第一篇：【第60號令】證券期貨市場統計管理辦法

證券期貨市場統計管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了規范證券期貨市場統計行為，發揮統計在反映證券期貨市場基礎信息和動態狀況、加強證券期貨市場監管中的作用，根據《中華人民共和國統計法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》、《證券公司監督管理條例》和《中華人民共和國統計法實施細則》等法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 證券期貨市場統計的基本任務是對證券期貨市場發展情況進行統計調查、統計分析，提供證券期貨市場統計資料和統計咨詢意見，實行統計監督。第三條 證券期貨市場統計調查對象（以下簡稱統計調查對象）應當如實提供證券期貨統計資料，不得虛報、瞞報、拒報、遲報，不得偽造、篡改。

本辦法所稱的統計調查對象，包括證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司及其分支機構，基金托管銀行、基金銷售機構、合格境外機構投資者托管銀行，從事證券期貨服務業務的投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所，上市公司、非上市公眾公司，證券期貨交易所、證券登記結算機構、證券業協會、期貨業協會、證券投資者保護基金公司、期貨保證金監控中心等市場主體。

第四條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）建立集中統一領導，分業務、分級負責的統計管理體制。

中國證監會負責全國證券期貨市場（以下簡稱證券期貨市場）的統計工作，中國證監會派出機構負責轄區內的證券期貨統計工作。

第五條 中國證監會制定證券期貨市場統計標準，發布證券期貨市場統計資料或者可能影響證券期貨市場穩定運行的其他統計資料。

第六條 統計資料的管理、使用和公布，應當遵守國家檔案管理制度、保密制度和證券期貨監督管理信息公開制度、證券期貨市場誠信檔案管理制度，保守統計調查對象的商業秘密，維護證券期貨市場公開、公平、公正的原則。

第二章 統計機構和統計人員

第七條 中國證監會統計部門履行以下職責：

（一）組織證券期貨市場統計調查工作，搜集、整理證券期貨統計資料，管理、公布、匯編、對外提供證券期貨市場統計資料；

（二）對證券期貨市場運行、發展、風險等情況進行統計分析，編制證券期貨市場統計報表，出具統計報告，提出有關的政策建議；

（三）建立健全證券期貨統計制度，制定證券期貨市場統計標準，完善證券期貨統計指標體系，對統計法律、行政法規、本辦法及中國證監會制定的統計制度的執行情況進行指導和檢查監督，對中國證監會派出機構、統計調查對象的統計工作進行考核評估；

（四）建設并管理證券期貨統計信息自動化系統和統計數據庫體系；

（五）負責辦理與會外單位之間的統計協調工作；

（六）辦理中國證監會派出機構統計調查項目和證券期貨市場統計調查項目補充內容的備案；

（七）組織開展證券期貨市場統計人員的業務培訓。

第八條 中國證監會履行監管職責的其他部門（以下簡稱中國證監會其他部門）對其職責范圍內的統計調查對象進行統計調查，搜集、整理證券期貨統計資料。中國證監會其他部門應當配合中國證監會統計部門的工作。

第九條 中國證監會統計部門建立證券期貨市場統計工作聯席會議機制，其成員單位包括中國證監會統計部門、中國證監會其他部門、證券期貨交易所、證券登記結算機構等。

除中國證監會統計部門之外的其他成員單位按照約定的格式與內容，定期或者不定期地向中國證監會統計部門報送本單位搜集、整理、管理的證券期貨統計資料。證券期貨市場統計工作聯席會議機制確保成員之間實現信息互聯共享，并承擔以下職能：

（一）分析評價證券期貨統計標準，提出補充、修改的建議；

（二）研究統計工作中遇到的新問題、新情況，加強各單位間的協調、配合；

（三）討論其他與證券期貨統計工作有關的重大事項。

第十條 中國證監會派出機構應當指定或者設立專門處室履行統計職責，其統計職責包括：

（一）配合中國證監會統計部門完成證券期貨市場統計調查任務，搜集、整理、提供轄區內證券期貨統計資料；

（二）組織轄區內的證券期貨統計調查工作，搜集、整理、管理、公布、對外提供證券期貨統計資料；

（三）對轄區內證券期貨發展情況進行統計分析，出具統計報告，提出有關政策建議；

（四）對轄區內統計調查對象執行統計法律、行政法規、本辦法及中國證監會制定統計制度的情況進行檢查監督。

第十一條 統計調查對象應當設立統計部門或者指定部門、人員負責統計工作。第十二條 中國證監會其他部門、派出機構配置專職的統計人員。統計調查對象應當配備專職或者兼職的統計人員。

統計人員應當具備良好的職業道德，具備必要的證券期貨市場基礎知識、統計專業基礎知識和必備的計算機操作技能。

第十三條 統計人員應當依法如實搜集、報送統計資料。

統計人員應當對其負責搜集、審核、錄入的統計資料和調查對象報送的統計資料的真實性負責，不得偽造、篡改統計資料，不得以任何方式要求統計調查對象提供不真實的統計資料。

第十四條 統計人員依法履行統計職責，不受任何單位和個人非法干預。第十五條 中國證監會統計部門組織對統計人員的專業培訓，加強職業道德教育，提高統計工作水平。

第三章 統計調查和統計分析

第十六條 中國證監會統計部門負責制定證券期貨市場統計調查項目。中國證監會派出機構在執行前述統計調查項目時，可以根據本轄區的實際情況和監管工作需要，對統計調查內容作出補充，并報中國證監會統計部門備案。

中國證監會派出機構負責制定轄區內證券期貨統計調查項目，并報中國證監會統計部門備案。

第十七條 中國證監會統計部門制定證券期貨市場統計標準，以保障統計調查中采用的指標涵義、計算方法、分類目錄、調查表式等方面的標準化。

中國證監會其他部門、中國證監會派出機構開展統計調查的，應當適用中國證監會統計部門制定的統計標準。

第十八條 中國證監會及其派出機構在組織統計調查時，應當對統計調查內容、調查對象、統計資料的報送時間、格式及方式等內容作出明確規定。

中國證監會及其派出機構可以采用公文、傳真、電話、電子郵件以及網絡等統計調查方式。涉及保密內容的統計調查，應當遵循保密管理的相關規定。第十九條 統計調查對象應當在規定時限內，按照規定的統計調查內容與格式，向中國證監會及其派出機構報送統計資料。統計資料還應當符合中國證監會統計部門制定的統計標準。

第二十條 統計調查對象應當做好基層統計報表的收集、審核和匯總工作，保證統計資料的真實、準確和完整。

統計調查對象應當向中國證監會及其派出機構報送經單位負責人審核、簽署的統計數據，并在填報說明中，對基層數據的上報情況及本期數據的異常變動等情況作出說明。

第二十一條 統計調查對象發現報送的統計資料有誤的，應當立即報告中國證監會及其派出機構，組織本單位的統計部門或者人員予以核實訂正后，及時向中國證監會及其派出機構作出書面更正與說明。必要時，還應當依法及時公開披露。第二十二條 統計調查應當以定期調查為基礎，以抽樣調查為補充，綜合運用全面調查、重點調查、行政業務記錄等方法，搜集、整理證券期貨基本統計資料。第二十三條 中國證監會統計部門應當定期分析、研究證券期貨市場和宏觀經濟發展情況，并就其對證券期貨業發展的影響等情況進行調查研究。

