第一篇：農(nóng)村信用社聯(lián)合社履職行為考核辦法

農(nóng)村信用社縣級(jí)聯(lián)社高級(jí)管理人員

履職行為考核辦法（暫行）

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)對(duì)全省縣（市、區(qū)）聯(lián)社高級(jí)管理人員任職期間（以下簡(jiǎn)稱“高級(jí)管理人員”）履職盡責(zé)情況的持續(xù)動(dòng)態(tài)管理，客觀公正地評(píng)價(jià)其德才表現(xiàn)和工作業(yè)績(jī)，規(guī)范其經(jīng)營(yíng)行為，防范道德風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)農(nóng)村信用社持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》、《農(nóng)村信用聯(lián)社管理暫行規(guī)定》、《農(nóng)村合作銀行管理暫行規(guī)定》等，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱考核是由省聯(lián)社組織對(duì)全省縣級(jí)聯(lián)社（含農(nóng)村合作銀行，下同）領(lǐng)導(dǎo)班子任職期間履行職責(zé)情況的考核。

第三條 本辦法適用于省聯(lián)社對(duì)轄內(nèi)縣級(jí)聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子履職盡責(zé)情況的考核。

第二章 考核對(duì)象

第四條 履職考核對(duì)象為：

（一）農(nóng)村信用合作社縣（市、區(qū)）聯(lián)合社和縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子成員，包括：理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、主任、副主任；

（二）農(nóng)村合作（商業(yè)）銀行領(lǐng)導(dǎo)班子成員，包括：董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)。

對(duì)縣以下農(nóng)村信用社法人社及農(nóng)村合作（商業(yè)）銀行分支機(jī)構(gòu)管理層的履職考核，由各市辦事處參照本辦法自行確定。

第三章 考核內(nèi)容

第五條 道德行為操守

（一）認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家經(jīng)濟(jì)、金融方針政策，遵守國(guó)家法律、法規(guī)、金融監(jiān)管和省聯(lián)社的各項(xiàng)規(guī)章制度，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的政策、理論水平和專業(yè)知識(shí)，注重政治理論、政策法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)。

（二）遵守執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，做到廉潔奉公，遵守社會(huì)公德，無(wú)違法違紀(jì)行為；個(gè)人工作、生活作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)。

（三）重視職工的政治思想、道德品質(zhì)教育和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)；注重營(yíng)造和培育積極健康的企業(yè)文化；在干部提拔任用上堅(jiān)持德才標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序選拔、任用、錄用、辭退人員。

（四）領(lǐng)導(dǎo)班子整體能全面承擔(dān)起對(duì)本單位各項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；承擔(dān)起貫徹省聯(lián)社工作部署和各項(xiàng)規(guī)章制度的責(zé)任；承擔(dān)起依法管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防控風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。

（五）認(rèn)真貫徹執(zhí)行民主集中制原則，領(lǐng)導(dǎo)班子團(tuán)結(jié)、協(xié)作，2 充分發(fā)揮班子整體作用；領(lǐng)導(dǎo)班子制定了經(jīng)營(yíng)管理的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，各領(lǐng)導(dǎo)班子成員對(duì)各自分管的工作訂出了長(zhǎng)期工作規(guī)劃和近期計(jì)劃，并有序地組織實(shí)施。

（六）能與地方黨政、監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)管理部門(mén)及其它管理部門(mén)進(jìn)行正常有效的協(xié)調(diào)。

第六條 履職盡責(zé)情況

一、依法合觀經(jīng)營(yíng)

（一）堅(jiān)持服務(wù)“三農(nóng)”的經(jīng)營(yíng)方向，信貸支農(nóng)效果明顯，發(fā)放小額農(nóng)貸的程序合規(guī)，無(wú)損害“三農(nóng)”利益的行為發(fā)生。

（二）嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家宏觀調(diào)控政策和利率政策，貸款的審批、發(fā)放、管理符合法律、法規(guī)及規(guī)章制度的要求，沒(méi)有違法違規(guī)發(fā)放貸款的行為。

（三）嚴(yán)格執(zhí)行貸款“三查”制度和審貸分離制度；建立并認(rèn)真執(zhí)行貸款發(fā)放責(zé)任追究制度；對(duì)大額貸款和“三外”資金進(jìn)行分類登記、考核、管理、催收并落實(shí)了責(zé)任；沒(méi)有超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)或違規(guī)辦理銀行承兌匯票和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的行為發(fā)生。

（四）大宗物品采購(gòu)、房屋購(gòu)建、車輛購(gòu)置、電子設(shè)備、大額財(cái)務(wù)費(fèi)用支出等重要事項(xiàng)按規(guī)定程序辦理；抵債資產(chǎn)接收、管理、處置合規(guī)。沒(méi)有未經(jīng)批準(zhǔn)自用抵債資產(chǎn)的行為。

（五）完成各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，盈利水平得到提高；無(wú)從事賬外經(jīng) 3 營(yíng)、私設(shè)“小金庫(kù)”等違法行為；遵守農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)制度，客觀真實(shí)反映經(jīng)營(yíng)狀況，不截留和轉(zhuǎn)移各項(xiàng)收入，沒(méi)有亂擠亂攤成本費(fèi)用、虛增或虛減收入等違規(guī)行為。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）完成了不良貸款“雙降”指標(biāo)，且不良貸款反映真實(shí)；沒(méi)有發(fā)生新增大額不良貸款；清收“三外”資金取得成效；按照貸款風(fēng)險(xiǎn)五級(jí)分類評(píng)價(jià)，資產(chǎn)質(zhì)量得到提高。

（二）對(duì)各類資產(chǎn)集中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)估、控制和化解；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)符合審慎監(jiān)管比例要求；年度風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)不斷提高。

（三）增資擴(kuò)股工作合規(guī)有效，資本充足率穩(wěn)步提高；按照財(cái)務(wù)制度規(guī)定提足撥備，并按規(guī)定核銷呆賬。

（四）認(rèn)真落實(shí)案件防范責(zé)任制，加大案件檢查力度，遏制違法違紀(jì)案件發(fā)生，及時(shí)上報(bào)發(fā)案及查處情況。

（五）認(rèn)真執(zhí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度，建立了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和制定了應(yīng)急防范措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)有效處置。

三、內(nèi)部控制制度完善與執(zhí)行

（一）重視健全內(nèi)部控制體系，建立完善了各項(xiàng)內(nèi)控管理制度；內(nèi)控制度覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)處理全過(guò)程，并嚴(yán)格執(zhí)行。

（二）制定并切實(shí)執(zhí)行授權(quán)授信制度和授信工作盡職調(diào)查的有 4 關(guān)制度，無(wú)超越職責(zé)權(quán)限審批貸款和逆程序發(fā)放貸款等行為。

