第一篇：律師基礎管理工作自查報告

律師事務所基礎管理工作

自查報告

健全律師所基礎管理工作，是律師所發展的基礎，也是律師所發展的首要問題。堅持以制度規范管理行為、保障律師依法執業，促進律師事務所全面、科學發展。

一、落實律師事務所基礎制度建設，增強律師事務所管理能力。

根據《律師法》規定，參照省律師協會“六項制度示范文本”，全面修訂了律師事務所章程及合伙協議等重要內部規章制度，認真開展律師事務所管理制度編纂工作，落實《律師法》明確規定的律師事務所必須建立的六項制度，在此基礎之上將律師所管理制度匯編成冊，并通過討論、公示、學習等方式，確保所有工作人員熟悉在工作中的權利、義務和責任，熟悉行為規范和崗位職責，嚴格按照制度管理律師事務所各項工作。

律師事務所年度執業考核制度是律師管理基本手段和制度。所建立健全并認真實施律師年度執業考核制度，按照法律規定和本所制度對本所律師的執業表現和遵守職業道德、執業紀律的情況進行考核，評定等次，實施獎懲，建立律師年度執業考核檔案。律師所努力通過認真實施律師事務所執業考核制度，加強律師事務所對律師執業行為的監督管理，提升律師事務所對律師執業行為的管理能力。完善律師事務所合伙人準入備案審查制度，對于律師事務所管理混亂負有責任的合伙人，以及執業失信、嚴重違反律師職業道德和執業紀律的律師，所不接受其合伙人的申請。

二、全面規范律師事務所業務建設，加強業務質量控制，避免執業風險。

中華全國律師協會編印的《律師業務操作指引》，規定了16種主要律師業務的操作規程指導文本，不僅提升律師事務所的整體業務素質，而且縮短了年輕律師業務成長的進程。為此律師所長期組織律師進行學習、討論，不斷提升業務能力，避免執業風險。

所建立案件批辦單制度，每起案件的受理均須經主管主任審批同意后，方可收案。

在受理案件中，使用省律協制定的訴訟文書推薦文本，做到收結案有記錄，各項記錄完備。

三、規范律師事務所風險代理行為，加強對風險代理行為的管理。

2009年年初，省廳以司文[2009]8號下發了《明確和規范律師事務所風險代理行為的通知》。針對一些律師事務所適用風險代理有擴大范圍的情況，以及因風險代理存在的經濟利益驅動、甚至是不當動機，造成有關律師不愿進行庭外調解、和解等情況，省廳《通知》明確了相關內容及律師事務所的義務和責任，目的在于有效規范律師事務所的風險代理行為，應當在律師事務所長期堅持貫徹執行。從2010年元月1日起，律師事務所實行風險代理的案件，必須簽定風險代理委托合同，并在簽定委托代理合同后7日內，一律將該合同在主管司法行政機關律師管理部門備案；涉及商業秘密的，須上報當事人要求保密的書面材料。嚴格限制風險代理業務的適用范圍和適用程序。

所認真組織律師進行學習，并在業務代理中嚴格貫徹執行《明確和規范律師事務所風險代理行為的通知》，加強對風險代理行為的管理，逐步建立了風險代理業務備案監控制度。要求律師辦理風險代理案件，必須簽訂風險代理合同，及時報司法局備案。

四、健全律師事務所檔案管理工作

所將律師所檔案分為業務檔案、律師執業檔案、財務會計檔案、行政管理檔案。其中，業務檔案管理制度按省律師協會制定的《業務檔案管理制度》有關規定操作。

律師所有檔案管理工作制度、有檔案管理人員、檔案室；各類檔案材料相對完整；檔案管理人員熟悉崗位職責、檔案管理制度以及檔案管理的各項工作流程。

五、切實做好實習律師、年輕律師的培養管理工作，積極落實勞動合同法律制度。

律師所嚴格按照《勞動合同法》的規定，與實習律師之外的業務輔助人員和所內行政工作人員簽定勞動合同；為律師事務所所有符合規定的人員辦理養老、醫療、工傷、失業等保險。認真貫徹執行全國律協文件及省律協《申請律師執業的實習人員管理辦法》，加強對指導律師的引導及實習律師的培養和管理，為青年律師健康成長搭建平臺。

我所通過自我檢查，在對比和總結的基礎上不斷完善我所管理機制，也極大的調動了我所律師的工作積極性。我所將再接再厲在以往取得的成績基礎上，不斷總結不斷學習，爭取在上一個管理臺階，以更好的服務態度和熱情做好法律服務工作。

第二篇：項目部基礎管理工作自查報告

崇明生態島環島防汛提標及景觀道一期工程（老滧港-八一路）

基礎管理工作自查報告

上海建工（浙江）水利水電建設有限公司

崇明生態島環島防汛提標濱江段項目部

二o一九年十月

目 錄

（一）技術管理...2方案審核、危大辨識...2

（二）監察審計管理...2工程項目經濟活動分析...2資料管理工作...2各項分包商招標、比價、評審標準、評審意見及中標通知書等文件...3廉政協議...3

（三）人力資源管理...3項目部人員的任命及配備...3職業證書管理...4施工現場實名制管理機人工費支付管理...5關鍵崗位人員實際到崗管理...5安全教育培訓...6

（四）綜合管理...6公文收發管理...6治安消防管理...6宣傳...7行政衛生...7行政處罰信息上報情況...8運用電商平臺進行招標、采購情況...8資產管理...8

（五）市場經營管理...8合同備案...8合同/變更合同評審記錄...8合同的信息報送表...8

（六）財務管理...8資產管理...8

（七）安全管理...8安全職責...8安全制度落實...8安全教育培訓...9風險管控...10隱患治理...11應急管理...12文明施工...12分包安全管理...13運用電商平臺進行招標、采購情況...13

（八）法務合約管理...13承包合同招投標及中標資料管理...13合同簽約管理...13專業分包合同、勞務合同及管理...13項目分供商招投標管理...13經濟責任狀建立...14簽證管理...14分供商驗工計價工作的核實...14分供合同決算的規范性...14備案工作...14

（九）工程管理...14合同分包商名錄...14專業分包、勞務作業單位資質管理...14分包準入評價資料...14分包商中途評價、講評、考核資料...14供應商、租賃商準入評價資料...15風險管控...15材料、周轉材料、設備管理...16供應商、租賃商招投標管理...16生產施工管理...16

基礎管理工作清單自查報告

崇明生態島環島防汛提標及景觀道一期工程（老滧港-八一路），位于上海崇明區城橋鎮，項目東起老滧港，西至八一路，本合同中標價為12908.5569萬元。

主要建設內容：

1、海塘達標改造工程采用200年一遇高潮位+12級風下限標準，工程等別為Ⅰ等，大堤建筑物級別為Ⅰ級，改造堤防長度為2232m。拆除新建涵閘兩座，分別為東門村涵和工業小圩涵。修復加固保灘順壩1道，為張網港西11~10壩西側，長約112.8m；修復加固保灘丁壩3道，分別為張網港西11壩長約65.0m，張網港西10壩長約164.0m，張網港西9壩長約170.0m。

2、結合防汛提標同步實施景觀提升工程，包括景觀鋪裝、景觀照明、隨塘河梳理、建筑物外立面改造及其他附屬工程。

計劃總工期：731日歷天，計劃開工日期：2018年12月31日，計劃竣工日期：2020年12月30日。根據業主要求，2020年6月底完成全部施工內容。本項目主體工程實際開工日期為2019年10月7日，目前已完成隨塘河梳理工程、防浪墻及護坡拆除、軟體排鋪設等。

項目部根據公司下發的《關于啟用上海建工（浙江）水利水電建設有限公司《基礎管理工作清單（試行）》的通知》的文件內容，并結合擬定的《基礎管理工作清單（試行）》文件內容，就項目部涉及內容進行了及時、有效的自查自糾。認真總結基礎管理工作的不足之處，為后續相關工作的管理指明方向，現將本次自查自糾的情況匯報如下：

方案審核、危大辨識

施工組織設計和專項方案按規定會簽審核、論證審批；對審批后的施組及方案執行情況進行檢查。項目危大工程辨識清單和重大危險源確認尚未完整，項目部將積極將重大危險源確認完整。工程實施前，對相關人員進行專項方案的學習和交底，確保工程實物與方案一致。