中國證監會統計部門可以根據證券期貨監管工作的需要，對一些市場高度關注、關系證券期貨市場發展大局的情況進行分析、研究。

第二十四條 地方各級人民政府或者國務院其他部門派出機構組織證券期貨統計調查的，統計調查對象應當及時向中國證監會派出機構報告。

中國證監會派出機構應當及時了解統計調查內容及其進展情況；必要時，應當及時就統計資料的一致性等問題，與地方各級人民政府或者國務院其他部門派出機構協商。

統計調查屬于證券期貨市場統計調查一部分的，中國證監會派出機構應當及時報告中國證監會統計部門。中國證監會統計部門應當及時就統計資料的一致性等問題，與國務院其他部門協商。

第四章 統計資料管理和公布

第二十五條 中國證監會統計部門統一管理證券期貨市場統計資料。中國證監會其他部門、派出機構負責本部門或者單位統計資料的管理工作。統計調查對象應當按照法律、行政法規的要求，加強統計資料的管理工作。統計資料檔案的保管、調用和移交，應當遵守國家有關檔案管理的規定。第二十六條 中國證監會及其派出機構應當建立健全統計資料的審核、整理、交接和存檔等管理制度。

中國證監會統計部門應當建設統一的證券期貨統計信息自動化系統，實現與中國證監會其他部門、中國證監會派出機構、證券期貨交易所、證券登記結算機構等單位統計資料電子化管理系統、證券期貨市場誠信檔案系統的對接。

第二十七條 中國證監會及其派出機構應當建立健全統計資料提供和公布制度。證券期貨市場統計資料或者可能影響證券期貨市場穩定運行的統計資料應當由中國證監會統計部門對外提供或者公布。

中國證監會派出機構可以對外提供或者公布本轄區證券期貨統計資料。第二十八條 統計調查對象或者其他單位公布統計資料應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，不得編造、偽造統計資料，擾亂證券期貨市場秩序。

第五章 監督管理與法律責任

第二十九條 中國證監會統計部門、中國證監會派出機構可以對統計調查對象的以下情況，實施定期或者不定期檢查：

（一）統計部門或者指定負責統計工作的部門、人員的配置情況；

（二）統計工作的獨立性；

（三）基層統計報表的收集、審核和匯總工作及其真實、準確、完整程度；

（四）有關統計法律、行政法規、中國證監會規定的其他要求的執行情況。第三十條 檢查分為現場檢查與非現場檢查。

現場檢查時，檢查人員不得少于兩人，并應當出示合法證件和檢查通知書。檢查人員有權采取下列措施：

（一）詢問統計調查對象的有關人員，要求其對檢查事項作出說明；

（二）查閱、復制統計調查對象與檢查事項有關的文件、資料、憑證等；

（三）要求統計調查對象及其有關人員提交與檢查事項有關的自查報告。非現場檢查時，中國證監會統計部門、中國證監會派出機構可以要求統計調查對象提供備查資料及其說明或者自查報告。

第三十一條 統計調查對象應當配合中國證監會統計部門、中國證監會派出機構的檢查工作。任何單位、個人不得干擾和妨礙檢查工作。

第三十二條 對于違反本辦法規定的統計調查對象，中國證監會可以對其采取以下監督管理措施：

（一）責令改正；

（二）監管談話；

（三）出具警示函；

（四）責令參加培訓。

第三十三條 統計調查對象有下列行為之一的，中國證監會可以給予警告，單處或者并處罰款：

（一）虛報、瞞報、漏報統計資料；

（二）偽造、篡改統計資料；

（三）拒報或者無故遲報統計資料；

（四）拒絕或者妨礙統計檢查。

對前款行為負有直接責任的管理人員和其他直接責任人員，中國證監會可以給予警告，單處或者并處罰款。

第三十四條 統計調查對象或者其他單位違反本辦法第二十八條規定，作出虛假陳述或者信息誤導，擾亂證券期貨市場的，中國證監會按照《證券法》第二百零七條、《期貨交易管理條例》第七十一條的規定予以處罰。

第三十五條 統計調查對象報送的監管信息包含統計資料，其報送或者信息披露行為違反法律、行政法規、中國證監會規定的，按照相關規定處理。

第三十六條 中國證監會統計部門、中國證監會其他部門和中國證監會派出機構的工作人員違反國家有關保密規定，擅自公開證券期貨統計資料的，中國證監會依照有關規定給予行政處分。

第六章 附 則

第三十七條 證券期貨交易所、證券期貨業協會、證券登記結算機構等自律組織組織統計調查的，應當適用中國證監會統計部門規定的統一的統計標準。前款所稱的自律組織可以制定本單位統計工作制度，并報中國證監會統計部門備案。

第三十八條 本辦法自2009年3月1日起施行。

第二篇：【政策法規】證監會：證券期貨市場統計管理辦法征求意見

證監會：證券期貨市場統計管理辦法征求意見

關于就《證券期貨市場統計管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見的通知

為規范證券期貨市場統計行為，我會擬定了《證券期貨市場統計管理辦法(征求意見稿)》，現向社會公開征求意見。歡迎投資者與社會各界積極參與討論研究，并提出建設性意見或建議。

請于2008年12月21日之前將有關意見或建議以書面或電子郵件反饋至中國證監會。

聯系方式： tjzqyj@csrc.gov.cn

傳真： 010-88061334

附件：《證券期貨市場統計管理辦法(征求意見稿)》

二〇〇八年十二月十一日

證券期貨市場統計管理辦法

(征求意見稿)

第一章 總 則

第一條 為了規范證券期貨市場統計行為，發揮統計在反映證券期貨市場基礎信息和動態狀況、指導證券期貨市場發展和加強證券期貨市

場監管中的作用，根據《中華人民共和國統計法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》、《證券公司監督管理條例》和《中華人民共和國統計法實施細則》等法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 證券期貨市場統計的基本任務是對證券期貨市場發展情況進行統計調查、統計分析，提供證券期貨市場統計資料和統計咨詢意見，實行統計監督。

第三條 證券期貨市場統計調查對象(以下簡稱統計調查對象)應當如實提供證券期貨統計資料，不得虛報、瞞報、拒報、遲報，不得偽造、篡改。

本辦法所稱的統計調查對象，包括證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司及其分支機構，基金托管銀行、基金銷售機構、合格境外機構投資者托管銀行，從事證券期貨服務業務的投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所，上市公司、非上市公眾公司，證券期貨交易所、證券登記結算機構、證券期貨業協會、證券投資者保護基金公司、期貨保證金監控中心等市場主體。

