第一篇：期貨經(jīng)紀(jì)人制度

期貨經(jīng)紀(jì)人制度

2009-10-28 16:00 上海大部分期貨公司的待遇吧。

如果正式客戶經(jīng)理，工資底薪1500--3000，有的更高些，看個(gè)人工作經(jīng)歷和能力了。傭金提成比例大概10%到30%不等，也是根據(jù)公司的規(guī)定的。平均15%到20%肯定不會(huì)低于這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的。

那居間人是沒有底薪的。返傭比例就很高，最低也要30%如果資金量大就50%甚至70%都有見過。也是要看你是否有客戶資源了。

兩家公司你都可以去面試或者談條件。最好是先打電話談居間人再面試。如果面試你是以低姿態(tài)去的，談居間人的事就不好問出口了。一般期貨公司對(duì)直接來談居間人的人還是很禮遇的，畢竟要帶來客戶的。為什么返傭比例相差這么多正式員工不轉(zhuǎn)成居間人呢？

首先是期貨公司大多是國企控股，所以也算是國有成分的公司，對(duì)于各種保險(xiǎn)保障都很好。

其實(shí)是，你可以以自己的親戚朋友的名義做個(gè)假的居間人，把你做的客戶放在那個(gè)居間人名下，其實(shí)返傭還是你自己在拿。任職客戶經(jīng)理即期貨經(jīng)紀(jì)人，向各位前輩們請(qǐng)教一下成為優(yōu)秀經(jīng)紀(jì)人的方法.在證券經(jīng)紀(jì)人的規(guī)范清理工作進(jìn)行多月后，業(yè)內(nèi)人士對(duì)新管理辦法即將出臺(tái)的預(yù)期變得強(qiáng)烈。市場在討論證券經(jīng)紀(jì)人如何規(guī)范發(fā)展中，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量、展業(yè)區(qū)域進(jìn)行限定的新話題備受關(guān)注。

自去年下半年開始，券商對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的規(guī)范清理工作便逐漸展開，直至目前，仍有多家券商在接受記者采訪時(shí)表示，公司的相關(guān)工作還未完成。半年多來，大多數(shù)券商經(jīng)紀(jì)人營銷工作陷入了停滯。“近幾個(gè)月以來，股市反彈走好，工作不能開展，我們很心急。”一位券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)記者感慨道。

春節(jié)前，業(yè)內(nèi)便預(yù)期有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的管理細(xì)則將在節(jié)后公布，券商對(duì)開展經(jīng)紀(jì)人營銷業(yè)務(wù)的申請(qǐng)也有望隨后開閘。目前，市場反復(fù)強(qiáng)勢反彈，業(yè)內(nèi)人士對(duì)新管理辦法的預(yù)期變得更加強(qiáng)烈，各種針對(duì)未來證券經(jīng)紀(jì)人如何規(guī)范發(fā)展的討論也逐漸升溫。

據(jù)知情人士的透露，管理層日前對(duì)業(yè)內(nèi)少數(shù)券商下發(fā)了一份有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法的文字材料，征求“券商如何規(guī)范發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍”的相關(guān)意見。除了對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的具體內(nèi)容、經(jīng)紀(jì)人稅務(wù)如何界定等問題的探討外，該份文字材料中提到的很有可能對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量以及展業(yè)區(qū)域的限定，引起了市場人士新的關(guān)注。

“如果政策上有限定，證券經(jīng)紀(jì)人的人數(shù)占公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部總?cè)藬?shù)不超過40%，那么之前經(jīng)紀(jì)人規(guī)模較大的券商將面臨直接的影響。”一位券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士認(rèn)為，即便是限定證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量占券商總?cè)藬?shù)40%的上限，也有不少大型創(chuàng)新型券商將難免要“瘦身”，所謂人海戰(zhàn)術(shù)為主的營銷戰(zhàn)略勢必將因此大打折扣。

而一家中型券商的有關(guān)人士則表示，如果實(shí)行類似限定，對(duì)公司自身基本沒有負(fù)面影響。目前公司經(jīng)紀(jì)人數(shù)量占公司總?cè)藬?shù)40%左右，由于考量了公司的營銷目標(biāo)，打造一支高質(zhì)量人才隊(duì)伍，公司也并不要太多的經(jīng)紀(jì)人。

另一方面，談及證券經(jīng)紀(jì)人展業(yè)區(qū)域可能會(huì)被限定，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，如果實(shí)行限定，不論是以省份還是以區(qū)域等進(jìn)行限定，都將對(duì)券商原本預(yù)計(jì)的經(jīng)紀(jì)人營銷業(yè)務(wù)目標(biāo)產(chǎn)生一定影響。考慮到不同券商各自不同的情況，這樣的政策對(duì)各券商的影響也不一。

證券行業(yè)分析人士指出，如果對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的規(guī)模、展業(yè)區(qū)域進(jìn)行限定，這將反映管理層對(duì)經(jīng)紀(jì)人管理的從嚴(yán)態(tài)度。首先是“德”學(xué)習(xí)。

這個(gè)“德”不僅僅指的是品行好、誠實(shí)、守信用，而更多的是合規(guī)合法地按規(guī)則、按程序做事，學(xué)透有關(guān)的法律法規(guī)，按行政主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所、期貨公司的具體規(guī)定做事，學(xué)會(huì)建立合法合規(guī)的書面有效約定，據(jù)此獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任和行使民事權(quán)力，這是一個(gè)職業(yè)經(jīng)紀(jì)人所應(yīng)具備的“德”。只有具備良好的專業(yè)道德素質(zhì)，從內(nèi)在精神上堅(jiān)定專業(yè)道德理念，才能夠在期貨上發(fā)展。合規(guī)合法地為投資者服務(wù)。注意研究有關(guān)的法律法規(guī)，如《期貨交易管理暫行條例》及其四個(gè)管理辦法、司法解釋、《民法通則》、《合同法》、《擔(dān)保法》等，以及交易所和期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)程.第二是專業(yè)的學(xué)習(xí)，不愿學(xué)習(xí)或者說不會(huì)學(xué)習(xí)是傳統(tǒng)期貨經(jīng)紀(jì)人的共有弊端，僅想著開發(fā)一個(gè)幾十萬元乃至上百萬元的客戶賺些傭金，不考慮事業(yè)的生命力是和自身的能力成正比的。一是基礎(chǔ)知識(shí)；

二是技術(shù)分析理論(這方面的書如《期貨市場技術(shù)分析》、《江恩理論》等)； 三是投資理念(這方面的書如《投機(jī)智慧》等以及一些大師的訪談、傳記)；

四是交易系統(tǒng)數(shù)學(xué)模型，學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)模型需要有較高的高等數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，這方面的學(xué)習(xí)主要結(jié)合具體軟件交易系統(tǒng)進(jìn)行； 五是期貨交易的具體實(shí)務(wù)，如保證金、限倉、交割、結(jié)算等。

其實(shí)它是一個(gè)非常好的行業(yè),但是對(duì)人性的要求很高,對(duì)一個(gè)人控制風(fēng)險(xiǎn)的能力要求很高,如果你不把錢看做錢,知道怎樣去控制好你資金的風(fēng)險(xiǎn),基本上來說,你在期貨上的收益率高于一般金融行業(yè)的收益率

我想知道經(jīng)紀(jì)公司是讓我們自己去操作客戶的資金還是公司用操盤手來統(tǒng)一操作,如果剛開始公司統(tǒng)一給我們這些新經(jīng)紀(jì)人的客戶的資金進(jìn)行統(tǒng)一的操作,是不是會(huì)出現(xiàn)為了多為公司營利而不顧客戶資金的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行頻繁的炒單.如果這樣的話,客戶因?yàn)橘Y金的損失,會(huì)不會(huì)轉(zhuǎn)怨到讓他認(rèn)識(shí)了期貨,把他領(lǐng)進(jìn)了這一黑暗的深淵的經(jīng)紀(jì)人呢? 還有客戶因?yàn)檩斿X,是不是會(huì)與經(jīng)紀(jì)人之間出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)糾紛.可借鑒保險(xiǎn)營銷員管理辦法,規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)資格行為 證券期貨經(jīng)紀(jì)人制度亟待完善

證券時(shí)報(bào)記者林根

證券和期貨經(jīng)紀(jì)人法律地位的缺失,導(dǎo)致兩市場經(jīng)紀(jì)人發(fā)展及管理陷入困境。

業(yè)內(nèi)人士紛紛呼吁早日出臺(tái)經(jīng)紀(jì)人相關(guān)管理法規(guī),分別對(duì)證券和期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行規(guī)范化管理。

