第一篇：人力資源部部門內控制度

人力資源部部門內控制度

為貫徹落實黨風廉政建設主體責任各項工作，明確責任分工，有效管控行政風險和廉政風險，人力資源部根據部門所履行的職能，制定以下防控制度。

一、干部選拔任用

1、加強組工干部培訓，進一步明確干部選拔任用各環節的工作要求；

2、根據《黨政領導干部選拔任用工作條例》的要求，制定干部選拔實施方案，注重程序，規范操作；

3、干部選拔任用工作的每一個環節都需要2人以上共同負責；

4、對擬任人員要征求紀檢等部門意見；

5、干部選拔任用工作中所形成的資料和材料要存檔備查。

二、公開招聘

1、嚴格按照工作需要設定招錄崗位；

2、充分征求學校各部門的意見后，擬訂招錄計劃，并根據《上海市事業單位公開招聘人員暫行辦法》，按照公開、平等、競爭、擇優的原則，面向社會公開招聘；

3、各個環節的工作均要經校領導及上級領導層層審批；

4、對擬錄用人員考察要由2名以上工作人員共同負責，并如實撰寫考察材料。

三、勞動工資

1、認真記錄各種變動情況，防止疏漏，及時為發生變動的人員變更工資；

2、認真計算工資，保證在職及離退休人員能正常準確發放工資。

四、人事檔案管理

1、檔案借用、轉遞嚴格按照規定操作；

2、規范接受材料程序；保證檔案完整性、保留個人原始資料；

3、個人信息及時更新并準確登記。

五、離退休老同志工作

1、加強學習，鉆研老同志工作特點，降低老同志工作的風險；

2、加強制度建設，發揚民主，規范程序，自覺接受各個方面的監督；

3、遵守財務制度，嚴格制定和執行探望、慰問老同志和各類活動經費支出。

六、勞務工管理

1、加強勞務人員的安全、勞動紀律教育；

2、規范勞務工用工程序；

3、嚴格按照《勞動法》和《勞動合同法》的規定使用勞務工，不超齡用工，不使用退休返聘人員。

七、教職工商業醫療保險

1、嚴格按照財務制度為教職工辦理商業醫療保險；

2、規范購買商業醫療保險流程。購買商業醫療保險須經跨部門推薦的至少三家保險公司報價比價，報經校長辦公會議研究決定后，簽訂團體保險協議書；

3、及時為教職工辦理門、急診等各類醫療保險的理賠，并及時將理賠結果反饋給本人。

八、考勤管理

1、督促干部按照規定填寫請假流程；

2、嚴格審核，保證各類請假符合相關規定；

3、對各類請假備案存檔，以便查閱；

4、加強勞動紀律的日常檢查，不以關系論親疏。

九、出入境管理

1、人力資源部指定專人負責出入境管理工作；

2、加強出入境申請流程管理。督促出入境人員根據《上海市稅務干部學校教職工因私短期出國申請表》表格要求填寫相關內容，完成后先報人力資源部登記備案，再提交相關領導簽字。整個簽字流程結束，必須于行前將出國申請表交人力資源部留存；

3、按有關規定負責收繳和保管出入境證件，對出入境證件的使用、收繳情況進行登記，并及時催收出國(境)人員的出入境證件；

4、出入境管理工作主動接受紀檢監察的監督檢查。

人力資源部

2016年11月9日

第二篇：內控部門工作總結

內控2019年工作總結

一、內控方面

（一）內部體系建設

企業內部控制是有效、合法、合規開展業務的保障，建立健全有效的內部控制體系對企業管理尤為重要。內控具體工作如下：

1.持續跟蹤了解內控體系運行情況，收集相關信息，對其中存在的問題進行分析，提出可行性意見，預防出現控制偏差。

2.研究企業層面的內部控制，調查業務執行過程中的風險事項，對風險等級進行劃分，識別重大風險，對公司的整體進行風險評估，做好風險預警及排查，著手建立各個業務模塊的風險數據庫。

4.強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成。內控體系建成后，我部門及時以電子、網絡形式宣貫發放流程文件、內控管理手冊，方便廣大員工學習和查閱，經過一年的內控體系建設，現在越來越多的領導同事在開展業務的過程中已經有了查制度，查流程，按流程開展業務的好習慣。

5.督促缺陷整改，把缺陷整改落到實處，從根本上強化內部控制作用。

6.目前內控體系總體上已經穩定運行，但內控中還存在一些問題，一是部分人員對業務流程不熟悉，全員參與意識不夠，缺陷整改滯后；二是個別人員流程執行力度有待加強，流程操作過程中存在審批程序不完善，證據缺失或者不完整，為方便工作開展跳過業務流程控制節點等情況，下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關鍵控制點，強化流程執行，堵塞管理漏洞，督促各部門嚴格按照流程執行。

（二）制度建設

1.抓好規章制度的“制定”環節。俗話說無規矩不成方圓，企業的管理實質上就是制度管理。制度的制定要科學有依據，要與實際業務相結合。2019年內控自評中組織各部門與內控組進行討論溝通，對自評過程中提出的制度問題，協助進行及時修訂和補充，其中風控部共補充《風險預警管理辦法》《內部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。

2.抓好制度的“執行”環節。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴格按照印發的制度開展工作，做到有法可依，有章可循，合法合規；二是組織制度自檢自查工作，對自查過程中暴露的問題進行溝通，督促進行整改；三是對上級下達的重要文件，部門內事先仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，及時分發到相關部門，督促按要求踐行到位；四是加大與上級部門的溝通和協調，避免出現兩邊內容不一致，規定互相矛盾的問題，理順向上匯報的通道。

3.規劃2020年制度建設主要工作，完善制度目標體系，在業務發展變化多樣性和復雜性的情況，努力使制度建設與內控體系建設相適應。

二、內控方面2020年工作計劃

1.根據后期組織架構變動情況重新梳理內部控制架構，修改內部控制流程；

2.根據內部控制變化情況配合修改制度；

3.根據工作需要適時開展內部控制評價，執行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺陷提出整改意見，督促各業務部門進行整改。

第三篇：部門內控自查報告_內控自查報告

部門內控自查報告（精選7篇）_內控自查報告

部門內控自查報告（精選7篇）由我整理，希望給你工作、學習、生活帶來便利，猜你可能喜愛“內控自查報告”。

第1篇：內控自查報告

2022年內部限制自查報告

我公司根據總公司相關要求，結合自身工作特點，細心組織，妥當布置，比照《內控管理手冊》進行了仔細核對，現將自查狀況報告如下：

一、自查基本狀況

我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。

上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。

二、自查發覺問題及緣由分析

（一）反舞弊程序與限制方面

通過自查發覺部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采納辦公電話和一般電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。

（二）財務管理方面

1、工程成本核算管理存在工程進度確認不剛好的問題。

2、項目轉資未明確資產類別及運用年限。

3、發票管理未按規定保管

4、經核查，我公司發覺工資表中，由總公司統一計算、發放的通訊費補貼（按稅法規定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。

（三）物資選購

及庫存管理方面

通過自查發覺在材料選購

驗收上還存在問題，如：只對招標選購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分選購

材料不符合要求。究其緣由是過去對零采物資重視不夠，認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。

（四）人力資源管理方面

1、權利和責任安排上，有些部門存在職責不清，職責交叉的狀況。由于人員變動，分工等緣由，造成了這種狀況。

2、培訓方面，有些部門存在流程不清楚，不根據公司規定的培訓流程進行審批的狀況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等緣由。

3、業績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深化到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。

三、整改措施

（一）反舞弊程序與限制方面

1．加強信反舞弊程序和限制的宣揚力度。組織員工進行舞弊風險和反舞弊程序和限制的相關培訓，利用專題會、網絡、宣揚欄等載體進行大力宣揚，使員工了解什么是舞弊，發覺舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。

2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采納自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天剛好收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。

3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調整，加強舉報郵件處理狀況的監督。

（二）財務管理方面

1.要求公司工程管理部按剛好與甲方確認工程進度，剛好入賬活化企業資金。

2.為了發票運用平安建議購買保險柜。

（三）人力資源管理方面

1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清楚。

2、嚴格培訓的審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣揚。

3、業績考核方面，讓主管的領導深刻相識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。

XX有限公司

2022年6月29日

第2篇：內控自查報告

自查報告

根據總行關于“合規文化和內控達標年”活動的支配，進一步促進完善內部限制體系建設提高內控管理水平，保證內控評價工作高效率、高質量地綻開。我仔細做好自己日常的自查自糾工作。