第四條 中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)建立集中統一領導，分業務、分級負責的統計管理體制。

中國證監會負責全國證券期貨市場(以下簡稱證券期貨市場)的統計工作，中國證監會派出機構負責轄區內的證券期貨統計工作。

第五條 中國證監會制定證券期貨市場統計標準，發布證券期貨市場統計資料或者可能影響證券期貨市場穩定運行的其他統計資料。

第六條 統計資料的管理、使用和公布，應當遵守國家檔案管理制度、保密制度和證券期貨監督管理信息公開制度、證券期貨市場誠信檔案管理制度，保守統計調查對象的商業秘密，維護證券期貨市場公開、公平、公正的原則。

第二章 統計機構和統計人員

第七條 中國證監會統計部門履行以下職責：

(一)組織證券期貨市場統計調查工作，搜集、整理證券期貨統計資料，管理、公布、匯編、對外提供證券期貨市場統計資料;

(二)對證券期貨市場運行、發展、風險等情況進行統計分析，編制證券期貨市場統計報表，出具統計報告，提出有關的政策建議;

(三)建立健全證券期貨統計制度，制定證券期貨市場統計標準，完善證券期貨統計指標體系，對統計法律、行政法規、本辦法及中國證監會制定的統計制度的執行情況進行指導和檢查監督，對中國證監會派出機構、統計調查對象的統計工作進行考核評估;

(四)建設并管理證券期貨統計信息自動化系統和統計數據庫體系;

(五)負責辦理與會外單位之間的統計協調工作;

(六)辦理中國證監會派出機構統計調查項目和證券期貨市場統計調查項目補充內容的備案;

(七)組織開展證券期貨市場統計人員的業務培訓。

第八條 中國證監會履行監管職責的其他部門(以下簡稱中國證監會其他部門)對其職責范圍內的統計調查對象進行統計調查，搜集、整理證券期貨統計資料。

中國證監會其他部門應當配合中國證監會統計部門的工作。

第九條 中國證監會統計部門建立證券期貨市場統計工作聯席會議機制，其成員單位包括中國證監會統計部門、中國證監會其他部門、證券期貨交易所、證券登記結算機構等。

除中國證監會統計部門之外的其他成員單位按照約定的格式與內容，定期或者不定期地向中國證監會統計部門報送本單位搜集、整理、管理的證券期貨統計資料。證券期貨市場統計工作聯席會議機制確保成員之間實現信息互聯共享，并承擔以下職能：

(一)分析評價證券期貨統計標準，提出補充、修改的建議;

(二)研究統計工作中遇到的新問題、新情況，加強各單位間的協調、配合;

(三)討論其他與證券期貨統計工作有關的重大事項。

第十條 中國證監會派出機構應當指定或者設立專門處室履行統計職責，其統計職責包括：

(一)配合中國證監會統計部門完成證券期貨市場統計調查任務，搜集、整理、提供轄區內證券期貨統計資料;

(二)組織轄區內的證券期貨統計調查工作，搜集、整理、管理、公布、對外提供證券期貨統計資料;

(三)對轄區內證券期貨發展情況進行統計分析，出具統計報告，提出有關政策建議;

(四)對轄區內統計調查對象執行統計法律、行政法規、本辦法及中國證監會制定統計制度的情況進行檢查監督。

第十一條 統計調查對象應當設立統計部門或者指定部門、人員負責統計工作。

第十二條 中國證監會其他部門、派出機構配置專職的統計人員。統計調查對象應當配備專職或者兼職的統計人員。

統計人員應當具備良好的職業道德，具備必要的證券期貨市場基礎知識、統計專業基礎知識和必備的計算機操作技能。

第十三條 統計人員應當依法如實搜集、報送統計資料。

統計人員應當對其負責搜集、審核、錄入的統計資料和調查對象報送的統計資料的真實性負責，不得偽造、篡改統計資料，不得以任何方式要求統計調查對象提供不真實的統計資料。

第十四條 統計人員依法履行統計職責，不受任何單位和個人非法干預。

第十五條 中國證監會統計部門組織對統計人員的專業培訓，加強職業道德教育，提高統計工作水平。

第三章 統計調查和統計分析

第十六條 中國證監會統計部門負責制定證券期貨市場統計調查項目。中國證監會派出機構在執行前述統計調查項目時，可以根據本轄區的實際情況和監管工作需要，對統計調查內容作出補充，并報中國證監會統計部門備案。

中國證監會派出機構負責制定轄區內證券期貨統計調查項目，并報中國證監會統計部門備案。

第十七條 中國證監會統計部門制定證券期貨市場統計標準，以保障統計調查中采用的指標涵義、計算方法、分類目錄、調查表式等方面的標準化。

中國證監會其他部門、中國證監會派出機構開展統計調查的，應當適用中國證監會統計部門制定的統計標準。

第十八條 中國證監會及其派出機構在組織統計調查時，應當對統計調查內容、調查對象、統計資料的報送時間、格式及方式等內容作出明確規定。

中國證監會及其派出機構可以采用公文、傳真、電話、電子郵件以及網絡等統計調查方式。涉及保密內容的統計調查，應當遵循保密管理的相關規定。

第十九條 統計調查對象應當在規定時限內，按照規定的統計調查內容與格式，向中國證監會及其派出機構報送統計資料。統計資料還應當符合中國證監會統計部門制定的統計標準。

第二十條 統計調查對象應當做好基層統計報表的收集、審核和匯總工作，保證統計資料的真實、準確和完整。

統計調查對象應當向中國證監會及其派出機構報送經單位負責人審核、簽署的統計數據，并在填報說明中，對基層數據的上報情況及本期數據的異常變動等情況作出說明。

第二十一條 統計調查對象發現報送的統計資料有誤的，應當立即報告中國證監會及其派出機構，組織本單位的統計部門或者人員予以核實訂正后，及時向中國證監會及其派出機構作出書面更正與說明。必要時，還應當依法及時公開披露。

第二十二條 統計調查應當以定期調查為基礎，以抽樣調查為補充，綜合運用全面調查、重點調查、行政業務記錄等方法，搜集、整理證券期貨基本統計資料。

第二十三條 中國證監會統計部門應當定期分析、研究證券期貨市場和宏觀經濟發展情況，并就其對證券期貨業發展的影響等情況進行調查研究。

中國證監會統計部門可以根據證券期貨監管工作的需要，對一些市場高度關注、關系證券期貨市場發展大局的情況進行分析、研究。

第二十四條 地方各級人民政府或者國務院其他部門派出機構組織證券期貨統計調查的，統計調查對象應當及時向中國證監會派出機構報告。

中國證監會派出機構應當及時了解統計調查內容及其進展情況;必要時，應當及時就統計資料的一致性等問題，與地方各級人民政府或者國務院其他部門派出機構協商。

統計調查屬于證券期貨市場統計調查一部分的，中國證監會派出機構應當及時報告中國證監會統計部門。中國證監會統計部門應當及時就統計資料的一致性等問題，與國務院其他部門協商。

