第一篇：私募投資基金投資者風險問卷調查內容與格式指引(個人版)

私募投資基金投資者風險問卷調查

內容與格式指引（個人版）

[格式示例如下，問卷調查須包含但不限于以下內容]

投資者姓名：____________ 填寫日期：_____________

風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。您在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標。

請簽字承諾您是為自己購買私募基金產品【 】 請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務條件：

符合金融資產不低于300萬元（金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等）【 】

符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【 】

問卷調查應至少涵蓋以下幾方面：

一、基本信息，包含身份信息、聯系方式、年齡（了解客戶對收入的需要和投資期限）、學歷（了解客戶的專業背景）、職業（了解客戶的職業背景）等。

樣題：

1、您的姓名【 】 聯系方式【 】 證件類型【 】 證件號碼【 】 / 5

2、您的年齡介于 A 18-30歲 B 31-50歲 C 51-65歲 D 高于65歲

3、你的學歷 A 高中及以下 B 中專或大專 C 本科 D 碩士及以上

4、您的職業為 A 無固定職業 B 專業技術人員 C 一般企事業單位員工 D 金融行業一般從業人員

二、財務狀況（了解金融資產狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息）。

樣題：

1、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？ A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元 E 1000萬元以上

2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？ A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50% / 5

三、投資知識（了解客戶對于金融投資知識的掌握，如由專業機構或行業協會組織金融知識的培訓及相關測評，通過測評的可認為客戶為該類投資的專業投資者）及投資經驗（了解客戶對于各類投資的參與情況，如客戶曾投資經歷10年以上，或投資過期權、私募基金等高風險產品，同時了解客戶的風險偏好）。

樣題：

1、您的投資知識可描述為：

A.有限：基本沒有金融產品方面的知識

B.一般：對金融產品及其相關風險具有基本的知識和理解 C.豐富：對金融產品及其相關風險具有豐富的知識和理解

2、您的投資經驗可描述為：

A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經驗 B、購買過債券、保險等理財產品 C、參與過股票、基金等產品的交易 D、參與過權證、期貨、期權等產品的交易

3、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產品等風險投資品的經驗？ A、沒有經驗 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上

四、投資目標（了解客戶的投資需求及對投資收益成長性的要求）樣題：

1、您計劃的投資期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上 / 5

2、您的投資目的是？ A、資產保值 B、資產穩健增長 C、資產迅速增長

五、風險偏好（了解客戶的風險承受能力，包括年齡、財務狀況、投資知識、投資經驗、愿意接受的投資期限、投資目標等及風險偏好）。

樣題：

1、以下哪項描述最符合您的投資態度？

A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩定回報

B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動 C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失 D、希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失

2、假設有兩種投資：投資A預期獲得10%的收益，可能承擔的損失非常??；投資B預期獲得30%的收益，但可能承擔較大虧損。您會怎么支配您的投資： A、全部投資于收益較小且風險較小的A B、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風險較小的A C、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風險較大的B D、全部投資于收益較大且風險較大的B 3.您認為自己能承受的最大投資損失是多少？ A.10%以內 B.10%-30% C.30%-50% D.超過50% [私募基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、穩健型，平衡型，成長型、進取型等五大類，對應分值表由機構自行制定] / 5

投資者風險評估結果確認書：（募集機構填寫）

以上問題的總分為100分，根據您所選擇的問題答案，您對投資風險的整體承受程度及您的風險偏好總得分為： _______分。

根據投資者風險承受能力評估評分表的評價，您的風險承受能力為：xx(機構根據評級方式自己填寫)，適合您的基金產品評級為xx(機構根據評級方式自己填寫)。

聲明：本人已如實填寫《私募基金投資者風險問卷調查（個人版內容與格式指引）》，并了解了自己的風險承受類型和適合購買的產品類型。

投資者簽字： 日期：

經辦員簽字： 日期：

募集機構（蓋章）： 日期： / 5

第二篇：私募投資基金投資者風險問卷調查(個人版)