（二）監察審計管理1 工程項目經濟活動分析

由于本項目主體工程才開工不久，目前還未進行相關經濟活動分析。后期項目部將針對項目特點每季度開展經濟活動分析，并做好分析記錄，及時上報公司。資料管理工作

項目部對公司下發的各類制度文件進行匯編裝訂并及時組織項目部人員進行學習貫徹文件精神。各項分包商招標、比價、評審標準、評審意見及中標通知書等文件

勞務作業單位選擇按照公司制度進行招投標、比價等程序，目前項目部還未結束招投標工作，正在積極完善相關內容。廉政協議

項目部共辦理10份合同，其中合同廉政協議待辦理，項目部正積極完善協議手續。

（三）人力資源管理1 項目部人員的任命及配備

已在施工現場設立項目管理機構。項目經理、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員已經公司任命。

按照《關于在施工現場建立項目管理機構關鍵崗位人員臺賬的通知》的要求建立了《項目管理機構管理人員情況表》。其中關鍵崗位安全員配備不符合《上海市建筑施工企業施工現場項目管理機構關鍵崗位人員配備指南》的要求，本工程應配備安全員3名，目前項目部僅有1名。區域市場另有規定的，按當地相關配備要求執行。職業證書管理

項目經理具有相應的注冊建造師執業資格且專業相符。項目經理持有安全B證。證書注冊單位與總承包(專業承包)單位一致；項目經理已簽署了項目經理法人代表授權書、項目負責人工程質量終身責任承諾書；質量、安全、施工、機械、特種作業等人員持證上崗。施工現場實名制管理機人工費支付管理

經檢查項目現場存在一名超齡作業人員，不滿足集團十項指令要求，已按相關規定進行整改。由于工程開工不久，實名制管理及人工費支付管理進一步完善中。關鍵崗位人員實際到崗管理

項目經理及其他關鍵崗位人員實際到崗履職，各類工程資料均由本人簽字，無代簽、錯簽情況；現場項目經理、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員與《施工合同》、合同信息報送表（備案表）載明的一致；項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人與總承包(專業承包)單位依法簽訂了勞動合同、支付勞動工資、繳納社會養老保險。安全教育培訓

安全管理人員培訓持證上崗率100%；特種作業人員應經過專業培訓，持操作證上崗。

（四）綜合管理1 公文收發管理

項目部收文、發文、用印等程序符合要求，會簽單正確填寫，登記統計，臺賬建立齊全。治安消防管理

（1）建設目標

項目部未編制治安消防安全管理目標及計劃。目前正在積極編制完善。

（2）治安防范

項目部建立了治安聯防、治安保衛等制度，但對設施的檢查、維護的臺賬登記相對滯后。

（3）保安管理

項目部并未配備專屬保安人員。

（4）崗位證書

項目部并未配備消防管理人員

（5）教育培訓

項目部組織管理人員進行治安、消防安全知識培訓情況；組織開展作業人員進行治安、消防安全知識教育情況；作業人員進場治安、消防安全教育交底情況；重要節點（節日）管理人員、作業人員治安、消防安全教育情況。

（6）動火作業安全管理

目前還未涉及動火作業，后續將按照相關要求進行管理。

（7）易燃材料、危險品管理

建立易燃材料、危險品管理制度并督促落實，對其進行日常檢查，標準化設施使用、管理均符合要求。

（8）消防設施安全管理

施工現場、辦公區域消防設施器材配備到位，對其進行日常檢查，管理資料登記完整，消防安全警示標志標牌齊全。

（9）臺賬資料

項目部基礎臺賬資料登記不齊全，目前正在積極完善。

（10）應急準備

項目部制定專項應急預案及相應響應準備，定期組織人員對治安消防進行演練。

（11）隱患整改

項目部對施工現場定期進行檢查，發現安全隱患及不確定因素，積極整改。宣傳

（1）信息工作

項目部積極向公司及總承包部遞交新聞稿件。

（2）大事記報送

項目部日常對重大事件的照片等影像資料收集工作相對完善。

（3）項目部宣傳情況

項目部及時更新、按照公司要求展示各種宣傳內容；開展好各類宣傳主題工作；按照公司企業理念，在辦公地點進行展示。行政衛生

（1）食品安全管理

項目部食堂具備經營許可，相關人員持證上崗，未發生食品安全事故。行政處罰信息上報情況

項目部未發生行政處罰等相關問題。運用電商平臺進行招標、采購情況

項目部確保安全帽、安全網、周轉材料等在電商平臺進行采購。確保礦泉水、辦公用品等在電商平臺進行采購。資產管理

項目部無資產。

（五）市場經營管理1 合同備案

已完成備案手續合同/變更合同評審記錄

按要求完成合同評審合同的信息報送表

尚未完成合同報送手續

（六）財務管理1 資產管理

項目部無資產。

（七）安全管理1 安全職責

（1）組織體系、崗位分工

項目部已建立安全管理機構，明確各層級、各條線、各崗位責任制度，未按要求配備與項目規模相匹配的專職安全生產管理人員。安全制度落實

（1）知識庫和文件傳達

已建立安全法律法規標準規范文件知識庫，就常用的法規標準進行交底學習，上級文件及時傳達

（2）制度落實

已建立各項安全管理措施；項目部已制定分包安全文明檢查評比考核辦法，每月考核評比。安全教育培訓

（1）人員登記

項目部做好安管人員的姓名、年齡、學歷、職稱、工齡、持證信息統計；分包安管人員配置數量資格等情況有統計表；勞務人員進場身份信息應該做到實名制登記；無60周歲以上人員進入現場。

（2）日常安全教育

已建立安全教育培訓制度，編制并實施計劃，明確主要負責人、項目經理、專職安全員及其他人員安全培訓教育要求。項目對所有作業人員進行安全生產教育培訓記錄；實施施工班組每日安全晨會制度，并存檔備查。風險管控

（1）風險排查、警示告知

項目部已編制危險源識別與風險評價匯總清單，針對重大危險源編制安全管理措施。隱患治理

（1）方案交底、責任會簽

項目部按要求編寫、論證、審批、驗收、交底、監控、實施記錄和專項施工方案，目前尚缺一些方案還未審批實施，項目部正在積極整改，保證資料齊全；編制需進行專家論證危險性較大的分部、分項工程名錄(清單)或名錄；專項方案對管理人員及作業班組交底并簽字。

（2）上崗交底

分項施工前對各工種安全技術操作規程交底簽字；上崗作業前對班組長危險源和關注

重點交底簽字。項目現場安全管理人員每天與現場施工作業人員做到同步上崗、同步管理。

（3）檢查整改

建立完善全面的安全檢查、隱患排查制度；按《建筑施工安全檢查標準》（JGJ59-2011）及相關現行標準規范組織檢查；現場存在安全隱患應當及時報告和及時采取有效措施治理；隱患采取定人、定時、定措施整改；每周一由項目經理帶隊、所有分包隊伍現場負責人參加的現場安全檢查，每周三對當周檢查出的隱患事項做好整改驗收，并存檔備查。應急管理

（1）應急預案

單項目部已按要求編制事故和突發事件應急響應總體預案，含蓋所有工程類和人員類事故和突發事件。

（2）科目設置、預案內容

預案內容完整應含應急組織構架和職責分工、應急響應程序、機構人員和相關單位聯系方式、應急對策措施、應急物資設備清單等。

（3）事故處理

目前項目部正在建立安全生產事故報告處理制度。文明施工

（1）創建方案

項目部還未編制安全文明施工方案，目前正在積極完善中。

（2）施工現場

工地門頭、圍墻、屋頂、塔吊符合建工標識；道路排水暢通、水電布置規范、物料堆場整齊、設備設施維護合格、消防配置達標；辦公室等臨設清潔整齊。

（3）標化管理與環境保護

文明工地創建目標應該與計劃一致；文明施工標化管理評價達到優良；嚴格執行國家安全生產、環境保護法律法規，施工生產活動符合環境保護相關政策，未因環保問題受到相關部門的處罰。分包安全管理