記者日前從券商渠道獲悉,證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法目前仍處于起草完善階段,另一方面,期貨經(jīng)紀(jì)人的管理也有望列入監(jiān)管部門 的研究課題之中。

可借鑒保險(xiǎn)營銷員管理辦法

南方某地監(jiān)管部門在其近期的“證券經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)狀調(diào)研報(bào)告”中指出,由于我國現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)的地位、從業(yè)范圍、權(quán)利義務(wù)等一直沒有明確規(guī)定,因證券經(jīng)紀(jì)人誤導(dǎo)客戶、非法代理、不正當(dāng)競爭等行為引發(fā)的投訴糾紛時(shí)有發(fā)生,這對(duì)客戶、券商乃至證券市場都產(chǎn)生了不利影響,規(guī)范的呼聲一直很大。

上述監(jiān)管部門建議,可適當(dāng)借鑒保險(xiǎn)營銷員管理辦法,制定證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法和證券經(jīng)紀(jì)人從業(yè)規(guī)范,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的資格認(rèn)定、行為規(guī)范和管理規(guī)則,以及證券公司的授權(quán)范圍、管理義務(wù)和相關(guān)責(zé)任等問題進(jìn)行明確。

據(jù)了解,券商與證券經(jīng)紀(jì)人建立的法律關(guān)系主要有三種：一是勞動(dòng)關(guān)系,即券商與經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)用工協(xié)議,券商保證其基本工資薪酬,并享受所在營業(yè)部績效提成和客戶交易傭金提成,但不屬于券商編制中的正式員工。二是代理關(guān)系,即經(jīng)紀(jì)人接受券商的授權(quán),以券商業(yè)務(wù)代表名義專職從事客戶開發(fā)與服務(wù)工作,券商不提供或有條件提供最低生活保障,其薪酬為名下客戶交易傭金提成。三是居間關(guān)系,券商與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂居間合同,經(jīng)紀(jì)人憑借其社會(huì)關(guān)系為券商介紹客戶獲取收入,其依據(jù)所介紹客戶的交易量獲取報(bào)酬,與券商不存在隸屬關(guān)系。

期貨經(jīng)紀(jì)管理急需規(guī)范

記者日前獲悉,上周中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在北京召集國內(nèi)約20家期貨公司的高管,就期貨經(jīng)紀(jì)人管理的相關(guān)問題進(jìn)行了座談。據(jù)悉,監(jiān)管層有意將期貨經(jīng)紀(jì)人管理列入研究課題。

參會(huì)的期貨公司高管表示,我國相關(guān)法律法規(guī)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)范圍、權(quán)利義務(wù),期貨經(jīng)紀(jì)人與經(jīng)紀(jì)公司、客戶之間的關(guān)系,期貨經(jīng)紀(jì)人行為規(guī)范等方面只做了原則性的規(guī)定,缺乏明顯界定和可操作性的詳細(xì)實(shí)施細(xì)則,這極大限制了經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展。部分參會(huì)人士認(rèn)為,我國亟需出臺(tái)期貨經(jīng)紀(jì)人管理辦法,建立獨(dú)立的期貨經(jīng)紀(jì)人管理制度和期貨經(jīng)紀(jì)人資格認(rèn)定體系。

據(jù)悉,目前國內(nèi)期貨機(jī)構(gòu)在崗從業(yè)人員總數(shù)在7000人到8000人之間,而全國期貨市場經(jīng)紀(jì)人總數(shù)約為15000人左右。從期貨經(jīng)紀(jì)人存在形式來看,期貨經(jīng)紀(jì)人大多以投資顧問、客戶經(jīng)理和工作室操盤手等名義附屬或掛靠在期貨公司。而從法律定位來看,一種是受雇于期貨公司的經(jīng)紀(jì)人,另一種是期貨中介經(jīng)紀(jì)人,包括居間人和客戶代理人。其中,居間人比較常見,常常為一家或同時(shí)為幾家期貨公司專門從事招攬客戶,期貨公司為此支付一定報(bào)酬。而客戶代理人則獨(dú)立于期貨公司,接受客戶委托從事期貨交易,其報(bào)酬往往是與客戶約定利益分成。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,目前期貨經(jīng)紀(jì)人存在的問題主要有,一是法律地位缺失,身份模糊,導(dǎo)致麻煩不斷。為了方便招攬客戶,有的期貨公司甚至允許期貨經(jīng)紀(jì)人假借期貨公司員工的身份去開發(fā)客戶,一旦經(jīng)紀(jì)人過度追逐傭金,損害客戶利益而引發(fā)法律糾紛,往往也會(huì)將期貨公司也牽扯進(jìn)去。二是發(fā)展環(huán)境惡劣 ,期貨經(jīng)紀(jì)人與期貨公司員工相比地位較低,由于不是期貨公司的正式員工,經(jīng)紀(jì)人不享受期貨公司員工薪金及福利待遇,也不涉及人事檔案關(guān)系,其淘汰率高、流動(dòng)性也非常大,這也使經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍水平長期處在參差不齊的狀態(tài)。本報(bào)記者 易路

張勇(化名)是上海某期貨公司的“大客戶部總監(jiān)”，從前一份工作跳槽入職時(shí)間不到半年，但業(yè)績頗為不俗：前四個(gè)月就發(fā)展了近千萬元的客戶保證金，隨后又開發(fā)了一個(gè)中型銅企的套期保值客戶，農(nóng)產(chǎn)品(10.96,0.12,1.11%)行情出來之后，其正在接觸的潛在農(nóng)產(chǎn)品套期保值客戶多達(dá)五家。

但是張勇的“硬傷”卻越來越多地阻礙其在公司地位的升遷：張勇沒有期貨行業(yè)從業(yè)人員資格證書。這點(diǎn)似乎難以想象，一個(gè)手握千萬保證金、業(yè)績突破能力卓著的“大客戶部總監(jiān)”，卻沒有進(jìn)入這個(gè)行業(yè)所“必需”的最基本的通行證。“無論是我的業(yè)務(wù)能力，還是研究能力，或者對(duì)行情的把握能力，我都可以問心無愧，但是我就是考不下來從業(yè)資格證書”，這位學(xué)歷不高，但是證券和期貨行業(yè)從業(yè)時(shí)間長達(dá)10多年的“總監(jiān)”級(jí)人物，只能自嘲自己“綠林(實(shí)戰(zhàn))出身，天生不是考試的料。”

而其所在的期貨公司，為了能留住這位業(yè)績突出、實(shí)戰(zhàn)能力超強(qiáng)的“綠林好漢”，想出了一個(gè)折中的辦法，無論是張自己出去開發(fā)客戶，還是張的團(tuán)隊(duì)成員所開發(fā)的客戶，簽訂開戶協(xié)議時(shí)，必須由公司具有從業(yè)資格證書的工作人員代為簽約。

事實(shí)上，從2008年至今，業(yè)界的清理力度正在逐漸加大。如張勇所在的大型期貨公司分散于全國各地的營業(yè)部里，已經(jīng)于去年年底普遍并嚴(yán)格地開展了。根據(jù)該公司下發(fā)給各營業(yè)部的通知，無從業(yè)資格的期貨居間人(期貨公司聘用的非公司正式員工)，均不得與客戶直接簽署開戶協(xié)議，文件性手續(xù)必須由具有從業(yè)資格的工作人員代為操作。

張勇亦對(duì)記者感嘆，“今年力度太大，要是還不考下來，估計(jì)這關(guān)難闖了。”

清退進(jìn)行時(shí)

記者在采訪過程中，屢屢見到一些年紀(jì)比較大、擁有著百萬甚至千萬的存量客戶保證金的證券和期貨居間經(jīng)紀(jì)人，因?yàn)槟挲g和丟開書本時(shí)間太長的緣故，屢屢不能過關(guān)。

這一現(xiàn)象，記者得到了一些證券和期貨公司高層的證實(shí)。位于北京東直門附近某券商營業(yè)部總經(jīng)理向記者坦承，“我們公司最大的新增客戶來源，主要還是這些經(jīng)紀(jì)人的成果，很多人有著驚人的業(yè)務(wù)天賦和能力，但是他們顯然不具備考試的天賦：剛畢業(yè)的學(xué)生、金融科班專業(yè)出身的學(xué)生、剛?cè)胄械哪贻p人，基本都能通過考試，但是他們太過年輕，缺乏鍛煉和業(yè)績積累，通常不是公司的業(yè)務(wù)主力；而一些擁有著較多的客戶資源，對(duì)市場有著深刻了解的經(jīng)紀(jì)人，卻因?yàn)槟昙o(jì)都比較大，?泡市場?的時(shí)間太長，再讓他們拿起書本去考試，真的有點(diǎn)為難他們。”

