第一篇：營業部黨支部關于“廉潔合規教育月”活動開展的總結

營業部黨支部關于“廉潔合規教育月”活動開展的總結

根據公司要求，分公司黨總支于9月份開展“廉潔合規教育月”活動，針對分公司布置的黨組織工作，營業部高度重視、精心組織，營業部主要領導策劃，發動全體黨員組織了一系列富有深刻教育意義和現實意義的廉潔合規教育活動，活動過程中，大家積極參與，對包括廣大黨員在內的全體員夠起到了較好的教育效果。

營業部在九月分別組織了黨員觀看廉潔合規活動教育專題視頻、廉潔合規活動專項文件學習、廉潔合規活動專項講座、廉潔合規活動認識討論思想活動，活動密度達到平均每周一次，通過反復且層層遞進的活動方式，大家先學習、后總結，深刻認識到了廉潔合規活動對金融業從業者的重要意義，具體有如下幾個方面：

其一，這是保持經濟平穩較快發展的必然要求。金融作為“經濟的血脈給養”，且不論通過商業銀行的間接融資方式對經濟發展所起的重要作用，僅從證券市場發揮直接融資的作用來看，截至2010年12月，我國境內上市公司數(A、B股)已有2063家，股票市值達到26.54萬億元，可見金融發展在經濟發展中占有何等重要的位置!加強金融業反腐倡廉建設，維護好這個“現代經濟的核心”，不僅是要保持金融業的繁榮穩定，更重要的是為了維護經濟又好又快發展的大好局面。

其二，這是促進社會和諧穩定的重要基礎。金融業面向全社會，涉及千家萬戶。同時，金融業屬于高風險行業，金融風險突發性強、危害性大，不僅危及國家經濟安全，而且影響社會和諧穩定。這樣的歷史教訓很多。如1997年爆發的亞洲金融危機至今還讓人記憶猶新。當時，印度尼西亞、泰國、韓國、馬來西亞、菲律賓等國的經濟水平急速下滑，人民生活質量急劇下降，民怨沸騰，社會關系緊張，有的甚至發生嚴重**導致政權更替。對這次危機，國際輿論普遍認為，除了國際投機資本的沖擊外，另一重要原因是這些國家的腐敗問題。2008年9月以來爆發的國際金融危機，同樣對全球經濟社會的穩定造成了嚴重沖擊。聯合國秘書長潘基文認為，“腐敗是這次金融危機的重要原因之一”。

其三，這是促進金融機構健康發展的有力保障。俗話說得好，打鐵還須自身硬。事物的發展，外因固然重要，但內因卻起關鍵作用。這就要求金融機構必須練好“內功”，“強身健體”。要高度重視并有效發揮紀檢監察的職能作用，將反腐倡廉工作與金融業務工作緊密結合，作為加強內控的重要組成部分，有機地融入金融機構內控制度建設與合規經營體系之中，有效防止違規違紀違法行為的發生。只有這樣，金融機構的健康發展、穩健經營才有可靠的紀律保障，“現代經濟的核心”才能得以更好維護。如在銀行系統以科技創新引領業務和管理創新，自主研發和積極應用現代信息技術手段，以數據集中為基礎，以各項應用系統為依托，大幅提升防控金融風險和廉政風險能力，保障和促進了銀行業的發展。其四，這是加強黨風廉政建設和反腐敗工作的重要內容。大海有了江河的匯入才會更加浩瀚和壯美。金融業防治腐敗工作作為反腐倡廉建設的重要組成部分，既在不斷豐富發展著反腐倡廉建設內容，又從中沐浴陽光、汲取養分，實現了自身發展。近年來我國積極推動的金融業反洗錢工作，日益成為預防和打擊腐敗的“利器”；金融賬戶實名制的實施，不僅提高了金融機構內控管理水平，而且在防范和打擊利用假名、匿名賬戶從事貪污、受賄、洗錢等違法犯罪活動方面取得了明顯成效；建設中的社會誠信體系，在防范信用風險、促進信貸市場發展、為政府部門和司法機關提供信息支持、提高社會信用意識和改善信用環境等方面均發揮著重要作用，等等。這些舉措推動了金融業防治腐敗工作，同時在反腐倡廉建設進程中已經并將繼續發揮重要作用。

