第一篇：建設(shè)工程招投標(biāo)中掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包現(xiàn)象分析及對(duì)策

建設(shè)工程招投標(biāo)中掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包現(xiàn)象分析及對(duì)策

時(shí)間：2011-08-19 15:50:12 來源： 作者：

近年來，隨著《招標(biāo)投標(biāo)法》的深入貫徹落實(shí)，招標(biāo)人和中標(biāo)人的行為得到了很大的規(guī)范，從源頭上預(yù)防腐敗、保證工程質(zhì)量取得了明顯的效果。但出借資質(zhì)投標(biāo)和中標(biāo)工程的轉(zhuǎn)包與違法分包行為卻屢禁不止，社會(huì)影響極壞。對(duì)此，我們進(jìn)行了細(xì)致的調(diào)查研究，對(duì)其表現(xiàn)形式及其成因進(jìn)行了分析，并提出了防治對(duì)策。

一、掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包現(xiàn)象分析

（一）掛靠。掛靠實(shí)際上就是借用或買賣資質(zhì)。既包括沒有資質(zhì)的個(gè)人、單位向有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)借用資質(zhì)，又包括低資質(zhì)的建筑施工企業(yè)向高資質(zhì)的建筑施工企業(yè)借用資質(zhì)以求與建設(shè)項(xiàng)目要求相適應(yīng)，這種行為在法律上被稱為“掛靠”。“掛靠”一般具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

1、掛靠人沒有從事建筑活動(dòng)的主體資格，或者雖有從事建筑活動(dòng)的資格，但不具備與建設(shè)項(xiàng)目的要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)；

2、被掛靠的施工企業(yè)具有與建設(shè)項(xiàng)目的要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)證書，但往往缺乏承攬?jiān)摴こ添?xiàng)目的手段和能力；

3、掛靠人向被掛靠的施工企業(yè)交納一定數(shù)額的“管理費(fèi)”，被掛靠的施工企業(yè)收取“管理費(fèi)”后以自己名義對(duì)外訂立合同以及辦理有關(guān)手續(xù)，但不對(duì)實(shí)際施工活動(dòng)實(shí)施管理，或者所謂“管理”也僅僅停留在形式上，并不承擔(dān)技術(shù)、質(zhì)量等實(shí)質(zhì)責(zé)任。

4、投標(biāo)人借用或買賣資質(zhì)進(jìn)行投標(biāo)，是為了在招投標(biāo)過程中進(jìn)行更好的圍標(biāo)，或?yàn)榱嗽龃髧鷺?biāo)成功的概率。

（二）轉(zhuǎn)包。轉(zhuǎn)包是指承包人將所承包工程完全轉(zhuǎn)手給他人承包的行為。轉(zhuǎn)包有以下兩種表現(xiàn)形式：第一種是承包人將全部建設(shè)工程全部轉(zhuǎn)包給一個(gè)人；第二種是承包人將全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給多人。這兩種行為只有形式的不同，并無實(shí)質(zhì)的區(qū)別。因此，只要承包人承接工程后存在對(duì)所接工程不派出項(xiàng)目管理班子、不進(jìn)行質(zhì)量安全進(jìn)度管理、不依照合同約定承包義務(wù)的行為，無論其直接將工程全部轉(zhuǎn)包他人，還是以分包名義將工程肢解后分別轉(zhuǎn)包他人，也無論是否經(jīng)發(fā)包人同意或認(rèn)可，這種行為都將被認(rèn)定為轉(zhuǎn)包行為。

（三）違法分包。“違法分包”主要指以下行為：

1、總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位；

2、建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分工程交由其他單位完成；

3、施工總承包單位將建設(shè)工程的主體結(jié)構(gòu)的工程分包給其他單位；

4、分包單位將其承包的工程再行分包。

二、存在的成因

當(dāng)前，在招投標(biāo)活動(dòng)中掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包現(xiàn)象比較突出，嚴(yán)重影響公開、公平、公正的市場環(huán)境，而且往往涉及商業(yè)賄賂，助長腐敗現(xiàn)象的蔓延，危害性很大。盡管其表現(xiàn)形式多種多樣，究其成因，不外乎如下幾個(gè)方面：

（一）利益驅(qū)使，行業(yè)競爭激烈。現(xiàn)階段我國建筑市場呈現(xiàn)出供大于求的形勢(shì)，進(jìn)入建筑市場門檻低，行業(yè)利潤率較高。如我縣目前備案企業(yè)共有90家，其中本地企業(yè)12家，70%為三級(jí)企業(yè)，而去年的工程招標(biāo)額為10多億元，平均每家企業(yè)近千萬元。這吸引社會(huì)上一些無資質(zhì)人員、低資質(zhì)企業(yè)蠢蠢欲動(dòng)。他們因?yàn)樽陨韺?shí)力不強(qiáng)，無法單憑自己實(shí)力參與競爭，往往外借資質(zhì)或結(jié)成聯(lián)盟進(jìn)行投標(biāo)。甚至，個(gè)別企業(yè)以出借資質(zhì)為主要收入來源，成了專門投標(biāo)的“皮包公司”。圍標(biāo)串標(biāo)現(xiàn)象之所以嚴(yán)重，掛靠是一個(gè)重要原因。只要能參與投標(biāo)就有利可圖，使得招投標(biāo)市場上產(chǎn)生了一批靠借取資質(zhì)或多方掛靠，專門從事投標(biāo)而不求中標(biāo)只求陪標(biāo)謀利為目的的投標(biāo)專業(yè)戶。“如其真招標(biāo)招來一個(gè)假中標(biāo)人，不如假招標(biāo)招一個(gè)信譽(yù)好有實(shí)力的真中標(biāo)人”現(xiàn)象值得深思。

（二）市場監(jiān)管機(jī)制不健全。一是監(jiān)管合力尚未真正形成。對(duì)于工程建設(shè)招投標(biāo)市場的行政監(jiān)督，許多職能部門都負(fù)有相關(guān)職責(zé)，但各相關(guān)部門之間的有效溝通、協(xié)調(diào)機(jī)制還沒有建立形成，信息閉塞、各自為政，無法及時(shí)解決、應(yīng)對(duì)許多新情況、新問題。二是標(biāo)后監(jiān)管不力。存在重程序輕管理現(xiàn)象，只注重招投標(biāo)工作過程監(jiān)督，對(duì)中標(biāo)后的工作疏于管理，尤其對(duì)施工合同的履行管理缺位，存在虎頭蛇尾的現(xiàn)象。投標(biāo)人之所以敢進(jìn)行圍標(biāo)、串標(biāo)，其中一個(gè)重要原因就是中標(biāo)后，招標(biāo)人、監(jiān)理單位和主管部門對(duì)現(xiàn)場的管理力度不夠，對(duì)中標(biāo)人投標(biāo)時(shí)的承諾和合同約定缺乏跟蹤監(jiān)督，對(duì)中標(biāo)后擅自更換項(xiàng)目部主要人員、轉(zhuǎn)包和違法分包的行為查處不力。

（三）市場主體操作不規(guī)范。作為建筑市場的主要參與方，總承包商的信用缺失是導(dǎo)致違法掛靠分包、轉(zhuǎn)包等現(xiàn)象的主要原因。總承包商沒有履行合同所規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，沒有兌現(xiàn)合同中對(duì)業(yè)主的承諾，將履行合同的義務(wù)轉(zhuǎn)移給第三方（可能是低資質(zhì)或無資質(zhì)的承包商），自己并不管理項(xiàng)目，而只是通過收取管理費(fèi)或者轉(zhuǎn)包壓價(jià)獲得經(jīng)濟(jì)利益。與總承包企業(yè)信用缺失相比，業(yè)主單位的信用缺失對(duì)建筑市場的影響更大更廣。業(yè)主出于“關(guān)系”或者某種利益的考慮，可能會(huì)規(guī)避公開招標(biāo)或虛假招標(biāo)，而將工程指定發(fā)包給無資質(zhì)或低資質(zhì)企業(yè)或指使中標(biāo)單位將工程轉(zhuǎn)包或部分分包給無資質(zhì)或低資質(zhì)企業(yè)，并且直接向內(nèi)定分包方支付工程款，默許分包方不服從總承包商的管理協(xié)調(diào)，從而使掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包成為既定事實(shí)。

（四）執(zhí)法不嚴(yán)、懲處不力。由于掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包等行為存在隱蔽性，給執(zhí)法監(jiān)督帶來一定難度，即使查實(shí)了有關(guān)違法違規(guī)行為，一些主管部門在處罰時(shí)，因考慮到企業(yè)的生存和發(fā)展，特別是涉及地方骨干企業(yè)時(shí)，往往對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為查處力度不夠，震懾作用不強(qiáng)。因此，在目前有關(guān)部門對(duì)招投標(biāo)市場違規(guī)違法行為執(zhí)法不嚴(yán)、懲處不力的環(huán)境下，一些市場主體受經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)，考慮到違規(guī)違法行為所付出的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于所獲得的收益，就以中標(biāo)為目的不擇手段地進(jìn)行掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包等行為。在項(xiàng)目建設(shè)中，又依仗項(xiàng)目要趕工程，留下“半拉子工程”，迫使項(xiàng)目業(yè)主和管理部門進(jìn)退兩難，作出妥協(xié)和讓步，致使施工合同無法兌現(xiàn)，既成事實(shí)。“招的是一外地大企業(yè)，建的卻是本地人”。企業(yè)的投標(biāo)工程與其信用狀況沒有掛鉤，這是導(dǎo)致招投標(biāo)行業(yè)缺乏誠信最直接原因，失信的企業(yè)受不到懲罰，誠信企業(yè)得不到獎(jiǎng)勵(lì)。

