第一篇：私募基金有法律保障嗎

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私募基金有法律保障嗎

經融市場中，資金的募集是最基礎也是最重要的一環，資金募集時，有公開向社會大眾募集和私下募集之分，公募基金平穩、保險，私募基金風險大，但收益也相對豐厚。相對公募基金來說，私募基金操作靈活，可直接投資，近年來發展更是迅猛。那么，私募基金有法律保障嗎？贏了網小編為您答疑解惑。

一、私募資金是什么

私人股權投資，是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金，然后交由私人股權投資公司管理并投向目標公司。私人股權投資可以分為以下種類：杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。

廣義的私募基金除指證券投資基金外，還包括私募股權基金。在中國金融市場中常說的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相對于受

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中國政府主管部門監管的，向不特定投資人公開發行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進行的一種集合投資。其方式基本有兩種，一是基于簽訂委托投資合同的契約型集合投資基金，二是基于共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。

二、私募資金的監管性質

作為私募基金公司，必須依法經營和接受國家的金融體系監管，納入國家金融系統管理，確保國家金融體系健康運行。不允許存在法律體系監管以外的金融體系。

國家的金融監管和證券監管以及銀監會，有權依法監督管理，國家的公檢法司以及審計、統計機關有權依法獲取或收集私募基金公司的經營管理信息數據，并依法進行數據信息保密，私募基金公司應積極與國家依法授權的管理機構網點配合，確保健康運營，并降低經營風險。

嚴格禁止任何私募基金公司或個人，以任何名義進行非法的私募基金行為。否則，將涉嫌洗錢、欺詐國家金融和擾亂金融秩序等違法違規違紀行為。

私募基金和私募基金公司的創立、營業、經營、營運、擴張、兼并、重組、破產倒閉、轉讓、主要高管變動等行為，必須依法向國家管理

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機構申報備案核準。

綜上所述，私募基金有法律保障嗎？簡而言之，合規正常操作的私募資金當然受法律保護，按照我國法律規定，要從事私募基金業務需成為私募基金管理人，要取得相應的資質才可以，其中最重要的一點就是要有律所出具的法律意見書。但是注意的是，資金募集時一定不要碰觸非法集資的紅線，否則會導致違法的效果。

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時

間

段

是

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第二篇：私募基金法律的相關內容有哪些

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私募基金法律的相關內容有哪些

對于廣大投資者來說，基金投資并不陌生。那么大家知道什么是私募基金嗎?其實私募基金也是基金的一種，只不過由于私募基金不對外公開，所以并非所有人都可以購買。但是由于我國對私募基金管理還不合法，所以私募基金操作起來比較簡單。下面我們來了解一下私募基金法律的相關內容。

證券結算基金管理辦法

各基金管理公司：

為規范基金管理公司投資管理人員的行為，加強對投資管理人員的管理，保障基金份額持有人的合法權益，我會制定了《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》，現予以發布，請遵照執行。

第一條 為了防范和化解證券市場風險，保障證券登記結算系統安全運行，妥善管理和使用證券結算風險基金，根據《中華人民共和國證券法》有關規定，制定本辦法。

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第二條 本辦法所稱證券結算風險基金(以下簡稱“本基金”)是指用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失而設立的專項基金。

第三條 本基金來源：

(一)按證券登記結算機構業務收入、收益的百分之二十分別提取;

(二)結算參與人按人民幣普通股和基金成交金額的十萬分之

三、國債現貨成交金額的十萬分之

一、1天期國債回購成交額的千萬分之

五、2天期國債回購成交額的千萬分之

十、3天期國債回購成交額的千萬分之

十五、4天期國債回購成交額的千萬分之

二十、7天期國債回購成交額的千萬分之五

十、14天期國債回購成交額的十萬分之

一、28天期國債回購成交額的十萬分之

二、91天期國債回購成交額的十萬分之

六、182天期國債回購成交額的十萬分之十二逐日交納。

第四條 每一財政終了，本基金凈資產達到或超過30億元后，下一不再根據本辦法第三條第(一)項規定提取資金，結算參與人不再根據本辦法第三條第(二)項規定交納，但每個結算參與人加入結算系統后按本辦法第三條第(二)項交納資金的時間不得少于一年。