第四章 統計資料管理和公布

第二十五條 中國證監會統計部門統一管理證券期貨市場統計資料。

中國證監會其他部門、派出機構負責本部門或者單位統計資料的管理工作。

統計調查對象應當按照法律、行政法規的要求，加強統計資料的管理工作。

第二十六條 中國證監會及其派出機構應當建立健全統計資料的審核、整理、交接和存檔等管理制度。

中國證監會統計部門應當建設統一的證券期貨統計信息自動化系統，實現與中國證監會其他部門、中國證監會派出機構、證券期貨交易所、證券登記結算機構等單位統計資料電子化管理系統、證券期貨市場誠信檔案系統的對接。

第二十七條 中國證監會及其派出機構應當建立健全統計資料提供和公布制度。

證券期貨市場統計資料或者可能影響證券期貨市場穩定運行的統計資料應當由中國證監會統計部門對外提供或者公布。

中國證監會派出機構可以對外提供或者公布本轄區證券期貨統計資料。

第二十八條 統計調查對象或者其他單位公布統計資料應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，不得編造、偽造統計資料，擾亂證券期貨市場秩序。

第五章 監督管理與法律責任

第二十九條 中國證監會統計部門、中國證監會派出機構可以對統計調查對象的以下情況，實施定期或者不定期檢查：

(一)統計部門或者指定負責統計工作的部門、人員的配置情況;

(二)統計工作的獨立性;

(三)基層統計報表的收集、審核和匯總工作及其真實、準確、完整程度;

(四)有關統計法律、行政法規、中國證監會規定的其他要求的執行情況。

第三十條 檢查分為現場檢查與非現場檢查。

現場檢查時，檢查人員不得少于兩人，并應當出示合法證件和檢查通知書。檢查人員有權采取下列措施：

(一)詢問統計調查對象的有關人員，要求其對檢查事項作出說明;

(二)查閱、復制統計調查對象與檢查事項有關的文件、資料、憑證等;

(三)要求統計調查對象及其有關人員提交與檢查事項有關的自查報告。

非現場檢查時，中國證監會統計部門、中國證監會派出機構可以要求統計調查對象提供備查資料及其說明或者自查報告。

第三十一條 統計調查對象應當配合中國證監會統計部門、中國證監會派出機構的檢查工作。任何單位、個人不得干擾和妨礙檢查工作。

第三十二條 對于違反本辦法規定的統計調查對象，中國證監會可以對其采取以下監督管理措施：

(一)責令改正;

(二)監管談話;

(三)出具警示函;

(四)責令參加培訓。

第三十三條 統計調查對象有下列行為之一的，中國證監會可以給予警告，單處或者并處罰款：

(一)虛報、瞞報、漏報統計資料;

(二)偽造、篡改統計資料;

(三)拒報或者無故遲報統計資料;

(四)拒絕或者妨礙統計檢查。

對前款行為負有直接責任的管理人員和其他直接責任人員，中國證監會可以給予警告，單處或者并處罰款。

第三十四條 統計調查對象或者其他單位違反本辦法第二十八條規定，作出虛假陳述或者信息誤導，擾亂證券期貨市場的，中國證監會按照《證券法》第二百零七條、《期貨交易管理條例》第七十一條的規定予以處罰。

第三十五條 統計調查對象報送的監管信息包含統計資料，其報送或者信息披露行為違反法律、行政法規、中國證監會規定的，按照相關規定處理。

第三十六條 中國證監會統計部門、中國證監會其他部門和中國證監會派出機構的工作人員違反國家有關保密規定，擅自公開證券期貨統計資料的，中國證監會依照有關規定給予行政處分。

第六章 附 則

第三十七條 證券期貨交易所、證券期貨業協會、證券登記結算機構等自律組織組織統計調查的，應當適用中國證監會統計部門規定的統一的統計標準。

前款所稱的自律組織可以制定本單位統計工作制度，并報中國證監會統計部門備案。

第三十八條 本辦法自2008年 月 日起施行。(文檔來源：若水財經社區)

第三篇：證券期貨市場程序化交易管理辦法

證券期貨市場程序化交易管理辦法

（征求意見稿）

第一條 為規范程序化交易，維護證券期貨市場秩序，保障投資者合法權益，根據《證券法》、《期貨交易管理條例》及相關法律法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱程序化交易是指通過既定程序或 特定軟件，自動生成或執行交易指令的交易行為。

第三條 程序化交易者應當合理進行程序化交易，遵守 國家法律法規、中國證監會有關規定以及證券期貨交易所的業務規則，對程序化交易指令負有審慎管理義務。程序化交易者應當只用一個賬戶從事程序化交易，中國證監會另有規定的除外。

證券公司、期貨公司應當對程序化交易客戶制定專門的業務管理及風險管理制度。

證券期貨交易所依法對會員、程序化交易者履行自律監管職責，及時采取自律監管措施，防范程序化交易對市場正常交易秩序的沖擊。

第四條 證券公司、期貨公司的客戶進行程序化交易的，應當事前將身份信息、策略類型、程序化交易系統技術配置 參數、服務器所在地址以及聯絡人等信息及變動情況向接受其交易委托的證券公司、期貨公司申報，證券公司、期貨公司核查后方可接受該客戶的程序化交易委托，并在委托協議中對相關事項進行約定。客戶申報信息不實或拒不申報相關信息的，證券公司、期貨公司應當拒絕接受其程序化交易委托。證券公司、期貨公司應當將客戶的程序化交易相關信息向接受其交易申報的證券期貨交易所報備。

證券期貨交易所會員自營或資產管理業務、租用證券公司交易單元的基金管理公司進行程序化交易的，應當事先向證券期貨交易所申報程序化交易相關信息，由證券期貨交易所負責核查；交易所核查后，方可進行程序化交易。

申報、核查及報備的內容、方式、時限等要求，由證券期貨交易所另行制定。

中國證監會根據監管執法需要，可以要求程序化交易者提供交易程序源代碼、交易策略詳細說明等相關材料。

第五條 證券公司、期貨公司應當勤勉盡責，建立客戶程序化交易核查制度，遵循“了解你的客戶”原則，嚴格審查客戶身份的真實性、資金來源、交易賬戶及交易操作的合規性，嚴格落實賬戶實名制和反洗錢制度。證券公司、期貨公司應當建立客戶程序化交易賬戶的甄別機制。

第六條 程序化交易者使用的程序化交易系統應當具 備驗資、驗券、持倉驗證、異常檢測和錯誤處理等風控功能，使用前應當進行充分測試，保留測試記錄，并按照審慎原則使用。

第七條 證券公司、期貨公司客戶使用的程序化交易系 統出現異常情況的，客戶應當立即采取有效控制及處置措 施，并向證券公司、期貨公司報告；證券公司、期貨公司收到報告后應當立即向證券期貨交易所報告。