私募投資基金投資者風險問卷調查

（個人版）

投資者姓名：____________ 填寫日期：_____________

風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。您在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標。

請簽字承諾您是為自己購買私募基金產品【 】

請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務條件：

符合金融資產不低于300萬元（金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等）【 】

符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【 】

一、基本信息

1、您的姓名【 】聯系方式【 】

證件類型【 】證件號碼【 】

2、您的年齡介于【 】 A 18-30歲 B 31-50歲 C 51-65歲 D 高于65歲

3、你的學歷【 】 A 高中及以下 B 中專或大專 C 本科 D 碩士及以上

4、您的職業為【 】 A 無固定職業 B 專業技術人員 C 一般企事業單位員工 D 金融行業一般從業人員

二、財務狀況

1、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？【A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元

】 E 1000萬元以上

2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？【 】 A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%

三、投資知識及投資經驗

1、您的投資知識可描述為：【 】 A.有限：基本沒有金融產品方面的知識

B.一般：對金融產品及其相關風險具有基本的知識和理解 C.豐富：對金融產品及其相關風險具有豐富的知識和理解

2、您的投資經驗可描述為：【 】 A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經驗 B、購買過債券、保險、銀行理財等理財產品 C、參與過股票、基金、外匯等產品的交易 D、參與過權證、期貨、期權等產品的交易

3、您有多少年投資基金、股票、信托、外匯、私募證券或金融衍生產品等風險投資品的經驗？【 】 A、沒有經驗 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上

四、投資目標

1、投資于理財、股票、基金等金融投資品（不含存款和國債）時，您計劃的投資期限是多久？【 】 A、1年以下

B、1年（含）至3年（含）C、3年（不含）至5年（含）D、5年（不含）以上

2、您的投資目的是？【 】 A、資產保值 B、資產穩健增長 C、資產迅速增長

五、風險偏好

1、以下哪項描述最符合您的投資態度？【 】 A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩定回報 B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動

C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失

D、希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失

2、假設有兩種投資：投資A預期獲得10%的收益，可能承擔的損失非常??；投資B預期獲得30%的收益，但可能承擔較大虧損。您會怎么支配您的投資：【 】 A、全部投資于收益較小且風險較小的A B、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風險較小的A C、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風 險較大的B D、全部投資于收益較大且風險較大的B 3.您認為自己能承受的最大投資損失是多少？ 【 】 A.10%以內 B.10%-30% C.30%-50% D.超過50%

投資者風險評估結果確認書：（募集機構填寫）

以上問題的總分為100分，根據您所選擇的問題答案，您對投資風險的整體承受程度及您的風險偏好總得分為： _______分。

根據投資者風險承受能力評估評分表的評價，您的風險承受能力為：，適合您的基金產品評級為。

聲明：本人已如實填寫《私募基金投資者風險問卷調查（個人版）》，并了解了自己的風險承受類型和適合購買的產品類型。

投資者簽字： 日期：

經辦員簽字： 日期： 募集機構（蓋章）： 日期：

第三篇：私募投資基金投資者風險問卷調查(機構版)

私募投資基金投資者風險問卷調查

（機構版）

投資機構名稱：____________填寫日期：____________

風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。貴公司（機構）在基金認購過程中應當注意核對本公司（機構）的風險識別和風險承受能力，選擇與本公司（機構）風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在貴公司（機構）選擇合適的私募基金前，協助評估貴公司（機構）的風險承受能力、理財方式及投資目標。