三、蘄春在治理投標(biāo)工作中掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包的一些做法

面對(duì)現(xiàn)實(shí)情況，蘄春縣已積極采取有效措施，從完善制度、創(chuàng)新辦法、轉(zhuǎn)變思想三方面著手，疏堵結(jié)合整頓和規(guī)范招投標(biāo)市場秩序，營造健康有序的市場環(huán)境。

（一）加強(qiáng)建章立制工作，完善管理制度。一是以縣政府辦名義印發(fā)《蘄春縣招標(biāo)投標(biāo)管理補(bǔ)充規(guī)定》，出臺(tái)了《整頓規(guī)范招投標(biāo)市場十七條措施》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范招投標(biāo)工作的若干規(guī)定》、《關(guān)于建立投標(biāo)保證金制度的通知》，以及《蘄春縣招投標(biāo)市場誠信管理實(shí)施辦法的通知》、《蘄春縣工程施工招標(biāo)投標(biāo)資格后審暫行辦法的通知》、《關(guān)于對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目中標(biāo)后監(jiān)督檢查的通知》，取得了很好的社會(huì)效果。二是創(chuàng)辦了《蘄春招投標(biāo)簡報(bào)》宣傳介紹我縣招投標(biāo)動(dòng)態(tài)，印制1200冊(cè)《招投標(biāo)及公共資源交易知識(shí)問答》發(fā)送給各級(jí)黨政機(jī)關(guān)、招標(biāo)人、投標(biāo)人，使招投標(biāo)的各方主體知道自己應(yīng)該干什么、怎么干，了解違法應(yīng)負(fù)的責(zé)任，提高他們認(rèn)真履行職責(zé)和依法辦事的自覺性。三是通過參加蘄春縣人民廣播電臺(tái) “政風(fēng)行風(fēng)熱線”與群眾面對(duì)面交流，回答群眾咨詢，受理群眾投訴，解決實(shí)際問題。四是健全招投標(biāo)投訴舉報(bào)制度，對(duì)招投標(biāo)利益關(guān)系人的投訴事項(xiàng)，進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，并將處理結(jié)果向社會(huì)公布。

（二）嚴(yán)格招標(biāo)過程的管理。一是實(shí)行年度備案登記制，嚴(yán)把入口關(guān)。進(jìn)蘄施工企業(yè)必須按規(guī)定辦理登記、備案手續(xù)，備案時(shí)企業(yè)負(fù)責(zé)人必須當(dāng)面作出不出借資質(zhì)、不轉(zhuǎn)包，不違法分包等12項(xiàng)承諾。凡有違規(guī)行為的，將按規(guī)定扣分并網(wǎng)上公示，記入黑名單，情節(jié)嚴(yán)重的清出蘄春招投標(biāo)市場。二是實(shí)行人員身份識(shí)別制和其它證件查驗(yàn)制度。明確要求法人授權(quán)代理人為在本公司注冊(cè)的項(xiàng)目經(jīng)理，并提供向當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門繳納上年度社會(huì)保障金憑證，同時(shí)對(duì)參與投標(biāo)的企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理的真實(shí)身份進(jìn)行身份證識(shí)別，對(duì)執(zhí)業(yè)資格進(jìn)行嚴(yán)格的網(wǎng)上審查，在部分大型項(xiàng)目中要求參與投標(biāo)的法人代表必須親自到達(dá)投標(biāo)現(xiàn)場參與開標(biāo)活動(dòng)。三是采取往來資金轉(zhuǎn)賬制。規(guī)范投標(biāo)保證金提交方式，投標(biāo)保證金采取基本帳戶往來轉(zhuǎn)帳方式，必須從投標(biāo)人注冊(cè)地基本帳戶匯至縣公共資源交易中心投標(biāo)保證金專用帳戶，不得以分公司、辦事處或其他機(jī)構(gòu)的名義提交。招標(biāo)完成后未中標(biāo)單位的投標(biāo)保證金退回原帳戶，中標(biāo)單位的工程款也直接轉(zhuǎn)入其備案時(shí)所提供的基本賬戶，嚴(yán)格控制直接撥付現(xiàn)金，以此來進(jìn)一步限制借用資質(zhì)。四是變資格預(yù)審為“后”審，改變過去工程建設(shè)招投標(biāo)“資格預(yù)審”的做法，原則上一律實(shí)行“資格后審”，不得提高資質(zhì)等級(jí)要求，不得設(shè)置限制性條款，所有符合招標(biāo)文件規(guī)定要求的企業(yè)均可參加投標(biāo)，開放式的競爭最大限度地吸引潛在投標(biāo)人參與競爭。這樣既可以增強(qiáng)投標(biāo)的責(zé)任意識(shí)和誠信意識(shí)，也加強(qiáng)因借出資質(zhì)要法人到達(dá)投標(biāo)現(xiàn)場，帶來的責(zé)任和制約，限制他們借出資質(zhì)。

（三）加強(qiáng)工程中標(biāo)后的監(jiān)督管理。對(duì)中標(biāo)的工程，建立了一套長效的監(jiān)督檢查機(jī)制，會(huì)同紀(jì)律監(jiān)察、行業(yè)主管部門重點(diǎn)對(duì)300萬以上工程采取定期或不定期隨機(jī)檢查形式進(jìn)行施工現(xiàn)場檢查。一是加強(qiáng)施工合同管理。要求招標(biāo)人和中標(biāo)企業(yè)到縣公共資源交易中心簽訂合同，蘄春縣招投標(biāo)監(jiān)督管理局對(duì)施工承包合同予以嚴(yán)格審查備案，確保合同與招標(biāo)結(jié)果一致，確保其施工管理班子與招標(biāo)結(jié)果一致；二是嚴(yán)查施工人員到位。項(xiàng)目經(jīng)理及“五大員”一律實(shí)行壓證施工，一名項(xiàng)目經(jīng)理原則上只能負(fù)責(zé)一個(gè)與其等級(jí)相適應(yīng)的工程，不得同時(shí)兼管多項(xiàng)工程。在簽訂施工承包合同前，中標(biāo)人必須將項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及“五大員”的執(zhí)業(yè)資格證書交縣招投標(biāo)管理辦公室暫管，直至工程竣工驗(yàn)收合格后返還。同時(shí)加強(qiáng)施工管理班子考核管理，建立中標(biāo)單位項(xiàng)目經(jīng)理考勤記錄，規(guī)定中標(biāo)單位項(xiàng)目部人員保證每月駐場時(shí)間不少于20個(gè)工作日，如三次檢查均未達(dá)到要求，將停止該公司在蘄一至二年投標(biāo)資格。嚴(yán)禁在合同履行過程中更換主要管理人員，切實(shí)做到施工人員與中標(biāo)人員一致，中標(biāo)人員與備案人員一致。投標(biāo)文件中的主要管理人員確需更換的，必須經(jīng)招標(biāo)人書面同意，并報(bào)我辦和有關(guān)部門批準(zhǔn)。三是嚴(yán)查轉(zhuǎn)讓或肢解轉(zhuǎn)包中標(biāo)項(xiàng)目。施工單位必須自行組織完成主體結(jié)構(gòu)施工，不得違法分包。業(yè)主單位不得直接指定分包工程承包人。專業(yè)工程分包除在施工總承包合同中有約定外，必須經(jīng)業(yè)主單位認(rèn)可。四是加強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)項(xiàng)目資金的監(jiān)管。工程進(jìn)度款接受財(cái)政監(jiān)督后直接轉(zhuǎn)入投標(biāo)人注冊(cè)地基本帳戶，嚴(yán)格控制直接撥付現(xiàn)金，嚴(yán)禁招標(biāo)人直接向投標(biāo)人注冊(cè)地基本帳戶以外的其他單位和個(gè)人撥付項(xiàng)目資金。

（四）推進(jìn)信用體系建設(shè)，建立行業(yè)自律機(jī)制。推進(jìn)建筑市場信用體系建設(shè)，健全誠信獎(jiǎng)勵(lì)和失信懲戒制度，充分發(fā)揮信用管理信息系統(tǒng)的輿論監(jiān)督和市場導(dǎo)向作用。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在政府與企業(yè)之間橋梁和紐帶的作用。促進(jìn)企業(yè)誠信經(jīng)營，自覺抵制轉(zhuǎn)包和違法分包，通過加強(qiáng)自身綜合實(shí)力在建筑市場站穩(wěn)腳跟，營造健康發(fā)展的氛圍。今年上半年我縣通過招標(biāo)投標(biāo)違法違規(guī)行為信息發(fā)布平臺(tái)，發(fā)布了對(duì)10家施工企業(yè)1家代理公司不良行為記錄進(jìn)行了扣分信息，效果很好。