一、加強組織領導，強化責任落實。

為把2022內控評價的各項工作落實到位，快速成立了我行內控評價領導小組。我行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網點的責任落實，內控評價領導小組詳細負責、組織、協調支行內控評價有關事項和工作，全行統一相識、統一標準、統一進度，統籌支配和調度各部室、網點的內控評價工作落實到位，確保內控評價自評工作的順當進行。

二、加強內評文件資料的學習和培訓，正確理解和駕馭各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據及評價方法。

仔細學習我行內限制度的相關文件。吃透精神，嫻熟駕馭評價方法，提高自評工作質量。

三、加強和完善內控評價自評工作的基礎管理，實現內控評價日常管理行為的制度化。

內控評價的目的不僅僅是促進內控管理制度、措施的完善，更重要的是將內控評價過程中形成并完善了的各項內控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執行到位。該行針對評價過程中發覺的內部限制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執行力建設實現內控評價日常管理行為的制度化。

四、加強評價工作的信息溝通和溝通，充分發揮職能部門的作用。

依據各部門的狀況不同，進行內控評價的內容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發揮職能部門的主動作用，在仔細、學習領悟和駕馭上級行精神和要求的基礎上，汲取借鑒其他行的先進閱歷，在支行部室、網點之間加強評價工作的信息溝通和溝通，上下聯動、協調一樣，使各項自評工作高質量按時完成。

通過內控評價自評工作，我充分相識到加強內控管理的重要性，正在不斷完善內部限制體系建設，強化內控管理執行行為，提高管理水平，促進各項業務穩健運行。

第3篇：內控自查報告

【內限制度】內部限制方法探討

(一)目標限制法

目標限制是一種事前限制方法，指一個單位內部的管理工作應遵循限制目標，分期對生產、經營銷售、財務、成本等方面制訂切實可行的安排，并對其執行狀況進行限制的方法。目標是指所要達到的境地和標準。內部限制目標不僅是管理經濟活動、實施內部限制所要達到的標準，也是監督、檢查、評價企業內部限制系統的重要依據。、實行目標性限制，就是要使一個單位的活動不僅要達到近期目標，而且逐步實現其創建目標。首先要確定目標，并提出達到目標的詳細措施，這樣更有助于達到預期目的;其次不僅要對安排指標的執行狀況限制，而且對于組織管理活動中的每一道環節都要施以監督，做到層層把關;再次要連綿不斷地對所取得的成果進行測查，將實際同安排目標進行比較，剛好揭示實際與目標之間的差異及其緣由進行定性、定量分析和做出客觀的評估，并把結論反饋給有關的管理人員，以便修改原定的安排或實行有效的補救措施。

目標限制的內容許多，以制造業為例，應著重對財務成本、財務成果等方面進行目標限制。在財務方面的限制目標有目標銷售額、目標利潤額、流淌資金周轉安排天數等;成本方面的限制目標有原材料消耗定額、工資定額(或工時定額)、產品安排單位成本、期間費用預算等;在財務成果方面的限制目標有毛利、利潤總額、凈利等。

總之，為了搞好目標限制，必需做到以下幾點：確定目標、健全目標體系、保持各種目標的一樣性、建立有效的嘉獎制度、建立完善的反饋系統。

(二)組織限制法

機構設置以后，必需要進行職責的劃分，并明確規定每一層次、每二..機構的任務和應負的職責，還要規定相互協作與制約的方法，這就是所指的組織限制方法。組織限制法，也是一種事前限制方法，是建立授權限制、實施程序與牽制限制的基礎，也是確定內部限制是否有效的關鍵。

職能實行分別，確保專業、職業和技術的特地化，實現內部管理限制所要求的職能獨立，以利于工作效率的提高。只要有可能，單位的業務包括交易的發生在內，工作人員的經營，特殊是資財保管與限制以及會計分管等職責均應分別。職責和范圍應有明確規定，并為每個職工所知曉，以保證誰都不能包攬一項交易的始終或全部重要環節，以削減差錯、奢侈或未察覺的不法行為的危急性。如授權、批準和記錄交易、資財的簽發和接受、款項支付、檢查或審計

經營業務等重要責任，應有安排地授予若干部門或個人一，以保證檢查和結算的有效進行。內部限制措施應與業務流程融為一體，以保證在不增加費用或設立新的職位或新的經營機構的狀況下，在現有的職工中進行職責安排和分別，以提高牢靠性，并避開滋長官僚主義。在小單位中，如無法用劃分責任來實現完全的限制，則可實行常常進行內部審計等其他措施來加以限制。

在實施組織限制時，應遵循以下原則：①分清職責，杜絕一個部門或者個人限制交易的全過程;②每個執行部門都有權實行堅決的決策行動來切實履行職責;③明確規定個人職責，防止躲避責任、超越職權、飾非掩過和推卸責任的事情發生;④負責安排職責和權力的主管人員，要進行追蹤檢查，考核下級是否切實執行吩咐;⑤被授權者應按規定期限經營業務，如無特別狀況，上級一般不予檢查，因此要求職工具有識別異樣現象的實力;短)每個工作人員應向上級匯報其履行職責和所取得成果的狀況;⑦應當確認單位有關授權法規的要求;⑧機構應具有彈性及可塑性，以便適應經營安排、方針和目標的改變，⑨職能、責任和職權的安排，應避開重疊、重復和沖突;⑩應避開職權分工過細，而導致行動遲緩、職務虛設和效率低下，力求精簡機構。

(三)授權控法

所謂授權限制法，是指各項業務的辦理，必需由被批準和被授權人去執行，也就是說單位的各級人員必需獲得批準或授權，才能執行正常的或特別的業務。授權限制同樣是一種事前限制方法。內部限制要求進行交易和經營活動時，要有授權批準制度，以確立完善的工作程序。授權限制的基本技巧：

1.進行授權限制

要求單位內部要有授權環節和明確各環節的授權者。一個組織的根本大權在其領導和其管理班子成員，管理當局應依次將職權授予詳細人員或部門。

2.授權級別應與授權者地位相適應

如低層次主管人員只能進行提議、批準和執行日常工作，做較小的經營和交易方面的授權;高層次主管人員可以進行重大的非同尋常的經營業務和交易事項方面的授權。除特殊重要的或巨額的交易進行特別授權外，單位主要負責人應以書面形式授予下屬官員以批準和經營業務的權力。

3.要求被授權人應當是稱職的人員.對于不勝任的人不得授權

授權限制其實質是人事限制，更側重于對職工運用方面的限制。總體要求是：依據管理人員及廣闊職工的資格、實力、閱歷安排其適當的工作，不安排給力所不能及的任務，不授予力所不能及的職位或權力。

4.嚴格要求各級人員按所授的權限辦事

不得隨意超越權限。如拒不執行應提出適當的理由，上級領導或部門主要負責人不能越俎代庖，不要統攬下屬工作。

5.無論實行什么樣的授權、批準形式.都應有文件記錄。用書面授權為主，便利以后查考。

6.留意“一般授權”和“特定授權”區分對待

“一般授權”是指對正常業務范圍內的授權，也即規定處理正常性業務的標準。這種授權是在涉及鑒別一般條件時遇到的，它是一種常常性的、連續性的授權。例如，授權給選購

人員可在肯定金額范圍內購買常用材料，假如他超限額選購

或選購

不常用的材料，他也就逾越了權限，必需得到“特定授權”，否則不得辦理。

“特定授權”是指對非正常業務處理的授權。這種授權是賜予嚴格條件與所涉及的特別個人的授權，是在遇到特別狀況，超過了一般條件才運用。因此，它是無連續性授權或為一次性授權，一旦業務完成，授權也就自行撤銷。

例如，某一組織要削價銷售不屬于一般銷售范圍的一大批呆滯材料，這就須要組織領導特殊批準授權才能進行處理，如嚴格規定削價幅度、處理對象和數量等。

(四)程序控法(也叫標準化限制)

它是對重復出現的業務，按客觀要求，規定其處理的標準化程序作為行動的準則。進行程序限制，有助于單位按規范處理同類業務，有科學的程序、標準可依，避開業務工作無章可循或有章不循，避開職責不清等;有利于剛好處理業務和提高工作效率;有利于削減差錯，有利于暴露或查明差錯;有利于追究有關責任人的應負責任;有利于剛好地處理和解決問題等。

