第一篇：-03-私募投資基金風險揭示書內容與格式指引-2016-7-15

私募投資基金風險揭示書內容與格式指引

[格式示例如下，風險揭示書須包含但不限于以下內容] 尊敬的投資者：

投資有風險。當您/貴機構認購或申購私募基金時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風險。您/貴機構在做出投資決策之前，請仔細閱讀本風險揭示書和基金合同、公司章程或者合伙協議(以下統稱基金合同)，充分認識本基金的風險收益特征和產品特性，認真考慮基金存在的各項風險因素，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷并謹慎做出投資決策。

根據有關法律法規，基金管理人[具體機構名稱]及投資者分別作出如下承諾、風險揭示及聲明：

一、基金管理人承諾

(一)私募基金管理人保證在募集資金前已在中國證券投資基金業協會(以下簡稱中國基金業協會)登記為私募基金管理人,并取得管理人登記編碼。

(二)私募基金管理人向投資者聲明，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。(三)私募基金管理人保證在投資者簽署基金合同前已(或已委托基金銷售機構)向投資者揭示了相關風險;已經了解私募基金投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力;已向私募基金投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認的制度安排以及投資者的權利。

(四)私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產，不保證基金財產一定盈利，也不保證最低收益。

二、風險揭示

(一)特殊風險揭示

[具體風險應由管理人根據私募基金的特殊性闡明]

若存在以下事項，應特別揭示風險：

1、基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險;

2、私募基金未托管所涉風險;

3、私募基金委托募集所涉風險

4、私募基金外包事項所涉風險;

5、私募基金聘請投資顧問所涉風險;

6、私募基金未在中國基金業協會履行登記備案手續所涉風險。

(二)一般風險揭示

1、資金損失風險

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金財產中的認購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。

本基金屬于[相應評級水平]風險投資品種，適合風險識別、評估、承受能力[相應評級水平]的合格投資者。

2、基金運營風險

基金管理人依據基金合同約定管理和運用基金財產所產生的風險，由基金財產及投資者承擔。投資者應充分知曉投資運營的相關風險，其風險應由投資者自擔。

3、流動性風險

本基金預計存續期限為基金成立之日[ ]起至[存續期限](包括延長期(如有))結束并清算完畢為止。在本基金存續期內，投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動性風險。

根據實際投資運作情況，本基金有可能提前結束或延期結束，投資者可能因此面臨委托資金不能按期退出等風險。

4、募集失敗風險

本基金的成立需符合相關法律法規的規定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險。

基金管理人的責任承擔方式：

(一)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;(二)在基金募集期限屆滿(確認基金無法成立)后三十日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

5、投資標的風險(適用于股權類)本基金投資標的的價值取決于投資對象的經營狀況，原股東對所投資企業的管理和運營，相關市場宏觀調控政策、財政稅收政策、產業政策、法律法規、經濟周期的變化以及區域市場競爭格局的變化等都可能影響所投資企業經營狀況，進而影響本基金投資標的的價值。

6、稅收風險

契約性基金所適用的稅收征管法律法規可能會由于國家相關稅收政策調整而發生變化，投資者收益也可能因相關稅收政策調整而受到影響。

7、其他風險 包括但不限于法律與政策風險、發生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等。

三、投資者聲明

作為該私募基金的投資者，本人/機構已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，自愿自行承擔投資該私募基金所面臨的風險。本人/機構做出以下陳述和聲明，并確認(自然人投資者在每段段尾“【________】”內簽名，機構投資者在本頁、尾頁蓋章，加蓋騎縫章)其內容的真實和正確：

1、本人/機構已仔細閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關權利、義務、本私募基金運作方式及風險收益特征，愿意承擔由上述風險引致的全部后果。【________】

2、本人/機構知曉，基金管理人、基金銷售機構、基金托管人及相關機構不應當對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保。【________】

3、本人/機構已通過中國基金業協會的官方網站(www.tmdps.cn)查詢了私募基金管理人的基本信息，并將于本私募基金完成備案后查實其募集結算資金專用賬戶的相關信息與打款賬戶信息的一致性。【________】

4、在購買本私募基金前，本人/機構已符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關合格投資者的要求并已按照募集機構的要求提供相關證明文件。【________】

