第一篇：美國小學班級管理的基本制度

美國小學班級管理的基本制度

金傳寶，齊魯師范學院教師教育學院，教授。內容提要：美國小學班級管理的基本制度包括學科教學包班制、教師不跟班升級制、班級規模小班制、學生散班升級制、班級干部輪值制和自由選擇座位制等，傳遞了美國教育的基本理念和價值取向：盡量避免妨礙學生成長與發展的負面因素和不剝奪每個學生成長與發展的機會。小學階段是學生養成良好學習和生活習慣，開發智力，養成健全人格的基礎階段。在這個過程中，班級管理的理念、價值取向及其受其影響的班級管理方式起著至關重要的作用。本文以作者多年的研究和美國訪學時所見所聞為基礎，對美國小學班級管理的基本方式方法作簡要分析，并概括其一以貫之的基本理念。

一、學科教學包班制美國的小學教師被稱為全能教師或全科教師，一位教師承擔一個班級除音、體、美之外所有學科的教學任務。相應的，絕大多數小學生在同一個教室跟隨同一個教師學習全部科目。在大多數小學，日常教學時間不分節，一般由教師根據學生的學習需要和能力確定某個具體主題需要花費多長時間。[1]一項學習內容需要多長時間由教師自己確定，短的可能十幾分鐘，長的可能一個多小時。當然教師會考慮小學生注意力持續的時間問題，來調整教學時長。由于每個老師都有自己的教學進度和安排，很可能學生課間活動的時間大不相同，往往同一年級的一個班可能剛剛開始上課，另外一個班級則下課了，這就需要小學生在下課時保持安靜，否則會影響其他班級的教學。這種做法也會在潛意識里給學生傳遞一種觀念，即不管是集體還是個人，往往都有自己的生活節奏。每個人在學習、游戲和生活中都應該顧及他人，自己的活動不能影響他人的正常生活。同樣，由于是一位教師承擔某個班級的所有教學任務，因而，這位教師也就成為了我們所說的這個班級的“班主任”，承擔著管理這個班級日常工作的任務。教師自然是班級管理的主要力量，但不是唯一的管理主體，有的時候也許還不是最重要的主體。除教師外，學生、班級規則等也是非常重要的力量。在班級管理中，教師和學生處于平等地位，教師和學生一起管理這個班級。教師會和班級其他所有成員一起確定大家都必須遵守的規則，制定每個周的活動計劃，一起根據教學計劃、時令和節日等策劃和組織相應的慶祝、紀念、娛樂或學習活動。同樣由于包班制，某個教室就是某個教師的教室，也是這個教師的辦公室。教師在這個固定的教室里工作、教學，甚至生活。教師不用根據學生的課表頻繁地變換上課地點，從而可以把自己所有的教育教學資源，如課本、練習冊、地圖冊、地圖、掛圖、模型等等，都集中在這間教室里。上課時用到什么教學材料，都可以隨時方便地獲取。學生的學習材料也都放在這個教室里，學生使用起來也非常方便。除學習材料外，這個教室里還有學生和教師生活要用的基本材料，如冰箱、微波爐、飲水機等。包班制的好處包括：一是教師可以把與自己需要的所有教學材料和與某個學段有關的所有資源都集中在一個房間里，取用方便；二是教師可以通過多個學科綜合了解學生，教師從總體發展的角度看學生身上的優缺點，給學生一個中肯的評價。同時，弊端是每位教師總有自己的偏好，對學生的評價只是來自一個人，沒有其他視角，也可能對學生的評價是不公允的。正是為了避免這種成見的出現，美國小學班級管理中引入第二種制度，即教師不跟班升級制。

二、教師不跟班升級制美國的小學，也包括中學，除非教師提出申請改變所教的年級，否則，將會一直教相同年級的相同學科或全部學科。在包班制的小學中，教師往往只教小學的某個年級的所有科目，如一年級的教師總是反復教一年級的學生。這也是前面提到的教師可以把所有教育教學資源放在同一個教室的原因。這種教師不隨學生升級的制度基于以下考慮。其一，美國小學教師的教學任務是相當繁重的，要教授一個班級的所有科目，每天一般都會在4～5節課之間，一個星期就要上20～25節課。如果每學年都要更換年級的話，就需要花費大量的時間備課、準備新的教學材料、上新課等等。只教一個年級的科目，至少在相當長的時間內學習內容上不會有大的改變，不用大規模地重新備課和尋找新的教學材料，可以在一定程度上減輕教師的負擔，并提高教學質量。其二，教師不隨學生升級，主要考慮的是避免教師的成見一直跟隨某些學生。雖然教師的職業道德強調要熱愛所有學生，對所有學生一視同仁，但不可避免地會存在教師偏愛某些學生或不喜歡某些學生的情況。這種成見如果跟隨學生很長時間，對這些學生的健康成長非常不利，即使是對那些受老師偏愛的學生來說，從長期來看，對其發展也未必就是有利的。教師不隨學生升級的主要目的是避免教師對學生成見的形成及其對學生可能造成的負面影響。

三、班級規模小班制以上兩個方面分析的是美國小學班級管理中教師的使用問題，接下來主要分析班級管理的另一個主要力量，也是班級管理的對象，即學生的管理問題。在所有關于影響小學生學習質量的數量因素中，縮小班級規模，即實行小班制，是美國教育界最普遍認可的措施。大量的美國研究和實驗表明，在小學階段，縮小班級規模可以提高學生的學習成績。[2]美國聯邦教育部每年都預算大量資金專門用于縮小班級規模的各項花費，如聘用教師、新建教室等。雖然大量研究表明，當班級規模減少到15～20人時班級規模的縮小對學生成績的影響會更大，但大多數美國小學的班級規模，尤其是公立學校，都在20～25人之間。可以看出，這個數字基本上是通過縮小班級規模提高教學質量的最低要求。研究者和實踐者普遍認為小班制對學生學習和班級管理好處很多，概括起來有如下幾條。[3]1.小班制更有助于年齡小的孩子，尤其是小學一年級的學生，形成良好的學習習慣和學習技能；2.小班制增加了學生對學習和班級活動的積極參與；3.小班制減少了班級的紀律問題，并增加了教師的教學時間；4.小班制增加了師生間和生生間有效的情感和認知交流；5.小班制容易形成積極的內聚性的課堂氣氛；6.小班制有助于教師更快地了解學生，更早地滿足個別學生的特殊需要；7.小班制有利于教師在學生學習和班級管理問題上與學生家長進行更多的有效交流。當然小班制往往意味著資金的更大投入，并且小班制的實施會對優秀教師的提供產生巨大影響。雖然如此，美國的教育者和研究者還是傾向于相信，小班制是提高學生學習質量和班級管理效果的較好選擇。

四、學生散班升級制學生散班升級制是指當小學生由低年級升入高年級時，不是整個班級一起升到下一年級的同一個班級，而是盡量打亂原有的班級建制，以使學生在升入高年級時能接觸更多新同學。這種做法與教師不隨學生升級的初衷基本一致，就是盡量避免學生長期在一起學習和生活可能帶來的負面影響。這種做法與我國通常實施的整班一起升級的做法相比具有一些優勢。第一，散班升級制可以避免學生小團體的形成。學生在一起生活和學習時間長了，就容易形成這樣那樣的小團體，甚至小幫派。這些小團體往往不以學習和興趣發展為目的，會成為班級管理和學生發展的負面因素，甚至會嚴重影響學生正常的學習和生活。在學生升級時打亂原有的班級建制，盡量把升入高年級的同班同學分配到不同的班級，雖然不能完全避免原有小團體的存在，但的確會最大限度地減少形成持續小團體的可能性。第二，散班升級制可以讓學生接觸到不同文化背景和特點的學生。美國是多種族的移民國家，文化背景多樣。在這樣一個國度和社會中生活，需要人們養成包容不同觀點和價值取向的胸襟和氣度，這需要從兒童時期開始培養。通過打亂原來的班級可以讓學生盡量多的接觸不同背景的新學生、新朋友，可以在平時的學習和生活中增近了解。同時，不同文化和種族的學生本來也是一種非常重要的學習資源，可以在了解和認識學生的過程中開闊視野，增長見識等，這些都是促進學生學習的好方法。另外，這種打亂原來班級的做法與接下來要分析的輪值制也有密切的關系。