請加蓋公司公章確認、并簽字如下事宜：

1、代理人是為本公司（機構）購買私募基金產；

2、本公司（機構）符合以下合格投資機構財務條件；

3、符合凈資產不低于1000萬元；

公司蓋章：

代理人簽字： 問卷調查調查內容：

一、基本信息

【包含公司（機構）身份信息、營業執照號、聯系方式、用于了解貴公司（機構）對收入的需要和投資期限、公司（機構）性質（了解貴公司（機構）的專業背景）等】題目：

1、機構名稱________________________________________ 營業執照號_________________________________________ 法定代表人_________________________________________ 注冊資本___________________________________________ 住所_______________________________________________ 聯系人_____________________________________________ 聯系方式___________________________________________

2、貴公司（機構）的性質【】 A金融類專業機構投資者 B非金融類專業機構投資者 C非金融類專業機構投資者 D非金融類且非專業機構投資者

二、財務狀況

【了解貴公司（機構）的金融資產狀況、在資金中可用于金融投資的比例等信息】題目：

1、貴公司（機構）目前可用于投資的規模是【】 A大于5000萬元 B2000萬到5000萬元 C1000萬到2000萬元

D500萬到1000萬元E500萬元以下

2、根據貴公司（機構）目前以及將來預期的現金需求，可以將多少比例的投資收益用于再投資【】 A將所有投資收益用于再投資 B50%以上的收益用于再投資 C20%到50%的收益用于再投資 D20%以下的收益用于再投資

3、貴公司（機構）的主要投資資金來源是【】 A其他大型機構投資者 B其它小型機構投資者 C個人投資者 D自有資金 E銀行存款

三、投資知識

【了解貴公司（機構）對于金融投資知識的掌握，如由專業機構或行業協會組織金融知識的培訓及相關測評，通過測評的可認為貴公司（機構）為該類投資的專業投資者）及投資經驗（了解貴公司（機構）對于各類投資的參與情況，如貴公司（機構）曾投資經歷10年以上，或投資過期權、私募基金等高風險產品，同時了解貴公司（機構）的風險偏好】題目：

1、貴公司（機構）對于投資方面知識可描述為【】 A有限：基本沒有金融方面及其相關風險的知識 B一般：對金融方面及其相關風險的知識基本了解 C豐富：對金融方面及其相關風險的知識了解豐富

2、在本次投資之前，貴公司（機構）過往的投資經驗【】 A僅包括銀行存款

B與銀行存款類似、風險較低、結構簡單的投資（余額寶或者類似余額寶的貨幣基金）

C除前款所述產品，還投資于股票、保險、銀行理財產品和余額寶類似產品以外其他基金品種

D對股票、基金、金融衍生品等各投資品種與市場動態較為了解，并親自參與過該等投資

E對投資產品較為了解，委托專業機構進行長線投資

3、（非金融類且從未從事投資的公司填寫）貴公司（機構）投資部門的設立情況是【】 A機構未設專門的投資部門

B投資部門已經設立，但運作不到1年 C投資部門已經設立，且已運作1年以上 D投資部門已經設立，且已運作3年以上 E投資部門已經設立，且已運作5年以上

4、（金融類或專門從事投資的公司填寫）貴公司（機構）已成立并從事投資的時間【】 A1年以內 B1-2年 C2-5年 D5年以上

5、私募基金投資需承擔各類風險，貴公司（機構）對于私募投資基金的態度是【】

A認為即使是風險比較大，但是愿意試試

B對于風險性了解不深，但是持樂觀態度可以試試 C認為風險相對較小，可以放心投資

四、投資目標

【了解貴公司（機構）的投資需求及對投資收益成長性的要求】題目：

1、貴公司（機構）的投資目標是【】 A激進成長 B顯著增長 C穩健增值 D謹慎增值 E避免虧損

2、貴公司（機構）對私募投資基金的市場了解程度是【】 A很了解，清楚市場波動走向 B基本了解 C持模糊認識態度 D完全不了解

3、在正常的市場情況下，貴公司（機構）對這項投資的收益有何期望【】

A獲得超越故股市表現的高收益，同時愿意承受比股市更大的波動

B獲得和股市相近的收益，同時愿意承受與股市相近的波動 C遜于市場表現，但能取得適度盈利，同時波動較小 D長期收益高于定期存款，同時波動比較小 E收益高度穩定，但略有薄利