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第五條 每個財政終了，本基金凈資產不足30億元，下一應按本辦法第三條第(一)項規定繼續提取資金，結算參與人應按本辦法第三條第(二)項規定繼續交納。

第六條 證監會會同財政部可以根據市場風險情況，適當調整本基金規模、資金提取和交納方式、比例。

第七條 證券登記結算機構應當指定機構，負責本基金的日常管理和使用。

第八條 本基金應當以專戶方式全部存入國有商業銀行，存款利息全部轉入基金專戶。

第九條 本基金資產與證券登記結算機構資產分開列賬。本基金應當下設分類賬，分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基金資產、利息收入及對應的資產本息使用情況。

第十條 本基金最低支付限額2000萬元。證券登記結算機構動用本基金時，必須報經證監會會同財政部批準。

第十一條 因結算參與人違約導致出現第二條所列情形時，應當按以下次序動用本基金：(一)違約結算參與人按本辦法第三條第(二)項

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所交納的資金;(二)其他結算參與人按本辦法第三條第(二)項所交納的資金;(三)本辦法第三條第(一)項所提取的資金。

第十二條 證券登記結算機構應當按照有關法律、行政法規的規定，建立和完善業務規則、內部管理制度及結算參與人監管制度，最大限度地避免風險事故發生。

第十三條 動用本基金后，證券登記結算機構應當向有關責任方追償，追償款轉入本基金;同時，應及時修訂和完善業務規則、內部管理制度及結算參與人監管制度。

第十四條 本基金作相應變更、清算時，由證監會會同財政部另行決定本基金剩余資產中退還有關結算參與人的比例和數額。

第十五條 本基金的財務核算與管理辦法由財政部制定。

第十六條 本辦法由證監會會同財政部解釋。

第十七條 本辦法自2017年7月1日起施行。經國務院批準，《證券結算風險基金管理暫行辦法》(國務院2000年1月31日批準，2000年4月4日證監會、財政部發布)同時廢止。

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通過上文的詳細內容，我們了解了私募基金法律的相關內容。私募基金也是一項投資項目，作為投資者在投資的時候，應該要進行風險預估，因為風險和收益都是成正比的，切勿盲目投資。如果大家對私募基金需要了解更多的法律問題，可以直接咨詢我們贏了網.來源：（私募基金法律的相關內容有哪些http://s.yingle.com/cm/308181.html）公司經營.相關法律知識

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第三篇：私募基金登記備案材料有哪些

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私募基金登記備案材料有哪些

我國金融監管部門對于私募基金行業的監督管理工作從未松懈，并且嚴格規定了私募基金各項業務的辦理流程，那么在必要進行私募基金登記備案時，都需要準備哪些私募基金登記備案材料?私募基金登記備案具體分為幾種情況?

私募基金登記備案材料有哪些？

一、申請開立私募基金證券賬戶須提供以下材料

(1)機構證券賬戶注冊申請表;

(2)中國證券投資基金業協會(以下簡稱“基金業協會”)同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及復印件;

(3)基金業協會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及復印件;

(4)基金管理人營業執照及組織機構代碼證等有效身份證明文件復印

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件(加蓋公章);

(5)經辦人所在單位法定代表人(或負責人)對經辦人的授權委托書、法定代表人(或負責人)證明書及法定代表人(或負責人)的有效身份證明文件復印件(加蓋單位公章和法定代表人或負責人簽章);

(6)經辦人有效身份證明文件及復印件。

有資產托管人的私募基金申請開戶時，還須提供中國證監會等相關主管機構關于核準該基金托管人資格的批復復印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產托管人簽訂的托管協議原件及復印件、資產托管人營業執照等有效身份證明文件復印件(加蓋公章)。