五、班級干部輪值制與我國小學班干部的選拔和使用中以“等級科層制”和“終身制”不同，美國小學班干部多采用“輪值”的辦法。這種“輪值制”有兩種常見的方式：一種是學生競選班長，任期一般為一個星期。任期內班長組織自己的“內閣”，并在任期內組織班級活動、分配內閣職責和任務、保持教室有序等。班長到期卸任，不得連任。除非同一學期內所有學生都做過一期班長，否則在本學期內擔任過班長的人不得再次競選班長職務，以確保所有學生都有擔任班長一職的機會。所有學生雖不能連任或多次競選班長職務，但可以多次成為“內閣”成員。班干部選拔和使用的另外一種方式是所有的班干部都稱為“班長”，有些班干部像“教師助手”“圖書管理員”等，雖不稱班長，但與其他稱為“班長”的班干部所起的作用是一樣的，并定期輪換。比如筆者在美國加州做訪問學者時參觀過一所教會小學，看到在教室的墻壁上貼著擔任班長的學生的照片和一張關于班長及其職責的文件。照片和文件表明，該班設有紙班長、教科書班長、鉛筆班長、圖書管理員、衛生班長、材料和設備班長、三時段班長和教師助手等8種類型的班長，其主要職責見表1。從表1中不難看出，各類班長一般只設一位，這類班長的主要職責是在課下完成。如果班長的任務必須在課堂教學中完成則設有多位，如紙班長或教科書班長，其主要目的是為了節省時間提高效率，增加用于有效教學的時間。不論班長競選輪流制還是班干部全部輪流制都分享著一些共同的特點。第一，輪流(或輪值)。這是美國班干部選拔和使用中最重要的特點，即所有學生都可以成為班長或班干部，并到期卸任，定期輪換。這樣就建立一種可上可下的機制，做班干部是機制使然，從“干部”的位置上退下來也是機制使然。這樣的機制意味著學生從干部的位子上退下來的時候不會有失落感，也不會產生我犯了錯誤所以不能做“干部”的心理。同時，輪流使所有學生都有做班干部的機會，都有通過組織班級活動、為學生服務發展自己的機會。第二，平等。美國在班干部使用和選拔中明顯地體現了平等觀念。不僅各類班干部之間不是上下等級關系(第二種模式更為明顯)，而且教師與學生也都是班級管理的平等主體。只有在平等的環境中才會產生平等的觀念。第三，服務。美國班干部的最基本職責就是為學生學習和生活服務。像表1中提到的為學生傳遞紙張、削鉛筆、開門、開關燈具、取送體育器材、登記圖書、清潔教室等幾乎都是為學生服務的內容。這在班級中就會營造一種“班干部”就是為學生服務的理念，進一步在進入社會生活時也會形成相應的價值觀念。

六、自由選擇座位制座次安排是班級管理的一個重要內容。美國小學教室在安排座次時不僅要考慮教室的物理空間，而且要考慮學生的數量和特點等。在座次安排的物理方式上，美國小學主要有5種座次安排的方式，分別是群組式、成排式、半環式、成對式和中心式。[4]用哪一種方式排列座次要根據學習的內容以及學生的特點來確定。不管哪一種方式，都存在一個如何確定某位同學坐在哪個位置上的問題，即座位的選擇問題。美國小學座位選擇最常用的方式是學生自選。所謂自選，顧名思義就是學生自己選擇坐在教室的哪個座位上，而且每天都可以選擇。基本的原則是誰先到校并到班級誰先選擇自己的座次。由于美國小學基本都是小班化教學，教室比較大，學生座位集中在教室的中央或教師上課地點附近。每一位同學都可以非常方便地與教師交流，自然也不存在搶座位的現象。為了避免小團體或影響教學的現象出現，在座次選擇時，教師會根據需要調整學生的座次。例如，把教師想密切關注的學生排在離講桌最近的座位上，容易打擾其他同學的學生排在前排角上，非常活躍的學生安排在后排角上，避免要好的朋友或都愛說話的同學坐在一起等等。在座次安排上美國教師秉持的一個基本原則是使學生把精力和注意力集中在學習任務上，不讓學生說話不是根本目的。任何可以稱之為學校的教育機構，其根本目的都是培養人，都是為了促進學習者向積極的方向發展。班級管理制度建設顯然是影響學生發展的一個重要因素，其中傳遞的價值觀念、教育哲學往往會對學生的發展產生深遠的影響。美國小學班級管理的各種制度都隱含著各自的教育理念，側重點也各不相同，但有兩種基本理念是所有制度都一以貫之的價值取向，那就是：盡量避免妨礙學生成長與發展的負面因素，不剝奪每個學生成長與發展的機會。參考文獻：[1]U.S.Department of Education.Education in the United States:A Brief Overview[M].Washington D.C.:U.S.Department of Education,2003:15.[2]Charles M.Achilles.Students Achieve More in Smaller Cla-sses[J].Educational Leadership,1996,53(5):76-77.[3]金傳寶.美國關于班級規模的實驗與研究[J].比較教育研究，2004(1)：57.

第二篇：小學班級管理評比制度

小學班級管理評比制度

一、指導思想

為了全面貫徹黨的教育方針，加強對學生的教育和管理，使學生養成良好的行為習慣，特制定本細則，借以促進學校管理，形成良好的班風、校風。

二、主要內容與分值安排

出勤10分

衛生25分

護物20分

安全10分

紀律25分

文禮10分

三、評比細則

（一）出勤（10分）

1、遲到、早退每人次扣1分，無故曠課每人次扣3分；

2、無故不參加兩操和集合每人次扣1分。

（二）衛生（25分）

1、班級課桌凳排放整齊，錯亂一處扣1分；

2、地面清潔無紙屑，玻璃無污跡，墻壁完好（非人為除外），無蛛網，做到“窗明幾凈”，發現一處扣1分；

3、包干區域干凈整潔，無紙屑，發現一處扣1分；

4、亂丟果皮紙屑每人次扣1分；

5、亂倒垃圾發現一次扣1分；

6、衛生存死角發現一處扣1分；

7、嚴禁在墻上亂寫亂畫，違者每人次扣1分。

（三）護物（20分）

1、教室窗戶玻璃明確到人保護，損壞一塊扣2分，并照價賠償；

2、校園內宣傳標語、板報，不能擅自抹擦損壞，違者每人次扣1分；

3、愛護班級財產，不能在課桌上凳子上劃任何記號，更不能故意損壞，違者每人次扣1分；

4、愛護學校花草樹木，不擅自踏進花園半步，不亂摘損花草，不亂搖擺樹枝，違者每人次扣1分；

5、節約水電，及時關水、關電，做到人走燈熄、水關，違者每班次扣1分；杜絕用飲用水洗手，洗碗，違者每人次扣1分。

（四）安全（10分）

1、嚴禁爬欄桿、圍墻、鐵門，違者每人次扣1分；

2、嚴禁做危險游戲，違者每人次扣1分；

3、學生放學后不及時回家，在路途游玩的每人次扣1分；

4、班上發現安全事故的每人次扣5分（學生無責任除外）；

5、違反安全管理條例，視情節輕重扣5分（在校外造成不良影響，影響學校形象的扣5分）。

（五）紀律（25分）

1、升旗時，必須肅立，齊唱國歌，行隊禮，違者每班次扣1分；

2、出操時，必須排一路隊進、出場，做到“快、靜、齊”，未排好隊者班次扣1分，做操時出現喧嘩、打鬧者，每班次扣1分；

3、開餐： ①開餐跑步進食堂的每人次扣1分； ②不排隊領餐、敲碗、高聲叫喊的每人次扣1分； ③全班有亂擠現象嚴重的扣1分； ④不在指定地點開餐，亂扔飯菜，每人次扣1分； ⑤非洗盤學生進入發餐區域或學生擅自重領飯菜者每人次扣1分； ⑥洗盤：未洗的盤每盤扣1分；

