第一篇：關于防范期貨配資業務風險的通知

關于防范期貨配資業務風險的通知

中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局，各期貨交易所，中國期貨保證金監控中心公司，中國期貨業協會：

近期市場中出現一批以投資公司或投資管理公司名義設立、實質從事配資業務的公司（以下簡稱配資公司），這些公司為客戶配置資金，其中有部分資金進入期貨市場從事期貨交易。

從目前了解的情況看，配資公司經工商管理部門核定登記的范圍多為投資咨詢、投資管理或管理咨詢等，未取得任何金融業務許可牌照，涉嫌超越經營范圍從事資金借貸業務。配置資金進入不同投資領域，其中包括期貨市場。配資業務進入期貨市場時，多以配資公司控制的個人名義在期貨公司開立期貨交易賬戶，并將賬戶提供給客戶使用，客戶存入自有資金，配資公司以此為基數，向客戶進行配資。配資公司在交易過程中對客戶交易賬戶實施風險控制，虧損達到一定比例時對其進行平倉或要求其追加保證金，以保證配資公司自身資金不受損失，同時收取高額資金使用費。

由于在配資業務中，客戶資金被配資公司控制，其安全性難以得到保障；且配資放大了杠桿比例，加大了客戶財務風險；同時，配置資金進入期貨市場，可能擾亂期貨市場秩序，存在風險隱患。

為保護投資者合法權益，防范配資業務擾亂期貨市場秩序，各單位應深刻認識配資業務危害性，樹立防范意識，同時按照各自職責，積極做好相關工作。

一、各派出機構作為一線監管機構，應加強對期貨公司的監管，督促轄區期貨公司做好以下六方面工作：

一是嚴把開戶關。各期貨公司應嚴格執行實名開戶制度，要求客戶銀行結算賬戶、期貨交易賬戶與身份信息一致，一戶一碼，投資者需現場辦理開戶，開戶現場應留存影像資料。

二是不得從事配資業務。各期貨公司應嚴格在許可范圍內開展業務，不得以任何形式給客戶融資。

三是不得以任何方式參與配資業務。各期貨公司不得與配資公司合謀，為配資活動提供便利。一旦發現期貨公司參與配資業務，我會將依法查處。期貨公司要保持警惕，積極排查，防止公司網站及其他信息被配資公司利用，一旦發現，公司應立即采取措施終止。

四是在交易過程中了解到交易賬戶為配資賬戶的，各期貨公司應立即向工商管理部門及銀行業監督管理部門進行舉報，同時向公司所在地我會派出機構報告。五是加強對異常交易行為的監控。配資賬戶多從事日間交易，各期貨公司如在交易過程中發現其交易行為異常，應及時向我會及相關期貨交易所報告，避免其擾亂期貨市場秩序。

六是做好期貨投資者教育工作。各期貨公司應將防范期貨配資納入到期貨投資者教育工作中，加大宣傳力度，向廣大期貨投資者明示期貨配資活動的危害和風險，增加投資者風險防范意識，遠離配資業務。

二、各期貨交易所應加強對市場異常交易行為的監控，一旦發現出現異常交易行為的賬戶為配資公司或配資公司控制的賬戶，交易所應在依照自律監管規則對其行為查處的同時，立即向工商管理部門及銀行業監督管理部門舉報，并向我會報告。

三、中國期貨保證金監控中心公司應切實做好兩方面的工作：一是要做好統一開戶工作，對開戶材料進行審核時要嚴格把關，防止不適當客戶參與期貨市場；二是要做好期貨市場監測監控工作，監控過程中如果發現出現異常交易行為賬戶為配資公司或配資公司控制的賬戶的，要立即向工商管理部門及銀行業監督管理部門舉報，同時向我會報告。

四、中國期貨業協會應從自律監管的角度，組織督促會員做好投資者教育工作，提醒投資者防范配資業務風險，并做好相關宣傳工作；同時要求會員單位不得從事或以任何形式參與配資業務。一旦發現會員單位參與，期貨業協會應按照自律監管規則對違規會員進行懲戒。

中國證券監督管理委員會辦公廳

二○一一年七月五日

第二篇：樹立風險防范意識自覺抵制配資業務

樹立風險防范意識自覺抵制配資業務

根據中國證監會及期貨業協會防范期貨配資業務風險的有關精神，我公司及各營業部鄭重承諾不參與配資業務，同時提醒投資者樹立資金安全風險防范意識，自覺抵制配資業務。

一、期貨配資業務界定

期貨配資（Futures Financing），是指在期貨市場中，配資公司以客戶的名義在期貨公司開立期貨交易賬戶，并將賬戶提供給客戶使用，客戶存入自有資金，配資公司以此為基數，向客戶進行配資。配資公司在交易過程中對客戶交易賬戶實施風險控制，虧損達到一定比例時對其進行平倉或要求其追加保證金，以保證配資公司自身資金不受損失，同時收取高額資金使用費。