（五）強(qiáng)化監(jiān)督手段。建立特邀監(jiān)督員制度，聘請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員和從事紀(jì)檢監(jiān)察、公檢法司工作及新聞媒體人員等為特邀監(jiān)督員，參與對(duì)重大招投標(biāo)活動(dòng)的現(xiàn)場監(jiān)督及重大招標(biāo)決策，對(duì)招投標(biāo)管理工作提出意見和建議，深得民心。

四、對(duì)策和建議

（一）完善制度，提倡合法分包。我國建設(shè)主管部門鼓勵(lì)發(fā)展專業(yè)工程分包企業(yè)和勞務(wù)作業(yè)分包企業(yè)，提倡分包活動(dòng)進(jìn)入有形建筑市場公開交易，完善有形建筑市場的分包工程交易功能。建設(shè)工程的分包活動(dòng)必須依法進(jìn)行。然而在目前的市場環(huán)境下，一些工程分包過程仍存在不規(guī)范的操作，如分包活動(dòng)未經(jīng)業(yè)主同意、分包單位不具備相應(yīng)資質(zhì)、總承包單位將建筑主體結(jié)構(gòu)分包、分包單位將其承包的工程再分包等。這些現(xiàn)象擾亂了正常的分包市場，嚴(yán)重威脅了建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量和安全。從制度上、機(jī)制上和關(guān)鍵環(huán)節(jié)上預(yù)防和減少轉(zhuǎn)包和違法分包等違法行為的發(fā)生。針對(duì)一些明顯滯后、已不符合當(dāng)前實(shí)際的工程施工招投標(biāo)規(guī)章制度予以修訂完善，徹底改變投標(biāo)文件中無分包規(guī)定，而施工過程中卻普遍存在的現(xiàn)象。在招投標(biāo)管理辦法上不歧視分包，強(qiáng)調(diào)專業(yè)化分包，嚴(yán)厲打擊轉(zhuǎn)包和層層分包；在招標(biāo)文件中根據(jù)工程的實(shí)際情況，鼓勵(lì)施工單位提出合理的分包方案；在規(guī)章制度上提出相關(guān)的轉(zhuǎn)包和違法分包的管理規(guī)定和有效的監(jiān)管機(jī)制。

（二）理順招投標(biāo)監(jiān)督管理體系，多部門齊抓共管。建設(shè)工程領(lǐng)域的轉(zhuǎn)包和違法分包是導(dǎo)致劣質(zhì)工程的主要原因之一，它伴隨著腐敗，危害他人的生命財(cái)產(chǎn)。建議由招標(biāo)投標(biāo)管理部門牽頭，監(jiān)察、財(cái)政、建設(shè)、交通、水利、審計(jì)等部門聯(lián)合組成標(biāo)后監(jiān)督小組，小組臨時(shí)成員由相關(guān)工程建設(shè)的主管部門組成，如道路建設(shè)需加上交通局。招標(biāo)投標(biāo)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)中標(biāo)企業(yè)投標(biāo)承諾的跟蹤管理，并參與合同造價(jià)的監(jiān)管，牽頭查處轉(zhuǎn)包和違法分包行為；監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)工程招投標(biāo)和政府采購工作的檢查監(jiān)督；建設(shè)部門對(duì)工程質(zhì)量、造價(jià)進(jìn)行監(jiān)管；財(cái)政部門對(duì)財(cái)政性資金投資項(xiàng)目工程概、預(yù)（結(jié)）、決算進(jìn)行審核及資金使用、撥付情況監(jiān)督；相關(guān)工程建設(shè)的主管部門在職能范圍內(nèi)對(duì)主管的工程建設(shè)進(jìn)行行政監(jiān)督。

（三）發(fā)揮業(yè)主在防止掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包現(xiàn)象發(fā)生的重要作用。業(yè)主作為建設(shè)項(xiàng)目的所有者，是建設(shè)市場的重要參與者，同時(shí)由于建筑物的成本、工期、質(zhì)量與其利益息息相關(guān)，因此業(yè)主也是激勵(lì)規(guī)范建筑市場秩序，防止違法掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包行為的重要力量。然而在建筑市場上，一些業(yè)主單位的違規(guī)操作是掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包行為的源頭。由于目前建筑市場上供給大于需求，業(yè)主處于優(yōu)勢(shì)地位，因此對(duì)于業(yè)主的違規(guī)操作，承包商出于長遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)利益考慮只能惟命是從，在一定程度上對(duì)業(yè)主的違規(guī)操作起到助推的作用。制定相關(guān)法律法規(guī)，通過制度來落實(shí)業(yè)主單位的責(zé)任，同時(shí)加大問責(zé)力度，嚴(yán)肅查處相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。業(yè)主單位是防范違法掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包行為的核心要素，必須加強(qiáng)對(duì)業(yè)主單位的監(jiān)管，通過立法明確業(yè)主單位作為項(xiàng)目投資第一責(zé)任人的地位，使之在投資效益、工期、質(zhì)量和安全等方面切實(shí)擔(dān)起責(zé)任，從客觀上減少業(yè)主單位對(duì)建筑企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的干預(yù)，從源頭遏制掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包現(xiàn)象的出現(xiàn)。

第二篇：工程轉(zhuǎn)包掛靠違法分包聯(lián)營解釋

轉(zhuǎn)包：

轉(zhuǎn)包的定義可以概括為，承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給第三人或者將其承包的全部工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給第三人承包的行為。

關(guān)于對(duì)轉(zhuǎn)包的界定，我國法律、法規(guī)及部門規(guī)章中均有涉及，早在建設(shè)部1992年頒發(fā)的建施（1992）第189號(hào)《工程總承包企業(yè)資質(zhì)管理暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定：“工程總承包企業(yè)不得倒手轉(zhuǎn)包建設(shè)工程項(xiàng)目。前款所稱倒手轉(zhuǎn)包，是指將建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)包給其他單位承包，只收取管理費(fèi)，不派項(xiàng)目管理班子對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行管理，不承擔(dān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的行為。”這里的倒手轉(zhuǎn)包就是建設(shè)工程實(shí)務(wù)中的轉(zhuǎn)包行為。

1998年頒布施行的《建筑法》第二十八條規(guī)定：“禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人。”

1999年頒布施行的《合同法》第二百七十二條第二款進(jìn)一步規(guī)定：“承包人不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人。《建筑法》《合同法》雖然沒有明確規(guī)定轉(zhuǎn)包的定義，但卻明確規(guī)定了法律禁止的兩種轉(zhuǎn)包行為。

2000年1月30日，國務(wù)院頒布施行的《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十八條第三款規(guī)定：“本條例所稱轉(zhuǎn)包，是指承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工 程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給他人承包的行為。”

2004年頒布的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第十三條規(guī)定：“禁止將承包的工程進(jìn)行轉(zhuǎn)包。不履行合同約定，將其承包的全部工程發(fā)包給他人，或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別發(fā)包給他人的，屬于轉(zhuǎn)包行為。違反本辦法第十一條規(guī)定，分包工程發(fā)包人將工程分包后，未在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員，并未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的，視同轉(zhuǎn)包行為。”

內(nèi)部承包：

內(nèi)部承包據(jù)筆者掌握的資料最早是從浙江發(fā)展起來的，所以內(nèi)部承包也稱“浙江模式”，一般表現(xiàn)為以總公司或母公司的名義對(duì)外承攬工程，但總公司或母公司只收取管理費(fèi)，并不直接參與工程項(xiàng)目的實(shí)際施工和對(duì)質(zhì)量、安全生產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)一管理，具體施工和管理由下屬的分公司或子公司來負(fù)責(zé)。筆者將其歸納為兩種具體的模式：

第一，總公司和分公司之間的內(nèi)部承包模式

所謂總公司和分公司之間的內(nèi)部承包模式就是指總公司承包建設(shè)工程后，并不實(shí)際履行建設(shè)工程合同的權(quán)利與義務(wù)，而是將承包的全部建設(shè)工程任務(wù)轉(zhuǎn)給下屬的分公司承包的行為。

總公司和分公司之間這種內(nèi)部承包方式，因不具備轉(zhuǎn)包的構(gòu)成 要件，并不是《合同法》和《建筑法》意義上的轉(zhuǎn)包，只是公司內(nèi)部的分工屬于公司經(jīng)營策略的范疇。

第二，母公司與子公司之間的內(nèi)部承包模式

所謂母公司與子公司之間的內(nèi)部承包模式就是指母公司承包建設(shè)工程后，并不實(shí)際履行建設(shè)工程合同的權(quán)利與義務(wù)，而是將承包的全部建設(shè)工程任務(wù)轉(zhuǎn)給下屬的子公司承包的行為。

母公司與子公司之間的所謂內(nèi)部承包實(shí)際上屬于轉(zhuǎn)包。如果，子公司本身也有承攬?jiān)摴こ痰馁Y質(zhì)，這種所謂的內(nèi)部承包就完全屬于轉(zhuǎn)包；如果子本身沒有承攬?jiān)摴こ痰馁Y質(zhì)，那么子公司的行為同時(shí)也屬于《司法解釋》第一條第二款規(guī)定的借用資質(zhì)的情況。