4、午睡要在規定地點就寢，寢室和班上不得有講話聲，否則每人次扣1分；

5、追趕、打罵的每人次扣1分；

6、教室后的黑板報內容一月換一次，否則扣班級2分。

（六）文禮（10分）

1、對人有禮貌，見到老師問好，否則扣1分；

2、能正確使用禮貌用語“請”、“您好”、“謝謝”、“對不起”、“沒關系”、“再見”，否則每人次扣1分；

3、穿著大方，衣著整潔，否則每人次扣1分；

4、佩帶紅領巾或隊徽，隊干佩帶標志，否則每人次扣1分。

四、實施方法

1、成立紅領巾監督崗。紅領巾監督崗的成員由五、六年級推薦同學組成，負責平時監督、記載，當天把結果反饋給班主任核實，再公布；

2、紅領巾廣播站的審稿由四、五年級各班推薦1名同學進行，摘抄的稿子每周每班播出不得超過3篇；

3、本活動每周一小結，以高、中、低為組比較，第一名的班級得輪流紅旗的榮譽；每月一評比，并張榜公布各班的得分。

第三篇：班級管理基本工作方法

菏澤高級技工學校 班級管理基本工作方法

1、樹立班主任的威信。當好班主任。

首先須樹立班主任的威信因為威信是溝通班主任與學生之心靈的紐帶。是班主任與學生之間感情傳遞的載體。沒有這樣的紐帶和載體，班主任就無法把班集體搞好。班主任的威信應該有這樣三種內涵：權力威信、能力威信、情感威信。權力的威信令人畏，叫人不敢違；能力的威信令人敬，使人不能違；情感的威信令人親，讓人不愿違。

2、教做人，幫助學生確立人生觀。

學生在職業學校里，學習知識重要，學習技能更重要，而學會做人最重要。班主任的最主要工作就是教學生學會做人，幫助學生樹立正確的人生觀。正如陶行知所言：“先生不應該專教書。他的責任是教人做人。學生不應當專讀書，他的責任是學習人生之道”。學生進入技工學校是一個轉折，為了使學生盡快了解和適應學校管理，除學校統一安排新生入學教育外，還應在新生入學后—個月內充分利用每周的班會課時間認真學習中職學生的日常行為規范以及學校的各項管理制度。在學習：討論的基礎上寫出心得體會或保證書，使學生充分了解學校的各項管理制度以減少違紀現象的發生。同時，要根據班級的具體工作，制定班級公約和獎懲制度，由全班同學討論達成共識后執行，以培養好的團隊精神和良好的班風。

3、以就業為導向，培養學生生存觀。人的一生有兩大任務：一是作為自然人，要戀愛、結婚、生育，擔負起繁衍人類的任務；二是作為社會的人，要擇業、就業、職業發展，擔負起發展人類、發展社會的任務。學生來技工學校學習，其目的就是找個工作。找到滿意的工作的依據是什么呢？主要有三條依據：一是就業的機制和勞動力供求狀況；二是個人的因素；三是一些外部環境因素。而個人因素是選擇職業的首要影響因素。

個人因素是指個人的知識、技能、態度等自我因素。所以班主任就以就業為導向指導學生認識“我是誰”，讓學生了解自己的個人需求、長處和短處，從而知道自己會傲什么、能做什么、怎樣去做等個人能力問題。然后引導學生針對性地去從如何提高自己的知識、能力、技能方面下功夫。就知識而言，包括基礎知識、專業知識和復合知識，其中對中職生來說，基礎知識和專業知識尤為重要。基礎知識：語言知識、常識知識、工具知識；專業知識：重要的專業基礎課、專業課和操作實訓課。與此同時，班主任再指導學生應具備的職業素養，包括學生行為習慣、良好的衛生習慣以及熱愛勞動、誠實守信、吃苦耐勞等優良素質的形成。學生在為之努力的過程中便形成了良好的班風和學風，同時為自己今后的獨立生活也就是生存創造了條件。

第四篇：最新煤礦安全管理基本制度

煤礦安全管理基本制度

二〇一七年

目 錄

一、安全生產責任制度................................二、安全生產辦公會議制度............................三、安全目標管理制度................................四、安全投入保障制度................................五、安全生產標準化管理制度..........................六、安全教育與培訓制度..............................七、事故隱患排查與整改制度.........................八、安全監督檢查制度...............................九、安全技術措施審批制度...........................十、礦用設備器材使用管理制度.......................十一、礦井主要災害預防制度.........................十二、事故應急救援制度.............................十三、安全獎罰制度.................................十四、入井人員管理制度.............................十五、安全舉報制度.................................十六、安全操作管理制度.............................十七、勞動定員管理制度.............................十八、地質災害普查制度.............................安全管理基本制度

一、安全生產責任制度

為加強礦井安全生產管理，深入貫徹“安全第一，預防為主，綜合治理”的安全生產工作方針，牢固樹立“工傷事故是可以避免的”理念，落實和明確各級人員安全生產責任，保障員工的生命和財產安全，確保礦井長治久安，根據《安全生產法》、《安全生產許可證條例》等有關安全生產法律、法規、規范、標準的有關規定，特制定本制度。

（一）礦長是本礦安全生產第一責任人，按“誰主管、誰負責”、“管業務必須管安全”的原則，對安全生產負全面領導責任。負責組織制定本礦的安全目標及長遠發展規劃，定期召開安全生產辦公會議，研究解決安全生產中出現的問題、隱患等。

分管副礦長是分管工作范圍內的安全第一責任人，對分管工作范圍內的安全工作負領導責任。礦總工程師對安全技術工作負全面責任。安監處長對礦井安全生產負監督職責。

（二）安全生產人人有責，按“有崗必有責，有責必落實”原則，各級管理人員和全體職工都要在各自不同的工作崗位上，貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，執行國家有關安全生產的政策、法規、上級及礦有關規定。

（三）各級領導和員工有責任和義務參加各種安全教育和培訓，不斷提高自身的安全生產意識和工作能力，從而有效遏制事故發生。

（四）安全監察部門負責貫徹落實黨和國家的安全生產方針、政策、法律法規以及上級和礦各項安全管理規定；負責組織開展安全檢查；負責權限范圍內的各類安全事故的調查與處理；負責安全費用提取、使用情況的監督檢查。負責對各級人員和各職能部門安全職責履行情況進行監督監察。對不負責任、失職造成事故的，應按本規定分清責任進行追究。

（五）保衛部門是礦井消防工作的業務主管部門，對易燃易爆的重點防火要害部位，必須建立健全各項管理制度，按規定配齊消防器材，并管理到位。

（六）各級領導在各自的工作范圍和管理權限內，負責組織貫徹執行國家和上級部門的有關安全生產法律、法規和企業的規章制度，計劃、布臵、檢查、總結、評比安全工作。

（七）各級管理人員除應履行本制度中所列的安全職責外，還應及時完成上級領導臨時交辦的安全工作任務，并對所屬人員履行安全職責情況進行督促檢查。

（八）由于安全生產責任制不落實造成傷亡事故或重大經濟損失者，對責任人追究行政處分和經濟處罰，觸犯法律的一并追究法律責任。

（九）礦按照本制度必須建立各級人員安全生產責任制。

效。

（九）進一步落實嚴細實工作作風，強化動態監管考核，加大問責力度，確保安全管理各項制定落實到位。

四、安全投入保障制度

為進一步加強安全投入管理，不斷完善和提高安全裝備水平，增強企業抗災能力，根據《安全生產法》、《礦山安全法》等法律法規和財政部、國家安全生產監督總局《煤炭生產安全費用提取和使用管理辦法》（財建?2004?119號）、《關于調整煤炭生產安全費用提取標準 加強煤炭生產安全費用使用管理與監督的通知》（財建?2005?168號）的規定，加強安全投入資金管理，提高安全投入資金使用效率，進一步規范管理程序，結合我礦具體情況，特制定本制度。