證券期貨交易所會員自營或資產管理業務、租用證券公司交易單元的基金管理公司使用的程序化交易系統出現異常情況的，應當直接向證券期貨交易所報告。

證券期貨交易所收到報告后，對于可能影響證券期貨市場交易秩序的，應當及時向市場公告，并可視情況限制賬戶、限制交易單元或席位，必要時可采取技術性停牌、臨時停市等處置措施。

第八條 客戶將其程序化交易系統接入證券公司、期貨公司信息技術系統的，證券公司、期貨公司應當建立程序化 交易系統接入核查制度，在接入之前對其進行驗證測試和風險評估，重點檢查其風控功能。禁止證券公司、期貨公司接入未經核查的程序化交易系統。

第九條 客戶將其程序化交易系統接入證券公司、期貨 公司信息技術系統的，證券公司、期貨公司應當與客戶簽署接入協議。明確約定客戶不得利用接入的系統為他人提供服務；明確約定客戶實際使用的程序應當與經證券公司、期貨公司驗證測試和風險評估的程序一致，否則證券公司、期貨公司可以采取拒絕委托、關閉接入等措施；明確約定雙方風控職責，當客戶程序化交易系統發生重大異常時，證券公司、期貨公司可以采取拒絕委托、關閉接入等應急措施。

第十條 證券公司、期貨公司應當對客戶接入的程序化 交易系統進行持續管理。客戶程序化交易系統發生升級、變更的，應當告知證券公司、期貨公司，證券公司、期貨公司應當重新對其程序化交易系統進行驗證測試和風險評估?？蛻舫绦蚧灰紫到y暫停、終止使用的，應當告知證券公司、期貨公司。

第十一條 證券業、期貨業協會分別負責對程序化交易 系統應當具備的風控功能，以及證券公司、期貨公司對客戶 程序化交易系統的接入管理制定行業標準，開展自律管理。

第十二條 證券期貨交易所應當制定會員和租用證券公司交易單元的基金管理公司交易系統接入的管理標準，明確其交易系統應當符合的程序化交易風險控制要求，并定期開展檢查。

對于不符合接入管理標準的，證券期貨交易所可以采取責令整改、限制接入等措施。

第十三條 證券公司、期貨公司應當將程序化交易客戶與非程序化交易客戶的報盤通道隔離，并設置單獨的流量控制。

證券公司、期貨公司自營或資產管理業務、租用證券公司交易單元的基金管理公司進行程序化交易的，公司應當對程序化交易和非程序化交易分別使用不同的報盤通道，分別設置流量控制。

第十四條 證券公司、期貨公司應當建立程序化交易指令計算機審核系統，自動阻止申報價格及數量異常的指令直接進入證券期貨交易所主機。證券公司、期貨公司應對相關異常指令進行人工復核，視情況提醒客戶修改指令或延時申報，對可能對市場價格和流動性產生重大影響的指令有權拒 絕接受委托。

證券、期貨公司自營或資產管理業務、租用證券公司交易單元的基金管理公司進行程序化交易的，證券公司、期貨公司、基金管理公司對本公司程序化交易下達的指令負有自我約束義務，應當建立內部風控機制和指令審核系統，避免程序化交易指令對市場價格和流動性產生重大影響。證券公司、期貨公司應當嚴格落實信息隔離墻制度。證券、期貨和基金業協會分別負責制定證券、期貨、基金管理公司的程序化交易指令審核指引，并開展自律管理。

第十五條 證券期貨交易所可以根據程序化交易申報、撤單等情況，制定差異化收費管理辦法，對程序化交易收取額外費用。

第十六條 證券交易所對證券公司自營和資管業務，租用證券公司交易單元的基金管理公司的程序化交易，實施當日證券凈買入額度控制，證券交易所會同證券登記結算機構公布具體的控制方式及計算公式。證券公司、基金管理公司

根據內部風控管理要求及資金頭寸情況等因素，自行確定交易單元控制額度，向證券交易所進行額度申報以及申請額度調整。證券交易所可根據風險防控目標進行核定、調整，滿足正當交易需求。期貨交易所可以對程序化交易者實施日內開倉量限制，具體辦法由期貨交易所制定。

第十七條 證券公司、期貨公司應當妥善保存客戶程序 化交易的信息,對客戶信息承擔保密義務。

證券、期貨公司自營或資產管理業務、租用證券公司交易單元的基金管理公司進行程序化交易的，公司應當按照證券期貨交易所規定，妥善保存程序化交易的相關資料。

相關信息和資料的保存期限不得少于二十年。第十八條 程序化交易者參與證券期貨交易，不得有下列影響交易價格或交易量的行為：

（一）在屬于同一主體或處于同一控制下或涉嫌關聯的賬戶之間發生同一證券的交易；

（二）在同一賬戶或同一客戶實際控制的賬戶組間，進行期貨合約的自買自賣；

（三）頻繁申報并頻繁撤銷申報，且成交委托比明顯低于正常水平；

（四）在收盤階段利用程序進行大量且連續交易，影響收盤價；

（五）進行申報價格持續偏離申報時的市場成交價格的 大額申報，誤導其他投資者決策，同時進行小額多筆反向申報并成交；

（六）連續以高于最近成交價申報買入或連續以低于最近成交價申報賣出，引發價格快速上漲或下跌，引導、強化價格趨勢后進行大量反向申報并成交；

（七）其他違反《證券法》、《期貨交易管理條例》等法律法規，影響證券期貨市場正常交易秩序的程序化交易。

第十九條 境內程序化交易者參與證券期貨交易，不得 由在境外部署的程序化交易系統下達交易指令，也不得將境內程序化交易系統與境外計算機相連接，受境外計算機遠程控制。中國證監會另有規定的除外。

第二十條 證券期貨交易所應當按照公平原則提供機 柜托管服務。

證券公司、期貨公司應當合理使用證券期貨交易所機柜托管服務，按照公平原則分配交易單元或席位并配置流量，不得為不同客戶提供申報速度存在明顯差異的服務。

第二十一條 證券期貨交易所應當加強對程序化交易 的實時監控。

證券期貨交易所發現會員、租用證券公司交易單元的基 金管理公司未有效履行程序化交易指令審核義務的，通報行業協會進行自律處分；情節嚴重的，及時報告中國證監會。

證券期貨交易所發現程序化交易者違反本辦法第十八條規定的，可以依法采取警示、限制賬戶交易、提高保證金、限制持倉、強制平倉等自律監管措施；情節嚴重、涉嫌市場操縱的，及時報告中國證監會調查處理。

第二十二條 證券公司、期貨公司的程序化交易客戶違反本辦法第三條、第四條、第六條、第七條、第十條、第十九條規定的，證券公司、期貨公司不得接受其程序化交易委托，且應將其身份信息報送證券、期貨業協會。證券、期貨業協會應向會員通報該客戶的身份信息，在一定時間內，協會會員均不得接受該客戶的程序化交易委托。具體辦法由證券、期貨業協會另行制定。情節嚴重的，中國證監會可以采取警告、罰款等行政處罰措施。