5、本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同的所有內容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任。【________】

6、本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同第××章第××節“當事人的權利與義務”的所有內容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任。【________】

7、本人/機構知曉，投資冷靜期及回訪確認的制度安排以及在此期間的權利。【________】

8、本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同第××章第××節“私募基金的投資”的所有內容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任。【________】

9、本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同第××章第××節“私募基金的費用與稅收”中的所有內容。【________】

10、本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同第××章第××節“爭議的處理”中的所有內容。【________】

11、本人/機構知曉，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。【________】

12、本人/機構承諾本次投資行為是為本人/機構購買私募投資基金。【________】

13、本人/機構承諾不以非法拆分轉讓為目的購買私募基金，不會突破合格投資者標準，將私募基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓。【________】

基金投資者(自然人簽字或機構蓋章)：

日期：

經辦員(簽字)：

日期：

募集機構(蓋章)：

日期：

第二篇：私募股權基金風險揭示書

【 】投資企業（有限合伙）

投資風險揭示書

致：【 】企業（有限合伙）擬入伙之有限合伙人

【深圳儲銀股權投資基金管理有限公司】作為普通合伙人擬設立專門從事股權投資業務的有限合伙企業【 】投資企業（有限合伙）。為使貴公司更好地了解本合伙企業的風險，特此提供本風險揭示書，請認真詳細閱讀，慎重決定是否入伙本合伙企業。

一、了解有限合伙企業及普通合伙人與有限合伙人的區別

有限合伙企業由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業債務承擔責任。

有限合伙企業由普通合伙人執行合伙事務。執行事務合伙人可以要求在合伙協議中確定執行事務的報酬及報酬提取方式。有限合伙人不執行合伙事務，不得對外代表有限合伙企業。

有限合伙企業上述獨特的法律結構使其成為開展股權投資的理想模式。在擬設立的合伙企業中，【深圳儲銀股權投資基金管理有限公司】作為普通合伙人，執行合伙事務，擔任合伙企業股權投資的管理人；普通合伙人及有限合伙人共同作為投資人，向本合伙企業提供資金并按照出資比例共享收益、分擔損失。

二、了解本合伙企業所從事的股權投資業務的風險

擬成立的合伙企業可能面臨的風險包括但不限于以下風險，請擬入伙人仔細閱讀并充分理解。

（一）常規風險

1、證券市場風險

證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，導致收益水平變化，將使本合伙企業的股權投資組合資產面臨潛在的風險，主要包括：

（1）政策風險

貨幣政策、財政政策、產業政策、地區發展政策等國家政策的變化對證券市場產生一定的影響，導致市場價格波動，影響本合伙企業的收益而產生風險。

（2）經濟周期風險

證券市場是國民經濟的晴雨表，而經濟運行具有周期性的特點。宏觀經濟運行狀況將對證券市場的收益水平產生影響，本合伙企業通過投資于擬上市公司，再通過公開證券市場退出，其收益也會受到影響，從而產生風險。

（3）利率風險

金融市場利率波動會導致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動，同時直接影響企業的融資成本和利潤水平。本合伙企業通過投資于擬上市公司，再通過公開證券市場退出，其收益水平會受到利率變化的影響。

（4）上市公司經營風險

上市公司的經營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務等都會導致公司盈利發生變化，本合伙企業通過投資于擬上市公司，再通過公開證券市場退出，從而導致其股權投資收益變化。

（5）被投資企業業績風險

本合伙企業所投資的擬上市企業由于其管理人的管理失誤等原因，造成業績下降，也會影響到本合伙企業的收益率。

（6）新股/新債申購風險

新股/新債申購風險是指本合伙企業在對閑置出資進行現金管理時，獲配新股/新債上市后其二級市場交易價格下跌至申購價以下的風險。由于網下獲配新股有一定的鎖定期，鎖定期間股票價格受各種市場因素、宏觀政策因素等的影響，股票價格有可能下跌到申購價以下。

（7）購買力風險

本合伙企業投資的目的是追求合伙企業的資產保值增值，如果發生通貨膨脹，本合伙企業投資于擬上市企業所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響本合伙企業資產的保值增值。