“因?yàn)楣径啻卧诠_會(huì)議上強(qiáng)調(diào)從業(yè)資格證書的事情，我們一個(gè)很強(qiáng)的客戶經(jīng)理覺得難堪，跳槽走了——雖然我們?nèi)匀唤o其發(fā)返傭，每月都近數(shù)萬元，但是因?yàn)樗碾x開，屬于她的客戶明顯交易不活躍了，也逐漸有人準(zhǔn)備離開。清退這部分有能力沒證書的經(jīng)紀(jì)人，對(duì)我們也是個(gè)重大的損失”，上述經(jīng)理無奈表示。

今年1月，青島證監(jiān)局曾就期貨居間人的一些違規(guī)行為專門發(fā)布告示，提醒市場注意居間人違規(guī)案例抬頭跡象(《關(guān)于謹(jǐn)防期貨居間人損害客戶利益的公告》)。

而在去年12月30日、定于2009年1月1日試行的《通知》中，青島證監(jiān)局對(duì)證券業(yè)違規(guī)經(jīng)紀(jì)人行為的打擊力度顯然比以前要大出很多。《青島轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人管理試行辦法》中第二章第十條規(guī)定明確要求，“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)清退不具備證券從業(yè)資格的證券營銷人員”。

再往前追溯，證監(jiān)會(huì)去年對(duì)違規(guī)經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)象的打擊力度，也是前所未有。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)2008年11月向各地證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》中要求，所有券商營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人從通知下發(fā)日起全面停止展業(yè)行為，包括開戶、銷售金融產(chǎn)品等，并立即到營業(yè)部書面解除原居間合同。在監(jiān)管機(jī)關(guān)完成對(duì)券商經(jīng)紀(jì)人管理核查驗(yàn)收后，合格經(jīng)紀(jì)人與券商簽訂新的經(jīng)紀(jì)人協(xié)議，展業(yè)前停止發(fā)放的業(yè)績報(bào)酬按新協(xié)議規(guī)定計(jì)算核發(fā)。對(duì)不具備證券從業(yè)資格的經(jīng)紀(jì)人要求參加12月份中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試。

證監(jiān)會(huì)通知下達(dá)之后，某著名大型創(chuàng)新類券商馬上有所跟進(jìn)。記者從內(nèi)部渠道得到的該券商去年12月5日通知內(nèi)容顯示，“自通知下發(fā)之日起，所有居間經(jīng)紀(jì)人全部停止展業(yè)行為(主要是指開戶、銷售金融產(chǎn)品等)……對(duì)已具有證券從業(yè)資格的居間經(jīng)紀(jì)人……與公司訂立新的經(jīng)紀(jì)人協(xié)議后方可展業(yè)”。

該通知后還特別強(qiáng)調(diào)，對(duì)于那些“未具備證券或經(jīng)紀(jì)人從業(yè)資格的居間經(jīng)紀(jì)人，凡未參加考試和參加考試不合格的非員工營銷人員將予以清退”。

而另一大型券商早在去年中旬就已經(jīng)開展了這方面的工作——只不過在開展過程中，沒有做好利益協(xié)調(diào)，引發(fā)了員工的不滿和抗議，至目前似乎**仍未平。

在上述券商清退無證經(jīng)紀(jì)人的過程中，都不約而同地全部抹煞掉通知下發(fā)之前這些經(jīng)紀(jì)人對(duì)公司的貢獻(xiàn)。對(duì)無證經(jīng)紀(jì)人以前開發(fā)的所有客戶的返傭，都不再支付；而某著名大型創(chuàng)新類券商也是在通知中明確注明：“對(duì)居間經(jīng)紀(jì)人發(fā)放計(jì)算至2008年12月31日的業(yè)績報(bào)酬”。“過山車行情”成導(dǎo)火索

可以說，從去年綿延至今年的證券、期貨市場的“過山車行情”，成為了大清理行動(dòng)的導(dǎo)火索。

據(jù)北京一位期貨公司管理層透露，去年國慶節(jié)假期后期貨市場突然出現(xiàn)的罕見暴跌行情，讓很多節(jié)前持多倉過節(jié)的多頭投資者損失慘重，除了部分后來被交易所“拯救”砍倉而強(qiáng)平出局的人之外，很多投資者損失慘重，甚至爆倉現(xiàn)象亦不在少數(shù)。

而在這樣的背景之下，期貨公司與客戶之間的糾紛矛盾就被推向前臺(tái)。

據(jù)深圳某期貨公司駐京營業(yè)部的一位總經(jīng)理介紹，在極端行情稍有緩和之后，期貨公司就展開了對(duì)那些“爆倉”客戶的保證金追索工作。“不可否認(rèn)的是，目前很多操作期貨的客戶都是散戶，資金實(shí)力本就不是很大，而他們操作銅等高價(jià)格品種，賭博的成分極大，一旦發(fā)生爆倉(虧損掉初始保證金后，仍倒欠期貨公司部分保證金，即保證金余額為負(fù))，則再讓他們還錢，難度就可想而知了。”

“于是期貨公司就根據(jù)合同將這些倒欠保證金的客戶告上法院，要求根據(jù)這些客戶合同補(bǔ)上其所欠金額——這時(shí)，戲劇性的一幕，也是讓期貨公司最措手不及的一幕就出現(xiàn)了：有部分客戶拿出當(dāng)時(shí)的合同，指著經(jīng)紀(jì)人一欄的簽字人，聲稱這些員工沒有從業(yè)資格證書，沒有開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，合同是無效的，或者起碼也是期貨公司違規(guī)在先，使用了沒有從業(yè)證書的工作人員。”

“顯然，事情的發(fā)生，明顯給期貨公司敲了一次警鐘”，該總經(jīng)理在記者答應(yīng)其對(duì)發(fā)生上述問題的總部位于深圳的某期貨公司的名稱保密后，其建議記者可以電話求證一下，“這家公司現(xiàn)在肯定不會(huì)再招聘沒有從業(yè)資格證書的居間人了。”

記者隨后以某期貨公司的老牌經(jīng)紀(jì)人準(zhǔn)備帶資金(客戶保證金)跳槽為由致電該公司時(shí)，雖然本沒有招聘計(jì)劃但仍然客氣地接待了記者咨詢的公司副總，最終還是在記者沒有“從業(yè)資格證書”上卡殼了——商量了許久的結(jié)果是：可以跳槽過來，但是在客戶開戶文件等相關(guān)文件簽字時(shí)，仍需由公司具有從業(yè)資格的工作人員“代辦”，如果不放心沒有依據(jù)而拿不到返傭，這個(gè)代簽字的人可以是副總本人。

“經(jīng)紀(jì)人亂象”

廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)去年9月對(duì)轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)會(huì)員的一份調(diào)研報(bào)告顯示，去年客戶對(duì)期貨會(huì)員11起投訴中，涉及期貨居間人代客操盤的就占5起。

縱觀去年至今，愈來愈密集發(fā)生的證券、期貨業(yè)界的經(jīng)紀(jì)人糾紛案以及監(jiān)管層為整治“經(jīng)紀(jì)人亂象”而屢屢下重拳，似乎都與收入結(jié)構(gòu)制度產(chǎn)生的問題不無關(guān)系。

對(duì)于這一管理層為之頭痛的“經(jīng)紀(jì)人亂象”，也許我們只有在重新審視經(jīng)紀(jì)人的收入結(jié)構(gòu)問題后，才能厘清它。

記者隨機(jī)在網(wǎng)上搜索證券(含期貨)公司的最新發(fā)布的招聘啟事，以期按其招聘廣告中所列的收入(構(gòu)成)模式進(jìn)行解析。記者隨機(jī)搜索到的最新一期招聘啟事是遼寧省某期貨公司在北京朝陽門外的營業(yè)部的“投資顧問”招聘廣告。

按照招聘公告中的說明，“待遇”主要包括：“底薪+優(yōu)厚提成+其他補(bǔ)貼+專業(yè)培訓(xùn)+晉升機(jī)會(huì)＋社保福利”。

記者以應(yīng)聘者身份電話向該公司求證，這其中的“底薪”，主要是分轉(zhuǎn)正前和轉(zhuǎn)正后，轉(zhuǎn)正前1000-1600元，而即便這個(gè)基本的工資，仍要求完成一定的業(yè)績才可以拿到，而轉(zhuǎn)正后的工資，也不見得比這個(gè)標(biāo)注高出多少，真正可以“大做文章”，也是讓應(yīng)聘者(經(jīng)紀(jì)人)最為關(guān)心的，還在?優(yōu)厚提成?這一塊。

