第一篇：風電場運行人員內審總結

電氣運行工作主要負責風場站內外設備的安全穩定運行，以及設備的管理、日常的報表統計、填寫。通過并網后試運行的這幾個月，在實際工作中發現了很多問題，經過近一個月的整改，目前有較大改變，但仍存在部分問題。

1、總了山項目目前邯鄲興宇共有人員17人，值長二人、電氣專工一人、場長一人（女）。運行人員13人，男8人、女5人，其中5名女值班員中只有一人一直從事電氣運行相關工作。其余均為邯鄲電廠化學車間等非電氣專業人員?，F場男女比例、人員專業素質等需進行調整。

2、鑒于邯鄲興宇運行人員整體專業素質較低，現場多次要求組織進行相關培訓，以提高人員專業素質，但均流于形式。至3月底邯鄲方撤換現場負責人后，新任負責人加強了管理、培訓力度，我方管理人員組織運行人員進行了三次考試，總體成績有明顯提高，但仍顯不足。其中個別人員最基本的常識以及作為值班員應知應會的都不懂。按照行規運行人員應至少每人一本安規等書籍，但到目前為止只有極少部門人員有此類書籍。對于省調下發的文件通知等不積極主動組織人員學習。

3、現場臺賬管理較混亂，規定每周進行的熄燈檢查工作流于形式，臺賬記錄不規范、明確。

4、向業主匯報的周工作計劃不認真，僅填寫“進行升壓站設備全面檢查、風機箱變巡視檢查”等固定內容。對各上級部門下發文件不歸檔、存檔。

5、運行人員日常巡視檢查不認真、不到位，對缺陷不管不問。如主變壓器電纜槽蓋板松動、SVG軸流風機百葉窗葉片脫落、避雷器接閃器斷裂脫落等問題均未及時發現。

6、現場管理力度較差，人員自由散漫。部分不當班運行人員睡懶覺至9點，人員著裝不整潔，穿拖鞋進集控室、上班期間不按要求穿絕緣鞋。

7、作為值班人員最重要的工作就是監盤。發現異常及時匯報，4月23日線路跳閘后不認真查看所報告警內容，對告警隨意復歸，以致跳閘后一個半小時后才發現。嚴重違反了運行值班員工作職責。

8、部分人員沒有相應資格證書，尤其值長，存在長期冒用他人資格證件，從事相關調度聯系業務?，F場多次要求報備所有人員資質、基本信息等，一直沒有報備。

9、設備發現異常，不積極處理，對于自己處理不了的故障，不能夠積極主動的聯系設備廠家進行處理。

10、食堂管理不到位，衛生較差，灶臺清洗不干凈、墻壁污漬不能做到每日擦拭。尤其蒸箱內的水，幾周不更換一次，一直重復使用。

11、站內衛生雖經整改，但仍舊存在衛生死角，以及清

掃不及時。站內馬路可見堆積的塵土，以及塑料袋、雜物等。洗衣間、公共浴室衛生不達標，尤其洗衣間，鏡子從不擦拭。

12、員工宿舍衛生臟亂差、物品擺放不整齊。被褥疊放不整齊，甚至不疊。

13、按照合同要求，邯鄲方需要配備兩輛車，專職司機兩人。目前專職司機只有一人。其中一輛車，車輛老舊存在安全隱患，要求更換一直未更換。

14、集控辦公電腦，隨意安裝軟件、游戲等，導致系統卡頓、冗余。

15、集控室衛生、物品擺放等經整改后有明顯改善，但仍存在物品擺放不整齊，臺賬等不能做到隨時取用，隨時歸位。

16、運行人員學習不積極、不主動，對于已經考試考過的內容仍不能熟練掌握。

17、人員對于場內主要設備參數等不清楚。不清楚一次設備都有什么保護以及保護動作原理。如不知道主變壓器有什么主保護、后備保護、主變壓器型號、額定電壓、電流等。

18、不能主動積極的配合施工單位進行缺陷處理。如遇中午等時間，則讓施工單位人員一直等待至下午兩點半。不能做到24小時值班制。

19、廚房外排煙口未做有效措施，導致油污大面積污染墻壁。

20、運行人員巡檢不認真，不仔細，巡檢時不隨身攜帶巡檢卡，不隨時做好記錄，只是走馬觀花的流于形式。部分人員巡視設備時不知道應該巡視檢查的內容以及注意事項。

21、值班人員對日常工作內容不熟悉，分不清什么工作需開什么工作票。不知道一種票、二種票都有哪些工作內容。需要做什么安全措施。

22、運行人員專業業務知識匱乏，上班兩到三年的人員不能夠獨立、正確、完備的填寫倒閘操作票。甚至部分人員作為運行人員不知道倒閘操作的基本順序。

23、餐廳工作人員健康狀況未知，現場一直要求邯鄲方出具餐廳工作人員的健康證明、體檢報告等，但至今未見。

24、值長未及時了解和掌握設備運行情況，設備缺陷情況及薄弱環節。未及時、認真的審核值班日志的記錄，審核有關日、月、年度報表。導致幾次業主打電話進行詢問。并要求改正。

第二篇：XXXX風電場運行管理制度

XXX風電場 運行管理制度

（初稿）

編制： 審核： 批準：

2014年07月30日

目錄

第一章 總則

第二章 各級人員崗位職責

第一章

總則

1.1風機是風力發電場的重要組成部分。為了提高發電、輸配電系統的安全、經濟運行水平，適應現代化管理的要求，加強風電運行管理，特制訂本制度。1.2風電場場長負責風電場的運行管理工作。

1.3風電運行及管理人員都必須認真貫徹執行國家、網、省電力公司和本局頒發的規章制度。

1.4按照風電運行崗位專業的要求對風電場運行人員進行培訓，并經考試合格后，方能正式擔任運行值班工作。1.5風電場的倒閘操作及操作票、工作票管理，必須執行部頒《電力安全工作規程》（發電場和變電所電氣部分），風電場還應執行電網公司頒發的《有人值班風電場安全管理制度》和《有人值班風電場操作的規定》以及本制度的規定。1.6風電運行人員必須按照《風力發電場運行規程》管好、維護保養好所轄風電場設備。

1.7風電場的接線改變或設備維修，必須上報公司審批，并按調度指令執行。

1.8調度、通信、自動化專業必須制定相應的運行管理制度和檢修制度，以適應風電場數據通訊工作的需要。1.9風電場主管負責人、風電場運行負責人及風電場運行值班人員要熟知本制度。

第二章

各級人員崗位職責

2.1風電場場長的職責：

2.1.1負責風電場的全面工作，是風電場的安全生產第一責任人。

2.1.2檢查督促風電場人員嚴格執行風力發電場運行規程、檢修規程以及公司各項規章制度、各級調度規程。

2．1.3負責組織、調查、分析技術管理工作中發生的異常問題。

2.1.4貫徹執行上級有關電業生產技術管理的政策、規定，執行上級有關風電場的標準和規范。

2.1.5負責完成公司下達的各項工作計劃、生產任務和經濟技術指標，落實風機、電氣設備的檢修、維護、技改工程和安全文明生產工作。

2.1.6負責組織風電場有關生產管理標準、制度、計劃的起草、修訂和執行工作。

2.1.7主持風電場的運行分析會、事故分析會等各項會議，并對會議效果負責。

2.1.8負責風電場員工綜合考核工作，并對利益分配、獎懲、晉降級提出意見。

2.1.9審查各種報表、記錄，做好數據資料上報的工作。2.1.10負責本風電場日常管理及內、外協調工作。2.1.11對風電場備品備件進行檢查和監督。2.1.12做好職工思想動態分析，并做好思想工作，解決職工遇到生活、生產上的困難。

2.1.13負責開展CDM 培訓、反事故演習、事故預想、防盜防汛等工作。

2.1.14完成上級領導交辦的其它工作。2.2風電場場長助理（兼專工）的職責： 2.2.1協助場長做好本風電場的相關工作。

2.2.2負責風電場綜合管理工作，做好內勤管理工作。2.2.3結合現場實際進行安全思想教育和巡檢制度，確保人身安全和設備安全。

2.2.4積極開展技術革新和合理化建議等活動，不斷提高工作效率。

2.2.5定期組織風電場進行安全會議、運行分析等各項會議。2.2.6負責起草或修訂風電場有關生產管理標準、制度、計劃，并落實執行。

2.2.7審查各種報表、記錄，確保上報數據準確。

2.2.8組織調查、分析生產中遇到的技術問題及異常問題。2.2.9嚴格執行上級部門及公司有關規章制度。2.2.10負責風電場安全文明生產管理工作。2.2.11完成上級領導交辦的其它工作。2.3風電場值長的職責：

2.3.1負責風電場的運行值班、監測、巡視工作。2.3.2負責領導本值接受、執行調度指令，正確迅速的進行倒閘操作和故障處理，并監護執行倒閘操作。

2.3.3貫徹執行上級有關電業生產技術管理的政策、規定,執行上級有關風電場的標準和規范。2.3.4負責風電場各類報表、記錄工作。2.3.5負責“三票三制”落實情況。2.3.6負責安全工器具定期試驗工作。

2.3.7組織完成本值的安全活動、運行知識培訓工作。2.3.8按規定組織好交接班工作。2.3.9及時發現和匯報設備缺陷。2.3.10做好風電場信息上報工作。

2.3.11按照運行標準化要求做好風電場相關工作。2.3.12負責與調度進行協調溝通工作。2.3.13做好對運行班組人員考核管理工作。

2.3.14負責運行班組建設，提高整體班組技術水平。2.3.15完成本部門場長交辦的其它工作。2.4風電場主值的職責：

2.4.1負責風電場的運行值班、監測、巡視工作。

2.4.2負責接受、執行調度指令，正確迅速的進行倒閘操作和故障處理，并監護執行倒閘操作。

2.4.3貫徹執行上級有關電業生產技術管理的政策、規定,執行上級有關風電場的標準和規范。2.4.4負責風電場各類運行報表、記錄等填寫工作。2.4.5負責倒閘操作工作。

2.4.6負責安全工器具定期試驗工作，并根據使用情況和試驗結果，提出采購計劃。

2.4.7參加風電場及本值內安全活動、各項培訓工作。2.4.8及時發現和匯報設備缺陷。2.4.9負責站內設備的定期檢查和試驗。2.4.10負責消防設備的定期檢查、檢測工作。2.4.11負責風電場內生活設施的正常運行和使用。2.4.12完成本部門值長交辦的其它工作。2.5風電場值班員的職責：

2.5.1負責本風電場的運行監測、值班、巡視工作。認真填寫各種記錄，按時抄錄各種數據。2.5.2負責各種運行報表的填寫工作。

2.5.3貫徹執行上級有關電業生產技術管理的政策、規定,執行上級有關風電場的標準和規范。2.5.4負責設備倒閘操作工作。

2.5.5配合值長對設備的事故、障礙及異常運行進行處理。2.5.6參加風電場內各項安全活動。7.完成本部門值長交辦的其它工作。

2.6風電場班長的職責：

2.6.1落實檢修現場的安全措施，結合現場實際做好安全交底并負責監護人員安全。

2.6.2結合現場實際進行安全思想教育和巡檢制度，確保人身安全和設備安全。

2.6.3做好本班組人員的考勤、考核管理工作。2.6.4對所轄設備進行維護和檢修，監督檢修質量。2.6.5及時填寫檢修記錄和檢修報告，并將檢修結果及時反饋。

2.6.6組織實施本專業工作中的技術措施和組織措施，按時完成設備檢修、改造項目。

2.6.7按照有關的技術標準和檢修工藝對設備進行檢修維護、缺陷消除、巡視工作。

2.6.8負責備品備件管理和消耗統計，并提出采購計劃。做好檢修所需工具材料的準備工作。

2.6.9做好設備檢修記錄、缺陷分析、檢修月報等各種報表，并及時上報。

2.6.10負責做好維護班組技術培訓工作。2.6.11負責各種檢修工具的日常管理工作。

2.6.12負責維護班組建設，提高整體班組技術水平。2.6.13完成本部門場長交辦的其它工作。2.7風電場技術員的職責：

2.7.1全面負責檢修班組的技術管理工作。2.7.2負責開展日常的設備維護及消缺工作。2.7.3協助班長做好本班組所轄設備的檢修和維護工作并監督工作質量。

2.7.4定期進行技術講座、技術問答、技術比武。

2.7.5負責風機線路、風機變壓器等設備的消缺、故障處理及整改工作。

2.7.6負責執行本風電場設備的技改和整改計劃，并監督工作進展情況。

2.7.7嚴格執行“三票三制”，結合工作現場實際做好安全交底并負責監護人員安全。

2.7.8組織工作班成員做好隱患排查工作及時填寫記錄，并提出整改意見和方案。

2.7.9組織實施本專業工作中技術措施和組織措施，按時完成設備檢修、改造項目。

2.7.10按照有關的技術標準和檢修工藝對設備進行檢修維護、缺陷消除、巡視工作。

2.7.11負責備品備件管理和消耗統計，并提出采購計劃。2.7.12做好檢修所需工具材料的準備工作。

2.7.13結合現場實際進行安全思想教育和巡檢制度，確保人身安全和設備安全。

2.7.14積極開展技術革新和合理化建議的活動。2.7.15完成本部門班長交辦的其它工作。2.8風電場甲類檢修工的職責： 2.8.1完成所在風電場檢修、消缺、維護、技改工作，嚴格執行國家規程、規范和公司要求。

2.8.2對設備的檢修工藝、質量、檢修進度、原始記錄的準確、齊全負責，并保證各種檢修記錄、調試報告的準確性、完整性和及時性。

2.8.3遵守公司有關規章制度，確保人身安全和設備安全。2.8.4及時填寫檢修記錄和檢修報告。2.8.5按時完成設備檢修、消缺、改造項目。

2.8.6按照有關的技術標準和檢修工藝對設備進行維護。2.8.7做好檢修所需工具材料的準備工作。

2.8.8保證風電場設備安全可靠穩定運行，保證完成風機可利用率指標。

2.8.9負責消缺日志的填寫工作。2.8.10完成本部門班長交辦的其它工作。2.9風電場乙類檢修工的職責：

2.9.1完成所在風電場檢修、消缺、維護、技改工作，嚴格執行國家規程、規范和公司要求。

2.9.2對設備的檢修工藝、質量、檢修進度、原始記錄的準確、齊全負責，并保證各種檢修記錄、調試報告的準確性、完整性和及時性。

2.9.3遵守公司有關規章制度，確保人身安全和設備安全。2.9.4及時填寫檢修記錄和檢修報告。2.9.5按時完成設備檢修、消缺、改造項目。

2.9.6按照有關的技術標準和檢修工藝對設備進行維護。2.9.7做好檢修所需工具材料的準備工作。

2.9.8保證風電場設備安全可靠穩定運行，保證完成風機可利用率指標。

2.9.9完成本部門班長交辦的其它工作。

第三章

風電場運行管理

3.1風電場運行值班制度：

3.1.1風電場值班采取倒班方式。值班輪流表由風電場編排，單位主管領導批準，未經允許不得隨意調班。

3.1.2當班值班人員應穿戴統一的值班工作服，并佩戴工作證。

3.1.3運行值班人員要做好運行監視，巡視檢查，缺陷處理等工作，遵守勞動紀律，堅守工作崗位，值班期間不得從事與值班無關的工作。主控制室始終保持有人監控，不得離開。3.1.4值班人員在當值期間，應服從指揮，盡職盡責，完成當值的運行、倒閘操作、生產報表及相關管理工作。值班期間進行的各項工作都要認真做好相關記錄。

3.1.5與調度的聯系應使用錄音設備，做好相關記錄。3.1.6值班員必須熟悉并嚴格執行《電氣安全工作規程》，熟悉設備性能及使用方法。3.1.7 值班員必須認真檢查設備，及時準確地進行各種記錄，發生事故和異常情況時，必須按現場規程及時正確地處理，并及時向上級領導匯報。

3.1.8 值班人員在值班期間，服從值長的指揮，若命令中的操作有可能直接威脅人身或設備安全的情況時，應向發令人及時提出，如發令人仍堅持原來的意見時，執行人有權拒絕執行，并立即向上級匯報。