實行程序限制，須要將單位各項業務處理過程，用文字的說明方式或用流程圖的方式表示出來，以形成制度頒發執行。如制定現金管理制度，材料選購、核算、領用方法，固定資產管理方法，產品成本計算規程及各種業務操作方法，等等。

程序限制也是典型的事前限制方法，它不僅要求根據牽制的原則進行程序設置，而且要求全部的主要業務活動都要建立切實可行的辦理程序。任何業務的處理程序都要與單位的機構設置、人員配置相吻合;任何業務程序都要有助于制約錯誤和弊端;同時，還要留意程序的經濟性與有效性，既不能繁瑣與重復，也不能過于簡潔或存在漏洞。

(五)職務分別限制

程序限制法的關鍵是實行職務分別限制，是將一些不相容的職務由幾個人分別辦理的一種限制。例如，在一個組織經營過程中，把經濟業務分為不同環節，由業務部門員工簽訂合同并辦理選購

或銷售業務;財會部門負責收付款項并記錄發生的業務;倉儲部門負責保管財產物資等。

職務分別限制法一般包括以下五方面內容：

(1)某項經濟業務的授權批準職務與執行職務實行分管。如審批支付貨款的人員不能同時擔當出納，有權審批材料的人員不能同時擔當倉庫保管員。

(2)貨幣資金出納職務與總分類賬記錄職務實行分管。出納員只處理貨幣資金的收支及保管，記現金出納備查賬，而現金日記賬、銀行日記賬和總分類賬，應由其他人員登記，以便相互制約，杜絕舞弊，假如出納人員兼管現金、銀行存款日記賬，則總分類賬必需由別人登記，并要對日記賬進行常常性的檢查。

(3)物資的保管職務與物資的記賬職務分管。如倉庫的保管人員不能擔當材料明細賬的工作，否則就會偽造賬目、進行貪污舞弊，不能做到“賬實相符”。

(4)財物保管職務與財物、賬實核對職務實行分管。如財產清查的賬實核對工作不能由財產保管者擔當，銀行存款調整表的核對不能由銀行日記賬經手人擔當。

(5)經濟業務的執行者與經濟業務的記賬職務應實行分管。如會計部門與經濟業務部門分別設置，選購

員、售貨員不能兼任記賬工作：

(六)檢查限制法

檢查限制法是指對內部限制制度貫徹、執行狀況所進行韻監督檢查方法。

各單位在執行內部限制制度中，要仔細做好檢查工作，詳細包括對內部限制的執行狀況進行檢查和評價，寫出檢查報告;對各方面經濟業務中出現的缺陷提出改進看法;對執行內部限制檢查工作的人員依據工作績效實行獎懲等。其目的是保證內部限制功能的充分發揮，促成既定政策的貫徹和管理目標的實現。

任何組織的領導假如不實行嚴格的檢查監督限制，就會陷入盲目輕信，就會放縱下屬玩忽職守或貽誤工作。因此，每個組織必需實行專業檢查和自我檢查等制度，詳細包括：

(1)建立內部檢查或內部審計機構，實行專業檢查;

(2)內部檢查機構應獨立于業務部門之外，直屬單位主要負責人領導;

(3)內部檢查機構應事先制訂檢查監督安排、工作程序，報請單位領導批準后實施;

(4)內部檢查機構應嚴格檢查和照實報告檢查結果，要確保報告的客觀性和牢靠性;

(5)內部檢查機構應依據檢查中發覺的偏差，建議領導實行訂正措施，并監督有關部門剛好改進工作。

(七)風險限制法

任何組織生產經營中都可能面臨各種風險，如何避開或降低風險，提高經濟效益，是組織內部限制的重要方法之一。風險限制法就是在組織內部各種限制活動中仔細分析可能面臨的風險，探討風險與收益的關系，避開風險或削減風險的途徑或措施;或者在肯定風險存在的基礎上，如何防范風險并提高經濟效益。

風險限制法的要求是：樹立風險意識，針對各風險限制點，建立有效的風險處理系統，通過風險預警、風險識別、風險評估、風險分析、風險報告等制度，最終達到抵擋風險和降低風險的目的。

(八)預算限制法

預算是安排的量化表述形式，即以貨幣的形式將組織決策目標所涉及的經濟資源詳細地、系統地反映出來。預算限制法，是指各單位事先確定各經濟事項的預算指標，要求單位內部各部門和人員嚴格執行，最終根據預算指標比照實際完成指標狀況作為績效考核的依據。

預算限制的詳細要求是：首先，預算限制應包括組織的各項活動。各單位要以組織的總體目標為前提，以銷售預算為起點，依次對生產、成本、現金收支等各方面進行預料，并在此基礎上編制最終的現金預算表、預料利潤表、預料資產負債表等。其次，預算限制應是全過程的限制。在編制全面預算的同時，還應加強各項預算的執行、分析、考核等環節管理，明確預算項目，建立預算標準，規范預算的編制、審定、下達和執行程序，剛好分析和限制預算差異，實行改進措施，確保預算的執行。在預算執行過程中，預算內資金實行責任人限額審批，限額以上資金實行集體審批。嚴格限制無預算的資金支出。

(九)內部限制法

內部限制方法還有多種分類形式，如經營限制，包括制訂安排、編制預算、建立會計和信息系統、制定證明文件、授權、制定政策和程序、建立秩序等限制。人事限制，包括聘請和選擇合適的員工、定向培訓和發展、監督等限制。定期檢查，包括對員工的檢查、對經營和項目的內部檢查、外部檢查和同行業檢查等限制，還有設備和設施的限制。

內部限制功能詳細體現在主動獲得各項經營管理活動中出現的偏差信息，主動實行有力措施，限制偏差積累，即將實際績效與安排目標加以比較，發覺潛在的和現實的錯誤或問題并進行處理，有利于確保組織實現預料的目標。內部限制的一般模式是：應詳細規定和明確闡述應予實現的目標或目的;依據目標或目的規定并闡述安排和程序;將實際績效與目標安排比較;抽查和分析差異及例外事項;向管理部門反映比較、分析的結果;實行必要的改進措施，或者修訂安排目標，或者實行補救措施，如比較結果未發覺任何差異，原制度無須加以修訂，照常接著執行。任何事項的內部限制制度都是一個連綿不斷的動態過程，既無起點，也無終點，專為監測現存狀況，評估“是”與“應當是”之間的區分，必要時進行適當調整。限制目標是限制工作得以開展的前提，是檢查和衡量實際工作的依據和尺度。假如沒有限制目標，便無法衡量實際工作，限制也就失去了目的性。標準是一種作為規范而建立起來的測量標尺或尺度。限制標準是限制目標的表現形式，是測定實際工作績效的基礎。比照限制標準，管理人員可以對工作績效好壞做出推斷。沒有一套完整的限制標準，衡量績效和訂正偏差就會失去客觀的依據。因此，制定限制標準是限制工作的起點。

第4篇：內控自查報告

【內限制度】內部限制方法探討

(一)目標限制法

目標限制是一種事前限制方法，指一個單位內部的管理工作應遵循限制目標，分期對生產、經營銷售、財務、成本等方面制訂切實可行的安排，并對其執行狀況進行限制的方法。目標是指所要達到的境地和標準。內部限制目標不僅是管理經濟活動、實施內部限制所要達到的標準，也是監督、檢查、評價企業內部限制系統的重要依據。、實行目標性限制，就是要使一個單位的活動不僅要達到近期目標，而且逐步實現其創建目標。首先要確定目標，并提出達到目標的詳細措施，這樣更有助于達到預期目的;其次不僅要對安排指標的執行狀況限制，而且對于組織管理活動中的每一道環節都要施以監督，做到層層把關;再次要連綿不斷地對所取得的成果進行測查，將實際同安排目標進行比較，剛好揭示實際與目標之間的差異及其緣由進行定性、定量分析和做出客觀的評估，并把結論反饋給有關的管理人員，以便修改原定的安排或實行有效的補救措施。

目標限制的內容許多，以制造業為例，應著重對財務成本、財務成果等方面進行目標限制。在財務方面的限制目標有目標銷售額、目標利潤額、流淌資金周轉安排天數等;成本方面的限制目標有原材料消耗定額、工資定額(或工時定額)、產品安排單位成本、期間費用預算等;在財務成果方面的限制目標有毛利、利潤總額、凈利等。