（三）根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，及時(shí)修訂和完善內(nèi)控制度，開(kāi)辦新業(yè)務(wù)體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”原則，建立了風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；定期或不定期對(duì)重要崗位、重要部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、督導(dǎo)。

（四）重視內(nèi)部稽核工作，審計(jì)稽核部門(mén)具有相對(duì)獨(dú)立性，對(duì)稽核人員的建議作出積極有效的回應(yīng)，對(duì)稽核檢查報(bào)告指出的問(wèn)題及時(shí)查處并問(wèn)責(zé)。

（五）建立對(duì)理、監(jiān)事及經(jīng)營(yíng)班子的績(jī)效評(píng)價(jià)考核辦法。

（六）按規(guī)定進(jìn)行了信息披露，自覺(jué)接受社員（股東）監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督、輿論監(jiān)督。

四、法人治理建設(shè)

（一）積極穩(wěn)妥推進(jìn)農(nóng)村信用社改革，完善法人治理結(jié)構(gòu)，“自主經(jīng)營(yíng)、自我約束、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我發(fā)展”的良性循環(huán)機(jī)制逐步形成。

（二）“三會(huì)”制度健全。社員（股東）代表大會(huì)、理事（董事）會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子各司其職，制定了明確的議事規(guī)則，定期召開(kāi)會(huì)議，正常履行各自職責(zé)，充分發(fā)揮了決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能。

第四章 考核程序及方式

第七條 考核工作原則上每年結(jié)合年度考核進(jìn)行一次，考核的 5 履職期間為上一年度。

第八條 省聯(lián)社專門(mén)成立履職情況檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，由人力資源部和審計(jì)稽核部等部門(mén)聯(lián)合開(kāi)展工作。

第九條 由省聯(lián)社成立考核檢查組，人員由人力資源部和審計(jì)稽核部等部門(mén)人員和從轄內(nèi)辦事處或縣聯(lián)社抽調(diào)稽核人員組成，具體由領(lǐng)隊(duì)、組長(zhǎng)、主查人、成員組成。

第十條 發(fā)出通知。在進(jìn)場(chǎng)前10個(gè)工作日，向被考核單位發(fā)出《某某省農(nóng)村信用社縣級(jí)聯(lián)社履職考核通知書(shū)》，告知考核的對(duì)象、內(nèi)容、重點(diǎn)、方式、期限、時(shí)間安排、考核組組長(zhǎng)及成員、被考核對(duì)象應(yīng)做的準(zhǔn)備工作和其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。

第十一條 考核方式

（一）張貼公示。考核組應(yīng)在入場(chǎng)當(dāng)天，將考核的目的、對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)間、聯(lián)系電話公示在被考核高級(jí)管理人員所在機(jī)構(gòu)，聽(tīng)取情況反映；被考核高級(jí)管理人員應(yīng)在考核組進(jìn)場(chǎng)前3天，按照考核內(nèi)容逐項(xiàng)寫(xiě)好述職報(bào)告。

（二）述職測(cè)評(píng)。被考核高級(jí)管理人員按照規(guī)定的考核內(nèi)容，召開(kāi)縣聯(lián)社機(jī)關(guān)中層以上干部會(huì)議進(jìn)行述職；會(huì)上，考核組向參加述職大會(huì)的每位員工發(fā)出《某某省農(nóng)村信用社高級(jí)管理人員履職考核群眾測(cè)評(píng)表》（以下簡(jiǎn)稱《群眾測(cè)評(píng)表》），進(jìn)行群眾測(cè)評(píng)打分。考核組負(fù)責(zé)對(duì)《群眾測(cè)評(píng)表》進(jìn)行匯總。

（三）談話調(diào)查。考核檢查組根據(jù)需要，采取會(huì)談或隨機(jī)選取部分職工、社員代表個(gè)別座談以及有針對(duì)性約見(jiàn)有關(guān)人員等方式，了解被考核高級(jí)管理人員的政治思想、道德品質(zhì)、廉潔自律、組織管理能力、經(jīng)營(yíng)水平、不足之處或有無(wú)違規(guī)違紀(jì)行為。談話須2名以上考核檢查人員參加，談話記錄底稿經(jīng)談話雙方和記錄人員簽字后存檔。

（四）調(diào)閱賬表、資料。

1．查閱“三會(huì)”記錄、黨委會(huì)記錄、經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議記錄和涉及人、財(cái)、物重大事項(xiàng)的審議記錄。

2．調(diào)閱省聯(lián)社、市辦事處和其他外部檢查機(jī)構(gòu)對(duì)被考核機(jī)構(gòu)的檢查、考核、評(píng)價(jià)結(jié)果。

3．調(diào)閱內(nèi)部稽核報(bào)告、工作底稿、取證記錄。

4．調(diào)閱年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、執(zhí)行情況報(bào)告、年終工作總結(jié)。

5．調(diào)閱財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)分析報(bào)告、年終決算報(bào)表（報(bào)告）。

6．查閱審貸委員會(huì)（小組）審貸記錄、抽查大額貸款檔案。

7．調(diào)閱各級(jí)監(jiān)管部門(mén)發(fā)出的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)和處罰決定書(shū)，以及相應(yīng)的落實(shí)整改情況等有關(guān)資料。

8．根據(jù)考核需要和日常監(jiān)管掌握的情況，有針對(duì)性調(diào)閱其他有關(guān)賬表、資料。

第十一條 工作底稿和取證記錄對(duì)考核內(nèi)容、過(guò)程、違規(guī)問(wèn)題 7 及認(rèn)定依據(jù)，考核組均應(yīng)形成工作底稿以及必要的取證記錄。取證人員應(yīng)不少于2人，取證材料應(yīng)經(jīng)提供者簽字。

第十二條 形成履職考核報(bào)告。考核組根據(jù)被考核高級(jí)管理人員述職、群眾評(píng)議結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查等情況，形成履職考核報(bào)告初稿。

第五章 考核結(jié)論認(rèn)定與處理

第十三條 考核組根據(jù)考核檢查結(jié)果，提出考核初步結(jié)論，對(duì)被考核機(jī)構(gòu)制作《某某省農(nóng)村信用社縣級(jí)聯(lián)社高級(jí)管理人員履職考核意見(jiàn)書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《考核意見(jiàn)書(shū)》），報(bào)某某省聯(lián)社履職考核小組審查決定。內(nèi)容主要包括：考核基本情況、整體評(píng)價(jià)、存在問(wèn)題、考核結(jié)論、稽核建議。

第十四條 高級(jí)管理人員的考核結(jié)論分優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)等次。

第十五條 被考核高級(jí)管理人員應(yīng)在收到《考核意見(jiàn)書(shū)》2個(gè)工作日內(nèi)，在《考核意見(jiàn)書(shū)》上簽注意見(jiàn)、簽字并加蓋公章，交回考核組。被考核高級(jí)管理人員對(duì)考核意見(jiàn)有異議并能提出依據(jù)的，考核組應(yīng)組織調(diào)查核實(shí)，形成最終考核結(jié)論，由被考核高級(jí)管理人員簽字并加蓋公章后交回考核組。無(wú)正當(dāng)理由逾期不交回視為同意考核意見(jiàn)。

