金科技型中小企業創業投資項目分為風險補助和投資保障兩類。

（一）風險補助。

對創業投資機構投資于四川省境內科技型中小企業的投資項目，按照不超過實際投資額5%的比例給予獎勵，單個投資項目獎勵額度不超過100萬元，單家創業投資機構累計獎勵額不超過300萬元。

（二）投資保障。

對獲得創業投資機構直接投資的科技型中小企業，對其從事高新技術產品產業化項目進行費用補助，最高不超過200萬元。

三、申報條件

（一）申請創業投資項目的創業投資企業應具備條件： 1.在四川境內經工商行政管理部門登記。2.成立1年以上（含1年）。

3.實收資本（或出資額）在2500萬元人民幣以上，或者出資人首期出資在1000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資。

4.有明確的投資領域。

5.有至少3名具備5年以上風險投資或相關業務經驗的專職高級管理人員。

6.管理和運作規范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制。

7.按照國家企業財務、會計制度規定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法；近3年沒有因財政、財務及其

—7—

他違法、違規行為受到縣級以上財政部門及相關監管部門的處理處罰。

8.直接投資于四川省科技型中小企業。投資時間為2016年1月1日至2016年12月31日。

9.不投資于流動性證券、期貨、房地產業以及國家政策限制類行業。

（二）申請創業投資項目的創業投資管理企業應具備條件: 1.在四川境內經工商行政管理部門登記，具有法人資格。2.成立1年以上（含1年）。

3.實收資本（或出資額）在50萬元人民幣以上。4.管理的創業資本在1000萬元人民幣以上。5.有至少3名具備5年以上風險投資或相關業務經驗的專職高級管理人員。

6.按照國家企業財務、會計制度規定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法；近3年沒有因財政、財務及其他違法、違規行為受到縣級以上財政部門及相關監管部門的處理處罰。

7.直接投資于四川省科技型中小企業。投資時間為2016年1月1日至2016年12月31日。

（三）申請創業投資項目的中小企業服務機構應具備條件: 1.成立1年以上（含1年）。

2.在四川境內登記，具有企業或事業法人資格。

—8—

3.有至少2名具備3年以上創業投資或相關業務經驗的專職管理人員。

4.能夠向科技型中小企業提供固定的經營場地。5.管理和運作規范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制。

6.按照國家企業財務、會計制度規定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法；近3年沒有因財政、財務及其他違法、違規行為受到縣級以上財政部門及相關監管部門的處理處罰。

7.直接投資于四川省科技型中小企業。投資時間為2016年1月1日至2016年12月31日。

（四）申請創業投資項目的科技型中小企業，應具備條件：

1.在四川境內經工商行政管理部門登記，具有法人資格。2.成立1年以上（含1年）。3.實收貨幣資本最低不少于30萬元；

4.職工總數不超過500人；資產總額不高于2億元；年銷售收入不超過2億元。

5.科技人員數占企業職工總數的比例不低于10%；企業研發費用總額占銷售收入總額的比例不低于2%或企業研發費用總額占成本費用支出總額的比例不低于10%；企業擁有的在有效期內的與主要產品（或服務）相關的知識產權。