總公司與分公司的這種內(nèi)部承包的方式不屬于轉(zhuǎn)包，從法律上來講不存在違法問題。就總公司而言，分公司的民事責(zé)任由總公司承擔(dān)，這在管理上存在風(fēng)險(xiǎn)。由于總公司完全將工程的施工和管理交給分公司做，而分公司不一定完全具備相應(yīng)的施工技術(shù)和管理能力，因此很可能導(dǎo)致出現(xiàn)工程質(zhì)量問題或者其他問題。而這種責(zé)任最后還是要由總公司來承擔(dān)，因此，在分包司不完全具備相應(yīng)的施工技術(shù)和管理能力的情況下，這種做法并不十分可取。而母公司與子公司之間的所謂內(nèi)部承包即使子公司具有相應(yīng)的資質(zhì)，也屬于轉(zhuǎn)包，為法律所禁止；同時(shí)在子公司沒有承攬工程相應(yīng)資質(zhì)的時(shí)候則屬于《司法解釋》第一條第二款借用資質(zhì)的情況，這種母公司和子公司之間以內(nèi)部承包轉(zhuǎn)讓工程承包權(quán)方式完全為法律所禁止，應(yīng)該完全擯棄。

第三種，施工企業(yè)與內(nèi)部職工之間簽訂的“內(nèi)部承包合同”模 式，是指在施工企業(yè)內(nèi)部，與企業(yè)內(nèi)部職工之間簽訂協(xié)議，許可內(nèi)部職工完成一定的工程項(xiàng)目施工，實(shí)行獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧，向企業(yè)繳納管理費(fèi)等方面進(jìn)行約定的合同。

勞務(wù)分包：

所謂勞務(wù)分包，按照建設(shè)部頒布施行的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》的規(guī)定，是指施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)（以下簡稱勞務(wù)作業(yè)發(fā)包人）將其承包工程中的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給勞務(wù)分包企業(yè)（以下簡稱勞務(wù)作業(yè)承包人）完成的活動(dòng)。《司法解釋》第四條明確規(guī)定轉(zhuǎn)包無效而《司法解釋》第七條明確規(guī)定：“具有勞務(wù)作業(yè)法定資質(zhì)的承包人與總承包人、分包人簽訂的勞務(wù)分包合同，當(dāng)事人以轉(zhuǎn)包建設(shè)工程違反法律規(guī)定為由請(qǐng)求確認(rèn)無效的，不予支持。”

因此，按照《司法解釋》的規(guī)定，只要?jiǎng)趧?wù)作業(yè)承包人具備《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》規(guī)定的相應(yīng)的勞務(wù)作業(yè)承包資質(zhì)，勞務(wù)作業(yè)發(fā)包人將建設(shè)工程中的勞務(wù)作業(yè)任務(wù)發(fā)包給勞務(wù)作業(yè)承包人是合法有效的，勞務(wù)分包不屬于工程轉(zhuǎn)包，掛靠：

掛靠施工就是指沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人或資質(zhì)低的實(shí)際施工人（即掛靠人）借用有資質(zhì)或資質(zhì)高的施工企業(yè)（被掛靠人）的名義承攬工程并向其交納管理費(fèi)的行為。即指最高人民法院關(guān)于《審理建設(shè) 工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第1條第2款規(guī)定，沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義承攬工程施工。

掛靠施工的一個(gè)重要特征是掛靠人自負(fù)盈虧，掛靠一般具有如下特點(diǎn)：掛靠人沒有從事建筑活動(dòng)的主體資格，或者雖有從事建筑活動(dòng)的資格，但沒有具備與建設(shè)項(xiàng)目的要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)；被掛靠的施工企業(yè)具有與建設(shè)項(xiàng)目的要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)證書，但缺乏承攬?jiān)摴こ添?xiàng)目的手段和能力；掛靠人向被掛靠的施工企業(yè)交納一定數(shù)額的“管理費(fèi)”，而該被掛靠的施工企業(yè)也只是以企業(yè)的名義代為簽訂合同及辦理各項(xiàng)手續(xù)，收取“管理費(fèi)”而不實(shí)施管理，或者所謂“管理”僅僅停留在形式上，不承擔(dān)技術(shù)、質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

違法分包：

《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（２０００年１月１０日國務(wù)院第２５次常務(wù)會(huì)議通過）第七十八條：本條例所稱肢解發(fā)包，是指建設(shè)單位將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建設(shè)工程分解成若干部分發(fā)包給不同的承包單位的行為。本條例所稱違法分包，是指下列行為：

（一）總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的；

（二）建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的；

（三）施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單 位的；

（四）分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》(建設(shè)部令第124號(hào)，2003年11月8日建設(shè)部第21次常務(wù)會(huì)議討論通過)第十四條：禁止將承包的工程進(jìn)行違法分包。下列行為，屬于違法分包：

（一）分包工程發(fā)包人將專業(yè)工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的分包工程承包人的；

（二）施工總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，分包工程發(fā)包人將承包工程中的部分專業(yè)工程分包給他人的。

發(fā)包：

《建筑法》第三章第二節(jié)：發(fā)包

第十九條 建筑工程依法實(shí)行招標(biāo)發(fā)包，對(duì)不適于招標(biāo)發(fā)包的可以直接發(fā)包。

第二十條 建筑工程實(shí)行公開招標(biāo)的，發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)依照法定程序和方式，發(fā)布招標(biāo)公告，提供載有招標(biāo)工程的主要技術(shù)要求、主要的合同條款、評(píng)標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)和方法以及開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)的程序等內(nèi)容的招標(biāo)文件。

開標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)公開進(jìn)行。開標(biāo)后應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)?biāo)書進(jìn)行評(píng)價(jià)、比較，在具備相 應(yīng)資質(zhì)條件的投標(biāo)者中，擇優(yōu)選定中標(biāo)者。

第二十一條 建筑工程招標(biāo)的開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)由建設(shè)單位依法組織實(shí)施，并接受有關(guān)行政主管部門的監(jiān)督。

第二十二條 建筑工程實(shí)行招標(biāo)發(fā)包的，發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)將建筑工程發(fā)包給依法中標(biāo)的承包單位。建筑工程實(shí)行直接發(fā)包的，發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)將建筑工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位。

第二十三條 政府及其所屬部門不得濫用行政權(quán)力，限定發(fā)包單位將招標(biāo)發(fā)包的建筑工程發(fā)包給指定的承包單位。

第二十四條 提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。

建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位；但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位。

第二十五條 按照合同約定，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備由工程承包單位采購的，發(fā)包單位不得指定承包單位購入用于工程的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備或者指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商。聯(lián)營：

《民法通則》: 第五十一條 企業(yè)之間或者企業(yè)、事業(yè)單位之間聯(lián)營，組成新的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，具備法人條件的，經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記，取得法人資格。

第五十二條 企業(yè)之間或者企業(yè)、事業(yè)單位之間聯(lián)營，共同經(jīng)營、不具備法人條件的，由聯(lián)營各方按照出資比例或者協(xié)議的約定，以各自所有的或者經(jīng)營管理的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。依照法律的規(guī)定或者協(xié)議的約定負(fù)連帶責(zé)任的，承擔(dān)連帶責(zé)任。

第五十三條 企業(yè)之間或者企業(yè)、事業(yè)單位之間聯(lián)營，按照合同的約定各自獨(dú)立經(jīng)營的，它的權(quán)利和義務(wù)由合同約定，各自承擔(dān)民事責(zé)任。

最高人民法院關(guān)于印發(fā)《關(guān)于審理聯(lián)營合同糾紛案件若干問題的解答》的通知（１９９０年１１月１２日法（經(jīng)）發(fā)＜１９９０＞２７號(hào)）

關(guān)于聯(lián)合共同承包的問題

《建筑法》第二十七條規(guī)定：大型建筑工程或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑 工程，可以由兩個(gè)以上的承包單位聯(lián)合共同承包。共同承包的保方對(duì)承包合同的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。兩個(gè)以上不同資質(zhì)等級(jí)的單位實(shí)行聯(lián)合共同承包的，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級(jí)低的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程。《招標(biāo)投標(biāo)法》也存在相似的規(guī)定。但是，“聯(lián)合共同承包”在國內(nèi)的建設(shè)工程實(shí)踐中比較少見。因?yàn)檫@里的“聯(lián)合共同承包”并不具備《民法通則》所規(guī)定的民事主體資格，《民法通則》規(guī)定的“法人型聯(lián)營”；因?yàn)椤胺ㄈ诵吐?lián)營”是以“聯(lián)營”后的新的法人出現(xiàn)的，它是以新的法人自身的資質(zhì)條件承擔(dān)工程的。根據(jù)現(xiàn)行《建筑法》和《招標(biāo)投標(biāo)法》關(guān)于聯(lián)合共同承包人，并不符合《民法通則》所規(guī)定“法人型聯(lián)營”，同樣也不是“合伙型聯(lián)營”。無論是《建筑法》或者是《招標(biāo)投標(biāo)法》關(guān)于“聯(lián)合”的規(guī)定模糊不清，界定不明，造成了在建設(shè)工程施工合同實(shí)踐中缺乏可操作性。

第三篇：如何界定和查處工程轉(zhuǎn)包、違法分包和掛靠

近年我市通過加大對(duì)建筑市場的執(zhí)法監(jiān)察和治理整頓力度，建筑市場秩序得到根本好轉(zhuǎn)。但是繼續(xù)整頓規(guī)范建筑市場的任務(wù)還任重道遠(yuǎn)，各方主體行為還存在許多不規(guī)范的地方。以施工企業(yè)為例，利用不正當(dāng)手段承攬工程，帶資、墊資承包、出賣證照、層層轉(zhuǎn)包，違法分包和掛靠等行為還不同程度的存在。本人通過幾年執(zhí)法監(jiān)察工作的實(shí)踐，對(duì)如何界定轉(zhuǎn)包、違法分我和掛靠談一些個(gè)人的觀點(diǎn)：