總之，為了搞好目標限制，必需做到以下幾點：確定目標、健全目標體系、保持各種目標的一樣性、建立有效的嘉獎制度、建立完善的反饋系統。

(二)組織限制法

機構設置以后，必需要進行職責的劃分，并明確規定每一層次、每二..機構的任務和應負的職責，還要規定相互協作與制約的方法，這就是所指的組織限制方法。組織限制法，也是一種事前限制方法，是建立授權限制、實施程序與牽制限制的基礎，也是確定內部限制是否有效的關鍵。

職能實行分別，確保專業、職業和技術的特地化，實現內部管理限制所要求的職能獨立，以利于工作效率的提高。只要有可能，單位的業務包括交易的發生在內，工作人員的經營，特殊是資財保管與限制以及會計分管等職責均應分別。職責和范圍應有明確規定，并為每個職工所知曉，以保證誰都不能包攬一項交易的始終或全部重要環節，以削減差錯、奢侈或未察覺的不法行為的危急性。如授權、批準和記錄交易、資財的簽發和接受、款項支付、檢查或審計

經營業務等重要責任，應有安排地授予若干部門或個人一，以保證檢查和結算的有效進行。內部限制措施應與業務流程融為一體，以保證在不增加費用或設立新的職位或新的經營機構的狀況下，在現有的職工中進行職責安排和分別，以提高牢靠性，并避開滋長官僚主義。在小單位中，如無法用劃分責任來實現完全的限制，則可實行常常進行內部審計等其他措施來加以限制。

在實施組織限制時，應遵循以下原則：①分清職責，杜絕一個部門或者個人限制交易的全過程;②每個執行部門都有權實行堅決的決策行動來切實履行職責;③明確規定個人職責，防止躲避責任、超越職權、飾非掩過和推卸責任的事情發生;④負責安排職責和權力的主管人員，要進行追蹤檢查，考核下級是否切實執行吩咐;⑤被授權者應按規定期限經營業務，如無特別狀況，上級一般不予檢查，因此要求職工具有識別異樣現象的實力;短)每個工作人員應向上級匯報其履行職責和所取得成果的狀況;⑦應當確認單位有關授權法規的要求;⑧機構應具有彈性及可塑性，以便適應經營安排、方針和目標的改變，⑨職能、責任和職權的安排，應避開重疊、重復和沖突;⑩應避開職權分工過細，而導致行動遲緩、職務虛設和效率低下，力求精簡機構。

(三)授權控法

所謂授權限制法，是指各項業務的辦理，必需由被批準和被授權人去執行，也就是說單位的各級人員必需獲得批準或授權，才能執行正常的或特別的業務。授權限制同樣是一種事前限制方法。內部限制要求進行交易和經營活動時，要有授權批準制度，以確立完善的工作程序。授權限制的基本技巧：

1.進行授權限制

要求單位內部要有授權環節和明確各環節的授權者。一個組織的根本大權在其領導和其管理班子成員，管理當局應依次將職權授予詳細人員或部門。

2.授權級別應與授權者地位相適應

如低層次主管人員只能進行提議、批準和執行日常工作，做較小的經營和交易方面的授權;高層次主管人員可以進行重大的非同尋常的經營業務和交易事項方面的授權。除特殊重要的或巨額的交易進行特別授權外，單位主要負責人應以書面形式授予下屬官員以批準和經營業務的權力。

3.要求被授權人應當是稱職的人員.對于不勝任的人不得授權

授權限制其實質是人事限制，更側重于對職工運用方面的限制。總體要求是：依據管理人員及廣闊職工的資格、實力、閱歷安排其適當的工作，不安排給力所不能及的任務，不授予力所不能及的職位或權力。

4.嚴格要求各級人員按所授的權限辦事

不得隨意超越權限。如拒不執行應提出適當的理由，上級領導或部門主要負責人不能越俎代庖，不要統攬下屬工作。

5.無論實行什么樣的授權、批準形式.都應有文件記錄。用書面授權為主，便利以后查考。

6.留意“一般授權”和“特定授權”區分對待

“一般授權”是指對正常業務范圍內的授權，也即規定處理正常性業務的標準。這種授權是在涉及鑒別一般條件時遇到的，它是一種常常性的、連續性的授權。例如，授權給選購

人員可在肯定金額范圍內購買常用材料，假如他超限額選購

或選購

不常用的材料，他也就逾越了權限，必需得到“特定授權”，否則不得辦理。

“特定授權”是指對非正常業務處理的授權。這種授權是賜予嚴格條件與所涉及的特別個人的授權，是在遇到特別狀況，超過了一般條件才運用。因此，它是無連續性授權或為一次性授權，一旦業務完成，授權也就自行撤銷。

例如，某一組織要削價銷售不屬于一般銷售范圍的一大批呆滯材料，這就須要組織領導特殊批準授權才能進行處理，如嚴格規定削價幅度、處理對象和數量等。

(四)程序控法(也叫標準化限制)

它是對重復出現的業務，按客觀要求，規定其處理的標準化程序作為行動的準則。進行程序限制，有助于單位按規范處理同類業務，有科學的程序、標準可依，避開業務工作無章可循或有章不循，避開職責不清等;有利于剛好處理業務和提高工作效率;有利于削減差錯，有利于暴露或查明差錯;有利于追究有關責任人的應負責任;有利于剛好地處理和解決問題等。

實行程序限制，須要將單位各項業務處理過程，用文字的說明方式或用流程圖的方式表示出來，以形成制度頒發執行。如制定現金管理制度，材料選購、核算、領用方法，固定資產管理方法，產品成本計算規程及各種業務操作方法，等等。

程序限制也是典型的事前限制方法，它不僅要求根據牽制的原則進行程序設置，而且要求全部的主要業務活動都要建立切實可行的辦理程序。任何業務的處理程序都要與單位的機構設置、人員配置相吻合;任何業務程序都要有助于制約錯誤和弊端;同時，還要留意程序的經濟性與有效性，既不能繁瑣與重復，也不能過于簡潔或存在漏洞。

(五)職務分別限制

程序限制法的關鍵是實行職務分別限制，是將一些不相容的職務由幾個人分別辦理的一種限制。例如，在一個組織經營過程中，把經濟業務分為不同環節，由業務部門員工簽訂合同并辦理選購

或銷售業務;財會部門負責收付款項并記錄發生的業務;倉儲部門負責保管財產物資等。

職務分別限制法一般包括以下五方面內容：

(1)某項經濟業務的授權批準職務與執行職務實行分管。如審批支付貨款的人員不能同時擔當出納，有權審批材料的人員不能同時擔當倉庫保管員。

(2)貨幣資金出納職務與總分類賬記錄職務實行分管。出納員只處理貨幣資金的收支及保管，記現金出納備查賬，而現金日記賬、銀行日記賬和總分類賬，應由其他人員登記，以便相互制約，杜絕舞弊，假如出納人員兼管現金、銀行存款日記賬，則總分類賬必需由別人登記，并要對日記賬進行常常性的檢查。

(3)物資的保管職務與物資的記賬職務分管。如倉庫的保管人員不能擔當材料明細賬的工作，否則就會偽造賬目、進行貪污舞弊，不能做到“賬實相符”。

(4)財物保管職務與財物、賬實核對職務實行分管。如財產清查的賬實核對工作不能由財產保管者擔當，銀行存款調整表的核對不能由銀行日記賬經手人擔當。

(5)經濟業務的執行者與經濟業務的記賬職務應實行分管。如會計部門與經濟業務部門分別設置，選購

員、售貨員不能兼任記賬工作：

(六)檢查限制法

檢查限制法是指對內部限制制度貫徹、執行狀況所進行韻監督檢查方法。

各單位在執行內部限制制度中，要仔細做好檢查工作，詳細包括對內部限制的執行狀況進行檢查和評價，寫出檢查報告;對各方面經濟業務中出現的缺陷提出改進看法;對執行內部

限制檢查工作的人員依據工作績效實行獎懲等。其目的是保證內部限制功能的充分發揮，促成既定政策的貫徹和管理目標的實現。

任何組織的領導假如不實行嚴格的檢查監督限制，就會陷入盲目輕信，就會放縱下屬玩忽職守或貽誤工作。因此，每個組織必需實行專業檢查和自我檢查等制度，詳細包括：

(1)建立內部檢查或內部審計機構，實行專業檢查;

(2)內部檢查機構應獨立于業務部門之外，直屬單位主要負責人領導;

(3)內部檢查機構應事先制訂檢查監督安排、工作程序，報請單位領導批準后實施;

(4)內部檢查機構應嚴格檢查和照實報告檢查結果，要確保報告的客觀性和牢靠性;

