第一篇：交通行政執法案件評查制度（模版）

交通行政執法案件評查制度

第一條 為了嚴格依法行政，規范行政執法行為，根據推進依法行政責任制工作的要求，結合塔城公路總段路政執法工作實際，制訂本制度。

第二條 本制度所稱行政執法案卷,是指塔城公路總段行政執法崗位已經辦結的一般程序路政處罰案件、路政許可、路政賠（補）償案件案件等行政執法活動形成的依法需要歸檔或者應當提供當事人查閱的案卷。

第三條 塔城公路總段法制工作機構承辦行政執法案卷的評查工作。

第四條 行政執法案卷的評查每年不少于兩次。案卷評查以隨機抽查方式進行，一般抽查數量不少于10件。實際案卷少于10件的按實際數量檢查。

第五條 處罰案卷應對以下內容進行評查：

（一）處罰主體是否合法；

（二）事實認定是否清楚、證據是否確鑿，證據與事實是否有因果關系；

（三）是否正確適用法律法規；

（四）是否符合法定程序；

（五）是否存在超越職權和濫用職權；

（六）案卷內容、裝訂質量是否合格。第六條 許可案卷應對以下內容進行評查：

（一）行政許可主體是否合法；

（二）行政許可的法律依據是否準確；

（三）行政許可的材料是否真實、合法、齊全；

（四）許可收費標準是否符合規定；

（五）辦理程序、時限是否合法；

（六）是否對被許可人進行監督檢查；

（七）案卷內容、裝訂質量是否合格。第七條 路政賠償案卷應對以下內容進行評查：

（一）收費主體是否合法；

（二）收費的法律依據是否準確；

（三）收費依據的原始材料是否真實、合法、齊全；

（四）辦理程序、時限是否合法；

（五）案卷內容、裝訂質量是否合格。第八條 案卷評查應當一案一評。

第九條 結合案卷評查情況，總段路政科及時對行政執法情況進行分析，提出改進意見和建議；每年年終檢查時根據檢查情況提出案卷評查報告。

第十條 在評查過程中發現的問題要及時反饋，并要求其限期改正。案卷評查工作機構應對行政執法案卷評查結果予以通報。

第十一條 案卷評查結果作為本單位依法行政年度考核計分依據。

第十二條 案卷評查工作堅持客觀公正、實事求是,嚴格程序和標準,確保案卷評查工作的質量和效果。

第二篇：行政執法案件評查辦法

銀川市行政執法案卷評查辦法

（試行）

第一條 為貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》，推進行政執法責任制考核的開展，規范行政執法行為，提高行政執法水平，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據有關規定，結合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執法部門，是指市屬的具有行政執法職能的行政機關、法律法規授權的行政執法組織以及依照法律法規規章規定接受委托的行政執法組織。本辦法所稱行政執法案卷，是指行政執法部門在作出行政許可、行政處罰、行政復議等具體行政行為時形成的案卷。

第三條 本行政區域內市屬執法部門行政執法案卷的評查適用本辦法。

第四條 市政府法制辦公室具體負責行政執法案卷評查的組織、指導、協調和監督工作。

第五條 案卷評查工作每年不少于二次，采取全面檢查和重點抽查相結合的方式進行。可以邀請人大代表、政協委員、執業律師等人員組成檢查組進行評查，也可以會同或組織行政執法部門互查互評。

行政執法案卷評查的結果納入行政執法責任制考核體系，并作為追究行政執法責任的依據。

第六條 案卷評查工作堅持公正、公開、統一標準的原則，嚴格程序和標準，確保工作質量和效果。

第七條 行政執法案卷評查按照以下程序進行：

（一）聽取被評查單位自查情況的匯報；

（二）從執法主體、執法對象、認定事實、收集證據、程序流程、適用法律依據、文書格式、立卷質量等方面進行檢查和評議；

（三）綜合確定評查結果。

第八條 行政許可案卷的評查內容：

（一）對符合法定條件的行政許可申請是否依法受理，因申請材料不全、不符合法定形式的，是否當場或在5日內一次性告知申請人需要補正的全部內容，并向申請人出具行政許可申請補正通知書；

（二）依法受理的行政許可申請，是否向申請人出具了加蓋本行政機關專用印章和注明日期的通知書；

（三）依法不予受理行政許可申請，是否說明理由并在規定期限內作出不予受理決定書；不予受理決定書是否告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