上海某私募基金的首席分析師陳彥向記者介紹，所謂“優(yōu)厚提成”，其實(shí)跟期貨公司本身財(cái)務(wù)支付的關(guān)系不大。“一個(gè)經(jīng)紀(jì)人發(fā)展來了客戶，這個(gè)客戶每個(gè)人交易多少次，產(chǎn)生了多大的交易量，這部分交易量需要向所在的期貨公司繳納手續(xù)費(fèi)，而期貨公司，只需要把這部分手續(xù)費(fèi)，按一定比例返還給該經(jīng)紀(jì)人，就等于發(fā)放了工資，兌現(xiàn)了“優(yōu)厚提成”這一個(gè)承諾。”

而至于招聘廣告中的“其他補(bǔ)貼”，其實(shí)已經(jīng)包含在了“底薪”當(dāng)中，“只不過單列出來好聽一點(diǎn)而已”。“剩余三項(xiàng)，就更具活動(dòng)空間了，培訓(xùn)和晉升，都是以業(yè)績?yōu)榍疤幔闳魶]有業(yè)績，不能給公司創(chuàng)造保證金增長和手續(xù)費(fèi)收入，則一切都是空談”，陳彥介紹。

“公司不會(huì)與你簽訂用工合同，甚至這些招聘啟事，很多都不是期貨公司自己打的廣告，更多的可能是這些公司里面的經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)自己出資做的廣告，也就是說，當(dāng)你去應(yīng)聘的時(shí)候，你其實(shí)是在向該公司的另一個(gè)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)聘，你并沒有與該期貨公司直接發(fā)生關(guān)系——你隸屬于付錢打這個(gè)招聘廣告的人。”

記者在跟上述招聘的公司進(jìn)行電話咨詢時(shí)，陳彥所說的絕大部分內(nèi)容，都被證實(shí)屬實(shí)。

“其實(shí)對(duì)這個(gè)群體的絕大部分而言，他們幾乎不是期貨公司的正式員工，雖然拿著該期貨公司給印制的名片，并且以該期貨公司的名義開展工作，但是他們并沒有歸屬感——在缺乏歸屬感的前提下，拉到客戶，賺到錢，才是最終之途”，陳彥如是分析。

因此，當(dāng)這些懷揣淘金夢(mèng)的年輕畢業(yè)生們意識(shí)到所謂“優(yōu)厚提成”，主要還是來自于自己手里客戶的操作頻率和資金存量之后，則拼命適用各種“話術(shù)”、甚至是虛假承諾(如“保賺”、“無風(fēng)險(xiǎn)”、“高收益”)去開發(fā)客戶，而對(duì)已開發(fā)來的客戶，用盡辦法催促其頻繁交易(俗稱“打單”或“炒單”)而產(chǎn)生大量交易手續(xù)費(fèi)以便獲得高額返傭。

目前，國家對(duì)期貨居間人的管理沒有相應(yīng)的規(guī)定，在居間人資格認(rèn)定、市場準(zhǔn)入行為規(guī)范方面仍存在空白點(diǎn)。客戶對(duì)居間人群體的認(rèn)識(shí)還較為模糊，期貨公司雖制定相應(yīng)的管理制度，但為了公司收益，在實(shí)際管理中有些公司還稍顯寬松。對(duì)此，有業(yè)內(nèi)人士表示，要清除掉這一灰色地帶，首先就是規(guī)范期貨居間人隊(duì)伍，“這一群體是不能忽視，也不可能清除的，它是市場的客觀存在”。要承認(rèn)期貨居間人，將之合法化，納入到法律監(jiān)管中來。其次是要有嚴(yán)格的資格認(rèn)證，最好是對(duì)期貨居間人也進(jìn)行年檢。

此外，在管理上，也有專家提出可以實(shí)行注冊(cè)登記、檔案管理、資料共享，讓期貨公司能夠通過官方渠道查到期貨居間人的資格，杜絕期貨居間人的違規(guī)成本低、打一槍換一炮的現(xiàn)象。同時(shí)，惡意炒單的行為也會(huì)有所約束。在我國期貨業(yè)發(fā)展初期，外盤期貨十分盛行，盡管其最終因缺乏合法的

地位和規(guī)范的操作及所引起的種種社會(huì)問題而被禁停，但是它能在短期內(nèi)獲得

迅速發(fā)展，除人們對(duì)新生事物充滿好奇，對(duì)快速致富抱有急迫的期待外，直接

引進(jìn)境外成功的期貨經(jīng)紀(jì)人制度也起著相當(dāng)重要的作用。

當(dāng)時(shí)因許多期貨公司均有港資背景，市場開發(fā)模式也受港臺(tái)期貨證券業(yè)

經(jīng)紀(jì)人制度的影響，各公司對(duì)所招聘的經(jīng)紀(jì)人都進(jìn)行短時(shí)間強(qiáng)化訓(xùn)練。外盤人

士的言傳身教對(duì)于期貨基礎(chǔ)知識(shí)的傳播、CALL客技巧的提高、技術(shù)分析的推廣

均有著積極的意義。借助經(jīng)紀(jì)人的專業(yè)知識(shí)、開發(fā)客戶技巧及公司的激勵(lì)機(jī)制，期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)必將得到快速提升。事實(shí)證明，這是一種十分行之有效 的方法。

目前，雖然國內(nèi)一些期貨經(jīng)紀(jì)公司不像在做外盤期貨那樣大量啟用經(jīng)紀(jì)

人開發(fā)市場，但是經(jīng)紀(jì)人的身影仍或明或暗地存在于內(nèi)盤期貨中，即仍有一些

期貨公司啟用經(jīng)紀(jì)人協(xié)助開發(fā)市場，只是因?yàn)闆]有明確的法律定位，法律制度 的缺失致使其管理制度難于建立。因此，經(jīng)紀(jì)人行為不規(guī)范的事件時(shí)常發(fā)生，無法得到根本解決。

根據(jù)國外成熟的期貨市場經(jīng)驗(yàn)，期貨經(jīng)紀(jì)人是銜接期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶 的中介，隸屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司。經(jīng)紀(jì)人必須接受公司的管理，享有公司薪金及 福利。他們具有營銷期貨產(chǎn)品的能力，指導(dǎo)客戶進(jìn)行期貨交易的能力，還可以

作為客戶的授權(quán)人，接受或下達(dá)交易指令，為客戶劃撥資金，與客戶協(xié)議獲利

分成等。但根據(jù)《條例》規(guī)定，我國期貨經(jīng)紀(jì)公司不能接受客戶全權(quán)委托業(yè)務(wù)，這主要是由于法律上沒有明確經(jīng)紀(jì)人制度所致。在期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

中因?yàn)闆]有經(jīng)紀(jì)人的位置，以致于期貨經(jīng)紀(jì)公司的代理權(quán)限受到限制，期貨經(jīng)

紀(jì)公司對(duì)客戶的優(yōu)質(zhì)服務(wù)難以展開，比如幫助客戶獲取利潤能力、控制市場風(fēng)

險(xiǎn)能力，為客戶提供個(gè)性化的方案及實(shí)行方案的能力等。當(dāng)前期貨經(jīng)紀(jì)公司及

營業(yè)部市場開發(fā)工作多由市場經(jīng)理執(zhí)行，少有經(jīng)紀(jì)人配套，這已經(jīng)使期貨公司

市場開發(fā)能力受到限制，通過經(jīng)紀(jì)人制度拓展市場開發(fā)營銷能力已成為當(dāng)務(wù)之

急。

從以上意義講，我國期貨市場不是存在需要還是不需要經(jīng)紀(jì)人的問題，而是存在如何使用經(jīng)紀(jì)人的問題。數(shù)年來由于期貨市場規(guī)范發(fā)展，我們也積累

了加強(qiáng)從業(yè)人員的管理經(jīng)驗(yàn)，這為科學(xué)管理使用經(jīng)紀(jì)人創(chuàng)造了條件。合理地借

鑒這些經(jīng)驗(yàn)，需要我們?cè)诜煞ㄒ?guī)中明確期貨經(jīng)紀(jì)人的地位和作用，將經(jīng)紀(jì)人

納入從業(yè)人員管理范圍中，對(duì)從業(yè)人員嚴(yán)格細(xì)分和加強(qiáng)分類管理，明確行政所

屬，要求其接受業(yè)務(wù)培訓(xùn)和管理，恪守職業(yè)操守，建立誠信檔案等。相信對(duì)經(jīng)

紀(jì)人的合理使用，將推進(jìn)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)進(jìn)入新的發(fā)展階段。美國期貨業(yè)的經(jīng)紀(jì)人管理模式及啟示