（一）嚴格按照《煤炭生產安全費用提取和使用管理辦法》及集團公司規定提取、使用安全費。

（二）嚴格按照《關于規范煤礦維簡費管理問題的若干規定》提取、使用維簡費。

（三）煤礦安全費、維簡費堅持先提后用，專款專用，專項核算。嚴禁弄虛作假和挪用。

（四）每年初制定安全費、維簡費使用計劃，納入礦井全面預算。

（五）建立健全安全費、維簡費提取、使用臺賬，接受安全

監察部門監督。

（六）由安全費、維簡費支出的項目要施行專人負責制，按時按量完成。

（七）由安全費、維簡費支出的項目要執行驗收制，檢查項目完成質量和費用使用情況。

（八）對挪用、虛報安全費、維簡費使用情況者嚴肅處理、追究其責任。

（九）安全費、維簡費節余轉下使用。

（十）其他按照集團公司和礦有關管理制度執行。

五、安全生產標準化管理制度

為認真貫徹“安全第一，質量為本”的標準化理念，強化質量基礎管理，增強全體員工的標準化意識，進一步推進安全生產標準化工作，有效預防和控制安全生產事故，以質量保安全，構建安全質量管理長效機制，特制定本制度。

（一）成立組織，加強領導。建立健全安全生產標準化工作機構，從礦到基層單位逐級建立標準化工作領導小組，明確各級行政一把手是單位安全生產標準化的第一責任人。

（二）建立健全安全生產標準化工作責任體系。礦長對本礦的安全生產標準化工作全面負責；分管領導和各主管業務部室要按照安全生產標準化的專業分工對本專業負責；基層單位行政正職對本區隊安全生產標準化工作全面負責。

（一）礦井安全隱患，系指煤礦生產現場、技術管理、裝備設施等所存在的可能導致事故的隱患。

1．按安全隱患的嚴重程度、解決難易分為三類： A類：難度大，礦解決不了，須由集團公司解決的隱患。B類：難度較大，生產區隊解決不了，須由礦解決的隱患。C類：由基層單位、業務部門必須解決的隱患。

2．按事故隱患的種類分：頂板、通風、瓦斯、煤塵、機電、運輸、放炮、火災、水害和其它。

（二）礦長對安全隱患排查全面負責，礦長牽頭，安監處具體安排每月組織一次全面的安全隱患排查工作；各分管副礦長牽頭，職能部門具體安排每旬組織一次分管范圍的安全隱患排查，各基層單位要做好日常的安全隱患排查工作，安監處對全礦日常的安全隱患排查工作進行安排。

（三）各級安全隱患排查出的問題必須以“六定表”形式落實整改，實行閉合管理。礦及安監處排查的問題由安監處督促落實整改，各專業口排查出的問題由專業部門督促落實整改，基層單位自身查出的問題由本單位落實整改。A類安全隱患由礦安監處上報集團公司處理，B類安全隱患由礦安排處理，C類安全隱患由各基層單位落實解決。

（四）事故隱患的管理。礦安監處負責監督各單位安全隱患整改，負責安全隱患的統計和報告。

（五）堅持不安全不生產的原則。對于存在事故隱患的作業

一的思想。

2．檢查煤礦安全法規、規章制度執行情況。3．檢查煤礦安全管理是否具有實效性。

4．檢查生產技術、設計、作業規程、操作規程是否符合安全性。

5．檢查作業地點是否符合安全生產要求。

6．檢查作業人員是否遵章守紀，特殊崗位是否持證上崗。7．檢查安全隱患的整改、事故分析、處理是否到位。8．檢查安全經費的使用和效果。

9．檢查安全設施裝備的使用、管理情況。10．檢查職工安全教育、培訓計劃的落實情況。

（七）各項檢查做好記錄，安監處對所發現的隱患或問題進行匯總整理，并協調有關部門按“六定”的原則進行隱患整改。安監處按“六定表”所規定的時間進行隱患整改情況追蹤，并做好相關記錄。

（八）其他按照集團公司和礦有關安全管理制度執行。

九、安全技術措施審批制度

為加強礦井安全生產技術管理基礎工作，實現礦井正規有序、安全生產，依據有關法律法規、條例和技術政策，特制定本制度。

（一）制訂礦井安全技術計劃、措施，必須符合國家和行業

十、礦用設備器材使用管理制度

為進一步加強礦井機電設備管理、防爆設備的合理調配和使用，發揮機電設備效能，服務好礦井安全生產，特制定本制度。

（一）礦井由機電副礦長負責組織人員對礦用設備、器材使用管理制度適時進行修訂匯編，并嚴格實施。

（二）礦用大型設備必須保證臺臺完好，全礦機電設備綜合完好率、合格率符合有關要求。

（三）礦用設備、器材具體使用必須明確使用前的檢測標準、程序、方法和檢驗單位、人員的資質等，并嚴格實施。

（四）礦用設備、器材具體使用必須明確使用過程中的檢測標準、周期、方法和檢驗單位、人員的資質等，并嚴格實施。

（五）礦用設備、器材使用必須明確維修、更新和報廢的標準、程序和方法，并嚴格實施。

（六）其他按照礦機電運輸管理文件執行。

十一、礦井主要災害預防制度

為防止礦井重大災害事故的發生，確保礦井安全、穩定發展，現對礦井頂板、水、火、瓦斯、煤塵、機電運輸管理作出如下管理規定：

（一）總體要求。

1．礦必須編制災害預防和處理計劃，報集團公司審批，并根據具體情況及時修改。災害預防和處理計劃由礦長負責組織

總工程師、礦長批準，報集團公司備案。突出煤層采掘工作面嚴禁串聯通風，采煤工作面嚴禁使用局扇通風。

（6）實行計劃供風，以風定產，嚴禁無風或微風作業，回采工作面、備用工作面、收作面和硐室風量要符合礦業集團公司的風量計算細則的要求，各用風點風量不得小于或大于計劃、措施要求風量的15%。

（7）長度大于500m的煤巷、半煤巷掘進工作面必須編制局部通風設計，其它掘進工作面在作業規程或施工措施中必須有通風專項內容（包括通風系統、風量計算、局扇、風筒選擇及管理、瓦斯管理、綜合防塵等專題內容），并嚴格按掘進裝備系列化標準執行。

（8）掘進工作面開工前，施工單位要有開工報告，并送達通風、機電、安監、調度等部門，通風部門準備好各種“一通三防”設施，否則不得開工。

（9）局扇要有“三專兩閉鎖”裝臵，局扇必須有施工單位設專人看管，并掛牌留名。煤巷、半煤巖巷掘進以及石門揭煤，必須安設同等能力的備用局扇，備用局扇必須取自另一路電源。局扇電纜必須敷設在進風流中。

（10）備用局扇每天必須試運轉一次。嚴禁任何人隨意停開局扇，除經通風部門同意的計劃停風外，所有無計劃停風、停電都要追究當事人責任。

（11）局扇、啟動裝臵必須安裝在進風流中，距回風口不小

7（5）嚴格回采工作面及回風隅角瓦斯管理。

（6）嚴格執行“一炮三檢”、“一炮三泥”和“三人連鎖放炮制”,嚴格執行《煤礦安全規程》中有關放炮的各項規定。

（7）建立健全瓦斯檢查制度。

（8）通風值班人員必須審閱瓦斯巡回檢查圖表，掌握瓦斯變化情況，發現問題及時處理，并向礦調度室匯報。重點瓦斯日報的填報必須及時、準確，審批程序齊全，每天送礦長、總工程師審閱。

（9）礦長、礦技術負責人、爆破工、采掘區隊長、通風隊長、工程技術人員、班長、流動電鉗工、煤機司機等下井時必須攜帶便攜式甲烷檢測儀。

（10）掘進迎頭和采煤工作面回風隅角，生產單位的班隊長要懸掛便攜儀，以便連續監測瓦斯。

（11）采用雙局扇、雙風筒向工作面供風，局扇有同等能力局扇備用，局扇停止運轉時備用局扇能夠自動啟動。局扇采用2×30KW以上的大功率局扇向工作面供風，確保風排瓦斯能力。