（1）合同協議

已與分包單位簽訂分包合同及安全協議；已審查分包安全人員配置、職責、方案、計劃情況，均滿足要求。

（2）過程管理

過程管理嚴格按標準實行，風險管控、隱患治理到位。

（3）考核評價

項目部每月對分包進行立功競賽打分評比進行獎罰。

（4）人員控制

分包特種人員及機械操作人員均持證上崗，分包專職安全人員基本能勝任該崗位。運用電商平臺進行招標、采購情況

目前公司電商賬號為三級賬號，無法完成線上招投標流程。

（八）法務合約管理1 承包合同招投標及中標資料管理

該部分資料尚缺，目前項目部正在積極完善相關資料。合同簽約管理

按公司要求進行合同評審、用印手續。專業分包合同、勞務合同及管理

按公司要求進行合同評審、用印手續，并整理存放。項目分供商招投標管理

按公司規定進行招投標工作，部分采購無法滿足要求的將附情況說明書。經濟責任狀建立

項目部已簽訂經濟責任狀簽證管理

暫未有簽訂單。分供商驗工計價工作的核實

分供商工作量分月計量分供合同決算的規范性

項目部將按公司要求辦理決算流程。備案工作

目前正在積極完善分包備案手續。

（九）工程管理1 合同分包商名錄

本項目分供商均錄入臨時供應商名錄。專業分包、勞務作業單位資質管理

進場單位資質均符合要求。分包準入評價資料

按公司要求提交評價資料。分包商中途評價、講評、考核資料

項目部開展質量、進度、安全文明施工立功競賽活動，每月檢查一次，并進行評價、講評及考核，評選達標工區。供應商、租賃商準入評價資料

物資供應、租賃單位是公司《合格供應商名錄》或集團《建筑機械準入名錄》范圍內的單位。按規定流程、權限進行了供應商、租賃商準入評價工作，評價資料、意見齊全。準入評價日期、合同簽約日期等資料的日期尚有些不符合事理的時間邏輯順序，項目部正抓緊落實整改。風險管控

（1）施工機械進場前進行安全鑒定檢測。

（2）起重設備運行管理將嚴格按照公司“三級驗收”規定，設備進場前組織班組負責人、安全員等進行現場驗收。

（3）項目部安全部門定期對施工現場機械設備進行檢查，但資料尚缺正在完善。

（4）施工現場材料設備進場前，組織班組技術人員和監理一起進場驗收，符合要求方可投入使用。材料、周轉材料、設備管理

采購合同：項目部根據施工現場進度及總進度計劃，提前簽訂預制構件等采購合同。供應商、租賃商招投標管理

按公司要求進行招投標工作。生產施工管理

（1）環境保護管理

揚塵控制：施工現場大門口將設置洗車池，車輛出入現場保證100%清洗。鋼筋加工棚、材料存放地面、道路等采用混凝土硬化，每天定時打掃，掃水降塵。

噪聲控制：項目部將嚴格控制施工作業中的噪聲，對機械設備安拆、模板安拆、混凝土澆筑振搗等，按降低和控制噪音發生的程度，盡可能將以上工作安排在晝間進行，并在噪聲敏感部位和居民集中區設置隔音圍擋，施工機械盡可能選擇低噪聲的設備，本工程泥漿泵的電力來自靜音發電機。

（2）職業健康安全管理

勞防用品：項目部按要求給每個作業人員發放勞防用品，并監督檢查使用情況。

醫療保證：項目部與工程附近崇明新華醫院簽署健康醫療服務協議，為本工程開通緊急救援綠色通道。為防止作業人員中暑，夏季發放防暑降溫藥物。

（3）質量管理

項目部已建立健全質量保證體系，明確項目管理機構。在現場日常質量管理中嚴格按照水利部規范開展單元（工序）質量驗收評定，認真執行三檢制。

（4）工期管理

項目部根據合同要求并結合實際，編制項目總體施工進度計劃，并逐層分解為月度計劃、周計劃。每周通過工程例會對計劃落實情況進行總結，有偏差及時糾偏，動態調整。

（5）規范用工管理

施工作業人員管理：項目部對進場人員嚴格進行檢查，及時進行進場前的三級教育，定期組織開展學習交流。

特殊工種管理：對電工等特殊工種人員的證書進行審查，嚴禁無證上崗，定期組織教育培訓及交底。

（6）設備材料管理

每批次材料進場時，項目部將在進場前48小時通知監理單位，在材料進場時配合監理單位進行驗收，對其外觀質量、合格證、質量保證資料等相關資料進行檢查。

（7）過程管理

項目部根據現場情況，定期開展安全、質量、進度相關檢查工作，對不符合公司有關規定，開具整改通知單進行整改。

第三篇：xxx公司基礎管理工作自查報告

內蒙古蒙泰xxx煤業有限責任公司

2016年基礎管理工作自查報告

為全面貫徹落實華電煤業基礎管理工作要求，我公司領導高度重視、積極組織、有力部署，經過近一年的努力，制度建設、流程建設、班組建設、定額管理、7S管理、員工管理、檔案管理等7項基礎管理工作得到較好的完成，現將我公司2016年基礎管理工作總結如下：

一、各項基礎管理工作穩步推進、不斷強化

（一）制度流程建設

為明確公司管控模式與各層級職能定位，規范重要業務領域管控程序，修訂了適應公司業務發展需要的《xxx公司管理綱要》。

對公司制度全面修訂，重點對煤炭銷售、工程管理、物資計劃、合同管理、招議標等業務領域制度進行了建設，新建了《非經營性煤炭管理辦法》等31項制度，對57個重點流程進行了優化。通過制度流程的精益化，實現公司煤炭生產、洗選、運輸、銷售的高效協同，控制各項成本，提升公司運營效率和效益。

將制度執行納入公司組織績效考核體系，定期和不定期進行制度檢查，促進公司制度的實施落地。

加強制度學習與培訓，開展制度考試活動。將制度學習與中層干部大講堂活動有效結合，每周組織一次集中學習培訓活動，形成制度學習的長效機制。建立了公司通用必學制度考試題庫及 1 各崗位工作制度考試題庫，自主開發了制度考試系統，組織進行了全員制度考試。

（二）班組建設

1、安全環保型

（1）創新?安全三導法?，構建本質安全班組

在集團公司、華電煤業大力推進?五型班組?建設的大背景下，xxx公司的大力支持下，xxx煤礦連采二隊秉承?團結、民主、學習、創新?的班組管理理念，堅持?以人為本、全員盡責、防治并舉?為著力點，通過不斷地摸索總結，提煉出了以?班前教導、班中指導、班后引導?為核心內容的班組?安全三導法?，通過實施班組?安全三導法?，規范了班前、班中、班后的工作流程，提高了員工的安全防患意識，降低了員工習慣性違章次數，增強了員工的技能操作水平，提升了班組安全管理水平，構建了班組?本質安全?的有機系統。

（2）建章立制，明確職責。公司制定了《xxx煤礦?三違?連帶考核制度》，明確了?三違?考核要與區隊當班班組長以上領導干部進行掛鉤，確保作業現場形成人人管安全的良好局面。同時，責令各區隊班組結合自身實際制定、完善、更新隊內、班內各項規章制度，從源頭保障了安全生產。利用每天班前會等時間，集中對制度進行貫徹學習，并有針對性地對員工進行提問與考試，使員工對規章制度熟記于心，真正做到安全教導?有法可依?、?有章可循?。完成了全礦范圍內層層簽訂安全生產責任狀 2 和安全承諾書工作，形成了個人對班組、班組對區隊、區隊對煤礦的安全承諾網絡，明確崗位職責，承擔安全責任，加大班組互保聯保力度，把安全目標的落實劃分到每一名員工身上，做到權責一致。

（3）全面推行?崗位描述、手指口述?安全確認法工作。制定并下發了《xxx煤礦關于全面推行?崗位描述、手指口述?安全確認工作法的通知》、《xxx煤礦關于開展?崗位描述、手指口述?安全確認法比賽方案的通知》文件，并嚴格督查與執行。在現場作業操作過程中，通過崗位描述，使員工清楚本崗位的安全職責、工作要求和流程，達到自我指導的目的。通過手指口述，使員工在每一道工序前確認動作是否到位、是否安全、能否操作。同時公司嚴格按照通知要求對各單位開展情況進行考核評比，并對開展好的單位進行了獎勵。

（4）狠抓?三違?，形成了?講‘三違’、抓‘三違’、懲‘三違’?的長效機制。加大日常對員工安全知識教育力度，不定期在井下進行?三違?人員及?零點查崗?行動，重點加強對各區隊崗位工的監督檢查，堅決杜絕員工習慣性違章和擅離職守現象存在，確保生產安全。對?三違?人員進行了警告或處罰，并且進行?三違?學習。

（5）深入開展隱患排查治理。建立完善崗位級、班組長級、跟班級、區隊級、礦級全方位立體式五級隱患排查機制。工作現場作業操作前，員工必須進行危險源辨識，在源頭處消除安全隱 3 患，確保員工在一個安全的環境中生產作業。井下工作中，班長持續進行隱患排查，對檢查出的問題立即進行整改。