活動月結束后，營業部支部要求全體員工將本次活動心得在公司系統中公示，冀望大家相互交流學習成果，將本次活動做深做透，為下次相關活動打下良好的基礎。

第二篇：廉潔合規教育月工作總結

廉潔合規教育月工作總結

江蘇分公司黨總支：

根據公司《關于開展廉潔合規教育月活動的通知》（X證紀檢字2011第004號）文件的有關精神，我營業部按文件要求，開展了廉潔合規教育活動，現將有關活動總結匯報如下：

一、多形式、多方面，積極學習和培訓廉潔合規教育

1、營業部利用黨小組會議、入黨積極分子例會、每周晨會等，集中組織全體干部員工學習了《中國共產黨領導干部廉潔從政若干準則》、《XX證券股份有限公司各級干部廉潔從業若干規定》、《XX證券股份有限公司工作人員違反規章制度行為的處罰細則》等相關文件制度，強化員工合規意識，增強員工遵章守紀的自覺性。通過學習典型案例，擺事實，講道理，在員工中起到了很好的警示教育作用，同時積極引導員工找到自我正確的價值取向與是非標準，找到工作立足點，增強了員工合規經營意識和個人職業素質。我們認識到，一個事物的健康發展，關鍵在于用什么作保障，經紀業務的穩健經營，蓬勃發展就需要有一個好的運行機制、一個好的員工團隊和團隊個人良好好的職業素養來保障。

2、營業部組織近期擬聘全日制營銷經理，集中開展了為期一個月的集中培訓，特別對證券執業規則、公司合規理念、營銷人員執業禁止事項、公司工作人員違反規章制度行為處罰細則等安排專人進行了講授。對營銷人員執業過程中的典型成功和違規操作案例，進行了反復耐心的講解和答疑，使大家充分了解到什么是廉潔從業、合規經營工作。同時要求大家務必保持高度警覺性,從思想上深刻認識到違規經營的嚴重危害，牢固樹立合規經營理念，真正把依法合規經營銘記于心、力踐于行。從而能不斷提高自身依法合規經營、廉潔從業的自覺性和主動性。

3、營業部數次對全體黨員、預備黨員和入黨積極分子進行了廣泛的座談和深入的溝通，告誡大家要時刻保持共產黨員的先進性，發揮黨員干部先鋒模范作用，做好全體員工的表率。

二、講方法、講實效，堅決貫徹落實廉潔合規教育

在開展廉潔合規教育月活動中，營業部做到把廉潔合規教育工作與其他各項工作緊密掛鉤，同部署、同落實，將廉潔合規教育工作與營業部各項經營活動緊密的結合起來。

1、充分發揮民主意見，制定激勵措施。為加強民主管理、民主監督、民主參與，創造一個良好的環境，在活動期間我部組織了投資顧問崗、團隊長崗的競聘工作，競聘工作堅持公平公開公正的原則，努力在營銷團隊中豎立合規優先、業績優先、能力優先的民主晉升機制

2、堅持企務公開，實行有效制度防止權力濫用，以權謀私等消極腐敗現象的發生。營業部人事、經營、財務等相關重大事宜堅持領導班子集體討論決定，并形成文案備案，并納入“三重一大”決策程序報備。

3、進一步打造員工隊伍的廉潔和合規性，實現營業部的協調發展和員工素質的全面進步。南京XXX營業部要想在新一輪證券行業的競爭中，不斷發展和壯大，就必須在日常工作中使員工隊伍養成良好的作風品行，把言傳與身教統一起來，這里我們形成了全營業部每周一次晨會、營銷團隊每周八次晨夕會等制度，把合規經營，廉潔從業的問題反復講、深入講。卓有成效的將教育與個人修養、素質聯系起來，深入到了每位員工的日常工作中。