（四）除當場作出許可決定外，對需要核實申請材料實質內容的，是否指派兩名以上工作人員進行核查并制作現場勘驗筆錄；

（五）依法不予許可的，不予許可理由是否充分。

（六）依法應舉行聽證的許可事項，是否按照法定程序舉行了聽證；

（七）是否對被許可人依法進行定期檢驗或注冊等實施監督檢查，有無記錄；

（八）涉及招標、拍賣、考試、考核、檢驗、檢測、檢疫等特定內容的行政許可事項是否適用了行政許可的特別規定；

（九）行政許可是否按照法定項目和標準收費，并使用合法票據；

（十）法律文書是否在規定的期限內送達；

（十一）是否有違反行政許可程序的其他行為。

第九條 行政處罰案卷的評查內容：

（一）行政處罰前是否履行了告知義務，重大行政處罰是否履行了聽證告知義務；

（二）重大行政處罰是否備案；

（三）適用簡易程序的行政處罰是否符合法定的條件，《當場處罰決定書》的形式和載明的事項是否符合《行政處罰法》的有關規定；

（四）適用一般程序的行政處罰是否有立案審批表、案件調查報告、處理意見呈批表、單位負責人簽名等審批手續；

（五）調查案件事實和收集違法行為證據是否符合法律規定的程序，證據的形式要件是否符合有關要求，收集的證據是否可以成為作出處理決定的事實依據；

（六）處罰決定事實是否清楚，適用法律是否準確，自由裁量是否適當；

（七）行政執法通知書、行政處罰決定書等方面的執法文書是否在法定期間內依法送達當事人；

（八）行政處罰決定書是否告知當事人對處罰決定不服享有的復議或訴訟權利；

（九）行政處罰聽證程序是否符合法律的程序規定；

（十）給予罰款、沒收違法所得和非法財物是否有合法票據及物品清單，是否違反一事不再罰原則和罰繳分離、收支兩條線制度；

（十一）是否有違反行政處罰程序的其他行為。

第十條 行政復議案卷的評查內容：

（一）對符合復議條件的申請是否依法受理，不屬于本部門受理范圍的是否按規定轉送有權機關處理；

（二）是否按法定程序、時限作出復議決定；

（三）復議決定認定事實是否清楚、證據是否充分、適用法律依據是否正確；

（四）在行政復議活動中是否有違反行政復議程序的其他行為。

第十一條行政執法案卷歸檔的評查內容：

（一）是否做到一案一卷；

（二）卷皮是否按規定內容填寫；

（三）卷宗目錄填寫是否規范；

（四）卷內材料排列順序是否正確；

（五）卷內材料是否編有頁碼；

（六）其他有關立卷質量的評查內容。

第十二條 案卷評查的具體標準，由市政府法制辦另行制定發布，并根據推進依法行政進程和規范行政執法的要求適時調整。

第十三條案卷評查采用百分制計分方式，分解確定各項分值，80分以上為合格案卷。

第十四條 評查機關對被評查案卷中的存在問題應當向執法部門及時反饋，對評查中發現的普遍問題，予以通報。

第十五條 政府法制辦公室將對案卷評查中發現的違法或者不當的行政行為制作《行政執法監督通知書》，通知行政執法部門限期自行糾正；行政執法部門不糾正或者不按期糾正的，市法制辦將報請市人民政府作出撤銷、變更或者責令重新作出具體行政行為的決定，并制作《行政執法監督決定書》。違法情節嚴重的，將同時建議有關部門對相關責任人給予行政處分。

第十六條靈武市、永寧縣、賀蘭縣、興慶區、金鳳區、西夏區參照執行。

第十七條 本辦法自發布之日起施行。

第三篇：行政執法案卷評查制度

行政執法案卷評查制度

第一條 為進一步規范行政執法行為 , 促進依法行政，提高行政執法水平，結合我所實際，特制定本制度。

第二條 本制度所稱行政執法案卷，是指本所依據法律、法規、規章的規定作出行政處罰、行政許可、行政復議案件等行政執法活動形成的依法需要歸檔或者應當提供當事人查閱的案卷。