6.被投資時間為2016年1月1日至2016年12月31日。

四、申報材料要求

—9—

（一）風險補助。包括創業投資機構資料和被投企業資料。

1.創業投資機構提供以下資料：

（1）《2018年四川省中小企業發展專項資金科技型中小企業創業投資項目風險補助申報書》。

（2）企業營業執照復印件。

（3）2016投資企業后的銀行進帳單復印件。（4）2016的企業會計報表和標注防偽二維碼的審計報告（原件）。

（5）公司簡介及主要投資管理人員簡歷。

（6）公司驗資報告（所管理或受托管理的創業投資資金規模的證明文件）。

（7）以往投資科技型中小企業列表（包括被投資企業名稱、行業領域、投資時間、屬于第幾輪投資、投資金額、占股比例、投資后運營業績）。

2.被投企業提供以下資料：

（1）創業投資項目情況表（一企一表）。

（2）投資分析報告（創業投資機構對企業投資的時間、金額及相關條件；創業投資機構與企業雙方違約責任的追究）。

（3）企業營業執照復印件。

（4）投資變更后經工商部門備案的的企業章程復印件。（5）創業投資機構投資到位證明材料：銀行進帳單、驗資報告、工商變更登記核準通知書，投資協議等復印件。

（6）2016企業會計報表和標注防偽二維碼的審計報告復印件。

—10—

（二）投資保障。

（1）《2018年四川省中小企業發展專項資金科技型中小企業創業投資項目投資保障申報書》。

（2）投資分析報告（創業投資機構對企業投資的時間、金額及相關條件；創業投資機構與企業雙方違約責任的追究）。

（3）企業營業執照復印件。

（4）2016企業會計報表和標注防偽二維碼的審計報告原件。

（5）創業投資機構投資企業證明材料：2016投資企業后的銀行進帳單復印件、驗資報告復印件。

（6）投資合同復印件。

（7）投資變更后經工商部門備案的的企業章程復印件。（8）企業用于高新技術產品產業化項目支出相關證明材料：支出費用清單、相關票據等。

—11—

第三篇：淺論中小企業的技術創新

淺論中小企業的技術創新（1）

20世紀90年代以來，中國經濟進入了持續增長的良性發展時期。從產業組織結構的角度來看，推動這一經濟增長的主角并不是傳統意義上的國有大企業，而是包括鄉鎮企業在內的中小企業。據統計，截止2002年，我國共有中小企業約2930萬個，占全部注冊企業總數的99%；中小企業的總產值、銷售收入、實現利稅分別占全部企業總量的60%、60%和40%；其創造的最終產品和服務的價值占我國GDP近50%，出口總額的60%也是有中小企業提供的。但是，我國中小企業在迅速發展的同時也日漸暴露出各種問題：創新資金不足、技術裝備水平落后、科技人員嚴重不足、政策環境不優越等，技術進步和技術創新已成為制約中小企業發展最突出的因素。中小企業技術創新問題已經引起了全社會的普遍關注。

一、技術創新是中小企業發展的必由之路

上個世紀以來，由于世界范圍內科學技術突飛猛進的發展，使得社會生產方式和生活方式發生了重大的變化，知識和智力資源的占有、配置、生產和運用已經成為經濟發展的重要依托。世界各國尤其是發達國家的產業結構、產品結構和企業結構都發生了重大變化，新興產業特別是信息產業的迅猛發展促使傳統產業不斷發生變革，新產品層出不窮，高科技產品在社會生產中所占比重日益提高。為了迎接經濟全球化和信息化的浪潮，為了適應新的競爭環境和競爭規則，各個國家都在加緊確定和調整發展戰略，其重點就是提高技術創新能力為主要指標的核心競爭力。

面對這種新的全球經濟形勢，我國的經濟結構，包括產業結構、產品結構和企業結構等必然也要加快，進行戰略性的調整。1999年1月召開的中央經濟工作會議已明確指出，調整和優化經濟結構是促進我國經濟發展，提高經濟增長質量和效益的根本性措施。這對我國企業來說，這既是一個重大的機遇，又是一個嚴峻的挑戰。特別是對為數眾多的中小企業來說，更是一個生死存亡的緊急關頭，如果能抓住這個機遇進行創新和改革，企業發展就能上一個新的臺階；否則將被無情地淘汰。

世界著名企業管理學家，美國華盛頓大學資源教授W.費爾德萊發表評論指出，任何企業離開現代科學知識，很難承認它是一個創造社會財富的實體。以市場為導向，以提高產品競爭力為目的的企業，技術創新活動是促進經濟發展的重要因素。如果一個企業缺乏創新的技術，其勞動生產率越高，產品可能積壓越多，虧損越嚴重。因此，當前我過廣大中小企業發展的關鍵不是提高勞動生產率，而是要提高企業的技術創新能力，提高產品中的技術含量。并以市場為導向，按照高新技術產業發展的要求，積極調整自己的產品結構。總之，適者生存，中小企業只有走創新之路，才能從根本上提高企業的競爭力，也才能在激烈的競爭中求得生存和發展。

二、我國中小企業技術創新的現狀和問題

近年來，我國中小企業從事技術創新的積極性有了很大的程度的提高，技術創新活動也有了一定程度的提高。有資料顯示，改革開放以來，約65%的專利是中小企業發明的，75%以上的技術創新由中小企業完成，80%以上的新產品由中小企業開發。但從總體上來看，我國中小企業技術創新水平仍然不高，無論從創新意識、創新能力還是從創新投入、創新成果及創新效益來看，都還處于較低的水平。研究開發投入、科技人員比例等指標不僅遠低于發達國家水平，也低于國內大型企業的水平。

目前，制約我國中小企業技術創新進一步發展的障礙主要體現在以下三個方面：

（一）、技術人才短缺

技術人才是現代企業最寶貴的資源，在技術創新飛速發展的今天，科技人才的作用尤為重要。但中小企業中缺乏技術人才是世界各國都極為普遍的現象。

我國中小企業的從業人員主要來自農村剩余勞動力和城鎮新增勞動力，文化水平普遍較低，大部分人缺乏工作所需的技能訓練。科技人員和管理人員不僅數量不足，技術水平和管理水平也相對較低。而且，更為嚴重的是，迄今為止，大部分中小企業對于各類技術人才和管理人才仍然缺乏吸引力，與外資企業、合資企業和大型國有企業相比，中小企業在人才競爭上仍然明顯處于劣勢。

根據2003年7月~9月對浙江省200對家企業進行的問卷調查結果如下：

企業技術發展中遇到的主要困難：

排序 技術發展的主要困難樣本數 比例（％）

1缺乏技術人才9357.9

2缺乏資金3019.0

3技術信息、市場信息不足159.14設備落后127.45政府政策限制5 3.36其他5 3.3

（摘自《經濟理論與經濟管理》）

（二）、資金短缺

資金短缺常常是中小企業技術創新的主要障礙。從外部融資環境來看，無論是直接融資還是間接融資，中小企業都感到困難重重，主要原因有：

1．資金獲取來源過于單一，融資渠道越來越少

由于直接融資方式對資金使用者要求較高，限制較多，而且我國資本市場也沒有專門針對中小企業的融資安排，中小企業進入資本市場直接融資的障礙大，從而轉向間接融資方面。據國家信息中心的調查結果，有65.7%的中小企業資金來源主要依賴各種金融機構。但目前，隨著金融體制的改革，銀行向大型化、城市化發展，適合于中小企業的融資渠道越來越少。