營業部以此次廉潔合規教育月學習為契機，在營業部范圍內，多次強調和重申了業務合規的重要性，不合規業務堅決不做，避免由風險控制決策失誤而造成損失；加強了對營業部人員的道德教育和法律法規的學習，積極提高員工素質，使營業部內控機制能真正發生作用，杜絕經營風險。我部將在合規、合法的前提下，努力實現經紀業務的全面進步！

南京XXX營業部 2011年8月2日

第三篇：合規教育總結

合規教育總結

為進一步加強對全轄員工廉潔從業和合規警示教育，提高風險防范意識，遏制各類違法、違規和違紀行為，近日，郵儲銀行撫州市分行在全轄范圍內開展了學習《合規文化走基層——我們身邊的合規故事》等教育讀本活動，進一步強化基層員工合規意識，引導員工信守合規諾言。

面對當前復雜多變的金融新形勢和監管從嚴的要求，該行切實將合規文化建設作為銀行企業文化的重要組成部分，堅持在全分行組織開展合規知識理論學習。下發了《案防學習手冊》、《我們身邊的合規故事》等合規教育讀本，通過定期組織學習各種規章制度，以案釋法，采取反面警示和正面教育相結合的形式，進行經常性教育，真正做到業務工作開展到哪里，合規教育工作就滲透到哪里。同時為深化合規文化感染力和滲透力，通過借助合規文化專項培訓、每周一學、合規演講多種載體，開展形式多樣的、有號召力的合規文化學習和建設活動。相繼組織了“內控達標年”“內控優化年”“內控提升年”等內控合規建設活動，塑造良好合規文化。

近年來，該行以夯實合規基礎和案防教育活動成果為契機，加強內部控制、風險管理和制度建設，敲響員工違規意識警鐘，始終將責任“頂在頭上”、行動“放在心中”、工作“扛在肩上”、力度“握在手中”，時刻繃緊案防之弦、嚴格落實案防責任、不斷織密案防網絡，以過硬的作風、嚴格的措施，牢牢守住不發生案件風險的底線，為全行穩健經營提供了行穩致遠基礎和高質量發展保障。

第四篇：開展合規專題教育學習活動心得

開展合規專題教育學習活動心得

精選范文:開展合規專題教育學習活動心得(共2篇)近期，省行開展了“從我做起，合規操作”專題教育學習活動，在學習活動期間，我依照省行下發的有關活動意見，并結合我平時在工作中實際情況，對職業道德誠信、合規操作意識和監督防范意識有了更深一層的認識。現就此次學習活動的心得總結出幾點體會，也是我對此次教育學習活動的一個理性的認識。

一、愛崗敬業、無私奉獻：在平凡中奉獻，愛崗敬業是各行各業中最為普遍的奉獻精神，它看似平凡，實則偉大。從大的方面來說，一份職業，一個工作崗位，都是一個人賴以生存和發展的基礎保障。從小的方面講，比如我們農行，每一個人所從事的工作崗位都是個人生存和發展的保障，也是農行存在和發展的必需。農行要發展，要在這個競爭激烈的金融業中不斷強大，立于不敗之地，沒有我們每一位同志的無私奉獻精神是不行的。作為農行人，為了農行的前途，為了農行的榮譽，做一名愛崗敬業的人，是職業道德對我們最引為用以規范行為品質，評價善惡的行為規則。

作為一個金融單位的職工更應以自己所從事的職業上講求道與德，如果路走得不對就會犯錯誤，就會迷失方向；如果沒有德，就難于為人民服務，就談不上自己的事業，也就沒有單位事業的興旺，就沒有個人事業的發展，也就失去了人身存在的社會價值。我現在正在從事農行工作，這是我的職業，也是我唯一的職業，自我參加工作以來，我一直從事這項職業，也一直熱愛這個職業，對農行工作有濃厚的興趣和深厚的感情，所以我一直是愛崗敬業的。只有愛崗敬業才是我為人民服務的精神的具體體現。