2、流動性風險

指本合伙企業的資產不能迅速轉變成現金，或者轉變成現金會對資產價格造成重大不利影響的風險。在本合伙企業存續期間，可能會發生個別偶然事件，如出現被投資企業無法上市、所投資資產無法或難以變現的情況。上述情形的發生可能會導致本合伙企業的資產變現困難，從而產生流動性風險，甚至影響本合伙企業資產的價值。

3、管理風險

本合伙企業由普通合伙人進行管理，存在管理風險。

管理人在管理本合伙企業、做出投資決定的時候，會運用其投資技能和風險分析方法，但是這些技能和方法不能保證一定會達到預期的效果。

管理人在管理本合伙企業時，管理人的內部控制制度和風險管理制度可能沒有被嚴格執行而對本合伙企業的資產產生不利影響，特別是可能出現本合伙企業的資產與管理人的自有資產或管理人管理的其他股權投資合伙企業的資產之間產生利益輸送。

4、信用風險

本合伙企業在交易過程中可能發生交易違約或者所投資企業倒閉、信用評級被降低、違約、拒絕支付到期股息紅利的情況，從而導致本合伙企業財產損失。

5、合規性風險

指本合伙企業在管理或運作過程中，違反國家法律、法規的規定，或者本合伙企業普通合伙人違反法規及《合伙協議》有關規定的風險。

6、有限合伙人認知風險

可能存在由于有限合伙人對本合伙企業缺乏足夠的認知和了解而造成的投資風險。

7、管理人、資金保管人風險

本合伙企業管理人、資金保管人因重大違法、違規行為，受到行政處罰、被取消業務資格等，或因管理人、資金保管人停業、解散、破產、撤銷等原因，不能履行相應職責而導致本合伙企業終止的風險。

8、突發偶然事件的風險

指超出本合伙企業管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致本合伙企業或其有限合伙人的利益受損。

其中“突發偶然事件”指任何無法預見、不能避免、無法克服的事件或因素。

（二）特定風險

除了以上常規風險外，本合伙企業還將面臨以下特定風險：

1、設立失敗風險

由于本合伙企業的合伙人人數不得超過50人，募集期結束時，本合伙企業受市場環境，或其他同業競爭的影響，募集規模可能未達到合伙文件規定的最低設立條件，導致本合伙企業不能成立的風險。

2、提前終止風險

存續期間，出現合伙文件約定情形，導致本合伙企業提前終止。

3、流動性風險

根據合伙文件的約定，合伙人的出資轉讓和退出受到嚴格限制，將有可能出資人對本合伙企業的出資變現困難，面臨流動性風險。

三、了解自身特點，慎重選擇參與入伙本合伙企業

由于本合伙企業不能清償到期債務的，由普通合伙人承擔無限連帶責任，有限合伙人僅按其出資額為限承擔有限責任。擬入伙有限合伙人在入伙本合伙企業前，應認真閱讀并理解合伙文件的全部內容，應綜合考慮自身的資產與收入狀況、投資經驗、風險偏好，慎重選擇入伙本合伙企業。

本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明擬入伙人參與入伙本合伙企業所面臨的全部風險和可能導致擬入伙人資產損失的所有因素。

有限合伙人在入伙本合伙企業前，應認真閱讀并理解合伙文件的全部內容，并確信自身已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因入伙本合伙企業而遭受難以承受的損失。

本合伙企業的投資風險由全體合伙人共同分擔，其管理人、財務顧問及保管銀行不以任何方式向擬入伙合伙人做出保證其資產本金不受損失或者保證其取

得最低收益的承諾。

特別提示：擬入伙有限合伙人在本風險揭示書上簽字，表明擬入伙有限合伙人已經理解并愿意自行承擔入伙本合伙企業的風險和損失。

對于以上《【 】公司（有限合伙）風險揭示書》，本人（或本單位）已經完全閱讀并充分理解其全部內容，本人（或本單位）已經理解并愿意自行承擔入伙本合伙企業的風險和損失。