二、期貨配資業務風險點

由于在配資業務中，客戶資金被配資公司控制，其安全性難以得到保障；且配資放大了杠桿比例，加大了客戶財務風險；同時，配置資金進入期貨市場，可能擾亂期貨市場秩序，存在風險隱患。

三、期貨公司如何防范期貨配資業務

（一）嚴把開戶關。公司及各營業部應嚴格執行實名開戶制度，要求客戶銀行結算賬戶、期貨交易賬戶與身份信息一致，一戶一碼，開戶現場應留存影像資料；

（二）不得從事配資業務。公司及各營業部應嚴格在許可范圍內開展業務，不得以任何形式給客戶融資；

（三）不得以任何方式參與配資業務。公司及各營業部不得與配資公司合謀，為配資活動提供便利。一旦發現有參與配資業務的行為，公司將會給予處分。公司及各營業部相關責任人員要保持警惕，積極排查，防止公司網站及其他信息被配資公司利用，一旦發現，公司應立即采取措施終止；

（四）在交易過程中了解到交易賬戶為配資賬戶的，公司及各營業部應立即向工商管理部門及銀行業監督管理部門進行舉報，同時向當地證監局及期貨業協會報告；

（五）加強對異常交易行為的監控。配資賬戶多從事日間交易，公司及各營業部如在交易過程中發現其交易行為異常，應及時向期貨業協會及相關期貨交易所報告，避免其擾亂期貨市場秩序。

（六）做好期貨投資者教育工作。公司及各營業部應將防范期貨配資納入到期貨投資者教育工作中，加大宣傳力度。

招金期貨有限公司

二○一一年七月十三日

重要警示：提示廣大期貨投資者認識到期貨配資活動的危害和風險，增強風險防范意識，遠離配資業務。

牢固樹立合規經營和風險防范意識不以任何形式從事和參與配資業務

第三篇：(期貨配資)協議書

合伙投資(期貨配資)協議書

甲方（代表）：乙方（代表）：

甲乙雙方經友好協商達成以下合作協議:

一．甲方提供期貨投資賬戶與資金，委托乙方進行交易與操作。

二．為了確保甲方的賬戶與資金安全，乙方在交易前必須向甲方交一定的風險保證金，甲方提供給乙方所交保證金的1倍—5倍資金的賬戶操作，保證金為交易所標準。

三．賬戶交易盈利部分全部屬于乙方所有，同樣，乙方承擔全部交易風險，甲方不承擔交易風險。乙方交易如果產生虧損，在乙方向甲方交納的風險保證金里扣除。

四．合作投資總額：人民幣_____________元整(大寫)。其中甲方出資人民幣______________元整(大寫)；乙方出資人民幣____________元整(大寫)。雙方投資款共同存入（由甲方開立的銀行賬號轉入）期貨市場賬戶，乙方投資款到位情況以銀行存款憑證或網銀電子流水帳為依據。

五．雙方合作時間為個月，開始時間以乙方投資款到位為準。

六．乙方須注重資金操作風險，在風險保證金虧損達到50%時應主動減倉和止損，否則甲方有權視具體情況強行平倉，如果乙方產生虧損超過所交保證金，甲方有對乙方資金的追溯權。甲方在乙方本金虧損70%的時候強行平倉，在甲方強行平倉之后，乙方不得再開新倉，如果乙方違規，發生穿倉，穿倉的費用由乙方承擔。如果甲方強行平倉后，乙方繼續操作，視為違規操作，盈利為甲方所有，虧損乙方承擔全部責任。

七．甲方為乙方提供一個獨立賬戶操作，但甲方有權對整體賬戶資源按所有客戶的具體交易能力進行不定期的合理調配；在賬戶資源調整時應當事先提前半天通知乙方，使乙方有充分時間考慮是否繼續配資操作。

八．由于網絡及交易所的原因或者不可預測的的因素造成交易受阻，甲方不承擔責任。但甲方在乙方出現這些情況或者其他意外導致無法平倉時，甲方有義務協助乙方在較短時間內采取平倉措施，避免乙方虧損持續擴大。