(5)內部檢查機構應依據檢查中發覺的偏差，建議領導實行訂正措施，并監督有關部門剛好改進工作。

(七)風險限制法

任何組織生產經營中都可能面臨各種風險，如何避開或降低風險，提高經濟效益，是組織內部限制的重要方法之一。風險限制法就是在組織內部各種限制活動中仔細分析可能面臨的風險，探討風險與收益的關系，避開風險或削減風險的途徑或措施;或者在肯定風險存在的基礎上，如何防范風險并提高經濟效益。

風險限制法的要求是：樹立風險意識，針對各風險限制點，建立有效的風險處理系統，通過風險預警、風險識別、風險評估、風險分析、風險報告等制度，最終達到抵擋風險和降低風險的目的。

(八)預算限制法

預算是安排的量化表述形式，即以貨幣的形式將組織決策目標所涉及的經濟資源詳細地、系統地反映出來。預算限制法，是指各單位事先確定各經濟事項的預算指標，要求單位內部各部門和人員嚴格執行，最終根據預算指標比照實際完成指標狀況作為績效考核的依據。

預算限制的詳細要求是：首先，預算限制應包括組織的各項活動。各單位要以組織的總體目標為前提，以銷售預算為起點，依次對生產、成本、現金收支等各方面進行預料，并在此基礎上編制最終的現金預算表、預料利潤表、預料資產負債表等。其次，預算限制應是全

過程的限制。在編制全面預算的同時，還應加強各項預算的執行、分析、考核等環節管理，明確預算項目，建立預算標準，規范預算的編制、審定、下達和執行程序，剛好分析和限制預算差異，實行改進措施，確保預算的執行。在預算執行過程中，預算內資金實行責任人限額審批，限額以上資金實行集體審批。嚴格限制無預算的資金支出。

(九)內部限制法

內部限制方法還有多種分類形式，如經營限制，包括制訂安排、編制預算、建立會計和信息系統、制定證明文件、授權、制定政策和程序、建立秩序等限制。人事限制，包括聘請和選擇合適的員工、定向培訓和發展、監督等限制。定期檢查，包括對員工的檢查、對經營和項目的內部檢查、外部檢查和同行業檢查等限制，還有設備和設施的限制。

內部限制功能詳細體現在主動獲得各項經營管理活動中出現的偏差信息，主動實行有力措施，限制偏差積累，即將實際績效與安排目標加以比較，發覺潛在的和現實的錯誤或問題并進行處理，有利于確保組織實現預料的目標。內部限制的一般模式是：應詳細規定和明確闡述應予實現的目標或目的;依據目標或目的規定并闡述安排和程序;將實際績效與目標安排比較;抽查和分析差異及例外事項;向管理部門反映比較、分析的結果;實行必要的改進措施，或者修訂安排目標，或者實行補救措施，如比較結果未發覺任何差異，原制度無須加以修訂，照常接著執行。任何事項的內部限制制度都是一個連綿不斷的動態過程，既無起點，也無終點，專為監測現存狀況，評估“是”與“應當是”之間的區分，必要時進行適當調整。限制目標是限制工作得以開展的前提，是檢查和衡量實際工作的依據和尺度。假如沒有限制目標，便無法衡量實際工作，限制也就失去了目的性。標準是一種作為規范而建立起來的測量標尺或尺度。限制標準是限制目標的表現形式，是測定實際工作績效的基礎。比照限制標準，管理人員可以對工作績效好壞做出推斷。沒有一套完整的限制標準，衡量績效和訂正偏差就會失去客觀的依據。因此，制定限制標準是限制工作的起點。

第5篇：內控執行自查報告

內限制度執行自查整改報告

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2022年**月**日

內限制度執行自查整改報告

根據****文件要求，我社成立內限制度執行自查領導小組，***為組長，*****為成員。組長為自查第一責任人，各成員相互協作。現將自查狀況匯報如下：

一、對庫存現金狀況，重要空白憑證、印章、有價單證運用管理，股金管理，反洗錢等進行自查；

發覺庫存有連續三天超限額現象。

二、對內外賬務核對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查。

發覺九月份之前有代理開戶現象，掛失申請書填寫不規范的狀況。

三、對授權管理，考勤狀況進行檢查，存在分筆授權現象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進一步進行懲罰，若不改正，交予聯社處理。

我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格根據各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消退風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細微環節進行自查，合規經營。

四、建議加強學習，提高風險防控實力

為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態主動參加到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的相識。同時，把提高員工素養作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養。

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2022年**月**日

第6篇：內限制度自查報告

2022年內部限制自查報告

我公司根據總公司相關要求，結合自身工作特點，細心組織，妥當布置，比照《內控管理手冊》進行了仔細核對，現將自查狀況報告如下：

一、自查基本狀況

我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。

上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。

二、自查發覺問題及緣由分析

（一）反舞弊程序與限制方面

通過自查發覺部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采納辦公電話和一般電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。

（二）財務管理方面

1、工程成本核算管理存在工程進度確認不剛好的問題。

2、項目轉資未明確資產類別及運用年限。

3、發票管理未按規定保管

4、經核查，我公司發覺工資表中，由總公司統一計算、發放的通訊費補貼（按稅法規定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。

（三）物資選購

及庫存管理方面

通過自查發覺在材料選購

驗收上還存在問題，如：只對招標選購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分選購

材料不符合要求。究其緣由是過去對零采物資重視不夠，認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。

（四）人力資源管理方面

1、權利和責任安排上，有些部門存在職責不清，職責交叉的狀況。由于人員變動，分工等緣由，造成了這種狀況。

2、培訓方面，有些部門存在流程不清楚，不根據公司規定的培訓流程進行審批的狀況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等緣由。

3、業績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深化到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。

三、整改措施

（一）反舞弊程序與限制方面

1．加強信反舞弊程序和限制的宣揚力度。組織員工進行舞弊風

險和反舞弊程序和限制的相關培訓，利用專題會、網絡、宣揚欄等載體進行大力宣揚，使員工了解什么是舞弊，發覺舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。

2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采納自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天剛好收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。

3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調整，加強舉報郵件處理狀況的監督。

（二）財務管理方面

1.要求公司工程管理部按剛好與甲方確認工程進度，剛好入賬活化企業資金。

2.為了發票運用平安建議購買保險柜。

（三）人力資源管理方面

1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清楚。

2、嚴格培訓的審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣揚。

3、業績考核方面，讓主管的領導深刻相識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。

xx有限公司

2022年6月29日篇2：內控執行自查報告

內限制度執行自查整改報告

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2022年**月**日

內限制度執行自查整改報告

根據****文件要求，我社成立內限制度執行自查領導小組，***為組長，*****為成員。組長為自查第一責任人，各成員相互協作。現將自查狀況匯報如下：

一、對庫存現金狀況，重要空白憑證、印章、有價單證運用管理，股金管理，反洗錢等進行自查；

發覺庫存有連續三天超限額現象。

二、對內外賬務核對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查。

發覺九月份之前有代理開戶現象，掛失申請書填寫不規范的狀況。

三、對授權管理，考勤狀況進行檢查，存在分筆授權現象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進一步進行懲罰，若不改正，交予聯社處理。

我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格根據各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消退風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細微環節進行自查，合規經營。

四、建議加強學習，提高風險防控實力

為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態主動參加到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的相識。同時，把提高員工素養作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養。

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2022年**月**日篇3：內部管理制度自查自糾報告

中信建投證券股份有限公司常州郵電路證券營業部

內部管理制度自查自糾狀況匯報

中國證券監督管理委員會江蘇監管局：

我部依據貴局《關于進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》(蘇證監機構字?2022?662號)的要求,剛好組織全體員工仔細學習了文件精神，全面理解了規定內容，并對營業部內部管理制度進行了仔細梳理。現將我部自查自糾狀況匯報如下：

一、針對貴局通報的因從業人員管理的薄弱環節導致的犯罪案例，我部剛好對員工管理制度進行了自查。

我部將

“誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深化理解，警示員工作為一名證券從業人員應當誠信從業、誠信服務。以弘揚和培育“規范、誠信、創新、穩健、合作”的行業文化為核心;以愛護投資者合法權益為動身點;以道德為基礎、法制為保障，實行各種有效措施，切實加強員工的誠信教化。每月定期開展誠信合規教化學習培訓，依據監管機構發文和總公司法律合規部每月下發的《合規提示》、《合規公告》、《經紀業務合規信息分析報告》等內容，結合本營業部的詳細狀況，在調查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教化的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發揮客戶回訪的作用，及早發覺異樣狀況，仔細對待客戶的投訴舉報，剛好處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規執業的考核權重，加大對失信違規行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺瞞、違紀行為，樹立誠懇守信的道德風尚。