第二十三條 證券公司、期貨公司、基金管理公司違反 本辦法第三條、第四條、第五條、第六條、第七條、第八條、第九條、第十條、第十三條、第十四條、第十七條、第十九條、第二十條規定的，中國證監會及其派出機構視情況采取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有 關的文件、暫停其相關業務等監管措施；并視情況對直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取證券市場禁入措施。情節嚴重的，中國證監會可以采取警告、罰款等行政處罰措施。

第二十四條 程序化交易者違反本辦法第十八條規定，中國證監會及其派出機構視情況采取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、暫停其相關業務等監管措施；依法應予行政處罰的，中國證監會依照《證券法》、《期貨交易管理條例》等法律法規進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

第二十五條 本辦法自發布之日三十日后施行。

第四篇：2018年證券期貨市場誠信監督管理辦法

證券期貨市場誠信監督管理辦法

第一章總則

第一條

為了加強證券期貨市場誠信建設，保護投資者合法權益，維護證券期貨市場秩序，促進證券期貨市場健康穩定發展，根據有關法律、行政法規，制定本辦法。

第二條

中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫（以下簡稱誠信檔案），記錄證券期貨市場誠信信息。

第三條

記入誠信檔案的誠信信息的界定、采集與管理，誠信信息的公開、查詢，誠信約束、激勵與引導等，適用本辦法。

第四條

公民（自然人）、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，應當誠實信用，遵守法律、行政法規、規章和依法制定的自律規則，禁止欺詐、內幕交易、操縱市場以及其他損害投資者合法權益的不誠實信用行為。

第五條

中國證監會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，實施誠信約束、激勵與引導。

第六條

中國證監會可以和國務院其他部門、地方人民政府、國家司法機關、行業組織、境外證券期貨監管機構建立誠信監管合作機制，實施誠信信息共享，推動健全社會信用體系。

第二章誠信信息的采集和管理

第七條

下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：

（一）證券業從業人員、期貨從業人員和基金從業人員；

（二）證券期貨市場投資者、交易者；

（三）證券發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司、區域性股權市場掛牌轉讓證券的企業及其董事、監事、高級管理人員、主要股東、實際控制人；

（四）區域性股權市場的運營機構及其董事、監事和高級管理人員，為區域性股權市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結算等業務的機構；

（五）證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發行擔保人及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執行事務合伙人，合格境外機構投資者、合格境內機構投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構駐華代表機構及其總代表、首席代表；

（六）會計師事務所、律師事務所、保薦機構、財務顧問機構、資產評估機構、投資咨詢機構、信用評級機構、基金服務機構、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標的物質量檢驗檢疫機構等證券期貨服務機構及其相關從業人員；

（七）為證券期貨業務提供存管、托管業務的商業銀行或者其他金融機構，及其存管、托管部門的高級管理人員；

（八）為證券期貨業提供信息技術服務或者軟硬件產品的供應商；

（九）為發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司提供投資者關系管理及其他公關服務的服務機構及其人員；

（十）證券期貨傳播媒介機構、人員；

（十一）以不正當手段干擾中國證監會及其派出機構監管執法工作的人員；

（十二）其他有與證券期貨市場活動相關的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。

第八條 本辦法所稱誠信信息包括：

（一）公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統一社會信用代碼等基本信息；

（二）中國證監會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業協會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業組織（以下簡稱證券期貨市場行業組織）作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構、誠信評估機構作出的信用評級、誠信評估；

（三）中國證監會及其派出機構作出的行政許可決定；

（四）發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司及其主要股東、實際控制人，董事、監事和高級管理人員，重大資產重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；

（五）中國證監會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監督管理措施；

（六）證券期貨市場行業組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；

（七）因涉嫌證券期貨違法被中國證監會及其派出機構調查及采取強制措施；

（八）到期拒不執行中國證監會及其派出機構生效行政處罰決定及監督管理措施，因拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協議；

（九）債券發行人未按期兌付本息等違約行為、擔保人未按約定履行擔保責任；

（十）因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監會及其派出機構移送公安機關、人民檢察院處理；

（十一）以不正當手段干擾中國證監會及其派出機構監管執法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節較輕，未受到處罰處理，但被紀律檢查或者行政監察機構認定的信息；

（十二）因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；

（十三）因證券期貨侵權、違約行為被人民法院判決承擔較大民事賠償責任；

（十四）因違法開展經營活動被銀行、保險、財政、稅收、環保、工商、海關等相關主管部門予以行政處罰；

（十五）因非法開設證券期貨交易場所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；

（十六）因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構以及證券期貨市場行業組織開除；

（十七）融資融券、轉融通、證券質押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息；

（十八）違背誠實信用原則的其他行為信息。

第九條

誠信檔案不得采集公民的宗教信仰、基因、指紋、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法規規定禁止采集的其他信息。

第十條

本辦法第八條第（二）項所列公民、法人或者其他組織所受表彰、獎勵、評比和信用評級、誠信評估信息，由其自行向中國證監會及其派出機構申報，記入誠信檔案。

公民、法人或者其他組織按規定向中國證監會及其派出機構申報前款規定以外的其他誠信信息，記入誠信檔案。

公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當真實、準確、完整。

第十一條

本辦法第八條第（一）項、第（三）項至第（十一）項誠信信息，由中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織依其職責采集并記入誠信檔案；第（十六）項、第（十七）項誠信信息，由相關證券期貨市場行業組織、證券期貨經營機構采集并記入誠信檔案；其他誠信信息由中國證監會及其派出機構通過政府信息公開、信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案。第十二條 記入誠信檔案的誠信信息所對應的決定或者行為經法定程序撤銷、變更的，中國證監會及其派出機構相應刪除、修改該誠信信息。

第十三條

本辦法第八條規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。

法律、行政法規或者中國證監會規章對違法失信信息的效力期限另有規定的，國務院其他主管部門對其產生的違法失信信息的效力期限另有規定的，從其規定。

前款所規定的效力期限，自對違法失信行為的處理決定執行完畢之日起算。

超過效力期限的違法失信信息，不再進行誠信信息公開，并不再接受誠信信息申請查詢，公民、法人或者其他組織根據本辦法第十七條申請查詢自己信息的除外。

第三章誠信信息的公開與查詢

第十四條 本辦法第八條第（二）、（三）、（四）、（六）項信息和第（五）項的行政處罰、市場禁入信息依法向社會公開。

中國證監會在其網站建立證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺，社會公眾可通過該平臺查詢本辦法第八條第（五）項行政處罰、市場禁入決定信息，第（六）項信息等違法失信信息。

第十五條

中國證監會對有下列嚴重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示：

（一）因操縱市場、內幕交易、欺詐發行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業務、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監會及其派出機構作出行政處罰；