2、管理質量型

（1）細化管理，確保工程質量達標。班組在作業時，嚴格按照規程措施和質量標準化驗收細則作業，加大安全質量監督，施工完畢后，及時進行質量驗收，堅決杜絕不合格工程，班組在每項工作結束后對工程質量進行績效打分，分數直接與員工工資掛鉤，提高員工工作積極性。同時，班長把員工每天的工作量細化到每一項工作任務上，分數按勞分配，獎罰當班兌現。對于零星工程，班長根據工作量大小及員工工作效率進行綜合打分，有效提高員工積極性。班組每月根據員工表現，通過全班投票和績效考核分數綜合評比，選出當月的優秀員工并以工分獎勵。工作面環境和現場文明施工要遵守煤礦安全規程和質量標準化相關要求。

（2）加強機電檢修，降低機電事故影響時間。機電管理嚴格落實機電設備管理制度和相關規定，執行?兩票三制?，落實包機責任人，設備完好率為100％。日檢、周檢、旬檢無遺漏，杜絕機電故障影響、消滅機電事故。設備操作嚴格遵守操作規程和作業流程，每天安排專人做好數據收集和記錄，掌握井下所有設備運行狀況，及時消除隱患和故障。

（3）開展浪費診斷工作和OEE活動，全面推行精益化管理。

公司連續三個月開展了三次浪費診斷活動，對資金、原料和設備 4 的顯性浪費和人力、時間和空間的隱性浪費進行診斷，共診斷管理浪費46項，生產浪費82項。并且進行了逐項整改。

公司通過印發《xxx公司機電設備綜合效率OEE測算管理辦法》，和對現場設備寫實記錄的梳理和分析，發現影響OEE指標的主要影響因素是計劃維修、非計劃維修以及系統不可控因素（原煤倉位的影響、預防性檢修以及煤層環境的影響），同時有針對性的對各區隊找出的問題對癥下藥。

（4）加強臺帳管理，保障硬件投入，確保班組建設?軟??硬?管理雙提升。根據《華電煤業煤炭企業?五型?班組考核細則》，各班組按照細則要求，逐項整理，根據各班組的實際情況，制定、完善了相應的班組制度，及時更新，制定了相應的臺賬，并嚴格執行，確保各項管理有據可依，提高班組管理水平。加大硬件投入，全面規范班組活動室。公司已于去年對各區隊班組活動室進行了裝修、統一布臵，更換了舊的桌椅、宣傳牌板等，室內墻面進行了重新粉刷，解決了整體班組硬件水平層次不齊的現象。今年，公司對新成立的三個隊伍（綜掘一隊、綜掘二隊、探放水隊）的會議室硬件設施進行了配備，確保新成立隊伍班組基礎設施良好，同時，充分借鑒xxx公司多年的先進班組建設經驗，使新組建隊伍班組建設站在了更高的起點上。

3、清潔節約型

（1）增產量、保煤質、提采率。充分發揮班組作用，做到科學組織、合理分配，以有限的人員使原煤產量最大化，提高噸 5 煤工效。注重班組現場管理，降低原煤含矸率，達到商品煤產量最大化。及時鉆探工作面頂底煤，使原煤采出率最大化。

（2）嚴格班組材料考核，降低生產成本。班組是節支降耗的排頭兵、主力軍，節支降耗從班組做起，實現最大限度降低生產成本。公司將噸煤考核指標分解到各區隊、再由區隊分解到班組，通過嚴格兌現節獎超罰考核機制，使班組材料費得到有效控制，各班組所更換的配件等要辦理出庫登記，月底由材料員進行核對并考核。班組熟練使用全面預算系統，加強材料領用管控、材料每日消耗上傳系統，嚴格按噸煤、進尺考核。班組定期組織人員維修井下回收的舊設備、工器具，通過鑒別利用價值，實現物資利用最大化。做好設備定期保養維護，最大程度延長設備使用壽命，節約成本。

（3）多措并舉，鼓勵回收廢舊物資。煤礦為降低生產成本，出臺了廢舊物資回收管理辦法，加大對廢舊物資回收獎勵力度，首先，制定了廢舊物資回收獎勵標準，月末根據回收票據，在工資總額中予以兌現，區隊通過二次分配將其分配給相應的班組和對應的員工，提高班組員工回收積極性。同時，對于回收上的、可復用的物資，根據交接票據折合額度，降低相應單位材料考核指標。例如綜放二隊，本共回收廢油1664升，截齒460個、π型鋼梁24根，錨桿8124根，錨桿托盤5398個，錨索托盤624個和油桶720個。通過多項措施實施，噸煤成本相對考核噸煤指標（0.8元）降低了0.14元。

4、學習創新型

（1）開展學案例、講案例。以全國安全生產活動月為契機，通過剖析真實案例，使員工受到安全教育，提高安全意識。每月及時組織全體干部員工對系統內部及全國各地發生的各起重大事故進行深入的學習與事故原因剖析，深刻吸取教訓。針對所學案例，各班組持續開展?每人講一案例?活動，通過對案例的講解，達到反省自己、教育他人的目的。

（2）互幫互學，崗位練兵。班組內同一工種技術過硬的員工與技術偏低的員工簽訂師徒協議，確保人才輸出不間斷。在班組內，持續開展一對一幫教活動，不同工種的員工之間相互簽訂協議，互學互助，共同提高，使全班人員都成長為技術能手。班組內不定期開展崗位練兵活動，通過以賽促學的形式，不斷提升班組人才隊伍建設水平。班組鼓勵、支持員工參加職業資格培訓，考取相關資格證書，提升業務技能操作水平。

（3）技能培訓，考學互補。每天學習一項崗位安全要點，每周定期開展案例剖析，每月對規程進行學習考試，在日復一日的安全教導下，逐步幫助員工養成安全習慣，全面提高員工安全素養。每周進行專門的業務技能培訓，保證每位員工都能得到提升。定期進行業務技能及井下現場實操考試，檢查員工的真實技能水平。班組把安全生產、安全培訓、井下現場安全隱患排查等項目與員工績效工資掛鉤，使員工的安全觀念由?要我安全?逐步轉變為?我要安全?。

7（4）注重?一專多能?復合型人才培養。在檢修班和生產班之間，形成各崗位人員的流動培養模式，讓一些業務接受能力強、肯鉆研、不怕苦的年輕人定期在各崗位上接受實踐操作培養，提高全方位業務能力，使全能型復合人才在檢修和生產之間的分配更加合理。

（5）以技術革新創造效益。各區隊成立了青年創新創效示范小組。連采一隊已完成包括轉載點自動噴霧裝臵、延伸皮帶調節裝臵在內的多個項目。綜放一隊成立喬杰鋒創新創效工作室，并分別在技術改造、修舊利廢、文化創新引領等方面取得了顯著成效。今年，累計創造包括?安馨號?設備列車頭油脂存放架、順槽進液管支撐小車、進水管水質過濾器、單軌吊管線風動拉移器等小改小革創新成果12項，創造直接經濟價值近60萬元；實現了煤機遙控器、電器線路板等修舊利廢項目十余項，為企業節約資金近20萬元。綜放二隊《綜放工作面后部刮板機機頭自動調高裝臵》榮獲華電煤業集團公司 ?五小?成果一等獎、《綜放工作面后部刮板輸輸機卸料口調節裝臵的設計、制作與安裝》榮獲華電煤業集團公司 ?五小?成果二等獎、《KJZ3-1500-9組合開關進口驅動單元整流裝臵的技術攻關》榮獲華電煤業集團公司

?五小?成果三等獎，為區隊提質增效工作發揮了重要作用。

（6）開展區隊經驗交流活動，提高區隊班組管理水平。7月份，由華電煤業安全監察局和政治工作部聯合主辦，在xxx、肖家洼煤礦承辦，舉辦了為期三天的區隊經驗交流會。通過現場 8 觀摩和經驗交流，展示出了各單位區隊內部管理好的經驗和做法，促進了各單位互相學習，取長補短，既交流區隊班組的工作經驗，又解決了區隊、班組管理中存在的問題。增進了各單位班組建設的相互了解，探討班組管理問題，交流管理經驗，為提高管理水平發揮了重要作用。