二、我部在日常管理中，能嚴格根據監管部門及公司的相關規定

開展各項業務。在印章管理方面，我部嚴格根據公司下發的《印章管理方法》、《財務印章管理方法》、《業務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的運用、保管、交接等內控流程，并與營業部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規用印承諾書》。指定檔案管理員保管業務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領用登記及管理。

在進行日常業務處理時，做到重要業務崗位人員分別，不相容崗位分別、關鍵業務的復核與審批制度有效執行。與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益干脆相關的業務，做到一人操作、一人復核，復核留痕。涉及限制客戶資產轉移、變更客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等特別規性業務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均留痕。

三、經自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異樣交易的操作監限制度，由公司法律合規部及運營管理部統一、全程監控客戶帳戶的交易動態，如有異樣剛好通知營業部，由營業部與客戶進行聯系溝通，快速高效的核實異樣交易并留痕。

收到交易所的異樣交易提示函件后，我部都按要求供應真實、精確、完整的資料電子版及復印件，剛好上報，不存在有意隱瞞或遺漏的狀況。

四、我部在內部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技術管理、經紀業務、風險監控、法律合規、日常業務培訓都通過公司oa系統中的辦公流程、根據公司制度進行操

作，做到業務留痕、提高了規章制度的執行力。

五、我部于2022年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業務流程及內部管理制度的檢查，不存在證券從業人員發生違反法律、行政法規、監管機構和其他行政管理部門規定以及自律規則、證券公司證券經紀業務管理制度行為。

特此報告。

中信建投證券股份有限公司

常州郵電路證券營業部

二0一二年二月二二日篇4：內部限制自查報告1

盧氏縣社會失業保險中心

關于內部限制狀況的自查報告

根據市局下發的關于《三門峽市社會保險經辦機構內部限制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業保險制度建設、業務規程、基金財務、信息系統、監督與管理等方面進行了自查。現將自查狀況匯報如下：

一、制度建設方面。

（一）中心領導和班子成員能夠嚴格執行國家和上級部門頒布的政策法規，努力做好失業保險內部限制決策工作。

（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業務學習制度、責任追究制度。

二、業務規程方面

（一）依據失業保險條例規定，根據規剛好辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參保人員的繳費基數，提交相應的征收安排，征繳后失業保險金剛好納入財政專戶。

參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關責任人簽字,方可變更或注銷。

（二）失業保險待遇審批經辦過程符合《三門峽市失業保險業務工作程序》，分別由市失業中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業務操作形成嚴格的制約關系。

（三）對進入失業程序的失業職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定具體的查、借閱方法。

三、基金財務方面

（一）根據《社會保險基金管理財務制度》，結合我縣的實際狀況制定了“基金收支管理制度”、“失業保險金內部管理臺帳制度”、“失業保險基金專用票據管理規定”等各項規章制度，會計人員都具有從業資格證書，財務各項制度較全面規范。

（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。

按會計憑證的業務內容分類記帳，做到全面、連續、精確、剛好和限制基金，會計資料真實有效。失業保險待遇支出結算表項目和格式與會計核算支出明細科目一樣，收支金額相符。

（三）失業保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的平安運行。

四、信息系統運行方面

（一）根據市中心的要求建立失業保險“實名制”操作系統，由專人負責網絡建設、維護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。

（二）加強對信息數據的管理和維護。

制定并實施數據

庫備份方案，建立異地備份制度，確保數據平安。

五、監督管理方面

（一）依據有關文件，建立完整的工作記錄和工作安排等資料，定期抽查各項業務工作的開展及進行狀況。

（二）設立專職稽核人員，對參保對象繳費狀況、失業職工待遇資格、待遇支付狀況進行稽核工作。

由于充分發揮了內部限制的監督作用和風險防范功能，保障了主要業務環節的平穩運行。同時，充分保證了社會保險基金的完整與平安。

六、今后準備

盧氏縣社會失業保險中心

二〇〇九年八月九日篇5：內限制度落實自查報告

關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等

內限制度落實狀況的自查報告

為進一步推動我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內限制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦【2022】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內限制度落實狀況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上仔細學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議結束后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內限制度工作進行了自查，現將自查狀況匯報如下：

一、加強組織領導，確保自查工作順當開展。

我行接到通知后，縣行黨支部馬上召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內限制度自查領導小組，行長親自擔當組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順當開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內限制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行結合正在開展的“銀行業內控和案防制度執行年”活動，綻開了更細、更深化的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析緣由，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內限制度自查工作落到實處。

二、自查狀況

（一）重要崗位和敏感環節輪崗及強制休假。

我行始終堅持仔細執行重要崗位及敏感環節輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業務的開展供應了保障，全面提高了重要崗位及敏感環節工作的平安性。在強制休假方面，我行根據上級行文件的規定，要求休假人員休假時間必需達到5-10個工作日，休假期間并支配代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。

（二）縣行領導班子成員狀況。

根據中國農業發展銀行干部溝通暫行規定文件精神，我行正副行長屬于異地溝通任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲。縣行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。

（三）換戶管理及客戶管理工作狀況。

我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經理工作制度并實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經理應換戶管理人數三，換戶管理人數三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質量和工作效率打下了堅持的基礎。

農發行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內限制度落實”自查工作中能夠從嚴、從謹，并且

堅持與實際工作相結合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內限制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相結合，在檢查信貸、財務、會計等重點業務領域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內限制度落實”工作進展狀況，經過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內限制度落實不存在問題。

第7篇：內控自查狀況報告

內控自查狀況報告

整合后的三體系文件自發布實施以來，得到公司員工的重視和貫徹執行，經驗兩次內部審核、一次管理評審、一次三體系復評審核(質量)和監督審核(環境和職業健康平安)、一次CRAA產品認證的監督審核、經驗CQC中國節能產品認證的初審和一次監督審核，其結論是公司管理體系符合標準要求，符合公司的管理要求，符合認證機構的專業要求，體系運行有效。

也存在著不足和改進的機會，如文件制定部門要依據公司的發展需求修訂文件內容，提高文件的相宜性和可執行性；各部門需不斷強化文件培訓，考核文件培訓效果，提高對文件的理解水平和執行力度；需進一步規范已發放的技術文件的管理；進一步規范供方管理，把好產品質量的入口關，削減退換和服務頻次；進一步規范設備管理和維護保養；提高操作水平、細化過程檢驗，塑造過硬的藍德質量形象；等等。

公司領導對各類審核中發覺的問題高度重視，多次召開專題會議探討改進方案，結合外審專家的建議和公司的管理要求，于年底對體系文件進行了補充和修訂，調整了公司管理目標，修訂了工藝文件、平安保衛管理規定、設備管理程序，補充了工藝管理規定、檢驗管理制度和設備維護保養要求，等。

上述各類審核中的不符合項已經得到訂正，且經過跟蹤驗證措施基本有效。

去年管理評審提出的三項改進安排，選購

供應部已按要求對庫存物資的產品實行了有效措施；對積壓庫存物資進行了匯總分類、制定和實施了處置措施；試車臺耗電量的管理方案已制定和實施，生產部按方案要求記錄和匯總了上機組試車耗電量并報技術部。

不合格品管理：上將不合格品發生及退換狀況輸入信息月報，選購

部基本上能夠按安排完成退換，目前尚有1個電磁閥（大連奧星）沒有按期完成退換，還在與代理商進行交涉。

上目標考核狀況：顧客滿足度99.87%；選購

入庫檢驗合格率大于99%；到貨剛好率較往年有較大提高，但與目標要求還有距離；生產過程中無擔心全事故事務；生產試車盡量支配在谷時。

部門內控自評報告

部門內控自評報告范文以下內容由職場范文網收錄，希望能為大家供應幫助。一、2022設研所內部限制體系建設本內部限制制度體系設計是分組進行工作，共分為3個小組，由組長......內控自查報告

自查報告根據總行關于“合規文化和內控達標年”活動的支配，進一步促進完善內部限制體系建設提高內控管理水平，保證內控評價工作高效率、高質量地綻開。我仔細做好自己日常的自......內控自查報告

【內限制度】內部限制方法探討(一)目標限制法目標限制是一種事前限制方法，指一個單位內部的管理工作應遵循限制目標，分期對生產、經營銷售、財務、成本等方面制訂切實可行的計......內控自查報告