擬入伙有限合伙人姓名（或名稱）：

身份證號碼（或機構執照號碼）：

簽字（或蓋章）：

日期：

住所：

電話： 傳真：

第三篇：私募投資基金風險揭示書

私募投資基金風險揭示書（內容與格式指引）

[格式示例如下，風險揭示書須包含但不限于以下內容]

尊敬的投資者：

投資有風險。當您/貴單位認購或申購私募基金時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風險。您/貴單位在做出投資決策之前，請仔細閱讀本風險揭示書和基金合同、公司章程或者合伙協議（以下統稱基金合同），充分認識本基金的風險收益特征和產品特性，認真考慮基金存在的各項風險因素，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷并謹慎做出投資決策。

根據有關法律法規，基金管理人[具體機構名稱]及投資者分別作出如下承諾、風險揭示及聲明：

一、基金管理人承諾

私募基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業協會登記為私募基金管理人,并取得管理人登記編碼。私募基金管理人向投資者聲明，基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。私募基金管理人保證在投資者簽署基金合同前已向投資者揭示了相關風險；已經了解私募基金投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力。私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產，不保證基金財產一定盈利，也不保證最低收益。

二、風險揭示

（一）特殊風險揭示

[具體風險應由管理人根據私募基金的特殊性闡明] 若存在以下事項，應特別揭示風險：

1、私募基金未托管所涉風險；

2、私募基金聘請投資顧問所涉風險；

3、私募基金外包事項所涉風險；

4、私募基金未在中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中國基金業協會”）履行備案手續所涉風險；

5、基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險；

6、其他風險。

（二）一般風險揭示

1、資金損失風險

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金財產中的認購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。

本基金屬于[相應評級水平]風險投資品種，適合風險識別、評估、承受能力[相應評級水平]的合格投資者。

2、基金運營風險

基金管理人依據基金合同約定管理和運用基金財產所產生的風險，由基金財產及投資者承擔。投資者應充分知曉投資運營的相關風險，其風險應由投資者自擔。

3、流動性風險

本基金預計存續期限為基金成立之日[ ]起至[存續期限]（包括延長期（如有））結束并清算完畢為止。在本基金存續期內，投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動性風險。

根據實際投資運作情況，本基金有可能提前結束或延期結束，投資者可能因此面臨委托資金不能按期退出等風險。

4、募集失敗風險

本基金的成立需符合相關法律法規的規定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險。

基金管理人的責任承擔方式：

（一）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

（二）在基金募集期限屆滿（確認基金無法成立）后三十日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

5、投資標的風險（適用于股權類）

本基金投資標的的價值取決于投資對象的經營狀況，原股東對所投資企業的管理和運營，相關市場宏觀調控政策、財政稅收政策、產業政策、法律法規、經濟周期的變化以及區域市場競爭格局的變化等都可能影響所投資企業經營狀況，進而影響本基金投資標的的價值。

6、稅收風險

契約性基金所適用的稅收征管法律法規可能會由于國家相關稅收政策調整而發生變化，投資者收益也可能因相關稅收政策調整而受到影響。

7、其他風險

包括但不限于法律與政策風險、發生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等。

三、投資者聲明

作為該私募基金的投資者，本人/機構已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，自愿自行承擔投資該私募基金所面臨的風險。本人做出以下陳述和聲明，并逐條簽字確認（在段尾“【________】”內簽名）其內容的真實和正確：

1、本人已仔細閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關權利、義務、本私募基金運作方式及風險收益特征，愿意承擔由上述風險引致的全部后果。【________】

2、本人知曉，基金管理人、基金托管人及相關機構不應當對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保。【________】

3、本人已通過中國基金業協會的官方網站（www.tmdps.cn）查詢了私募基金管理人的基本信息，并將于本私募基金完成備案后查實其募集結算資金專用賬戶的相關信息與打款賬戶信息的一致性。【________】

4、在購買本私募基金前，本人已符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關合格投資者的要求并已簽署合格投資者確認書。【________】

5、本人已認真閱讀并完全理解基金合同的所有內容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任。【________】

6、本人已認真閱讀并完全理解基金合同第××章第××節“當事人的權利與義務”的所有內容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任。【________】

7、本人已認真閱讀并完全理解基金合同第××章第××節“私募基金的投資”的所有內容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任。【________】