一、轉(zhuǎn)包的界定

所謂轉(zhuǎn)包是指承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為。

轉(zhuǎn)包的最主要特點(diǎn)是轉(zhuǎn)包人為經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)通過轉(zhuǎn)包賺取一定的管理費(fèi)，不對(duì)工程時(shí)行施工生產(chǎn)和管理。而受轉(zhuǎn)包人的行為則不受承包合同的約束，為了非法贏利，不擇手段。甚至有的項(xiàng)目不僅僅轉(zhuǎn)包一次，而是層層轉(zhuǎn)包、層層扒皮，試想這樣的項(xiàng)目工程質(zhì)量如何保證，工程款在轉(zhuǎn)包一次，扒一層皮的情況下，到最后實(shí)施建設(shè)的施工企業(yè)手里所剩無幾。施工企業(yè)在為完成施工任務(wù)，并且還要有一定的利潤的情況下，得在材料上以次充好，在施工人員上選擇工資低，相應(yīng)水平也低，且無經(jīng)驗(yàn)的人員上崗。這些都造成了工程質(zhì)量低劣的隱患，也擾亂了建設(shè)市場正常的競爭秩序。

轉(zhuǎn)包行為，為各國法律所禁止。日本《建設(shè)業(yè)法》規(guī)定：“建設(shè)業(yè)者不得以任何方式將其承包的工程一攬子承包來自建設(shè)業(yè)者，并由該建設(shè)業(yè)經(jīng)營者，不得一攬子為自建設(shè)業(yè)者，并由該建設(shè)者承包的建設(shè)工程。”韓國《建設(shè)業(yè)法》也有類似的規(guī)定。同樣，轉(zhuǎn)包行為在我國所不允許，《中華人民共和國建筑法》，《中華人民共和國合同法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》都明令禁止轉(zhuǎn)包行為。

二、分包和違法分包的界定

正常的總分包施工經(jīng)營方式是建設(shè)活動(dòng)自身的客觀要求，由于建設(shè)工程活動(dòng)涉及的專業(yè)較多，少則幾十個(gè)，多則幾百個(gè)，任何一個(gè)施工單位都不可能具備如此多的專業(yè)他倆和施工經(jīng)驗(yàn)，總承包單位一般要將專業(yè)性強(qiáng)、自己不具備這方面優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目分包出去。這一做法既有利于降低成本，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，也有利于保證工程質(zhì)量，是國際行工程項(xiàng)目管理的一般做法。

分包是指從事工程總承包的單位將所承包的建設(shè)工程的一部分依法分包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的承包單位的行為。該總承包人并不退出承包關(guān)系，其與分單位完成的工作成果向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。

違法分包是指總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位；違反合同約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，擅自分包工程；將主體工程的施工分包給他人；分包單位再分包。

因此，建設(shè)工程實(shí)行總包與分包的，要滿足以下四個(gè)方面的要求：

1、實(shí)行總包與分包的工程，總包單位應(yīng)將工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位。根據(jù)有關(guān)部門資質(zhì)管理規(guī)定，承包工程的施工單位必須具有相應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)。該規(guī)定同樣適用于工程分包單位，同樣也不得進(jìn)行分包。總承包方不得將承包的發(fā)包給不具備有相應(yīng)資質(zhì)的分包單位。

2、承包單位進(jìn)行分包，應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位的認(rèn)可。因此建設(shè)單位將工程發(fā)包給某一總承包單位，是建設(shè)單位通過對(duì)總承包單位的資質(zhì)條件也就是施工單位的綜合能力進(jìn)行考察后作出的選擇。經(jīng)過雙方簽訂工程承包合同，建設(shè)單位的這一選擇就受到了法律保護(hù)。此后，總承包單位要將所承包的工程再進(jìn)行分包給他人，應(yīng)當(dāng)告知建設(shè)單位，并取得建設(shè)單位的認(rèn)可。

3、實(shí)行施工總承包的，建筑工程的主體結(jié)構(gòu)不得進(jìn)行分包。為防止承包單位借分包的名義轉(zhuǎn)包工程，《建設(shè)法》規(guī)定建筑工程的主體結(jié)構(gòu)施工必須由施工總承包單位自行完成。

4、實(shí)行總分包的工程，分包單位不得再分包，即二次分包。分包層次過多，一管理層次增加，總包單位對(duì)工程的控制力減弱，另一方成管理成本增加，不等于保證工程質(zhì)量。

三、掛靠的界定

所謂掛靠是指從事建筑活動(dòng)的企業(yè)以任何形式用其他企業(yè)的名義承攬工程，或者從事建筑活動(dòng)的企業(yè)經(jīng)任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。

實(shí)踐中，為在承發(fā)競爭活動(dòng)中爭取到工程項(xiàng)目，一些單位因自身資質(zhì)條件不符合招標(biāo)項(xiàng)目所要求的資質(zhì)條件，會(huì)采取種種手段騙取發(fā)包方的信任，其中包括借用其他單位的資質(zhì)證書，以其他單位的名義承攬工程等手段進(jìn)行違法承包活動(dòng)。這種行為一方成建設(shè)市場秩序，另一方成，也給工程質(zhì)量留下了隱患。因?yàn)榻栌脛e人名義的單位往往是自身資質(zhì)等級(jí)不高、人員素質(zhì)差、管理落后的小企業(yè)或個(gè)體戶，一旦拿到工程，因?yàn)橐虺鼋璺浇患{一筆管理費(fèi)，就只有靠偷工減料，以次充好等非法手段賺取利潤，這樣一來，必然會(huì)給工程帶事隱患。因此，必須明令禁止這咱行為，不論是對(duì)于“出借方”還是“借用方”，都將受到法律的處罰。

四、在日常建設(shè)市場執(zhí)法監(jiān)察中如何查處轉(zhuǎn)包、違法分包和掛靠

由于轉(zhuǎn)包、違法分包和掛靠容易使不具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的承包者進(jìn)行工程建設(shè)，導(dǎo)致工程質(zhì)量低下、建設(shè)市場混亂。因此，我們?cè)谌粘＝ㄖ袌鰣?zhí)法監(jiān)察中應(yīng)加大對(duì)轉(zhuǎn)包、違法分包和掛靠的查處力度。根據(jù)幾年來的實(shí)踐總結(jié)，本人認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面進(jìn)行查處。

1、查資質(zhì)

在檢查過程中，首先檢查總包企業(yè)和分包企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書，如果是外地施工企業(yè)，還要檢查處地時(shí)津企業(yè)備案通知書。然后檢查總包和分包企業(yè)是否符合資質(zhì)等級(jí)條件承攬工程，是否超等級(jí)承攬工程。總包企業(yè)是否進(jìn)行分包應(yīng)在承包合同中進(jìn)行，使用的分包單位要征行建設(shè)單位的認(rèn)可。

2、查總分包合同

在建設(shè)單位通過招標(biāo)確定施工隊(duì)伍以后，雙方應(yīng)根據(jù)中標(biāo)通知書簽定施工合同，并經(jīng)合同管理部門備案。總包單位可以將專業(yè)工程和勞務(wù)分包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)條件的單位，并簽定專業(yè)分包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)條件的單位，并簽定專業(yè)分包合同和勞務(wù)分包合同，并經(jīng)分包交易中心合同管理部門備案。

在建設(shè)市場執(zhí)法監(jiān)察中，我們應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工總、分包合同的檢查，對(duì)分包合同的檢查應(yīng)注意分包范圍是否涉及主體結(jié)構(gòu)；采用的勞務(wù)分包方式是否為包工包料；承包價(jià)款與分包價(jià)款比例是否合理；分包方式與分包價(jià)款是否相符；分包企業(yè)是否將分包的工程再整體分包出去等。

3、查人員

施工單位中標(biāo)以后，應(yīng)對(duì)所承攬的工程項(xiàng)目派駐項(xiàng)目管理班子，根據(jù)工程規(guī)模來確定派駐管理人員的數(shù)量，并檢查項(xiàng)目管理班子人員持證上崗情況及在崗情況。如果施工企業(yè)更換項(xiàng)目經(jīng)理，是否到建設(shè)行政管理部門辦理變更手續(xù)。施工現(xiàn)場的項(xiàng)目經(jīng)理、工長、質(zhì)量員、安全員、材料員、定額員等項(xiàng)目管理人員是否為承包企業(yè)的自有職工，如果中途更換管理人員，也要征得建設(shè)單位的認(rèn)可，并辦理相應(yīng)的變更手續(xù)。

4、查材料供應(yīng)

對(duì)涉及工程主體結(jié)構(gòu)的建筑材料是否由承包方自行采購，是否有購銷合同；承包方自行采購的建筑材料的收發(fā)憑證是否完整；施工現(xiàn)場材料管理賬目是否與實(shí)際相符。