第十六條 考核組應(yīng)將考核結(jié)果在被考核高級(jí)管理人員所在機(jī) 8 構(gòu)和轄屬機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公示7天。公示期內(nèi)如接到群眾書(shū)面反映，應(yīng)組織核查。

第十七條 省聯(lián)社根據(jù)考核認(rèn)定的事實(shí)，分別作出以下處理：

（一）發(fā)出審計(jì)決定書(shū)。

（二）考核結(jié)論納入年度考核內(nèi)容，作為對(duì)高管人員履職情況的評(píng)價(jià)，作為高管人員調(diào)整的依據(jù)。

（三）對(duì)年度考核為不稱職或連續(xù)兩個(gè)年度考核為基本稱職的高級(jí)管理人員，向被考核高級(jí)管理人員所在法人單位理（董）事會(huì)提出不宜繼續(xù)任職的建議。

（四）涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第六章 考核檔案管理

第十八條 省聯(lián)社相關(guān)部門(mén)應(yīng)建立“某某省農(nóng)村信用社高級(jí)管理人員履職考核檔案”，對(duì)高級(jí)管理人員履職考核情況進(jìn)行專檔管理，與高級(jí)管理人員管理檔案一并保存。

第十九條 檔案內(nèi)容主要包括：考核通知書(shū)、工作底稿、取證材料、考核意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)決定書(shū)等。

第七章 附則

第二十一條 本辦法由某某省聯(lián)社負(fù)責(zé)解釋、修改。

第二十二條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第二篇：安徽省農(nóng)村信用社聯(lián)合社履職行為考核辦法

安徽省農(nóng)村信用社縣級(jí)聯(lián)社高級(jí)管理人員

履職行為考核辦法（暫行）

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)對(duì)全省縣（市、區(qū)）聯(lián)社高級(jí)管理人員任職期間（以下簡(jiǎn)稱“高級(jí)管理人員”）履職盡責(zé)情況的持續(xù)動(dòng)態(tài)管理，客觀公正地評(píng)價(jià)其德才表現(xiàn)和工作業(yè)績(jī)，規(guī)范其經(jīng)營(yíng)行為，防范道德風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)農(nóng)村信用社持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》、《農(nóng)村信用聯(lián)社管理暫行規(guī)定》、《農(nóng)村合作銀行管理暫行規(guī)定》等，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱考核是由省聯(lián)社組織對(duì)全省縣級(jí)聯(lián)社（含農(nóng)村合作銀行，下同）領(lǐng)導(dǎo)班子任職期間履行職責(zé)情況的考核。

第三條 本辦法適用于省聯(lián)社對(duì)轄內(nèi)縣級(jí)聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子履職盡責(zé)情況的考核。

第二章 考核對(duì)象

第四條 履職考核對(duì)象為：

（一）農(nóng)村信用合作社縣（市、區(qū)）聯(lián)合社和縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子成員，包括：理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、主任、副主任；

（二）農(nóng)村合作（商業(yè)）銀行領(lǐng)導(dǎo)班子成員，包括：董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)。

對(duì)縣以下農(nóng)村信用社法人社及農(nóng)村合作（商業(yè)）銀行分支機(jī)構(gòu)管理層的履職考核，由各市辦事處參照本辦法自行確定。

第三章 考核內(nèi)容

第五條 道德行為操守

（一）認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家經(jīng)濟(jì)、金融方針政策，遵守國(guó)家法律、法規(guī)、金融監(jiān)管和省聯(lián)社的各項(xiàng)規(guī)章制度，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的政策、理論水平和專業(yè)知識(shí)，注重政治理論、政策法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)。

（二）遵守執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，做到廉潔奉公，遵守社會(huì)公德，無(wú)違法違紀(jì)行為；個(gè)人工作、生活作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)。

（三）重視職工的政治思想、道德品質(zhì)教育和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)；注重營(yíng)造和培育積極健康的企業(yè)文化；在干部提拔任用上堅(jiān)持德才標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序選拔、任用、錄用、辭退人員。

（四）領(lǐng)導(dǎo)班子整體能全面承擔(dān)起對(duì)本單位各項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；承擔(dān)起貫徹省聯(lián)社工作部署和各項(xiàng)規(guī)章制度的責(zé)任；承擔(dān)起依法管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防控風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。

（五）認(rèn)真貫徹執(zhí)行民主集中制原則，領(lǐng)導(dǎo)班子團(tuán)結(jié)、協(xié)作，2 充分發(fā)揮班子整體作用；領(lǐng)導(dǎo)班子制定了經(jīng)營(yíng)管理的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，各領(lǐng)導(dǎo)班子成員對(duì)各自分管的工作訂出了長(zhǎng)期工作規(guī)劃和近期計(jì)劃，并有序地組織實(shí)施。

（六）能與地方黨政、監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)管理部門(mén)及其它管理部門(mén)進(jìn)行正常有效的協(xié)調(diào)。

第六條 履職盡責(zé)情況

一、依法合觀經(jīng)營(yíng)

（一）堅(jiān)持服務(wù)“三農(nóng)”的經(jīng)營(yíng)方向，信貸支農(nóng)效果明顯，發(fā)放小額農(nóng)貸的程序合規(guī)，無(wú)損害“三農(nóng)”利益的行為發(fā)生。

（二）嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家宏觀調(diào)控政策和利率政策，貸款的審批、發(fā)放、管理符合法律、法規(guī)及規(guī)章制度的要求，沒(méi)有違法違規(guī)發(fā)放貸款的行為。

（三）嚴(yán)格執(zhí)行貸款“三查”制度和審貸分離制度；建立并認(rèn)真執(zhí)行貸款發(fā)放責(zé)任追究制度；對(duì)大額貸款和“三外”資金進(jìn)行分類登記、考核、管理、催收并落實(shí)了責(zé)任；沒(méi)有超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)或違規(guī)辦理銀行承兌匯票和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的行為發(fā)生。

（四）大宗物品采購(gòu)、房屋購(gòu)建、車輛購(gòu)置、電子設(shè)備、大額財(cái)務(wù)費(fèi)用支出等重要事項(xiàng)按規(guī)定程序辦理；抵債資產(chǎn)接收、管理、處置合規(guī)。沒(méi)有未經(jīng)批準(zhǔn)自用抵債資產(chǎn)的行為。