2．銀行信貸政策偏重于大企業

隨著國有銀行的逐步向商業銀行過渡，為降低不良的資產比例、加強與實力雄厚的外資銀行競爭，各銀行紛紛推出各自的信貸政策。當前銀行信貸主要向個人貸款和建設項目集中，對工業貸款減少。且在對工業貸款的份額中，90%的新增貸款投向數量不足5%的AA級大型企業。而對中小企業的貸款，銀行普遍認為大多數是流動資金貸款，規模小且分散，工作量大，融資服務成本高且收益少，加上信用擔保機制及其體系的不健全，因此，當前銀行的信貸政策并沒有向中小企業傾向。

（三）、信息資源短缺

外部信息是企業認識技術和市場機會的重要基礎。大企業一般較易獲得圖書館和信息機構的服務，信息渠道也較多。中小企業由于資金不足、人才不足，搜集外部信息的廣泛性、準確性和及時性較差，導致中小企業在技術創新中的信息來源主要依靠企業內部的集思廣義和各種建議，往往不能有效地抓住機會。

三、解決中小企業技術創新問題的對策

（一）、開拓中小企業創新的模式

1．跟蹤型技術創新模式

跟蹤型技術創新模式是指中小企業要關注并及時跟蹤核心技術的發展趨勢，以最快的速度模仿，開發出與之相類似的新產品，借助領先企業的市場開拓成果，以較低的開發成分分享一定的市場份額。這中技術創新模式適用于有一定的研發能力，但資金不足，又不愿承擔創業風險的中小企業。實行這種創新戰略必須在法律允許的范圍內，利用自己的技術優勢和對市場信息的及時把握，努力在產品的差異上做文章，加以改進和完善，并加大售后服務和廣告投入，從而分得較好的市場份額。實施跟蹤型技術創新應該是在學習基礎上的二次創新，是在前人肩膀上再向上走一步的創造性活動。

2．合作型技術創新模式

對大多數中小企業來說，技術窗的物質基礎條件和技術能力都比較薄弱，完全以自身的力量來開展創新活動，短期內很難提高創新的技術水平，而通過與其他機構的合作來共同推進技術創新則是一種十分明智的選擇。合作戰略可以是縱向合作——中小企業與科研機構、高等院校進行合作，通過產學研究的緊密結合加速科技成果的產業化；也可以是橫向合作——產品及規模均較為接近的中小企業共同出資組建研究中心，共同承擔風險，獲得利益。合作型技術創新模式是中小企業優化資源配置，提高創新有效性和效率的重要手段。

（二）、解決中小企業融資難的對策

1．政府出臺各種政策鼓勵銀行向中小企業貸款

目前已經提出的鼓勵銀行向中小企業貸款的政策建議主要有：第一，在國有商業銀行中設立專門的中小企業貸款部門，督促它們增加對中小企業的貸款；第二、允許國有銀行在向中小企業貸款時收取更高的利息，使大銀行更多地向中小企業發放貸款；第三、由政府或其他組織建立專門的中小企業融資機構，更好地為中小企業融資提供支持等。

2．建立健全的中小企業融資信用擔保體系 積極發展中小企業信用擔保機構

當前我國銀行面臨的障礙之一是中小企業貸款市場信息不透明，財務不明晰，運作不規范。因此解決中小企業融資難的又一重要手段是建立中央和地方分層次的由政府支持的中小企業信用擔保體系。將由財政出資的中小企業貸款擔保機構逐步轉變為按市場化原則運作并接受政府機構監管的股份擔保公司。從試點的情況來看，此類機構占全部擔保機構的90%。

（三）、大力推進人力資源的開發 為技術創新提供智力服務

我國是一個人力資源十分豐富的國家，大力開發人力資源、努力促進資源優勢轉化為科技優勢，對于增強企業技術創新能力有著十分重大的現實意義。

1． 構建有效的人才激勵機制

匯集并不斷壯大企業的人才隊伍，進而最大限度發揮其智力潛能，關鍵在于建立有效的人才激勵機制。激勵機制從總體上包括物質激勵，也包括精神激勵；既包括正激勵，也包括負激勵。其中物質激勵應是激勵機制的基本內涵。

2．優化人才匯集環境

在企業內部，應通過各種方式營造尊重知識、尊重人才的氛圍，包括張揚個性、不求全責備、盡力滿足人才的多層次需求；充分放權、授權，委以重任，予以實現個人價值的發展空間；倡導和營造創造性、自主性、人情化的企業，形成寬松和諧、奮進的獨特的文化力，產生對優秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，進而迸發出巨大的創造力和競爭力。

3．大力加強中介服務機構的建設

中介服務機構是知識技術流動傳遞的一個重要環節，它可以有效地解決科技成果轉化難的問題，為知識技術的供求提供一個適宜的場所。最近幾年來，政府推出了加強科研成果轉化的一系列措施，以建設技術創新的支撐服務體系。