從期貨經(jīng)紀(jì)產(chǎn)業(yè)在國際上的發(fā)展情況來看，期貨公司由直接管理客戶變?yōu)橹苯庸芾斫?jīng)紀(jì)人，再由經(jīng)紀(jì)人來管理客戶是主要模式，這個(gè)模式也必然適用于我國期貨經(jīng)紀(jì)產(chǎn)業(yè)。經(jīng)紀(jì)人模式的實(shí)質(zhì)是借助于靈活高效的激勵(lì)機(jī)制，通過專業(yè)化的分工與服務(wù)，擴(kuò)大期貨市場的影響，促進(jìn)期貨經(jīng)紀(jì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因此，以制度內(nèi)外的各種經(jīng)紀(jì)人為軸心重構(gòu)組織體系、業(yè)務(wù)流程和經(jīng)營機(jī)制，必將成為決定我國未來期貨公司競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵一環(huán)。

美國期貨市場是世界上發(fā)展最為完善的期貨市場，其經(jīng)紀(jì)人管理制度也最為全面，美國商品交易管理委員會(huì)（CFTC）針對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)內(nèi)容的不同，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行分類注冊(cè)，分類管理。大體上，這些期貨經(jīng)紀(jì)人依附于期貨市場，承擔(dān)三類職責(zé)：一是負(fù)責(zé)開發(fā)客戶資源，并依據(jù)其開發(fā)客戶的交易量按一定比例提取傭金。在美國，直接面對(duì)客戶的就是銷售經(jīng)紀(jì)人，如經(jīng)紀(jì)商代理人（Associated Persons，AP）、介紹經(jīng)紀(jì)人（Introducing Brokers，IB）等。二是對(duì)客戶進(jìn)行交易指導(dǎo)和分析建議，并收取客戶相應(yīng)的報(bào)酬，如商品交易顧問（Commodity Trading Advisors，CTA）等。三是全權(quán)接受客戶投資理財(cái)委托，與客戶分成收益，如商品基金經(jīng)理（Commodity Pool Operators，CPO）和商品交易顧問等。期貨公司管理此三種功能經(jīng)紀(jì)人的一般功效如下：

此外，根據(jù)期貨公司是否把各種經(jīng)紀(jì)人納入其組織體系，可以把美國經(jīng)紀(jì)人管理模式的組織結(jié)構(gòu)分為內(nèi)置型和外掛型兩種。所謂的內(nèi)置型組織結(jié)構(gòu)是指經(jīng)紀(jì)人成為期貨經(jīng)紀(jì)公司的員工，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。在內(nèi)置型組織結(jié)構(gòu)下，經(jīng)紀(jì)人以固定工資為主，盡管達(dá)到一定交易量時(shí)也可以取得傭金提成，但所要求的交易量比較大、提成的比例也比較低。內(nèi)置型組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)是：有良好的保障，對(duì)員工的約束很強(qiáng)。可以較好地穩(wěn)定人心，使員工能夠保持歸屬感，可以將企業(yè)原有的價(jià)值理念和企業(yè)精神較好地展現(xiàn)給客戶。缺點(diǎn)是激勵(lì)不足，員工的依賴心理較為嚴(yán)重，可能養(yǎng)成被動(dòng)工作習(xí)慣和惰性思維從而影響營銷成效。所謂的外掛型組織結(jié)構(gòu)是指將業(yè)務(wù)進(jìn)行有條件地外包，期貨公司和經(jīng)紀(jì)人是以合作伙伴的形式共存。在外掛型組織結(jié)構(gòu)下，經(jīng)紀(jì)人完全沒有底薪或象征性地給一點(diǎn)底薪，經(jīng)紀(jì)人的收入幾乎完全是通過傭金提成，不過，其提成比例可以相當(dāng)高，通常可以達(dá)到期貨公司所收到的傭金的50％以上。外掛型組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)是激勵(lì)很強(qiáng)，可以給經(jīng)紀(jì)人更大的經(jīng)營自主權(quán)利，使其主觀能動(dòng)性得到最大限度的發(fā)揮，政策方面則可以做到靈活多變，收放自如。缺點(diǎn)是經(jīng)紀(jì)人對(duì)期貨公司沒有信賴性，也缺乏歸屬感。存在一定的道德風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管控工作要落到實(shí)處，才能夠保證企業(yè)的品牌不受損害，客戶的利益得到保證。

期貨業(yè)務(wù)的發(fā)展涉及到開發(fā)客戶和服務(wù)客戶等一系列重要環(huán)節(jié)。從美國期貨業(yè)的經(jīng)紀(jì)人管理模式來看，銷售經(jīng)紀(jì)人是期貨公司的客戶關(guān)系管理員，他們的工作是開拓客戶和普及基本的期貨知識(shí)，而絕不能單純理解為外派銷售人員。通過交談、表格、拜訪等方式了解客戶的基本情況，以及客戶對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益的預(yù)期和偏好，然后為客戶選擇最優(yōu)的服務(wù)方式。在簽訂服務(wù)合約后，銷售經(jīng)紀(jì)人就將客戶及其資產(chǎn)直接轉(zhuǎn)交給下一個(gè)環(huán)節(jié)——咨詢經(jīng)紀(jì)人或理財(cái)經(jīng)紀(jì)人，由后者負(fù)責(zé)利用各種市場信息和研究產(chǎn)品，對(duì)客戶進(jìn)行交易指導(dǎo)，或根據(jù)市場的變化代理客戶交易，幫助客戶規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)收益。目前國內(nèi)市場上這些環(huán)節(jié)一般在期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部沒有再進(jìn)行細(xì)分，職責(zé)也不十分清晰，從開發(fā)客戶、咨詢服務(wù)到交易指導(dǎo)均是由“全能”工作人員來完成的，沒有體現(xiàn)出專業(yè)分工的優(yōu)勢。在我國自然人經(jīng)紀(jì)人制度建立之前，期貨公司大可以借鑒國外的經(jīng)紀(jì)人管理模式，在公司內(nèi)部確定嚴(yán)格的分工，進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)，確定較高的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)合理的激勵(lì)機(jī)制，以利潤為導(dǎo)向，嚴(yán)格考核，以此改進(jìn)期貨公司的運(yùn)行機(jī)制。

盡管我國目前沒有明確的自然人經(jīng)紀(jì)人制度，但是功能意義上的經(jīng)紀(jì)人在市場上卻普遍久已存在，經(jīng)營好完全外掛型的理財(cái)經(jīng)紀(jì)人，如居間人和期貨工作室等，對(duì)于保證期貨公司的客戶來源意義重大。應(yīng)該說，管理外掛型經(jīng)紀(jì)人的風(fēng)險(xiǎn)并不是不可克服的，也只有那些能夠以高效率來管理外掛經(jīng)營人的期貨公司，才能夠把內(nèi)部和外部資源合鑄成威力巨大的競爭利器。

第二篇：期貨經(jīng)紀(jì)人辭職報(bào)告

尊敬的業(yè)務(wù)部經(jīng)理：

您好!我是業(yè)務(wù)部期貨經(jīng)紀(jì)人xiexiebang，懷著矛盾的心情向您提出辭職申請(qǐng)，之所以在這個(gè)時(shí)候選擇辭職，主要的原因在于最近業(yè)務(wù)量上不去，傭金少，完全不能夠滿足自已的日常支出，或許您可能會(huì)覺得這是我辭職的借口，然而這個(gè)確實(shí)是事實(shí)。我覺得造成現(xiàn)在的情況完全是我自已的原因，自已在業(yè)務(wù)拓展方面不夠擅長，對(duì)委托人后期的服務(wù)跟不上，常常未能及時(shí)向委托人提供市場信息，導(dǎo)致業(yè)務(wù)量下降。我總結(jié)最近狀態(tài)不佳的原因在于自已的心態(tài)一直沒有調(diào)整過來，或許我應(yīng)該調(diào)整好角色，然而現(xiàn)在已經(jīng)造成無法彌補(bǔ)的后果，因此我只能選擇辭職，希望領(lǐng)導(dǎo)能夠批準(zhǔn)我的辭職請(qǐng)求。

最后希望公司業(yè)績?cè)絹碓胶?辭職人：xiexiebang

第三篇：期貨經(jīng)紀(jì)人崗位說明書范本

期貨經(jīng)紀(jì)人崗位說明書范本

期貨經(jīng)紀(jì)人是指專門從事商品期貨、金融期貨、期權(quán)等品種交易的中介，以自身名義介入期貨交易或代客買賣期貨(包括出市代表和其他從事客戶開發(fā)、開戶、執(zhí)行委托、結(jié)算等業(yè)務(wù))，在期貨交易中進(jìn)行分析、判斷，通過價(jià)格漲跌波動(dòng)賺錢的人員。