私募基金管理人或資產托管人再次申請開立此類賬戶，第(2)、(4)項材料以及基金托管人資格批復文件、資產托管人營業執照等有效身份證明文件未發生變更的，無須再次提供。

二、申請開立私募基金證券賬戶，須登記私募基金存續期

私募基金延期的，私募基金管理人或資產托管人應提交延期證明文件(加蓋公章)，及時辦理變更登記。

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三、私募基金名稱發生變更的，應提供重新申領的基金業協會私募基金備案證明等相關材料

當發生證券賬戶開立后6個月內沒有進行交易、私募基金終止等情形時，私募基金管理人或資產托管人應于上述情形發生后15個工作日內辦理證券賬戶注銷手續;未按要求注銷證券賬戶的，本公司有權注銷或限制該賬戶的使用。

私募基金管理人應加強自律，不得為專門申購新股、炒作風險警示股票(ST股)的私募基金申請開立證券賬戶。

本公司按照監管部門的要求對私募基金證券賬戶開立及使用情況進行統計監測。

私募基金參與本公司負責結算的證券市場投資活動，可采用證券公司結算模式或托管人結算模式。

證券公司結算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結算備付金賬戶，完成包括私募基金在內的全部客戶證券交易的資金結算。

托管人結算模式是由托管人通過其以自身名義在本公司開立的托管結算備付金賬戶，完成其所托管的私募基金等產品證券交易的資金結

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算。私募基金交易采用托管人結算模式的，須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時，托管人必須事先與本公司簽訂相關證券資金結算協議，對多邊凈額結算業務承擔最終交收責任。對于同一托管人負責結算的、同一家管理人的多個產品，托管人可以共用同一專用交易單元進行交易清算，并自行辦理各產品證券交易的明細結算。

本文中小編按照私募基金備案登記的三種具體情況，為大家介紹了各種情況需要準備的私募基金登記備案材料。對于首次申請開立私募基金證券賬戶的登記備案的人員需要準備的材料分為上述六種，其中的第二和第四項文件如果未發生變更，則在該人員再次申請此類賬戶時無需再次提供。但是實際材料清單還是要以最新的相關政策規定為準。

來源：（私募基金登記備案材料有哪些http://s.yingle.com/cm/308080.html）公司經營.相關法律知識

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第四篇：私募基金收益分配模式有哪些？

金斧子財富：www.tmdps.cn 私募投資基金利潤的分配模式屬于基金重大經濟條款，在基金募集中是投資人最為關心的問題之一。私募投資基金利潤的分配順序在英語里的俗稱是Distribution Waterfall，代表著基金利益流向的先后順序，非基金行業人士聽到這個名詞往往一頭霧水。別擔心，接下來金斧子理財會為您細細講來。

私募投資基金利潤分配模式根據基金模式不同而各有差別。傳統并購基金(Buy-out Funds)，對沖基金(Hedge Funds)，債基金(Debt Funds)等基金由于獲取利潤途徑各有不同，導致利潤分配的方式和順序各有差別。傳統的并購基金的利潤分配有兩種基本模式，本金優先返還模式(All Capital First)和按項目分配模式(Deal-by-deal)。本文集中討論本金優先返還模式(又稱為European Distribution Waterfall)，即確保LP收回投資本金后，GP才和LP進行利潤分配的一種基金利潤分配的模式。

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由于這種分配模式對LP有利，LP對這種分配方式非常青睞。在本金優先返還模式下，基金并不是就單個項目來進行利潤分配，而是將所有項目的利潤進行統一計算。基金利潤的具體分配順序如下：