第三條 法制稽查科負責行政執法案卷評查工作的組織、指導、管理和監督工作。

第四條 行政執法案卷的評查每半年不少于一次。案卷評查以隨機抽查方式進行，一般抽查數量不少于10件。實際案卷少于10件的按實際數量檢查。

第五條 行政處罰案卷應對以下內容進行評查：

1、處罰主體是否合法；

2、事實認定是否清楚、證據是否確鑿，證據與事實是否有有果關系；

3、是否正確適用法律法規；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越職權和濫用職權；

6、案卷內容、裝訂質量是否合格。

第六條 行政許可檔案應對以下內容進行評查：

1、行政許可主體是否合法；

2、行政許可的法律依據是否準確；

3、行政許可的材料是否真實、合法、齊全；

4、許可收費標準是否符合規定；

5、辦理程序、時限是否合法；

6、是否對被許可人進行監督檢查；

7、案卷內容、裝訂質量是否合格。

第七條 行政復議案卷應對以下內容進行評查：

1、復議主體是否合法；

2、復議確認的事實是否清楚、證據是否確鑿，證據與事實是否有因果關系；

3、是否正確適用法律法規；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越職權和濫用職權；

6、案卷內容、裝訂質量是否合格。

第八條 案卷評查應當一案一評。案卷評查情況、評查得分及扣分理由應書面記錄在評查表內，并由評查人簽名。

第九條 結合案卷評查情況，案卷評查工作機構應及時對行政執法情況進行分析，提出改進意見和建議；每年年終制作案卷評查綜合報告，并報上級行政機關備案。

第十條 案卷評查采取滿分為百分制的形式，平均得分在90分以上的，為優秀；平均得分在75分以上不滿90分的，為合格；平均得分不滿75分的為不合格。

第十一條 在評查過程中，對評查優秀的科室給予通報表彰；對評查不合格的科室，予以通報批評，責令整改 , 取消當年評先樹優資格;對存在重大違法問題的具體案件 , 責令糾正 , 并按有關規定追究責任。

第十二條本制度由衛生監督所負責解釋。第十三條本制度自公布之日起施行。

第四篇：行政執法案卷評查制度

穗南府〔2008〕55號

行政執法案卷評查制度

為了認真落實依法行政責任制，進一步規范行政執法行為，切實提高行政處罰案卷的制作水平，根據《中華人民共和國行政處罰法》、國務院《全面推行依法行政實施綱要》及有關法律、法規和規章，經縣政府研究，決定制訂本制度。

一、適用范圍

本縣各行政執法機關（包括經法定授權或受委托的組織）實施行政處罰的案卷適用本制度。

二、總體要求

行政執法機關和行政執法人員實施行政處罰時，應當做到：

（1）主體合格。行政處罰必須具有行政處罰權的行政機關或法定授權組織或受委托組織在其法定職權范圍內或法定授權范圍內或委托范圍內實施；

（2）被處罰對象確認準確；

（3）事實清楚，證據確鑿。即基本事實與情節認定準確，具備主要證據；（4）適用法律正確。即行政處罰適用的法律、法規、規章符合《中華人民共和國行政處罰法》的要求，法律、法規、規章及其條款引用準確；

（5）程序合法。主要包括①立案審批程序規范；②先調查取證，后決定處罰；③決定處罰前向當事人告知其具有陳述和申辯權利；④符合聽證要求的告知當事人聽證權利，并按規定舉行了聽證；⑤有法定前置程序的履行了該程序，如責令改正程序、重大處罰集體決定程序等；⑥行政處罰決定書送達符合法定程序；⑦符合其他法定程序。

（6）合理行政。要平等對待行政管理相對人，不偏私、不歧視；行使自由裁量權應當符合法律目的，排除不相關因素的干擾；所采取的措施和手段應當必要、適當。

（7）屬于行政處罰范圍。對構成刑事犯罪的，應當移送司法機關處理。

三、評查方式

每年二次由縣政府法制工作機構組織抽查或互查。

四、行政執法案卷評查處理

對行政執法案卷評查結果的處理應根據不同的評查結果作出不同的處理，將評查結果根據分數劃分為優秀、合格、不合格三個等級，上報縣人民政府統一公布。對評查優秀的單位應給予通報表彰，對評查優秀的個人應給予必要的物質獎勵；對評查不合格的單位，予以通報批評，責令整改，取消其當年評優受獎資格，對存在重大違法問題的具體案件，應當責令糾正，并追究有關人員的行政責任。