3.1.9 值班人員必須嚴格遵守勞動紀律，按時上下班，不遲到，不早退，堅守崗位。對工作認真負責，按時交接班，有事提前請假。不擅離職守，不做與值班無關的事情，當班期間嚴禁喝酒。

3.1.10 非值班人員未經許可，不得進入控制室、高壓設備區和配電室，嚴禁在以上區域內會客娛樂。

3.1.11值班員在值班時，應時刻保證供配電安全運行和室內環境清潔。

3.1.12在有操作的情況下，一人操作，一人監護并記錄。主控室必須時刻有人值班。

3.1.13 運行日志應認真記錄，字跡清楚。

3.1.14 值班人員按規定穿戴工作服、工作帽、佩戴工作牌，衣著整齊。

3.1.15 值班人員應按時抄表，及時匯報。還應完成組織安排的運行設備維護、技術管理、清潔衛生、安全活動等工作。3.1.16 值班人員必須認真按巡視周期、路線、項目對設備逐臺、逐件認真進行巡視，對設備異常狀態要做到及時發現、認真分析、正確處理，做好記錄并向上級匯報。值班人員進行巡視后，應將巡視時間、范圍、異常情況記錄在值班記錄中。

3.1.17 倒閘操作應該嚴格按照《安規》、《風電場運行規程》及《倒

閘操作管理辦法》要求執行。

3.1.18 運行交接班應嚴格按交接班制度執行。3.2風電場運行交接班制度：

3.2.1交接班制度是承上啟下、保證連續安全運行的一項重要措施，值班人員必須嚴格執行。3.2.2值長對本值的交接班工作負責。

3.2.3應按照值班輪流表和統一時間進行交接班，不得擅自變更時間。交班人員應提前30分鐘做好準備工作，接班人員應提前15分鐘進入主控室。未經履行交接班手續，接班人員不得接班，交班人員不得離開崗位。

3.2.4在處理事故和倒閘操作時，不得進行交接班；交接班時發生事故，應停止交接班，由交班人員處理，接班人員在交班值長指揮下協助工作。

3.2.5運行交接班人員必須統一著裝。在風電場指定地點進行交接班。交接班前接班班組的主值和值班員列隊進入升壓站巡視設備，了解設備狀況、運行方式等風電場運行工況，為交接班做好準備。

3.2.6交接班內容包括：（1）運行方式。

（2）當班所進行的操作情況及未完成的操作任務。（3）風力發電機的運行情況。（4）設備運行的異常、缺陷情況。（5）事故、異常處理情況及有關交待。（6）維護和檢修工作情況。（7）設備定期試驗輪換工作情況。

（8）使用中的接地線情況：編號及裝設地點。

（9）調度發布的操作命令，工作票、操作票的辦理情況。（10）變電站直流系統運行情況。

（11）繼電保護、自動裝置動作和投退變更情況。

（12）安全用具、工器具、材料、備品的使用情況和庫存情況。（13）收到的文件、資料，上級指示、指令內容和執行情況。（14）風電場的環境衛生治理情況。（15）其它須按值移交的事項。

3.2.7接班人員在接班時，應重點注意檢查下列內容：

（1）查閱運行日志，了解本值在上次值班后的各方面變動情況，檢查所有資料、記錄簿冊及文件是否完整，記錄是否齊全；

（2）了解曾發生的事故異常情況及設備缺陷情況，并到現場核查；（3）向交班人員了解在場內設備、線路上進行作業情況，并查閱工作票，核對接地線的使用情況；

（4）檢查各種表計的指示、信號指示是否正常，并試驗保護指示燈、閃光電源指示燈是否正常；

（5）核對設備實際運行狀態與計算機中設備運行方式是否相符；（6）檢查通訊和錄音設備是否良好，微機運行情況是否良好；（7）檢查工作場地是否清潔，安全用具、工器具、測量儀表、備品備件、鑰匙箱、消防用具及其他物品是否齊全并按照規定位置擺放；（8）檢查是否按照制度規定做好清潔衛生工作。（9）接班人員需要注意的其他事項等。3.2.8交接班注意事項：

（1）在交接班時，交接班全體人員應按規定到位，所有接班人員均應了解上一班的運行維護情況。

（2）交班值長按交接班內容向接班人員交待情況，接班人員在交班人員陪同下進行重點檢查。對應崗位上的交接班人員應對口交接。接班人在雙方均無疑問并符合要求時，雙方在運行日志上簽字，履行交接班手續，接班人員接班上崗。

（3）學習人員未經批準獨立值班前，不允許負責崗位的交接班。離職時間較長（半年以上）的運行人員，應了解本崗位設備系統的變更情況，經值長考核合格后，方可接班獨立工作。（4）值班要有始有終，交班要做到“五不交”： a.操作、試驗、事故處理未告一段落不交； b.記錄不清、交待不明不交； c.現場不清潔、工具資料不全不交； d.安全措施不到位的不交；

e.發現接班者人數不夠或接班者精神不佳的不交。（5）接班要做到“五不接”：

a.不做好交班準備工作不接（如記錄不清、交待不全等）； b.在事故處理和重要操作過程中不接； c.工具、資料不全不接； d.清潔工作未到位的不接；

e.上級命令或通知不明確，有其它明顯妨礙安全運行工作的不接。（6）接班后，接班值長應根據天氣、運行方式、工作情況、設備情況等，安排本班工作，做好事故預想。3.3風電場設備巡視檢查制度：

3.3.1值班人員對升壓站所有設備應每天早、晚各巡視1次，巡視設備時應列隊進出，集電線路及風電機組每月巡視1次。

3.3.2設備巡視檢查完畢后檢查結果應詳細記錄在巡視檢查記錄本上，重大設備缺陷應向領導及時匯報。

3.3.3屬于下列情況由值班負責人決定巡視時間次數： a.設備滿負荷或過負荷時；

b.新裝、長期停運或檢修后的設備投入運行時； c.設備有缺陷影響安全運行及有可疑現象時； d.遇有大風、雷雨、濃霧、冰凍等天氣變化時； e.根據領導指示加強巡視時等。3.3.4巡視時遇有嚴重威脅人身和設備安全的情況，按事故處理的有關規定進行處理。

3.3.5在巡視設備時，必須按規定的巡視路線進行設備巡視，不得改變巡視路線和減少巡視設備，進行設備巡視時，巡視人員不準進行其他工作，不準移開或越過遮欄。

3.3.6雷雨天氣，需要巡視室外高壓設備時，應穿絕緣靴，并不準靠近避雷器和避雷針。

3.3.7火災、地震、臺風、冰雪、洪水、泥石流、沙塵暴等災害發生時，如需要對設備進行巡視時，應制定必要的安全措施，得到設備運行單位主管領導批準，并至少兩人一組，巡視人員并與派出部門保持通信聯絡。

3.3.8高壓設備發生接地時，室內不準接近故障點4M 以內，室外不準接近故障點8M 以內。進入上述范圍人員應穿絕緣靴，接觸設備的外殼和構架時，應戴絕緣手套。3.3.9 巡視室內設備，應隨手關門。

3.3.10高壓室的鑰匙至少應有3 把，由運行人員負責保管，按值移交。1 把專供緊急使用，1 把專供運行人員使用，其他可以借給經批準的巡視高壓設備人員和經批準的檢修、施工隊伍的工作負責人使用，但應登記簽名，巡視或當日工作結束后交還。

3.3.11正常巡視檢查部分：設備所有瓷質部分如套管、瓷瓶、吊燈、穿墻管、避雷器等是否清潔，有無破損及放電痕跡和異響，注油設備的油位、油色是否正常，有無滲漏油現象、設備內部有無異響、電氣設備的接頭接觸是否良好，有無過熱打火現象。運行中的儀表指示、電度表轉動是否正常，母線電壓是否合適，儲能電容是否損壞，直流系統設備是否正常，室外端子箱、機構箱關閉是否嚴密，是否有受潮現象。

3.3.12特殊巡視檢查內容：雷雨天氣時，主要檢查設備有無閃絡放電、門窗是否關好、電纜溝是否有積水、基礎有無下沉；刮大風時，主要檢查導線擺動情況、連接線夾是否損壞、架構是否牢固；霧雪天氣時，主要檢查室外設備有無閃絡放電、接頭處有無積雪溶化、冒氣現象，檢查設備有無凍結冰棒、引線是否過緊；高峰負荷時，主要檢查主變溫升、負荷分配情況、接頭是否發熱；夜間巡視檢查套管、母線、瓷瓶是否有電暈、放電現象，設備接頭是否發熱燒紅、設備內部有無異常聲響。

3.4風電場設備缺陷管理制度

3.4.1風電場場長

(1)負責風電場缺陷類別的最終確定和消缺工作中的有關技術問題，認真負責制訂并實施各類缺陷消缺計劃。(2)按規定期限及時組織風電場人員消除各類缺陷，負責審核消缺的技術措施和組織必要的消缺驗收。(3)在接到危急缺陷匯報后，及時做出決策指令。(4)負責缺陷全過程管理，做好缺陷的整理、分析、反饋、統計、評價和考核工作。3.4.2 運行人員(1)負責定期巡視設備，發現缺陷，及時匯報、及時記錄、及時交接、及時跟蹤監控。

(2)負責每天審閱缺陷記錄，對影響安全的缺陷，在運行中加以監控。

(3)參加消缺設備的驗收，對已消缺陷及時注銷。(4)負責監督、督促檢修人員及時消除缺陷，對消缺不及時到場的檢修人員，應立即報告風電場負責人。3.4.3 檢修人員

(1)負責在最短的時間內消除設備缺陷，并每月進行一次缺陷分析。

(2)對暫不能立即消除的缺陷，盡量采取補救措施并向運行人員交待清楚，做好記錄，以便在運行中實行監督。(3)在試驗、化驗、維護、檢修中發現的缺陷，在缺陷記錄中詳細記載并匯報當值值班員。3.4.4管理程序

(1)設備缺陷實行全員全過程的閉環管理。運行人員、檢修人員、試驗人員、驗收人員、各級技術人員都有責任發現、匯報設備存在的缺陷。

(2)缺陷管理要嚴格按缺陷處理流程進行，即：發現－記錄（分析、分類后）－審核(批)－匯報－處理－消除—驗收。(3)風電場人員發現設備嚴重、危急缺陷后，應立即上報風電場場長。風電場應及時將設備嚴重、危急缺陷及其處理情況，上報公司生產技術部。

(4)風電場人員或外委單位在設備缺陷處理開工前，必須經運行人員同意辦理工作票和工作許可手續，并填寫開始時間，才能進行消缺工作。缺陷消除后，應及時辦理終結手續，否則按未處理對待。

(5)運行人員應積極配合做好安全措施，創造消缺條件；檢修人員應保證消缺質量，在規定時間內完成消缺工作，杜絕重復消缺。

(6)在處理危急缺陷時，風電場負責人或指定專人應在現場，督促檢查危急缺陷的消除工作，并幫助制定處理方案和質量驗收，危急缺陷必須連續進行處理。

(7)危急缺陷的處理：凡發現危急缺陷，風電場運行、檢修人員應迅速上報生產技術部，核實確屬危急缺陷后，生產技術部應根據當時的設備運行情況及有關規程規定，決定缺陷設備是否需要立即退出運行。與此同時，風電場負責人應立即通知檢修人員，組織搶修工作。風電場人員應加強對缺陷設備的監視，并隨時報告，做好各項準備工作，一旦發現缺陷惡化，應立即采取措施對缺陷（故障）設備進行隔離。(8)嚴重缺陷的處理：風電場人員發現場內變電、配電設備、線路、風機嚴重缺陷后，應立即上報，風電場負責人應立即對缺陷進行核實，并及時通知檢修人員到場。

(9)一般缺陷的處理：發現一般缺陷后，可在設備缺陷記錄簿上填報，變電、配電、線路、風機一般缺陷由風電場值班員匯總、分類整理，報風電場負責人，風電場負責人提出處理意見并組織制訂消缺計劃后，交由檢修人員執行。風電場應及時將缺陷情況和處理方案上報生產技術部。一般缺陷可結合月、季檢修計劃安排處理（缺陷程度較輕，對安全基本上無影響的，也可納入檢修計劃處理，但須報生產技術部批準）。對于一些小缺陷，運行值班人員有能力可以很快處理的，應立即處理并記錄在設備缺陷簿中。

(10)對有危急或嚴重缺陷的設備，若因特殊原因，不能在規定時限內停役處理，而需帶缺陷繼續運行時，風電場必須提供充分的依據并報公司主管領導批準。(11)缺陷管理基礎工作

a.缺陷記錄的規定格式、規范化語言應按上級下發的標準統一進行規范。

b.凡在巡視、試驗、檢查中發現的設備缺陷，應按分類順序記錄，運行人員應及時按有關規定的要求記錄到設備缺陷記錄中。風電場應及時組織分析，正確地判斷設備缺陷類型。c.缺陷消除后應及時填寫消除情況，掌握缺陷從發現到消除的全過程，對設備缺陷進行跟蹤閉環管理。

d.缺陷記錄要求清楚、準確、詳細；運行人員應對登記缺陷的正確性負責，登記設備缺陷內容應清晰、明了，并填寫有關必要的參數。e.缺陷處理完畢后，由工作負責人在設備缺陷記錄簿上填寫消除缺陷情況，并由運行人員驗收，驗收合格后，雙方在設備缺陷記錄簿上簽字。3.4.5缺陷考核原則

(1)單臺風機停機后，需遠程復位啟機超過3 分鐘者，考核當值值班員200 元；需就地復位啟機超過120 分鐘者，考核當值檢修班人員200 元（雨、雪、大霧天氣或山上有積雪車輛不能到達風機處情況除外）。

(2)設備發生缺陷停電（停機）后，超過6 小時未消除缺陷，考核當值維護人員300 元（雨、雪、大霧天氣或山上有積雪車輛不能到達風機處情況除外）。

(3)設備發生缺陷停電（停機）后，當值運行人員應在3分鐘內通知維護人員，每超過一分鐘考核當值運行人員50元。(4)系統波動致使大面積停機，不計入本考核范圍內。(5)除遠程復位外，其它工作22:00-08:30 之間不計入考核范圍。

(6)風電場應每月對設備消缺情況進行一次統計分析，形成分析報告于每月3日前報生產技術部。3.5風電場運行分析制度：

3.5.1運行值班人員負責運行設備的異常現象及特殊運行方式的分析。

3.5.2專業技術人員負責專業性分析。3.5.3運行崗位分析管理

（1）運行崗位分析是運行分析的基礎，一般以運行班組或單個運行崗位作為分析單位。

（2）運行人員在值班期間應根據升壓站及風機監控系統、設備巡回檢查等情況，定時或不定時地進行運行分析，以便發現問題、了解變化趨勢查找原因、摸索規律，及時進行調整和采取必要的措施，確保設備安全經濟運行，達到不斷提高運行水平的目的。

（3）運行人員應集中精力，根據監視監控系統的變化，準確分析、判斷，防止異常情況擴大和事故的發生。發生異常后運行人員提供的第一手資料必須真實、準確，以供專業技術人員進行分析，從而制定對策，改進操作方法或運行方式，積累運行經驗，也為設備的改進提供可靠依據。

3.5.4 堅持開展系統分析。風電場負責人至少每月一次組織有關人員，對近期內全站設備運行、人員安全意識、思想傾向，執行規章制度等情況及安全生產情況的問題，有針對性的進行系統分析，不斷總結經驗教訓，制定出相應措施，確保安全發供電。

3.5.5 堅持開展專題分析。定期組織有關部門、技術專家及相關人員進行技術性的分析，對設備重要參數變化、運行工況對比、設備改造后的運行效果、運行技術難題技術攻關項目等進行分析，制定優化的解決方案，以達到安全經濟的運行目標。

3.5.6 堅持開展事故及異常情況分析。及時組織召開參加事故及異常情況分析會，按照“四不放過”的原則，對事故及異常情況的全過程進行認真分析找出原因，得出準確的結論和合理評價。總結經驗教訓，不斷提高事故及異常情況的處理能力和運行技術水平。四不放過：