4、貴公司（機構）計劃的投資期限有多長【】 A10年以上 B7-10年 C4-6年 D1-3年 E1年以內

五、風險偏好

【了解貴公司（機構）的風險承受能力，包括財務狀況、投資知識、投資經驗、愿意接受的投資期限、投資目標等及風險偏好】題目：

1、下面哪一種描述最符合貴公司（機構）對今后三年投資表現的態度【】

A尋求資金的較高收益和成長性，不介意虧損，愿意為此承擔有限本金損失

B保守投資，能容忍虧損，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動

C厭惡風險，難以容忍任何虧損，不希望本金損失，希望獲得穩定回報

D期望至少能略有回報

2、在未來五年內，貴公司（機構）預期主營業務收入會有何變化【】 A顯著增長 B有一定增長 C保持不變 D可能會有所下降 E顯著下降

3、貴公司（機構）認為本公司（機構）能承受的最大投資損失是多少【】 A10%以內 B10%-30% C30%-50% D超過50%

4、假如正在進行的投資活動出現虧損的時候，貴公司（機構）會采取什么態度【】 A視具體跌幅情況而定 B盡快贖回，改其他投資方式

C堅持長線，注重大局，不因為一時的虧損就輕易贖回 D耐心等待大勢時加大投資比重，彌補虧損 E會頻繁進行贖回與投資，注重短期收益最大化

5、考慮到資本市場的起伏，下列哪一種可能得投資組合回報是貴公司（機構）最滿意的【】

第一年 第二年 第三年 第四年 第五年平均回報 A 14%-21% 40%-4% 31% 12% B 9%

-11% 26% 3%

18% 9% C-6% 7%

21% 2%

8%

6% D 2%

5%

6%

0%

7%

4% E 3%

3%

3%

3%

3%

3%

注：[私募基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、穩健型，平衡型，成長型、進取型等五大類]

以上問題的總分為100分，根據貴公司（機構）所選擇的問題答案，貴公司（機構）對投資風險的整體承受程度及貴公司（機構）的風險偏好總得分為：______分。

根據投資者風險承受能力評估評分表的評價，貴公司（機構）的風險承受能力為：______（機構根據評級方式自己填寫），適合貴公司（機構）的基金產品評級為______（機構根據評級方式自己填寫）。

聲明：本公司（機構）已如實填寫《私募基金投資者風險問卷調查（機構版內容與格式指引）》，并了解了本公司（機構）的風險承受類型和適合購買的產品類型。

投資機構蓋章：

代理人簽字： 日期：

經辦員簽字： 日期：

募集機構（蓋章）： 日期：

第四篇：私募投資基金投資者風險問卷調查(個人版)

私募投資基金投資者風險問卷調查

風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。您在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。

本問卷的評估結果可能不能完全準確的測試出您面對投資風險的真正態度，但是可為您提供一些衡量自身風險承受能力的指標。本問卷的結果，將取決于您提供信息的準確度和完整度。如果您提供的信息不準確或不完整，或在所提供的信息發生變化后未及時更新，則可能對您的投資風險承受能力評估結果以及向您推薦適合您風險承受能力的基金產品帶來影響，如因此造成投資損失，本公司將不承擔任何責任。

以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標：(請在所選你序號前打“√”)

一、基本信息

1、您的姓名： 身份證件號碼： 聯系方式：

2、您的年齡介于 A 高于65歲（1分）B 51-65歲（2分）C 31-50歲（3分）D 18-30歲（4分）

3、你的學歷

A 高中及以下（1分）B 中?；虼髮＃?分）C 本科（3分）D 碩士及以上（4分）

4、您的職業為 A 無固定職業（1分）B 專業技術人員（2分）C 一般企事業單位員工（4分）D 金融行業一般從業人員（8分）

二、財務狀況

5、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）A 50萬元以下（2分）B 50—100萬元（4分）C 100—500萬元（6分）D 500—1000萬元（8分）E 1000萬元以上（10分）