附件1：

南沙區行政處罰案卷評查標準（試行）

為強化行政執法監督工作，規范行政執法行為，提高行政執法部門辦理行政處罰案件的質量和水平，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章和省政府有關規定，制定本標準。

一、基礎標準部分(一)主體合法

1.實施行政處罰的主體具備法定資格。

2.實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。3.被處罰主體認定準確。(二)違法事實清楚、證據確鑿

1.違法事實與情節認定清楚，表述準確。

2.認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

(三)適用法律正確

1.實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。2.適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。3.行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。(四)程序合法 1.按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。2.由兩名以上執法人員進行調查取證。

3.作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。4.對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5.行政處罰決定經過行政機關負責人批準；重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。6.應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。7.依法應當移送其他機關的案件，必須移送。

二、文書規范標準(100分)

（一）立案階段(共5分)立案審批文書

(1)有案件來源，即注明案件是來自現場檢查、舉報、交辦還是移送等內容；(1分)(2)有案情記載；(1分)(3)有承辦人意見，應注明當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱；(1分)(4)有行政機關負責人的審批意見、簽名和日期；(1分)。(5)在規定時間內立案。(1分)。

（二）調查取證階段(共35分)

1、檢查(勘驗)筆錄(共10分)(1)有現場檢查的起止時間、場所記載；(2分)(2)現場檢查的內容清楚；(2分)(3)有被檢查人的基本情況；(2分)(4)現場檢查情況記錄準確、客觀、全面；(2分)(5)有被檢查人對筆錄的意見及簽名(被檢查人不在現場或拒絕簽名的，應有見

證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因)。(2分)2．詢問筆錄(共10分)(1)有詢問的起止時間、地點；(1分)(2)一份詢問筆錄針對一個被詢問人；(1分)(3)被詢問人基本情況完整；(1分)(4)詢問筆錄記錄的內容完整；(2分)(5)有兩名執法人員的簽名；(2分)(6)筆錄有被詢問人逐頁簽名(被詢問人拒絕簽名的應有兩名以上執法人員簽名并說明原因)；(2分)(7)筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）3．調查取證與保存證據文書(共10分)(1)完整記錄被調查取證人的情況；(1分)(2)調查取證事由正當；(1分)(3)調查取證的地點準確具體；(1分)(4)提取的證物應與案件有關；(1分)(5)調查取證物品的性狀描述完整準確(包括物品名稱、規格、數量等)；(1分)(6)應當有兩名以上執法人員的簽名；(1分)(7)有被調查取證人簽名或蓋章(被取證人不在現場或拒絕簽名的，應有見證 人或兩名以上執法人員簽名并說明原因)；(1分)(8)有行政機關的印章和日期；(1分)(9)采取先行登記保存措施須經行政機關負責人批準；(1分)(10)先行登記保存的物品應在法定期限內做出處理決定。(1分)4．鑒定文書(共5分)(1)有申請鑒定的單位或個人；(1分)(2)有申請鑒定的時間及內容；(1分)(3)有明確的結論性意見；(1分)(4)有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）(三)審查決定階段(共40分)1.案件處理的審批文書(共5分)(1)案由和當事人的基本情況記載準確；(1分)(2)違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據明確；(1分)(3)承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；(1分)(4)有法制機構的審查意見；(1分)(5)行政機關負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。(1分)2.違法行為處理告知文書(共5分)(1)當事人名稱準確；(1分)(2)載明違法事實和法律依據；(1分)(3)明確告知擬給予行政處罰的內容；(1分)(4)明確告知當事人行使陳述權、申辨權和要求聽證權的期限；(1分)(5)處罰機關的印章、日期完整。(1分)3．聽證通知書(共4分)(1)舉行聽證的時間、地點具體、準確；(1分)(2)明確告知聽證主持人的姓名；(1分)(3)注明當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權利，告知

當事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權；(1分)(4)處罰機關的印章、日期完整。(1分)4.聽證筆錄(共4分)(1)準確記載舉行聽證的起止時間、地點；(1分)(2)載明聽證主持人、記錄入、當事人、代理人、案件調查人員的基本情況；(1分)(3)載明當事人對案件涉及的事實、證據、依據方面的陳述和申辯的內容；(1分)(4)有當事人的簽名。(1分)5.聽證報告(共4分)(1)載明案由；(1分)(2)載明聽證的時間、地點、參加人情況；(1分)(3)當事人針對處罰機關認定的違法事實、情節、適用法律等提出的理由和依據