5、人文和諧型

（1）圍繞重心，開展活動。在班組內，開展各類安全月活動，開展勞動競賽和技術比武，全面提高員工自身能力水平建設。緊跟上級單位步伐，定期開展愛國愛企教育，全面提升員工政治素養。開展各類學習競賽活動，將各類好建議、?金點子?收集起來，推動區隊創新工作。

（2）心系員工，貼心服務。區隊長、班組長定期走訪員工，尤其是在外租房人員，和有思想問題的員工，解決他們工作和生活上遇到的問題，使他們更加安心的工作。逢年過節慰問家庭困難的員工，送上班組的祝福。每季度到員工家中進行安全宣講，發放安全手冊，強調用電用火安全，真心為員工考慮。每逢大型節日，都會為員工準備禮物，舉辦小型聯歡活動，使員工在班組里感受到家的溫暖。聯系員工家屬了解工作環境，促進家庭和諧，疏導工作壓力。統計所有員工的生日，生日當天送上所有人員的祝福，并且班組在當天會為每位員工獎勵額外的績效分數，溫暖員工的心，使其更加感恩的工作。

（3）公開透明，民主管理。員工每日得分、出勤統計和工 9 資績效等員工關心的內容全部公開上墻，接受全體人員監督，確保員工利益不受損。班內每個季度與黨小組民主生活會相結合，組織一次民主會議，進行批評與自我批評，并由班組成員對班組長以上管理人員進行測評。班組定期在班組內部進行測評，測評形式采用無記名打分形式進行彼此評議，評選優秀員工和管理人員。開通心語信箱，傾聽班組員工的心里話、合理化建議，員工可以暢所欲言，為班組的發展建言獻策，充分發揮民主公開的作用。

（三）定額管理

材料定額管理工作持續穩步推進，完成從?試行?到?優化?的階段性計劃，為公司提質增效進一步提供了有力支撐。

1、修訂《xxx煤礦材料考核管理辦法》、《xxx煤礦全面預算系統考核管理辦法》，實現了材料使用、定額管理的有效管控，經營管理科按月考核，嚴格兌現，不定期到井下現場檢查、核實，實現材料計劃-領用-使用-回收的全過程閉環管理。

2、修訂《內蒙古蒙泰xxx煤業有限責任公司個人工器具管理辦法》，規定了各單位、各工種工具發放標準、發放日期和考核辦法，公用工器具領用、周轉實現臺賬化管理使工器具得到規范化管理。

3、嚴格執行《xxx煤礦物資回收管理辦法》，提高各單位回收物資積極性，最大限度回收井下廢舊物資，制定回收獎勵標準，對各單位回收到地面的廢舊物資由機電科、生產技術科、經營管 10 理科聯合到廠驗收，簽收物資回收單據，按照獎勵標準從工資總額中予以兌現。對于回收并可重復利用的物資，機電科、生產技術科開具的廢舊物資重新利用轉接手續，并在月底績效考核中材料考核指標中予以核減相應指標，通過采取該辦法，提高了材料使用率，而且大幅度減少了材料浪費現象。

4、細化材料考核。煤礦材料考核實行三級考核制度，公司考核煤礦，煤礦考核區隊，區隊考核班組。材料費分解到班組，材料考核實現了由原考核區隊到現考核班組，有效降低了公司材料消耗。

5、廢除二級庫機制。為規范公司物資管理，公司今年將二級庫機制廢除，統一由供應站管理，避免了物資積壓、退庫等現象，對降低公司庫存也起到積極作用。

（四）7S管理

按照集團公司整體部署，2016年是集團公司煤炭產業7S管理的全面推廣階段，xxx公司認真貫徹落實《集團公司關于煤炭產業推行7S管理的指導意見》和《華電煤業7S管理推廣總體方案》文件精神，xxx公司先后成立7S推進領導小組、組織召開7S管理啟動會、7S管理試點階段總結表彰暨全面推進動員會，將7S管理作為公司提升管理水平和實現提質增效的重要戰略舉措來抓，按照公司7S實施整體方案，經過宣傳、培訓、診斷、制定打造方案，到組織實施等各環節的努力，截止2016年7月首批試點單位7個樣板區精品工程的打造工作順利完成，為公司 11 全面推進7S管理奠定了堅實基礎。

1、成立機構，明確責任

7S的推進是一項系統工程，牽涉企業的方方面面，必須建立強有力的組織機構，明確具體職責，有效調動和整合各方面資源和力量，積極推進方案、計劃、措施的制定和落實，確保該項工作高效有序的開展。對此，公司成立了以黨委書記、總經理王澤民為組長，公司其他領導班子成員為副組長，各部門主任、各單位負責人為成員的7S管理工作領導小組，同時從各單位抽調懂生產、精管理的人員組成7S推進辦公室，負責7S管理推進的組織協調，形成了公司統一指揮，部門各司其職，各單位具體落實的組織體系。

2、統籌規劃，思路統一

在7S樣板區打造過程中，注重7S打造工作與全面提升企業管理水平深度融合，確立了“4321”的工作思路，即四個統一，三個結合，兩個同時，一個導入，確保7S管理標準規范、有機結合、有條不紊地進行，全面提升企業管理水平。

四個統一：一是設計統一，試點單位根據生產實際需求報送的各類標識、點檢、危險源預控（KYT）、流程等牌板，7S推進辦統一進行整合、規劃和設計；二是標準統一，各試點單位檢查、驗收參照集團公司煤炭產業《技術規范》的標準統一執行；三是樣式統一，將所有同一型號、不同區域的設備標識的樣式統一；四是形式內容統一，對點檢、危險源預控（KYT）、流程等牌板的 12 內容，由7S推進辦牽頭組織相關各業務部門、實施單位負責人及各分管領導，按照國家或行業標準進行會審，保證試點單位的各類牌板形式和內容統一。

三個結合：一是7S管理與安全質量標準化結合，在安全質量標準化的基礎上，通過7S管理將其進一步細化和量化，植入到7S管理的標準和規范中，進一步鞏固和提升安全質量標準化水平。二是7S管理與提升員工能力素質結合，通過培訓、技能大賽、技術比武等各項活動，全面提升員工隊伍素質；三是7S管理與企業文化建設結合,提升公司整體競爭力。

兩個同時：一是7S管理與精益化管理同步開展，實現提質增效，扎實做好7S管理試點工作的各個環節。同時,通過認真學習精益化管理知識，結合自身實際，因地制宜，開展管理和生產浪費診斷活動和設備綜合效率（OEE）。二是7S管理與企業品牌形象同步開展，以7S管理為手段，繼續做好“安馨”文化理念的推廣和普及，營造濃厚的文化環境氛圍。

一個導入：一是廣泛動員培訓，公司自2015年開始，始終將7S管理培訓與公司日常管理想結合；不定期聘請中國礦業大學教授到公司進行7S管理基本知識和推行工具授課講座，以加深員工對7S管理的了解和認知。二是全方位的鼓勵引導，開展7S討論交流會議，鼓勵員工將自己的想法參與到7S管理的點點滴滴；動員廣大職工向7S建設提供金點子、合理化建議，以嘉獎的方式激發員工的參與熱情。

3、試點先行，樣板打造

在開展7S管理的過程中，公司全體干部員工高度重視，齊心協力，積極的投入到樣板區打造活動中，多措并舉，使樣板區打造取得了實效。具體措施如下：

一是加強培訓，提升員工對7S管理的認識。上半年，公司先后參加組織了多項7S管理工作專題培訓，其中集團公司舉辦了三期7S管理培訓班，共計32人分批次參加；公司特聘中國礦業大學盧松泉教授，為員工系統地講解了7S管理知識；公司內部也組織了12次7S管理培訓。通過多次培訓，公司上下進一步凝聚了共識，樹立了信心，保證了7S推進工作有章可循。

二是充分發揮7S推進辦作用。一是明確7S專員崗位職責，確保工作例會、區域管理、現場督導、宣傳工作、收集資料、制度完善等各項工作的穩步推進。二是充分發揮督導師在樣板打造中的監督和指導作用，實現專人對接協調，保證發現問題能夠及時整改、落實。三是加強督導師、推進辦和推進領導小組之間的交流和溝通，對于發現的問題能夠群策群力，制定最佳方案予以解決。四是堅持每天組織召開碰頭會，每周召開例會，布置、檢查、總結推進計劃完成情況。

三是領導不定期到現場檢查、指導工作，確保7S管理“不走樣”。公司領導多次牽頭組織相關單位負責人到煤礦井下、選煤廠、地面等試點單位現場進行調研指導，高標準、嚴要求，對于查找出的不足方面要求限期整改，保證了樣板區打造朝著正確 14 的方向推進。