事故原因不清不放過；

事故責任者和應受教育者而未受教育不放過； 沒有采取防范措施不放過。事故責任者未處理不放過。

3.5.7 搞好運行崗位分析應做好如下工作：

（1）運行人員值班期間應精力集中，密切注視監控系統的變化，按時準確抄表，根據分析結果進行必要的調整。

（2）運行值班人員應清楚完整地做好運行日志、各種記錄等工作的填寫。

（3）發生異常情況，進行必要地處理。事后要認真分析、研究，并將異常發生的時間、原因、現象、處理經過等詳細如實的記錄在運行操作記事簿中。

（4）對于發生較為重大的事故，運行人員一時難以分析處理時，應及時向有關領導匯報，并做好記錄，以便有關部門組織技術人員展開專題調查分析。

（5）認真執行設備巡回檢查制度。

（6）及時準確分析各種運行參數和標準（如：溫度、電流、電壓、周波、負荷等）變化的原因。（7）掌握設備運行的工況變化，判明異常發生的性質、部位和波及范圍。

（8）經常了解各項經濟指標的完成情況，并對指標完成情況進行分析。

（9）及時聯系維護人員對風機故障、事故信號、保護和自動裝置進行處理，保證記錄準確和正確投入。

（10）不斷探索新的運行方式和操作方法，使之達到經濟合理。3.5.8風電場的分析管理

（1）風電場的運行分析是運行分析制度的重要環節，為風電場運行分析提供主要依據，是解決技術難題、豐富運行經驗的主要途徑。（2）風電場場長、運行值長、維護班長及維護技術人員應經常深入現場了解設備的運行狀況。

（3）風電場應建立每月至少由場長、值長、維護班長、技術員參加的運行分析會制度。應以如下項目作為分析內容： a.安全生產情況；

b.經濟指標完成情況和發展趨勢，應逐項分析、找出主次，研究制定整改措施。

c.對執行規章制度中存在的問題（三票三制、管理制度、規程等），分析原因并制定措施。

d.風電場建立專用的運行分析記錄，以及對措施開展情況的跟蹤記錄，并落實到各運行崗位上，作為風電場運行分析的基礎資料。e.檢修、運行、風機專工應經常深入現場，如發現影響安全、經濟運行的問題應給予解決。3.5.9風電場的運行分析會制度(1)會議組織

a.運行分析會每月組織一次，時間為每月5 日，召開上月的運行分析會。根據生產實際情況，風電場應不定期組織專題運行分析會。b.參加人員：風電場所有運行維護人員。

c.運行分析會的組織原則：各與會人員必須按時參加運行分析會，有特殊原因必須提前向場長請假。(2)人員職責

a.風電場場長或運行值長負責組織每月的運行分析會議，主持會議議程，發布會議期間討論題目，安排落實會議的討論措施。b.主值負責會議的記錄工作。

c.參加人員根據風電場上月的運行狀況，匯報風電場影響安全和經濟運行的主要問題。

d.針對存在的問題，分析原因并研究制定措施，安排落實。e.布置下個月的工作任務，說明注意問題。(3)會議要求：

a.風電場應按照運行維護人員的職責分工對設備安全、經濟等運行問題開展運行分析工作。

b.風電場場長負責做好全場運行情況的統計工作。

c.分析后的措施必須落實，并在下一次運行分析會上公布落實情況。3.6風電場防誤閉鎖裝置管理制度： 3.6.1嚴格執行國家電網公司、網（省）公司防誤工作的有關規定。3.6.2防誤閉鎖裝置應保持良好的運行狀態，風電場現場運行規程中對防誤裝置的使用應有明確規定，電氣閉鎖裝置應有符合實際的圖紙或邏輯說明；運行巡視同主設備一樣對待，發現問題應記入運行日志并填寫設備缺陷聯系單聯系本風場檢修維護班組修理、同時及時上報；防誤閉鎖裝置的檢修維護工作，由生產技術部負責。3.6.3解鎖鑰匙的管理

裝有微機閉鎖裝置的變電站，電編碼鎖、機械編碼鎖解鎖鑰匙只允許保留一把，其他所有解鎖鑰匙全部封存，不得使用。機械鑰匙應保留三把，由運行人員負責保管，按值移交。1把專供緊急時使用，1把專供運行人員使用，其他可以借給經批準的巡視設備人員和經批準的檢修、施工隊伍的工作負責人使用，必須履行鑰匙借用手續，當日工作結束后交還運行部門。

解鎖鑰匙要放入專用鑰匙盒內，鑰匙盒由每值防誤專責人封存。解鎖鑰匙應封存保管，不準隨意解除閉鎖裝置。所有操作人員和檢修人員禁止擅自使用解鎖工具（鑰匙）。若遇特殊情況需解鎖操作，應經運行管理部門防誤操作裝置專責人到現場核實無誤并簽字后，由運行人員報告當值調度員和發電運行部經理，經同意后方能使用解鎖工具。嚴禁檢修人員使用解鎖功能。解鎖工具（鑰匙）使用后應及時封存。

（1）解鎖管理

a.特殊情況需使用解鎖鑰匙操作時，必須在向當值調度人員匯報后，并依次按下列順序請示：運行值班員→每值防誤管理專責人→值長→場長→生產技術部運行專工。說明原因得到批準后方可進行解鎖操作。

b.事故應急處理需解鎖時（如危及人身和設備安全等緊急事故），值班人員有權放棄鑰匙使用審批流程從鑰匙箱取出解鎖鑰匙。但解鎖操作時必須要有專人負責監護，嚴格執行安全作業規程和現場規程，危機解除后，必須立即上報相關領導。c.解鎖鑰匙使用后應及時放入鑰匙箱。

d.取用解鎖鑰匙，要在《鑰匙使用記錄》中做好記錄，寫清解鎖原因和時間。

3.6.4解鎖鑰匙只能在符合下列情況并經批準后方可開封使用：(1)確認防誤裝置失靈、操作無誤。

(2)緊急事故處理時（如人身觸電、火災、不可抗拒自然災害等）使用，事后立即匯報。

(3)風電場已全部停電，確無誤操作的可能，履行規定程序后使用。3.6.5每次使用后，立即將解鎖鑰匙封存，并填寫記錄。

3.6.6 在倒閘操作中防誤閉鎖裝置出現異常，必須停止操作，應重新核對操作步驟及設備編號的正確性，查明原因，確系裝置故障且無法處理時，履行審批手續后方可解鎖操作。

3.6.7電氣設備的固定遮欄門、單一電氣設備及無電壓鑒定裝置線路側接地刀閘，經上報上級安全部門同意并備案后可使用普通掛鎖作為 彌補措施。3.7風電場事故應急處理預案

本著“統一領導、分工協作、反應及時、措施果斷、依靠科學”的原則，防止和減少事故、設備損壞、人員傷亡等重特大事故及對社會有嚴重影響的其它事故的發生，為保證社會穩定和人民生命財產安全，根據上級有關法規、制度，特制訂本預案。

3.7.1風電場場長是風電場事故處理的指揮員，運行值班員在發生事故時，應立即報告故障現象及設備故障和保護動作情況，并依據事故處理規程和調度命令進行事故處理。

3.7.2發生全風電場停電事故時，運行值班員應根據我場運行規程和處理事故預案進行處理，嚴防擴大事故。

3.7.3當發生電力設備損壞事故時，應立即匯報公司領導，調派車輛和設備進行更換，并積極與用戶聯系，保持協調，盡快恢復供電，減少損失。

3.7.4當發生電網大面積停電事故時，運行人員應迅速檢查站內設備，詳細記錄當時負荷、氣候、運行方式等情況，及時上報。

3.7.5當發生人身傷亡事故時，運行人員應立即與當地醫護人員聯系，并就地對受傷人員進行正確的搶救。

3.7.6做好重要節日、政治活動的保電措施，加強設備巡視檢查，嚴肅勞動紀律和“三票三制”，防止各類事故的發生。

3.7.7為了防止地震、暴風雪等自然災害對電力設備的損壞，平時要組織人員進行演習，儲備必要的備品，并保證通訊的暢通。如果需要送電，在調度的統一安排下，運行人員要正確操作，通過聯絡線向電網返送電。以確保搶險和救援的電力供應。3.8風電場設備定期試驗輪換制度：

3.8.1風電場設備除按有關專業規程的規定進行定期預防性試驗和檢修外,還要進行下列維護、輪換、試驗工作。

3.8.2設備外殼及附件清掃，帶電部分每年一次，不帶電部分每月一次，各種盤面每班清掃一次。

3.8.3風電場備品備件定期試驗、檢查，安全護具每半年試驗一次，不合格的安全護具一律不準使用。3.8.4風電場預防性試驗每年進行一次。3.8.5繼電保護與自動裝置每年進行一次。

3.8.6電氣設備接點，特別是銅鋁接點，每年至少檢查一次。3.8.7認真填寫各種試驗、檢修記錄，健全設備技術檔案。3.8.8運行維護人員按規定項目規定進行維護試驗工作，并將完成情況定稿記錄薄中。

3.8.9凡進行較復雜的維護試驗工作，應按有關規程的規定事先制定和布置安全措施后方可進行。

3.8.10運行變壓器風扇自動和手動控制，每月輪換試驗一次。3.8.11全站事故照明控制系統，每月輪換試驗一次。

3.8.12聯合水泵控制系統，手動與自動控制每月輪換試驗一次。3.8.13因系統長期不投入運行的無功裝置，每季度在保證電壓合格的情況下，投入一定時間，對設備狀況進行試驗，電容器應在負荷高峰時間段進行。3.9風電場消防安全管理制度

3.9.1為了加強和規范XXXXXX風電場的消防管理工作，預防和減少火災危害，保障職工生命和風電場財產安全，特制訂本制度。3.9.2風電場負責人是本風場消防安全責任人。負責貫徹、執行風電場頒發的消防管理制度和上級有關消防安全工作的指示；健全本風場消防管理制度；強化日常消防管理；布置和組織防火宣傳教育，普及消防知識；組織編制本風場的防火應急預案；積極組織撲救火災、火警事故，并協助有關部門查明原因。

3.9.3風電場成立義務消防隊，每一班為一個消防組，義務消防隊的任務是落實、貫徹“預防為主，防消結合”的方針，廣泛開展消防安全教育和落實各項消防措施，定期組織消防演練及活動，提高預防火災和撲救火災的能力，防止火災的發生，最大限度地減少火災損失，保護生命和財產安全。3.9．4管理內容與要求

(1)風電場根據國家消防條例有關規定，配置相應種類和數量的消防設施、器材，并建立消防設施、器材登記臺帳。

(2)消防器材應根據風電場設備的分布、火災的性質，本著取用方便的原則進行合理布置，各消防通道必須保持暢通。

(3)現場消防設施確因工作需要而移動、拆除或損壞時，應采取臨時防火措施和事先通知上級部門，并得到上級防火責任人的批準。工作完畢后必須及時恢復。

(4)消防設施、器具是專用器具，不能移作它用，不得隨意損壞。(5)消防設備、器材實行定置管理，使用、調換情況必須有記錄。檢查中發現不符要求的消防設施器材應與有關部門聯系處理或調換，保證消防設施器材隨時可用。

(6)消防設施、器材要有防曬、防凍、防雨淋等設施，并按照規定對消防器材進行定期檢驗，并在有效期內使用。

(7)風電場重點防火部位應有明顯警示和消防標志，并落實責任人。(8)風電場防火重點部位 a.配電室、主控室、主變壓器； b.機艙、塔筒內； c.各類倉庫； d.電纜間；

(9)風電場應有兩圖： a.重點防火部位位置圖。b.全場消防器材布置圖。

(10)風電場每月全面進行一次消防檢查，并根據節日安全和上級要求，增加節日前后的防火特別檢查，并對檢查情況進行記錄。(11)運行值班人員在當值時間內巡視檢查時，應對重點部位設備防火安全措施情況一同檢查，發現問題及時處理匯報，并填寫記錄。(12)新員工進場上崗前,風電場在進行一、二級安全教育時，也要進行防火意識教育，了解掌握消防器材的使用方法。

(13)存放物資和易燃易爆物品的庫房一律禁止動用明火，并懸掛“嚴禁煙火”的警告標志。如需動火作業時，必須辦理動火工作票，并明確監督責任人。

(14)電力設備的滅火方法參照《電力設備典型消防規程（DL-5027-93）》的規定。

(15)管理不善、制度執行不嚴、玩忽職守造成火警事故、火災事故者按有關規定進行嚴肅處理。3.10風電場設備可靠性管理

風電場每月應統計站內設備可靠性指標完成情況，及時分析原因和提出控制措施。每年對可靠性管理工作及設備可靠性指標完成情況進行總結、分析，提出加強可靠性管理工作的計劃和提高設備可靠性的對策。

3.11風電場倒閘操作制度

3.11.1風電場進行的一切操作均為依照調度命令執行, 并按規程的規定填寫操作票,經審核無誤后按順序進行簽章。

3.11.2操作時應盡可能在負荷最小時進行,除事故和緊急情況外,禁止在負荷最大時操作。

3.11.3在正常運行條件下,進行倒閘操作的規定如下：

(1)對于操作人員一次只給一個任務(包括與改變接線方式有關的一系列操作)。

(2)操作時必須兩人執行,值班長（或主值班員）為操作監護人, 值班員為操作人,監護人應監護操作人的正確性,并給操作人朗讀操作內容,操作人核對編號無誤后執行。

(3)對監護人發布的命令有疑問時,應停止操作,經重新檢查認為無誤后再進行操作。

(4)刀閘不允許帶負荷操作,當開關拉開后方可拉開刀閘,送電時應先合上刀閘而后合上開關。

(5)接到操作命令時,應認真執行。先審查工作票內容,再填寫操作票,經審查后方可操作,嚴禁延時停送電。

(6)操作完畢后,會同工作負責人,再次檢查已拉開電源的刀閘位置、標示牌、接地線是否正確,指明帶電設備的位置和注意事項,然后辦理工作許可手續。

(7)檢修完畢,值班長、工作負責人共同檢查設備狀況,看有無遺留物,是否清潔等,然后雙方在工作票上簽字,辦理工作終結手續。(8)工作終結,值班人員應會同工作負責人到現場檢查無問題后,依次拆除安全措施,恢復常設遮欄,得到命令后,方可送電。3.12風電場工作票、操作票、作業安全措施票管理

3.12.1按照《電力安全工作規程》、《電網調度規程》及其他有關管理標準和技術標準要求，對工作票、操作票、作業安全措施票進行嚴格管理。

3.12.2工作票、操作票、作業安全措施票管理的內容應包括：相關工作標準的制定，安全責任制的落實和獎懲，三票執行全過程的監督管理，三票的審查和統計分析等。

3.12.3必須加強工作票、操作票、作業安全措施票相關人員資質管理，在三票執行過程中嚴格按照有關規定對有權接受調度命令人、監護人、操作人、簽發人、許可人、工作負責人等人員進行資質把關。3.12.4按照《電力系統調度管理規程》的要求使用統一格式的操作票、工作票、作業安全措施票。繼電保護及安全自動裝置安全措施票是保證現場工作安全的重要措施，作為工作票的補充部分。繼保措施票不能代替工作票。繼電保護及安全自動裝置安全措施票的票面格式、填寫規范、使用范圍、審核規定應遵守有關技術標準。

3.12.5已執行、作廢、已結束和未用的三票均應分別存放，不得遺失。已執行、作廢、已結束的三票應保存一年。

3.12.6應加強工作票執行全過程的監督，每月對執行結果進行審核、分析，將三票執行情況和存在的問題及時反饋。3.12.7應按有關規定，對三票執行進行考核。3.13風電場各種標識管理制度

進行設備懸掛標示牌是預防事故防止觸電的一項重要措施,是加強運行管理的一種手段。為使我風電場運行標識管理走上正規，依據華北電力集團公司2002年頒布的《變電站標準化管理條例》中的有關內容，結合現場實際，制訂我風電場各種標識管理規定如下： 3.13.1使用耐用型編號牌，開關、刀閘及其他設備標志用白底紅字，接地刀閘用白底黑字。