九．終止合作時甲方應該及時退還乙方此時所剩有的風險保證金和贏利。盈利以每天結算后甲方給乙方所發電子郵件對賬戶確認為準，乙方當日簽收后不持異議是為生效。

十．甲方可根據客戶的交易具體情況（比如：交易量偏小，風險控制能力差，虧損度大，交易風格不適合配資操作等原因）決定是否與客戶繼續合作，可以隨時解除與乙方合作關系；

十一．簽訂合同時候，乙方到甲方所在地當面簽訂或者雙方視頻確認身份后傳真協議或者電子郵件確認；

十二．甲方提供賬戶的密碼乙方無權修改，如果擅自修改密碼造成的一切損失乙方負責。甲方無條件的收回賬戶，所余保證金不退，停止合作。

十三．交易細則：

1．配資交易只做日內，所有品種不做隔夜。

2．所有持倉在下午2:55分后，甲方有權平倉處理，中午的膠、銅與鋅在11:25分后也同樣處理；11:25與2:55分后只能平倉，不能再開新倉，我們強平不符規定的持倉后再開新倉的贏利扣除；

3．對于接近漲跌板附近的交易，合約價格4000以下的10點以內，4000—10000的20點以內，10000上的50點以內，20000以上的100點以內，50000以上的300點以內不得新開與持有反向單，我們將對違反本規定的持倉進行強平處理，且贏利部分將扣除。

4．入金制度：每周日中午12點半前入金（為下周交易作準備）。乙方按計劃向甲方提供的銀行賬號，匯入該周交易的保證金，匯出后及時通知甲方，乙方在入金后24小時之內，甲方提供賬戶密碼操作。

5．為了減少甲方的風險，保證保證金運用的安全性，乙方同意，當期貨交易賬號上期貨市值及期貨賬號上的資金總額低于人民幣元整（￥元）時，乙方必須立即無條件地追加資金，以保證期貨市值及期貨賬號上的資金達到雙方投資總額，即元整（￥元），否則甲方無需再乙方的同意下便可更改交易密碼、甲方有權在任何時候以任何方式和任何價位進行期貨交易，強制平倉止損，甲方的這種交易行為，無需事先取得乙方同意。甲方強制平倉，有權鎖定賬戶，停止乙方交易，并可以將期貨賬戶上的資金轉入銀行賬戶，甲方扣除甲方出資額后，多余部分（含乙方的出資額和盈虧部分）交付給乙方。

6．乙方交易過程中盤中節余保證金不得少于總交易保證金的30%（最大虧損不得大于70%），少于30%甲方有權進行強平，每日早盤開盤資金不得少于周一所交保證金的50%,少于50%，甲方有權收回賬戶密碼，暫時停止交易，追加保證金后恢復密碼繼續交易，甲方提供賬戶資金一周內不做調整；

7．如果中午與隔夜留倉不按合作協議執行，該筆交易手續費與虧損自行承擔，盈利全部扣除，保證金與賬戶完全凍結，停止合作。

8．如果交易中乙方資金風險達到警戒線以下，乙方應該主動平倉后休息或者及時追加保證金后方可繼續交易，如果甲方強行平倉后乙方在沒有追加保證金的情況下再行繼續開倉，盈利部分將全部扣除（該筆交易），虧損自行負責；

十四.甲方收取費用為月利息分，信息服務費分，總計分。收取時間為乙方入保準金時,繳清當月利息以及中介服務管理費月結。

甲方入金賬號：

戶名：銀行賬號：

戶名：

戶名：

乙方出金賬號：

戶名：

戶名

甲方（代表）：

聯系地址：

聯系電話：

身份證號：

日期：

備注：

居間方:

銀行賬號： 銀行賬號： 銀行賬號： 銀行賬號： 乙方： 聯系地址： 聯系電話： 身份證號： 日期：備注：

第四篇：有關期貨配資相關概述

期貨配資操作手冊

期貨配資(Futures Financing)，是指在期貨市場中，投資方(投資個人/公司，以下簡稱“配資公司”)通過借出資金，由交易方(期貨操盤手，以下簡稱“客戶”)委托理財的一種投資形式。配資公司借出的資金，可用于商品期貨投資，也可用于股指期貨的投資。其根據目的在于解決客戶的資金困境，放大資金杠桿。