1.基金的回報首先返還給LP以清償其全部本金出資(包括對項目投資的出資，管理費出資以及其他各項費用的出資)。

2.如果基金的內部回收率(Internal Return Rate)不超過優先回報率(Preferred Return Rate), 則GP不會得到任何提成收入(carry interest), 基金的利潤在返還LP全部本金后，余下部分將按出資比例分配給全體合伙人。優先回報率是基金GP在基金成立時向投資人承諾的投資回報率。美國基金業內慣例是，優先回報通常為8%的年復合率，值得一提的是，和中國不同，美國是一個基本利率很低的國家。如果基金的IRR高于優先回報率，則投資人將會得到基于其全部本金計算的優先回報(Preferred Return)。

3.投資人獲得優先回報后，GP通過追補條款(GP Catch-Up)會獲得其LP優先回報部分上獲得的20%的提成收入。

金斧子財富：www.tmdps.cn 4.所有剩下的基金利潤在GP和LP之間以20%和80%的比例分配。私募投資基金利潤分配的另一基本模式是按項目分配(Deal-by-Deal)模式，指該基金每退出一個投資項目會就該項目的投資收益在GP和LP之間進行分配。

這種分配模式較本金優先返還模式(All Capital First)來說，對基金經理更為有利。美國的投資基金多數使用按項目分配的模式，所以這種模式又俗稱American Waterfall(相對于本金優先返還模式的European Waterfall 而言)。然而，隨著近年來市場環境的惡化，這種收益分配模式受到不少挑戰。

美國機構投資人協會(Institutional Limited Partners Association，簡稱ILPA)發布的私募股權投資原則(Private Equity Principals)中認為最佳的基金利潤分配模式是本金優先返還模式。這一原則為機構投資人在與GP的談判中提供了強有力的依據。此外，由于市場環境的原因，基金募資越來越艱難，基金經理在面對機構投資人的時候，談判能力(Bargaining Power)大不如前，在很多經濟條款上，包括基金收益分配模式上不得不聽取LP的意見。

按項目分配模式有不同的做法。嚴格的按項目分配模式是GP單獨核算各個項目的利潤和虧損。一旦LP收回某一個項目的出資和優先回報后，GP就可以收取提成收入。假設基金同時投資5個項目，當一個項目出現收益后，GP即可

金斧子財富：www.tmdps.cn 收取提成收入，無論其他項目是否虧損。在這種模式下，GP會失去處置虧損項目的動機。

另一種較為常見的按項目分配模式是計算基金所有已實現的盈利(realized profits)和虧損(realized losses)。這一模式下，基金的收益首先用以償還LP在所有已經退出的項目(realized investments)中的出資和優先回報，如果有某項目出現虧損，則下一個盈利項目需要首先填補這個虧損，再去計算可能有的優先回報和GP的提成收入。

相對于本金優先返還模式來說，按項目分配模式對于GP的優勢是顯而易見的，GP將會較早獲得提成收入(Carried Interest)。然而，視基金各投資項目的盈虧程度而定，這種方式有可能使GP獲得比約定的提成收入比例更多的提成收入，因此在基金解散時需要計算基金全部項目的總體利潤，以判斷GP實際收取的提成收入是否超過其應得的提成收入。

對于投資人來說，按項目分配模式的風險在于GP可能不愿意，或者處于種種原因不能夠向 基金返還這部分額外的提成收入。投資人在基金法律文件中可以運用GP回撥機制(GP Clawback)令GP向基金返還這部分額外的提成收入。回撥機制較為復雜，而且通常結合預存賬戶(escrow accounts)和基金經理個人

金斧子財富：www.tmdps.cn 連帶擔保(back-to-back guarantee)一起運用。

如果您還有更多關于私募基金收益分配模式的問題，建議來電咨詢金斧子理財師，您將尊享金斧子理財一對一VIP解答服務。【金斧子】持第三方基金銷售牌照，國際風投紅杉資本和大型央企的招商局創投實力注資，致力于打造中國領先私募發行與服務平臺，提供陽光私募、私募股權、固收產品、債券私募、海外配置等產品，方便的網上路演平臺，免費預約理財師，用科技創新提升投資品質！