3.13.2主變壓器本體應有明顯編號。

3.13.3開關應有明顯的調度雙重編號。6~35kV開關柜前面應有明顯的調度雙重編號，柜后應標調度號。

3.13.4開關位置指示器的箭頭一律涂紅漆，開關位置的“合”字用紅漆書寫，“分”字應用綠漆書寫。3.13.5刀閘（操作把手明顯處）應有調度號。

3.13.6電力電纜的端頭頂部應用黃綠紅漆標明相位，端頭引線標明相位。

3.13.7配電盤正面頂部應有運行編號及名稱（控制盤可寫電壓等級），操作把手處應有明顯的調度編號，盤后應有調度號。

3.13.8各種表計、繼電器、連接片和交直流斷路器以及電壓、電流端子、按鈕、切換開關等，應在標簽框內標明專用符號及名稱。3.13.9二次電纜應有編號牌，編號牌應包括與圖紙對應的編號名稱、規范及電纜走向。

3.13.10全部設備均應有明顯的相位標志。

3.13.11新建風電場設施規范：新建場按國家電力公司頒布的《電力生產企業安全設施規范手冊》執行（以下簡稱《手冊》），手冊中的以下內容結合實際情況，按本規定執行。（1）隔離開關標志牌：只標明設備編號。（2）接地開關標志牌：只標明設備編號。

（3）GIS組合電器標志：單元設備名稱、編號安裝或標注于各單元氣室的中部，且面向主巡回檢查線路。

（4）手車式開關柜標志：間隔名稱、編號安裝或標注于柜前、柜后的上部（柜眉）。

（5）成套式開關柜標志：間隔名稱、編號安裝或標注于柜前、柜后的上部（柜眉）。

（6）敞開式開關柜標志：間隔名稱、編號安裝或標注于柜前、柜后的上部（柜眉）。

（7）地線接地端標志：不設此標志。

（8）防誤閉鎖解鎖鑰匙盒：為木質或其他材料制作。

第三章 技術管理與培訓

4.1風電場必須具備國家和網、省公司頒發的有關規程、制度、標準、規定、導則、條例（見附錄一）。

4.2風電場設備現場運行規程由風電場根據實際情況制訂，經上級主管部門批準頒發?，F場運行規程每年審查一次，三年全面修編一次，如現場設備和接線有變更，則應隨時補充、修改。

4.3風電場的技術圖紙、指示圖表及記錄，應適合現場生產需要，其種類、格式、填寫要求詳見附錄二、三、四、五。

4.4風電場必須建立、健全各種設備技術檔案、臺賬，并按單一設備分別建立。設備技術檔案應包括：

A、設備制造廠家使用說明書； B、出廠試驗記錄； C、安裝交接有關資料；

D、改造、大小修施工記錄及竣工報告； E、歷年大修及定期預防性試驗報告； F、設備事故、障礙及異常運行分析專題報告； G、設備發生的I類缺陷、異動情況及改造記錄。

4.5風電場的設備或接線如有變化，其圖紙、臺賬及技術檔案應及時進行修正。

4.6風電場應于每年元月底以前，按附錄七要求的內容填報上一風電工作總結。

4.7風電場的現場培訓按照有關規定定期進行。

4.8培訓工作必須堅持理論聯系實際的原則，應根據人員素質、設備狀況，制定切實可行的年、季、月、周培訓計劃，并建立個人培訓檔案。

4.9風電場運行人員必須經過集中培訓，達到“三熟三能”的要求，并經考試合格后方可上崗。

第五章 文明生產

5.1風電場室內外環境整潔，設備場地平整，搞好綠化，生產場地不存放與運行無關的閑散器材和與工作無關的私人物品。

5.2保持設備整潔，充油設備無滲漏，設備外殼、構架無腐蝕，房屋不漏雨。

5.3風電場電纜溝內干凈，蓋板齊全、平整，防火隔墻完好并有明顯標志。

5.4風電場有醒目的巡視路線及定點巡視標志。

5.5各種圖表擺放齊全，資料裝訂按檔案管理要求進行，有專柜存放。5.6室內外運行設備，按國家電力公司標準化要求標志齊全、清楚、正確，設備上不準粘貼與運行無關的標語。5.7風電場內外照明充足，安全圍欄設施完好。5.8風電場內生產場區嚴禁飼養家禽家畜，設備場區不準種農作物。5.9檢修人員到風電場進行設備檢修時，現場的工器具，拆下的零件及材料備品，應擺放整齊，嚴禁將設備用油灑入草地內。每日收工，均應將工作現場收拾干凈，工作完畢后，負責修復因檢修損壞的場地。5.10風電場的工器具、備品備件，要求擺放有序、有編號，實行定置管理。風電場盤上儀表應標有極根紅線。

5.11安全設施布置應完善嚴密，警告牌、標示牌、遮攔繩設置得當、醒目。設備網門完整，加鎖關閉。

5.12主控制室、高壓室嚴禁儲放糧食或遺留食物，防小動物措施完備，防鼠擋扳完整無損，孔洞封堵嚴密。

附錄一：風電場應具備的規程制度

風電場必須具備的有關規程制度：

1、國家電網公司電力安全工作規程

2、冀北電網公司調度規程

3、冀北電網調度協議

4、風力發電場運行規程

5、變壓器運行規程

6、電氣裝置安裝工程施工及驗收規范

7、風力發電場項目建設工程驗收規程

附錄二 風電場應具備的技術圖紙和圖表

一、圖紙

1、一次系統接線圖

2、風電場平、斷面圖

3、繼電保護及自動裝置原理及展開圖

4、場用電系統接線圖

5、直流系統圖

6、正常和事故照明接線圖

7、電纜敷設圖（包括電纜芯數、截面、走向）

8、接地裝置布置圖

9、直擊雷保護范圍圖

二、資料

1、設備主要運行參數

2、有權接受調度操作指令人員名單

3、有權簽發工作票人員名單

4、有權許可工作票人員名單

5、工作負責人人員名單

6、定期巡視路線圖

7、設備專責分工表

附錄三 風電場應具備的各種記錄薄

1、附錄四 風電場工作具備的票種

1、倒閘操作票

2、第一種工作票

3、第二種工作票

4、作業安全措施票

附錄五 風電場生產日報表

附錄六 風電場生產月報表

附錄七 風電場定期維護周期表

附錄八 工作總結內容

第三篇：風電場運行分析制度

風電場運行分析制度

1.運行分析是提高風電效益的重要工作。風電場運行維護人員應根據部頒《風電場運行規程》要求，加強日常運行維護工作，深入進行運行分析工作，不斷提高運行維護水平。

2.運行分析工作主要是對風力發電機組、變電設備及場內35kV 線路的運行狀態進行分析，摸索規律，找出薄弱環節，有針對性的制定防止事故措施。

3.運行分析可分為下列兩種

3.1 綜合分析：分析本場安全運行、經濟運行、運行管理的情況，找出影響安全、經濟運行的因素和管理中存在的問題，針對其薄弱環節，提出提高安全、經濟運行和改進管理的措施。3.2 專題分析：針對某些問題，進行專門深入的分析。4.運行分析時間

4.1 除日常分析外，各值應每星期組織班內分析會，并做好記錄。4.2 風電場應每月組織一次風電場運行分析會，交流本風電場一個月來故障分析處理情況及經驗體會。

4.3 風電公司應每季度組織一次全公司的運行分析會，編寫專題運行分析論文、報告，交流各自的運行經驗。

5.運行分析的主要內容

5.1 分析設備運行異?，F象，如放電、發熱、異音、熔絲熔斷、開關和斷電保護及自動裝置異動、溫度、儀表指示異常。特別要注意現象不明顯的隱形異常。

5.2 分析缺陷發生的原因、發展趨勢及對安全運行影響，總結發現、判斷缺陷的經驗及采取的對策。5.3 分析“兩票三制”的執行情況。

5.4 分析安全思想狀況，分析執行規章制度情況和存在的問題。5.5 分析升壓站的電能平衡。

5.6 分析主變及各線路負荷變化情況的母線電壓情況。5.7 分析檢修試驗各種記錄的有關情況。

5.8 分析安措、反措執行情況，季節性事故預防情況。5.9 分析當月風況與發電量、線變損及場用電的情況。

6.各風電場每月運行分析的主要內容應記入“運行分析”記錄簿內。每個季度要編寫本風電場的季度運行分析報告。

7.運行中的重要問題要及時向公司領導和有關部門匯報，并在公司組織的季度運行分析會中交流。

第四篇：風電場運行管理制度

運城鹽湖風電場運行管理規程

風電場運行管理制度

（第一批，第一版）

華電山西能源有限公司 運城鹽湖風電分公司

二零一四年十二月

運城鹽湖風電場運行管理規程

編制：逯恒飛 審核：魏心武 批準：王舜

侯光鵬 姚洋 于世勇于振強

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目 錄

第一章

總

則.............................................................................................................................5 第二章

各級人員崗位職責...........................................................................................................6

2．1風電場場長的職責：..................................................6 2．2風電場副場長職責：..................................................7 2．3風電場值長的職責：..................................................8 2．4風電場主值的職責：..................................................8 2．5風電場副值的職責：..................................................9 2．6風電場值班員的職責：................................................7 第三章

風電場運行管理.............................................................................................................11 3．1風電場值班制度：...................................................11 3．2風電場交接班制度：.................................................12 3．3風電場設備巡回檢查制度：...........................................13 3．4風場設備缺陷管理制度：.............................................15 3．5 風場維護工作制度：.................................................15 3．6風場運行分析制度：.................................................16 3．7 風場防誤閉鎖裝置管理制度...........................................17

3．8 風場事故應急處理預案管理制度................................................................................17 3.9 風場設備定期輪換制度：.............................................18 3．10風場設備定期試驗維護制度..........................................19 3．11 風場設備評級管理制度：............................................20 3．12 風場消防管理制度：................................................22 3．13風場設備可靠性管理：..............................................23 3．14風場倒閘操作制度..................................................24 3．15操作票、工作票管理................................................25 3．16 風場各種標識管理制度..............................................25

3.17 風電場辦公用品管理制度..........................................................................................28

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3.18 計算機管理制度...........................................................................................................31 3.19 倉庫管理制度...............................................................................................................33 3.20 車倆管理規定...............................................................................................................38 3.21 職工食堂管理制度.......................................................................................................40 3.22 風電場寢室管理制度...................................................................................................44 3.23 風電場節能管理制度...................................................................................................47 3.24 風電場節能管理辦法...................................................................................................49 3.25 風電場鑰匙管理規定...................................................................................................51 3.26 風電場防寒、防暑管理辦法.......................................................................................53 第四章

技術管理及培訓.............................................................................................................56 第五章

文明生產.......................................................................................................................598 附錄一

風電場應具備的規程制度..............................................................................................62 附錄二

風電場應具備的技術圖紙和圖表.................................................................................64 附錄三

風電場工作具備的票種.................................................................................................65 附錄四

風電場發電量每月報表.................................................................................................70 附錄五

記錄簿格式.....................................................................................................................77 附錄六

風電場定期維護周期表.................................................................................................82 附錄七

工作總結內容.........................................................................................................84

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第一章

總

則

1．1風機是風力發電場的重要組成部分。為了提高發電、輸配電系統的安全，經濟運行水平，適應現代化管理的要求，加強風電運行管理，特制訂本制度。

1．2風電場場長負責風電場的運行管理工作。

1．3風電運行及管理人員都必須認真貫徹執行國家、網、省電力公司和本局頒發的規章制度。

1．4按照風電運行崗位專業的要求風電場運行人員進行培訓，并經考試合格后，方能正式擔任運行值班工作。

1．5風電場的倒閘操作及操作票、工作票管理，必須執行部頒《電業安全工作規程》（發電場和變電所電氣部分），風電場還應執行電網公司頒發的《有人值班風電場安全管理制度》和《有人值班風電場操作的規定》以及本制度的規定。

1．6風電運行人員必須按照《風力發電場運行規程》管好、維護保養好所轄風電場設備。

1．7 風電場的接線改變或設備維修，必須上報公司審批，并按調度指令執行。

1．8調度、通信、自動化專業必須制訂相應的運行管理制度和檢修制度，以適應風電場數據通訊工作的需要。

1．11風電場主管負責人、風電場運行負責人，風電場運行值班人員要熟知本制度。

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第二章

各級人員崗位職責

2．1風電場場長的職責：

2．1．1場長是安全第一責任人，全面負責風電場的安全工作、貫徹執行場各項工作精神，落實完成場各項工作任務，貫徹執行黨的路線、方針、政策及國家的法律、法規、部頒標準及有關規定。

2．1．2貫徹執行場發布的技術、管理、工作和考核標準及上級指示和規定。

2．1．3根據工作需要，結合本部門的實際，組織制定和編寫年、季、月實施計劃和工作總結，向主管領導和職能部門報告的工作情況。2．1．4制定和組織實施控制異常和未遂的措施，組織風場安全活動，開展季節性安全大檢查、安全性評價、危險點分析等工作。參與風場事故調查分析，主持風場障礙、異常和運行分析會。

2．1．5定期巡視設備，掌握生產運行狀況，核實設備缺陷，督促消缺。簽發并按時報出總結及各種報表。

2．1．6做好新、改、擴建工程的生產準備，組織或參與設備驗收。2．1．7檢查、督促“兩票”、“兩措”、設備維護和文明生產等工作。2、1、8 主持較大范圍的停電工作和較復雜操作的準備工作，并現場把關。2、1、9 組織進行班組建設、技術培訓、定員、定崗和管理，督促班組建立健全圖紙資料、原始記錄的收集和管理。2、1、10 健全和完善并督促落實崗位責任制、經濟責任考核制，提高全部門的管理水平、人員素質和文明生產水平。嚴肅考核制度，考核與獎勵做到公開、公正、集體決定。2、1、11 主持召開部門的行政及生產工作會議，研究解決生產及工

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作中存在的重大問題。2、1、12 負責對部門管理人員工作的檢查與考核。2、1、13 按各職能部門的要求，組織編寫本部門的年工作計劃，并組織落實，并按場要求及時做出年工作總結。2、1、14 每月初按公司計劃任務書要求，組織編寫部門的月工作計劃任務書，并組織落實和檢查完成情況。月底組織編寫月工作總結，報給有關部門。2、1、15 搞好部門的安全生產、文明生產、班組建設，堅持全面質量管理，提高現代化管理水平，確保全部門各項工作的全面完成 2．1．16組織做好全站設備維護、文明生產等工作。

2．2風電場副場長職責：

2．2．1協助場長工作，負責分管工作，完成場長指定的工作，場長不在時履行場長職責。

2.2.2協助場長執行場發布的技術、管理、工作和考核標準及上級指示和規定。

2．2．3根據工作需要，協助場長組織制定和編寫年、季、月實施計劃和工作總結，向主管領導和職能部門報告部門的工作情況。2．2．3協助場長組織進行班組建設、技術培訓，定員、定崗和管理。督促班組建立健全圖紙資料、原始記錄的收集和管理。2．2．4協助場長負責對部門管理人員工作的檢查與考核。2．2．5協助場長按各職能部門的要求，組織編寫本部門的年工作計劃，并組織落實，并按場要求及時做出年工作總結。

2．2．6協助場長搞好部門的安全生產、文明生產、班組建設，堅持

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全面質量管理，提高現代化管理水平，確保全部門各項工作的全面完成。

2．3風電場值長的職責：

2．3．1 值長是本值安全生產的第一責任人，負責當值的各項工作；完成當值設備的維護、資料的收集工作；參與新、改、擴建設備驗收。2．3．2 領導全值接受、執行調度指令，正確迅速地組織倒閘操作和事故處理，并監護執行倒閘操作。2．3．3 及時發現和匯報設備缺陷。