講求職業道德還必須誠實守信，所謂誠實就是忠心耿耿，忠誠老實。所謂守信就是說話算數，講信譽重信用，履行自己應承擔的義務。所以通過對這次的學習，使我更深地了解到作為一個農行職工的根本、為人、言行和責任，就是自己在工作中不斷地加強學習，時刻按照職業規范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。

二、加強業務知識學習、提升合規操作意識。“沒有規矩何成方圓”，身為網點一線員工，切實提高業務素質和風險防范能力，全面加強柜面營銷和柜臺服務，是我們臨柜人員最為實際的工作任務。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，因為它是顧客直接了解我行窗口，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅持要做一個”有心人”。虛心學習業務，用心鍛煉技能，耐心辦理業務，熱心對待客戶。在銀行業競爭日趨激烈的形勢下，我們都很清楚地意識到：只有更耐心、周到、快捷的優質服務才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。我們每天面對形形色色不同層次的客戶和形形色色事物，更加要求我們一線員工有高度的思想覺悟。

加強合規操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時，總是覺得有的規章制度在束縛著我們業務的辦理，在制約著我們的業務發展，細細想來，其實不然，各項規章制度的建立，不是憑空想象出來產物，而是在經歷過許許多多實際工作經驗教訓總結出來的，只有按照各項規章制度辦事，我們才有保護自已的權益和維護廣大客戶的權益能力。我們的各項規章制度正如一架龐大的機器，每一項制度都是一個機器零件，如果我們不按程序去操作維護它，哪怕是少了一顆鑼絲釘，也會造成不可估量的損失，各項制度的維護和貫徹是要*我們廣大的員工嚴格執行，正如《違規違紀警示案例》之案例三中所提及的違規行為，如果沒有柜員黃齊秦的大意未臨時簽退系統、沒有出納顏朝霞的隨意放縱、大悟支行本身存在未按章辦事讓坐班主任代班，明有光一切的違規行為也就不能得逞。而事后大悟支行的縱容庇護也導致了明有光的違規行為事件的延伸。管中窺豹，時見一斑，規章制度的執行，不是*某一人來執行的，而是要*一個集體相互制約、監督來實施的。

三、增強規章制度的執行與監督防范案件意識。銀行號稱“三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的。規章制度的執行與否，取決于廣大員工對各項規章制度的清醒認識與熟練掌握程度，有規不遵，有章不遁是各行業之大忌，車行千里始有道，對于規章制度的執行，就一線柜員而言，從內部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業務，認真審核每張票據，監督授權業務的合法合規，嚴格執行業務操作系統安全防范，抵制各種違規作業等等，做好相互制約，相互監督，不能礙于同事情面或片面追求經濟效益而背離規章制度而不顧。堅持至始至終地按規章辦事。如此以來，我們的制度才得于實施，我們的資金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的執行，那也將走向它的反面。

近年來，金融系統發生的經濟案件，不僅干擾破壞了經濟金融秩序，而且嚴重地損害了銀行的社會信譽。采取相應措施，從源頭上加強預防，是新時期防范金融犯罪的一道重要防線。這幾年銀行職業犯罪之所以呈上升趨勢，其中重要一條是忽視了思想方面的教育，平時只強調業務工作的重要性，忽視了干部職工的思想建設，沒有正確處理好思想政治工作與業務工作的關系，限于既要進行正面教育，又要堅持經常性的案例警示教育，使干部職工加固思想防線，經常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，從而為消除金融犯罪打下良好的群眾基礎和思想基礎，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規章制度，嚴格內部管理，是預防經濟案件的保證。為此要認真抓好制度建設，一方面要根據我們一線柜員工作的特點，組織學習，通過學習，使各崗位人員真正做到明職責、細制度、嚴操作。有效的事前防范與監督是預防經濟案件的重要環節，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的；其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交*互查等方法，及時發現和糾正工作中的偏差。對業務工作的各個環節進行有效的內控與制約。