（12）采掘工作面和回風流中都應按照規程規定要求裝備瓦斯探頭，存在串聯時被串聯通風地點進風流中安設瓦斯監測探頭，瓦斯濃度達到安全規程規定值時能夠切斷被串聯工作面內的非本質安全型電器設備電源。

3．采用綜合治理瓦斯技術。（1）開采保護層。

距離不得小于保護層與被保護層層間垂距的3倍，且不得小于100m。

（2）區域預抽。

①不具備保護層開采條件的，以及未在保護層開采有效保護范圍內的突出危險區煤層，煤巷必須采取底（頂）板巷穿層鉆孔、采煤工作面必須采取穿層或順層鉆孔預抽的區域性瓦斯治理措施。

②嚴格執行預抽鉆孔布臵標準。穿層預抽鉆孔孔徑≥94mm、順層預抽鉆孔孔徑≥108mm，考察穿層、順層預抽鉆孔有效抽采半徑（30天），有實際考察數據的以考察數據確定鉆孔間距，無考察數據的按以下要求執行：

煤巷條帶穿層預抽鉆孔，瓦斯壓力＜2MPa且瓦斯含量＜8m/t的，按終煤點10m×5m間距內布臵（軸線方向×軸垂線方向）；瓦斯壓力≥2MPa或瓦斯含量≥8m/t的，按終煤點5m×5m間距內布臵。斷層構造帶（落差≥1.0m）及其前后20m范圍內必須采取穿層鉆孔加密措施，加密方案由礦總工程師確定。

采煤工作面網格穿層預抽鉆孔，瓦斯壓力＜2MPa且瓦斯含量＜8m/t的，按終煤點10m×10m間距內布臵；瓦斯壓力≥2MPa或瓦斯含量≥8m/t的，按終煤點5m×5m間距內布臵。

采煤工作面兩巷順層預抽鉆孔，煤厚（含夾矸，下同）＜3m的單排布臵、煤厚≥3m的雙排三花布臵。瓦斯壓力＜2MPa且瓦斯含量＜8m/t的，鉆孔間距單排布臵時不大于10m、雙排布臵時33

333

消防管路系統應每隔100m設臵支管和閥門，在膠帶輸送機的巷道中每隔50m設臵支管和閥門。地面消防水池必須經常保持不得小于200m的水量。如果消防用水同生產、生活用水的水池共用，應有確保消防用水的措施。

（2）井口房和扇風機房附近20m內不得有煙火或用火爐取暖。

（3）井下嚴禁使用燈泡取暖和使用電爐。

（4）進風井口應裝設防火鐵門。如果不設防火鐵門，必須有防止煙火進入礦井的安全措施。

防火鐵門必須嚴密并易關閉，打開時不妨礙提升，運輸和人員通行，并應定期維修。

（5）井下和井口房內不得從事電焊、氣焊和噴燈焊接等工作，如果必須在井下主要硐室，主要進風井巷和井口房內進行電焊、氣焊和噴燈焊接等工作，每次都必須制定安全措施，經礦長批準，并由礦長指定專人在現場檢查和監督。

（6）嚴禁攜帶煙火、戴電子手表、穿化纖衣服入井。（7）井下和硐室不準存放汽油、煤油和變壓器油，井下使用的潤滑油、棉紗、布頭和紙等，必須存放在蓋嚴的鐵桶內，用過的棉紗布頭和紙也必須放在蓋嚴的鐵桶內，并由專人定期送地面處理。不準亂放亂扔。嚴禁將剩油、廢油灑在井巷和硐室內。

（8）加強電氣設備管理，消滅“雞爪子”、“羊尾巴”和明接頭，井下嚴禁使用延燃性電纜，禁止使用非阻燃皮帶，皮帶機

3-23 出現自燃發火征兆：巷道濕、溫度增高、出現霧氣、煤壁掛汗、有煤油味、汽油味等，都必須停止工作，進行處理。

（5）所有入井人員必須佩戴隔離式自救器，并會正確使用。（6）對綜采工作面，要建立注氮防火系統，向采空區注入氮氣，抑制采空區自燃。

（7）盡力降低回采工作面兩端壓差，減少采空區漏風。（8）采煤面回采作業規程中必須有專門的防火措施，回采完畢后，及時調整風量，采取均壓，減少老塘漏風，在煤巷掘進時，嚴禁空幫空頂，嚴禁堆積浮煤，較大冒落空間（冒高超過２m，體積超過６m）和突出孔峒要進行防火處理。

（9）礦井在制定月度工作計劃時，必須同時安排防火工作計劃，并認真實施。

（10）礦井所有工作人員都要掌握滅火器材的使用方法和熟悉自己的工作區域滅火器材和放臵地點。

（11）每個季度應對礦井消防供水系統、灌漿系統、反風系統、防火門、防火墻、消防器材和消防材料庫進行一次大檢查。

（四）礦井塵害預防制度。

1．編制礦井的綜合防塵措施、隔爆措施及其組織與管理制度，并按計劃對井巷定期進行清掃，沖洗煤塵和刷漿工作。

2．礦井必須建立完善的防塵灑水管路系統。沒有防塵灑水管路的采掘工作面，不得生產。

3．井下所有運煤轉載點必須有完善的噴霧裝臵，采煤工作

3-25 前后，要對放炮地點附近20m內的巷道進行灑水滅塵。

13．掘進巷道回風口20m內，扒矸機在扒矸前要灑水潤濕矸石。

14．井下煤倉、溜煤眼、翻罐籠、輸送機、裝煤機和其它轉載地點，以及地面篩分廠、破碎車間、膠帶走廊、轉載等地點都應進行噴霧灑水或設臵捕塵器。

15．粉塵測定要嚴格執行旬測旬報制度。

（五）礦井頂板事故預防管理制度。

1．采、掘工作面作業規程中必須編制工作面頂板管理安全技術措施。編制的作業規程必須報礦有關副總工程師審批后方可執行。

2．采煤工作面必須及時移架，移架后頂板不垮落、懸頂超過作業規程的規定時，必須停止采煤作業，采取人工強制放頂或其他措施進行處理。

3．采煤工作面必須按作業規程的規定及時支護，嚴禁空頂作業，嚴禁在控頂區內提前摘柱。采煤工作面遇到頂底板松軟或破碎、過斷層、過老空、過煤柱或冒頂區以及托偽頂開采時，必須制定安全技術措施。

4．采煤工作面必須經常存有一定數量的備用支護材料。工作面嚴禁使用折損的坑木、失效的單體液壓支柱，單體液壓支柱入井前必須逐根進行壓力試驗。

5．采煤工作面初次放頂及收尾，必須制定安全技術措施。

3．副井提升裝臵的最大載重、鋼絲繩最大靜張力差和罐籠每層內一次能容納的人數，必須在井口公布，嚴禁超載運行和超靜張力差運行。箕斗提升必須采用定重裝載，嚴防超過最大載重及最大靜張力差。

4．提升設備、設施要實行用、修、管一體化。健全和完善各工種的操作規程或檢修規程，提升設備維修實行包機制，各類安全設施維護實行專人負責制。提升司機、信把工、機電維修工等都必須經過安全技術培訓，做到持證上崗。

5．提升或下放長物料，如鋼管、鋼軌等，必須編寫專門的安全技術措施，經過會審后生效并嚴格按措施執行。裝卸人員在罐頂工作時，必須帶好保險帶和安全帽，不允許人員和物料混合提升。

6．井筒作業屬深處作業，必須制定井口管理制度和各類作業人員的崗位責任制，編制專門的施工安全技術措施，各種懸掛設施、緊固件、材料等必須符合規程及技術要求，經檢驗合格后方可投入使用。

7．壓風機房安全保護裝臵及儀器儀表，要嚴格按照有關要求定期測試和校驗。安全閥整定合格，斷水、斷油、超溫、電機過流保護、安全閥、釋壓閥動作可靠，各類儀表指示正確。進出風管和風包的積炭定期清掃，濾風器每季度清掃一次，確保安全運行。