21世紀的今天，在新經濟和全球經濟一體化，以及中國加入WTO等外部因素的共同作用和影響下，中小企業的內外環境已經發生了實質性的變化。這種變化了的環境對中小企業來說，既是機遇又是挑戰。2003年1月1日，《中小企業法》正式實施，作為一部保護中小企業合法權益的法律，它將使中小企業發展的外部環境得以寬松。為了適應變化了的外部環境，中小企業必須要創新運行機制，在變化中找機會，克服發展過程中的“瓶頸約束”，實現進一步的可持續發展，進而走上國際化經營的道路。

淺論中小企業的技術創新（2）

摘要：中小企業在國民經濟中占據了相當大的比重，創造了大量的就業機會和技術創新成果。它是技術創新的重要源泉之一，在技術創新方面發揮著重要的作用。本文主要介紹了中小企業技術創新的主要類型以及研究與開發活動，政府對中小企業技術創新的作用和影響、中國中小企業技術創新的現狀，還有綠色技術創新。

關鍵詞：中小企業；技術創新；產品創新；研究與開發現狀

Summary: Small and medium-sized enterprises have occupied sizable proportion in national economy, having created a large number of employment opportunities and technological innovation achievement.It is one of the important sources oftechnological innovation, playing an important role in technological innovation.This compositionintroducesthe main type of technological innovation of small and medium-sized enterprises.And it introduces the research and development activity , function of government and influence of government on technological innovation of small and medium-sized enterprises,the current situation of technological innovation of Chinese small and medium-sized enterprises, and greentechnological innovations.Keyword : Small and medium-sized enterprises；echnological innovation；The craft innovating；Research and developmentCurrent situation

企業是現代社會的細胞，是市場經濟的主體，而占企業絕大多數的中小企業則是這一主體中最活躍、最富有活力的組成部分。中小企業在國民經濟中占據了相當大的比重，創造了大量的就業機會和技術創新成果，而且，中小企業文化及其培育出來的企業家精神和風險意識，已經成為現代文明和市場經濟的精髓，成為市場經濟體制不斷創新和發展的基礎。從某種意義上說，沒有中小企業，就沒有市場經濟。

創新是一個民族的靈魂。在世紀之交的關鍵時刻，作為國家技術創新體系的重要組成部分，中小企業技術創新能力的提高，對于一個國家維持其在全球市場上的競爭力和保持經濟的可持續發展至關重要。在這一大背景下。各國政府紛紛采取措施鼓勵和扶持中小企業的發展及其技術創新活動。

一、中小企業技術創新概述

中小企業是技術創新的重要源泉之一，在技術創新方面發揮著重要的作用，這種作用還可能遠遠超出一般人的預料。中小企業的技術創新不僅在數量上占有相當的份額，而且其創新的水平和影響也并不亞于大企業，中小企業創造了許多被認為是當代最重要的工業創新成果。中小企業技術創新與大企業既有相似之處，也有獨特之處，特別是中小企業在其技術創新過程中面臨著許多不利因素。

（1）中小企業技術創新的主要類型

由于中小企業所處行業、技術水平、規模、發展環境以及企業體制等呈現無限的多樣性，中小企業技術創新技術也必然表現出不同的類型，而且隨著經濟的發展和科技的進步，中小企業技術創新新的類型也將更加豐富多彩。

產品創新

產品創新是指中小企業在產品的生產和經營過程中，對其自身生產或經營的產品所從事的改進、提高或發明的創新活動。它可分為重要創新和漸進創新兩類。一般說來，重要創新對企業的發展影響較大，漸進創新對企業的影響有小有大，但前者往往比較難以實現，投入也大；后者較易做到。

服務創新

服務創新是近些年服務業，尤其是知識密集型服務業興起的結果，它既包括新構思、新設想轉變成新的或者改進的服務，又包括改變現有的組織機構推出新的服務，目前興起的網絡服務是服務創新的成功例證。由于服務創新投入較小，而且市場需求變化快，因而是最適合中小企業特點的技術創新類型之一。

工藝創新

工藝創新是指研究和采用新的或有重大改進的生產方法，從而改進現有產品的生產或提高產品的生產效率。由于工藝創新對開發新產品、改進原有產品以及提高原有產品的質量和產量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產品創新，一般情況下大多數工藝創新是漸進的，投入大小和難度都比較適合中小企業的特點，因而也是中小企業技術創新的重要途徑之

一。

產品（服務）創新和工藝創新之間常常互相影響、相互交融、相互促進，并與中小企業的直接經營活動密切相關，因而具有較大的普遍性，在中小企業的技術創新活動中占有重要位置。

（2）研究與開發

中小企業研究與開發活動可以分為自身的研究開發和合作研究開發兩種類型。其中自身的研究開發受到很多因素的限制，對企業的要求比較高，只局限于一些基礎（包括人力資源和資金支持等）較好的企業，但提高自身的研究與開發能力應該是中小企業技術創新的主要努力方向；合作研究開發包括中小企業與大學、研究開發機構以及大企業等的合作，對于缺乏信息、人才、技術等的中小企業來說，合作研究開發活動更加合適和普遍。統計資料顯示，在依靠大學和研究機構的幫忙，以及利用各種公共資源方面，中小企業表現出更大的效率和熱情。另外，積極參與政府的研究與開發活動也是一種越來越普遍的形式。比如近些年歐盟中小企業政策的核心就是引導更多的中小企業參與到歐盟的研究與開發計劃的框架之中。今后隨著高新技術產業的發展，中小企業將越來越多地參與高新技術的研究與開發活動。