5、查設(shè)備

施工現(xiàn)場大型機(jī)具的所有權(quán)、使用權(quán)是否屬于承包企業(yè)；租賃的大型機(jī)具承租方是否為承包企業(yè)。

6、查工程現(xiàn)場管理資料

檢查施工現(xiàn)場是否有承包企業(yè)自行完成的完整的施工組織設(shè)計(jì)；是否有完整的施工日志、安全交底、技術(shù)交底；是否有質(zhì)量員對(duì)已完成部分完整的質(zhì)量評(píng)定資料；是否有安全員記錄的完整的安全檢查資料。

在今后的建筑市場執(zhí)法監(jiān)察工作中，我們一定要加強(qiáng)建筑活動(dòng)的監(jiān)督管理，維護(hù)建筑市場秩序，保證建設(shè)工程質(zhì)量和安全，對(duì)轉(zhuǎn)包、違法分包和掛靠等問題加大進(jìn)行查處，進(jìn)一步規(guī)范建筑市場各方主體的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)，促進(jìn)統(tǒng)一開放、競爭有序的建筑市場形成，把建設(shè)工程質(zhì)量提高到一個(gè)新水平。

第四篇：工程_掛靠_非法轉(zhuǎn)包_違法分包_的危害與對(duì)策

建筑科學(xué)

2013 年第 27 期 科技創(chuàng)新與應(yīng)用

工程“掛靠、非法轉(zhuǎn)包、違法分包”的危害與對(duì)策

摘 要：工程掛靠、非法轉(zhuǎn)包、違法分包現(xiàn)象擾亂工程建筑市場秩序，腐蝕行業(yè)道德，導(dǎo)致工程安全、質(zhì)量事故頻發(fā)，危害非常

黃建成

（福建省投資開發(fā)集團(tuán)有限責(zé)任公司，福建 福州 350600）

嚴(yán)重，具體分析其產(chǎn)生的原因，從源頭上規(guī)范，建立工程建筑市場信用體系。

關(guān)鍵詞：掛靠；非法轉(zhuǎn)包；違法分包；危害；對(duì)策

前言 3.1 政府重拳出擊，嚴(yán)厲整治，不搞形式主義 “工程掛靠、非法轉(zhuǎn)包、違法分包”這個(gè)建筑業(yè)的頑疾，如今愈演愈 加大工程建筑市場執(zhí)法檢查和日常巡查力度和頻率，暢通信訪投 烈，工程幾經(jīng)轉(zhuǎn)手層層剝皮，實(shí)際用于建設(shè)費(fèi)用大大減少，質(zhì)量問題、安 訴渠道，重拳出擊，不留死角，可采用的措施有：

全事故伴隨而來。如何遏止這種現(xiàn)象的發(fā)生，對(duì)于規(guī)范工程建設(shè)、確保 3.1.1 政府成立專門整治機(jī)構(gòu)，常抓不懈

工程質(zhì)量、保證人民生命財(cái)產(chǎn)安全，具有十分重要的意義。各級(jí)政府成立“掛靠、非法轉(zhuǎn)包和違法分包”整治辦公室，抽調(diào)相關(guān)

部門業(yè)務(wù)人員合署辦公，制定整治方案，分步實(shí)施。

1“掛靠、非法轉(zhuǎn)包、違法分包”的形式及產(chǎn)生原因

當(dāng)前工程掛靠、非法轉(zhuǎn)包、違法分包形式多樣，歸納起來主要有:企 3.1.2 設(shè)立投訴臺(tái)，建立群治群防機(jī)制

業(yè)自找隊(duì)伍的、外面借資質(zhì)掛靠的、建設(shè)和監(jiān)理單位指定分包的、地方 由于“掛靠、非法轉(zhuǎn)包和違法分包”帶有很大的隱藏性，不易發(fā)現(xiàn)，黑惡勢(shì)力搶活的、極少數(shù)地方政府或協(xié)調(diào)部門要求切塊的等等。之所以 必須發(fā)動(dòng)群眾，加大宣傳這種現(xiàn)象的表現(xiàn)形式及嚴(yán)重后果，并設(shè)立投拆

會(huì)產(chǎn)生這種不正之風(fēng)，有以下幾種原因：

1.1 企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)利益求生存

臺(tái)，積極鼓勵(lì)群眾投拆揭發(fā)，一旦情況屬實(shí)的應(yīng)給予重獎(jiǎng)。

3.1.3 摸底排查，揪出違法違規(guī)者

在優(yōu)勝劣汰的市場競爭中，施工企業(yè)為了求生存，盲目承攬工程，然而部分自身能力不強(qiáng)的企業(yè)就會(huì)出現(xiàn)管理能力無法勝任，無法憑借

生安

整治辦公室應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)所有在建工程進(jìn)行摸底排查，包括各參建

單位的基本概況、項(xiàng)目部設(shè)備機(jī)器、人員到位情況、工程款資金流向等

信息。如發(fā)現(xiàn):不具備與工程建設(shè)相符的施工能力，在工程建設(shè)中發(fā)自身能力去履約，不得不通過違法分包、非法轉(zhuǎn)包或者出賣“資質(zhì)”等手 段，在不增加投入的情況下借用低資質(zhì)或無資質(zhì)承包商完成項(xiàng)目，并通

全事故或頻頻有安全隱患屢不整改的，或大筆資金去向不明的，均有可

能是弄虛作假，騙取工程的掛靠、非法轉(zhuǎn)包和違法分包的現(xiàn)象。過層層壓價(jià)或收取管理費(fèi)獲得經(jīng)濟(jì)利益。

1.2 市場競爭方式低級(jí) 3.1.4 嚴(yán)厲查處違法違規(guī)的企業(yè)或個(gè)人

一經(jīng)發(fā)現(xiàn)上述行為的企業(yè)或個(gè)人，責(zé)令改正違規(guī)行為，沒收違法所

選擇工程承包單位、施工管理和工程結(jié)算最終決定權(quán)被少數(shù)人壟

斷“，紅包”競爭、權(quán)色交換、金錢交易等不規(guī)范競爭充斥工程建筑市場，得，并視違法情節(jié)分別給予責(zé)令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷資質(zhì)證

投標(biāo)資 將工程建筑市場競爭變成人情、賄賂和關(guān)系網(wǎng)的博弈。工程施工企業(yè)承

書的處罰。同時(shí)，對(duì)于違法違規(guī)企業(yè)暫停其一定期限的工程項(xiàng)目接項(xiàng)目、盈利能力和自身的技術(shù)、管理水平?jīng)]有直接關(guān)聯(lián)。在這種游戲 格；情節(jié)嚴(yán)重的，予以永久清出轄區(qū)工程建筑市場。

規(guī)則下，掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包往往能以很小的投入，得到最大的回報(bào)。3.2 強(qiáng)化工程建筑市場信用體系建設(shè)

省級(jí)主管部門應(yīng)建立工程建筑市場信用體系，嚴(yán)格對(duì)存在不良行

1.3 參建各方信用缺失

發(fā)包人、承包人的信用缺失是導(dǎo)致轉(zhuǎn)包、違法分包行為的主體原 為的企業(yè)進(jìn)行記錄，情節(jié)嚴(yán)重的，列入工程建筑市場黑名單。借助工程 因。總承包企業(yè)中標(biāo)后,將履行合同的義務(wù)轉(zhuǎn)移給低資質(zhì)或無資質(zhì)企業(yè) 建筑市場信息化監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)企業(yè)和人員的從業(yè)情況進(jìn)行等級(jí)評(píng)定，并

或個(gè)人,通過收取管理費(fèi)或轉(zhuǎn)包壓價(jià)獲得經(jīng)濟(jì)利益；發(fā)包人由于“關(guān)系” 直接影響和控制企業(yè)和人員在工程建筑市場的從業(yè)資格。同時(shí)，建立市

或某種利益的考慮,則虛假招標(biāo)或規(guī)避公開招標(biāo)。場信息實(shí)時(shí)發(fā)布平臺(tái)，實(shí)時(shí)向社會(huì)公開曝光違法違規(guī)行為，使其“一處

違法，處處受制”，從而督促企業(yè)和人員自覺規(guī)范自身行為。

1.4 相關(guān)政策制度操作性不強(qiáng)，市場監(jiān)管存在漏洞

在現(xiàn)行的法律法規(guī)中，對(duì)發(fā)包人的責(zé)任界定不夠明確，對(duì)其不規(guī)范 3.3 規(guī)范各參建單位行為 操作行為缺乏法律約束條款。同時(shí)，對(duì)掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包行為的法律 建設(shè)單位作為工程建設(shè)的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)督促施工單位依法辦

界定條款過少，且過于原則，缺乏可操作性，難以據(jù)此在實(shí)踐中進(jìn)行違

理勞動(dòng)用工、社會(huì)保險(xiǎn)手續(xù)，監(jiān)督和制止施工單位的非法轉(zhuǎn)包、違法分 法認(rèn)定和處罰執(zhí)法。此外，招投標(biāo)過程中的地方和部門保護(hù)主義較嚴(yán) 包及掛靠行為。若發(fā)現(xiàn)這些行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向行業(yè)行政主管部門報(bào)

重、地方和部門的審批和行政干預(yù)過多等問題也普遍存在。告。

監(jiān)理單位應(yīng)嚴(yán)格施工單位考勤管理，每日進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目管理