通過此次合規教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規辦理和合規經營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業務素質和執行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業務上的各種風險增強能力，積極規范操作行為和消除風險隱患，樹立對農行改革的信心，增強維護農行利益的責任心和使命感及建立良好的合規文化都起到了極大的幫助[開展合規專題教育學習活動心得(共2篇)]篇一：合規操作專題教育學習活動心得

合規操作專題教育學習活動心得

近期，省行開展了“從我做起，合規操作”專題教育學習活動，在學習活動期間，我依照省行下發的有關活動意見，并結合我平時在工作中實際情況，對職業道德誠信、合規操作意識和監督防范意識有了更深一層的認識。現就此次學習活動的心得總結出幾點體會，也是我對此次教育學習活動的一個理性的認識。

一、愛崗敬業、無私奉獻：在平凡中奉獻，愛崗敬業是各行各業中最為普遍的奉獻精神，它看似平凡，實則偉大。

從大的方面來說，一份職業，一個工作崗位，都是一個人賴以生存和發展的基礎保障。從小的方面講，比如我們農行，每一個人所從事的工作崗位都是個人生存和發展的保障，也是農行存在和發展的必需。農行要發展，要在這個競爭激烈的金融業中不斷強大，立于不敗之地，沒有我們每一位同志的無私奉獻精神是不行的。作為農行人，為了農行的前途，為了農行的榮譽，做一名愛崗敬業的人，是職業道德對我們最引為用以規范行為品質，評價善惡的行為規則。

作為一個金融單位的職工更應以自己所從事的職業上講求道與德，如果路走得不對就會犯錯誤，就會迷失方向；如果沒有德，就難于為人民服務，就談不上自己的事業，也就沒有單位事業的興旺，就沒有個人事業的發展，也就失去了人身存在的社會價值。我現在正在從事農行工作，這是我的職業，也是我唯一的職業，自我參加工作以來，我一直從事這項職業，也一直熱愛這個職業，對農行工作有濃厚的興趣和深厚的感情，所以我一直是愛崗敬業的。只有愛崗敬業才是我為人民服務的精神的具體體現。

講求職業道德還必須誠實守信，所謂誠實就是忠心耿耿，忠誠老實。所謂守信就是說話算數，講信譽重信用，履行自己應承擔的義務。所以通過對這次的學習，使我更深地了解到作為一個農行職工的根本、為人、言行和責任，就是自己在工作中不斷地加強學習，時刻按照職業規范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。

二、加強業務知識學習、提升合規操作意識。“沒有規矩何成方圓”，身為網點一線員工，切實提高業務素質和風險防范能力，全面加強柜面營銷和柜臺服務，是我們臨柜人員最為實際的工作任務。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，因為它是顧客直接了解我行窗口，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅持要做一個“有心人”。虛心學習業務，用心鍛煉技能，耐心辦理業務，熱心對待客戶。在銀行業競爭日趨激烈的形勢下，我們都很清楚地意識到：只有更耐心、周到、快捷的優質服務才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。我們每天面對形形色色不同層次的客戶和形形色色事物，更加要求我們一線員工有高度的思想覺悟。

加強合規操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時，總是覺得有的規章制度在束縛著我們業務的辦理，在制約著我們的業務發展，細細想來，其實不然，各項規章制度的建立，不是憑空想象出來產物，而是在經歷過許許多多實際工作經驗教訓總結出來的，只有按照各項規章制度辦事，我們才有保護自已的權益和維護廣大客戶的權益能力。我們的各項規章制度正如一架龐大的機器，每一項制度都是一個機器零件，如果我們不按程序去操作維護它，哪怕是少了一顆鑼絲釘，也會造成不可估量的損失，各項制度的維護和貫徹是要*我們廣大的員工嚴格執