8、本人已認真閱讀并完全理解基金合同第××章第××節“私募基金的費用與稅收”中的所有內容。【________】

9、本人已認真閱讀并完全理解基金合同第××章第××節“爭議的處理”中的所有內容。【________】

10、本人知曉，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。【________】

基金投資者（自然人簽字或機構蓋章）： 日期：

經辦員（簽字）： 日期：

募集機構（蓋章）： 日期：

私募投資基金投資者風險問卷調查內容與格式指引(個人版)

[格式示例如下，問卷調查須包含但不限于以下內容]

投資者姓名：____________ 填寫日期：_____________

風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。您在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標。

請簽字承諾您是為自己購買私募基金產品【 】

請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務條件：

符合金融資產不低于300萬元(金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等)【 】

符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【 】

問卷調查應至少涵蓋以下幾方面：

一、基本信息，包含身份信息、聯系方式、年齡(了解客戶對收入的需要和投資期限)、學歷(了解客戶的專業背景)、職業(了解客戶的職業背景)等。

樣題：

1、您的姓名【 】 聯系方式【 】

證件類型【 】 證件號碼【 】

2、您的年齡介于

A 18-30歲

B 31-50歲

C 51-65歲

D 高于65歲

3、你的學歷

A 高中及以下

B 中專或大專

C 本科

D 碩士及以上

4、您的職業為

A 無固定職業

B 專業技術人員

C 一般企事業單位員工

D 金融行業一般從業人員

二、財務狀況(了解金融資產狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息)。

樣題：

1、您的家庭可支配年收入為(折合人民幣)?

A 50萬元以下

B 50—100萬元

C 100—500萬元

D 500—1000萬元

E 1000萬元以上

2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資(儲蓄存款除外)的比例為?

A 小于10%

B 10%至25%

C 25%至50%

D 大于50%

三、投資知識(了解客戶對于金融投資知識的掌握，如由專業機構或行業協會組織金融知識的培訓及相關測評，通過測評的可認為客戶為該類投資的專業投資者)及投資經驗(了解客戶對于各類投資的參與情況，如客戶曾投資經歷10年以上，或投資過期權、私募基金等高風險產品，同時了解客戶的風險偏好)。

樣題：

1、您的投資知識可描述為：

A.有限：基本沒有金融產品方面的知識

B.一般：對金融產品及其相關風險具有基本的知識和理解

C.豐富：對金融產品及其相關風險具有豐富的知識和理解

2、您的投資經驗可描述為：

A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經驗

B、購買過債券、保險等理財產品

C、參與過股票、基金等產品的交易

D、參與過權證、期貨、期權等產品的交易

3、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產品等風險投資品的經驗?

A、沒有經驗

B、少于2年

C、2至5年

D、5至10年

E、10年以上

四、投資目標(了解客戶的投資需求及對投資收益成長性的要求)

樣題：

1、您計劃的投資期限是多久?

A、1年以下

B、1至3年

C、3至5年

D、5年以上

2、您的投資目的是?

A、資產保值

B、資產穩健增長

C、資產迅速增長

五、風險偏好(了解客戶的風險承受能力，包括年齡、財務狀況、投資知識、投資經驗、愿意接受的投資期限、投資目標等及風險偏好)。

樣題：

1、以下哪項描述最符合您的投資態度?

A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩定回報

B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動

C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失

D、希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失

2、假設有兩種投資：投資A預期獲得10%的收益，可能承擔的損失非常小;投資B預期獲得30%的收益，但可能承擔較大虧損。您會怎么支配您的投資：

A、全部投資于收益較小且風險較小的A

B、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風險較小的A

C、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風險較大的B

D、全部投資于收益較大且風險較大的B

3.您認為自己能承受的最大投資損失是多少?