期貨經(jīng)紀(jì)人崗位職責(zé)

1、市場開發(fā)和業(yè)務(wù)拓展，為公司招來客戶、吸納資金;

2、為委托人辦理期貨合約買賣的各項(xiàng)手續(xù);

3、向委托人詳盡介紹期貨合約的內(nèi)容、交易所的交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī);

4、及時(shí)向委托人報(bào)告市場信息，提交市場研究報(bào)告，充當(dāng)委托人的交易顧問，向委托人提供有利的交易機(jī)會(huì);

5、維護(hù)委托人的利益，按委托人的指令進(jìn)行期貨合約買賣。

期貨經(jīng)紀(jì)人崗位要求

1、市場營銷或經(jīng)濟(jì)類等相關(guān)專業(yè);

2、熟練掌握期貨業(yè)務(wù)知識(shí);

3、具有期貨從業(yè)資格證書;

4、對(duì)期貨市場有獨(dú)特的市場分析能力和開發(fā)能力;

5、有一年以上期貨或證券工作經(jīng)驗(yàn);

6、具有良好的人際關(guān)系，最好有一定的客戶資源;

7、具有靈敏的應(yīng)變能力、準(zhǔn)確的判斷能力以及良好的溝通能力;

8、精明，誠信，工作責(zé)任心強(qiáng)。

期貨經(jīng)紀(jì)人關(guān)鍵技能

專業(yè)能力風(fēng)險(xiǎn)控制期貨知識(shí)office辦公

個(gè)人能力邏輯思維團(tuán)隊(duì)合作抗壓

期貨經(jīng)紀(jì)人升職空間

期貨經(jīng)紀(jì)人 → 期貨客戶經(jīng)理

期貨經(jīng)紀(jì)人薪情概況

應(yīng)屆畢業(yè)生￥

1年經(jīng)驗(yàn)￥

2年經(jīng)驗(yàn)￥

3年經(jīng)驗(yàn)￥

期貨經(jīng)紀(jì)人工作內(nèi)容

1、協(xié)助公司面向市場招攬期貨投資人，完成投資人前期開戶等業(yè)務(wù);

2、不斷通過各種營銷渠道有效開拓市場，開發(fā)目標(biāo)客戶;

3、根據(jù)公司整體營銷計(jì)劃，組織、策劃、參與各種營銷活動(dòng);

4、根據(jù)客戶需求提供售后服務(wù)，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

5、向客戶提供與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)工作;

6、為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財(cái)咨詢服務(wù)。

第四篇：期貨經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)

20xx年對(duì)于股票市場可謂是經(jīng)歷了一個(gè)嚴(yán)冬，股指從年內(nèi)的點(diǎn)3067點(diǎn)一路下探到2134點(diǎn)跌了30%。隨著大盤的一路下跌，工作越來越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時(shí)間在外面發(fā)材料，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現(xiàn)在他們誰也不信了，死套就死套了，干脆不動(dòng)了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽說都賠死了，你們還想再讓別人賠啊?”簡直其氣死人。對(duì)于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定。客戶要么不給交流的機(jī)會(huì)，要么你說什么他都反對(duì)。由于行情不好，潛在客戶進(jìn)入股市的意愿不強(qiáng)，老股民投資虧損，資產(chǎn)嚴(yán)重縮水，股票被套，交易量驟降。總之，今年算是白過了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習(xí)慣，習(xí)慣了就是沒有感覺了的意思。習(xí)慣了很可怕，但也正是因?yàn)榱?xí)慣了，才不覺得可怕。希望這樣的失落不要再繼續(xù)，希望明年可以慢慢好起來。

現(xiàn)對(duì)于今年的工作總結(jié)如下：

一、遵守公司規(guī)章制度

本人嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制作，不遲到不早退，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交待的每項(xiàng)工作。在客戶招攬和客戶服務(wù)過程中遵循：誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、公平對(duì)待客戶客戶利益優(yōu)先原則。遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，遵守所服務(wù)證券公司的相關(guān)管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)，自覺維護(hù)證券行業(yè)及所服務(wù)證券公司的聲譽(yù)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

二、銀行駐點(diǎn)

銀行駐點(diǎn)，是每個(gè)證券經(jīng)紀(jì)人必須經(jīng)歷的，因?yàn)殂y行是證券經(jīng)紀(jì)人招攬客戶的渠道和營銷的平臺(tái)，在銀行可以接觸到很多優(yōu)質(zhì)客戶。20xx年通過銀行駐點(diǎn)，使我總結(jié)出以下幾點(diǎn)：

(1)親和力與交際能力是所應(yīng)具備的第一要素。努力幫助大堂做事，銀行有什么事情都幫忙做好，不懂的不要胡亂回答，而是問柜臺(tái)或大堂經(jīng)理，有把握正確的才回答。主要與三個(gè)人打好關(guān)系：一個(gè)是大堂經(jīng)理，一個(gè)是銀行負(fù)責(zé)人(主任或行長)，還有一個(gè)是最重要的，就是銀行的理財(cái)經(jīng)理或客戶經(jīng)理。

(2)在銀行駐點(diǎn)中最忌諱的就是三天打魚兩天曬網(wǎng)，這樣的話，聞?dòng)嵍鴣淼目蛻艟蜁?huì)流失到別的證券公司咨詢和開戶，同時(shí)還會(huì)造成駐點(diǎn)人員與銀行之間的隔閡。

三、業(yè)務(wù)培訓(xùn)與學(xué)習(xí)

按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，11參與公司組織的視頻培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)了公司及證券業(yè)協(xié)會(huì)的新業(yè)務(wù)與規(guī)章制度。并積極參與證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》《證券投資分析》《證券發(fā)行與承銷》且已全部通過考試。通過這些課程的學(xué)習(xí)，提高了我的職業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)、服務(wù)意識(shí)以及榮譽(yù)感、責(zé)任感。

四、電話回訪

對(duì)現(xiàn)有的客戶定期或不定期地進(jìn)行電話回訪和上門回訪，了解其需求，溝通對(duì)股市行情的看法，每天將公司的資訊以短信或郵件的方式發(fā)給客戶，對(duì)成交及資產(chǎn)排名靠前的客戶專門將電話、郵箱、生日進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)送生日祝賀和訂送生日蛋糕，提升客戶滿意度。這樣做的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求，就個(gè)人層面來講，這也是一個(gè)營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開必能力的體現(xiàn)，因?yàn)闋I銷工作的終極目標(biāo)，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶。對(duì)現(xiàn)在有客戶的培養(yǎng)，最后基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識(shí)的普及，同時(shí)要不斷的向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們要盡的努力，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶。

以上是我本的工作總結(jié)，有不妥之處，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正。

20xx年的工作已經(jīng)告一段落，回首一年來，感恩各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷、教育和培養(yǎng);感懷工作環(huán)境的和諧、融洽與溫馨;感謝全體同事的支持、諒解與配合。正是鑒此優(yōu)良的環(huán)境氛圍和厚重的人文情懷，才使我情鐘于自己的業(yè)務(wù)工作;潛心于自身的思想改造。回顧過去的這段歷程，應(yīng)該可以說，工作中有取得成績時(shí)的喜悅和高興，也有失敗以后的痛苦和沮喪。下面我將自己在一年來的學(xué)習(xí)、工作情況、匯報(bào)如下

一、認(rèn)真履行職責(zé)，為謀求企業(yè)發(fā)展努力做出貢獻(xiàn)。

我在運(yùn)輸公司主要分管計(jì)算機(jī)管理、ISO9000與宣傳工作。

在計(jì)算機(jī)管理方面，由于自己曾經(jīng)在多個(gè)管理崗位上工作過，所以，對(duì)運(yùn)輸公司各項(xiàng)管理流程都比較熟悉，這一優(yōu)勢使我在分管計(jì)算機(jī)管理后，能夠很快的就把運(yùn)輸公司實(shí)際工作應(yīng)用到計(jì)算機(jī)上來，我先是在6月份，設(shè)計(jì)出《運(yùn)輸公司車輛統(tǒng)計(jì)查詢系統(tǒng)》，這個(gè)軟件系統(tǒng)的應(yīng)用，只需要通過一次簡單的數(shù)據(jù)錄入，就可以在計(jì)算機(jī)上自動(dòng)形成各單車的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，既能方便快捷查詢單人、單車的工作情況，也能迅速掌握運(yùn)輸公司所有工程的運(yùn)輸完成情況。其次，在年底，在經(jīng)理的授權(quán)和大力支持下，在運(yùn)輸公司建立了局域網(wǎng)，使運(yùn)輸公司從生產(chǎn)到維修，以及數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、成本核算，都可以通過局域網(wǎng)絡(luò)來進(jìn)行信息傳遞，提升了自動(dòng)化辦公程度，真正的實(shí)現(xiàn)了無紙化辦公，提高了辦公效率。