四是及時展示7S成果，營造積極向上的7S管理氛圍。公司通過網站及時更新發布7S管理動態，并在公司微信公眾平臺開辟了“7S專欄”、編制出版了“7S+5E專刊”(5E即每人、每事、每時、每物、每處)，在公共區域設立“7S管理看板”，通過多種平臺宣傳展示，及時有效地介紹、宣傳7S相關知識和推進成果，讓員工隨時了解7S推進過程，提高對7S管理的認識，激發參與7S樣板區打造的熱情。

五是按時召開7S管理試點階段總結表彰會，總結通報7S管理試點工作情況，并對獲得7S管理試點階段先進單位和先進個人進行表彰。為公司全面推進7S管理開好局、起好步，激勵公司全員參與7S管理，做到人人都是7S管理的管理者，也是7S管理的執行者。

4、多措并舉，全面推進

在對試點單位樣板區完成驗收，公司于2016年8月份全面推進7S管理，截止2016年9月，7S推進辦共收集來自公司所屬部門、區隊、車間全面7S管理打造現場診斷及方案44份，不論是部門辦公室還是區隊、車間的生產一線，7S管理基本涵蓋了公司管轄的所有范圍。

一是對公司部門辦公室進行全面的清理、清掃、整理、整頓活動，截止10月初，煤礦各區隊全面進行安全質量標準化再提升活動，洗煤廠共計對79臺設備機體、溜槽、各鋼梁框架，以 15 及各介質煤泥桶、泵、管路進行了除銹刷漆亮化；對主洗1-8樓6844平米地面進行了修補亮化刷漆。

二是以打造行跡化管理為方向、以提高員工素養為目標，按照7S管理技術規范要求，將生產現場管路按用途進行分色刷漆，張貼流向標識箭頭，對設備噴繪編號，對清掃水管噴繪定點盤放區域，對各閥門標注開關指示，對工具箱等一系列目視化打造活動。通過7S管理的全面開展，有效地提升了現場工作人員的自覺性、主動性和積極性，為復雜錯綜的現場環境提供了指引性，提高了工作效率，提升了職工素養。

三是精心規劃，讓安全管理實現全覆蓋，安全工作是一切工作之首，在全面打造7S管理工作的過程中，始終把7S建設和現場的安全管理有機結合起來，讓7S管理服務于生產、服務于安全。

四是將安全隱患、合理化意見的征集和改善，作為日常基礎工作來抓。為確保生產一線人員作業安全，除了在每日班前會中的強調外，不定期對生產現場進行針對人、機、環、管的動態檢查，并在班組、崗位間開展安全隱患和合理化意見的征集活動，通過整改治理、嚴格考核，有效地保障了現場人員的安全作業和設備的安全運行。進一步增強了員工按章操作的意識，使遵章作業的底線意識和杜絕事故的紅線意識入腦入心。

5、精益求精，突出亮點

公司自7S管理啟動以來，組織相關部門，對相關操作流程、16 危險源識別、點檢內容進行全面的梳理完善，將精益化管理理念和安全質量標準化等要求落實到7S過程中，從本質上提升安全生產和精益化管理水平。各試點單位以打造“管理亮點”為出發點，積極主動地開展各項工作，成效顯著。其中，綜放一隊通過認真分析井下實際情況，結合公司安馨文化，打造出具有7S特色的“安馨號”設備列車；綜放二隊將7S管理向前移，受井下工作面空間狹小等壞境影響，在設備地面大修期間，提前對設備進行7S打造；在井下生產現場，對設備列車進行整體打造，實現目視化管理，改善了以往凌亂的場面；選煤廠充分利用節假日停產期間和檢修期間開展“洗澡活動”，對所有油跡斑斑、生銹掉漆的機電設備、皮帶架進行了清掃，恢復了設備本色，并組織人員對車間地面進行刷地坪，規劃行走路線等，使主洗車間面貌煥然一新；物資供應中心供應站通過對庫房、場地進行整理、整頓后，實現了物資擺放整齊，取用方便，重要物資存放實現了目視化管理，確保了安全庫存，降低了庫存積壓；機電隊以7S管理為契機，對回收上來的管路、電纜鉤進行整理、刷漆、修復，并整齊碼放，給回收場地騰出了空間，加大了回收物資復用率。

自推行7S管理以來，通過積極采納合理化建議，圍繞如何提高工作效率等問題進行討論，小改小革、發明創造應運而生，在降低職工勞動量的同時，使工作效率得到顯著提升。例如，綜放一隊利用磨損嚴重、不能再利用的皮帶小托輥制作成進液管路“支撐小車”，解決了管路在拉移過程中嚴重磨損的問題，避免 17 了不必要的經濟損失。綜放二隊乳化液箱及附屬泵的設計與制造，解決了人工搬運乳化液桶費時費力的問題，降低了工人勞動量；超前支護退錨裝置，避免了工人登高作業問題，保證了安全，節約了成本。物資供應站在墻上合理高度刷上統一寬度的一層漆，解決了辦公室坐椅摩擦墻壁問題。機電隊的移動滅火器，移動消防沙箱改造，解決了消防器材人工搬運困難問題，提高了搬運速度，為處理應急安全問題節省了時間。

6、驗收成果，形成機制

為及時總結7S試點經驗，激發員工的改善熱情，形成比、學、趕、超的良好氛圍，公司于7月底，按照“自我評價與公司驗收”相結合的方式對試點單位樣板區進行驗收。

通過樣板區打造后，現場管理井然有序，標準化水平顯著提升，工作環境明顯改善，創新成果不斷涌現，工作效率逐步提升。

確保鞏固打造成果，提升員工素養的養成，各單位在實施過程中，通過作業前高標準要求，作業中工藝精準控制，作業后總結提升，確保7S推進工作達標。同時采用“三不定”考核，即不定時，不定人，不定點，以此動態考核，確保7S動態達標，逐步建立7S管理長效機制。

一是通過7S打造后，各樣板區工作現場地面干凈、設備見本色，宣傳、點檢看板內容符合要求，吊掛整齊，安全警示線醒目，物品擺放有序，標識清晰、整潔、統一，告別了以往的臟亂差，員工工作心情舒暢，工作效率得到提升，安全得到保障。

二是員工工作效率逐步提高，精神面貌煥然一新。7S管理是一個先改變環境，再通過環境改變人的過程。在7S的推進過程中，員工積極參與，對自己的工作盡心盡力，切身體會到7S給工作帶來的影響，比如找工具更加容易，操作失誤明顯降低，檢修效率顯著提高，工作心情更加舒暢，組織協調更具活力，使員工對實施7S管理有了更大的信心和決心。

三是制訂出臺xxx公司《2016年7S管理推進方案》、《7S管理督導師管理辦法》、《7S管理激勵辦法》、《7S管理考評管理辦法》、《7S管理推進管理辦法》、《7S管理工作樣板區驗收技術規范》等獎罰機制。

（五）員工及人事檔案管理

今年以來，我們xxx煤業公司人力資源部認真貫徹落實今年歷次人力資源管理工作例會精神，按照《華電煤業集團有限公司干部人事檔案管理辦法》、《華電煤業集團有限公司干部人事檔案審核驗收標準》和有關人員關于人事檔案管理工作的宣講，在公司領導高度重視和大力支持下，聯系實際夯基礎、強硬件，提質量，使人事檔案管理工作質量有了很大提高。

1、配備了專人

由于人資部在一段時期內無專責人事檔案管理員，積累了大量人事檔案材料沒有入檔，如“員工錄用審批表”、“員工工齡變更函”、“崗位協議書”、“職業技能鑒定表”、“學生報到就業證”、“干部任免文件”等共計1886件，還有782套人事檔案材料沒 19 進行十項內容分類。鑒于人事檔案管理工作存在的問題，公司領導十分重視，責成人資部選擇了一名專責檔案管理員，徹底改變了人事檔案管理工作“說起來重要，做起來不要”的失控狀態。

2、夯實制度建設

人事檔案管理工作是人力資源管理的基礎，管好人事檔案是合理利用人力資源的保障。針對存在的問題，我們首先從整章建制入手，按照《華電煤業集團有限公司干部人事檔案管理辦法》等要求，先后制定了以下五項制度：《內蒙古蒙泰xxx煤業有限責任公司人事檔案庫房管理制度》；《內蒙古蒙泰xxx煤業有限責任公司人事檔案管理員崗位職責》；《內蒙古蒙泰xxx煤業有限責任公司人事檔案查借閱制度》；《干部人事檔案轉出審批表》；《人事檔案庫房“六防”日檢記錄》，這些制度的建立，為人事檔案管理工作規范化奠定了基礎。