2022年內部限制自查報告我公司根據總公司相關要求，結合自身工作特點，細心組織，妥當布置，比照《內控管理手冊》進行了仔細核對，現將自查狀況報告如下：一、自查基本狀況我公司高度重......內控自查報告

【內限制度】內部限制方法探討

(一)目標限制法目標限制是一種事前限制方法，指一個單位內部的管理工作應遵循限制目標，分期對生產、經營銷售、財務、成本等方面制訂切實可行的......本文來源：網絡收集與整理，如有侵權，請聯系作者刪除，謝謝！

第四篇：人力資源部部門職能

人力資源部部門職能：

核心職能：作為公司人力資源的管理部門，組建公司運營管理機制；建立、完善各項管理制度；選拔、配置、開發、考核和培養公司所需的各類人才，制訂并實施各項薪酬福利政策及員工職業生涯計劃，充分調動員工積極性，激發員工實際潛能，對公司持續長久發展負責。

主要職能：

1.根據公司戰略發展需要，制定公司中長期人才戰略規劃； a.制訂公司中長期人才戰略規劃；

b.制訂公司人事管理制度，總分公司人事管理權限與工作流程，組織、協調、監督制度和流程的落實；

c.核定公司人員需求計劃、確定各機構人員編制計劃；

2、制定完善公司人事管理制度、優化工作流程，組織、協調、監督制度和流程的落實；

3、負責公司各級組織機構設置、調整，進行定崗定編，制定部門和人員崗位職責；

4、負責日常工作人力管理工作(招聘甄選、績效考勤、離職等工作)。

5、協助部門處理員工關系，主導協議、合同簽定與社保辦理等工作。

6、定期進行市場薪酬水平調研，進行人工成本核算，提供決策參考依據,制定員工福利政策并管理實施；

7、核定公司人員需求計劃，拓展招聘渠道，控制招聘成本；

8、主導公司日常人事異動管理，檔案管理，人事數據統計分析；

9、建立公司績效管理制度，制定公司人才儲備計劃并監督實施，指導員工做好職業生涯規劃；

10、負責公司人事檢查體系的制度、流程建設，服務及行為規范的檢查督導工作；

11、拓展員工溝通渠道，宣導企業文化，開展企業文化活動擴大企業

影響力，提升員工凝聚力。

12、監督、檢查與指導項目人資工作。

13、協助處理人事類與政府部門的公關事務。

14、公司人事管理信息系統建設與維護

15、其他工作

a.制訂公司員工手冊；

b.定期進行員工滿意度調查，開發溝通渠道； c.協調有關政府部門、保險監管機關及業內單位關系；

d.聯系高校、咨詢機構，收集匯總并提供最新人力資源管理信息； e.合理規避勞動用工風險，為企業發展保障護航； f.項目所在地區的各政府機關的接洽溝通工作； g.與時俱進的為企業發展提供更多盈利渠道。

第五篇：人力資源部2017部門工作計劃

人力資源部 2017部門工作計劃

人力資源部：

2017年01月10日

2017年**公司新三年規劃的第一年，是尤為重要的開端年，同時也將是**公司蓄勢待發的一年，為配合公司大力開拓新的業務領域，人力資源部在貫徹落實公司計劃的基礎上，將主要圍繞在招人、育人、留人等幾方面著手，具體在招聘、培訓、績效考核、人才梯隊建設等幾個方面的工作做好員工隊伍發展工作。上半年的工作重心是招聘和儲備、下半年的工作重心團隊建設和員工關系，全年績效考核應用將作為人力資源工作的指導方針。

1.招聘方面：

1.1.開拓招聘渠道，及時做好人員補充。招聘工作在整個人才發展計劃中起著決定性的作用，因為新員工的素質將影響到整個團隊的水平，所以我們要廣開渠道，同時及時做好各類人才的補充，以適應公司發展的步伐。

1.1.1.充分利用現有招聘渠道：我們與前程無憂網和海峽人才網簽定了會員，可以全年進行網絡招聘。這兩大網站將作為中高層管理人員和技術人員補充的主要陣地。除了應聘人員自主投遞簡歷外，我們要充分利用網絡平臺，主動搜索滿足招聘條件的人員。

1.1.2.校園招聘渠道的拓展：今年上半年將是大學生畢業的高峰期，我們同時也可以利用這次的機會網羅一些優秀的實習生為我們所用，通過實習期間的培養，畢業后可直接正式錄用，緩解人員需求量過大造成供不應求造成的招聘壓力。1.1.3.現場招聘與其他渠道的拓展：針對目前技術人員招聘困難的問題，考慮到此類人員多喜歡上專業論壇，我們可以在專業論壇發出招聘需求，并通過QQ、MSN等即時通訊工具網羅專業技術人員；于此同時與各大培訓機構加強聯系，及時補充

各類初級人才。如人員。

1.1.4.內部員工培養：考慮到人員的忠誠度、穩定性，同時也為員工開拓更廣闊的職業生涯，針對重要崗位及管理崗位，優先選擇內部培養方式。鼓勵各部門對內部具備上升潛力、德才兼備的員工進行重點培養。

1.1.5.同行挖角：對我們技術盲點的崗位除采取外部招聘外，應考慮行業內部的優秀技術人才，但此類人員引進勢必帶來成本過高或融合有一定困難的風險，需配合績效考核及企業文化建設等手段最大程度的規避風險。

1.1.6.獵頭合作：針對技術要求過高，招聘難度過大的關鍵性崗位嘗試與獵頭公司建立合作關系。但此類人員獵頭收取的中介費用相對也過高，占年工資總額的30%，故此類招聘渠道只能作為備選方案之一。

1.1.7.內部推薦制度的建立：此項制度的建立將作為招聘手段的一項有益補充，將作為拓寬招聘渠道的重點工作。鼓勵內部員工針對各類崗位缺口推薦優秀人才，推薦人員轉正后給予舉薦人一定的物質或其他形式的鼓勵。此項制度建立預計在今年三月份之前完成，與此同時配合完成的還有新員工指導人制度的建立。雙管齊下，對于新員工的招聘和培養加大力度。

人才選拔方面人才測評技術的引進：人才測評技術是近幾年在國內得以迅速發展人才評價技術，目前在國外企業的招聘選拔過程中的使用率超過70%，在國內也已在中國移動、中國銀行、中海油、蒙牛、伊利、美的、松下、通用等幾千家企業得以廣泛應用。由于公司每年招聘量大，尤其是面臨百里挑一的招聘壓力，為提升招聘效率，提升招聘的成功率，擬嘗試在今年的招聘過程中引入專業的人才測評技術。通過對應聘者的性格、興趣、價值觀等潛在特征，邏輯思維、言語理解、溝通技巧等能力指標的綜合評價，進行第一輪的快速淘汰，提升招聘的效率與準確度。同時，測評結果可以對后續的面試工作提供非常有用的信息，使面試問題有的放矢，提高了整體招聘的準確度。

附件：《金牌面試官-招聘面試及甄選技巧》

1.2.2.培訓方面

培訓工作是員工隊伍建設的核心模塊，是常抓不懈的主要內容，怎么樣通過加強培訓力度，并把培訓工作有效地落到實處，從而提高員工的綜合能力水平，提高員工的信心，提高員工的收入，穩定隊伍，這將是我們努力的方向，今年的培訓工作中，我們將采用集中授課、視頻培訓、模擬演練和小組研討分享等多種形式的結合，將培訓、學習計劃落實到每一項工作中：

2.1.加強新員工培訓

2.1.1.新員工培訓計劃根據每月入司人數確定，達到10人即每月開展一期，課程安排在原有的基礎上再優化，方式上可以靈活多樣，并不拘泥于課堂授課，主要目的在于讓新員工盡快熟悉公司情況，并融入團隊。

2.1.2.對于入司新員工上崗培訓要及時跟進。新員工在新的工作崗位需要掌握的技能、接受的專業培訓要明晰，對于新員工盡快熟悉本崗位工作事半功倍。

2.1.3.新員工入職后需由部門指定專門的指導人，對于新員工在工作、思想、生活等方

面進行正面的引導，并及時將新員工的思想動態進行反饋，引導新員工盡快進入工作正軌，對于表現突出的指導人，適時給予適當的物質或精神方面的獎勵，以促進老員工愿意幫助新進員工，具體的指導制度將會在4月擬定。