為了保證合作的公平公正，投資方與交易方通常會協商達成“賬戶委托操作協議”，并由雙方負責人簽署，規定雙方的權利與義務。

期貨，就是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間交割一定數量標的物的標準化合約。

期貨股指，就是以股票指數為標的物的期貨。雙交易的是一定期限后的股票指數價格水平，通過現金結算差價來進行交割。

股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。

股指期貨合約保證金交易，必須每天結算，賬面盈利可以提走，但賬面虧損第二天開盤前必須實足，虧損額甚至可能超過您的投資本金，這一點和股票交易不同。

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一、期貨配資的簡單介紹

很多全自動超聲波清洗機期貨投資者擁有長期的操盤經驗，可是資金量不足，盈利無法擴大。配資公司資金實力雄厚，可為期貨投資者提供資金支持，而投資者只需交納一定的風險保證金，以來承擔交易風險，公司提供操作帳戶，由投資者進行期貨交易。

二、風險和收益

交易盈利部分全部屬于投資者所有，當然虧損也全部由投資者承擔，公司不承擔交易風險。如果產生虧損，在投資者交納的保證金里扣除。虧損達到保證金的70%，停止操作。本公司只收取一定的交易手續費，不收取管理費、利息、**費等其他一切費用。

三、合同簽署

簽定帳戶委托操作協議，本地客戶現場簽定，外地客戶可傳真簽定。

四、期貨配資切不可因為手續費低就選那家配資公司，資金安全最重要，最好是找正規的超聲波清洗機配資大公司。權利義務

1、交易場地：客戶有權利選擇在家操作，或者現場操作。

2、交易賬戶：配資公司有義務提供期貨投資賬戶與資金，委托客戶進行交易與操作。

3、為了確保配資公司的賬戶與資金安全，布袋除塵器客戶需將本金打入公司賬戶作為虧損時的資金保障,不需要另外交納風險保證金。

4、客戶須注重復合土工膜資金操作風險，在風險保證金虧損達到50%時需注意倉位資金安全，并主動止損，到70%的時候配資公司有權利強行平倉;如果客戶產生虧損超過所交保證金，配資公司對客戶所超出資金部分有追討權利。

5、一般合作雙方會簽署一些相關的協議，協議中具體規定了合作雙方的權利和義務，以及一些必要的交易規則，這些規則主要是對操盤者操作方式的約束。

6、帳戶交易贏利部分全部屬于客戶所有，同樣，客戶承擔全部交易風險，配資公司不承擔交易風險。客戶交易如果產生虧損，在客戶向配資公司交納的風險保證金里扣除。

第五篇：期貨配資合同1

期貨帳戶委托交易合作協議書

甲方（委托方）：中融國通國際投資擔保（北京）有限公司

乙方（受托方）：

甲乙雙方本著公平、公正、自愿和誠信的原則，經友好協商，達成以下協議：

一、委托內容：

1．本合同簽定之前，乙方已充分認識到高比例配資帶來的高風險。

甲方應乙方要求，將下述期貨交易賬戶(起始密碼和交易密碼發到乙方手機里)與資金交付給乙方用于期貨投資交易。

開戶期貨公司:

期貨帳號:

合作期自年月日起至年月日止。

2．在委托期內，為增強雙方的透明度，甲方有權隨時查詢上述賬戶進行風險監控與管理。但不得干擾乙方操作。

3，乙方在任何時候均無權對甲方所提供的交易帳戶進行密碼修改操作，如乙方擅自修改密碼，甲方有權隨時將賬戶全部持倉平倉處理，盈利扣除，虧損自擔。如乙方在修改密碼后進行違反合同約定的操作，甲方將無條件收回帳戶，合作中止，風險保證金不予退還。如造成的損失超過風險保證金的，乙方需在兩日內補足，甲方對超出部分具有追償權。

二、交易保證金：

為了確保甲方的賬戶與資金安全，控制風險，乙方須交一定比例的風險保證金（1：）。本帳戶甲方原始資金人民幣_________（大寫）（即人民幣元），乙方原始資金人民幣 不超過乙方交納的風險保證金的，從風險保證金中扣除，虧損額超過風險保證金的，乙方應于兩日內補足，甲方對超出部分具有追償權。

三、風險與盈利：

合作期間，賬戶盈利全部屬于乙方所有。同樣，乙方承擔全部交易風險，甲方不承擔交易風險。甲乙雙方資金往來均通過約定的銀行賬戶進行，并以銀行及銀期轉帳紀錄作為依據。

四、綜合管理費與交易手續費：

乙方每日向甲方支付甲方出資額的萬分之三十（即人民幣元）作為綜合管理費（在乙方風險保證金里扣除），（不占用資金時，不收費，但甲方有權收回資金，用之前再重新劃入），交易手續費按照交易所規定標準執行。（每天交易記錄可在中國期貨保證金監控中心系統進行查詢）。（甲方已收取乙方交易開戶定金元，從乙方每日綜合管理費中抵消）。