行，正如《違規違紀警示案例》之案例三中所提及的違規行為，如果沒有柜員黃齊秦的大意未臨時簽退系統、沒有出納顏朝霞的隨意放縱、大悟支行本身存在未按章辦事讓坐班主任代班，明有光一切的違規行為也就不能得逞。而事后大悟支行的縱容庇護也導致了明有光的違規行為事件的延伸。管中窺豹，時見一斑，規章制度的執行，不是*某一人來執行的，而是要*一個集體相互制約、監督來實施的。

三、增強規章制度的執行與監督防范案件意識。銀行號稱“三鐵 ：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的。規章制度的執行與否，取決于廣大員工對各項規章制度的清醒認識與熟練掌握程度，有規不遵，有章不遁是各行業之大忌，車行千里始有道，對于規章制度的執行，就一線柜員而言，從內部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業務，認真審核每張票據，監督授權業務的合法合規，嚴格執行業務操作系統安全防范，抵制各種違規作業等等，做好相互制約，相互監督，不能礙于同事情面或片面追求經濟效益而背離規章制度而不顧。堅持至始至終地按規章辦事。如此以來，我們的制度才得于實施，我們的資金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的執行，那也將走向它的反面。

[開展合規專題教育學習活動心得

（共

2篇)]近年來，金融系統發生的經濟案件，不僅干擾破壞了經濟金融秩序，而且嚴重地損害了銀行的社會信譽。采取相應措施，從源頭上加強預防，是新時期防范金融犯罪的一道重要防線。這幾年銀行職業犯罪之所以呈上升趨勢，其中重要一條是忽視了思想方面的教育，平時只強調業務工作的重要性，忽視了干部職工的思想建設，沒有正確處理好思想政治工作與業務工作的關系，限于既要進行正面教育，又要堅持經常性的案例警示教育，使干部職工加固思想防線，經常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，從而為消除金融犯罪打下良好的群眾基礎和思想基礎，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規章制度，嚴格內部管理，是預防經濟案件的保證。為此要認真抓好制度建設，一方面要根據我們一線柜員工作的特點，組織學習，通過學習，使各崗位人員真正做到明職責、細制度、嚴操作。有效的事前防范與監督是預防經濟案件的重要環節，本崗位的自我檢查與自我免疫是 篇二：開展合規教育之心得

開展“從我做起，合規操作”專題教育學習活動心得體會

近期，我行開展了“從我做起，合規操作”專題教育學習活動，隨著學習地深入，本人對職業道德誠信、合規操作意識和監督防范意識有了更進一步的認識，現就此次學習活動的心得談幾點體會。

一、愛崗敬業、無私奉獻：很難想象,一個對自身工作崗位沒有興趣的人怎會敬業,更談上不奉獻，農行要發展，離不開我們基層一線每一位同志的無私奉獻。作為農行職工應對自己所從事的職業充滿激情與自豪感,通過此次學習，使我更深地認識到作為一個農行職工為人、言行、責任，就是自己在工作中不斷地加強學習，時刻按照職業規范去要求自己，努力工作。