2．3．4 審查工作票和操作票，組織或參與設備驗收。2．3．5 組織做好設備巡視、日常維護工作。2．3．6 審查本值記錄。

2．3．7 組織完成本值的安全活動、培訓工作。2．3．8 按規定組織好交接班工作。

2．4風電場主值的職責：

2．4．1主值是本場當值運行工作的直接負責人。

2．4．2掌握風場有關的風機運行、輸配電方式和風場設備的運行情況。

2．4．3接受和執行調度命令、上級指示，并做好記錄。

2．4．4審查和辦理工作票，負責安排風場內的倒閘操作和檢修試驗

運城鹽湖風電場運行管理規程 的安全措施的設置。

2．4．5做好設備巡視檢查工作，對風場內發現的缺陷要認真做好記錄，及時上報。

2．4．6 負責處理風場內發生的設備事故和異常情況，根據氣候條件做好運行分析。2、4、7 根據負荷情況及母線電壓決定補償電容器的投切，降低損耗，提高供電質量。2、4、8 負責風場內新設備和檢修后的設備驗收，做好交接資料工作。2、4、9 填寫風場各種記錄、報表，內容要準確，字跡清晰，按時抄錄各種運行數據。2、4、10 做好圖紙、資料、記錄及工具整理工作，認真做好交接班。2、4、11 場長、副場長不在時應代理場長職責，所處理的問題，事后應向場長報告。

2．5風電場副值的職責：

2．5．1副值是當值運行工作的助手，應掌握有關的系統和設備運行情況；認真執行各種規章制度，積極協助主值搞好運行管理和設備維護工作。

2．5．2積極協助主值做好檢修前的準備及安全措施的設置工作。2．5．3根據調度命令填寫操作票，進行倒閘操作。協助主值做好事故、異常情況的處理。

2．5．4幫助主值填寫各種記錄、報表、做好圖紙、資料、記錄的整理工作。

2．5．5協助主值做好設備的巡視和特殊巡視工作。

2．5．6發現設備異常應立即報告主值，不得擅自處理，（對明顯威

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脅人身和設備安全時除外）。

2．5．7堅守工作崗位，按時交接班，因事離場要請假。2、5、8 做好場內衛生清掃工作。

2．6風電場值班員職責：

2．6．1 在值班長領導下負責上崗期間的各項工作，協助值班長搞好本值運行管理工作。

2．6．2 負責監視設備正常運行，掌握運行方式和負荷變化情況，在值班長的指令下正確迅速地進行倒閘操作和事故處理。2．6．3 正確執行“兩票三制”，并保證“兩票”合格率100%。2．6．4 對威脅人身和設備安全的調度令有權拒絕執行。2．6．5 搞好本值文明生產，做到場容整潔。

2．6．6 風場值班員擔負風場運行值班、倒閘操作、事故處理、巡視檢查、設備維護、文明生產等各項工作，確保風場安全、穩定、經濟運行。

2．6．7 負責監視設備正常運行，掌握運行方式和負荷變化情況。在值長的領導下，迅速地進行倒閘操作和事故處理。

2．6．8 接受調度命令，正確填寫操作票，擔當全部操作中的監護人和操作人。

2．6．9 按規定正確辦理工作票，布置安全措施，負責開工、收工。2．6．10 負責抄錄電度，正確計算電量，發現問題及時匯報。

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2．6．11 按時巡視檢查設備。巡視到位率100%，發現問題及時匯報。2．6．12 協助值長做好運行技術管理工作，使風場各種記錄準確清楚。

2．6．13 對新投和檢修后的設備進行驗收。

2．6．14 保管好工具材料、用具、鑰匙等，愛護公用工器具。2．6．15 團結協作，互幫互學，認真完成場長和值長交給的各項任務。

第三章

風電場運行管理

3．1風電場值班制度：

3．1．1風電場的值班方式，實行定期輪換值班制，值班人員編排由場長或副場長負責，未經允許不得調班。

3．1．2 風電場在值班時間內，均為24小時專人監盤；因倒閘操作、設備維護工作，也不可以全部離開主控制室，必須有一位值班人員堅守崗位，即在任何時候均能聽到事故或異常運行音響信號和調度電話鈴聲。

3．1．3在當班時間內，接調度指令，必須復誦，向調度匯報，必須準確無誤，并作好記錄，風電場的事故、障礙、異常運行處理及倒閘操作的調度聯系，應進行錄音。

3．1．4值班人員值班期間，應遵守勞動紀律，堅守工作崗位，不得

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進行與值班無關的工作與活動，不得占用調度電話辦理與值班無關的事。

3．1．5當班值班人員應穿統一的工作服，佩戴值班標志，衣著整齊，不允許穿高跟鞋及拖鞋。

3．1．6在當班時間內，值班人員必須按本制度要求做好運行維護工作。

3．1．7脫離值班工作三個月及以上的人員，必須重新熟悉設備、系統及有關規程制度，經考試合格后，方能正式參加值班工作；對脫離值班工作不滿三個月的人員，經熟悉設備及其系統后，即可正式恢復工作。

3．1．8在值班時間內必須做好保衛、保密及安全生產工作： A、局外人員進出風電場，必須遵守外來人員登記制度； B、精神不正常的人員嚴禁進入風電場；

C、外單位來本站實習或施工的人員，須經風電場及公司領 導同意；并由值班人員介紹安全注意事項后，方能按計劃及規定的范圍進行活動；

D、不準帶小孩進入風電場；

E、由風電場內持出物件時，必須經風電場領導同意。

3．2風電場交接班制度： 3、2、1 運行人員必須按規定的輪值表進行值班，如有特殊情況，必須經場長批準方可變更，交接班要嚴肅認真，一絲不茍，交班人要為接班人員創造有利條件。3、2、2 接班人員應提前十五分鐘到崗，做好接班準備工作，因故未到和遲到時，交班人要堅守崗位，不得離崗。

運城鹽湖風電場運行管理規程 3、2、3 交班人員發現時接班人員精神不正常，（如酗酒、重病、心情極端不好等），不能勝任工作時，應拒絕交班，并將情況報告場長或上級領導。3、2、4 交接班內容：與風場有關的系統情況及負荷情況；風場設備運行方式；設備變更和異常情況處理經過；新發現的設備缺陷及缺陷的發展變化情況；繼電保護自動裝置及儀表、通訊設備的運行情況；設備檢修、試驗、安裝等作業情況；及許可的工作票、使用中的接地數量編號位置等；上級的指示命令及領發文件、鑰匙、工具、材料、備品備件使用和變動情況；當值已完成和未完成的工作及相關措施；輔助設施和環境衛生情況。3、2、5 交接人員應共同到現場檢查以下工作：核對模擬圖板與設備實際位置相符，對上值操作的設備進行檢查，交接班雙方共同檢查設備，發現異常情況及時提出，檢查繼電保護運行情況，對信號及自動裝置按規定進行試驗，查看設備檢修工作情況及安全措施是否完備，直流系統和交流系統運行情況，當交班時發生事故應立即停止交班，由交班人員負責處理，接班人員協助。辦理工作手續和倒閘操作時不得進行交接班；交接班必須做到交接兩清，雙方一致認為無問題后，在記錄薄上雙方簽字即告結束。

3．3風電場設備巡回檢查制度： 3、3、1 巡回檢查制是保證設備安全運行的有效制度。巡視檢查應遵守明確規定的檢查項目、周期、線路，要集中細聽、細看、細嗅，確保巡視質量。

運城鹽湖風電場運行管理規程 3、3、2 巡視工作一般應兩人進行，巡視要遵守安全工作規程。3、3、3 每次巡視后，應將缺陷立即記入記錄簿。巡視者應對記錄完全負責，因巡視不周和違反規定造成事故者，要追究責任。對于發現嚴重缺陷或者防止了事故的發現者，要給予表揚和獎勵。3、3、4 巡視周期：風機機艙及輸電線路每天巡視一遍，每日交接班時，雙方共同對站內設備巡視一次。正常情況每日十點、十五點、二十點、二十二點巡視四次。二十二點的巡視應做為熄燈巡視檢查。

特殊巡視：天氣急變如雷雨、大風、雪和重大節日時要酌情增加巡視次數，新投運的設備、檢修后的設備和帶缺陷異常運行的設備要適當增加巡視檢查次數。3、3、5 正常巡視檢查部分：

設備所有瓷質部分如套管、瓷瓶、吊燈、穿墻管、避雷器等是否清潔，有無破損及放電痕跡和異響，注油設備的油位、油色是否正常，有無滲漏油現象、設備內部有無異響、電氣設備的接頭接觸是否良好，有無過熱打火現象。運行中的儀表指示、電度表轉動是否正常，母線電壓是否合適，儲能電容是否損壞，直流系統設備是否正常，室外端子箱、機構箱關閉是否嚴密，是否有受潮現象。3、3、6 特殊巡視檢查內容：

雷雨天氣時，主要檢查設備有無閃絡放電、門窗是否關好、電纜溝是否有積水、基礎有無下沉；刮大風時，主要檢查

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導線擺動情況、連接線夾是否損壞、架構是否牢固；霧雪天氣時，主要檢查室外設備有無閃絡放電、接頭處有無積雪溶化、冒氣現象，檢查設備有無凍結冰棒、引線是否過緊；高峰負荷時，主要檢查主變溫升、負荷分配情況、接頭是否發熱；夜間巡視檢查套管、母線、瓷瓶是否有電暈、放電現象，設備接頭是否發熱燒紅、設備內部有無異常聲響。

3．4風場設備缺陷管理制度：

3.4.1 值班中發現設備缺陷，凡力所能及的值班負責人應立即組織當班人員進行處理，或采取補救措施，對于未能及時消除的缺陷，除采取補救措施外還應及時向上級匯報，要求組織處理。

3.4.2 對于暫時不影響安全運行的設備缺陷可列入檢修計劃中去處理，對于危極安全運行的設備缺陷應立即用電話匯報生產技術部及修試中心，以便及時組織搶修。

3.4.3 風電場領導一般每月檢查一次設備缺陷記錄薄，了解設備缺陷消除情況，并提出具體要求。

3.4.4 風電場應每季度進行一次設備評級，根據設備缺陷的具體情況，組織運行人員進行缺陷分析，分析生產缺陷的內在原因，掌握設備的運行規律，提高設備的健康水平。

3.4.5 每項設備缺陷均應填寫缺陷內容，發現日期、發現人、站（所）領導批示以及缺陷消除、日期、處理情況。

3．5 風場維護工作制度：

3.5.1 值班人員除正常工作外，應按本場實際情況制定場內定期維護

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項目周期表，如：保護控制盤清掃、信號更換交、帶電測溫、交直流熔絲的定期檢查、設備標志的更新與修改、保安用具的整修、電纜溝孔洞的堵塞等。

3.5.2 除按定期維護項目外，各場應結合本地區氣象、環境、設備情況、運行規律制定本場的月、季、年維護計劃全年按月份安排的維護周期表。

3.5.3 各場設備要有明確分工，并用圖表標示掛在墻上。

3.5.4 風電場應根據有關規定儲備備品備件、消耗材料并定期進行檢查試驗。

3.5.5 根據工作需要，風電場應備足各種合格的安全用具、儀表、防護用具和急救醫藥箱，定期進行試驗、檢查。

3.5.6 現場應設置各種必要的消防器具，全場人員應掌握使用的方法并定期檢查及演習，經常保持完好。

3.5.7 風場的易燃、易爆物品、油罐、有毒物品、放射性物品、酸堿性物品等應放置專門場所，并明確管理人員，制定管理措施。3.5.8 負責檢查排水、供水系統采暖、通風系統；廠房及消防設施，并督促有關部門使其處于完好可用狀態。

3．6風場運行分析制度：

3.6.1 分析設備運行異?，F象如：放電、發熱、異音、溫度、油位、儀表指標異常、熔絲熔斷、開關繼電保護和自動裝置誤動等，特別要注意現象不明隱形異常。

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3.6.2 分析設備絕緣降低，絕緣油變化或色譜分析等發現的問題。3.6.3 分析設備運行方式和保護方式存在的問題及設備健康狀況。3.6.4 分析安全生產，執行規程制度情況和存在的問題。3.6.5 分析檢修、試驗各種技術記錄的有關情況。

3.6.6 分析安措、反措執行情況，維修與季節性事故預防情況。3.6.7 分析無功補償設備的運行和電壓質量情況。3.6.8 分析方法和時間：

（1）系統和設備發生異?，F象由場長，技術人員負責及時召開專題分析會。

（2）參照前述分析內容，結合本所具體情況，進行定期分析，由場長主持，全場人員參加，每月至少進行一次。

（3）結合設備評級，每季度對每年設備進行一次綜合分析，場長主持重點分析設備試驗、檢修、運行、缺陷處理情況，并對設備進行定級。

（4）對運行分析中的問題要做好記錄，并向上級部門匯報。

3．7 風場防誤閉鎖裝置管理制度

3.7.1 高壓開關設備安裝閉鎖裝置是防止電氣誤操作有效的技術措施。根據幾年來運行過程中出現的問題及掌握的情況，為加強閉鎖裝置的維護管理，特制定本辦法。

一、閉鎖裝置維護分工如下：

1、開關自配的程序鎖由運行人員維護；

2、檢修專業負責電磁鎖、機械鎖、機械程序鎖除開關把手以外的全部設備的檢修；

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3、保護專業負責開關把手部分的檢修。3.7.2 對運行人員的要求：

1、閉鎖裝置從投運開始未經公司領導批準不得擅自退運、拆除；

2、正常操作必需按程序要求進行；

3、程序鎖的鑰匙必需按程序要求對位，不得統一放入鑰匙箱內；

4、閉鎖裝置屬運行的電氣設備。每日交接班必須檢查，防止生銹。

3.7.3 新投開關設備必須加裝閉鎖裝置，否則運行單位不得驗收（配電開關柜必須具備五防功能）。開關閉鎖的選型應由生產部參加確定，以實行開關，閉鎖的全過程管理。

3.7.4 閉鎖的選型應從如下一個方面考慮其配套性與靈活性：

1、防止帶負荷分、合隔離開關；

2、防止誤分、誤合斷路器；

3、防止帶地線合閘；

4、防止帶電掛地線；

5、防止誤入帶電間隔。

3.7.5 公司屬各有人值班的風場所有開關設備都應加裝閉鎖裝置； 3.7.6 凡應投入閉鎖的開關設備因為檢修、運行維護不當沒有投入閉鎖，發生瓿操作事故要追究領導的責任（具體考核辦法見“事故、障礙、異常管理制度”）。

3．8 風場事故應急處理預案管理制度

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本著“統一領導、分工協作、反應及時、措施果斷、依靠科學”的原則，防止和減少事故、設備損壞、人員傷亡等重特大事故及對社會有嚴重影響的其它事故的發生，為保證社會穩定和人民生命財產安全，根據上級有關法規、制度，特制定本預案。3.8.1 值長是風場事故處理的指揮員，運行值班員在發生事故時，應立即報告故障現象及設備故障和保護動作情況，并依據事故處理規程和調度命令進行事故處理。

3.8.2 發生全風場停電事故時，運行值班員應根據我場運行規程及處理事故預案進行處理，嚴防擴大事故。

3.8.3 當發生電力設備損壞事故時，應立即匯報公司領導，調派車輛和設備進行更換，并積極與用戶聯系，保持協調，盡快恢復供電，減少損失。

3.8.4 當發生電網大面積停電事故時，運行人員應迅速檢查站內設備，詳細記錄當時負荷、氣候、運行方式等情況，及時上報。3.8.5 當發生人員傷亡事故時，運行人員應立即與當地醫護人員聯系，并就地對受傷人員進行正確的搶救。

3.8.6 做好重要節日、政治活動的保電措施，加強設備巡視檢查，嚴肅勞動紀律和“兩票三制”，防止各類事故的發生。3.8.7 為了防止地震、暴風雪等自然災害對電力設備的損壞，平時要組織人員進行演習，儲備必要的備品，并保證通訊的暢通和重要用戶的供電。如果需要送電，在調度的統一安排下，運行人

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員要正確操作，通過聯絡線向電網返送電。以確保搶險和救援的電力供應。并配合搶修部門，排除電網險情，修復受損設備，恢復災區供電。