二、政府對中小企業技術創新的作用和影響

盡管政府對中小企業技術創新影響的程度與方式還有很多爭論，但幾乎所有的人都認為，考慮到中小企業在經濟增長和技術創新等方面的巨大作用，以及中小企業在技術創新過程中面對的種種不利的因素，政府在中小企業技術創新活動中的作用至關重要。

（1）政府扶植中小企業技術創新的必要性

中小企業在現代社會中占據著重要的地位，但處于不平等的市場競爭條件下，而且市場對中小企業技術創新活動的調節存在著明顯的缺陷，種種都迫切需要政府對中小企業技術創新的扶植。現在很多國家政府都已經把促進中小企業的技術創新活動作為維持本國在國際市場上的競爭優勢的重要舉措。

府扶植中小企業技術創新的基本原則

由于國情不同，各國政府所采取的扶持中小企業技術創新的政策措施也各不相同。但無論如何，各國政府采取的扶植措施都應遵循下述一些基本原則。

政策性扶持為主的原則

公平與公證的原則

公開原則

分類指導的原則

直接支持方式和間接支持方式相結合的原則

（2）政府扶植中小企業技術創新的方式

中小企業的技術創新活動是多種多樣的，范圍也是相當廣泛，加之國情不同，因而，各國政府扶植中小企業的方式也各不相同。但各國對中小企業技術創新的扶植方式大致集中在以下幾個方面。

法律規范

組織管理

政策指導

財稅經融支持

提供信息、技術、人才培訓等服務

實施具體的科技計劃

三、中國中小企業技術創新的現狀

中國是一個中小企業眾多的國家，中小企業占全部企業數的99%以上，且大多數是在改革開放之后誕生和發展起來的，其中鄉鎮企業和民營科技企業的迅猛發展，更是中國經濟體制改革和科技體制改革的一個重要成果，同時，他們對于推動中國的改革開放進程，發揮了巨大的作用。

統計研究表明，技術創新對中國中小企業的作用是非常顯著的，清華大學經濟管理研究所對中國企業技術創新的一項調查分析顯示，在所調查的1051家企業中（其中大企業229個，中小企業797個），通過技術創新，有93.2%的企業提高了勞動生產率和增加了產品品種，有96.7%的企業提高了經濟效益，96%的企業擴大了市場，91.5%的企業提高了產品的質量，88%的企業提高了產量，77%的企業降低了材料消耗，69.4%的企業降低了能耗。不久前，由農業部、國家科委和國務院發展研究中心共同進行的鄉鎮企業技術創新調研結果顯示，在被調查的4530家企業中，70.7%的企業有技術創新活動，34.4%的企業從事了研究與開發活動，22%的企業有研究活動與開發機構。鄉鎮企業技術創新經費住處主要用于購買機器設備，占技術創新總支出的73.4%，用于購買技術的費用僅占9.3%。調研結果還表明，鄉鎮企業技術創新的主要動力是市場需求，創新的主要目標是開拓新市場；在影響創新活動的主要因素中，列前三位的是資金缺乏、技術人才短缺的市場信息不足。

四、新事物-----綠色技術創新

綠色技術創新起步于社會經濟發展的進程中，越來越引起人們的興趣，得到人們的認同和推行。綠色技術創新是既要社會經濟發展又要保護環境不受污染的產物。對綠色技術的研究經歷了末端工藝、無廢工藝、廢物最少化、清潔技術、污染預防五個階段。E.Brawn和

D.Wield于1994年提出了綠色技術的概念，概括地說，綠色技術是指能減少環境污染、降低和節約原材料與能源使用的技術、工藝或者產品的總稱。它可以分為兩類：一類是綠色產品創新，指產品在使用過程中及使用之后不危害或少危害生態環境和人體健康以及可回收利用和再生的產品。另一類是綠色工藝創新，指能減少廢氣污染物的生產和排放，降低工業活動對環境的污染以及降低成本、物耗的工藝技術。我國改革開放二十多年來，社會生產力迅猛發展，但隨之而來的環境污染問題日益嚴重。只有走可持續發展道路才能化解這個危機。作為可持續發展主體的企業在充分認識到減少環境污染、節約原材料和能源使用的重要性后，應及時把綠色技術創新提到日程上來，作為經濟發展的新增長點。

盡管中小企業在現代社會經濟生活中占據重要地位，但目前對中小企業技術創新的研究還遠遠不夠。更深入的研究有待更多的研究者的努力，從而使技術創新理論不斷深化，是之成為中小企業更好地發展的武器。最后，我引用薩繆爾森（Samuelson,P.A.）的一句話來結束本文：“創新與市場力量之間的關系是復雜的。許多大廠商對研究與創新做出了重大貢獻，這使得那些相冊地摧毀大廠商的人或宣稱大就是絕對的壞的人舉棋不定。同時，小企業或個人也做出了某些最有革命性的突破。為了促進迅速的創新，一個國家應該允許各種不同的方法與組織并存。”