3、強化硬件建設

為落實《華電煤業集團有限公司干部人事檔案管理辦法》，我們在人事檔案管理的硬件方面投入了資金，創造了新的條件。

一是更換了人事檔案庫房，由原來三樓308室搬到了四樓406室，使用面積由原來的11平方米增加到了55平方米，庫房內墻面進行了粉刷，從根本上改變了人事檔案庫房的環境，達到了檔案庫房每千卷20~25平方米的要求，達到了檔案庫房、查閱室、辦公室三室分開的要求。

二是新購了8個四門鐵質檔案柜，更換了原來使用的三組 20 15節雙門鐵柜（原來使用的人事檔案柜是兩種規格，一種是四門鐵質柜，另一種是雙門鐵柜。雙門鐵柜容積小存量少，檔案卷夾擁擠，存放取出不便），擴大了存儲空間，既改變了存儲條件，達到了整齊劃一，又方便了使用。

三是強化“六防”管理。我們在人事檔案庫房內配置了兩個手提式干粉滅火器，增強了庫房安全防火功能。還配置了溫、濕度計，使庫房內的“六防”監測功能處于可控狀態。

4、規范化整理人事檔案

一是做了材料的歸檔工作，對在一度時期內積累的散材料逐個進行了徹查徹理，先后鑒別、整理、裝訂歸檔了“員工錄用審批表”、“員工工齡變更函”、“職業技能鑒定表”、“學生報到就業

證”、“崗位協議書”、“干部任免文件”等共計1886件。

二是按照人事檔案十項內容進行了分類。共計分類了782套，所需分類紙張打孔7820張，使人事檔案材料內容達到了條理清晰，查閱方便，改變了過去人事檔案內容材料大雜燴的狀況。

三是接收、鑒別、整理、加工裝訂了新建人事檔案112套。四是在網上錄入了人事檔案名冊，建立了紙質人事檔案名冊，并在員工人事檔案夾上標注了檔案編號、姓名、籍貫，方便了人事檔案的查閱。

（六）檔案管理

1、檔案管理體制建立健全

我公司通過先后制定完善《檔案管理制度》、《電子文件歸檔管理辦法》、《檔案工作突發事件應急處置預案（試行）》等制度，加強檔案歸檔、借閱審批流程管控力度。使公司檔案管理工作有章可循，有據可依，從而保證了公司各類檔案的完整性、準確性、系統性和規范性。

2、加強投入保障檔案工作有效運轉

一是加大財力投入。近年來，公司陸續投入38萬元資金對檔案室進行改擴建，先后購置了防磁柜4個、密集架57列，購置空調、檔案室專用空氣加濕器，于2015年底建成占地440平米的符合國家規范的現代化檔案室。

二是加大人力投入。公司配備專職檔案員2名，成立了由公司領導兼任組長的項目檔案工作領導小組，在各部門及生產車間設兼職檔案員25名，為確保檔案工作有序開展，對項目檔案管理人員進行全面系統的培訓。并取得上崗證；還組織專（兼）職檔案員到檔案管理工作開展好的企業參觀學習，汲取先進企業檔案管理經驗，促進公司檔案基礎管理水平的提升。進一步優化了檔案管理組織機構，提高了檔案管理水平。

3、檔案基礎設施建設情況

根據檔案管理的實際需要，公司配備檔案辦公室1間，檔案閱覽1間，檔案庫房2間，實現了檔案庫房、閱覽室及辦公室三分開。檔案庫房基本能容納20年以上的檔案。配備了辦公桌椅、電腦等基本的辦公設施，基本上滿足了辦公需要。在工具方面，22 先后購置了溫濕度計、加濕器、空調。使檔案工作人員在管理、監測方面有了可靠的物質保障。并配備了滅火器，安裝了避光窗簾，安裝了防盜門及防盜窗等具備了防盜、防火、防光、防蟲、防塵等條件，二、存在的問題

（一）制度流程建設

1.部分部門（單位）負責人、分管領導重視程度不足。

2.部分制度流程建設專管員學習動力不足，能力有待提升。

3.部分制度存在已制定但尚未執行情況。

（二）班組建設

1.內業管理方面，班組受員工文化水平制約，內業管理質量有待提高。

2.定期考試方面，部分班組每月一考受員工文化水平制約，尚不能做到閉卷考試，故不能按照要求將考試結果全部納入績效考核。

3.班組開展各項文體比賽、勞動競賽、技術比武、崗位練兵等活動積極性不高，對公司或區隊的活動組織依賴性較強，導致工作開展效果不理想。

4.班組信息化管理水平不高，相比于集團公司系統電廠單位，公司班組日常工作記錄主要依賴紙質資料，信息化程度較低。

（三）定額管理

1.定額手冊未正式試行，定額標準有待完善。

2.部分實際材料消耗情況未能做到及時跟進。

（四）7S管理

1.7S管理是一項長期反復的工作，由于部分職工對7S管理的認識還是不夠深刻，導致7S管理存在流于形式的問題，且成果難以長期保持。

2.7S管理后期工作亮點少。

（五）員工及人事檔案管理

1.人資隊伍較為年輕，經驗不足。

2.基礎工作不扎實、不能持續開展，如各項臺賬管理尚不完善，合同管理、培訓管理、組干管理、社保管理等仍有很大提升空間。

（六）檔案管理

1.非紙質檔案（聲像檔案、照片檔案和電子檔案等）移交不齊全、不完整。

2.移交的檔案資料整理不規范。

3.檔案數字化、信息化工作不到位。

4.檔案編研工作開展效果不明顯。

三、下一步工作計劃

（一）制度流程建設

下一步會根據公司組織架構調整及部門職能劃分重新梳理公司制度建設目錄，組織開展2017年制度修訂完善工作；結合公司制度內容的變化和部門職能的調整，按照精益化管理的思 24 想，對各部門重點業務流程進行梳理和規范，并對日常工作表單進行修訂和完善，完善基礎管理的同時，通過流程優化的手段，推進公司精益化管理的進程。

嚴格執行公司《制度管理辦法》和《流程管理辦法》，對各部門新修訂和下發的制度/流程，嚴格審核和會簽程序，對于不符合制度/流程印發程序的部門將納入月度績效考核；繼續開展月度制度/流程專項督查活動，將檢查考核結果納入月度績效考核，確保制度/流程的有效執行；強化制度學習與宣貫，對于各部門新修訂和下發的制度，要求及時組織學習與宣貫，并留有學習記錄備查，使廣大員工能夠及時了解公司制度新規定，能夠按制度辦事、按流程辦事。

（二）班組建設

1、全面推廣班組安全?三導法?

安全?三導法?緊緊圍繞班組工作，規范了班組安全生產的各項活動，下一步，公司將繼續對其完善，制定好班組各項標準作業流程和配套管理辦法，在全公司范圍內推廣。

2、繼續開展特色班組創建活動

在整理和總結各單位建設特色型班組工作實績和經驗教訓的基礎上，制定相應的管理制度，明確特色型班組應達到的標準和評價原則，提高建設特色型班組工作的可操作性；制定相應的考核和獎懲辦法，調動各單位建設特色型班組的積極性，從而在各個專業、各個單位均樹立幾個具有鮮明特色和突出成績的特色 25 型班組，并通過經驗的總結、提煉，進行廣泛的推廣，在?五型?標桿班組達標創建的基礎上，開展公司特色班組建設活動。

3、落實激勵措施，完善考核辦法，加強過程管理

根據華電集團、華電煤業和xxx公司出臺的各項加強班組建設的文件精神，在認真落實的基礎上，提高班組?爭先創優?、標準化建設的工作熱情，通過樹典型、立標桿，以先進典型引路，推動公司班組建設水平的全面提升，促進?標桿班組?、?優秀班組?不斷涌現。

結合班組管理工作實際，對班組建設管理考核辦法等進行修訂、完善，對各項考核內容實施細化、量化，進一步增加可操作性，使各項考核工作落到實處；同時，進一步加大獎懲力度，落實班組管理各項激勵措施，使各項考核工作取得實效。