6、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為

A 小于10%（2分）B 10%至25%（4分）C 25%至50%（6分）D 大于50%（8分）

三、投資知識及投資經驗

7、您的投資知識可描述為：

A.有限：基本沒有金融產品方面的知識（1分）

B.一般：對金融產品及其相關風險具有基本的知識和理解（4分）C.豐富：對金融產品及其相關風險具有豐富的知識和理解（8分）

8、您的投資經驗可描述為：

A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經驗（1分）B、購買過債券、保險等理財產品（4分）C、參與過股票、基金等產品的交易（6分）D、參與過權證、期貨、期權等產品的交易（8分）

9、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產品等風險投資品的經驗？ A、沒有經驗（1分）B、少于2年（3分）C、2至5年（6分）D、5至10年（8分）E、10年以上（10分）

四、投資目標

10、您計劃的投資期限是多久？ A、1年以下（2分）B、1至3年（4分）C、3至5年（6分）D、5年以上（8分）

11、您的投資目的是？ A、資產保值（2分）B、資產穩健增長（4分）C、資產迅速增長（8分）

五、風險偏好

12、以下哪項描述最符合您的投資態度？

A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩定回報（1分）B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動（4分）

C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失（6分）

D、希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失（8分）

13、假設有兩種投資：投資A預期獲得10%的收益，可能承擔的損失非常??；投資B預期獲得30%的收益，但可能承擔較大虧損。您會怎么支配您的投資？

A、全部投資于收益較小且風險較小的A（2分）

B、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風險較小的A（4分）

C、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風險較大的B（6分）

D、全部投資于收益較大且風險較大的B（8分）14.您認為自己能承受的最大投資損失是多少？ A.10%以內（2分）B.10%-30%（4分）C.30%-50%（6分）D.超過50%（8分）

投資者風險評估結果確認書：（本項由募集機構填寫）

以上問題的總分為100分，根據您所選擇的問題答案，您對投資風險的整體承受程度及您的風險偏好總得分為：

□0-39；□40-60；□61-80；□81-90；□91-100。

根據投資者風險承受能力評估評分表的評價，您的風險承受能力為：

□低風險；□中低風險；□中風險；□中高風險；□高風險。

聲明：本人已如實填寫《私募基金投資者風險識別能力和承受能力調查問卷》，并了解了自己的風險承受能力。

投資者簽字： 日期：

經辦員簽字：

日期：

募集機構（蓋章）： 日期： 風險承受能力評析： □高風險投資者

投資者特征：在任何投資中，您通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險。短期的投資波動并不會對您造成大的影響，追求超高的回報才是您關注的目標。

匹配基金組合風險等級：高風險、中高風險、中風險、中低風險、低風

險

□中高風險投資者

投資者特征：在任何投資中，您比較注重長期投資收益。您的風險承受能力一般，投資產品業績的波動會對您產生一定的影響，但您通常愿意承受略高于市場平均水平的風險。

匹配基金組合風險等級：中高風險、中風險、中低風險、低風險

□中風險投資者

投資者特征：在任何投資中，在風險較小的情況下獲得一定的收益是您主要的投資目的。您通常愿意使本金面臨一定的風險，但在做投資決定時，會仔細的對將要面臨的風險進行認真的分析。您對風險總是客觀存在的道理有清楚的認識。總體來看，您愿意承受市場的平均風險。