（五）完成各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，盈利水平得到提高；無(wú)從事賬外經(jīng) 3 營(yíng)、私設(shè)“小金庫(kù)”等違法行為；遵守農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)制度，客觀真實(shí)反映經(jīng)營(yíng)狀況，不截留和轉(zhuǎn)移各項(xiàng)收入，沒(méi)有亂擠亂攤成本費(fèi)用、虛增或虛減收入等違規(guī)行為。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）完成了不良貸款“雙降”指標(biāo)，且不良貸款反映真實(shí)；沒(méi)有發(fā)生新增大額不良貸款；清收“三外”資金取得成效；按照貸款風(fēng)險(xiǎn)五級(jí)分類評(píng)價(jià)，資產(chǎn)質(zhì)量得到提高。

（二）對(duì)各類資產(chǎn)集中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)估、控制和化解；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)符合審慎監(jiān)管比例要求；風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)不斷提高。

（三）增資擴(kuò)股工作合規(guī)有效，資本充足率穩(wěn)步提高；按照財(cái)務(wù)制度規(guī)定提足撥備，并按規(guī)定核銷呆賬。

（四）認(rèn)真落實(shí)案件防范責(zé)任制，加大案件檢查力度，遏制違法違紀(jì)案件發(fā)生，及時(shí)上報(bào)發(fā)案及查處情況。

（五）認(rèn)真執(zhí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度，建立了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和制定了應(yīng)急防范措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)有效處置。

三、內(nèi)部控制制度完善與執(zhí)行

（一）重視健全內(nèi)部控制體系，建立完善了各項(xiàng)內(nèi)控管理制度；內(nèi)控制度覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)處理全過(guò)程，并嚴(yán)格執(zhí)行。

（二）制定并切實(shí)執(zhí)行授權(quán)授信制度和授信工作盡職調(diào)查的有 4 關(guān)制度，無(wú)超越職責(zé)權(quán)限審批貸款和逆程序發(fā)放貸款等行為。

（三）根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，及時(shí)修訂和完善內(nèi)控制度，開(kāi)辦新業(yè)務(wù)體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”原則，建立了風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；定期或不定期對(duì)重要崗位、重要部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、督導(dǎo)。

（四）重視內(nèi)部稽核工作，審計(jì)稽核部門(mén)具有相對(duì)獨(dú)立性，對(duì)稽核人員的建議作出積極有效的回應(yīng)，對(duì)稽核檢查報(bào)告指出的問(wèn)題及時(shí)查處并問(wèn)責(zé)。

（五）建立對(duì)理、監(jiān)事及經(jīng)營(yíng)班子的績(jī)效評(píng)價(jià)考核辦法。

（六）按規(guī)定進(jìn)行了信息披露，自覺(jué)接受社員（股東）監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督、輿論監(jiān)督。

四、法人治理建設(shè)

（一）積極穩(wěn)妥推進(jìn)農(nóng)村信用社改革，完善法人治理結(jié)構(gòu)，“自主經(jīng)營(yíng)、自我約束、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我發(fā)展”的良性循環(huán)機(jī)制逐步形成。

（二）“三會(huì)”制度健全。社員（股東）代表大會(huì)、理事（董事）會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子各司其職，制定了明確的議事規(guī)則，定期召開(kāi)會(huì)議，正常履行各自職責(zé)，充分發(fā)揮了決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能。

第四章 考核程序及方式

第七條 考核工作原則上每年結(jié)合考核進(jìn)行一次，考核的 5 履職期間為上一。

第八條 省聯(lián)社專門(mén)成立履職情況檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，由人力資源部和審計(jì)稽核部等部門(mén)聯(lián)合開(kāi)展工作。

第九條 由省聯(lián)社成立考核檢查組，人員由人力資源部和審計(jì)稽核部等部門(mén)人員和從轄內(nèi)辦事處或縣聯(lián)社抽調(diào)稽核人員組成，具體由領(lǐng)隊(duì)、組長(zhǎng)、主查人、成員組成。

第十條 發(fā)出通知。在進(jìn)場(chǎng)前10個(gè)工作日，向被考核單位發(fā)出《安徽省農(nóng)村信用社縣級(jí)聯(lián)社履職考核通知書(shū)》，告知考核的對(duì)象、內(nèi)容、重點(diǎn)、方式、期限、時(shí)間安排、考核組組長(zhǎng)及成員、被考核對(duì)象應(yīng)做的準(zhǔn)備工作和其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。

第十一條 考核方式

（一）張貼公示。考核組應(yīng)在入場(chǎng)當(dāng)天，將考核的目的、對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)間、聯(lián)系電話公示在被考核高級(jí)管理人員所在機(jī)構(gòu)，聽(tīng)取情況反映；被考核高級(jí)管理人員應(yīng)在考核組進(jìn)場(chǎng)前3天，按照考核內(nèi)容逐項(xiàng)寫(xiě)好述職報(bào)告。

（二）述職測(cè)評(píng)。被考核高級(jí)管理人員按照規(guī)定的考核內(nèi)容，召開(kāi)縣聯(lián)社機(jī)關(guān)中層以上干部會(huì)議進(jìn)行述職；會(huì)上，考核組向參加述職大會(huì)的每位員工發(fā)出《安徽省農(nóng)村信用社高級(jí)管理人員履職考核群眾測(cè)評(píng)表》（以下簡(jiǎn)稱《群眾測(cè)評(píng)表》），進(jìn)行群眾測(cè)評(píng)打分。考核組負(fù)責(zé)對(duì)《群眾測(cè)評(píng)表》進(jìn)行匯總。

（三）談話調(diào)查。考核檢查組根據(jù)需要，采取會(huì)談或隨機(jī)選取部分職工、社員代表個(gè)別座談以及有針對(duì)性約見(jiàn)有關(guān)人員等方式，了解被考核高級(jí)管理人員的政治思想、道德品質(zhì)、廉潔自律、組織管理能力、經(jīng)營(yíng)水平、不足之處或有無(wú)違規(guī)違紀(jì)行為。談話須2名以上考核檢查人員參加，談話記錄底稿經(jīng)談話雙方和記錄人員簽字后存檔。

（四）調(diào)閱賬表、資料。

1．查閱“三會(huì)”記錄、黨委會(huì)記錄、經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議記錄和涉及人、財(cái)、物重大事項(xiàng)的審議記錄。

2．調(diào)閱省聯(lián)社、市辦事處和其他外部檢查機(jī)構(gòu)對(duì)被考核機(jī)構(gòu)的檢查、考核、評(píng)價(jià)結(jié)果。

3．調(diào)閱內(nèi)部稽核報(bào)告、工作底稿、取證記錄。

4．調(diào)閱經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、執(zhí)行情況報(bào)告、年終工作總結(jié)。

5．調(diào)閱財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)分析報(bào)告、年終決算報(bào)表（報(bào)告）。

6．查閱審貸委員會(huì)（小組）審貸記錄、抽查大額貸款檔案。

7．調(diào)閱各級(jí)監(jiān)管部門(mén)發(fā)出的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)和處罰決定書(shū)，以及相應(yīng)的落實(shí)整改情況等有關(guān)資料。