參考文獻：劉東 杜占元 ：《中小企業與技術創新》,社會科學文獻出版社,1998年6月萬興亞：《中小企業技術創新與政府政策》，人民出版社，2001年12月

馮勤：企業綠色技術創新機制的建立研究，《中小企業與技術創新-----

-----西湖國際中小企業研討會論文集》，科學出版社，2004年2月

薩繆爾森P.A.：《經濟學》，中國發展出版社，1992年3月

第四篇：中小企業技術創新思路初探

龍源期刊網 http://.cn

中小企業技術創新思路初探

作者：李元初

來源：《沿海企業與科技》2005年第11期

[摘 要]技術創新是一種企業應用外部技術、自有技術或調整內部生產要素關系，使企業能創造出更多的商業利潤的特定經濟技術活動。文章從理論上和實際運作中分析了技術創新在中小企業發展的作用，揭示影響技術創新小企業的運作內在因素，提出了解決技術創新的思路。

[關鍵詞]中小企業；技術；技術創新；市場

[中圖分類號]F276．3

[文獻標識碼]A

第五篇：2009科技型中小企業技術創新基金

附件二：

2010科技型中小企業技術創新基金

項目申報須知

科技型中小企業技術創新基金（以下簡稱創新基金）是經國務院批準設立的一項專門用于支持和促進科技型中小企業技術創新的政府專項基金。2010創新基金將貫徹培育和發展戰略性新興產業的戰略要求，以提高企業技術創新能力、促進科技型中小企業成長為目標，繼續支持科技型中小企業技術創新項目。

第一章 項目類型及基本要求

一、支持對象

（一）支持的項目需符合以下條件：

1．符合國家產業、技術政策，技術含量高，創新性較強，知識產權清晰，技術處于國內領先水平；

2．自主研發項目，具有自主知識產權；

3.必須是以生產、銷售、技術服務和盈利為目的，產品或服務有明確的市場需求和較強的市場競爭力，可以產生較好的經濟效益和社會效益；

4．符合《2010科技型中小企業技術創新基金若干重點項目指南》（以下簡稱《項目指南》）要求的項目。

（二）申請支持的企業應具備以下條件：

1．具備獨立企業法人資格的中小企業；

2．主要從事高新技術產品的研究、開發、生產或服務業務，且申報的項目必須在其企業法人營業執照規定的經營范圍內；

3．管理團隊有較強的市場開拓能力和較高的經營管理水平，并有持續創新的意識；

4．具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例30%以上，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例10%以上；

5．有良好的經營業績，資產負債率合理；每年用于技術產品研究開發的經費不低于當年營業收入的5%（當年注冊的新辦企業不受此款限制）；

6．有健全的財務管理制度和合格的財務管理人員；

7.企業須由中方控股，但由具有外國身份的留學人員個人控股的企業除外，須提供留學身份證明。

二、不支持的對象

1．不符合國家產業政策的項目。

2．無自主創新的單純技術引進項目，低水平重復項目，一般加工項目和單純的基本建設項目。

3．知識產權不清晰或有權屬糾紛的項目。

4．已列入國家科技計劃并得到國家科技經費支持的、目前尚未驗收的項目。

5．實施周期過長或投資規模過大的項目。6．對社會或自然環境有不良影響的項目。7．《項目指南》中明確不支持的項目。

三、項目類型及申報條件

科技型中小企業技術創新項目分為創新項目、重點創新項目兩類，具體要求如下：

（一）創新項目 1．無償資助的創新項目

用于技術創新產品在研究、開發及中試階段的必要補助。申報的企業須同時具備以下條件：

（1）注冊的實收資本最低不少于30萬元；（2）職工人數不超過300人；（3）資產總額不高于5000萬元；（4）年營業收入不超過5000萬元；（5）申報的項目，目前尚未形成銷售規模；

（6）項目計劃新增投資在1000萬元以下，資金來源確定，投資結構合理。在項目計劃新增投資中，企業必須有與申報地方資金、創新基金數額等額以上的自有資金匹配；一般情況下，企業申報資助數額應不大于企業的凈資產數額。

項目執行期為兩年，項目計劃實現的技術、經濟指標應按滿兩年進行測算（執行期從項目申報之日起計）；一類新藥項目的執行期可以適當放寬至三年，藥品項目完成時可以沒有營業收入等經濟指標，但必須有明確的、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等，詳見《項目指南》生物、醫藥領域相關要求。

2．貸款貼息的創新項目

用于支持產品具有一定的創新性，需要中試或擴大規模，形成批量 生產，銀行已經給予貸款的項目。申報的企業須同時具備以下條件：

（1）注冊的實收資本最低不少于30萬元；（2）職工人數不超過500人；（3）資產總額不高于8000萬元；（4）年營業收入不超過8000萬元；

（5）項目計劃新增投資額一般在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結構合理，項目執行期為二年以上、三年之內（執行期從項目申報之日起計）。