匹配基金組合風險等級：中風險、中低風險、低風險

□中低風險投資者

投資者特征：在任何投資中，承擔較小的風險取得相對穩定的收益是您的主要目標，您通常愿意承受略低于市場平均水平的風險。

匹配基金組合風險等級：中低風險、低風險

□低風險投資者

投資者特征：在任何投資中，保護本金不受損失和保持資產的流動性是您的首要目標。您對投資的態度是希望投資收益極度穩定，不愿承擔高風險以換取高收益，通常不太在意資金是否有較大增值，不愿意承受投資波動對心理的煎熬，追求穩定。

匹配基金組合風險等級：低風險

第五篇：私募投資基金投資者風險問卷調查(機構版)

私募投資基金投資者風險問卷調查

（機構版）

投資機構名稱：填寫日期：

風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。貴公司（機構）在基金認購過程中應當注意核對本公司（機構）的風險識別和風險承受能力，選擇與本公司（機構）風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在貴公司（機構）選擇合適的私募基金前，協助評估貴公司（機構）的風險承受能力、理財方式及投資目標。

請加蓋公司公章確認、并簽字如下事宜：

1.代理人是經本公司（機構）授權購買私募基金產品；

2.本公司（機構）符合凈資產不低于1000萬元的合格投資機構財務條件。

公司蓋章：

代理人簽字：/ 7

問卷調查調查內容：

一、基本信息

【包含公司（機構）身份信息、營業執照號、聯系方式、用于了解貴公司（機構）對收入的需要和投資期限、公司（機構）性質（了解貴公司（機構）的專業背景）等】 1.基礎信息 機構名稱： 營業執照號： 法定代表人： 注冊資本： 住所： 聯系人： 聯系方式：

2.貴公司（機構）的性質【】 A金融類專業機構投資者 B金融類非專業機構投資者 C非金融類專業機構投資者 D非金融類且非專業機構投資者

二、財務狀況

【了解貴公司（機構）的金融資產狀況、在資金中可用于金融投資的比例等信息】 1.貴公司（機構）目前可用于投資的規模是【】 A大于5000萬元 B2000萬到5000萬元 C1000萬到2000萬元

D500萬到1000萬元E500萬元以下

2.根據貴公司（機構）目前以及將來預期的現金需求，可以將多少比例的投資收益用于再投資【】 A將所有投資收益用于再投資 / 7 B50%以上的收益用于再投資 C20%到50%的收益用于再投資 D20%以下的收益用于再投資

3.貴公司（機構）的主要投資資金來源是【】 A其他大型機構投資者 B其它小型機構投資者 C個人投資者 D自有資金 E銀行存款

三、投資知識

【了解貴公司（機構）對于金融投資知識的掌握，如由專業機構或行業協會組織金融知識的培訓及相關測評，通過測評的可認為貴公司（機構）為該類投資的專業投資者）及投資經驗（了解貴公司（機構）對于各類投資的參與情況，如貴公司（機構）曾投資經歷10年以上，或投資過期權、私募基金等高風險產品，同時了解貴公司（機構）的風險偏好】

1.貴公司（機構）對于投資方面知識可描述為【】 A有限：基本沒有金融方面及其相關風險的知識 B一般：對金融方面及其相關風險的知識基本了解 C豐富：對金融方面及其相關風險的知識了解豐富 2.在本次投資之前，貴公司（機構）過往的投資經驗【】 A僅包括銀行存款