8．根據(jù)考核需要和日常監(jiān)管掌握的情況，有針對(duì)性調(diào)閱其他有關(guān)賬表、資料。

第十一條 工作底稿和取證記錄對(duì)考核內(nèi)容、過(guò)程、違規(guī)問(wèn)題 7 及認(rèn)定依據(jù)，考核組均應(yīng)形成工作底稿以及必要的取證記錄。取證人員應(yīng)不少于2人，取證材料應(yīng)經(jīng)提供者簽字。

第十二條 形成履職考核報(bào)告。考核組根據(jù)被考核高級(jí)管理人員述職、群眾評(píng)議結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查等情況，形成履職考核報(bào)告初稿。

第五章 考核結(jié)論認(rèn)定與處理

第十三條 考核組根據(jù)考核檢查結(jié)果，提出考核初步結(jié)論，對(duì)被考核機(jī)構(gòu)制作《安徽省農(nóng)村信用社縣級(jí)聯(lián)社高級(jí)管理人員履職考核意見(jiàn)書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《考核意見(jiàn)書(shū)》），報(bào)安徽省聯(lián)社履職考核小組審查決定。內(nèi)容主要包括：考核基本情況、整體評(píng)價(jià)、存在問(wèn)題、考核結(jié)論、稽核建議。

第十四條 高級(jí)管理人員的考核結(jié)論分優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)等次。

第十五條 被考核高級(jí)管理人員應(yīng)在收到《考核意見(jiàn)書(shū)》2個(gè)工作日內(nèi)，在《考核意見(jiàn)書(shū)》上簽注意見(jiàn)、簽字并加蓋公章，交回考核組。被考核高級(jí)管理人員對(duì)考核意見(jiàn)有異議并能提出依據(jù)的，考核組應(yīng)組織調(diào)查核實(shí)，形成最終考核結(jié)論，由被考核高級(jí)管理人員簽字并加蓋公章后交回考核組。無(wú)正當(dāng)理由逾期不交回視為同意考核意見(jiàn)。

第十六條 考核組應(yīng)將考核結(jié)果在被考核高級(jí)管理人員所在機(jī) 8 構(gòu)和轄屬機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公示7天。公示期內(nèi)如接到群眾書(shū)面反映，應(yīng)組織核查。

第十七條 省聯(lián)社根據(jù)考核認(rèn)定的事實(shí)，分別作出以下處理：

（一）發(fā)出審計(jì)決定書(shū)。

（二）考核結(jié)論納入考核內(nèi)容，作為對(duì)高管人員履職情況的評(píng)價(jià)，作為高管人員調(diào)整的依據(jù)。

（三）對(duì)考核為不稱職或連續(xù)兩個(gè)考核為基本稱職的高級(jí)管理人員，向被考核高級(jí)管理人員所在法人單位理（董）事會(huì)提出不宜繼續(xù)任職的建議。

（四）涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第六章 考核檔案管理

第十八條 省聯(lián)社相關(guān)部門(mén)應(yīng)建立“安徽省農(nóng)村信用社高級(jí)管理人員履職考核檔案”，對(duì)高級(jí)管理人員履職考核情況進(jìn)行專檔管理，與高級(jí)管理人員管理檔案一并保存。

第十九條 檔案內(nèi)容主要包括：考核通知書(shū)、工作底稿、取證材料、考核意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)決定書(shū)等。

第七章 附則

第二十一條 本辦法由安徽省聯(lián)社負(fù)責(zé)解釋、修改。

第二十二條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第三篇：履職考核辦法

上海市煙草專賣局 文件 上海煙草集團(tuán)有限責(zé)任公司
滬煙專安〔2011〕74 號(hào)

上海市煙草專賣局、上海煙草集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于 印發(fā)廠處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子安全生產(chǎn)履職考核辦法的通知

各處室(部門(mén)),各廠(公司),各煙草專賣分局(有限公司)： 為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的 通知》（國(guó)發(fā)〔2010〕23 號(hào)）和局、集團(tuán)公司《關(guān)于進(jìn)一步加 強(qiáng)安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”制度建設(shè)的通知》（滬煙專安〔2011〕 58 號(hào)）要求，進(jìn)一步強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任主體的落實(shí)，局、集團(tuán) 公司制訂了《上海市煙草專賣局、上海煙草集團(tuán)有限責(zé)任公司 廠處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子安全生產(chǎn)履職考核辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們。望 各單位結(jié)合工作實(shí)際，從責(zé)任體系、組織體系、制度標(biāo)準(zhǔn)、教 育培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)管理等方面進(jìn)一步夯實(shí)安全生產(chǎn)各項(xiàng)管理基礎(chǔ)，確保安全生產(chǎn)始終處于平穩(wěn)受控狀態(tài)。
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二〇一一年四月二十五日

主題詞： 煙草 安全生產(chǎn)

考核 辦法

通知

—————————————————————————— 上海市煙草專賣局（公司）辦公室 2011 年 4 月 25 日印發(fā)

—————————————————————————— 打印：金金囡 校對(duì)： 嚴(yán) 巍(共印 65 份)

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上海市煙草專賣局、上海市煙草專賣局、上海煙草集團(tuán)有限責(zé)任公司 廠處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子安全生產(chǎn)履職考核辦法 廠處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子安全生產(chǎn)履職考核辦法

為了貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作 的通知》（國(guó)發(fā)〔2010〕23 號(hào)）和局、集團(tuán)公司《關(guān)于進(jìn)一步 加強(qiáng)安全生產(chǎn) “一崗雙責(zé)” 制度建設(shè)的通知》（滬煙專安 〔2011〕 58 號(hào)）要求，進(jìn)一步強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任主體的落實(shí)，依據(jù)《上 海市行業(yè)（系統(tǒng)）、市直接監(jiān)察單位安全生產(chǎn)履職考核辦法》、《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》等規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，制定本考核 辦法。

一、指導(dǎo)思想 深化安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”制度建設(shè)，強(qiáng)化各級(jí)安全生產(chǎn) 主體責(zé)任的落實(shí)，加強(qiáng)安全基層、基礎(chǔ)管理，不斷推進(jìn)安全生 產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，預(yù)防各類安全事故的發(fā)生，確保局、集團(tuán)公 司安全生產(chǎn)始終處于平穩(wěn)受控狀態(tài)。

二、適用范圍 各卷煙工廠、物流單位、卷煙配套企業(yè)、區(qū)縣有限公司、王寶和有限公司、中華園大飯店、三產(chǎn)管理中心、物資采購(gòu)中 心、基建設(shè)備處、機(jī)關(guān)服務(wù)中心。

三、考核內(nèi)容

（一）指標(biāo)考核 局、集團(tuán)公司下達(dá)的安全績(jī)效考核指標(biāo)和過(guò)程考核指
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標(biāo)的完成情況。