第五篇：私募基金基礎知識

投資者教育（私募基金基礎知識）

1.什么是私募基金？

私募基金是指通過非公開方式，面向少數機構投資者募集資金而設立的基金。由于私募基金的銷售和贖回都是通過基金管理人與投資者私下協商來進行的，因此它又被稱為向特定對象募集的基金。

私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

2.私募基金的投資范圍：

私募基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數累計不得超過法律規定的特定數量。3.私募基金的分類: 按主投資標的又可分為:(1)證券投資基金（標的為股票)(2)期貨投資基金（標的為期貨合約）(3)貨幣投資基金（標的為外匯）

(4)黃金投資基金（標的為黃金）

(5)FOF基金 英文全稱fund of fund（意為“基金投資基金”，標的為基金）(6)REITS real estate Investment Trusts(房地產投資基金，標的為房地產）(7)TOT trust of trust(信托投資基金，標的為信托產品)(6)對沖基金（又叫套利基金，標的為套利空間）4.私募基金的優勢有哪些？

1)業績優異：私募基金長期投資業績完勝大盤、公募基金及其他股票型理財產品。

2)追求絕對回報：私募基金管理人利益和投資者利益是一致的，私募基金固定管理費很少，主要依靠提取業績報酬生存發展，而超額業績費是在凈值每次創出新高后才可提取的。只有投資者賺到錢，私募才能賺到錢。所以私募基金需要追求絕對的正收益，對下行風險的控制相對嚴格。

3)操作靈活：倉位可在0%-100%間靈活調整，牛市可滿倉獲取全部收益，熊市可空倉規避系統風險，投資策略眾多。

4)精英管理：陽光私募基金的資產管理人，大多經歷了中國股市20多年牛熊轉換的實戰考驗，他們有的曾經是公募基金的明星基金經理，有的曾在券商中擔任自營部投資經理或資深行業研究員，有的曾被任命為管理關系民生的保險資金、社保組合及企業年金，而有的源于民間股神的華麗轉身。5.合格投資者的認定

私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(一)凈資產不低于1000萬元的單位；

(二)個人金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

下列投資者視為合格投資者：

(一)社會保障基金、企業年金、慈善基金；

(二)依法設立并受國務院金融監督管理機構監管的投資計劃；(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；(四)中國證監會規定的其他投資者。

6.公募基金與私募基金的區別

公募基金是受政府主管部門監管的，向不特定投資者公開發行受益憑證的證券投資基金，這些基金在法律的嚴格監管下，有著信息披露。利潤分配，運行限制等行業規范。例如目前國內證券市場上的封閉式基金。

公募就是公開募集。公開的意思有二：第一是可以做廣告，向所有認識和不認識的人募集。第二是募集的對象數量比較多，比如一般定義為200人以上。

私募就是私下募集或私人配售。私下的意思如上：第一，不可以做廣告。第二，只能向特定的對象募集。所謂特定的對象又有兩個意思，一是指對方比較有錢具有一定的風險控制能力，二是指對方是特定行業或者特定類別的機構或者人。第三，私募的募集對象數量一般比較少，比如200人以內。

具體而言：

（1）募集的對象不同。公募基金的募集對象是廣大社會公眾，即社會不特定的投資者。而私募基金募集的對象是少數特定的投資者，包括機構和個人。

（2）募集的方式不同。公募基金募集資金是通過公開發售的方式進行的，而私募基金則是通過非公開發售的方式募集，這是私募基金與公募基金最主要的區別。

（3）信息披露要求不同。公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露。而私募基金則對信息披露的要求很低，具有較強的保密性。

（4）投資限制不同。公募基金在在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴格的限制，而私募基金的投資限制完全由協議約定。

（5）業績報酬不同。公募基金不提取業績報酬，只收取管理費。而私募基金則收取業績報酬，一般不收管理費。對公募基金來說，業績僅僅是排名時的榮譽，而對私募基金來說，業績則是報酬的基礎。7.私募基金投資的誤區：