3．9 風場設備定期輪換制度：

3.9.1 備用變壓器與運行變壓器應半年輪換一次。

3.9.2 一條母線上有多組無功裝置時，各組無功裝置的設切數應盡量趨于平衡，以滿足無功裝置的輪換要求。3.9.3因系統長期不投入運行的無功裝置，每季度在保證電壓合格的情況下，投入一定時間，對設備狀況進行試驗，電容器應在負荷高峰時間段進行。

3．10 風場設備定期試驗維護制度

3.10.1 風電場設備除按有關專業規程的規定進行定期預防性試驗和檢修時，還要進行下列維護、試驗工作。

3.10.2 設備外殼及附件清掃，帶電部分每年一次，不帶電部分每月一次，各種盤面每班清掃一次。

3.10.3 風電場備品備件定期試驗、檢查，安全護具每半年試驗一次，不合格的安全護具一律不準使用。3.10.4 風電場預防性試驗每年進行一次。3.10.5 繼電保護與自動裝置每年進行一次。3.10.6 風電場全部停電檢修每五至七年一次。

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3.10.7 電氣設備接點，特別是銅鋁接點，每年至少檢查一次。3.10.8 入冬前多油開關底部應放水。3.10.9 所用交流二次回路熔絲檢查。

3.10.10 認真填寫各種試驗、檢修記錄，健全設備技術檔案。3.10.11 不能進行耐壓試驗的絕緣子遇有停電機會，除進行清掃外，用250伏搖表進行絕緣電阻測定。

3.10.12 運行維護人員按規定項目規定進行維護試驗工作，并將完成情況定稿記錄薄中。

3.10.13凡進行較復雜的維護試驗工作，應按有關規程的規定事先制訂和布置安全措施后方可進行。

3．11 風場設備評級管理制度：

3.11.1定期評級

1．每季度末對設備進行全面評級。

2．設備升降級的最終結果由公司生產技術部批準。3．三個月內不能消除一般性缺陷可重新評級。4．每季季末上報本季度的設備評級報表。3.11.2 主變評級標準

一類設備

1． 持續達到銘牌出力或上級批準的出力、溫升符合設計的數值。

2． 繞組、套管和絕緣油等試驗符合預防性試驗的標準。3． 部件和零件完整齊全，無接觸不良和動作卡澀現象。

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4． 冷卻裝置運行正常、散熱器和風漏齊全。

5． 防暴裝置等主要保護和信號裝置部件完好動作可靠。6． 不漏油或有輕微滲油，但外殼及套管無明顯的油跡。7． 一次設備絕緣及運行情況良好。8． 分接頭開關的電氣和機械性能良好。9． 必要的標志編號齊全。二類設備

1．絕緣油的介質損比規程規定稍有增大。2．接觸電阻稍有變化，但不影響變壓器出力。3．冷卻裝置運行正常不影響變壓器出力。4．有輕微滲油，不影響正常。

5．溫度符合設計數值或上層油溫不超過95攝氏度。三類設備

1．達不到二類設備標準。

2．達不到銘牌出力和上級批準出力。3．漏油嚴重。

4．部件、零件不全影響出力和安全運行。5．其他威脅安全的重大缺陷。3.11.3 開關評級標準 一類設備

1．開關銘牌完整，技術檔案齊全。

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2．開關本身試驗結果均符合預防性試驗標準和制造廠規定的各種參數要求。

3．開關分合閘指示器清楚正確各部件結構嚴密不進水、不氧化、不滲漏油、液壓機構油泵啟動滿足制造廠規定的周期。4．傳動機構、操作機構箱應嚴密封好端子排的標志明顯清晰。5．相別標志和編號名稱齊全保護接地牢固。6．開關的額定電流應不小于符合電流。

7．套管、電流互感器電流比、準確度及絕緣狀況均應滿足開關實際運行地點的要求。

8．開關的各種油位指示正常，輔助開關絕緣良好動作可靠。二類設備

凡不安全具備一類設備條件，但設備基本完好，能保證設備安全

運行，不存在三類設備缺陷者，均為二類設備。三類設備

凡是重大缺陷的設備，不能保證安全運行者均為三類設備，停運的三類設備不得投入運行。運行中的三類設備，必須限期處理。

3．12 風場消防管理制度：

認真貫徹“安全第一、預防為主”防消結合的工作方針，杜絕各類火災發生，特制定風場消防工作管理制度。

3.12.1 電氣設備及其線路、電纜、變電站、油開關等注油設備，由

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于各種不安全因素，都可能發生火災，造成發電設備的重大事故，可見防火工作的重要性。火力發電廠生產必須堅持“安全第一、預防為主”的工作方針，做好防火安全工作，制定相應有效的消防管理制度和防范措施，最大程度的減少火災事故的發生。

各級生產管理人員，必須認真貫徹執行國家有關消防工作規定，熟悉掌握各類消防器材的使用方法，熟記火警“119”呼號，以便發生火警立即撲救火災和呼叫救援。

3.12.2 堅持“預防為主、防消結合”的原則，定期進行防火檢查，及時消除火災隱患，值班人員定期對變電站進行巡視檢查，對主要電氣設備進行重點檢查，對變壓器、油開關、電纜接頭處、電纜的表面溫度檢查，變壓器套管保持清潔，防止積垢造成閃絡，套管各部位密封良好，檢查套管引出線發熱情況，防止因接觸不良造成引線過熱引起套管爆炸事故。

3.12.3 嚴禁在風場、電纜溝道動用明火，需要明火作業時，做好防范措施，工作地點配備一定數量的消防器材及黃砂，辦理動火工作票，報主管領導批準后方可施工。

3.12.4 對變電設備進行定期檢查，重點設備隨時檢查，值班人員在交接班時應進行全面檢查，做好記錄，辦理交接手續。在春秋安全大檢查時，重點檢查消除注油設備滲漏現象，消除火情隱患，對變壓器、油開關、油取樣化驗防止油質老化、絕緣降低造成意外事故。3.12.5 變壓器內配備足夠消防器材和消防沙箱，對消防器材每兩月

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進行檢查，發現不合格及時更換，保證消防器材良好和足夠數量，消防器材箱不能夠做為它用。

3.12.6 嚴禁在風場內存放各種易燃易爆物品，嚴禁非工作人員進入風場，防止帶火種引發意外事故，檢修人員在檢修設備后必須清理現場，棉沙、電纜外皮都是可燃物，不得存放在工作現場。

3．13風場設備可靠性管理：

風電場每季應統計站內設備可靠性指標完成情況，及時分析原因和提出控制措施。每年對可靠性管理工作及設備可靠性指標完成情況進行總結、分析，提出加強可靠性管理工作的計劃和提高設備可靠性的對策。

3．14風場倒閘操作制度

3．14.1當值調度員根據下列情況分別將操作指令下達給本場當值值班員：

A、下達操作指令：停、限、送負荷；遠方操作斷路器改變運行方式；事故處理時的遙控操作；主變壓器中性點接地刀閘的遙控操作；無功電壓自動調節除外的無功補償裝置的投退和有載調壓變壓器分接開關的遙調；保護信號的遠方復歸等。B、現場改變運行方式；檢修預試、事故處理及遙控、遙調失靈情況下的現場操作；繼電保護和自動裝置定值修改和壓板投退；需本場值班員在現場進行的操作等。

3．14．2本場內的遙控、遙調操作必須按上級當值調度員的命令進行，操作時必須執行監護制度和操作票制度。

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3．14．3本場的現場操作應先在“電子五防”系統上進行摸擬預演，操作開始前和結束后均應告知上級當值調度員。

3．14．4風電場內部各支路輸電線路的停送電應由風電運行值班員向風電場申請，經風電場領導批準后按場內的停送電程序進行。3．14．5 現場倒閘操作過程中發生系統或設備事故，以及產生疑問時，值班人員應立即停止現場操作，并向當值調度員匯報，弄清問題后，經調度同意，再繼續進行操作。

3．14．6計劃性檢修工作，應提前一周與上級調度進行協調，確定場內停電時間安排，并由運行值在風電場停電前提前二小時做好相關風力發電機組和各用電設備的停電工作。站內值班負責人應提前一天將倒閘操作預令與上級調度值班員進行溝通并做好準備，進行停電操作時安全、按時、準確地完成操作。

3．15操作票、工作票管理

3．15．1按照《電業安全工作規程》、《電網調度規程》及其它有關管理標準和技術標準要求，對工作票、操作票進行嚴格管理。3．15．2操作票、工作票管理的內容應包括：相關工作標準的制定，安全責任制的落實及獎懲，兩票執行全過程的監督管理，兩票的審查和統計分析等。

3．15．3必須加強操作票、工作票相關人員資質管理，在兩票執行過程中嚴格按照有關規定對有權接受調度命令人、監護人、操作人、簽發人、許可人、工作負責人等人員進行資質把關。

3．15．4按照《電力系統調度管理規程》的要求使用統一格式的操作票、工作票。繼電保護及安全自動裝置安全措施票是保證現場工作安全的重要措施，作為工作票的補充部分。繼保措施票不能代替工作

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票。繼電保護及安全自動裝置安全措施繼票的票面格式、填寫規范、使用范圍、審核規定應遵守有關技術標準。

3．15．4已執行、作廢、已結束和未用的兩票均應分別存放，不得遺失。已執行、作廢、已結束的兩票應保存三個月。

3．15．6應加強工作票執行全過程的監督，每月對執行結果進行審核、分析，將兩票執行情況和存在的問題及時反饋。3．15．7應按有關規定，對兩票執行進行考核。

3．16 風場各種標識管理制度

運行設備懸掛標示牌是預防事故防止觸電的一項重要措施，是加強運行管理的一種手段。為使我公司運行標識管理走上正規，依據華北電力集團公司2002年頒布的《變電站標準化管理條例》中的有關內容，結合實際，制訂我公司風場各種標識管理規定如下： 3．16．1 使用耐用型編號牌，開關、刀閘及其他設備標志用白底紅字，接地開關用白底黑字。

3．16．2 主變壓器本體應有明顯編號。

3．16．3 開關應有明顯的調度雙重編號。6～35KV開關柜前面應有明顯的調度雙重編號，柜后應標調度號。

3．16．4 開關位置指示器的箭頭一律涂紅漆，開關位置的“合”字用紅漆書寫，“分”字應用綠漆書寫。

3．16．

5刀閘（操作把手明顯處）應有調度號。

3．16．6

接地開關垂直連桿涂黑漆，接地操作把手涂黑漆。

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3．16．7

二次端子箱、操作箱有明顯的調度號，廠區照明箱應有標志。

3．16．8

落地設備固定圍欄裝明顯的雙重編號牌。

3．16．9

電力電纜的端頭頂部應用黃綠紅漆標明相位，端頭引線標3．16．3．16．3．16．3．16．3．16．3．16．3．16． 明相位。室內6～35KV架空出線應在配電室墻上（對準出線走廊）用紅漆標明雙重調度號。主母線與旁路母線兩端應有明顯的調度雙重標志及相位標志。配電盤上線路出線模擬線底部應標有線路名稱。13 配電盤正面頂部應有運行編號及名稱（控制盤可寫電壓等級），操作把手處應有明顯的調度編號，盤后應有調度號。14 配電盤上的模擬線應按電壓等級涂不同顏色。電壓由高至低應按淡黃、紫、朱紅、鮮紅、絳紅、深藍等順序（500、220、110、35、10、6KV）。各種表計、繼電器、連接片和交直流斷路器以及電壓、電流端子、按紐、切換開關等，應在標簽框內標明專用符號及名稱?？刂?、保護盤背面每個元件應有元件編號及與圖紙對應的專用符號。交、直流盤后刀閘及熔斷器應有編號及名稱（沒有合適書寫的地方應掛標志牌）。

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3．16．17 在一面保護盤上裝有兩路及以上保護時，在盤前、盤后應有警戒分界線，隔離端子排在分界處應寫明編號及名稱。

3．16．18 二次電纜應有編號牌，編號牌應包括與圖紙對應的編號名稱、規范及電纜走向。

3．16．19 6～35KV開關室、所用變壓器室（或間隔）及電纜層應有明顯的標志。

3．16．20 3．16．21 3．16．22 全部設備均應有明顯的相位標志。

全部設備的接地裝置（外露部分）應涂黑漆。新建風場安全設施規范：新建場按國家電力公司頒布的《電力生產企業安全設施規范手冊》執行（以下簡稱《手冊》），手冊中的以下內容結合實際情況，按本規定執行。

1、隔離開關標志牌：只標明設備編號。

2、接地開關標志牌：只標明設備編號。

3、GIS組合電器標志：單元設備名稱、編號安裝或標注于各單元氣室的中部，且面向主巡回檢查線路。

4、手車式開關柜標志：間隔名稱、編號安裝或標注于柜前、柜后的上部（柜眉）。

5、成套式開關柜標志：間隔名稱、編號安裝或標注于柜前、柜后的上部（柜眉）。

6、敞開式開關柜標志：間隔名稱、編號安裝或標注于柜前、柜后的上部（柜眉）。

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7、地線接地端標志：不設此標志。

8、防誤閉鎖解鎖鑰匙盒：為木質或其他材料制作。

3．17 風場辦公用品管理制度

3.17.1 為加強辦公用品管理，控制費用開支，規范辦公用品的采購與使用,本著勤儉節約和有利于工作的原則，根據風電場實際情況，特制定本制度。3.17.2 管理內容與要求

1.綜合事務員負責全場辦公用品的采購，保管負責辦公用品的驗收、入庫、發放與統計、保管等管理工作。

2.各值設專人負責辦公用品計劃申報、統一領取以及控制使用。3.風電場每月（年）要編制出下月（年）的辦公用品費用使用計劃，報公司審批。

4.實行每月月末各值及風電場將已經編制的下月計劃經風電場場長審批后報公司審批備案，由風電場按計劃實施采購并執行物品入庫和領用手續。

5.各值若需采購臨時急需的辦公用品，由班組專人填寫《物資請購單》，并在備注欄內注明急需采購的原因經班組負責人審定同意后交綜合事務報場長審批同意后，實施采購任務。

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3.17.3 物品采購

1.采購人員應嚴格遵守職業道德，及時了解市場商品信息，選擇對口適用，質量可靠，價格合理的辦公用品。

2.采購物品前由相關負責人簽字認可后實施采購任務。3.物品入庫：辦公用品入庫前，辦公用品管理人員應認真檢查驗收，建帳登記，妥善保管，做到帳物相符；對不符合要求的，由采購人員負責辦理調換或退貨手續。3.17.4 物品領用

1.辦公用品用具領用必須認真履行手續，應填寫《物資領取單》后領用和發放，嚴禁先借后領的行為。

2.各值應按核定的辦公用品費用定額標準嚴格把好申購和領用關。保管人不得超標發放辦公用品，確因工作需要超標領用的，應經個值負責人同意。

3.核定的費用實行增人增費、減人減費，各班組增人或減人，其費用由場長根據人員變動情況進行調整。

4.各值因特殊情況需增加費用的，應以書面形式報批，經值負責人審核批準后，并報請場長增加該項費用。3.17.4 物品使用

1.嚴禁員工將辦公用品帶出風電場挪作私用。員工離職時將所領物品一并退回（消耗品除外）。

2.應本著節約的原則使用辦公用品。

3.辦公用品被人為故意損壞，應由責任人按照物品價格賠償，嚴 31

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重者將按其他管理規定進行考核。3.17.5 辦公費用定額和結算

1.辦公用品使用實行月計劃年結算，截止時間為每月月底和年終12月21日。由采購人出具報表，相關負責人審核。費用超支在下（季度）辦公用品費用中縮減，當月節余費用可列入下月使用，當年節余費用，公司收回，并按公司相關規定進行獎勵。