（二）被中國證監會及其派出機構采取市場禁入措施；

（三）因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰；

（四）因拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定；

（五）到期拒不執行中國證監會及其派出機構生效行政處罰決定；

（六）嚴重侵害投資者合法權益、市場反應強烈的其他嚴重違法失信情形。

嚴重違法失信主體的專項公示期為一年，自公示之日起算。

第十六條

除本辦法第十四條、第十五條規定之外的誠信信息，公民、法人或者其他組織可以根據本辦法規定向中國證監會及其派出機構申請查詢。

第十七條

公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，符合以下條件之一的，中國證監會及其派出機構予以辦理：

（一）公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息的；

（二）發行人、上市公司申請查詢擬任董事、監事、高級管理人員的誠信信息的；

（三）發行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或者其他組織的誠信信息的；

（四）發行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務機構及其相關從業人員的誠信信息的；

（五）證券公司、債券受托管理人、證券服務機構申請查詢其所提供專業服務的發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人以及債券發行擔保人的誠信信息的；

（六）證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構申請查詢已聘任或者擬聘任的董事、監事、高級管理人員或者其他從業人員的誠信信息的；

（七）中國證監會規定的其他條件。

第十八條 公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，應當如實提供如下材料：

（一）查詢申請書；

（二）身份證明文件；

（三）辦理本辦法第十七條第（二）項至第（六）項查詢申請的，查詢申請書應經查詢對象簽字或者蓋章同意，或者有查詢對象的其他書面同意文件。第十九條

公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構自收到查詢申請之日起5個工作日內反饋。

第二十條

公民、法人或者其他組織申請查詢的誠信信息屬于國家秘密，其他公民、法人或者其他組織的商業秘密及個人隱私的，中國證監會及其派出機構不予查詢，但應當在答復中說明。

第二十一條

記入誠信檔案的公民、法人或者其他組織，認為其誠信信息具有本辦法第十二條規定的應予刪除、修改情形的，或者具有其他重大、明顯錯誤的，可以向中國證監會及其派出機構申請更正。

中國證監會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在15個工作日內進行處理，并將處理結果告知申請人。確有本辦法第十二條規定的應予刪除、修改情形的，或者其他重大、明顯錯誤情形的，應予更正。

第二十二條

公民、法人或者其他組織通過申請查詢獲取誠信信息的，不得泄露或者提供他人使用，不得進行以營利為目的的使用、加工或者處理，不得用于其他非法目的。

第四章 誠信約束、激勵與引導

第二十三條

中國證監會建立發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構、證券期貨基金從業人員等主要市場主體的誠信積分制度，實行誠信分類監督管理。

誠信積分和誠信分類監督管理具體辦法另行制定。第二十四條 向中國證監會及其派出機構申請行政許可，申請人以及申請事項涉及的有關當事人應當書面承諾其所提交的申請材料真實、準確、完整，并誠信合法地參與證券期貨市場活動。

第二十五條

中國證監會及其派出機構審查行政許可申請，應當查閱申請人以及申請事項所涉及的有關當事人的誠信檔案，對其誠信狀況進行審查。

證券期貨市場行業組織在履行登記、備案、注冊、會員批準等工作職責時，應當按照前款規定辦理。

第二十六條

中國證監會及其派出機構審查行政許可申請，發現申請人以及有關當事人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十七）項規定的違法失信信息的，可以要求申請人或者受申請人委托為行政許可申請提供證券期貨服務的有關機構提供書面反饋意見。

書面反饋意見應就如下事項進行說明：

（一）誠信信息所涉及相關事實的基本情況；

（二）有關部門所作決定、處理的執行及其他后續情況，并提供證明材料；

（三）有關證券期貨服務機構關于誠信信息對行政許可事項是否構成影響的分析。申請人或者有關證券期貨服務機構應在規定期限內提交書面反饋意見。

第二十七條

申請人或者有關證券期貨服務機構的書面反饋意見不明確，有關分析、說明不充分的，中國證監會及其派出機構可以直接或者委托有關機構對有關事項進行核查。

第二十八條

根據本辦法第二十六條、第二十七條提供書面反饋意見或者進行核查的時間，不計入行政許可法定期限。

第二十九條 行政許可申請人以及申請事項所涉及的有關當事人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十七）項規定的違法失信信息之一，屬于法定不予許可條件范圍的，中國證監會及其派出機構應當依法作出不予許可的決定。

申請人以及申請事項所涉及的有關當事人的誠信信息雖不屬于法定不予許可條件范圍，但有關法律、行政法規和規章對行政許可法定條件提出誠實信用要求、作出原則性規定或者設定授權性條款的，中國證監會及其派出機構可以綜合考慮誠信狀況等相關因素，審慎審查申請人提出的行政許可申請事項。

第三十條

業務創新試點申請人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十七）項規定的違法失信信息之一的，中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織可以暫緩或者不予安排，但申請人能證明該違法失信信息與業務創新明顯無關的除外。

第三十一條 中國證監會及其派出機構審查行政許可，對符合以下條件的，在受理后，即時進行審查：

（一）近三年沒有違反證券期貨法律、行政法規和中國證監會規定的失信記錄；

（二）近三年沒有因違法開展經營活動被銀行、保險、稅收、環保、海關等相關主管部門予以行政處罰；

（三）沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰。

中國證監會及其派出機構審查行政許可，可以在同等條件下對誠信積分較高的申請人優先審查。

第三十二條 中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織在業務創新試點安排中，可以在法律、行政法規規定的范圍內，對于同等條件下誠信狀況較好的申請人予以優先安排。

第三十三條 中國證監會及其派出機構在對公民、法人或者其他組織進行行政處罰、實施市場禁入和采取監督管理措施中，應當查閱當事人的誠信檔案，在綜合考慮當事人違法行為的性質、情節、損害投資者合法權益程度和當事人誠信狀況等因素的基礎上，依法作出處理。

第三十四條 中國證監會及其派出機構在開展監督檢查等日常監管工作中，應當查閱被監管機構的誠信檔案，根據被監管機構的誠信狀況，有針對性地進行現場檢查和非現場檢查，或者適當調整、安排現場檢查的對象、頻率和內容。

第三十五條 證券登記結算機構、證券公司、期貨公司等機構在為投資者、客戶開立證券、期貨相關賬戶時，應當查詢投資者、客戶的誠信檔案，按照規定辦理相關賬戶開立事宜。

第三十六條 證券公司在辦理客戶證券質押式回購、約定式購回以及融資融券業務申請時，可以查閱客戶的誠信檔案，根據申請人的誠信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調整授信額度。

證券金融公司在開展轉融通業務時，可以查閱證券公司的誠信檔案，根據證券公司的誠信狀況，決定是否對其進行轉融通，或者確定和調整授信額度。

第三十七條

發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構擬聘任董事、監事、高級管理人員以及從業人員的，應當查詢擬聘任人員的誠信檔案，并將其誠信狀況作為決定是否聘任的依據。