（二）組織保障 組織領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)構(gòu)建設(shè)、安全工作考核、領(lǐng)導(dǎo)帶班等工作履 職情況。

（三）基

礎(chǔ)管理 安全教育培訓(xùn)、安全設(shè)施“三同時(shí)”、資金投入、特種設(shè) 備管理、職業(yè)危害防治、承發(fā)包安全管理、安全生產(chǎn)民主監(jiān)督 等工作履職情況。

（四）現(xiàn)場(chǎng)管理 班組安全管理、安全標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)、進(jìn)崗位等工作履職情 況。

（五）重點(diǎn)工作 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行、安全標(biāo)準(zhǔn)化、安全文 化、安全信息化建設(shè)、隱患排查治理等工作履職情況。

（六）落實(shí)局、集團(tuán)公司安全工作 按要求參加局、集團(tuán)公司安全生產(chǎn)會(huì)議和貫徹落實(shí)會(huì)議精 神情況，按要求及時(shí)上報(bào)安全工作信息、事故處理、工作總結(jié) 等材料情況。

四、考核成績(jī)?cè)u(píng)定和程序

（一）考核標(biāo)準(zhǔn) 1．考核總分為 100 分，安全生產(chǎn)履職考核專項(xiàng)檢查 占總分的 30%；安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)成績(jī)占總分的 50%；環(huán)境
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和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行情況占總分的 20%。（對(duì)未建立管 理體系的單位，年底安全生產(chǎn)履職考核專項(xiàng)檢查占總分的 40%； 安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)成績(jī)占總分的 60%）總分達(dá)到 85 分的為一 等，70 分至 84 分為二等，69 分以下為三等。其中，考核為一 等的單位評(píng)為“履職考核成績(jī)突出單位”。2．發(fā)生以下事項(xiàng)，直接加分或否決：（1）加分項(xiàng) 當(dāng)年在安全工作方面受到區(qū)級(jí)以上政府職能部門(mén)通報(bào)表 揚(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)的，在安全管理績(jī)效突出、標(biāo)準(zhǔn)制定、經(jīng)驗(yàn)推廣等方 面做出貢獻(xiàn)的，給予加分。（2）否決項(xiàng) 被考核單位發(fā)生重大安全事故的，直接取消評(píng)級(jí)資格；年 度考核指標(biāo)超標(biāo)的，當(dāng)年受到區(qū)級(jí)以上政府職能部門(mén)通報(bào)批評(píng) 的，重大事故隱患不制訂整改計(jì)劃、不落實(shí)整治措施的，瞞報(bào)、謊報(bào)安全事故的，或存在其他產(chǎn)生較大社會(huì)影響的事故（事 件），均直接評(píng)定為三等單位。3． 安全生產(chǎn)履職考核專項(xiàng)檢查內(nèi)容根據(jù)安全生產(chǎn) “一 崗雙責(zé)”制度要求，結(jié)合每年安全工作要點(diǎn)，由局、集團(tuán)公司 安委會(huì)辦公室制訂，滿分為 30 分（未建立管理體系的單位為 40 分）。4.安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)實(shí)際成績(jī)（1000 分制）按 5%（未 建立管理體系的單位按 6%）的比例直接折算成安全生產(chǎn)履職考
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核的實(shí)得分，滿分為 50 分（未建立管理體系的單位為 60 分）。5．環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審和合規(guī)性評(píng)價(jià)的符 合率的 20 倍直接折算成安全生產(chǎn)履職考核的實(shí)得分，滿分為 20 分。

（二）考核方式及安排 1.被考核單位、部門(mén)應(yīng)每半年進(jìn)行安全生產(chǎn)履職自查，并 將自查報(bào)告分別于七月底、十一月底前交局、集團(tuán)公司安委會(huì) 辦公室。2.安全生產(chǎn)履職考核專項(xiàng)檢查由局、集團(tuán)公司安委會(huì) 辦公室組織，通過(guò)聽(tīng)取自查報(bào)告、臺(tái)帳檢查、現(xiàn)場(chǎng)抽查，結(jié)合 座談詢問(wèn)和書(shū)面考核

核等形式，反映被考核單位安全生產(chǎn)管理工 作和“一崗雙責(zé)”制度履職情況。3.安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)由局、集團(tuán)公司安委會(huì)辦公室組織 并實(shí)施，環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審和合規(guī)性評(píng)價(jià)按年 度管理體系審核計(jì)劃實(shí)施。局、集團(tuán)公司安委會(huì)辦公室在考核情況匯總后，將履職考 核書(shū)面意見(jiàn)反饋給被考核單位，并報(bào)送總經(jīng)理室，對(duì)“履 職考核成績(jī)突出單位”予以通報(bào)表彰。北京卷煙廠、天津卷煙廠的領(lǐng)導(dǎo)班子安全生產(chǎn)履職考核除 按本辦法實(shí)施外，還應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)卣毮懿块T(mén)的要求執(zhí)行。本辦法自文件發(fā)布之日起執(zhí)行。本辦法由局、集團(tuán)公司安委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。
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第四篇：監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法

監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步發(fā)揮公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能作用，并為公司監(jiān)事履職管理提供客觀量化的考核依據(jù)，根據(jù)《公司法》、《監(jiān)事會(huì)工作制度》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，特制定本辦法。

第二條 監(jiān)事履職考核是公司依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)監(jiān)事的履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)的行為，應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、客觀公正、科學(xué)有效的原則進(jìn)行。

第三條 適用范圍：經(jīng)融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)，具有任職資格的監(jiān)事。

第二章 機(jī)構(gòu)職責(zé)

第四條 公司股東會(huì)是監(jiān)事履職考核的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)如下：

（一）審批公司《監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法》；

（二）審批公司監(jiān)事履職考核結(jié)果；

（三）審批公司監(jiān)事履職考核結(jié)果運(yùn)用方案。

第五條 公司監(jiān)事會(huì)辦公室是監(jiān)事履職考核的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)如下：

（一）擬定和修訂公司《監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法》；

（二）落實(shí)執(zhí)行考核結(jié)果運(yùn)用方案；

（三）公司監(jiān)事履職考核結(jié)果的歸檔和保管。

第三章 監(jiān)事職責(zé)與工作紀(jì)律

第六條 監(jiān)事的職責(zé)

（一）日常監(jiān)督工作；

（二）參加會(huì)議工作；

（三）專題調(diào)研工作；

（四）按規(guī)定提交監(jiān)事履職報(bào)告；

（五）監(jiān)事會(huì)安排的其他工作。第七條 駐會(huì)監(jiān)事考勤管理

（一）駐會(huì)監(jiān)事必須確保每天到崗處理日常工作。

（二）駐會(huì)監(jiān)事因故不能按時(shí)到崗的應(yīng)及時(shí)向監(jiān)事長(zhǎng)報(bào)備，月底統(tǒng)一銷假；監(jiān)事長(zhǎng)向董事長(zhǎng)報(bào)備。