及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據；(1分)(4)載明聽證結論。(1分)6.行政處罰決定書(共18分)(1)有當事人基本情況(公民：姓名、性別、年齡、住址； 法人：單位名稱、地址、法定代表人)；(2分)(2)有違反法律、法規、規章的事實和依據；(4分)(3)有行政處罰的依據和種類；(4分)(4)有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規定；(3分)(5)有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；(2分)(6)有作出行政處罰決定的處罰機關印章、日期。(3分)

（四）送達和執行階段(共15分)1.送達回證(共5分)(1)載明送達文書名稱；（1分）(2)載明受送達人名稱(姓名)；(1分)(3)載明送達時間、地點；(1分)(4)送達方式準確；(1分)(5)有送達人、收件人員的簽名、行政機關印章。(1分)2.罰沒款(物)票據(共4分)(1)處罰機關應當和罰款收繳機關分離，法律規定可以當場收繳的除外；(1分)(2)應使用合法罰沒票據；(1分)(3)票據填寫規范、準確；(1分)(4)繳納罰款期限正確，加蓋處罰機關印章。(1分)3.行政處罰強制執行申請文書(共3分)(1)案件名稱準確、被申請人基本情況清楚；(0．5分)(2)申請執行項目準確；(0.5分)(3)案情敘述完整準確；(0.5分)(4)強制執行理由正確；(0.5分)(5)案件主要材料齊備。(1分)4.結案報告(共3分)(1)案由清楚；(0.5分)(2)載明結案理由；(0.5分)(3)載明行政處罰決定執行情況，未執行部分應有說明；(0.5分)(4)罰沒財物應有處理結果；(0.5分)(5)有案件調查人員結案意見及簽名、日期；(0.5分)(6)有行政機關負責人同意結案的意見和簽名、日期。(0.5分)(五)案卷歸檔(共5分)1.一案一卷(特殊情況分正副卷的除外)；(0.5分)2.使用統一規范的卷宗封面、一卷一號；(0.5分)3.卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；(0.5分)4.卷內目錄和備考表填寫規范；(0.5分)5.卷內材料排列有序(應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列)，裝訂整齊；(0.5分)6.卷內材料有規范的頁號；(0.5分)7.不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔；(0.5分)8.卷內無金屬物；(0.5分)9.破損的文書應修補或復制；(0.5分)10.案卷歸檔及時。(0.5分)

第五篇：行政執法案卷評查制度

行政執法案卷評查制度

第一條：進一步規范行政執法行為，提高行政執法水平，根據有關法律、法規的規定，結合我區行政執法工作實際，制定本制度。

第二條：本制度所稱的行政執法案卷評查，是指區人民政府通過對行政執法主體的行政執法案卷實施檢查，對行政執法行為的合法性、合理性和行政執法文書的規范化等情況進行檢查評價的活動。本制度所稱的行政執法案卷，是指行政執法主體在實施行政處罰、行政許可、行政強制等行政執法活動中所形成的有關記錄、證據、材料、執法文書等依法需歸檔管理的案件材料。

第三條：行政執法案卷評查工作堅持公正、公開、統一標準的原則，客觀評價行政執法主體的行政執法行為。

第四條：第七條行政執法案卷評查的主要內容：

（一）行政執法主體是否合法；

（二）行政執法適用的法律、法規、規章是否正確；

（三）行政執法事實是否清楚，證據是否充分，定性是否準確；

（四）行政執法程序是否合法，內部運作程序是否規范；

（五）作出的行政處罰、行政許可、行政強制決定是否合法、適當；

（六）行政執法主體是否按本部門制定的行政處罰裁量量化標準作出行政處罰決定；

（七）行政執法文書、案卷材料是否完整齊備，文書使用是否規范，卷宗制作歸檔是否符合標準。第五條：行政執法案卷評查人員應客觀、公正地對所查案卷評分，扣分及扣分理由應作書面說明，評出案卷得分后應予簽名。

第六條：行政執法案卷實行一案一評，評查小組根據每個案卷的實際情況，進行書面綜合評議，并評出優秀、合格、不合格等次的評查結果。

第七條對行政執法案卷評查過程中發現的違法、違紀行為，按照有關規定由相關部門處理。

第八條本制度自發布之日起施行。