2.各值可根據規定的辦公用品定額，可自行控制辦公用品的使用，但必須滿足生產工作需要，管理人員辦公用品按定額標準由風電場場長控制。3.17.6 辦公用品分類

1.消耗品：信封、信紙、筆、稿紙、便簽、筆記本、電池、文件夾、檔案盒、資料冊、訂書器、裝訂機、裝訂針、回形針、圖釘、大頭針、卷筆刀、橡皮擦、印泥、印油、長尾票夾、票夾、掛鉤、文具盒、尺、膠帶、筆筒、白板筆、固體膠、剪刀、裁紙刀、一次性水杯、水筆(芯)、墨水、膠水、涂改液、標簽、打孔機、賬冊、電話本、復寫紙、計算器、臺歷。

2.辦公耗材品：墨盒、硒鼓、碳粉，磁盤、U盤、軟盤、刻錄盤、復印紙、打印紙、光驅、內存條、耳麥、硬盤、色帶、插座、報架、鼠標、油墨、鼠標墊、打印線、電話機、掃描儀、碎紙機。3.17.7 物品報廢

非消耗性辦公用品因使用時間過長需要報廢注銷時，使用人應提出辦公用品報廢申請，經值班負責人審核，并報場長同意后，到綜合事務員處辦理報廢注銷手續。3.18 計算機管理制度

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3.18.1 為滿足辦公自動化控制自動化管的實際需要，提高辦公及控制用微機的使用效率，加強對微機的管理和維護，特制定本制度。3.18.2 計算機應用分類

1.系統監控 2.企業管理平臺 3.日常辦公

3.18.3 計算機安全應用注意事項

1.對涉及系統監控的主機要加裝鎖具，鑰匙由專人負責管理。2.集控中心禁止煙火，不準隨地吐痰、吃零食、不準制造粉塵垃圾、不準隨意開門。

3.進入集控中心必須注意衛生，不得攜帶不潔物品進入。4.凡進入機房人員，必須佩帶工作證，外來人員不經值班人員允許不能擅自觸動、使用及操作計算機。

5.各類人員均不能將集控中心微機設備攜帶出機房。

6.所有辦公及集控微機安裝確定位置后不允許任何人擅自移動位置。未經場長批準不準攜帶至其他房間應用，否則嚴肅處理。

7.如有確實需要使用計算機調試時，值班人員需證實后才能讓其使用，并有專人監護。

8.值班人員應定期對所屬微機設備進行衛生清理，每值在交班前要清理一次。做好防塵、防潮、防磁、防高溫、防盜等工作。

9.各值人員對微機要定期檢查、維護、保養、在檢查中發現的問題及缺陷要及時上報場長。在應用中出現的故障要初步判斷原因，在未有確實找出原因前不能盲目操作。

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10.微機使用人員不得擅自更改他人密碼及個人相關文件，不能使用他人密碼操作，一經發現嚴肅處理。3.18.4 網絡安全注意事項

1.幾種類型的計算機網絡方面要實施物理隔離及設置防火墻，不能共用網絡。

2.任何人不能用辦公微機游覽淫穢網站、反動網站、登陸來歷不明網址。一經發現嚴厲處罰。

3.不允許擅自在辦公微機及集控中心微機上隨意安裝任何形式、內容的軟件，尤其是游戲軟件或大型軟件，一旦發現視情況考核

4.確實需要安裝或刪除軟件及程序者必須報請場長或專工批準，有指定人員進行操作。安裝或刪除后要做有記錄，人員必須進行觀察確認設備無異常才能完結。

5.從網絡上下載應用軟件要慎重考慮其必要性。下載前要準備好查殺病毒事宜，如本微機不具備殺毒功能，堅決不允許下載。

6.游覽及下載文本文件時要存放指定文件夾中，不允許下載到C盤。如在C盤發現非系統文件立即匯報，及時處理已保證微機無系統癱瘓隱患。

7.在局域網中的微機發現有病毒存在現象及時匯報。有關人員經場長批準進行全面殺毒處理。

3.18.5 檢查與考核

為保證我場各部門微機正常運行，防患未然，對微機的嚴格管理絲毫不能松懈。風電場員工發現問題及時匯報，確定能解決的及時提出解決方案。如違反上述規定，使設備及微機癱瘓要追究當事人責任并按公司相關規定進行考核。3.19 倉庫管理制度

3.19.1 為規范運城鹽湖風電場倉庫管理，使之管理規范化、標準化，提高倉庫管理水平，制定本制度。

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3.19.2 管理職責

1.倉庫保管員負責倉庫的日常管理工作。包括物資的驗收入庫、保管保養、領退料、工具管理、帳冊單據管理、物資盤點和倉庫安全等方面的管理內容。

2.當值人員負責倉庫的消防、治安的管理監督工作。3.19.3 管理內容與要求

1.物資的驗收

1）入庫的一切物資，保管員必須認真檢查物資的名稱、規格、數量和質量，未經驗收的物資，應單獨妥善保管。

2）及時驗收入庫，并完成記錄，按“四號定位，五五擺放”進行保管。

3）保管員驗收物資，應根據計劃，以發貨憑證、裝箱單或隨貨同行單為依據，凡實物的名稱規格與合同相符的，根據物資到貨情況進行檢驗、點數，正確計算數量。

4）驗收整軸、整桶、整瓶、整箱的物資(如電纜、電線、油漆、涂料、化學藥品、爆破材料等)如不宜從包裝物中取出實物稱量凈重和測量長度，在原包裝完整的情況下，應抽查不低于來數20-30%，其它按包裝物上的標數收料。

5）驗收設備時應檢查主輔設備是否配套、零配件是否齊全，不能估數、論堆。

6）檢驗物資質量時，應以產品出廠驗收合格證或材質單為依據。

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7）帶有技術性的材料、設備、配件、儀器等應會同施工單位和廠家共同驗收。

8）帶包裝物到貨時先驗明包裝是否完整，有無擠壓、滲漏，包裝上的托運號、品名、件數是否與運輸證件所填相符。

9）驗收中發現物資品種、規格、數量、質量與合同不符或損壞，應做好記錄，補充供貨，或寫出拒付理由書交財務部門辦理拒付貨款，并與供方聯系處理。

10）進口物資開箱驗收，應按中華人民共和國海關規定和辦法執行。并會同商檢部門、生產部門及用料單位技術人員共同驗收，發生問題及時聯系處理。

11）保管員在物資驗收時，必須小心操作，防止損壞物資，物資搬動時，應當按照包裝上的標志搬運。并仔細檢查，有無小零件夾在包裝墊襯物內。

12）所購入物資必須辦理入庫手續，經實物驗收后，方可辦理收料、入庫、出庫，未經場長批準不得憑單據直接領取。

13）隨物資帶來的說明書、圖紙、合格證、化驗單和材質單、質量證明書等必須保管和發放、不得遺失。

14）驗收的物資必須有材質單證明，驗收單隨材質證明分月分批裝訂成冊、妥善保管。

15）有下列情況之一者，保管員應拒絕驗收： a所需物資與到貨的品種、規格及型號不符；

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b應附而未附產品合格證或化驗單等技術資料；

c外觀檢查發現損壞，嚴重銹蝕或附件不全；

d質量低劣，損壞變質或超過有效期限，不符合使用要求的物資； 16)凡拒收的物資由到貨當日，告知經辦人員向供貨單位提出解決的辦法。

2.物資的保管保養

1）保管物資時應分類儲存，作到庫、架、層、位四定位，帳、卡、物三相符并進行五五碼放，同一名稱的物資按規格大小順序排列，按上擺輕下擺重，頂上擺不常動的原則，上料架，并上苫蓋、下鋪墊，物品擺成一條線，便于收發，盤點。

2）每一庫房、料棚應設有物資存放平面圖，標明各類物資存放的區域，料架貨位應設置類別標牌，以便識別，防止堆放混亂。3）庫存物資按不同的性質，確定保管、保養方法，有技術要求和特殊規定的要在料卡上注明，必須按要求存放和保養。

4）存放的物資要達到“五無”，即無丟失，無銹(腐)蝕、無霉爛變質、無損壞事故，無帳外物資。

5）精密儀器、儀表應密封存放在保溫庫內，貴重物資必須加鎖加封。

6）金屬材料、配件、設備、二類機電產品需防銹的應采取措施，定期保養，涂防銹油。

7）易碎的瓷瓶、玻璃制品等不準超高碼垛、擠壓撞擊。

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8）料場設備及大宗物資，必須做好上蓋下墊。定期檢查垛位是否有積水、銹蝕、凍裂、揮發、變質、散失現象，發現問題及時采取有效措施，保證完整無損。

9）對成份不固定，變化性大的物資按材質每次到貨應單碼成堆，不能混放，資料與物資對號保管。

10）有儲存期的物資應設明顯標志，記清出廠和進貨日期，分批存放，先進先出，保管期滿三分之二時向領導匯報，及時處理。3.物資的盤點和盈虧處理

1）稽核人員應協助倉庫保管員對庫存物資進行盤點，庫存收發頻繁的物資應適時巡回盤點，每月盤點不得少于全部品種的20-30%，年終由場長帶領對庫存物資進行全面盤點。要求帳、卡、物相符率達到100%。

2）盤點物資時，不但要盤點數量，同時應確定品名、型號規格有無差錯，質量有無變化。

3）盤點物資時，如發生盈虧，不準隱存，銷毀或頂替。超過自然損耗率的，應查明原因，明確責任，報請場長批準后處理。未經批準前，不準沖銷帳卡。4.倉庫安全管理

1）倉庫應當在場長和專工的指導下，做好“四防”工作及季節性的防風、防雨、防洪、防寒等工作，倉庫每半年應全面檢查一次庫房和料棚的建筑情況。

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2）倉庫周圍應建筑圍墻，倉庫窗口應 加鐵欄桿，倉庫周圍有充足的照明。

3）外單位人員出入庫房必須有保管員陪同。

4）領料人員不得進入庫房，必須進庫房時，需經保管員同意并帶領，外單位人員不得進入庫房或隨意查看帳目資料及庫存情況，必要時需由場長批準，并有人隨同方可進入庫房。

5）進入庫房和料場的人員必須遵守倉庫的有關制度，倉庫內不準存放私人物資。

6）倉庫鑰匙必須妥善保管，不得隨意交與他人，丟失時應立即報告場長更換新鎖，保管員只能一把鑰匙，其余交場長統一保管。7）倉庫管理人員下班前，應到所管庫房地段巡查一遍，將照明關閉，切斷電源方可下班。庫內安裝的電氣設備及線路每年全面檢查一次，發現不安全的情況應立即處理。

8）庫房都應裝置門鎖，要害庫內應加裝防盜報警器。9）倉庫應建立防火制度，并認真執行，成立消防組織。10）倉庫內的消防設施、消防工具應保持完好和齊備，做到定期檢查，保證隨時好用。倉庫管理人員應學習消防知識。會使用各種消防設備，掌握滅火方法。

11）倉庫及辦公室禁止使用電爐子。在庫區內嚴禁煙火。12）開箱后取出的充填物，必須隨時清理，不得散放庫區內，要放到指定地點。

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13）在庫房內動用電、火焊時必須辦動火工作票。工作完工后應徹底檢查及做好清理工作。

14）上班不準飲酒，定時在庫區進行巡回檢查，并做好報警、監控器的布防和監控。

15）在節假日前，保管員會同場長、專工對倉庫的安全、防護工作進行全面檢查，并派專人值班記錄。

16）裝卸、發放危險品時要有人監護，作好安全措施。

17）對搬運、裝卸用工具，要有專人保管，定期檢查。在使用前詳細查驗，發現問題馬上停止使用，及時更換。3.20 車倆管理規定 3.20.1 車輛管理

第一條 公司車輛的證件執照及車輛用車申請表由場長負責管理。專職司機負責定期車輛維修、檢驗、清潔等。

第二條 所有公用車輛鑰匙交歸風電場統一管理。

第三條 公司人員因公事用車須提前向場長申請；場長依順序派車，不按規定填寫申請者，不予派車。3.20.2 車輛的使用

第四條 使用人必須具有駕照。

第五條 公務車不得借予非本公司人員使用。

第六條 使用人于駕駛車輛前應對車輛做基本檢查(如水箱、油量、機油、剎車油、電瓶液、輪胎、外觀等)，如發現故障，配件失竊或損壞等現象，應立即報告，否則最后使用人要對由此引發的后果

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負責。

第七條 駕駛人不得未經允許擅自將公務車開回家，或作私用。第八條 車輛應停在指定位置、停車場或適當、合法位置。第九條 使用人應愛護車輛，保證機件、外觀良好，遇雨雪天氣，過后應將車輛清洗干凈。

第十條 用車須填寫“車輛使用申請單”，寫明用車原由，如私人目的的借用公車，必須注明“私用”，并經公司總經理核準后方可使用。

第十一條 私用時若發生事故，而致違規、損毀、失竊等，于扣除理賠額后全部由私人負擔。3.20.3 車輛的保養

第十二條 車輛應由指定特約維修單位保養維修。

第十三條 車輛于行駛途中發生故障或其他耗損急需維修或更換零件時，可視實際情況需要進行修理，但無迫切需要或修理費超過若干標準，應與公司總經理請求指示。3.20.4 違規與事故處理

第十四條 在下列情形之一的情況下，違反交通規則或發生事故，由駕駛人負擔，并予以記過或免職處分。

第十五條 無照駕駛。

第十六條 未經許可將車借予他人使用。第十七條 違反交通規則，其罰款由駕駛人負擔。

第十八條 因公出車發生意外事故造成車輛損壞，在扣除保險金額后再視實際情況由駕駛人與公司共同負擔。（駕駛人自身責任）第十八條 發生交通事故后，如需向受害當事人賠償損失，經扣除保險金額后，其差額由駕駛人自負。（駕駛人自身責任）

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3.20.5 費用報銷

第十九條 公務車油料及維修費以憑證實報實銷。3.21 職工食堂管理制度 3.21.1 總則

第一條 為防止職工食堂食物中毒或者其他食源性疾患事故的發生，保障員工身體健康，根據《食品衛生法》和《衛生工作條例》,制定本制度。

第二條 本制度適用于運城鹽湖風電場職工食堂。

第三條 員工食堂與企業集體用餐的衛生管理必須堅持預防為主的工作方針，實行衛生行政部門監督指導、行政部門管理督查、具體實施的工作原則。

3.21.2 食堂建筑、設備與環境衛生要求

蟑螂、蒼蠅和其他有害昆蟲及其孳生條件。第四條 食堂應當保持內外環境整潔，采取有效措施，消除老鼠、第五條 食堂的設施設備布局應當合理，應有相對獨立的食品原料存放間、食品加工操作間、食品出售場所及用餐場所。

第六條 食堂應當有用耐磨損、易清洗的無毒材料制造或建成的餐飲具專用洗刷、消毒池等清洗設施設備。采用化學消毒的，必須具備2個以上的水池，并不得與清洗蔬菜、肉類等的設施設備混用。第七條 餐飲具使用前必須洗凈、消毒，符合國家有關衛生標準。42

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未經消毒的餐飲具不得使用。消毒后的餐飲具必須貯存在餐飲具專用保潔柜內備用。已消毒和未消毒的餐飲具應分開存放，并在餐飲具貯存柜上有明顯標記。餐飲具保潔柜應當定期清洗、保持潔凈。第八條 餐飲具所使用的洗滌、消毒劑必須符合衛生標準或要求。洗滌、消毒劑必須有固定的存放場所（櫥柜），并有明顯的標記。第九條 食堂用餐場所應設置供用餐者洗手、洗餐具的自來水裝置。

第十條 嚴格把好食品的采購關。食堂采購員必須持有衛生許可證。

3.21.3 食品采購、貯存及加工的衛生要求 第十一條 禁止采購以下食品：

（一）腐敗變質、油脂酸敗、霉變、生蟲、污穢不潔、混有異物或者其他感官性狀異常，含有毒有害物質或者被有毒、有害物質污染，可能對人體健康有害的食品；

（二）超過保質期限或不符合食品標簽規定的定型包裝食品；

（三）其他不符合食品衛生標準和要求的食品。

第十二條 風場分管員工集體用餐的訂購人員在訂餐時，員工集體用餐必須當餐加工，不得訂購隔餐的剩余食品，不得訂購冷葷涼菜食品。嚴把供餐衛生質量關，要按照訂餐要求對供餐單位提供的食品進行驗收。