（三）駐會(huì)監(jiān)事的出差、外出調(diào)研及學(xué)習(xí)均由監(jiān)事長(zhǎng)審批；監(jiān)事長(zhǎng)的由董事長(zhǎng)審批。

第八條 駐會(huì)監(jiān)事應(yīng)根據(jù)公司安排按時(shí)參加各類會(huì)議和活動(dòng)，無(wú)故不得缺席，經(jīng)監(jiān)事長(zhǎng)批準(zhǔn)的除外。

第九條 駐會(huì)監(jiān)事應(yīng)確保通訊工具的暢通，監(jiān)事長(zhǎng)有急事聯(lián)系不上，無(wú)正當(dāng)理由的，給予50元/次的扣罰。

第四章 考核程序

第十條 考核程序包括公司監(jiān)事考核審批程序和考核執(zhí)行程序。

第十一條 考核審批程序：

（一）監(jiān)事會(huì)辦公室擬定公司《監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法》，提交公司監(jiān)事會(huì)審核后上報(bào)股東會(huì)；

（二）股東會(huì)對(duì)公司《監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法》進(jìn)行審議，并形成決議；

（三）監(jiān)事會(huì)辦公室根據(jù)公司股東會(huì)決議，落實(shí)執(zhí)行監(jiān)事履職考核辦法。

第十二條 考核執(zhí)行程序：

（一）監(jiān)事會(huì)辦公室根據(jù)監(jiān)事履職報(bào)告（含日常監(jiān)督工作情況、出席會(huì)議情況、調(diào)研報(bào)告）履職情況，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)，提出考核建議；

（二）監(jiān)事長(zhǎng)對(duì)考核建議進(jìn)行審核；

（三）股東會(huì)審議確定監(jiān)事考核結(jié)果，并形成決議；

（四）監(jiān)事會(huì)辦公室根據(jù)股東會(huì)決議落實(shí)執(zhí)行。第十三條 考核方式和結(jié)果運(yùn)用

監(jiān)事工作考核為考核，考核期限為上12月26日至本12月25日。考核結(jié)果主要用于監(jiān)事會(huì)專職監(jiān)事年終業(yè)績(jī)報(bào)酬、兼職監(jiān)事履職補(bǔ)助的發(fā)放、批準(zhǔn)監(jiān)事資格的依據(jù)以及作為董事會(huì)特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)的提名依據(jù)。

第五章 考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

第十四條 考核內(nèi)容

考核內(nèi)容為監(jiān)事履職情況考核。其中：日常監(jiān)督工作30分、參會(huì)工作30分、專題調(diào)研工作20分、其他工作20分。合計(jì)為100分。

第十五條 履職考核

監(jiān)事應(yīng)于每年12月20日前提交履職報(bào)告書(shū)（履職報(bào)告書(shū)附后），無(wú)任何原因未按時(shí)提交的，扣除100分。

（一）日常監(jiān)督工作（30分）

1．工作程序：通過(guò)參會(huì)、稽核、檢查等方式履行職責(zé)。對(duì)公司董事、經(jīng)營(yíng)層管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)是否符合《公司法》、公司《章程》及相關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層執(zhí)行股東會(huì)決議的情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按照程序，呈報(bào)股東會(huì)。

2.考核標(biāo)準(zhǔn)：

（1）每半年稽核檢查公司財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況，并形成報(bào)告。未按照規(guī)定完成檢查和報(bào)告的，一次扣除5分。

（2）在參會(huì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，未提出任何建議意見(jiàn)，也未按照程序向股東會(huì)上報(bào)的，一次扣除2分。

（3）各監(jiān)事根據(jù)分工按照《稽核管理辦法》開(kāi)展日常稽核檢查。未正確履行職責(zé)或發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)匯報(bào)的，一次扣除2分。

（二）參加會(huì)議情況（30分）

1．會(huì)議種類:包括依據(jù)《公司法》和公司《章程》規(guī)定，參

加的監(jiān)事會(huì)會(huì)議及應(yīng)邀列席的董事會(huì)會(huì)議；依據(jù)公司內(nèi)部管理規(guī)定列席的總經(jīng)理辦公會(huì)議、公司例會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)會(huì)議及經(jīng)營(yíng)層應(yīng)邀參加的其他會(huì)議。

2．考核程序：按照參會(huì)記錄表的結(jié)果和標(biāo)準(zhǔn)考核 3．考核標(biāo)準(zhǔn)：

（1）未參加法定監(jiān)事會(huì)及應(yīng)邀列席的董事會(huì)又未辦理委托或未履行告假手續(xù)的，每次扣5分。

（2）未參加法定監(jiān)事會(huì)及應(yīng)邀列席的董事會(huì)但辦理委托手續(xù)的，每次扣1分。

（3）對(duì)監(jiān)事會(huì)會(huì)議議題，未表決意見(jiàn)的一次扣除2分。（4）對(duì)未出席應(yīng)邀列席會(huì)議又未辦理委托或未履行告假手續(xù)的，每次扣2分。

（三）專題調(diào)研工作（20分）

1．每位監(jiān)事每年至少進(jìn)行一次對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、管理現(xiàn)狀及監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)等方面情況的專題調(diào)研，并從完善監(jiān)督機(jī)制和強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)行力的角度提交一份專項(xiàng)調(diào)研報(bào)告。

2.考核標(biāo)準(zhǔn)：

未開(kāi)展調(diào)研和未提交專題調(diào)研報(bào)告的，直接扣除20分；缺少實(shí)際調(diào)研的，一次性扣除10分；提交專題調(diào)研報(bào)告但質(zhì)量不達(dá)要求的，一次扣除5分。

（四）其他工作考核（20分）

1.考核內(nèi)容：精神文明和企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組安排給監(jiān)事會(huì)的黨建、工青婦、扶貧幫困等公益性工作，考核、獎(jiǎng)懲和日常督導(dǎo)、檢查等工作；以及其他安排給監(jiān)事會(huì)的工作。

2.考核程序：按照《精神文明和企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組工作考核辦法》執(zhí)行。

第六章 獎(jiǎng)懲

第十六條 等級(jí)評(píng)定：監(jiān)事考核成績(jī)分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職等四個(gè)檔次。

第十七條 考核成績(jī)?cè)?5分（含）以上為優(yōu)秀；考核成績(jī)?cè)?5至85（含）分之間為稱職；考核成績(jī)?cè)?5分至75分（含）分之間為為基本稱職；考核成績(jī)低于75分以下為不稱職。

第十八條 獎(jiǎng)勵(lì)：

1．考核等級(jí)為優(yōu)秀的監(jiān)事，除獲得年終獎(jiǎng)外，在此基礎(chǔ)上可另外上調(diào)浮動(dòng)20%；同時(shí)可享有董事長(zhǎng)的“董事會(huì)特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”提名權(quán)；