加強班組建設的過程管理，將過程管理開展情況作為考核各單位班組建設工作的重要內容，促進各單位認真做好過程管理工作，經常深入一線班組進行檢查、指導、督促，及時發現班組在各項管理工作中存在的問題，及時發掘班組管理中的創新成果和亮點，切實達到常態化管理要求，不斷提高班組的安全管理、文明生產、基礎管理、綜合管理和專業管理工作水平。

4、積極實施班組建設同業對標

結合公司創標桿班組工作的開展，將同業對標工作延伸到班組。針對不同類型班組特點，對班組各項管理工作實施指標量化，初步建立班組建設同業對標指標體系，形成班組建設同業對標指 26 標體系數據庫；通過對華電集團標桿班組經驗材料和其他各項班組建設成果的總結、提煉，做好班組建設最佳做法的收集，形成班組建設同業對標最佳實踐數據庫。在此基礎上，通過定期的指標分析、對標實踐，形成學先進、找差距、抓管理、創一流的良好班組建設氛圍，推動公司系統班組建設工作水平的全面提高。

班組建設工作是一項長期的工作，任重而道遠。xxx公司還有很多需要提升的地方，我們將按集團公司和華電煤業班組建設的思路，本著?落實責任、務求實效?的原則，建立?五型?班組建設的長效機制，積極、穩妥的實施各項改進措施，全力打造班組建設標準化管理，開展特色班組建設，提高班組的綜合素質，推動xxx公司班組建設再上新臺階。

（三）定額管理

1.加強材料定額管理，每半年修訂一次材料定額標準。繼續強化內部管理，爭取2017年進一步降低材料費用。

2.日常工作節點化、流程化，提高工作效率。

（四）7S管理

1.通過宣傳表揚推行7S管理工作中涌現的先進事跡、先進人物以及取得的優秀成果，讓公司廣大干部職工感受到7S管理帶來的變化，以提高廣大干部職工推行7S管理的積極性。

2.加強常態化管理，堅持每旬檢查每月測評的管理模式，根據日常工作中發現的新問題不斷完善7S管理制度。

3.加強內部交流、外部學習，借鑒推行7S管理好的工作經驗，不斷豐富7S管理的內涵。

（五）員工及人事檔案管理

今后我們要繼續按照《華電煤業集團有限公司干部人事檔案管理辦法》、《華電煤業集團有限公司干部人事檔案審核驗收標準》、《華電煤業集團有限公司干部人事檔案審核驗收評分細則》等，進一步強化人事檔案管理工作，具體做好以下幾項工作：

1、以嚴細認真的態度做好人事檔案材料的接收、鑒別、整理、加工、裝訂歸檔工作。認真做好個別人事檔案材料的搜集、裝訂、歸檔工作。

2、嚴格執行《人事檔案庫房管理制度》，做好?六防?日檢工作，確保人事檔案庫房天天達標。

3、根據人事檔案材料差異，把部分應該拆除的金屬物拆除。

4、加強人事檔案專責人員的學習與管理。人事檔案管理員要嚴格執行《人事檔案管理員崗位職責》六條規定，要堅守崗位，遵守紀律，使人事檔案始終處于安全保密狀態之中。

（六）檔案管理

1.進一步健全和完善各項檔案管理制度，力求內容全面、規范，嚴格按照制度規范要求整理、移交檔案資料。

2.加大非紙質檔案（聲像檔案、照片檔案和電子檔案等）材料的收集歸檔工作，提高各類檔案的歸檔率、完整率和準確率。

3.提高檔案信息化管理水平，實現檔案管理信息化、數字化服務。

4.加大力度開展檔案編研工作，繼續做好檔案日常管理工作。

5.做好迎接檔案專項驗收工作。

新年將至，面對新挑戰、新要求，xxx公司將堅定不移地秉承?強基?理念，狠抓制度建設、流程建設、班組建設、7S管理、定額管理、員工管理、檔案管理等基礎管理工作，服務大局、順勢而為、精準發力，為精益化管理、提質增效攻堅打下堅實的基礎。

內蒙古蒙泰xxx煤業有限責任公司

2016年12月14日

第四篇：基礎管理工作

12月2日，記者在部隊營區設置的臨時郵寄點看到，郵政工作人員一邊細致、耐心地幫助退伍戰士填寫包裹單、封裝包裹，一邊忙著稱重、搬運包裹，做到現場收寄、現場封裝、現場分揀，縮短了包裹的寄遞時限。工作人員還備齊了紙、筆、膠帶和包裹箱，為退伍士兵們盡可能多地提供方便。看到郵政職工一雙雙凍得通紅的手，部隊官兵趕忙端來幾杯熱水，一位士兵動情地說：“還是你們郵政的服務好啊，每年這個時候都主動和我們聯系上門收寄包裹，使我們不出軍營就可以把包裹寄回家，解除了我們返鄉的后顧之憂。” 首先是組織工作人員到部隊走訪聯系，對退伍軍人人數、要郵寄的包裹量進行初步統計，并與部隊約定收寄時間。其次是在包裹收寄當天，縣局統一抽調人員、車輛配合營業班組進行上門服務。

11月下旬，又到了一年一度部隊退伍戰士返鄉的日子，地區郵政局積極安排部署，要求全區郵政部門提前一個星期主動與武警、消防支隊進行聯系，詳細了解退伍戰士的數量和包裹寄遞業務需求，制定了詳細的軍營包裹收寄服務方案和處理流程，提前發放包裹詳情單給退伍戰士填寫。11月24日一大早，全區郵政部門抽派專人專車到軍營開展包裹收寄活動，收寄人員每到一處，認真指導退伍戰士填寫包裹單，幫助封裝和稱重，一件件搬上轉運車輛及時送回郵件處理中心。郵政部門熱情周到的上門服務贏得了駐地官兵的一致好評。當日，全區共收寄軍營包裹300余件，真正為退伍戰士返鄉解決了后顧之憂。

第五篇：國貿公司2018年上半年基礎管理工作自查報告

國貿公司自查報告

企業管理部、審計監察部：

根據集團公司2018年上半年基礎工作大檢查的相關制度、政策，我單位已按時完成自查工作，現將自查的工作情況報告如下：

1、公司黨委書記、董事長王明輝同志重要紀律要求、重要工作部署、重要講話精神貫徹情況：

2018年，國貿公司樹立“節約經濟”的觀念，實行精細化管理，關注經營和日常辦公各個環節，努力降低成本，嚴格用餐審批制度、用車制度、辦公用品報批制度。各級干部堅持原則，認真負責，清正廉潔，做好表率。嚴格執行中央八項規定，嚴禁公款吃喝，嚴禁各單位互相吃請，嚴格財務各類費用報銷管理，嚴格把關，嚴禁違規報銷。做到了時間過半而預算營銷費用不到一半。但是實際工作中還存在一些問題，比如用車情況，半年用車已經接近全年用車指標，因為公司和集團公司之間距離比較遠而用車比較多，上半年銀精礦掃尾工作任務繁重用車量大，在下半年期間，一定加大用車管控力度，爭取下半年用車費用比上半年下降。

2、上半年預算執行情況：

利潤1866萬元；庫存資金占用21556萬元；全年計劃采購原料3萬噸，已經完成16684噸，完成率為55.6%；產品銷售按計劃返出；結算及時率為100%；貨款回籠率100%；管理費用92.14萬元；財務費用482.22萬元；銷售費用11.19萬元。下半年繼續嚴格控制管理費用，爭取全年費用不超標。

3、基礎管理責任落實情況：

7月份工資應按時在考評會結束之后，在20號發放，但是相關工作人員溝通銜接不到位，一直到23號才發放到位。針對這種情況，羅總提出今后要相關工作人員加快與勞資人員溝通，工資指標下來以后馬上召開考評會，保證每月20號工資發放到位；由于三定工作沒有完成，崗位職責只拿出了初案，下半年繼續根據公司相關政策，推行三定政策，完成崗位職責，爭取在8月份完成；營銷基礎管理落實到人，但有時相關人員臺賬更新不及時，今后會加強檢查，隨時抽查，夯實基礎管理工作；消防工作在上次檢查后，發現了消防設備損壞、消防設施缺失、有些電線老化等問題，正針對檢查中發現的問題進行改進，落實到責任人，具體考核，爭取在9月份完成整改工作。

4、干部作風建設工作：

理論學習時間不夠，學習的自覺性不強，模范帶頭作用不夠；政治素質和政策水平還需要進一步加強。今后要增加學習時間，加強學習，轉變作風。

湖南水口山國際貿易有限公司

2018年7月24日