（1）只要收益高的陽光私募基金都可以買

由于每位投資者都有著不同的風險收益偏好，因此，投資者在面對不同投資風格的陽光私募基金時若不顧自己的風險偏好而隨意挑選基金，投資結果往往是失敗的。例如保守型的投資者買入激進型的基金后，心情就會在基金凈值大起大跌的波動中備受煎熬，最終無奈贖回。格上理財建議，無論是激進型還是保守型投資者，在選擇陽光私募基金前需了解自己的風險承受能力，再結合自己的風險偏好選擇適合自己風格的基金。也就是說，投資者在挑選基金時需要考評風險調整后的收益，而不是僅看收益的絕對值而盲目錯配了基金。

（2）投資陽光私募只選短期排名靠前的基金

僅以短期業績排行榜作為選擇陽光私募基金的唯一標準并不科學。陽光私募基金暫時的排名靠前可能由于其投資風格激進，甚至有著偶然的運氣因素，并不絕對意味著基金經理有較好的投資能力。據統計，現存的2000多只陽光私募基金中，當年業績排名在前100位，次年能夠保持的只有50%，兩年后只剩下31%，三年后僅有10%。因此，我們建議您不僅關注基金短期業績的爆發，還有長期業績的穩定性，以及更重要的是業績背后的驅動因素是否可持續。

（3）明星基金經理管理的陽光私募一定好

雖然不少明星基金經理來自實力派的公募基金以及大型券商，背景光鮮，過往投資業績輝煌。但對于剛剛成立陽光私募公司的明星基金經理來說，通常面臨著失去強大投研團隊支持、需牽扯更多精力考慮公司運營等問題，投資業績可能會受到較大影響。因此，我們建議，對于明星基金經理新成立的基金需要經過一段時間的考察。

（4）凈值越高的基金說明基金經理投資能力越強

基金凈值的高低受到四個因素的影響：

1、成立時間，2、投資策略（股票多頭、股票多空、市場中性等），3、投資類型（股票、債券、期貨等），4、投資能力。成立時間不同，風格策略不同的基金不宜簡單的用凈值來比較投資能力。因此，建議投資者在比較不同基金產品時將同一時期成立且投資類型相同的基金作對比。

（5）凈值高的陽光私募上漲空間小于凈值低的私募

陽光私募凈值的高低與其未來的收益空間并不存在著因果關系，不同的凈值水平僅反映了目前該陽光私募基金凈資產的市場價值。真正決定陽光私募未來收益高低的是基金經理的投資能力。

8.如何選擇適合您的陽光私募基金？

在選擇陽光私募基金時，您需要考慮以下幾個方面：

1)了解自身需求。理清您的投資目標、投資周期、期望收益以及風險承受能力等;2)了解私募基金。掌握基金的業績歸因及投資風格;熟悉基金經理的過往投資經歷，私募基金的投資理念、投資策略及風險控制措施;了解公司基本面情況，如投研團隊、股權結構、公司治理情況、管理規模等。3)構建投資組合。根據您的投資需求，結合市場情況，選擇與您的風險承受能力相匹配的私募基金，構建投資組合。并在未來根據您投資需求的改變、市場波動及私募基金本身的變動，動態調整投資組合。

投資者可向第三方機構咨詢私募基金，尋找與您需求相匹配、風險收益比極佳的私募基金。

9.私募基金的組織形式有哪幾種? 私募基金根據組織形式可以分為以下三種：契約型基金。指未成立法律實體，而是通過契約的形式設立私募基金，基金管理人、投資者和其他基金參與主體按照契約約定行使相應權利，承擔相應義務和責任。

其次是公司型基金。指投資者依據《公司法》，通過出資形成一個獨立的法人實體—基金公司，由基金公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構進行管理，投資者既是基金份額持有者又是基金公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任。

最后是合伙型基金。指投資者依據《合伙企業法》，成立投資基金有限合伙企業，由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作。