A.10%以內

B.10%-30%

C.30%-50%

D.超過50%

[私募基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、穩健型，平衡型，成長型、進取型等五大類，對應分值表由機構自行制定]

投資者風險評估結果確認書：(募集機構填寫)

以上問題的總分為100分，根據您所選擇的問題答案，您對投資風險的整體承受程度及您的風險偏好總得分為： _______分。

根據投資者風險承受能力評估評分表的評價，您的風險承受能力為：xx(機構根據評級方式自己填寫)，適合您的基金產品評級為xx(機構根據評級方式自己填寫)。

聲明：本人已如實填寫《私募基金投資者風險問卷調查(個人版內容與格式指引)》，并了解了自己的風險承受類型和適合購買的產品類型。

投資者簽字：

日期：

經辦員簽字：

日期：

募集機構(蓋章)：

日期：

第四篇：一文整理私募基金風險揭示書相關知識點

一文整理私募基金風險揭示書相關知識點！

想必最近正忙著季度更新的私募大大們一定有被風險揭示書刷屏。基金風險揭示書，即對私募基金“募、投、管、退”各階段有可能存在風險的一種書面提示與告知。

中基協發布的各項法規政策中也對風險揭示環節作出了明確的規范。今天跟著君華匯一起來整理下相關知識點吧！

1、風險揭示書應何時簽訂？

在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。

2、風險揭示書協會新要求有哪些？ 協會要求：

1、請上傳截至本季度末所有投資者的風險揭示書，如投資者較多，可將風險揭示書分多個壓縮包上傳。

2、風險揭示書應加蓋募集機構和投資者的簽章和簽署日期。

3、若私募基金涉及關聯交易、單一投資標的、流動性等特殊風險的，應在風險揭示書的“特殊風險”部分中予以披露。同時，在“投資者聲明”部分第一項“運作方式及風險收益特征”增加對應表述。

4、投資者應當在風險揭示書的“投資者聲明”部分的十三項內容后逐一簽章。此前，協會系統中關于上傳風險揭示書，是在【產品備案】里的【相關上傳附件】里出現的，要求為——風險揭示書（可上傳多個），并未明確要求上傳所有投資者的：此次新增系統通知后，則是直接要求上傳截至本季度末所有投資者的風險揭示書。

3、這個上傳有截止時間嗎？

截至第二季度末所有投資者的風險揭示書，截止時間為2018年7月31日。逾期會計入異常機構情形次數，累積兩次，會被列為異常機構。

4、可以補提電子版的風險揭示書嘛？

對于紙質或電子版的風險揭示書無特殊要求，只要簽署內容符合協會要求即可（即投資者需在“投資者聲明”部分的十三項內容后逐一簽章）。

補簽電子版風險揭示書，不局限于之前的基金是否簽署過電子合同，只要最終補簽的內容符合協會要求即可。

新補的風險揭示書，與之前做產品備案/補錄時候的風險揭示書并不沖突。

5、已經贖回的投資者需要再上傳嗎？

季度內贖回的投資者不需要再上傳風險揭示書。季度內新增的投資者則要上傳。

6、風險揭示書丟失的怎么辦？舊的風險揭示書沒有按照投資者聲明“十三項內容”簽署怎么辦？

風險揭示書要按照最新的投資者聲明“十三項內容”標準，重新簽好上傳。如果之前簽好的就是十三項投資者聲明的，則不需要重新簽。否則就需要重新簽。

7、成立時間久遠的產品，也全都需要補充上傳新的風險揭示書嗎？ 協會關于老產品的處理意見：

①2016年7月15日以前成立的產品，如果產品不涉及特殊風險的，可不上傳新的風險揭示書，需要上傳情況說明材料，說明為什么沒有簽署13項投資者聲明的風險揭示書。

（情況說明可寫明產品設立時間，并承諾后續新投資者將按照新版風險揭示書操作簽署。）

②但如果私募基金涉及關聯交易、單一投資標的、流動性等特殊風險的，建議都與投資者補簽新的風險揭示書。（此類基金產品的風險揭示書，除了13項投資者聲明外，還需在風險揭示書的“特殊風險”部分中對相關情況予以披露）。

8、本次更新未按要求上傳風險揭示書怎么辦？

如果風險揭示書上傳不符合要求，季度更新有可能會被打回重報。（不確定一定會被打回）。最后總結一下

7月31日前，要上傳所有投資者的風險揭示書，逾期則會增加被列入異常機構的風險。

產品成立于16年7月15日之后，如果風險揭示書丟失、或舊的風險揭示書不符合“十三項投資者聲明”的……要進行補簽并上傳！

如果私募基金涉及關聯交易、單一投資標的、流動性等特殊風險的，建議都補簽新的風險揭示書。

如果各位投資者還對私募基金風險揭示書有疑惑的話，可在君華匯微信后臺留言。

第五篇：私募投資基金投資者風險問卷調查內容與格式指引(個人版)