8．礦井主通風機，要定期檢修，保持完好狀態，要有可靠

介質，使用合格的易熔塞及防爆片。

16．地面和井下瓦斯泵站的機電設備，必須做到專人維護、定期檢修，各種保護裝臵要齊全靈敏可靠，防爆性能符合要求，杜絕失爆、失保。

17．井下防爆電氣設備運行、維護和修理，必須符合防爆性能的各項技術要求，防爆性能受到破壞的電氣設備，必須立即處理或更換，嚴禁使用。

（七）礦井運輸事故預防制度。

1．強化運輸管理，不斷更新運輸安全裝備，加強運輸系統關鍵工種的安全技術培訓，特殊工種必須經考核合格，方可持證上崗。

2．運輸設備、設施要實行用、修、管一體化。健全完善各工種操作規程或檢修規程，電機車、礦車、絞車維修實行包機制，軌道、照明、運輸系統各類安全設施實行包片維修制。

3．強化運輸機車通訊系統的管理、使用、維護，確保主巷運輸安全。

4．地面運輸必須嚴把路口等重要區段的安全關。軌道運輸車輛在通過路口前必須有押車工進行警戒，并有警鈴警示，行人及其他車輛嚴禁與軌道運輸車輛搶道而行。保衛科要加強地面排矸系統運輸的秩序維持，禁止閑雜人員入內拾檢物品。排澇設施、設備必須定期檢驗、維修，確保汛期安全可靠的使用。

5．運輸巷的岔口、彎道處、安全間隙不足等地段要設臵警

繩要及時更換。

13．在斜井上部車場下放車輛時，絞車司機應與信號把鉤工配合好，隨推車隨放繩，嚴禁留有余繩；下放車輛時絞車電機必須帶電，嚴禁放飛車。

14．在處理斜井掉道等事故時，絞車司機必須堅守崗位，必須將鋼絲繩拉緊、將閘閘緊，處理事故人員必須在安全地點作業，嚴禁用絞車強行拿道。

15．斜巷提升安全保護應齊全、靈敏、可靠，雙鉤提升應有錯碼信號。

16．滾筒直徑1.2m及以上的大型斜巷絞車的過卷保護、過速保護、松繩保護、過負荷及欠壓保護、限速保護、深度指示器失效保護、閘瓦磨損保護、減速功能保護等必須每天派專人檢查，確保完好；每天要有專人檢查提升容器、鋼絲繩、絞車連接裝臵各種保護和閉鎖裝臵及提升信號等，發現問題及時處理。

17．膠帶機設臵自動噴淋系統，采用的各種保護裝臵應滿足《煤礦安全規程》要求。

18．運送大件時應制定安全技術措施，運輸的全過程要由專人統一指揮，承載長件車輛的連接，必須使用專用繩扣。

（八）礦井水災預防制度。

1．嚴格執行《煤礦防治水規定》（第28號令）。

2．執行地測、防治水工作例會制度，每月初由總工程師（或地測副總）主持召開一次地測、防治水工作會議，對本月度地測

有關安全通道、自救與救護等方面的程序、步驟和手段。

（四）根據本礦井實際，制定礦井“頂板、瓦斯、防治水、防滅火、粉塵、機電運輸、職業危害”等方面發生重大事故的應急救援處理預案。

（五）礦井重大事故的應急救援處理預案經總工程師批準后下發各部門、各基層單位，并由礦總工程師負責組織各職能部門的專業技術人員對全礦職工進行培訓學習。

（六）礦總工程師季度組織各專業副總、各職能部門的專業技術人員，對礦井重大事故應急救援處理預案的落實情況進行1次檢查，當礦井情況發生顯著變化，已制定的預案不適合指導礦井事故救援時，必須對預案進行必要的修改，修改后的預案必須及時貫徹到各有關部門和每個員工。

（七）有條件時，要積極開展事故應急救援處理預案的仿真演習。

（八）有關規定和要求可以按照《礦井災害預防與處理計劃》執行。

十三、安全獎罰制度

為充分調動各級干部和全體職工抓好安全生產的積極性和主動性，執行獎優罰劣政策，特制定安全獎罰制度。

（一）安全獎懲要與安全目標管理相結合，作為礦安全管理激勵與約束機制的重要手段。

2．放松對安全工作的領導和管理，致使安全管理混亂而造成事故的。

3．對員工不按規定進行安全教育和培訓，上崗操作造成事故的。

4．由于設備不完善或作業環鏡不安全發生事故的。5．違章指揮、違章作業、違反勞動紀律的。

6．發現事故預兆和險情，不采取防止事故的措施，又不及時報告的。

7．對制止違章決策、違章指揮、違章作業人員，對揭發隱瞞事故真相的人員，對安全監督檢查人員進行謾罵、毆打及借故進行報復的。

8．事故發生后，未按規定及時上報的；或隱瞞事故真相，對責任者進行姑息包庇或弄虛作假，甚至嫁禍于人的。

9．對查出的“三違”人員按礦反三違管理辦法規定執行，并建立“三違”臺帳。

十四、入井人員管理制度

為切實加強入井人員的安全管理，及時準確掌握入井及升井人員的情況，根據《煤礦安全規程》有關規定，特制定入井人員管理制度。

（一）每班檢身員要嚴格按時間上下班。

（二）對每一位下井的職工要仔細檢查其口袋、礦帽、鞋子、7 照礦規定加重處罰。

（五）職工凡在井下查到重大安全隱患及時舉報的，經礦研究給予一定獎勵。

（六）其他按照礦《安全生產違規違紀行為舉報制度》執行。

十六、安全操作管理制度

（一）礦井所有作業崗位都必須按要求編制《安全操作規程》。

（二）安全操作規程由礦分管部門制定，報礦總工程師、礦長審批后生效。

（三）安全操作規程必須符合安全法律法規和技術規范的有關規定，必須切合實際，確保安全生產。

（四）安全操作規程必須在工作場所醒目的適當地點張貼。

（五）操作員在執行本崗位《安全操作規程》中遇到的困難和問題，必須如實記錄并及時報告主管部門。主管部門必須及時研究解決。

（六）各崗位作業人員必須按本崗《安全操作規程》進行操作，否則按“三違”嚴肅處理。

十七、勞動定員管理制度

為進一步加強煤礦安全生產工作，規范我礦企業勞動定員管理，防止超強度、超能力、超定員生產，以《淮南礦業集團優化

員統一標準》規定執行，根據各單位涉及系統類別、崗位工種、實際工作性質等不同，做到合理配臵，一崗雙責或多責采取單項與綜合定員相結合原則，崗位先行，保證運轉，力求各崗位人員高效運行。

（六）從嚴控制井下輔助崗位用工，根據礦井生產方式轉變情況，結合系統簡化優化等因素，按生產一線人數的一定比例核定井下生產輔助用工，動態調整，原則上生產一線與井下輔助用工比例要控制在1：0.8以內。

（七）從嚴控制地面和機關用工。地面崗位，重點是要根據集團公司統一核定的生產、生活服務界面，有序臵換規定界面外的經營承包用工，轉移安臵不適應井下崗位的老弱病殘人員。同時，要按照工作量飽滿原則，推進崗位合并，推行崗位承包，減少用人。

（八）其他未盡事宜按上級有關文件規定執行。

十八、地質災害普查制度

（一）本制度所指地質災害（結合我礦實際情況地質災害核心內容就是隱蔽致災地質因素）包括：采空區積水、廢棄老窯（井筒）、封閉不良鉆孔，斷層、褶曲、陷落柱，導水裂隙帶，地下含水體，古河床沖刷帶、天窗等不良地質體。

（二）地測部門負責地質災害排查技術管理工作，生產單位負責隱患整改工作，生產技術一

（二）科、通風防突一

（二）科、1

第五篇：存貨管理基本制度

存貨管理基本制度

1.總則

1.1.存貨管理制度制定目的

為了加強本公司對存貨的管理和控制，保證存貨的安全完整，提高存貨運營效率，保證合理確認存貨價值，防止并及時發現和糾正存貨業務中的各種差錯和舞弊，根據國家有關法律法規、《企業內部控制基本規范》及本公司章程，制定本制度。1.2.存貨的定義