五，交易準則：

（1）配資交易只做日內，所有品種不做隔夜，（乙方自有資金30％可以隔夜）。膠、鋅、銅，塑料的持倉不得留午（乙方自有資金50％可以隔午）。11:25-11:30分與14:55分(股指期貨15：10分)之后甲方有權平倉處理，不得再開新倉。如果乙方再建立倉位或留倉超過規定，甲方有權強制平倉處理，虧損額乙方承擔，盈利部分甲方扣除。

(2)如遇行情急劇變化，甲方無法平倉，致使帳戶產生的虧損額超過乙方風險保證金，由此給甲方造成虧損的，虧損額由乙方承擔，乙方應于兩日內把甲方虧損補足，否則甲方有追償權。產生盈利部分由甲方扣除。

六、平倉處理：

乙方在操作中不得發生下列情況，否則甲方有權解除該協議，并對乙方操作帳戶中的品種進行強制平倉，由此造成的損失，虧損額乙方承擔，盈利部分甲方扣除。甲方有權修改交易密碼，乙方符合協議條款后，再發給新的交易密碼。

（1）操作虧損，虧損額達到或超過乙方繳納保證金的%。

（2）日內總持倉金額控制在“該賬戶”全部資金的80%以內（持倉超出部分乙方補足）。

（3）每遇距漲跌停板時，乙方不得建立與漲跌停板方向相反的頭寸。

（4）合作期間乙方只能操作各品種主力合約，不準開持倉量低于2萬手的品種。

（5）乙方不得交易臨近交割日期2個月以內的期貨合約（股指期貨不得交易臨近交割日期15天以內的期貨合約）。

（6）對于接近漲跌板附近的交易，合約價格4000以下的10點以內，4000-10000的20點以內，10000上的50點以內，20000以上的100點以內，50000以上的300點以內不得新開與持有反向單。

（7）每遇交易所停止3天以上交易時（含3天），賬戶總資金不準開隔夜持倉。

七，資金劃撥：

雙方指定下列銀行賬戶作為資金調撥專用賬戶，乙方據此向甲方交納風險保證金或追加保證金，甲方據此向乙方劃撥交易盈利或退還風險保證金：

甲方收款賬戶：中國建設銀行北京市分行城市建設開發專業支行

戶名:賬號:

乙方收款賬戶：

戶名:賬號:

八．入金制度:

乙方按協議向甲方匯入風險保證金，匯出后及時通知甲方，甲方將期貨交易帳戶和密碼交付給乙方操作。帳戶交付后至合作終止日前，上述期貨交易賬戶由乙方獨立操作，甲方僅按照本協議約定的原則對該帳戶進行風險監控與管理。

九．贏利提取：

如期貨交易賬戶資產超過起始資金，乙方可隨時要求提取盈利部分，甲方必須予以配合，甲方應在接到乙方申請后通過“銀期轉帳和銀行轉帳”的方式轉出乙方盈利并于當日將該筆資金匯入乙方銀行賬戶，匯款費用由乙方承擔，以銀期轉帳和銀行轉帳的紀錄為依據。

十．結算制度：

（1）如乙方要求結算，須提前1天告知甲方，甲方按照正常的程序出金結算。

（2）結算對帳后，優先支付甲方本金和管理費。乙方風險保證金剩余的本金與贏利甲方劃轉到乙方的銀行帳戶。

十一、其他條款：

1、按交易所規定期貨賬戶中可用資金為零或者負數的時候，期貨公司可以強制平倉，此行為引起的后果甲方不承擔任何責任。

2、發生不可抗力，且造成本協議無法執行，合作可提前終止進行，賬戶清算。

3、乙方進行網上交易所需的計算機軟硬件及網絡環境由乙方自行解決。乙方應使用符合網上交易軟件要求，無病毒的計算機登陸甲方帳戶，以確保交易順暢和帳戶安全。由于通訊系統繁忙，中斷，計算機交易系統故障，網絡及信息系統故障，電力中斷等原因導致乙方交易出現延遲，中斷或數據錯誤，甲方不承擔責任。

本協議適用中華人民共和國法律。因本協議引起的爭議糾紛，雙方可友好協商解決，協商不成的，可向甲方所在地人民法院起訴。本合同一式兩份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力； 甲方（委托方）：乙方（受托方）：

中融國通國際投資擔保(北京)有限公司身份證：

風控經理：聯系電話：

聯系電話：電子郵箱：

電子郵箱：聯系地址：

客戶經理：

聯系電話：

聯系地址：

簽約日期：年月日簽約日期：年月日