2010貸款貼息項目以2009年1月1日起至項目驗收之日止，企業與銀行簽訂的貸款合同和付息單據為準。

3．根據中小企業發展的特點，按照企業工商注冊成立時間，申報創新項目的企業劃分為初創期企業和成長期企業。

（1）初創期企業是指2007年7月1日以后在工商注冊成立的企業（即成立時間在36個月以內），創新基金支持金額一般為50萬元，地方立項支持金額不得低于20萬元，西部地區可以減半。

（2）成長期企業是指企業工商注冊成立時間超過36個月的企業，創新基金支持金額不超過100萬元，地方立項支持金額不得低于30萬元，西部地區可以減半。

4．在西部欠發達專項三年試點的基礎上，創新基金2010年專門針對西藏自治區、青海省、寧夏自治區、新疆自治區、貴州省、廣西自治區、甘肅省、云南省、內蒙古自治區9省區和新疆生產建設兵團等西部欠發達地區申報創新項目作了說明，內容詳見《項目指南》。海南省參照執行。5．對國家級科技企業孵化器（高新技術創業服務中心）、國家留學人員創業園、國家大學科技園、國家火炬特色產業基地（包含軟件產業基地）等中小企業專業孵化機構內的初創期企業的創新項目予以重點支持；對大學生創業項目（指在校大學生、研究生以及畢業不到兩年內的大學生研究生創辦的初創期企業的創新項目）予以重點支持。

（二）重點創新項目

圍繞相關產業或行業發展的重點需求，選擇對產業或行業有影響、帶動作用的關鍵技術和關鍵創新產品作為突破口，創新基金對具有較高成長性的科技型中小企業的項目予以重點支持。重點創新項目必須符合《項目指南》的支持方向和范圍。

1.重點創新項目采用無償資助方式，資助金額為100萬－200萬元。推薦單位根據重點創新項目申報條件立項后推薦給管理中心，地方立項支持金額不得低于60萬元。

2.重點創新項目的申報條件：

（1）企業職工人數不超過500人；年營業收入不超過30000萬元；資產總額不超過30000萬元；至少有三年的運營時間；

（2）企業具有較高的成長性，近三年的營業收入增長率不低于150%；最近一年的營業收入增長率不低于50%；加權平均凈資產收益率不低于10%；2007營業收入不少于1000萬元；

說明：①近三年的營業收入增長率=（2009營業收入－2006營業收入）÷2006營業收入×100 %。

②最近一年的營業收入增長率=（2009營業收入－2008營 5 業收入）÷2008營業收入×100 %。

③加權平均凈資產收益率=2009凈利潤÷2009平均凈資產×100%。

（3）企業已承擔過創新基金的創新項目，且最近一個創新項目驗收合格；

（4）已獲得發明專利的項目優先支持，已獲得過創業投資或風險投資的項目優先支持。

第二章 項目申報及有關事項

一、項目申報的管理單位

（一）科技部科技型中小企業創新基金管理中心（簡稱創新基金管理中心）受理各推薦單位（省級科技主管部門）推薦的項目。

（二）推薦單位：各省、自治區、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團、副省級城市的科技主管部門以及國務院批準的建設國家自主創新示范區的高新區管委會。

職責：歸口管理轄區內創新基金項目的組織工作，向創新基金管理中心推薦轄區內項目。

（三）區縣科技主管部門負責企業注冊信息的認證。

二、申報流程

創新基金申報工作全面實行數字化管理，企業需登錄網絡工作系統進行網上申報。

（一）注冊

1．企業登錄當地推薦單位的網站（也可以通過科技部創新基金網站 6 進入當地推薦單位網站），在線填寫企業信息；

2．企業下載注冊承諾書、注冊信息表，法人代表簽字，加蓋公章； 3．企業將注冊資料（加蓋企業公章的注冊承諾書、注冊信息表、企業法人營業執照、國稅登記證、地稅登記證、企業章程、驗資證明等）送交當地區縣科技主管部門進行審核認證；

4．區縣科技主管部門提出書面認證意見。

（二）申報

1．企業按注冊的用戶名和密碼登錄當地推薦單位網站（也可以通過科技部創新基金網站進入當地推薦單位的網站），選擇申報項目欄目進行操作；

2．企業按照系統的詳細提示，了解和明確操作要求；

3．企業填寫申報材料（創新基金申報系統提供了詳細的指標定義和解釋、填報說明和要求、以及相關學習知識，企業完全可以獨立完成填報過程）；

4．企業將完成的內容發送推薦，同時將區縣科技主管部門的認證材料、加蓋企業公章的相關附件報送推薦單位；

5．推薦單位對企業申報資料進行審核，提出修改完善意見，企業修改完善后提交；

6.推薦單位接收企業申報的項目經審核后，網上激活，完成項目的申報。

三、項目組織

1.推薦單位對申報的項目進行地方評審，完成地方立項； 2．推薦單位將書面申報資料裝訂成冊； 3.省、自治區、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團的科技主管部門將轄區內要推薦的項目生成匯總表，報同級財政部門備案；

4．推薦單位將經財政部門備案的項目的電子申報資料在“創新基金網絡工作系統”中通過科技部門戶網站“一站式”提交創新基金管理中心，并將書面材料及相關文件郵寄給管理中心，完成項目的推薦工作。