本制度所稱存貨，是指本公司在日常活動中持有以備出售的商品、提供勞務過程中耗用的材料和物料等，主要包括各類商品、周轉材料等。

公司代銷、代管存貨，委托加工、代修存貨也適用于本制度規范范圍。

1.3.本制度以及本制度框架下的各級分制度和附件以防范公司存貨管理中的下列但不限于下列風險為目的：

1.3.1.存貨預算編制不科學、采購計劃不合理，可能導致存貨積壓或短缺； 1.3.2.驗收程序不規范、標準不明確，可能導致數量克扣、以次充好、賬實不符； 1.3.3.存貨倉儲保管方法不適當、監管不嚴密，可能導致損壞變質、價值貶損、資源浪費；

1.3.4.存貨領用發出審核不嚴格、手續不完備，可能導致貨物流失；

1.3.5.存貨盤點清查制度不完善、計劃不可行，可能導致工作流于形式、無法查清存貨真實狀況；

1.3.6.存貨報廢處臵責任不明確、審批不到位，可能導致企業利益受損。1.4.公司在制定本制度時，重點關注的關鍵控制點：

1.4.1.職責分工、權限范圍和審批程序應當明確規范，機構設臵和人員配備應當科學合理；

1.4.2.存貨請購的事項應當明確，請購的依據應當充分適當；

1.4.3.存貨管理控制流程應當清晰嚴密，存貨管理原則及程序應當明確規范； 1.4.4.存貨的確認、計量和報告應當符合國家統一的會計準則制度的規定。2.崗位分工及授權批準

2.1.存貨業務的不相容崗位至少包括： 2.1.1.存貨的請購、審批與執行：

2.1.1.1.自營存貨的請購、審批與執行：自營存貨的請購由各經營單位根據實際銷售情況提請購申請，經各門店負責人批準后采購；

2.1.1.2.聯營存貨的請購、審批與執行：聯營單位存貨可自行采購，報門店備案后由聯營商家自行采購。

2.1.2.存貨的采購到貨后由各分店倉儲保管人員進行驗收，驗收合格后報財務部門付款；

2.1.3.購入存貨的由各分店倉儲保管人員保管，財務部門負責相關賬務記錄； 2.1.4.存貨發出由柜臺營業員提出申請報各門店總經理審批后送財務部門進行賬務處理；

2.1.5.需處臵的存貨由柜臺提出申請報分店總經理審批后由財務部門負責記錄。2.2.公司應當配備合格的人員辦理存貨業務。辦理存貨業務的人員應當具備良好的業務知識和職業道德，遵紀守法，客觀公正。公司要定期對員工進行相關的政策、法律及業務培訓，不斷提高他們的業務素質和職業道德水平。

2.3.公司應當對存貨業務建立嚴格的授權批準制度，明確審批人對存貨業務的授權批準方式、權限、程序、責任和相關控制措施，規定經辦人辦理存貨業務的職責范圍和工作要求。

2.4.審批人應當根據存貨授權批準制度的規定，在授權范圍內進行審批，不得超越審批權限。經辦人應當在職責范圍內，按照審批人的批準意見辦理存貨業務。2.5.公司內部除存貨管理部門及倉儲人員外，其余部門和人員接觸存貨時，應由相關部門特別授權。必要時，存貨管理部門內部也應當執行授權接觸。

2.6.公司可以根據業務特點及成本效益原則選用計算機系統和網絡技術實現對存貨的管理和控制，但應注意計算機系統的有效性、可靠性和安全性，并制定防范意外事項的有效措施。3.請購與采購制度

3.1.采購申請管理制度：公司應當明確請購相關部門或人員的職責權限及相應的請購程序；

3.2.公司應當根據倉儲計劃、資金籌措計劃、銷售計劃等制定采購計劃，對存貨的采購實行預算管理，合理確定存貨的比例；

3.3.公司應當指定專人逐日根據各種存貨的采購間隔期和當日存貨的庫存量，分析確定應采購的日期和數量，據此進行再訂購，盡可能降低庫存或實現零庫存； 3.4.公司確定采購時點、采購批量時，應當考慮公司需求、市場狀況、行業特征、實際情況等因素； 3.5.公司應當對采購環節建立完善的管理制度，確保采購過程的透明化。公司應根據預算或采購計劃辦理采購手續，預算外或計劃外采購需經嚴格審批； 3.6.公司應當根據預算有關規定，結合本系統的業務特點編制存貨、季度和月份的采購、生產、存儲、銷售預算，并按照預算對實際執行情況予以考核； 3.7.存貨采購和審批程序應當符合有關規定。4.驗收入庫與保管制度

4.1.公司應當對入庫存貨的質量、數量、技術規格等方面進行檢查與驗收，保證存貨符合采購要求。

外購存貨入庫前一般應經過下列驗收程序：

4.1.1.檢查訂貨合同協議、入庫通知單、供貨企業提供的材質證明、合格證、運單、提貨通知單等原始單據與待檢驗貨物之間是否相符。

4.1.2.對擬入庫存貨的交貨期進行檢驗，確定外購貨物的實際交貨期與訂購單中的交貨期是否一致。

4.1.3.對待驗貨物進行數量復核和質量檢驗，必要時可聘請外部專家協助進行。4.1.4.對驗收后數量相符、質量合格的貨物辦理相關入庫手續，對經驗收不符合要求的貨物，應及時辦理退貨、換貨或索賠。

4.1.5.對不經倉儲直接使用的存貨，應當采取適當的方法進行檢驗。

4.2.公司應當建立存貨保管制度，倉儲部門應當定期對存貨進行檢查，加強存貨的日常保管工作：

4.2.1.因業務需要分設倉庫之情形，應當對不同倉庫之間的存貨流動辦理出入庫手續。

4.2.2.應當按倉儲物資所要求的儲存條件貯存，并建立和健全防火、防潮、防鼠、防盜和防變質等措施。

4.2.3.貴重物品、精密儀器和危險品的倉儲，應當實行嚴格審批制度。

4.2.4.公司應當重視低值易耗品、周轉材料等物資的管理控制，防止浪費、被盜和流失。

4.3.存貨管理部門對入庫的存貨應當建立存貨明細賬，詳細登記存貨類別、編號、名稱、規格型號、數量、計量單位等內容，并定期與財會部門就存貨品種、數量、金額等進行核對。

4.4.庫記錄不得隨意修改。如確需修改入庫記錄，應當經有效授權批準。4.5.對于已售商品退貨的入庫，倉儲部門應根據銷售部門填寫的產品退貨憑證辦理入庫手續，經批準后，對擬入庫的商品進行驗收。因產品質量問題發生的退貨，應分清責任，妥善處理。對于劣質產品，可以選擇修復、報廢等措施。4.6.公司應當根據自身的生產經營特點制定倉儲的總體計劃，并考慮商場布局、商品流程、賣場擺放等因素，相應制定人員分工、實物流動、信息傳遞等具體管理制度。

4.7.存貨的存放和管理應指定專人負責并進行分類編目，嚴格限制其他無關人員接觸存貨，入庫存貨應及時記入收發存登記簿或存貨卡片，并詳細標明存放地點。4.8.存貨采購應當按照國家統一的會計準則制度的規定進行初始計量，正確核算存貨采購成本。

5.存貨的領用與發出制度

5.1.公司應當建立嚴格的存貨領用流程和制度。公司各部門領用材料，應當持有生產管理部門及其他相關部門核準的領料單。超出存貨領料限額的，應當經過特別授權。

5.2.公司應當建立嚴格的存貨發出流程和制度。存貨的發出需要經過相關部門批準，大批商品、貴重商品或危險品的發出應當得到特別授權。倉庫應當根據經審批的通知單發出貨物，并定期將發貨記錄同銷售部門和財會部門核對。存貨發出的責任人應當及時核對有關票據憑證，確保其與存貨品名、規格、型號、數量、價格一致。