B與銀行存款類似、風險較低、結構簡單的投資（余額寶或者類似余額寶的貨幣基金）

C除前款所述產品，還投資于股票、保險、銀行理財產品和余額寶類似產品以外其他基金品種

D對股票、基金、金融衍生品等各投資品種與市場動態較為了解，并親自參與過該等投資

E對投資產品較為了解，委托專業機構進行長線投資

3.（非金融類且從未從事投資的公司填寫）貴公司（機構）投資部門的設立情/ 7 況是【】

A機構未設專門的投資部門

B投資部門已經設立，但運作不到1年 C投資部門已經設立，且已運作1年以上 D投資部門已經設立，且已運作3年以上 E投資部門已經設立，且已運作5年以上

4.（金融類或專門從事投資的公司填寫）貴公司（機構）已成立并從事投資的時間【】 A1年以內 B1-2年 C2-5年 D5年以上

5.私募基金投資需承擔各類風險，貴公司（機構）對于私募投資基金的態度是【】

A認為即使是風險比較大，但是愿意試試

B對于風險性了解不深，但是持樂觀態度可以試試 C認為風險相對較小，可以放心投資

四、投資目標

【了解貴公司（機構）的投資需求及對投資收益成長性的要求】 1.貴公司（機構）的投資目標是【】 A激進成長 B顯著增長 C穩健增值 D謹慎增值 E避免虧損

2.貴公司（機構）對私募投資基金的市場了解程度是【】 A很了解，清楚市場波動走向 B基本了解 C持模糊認識態度 / 7 D完全不了解

3.在正常的市場情況下，貴公司（機構）對這項投資的收益有何期望【】 A獲得超越故股市表現的高收益，同時愿意承受比股市更大的波動 B獲得和股市相近的收益，同時愿意承受與股市相近的波動 C遜于市場表現，但能取得適度盈利，同時波動較小 D長期收益高于定期存款，同時波動比較小 E收益高度穩定，但略有薄利

4.貴公司（機構）計劃的投資期限有多長【】 A10年以上 B7-10年 C4-6年 D1-3年 E1年以內

五、風險偏好

【了解貴公司（機構）的風險承受能力，包括財務狀況、投資知識、投資經驗、愿意接受的投資期限、投資目標等及風險偏好】

1.下面哪一種描述最符合貴公司（機構）對今后三年投資表現的態度【】 A尋求資金的較高收益和成長性，不介意虧損，愿意為此承擔有限本金損失 B保守投資，能容忍虧損，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動 C厭惡風險，難以容忍任何虧損，不希望本金損失，希望獲得穩定回報 D期望至少能略有回報

2.在未來五年內，貴公司（機構）預期主營業務收入會有何變化【】 A顯著增長 B有一定增長 C保持不變 D可能會有所下降 E顯著下降

3.貴公司（機構）認為本公司（機構）能承受的最大投資損失是多少【】 A10%以內 / 7 B10%-30% C30%-50% D超過50% 4.假如正在進行的投資活動出現虧損的時候，貴公司（機構）會采取什么態度【】

A視具體跌幅情況而定 B盡快贖回，改其他投資方式

C堅持長線，注重大局，不因為一時的虧損就輕易贖回 D耐心等待大勢時加大投資比重，彌補虧損 E會頻繁進行贖回與投資，注重短期收益最大化

5.考慮到資本市場的起伏，下列哪一種可能得投資組合回報是貴公司（機構）最滿意的【】 第一年 第二年第三年第四年第五年平均回報

-21%-11% 7% 5% 3%

40% 26%

-4% 3% 8%

31% 18% 6%

4% 3%

12% 9% A 14% B 9% C-6% D 2% E 3% 21% 2% 6% 3%

0% 3%

7% 3%

注：[私募基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、穩健型，平衡型，成長型、進取型等五大類]

以上問題的總分為100分，根據貴公司（機構）所選擇的問題答案，貴公司（機構）對投資風險的整體承受程度及貴公司（機構）的風險偏好總得分為：______分。

根據投資者風險承受能力評估評分表的評價，貴公司（機構）的風險承受能力為：_______________（機構根據評級方式自己填寫），適合貴公司（機構）的基金產品評級為_____________（機構根據評級方式自己填寫）。/ 7 聲明：本公司（機構）已如實填寫《私募基金投資者風險問卷調查（機構版）》，并了解了本公司（機構）的風險承受類型和適合購買的產品類型。

投資機構蓋章：日期：

代理人簽字：日期：

經辦員簽字：日期：

募集機構（蓋章）：日期：7 / 7