私募投資基金投資者風險問卷調查

內容與格式指引（個人版）

[格式示例如下，問卷調查須包含但不限于以下內容]

投資者姓名：____________ 填寫日期：_____________

風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。您在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標。

請簽字承諾您是為自己購買私募基金產品【 】 請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務條件：

符合金融資產不低于300萬元（金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等）【 】

符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【 】

問卷調查應至少涵蓋以下幾方面：

一、基本信息，包含身份信息、聯系方式、年齡（了解客戶對收入的需要和投資期限）、學歷（了解客戶的專業背景）、職業（了解客戶的職業背景）等。

樣題：

1、您的姓名【 】 聯系方式【 】 證件類型【 】 證件號碼【 】 / 5

2、您的年齡介于 A 18-30歲 B 31-50歲 C 51-65歲 D 高于65歲

3、你的學歷 A 高中及以下 B 中專或大專 C 本科 D 碩士及以上

4、您的職業為 A 無固定職業 B 專業技術人員 C 一般企事業單位員工 D 金融行業一般從業人員

二、財務狀況（了解金融資產狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息）。

樣題：

1、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？ A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元 E 1000萬元以上

2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？ A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50% / 5

三、投資知識（了解客戶對于金融投資知識的掌握，如由專業機構或行業協會組織金融知識的培訓及相關測評，通過測評的可認為客戶為該類投資的專業投資者）及投資經驗（了解客戶對于各類投資的參與情況，如客戶曾投資經歷10年以上，或投資過期權、私募基金等高風險產品，同時了解客戶的風險偏好）。

樣題：

1、您的投資知識可描述為：

A.有限：基本沒有金融產品方面的知識

B.一般：對金融產品及其相關風險具有基本的知識和理解 C.豐富：對金融產品及其相關風險具有豐富的知識和理解

2、您的投資經驗可描述為：

A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經驗 B、購買過債券、保險等理財產品 C、參與過股票、基金等產品的交易 D、參與過權證、期貨、期權等產品的交易

3、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產品等風險投資品的經驗？ A、沒有經驗 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上

四、投資目標（了解客戶的投資需求及對投資收益成長性的要求）樣題：

1、您計劃的投資期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上 / 5

2、您的投資目的是？ A、資產保值 B、資產穩健增長 C、資產迅速增長

五、風險偏好（了解客戶的風險承受能力，包括年齡、財務狀況、投資知識、投資經驗、愿意接受的投資期限、投資目標等及風險偏好）。

樣題：

1、以下哪項描述最符合您的投資態度？

A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩定回報

B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動 C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失 D、希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失

2、假設有兩種投資：投資A預期獲得10%的收益，可能承擔的損失非常小；投資B預期獲得30%的收益，但可能承擔較大虧損。您會怎么支配您的投資： A、全部投資于收益較小且風險較小的A B、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風險較小的A C、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風險較大的B D、全部投資于收益較大且風險較大的B 3.您認為自己能承受的最大投資損失是多少？ A.10%以內 B.10%-30% C.30%-50% D.超過50% [私募基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、穩健型，平衡型，成長型、進取型等五大類，對應分值表由機構自行制定] / 5

投資者風險評估結果確認書：（募集機構填寫）

以上問題的總分為100分，根據您所選擇的問題答案，您對投資風險的整體承受程度及您的風險偏好總得分為： _______分。

根據投資者風險承受能力評估評分表的評價，您的風險承受能力為：xx(機構根據評級方式自己填寫)，適合您的基金產品評級為xx(機構根據評級方式自己填寫)。

聲明：本人已如實填寫《私募基金投資者風險問卷調查（個人版內容與格式指引）》，并了解了自己的風險承受類型和適合購買的產品類型。

投資者簽字： 日期：

經辦員簽字： 日期：

募集機構（蓋章）： 日期： / 5