第三十八條

證券公司、證券服務機構受托為發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司等提供證券服務的，應當查詢委托人的誠信檔案，并將其誠信狀況作為決定是否接受委托、確定收費標準的依據。

第三十九條

公民、法人或者其他組織公開發布證券期貨市場評論信息，所述事實內容與實際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導公眾情形的，中國證監會及其派出機構可以對其出具誠信關注函，記入誠信檔案，并可將有關情況向其所在工作單位、所屬主管部門或者行業自律組織通報。

證券期貨投資咨詢機構及其人員公開發布證券期貨市場評論信息違反規定的，依照有關規定處理、處罰。

公民、法人或者其他組織利用公開發布證券期貨市場評論信息進行操縱市場等違法行為的，依法予以處罰；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第四十條

證券期貨市場行業組織應當教育和鼓勵其成員以及從業人員遵守法律，誠實信用。對遵守法律、誠實信用的成員以及從業人員，可以給予表彰、獎勵。

中國證監會鼓勵證券期貨市場行業組織等建立證券期貨市場誠信評估制度，組織開展對有關行業和市場主體的誠信狀況評估，并將評估結果予以公示。

中國證券業協會、中國期貨業協會、中國上市公司協會、中國證券投資基金業協會建立誠信會員制度。具體辦法由相關協會制定，報中國證監會備案。

第四十一條

上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人和證券期貨服務機構等應當不斷完善內部誠信監督、約束制度機制，提高誠信水平。

中國證監會及其派出機構對前款規定機構的內部誠信監督、約束制度機制建設情況進行檢查、指導，并可以將檢查情況在行業和轄區內進行通報。第四十二條

對有本辦法第八條第（四）項中的未履行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十七）項規定的違法失信信息的公民，中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織可以不聘任其擔任下列職務：

（一）中國證監會股票發行審核委員會委員；

（二）中國證監會上市公司并購重組審核委員會委員；

（三）中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織成立的負有審核、監督、核查、咨詢職責的其他組織的成員。

第四十三條 中國證監會與國務院其他部門、地方人民政府、國家司法機關和有關組織建立對證券期貨市場參與主體的失信聯合懲戒和守信聯合激勵制度機制，提供證券期貨市場主體的相關誠信信息，依法實施聯合懲戒、激勵。

第五章 監督與管理

第四十四條

中國證監會誠信監督管理機構履行下列職責：

（一）界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；

（二）建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入；

（三）組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；

（四）建立、協調實施誠信監督、約束與激勵機制；

（五）中國證監會規定的其他誠信監督管理與服務職責。第四十五條

中國證監會各派出機構負責接收、辦理公民、法人或者其他組織根據本辦法規定提出的誠信信息記入申報、誠信信息查詢申請、誠信信息更正申請等事項。

第四十六條

中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織，未按照本辦法規定及時、真實、準確、完整地記入誠信信息，造成不良后果的，按照有關規定對相關責任人員進行行政處分；情節嚴重的，依法追究法律責任。

第四十七條

違反本辦法第十條、第十八條、第二十二條、第三十五條、第三十七條、第三十八條規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、在一定期限內不予接受其誠信信息申報和查詢申請等監督管理措施；情節嚴重的，依法追究法律責任。

第六章 附

則

第四十八條

中國證監會及其派出機構辦理誠信信息查詢，除可以收取打印、復制、裝訂、郵寄成本費用外，不得收取其他費用。

第四十九條

證券期貨市場行業組織在履行自律管理職責中，查詢誠信檔案，實施誠信約束、激勵的，參照本辦法有關規定執行。

第五十條

本辦法自2018年7月1日起施行。《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》（證監會令第106號）同時廢止。

第五篇：統計管理辦法

統計管理辦法

編制：

審核：

批準：

漯河電廠籌建處

漯河電廠工程

統計管理辦法

統計管理辦法 總則

1.1 為加強和規范統計管理，科學、有效地開展統計工作，提高統計管理水平，依據《中華人民共和國統計法》、有關法律、法規及集團公司的有關規定，根據籌建處的實際情況，特制定本辦法。

1.2 本辦法適用于漯河電廠籌建處工程建設期間的統計管理。

1.3 統計管理本著實事求是的原則，按照集團公司要求的統計指標進行統計、分析，并根據籌建處的實際需要建立相應的統計指標，完善統計基礎工作，進行科學的統計分析和預測，為籌建處的管理及領導的決策提供科學的數據依據。

1.4 統計工作的基本任務是對工程建設、管理等活動進行調查、分析和研究，提供統計資料及統計咨詢意見，實行統計監督。統計工作的開展以服務企業發展為宗旨，建立健全統計數據質量監控和評估制度，提高統計數據的準確性和真實性，加強統計信息處理和數據庫體系的現代化建設。職責 2.1 計劃經營部

計劃經營部是統計管理的歸口部門，配備專職統計人員，負責統一組織協調管理工作。各部門負責管轄范圍內統計工作的管理，根據統計任務配備專業（專職或兼職）統計人員，提供有關專業統計信息。

2.1.1 負責執行集團公司和地方統計部門的各項統計任務，負責國家及地方政府開展的工業普查、基本情況普查等工作的組織協調、資料整理匯總及上報。

2.1.2 負責公司綜合統計工作，制定和完善統計制度、標準等，進行內部統計工作的管理，協調各專業的統計工作，歸口管理各專業統計調查活動，對生產經營和投資狀況等進行統計分析、統計預測，實施內部統計監督和統計咨詢服務，組織統計人員完成集團公司及地方統計部門下達的統計調查和統計上報任務，對外提供綜合統計資料，檢查各部門專業統計資料的準確性并要求改正不確實的統計數據。

2.1.3 加強對統計人員的專業知識和技術培訓，組織統計法規和專業學習，加強對統計人員的職業道德教育，樹立統計法制觀念，提高統計人員的業務素質，保證統計人員完成統計任務必備的條件。

2.1.4 辦理統計登記證、統計人員上崗證，并及時進行統計登記證和統計上崗證的年檢工作。

2.2 財務部負責財務成本、資金、固定資產、利稅等統計。2.3 工程部負責工程建設安全情況等統計。

漯河電廠工程

統計管理辦法

需要，由各部門自行擬定保存年限及保管方式，但應報請籌建處批準。統計人員工作調動時，應采用書面形式交接統計資料，詳細登記所移交的統計資料名稱及數量，并向接收人員詳盡交待統計報表及編制辦法。檢查與考核

4.1 由籌建處領導對各部門的統計工作進行檢查，對不符合要求的提出整改措施并進行考核。

4.2 對于在統計過程中出現的違反《統計法》和本辦法有關規定的，視情節輕重按規定處理；造成重大影響的，給予行政處分；構成犯罪的，依法送交司法機關追究其刑事責任。附則

5.1 本辦法自發布之日起執行。5.2 本辦法由計劃經營部負責解釋。