2“掛靠、非法轉(zhuǎn)包、違法分包”的危害

2.1 工程管理失控 人員配備不達(dá)標(biāo)、擅自更換、不到崗及不按規(guī)定履行職責(zé)的，責(zé)令其改 掛靠、非法轉(zhuǎn)包、違法分包隊(duì)伍是一種松散的組織，其人員均沒有 正；對(duì)拒不改正的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告行業(yè)行政主管部門，予以通報(bào)并 作為建

經(jīng)過嚴(yán)格的職業(yè)培訓(xùn)，既沒有專業(yè)技術(shù)，也沒有質(zhì)量安全意識(shí)，他們施 工的工程存在著一定甚至是致命的缺陷，難以經(jīng)受時(shí)間的考驗(yàn)。另外，面對(duì)人情隊(duì)伍，施工單位無法做到嚴(yán)格管理，致使施工控制很難到位，技術(shù)

筑市場不良行為記入其信用檔案。

施工承包單位承接工程后，應(yīng)按照投標(biāo)承諾及時(shí)配備與工程相適

應(yīng)的項(xiàng)目管理人員，項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員、安全員等工程各項(xiàng)目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。和主要管理人員必須及時(shí)到位。負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)工程的合同履約、安全、質(zhì)

量、進(jìn)度、造價(jià)等進(jìn)行管理控制。

2.2 擾亂秩序阻礙行業(yè)健康發(fā)展

3.4 規(guī)范招投標(biāo)管理，從源頭抓起

掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包行為，妨礙了工程建筑市場競爭機(jī)制的發(fā)

揮，危害了建設(shè)市場的健康發(fā)展。少數(shù)資質(zhì)較高企業(yè)專門從事投標(biāo)，中 嚴(yán)格執(zhí)行法定的招投標(biāo)程序，強(qiáng)化對(duì)招投標(biāo)重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管，實(shí)施關(guān)

標(biāo)后轉(zhuǎn)手給不具備相關(guān)資質(zhì)的企業(yè)或個(gè)人，加劇了建筑市場的不良競

口前移。從項(xiàng)目報(bào)建、登記、公告發(fā)布、資格預(yù)審、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、中標(biāo)公示等

爭。很多有發(fā)展?jié)摿φ?guī)企業(yè)難以中標(biāo)或者即使通過外借資質(zhì)中標(biāo)也 依法嚴(yán)格按程序流程操作，規(guī)范招投標(biāo)行為，遏制圍標(biāo)、串標(biāo)現(xiàn)象。對(duì)資

只能提取到微薄的管理費(fèi)用，活躍在施工一線的主要是那些非法分包 格預(yù)審、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)重點(diǎn)監(jiān)控、全程錄像，確保其依法操作。

和掛靠的隊(duì)伍，真正形成了一種“分包隊(duì)伍成骨千，正規(guī)企業(yè)靠邊站”的 加強(qiáng)信息化建設(shè)，增強(qiáng)招投標(biāo)工作透明度，使工程建設(shè)信息貫穿于

不良局面。招投標(biāo)的整個(gè)過程。信息的準(zhǔn)確及時(shí)、公開透明，可以避免有相應(yīng)資質(zhì) 的合法企業(yè)到處找工程，能從源頭上有效的遏制了工程領(lǐng)域的“掛靠、2.3 加重社會(huì)負(fù)擔(dān)

非法轉(zhuǎn)包和違法分包”現(xiàn)象。

工程項(xiàng)目掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包的包工頭通常是沒有社會(huì)責(zé)任感，以賺錢為目的，一方面拖欠農(nóng)民工工資，甚至攜款遠(yuǎn)逃引發(fā)群體上訪事

件，導(dǎo)致社會(huì)局部不穩(wěn)；另一方面，不給農(nóng)民工購買勞動(dòng)保險(xiǎn)，一旦他們

因工負(fù)傷，得不到及時(shí)救治，工傷賠償和后期生活費(fèi)用也均無著落，把 結(jié)束語

掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包等行為，擾亂工程建筑市場秩序，助長建筑

市場腐敗現(xiàn)象，造成工程管理失控，給工程安全、質(zhì)量帶來隱患，也是“豆

不少家庭引向了困難的邊緣，也把包袱扔給了社會(huì)。腐渣工程”源頭。這種行為要堅(jiān)決予以遏制，從招投標(biāo)源頭上規(guī)范，建立

工程建筑市場信用體系，改進(jìn)施工企業(yè)的考核標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)建筑企業(yè)科學(xué)相關(guān)對(duì)策

工程建設(shè)領(lǐng)域出現(xiàn)的掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包等不規(guī)范行為危害極 發(fā)展。恢復(fù)正規(guī)企業(yè)應(yīng)有功能和應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)義務(wù)，讓所有工程建設(shè)項(xiàng) 大，如何打擊這些現(xiàn)象，營造健康有序的工程建筑市場秩序，需要社會(huì)

各界人士共同努力。

目都由有相應(yīng)資質(zhì)的合法企業(yè)來承擔(dān)，從而創(chuàng)造出符合設(shè)計(jì)要求的建 筑產(chǎn)品。

第五篇：規(guī)避違法分包轉(zhuǎn)包掛靠管理辦法

山西津輝建筑實(shí)業(yè)有限公司

建筑工程施工轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠的管理辦法（討論稿）根據(jù)《建筑法》、《招投標(biāo)法》、《合同法》以及《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等國家法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，為了規(guī)范建筑工程施工的市場行為，保證工程質(zhì)量和施工安全，結(jié)合我公司實(shí)際，特制定此管理辦法。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)及職責(zé)分工

為了全面加強(qiáng)對(duì)此項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)，成立專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)組。由柴建德總經(jīng)理任組長，李建福副總?cè)胃苯M長，辦公室主任由岳慶義兼任，副主任由蔣振紅兼任。辦公室的職責(zé)為具體負(fù)責(zé)公司各在建工程違法分包、轉(zhuǎn)包、掛靠的行為監(jiān)督檢查，規(guī)范財(cái)務(wù)管理流程，應(yīng)對(duì)上級(jí)建設(shè)行政主管部門的建筑市場行為方面的檢查。

二、建筑施工方面：

（一）、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及人員情況：

在施工現(xiàn)場必須設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)（包括安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)）；依據(jù)合同約定派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人等相應(yīng)的管理人員；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人與公司簽訂書面勞動(dòng)合同；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人工資由公司直接統(tǒng)一發(fā)放，社會(huì)保險(xiǎn)由公司統(tǒng)一繳納；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人必須到崗履職。

分包單位現(xiàn)場負(fù)責(zé)人與分包單位訂立書面勞動(dòng)合同；分包單位的現(xiàn)場負(fù)責(zé)人的工資由分包單位統(tǒng)一發(fā)放，社會(huì)保險(xiǎn)由分包單位統(tǒng)一繳納。

（二）、認(rèn)真研究建設(shè)部《辦法》，理解違法發(fā)包、違法分包、轉(zhuǎn)包、掛靠的概念和定義

1、違法發(fā)包：

（1）建設(shè)單位將工程發(fā)包給個(gè)人的；

（2）建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的施工單位的；

（3）未履行法定發(fā)包程序，包括應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行招標(biāo)未招標(biāo)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)直接發(fā)包未申請(qǐng)或申請(qǐng)未核準(zhǔn)的；

（4）建設(shè)單位設(shè)置不合理的招投標(biāo)條件，限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的；

（5）建設(shè)單位將一個(gè)單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的；

（6）建設(shè)單位將施工合同范圍內(nèi)的單位工程或分部分項(xiàng)工程又另行發(fā)包的；

（7）建設(shè)單位違反施工合同約定，通過各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位的；

（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法發(fā)包行為。

2、轉(zhuǎn)包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的行為。

存在下列情形之一的，屬于轉(zhuǎn)包：

（1）施工單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；

（2）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；

（3）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)或未派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員，不履行管理義務(wù)，未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的；

（4）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位不履行管理義務(wù)，只向?qū)嶋H施工單位收取費(fèi)用，主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的采購由其他單位或個(gè)人實(shí)施的；

（5）勞務(wù)分包單位承包的范圍是施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位承包的全部工程，勞務(wù)分包單位計(jì)取的是除上繳給施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位“管理費(fèi)”之外的全部工程價(jià)款的；

（6）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位通過采取合作、聯(lián)營、個(gè)人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；

（7）法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。

3、違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定或者施工合同關(guān)于工程分包的約定，把單位工程或分部分項(xiàng)工程分包給其他單位或個(gè)人施工的行為。

存在下列情形之一的，屬于違法分包：（1）施工單位將工程分包給個(gè)人的；

（2）施工單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位的；

（3）施工合同中沒有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的；

（4）施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外；

（5）專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；

（6）勞務(wù)分包單位將其承包的勞務(wù)再分包的；

（7）勞務(wù)分包單位除計(jì)取勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用外，還計(jì)取主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款和大中型施工機(jī)械設(shè)備費(fèi)用的；

（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。

4、掛靠，是指單位或個(gè)人以其他有資質(zhì)的施工單位的名義，承攬工程的行為。

前款所稱承攬工程，包括參與投標(biāo)、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)、從事施工等活動(dòng)。

存在下列情形之一的，屬于掛靠：

（1）沒有資質(zhì)的單位或個(gè)人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的；

（2）有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級(jí)低的借用資質(zhì)等級(jí)高的，資質(zhì)等級(jí)高的借用資質(zhì)等級(jí)低的，相同資質(zhì)等級(jí)相互借用的；