平時(shí)計(jì)算機(jī)出現(xiàn)問題，我總是想盡辦法，通過各種渠道予以處理，20xx年肆虐于網(wǎng)絡(luò)的'“熊貓燒香”“灰鴿子”“威金”等網(wǎng)絡(luò)病毒，在我的預(yù)防和及時(shí)處理下都做到了圓滿解決，可以說只要不是硬件損壞，就從來沒有讓運(yùn)輸公司計(jì)算機(jī)因?yàn)檐浖嫌袉栴}，而讓企業(yè)花過一分錢。

為了提高運(yùn)輸公司管理人員素質(zhì)，****年我還多次組織管理人員進(jìn)行計(jì)算機(jī)和ISO9000知識(shí)培訓(xùn)，由于有些同志年紀(jì)偏大，對(duì)計(jì)算機(jī)應(yīng)用知識(shí)理解較慢，對(duì)此，我總是不厭其煩耐心指導(dǎo);針對(duì)ISO9000管理要求，我對(duì)每個(gè)管理人員進(jìn)行逐條講解，并結(jié)合規(guī)定要求，對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查、完善。培訓(xùn)后，還在經(jīng)理的主持下進(jìn)行了計(jì)算機(jī)技能考試，毫無保留的用自己的知識(shí)來努力提高管理人員業(yè)務(wù)水平。

在宣傳方面，我能夠及時(shí)的把運(yùn)輸公司所發(fā)生的重要事情，通過集團(tuán)公司辦公網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行發(fā)布，通過文字，把運(yùn)輸公司的風(fēng)采傳遞給外界。20xx年我寫有宣傳稿件23篇，并被集團(tuán)公司評(píng)為“宣傳報(bào)道員”，成為展現(xiàn)運(yùn)輸公司精神面貌的窗口之一。

二、擺正位置，充分發(fā)揮參謀助手作用

作為經(jīng)理助理，我時(shí)刻提醒自己要擺正位置，找準(zhǔn)角色，積極當(dāng)好經(jīng)理的參謀助手，不越位、不缺位、不錯(cuò)位，積極為班子獻(xiàn)言獻(xiàn)策;同時(shí)，注意與其他班子成員搞好協(xié)調(diào)工作。一年來的工作實(shí)踐使我深深體會(huì)到，作為一個(gè)助理，要做好工作就首先要清楚自己所應(yīng)具備的職責(zé)和應(yīng)盡的責(zé)任;正確認(rèn)識(shí)所處的位置和所要謀的政。從領(lǐng)導(dǎo)決策過程看，我處在“輔助者”地位，從執(zhí)行角度看，在“執(zhí)行者”地位;對(duì)處理一些具體事物，又處在“代理者”的地位。這個(gè)角色的多重性決定了在實(shí)際工作中容易產(chǎn)生失職或者越位，因此在實(shí)際工作中我嚴(yán)格要求自己作一個(gè)為人誠懇、忠于職守，勤于職守的助理。在工作中盡職盡責(zé)，把“位置”認(rèn)準(zhǔn)，把“政”字搞清，及時(shí)的把自己想法與領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，雖然自己主要分管計(jì)算機(jī)工作，但是，我還積極參與其他管理與協(xié)調(diào)工作，無論是在生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃的制定，年終審計(jì)，還是在各種文件的起草，各項(xiàng)活動(dòng)的組織，我都積極協(xié)助經(jīng)理做好落實(shí)，盡管在實(shí)際的工作中難度不小，但領(lǐng)導(dǎo)和同志們都給予了我很大的支持，我也力爭作到對(duì)主動(dòng)催辦和協(xié)調(diào)，做好承上啟下，溝通左右，協(xié)調(diào)各方的作用，因此一年來的工作相對(duì)比較順利。

三、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高服務(wù)企業(yè)能力。

****年4月感恩于領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的關(guān)懷，把我放到了經(jīng)理助理這個(gè)位置上加以鍛煉，我深刻的認(rèn)識(shí)到，新的崗位已經(jīng)對(duì)自己提出了新的要求，而自己的學(xué)識(shí)、能力和閱歷與這個(gè)職務(wù)要求，還是具有一定的距離，所以不敢掉以輕心，因此，我時(shí)刻不忘學(xué)習(xí)，虛心的向周圍的領(lǐng)導(dǎo)學(xué)習(xí)，向同事們學(xué)習(xí)，先后兩次自費(fèi)學(xué)習(xí)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理與網(wǎng)頁制作。通過學(xué)習(xí)、不斷積累工作經(jīng)驗(yàn)。通過近一年來的努力，感覺自己還是有了一定的成長進(jìn)步，能夠比較從容地處理日常工作中出現(xiàn)的各類問題，在組織管理能力、綜合分析能力、協(xié)調(diào)辦事能力和文字言語表達(dá)能力等方面，經(jīng)過一年的鍛煉也都有了很大的提高，保證了本崗位各項(xiàng)工作的正常運(yùn)行。并針對(duì)自己車輛專業(yè)知識(shí)比較薄弱環(huán)節(jié)，重點(diǎn)進(jìn)行了加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自身各項(xiàng)業(yè)務(wù)素質(zhì)，使自己以更高的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)待各項(xiàng)工作任務(wù)，提高了工作效率和工作質(zhì)量。

四、存在的問題和今后努力方向。

一年來，本人雖然能夠愛崗敬業(yè)、創(chuàng)造性地開展工作，取得了一些成績，但也存在一些問題和不足，主要表現(xiàn)在：第一、需要進(jìn)一步提高工作效率;第二，缺乏管理經(jīng)驗(yàn)，協(xié)調(diào)工作還不是十分到位;第三、職能作用有待于進(jìn)一步提高。

新的一年里已經(jīng)來臨，自己有決心，也有信心，從提高業(yè)務(wù)、工作水平入手，提高管理水平，大膽創(chuàng)新，銳意改革，立足本崗，充分發(fā)揮“參謀、協(xié)調(diào)、服務(wù)”三大職能作用，爭取為集團(tuán)公司跨越式發(fā)展，貢獻(xiàn)自己應(yīng)該貢獻(xiàn)的力量。

在盛世家源工作一個(gè)多星期了感觸挺多的，感覺特別能鍛煉人，這也是我選擇這行最主要的原因。對(duì)于一個(gè)剛剛走出大學(xué)校園踏入社會(huì)的我來說，最欠缺的是沒有什么經(jīng)驗(yàn)，有的只是年輕和沖勁。一個(gè)人可以沒有寬度和高度，但一定要有厚度，我清楚的明白我還有很多的不足，只有通過我加倍努力的去學(xué)習(xí)，去更好的完善自己，使自己成為別人更信賴的人!

如果你初次見我，你會(huì)發(fā)現(xiàn)我是一個(gè)很靦腆的，很溫和的小伙子。給別人的第一感覺還不是那么成熟，做我們這行給別人信賴是無比重要的，這是我需要有所改變的地方。上個(gè)星期不經(jīng)意間就做了三單，事情發(fā)展的是如此順利、如此容易，自己就有點(diǎn)自滿的情緒了。自從去了羅總的培訓(xùn)，她給我們介紹了房產(chǎn)中介在這行大體的情況，讓我們更深層次的了解到了其中不為我們新人所知之事。

還有與客戶溝通的一些技巧，熟悉商圈的重要性，以及勘察房源和帶看的一些基本方法。感覺這樣的培訓(xùn)給我們新人莫大的鼓舞，讓我們更清楚的意識(shí)到自己的不足，從而下定決心，好好學(xué)習(xí)，才能更好的去完成自己的業(yè)務(wù)，成為這個(gè)行業(yè)的佼佼者。當(dāng)然這必須要經(jīng)歷一些過程，好的壞的都是人生中寶貴的財(cái)富。誠如前天我遇到的麻煩，就是經(jīng)驗(yàn)不足所致，導(dǎo)致合同沒法履行，浪費(fèi)的時(shí)間也很多，這很是值得我深思，提高效率勢在必行。

目標(biāo)決定策略。我下個(gè)月承諾的業(yè)績是一萬，對(duì)于一個(gè)新人來說，只做租并且單業(yè)績達(dá)到一萬還是挺有壓力的，我就是要向不可能挑戰(zhàn)，設(shè)立高的標(biāo)準(zhǔn)，這樣我才有更大的動(dòng)力和更高漲的熱情去開展我的工作。這過程中肯定會(huì)遇到各式各樣的問題，但我不會(huì)畏縮，就當(dāng)它是給我磨礪的機(jī)會(huì)，更好的提升自己的閱歷，以此提高工作水平，揚(yáng)長避短，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新的挑戰(zhàn)。取長補(bǔ)短，向其他同事相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，爭取取得好的成績!