二、加強業務知識學習、提升合規操作意識。一方面，身為基層網點員工，我深知臨柜一線工作的重要性，因為它起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。柜員對網點應受理業務的“不確定”，“不熟悉”甚至“不會辦”，只會造成客戶的不信任，進而流失客戶，只有加強更細致、周到、快捷的優質服務才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。因此我們必須不間斷地進行技能訓練，主動學習新業務，新知識，方能更好地做好臨柜服務工作。另一方面，近來全國農行甚至周邊農行案件通報頻繁，雖然與農行上市大環境有關，但也充分暴露了我行部份網點在業務操作過程中不按規定流程辦理業務，不嚴格執行規章制度，以致風險屢現。因此加強合規操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話，而是與我們每個人現實息息相關的。以前，我們總是覺得有的規章制度在束縛著我們業務的辦理，在制約著我們的業務發展，其實不然，各項規章制度的建立，都是在經歷過許許多多實際工作經驗教訓總結出來的，只有按照各項規章制度辦事，我們能更好地保護自已和維護客戶的權益。正如違規違紀警示案例中所提及的違規行為，如果抵制了上級錯誤指示授意辦理業務，沒有離柜未簽退系統、日終換人盤點雙人裝箱未完全執行，授權未卡大數，未核對記帳憑證的違規行為，很多案件也就不可能得逞。顯而易見，實際工作中，人情不能替代規章制度，通融不應違反原則，這點需要一家行從上到下相互制約、監督來實施。

三、增強規章制度的執行與監督防范案件意識。銀行的鐵制度、鐵算盤、鐵帳本鑄就的百姓心中信賴基礎。可見規章制度的執行與否，甚至觸及到銀行生存之極本。就我們網點而言，從內部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業務，認真審核每張票據，監督授權業務的合法合規，嚴格執行業務操作系統安全防范，抵制各種違規作業，做好各類輔導與監督等等，堅持至始至終地按規章辦事。萬事開頭難，只有改變多年以來的壞習慣，才能走上按規操作正確道路。另外,從思想源頭上加強預防，是我們防范金融犯罪的一道重要手段。平時只強調業務工作的重要性，忽視了隊伍的思想建設，是造成案件頻發的重要原因，因此既要進行正面教育，又要堅持經常性的案例警示教育，警鐘常鳴，從而為消除違規違紀和犯罪行為打下良好的思想基礎。

通過此次合規教育活動，使我更加明確了價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規辦理[開展合規專題教育學習活動心得(共2篇)]和合規經營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業務素質和執行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業務上的各

種風險增強能力，積極規范業務操作行為和消除風險隱患，樹立對農行改革的信心，增強維護農行利益的責任心和使命感都起到了極大的推動作用。

第五篇：銀行合規教育月感想

合規教育月感想

作為一名剛剛入職的實習生，有幸趕上了行里組織的合規教育月，對于一個剛剛入職的新人來說，我覺著這不僅有著相當的教育意義，更有著特殊的作用。

我們行選在了每周二和周四的中午進行集體的學習，首先要感謝X主任及XX姐優秀的組織及精心的選材，讓活動并不枯燥，并起到了很好的教育作用。

我參加了組織的每一次集體學習，第一次是學習了員工手冊上相關職業規范的相關規定，作為一名剛入職的新人，起初我覺得員工的行為規范其實是沒什么可看的，只要老老實實的做好自己，不貪，就能避免自己的崗位風險。但是在學習中，大家每一個人都念了一段職員規范，通過閱讀，我才發現了問題，原來光靠自己的自律是不能規避一些風險的，在銀行這個高風險的行業，我的一些舊有思想是錯誤的，就算我嚴格自律，不通過定期的學習，我還是會漸漸遺忘這些風險的存在，進而在不經意間可能犯下一些重大錯誤。

之后的幾次集體學習，我們還學習了總行的精神，看了經濟受賄，導致瀆職觸犯刑法的教育片。通過不同的方式較為深刻的了解了合規的重要性，首先從我做起，從自身思想做起，再加上牢記行里的合規條款，才能有效的避免自己在崗位上出現錯誤。我認為這是對我起到的最大的啟發，也時刻提醒我不僅思想上要繃緊，還要定期自主學習我行的相關內控制度，防止自己不經意間犯錯。

對于新員工，這次的教育月還給我帶來了重要的幫助，就是在我還沒有養成一些不良的習慣之前給我指明了一條道路，設計了一個規范，給了我有一個正確的指引，幫助我在剛剛進入銀行的第一刻就受到了合規教育的洗禮，為以后好習慣養成，職業道德修養的提高及合規的操作提供了幫助。