2.2.建立學習型組織

學習方式多樣化。具體的培訓形式可以外請講師、視頻培訓、小組研討、讀書寫心得體會等，建立符合**特色的培訓管理體系。培訓體系劃分為基層員工培訓、管理人員培訓、專業技術人員培訓等方面，倡導每個季度每人閱讀一本有益的專業書籍或管理類書籍，并形成心得體會，同時要寫出將所學知識結合實際工作的計劃刊登在公司內網，以此種方式提升公司內部學習氛圍并逐步形成學習型分享組織。（附件：培訓管理手冊）

2.2.1.中高層人員管理培訓體系。隨著公司組織結構的調整，2017年的中高層管理人員的數量明顯增多，對于一些從基層人員直接提升至中層管理的人員來說，管理方式單一，管理水平普遍有待提高是我們面臨的一個急需解決的問題。故中高層管理干部的培訓將是明年培訓工作的重點，也是提升管理水平的途徑和方法之一，隨著公司的發展壯大，我們總會出現管理瓶頸，當然我們要改變被動的學習方式，從被迫學到主動想去學還需要一定的時間和過程，同時也需要公司領導層的大力支持和主動促進，根據公司的現有情況，明年的管理類培訓必要時需采用強制參加的方式。

2.2.2.專業技術人員培訓體系。此類員工多為公司骨干員工，他們培訓是提升基層管理人員的工作技能的很重要的途徑。核心業務骨干層級的培訓已技能培訓及管理類培訓相結合的原則，因為考慮的此類人員將會是中層管理人員的第二梯隊，所以提前培養一定的管理能力，有利于今后管理工作的開展；一線員工培訓主要以技

能提升為主，主要針對個人工作中的短板使培訓能夠即時改善工作能力，提高工作效能，此類培訓多應采取現場模擬演練結合起來，隨時隨地地進行角色模擬。2.2.3.各部門學習體系的建立。各部門每個季度要針對本季度的工作重點制定內部學習計劃，并根據季度學習計劃每月至少1次組織開展內部學習，學習所設計到的內容和總結將由人力資源部統一建檔管理，逐步整合成為公司的學習資源庫。全員培訓和戶外拓展為適當的補充。為了整體提升公司全員的綜合知識層面，提升素質，人力資源部計劃每兩個月最少舉行1次全員培訓，其中第二、第四季度主要以戶外拓展為主，提升員工的團隊合作精神，其余兩個季度以員工的溝通技巧、服從力、執行力等方面的課程為主，同時推薦員工看一些好書，并以書的內容為主題，每季度定一個主題，同時開展一次管理書籍讀后感演講比賽，以提升全員的學習氛圍。（附件：培訓課程體系建設方案）

2.2.4.網絡學習系統的嘗試使用將是今年重點工作之一。八小時內求生存，八小時外求發展，這是華為集團員工的學習方法。確實，員工的能力的提升如果僅僅靠公司組織被動的學習方式是很難有好的效果，員工要想成長，一定要懂得好好利用業余時間自發地去學習，這樣才能取得更好的效果。所以網上學習系統的完善就顯得尤為重要，做好學習系統可以為員工提供一個很好的業余學習的平臺，讓員工的能力主動得到提升。此項工作計劃在第二季度完善。

2.3.內部培訓講師隊伍建設。一個企業培訓系統中，講師隊伍建設是核心。要想提升公司整體的培訓水平，僅僅靠人力資源部的力量，是很難支撐整個局面的，所以內部講師隊伍的建設是關鍵。明年計劃3月開始實行講師考核聘任制，聘任期為一年，定期對講師進行TTT培訓，同時對培訓效果進行評估，并根據考核分數給

予相應的課酬和績效獎勵，以此提升講師的積極性和授課水平，計劃此項任務在第二季度內完成。

2.4.內部培訓課程的開發。由于公司的產品以及行業的特殊性，外部的一些課程和技巧很難找到符合公司實際的共同切合點，因此內部培訓課程的開發將是明年培訓工作的重點和難點，我們計劃明年用全年的時間將結合業務部門的協助，其中上半年開發銷售技能、技巧、電話銷售話術等方面的課程，下半年開發電話銷售員成功寶典，時間和條件允許的情況下將盡力開發銷售經理成功寶典，這些課程的成功開發將為接下來內部優秀人才和優秀經驗的復制提供強有力的保障。

3.績效考核方面

績效考核工作在經歷了2016年一整年的調整到實施的重復過程，在指標設置、計算公式、考核流程方面均暴露出一些問題，如無法量化、沒有依據，考核周期不合理等問題，部分內容已經做了相應的調整，人力資源部在總經理的領導下績效管理工作上也逐步上了軌道，目前我們的主要工作是將績效管理制度進一步完善，績效管理工作進一步落實到細節，將績效考核結果的運用豐富化，使績效管理真正的對企業運營起到輔助作用，對企業的戰略提供豐富的可靠的參考。

繼續加強績效控制。績效控制的工作現在主要有績效考核分數記載存檔，了解績效考核結果。而在績效控制上人力資源部所能發揮的作用并不多。績效控制工作主要集中在各考核人，人力資源部的作用主要是確定績效考核工作確實有在公平公正的進行而且對業績提升有幫助。2017年，為了實現績效考核切實到位，人力資源部將加強對考核過程的跟蹤和交流，教會并監督各考核人對考核的實施，預防考核流于形式。

附件：《各部門負責人KPI考核體系》

3.1.績效考核工具改進，考核過程上系統是必經之路，也是今年績效考核工作的重點。由于考核方案的數據統計量大，涉及的方面較多較細，參評人員眾多，很多指標

均為交叉評定，若繼續以人為方式進行考核，勢必導致效率低下，且出錯概率大。本，人力資源部將配合總經辦，全面整理績效考核管理的電子化需求，并提交研發中心進行績效考核模塊的開發。此項工作預計在第一季度完成。

4.薪酬方面

完善員工薪酬體系。結合2010年人員流動率分析及一整年的調薪情況，從外部環境分析、內部診斷兩方面結合，針對今年結構化調薪、績效調薪、晉升調薪等方面從人力資源角度進行規劃，指導部門進行調薪，確保薪酬具有一定競爭力，將是今年薪酬體系建設的重點工作。附件：《職位體系規劃表》

5.企業文化方面：

5.1.穩定員工隊伍，增強團隊凝聚力。今年是公司大力發展的一年，而發展的根本是人員，增加公司發展的延續性，關心員工的工作與生活，穩定員工心態，降低離職率，將是2017年團隊建設方面的目標。

5.2.建立有效地溝通平臺。為了幫助解決員工工作上、思想上、甚至生活上的問題，激勵員工士氣，及時了解問題，防患于未然，建立員工內部的溝通渠道，提高員工對公司的信任度，增強員工對公司的歸屬感可采取以下方式方法。

5.3.新員工面試、晉升、離職、心態動蕩時，可通過電話溝通或預約時間面談的溝通方式。

5.4.主動去到各部門以聊天方式與員工攀談，進而關心了解員工的真正需求。5.5.定期召開員工懇談會的形式進行了解員工的想法，總經理特別日安排總經理和轉正人員面談，主要提出工作過程中遇到的問題，和好想建議，一方面增進總經理

和員工的距離，一方面及時了解到公司存在的問題和得到合理的建議。員工懇談會是員工關系中比較重要的一個環節，它可以起到調節整個團隊氛圍、消除員工之間的一些矛盾，起到提高凝聚力的作用。所以在2017年，擬定一個季度安排開展一次，以休閑、輕松的形式進行懇談，由公司購置一些休閑食品，地點主要以公司會議室為主，也可以外出活動懇談的形式。

5.6.舉辦多樣化的文娛活動，豐富員工的業余生活。為了提升對公司的認可和歸宿感，公司需要定期舉行多樣化的文娛活動，以豐富員工的業余生活，減緩員工的工作壓力，提高員工的穩定性。明年計劃主要以體育活動和文娛活動為主。首先公司已安排好體育活動場地，可以組織各種類型的體育運動和體育比賽，例如：籃球賽、羽毛球賽等，加強員工的體育鍛煉的同時，提高了員工的團隊精神；其次就是半年舉辦一次文娛活動，例如看電影、登山等等。盡量從這些方面去滿足員工的需求點，以達到穩定隊伍的目的。活動產生的圖片及影響資料及時交至總經辦登入公司內網，方便所有員工查閱。

北京**科技有限公司人力資源部

2017-1-10

《公司人事行政制度匯編》.doc