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第五篇：2011度期貨經(jīng)紀(jì)人年終總結(jié)

2011年終總結(jié)

在繁忙的工作中不知不覺又結(jié)束了一年的工作，在過去的2011年這一年中是有意義的、有收獲和價(jià)值的。回顧這一年的工作歷程，作為元開投資的一名員工，我深深感到企業(yè)之蓬勃發(fā)展的熱氣，公司同仁之拼搏的精神。過去的一年在公司領(lǐng)導(dǎo)和師兄們的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下，通過自身的不懈努力，在工作上取得了一點(diǎn)小成果，但也存在了諸多不足回顧過去的一年，先將一年情況總結(jié)如下：

從去年7月份進(jìn)入公司后，我走出了一個(gè)大學(xué)社區(qū)，面對(duì)這復(fù)雜的世界，進(jìn)入元開公司。隨著工作的開展和時(shí)間的推移，我不僅了解元開的各個(gè)運(yùn)作機(jī)制，也初步認(rèn)識(shí)到整個(gè)期貨行業(yè)的基本情況，也看大致清楚了社會(huì)的模樣。來到元開后，元開給予我?guī)椭庾R(shí)克服自身的一些弱點(diǎn)。比如說交際能力，工作能力，在工作中的溝通和交流中，我意識(shí)到期貨工作對(duì)于我的精彩和意義。

從去年的工作數(shù)據(jù)來看，7—8月開始電話量勢頭保持良好，但在10—11月份中，數(shù)量減小，盡管這段時(shí)間出差次數(shù)較多，但12月份數(shù)據(jù)下滑了，同時(shí)保證金增速也變小，這剛好印證一句話，“行情只是開發(fā)工具，而不是左右開發(fā)的主導(dǎo)因素。最后我得出的結(jié)論是現(xiàn)在的成績?nèi)Q昨天的努力，而明天的成績就必須一步一步踏踏實(shí)實(shí)的從現(xiàn)在的每一個(gè)電話開始。”

經(jīng)過這段時(shí)間的努力，我的目前成績是月均電話量160個(gè)、月均拜訪客戶6人、開戶10個(gè)、入金客戶5個(gè)、保證金49w。入金率50%，電話量只是保持在基本水平，回首過去，今年年終沒有達(dá)到自己的轉(zhuǎn)正

目標(biāo)，但是總結(jié)過去自己取得的成績時(shí)，也積累了部分的經(jīng)驗(yàn)。一是從外界得到的幫助，對(duì)于一個(gè)新手而言，盡管我在校學(xué)習(xí)的金融專業(yè)，基本就是與期貨相關(guān)的，但實(shí)際操作起來，還是有難度的。至少課堂不會(huì)學(xué)習(xí)具體分析美元現(xiàn)在所處的“特里芬難題”。初入期貨門檻，我感覺不到太大的學(xué)習(xí)壓力，因?yàn)楣镜牧夹匝h(huán)的學(xué)習(xí)機(jī)制和氛圍。這讓我各方面的知識(shí)水平和能力都在短時(shí)間內(nèi)有很大的提高。尤其是電話模擬，和營銷技巧培訓(xùn)，讓我段時(shí)間內(nèi)有很大的提高，讓我體會(huì)到知識(shí)增長的樂趣和能力提高的自信。二是在自己快速入門后，堅(jiān)持一定的電話數(shù)量和質(zhì)量，主動(dòng)大膽邀約拜訪客戶，開戶后，緊密跟蹤客戶，加快入金節(jié)奏。同時(shí)在主管的行情感染和熏陶下，我也每天做好自己的功課，練筆寫投資報(bào)告，及時(shí)反饋工作中的問題和行情思維。保持及時(shí)溝通，制定各個(gè)客戶的不同攻克戰(zhàn)略。出差拜訪完客戶后，有時(shí)間的話，把握機(jī)會(huì)，陌生拜訪客戶，搜集潛在客戶信息。同時(shí)向優(yōu)秀的同事學(xué)習(xí)，一步一步積極摸索進(jìn)取。

通過去年的數(shù)據(jù)和工作情況也反應(yīng)了自己工作中的諸多不足之處：

第一、電話量不足，電話量不足，又反應(yīng)了工作中的時(shí)間把握不夠，浪費(fèi)時(shí)間糾纏一些價(jià)值不大的東西。比如聊QQ、刷網(wǎng)頁等。不僅個(gè)客戶留下證據(jù)，還讓自己工作時(shí)間沒有做好應(yīng)該的工作，效率不高。第二、是在客戶開發(fā)過程中，技能不完善，面對(duì)多樣化的客戶，不能拿出相應(yīng)合理的解決方案。同時(shí)反應(yīng)了工作中缺乏計(jì)劃性，這一點(diǎn)在360測試中體現(xiàn)出來，并且這是做營銷行業(yè)的致命點(diǎn)。

第三、客戶跟蹤的緊密度和接湊，無法準(zhǔn)確區(qū)分開，對(duì)客戶的性質(zhì)，把握不到位。比如像老莫，許晨，黃龍是屬于3種不同性質(zhì)的客戶，而在此之前無法區(qū)分跟蹤維護(hù)方法，導(dǎo)致結(jié)果迥異。

第四、行情缺少獨(dú)立的思考能力，畢竟客戶的不同持倉和開發(fā)大客戶都需要自己的行情思維。需要放大資金和求穩(wěn)的客戶，操作思路都不一樣，需要根據(jù)行情區(qū)別對(duì)待。

最后、面對(duì)工作狀態(tài)不好時(shí)，調(diào)整周期難以把握，與領(lǐng)導(dǎo)溝通缺乏連貫性。要正確對(duì)待狀態(tài)問題，當(dāng)問題出現(xiàn)時(shí)，不應(yīng)該放任，而是自己要及時(shí)想辦法溝通解決。

面對(duì)過往自己的成績和不足，通過自我反思，首先這將這些制約自己后續(xù)工作順利開展的頑疾改正。擺正態(tài)度，從量變到質(zhì)變需要自我意識(shí)的提高，反思每一電話的是否達(dá)到效果，每一天的工作時(shí)間是否充分利用，每一天工作的計(jì)劃和總結(jié)是否都實(shí)施并有提高，每一次拜訪客戶是否能達(dá)到目的，每一個(gè)在開發(fā)客戶了解程度是否達(dá)標(biāo)，每一個(gè)在做客戶是否服務(wù)到位，轉(zhuǎn)變自己的工作觀念，認(rèn)識(shí)自己職業(yè)規(guī)劃中的需求，要做到這一步，我要做對(duì)的事，繼而從中提高自我價(jià)值，創(chuàng)造自我價(jià)值，實(shí)現(xiàn)自己今年的奮斗目標(biāo)。

對(duì)此列出自己的一年目標(biāo)，首先是基本的電話量，維持在180左右，保證其質(zhì)量，其次是開戶數(shù)目30個(gè)，平均一個(gè)月2—3個(gè)，繼而是按照入金率50%來計(jì)算，入金客戶達(dá)到15個(gè)，即一個(gè)月至少1個(gè)客戶入金操作。最后是在年底達(dá)到保證金突破500W。面對(duì)自己的目標(biāo)，執(zhí)行方法是關(guān)鍵，首先維持電話量180個(gè)的同時(shí)，要保證電話數(shù)目的質(zhì)量，增

加工作的計(jì)劃性和執(zhí)行力，并且要保證電話號(hào)碼的新鮮性，主動(dòng)尋找電話網(wǎng)站，保持工作的主動(dòng)性。另外分時(shí)間短完成30個(gè)開戶目標(biāo)，把握跟蹤客戶的緊密度，對(duì)入金客戶，多與上級(jí)溝通，對(duì)于年前積累的線索年后要抓緊時(shí)間梳理，能開戶的，盡快開戶，緊密跟蹤，促成入金。最后提高入金率，最后一點(diǎn)也是最重要的是要貫徹執(zhí)行，提高自身各方面能力水平，以致達(dá)到最終保證金目標(biāo)。

2012年，我相信通過自己的努力會(huì)實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)，我堅(jiān)信未來是我的，而我時(shí)刻準(zhǔn)備著。