第十三條 食品貯存應當分類、分架、隔墻、離地存放，定期檢查、43

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及時處理變質或超過保質期限的食品。食品貯存場所禁止存放有毒、有害物品及個人生活物品。用于保存食品的冷藏設備，必須貼有標志，生食品、半成品和熟食品應分柜存放。

第十四條 用于原料、半成品、成品的刀、墩、板、桶、盆、筐、抹布以及其他工具、容器必須標志明顯，做到分開使用，定位存放，用后洗凈，保持清潔．

第十五條 食堂炊事員必須采用新鮮潔凈的原料制作食品，不得加工或使用腐敗變質和感官性狀異常的食品及其原料。

第十六條 加工食品必須做到熟透，需要熟制加工的大塊食品，其中心溫度不低于70℃。加工后的熟制品應當與食品原料或半成品分開存放，半成品應當與食品原料分開存放，防止交叉污染。食品不得接觸有毒物、不潔物。

第十七條 食堂必須定時進行空氣消毒；應有專人加工操作，加工涼菜的工用具、容器必須專用，用前必須消毒，用后必須洗凈并保持清潔。

第十八條 食品在烹飪后至食用前一般不超過2個小時，若超過2個小時存放的，應當在高于60℃或低于10℃的條件下存放。第十九條 食堂剩余食品必須冷藏，冷藏時間不得超過24小時，在確認沒有變質的情況下，必須經高溫徹底加熱后，方可繼續食用。

3.21.4 食堂從業人員衛生要求

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第二十條 食堂從業人員、管理人員必須掌握有關食品衛生的基本要求。

第二十一條 食堂從業人員每年必須進行健康檢查，取得健康證明后方可參加工作。凡患有痢疾、傷寒、病毒性肝炎等消化道疾病（包括病原攜帶者），活動性肺結核，化膿性或者滲出性皮膚病以及其他有礙食品衛生的疾病的，不得從事接觸直接入口食品的工作。第二十二條 食堂從業人員應有良好的個人衛生習慣。必須做到：

（一）工作前、處理食品原料后、便后用肥皂及流動清水洗手；接觸直接入口食品之前應洗手消毒；

（二）穿戴清潔的工作衣、帽，并把頭發置于帽內；

（三）不得在食品加工和銷售場所內吸煙。3.21.5 管理與監督

第二十三條 風電場應建立主管負責人制度，并配備專職或者兼職的食品衛生管理人員。

第二十四條 食堂應當建立衛生管理規章制度及崗位責任制度。食堂應建立嚴格的安全保衛措施，嚴禁非食堂工作人員隨意進入風場食堂的食品加工操作間及食品原料存放間，防止投毒事件的發生。第二十五條 制定食堂管理人員和從業人員的培訓計劃，并在衛生行政部門的指導下定期組織對所屬食堂的管理人員和從業人員進行食品衛生知識、職業道德和法制教育的培訓。

第二十六條 風電場應建立食物中毒或者其他食源性疾患等突發

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事件的應急處理機制。發生食物中毒或疑似食物中毒事故后，應采取緊急救護措施，事態嚴重應及時送醫療單位治療。

第二十七條 對違反本規定，玩忽職守、疏于管理，造成員工食物中毒或者其他食源性疾患的責任人，以及造成食物中毒或其他食源性疾患后，隱瞞實情不上報的責任人，由行政部門按照有關規定給予通報批評或行政處分。3.22 風電場寢室管理制度 3.22.1 總則

第一條 為了創造一個舒適、優美、整潔的生活工作環境，維護寢室良好的生活工作秩序，特制定本制度。

第二條 熱愛公司和風電場，遵紀守法，嚴格遵守公司和風電場的相關規章制度。

第三條 講文明，樹正氣，心胸寬廣，腳踏實地，提倡艱苦樸素、團結友愛的精神。

第四條 養成良好的生活作息習慣，堅持鍛煉身體，為學習準備一個結實的體魄。

第五條 提倡適度消費，反對奢侈浪費，節約水電。第六條 營造安靜詳和的生活環璄，人人樹立環保意識。第七條 服從寢室長和生活領導的管理，寢室長要嚴守職責，配合生活主管人開展工作，對屢教不改的員工，將根據情節輕重按場規場紀條例嚴肅處理。

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3.22.2 寢室安全管理

第八條 嚴格落實風電場安全規定，增強安全防范意識，服從管理按指定房間和床位住宿，不得擅自更換。因特殊情況提出申請報場長批準。

第九條 加強安全意識，離開寢室和熄燈后必須關好門窗，不準在寢室內存放大筆現金和貴重物品。嚴禁私配和轉讓寢室鑰匙。

第十條 節約用電、用水，人離燈滅，人走水關。不準擅自改變室內線路，未經批準不得使用任何電器，如經查發現一律充公。

第十一條 不得隨便挪動公用設施，不得亂動消防器材。第十二條 寢室不得留宿外來人員，外來人員來訪，必須經過值長登記方可進入，來訪者必須在熄燈之前離開宿舍。3.22.3 員工寢室紀律

第十三條 嚴格遵守風電場的作息時間，早上按時起床，非值班人員要注意不能影響值班輪休人員休息，晚上22：30寢室熄燈。第十四條 熄燈后寢室里不準唱歌、談天，保證自己和同事的休息。員工有事外出或回家，必須告知場長，如熄燈前不回寢室應及時通知同事或主管領導。

第十五條 不準衣冠不整在寢室走廊上走動，不準在寢室內大聲喧嘩，不講臟話。

第十六條 員工之間不得在宿舍內酗酒、搓麻將、打牌。第十七條 樓內不得堆放其它物品，保持走廊、樓道暢通。

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第十八條 嚴禁使用明火、電器、不準私拉電線。愛護公物（門窗、水電、衛生、消防等公共設施）損壞公物按價賠償，故意損壞公物視情節給予紀律處分。3.22.4 寢室衛生管理

第十九條 寢室內要求整潔、整齊、衛生、不得亂放亂丟雜物，室內物品放置按規定執行，寢室地面保持清潔。

第二十條 講衛生，不準在走廊里停放自行車和堆放雜物，必須長期保持走廊的暢通與衛生，建立值日制度，寢室內外衛生由寢室長負責安排人員輪流值日，開展每周一小查，由生活負責人檢查；每月一大查，由生活主管人與寢室長一同檢查，并每月評出文明衛生寢室。

第二十一條 起床后，拉平被子疊成方塊形，統一放在靠里的一邊，枕頭放被子前，床單拉平無皺折，床上放置有序。第二十二條 室內務整潔、室內明亮無異味、物品擺放整齊、家具、用具上無積灰，墻內無蜘蛛網，窗門、玻璃明亮清潔。第二十三條 不得向窗外、樓下倒水及丟棄雜物，果殼紙屑。養成良好衛生習慣 3.23 風電場節能管理制度 3.23.1 總則

第一條 為貫徹執行國家對能源實行開發和節約并重的方針，合理利用能源，降低企業能源消耗，根據國務院頒發的《節約能源管理條例》和山西省政府頒布的《節能管理實施細則》，以

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及華電山西能源公司針對節能的要求,特制定本制度。

3.23.2 管理機構和職責

第一條 建立公司、風場、班組三級節能網。

第二條 公司成立節能監督領導小組，組長一名由運行總監擔任，成員兩名。風電場設立節能辦公室，場長兼任辦公室主任，主管兼任節能專業工程師，各值設第三級兼職節能員。

第三條 節能監督領導小組的職責

1.負責貫徹上級的節能方針政策，落實上級下達的各項能耗指標，制定并落實公司的節能規劃和措施。

2.組織指導節能技術開發與技術改造工作，負責新建、改建節能項目的論證與審批工作；負責鑒定節能項目的經濟效益；負責總結和推廣新經驗、新技術。

3.根據公司節能計劃，結合風電場設備狀況，負責制定公司節能計劃。

4.負責推廣應用新的能源管理經驗，做好各項指標的分析和總結工作。

5.負責抓好公司節能技術培訓工作。

第四條 節能辦公室的職責

1.在節能領導小組組長的領導下，負責風電場節能管理的日常工作。

2.編制節能規劃和節能項目措施，定期檢查其執行情

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況。

3.對風電場技術經濟指標進行分析和檢查，總結經驗，針對能耗上存在的問題，提出節能改進意見和措施。4.協助節能領導小組開展節能宣傳教育，提高廣大職工節能意識。

第五條 班組節能負責人職責

1.負責貫徹落實好公司及風電場下發的節能文件精神，組織完成公司及風電場下達的各項經濟指標和節能項目。2.負責抓好運行經濟調整工作、提高檢修質量和工藝水平、把有效的節能成果用不同的形式加以鞏固和推廣。3.負責抓好班組節能技術培訓工作，把節能意識貫穿到工作的各個環境中。

3.23.3 節能管理的基礎工作

第六條 按年、季制定各項經濟指標計劃，并分解落實, 建立健全考核制度，嚴格考核。

第七條 風電場每季召開一次節能經濟分析會，檢查上季節能項目、經濟運行、各項經濟指標完成情況，對存在的問題研究解決辦法，保證公司節能計劃的完成。布置下季重點工作，確保風電場各項節能工作的落實。

第八條 在風電場內進行節能先進技術的推廣、開發和應用管理工作，積極組織群眾性技術革新和合理化建議活動，應用新技

第五篇：內審人員工作總結

內審人員2009工作總結

回顧2009的工作，對照公司的各項制度，能盡心盡力做好各項工作，較好地履行了自己的職責?，F將主要情況小結如下：

一、概況

我是在2009年8月份進入AA公司從事公司內務審計工作，之前在事務所從事外部審計工作。自AA公司內審部成立以來，截止目前共開展了9個項目的審計工作，分別是：6項業務部門審計、2項職能部門審計及1項專項審計。除了在我進入公司之前就已開展完畢的兩個項目，我參與了其余7個項目的全程審計。

二、具體工作

1、開展內貿業務部審計2項，分別對BB及C部門開展審計。①在對“BB”進行審計時，由于BB是作為獨立法人存在且業務主要是面向市場上的散戶，故我們進行了較為全面的了解和檢查。對于該項目，我們重點審計了合同管理、往來款、存貨、費用及資金支付審批等方面。審計后提出相關建議10余條。②在對“C部門”進行審計時，我們重點關注了應收款、預付款情況；焦炭業務采購環節直接按水分差量補水情況；融資業務及創元代理業務的投資回報率等。審計中我們對C部門焦炭業務因補水方式差異進行了測試，發現因補水計算方法的問題影響C部門2009利潤XX余萬，并從公司管理的角度提出了相關建議。

2、開展外貿業務部審計4項，分別是對進出口C部、進出口D部、進出口E部及進出口F部的審計。我參與了進出口E部及進出口F部的審計。在審計進出口部門時，發現由于進出口業務是以“貨權轉移書”作為客戶提貨的依據，而非以物流軟件中打印出的“貨物提單”作為客戶提貨依據，故相關人員并未對物流軟件數據的輸入引起足夠的重視，導致物流軟件數據和財務數據普遍存在較大差異。在出具的審計報告中，我們已建議相關的業務部、物流單證部和會計部協商提出相應的改進措施。

3、開展對公司職能部門的審計2項，分別是對辦公室及GG部的審計。通過對辦公室的審計，我們發現辦公司目前階段存在的主要問題是對公司資產（特別是下屬子公司資產）的管理上存在缺陷。審計后，結合我們內審部門提出的建議，辦公室出臺了“關于加強對各分子公司資產管理的通知”。

4、參與制定“內審部崗位職責及工作流程”。鑒于內審部是公司2009新成立的部 1

門，故原先的SOP流程中并未涉及內務審計崗位。為了完善內審機構，指導今后內審工作的開展及明確內審部門工作職責，在2009年11月末12月初，我們初步擬定了“內審部崗位職責及工作流程”。

5、參與制定“2010審計工作計劃”，并參與公司開展的“內審部2010年工作計劃討論會”。通過參與該計劃的制定與討論，讓我更加了解了公司高層對于內審部的定位及期望，同時明白公司內審部門現階段的工作重心應是“事后監督”。該計劃的最終確定，為明年的審計工作指明了方向，也使我進一步明確了明年的審計任務及審計方向。

通過上述工作的開展，使我逐步地循序漸進地了解并熟悉了公司的業務模式及操作流程。同時，通過上述審計項目的告一段落，我發現有些問題是AA公司現階段各業務部門普遍存在的問題。如：

1、公司各業務部財務專管員每個月都會寫財務分析報告，分析報告中對往來款同時反映財務數據和業務數據，并對兩者差異進行分析。但我們發現，各部門普遍存在分析報告中的財務數據和業務數據均來自于財務專管員，業務數據并非是由業務人員提供，而是由專管員根據財務數據結合了解到的實際貨物出入庫情況及發票情況倒軋。上述操作導致財務分析報告中往來款業務數據與財務數據的差異分析流于形式，完全削弱了不相容職務（業務員和財務專管員）對同一數據相互監督的功能。

2、貨物的出入庫情況未能及時地錄入物流軟件系統，導致部分物流軟件中顯示有庫存的貨物實際上已銷售完畢；甚至出現個別物流軟件中顯示的貨物其實早已出售的情況只有當事的業務員清楚。試想，若以后公司各部門之間可以交叉銷售貨物的話，很容易出現將已經沒有實物而物流軟件上仍然掛賬的貨物售出，這樣對公司的信譽會有怎樣的影響？

三、工作體會

1、內審要樹立服務意識。內審工作的性質決定了審計工作必須堅持監督與服務并重，寓監督與服務之中。內部審計歸根到底是一種內部管理行為，它的目標是為了加強內部管理，為管理者服務。結合公司實際情況，內審工作的監督、評價、控制職能都必須著眼于為公司的發展服務，把服務意識融于整個審計過程中，在做好監督的同時為領導提供可靠的決策依據。

2、領導的重視與支持是搞好內審工作的關鍵。領導的重視程度越高，內審工作就越有依靠，發揮的作用也就越大。我們在認真做好工作的同時，注重同分管領導及上級領導的交流，不定期匯報工作情況，爭取領導的信任，取得了領導對內審工作的重視和大力支持。公司領導對審計工作倍加關注，對審計的組織、人員的調配予以大力支持，對重大問題的定性與處理親自過問，對審計報告認真批閱，及時提出了整改意見和具體要求，為審計工作的順

利實施提供了有力保證。

總之，經過2009年的工作磨練，我對AA公司已經有了一定層面的了解，為以后順利開展工作奠定了堅實的基礎。但是，隨著審計部門的逐漸完善，以后的工作將面臨許多新的問題：被審計部門的相關人員未能很好地理解我們的內審工作、審計工作需進一步深入、審計項目需更加具有針對性，審計方法需進一步改進，審計力度需進一步加強等。面對種種挑戰，在以后的工作中，我將在部門經理的領導下及與其他內審人員的合作中，努力工作、抓住機遇、總結經驗、查找不足，聯系AA公司的實際情況，并結合公司總經理在內審部門2010年工作計劃討論會上提出的內審工作應緊緊圍繞“針對性、依據性、時效性”等三性有序開展及現階段內務審計工作重心應放在對“執行力”的檢查上的要求，努力使工作再上新臺階！

由于感到自己身上的擔子很重，而自己的學識、能力和閱歷與其任職都有一定的距離，所以不敢掉以輕心，常常向書本學習、向周圍的領導學習，向經驗豐富的同事學習，這樣下來感覺自己半年來還是有了一定的進步。經過不斷學習、不斷積累，已具備了辦公室工作經驗，能夠比較從容地處理日常工作中出現的各類問題，在綜合分析能力、協調辦事能力和文字言語表達能力等方面，經過半年的鍛煉都有了很大的提高，保證了本崗位各項工作的正常運行，能夠以正確的態度對待各項工作任務，熱愛本職工作，認真努力貫徹到實際工作中去。積極提高自身各項業務素質，爭取工作的主動性，具備較強的專業心，責任心，努力提高工作效率和工作質量。

內審部

2010-1-22