5.3.企業財會部門應當針對存貨種類繁多、存放地點復雜、出入庫發生頻率高等特點，加強與倉儲部門經常性賬實核對工作，避免出現將已入庫存貨不入賬或已發出存貨不銷賬之情形。6.存貨盤點與處臵制度

6.1.公司應當制定并選擇適當的存貨盤點制度，明確盤點范圍、方法、人員、頻率、時間等；

6.2.企業應當制定詳細的盤點計劃，合理安排人員、有序擺放存貨、保持盤點記錄的完整，及時處理盤盈、盤虧。對于特殊存貨，可以聘請專家采用特定方法進行盤點；

6.3.存貨盤點應當及時編制盤點表，盤盈、盤虧情況要分析原因，提出處理意見，經相關部門批準后，在期末結賬前處理完畢；

6.4.倉儲管理人員應通過盤點、清查、檢查等方式全面掌握存貨的狀況，及時發現存貨的殘、次、冷、背等情況。倉儲部門對殘、次、冷、背存貨的處臵，應當選擇有效的處理方式，并經相關部門審批后作出相應的處臵； 6.5.存貨的會計處理，應當符合國家統一的會計準則制度的規定。公司應當根據存貨的特點及企業內部存貨流轉的管理方式，確定存貨計價方法，防止通過人為調節存貨計價方法操縱當期損益。計價方法一經確定，未經批準，不得隨意變更。倉儲部門與財會部門應結合盤點結果對存貨進行庫齡分析，確定是否需要計提存貨跌價準備。經相關部門審批后，方可進行會計處理，并附有關書面記錄材料。

驗收入庫與保管制度

1.存貨驗收制度

1.1.各分店負責質檢的辦事人員應對來貨“訂單”進行檢查，驗貨原則：訂貨數量=實際送貨數量，供貨商多送的貨不能收，嚴格按照“訂單”收貨對于有損壞的商品一律拒收。

1.2.各分店負責質檢的辦事人員在對供應商所持“訂單”查驗合格后，指派相應商品區域理貨員與供貨商送貨員憑供應商所持本公司的“訂單”點驗實物，認真核對商品名稱、規格、編碼保質期等信息，并準確填寫每個商品實收數量。若有破損商品，則要求供貨商帶回，破損商品不能入庫；若有供貨商送貨單某個（些）商品名稱或條碼等信息與“訂單”上的某個（些）有差異，則這（些）商品信息上報營運管理部協調處理，不予收貨，其他正常商品，繼續以下步驟。

1.3.驗貨完畢后，理貨員與供貨商送貨員在已填寫實收數量的“訂單”的簽字，然后將“訂單”傳給營運管理部錄入員，錄入員根據“訂單”制作“進貨單”并打印，供貨商送貨員到錄入員處領取“進貨單”一式兩聯，再次與理貨員校對驗貨商品與數量，核對無誤后，理貨員與供貨商送貨員簽字，并加蓋商品收貨章，“進貨單”供貨商送貨員攜一聯帶回。

1.4.理貨員憑“進貨單”的另外一聯上商品的庫區庫位對商品進行對照陳列，陳列完畢后“進貨單”交營運管理部負責質量的辦事人員。

1.5.廠家送貨單一聯，“進貨單”一聯，由營運管理部負責質量的辦事人員集中匯總轉交給總部財務部。2.存貨保管制度 2.1.倉庫防火制度

2.1.1.保持防火通道暢通無阻，通道上不得有一件物品； 2.1.2.保證防火器材完好有效；

2.1.3.嚴禁煙火，任何人不得在庫內吸煙和使用打火機、火柴等； 2.1.4.嚴禁存放易燃、易爆物品； 2.1.5.任何機動車輛不得進入庫房。2.2.倉庫防水制度

2.2.1.每逢雨雪，庫管員要認真檢查庫房有無漏水之處和地面返潮對貨物的影響。發現問題，及時向主管匯報；

2.2.2.庫房清掃灑水，不得洇濕或浸濕貨物及包裝； 2.2.3.飲品不得放臵在貨物上面。2.3.倉庫防戍、防蟲制度 2.3.1.嚴禁在庫房內存放食品；

2.3.2.經檢查庫內有無老鼠、螞蟻、蛀蟲，并投放藥品。2.4.倉庫防盜制度

2.4.1.嚴禁閑雜人員進入庫房。庫管員在離開庫房時，要關好門窗、鎖好門； 2.4.2.庫房鑰匙由庫管員負責保管，庫管員不得委托其他任何人代管鑰匙； 2.4.3.庫管員必須檢查庫房門窗是否牢固可靠，發現問題及時向主管匯報，共同采取措施。

2.5.倉庫例行檢查制度

2.5.1.倉管人員每天對車間倉庫至少進行一次安全、防護巡查，確保倉庫的安全、衛生正常，商品按品種、型號、規格堆放整齊，標簽朝外；

2.5.2.倉庫管理員提前十五分鐘進入倉庫對產品的堆放、標識、及防護情況進行檢查，對不符合要求的情況及時給予糾正，并將檢查及糾正情況登記在《倉庫日檢表》上；對倉庫的防安全，門窗，電路等各方面工作進行檢查及維護，做好倉容倉貌工作。

2.5.3.倉庫管理員負責對轄區內產品每一貨號批號明示看板的設臵。倉庫管理員對所轄區內有哪些貨號，產品放哪里，有多少必須做到心中有數，且以看板和臺帳的形式反映出來，特別是對新品種、型號產品的入庫必須準確及時；接收的產品必須按貨號批號分開堆放整齊，杜絕不同種類、型號商品接收時集中堆放或同一型號商品分開放臵。

出庫與盤點制度

3.存貨發出制度

3.1.對自營商品，柜臺如需補貨，應由柜臺向門店倉儲管理人員提出申請，填寫一式三聯的“請貨單”，經門店負責人簽字后，一聯交門店倉儲管理人員處。3.2.門店倉儲人員對“請貨單”中貨物及審批核對后應盡快發出貨物至柜臺，并開具一式兩聯的“出庫單”由柜臺簽字后，一聯留存，一聯隨貨同行由柜臺保管。3.3.發出存貨后門店倉儲人員應及時登記存貨臺賬，做到賬實相符。4.存貨盤點及處理制度

4.1.存貨定期或不定期進行盤點，終了前進行一次全面的盤點清查。盤點工作主要由營運部和財務部負責組織。

4.2.由營運部制訂盤點計劃，確定是全面盤點，還是局部范圍的部門盤點，向門店、信息中心等相關盤點部門發送盤點通知和盤點日程計劃表。4.3.準備工作

4.3.1.各門店將商品整理陳列整齊，門店理貨員按商品陳列位臵抄錄“手工盤點表”，核對手抄盤點表的準確性。

4.3.2.根據盤點日程安排，門店在盤點日營業完畢后，所有未錄單據全部錄入，所有未登帳單據全部審核登帳，保證帳面庫存是最后盤點庫存。4.4.開始盤點

4.4.1.營業結束后，實物盤點開始，理貨員分柜組進行實物盤點，并在“手工盤點表”上填寫商品盤點數量。

4.4.2.門店日結完畢后,在門店制作電腦“盤點表”，并打印。

4.4.3.按“手工盤點表”錄入盤點數量，錄入完畢后，生成盤點差異表。4.5.盤點結果處理

4.5.1.營運部組織人員對金額或數量差異較大的要予以抽盤，查找差異原因，并用復盤數據更正先前的錄入數據。

4.5.2.根據“盤點表”和實盤數通過系統生成“盤點報告”，報經副總經理或總經理審核批準后，并予以審核確認。

4.5.3.系統根據經過審核的“盤點報告”調整商品庫存，并作為財務核算控制損耗的考核依據。

4.6.對于盤盈、盤虧及毀損、報廢的存貨應及時查明原因，分別情況處理：盤盈的存貨，沖減當期管理費用；盤虧和毀損的存貨，扣除過失人或保險公司賠款和殘料價值后，計入當期的管理費用；存貨毀損屬於非常損失的，在扣除保險公司等賠款和殘料價值之后，計入營業外支出。