2．考核等級(jí)為基本稱職以上的監(jiān)事，可按照《董事會(huì)基金與薪酬管理辦法》的相關(guān)規(guī)定領(lǐng)取各項(xiàng)報(bào)酬、履職補(bǔ)助和年終獎(jiǎng)勵(lì)。

第十九條 懲罰：

1．安排的各項(xiàng)工作，未按照履職程序和工作紀(jì)律要求進(jìn)

行逐級(jí)匯報(bào)報(bào)告的，發(fā)現(xiàn)一次將直接扣除考核分值5分。

2．監(jiān)事個(gè)人考核成績(jī)?yōu)椴环Q職的，提請(qǐng)股東會(huì)取消該監(jiān)事任職資格，進(jìn)行必要的調(diào)整。

第二十條 獎(jiǎng)懲措施須經(jīng)董事長(zhǎng)審核報(bào)公司股東會(huì)審批。

第七章 附則

第二十一條 本辦法經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第二十二條 本辦法由監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋、補(bǔ)充與修訂。

第五篇：干部履職履責(zé)考核辦法

干部履職履責(zé)考核辦法

為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部思想作風(fēng)建設(shè)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，提高干部隊(duì)伍整體素質(zhì)，強(qiáng)化履職盡責(zé)執(zhí)行力，特制定本辦法。

一、考核內(nèi)容

1、分管生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、技術(shù)指標(biāo)。即被考核部門(mén)所負(fù)責(zé)分管的公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和技術(shù)指標(biāo)。直屬單位行政正職負(fù)責(zé)全面指標(biāo)；黨委書(shū)記負(fù)責(zé)黨務(wù)工作指標(biāo)；分管生產(chǎn)副職負(fù)責(zé)產(chǎn)量指標(biāo)；分管技術(shù)副職負(fù)責(zé)技術(shù)指標(biāo)；分管經(jīng)營(yíng)副職負(fù)責(zé)成本費(fèi)用指標(biāo)。機(jī)關(guān)處室按照分工各自負(fù)責(zé)不同指標(biāo)。

2、崗位職責(zé)。即被考核領(lǐng)導(dǎo)干部按崗位職責(zé)要求，要去完成的工作內(nèi)容及應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

3、重點(diǎn)工作（年、月）。即被考核部門(mén)按照公司要求，結(jié)合本部門(mén)實(shí)際制定的工作規(guī)劃和每月重點(diǎn)工作規(guī)劃。每個(gè)領(lǐng)導(dǎo)按各自分工，需承擔(dān)的單位、部門(mén)重點(diǎn)工作及分管的單位重點(diǎn)工作。

4、落實(shí)公司和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)工作安排。月初接到公司領(lǐng)導(dǎo)工作安排時(shí)，要將此項(xiàng)工作納入本月重點(diǎn)工作規(guī)劃，并予以注明；月中或月末接到公司領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)工作安排的完成情況，要在自我總結(jié)時(shí)認(rèn)真填寫(xiě)。

5、落實(shí)各項(xiàng)會(huì)議。包括落實(shí)安全會(huì)、生產(chǎn)會(huì)、檢修會(huì)等各項(xiàng)會(huì)議要求。具體落實(shí)情況需經(jīng)公司召開(kāi)會(huì)議的部門(mén)領(lǐng)

導(dǎo)和公司主管領(lǐng)導(dǎo)評(píng)定。

6、深入基層解決實(shí)際問(wèn)題（次）。各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)每月必須要深入基層三次以上，并要積極協(xié)調(diào)，努力為基層解決實(shí)際、具體問(wèn)題。

7、內(nèi)部協(xié)作、部門(mén)間協(xié)調(diào)等日常管理工作。各部門(mén)之間要加強(qiáng)協(xié)作，杜絕各部門(mén)之間互相推諉，不斷加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部日常協(xié)作、協(xié)調(diào)能力，努力提高工作效率。

8、遵章守紀(jì)情況。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部要以身作則，嚴(yán)格遵守黨紀(jì)國(guó)法，以及公司各項(xiàng)規(guī)定，對(duì)照“八項(xiàng)規(guī)定”的要求，時(shí)時(shí)自律、自省。

9、思想和作風(fēng)。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部必須牢固樹(shù)立和不斷堅(jiān)持正確的事業(yè)觀、工作觀、政績(jī)觀；努力培養(yǎng)艱苦奮斗、實(shí)事求是的工作作風(fēng)；嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)定，認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司領(lǐng)導(dǎo)工作安排，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部的模范帶頭作用。

10、學(xué)習(xí)情況。各部門(mén)要制定好學(xué)習(xí)計(jì)劃，努力營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部要不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自身的綜合素質(zhì)；要不斷強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，切實(shí)履行好自己的崗位職責(zé)；要有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，努力提高自身的人格品位。

二、權(quán)重確定

履職履責(zé)考核總權(quán)重為100，其中，各分項(xiàng)權(quán)重如下：

1、分管生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、技術(shù)指標(biāo)：權(quán)重為15；

2、崗位職責(zé)：權(quán)重為15；

3、重點(diǎn)工作（年、月）。

4、落實(shí)公司和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)工作安排：權(quán)重為15；

5、落實(shí)各項(xiàng)會(huì)議：權(quán)重為10；

6、深入基層解決實(shí)際問(wèn)題（次）：權(quán)重為10；

7、內(nèi)部協(xié)作、部門(mén)間協(xié)調(diào)等日常管理工作：權(quán)重為5；

8、遵章守紀(jì)情況：權(quán)重為5；

9、思想作風(fēng)：權(quán)重為5；

10、學(xué)習(xí)情況：權(quán)重為5。

三、考核辦法

履職履責(zé)考核評(píng)價(jià)分為三個(gè)層面。即自我評(píng)價(jià)、專業(yè)系統(tǒng)考核評(píng)價(jià)和公司領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)。三個(gè)評(píng)價(jià)辦法所占比重分別為20%、30%和50%。

四、考核程序

1、自我評(píng)價(jià)：各部門(mén)每月xx日前，報(bào)本月考核自評(píng)打分和下月工作規(guī)劃；

2、專業(yè)系統(tǒng)考核評(píng)價(jià)：考評(píng)辦組織各專業(yè)系統(tǒng)考評(píng)會(huì)，對(duì)各部門(mén)履職履責(zé)情況進(jìn)行綜合評(píng)分；

3、公司領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分：上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)各部門(mén)履職履責(zé)情況進(jìn)行打分；

4、公司考核辦公室會(huì)同黨委工作部、紀(jì)委辦、人力資源管理處，按月匯總自我評(píng)價(jià)、考核評(píng)價(jià)和公司領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)得分，得出各部門(mén)當(dāng)月最終履職履責(zé)最終得分。