四、項目申報材料

1.企業提交區縣科技主管部門的注冊資料：（1）加蓋企業公章的注冊承諾書、注冊信息表；

（2）企業法人營業執照、國稅登記證、地稅登記證、企業章程、驗資證明等。

2.企業交給推薦單位的資料：（1）網上提交的電子申報資料；

（2）經區縣科技主管部門認證的注冊資料： ①書面認證意見；

②加蓋企業公章的注冊承諾書、注冊信息表；

③企業法人營業執照、國稅登記證、地稅登記證、企業章程、驗資證明等復印件（加蓋企業公章）；

（3）相關附件：

①經會計師事務所（或審計師事務所）審計的企業2008、2009的會計報表和相應的審計報告（含會計師事務所營業執照、注冊會計師證書的復印件），申報前最近一個月的會計報表。申報重點創新項目的企業須增報2006、2007的會計報表和審計報告。會計報表必須包括資產負債表、損益表、現金流量表及報表附注等；經過審計 的財務報表每頁需加蓋審計單位印章（或蓋騎縫章）；

工商登記注冊時間在18個月以內（2009年1月1日以后成立）的申報企業，只需報送企業驗資報告和申報前最近一個月的企業會計報表、以及2009的財務報表（2010年新成立的企業不報2009財務報表）；

②可以說明項目情況的證明文件（請企業認真閱讀《項目指南》，按相關領域的具體要求提供相關的附件或說明，如技術報告、查新報告、鑒定證書、檢測報告、用戶使用報告等）；申報貸款貼息的創新項目，企業需提供2009年1月1日起至項目申報之日止與銀行簽訂的貸款合同、對應的付息單據復印件。

③高新技術企業認定證書（限高新技術企業提供）；

④國家專賣、專控及特殊行業的產品，須附相關主管機構出具的批準證明；

⑤留學人員投資（含獨資和控股）創辦的企業，須提供留學就讀學校出具的學位（學歷）證書、本人有效身份證明、投資資金證明或股權證明、中國駐外使領館教育處，或省級以上留學人員服務中心出具的證明留學身份的文件；

⑥能說明項目知識產權歸屬及授權使用的具有法律效力的證明文件（如：專利證書，軟件著作權登記證書、技術合同等）。企業與技術持有單位合作的項目簽定技術合同時，技術持有單位必須是具有法人資質的單位；

⑦與項目和企業有關的其它參考材料（如環保證明、獎勵證明、用戶定單、產品照片等）； ⑧曾列入國家科技經費支持的科技計劃項目，必須提供有關的立項批準文件和驗收結論證明（申報重點創新項目需附創新基金立項和驗收結論證明）。

3.推薦單位提交給創新基金管理中心的資料：（1）網上提交的電子申報資料；（2）項目申報函；

（3）按以下順序裝訂成冊的書面資料一冊（推薦單位裝訂至少二冊，一冊郵寄到創新基金管理中心，一冊由推薦單位存檔。書脊必須有項目名稱及推薦單位名稱，所有資料須在一冊內裝訂完成，不得使用文件夾裝訂）：

①按電子申報資料打印的書面申報資料；

②企業提交的全部書面材料（包括經區縣科技主管部門認證的注冊資料和相關附件）；

③推薦意見表、地方專家評審表；

（4）地方立項文件、經財政部門備案的項目匯總清單（對推薦的重復項目加以標注）；

4．企業及管理單位要認真核對所需的申報材料，做到真實、完整。一經推薦到創新基金管理中心，不再接收任何補充材料。所缺部分，視同無法提供。

五、注意事項

1．推薦單位推薦的項目，其地方基金立項支持的總金額不能超過其轄區內全部地方基金在創新基金管理中心備案的總額；

2.推薦單位推薦的創新項目數量不能超過該推薦單位轄區內2009 在科技部創新基金立項數（含初創期小企業創新項目和一般創新項目）的120%。

3．2009創新基金未立項而推薦單位認為需要再次推薦的項目（即重復項目），必須補充說明項目的最新進展情況和在本次申報資料中所做重要修改（或補充）的內容。重復項目的推薦數量不得超過本推薦單位推薦總數的10%。2008年以前（含2008年）未立項的項目需在地方科技主管部門重新立項后方可再次推薦。

4．對2009地方科技主管部門已立項而未推薦創新基金的項目，如要推薦2010年創新基金，需提供地方2009年立項文件及2009年資金到位證明。2009年地方立項支持的資金作為項目新增投資，視同為2010年地方創新基金立項支持資金，地方立項項目的支持資金額度、推薦要求與2010年一致。

5．同一個企業在同一內，創新基金管理中心只接收一個項目；未列入重點創新項目立項的項目，不作為創新項目立項；已獲得過重點創新項目支持的企業，創新基金管理中心不再受理其項目；已得到科技型中小企業創業投資引導基金支持的企業，創新基金管理中心不再受理其項目。

6．已獲得創新基金支持的企業，在已立項項目驗收合格后，創新基金管理中心才受理其新項目；項目驗收基本合格的，創新基金管理中心第二年才受理其新項目；驗收不合格的，創新基金管理中心三年內不受理其新項目。