（3）專業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的，但建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的除外；

（4）勞務(wù)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包、專業(yè)承包單位或?qū)I(yè)分包單位的；

（5）施工單位在施工現(xiàn)場派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動(dòng)合同，或沒有建立勞動(dòng)工資或社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系的；

（6）實(shí)際施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位與建設(shè)單位之間沒有工程款收付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的；

（7）合同約定由施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位負(fù)責(zé)采購或租賃的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機(jī)械設(shè)備，由其他單位或個(gè)人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的；

（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他掛靠行為。

（三）、工程合同情況：

根據(jù)招標(biāo)公告、招標(biāo)文件的招標(biāo)范圍，確定專業(yè)分包合同、勞務(wù)分包合同、材料設(shè)備合同的簽訂。

1、專業(yè)分包合同： 土方、支護(hù)、樁基、地基處理等專業(yè)分包合同，公司具有相應(yīng)的資質(zhì)，必須由總承包單位簽訂。房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)不能分包（勞務(wù)分包除外），專業(yè)分包單位不能再分包（勞務(wù)分包除外）

2、勞務(wù)分包合同：

選擇分包單位時(shí)，應(yīng)核查分包的單位資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證等證件，嚴(yán)禁超資質(zhì)等級(jí)承攬工程。分包單位為外地企業(yè)時(shí)，必須辦理入晉備案手續(xù)，再辦理入運(yùn)備案手續(xù)，方可使用，否則，工程部有權(quán)暫停該分包單位的使用。各分公司、項(xiàng)目部的新建工程項(xiàng)目，各分包單位（特別是勞務(wù)分包單位）必須在工程部備案，工程部核驗(yàn)合格后方可使用。工程部統(tǒng)一制訂分包合同示范文本，各分公司、項(xiàng)目部參照?qǐng)?zhí)行。

3、材料設(shè)備合同：

材料、設(shè)備采購合同與租賃合同由總承包單位簽訂，電梯、消防工程若含在總承包單位承包范圍內(nèi)，由總承包單位簽訂合同，若招標(biāo)文件約定甩項(xiàng)工程，由建設(shè)單位簽訂合同。

（四）、工程款項(xiàng)支付情況：

1、專業(yè)分包工程款支付憑證上載明的付款單位與發(fā)包單位一致，專業(yè)分包項(xiàng)目在總承包單位單位承包范圍之內(nèi)，發(fā)包單位即為總承包單位；專業(yè)分包工程款支付憑證載明累計(jì)支付金額與分包合同約定的內(nèi)容相匹配。

2、勞務(wù)分包工程款支付憑證上載明的付款單位與發(fā)包單位一致，發(fā)包單位即為總承包單位；勞務(wù)分包合同中不能體現(xiàn)主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款或大中型施工機(jī)械設(shè)備費(fèi)用。

3、材料設(shè)備采購：材料、設(shè)備采購或租賃款項(xiàng)支付憑證上載明的付款單位與施工單位相一致；材料、設(shè)備采購或租賃款項(xiàng)支付憑證載明的累計(jì)支付金額與項(xiàng)目實(shí)際及合同約定內(nèi)容相匹配。

4、施工單位自有機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料的應(yīng)具有相應(yīng)的證明材料（固定資產(chǎn)臺(tái)賬、設(shè)備發(fā)票等）。

(五)、處罰標(biāo)準(zhǔn)：上級(jí)建設(shè)行政主管部門的罰款由公司各施工項(xiàng)目自行承擔(dān)，給公司造成惡劣影響的，公司對(duì)項(xiàng)目也要進(jìn)行相應(yīng)的處罰。

（1）對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)包、違法分包違法行為的施工單位，依據(jù)《建筑法》第六十七條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十二條規(guī)定，責(zé)令其改正，沒收違法所得，并處工程合同價(jià)款0.5％以上1％以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。

（2）對(duì)認(rèn)定有掛靠行為的施工單位或個(gè)人，依據(jù)《建筑法》第六十五條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，對(duì)超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的施工單位，責(zé)令停止違法行為，并處工程合同價(jià)款2％以上4％以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。對(duì)未取得資質(zhì)證書承攬工程的單位和個(gè)人，予以取締，并處工程合同價(jià)款2％以上4％以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。對(duì)其他借用資質(zhì)承攬工程的施工單位，按照超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程予以處罰。

（3）對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，依據(jù)《建筑法》第六十六條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處工程合同價(jià)款2％以上4％以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。

（4）對(duì)施工單位給予單位罰款處罰的，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十三條規(guī)定，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款。

（5）對(duì)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律法規(guī)的，依據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定，責(zé)令其停止執(zhí)業(yè)3個(gè)月以上1年以下；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊(cè)；造成重大安全事故的，終身不予注冊(cè)；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。對(duì)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員違反法律法規(guī)規(guī)定，因過錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十二條規(guī)定，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊(cè)；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊(cè)。

（6）對(duì)認(rèn)定有轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程等違法行為的施工單位，可依法限制其在3個(gè)月內(nèi)不得參加違法行為發(fā)生地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)、承攬新的工程項(xiàng)目，并對(duì)其企業(yè)資質(zhì)是否滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)條件進(jìn)行核查，對(duì)達(dá)不到資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的限期整改，整改仍達(dá)不到要求的，資質(zhì)審批機(jī)關(guān)撤回其資質(zhì)證書。

對(duì)2年內(nèi)發(fā)生2次轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，責(zé)令其停業(yè)整頓6個(gè)月以上，停業(yè)整頓期間，不得承攬新的工程項(xiàng)目。

對(duì)2年內(nèi)發(fā)生3次以上轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、轉(zhuǎn)讓出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，資質(zhì)審批機(jī)關(guān)降低其資質(zhì)等級(jí)。

（7）注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律法規(guī)，在認(rèn)定有轉(zhuǎn)包行為的項(xiàng)目中擔(dān)任施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的，吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊(cè)，且不得再擔(dān)任施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

對(duì)認(rèn)定有掛靠行為的個(gè)人，不得再擔(dān)任該項(xiàng)目施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；有執(zhí)業(yè)資格證書的吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)；造成重大質(zhì)量安全事故的，吊銷其執(zhí)業(yè)資格證書，終身不予注冊(cè)。

二、財(cái)務(wù)流程方面：

（一）、各在建工程項(xiàng)目工程收款必須進(jìn)入公司指定賬戶，以便財(cái)務(wù)部支付工程款。

（二）、合同管理：要求各項(xiàng)目必須將工程承包合同以及與具備相應(yīng)資質(zhì)的公司簽訂的主要材料供應(yīng)合同、專業(yè)分包合同、勞務(wù)分包合同、設(shè)備采購或租賃合同、低耗和其他材料采購合同等，報(bào)財(cái)務(wù)部備案。公司財(cái)務(wù)部付款全部支付給相關(guān)材料供應(yīng)商及分包單位。若無勞務(wù)分包單位，全部工人簽訂勞動(dòng)合同，造表給每個(gè)工人發(fā)放。

（三）、材料款支出：實(shí)行驗(yàn)收單管理，公司印制統(tǒng)一的“津輝公司材料驗(yàn)收單”，適用于鋼材、水泥、商砼、低耗、地方材料等，由各項(xiàng)目部材料員填制，注明供應(yīng)商名稱，備注欄填寫項(xiàng)目名稱，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理簽字后，與收據(jù)或發(fā)票一并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，財(cái)務(wù)部再行支付。

（四）、周轉(zhuǎn)材料與機(jī)械設(shè)備款支出：仍然實(shí)行驗(yàn)收單管理。對(duì)獨(dú)立經(jīng)營項(xiàng)目而言，公司只接受單價(jià)2000元以下的小型機(jī)具設(shè)備驗(yàn)收，機(jī)械設(shè)備租賃費(fèi)不設(shè)限。仍由項(xiàng)目部機(jī)械員制單，注明供應(yīng)商名稱，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理簽字后，與收據(jù)或發(fā)票一并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)，公司財(cái)務(wù)部再行支付。對(duì)公司直屬項(xiàng)目部而言，照實(shí)驗(yàn)收。公司將單價(jià)2000元以上的周轉(zhuǎn)材料和機(jī)械設(shè)備以及具有循環(huán)利用價(jià)值的小型機(jī)具納入資產(chǎn)管理。

（五）、勞務(wù)分包支出：按有關(guān)規(guī)定，公司財(cái)務(wù)部應(yīng)將勞務(wù)費(fèi)直接付至分包單位賬戶，若無勞務(wù)分包單位，公司要求各項(xiàng)目部提供經(jīng)工人簽字認(rèn)可的工資發(fā)放表，公司直接發(fā)放，項(xiàng)目部留存工資發(fā)放表復(fù)印件以備核查。

（六）、項(xiàng)目部管理開支：項(xiàng)目部管理人員工資由各項(xiàng)目部造表經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核后財(cái)務(wù)部統(tǒng)一發(fā)放；辦公招待及差旅開支填寫“津輝公司費(fèi)用報(bào)銷整理單”據(jù)實(shí)報(bào)銷，其他零工、雜工造表由公司統(tǒng)一發(fā)放。山西津輝建筑實(shí)業(yè)有限公司